Lic.

José Manuel Calzado

ENMP-2018-422
Materia: Actos de Investigación
Docente: Pedro Frías.

Diferencias entre el investigador bajo reservas, el agente encubierto y el

agente provocado y a su vez estableceremos la base legal de cada uno de esas
tipologías de investigación si procede.

Existen en materia de investigación penal varias tipologías de investigadores las cuales deben ser
conocidas en aras de poder afianzar los conocimientos y permitir a los investigadores sobre todo
en material jurídico-penal que tipo de operaciones están realizando y a qué tipo de investigación
responde dicha operación.

A continuación estaremos estableciendo similitudes y diferencias entre el investigador bajo

reservas, el agente encubierto y el agente provocado y a su vez estableceremos la base legal
de cada uno de esas tipologías de investigación si procede.

INVESTIGADOR BAJO RESERVAS: en la normativa procesal penal dominicana el

investigador bajo reserva es la introducción un investigador en un lugar para que realice una
función sin identificarse como investigador ni ante sus investigados ni ante el público en general
lo que se realiza variándole su identidad real. Este procedimiento que de acuerdo a nuestro
código procesal penal puede ser realizado por el ministerio público debe ser autorizado por el
juez en este procedimiento de acuerdo al dogmático dominicano Guillermo Moreno El MP tiene
que demostrarle al juez es la utilidad de este procedimiento para el desarrollo de la investigación.
Si el juez lo autoriza fija el plazo durante el cual el investigador mantendrá bajo reserva su
identidad. Este plazo puede prorrogarse bajo nuevos fundamentos, no pudiendo el estado de
reserva ser mayor de seis meses. Al concluir, el MP revela la identidad de los investigadores
quienes pueden ser citados a juicio como testigos. Este procedimiento, aunque se contempla
dentro del título para asuntos complejos, por su naturaleza su implementación no se limita a estos
casos. Siendo la base legal de dicha investigación lo establecido en el artículo 372 del código
procesal penal que establece:

Art. 372.- Investigadores bajo reserva. El ministerio público puede solicitar al juez que se
autorice la reserva de identidad de uno o varios de sus investigadores cuando ello sea
manifiestamente útil para el desarrollo de la investigación. El juez fija el plazo de la reserva de
identidad. Este plazo sólo puede prorrogarse si se renuevan los fundamentos de la solicitud. En
ningún caso el plazo de reserva de identidad puede superar los seis meses. Concluido el plazo, el
ministerio público presenta al juez un informe del resultado de estas investigaciones, revelando
la identidad de los investigadores, quienes pueden ser citados como testigos al juicio. El
ministerio público solicitante es responsable directo de la actuación de tales investigadores.
AGENTE ENCUBIERTO: un agente encubierto son los funcionarios de policía que actúan en la
clandestinidad, con identidad supuesta y con la finalidad de reprimir o prevenir el delito. En la
Republica Dominicana, la legislación es poco explicita con relación al despliegue de este
tipo de agentes siendo calificados la aglutinación de los mismos con el concepto de
“inteligencia “dentro de las legislaciones que acuñan el concepto inteligencia, pero que no
dan una definición clara de la misma es la ley 590-16 de la policía nacional, la cual dentro
de las funciones que le atribuye en su artículo 13 numeral 16 lo siguiente:

Coordinar y cooperar con los organismos internacionales e instituciones policiales, en la

inteligencia, prevención e investigación de la delincuencia, de conformidad con los convenios
suscritos;(…)

El artículo 28 de esa misma ley en su numeral 15 al otorgar facultades al director general de la

policía nacional establece que este debe informar al procurador general de la republica de las
labores que este despliegue en las investigaciones criminales y de control de hechos delictivos en
el país. Y en ese mismo artículo establece que es función del director general de la policía
colaborar con las instituciones que conforman el sistema nacional de inteligencia del estado.

Otra ley que utiliza el termino inteligencia aunque no de manera muy clara es la ley 50-88 que
regula el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias controladas en el país, la cual establece en
su artículo 10 que es donde se crea la dirección nacional de control de drogas en su literal d que:

D) El control del sistema de inteligencia nacional antidrogas, para colectar, analizar y

diseminar informaciones de inteligencia estratégica y operacional, con el fin de contrarrestar
las actividades del tráfico ilícito de drogas en la República Dominicana, para cuyo fin se crea
como una dependencia de esta Dirección Nacional de Control de Drogas, el CENTRO DE
INFORMACION Y COORDINACION CONJUNTA (CICC).

Una legislación que se refiere de manera puntual a la existencia de agentes encubiertos en el país
es la ley 267-08 sobre terrorismo, la cual de manera puntual en su artículo 43 establece:

Artículo 43.- Agentes encubiertos. En el curso de una investigación de crímenes terroristas, las
autoridades judiciales competentes podrán disponer que agentes militares, policiales o de
inteligencia actúen en forma encubierta dentro de las organizaciones o grupos terroristas,
debiendo en estos casos cumplir los siguientes requisitos:
a) La participación en calidad de agente encubierto debe ser voluntaria;
b) Debe confeccionarse un acta que tendrá carácter reservado sobre las identidades verdaderas
y apócrifas del agente encubierto;
c) La información del agente encubierto debe ser transmitida de inmediato al juez de instrucción
que procurará en todo caso proteger la identidad del mismo;
d) Concluidas las investigaciones sólo se revelará la identidad del agente encubierto cuando
resulte indispensable su deposición como testigo de la causa.
Dicha ley también se refiere a los aspectos de inteligencia al establecer en su artículo 55 las
facultades del comité El Comité Nacional Antiterrorista al que atribuye en su literal D la función
de:

Establecer políticas y acciones que favorezcan los flujos de información necesarios entre
organismos públicos, civiles y militares, o empresas de utilidad pública a los fines de la lucha
antiterrorista, así como coordinar las funciones de los organismos de inteligencia, policiales,
judiciales o de otra índole;

Otra ley que se refiere a la existencia de agentes encubiertos para la investigación de tipos
penales complejos es la ley 155-17 que tipifica y penaliza el lavado de activos en el país, dicha
ley en su artículo 21 establece que:

Artículo 21.- Intercambio de información. Las autoridades competentes tienen la potestad para
intercambiar la información disponible en el ámbito nacional con contrapartes extranjeras para
cumplir con los propósitos de inteligencia o investigación penal o administrativa relativas al
lavado de activos, delitos determinantes asociados, financiamiento del terrorismo y las otras
infracciones descritas en esta ley, incluyendo la identificación y el rastreo de los bienes que son
producto e instrumento del delito, y el beneficiario final de las personas jurídicas o de las
transacciones, según lo definido en esta ley.

También se refiere a los aspectos de inteligencia que deben realizar agentes encubiertos en el
artículo 51 en su párrafo establece:

Párrafo.- Los entes de supervisión tendrán acceso a todos los registros y documentación relativa
a las operaciones realizadas por los sujetos obligados, exceptuando los detalles de inteligencia
contenidos en el reporte de operaciones sospechosas.

Resaltar que desde el año 2017 reposa una ley que crea el sistema nacional de inteligencia que
vendría a regular todos los aspectos con relación a los agentes encubierto el mismo es autoría del
diputado Elías Serulle.

AGENTE PROVOCADOR: la definición más acabada de esta tipología de agente investigativo

es la ofrecida por la enciclopedia virtual WIKIPEDIA que establece que: El agente provocador
es la persona que instiga a otro a cometer un delito o actos punibles o comprometedores, con la
finalidad de que el accionar del provocado sea descubierto y castigado.

Francesco Carrara en Programa de Derecho Criminal que el agente provocador es la persona

“que instiga a otro a cometer un delito, no porque él tenga interés en la consumación de ese
delito o enemistad contra la víctima designada, sino por el contrario, porque tiene interés en que
el delito se cometa o se tiente con el fin de que por él le suceda un mal al mismo instigado”.1En
sentido similar opina el penalista Carlos Creus. en sentido también coincidente se ha dicho con
otras palabras que es la persona “que instiga a otra a la ejecución de un hecho ilícito, o que a
través de su conducta provoca las circunstancias de hecho necesarias para que aquel ejecute un
delito, con el fin de comprobar dicha ilicitud para reprimirla”.

DIFERENCIAS ENTRE LAS DIVERSAS TIPOLOGIAS INVESTIGATIVAS.

Habiendo visto las bases conceptuales de cada uno de las tipologías investigativas ´podemos
resaltar las siguientes diferencias:

Entre las diversas tipologías de investigación, al menos en la Republica Dominicana la diferencia

fundante entre una y otra tipología investigativa está en el aspecto legal dado que tal y como
pudimos observar anteriormente tanto el agente bajo reserva, como el agente encubierto
justifican su existencia en base a la normativa legal penal vigente, tal y como se puede observar
en la parte anterior de este escrito sin embargo en el ordenamiento jurídico dominicano de
manera tácita, no existe la figura del agente provocador, aunque algunos autores tienen a
confundirlo con la figura del “calie” o “chivato” que no son más que las fuentes que utilizan las
corporaciones punitivas para poder infiltrarse en asociaciones criminales.

Lic. José Manuel Calzado