Capítulo

3
Planeación
y
Organización
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 COntenidO

Planeación
Conceptos de planeación
Importancia de la planeación
Principios de planeación
Elementos de la planeación
Tipos de planeación
Proceso de la planeación
Indicadores clave
Organización
Conceptos de organización
Importancia de la organización
Principios de la organización
Proceso de la organización
Los sistemas de organización
Indicadores clave
Organigramas de organización
Métodos de recolección de datos
Lectura
Resumen
Temas básicos de estudio
Preguntas de revisión
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Respuestas
Glosario
Bibliografía

O bjetivOs
Al concluir el estudio de esta unidad el alumno podrá:
• Definir con base en tratadistas del tema, la planeación. • Entender la importancia de la organización como parte
• Entender la importancia de la planeación como base del del proceso de la administración.
proceso de la administración. • Explicar los principios en los que se basa la organización.
• Explicar los principios de la planeación. • Explicar los tipos de organización.
• Diferenciar los elementos de la planeación. • Explicar los diferentes tipos de organigramas que existen
• Explicar los tipos de planeación. para estructurar la empresa.
• Explicar las fases de la planeación. • Definir y aplicar la planeación y organización en la
• Definir con base en tratadistas del tema, la organización. empresa.
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 58 PROCESO adminiStRativO

Planeación
La administración se clasifica en dos etapas, la mecánica que se integra por las fases de
planeación y organización y la dinámica que se forma por las fases de dirección y
control.
La planeación representa el inicio y la base del proceso administrativo. Sin ésta lo que
se realice en la organización, dirección y control no tiene razón de ser, dado que fun­
cionaría sin haber determinado los resultados que persigue todo organismo social y
esto sería poner en peligro su futuro.
La planeación determina qué quiere ser la empresa, dónde se va establecer, cuándo
va a iniciar operaciones y cómo lo va a lograr.
Estas palabras representan y deben tener las respuestas correctas para no poner en
riesgo al grupo social en el futuro, que siempre es el enfoque de la planeación.

Concepto
Se tratan a continuación los conceptos de estudiosos sobre este conocimiento.
George R. Terry
Planeación es la selección y relación de hechos, así como la formulacíon y uso de
suposiciones respecto al futuro en la visualización y formulación de las actividades pro­
puestas que se cree sean necesarias para alcanzar los resultados deseados.
Munch/García
Planeación es la determinación de los objetivos y elección de los cursos de acción para
lograrlos, con base en la investigación y elaboración de un esquema detallado que habrá
de realizarse en el futuro.
Montana/Charnov
Planeación es describir cómo elegir un destino, evaluar metas, alternativas y decidir un
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camino específico.
Planeación es la determinación de los objetivos y elecciones de los cursos de acción
para lograrlos con base en la investigación y elaboración de un esquema detallado que
habrá de realizarse en el futuro.
Harold Koontz/Heinz Weihrich
Planeación es la selección de misiones, objetivos, estrategias, políticas, programas y pro­
cedimientos para lograrlos; toma de decisiones; selección de un curso de acción entre
varias opciones.
Para efecto de este libro definiré como:

Planeación es la fijación de los objetivos, estrategias, políticas, programas, proce­

dimientos y presupuestos; partiendo de una previsión, para que el organismo so­
cial cuente con las bases que se requieren encause correctamente las otras fases del
proceso administrativo.
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 PLanEaCiÓn y ORganizaCiÓn CapítulO 3 59

Importancia de la planeación
La planeación es el patrón para que inicie correctamente sus funciones las empresas.
Entre otros puntos la planeación es importante porque:
• Es la base para que el proceso administrativo tenga un sentido adecuado en la
consecución del mismo
• Se aplican las investigaciones que se requieren para definir las bases correctas
• Prepara a la empresa con fortaleza para hacer frente a sus problemas
• Toma en cuenta todo el medio ambiente interno de la empresa para su definición
• Tiene un enfoque hacia el futuro de mejoramiento y progreso
• Estudia el medio ambiente externo para aprovechar las oportunidades
• Permite al ejecutivo evaluar alternativas para tomar la mejor decisión
• Programa correctamente el tiempo y los recursos en toda la estructura de la empresa
• Trabaja con efectividad para que el plan resulte exitoso
• Establece las bases para que se dé el control
• Establece las bases para que se realice la organización
• Es base para que se lleve a cabo la dirección correcta

Principios de la planeación
Asimismo, existen principios en la administración, también se han definido para las
otras fases del proceso.
Para llevar acabo la planeación deben observarse los siguientes principios:
• Objetividad y cuantificación. Al planear es necesario tener como base infor­
mación real, razonamientos precisos, y no basarse en situaciones subjetivas, es­
peculaciones y datos sin base. Este principio también se le conoce como de
precisión.
• Factibilidad. Lo que se defina como plan debe ser realizable; no es correcto ela­
borar planes ambiciosos y optimistas que no sean posibles de lograrse. La planea­
ción no debe basarse en situaciones deseadas, es decir, no tener los recursos para
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llevarla a cabo.
• Flexibilidad. Al terminar la planeación se recomienda dejar márgenes de holgu­
ra que permitan incorporar los cambios o situaciones imprevistas que ajusten
fácilmente las condiciones, es decir, contar con un colchón de seguridad.
• Unidad. Los planes deben englobarse en un todo para la empresa y encaminar­
se a los propósitos y objetivos generales con la consistencia necesaria para el
equilibrio.
• Del cambio de estrategias. Los planes definidos a un plazo determinado en el
desarrollo de los mismos, es importante estar actualizados tanto interna como
externamente para modificar aquellos que son necesarios y que de esta forma se
logre correctamente al término de los periodos definidos.

Elementos de la planeación
Los planes o elementos de la planeación se tratarán someramente a continuación dado
que en el siguiente tema de fases de la planeación se desarrollan ampliamente:
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1. Investigación. Al tratar la planeación implica la fijación de objetivos que persi­

gue una empresa; pero antes de determinar esos objetivos es necesario conocer
el medio ambiente en donde opera la empresa, así como la influencia o trayec­
toria que este medio pudiera seguir.
La planeación debe estudiar el medio ambiente interno y externo que se re­
lacionan con la empresa. Dentro de los factores internos a considerar se encuen­
tran el capital humano, los recursos financieros, los recursos materiales y los
recursos tecnológicos, así como toda la estructura de la empresa. En el ambiente
externo debemos estudiar a la competencia, clientes, el gobierno, proveedores, la
tecnología y el marco jurídico.
2. Los objetivos. Son los fines hacia los cuales se dirigen las actividades de las or­
ganizaciones y de los individuos. Son considerados como planes que tienen que
ver con actividades futuras, requieren de visión e imaginación en su determina­
ción y forma parte integral de la fase de planeación. La planeación se refiere a
objetivos y éstos son el resultado de la planeación, por lo que los objetivos cons­
tituyen el plan básico de la empresa.
3. Los pronósticos. Son los que predicen el futuro con base en determinados su­
puestos adoptados por el pronosticador, llamados expectativas, dentro de un perio­
do futuro determinado, ajustado por el entorno económico y social que lo rodea.
4. Las estrategias. Son la determinación o propósito fundamentales a mediano y
largo plazo de una empresa, en otras palabras son los cursos de acción o alterna­
tivas y la asignatura de recursos necesarios para lograrlas.
5. Las políticas. Son los conceptos que guían y orientan el pensamiento y acción
de los ejecutivos en toma de decisiones para el logro de los objetivos.
6. Los procedimientos. Son aquellos que indican cronológicamente la forma
bajo la cual se debe realizar el trabajo con los pasos de inicio, desarrollo y fin, de
acuerdo con las políticas establecidas.
7. Los programas. Son aquellos planes calendarizados para lograrse en tiempo y
con los recursos necesarios para alcanzarlos correctamente.
8. Los presupuestos. Son los planes escritos valorizados; en otras palabras, es la
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expresión de resultados esperados en términos numéricos.

Tipos de planeación
La planeación se clasifica en:
• Planeación estratégica
• Planeación táctica
Planeación
• Planeación operativa estratégica

Planeación táctica

Planeación operativa

Tipos de planeación
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 PLanEaCiÓn y ORganizaCiÓn CapítulO 3 61

Planeación estratégica
La planeación estratégica no pronostica el futuro pero para un dirigente presenta la
posibilidad de:
• Ayudar a enfrentarse con efectividad a las contingencias futuras.
• Proporcionarle una primera oportunidad para corregir errores inevitables.
• Ayudarlo a tomar decisiones respecto de las cosas adecuadas en el momento ade­
cuado.
• Enfocarse en las acciones que se deben tomar al futuro según se desea.

Planeación estratégica se concibe como “el proceso que consiste en decidir so-
bre la misión, visión, valores, objetivos y estrategias de una organización, sobre
los recursos que serán utilizados y las políticas generales que orientarán la ad-
quisición y coordinación de tales recursos, considerando a la empresa como
una entidad total, es un mediano y largo plazo”.
Misión o razón de ser de la organización es un breve enunciado que sintetiza los
principios, propósitos, estrategias y valores esenciales que deberán ser conocidos,
comprendidos por todas las personas que colaboran en el desarrollo del negocio
(cuadro 3­1).
Visión o intención estratégica es el estado futuro deseado: la aspiración de la
empresa.

Cuadro 3-1. Elementos de la declaración de la misión

Clientes ¿Quiénes son los clientes de la empresa?

¿Cuáles son los principales productos o servi-

Productos o servicios
cios de la empresa?

Mercados ¿Dónde compite la empresa?

¿Es la tecnología el interés primordial de la em-

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Tecnología
presa?

Interés por la supervivencia, el crecimiento ¿Trata la empresa de alcanzar objetivos econó-

y la rentabilidad micos?

¿Cuáles son las creencias, valores, aspiraciones

Filosofía y prioridades filosóficas fundamentales de la
empresa?

¿Cuál es la competencia distintiva de la empre-

Concepto de sí misma
sa o su principal ventaja competitiva?

¿Se preocupa la empresa por asuntos sociales,

Interés por la imagen pública
comunitarios y ambientales?

¿Se considera que los empleados son un activo

Interés por los empleados
valioso de la empresa?

¿Qué buscan obtener los accionistas al invertir

Accionistas
su capital?
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Valores es una convicción sólida sobre lo que es apropiado y lo que no lo es, que
guía las acciones y conducta de los empleados en el cumplimiento de los propósitos de
la organización.
Objetivos son los resultados específicos que pretenden alcanzar las instituciones en
vías de dar cumplimiento a su misión, visión y valores. Se refiere a los ¿qué?, ¿qué que­
remos?, ¿qué deseamos?, y ¿qué vamos a hacer?
Las cinco tareas de la dirección estratégica
La función de los directivos de formular e implantar estrategias consta de cinco com­
ponentes relacionados entre sí:
1. Desarrollar un concepto del negocio y formar una visión de hacia dónde se ne­
cesita dirigir a la organización. En realidad, se trata de infundir en la organización
un sentido de finalidad, proporcionando una dirección a largo plazo y estable­
ciendo una misión.
2. Transformar la misión en objetivos específicos de resultado.
3. Elaborar una estrategia que logre el resultado planeado.
4. Implantar y poner en práctica la estrategia seleccionada de manera eficiente y eficaz.
5. Evaluar el resultado, revisar la situación e iniciar ajustes correctivos en la misión,
los objetivos, la estrategia o la implantación en relación con la experiencia real,
las condiciones cambiantes, las ideas y las nuevas oportunidades.
Estrategias
Etimológicamente proviene de stretegoso, el que guía, el que dirige.
• Arte de dirigir las operaciones militares. Arte de coordinar todo tipo de acciones
para la conducción de la guerra o la defensa de una ciudad.
• Generalmente se dice que es la capacidad y habilidad para dirigir un asunto, has­
ta conseguir el objetivo propuesto.
• Son los medios para alcanzar los fines.
• ¿Son los cómos?
• ¿Cómo se deberá actuar con miras a que se cumplan los objetivos?
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• “Son las líneas de acción en el proceso de planeación”.

Lo anterior se observa en Steiner,1 que se muestra a continuación.
Planeación táctica
Se determina en los mandos medios de la empresa que, dependiendo su tamaño, pue­
den ser gerencias o departamentos, tomando como base la planeación estratégica. Se
establece generalmente a corto y mediano plazos.
Algunas características principales de la planeación táctica son:
• Se da dentro de la definición de la planeación estratégica.
• Es conducida o ejecutada por los ejecutivos del nivel medio de la empresa.
• Se refiere a las áreas específicas de actividad de las que se integra la empresa.
• Se coordina información interna y externa.

1 Steiner, George, A., Planeación estratégica, CECSA, México, 2002, cap. 2.

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 PLanEaCiÓn y ORganizaCiÓn CapítulO 3 63

• Se orienta hacia la Administración de recursos.

• Su base principal es la efectividad.
La planeación táctica traduce los planes estratégicos en otros específicos que son
relevantes para una parte particular de la organización, como son las áreas funcionales
de mercadotecnia, recursos humanos, finanzas o producción.
Los planes tácticos se ocupan de las principales acciones que una unidad debe llevar
a cabo para cumplir en forma efectiva su parte del plan estratégico.
Planeación operativa
Trata básicamente la asignación previa de las tareas específicas que deben realizar las
personas de cada una de sus unidades operativas.
Las características de la planeación operativa son:
• Se desarrolla dentro de los lineamientos sugeridos por la planeación estratégica y
la táctica.
• Es conducida o ejecutada por los jefes de menor rango jerárquico.
• Trata con actividades normales programadas.
• Sigue procedimientos y reglas definidas con toda precisión.
• Generalmente es a corto plazo.
La planeación operativa detecta procesos y procedimientos específicos necesarios en
los niveles más bajos de la empresa.
En conclusión, los administradores de nivel inferior desarrollan planes para periodos
cortos y se centran en tareas de rutina.

IndICadorEs ClavE

Para que cualquier tipo de planeación sea efectiva, deben contestarse las siguientes
preguntas:
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• ¿Qué tiene que hacerse?

• ¿Dónde se hará el trabajo?
• ¿Cuándo tiene que hacerse el trabajo?
• ¿Cómo se hará el trabajo?
• ¿Por qué debe hacerse el trabajo?
• ¿Quién va hacer el trabajo?
Para cumplir con lo anterior, se debe aplicar el proceso de planeación, aplicando sus elemen-
tos, los cuales son: investigación, visión, misión, valores, objetivos, pronósticos, estrategias,
políticas, procedimientos, programas y presupuestos.

Fases o procesos de la planeación

El proceso de planeación debe llevarse acabo por las siguientes razones:
• La planeación es trabajo y como tal no es algo que deba iniciarse en forma volunta­
ria por aquellos que deben determinar la planeación, a pesar de la buena voluntad
que puedan tener.
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