Grupo 1:

Integrantes:

1. Jhonny Martinez Cohaila

2. Jose Luis Miguel de Priego
3. Jesus Palomino Galarza
4. Nancy Palomino Arando
5. Deysi Rojas Barja

Empresa escogida:
Concar:
Es la empresa líder en operación y conservación de carreteras y gestión de infraestructura en el PERÚ.
OBJETIVOS ATISOBORNO
OBJETIVOS ATISOBORNO
 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto

La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su
propósito y que afectan a su capacidad para lograr los objetivos previstos de su sistema de gestión
antisoborno. Esas cuestiones incluyen, pero sin limitarse, a los siguientes factores:

El tamaño, la estructura y la delegación de autoridad con poder de decisión de la

a). organización;

b). Los lugares y sectores en los que opera la organización o anticipa operar;

c). La naturaleza, escala y complejidad de las actividades y operaciones de la organización;

d). El modelo de negocio de la organización;

Las entidades sobre las que la organización tiene el control y entidades que ejercen
e). control sobre la organización.
f). Los socios de negocios de la organización.
g). La naturaleza y el alcance de las interacciones con los funcionarios públicos
Los deberes y obligaciones legales, reglamentarios, contractuales y profesionales
h). aplicables.

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

La organización debe determinar:

a). Las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión antisoborno.
b). Los requisitos pertinentes de estas partes interesadas.
 Identificación de Riesgos

Tipo de
Proceso Riesgos Corrupción

Realizar acuerdos directamente con

1 COMPRAS proveedores nacionales e Soborno
internacionales

2 RECURSOS Desconocimeitno politica de Soborno

HUMANOS antisoborno

3 GERENCIA Interactua directamente funcionarios Soborno

GENERAL públicos y privados

GERENTE DE
4 OPERACIONE Pagos de facilitacion Soborno
S
5 GERENCIA Conflicto de itneres Soborno
VENTAS
 TEJIDOS PERUANO

Identificación de Riesgos

Probabilidad de Ocurrenci
Causa del Riesgo Efecto del Riesgo
Valor

1. Incumplimiento legal de las normas nacionales,

1. Falta de proceso de compras. locales e internacionales. 3
2. Falta de selección de proveedores 2. Direccionamiento de compras
3. Daño presupuestal

1. Investigaciones administrativas, penales y 2

1. Falta de politica de antisoborno disciplinarias.

1. Gastos financieros excesivos.

Violación al código de conducta y carta 2. Daño presupuestal 2
ética. Ley 30737. DL 1385 3. Daño reputacional
4. Daño patrimonial.

1. Gastos financieros excesivos.

Violación al código de conducta y carta 2. Daño presupuestal 2
ética. Ley 30737. DL 1385 3. Daño reputacional
 Gastos en :
1. Contribuciones políticas; y
Violación al código de conducta y carta 2. Contribuciones filantrópicas y patrocinios 3. 2
ética. Ley 30737. DL 1385 Gastos financieros excesivos.
2. Daño presupuestal
3. Daño reputacional
 TEJIDOS PERUANOS S.A. MATRIZ DE RIESGOS

Análisis de Riesgo Evalu

robabilidad de Ocurrencia Impacto Nivel de Riesgo Inherente

Controles Existentes
Nivel Valor Nivel Valor Nivel

Probable 3 Desastroso 9 Inaceptable No exisite ningun control

Posible 2 Moderado 4 Moderado No exisite ningun control

Posible 3 Desastroso 6 Importante No exisite ningun control

Posible 3 Desastroso 6 Importante No exisite ningun control

Posible 3 Desastroso 6 Importante No exisite ningun control
ESGOS FECHA 10/24/2018 rev00

Evaluación de riesgo Tratamiento del riesgo

Evaluación Riesgo Residual Nivel de Riesgo Respuesta al Riesgo

Residual
Debilidades del control
Probabilidad Impacto Nivel Acción

Ninguno 3 3 Inaceptable Reducir

Ninguno 2 2 Moderado Reducir

Ninguno 2 3 Importante Reducir

Ninguno 2 3 Importante Reducir

Ninguno 2 3 Importante Reducir
TP-RI-FR-001

Tratamiento del riesgo

Respuesta al Riesgo

Control a implementar

Implementar politicas de compras

Auditar el cumplimiento de las normas,
nacionales, Ley N° 30424, Decreto
Legislativo N° 1352 e internacionales
Foreign Corrupt Practices Act ( FCPA)

Capacitación referentes políticas internas o

regulaciones legales externas; cambios
institucionales; acontecimientos nacionales
o internacionales anticorrupción dirigidas a
todos los empleados y socios comerciales

Politicas antisoborno donde prohíba los

pagos de facilitación.

Politicas antisoborno donde prohíba los

pagos de facilitación.
1. Definición dentro de la politica
antisoborno politica de gastos detalladas
fijando límites claros y transparentes. Tipos
de contribuciones
políticas (financieras o en especie) están
permitidas y bajo qué circunstancias. 2.
Solicitar a los empleados
que divulguen los posibles conflictos de
intereses.