TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un

(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:

a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando,

a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la
corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe
plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de
auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

EMPRESA:

Laboratorio de Alimentos de BANACOL

Dirección: kilómetro 6 vía gaira Santa Marta.
Cargo: Subdirector Regional Magdalena.
Correo darisagu@banacol.com.co
De: Equipo Auditor Área Gerencia Calidad kjlo@banacol.com.co
Para: Coordinación laboratorio de Ensayos e Investigación José david Martínez
Fecha: Noviembre 25 de 2018.

OBJETIVO:
Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de
Sistema de Gestión de Calidad del Laboratorio de Alimentos, en los
 procedimientos de prestación de servicios del Laboratorio de Investigación y
Ensayos.

Alcance:
Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de Ensayos e investigación
del departamento Aseguramiento de la Calidad de la Centro agroindustrial
Regional Quindío- Laboratorio de Control de Calidad en Alimentos.

AUDITORIA

 Norma ISO 9001:2008 Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002

Versión Noviembre de 2018.
 Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002
 Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de Ensayos
M-DR-005
 Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Versión Junio de
2017.
 Manual de Calidad M-AM-001, Versión 00 de Junio 15 de 2017.
 Tipo de Auditoria: PRE-AUDITORIA, OTORGAMIENTO, SEGUIMIENTO,
EXTRAORDINARIA, AMPLIACION, RENOVACION, OTRO.

Reunión de Apertura: 15 de Noviembre 2018

Hora 7:45 am
Reunión de Cierre: 17 de Noviembre 2018
Hora 4:30 pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del
cual se hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar
 y evaluar que se están aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la
prestación de servicios del Laboratorio de Investigación y Ensayos de Alimentos
de BANACOL consignados en cada uno de los documentos relacionados como
criterios de auditoria. La visita será realizada por un equipo de tres (3) auditores
de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el Coordinador del
Laboratorio de Ensayos e Investigación, El Coordinador de Análisis y Ensayos y
los Analistas de Laboratorio de Calidad y Fisicoquímico, el día 15 de Noviembre
del presente año, con una duración de 7 horas, en las instalaciones del
laboratorio de Investigación y Ensayos. Adjunto lista de Chequeo y
procedimiento establecido en el SGC empresarial para el proceso en cuestión.
En caso de tener alguna observación o aclaración a la presente comunicación,
por favor comunicarnos.
Cordialmente: Gerencia de Calidad y Producción.
Kelly López Ospino.

Auditor Líder:
Luis Fernando Mejía O
Correo electrónico lmejia@Banacol.com.co
Experto Técnico Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad.

Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las
personas que van a recibir la auditoria, al E-mail kjlo@banacol.com.co Cualquier duda
comunicarse al celular: 3107829798. Los elementos 4.2.3 (control de documentos),
4.2.4 (control de registros), 6.3 (Infraestructura), 6.4 (ambiente de trabajo), 5.5.3
(comunicación interna), 8.5.2 y 8.5.3 (acciones correctivas y preventivas), 8.4
(Análisis de datos), se auditaran en todas las áreas y procesos aplicables. Los
nombres de los procesos corresponden a la denominación dada por la empresa.
Durante la auditoria se cerrarán las acciones correctivas planteadas para las no
conformidades detectadas en la auditoria anterior y que están pendientes
Revisión documental durante la realización de la auditoría
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Manual de procedimientos de M-PC-002 Versión mayo de 2015
laboratorio
2 Instructivos de desarrollo de 1-EL-002 Carpetas de protocolos e
ensayos de laboratorio Instructivos.
3 Manual de Documentos de M-DR-005 Libros de registro de
Retención y Archivo del muestras
Laboratorio de Ensayos
4 Manual de Formatos y Registro M-FR-03 Versión Mayo de 2015
de Ensayos
5 Tarjetas de Datos y Resultados LAL- REG 01 Pruebas
6 Manual de Calidad M-AM-001 Versión Mayo de 2015
7 Libros de Registro Recepción de muestras y solicitud
de Análisis Verificación II Semestre

Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo)

LISTA DE CHEQUEO

Lista de Verificación:

CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Manual de Calidad (Documentación nivel I): Si, copias controladas del manual de
calidad

Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo?:

Si, claramente señaladas en el manual de calidad.

Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados

del laboratorio de Ensayos?: Si, no hay evidencia de la comunicación.
Procedimientos operativos (Documentación nivel II):

Existen manuales, instructivos, y/o procedimientos que unifiquen los criterios en la

realización de actividades?: Si

Existe evidencia documentada del conocimiento de manuales, normas, instructivos

y procedimientos de laboratorio?: No, Se da por entendido que cada uno conoce
sus funciones pero no se documenta

Instrucciones de trabajo paso a paso (Documentación nivel III):

Si Están identificados los planes de trabajo de cada uno de los miembros del área
de control de calidad?: No, Tácitamente se en tiende que las solicitudes de trabajo
de laboratorio están ordenadas por los formatos solicitud de análisis de producción.
Existen registros de las acciones de trabajo asignadas?: Si.

Formatos y registros (Documentación de nivel IV): Si.

Se lleva una bitácora de análisis con sus respectivos registros?: Si.

Existe una metodología definida para el almacenamiento y retención de los

documentos que evidencian los análisis?: Si, Documentación completa.

Son los protocolos, manuales, instructivos y métodos vigentes y actuales?: Si, La

información está en desorden.

Está debidamente almacenada, compilada y ordenada la información que se

maneja en el Laboratorio de Ensayos e Investigación?: No, Hay riesgo de perder
información debido al desorden respecto del servicio.

Existen registros de las verificaciones o calibraciones realizadas?: No

Están definidas las pautas de actuación cuando se observa que las medidas han
sido erróneas?: No, exhibición del proceso a auditar en lugar visible.

Existen definidos procesos para realizar el seguimiento, medición, análisis y

mejora?: Si, verbalmente conocen el procedimiento, pero no está documentado.

Se emplean técnicas estadísticas?: No, satisfacción del cliente.

Existen indicadores adecuados para cada uno de los procesos del sistema de
gestión de calidad del laboratorio de medición y ensayos?: No.

Se emprenden acciones para conocer y realizar un análisis de satisfacción del

cliente?: No

Generación de hallazgos de auditoria.

Fecha:12 NOVIEMBRE 2018 Auditor (es): GRUPO AUDITOR GERENCIA

DE CALIDAD
Proceso Auditado: Auditado (s): PERSONAL DE
LABORATORIO DE ENSAYOS LABORATORIO
E INVESTIGACION
Criterios
Evidencias de Hallazgos de
No. de C NCM NCm
Auditoría Auditoría
Auditoría
1 Instructivos de I-EL- OO2 Existen varias X
desarrollo de copias de
ensayos de manuales no se
laboratorios conoce cuál es el
más reciente
2 Manual de M-FR-03 Se diligencia a X
Formatos y mano, en
Registro de diferentes tintas, lo
Ensayos hace poco
entendible en
ocasiones
3 Formato de M-FR-03 No se escriben los X
registro de nombres de los
ensayo ensayos se usan
Manual de
 Formatos y siglas internas no
Registro de codificadas
Ensayos
4 Libro de Libros de Se omite X
recepción de Registro información de la
muestras Recepción procedencia de la
de muestra
muestras
y solicitud
de
Análisis
5 Libro de Libros de Dependiendo de la X
realización de Registro carga laboral se
ensayos Recepción llena
de completamente o
muestras no
y solicitud
de
Análisis
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

Conclusiones de la Auditoria:
 Se debe actualizar la Política de Gestión De Laboratorio y crear un
procedimiento para el manejo de protocolos de análisis y entregas de
resultados.
 Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado en
uno solo
 Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de
muestras.
 Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de
los libros de registros de muestras.
  Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento
las tarjetas de datos y resultados de análisis.
 Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio de
investigación y ensayos que permitan generar actividades de seguimiento,
medición, análisis y mejora.
 Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer
indicadores que permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.

Conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta

actividad:

La auditoría interna organizacional es fundamental para encontrar falencias o

incumplimientos en el SGC de una compañía y en cada uno de los procesos que la
conforman (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua).

La auditorías internas es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC y para

obtener resultados exitosos en la implantación del SGC, se debe tener un buen
procedimiento para la realización de las mismas y contar con una frecuencia
adecuada durante el año para la revisión de todos sus procesos, garantizando así
la calidad de la labor que desempeña en su campo económico.

.
Presentado por:
DAVID SAUMETH GUZMAN