Revisión :02

P-GI-02 Fecha : 3/8/2012

Aprobado :RED
PROCEDIMIENTO: Revisado :RED
AUDITORIAS INTERNAS Elaborado : Coordinador del SIG

1. OBJETIVO
Establecer el procedimiento para la planificación, programación y realización de las auditorías
internas, con la finalidad de evaluar si los sistemas de gestión de calidad, medio ambiente y
seguridad y salud en el Trabajo se han implementado de manera eficaz.
2. ALCANCE
Éste procedimiento es de aplicación en los sistemas de gestión de calidad, medio ambiente y
seguridad y salud en el trabajo de la empresa.
3. DEFINICIONES
 SIG: Sistema integrado de gestión, que comprende los sistemas de gestión de calidad, medio
ambiente y seguridad y salud en el trabajo.
 SST: Seguridad y salud en el trabajo.
 RED: Representante de la Dirección.
 Auditoria del SIG: Proceso sistemático, independiente y documentado llevado a cabo para
obtener evidencias de auditoría y evaluarlas objetivamente con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.
 Criterios de Auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como
referencia.
 Observación: Hallazgo en un proceso de auditoría para el cual no se tienen todas las
evidencias que permitan calificarla de inmediato como una no conformidad que usualmente
se percibe como una potencial no conformidad; es también un incumplimiento menor y
puntual de algún requisito de la norma o del sistema de gestión respectivo.
 Evidencia de la Auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información
que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables. La evidencia del
auditor puede ser cualitativa o cuantitativa.
 Hallazgo de la Auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria
recopilada frente a los criterios de auditoría.
 Conformidad: Cumplimiento de un requisito
 No Conformidad: Incumplimiento de un requisito especificado.
 SAC: Solicitud de Acción Correctiva.
 SAP: Solicitud de Acción Preventiva.
 SAC/SAP Cerrada: Documento donde se verifica que la acción correctiva o preventiva se
implementó y eliminó la causa de la No Conformidad.
 SAC/SAP Abierta: Documento donde se verifica que la acción correctiva o preventiva no se
implementó y/o no eliminó efectivamente la causa de la No Conformidad.
4. RESPONSABILIDADES
Corresponde al Representante de la Dirección
 Elaborar y aprobar el programa anual de auditorías.
 Designar al Auditor Líder.
 Dar seguimiento a las SACs / SAPs resultantes de la auditoria.
Corresponde al Coordinador del SIG
 De ser necesario, apoya en elaboración del programa anual de auditorías, designación del
Auditor Líder y seguimiento a las SACs / SAPs resultantes de la auditoria.
Corresponde al Auditor Líder
 Elaborar el Itinerario de Auditoria.
 Elaborar el Informe de Auditoría Interna.

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AUDITORIAS INTERNAS Elaborado : Coordinador del SIG

Corresponde al Supervisor de SST o los Miembros del Comité de SST

 Acompañar durante las auditorias en temas de seguridad y salud en el trabajo.

5. PROCEDIMIENTO
5.1. Planificación de las Auditorías Internas
Para elaborar el “Programa Anual de Auditorias” (R-GI-02-1) se debe tener en cuenta los
siguientes aspectos:
 Se deben auditar todos los procesos y requisitos de las normas ISO 9001, ISO 14001 y
OHSAS 18001, por lo menos una vez al año.
 Se debe poner especial énfasis en las áreas en las que ha habido cambio de personal y/o
tecnología, quejas del cliente y/o partes interesadas y resultados de auditorías previas.
 Los resultados de evaluaciones de impactos ambientales y/o de riesgos de las actividades de
la organización.
 Se puede realizar auditorías adicionales de seguimiento las cuales serán solicitadas por las
mismas áreas según sus necesidades al auditor líder.
5.2. Designación de Auditores
El equipo de auditores puede estar conformado por:
1. Personal interno de la empresa que tenga calificación apropiada para realizar auditorías
internas, que además no tenga compromiso directo con la actividad a auditar.
Los requisitos para la calificación de auditores internos son los siguientes:
• Conocimiento de la(s) norma(s) que será(n) considerada como criterio de la
auditoria a efectuar.
• Haber llevado un curso de auditorías internas y haberlo aprobado.
• Haber participado, como observador, como mínimo en una auditoria que haya
tenido como base a la(s) norma (s) de la auditoria por efectuar.
2. Auditores externos (auditor en la norma ISO 9001 y/o ISO 14001 y/o OHSAS 18001, y
mínimo con 2 auditorías a su cargo donde se haya tenido como base la(s) norma(s) de la
auditoria por efectuar).
Una vez definido el equipo auditor, el RED designa al Auditor Líder (en base a la experiencia que
éste tenga de las distintas áreas de la empresa) como responsable de dirigir las actividades del
equipo auditor.
()
Nota:
• En caso la auditoria sea realizada por un auditor externo, éste será o designará quién es
el auditor líder.
• El Coordinador del SIG o a quien designe el RED mantiene un registro actualizado de los
auditores internos mediante el llenado del formato “Lista de Auditores Internos” (R-GI-02-
5).
5.3. Desarrollo de la Auditoría Interna
5.3.1. Actividades Preliminares
Previo a la auditoria el Auditor Líder prepara el “Itinerario de Auditoria”(R-GI-02-2)
identificando los criterios de auditoría, al equipo auditor, el lugar y fecha, el programa de la
auditoria (itinerario), la programación de la Reunión de apertura y cierre. Envía el “Itinerario
de Auditoria”(R-GI-02-2) al auditado y al Coordinador del SIG antes de la auditoria.

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5.3.2. Actividades Iníciales

La auditoría interna se inicia con una reunión de apertura en la que participan los auditores y los
representantes de las áreas a auditar. En esta reunión se realiza brevemente la presentación
formal de los auditores, revisión del objetivo y alcance de la auditoria, explicación de la
metodología de la auditoría y lectura del “Itinerario de Auditoria”. Asimismo se llena la “Lista de
Asistencia de Auditoría Interna”(R-GI-02-3).

5.3.3. Actividades de Ejecución o Arranque

Los auditores proceden a recoger evidencias de auditoría del área auditada a través de
entrevistas, observación de las actividades y revisión de registros con la finalidad de verificar la
implementación del sistema y su efectividad.
Nota: Los auditores no deben auditar su propio trabajo.
Cuando la auditoría interna sea ejecutada solo por auditores internos, éstos deben ir elaborando
para todos los hallazgos encontrados durante la ejecución de la auditoría interna las “Solicitudes
de Acción Correctiva” (R-GI-03-1) o “Solicitudes de Acción Preventiva” (R-GI-03-2), registrando la
No Conformidad y a qué elemento de la norma ISO 9001, ISO 14001 u OHSAS 18001 afecta.
En caso la auditoria sea ejecutada por un tercero, este debe entregar un informe de auditoría al
RED, luego el Equipo Auditor Interno debe elaborar las SACs y/o SAPs respectivas. De ser
necesario se solicita apoyo del Coordinador del SIG.

5.3.4. Actividades Finales

Una vez culminada la auditoria, el Auditor Líder presenta en la reunión de cierre los aspectos
positivos, las no conformidades y las observaciones encontradas en la misma.
El Auditor Líder prepara el “Informe de Auditoría Interna” (R-GI-02-4), en el que resume los datos
principales del evento: objetivo, alcance, resumen de hallazgos (no conformidades y
observaciones) haciendo referencia a qué elemento de la norma afecta. Dicho informe es
presentado al Gerente General, al RED y/o al Coordinador del SIG. El equipo auditor envía la(s)
solicitud(es) al RED y al Jefe del Área auditada.
La emisión de SACs y/o SAPs es asegurada por el Auditor Líder o RED o Coordinador del SIG.
El auditado en forma conjunta con el Jefe de Área proceden a dar solución a las no conformidades
detectadas de acuerdo a lo establecido en el procedimiento “Acciones Correctivas y Preventivas”
(P-GI-03). En caso sea necesario se solicita el apoyo del Coordinador del SIG.

5.4. Cierre de SACs y/o SAPs generadas durante la Auditoría Interna

El Representante de la Dirección o a quien éste designe es el responsable de efectuar la
verificación del cierre de las SACs y/o SAPs generadas durante la Auditoría Interna. Asimismo es
responsable de preparar como mínimo una vez al año o cuando el Gerente General lo requiera, un
informe del estado de auditorías que comprende el resultado y estado de las acciones correctivas
/ preventivas derivadas, para su respectiva evaluación por el Gerente General.

6. DOCUMENTOS A CONSULTAR
P-GI-03 Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas.

7. REGISTROS
R-GI-02-1 Programa Anual de Auditorias.

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R-GI-02-2 Itinerário de Auditoria Interna.

R-GI-02-3 Lista de Asistencia de Auditoria Interna.
R-GI-02-4 Informe de Auditoria Interna.
R-GI-02-5 Lista de Auditores Internos.
Sin Código Informe de Auditoria Externa.
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