You are on page 1of 12

PROCEDIMIENTO Área de Responsabilidad

TODAS
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE
RIESGOS Versión 08 Pág. 1 de 12
P-COR-04.01

1.0 OBJETIVO
Establecer lineamientos para la identificación continua de peligros o aspectos ambientales, evaluación de
riesgos y la determinación de los controles necesarios para administrar el riesgo.

2.0 ALCANCE
Unidades Operativas, Subsidiarias, Proyectos en Construcción, Proyectos en Exploración administrados por
Buenaventura.

3.0 DEFINICIONES
Acciones de mejora
 Acciones orientadas a evitar reincidencia, prevenir su ocurrencia o detectar oportunidades de mejora
en los controles.

Actividad
 Conjunto de tareas.

Análisis de Trabajo Seguro (ATS)


 Es una herramienta de gestión de Seguridad y Salud Ocupacional que permite determinar el
procedimiento de trabajo seguro, mediante la determinación de los riesgos potenciales y definición de
sus controles para la realización de las tareas.

Aspecto ambiental
 Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que puede interactuar con el
medio ambiente.

Aspecto Ambiental Significativo


 Aquel que puede tener un impacto en el Medio Ambiente con un nivel de riesgo alto.

Consecuencia
 Resultado de la realización o desencadenamiento del peligro o del aspecto ambiental.

Control
 Medida implantada para eliminar o reducir la magnitud del riesgo.

Eficacia de los controles


 Capacidad del control para cumplir en el largo plazo con el objetivo propuesto.

Guía IPERC
 Documento que indica la metodología para efectuar un IPERC y llenar la “Hoja de Evaluación de
Riesgos”.

Identificación de Peligros, Aspectos, Evaluación de Riesgos y Medidas de Control (IPERC - línea base)
 Proceso sistemático utilizado para identificar los peligros, aspectos ambientales, evaluar los riesgos y
sus impactos y para implementar los controles adecuados, con el propósito de reducir los riesgos a
niveles establecidos según las normas legales vigentes.

Impacto ambiental
 Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial
de los aspectos ambientales de una organización.

COPIA NO CONTROLADA DE ESTE DOCUMENTO


PROCEDIMIENTO Área de Responsabilidad
TODAS
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE
RIESGOS Versión 08 Pág. 2 de 12
P-COR-04.01

Incidente
 Suceso inesperado relacionado con el trabajo que pudo resultar en daños a la salud, a la propiedad, al
medio ambiente o interrupciones al proceso.

Lugar de trabajo
 Espacio en el cual el trabajador desarrolla sus tareas.

Moderador del proceso IPERC


 Persona capacitada en este procedimiento que conozca el proceso del área.

Peligro
 Potencial contacto con energía que puede causar daño.

Potencial de Pérdidas
 Pérdida más razonable posible de ocurrir.

Probabilidad
 Es la posibilidad de que se materialice la consecuencia o daño ambiental.

Proceso
 Conjunto de actividades que agregan valor.

Riesgo
 Indicador de la probabilidad y severidad de un peligro o aspecto ambiental.

Riesgo Inicial
 Riesgo medido antes de la aplicación de controles.

Riesgo No Aceptable
 Aquel con el cual no es posible trabajar si es que no se han implementado los controles.

Riesgo Residual
 Riesgo excedente luego de la implementación de los controles.

Severidad
 Grado o Intensidad de la Consecuencia.

Tarea / Trabajo
 Parte especifica de la labor asignada.

Tarea / Trabajo de Alto Riesgo


 Aquella tarea/trabajo cuya realización implica un alto potencial de daño grave ambiental, a la salud
o muerte del trabajador.

4.0 RESPONSABLES / RESPONSABILIDADES


Vicepresidentes Lima / Gerente de Unidad
 Asegurar los recursos para implementar los controles.

Gerente de Seguridad / Superintendente de Seguridad y Salud Ocupacional


 Mantener un archivo corporativo del IPERC.
 Realizar un análisis anual del perfil de riesgos de la empresa.

COPIA NO CONTROLADA DE ESTE DOCUMENTO


PROCEDIMIENTO Área de Responsabilidad
TODAS
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE
RIESGOS Versión 08 Pág. 3 de 12
P-COR-04.01

Gerentes Lima / Superintendentes


 Garantizar que su personal reciba entrenamiento adecuado (Guía IPERC del usuario).
 Convocar al personal necesario para la elaboración y revisión periódica del IPERC.
 Asegurar que queden registrados los datos recabados en la hoja IPERC LINEA BASE, Anexo 5.

Personal Lima / Ingeniero Supervisor


 Asegurar la calidad, eficacia y continuidad de los controles.
 Garantizar que no se trabajará en condiciones de riesgo no aceptable.
 Revisar y firmar el IPERC Continuo, Anexo 6.

Moderador del Proceso IPERC


 Asegurar la aplicación de lo indicado en la Guía IPERC del usuario.

Trabajadores/Director de Labor
 Elaborar con su grupo de trabajo el IPERC continuo de la tarea antes de iniciarla.
 Asegurar que se apliquen los controles indicados en el IPERC de línea base y en el IPERC continuo,
antes de la ejecución de las tareas, caso contrario esta no se iniciará.

5.0 PROCEDIMIENTO
Aspectos Generales
 El procedimiento debe tener en cuenta:
o Las actividades rutinarias y no rutinarias.
o Las actividades de todas las personas que tengan lugar al trabajo (incluyendo contratistas y
visitantes)
o Cuando se inicie un diseño o proceso de cambio.
o Cuando la legislación lo requiera.
o Cuando se identifiquen peligros y aspectos (Anexo 1) fuera del área de trabajo que
puedan afectar a la salud y seguridad de las personas y al medio ambiente.
 Tomando en cuenta el comportamiento humano, las capacidades y otros factores humanos del
personal que realice la tarea.
 Tomando en cuenta la infraestructura, equipamiento, diseño, organización y materiales, tanto si los
proporciona la organización o terceros.
 Tomando como referencia (para la identificación de los aspectos e impactos ambientales) lo
establecido en los instrumentos de gestión ambiental tales como: Declaración de Impacto Ambiental,
Estudio de Impacto Ambiental Semi Detallado, Plan de Cierre de Minas, Estudio de Impacto Ambiental,
Informe Técnico sustentatorio entre otros.
 La evaluación de riesgos se realiza en equipo.
 Cada Área de la unidad será responsable de gestionar los riesgos que generen sus procesos.
 Las personas responsables por los controles son los que tengan capacidad económico-
administrativa para hacerlo.
 Solo se realizarán tareas bajo condiciones de riesgo aceptable.
 Los controles deben llevar el riesgo al nivel más bajo razonablemente posible.
 La verificación de la eficacia de los controles se revisará utilizando cualquiera de las herramientas
siguientes:
o Auditorías Internas
o Inspecciones
o Otros
 Se revisará el IPERC al menos una vez al año e inmediatamente cuando:
o Ocurra un accidente fatal, incapacitante o ambiental de alto potencial.
o Ocurra un incidente de alto potencial.

COPIA NO CONTROLADA DE ESTE DOCUMENTO


PROCEDIMIENTO Área de Responsabilidad
TODAS
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE
RIESGOS Versión 08 Pág. 4 de 12
P-COR-04.01

o Se realicen cambios en los procesos, equipos, materiales, insumos, herramientas y


ambientes de trabajo que afecten la seguridad y salud ocupacional de los trabajadores
o Haya cambios en la Legislación.
 En toda labor debe mantenerse una copia del IPERC de Línea Base actualizado de las tareas a
realizar.

IPERC Continuo
 Al inicio de toda tarea, los trabajadores identificarán los peligros y evaluarán sus riesgos usando el
Anexo 6.
 El IPERC Continuo está integrado a las órdenes de trabajo en el Cuaderno de Operación Segura.

Actividades No Rutinarias
 Para realizar actividades no rutinarias, no identificadas en el IPERC de Línea Base y que no cuente
con un PETS se deberá implementar el Análisis de Trabajo Seguro (ATS) según Anexo 7.

6.0 REGISTROS
FP-COR-04.01-01 IPERC Línea Base, Identificación de Peligros, Aspectos, Evaluación de Riesgos y
Evaluación de Riesgos.
FP-COR-04.01-02 IPERC Continúo.
FP-COR-04.01-03 Análisis de Trabajo Seguro (ATS).

7.0 ANEXOS
Anexo 1. Peligros y Aspectos
Anexo 2. Tabla de Criterios de Severidad
Anexo 3. Tabla de Probabilidades (Frecuencia)
Anexo 4. Matriz de Riesgo
Anexo 5. IPERC Línea Base
Anexo 6. IPERC Continuo
Anexo 7. Análisis de Trabajo Seguro (ATS)

8.0 DOCUMENTOS DE REFERENCIA


P-COR-SE-05.01 Inspecciones
Guía IPERC, Legislación aplicable vigente
Normas de Gestión ISO 14001 y OHSAS 18001

PREPARADO POR REVISADO POR: APROBADO POR:

COORDINADORA SIB DIRECTOR DE SEGURIDAD GERENTE DE SEGURIDAD

FECHA: 11-08-2017 FECHA: 11-08-2017 FECHA: 11-08-2017

COPIA NO CONTROLADA DE ESTE DOCUMENTO


PROCEDIMIENTO Área de Responsabilidad
TODAS
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE
RIESGOS Versión 08 Pág. 5 de 12
P-COR-04.01

ANEXO 1
PELIGROS Y ASPECTOS

PELIGROS

 TC 01 Golpeado contra (corriendo hacia o  TC 08 Contacto con energía (eléctrica,


tropezando con) neumática, radiación, etc.)
 TC 02 Golpeado por (objeto en  TC 09 Sobreesfuerzo / Sobretensión
movimiento) muscular
 TC 02.01 Caída de Roca  TC 10 Gases
 TC 03 Caída al mismo nivel (resbalar y caer,  TC 11 Polvo
tropezar y caer, volcarse)  TC 12 Ruido
 TC 04 Caída a distinto nivel (el cuerpo cae)  TC 13 Temperaturas extremas (calor o frío)
 TC 05 Atrapado en (enganchado, colgado)  TC 14 Explosiones
 TC 06 Atrapado por (puntos filosos o  TC 15 Materiales Peligrosos
cortantes)  TC 16 Materiales Biológicos
 TC 07 Atrapado / Chancado entre o debajo  TC 17 Ergonómicos
de objetos (aplastado o amputado)  TC 18 Psicosocial
 TC 19 Iluminación

COPIA NO CONTROLADA DE ESTE DOCUMENTO


PROCEDIMIENTO Área de Responsabilidad
TODAS
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE
RIESGOS Versión 08 Pág. 6 de 12
P-COR-04.01

ASPECTOS AMBIENTALES

1 Consumo de Agua Potencial derrame del agua de la presa de


25
2 Consumo de Energía Eléctrica relaves, pulpa o solución cianurada
3 Consumo de Hidrocarburos Potencial derrame de Sustancias Químicas
26
4 Consumo de Madera y/o peligrosas
5 Consumo de Papel Potencial derrame de hidrocarburos en uso,
27
desuso y usados
6 Consumo de Aire Comprimido
7 Generación de Agua Ácida o contaminadas 28 Potencial derrame de Aceites dieléctricos
Derrame de Sustancias peligrosas (químicos e 29 Potencial derrame de Concentrados
8 30 Potencial derrame de lodos y/o lamas
hidrocarburos)
Generación y Disposición de desmonte, lodos 31 Potencial derrame de mineral
9 32 Potencial derrame de relaves
y lamas
Potencial derrame de efluentes líquidos con
Generación y Disposición de Residuos (de 33
parámetros que exceden los LMP´s.
papeles y cartones, plásticos, vidrios,
10 generales, peligrosos hospitalarios, metálicos, 34 Potencial derrame de Cal
orgánicos, peligrosos reaprovechables, 35 Potencial erosión
peligrosos no reaprovechables e inflamables) 36 Remoción de Suelos
37 Potencial incendio
11 Disposición de Mineral 38 Potencial derrumbe
12 Derrame de Relaves o soluciones cianuradas Potencial falla de instalaciones e
39
13 Emisión de Ruido infraestructura
40 Potencial inundación
14 Emisión de Vibración
Potencial derrame de Residuos Sólidos
15 Emisión de polvo y/o partículas 41
durante su disposición
16 Emisión de Calor
42 Potencial de falla de cierre de componentes
17 Emisión de Radiación
18 Emisión de Gases, Vapores y/o humos 43 Potencial de falla de estructuras hidráulicas
19 Extracción de mineral 44 Potencial falta de germinación
20 Fuga de Agua y Desagüe 45 Potencial generación de lixiviados
21 Fuga de GLP 46 Potencial hundimiento
Generación y Disposición final de Potencial rotura de geomembrana de la
22 47
hidrocarburos usados y en desuso presa de relaves
23 Potencial emisión de gases tóxicos 48 *Forestación, Reforestación
24 Potencial colapso de presa de relaves 49 *Planes de cierre

Aspecto Ambiental con Impacto positivo (*)

COPIA NO CONTROLADA DE ESTE DOCUMENTO


PROCEDIMIENTO Área de Responsabilidad
TODAS
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE
RIESGOS Versión 08 Pág. 7 de 12
P-COR-04.01

ANEXO 2
TABLA DE CRITERIOS DE SEVERIDAD
Seguridad
Nivel SEVERIDAD Medio Ambiente
Lesión personal Daño a Ia Propiedad Daño al proceso
 Emisiones: Emisiones permanentes por encima del LMP
Paralización del  Vertidos: descargas permanentes por encima del LMP y/o provoca la afectación del agua,
Varias fatalidades. proceso de más suelo, flora y/o fauna con muerte de especies
Pérdidas por un monto
1 Catastrófico Varias personas con de 1 mes o  Residuos: Provoca afectación al agua, suelo, aire, flora, fauna, y/o población y los trabajos
mayor a US$ 100,000
lesiones permanentes. paralización de rehabilitación superan los $100,000
definitiva.  Consumos: Provoca la extinción de un recurso natural
 Potenciales: Puede provocar cualquiera de los anteriores
 Emisiones: Emisiones puntuales por encima de los LMP
 Vertidos: descargas puntuales por encima del LMP y/o provoca la afectación del agua,
Paralización del
Mortalidad Pérdidas por un monto suelo, flora y/o fauna permitiendo recuperación del hábitat
Una mortalidad. Estado proceso de más
2 (Pérdida entre US$ 10,001 y  Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora y/o fauna, y los trabajos de
vegetal. de 1 semana y
mayor) US$ 100,000 rehabilitación menor o igual a $100,000 y mayor a $50,000
menos de 1 mes
 Consumos: Los consumos superan las autorizaciones/permisos o presupuestos
 Potenciales: puede provocar cualquiera de los anteriores
Lesiones que  Emisiones: Emisiones iguales a los LMP
incapacitan a Ia persona  Vertidos: descargas iguales a los LMP sin afectación al suelo, flora y/o fauna
Paralización del
para su actividad normal Pérdida por un monto  Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora, y/o fauna y los trabajos de
Pérdida proceso de más rehabilitación menor o igual a $50,000 y mayor a $5,000
3 de por vida. entre US$ 5,001 y
permanente de 1 día hasta 1  Consumos: Los consumos igualan las autorizaciones/permisos o presupuestos
Enfermedades US$ 10,000
semana.  Potenciales: Puede provocar cualquiera de los anteriores
ocupacionales
avanzadas.
 Emisiones: Emisiones máximo 20% por debajo del LMP
 Vertidos: Descargas máximo 20% por debajo del LMP sin afectación al suelo, flora y/o
Lesiones que Pérdida por monto fauna
Pérdida incapacitan a Ia persona mayor o igual a US$ Paralización de 1  Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora y/o fauna y los trabajos de
4
temporal temporalmente. Lesiones 1,000 y menor a US$ día. rehabilitación menos o igual a $5,000 y mayo a $500
por posición ergonómica 5,000  Consumos: Los consumos son menores a las autorizaciones/permisos y el consumo afecta
entre el 50 y 100% del presupuesto
 Potenciales: Puede provocar cualquiera de los anteriores
 Emisiones: emisiones que no cuentan con LMP o por debajo del 20% del LMP
 Vertidos: descargas que no cuentan con LMP o por debajo del 20% del LMP sin afectación
al suelo, flora y/o fauna
Lesión que no incapacita
Pérdida Pérdida por monto Paralización  residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora y/o fauna y los trabajos de
5 a Ia persona. Lesiones
menor menor a US$ 1,000 menor de 1 día. rehabilitación menor a $500
leves.
 Consumos: No se requiere permisos, autorizaciones y el consumo afecta menos del 50%
del presupuesto
 Potenciales: no aplica

COPIA NO CONTROLADA DE ESTE DOCUMENTO


PROCEDIMIENTO Área de Responsabilidad
TODAS
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE
RIESGOS Versión 08 Pág. 8 de 12
P-COR-04.01

ANEXO 3
TABLA DE PROBABILIDADES (FRECUENCIA)

Nivel Descripción Probabilidad de frecuencia del evento Frecuencia de exposición

Común  F < = Diariamente  Muchas (6 o más). personas


A expuestas. Varias veces al día
(muy probable) Sucede con demasiada frecuencia

Ha sucedido  Diariamente < F < = Mensualmente  Moderado (3 a 5) personas


B expuestas varias veces al día
(probable) Sucede con frecuencia

 Mensualmente < F < = Anualmente  Pocas (1 a 2) personas expuestas


Podría suceder varias veces al día
C Sucede ocasionalmente
(posible)  Muchas personas expuestas
ocasionalmente

 Anualmente < F < = 05 años  Moderado (3 a 5) personas


Raro que suceda expuestas ocasionalmente
D Rara vez ocurre
(poco probable)
No es muy probable que ocurra

Prácticamente imposible que  F > 05 años  Pocas ( 1 a 2) personas expuestas


E ocasionalmente
suceda Muy rara vez ocurre /Imposible que ocurra

COPIA NO CONTROLADA DE ESTE DOCUMENTO


PROCEDIMIENTO Área de Responsabilidad
TODAS
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE
RIESGOS Versión 08 Pág. 9 de 12
P-COR-04.01

ANEXO 4
MATRIZ DE RIESGO

Catastrófico 1 1 2 4 7 11

PLAZO DE
NIVEL DE
Mortalidad 2 3 5 8 12 16 DESCRIPCIÓN MEDIDA
RIESGO
CORRECTIVA
SEVERIDAD

Riesgo intolerable, requiere


controles inmediatos. Si no se
ALTO puede controlar el PELIGRO se 0-24 HORAS
Permanente 3 6 9 13 17 20 paralizan los trabajos operacionales
en la labor.
Iniciar medidas para
eliminar/reducir el riesgo. Evaluar si
MEDIO la acción se puede ejecutar de 0-72HORAS
Temporal 4 10 14 18 21 23 manera inmediata

Este riesgo puede ser tolerable.


Menor 5 15 19 22 24 25 BAJO 1 MES

A B C D E
Prácticamente
Ha Podría Raro que
Común imposible que
sucedido suceder suceda
suceda

COPIA NO CONTROLADA DE ESTE DOCUMENTO


PROCEDIMIENTO Área de Responsabilidad
TODAS
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE
RIESGOS Versión 08 Pág. 10 de 12
P-COR-04.01

ANEXO 5
IPERC LINEA BASE

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y MEDIDAS DE CONTROL – LÍNEA BASE


V-04
FP-COR-04.01-01

Jerarquía de Controles – Orden de Prioridad


Equipo Evaluador: 1 Eliminación
Área: 2 Sustitución
Fecha de elaboración : 3 Controles de Ingeniería
Fecha de actualización: 4 Señalización, Alertas y/o Control Administrativo
5 EPP adecuado

Evaluación del Riesgo Inicial Jerarquía de Control Riesgo residual


Acción
Aspectos/
Proceso Actividad Tarea Consecuencia Nivel Nivel Clasific. de Controles Control de Responsable
Peligros
Probabilidad Severidad Riesgo Eliminación Sustitución de Administ EPP P S PxS Mejora
(P) (S) (P x S) Ingeniería rativo

COPIA NO CONTROLADA DE ESTE DOCUMENTO


PROCEDIMIENTO Área de Responsabilidad
TODAS
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE
RIESGOS Versión 08 Pág. 11 de 12
P-COR-04.01

ANEXO 6
IPERC CONTINUO
FP-COR-04.01-02

FECHA, LUGAR Y DATOS DE TRABAJADORES:


FECHA HORA NIVEL/ÁREA NOMBRES FIRMA

EVALUACIÓN MEDIDAS DE EVALUACIÓN


DESCRIPCIÓN DEL IPER RIESGO RESIDUAL
RIESGO CONTROL A
PELIGRO
A M B IMPLEMENTAR A M B

SECUENCIA PARA CONTROLAR EL PELIGRO Y REDUCIR EL RIESGO


Equipo/Vehículo se encuentra en condiciones operativas SI NO

Herramientas/Materiales en buenas condiciones SI NO

Se capacitó al personal SI NO

Tema de capacitación:
DATOS DE LOS SUPERVISORES
HORA NOMBRE SUPERVISOR MEDIDA CORRECTIVA FIRMA

COPIA NO CONTROLADA DE ESTE DOCUMENTO


PROCEDIMIENTO Área de Responsabilidad
TODAS
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE
RIESGOS Versión 08 Pág. 12 de 12
P-COR-04.01

ANEXO 7
ANALISIS DE TRABAJO SEGURO (ATS)
FP-COR-04.01-03

NOMBRE DEL TITULAR DE LA ACTIVIDAD NOMBRE DE LA TAREA Ó TRABAJO: N°/Código del ATS
MINERA:

ÁREA: Página: Versión:

PERSONAL EJECUTOR FIRMAS EQUIPO Y HERRAMIENTAS EPP:

PASOS DE LA TAREA PELIGROS RIESGOS POTENCIALES MEDIDAS PREVENTIVAS RESPONSABLE

Supervisor de trabajo: Supervisor de Área:

Fecha : Fecha:

COPIA NO CONTROLADA DE ESTE DOCUMENTO