PLAN DE AUDITORIA

EFLUENTES LIQUIDOS

Fecha de emisión: 26/09/2016

Tipo de Auditoría: Pre-auditoría.

Organización: RBG ESTAÑO VINTO S.A. (Fundición de Estaño)

Dirección: Vinto (se encuentra a 7.5 km al este de Oruro); Oruro-Bolivia

Teléfono: 591 28278102

Fax: XXXXXXXXX

E-Mail: XXXXXXXXX

Contacto: --------------

Norma/s de Referencia: Ley 1333 y sus Reglamentos; RAAM;

reglamentos internos.

Fecha Auditoría: 18, 19 y 20 de septiembre de 2013.

Auditor
Responsable: Ing.

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Objeto de la Auditoría

Evaluar la gestión de efluentes líquidos generados en el proceso metalúrgico desarrollado

en RBG ESTAÑO VINTO, según criterios de auditoría como revisión documental,
observación y entrevistas.

1. Alcance de la Auditoría

Los requisitos normativos indicados en el Anexo I y los procesos y áreas de la

organización detallados en el plan de actividades diarias descritos en el Anexo II.

2. Alcance del Sistema de Gestión de efluentes (actividades y/o procesos)

Todas aquellas áreas del proceso de producción de estaño en los que se puedan generan
efluentes líquidos, que están enmarcados dentro de la legislación y reglamentos vigentes.

 Residuos o efluentes líquidos en todo el proceso (tostación, reducción, refinación

térmica, cristalización y sistemas de enfriamiento).

3. Equipo Auditor:

Auditor líder: Ing Observadores:

Auditor: Experto Técnico:-----------

Si usted no está de acuerdo con el equipo de auditores o con alguno de los auditores
asignado a su Organización, por favor le solicitamos que envíe una nota, describiendo las
causas de su apelación, dirigida al responsable de la auditoria, quien podrá modificar la
formación del equipo, en el caso que corresponda.

4. Criterios de Auditoría.

Los criterios de pre-auditoría utilizados como técnicas para el hallazgo de evidencia son
la revisión documental, entrevista y observación.

5. Recursos

El equipo auditor deberá disponer de una sala u oficina adecuada para realizar las
reuniones internas y elaborar el informe preliminar.

La documentación requerida tanto del sistema de gestión ambiental y otros que pudieran
ser necesarios deberá estar disponible para el equipo auditor.

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6. Confidencialidad

Toda información que se emplee durante la pre-auditoria o la originada durante la misma,

tiene carácter confidencial, incluido el informe de la auditoría, no pudiendo transcribirse a
terceros o reproducirse sin permiso expreso de la Organización auditada.

7. Plan de Auditoría

Ver Anexo II - Planificación de actividades diarias.

Auditor Responsable

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Anexo I - Requisitos a evaluar en la auditoría según áreas y procesos:
Entrevista con el representante de aguas:
- Conocimiento de la política del SGA.
- Plan Operativo Anual (POA).
- Consumo de materiales e insumos de los últimos 5 años.
- Abastecimiento de agua, procedencia, consumo y costos.
- Monitoreos de las 3 últimas gestiones.
- Comunicación interna.
- Registros de capacitación.
- Gestión de residuos líquidos.
- Plano del sistema de alcantarillado o croquis del sistema de descarga o almacenaje de
aguas, con los puntos de descarga debidamente identificados.
- Identificación de los aspectos ambientales, peligros identificados y control de riesgos.
- Mecanismos para el tratamiento de efluentes.

Auditoria a los procesos según corresponda:

- Identificación de la vinculación (secuencia e interacción) con otros procesos.
- Competencia, formación y toma de conciencia del personal.
- Evaluación del cumplimiento de requisitos legales y de otro tipo.
- Materiales e insumos.
- Residuos líquidos generados.
- Gestión de los efluentes líquidos.
- Disponibilidad de registros.

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 Anexo II – Planificación de Actividades Diarias.

Cronograma de actividades:

Á Á
R Día1 R Día 2 Día 3 Responsable
E (18-09-2013) E (19-09-2013) (20-09-2013)
A A
8:00 reunión de apertura
8:30 Entrevista con el 8:30 Proceso de tostación 8:30 Redacción de
responsable del SGA  Recorrida por las instalaciones informe preliminar
 revisión del sistema de  Aplicación de entrevistas al (verbal).
gestión en lo referente a personal. Auditor líder
la gestión de efluentes 9:30 Proceso de Reducción 10:30 Reunión de
Dirección

 revisión de la  Recorrida por las instalaciones cierre.

Aguas

Aguas
documentación requerida.  Aplicación de entrevistas al
personal.
11:00 Proceso de refinación
12:30 FIN DE
térmica
 Recorrida por las instalaciones
AUDITORÍA
 Aplicación de entrevistas al
personal.

12:30 pausa para almorzar 12:30 pausa para almorzar

14:00 Entrevista con el 14: 00 Cristalización
responsable de aguas  Recorrida por las instalaciones
 revisión de la  Aplicación de entrevistas al Auditor líder
documentación requerida personal.
(POA, monitoreos y 15:30 Revisión de los sistemas
registros). de enfriamiento.
 Recorrida por las instalaciones
Aguas

Aguas

aguas

 Aplicación de entrevistas al
personal.
16:30 Reunión del grupo auditor
 Temas Pendientes

17:30 fin del primer día de 17:30 fin del segundo día de
auditoría. auditoría.

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