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Dentro de los objetivos del curso “Derecho Penal III, Parte Especial” se destaca la idea de
una aplicación práctica de los contenidos vistos durante los otros cursos a los hechos (típicos) que
tienen relevancia jurídica y que son sancionados por nuestro legislador. Así, el estudio de los tipos
penales de la parte especial lleva asimilada la idea de una correcta aplicación de los contenidos
estudiado en los cursos anteriores, siendo de particular importancia la atribución de responsabilidad
penal de un individuo por la comisión de un hecho típico, razón por la cual entregamos el presente
esquema que no es más que una sistematización de los contenidos de la “Teoría del Delito”.
I- Consideraciones generales
1. Acción: el análisis consiste en indicar cuál es la acción u omisión (sea propia o impropia)
realizada y ver concurren casos en que se excluye la “capacidad física de acción”:
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Apunte elaborado por el equipo docente de la cátedra de Derecho Penal III del Prof. Germán Ovalle Madrid.
Se han tomado como principal referencia los apuntes de clases de las cátedras de Derecho Penal I de los
Profesores Antonio Bascuñán y María Inés Horvitz, de Derecho Penal I del Prof. Germán Ovalle y de Derecho
Penal II del Prof. Juan Pablo Mañalich. Como el objetivo de este material es eminentemente pedagógico, se han
omitido la mayor parte de referencias bibliográficas y citas. Se prohíbe la difusión de este material.
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Movimientos reflejos
Vis absoluta
Intoxicación letárgica o estado de inconsciencia o somnolencia
2. Injusto típico (Imputación objetiva): se corresponde con el ajuste de los hechos con alguno
de los tipos penales que la ley establece.
Se debe indicar el artículo y la ley que corresponda.
Indicar el título de intervención del sujeto (Autoría o Participación).
Indicar el grado de ejecución del hecho (Consumado, Frustrado, Tentado). Estos últimos,
junto con el artículo de la parte general que los contiene.
Deberá indicarse el cumplimiento de los elementos objetivos y subjetivos del tipo. Es en esta
parte en la que se requiere una dedicación especial, pues la correspondencia de una
conducta con un supuesto típico determinado es el principal objeto de estudio de la
parte especial del derecho penal.
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DETERMINACIÓN DE LA PENA
I- Consideraciones generales
1- Las penas son, por lo general, divisibles en grados. Las únicas que no son divisibles en grados son
las pecunarias y el presidio perpetuo (que admite dos modalidades: simple y calificado).
2- Cada grado de cada pena constituye una pena por sí misma. Ejemplo: el presidio mayor en su grado
mínimo constituye una pena que comprende desde los cinco años y un día hasta los diez años de esta.
3- Si una pena se compone de dos o más grados distintos, la más leve de ellas es el mínimo y la más
grave el máximo. Ejemplo: el robo simple (art.436 inc.1 CP) es sancionado con la pena de presidio
mayor en sus grados mínimo a máximo. En este caso, el presidio mayor en su grado mínimo será el
mínimo de la pena, mientras que el presidio mayor en su grado máximo será el máximo de la pena.
4- En el ejercicio de ponderaciones, a falta de sanción más leve en la escala, la pena a imponer será
la de multa (art.60 CP).
5- En el ejercicio de ponderaciones, a falta de sanción más grave en la escala, las penas a imponer
serán las siguientes (art.77 CP):
- Escala N°1: Presidio Perpetuo Calificado
- Escala N°2: Relegación Perpetua
- Escala N°3: Presidio Perpetuo
- Escala N°4: Presidio Perpetuo
- Escala N°5: Presidio Perpetuo
6- En consecuencia, cada escala es independiente de las otras. Ejemplo: si en el ejercicio de
ponderaciones, al analizar la Escala N°1 se puede llegar a una sanción menor a la de prisión en su
grado mínimo, no se pasa a la Escala N°2; en este caso, se debe imponer la pena de multa (y no la
hipotética de Relegación perpetua).
7- Nunca está de más recordar que, en nuestro ordenamiento jurídico, la sanción más alta existente
es la de presidio perpetuo calificado (cuarenta años de presidio sin opción a beneficios); la
sanción más baja, la multa.
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II- Escalas y Grados
En el ejercicio de determinación de la pena, debemos partir de las premisas introducidas por
los arts.56 y 59 del Código Penal: cada escala se divide en penas que, a su vez, se dividen por
regla general en grados. Así, para efectos del ejercicio de ponderaciones, las escalas prácticamente
quedan de la siguiente forma:
Escala N°1 Escala N°2 Escala N°3 Escala N°4 Escala N°5
Presidio perpetuo Relegación Presidio perpetuo Presidio perpetuo Presidio perpetuo
calificado perpetua
1° Presidio perpetuo 1° Relegación 1° Confinamiento o 1° Inhabilitación 1° Inhabilitación
calificado. perpetua. extrañamiento absoluta perpetua. especial perpetua.
2° Presidio o 2° Relegación mayores en sus 2° Inhabilitación 2° Inhabilitación
reclusión perpetuos. mayor en su grado grados máximos. absoluta temporal especial temporal
3° Presidio o máximo. 2° Confinamiento o en su grado en su grado
reclusión mayores 3° Relegación en extrañamiento máximo. máximo.
en sus grados su grado medio. mayores en sus 3° Inhabilitación 3° Inhabilitación
máximos. 4° Relegación grados medios. absoluta temporal especial temporal
4° Presidio o mayor en su grado 3° Confinamiento o en su grado en su grado
reclusión mayores mínimo. extrañamiento medio. medio.
en sus grados 5° Relegación mayores en sus 4° Inhabilitación 4° Inhabilitación
medios. menor en su grado grados mínimos. absoluta temporal especial temporal
5° Presidio o máximo. 4° Confinamiento o en su grado en su grado
reclusión mayores 6° Relegación extrañamiento mínimo. mínimo.
en sus grados menor en su grado menores en sus 5° Suspensión en 5° Suspensión en
mínimos. medio. grados máximos. su grado máximo. su grado máximo.
6° Presidio o 7° Relegación 5° Confinamiento o 6° Suspensión en 6° Suspensión en
reclusión menores menor en su grado extrañamiento su grado medio. su grado medio.
en sus grados mínimo. menores en sus 7° Suspensión en 7° Suspensión en
máximos. 8° Destierro en su grados medios. su grado mínimo. su grado mínimo.
7° Presidio o grado máximo. 6° Confinamiento o
reclusión menores 9° Destierro en su extrañamiento
en sus grados grado medio. menores en sus
medios. 10. Destierro en su grados mínimos.
8° Presidio o grado mínimo. 7° Destierro en su
reclusión menores grado máximo.
en sus grados 8° Destierro en su
mínimos. grado medio.
9° Prisión en su 9° Destierro en su
grado máximo. grado mínimo.
10. Prisión en su
grado medio.
11. Prisión en su
grado mínimo.
MULTA
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III- Aumento y disminución de la sanción
- Aumento:
Al aumentar la sanción, el ejercicio a realizar es elevar en un grado cada una de las penas que
estén consideradas por el tipo penal:
Ejemplo: si el robo simple (art.436 inc.1 CP) es sancionado con la pena de presidio mayor
en sus grados mínimo a máximo, cada una de estas deberá aumentar a la pena inmediatamente
superior en su escala.
Presidio perpetuo
simple
Presidio mayor en Presidio mayor en su
su grado máximo grado máximo
Presidio mayor en Presidio mayor en su
su grado medio grado medio
Presidio mayor en Presidio mayor en su
su grado mínimo grado mínimo
- Disminución:
Al disminuir la sanción, el ejercicio a realizar es disminuir la pena desde el mínimo que dicha
pena tenga:
Ejemplo: nuevamente, si el robo simple (art.436 inc.1 CP) es sancionado con la pena de
presidio mayor en sus grados mínimo a máximo, esta se deberá disminuir desde el mínimo (pena
menos grave), esto es, desde el presidio mayor en su grado mínimo a, al menos, al presidio menor
en su grado máximo.
Presidio mayor en
Presidio mayor en
su grado máximo
su grado máximo
Presidio mayor en Presidio mayor en
su grado medio su grado medio
Presidio mayor en Presidio mayor en
su grado mínimo su grado mínimo
Presidio menor en
su grado máximo
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IV- Reglas de aplicación:
Para poder realizar un correcto ejercicio de determinación de la pena, han de seguirse los
siguientes seis reglas:
1- Pena impuesta por la ley al delito
2- Fase de desarrollo del delito
3- Nivel de intervención en el delito
4- Concurrencia de circunstancias modificatorias de la responsabilidad en el caso
5- Mayor o menor extensión del mal causado
6- Reglas especiales
Presidio perpetuo
simple
Marco Penal
Presidio mayor en su
grado máximo
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- En los delitos frustrados, se disminuirá la pena en un grado desde el mínimo de la pena
asignada al delito.
- En los delitos tentados, se disminuirá la pena en dos grados desde el mínimo de la pena
asignada al delito.
*Las faltas sólo se sancionarán si estas se encuentran en grado consumado.
** El delito en particular puede ser sancionado de forma distinta (art.55 CP). Por ejemplo, el
art.450 del Código Penal sanciona, en general, a los delitos contra la propiedad que sean
frustrados o tentados como si hubiesen sido consumados, no aplicándose la reducción que
acabamos de estudiar.
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**En las faltas, se aplican dos reglas especiales: el cómplice nunca podrá ser sancionado con una
pena que sea superior a la mitad de la que corresponda al autor (art.498 CP); por su parte, el
encubridor no es sancionado.
4- Concurrencia de circunstancias modificatorias de la responsabilidad en el caso
Antes de iniciar el análisis en específico, debemos sub-esquematizar el tratamiento de las
circunstancias modificatorias de la responsabilidad en la determinación de la pena. Al respecto,
la doctrina ha seguido los siguientes casos:
4.1- Circunstancias agravantes que no producen el efecto de aumentar la pena.
4.2- Comunicabilidad de las circunstancias atenuantes y agravantes.
4.3- Las atenuantes y agravantes en delitos sancionados con penas indivisibles.
4.4- Las atenuantes y agravantes en delitos sancionados con penas divisibles.
4.5- Consecuencias de las circunstancias modificatorias en la regulación de la pena
dentro del grado.
4.6- Reglas especiales
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4.3- Atenuantes y agravantes en delitos sancionados con penas indivisibles
El tribunal debe aplicar la pena única contemplada sin considerar las circunstancias
agravantes que concurran al hecho.
En cambio, si concurren en el caso concreto dos o más circunstancias atenuantes y ninguna
agravante, el tribunal puede aplicar la pena inmediatamente inferior en uno o dos grados.
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su máximo. Para ello, se debe reducir la pena a días y, efectuada dicha conversión, se debe restar al
máximo de días la duración del mínimo de días que ésta tiene; la diferencia se divide en dos y, al
cociente se le suma el mínimo de días de duración de la pena. El resultado equivale a la mitad de la
sanción; lo que está sobre ella equivale al máximo, lo que está bajo ella equivale al mínimo.
Ejemplo: el homicidio simple (art.391 N°2) es sancionado con la pena de presidio mayor en su
grado medio, esto es, diez años y un día a quince años de presidio.
El cálculo es el siguiente:
*Si en el ejercicio de división, el cociente entre la división de la resta del máximo y del mínimo
entrega un decimal, este no es tomado en cuenta.
Respecto de los casos de dos o más penas divisibles o de la mezcla de uno o más grados de penas
indivisibles junto a diversos grados de penas divisibles:
Si no hay circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal, se puede recorrer toda la
extensión de la pena.
Si concurre solo una circunstancia agravante y ninguna atenuante, el tribunal no puede aplicar
la pena en su grado mínimo.
Si concurre solo una circunstancia atenuante y ninguna agravante, el tribunal no puede aplicar
la pena en su grado máximo.
Si concurren dos o más circunstancias atenuantes y ninguna agravante, es posible imponer la
pena inferior en uno, dos o tres grados al mínimo de los señalados en la ley para el tipo, según
el número y entidad de las mismas.
Si concurren dos o más circunstancias agravantes y ninguna atenuante, el tribunal puede
imponer la pena inmediatamente superior en grado al máximo de los señalados en la ley.
Si concurren de forma simultánea circunstancias agravantes y atenuantes, se compensan
racionalmente unas y otras.
Una vez se ha determinado el grado divisible de penalidad (o los varios grados aplicables, si no
concurren circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal) al caso particular, el juez debe
determinar la pena precisa dentro de ese grado que será aplicada. Dicha determinación está guiada
por el artículo 69 CP, el cual señala que el juez deberá una vez más considerar el número y entidad
de las circunstancias agravantes y atenuantes, haciendo una valoración en su conjunto y de manera
global.
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Señala el artículo además que se debe determinar la cuantía de la pena en atención al mayor
o menor extensión del mal causado por el delito. Para dicho análisis las repercusiones del hecho
deben ser objetivamente imputables al comportamiento típico. Para ello se puede mirar a 1)- la
extensión del mal asociado a los resultados típicos graduables (por ejemplo, el grado de deformidad
causado por las lesiones del artículo 397 n.°1CP) y 2)- la extensión de mal que se causa directamente
con el delito, pero que no se encuentra descrito en el tipo legal, como el valor o cuantía de las especies
sustraídas en un robo con violencia.
Esta compensación, que queda al arbitrio judicial, posee un carácter racional, no aritmético. Es decir
que las atenuantes y agravantes “se pesan” no “se suman”. Para realizar aquello Van Weezel expresa
dos criterios:
Las circunstancias atenuantes de responsabilidad poseerían a priori un efecto más intenso que
las agravantes, situación que el juez debe tener en cuenta al efectuar la compensación.
Aquellas circunstancias –atenuantes o agravantes- que dicen relación con el elemento
“subjetivo” del delito, con el grado de libertad del autor, deben tener un peso mayor que las
referidas al aspecto objetivo.
Los artículos 67 y 68 señalan que ante la concurrencia de dos o más atenuantes y ninguna
agravante concurren varias circunstancias atenuantes y ninguna circunstancia agravante, el tribunal
“Podrá” imponerse la pena inferior en uno o dos grados, según sea el número y entidad de dichas
circunstancias.
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o agravantes”. A contrario sensu, esto significa que concurriendo atenuantes o agravantes, el tribunal
no puede recorrer toda la extensión del marco. De esta manera, la discreción es relativa a cuál de las
consecuencias alternativas ha de tener lugar, pero no si ha de tener lugar una consecuencia no prevista
en la regla.
Artículo 68 bis CP: Este señala que, sin perjuicio de las reglas que se dan en los artículos
que le preceden, cuando concurra una sola atenuante muy calificada, el tribunal queda
facultado para imponer la inferior en un grado a la establecida por la ley. Esta posibilidad se
presenta solamente cuando en el delito hay una circunstancia atenuante y ninguna agravante.
Al respecto, la doctrina y jurisprudencia son unánimes al reconocer que cualquier
circunstancia común o especial de efectos normales puede ser calificada por el tribunal. Sin
embargo, para otorgar el carácter de muy calificada a una atenuante esta debe estar
establecida con mayores antecedentes de los que ordinariamente se tienen presentes para
configurarla.
Artículo 72 CP: Esta norma se aplica aquellos casos en que el acusado es un menor edad y
prescribe que en tal caso necesariamente se le aplicará la pena inferior en grado a la mínima
impuesta por ley al delito. Sin embargo, al mayor de edad que participó con el menor, si se
prevalió de éste, se le aumentará la sanción en un grado. Cualquiera sea el número de las
circunstancias agravantes que concurran, tratándose del menor, la pena nunca podrá ser
superior a la inmediatamente inferior en grado. Esta regla tiene un efecto extraordinario y se
debe aplicar después de realizar determinación legal de la pena conforme a las reglas de los
arts. 50 a 70 CP.
El sistema analizado precedentemente no se aplica a las penas de multas, las que poseen un sistema
propio establecido en el artículo 70 CP. En este se señala que para su determinación “el tribunal
podrá recorrer toda la extensión en que la ley permite imponerlas”, utilizando como elementos de
decisión:
Las circunstancias atenuantes y agravantes del hecho.
El caudal o facultades económicas del condenado. Este es el más importante de ambos,
pasando el injusto y la culpabilidad a un segundo plano frente a la capacidad económica del
condenado.
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