DIPLOMADO “IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA, A NIVEL DE PERFIL,

INCORPORANDO LA GESTIÓN DEL RIESGO EN UN CONTEXTO DE
CAMBIO CLIMÁTICO

MÓDULO 0
“SESIÓN 05: PROCESO DE ELABORACIÓN DE TÉRMINOS DE REFERENCIA”
[EVALUACIÓN]

Dirección General de Inversión Pública

Dirección de Políticas y Estrategias de la Inversión Pública
Unidad de Desarrollo de Capacidades
PROCESO DE ELABORACIÓN DE TÉRMINOS DE REFERENCIA

1 Plantear la idea preliminar o hipótesis del problema que justifica

el proyecto.

2 El objetivo de la elaboración del estudio de preinversión.

3 Base legal.

4 Señalar el equipo mínimo de profesionales.

5 Principales actividades y su duración.

6 Requerimientos técnico-metodológicos al equipo formulador.

7 Equipo mínimo de profesionales y su perfil de capacidades.

8 Requerimientos administrativos al equipo profesional formulador.

9 Presupuesto.

10 Mecanismo de supervisión y responsable.

 PROCESO DE ELABORACIÓN DE TÉRMINOS DE REFERENCIA

1 Plantear la idea preliminar o hipótesis del problema que

justifica el proyecto.

Debe ser planteado desde un enfoque de la demanda (usuario) podría

referirse a un problema de cantidad vista como déficit de acceso, un
problema de calidad del servicio.

Ejemplo: para un PIP de Salud este puede plantearse como “elevada tasa
de infecciones hospitalarias”, “elevada tasa de mortalidad”, “deficiente
eficacia clínica, o una deficiente percepción de calidad (de los usuarios)”

Desde una perspectiva de oferta, puede referirse a un problema de

cantidad como deficiente cobertura, o de calidad (procesos).

Ejemplo desde la oferta: bajo uso de protocolos clínicos o deficientes

procesos de atención o de los recursos, tales como deficiente
infraestructura, equipamiento, etc.).

Acompañar con algunos antecedentes vinculados a la necesidad

identificada de la población.
 PROCESO DE ELABORACIÓN DE TÉRMINOS DE REFERENCIA

2 Objetivo de la elaboración del estudio de preinversión.

Presentar el Objetivo de los términos de Referencia.

Debe vincularse con el
sustento de la
conveniencia para la
sociedad de
implementar la iniciativa
de inversión.
Ejp.: Elaborar el Estudio de Preinversión a nivel de
perfil que demuestre la viabilidad de realizar la
inversión.
Presentar el Objetivo que ayudará a resolver el PIP
(vinculado a la hipótesis negativa planteada).
Ejp.:
- Se ha reducido la tasa de infecciones hospitalarias.
- Se ha disminuido la tasa de morbilidad de la
población XXX
 PROCESO DE ELABORACIÓN DE TÉRMINOS DE REFERENCIA

3 Base Legal

Base Legal
Normas técnicas
sectoriales a tener en
Aspectos legales que Aspectos Legales que
cuenta en el desarrollo
sustente la competencia sustente las competencias
del PIP.
del estado en la del nivel de Gobierno a
intervención. intervenir. Ejp.: Normas técnicas de
infraestructura y
Ejp.: Ley 28585 que Ejp.: Proyectos de Agua
equipamiento de salud.
autoriza la intervención potable y saneamiento no
Normas técnicas de
en Proyectos de Riego es competencia de los
infraestructura y
tecnificado Gobiernos Regionales.
equipamiento de
Educación básica regular.
 PROCESO DE ELABORACIÓN DE TÉRMINOS DE REFERENCIA

4 Señalar el equipo mínimo de profesionales

Señalar Roles y funciones.
Especialista Rol Funciones
01 Ing. Civil o Sanitario Jefe de Estudio - Responsable de las coordinaciones del
equipo de proyectos, y responsable de
consolidación del PIP
01 Economista Responsable de -Coordinar con especialista en costos yel
Evaluación social del responsable de estudios.
PIP -Desarrollar el Diagnóstico socioeconómico
del PIP
- Desarrollar la evaluación social del PIP.
01 Ing. Sanitario Especialista en -Responsable del diseño de agu potable y
Sistemas de Agua saneamiento.
Potable y Saneamiento -Desarrollar los costos de los sistemas de
agua potable y saneamiento.
-Coordinar con el responsable del Estudio y
el Economista.
 PROCESO DE ELABORACIÓN DE TÉRMINOS DE REFERENCIA

5 Principales actividades y su duración.

Actividades que deben desarrollarse durante el proceso de identificación,
formulación y evaluación del proyecto y una aproximación del tiempo que
tomará su desarrollo
 PROCESO DE ELABORACIÓN DE TÉRMINOS DE REFERENCIA

5 Principales actividades y su duración.

Puede incorporar cronograma, donde se visualice los entregables y los
productos.
 PROCESO DE ELABORACIÓN DE TÉRMINOS DE REFERENCIA

6 Requerimientos técnico-metodológicos al equipo formulador.

(Alcance)

Se debe desarrollar el método que debe aplicar en el

desarrollo del estudio de preinversión en cada módulo del
PIP. Especificar los estudios técnicos que sean
necesarios:
• Caracterización de aguas,
• Caracterización de residuos sólidos,
• Estudio básico de mecánica de suelos,
• Levantamiento topográfico general,
• Estudio socioeconómico mediante encuestas,
• Desarrollo de programa arquitectónico
• Método de cálculo de la demanda.
• Método de evaluación
• Otros.
 PROCESO DE ELABORACIÓN DE TÉRMINOS DE REFERENCIA

6 Requerimientos técnico-metodológicos al equipo formulador.

(Alcance)
Ejemplo: (Extracto)
 PROCESO DE ELABORACIÓN DE TÉRMINOS DE REFERENCIA
6 Requerimientos técnico-metodológicos al equipo formulador.
(Alcance) – extracto de Ejemplo
 PROCESO DE ELABORACIÓN DE TÉRMINOS DE REFERENCIA
6 Requerimientos técnico-metodológicos al equipo formulador.
(Alcance) – extracto de Ejemplo
 PROCESO DE ELABORACIÓN DE TÉRMINOS DE REFERENCIA

7 Equipo mínimo de profesionales y su perfil de capacidades.

Ejemplo:
Especialista Rol Funciones
01 Ing. Civil o Jefe de Estudio - Responsable de las
Sanitario coordinaciones del equipo
de proyectos, y responsable
de consolidación del PIP
01 Economista Responsable de -Coordinar con especialista
Evaluación social en costos y el responsable
del PIP de estudios.
-Desarrollar el Diagnóstico
socioeconómico del PIP
- Desarrollar la evaluación
social del PIP.
Perfil
-5 años de experiencia como
profesional.
-Haber dirigido por lo menos 3
estudios de preinversión a nivel de
perfil de gua potable y saneamiento, o
haber participado como especialista en
por lo menos 5 estudios a nivel de
perfil.
- Haber realizado especialización en
Identificación, Formulación y
Evaluación Social de PIP.
-3 años de experiencia como
profesional.
-Haber participado como especialista
en evaluación social de PIP de agua
potable y Saneamiento, en por lo
menos 3 estudios de preinversión.
 PROCESO DE ELABORACIÓN DE TÉRMINOS DE REFERENCIA

7 Equipo mínimo de profesionales y su perfil de capacidades.

Ejemplo:

Especialista Rol Funciones Perfil

01 Ing. Sanitario Especialista -Responsable del diseño -3 años de experiencia
en Sistemas de agu potable y como profesional.
de Agua saneamiento. -Haber participado como
Potable y -Desarrollar los costos de especialista en sistemas
Saneamient los sistemas de agua de agua y saneamiento
o potable y saneamiento. en por lo menos 2
-Coordinar con el estudios de pre inversión.
responsable del Estudio y
el Economista.
 PROCESO DE ELABORACIÓN DE TÉRMINOS DE REFERENCIA

8 Requerimientos administrativos al equipo profesional formulador

Referido al requerimiento de Recursos que el contratista debe

garantizar para el desarrollo de los trabajos del PIP como:
• Forma de presentación del estudio (N° de copias, archivos
originales, presentación de archivos digitales, otros).
• Instalaciones para el trabajo del equipo que desarrollará el PIP
(ambientes de oficina de trabajo).
• Equipos para trabajo de campo (GPS, Estación total, otros).
• Equipos para trabajo de oficina (Ploter, impresoras, equipos de
computo, otros).
• Movilidad para desplazamiento de equipo de trabajo.
• Otros.
 PROCESO DE ELABORACIÓN DE TÉRMINOS DE REFERENCIA

9 Presupuesto
Plantear un presupuesto para la elaboración del estudio, considerando el
equipo profesional necesario, el tiempo que tomará el desarrollo de las
actividades, el esfuerzo en recopilación de información, entre otros
aspectos que se juzguen relevantes incluir
 PROCESO DE ELABORACIÓN DE TÉRMINOS DE REFERENCIA

9 Presupuesto
Ejemplo:
 PROCESO DE ELABORACIÓN DE TÉRMINOS DE REFERENCIA

10 Mecanismo de supervisión y responsable.

Señalar la forma como se va a realizar la supervisión del

estudio de pre inversión:

• Contratar a un supervisor Externo.

• Designar a un responsable de la entidad que realice las
funciones de supervisión del estudio.
• Mecanismo de cómo se va a registrar la supervisión
(cuaderno de supervisión).
• Hitos donde se realizará la supervisión.
• Otros.
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