SISTEMA DE INTEGRIDAD OPERACIONAL

ELEMENTO 3. ADMINISTRACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

FORMATO DE ANÁLISIS DE RIESGOS
MONTELIVANO NÚMERO DE CONTRATO : NUEMERO DE OFERTA CP- Revisó : GUILLERMO GARCIA PMP
PMP
DEPARTAMENTO USUARIO : MCASTR5-002221
Administrador del contrato
PLANTAS, FLUJO Y CONTROL DE DURACION DEL CIO del Departamento : VRR
SUPERINTENDENCIA USUARIA : 1 MES
CALIDAD DEL CARBON CONTRATO:
PERMANENCIA DE PARCIAL Departamento Seguridad: Clase de contrato
EMPRESA : SIL DURACIÓN EN MINA:
FECHA: OCTUBRE DE 2018 ELABORADO POR : JUAN URREGO / CHRISTIAN VALENCIA Seleccionar funciones críticas Sin controles:

DESCRIPCIÓN DE LOS SERVICIOS : INSTALACION Y ADECUACION DE FECHA ELABORACIÓN : Seleccionar funciones críticas
CELDAS MT TIPO LIMITAMP
MARCA GENERAL ELECTRIC Actualizar Clasificacion
No. DE TRABAJADORES CINCO Seleccionar funciones críticas Esquema Seguridad:

TURNO: DIURNO / NOCTURNO

Superintendente: ANGELA LOPEZ Aprobación : Superintendente Usuario

Firma :

Paso 1. Análisis de riesgos

ASUNTO DE RIESGO CONTROL FACTOR ACEPTABLE ANALISIS DE
No. FASE / TAREA / EQUIPO / AREA EVENTO CAUSAS ESTRATEGIA DE CONTROLES IMPACTO FACTOR SEVERIDAD PMP VALOR AEC
(FUENTE/PELIGRO) CRITICO PROBABILIDAD (VRR) RIESGOS

Aplicación del protocolo de aislamiento de

1. Intervención de partes activas de un
equipo energizado (devanados, barrajes,
conductores, etc.)
2. Energización accidental de equipo
3. Maniobras realizas sobre equipos
eléctricos, por personas sin las debidas
competencias
4. Información técnica desactualizada,
errada o no existente (planos eléctricos)
5. Comunicación deficiente antes, durante,
y después de la ejecución de las maniobras
eléctricas
Choque eléctrico / arco 6. Intervención de circuitos eléctricos por
INSTALACION Y ADECUACION DE CELDAS MT TIPO eléctrico por contacto personal sin la autorización
1 TRABAJOS ELÉCTRICOS
LIMITAMP MARCA GENERAL ELECTRIC con elementos de un 7. Instalaciones / equipos eléctricos
circuito energizado subestandar
8. Energización del circuito por fuentes
secundarias (inducción, conexión de
generador, etc.)
9. Uso de herramientas y EPPS
subestandar o no adecuados
10. Bajo aislamiento, falta de
mantenimiento del equipo eléctrico en
general
11. Incumplimiento de distancias mínimas
de seguridad según nivel de tensión acorde
con lo indicado en RETIE artículo 19.d
energías y aplicación de las cinco reglas SI
de oro
Contar con sistemas de restricción /
protección contra ingreso de personal no
autorizado a áreas o equipos eléctricos
SI
contar con sistemas de restricción /
protección contra ingreso de personal no
autorizado a áreas o equipos eléctricos
Aplicación del sistema de permisos de
NO
trabajos en circuitos eléctricos
3. Múltiples
Regla general para trabajos eléctricos NO SEGURIDAD
fatalidades (2 a 20)
2 Una vez en 30 años 10 Tolerable Este formato Requiere
Cumplimiento del protocolo de
comunicaciones para energizar o des
NO
energizar un equipo, definidos en los
procedimientos respectivos
Uso, revisión y/o certificación de EPP,
SI
equipos de prueba y medición
Técnicos electricistas con certificación
CONTE y autorización para realizar SI
trabajos eléctricos en cerrejón segun
PRO-SOP-AESP
Asegurar la existencia y preservación de
SI
sistemas de puesta a tierra.

Todo personal debe ser competente y estar

certificado de acuerdo a la actividad que realiza: -
trabajar en altura (nivel básico o avanzado) –
SI
aprobar permiso (nivel coordinador) - operar
sistemas de acceso mecánico - diseñar / armar /
desarmar andamios

1. Persona con condiciones de salud no

adecuadas para trabajos en altura y/o para operar
equipos de acceso
2. Condiciones ambientales adversas
3. No existen, son inapropiados o están en mal
estado las medidas de prevención (plataformas de
trabajo, sistemas de acceso, barandas,
señalización, delimitación de áreas, cadenas de
protección, líneas de advertencias)
4. Presencia de huecos descubiertos o no
En actividades de trabajo en
asegurados, y sin señalización
altura: 1.caída de personas
INSTALACION Y ADECUACION DE CELDAS MT TIPO 5. Sistema de acceso en superficie desnivelada
2 TRABAJOS EN ALTURA con altura mayor a 1.5 m 2.
LIMITAMP MARCA GENERAL ELECTRIC y/o inestable
Caída de objetos o
6. Sistema de protección contra caídas (arnés,
herramientas
conector, punto de anclaje) inapropiado, sub
estándar, no uso o uso inadecuado del mismo o
uso de elementos no certificados.
7. Persona no capacitada para realizar trabajo en
alturas y/u operar sistemas de acceso o armar /
usar / desarmar andamios
8. No usar tres puntos de apoyo mientras
asciende/desciende
9. Objetos y/o herramientas no aseguradas
Los sistemas de acceso (prevención) y de
protección (mitigación) deben estar certificados,
en buen estado, seleccionados y configurados
SI
de tal manera que eviten la caída, o en caso de
caída, eviten el impacto con el obstáculo más
cercano
Hacer inspecciones estructurales periódicas de
superficies de circulación de personas en equipos NO
electricos y estructuras a alturas mayores a 1.5m
4. Fatalidad, o
Concepto de aptitud física para realizar trabajo SEGURIDAD incapacidad 1 Una vez en 30 años 3 Tolerable Este formato Requiere
NO
en alturas por parte de división medica irreversible (>30%)
Aplicar la técnica de los tres puntos de apoyo,
mantener orden y aseo y uso adecuado de los NO
EPP (botas antideslizantes, guantes)
Cumplimiento del plan de mantenimiento de los
NO
sistemas de acceso
Permiso de trabajo en altura verificado y
aprobado por coordinador de trabajo en alturas
SI
(inspección pre operacional de elementos y
equipos de prevención y protección contra caídas

Señalizar y delimitar el área evitando la

exposición a orificios descubiertos, el impacto por
NO
caída de objetos desde altura y que equipos de
acceso puedan ser golpeados por otros equipos

Asegurar los objetos con posibilidad de caídas

NO
del material
Identificación de los riesgos del entorno y la tarea
NO
en el AST
Realizar inspección visual a las herramientas a
NO
usar
1. Deficiente identificación de los riesgos de las Selección y uso adecuado de las herramientas NO
herramientas a utilizar
Técnico sufre lesión por 2. Uso de herramientas en condiciones
INSTALACION Y ADECUACION DE CELDAS MT TIPO MANEJO DE HERRAMIENTAS No
3 manejo de herramientas subestanadar SEGURIDAD 6. Incapacidad reversible Una vez en 10 años 0.9 Tolerable Este formato
LIMITAMP MARCA GENERAL ELECTRIC (TODO TIPO) Requiere
manuales 3. Deficiente inspección de las herramientas a usar
4. Fallas en los acoples de las herramientas
1 5. Deficiente delimitación del area de trabajo file:///conversion/tmp/scratch/399899981.xls
 1. Deficiente identificación de los riesgos de las
ASUNTO DE RIESGO CONTROL FACTOR ACEPTABLE ANALISIS DE
No. FASE / TAREA / EQUIPO / AREA EVENTO herramientas a utilizar
CAUSAS ESTRATEGIA DE CONTROLES IMPACTO FACTOR SEVERIDAD PMP VALOR AEC
(FUENTE/PELIGRO) CRITICO PROBABILIDAD (VRR) RIESGOS
Técnico sufre lesión por 2. Uso de herramientas en condiciones
INSTALACION Y ADECUACION DE CELDAS MT TIPO MANEJO DE HERRAMIENTAS No
3 manejo de herramientas subestanadar Delimitación adecuada del área de trabajo NO SEGURIDAD 6. Incapacidad reversible Una vez en 10 años 0.9 Tolerable Este formato
LIMITAMP MARCA GENERAL ELECTRIC (TODO TIPO) Requiere
manuales 3. Deficiente inspección de las herramientas a usar Mantener las manos y partes del cuerpo fuera
4. Fallas en los acoples de las herramientas NO
del punto de pellizco y línea de fuego
5. Deficiente delimitación del area de trabajo Coordinación y comunicación entre los
NO
involucrados en la tarea
Identificación de tareas simultaneas. NO

Certificación de aparejos / accesorios desde el

SI
proceso de compra

Operador del equipo de izaje y aparejador/señalero,

cerrejón y contratistas, competentes: 1) de la grúa -
SI
certificados por ente externo acreditado. 2) de puente
grúa y otros - autorizados según procedimiento interno

Mantenimiento preventivo / correctivo de las grúas a)

parte vehicular: frenos, dirección y llantas b) súper
SI
estructura (grúa): cable principal, pasteca, guardas
instaladas, lmi, anemómetro

1. Operador del equipo de izaje o Aparejador /
señalero bajo los efectos De alcohol y drogas
2. Operador del equipo de izaje,
aparejador/señalero sin competencias para operar,
aparejar o dirigir maniobras
3. Comunicación inadecuada entre el operador del
Caída de una carga
equipo de izaje y aparejador / señalero
INSTALACION Y ADECUACION DE CELDAS MT TIPO suspendida con un equipo
4 MANEJO DE CARGAS (MECÁNICA) 4. Estimación del peso de la carga por debajo del
LIMITAMP MARCA GENERAL ELECTRIC de carga (montacarga,
peso real
puente grúa)
5. Mal aparejamiento de la carga
6. Selección inadecuada de aparejos / accesorios
de izaje
7. Mala operación del equipo de izaje
8. Condiciones ambientales adversas (viento /
tormentas / lluvia)
Aprobación del plan de izaje para la maniobra (no
crítico y crítico). *** Relación entre la capacidad del
equipo y el peso de la carga. *** Condición climática.
*** Piso / capacidad portante. *** Sistema de
SI
comunicación. El plan de izaje se documenta para
todos los izajes de equipos móviles (por ej. Grúas) y
sólo los críticos de los equipos fijos (por ej. Puente
grúas) (ver detalles en el ECC) 3. Múltiples
SEGURIDAD 2 Una vez en 30 años 10 Tolerable Este formato Requiere
fatalidades (2 a 20)
Identificación de riesgos en el AST NO
Señalización del área de trabajo NO
Identificar el peso de la carga - vigas NO
vigía en el área de trabajo NO
Monitorear las condiciones ambientales en el
momento de izaje / al iniciar el izaje (condiciones
adversas que inhabilitan la operación de izaje: lluvia, NO
tormentas eléctricas, vientos mayores a 40 kph,
noche, oscuridad, etc)

Comunicación efectiva durante el proceso de izaje SI

Coordinación de loa trabajos y movimientos a realizar NO

Aislar la trayectoria de izaje de la carga SI

No permitir la exposición de alguna persona

1. Falta de señalización/delimitación del área debajo de las horquillas/trinches de un
SI
2. Falta u omisión de las señales de tráfico montacargas
3. Escasa visibilidad por diseño o carga
voluminosa Instructivo de operación del montacargas NO
4. Exceso de velocidad
Mantenimiento periódico y verificación
5. Carga inestable o suelta pre operacional de los sistemas sistema
En la operación de SI
6. No seguir el procedimiento de operación hidráulico, frenos y dirección de montacargas
montacargas: 1.
7. Estado de las vías/pasillo 4. Fatalidad, o
INSTALACION Y ADECUACION DE CELDAS MT TIPO atropellamiento a tercero 2.
5 MANEJO DE CARGAS (MECÁNICA) 8. Fallas mecánica y/o estructural del equipo SEGURIDAD incapacidad 1 Una vez en 30 años 3 Tolerable Este formato Requiere
LIMITAMP MARCA GENERAL ELECTRIC Caída de la carga sobre Estándar de las vías/pasillos NO
(frenos, dirección, sistema de levante, aditamentos irreversible (>30%)
tercero 3. Volcamiento del Listados controlados de los pesos de partes y
de izaje)
montacargas componentes de los equipos, plantas e
9. Desconocimiento del peso a transportar y/o NO
levantar instalaciones
10. Colisión con otro equipo o estructura
11. Falta de competencias del guía en tierra Evaluación de condiciones sico-físicas del
12. Deficiente competencia del operador operador del montacargas (evaluación médica
anual y en cada turno por medio del asta)
NO
13. Condiciones sico-físicas del operador

Inspección pre operacional del montacargas NO

Plan de emergencia del área NO

Coordinación de movimientos en las cargas

NO
manipuladas
1. Deficiente sistema de hidratación Realizar pausas de trabajo NO
2. Sobreesfuerzos Identificar los riesgos del entorno SI
3. Fatiga laboral Aplicar los tres puntos de apoyo al subir y bajar
Técnico sufre lesión por NO
INSTALACION Y ADECUACION DE CELDAS MT TIPO 3. Condiciones deficiente del área de trabajo escaleras 7. No se requiere tratamiento No
6 CONDICIONES DE ÁREAS condiciones del área de SEGURIDAD Una vez en 10 años 0.3 Tolerable Este formato
LIMITAMP MARCA GENERAL ELECTRIC (pisos húmedos, resbalosos Realizar limpieza y evacuación de material médico Requiere
trabajo
4. subir y bajar escaleras sin utilizar los 3 puntos presente en el área de trabajo con el soporte de NO
de apoyo auxiliares de Aseo Colba.
5. No identificar los riesgos del entorno Trabajo en equipo NO
Vigía en el área de trabajo SI
Conocimiento del plan de emergencia NO

2 file:///conversion/tmp/scratch/399899981.xls
 9 ASUNTO DE RIESGO CONTROL FACTOR ACEPTABLE ANALISIS DE
No. FASE / TAREA / EQUIPO / AREA EVENTO CAUSAS ESTRATEGIA DE CONTROLES IMPACTO FACTOR SEVERIDAD PMP VALOR AEC
(FUENTE/PELIGRO) CRITICO PROBABILIDAD (VRR) RIESGOS

10

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3 file:///conversion/tmp/scratch/399899981.xls
 ASUNTO DE RIESGO CONTROL FACTOR ACEPTABLE ANALISIS DE
No. FASE / TAREA / EQUIPO / AREA EVENTO CAUSAS ESTRATEGIA DE CONTROLES IMPACTO FACTOR SEVERIDAD PMP VALOR AEC
(FUENTE/PELIGRO) CRITICO PROBABILIDAD (VRR) RIESGOS

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4 file:///conversion/tmp/scratch/399899981.xls
 38

ASUNTO DE RIESGO CONTROL FACTOR ACEPTABLE ANALISIS DE

No. FASE / TAREA / EQUIPO / AREA EVENTO CAUSAS ESTRATEGIA DE CONTROLES IMPACTO FACTOR SEVERIDAD PMP VALOR AEC
(FUENTE/PELIGRO) CRITICO PROBABILIDAD (VRR) RIESGOS

39

40

Paso 2. Clasificación del contrato. Colocar los escenarios de mayor Nivel de severidad relacionados con el alcance del contrato.

5 file:///conversion/tmp/scratch/399899981.xls
 Código: FO-SEG-026
Versión 4, Fecha 2015 /09 /09

ase de contrato

Superintendente Usuario

ACCIONES
BOW TIE
SEGUIMIENTO

Requiere Requiere

Requiere Requiere

No
No Requiere
Requiere

6 file:///conversion/tmp/scratch/399899981.xls
 ACCIONES
BOW TIE
SEGUIMIENTO
No
No Requiere
Requiere

Requiere Requiere

Requiere Requiere

No
No Requiere
Requiere

7 file:///conversion/tmp/scratch/399899981.xls
 ACCIONES
BOW TIE
SEGUIMIENTO

8 file:///conversion/tmp/scratch/399899981.xls
 ACCIONES
BOW TIE
SEGUIMIENTO

9 file:///conversion/tmp/scratch/399899981.xls
 ACCIONES
BOW TIE
SEGUIMIENTO

10 file:///conversion/tmp/scratch/399899981.xls
Tabla 5. TABLA DE SEVERIDAD
NIVEL DE TIPOS DE IMPACTO FACTOR DE
SEVERIDAD FINANCIERO SALUD Y SEGURIDAD MEDIO AMBIENTE SOCIAL Y CULTURAL REPUTACIÓN LEGAL PROTECCIÓN SEVERIDAD
> US$2.5 billón > 50 fatalidades. Impacto ambiental Ruptura completa del orden social. Amplia Condena Internacional prolongada (>2 meses) de Adquisición hostil, descontento público de Ataque terrorista.
Lesiones muy serias e permanente no previsto profanación de elementos de significado múltiples ONGs y medios. los accionistas resultante en la pérdida del Impacto catastrófico en
irreversibles a >500 personas. sobre una amplia área. cultural global. Empresa directamente Presidente / CEO / Junta, liquidación, infraestructura clave.
Pérdida permanente de responsable o cómplice de graves y cierre de operaciones en múltiples sitios o Secuestro de mas de 20
ecosistema o extinción de profundos impactos a largo plazo en sus accionistas directos o indirectos. empleados.
7 especies. materia de derechos humanos. 1000

US$250 millones – > 20 fatalidades. Graves repercusiones Ruptura del orden social. Graves daños a Condena Internacional de múltiples ONGs y de los Pérdida de la licencia para operar, cierre Ataque terrorista.
US$2.5 billón Lesiones muy serias e imprevistas (> 20 años) en elementos de importancia cultural global. medios. forzado de la operación, investigación Impacto catastrófico en
irreversibles a >100 personas. ecosistemas o especies Infracciones altamente ofensivas al Acción directa de BHPB (incluye acción de antimonopolio o prácticas corruptas infraestructura clave.
amenazadas. patrimonio cultural. La empresa socios /contratistas) resultante en cuestión de extranjeras Secuestro de 10 a 20
directamente responsable o cómplice de reputación. Protesta violenta (> 100 personas), empleados.
graves impactos a largo plazo sobre los resultando en lesiones mortales.
6 derechos humanos 300

US$50 millones – 2 - 20 fatalidades. Impacto no planeado, Importantes impactos sociales a largo Grave protesta del público o medios nacionales Multas y procesos judiciales relacionados Ataque terrorista.
US$250 millones Exposiciones de corto o largo serio o extenso (<20 años) plazo o continuos temas sociales. Daños a (cobertura internacional). con infracciones penales, incluidas penas Impacto catastrófico en
plazo que conducen a en ecosistema o Especies estructuras/ objetos de importancia cultural Campaña perjudicial de ONGs. de cárcel y ser objeto de una comisión infraestructura clave.
importantes efectos Amenazadas. nacional. Infracciones graves contra el Reputación de BHP Billiton severamente dañada. investigativa. Secuestro de más de 5
irreversibles para la salud patrimonio cultural. La empresa Impacto en reputación como resultado de empleados. Toma Guerrillera.
humana a > 50 personas. directamente responsable o cómplice de acciones de terceros (donde BHPB es uno de
múltiples impactos graves a los derechos muchos en un grupo).
humanos. Protesta de gran tamaño (> 100 personas) con
5 graves actos de violencia, múltiples lesiones. 100

US$5 millón – Una fatalidad. Impacto importante no Daños a estructuras / objetos de Atención adversa significativa por parte de los Litigios civiles importantes, incluidas Ataque terrorista.
US$50 millones Discapacidad severa e planeado (<5 años) en los importancia cultural nacional. Infracción medios nacionales/ el público/ ONG. acciones de grupo o clase. Cese significativo de la
irreversible o deterioro (> 30% ecosistemas o especies grave y desprecio del patrimonio cultural. Protesta de 20-100 personas, represión con operación por daños en la
del cuerpo) para una o más amenazadas. La empresa directamente responsable o fuerza, detenciones y lesiones. infraestructura. Secuestro de 3
personas. cómplice de graves impactos en los Reputación de la compañía altamente afectada. a 5 empleados.
4 derechos humanos. 30

US$500,000 – Incapacidad moderada Impacto moderado no Impactos sociales moderados a mediano Atención por parte de los medios regionales y/o Violación grave de las regulaciones, Acción criminal.
US$5 millón irreversible o deterioro (< 30% planeado (< 1 año) al plazo o frecuentes problemas sociales. preocupación creciente de la comunidad local. Carencia de título de exploración válido. Cese significativo de
del cuerpo) para una o más ecosistema o especies no Daños moderados a estructuras/ objetos Críticas por parte de la comunidad, ONGs y actividades del negocio.
personas. Días perdidos debido amenazadas. de importancia cultural local. Infracción activistas. Secuestro de 1 empleado.
a una lesión moderada sobre el patrimonio cultural/ Reputación de la compañía afectada
lugares sagrados. Impactos moderados negativamente
3 temporales a derechos humanos. 10

US$50,000 – Discapacidad objetiva pero Impacto menor inesperado Impactos sociales menores de mediano Atención adversa y reclamos por parte del público Asuntos legales menores, incumplimientos Acción criminal.
US$500,000 reversible que requiere de (<3 meses) a especies no plazo sobre un pequeño número de o medios locales. e infracciones a regulación. Daños moderados en áreas
tratamiento médico. amenazadas o su hábitat. personas. Mayor vigilancia por parte del ente regulador. importantes, procesos o
Daños menores reparables o perturbación Reputación de la compañía afectada en un equipos. Retención temporal
a la propiedad, las estructuras o pequeño número de personas de más de 10 empleados
elementos.
Infracción leve al patrimonio cultural.
2 Impactos menores y temporales a los 3
derechos humanos.

< US$50,000 Bajo nivel. Impacto ambiental de bajo Impactos sociales bajos. Preocupación pública restringida a quejas locales. Asunto legal de bajo nivel. Acción criminal.
Molestias subjetivas o síntomas nivel inesperado. Infracción leve al patrimonio cultural o Bajo nivel de interés de los medios de Retención temporal de menos
a corto plazo . mínima perturbación a estructuras de comunicación locales y / o regulador. de 10 empleados
Ningún tratamiento médico. patrimonio cultural.
1 Impacto mínimo en los derechos humanos. 1

Versión: GLD.017 - Marzo 2011

 INSTRUCTIVO PARA EL DILIGENCIAMIENTO DEL FO-SEG 026

PARA EL ANÁLISIS DE RIESGOS

1. Ingresar todos los datos que aparecen al inicio del formato:

Departamento Usuario: Coloque el nombre del Departamento donde se ejecutaran las obras o servicos contratados
Superintendecia usuario: Coloque el nombre de la Superientendencia donde se desarrollaran lasa obraso servicios contratados
Empresa: Coloque el nombre de la Empresa Contratista que se le adjudico el contrato
Fecha:
Permanencia de duración en mina: Corresponde al tipo de trabajo "Permanente" o "Parcial"
Descripción de los Servicios: Corresponde al objeto del contrato (cuales son las obras o servicos a contratar)
Numero del Contrato: Coloque el número que le fue asignado al contrato
Duración del Contrato: Coloque el tiempo estimado de duración de contrato
Elaborado Por: Corresponde al nombres o nombres de las personas que participaron en la construcción del documento
Fecha de Elaboración: Coloque la fecha en la que el documento es construído
Personal: Corresponde al numeros de personal que empleará el Contratista para ejecutar las obras o servicios contratados
Turno: Corresponde a los turnos que tendra el Contratista para el personal durante el tiempo de ejecución de las obras o servicios contrados
Administrador de Contrato, CIO del Departamento, Departamento de Seguridad y Funciones Críticas: Espacios para firma de los respopnsables de la revisión.
NOTA: Éste documento debe ser firmado por el Administrador del Contrato, el Coordinado de IO y el Spte del Área antes de ser enviado para revisión al Departamento de Seguridad y las
Funciones Críticas.

2. FASE / TAREA / EQUIPO / AREA: Ingrese cada una de las tareas o trabajos a realizar durante las obras o servicios contratdos. (Ej. 1. Transporte de personal hasta el sitio de la obra; Ej. 2
Desmonte de la antena de comunicación ubicada en la torre X).
3. ASUNTO DE RIESGO (FUENTE/PELIGRO): Seleccione unas de las opciones que se despliegan al hacer click en el filtro, esta debe tener relación con la tarea o fase planteada. (Ver el comentario
en la celda)

4. EVENTO: Describe el punto o circunstancia en el cual se pierde el control del peligro (liberación incontrolada de energía). Debe estar descrito en relación con el asunto de riesgo (peligro) en estudio.
Es importante definir con precisión cual es la naturaleza del evento, para implementar efectivamente los controles preventivos y de mitigación. (Ej.1 Colisión de equipo liviano con equipo pesado. Ej. 2
Caída de una persona desde un nivel superior)

5. CAUSAS: Describa que factores o agentes incidirian para que se dé el evento, cual es el detonante para la liberación de la energía. (Ej 1. Fallas mecánicas del vehículo, Ej. 2 Condiciones
atmosferícas adversas) Las causas deben tener relación directa con el evento que se esta analizando un evento se puede dar por varias fallas o con combinación de éstas.

6. ESTRATEGIAS DE CONTROLES: Describa los controles definidos para asegurar que las causas no generen el evento. Los controles deben estar asociados a las causas planteadas. Una causa
puede tener varios controles. Se deben identificar controles preventivos y de mitigación. (Ej. 1 Programa de mantenimiento, Ej. 2 Monitoreo de las condiciones atmosféricas)

7. CONTROL CRITICO: Seleccione si el control identificado es critico; debe escoger en las opciones que se despliegan al hacer click en el filtro SI o NO. Un control critico es aquel que si falla se
materializa el evento, se le debe realizar un seguimiento y gestión especial a este control para garantizar la no ocurrencia del evento.
(Ver el comentario en la celda).

8. IMPACTO: Seleccione unas de las opciones que se despliegan al hacer click en el filtro, esta debe tener relación con el evento planteado. De acuerdo a las consecuencias del evento ubique el
impacto. (Ej. 1 Si el evento tendrá consecuencias de lesionados o fatalidades el impacto relacionado será seguridad, si el evento tendrá consecuencias ambientales el impacto será ambiental)
NOTA: Un evento puede estar relacionado con dos o mas impactos, para tal caso se debe plantear el evento en diferentes filas y seleccionar el impacto asociado)

9. FACTOR DE SEVERIDAD: Seleccione unas de las opciones que se despliegan al hacer click en el filtro, este debe tener relación con el evento planteado y con el Impacto Seleccionado. Es la
consecuencia si se materializa el evento, se debe considerar que los controles de mitigación tienen una efectividad razonablemente alta.

10. PMP (Máxima perdida previsible): Para el caso de un evento con impacto en Seguridad; colocar el numero de fatalidades (personas, Ej. 3), para impactos financieros colocar el valor asociado a
la perdida económica (Ej. US$50 millones), se identifica la peor consecuencia razonable asumiendo que los controles de mitigación son deficientes.

11. FACTOR DE PROBABILIDAD: Seleccione unas de las opciones que se despliegan al hacer click en el filtro, este debe tener relación con el evento planteado. Es la probabilidad de ocurrencia del
evento. Considere los controles definidos.
12. FACTOR DE PROBABILIDAD: Seleccione unas de las opciones que se despliegan al hacer click en el filtro, este debe tener relación con el evento planteado. Es la probabilidad de ocurrencia del
evento. Considere los controles definidos.
13. Los campos VALOR, ACEPTABLE (VRR), ANALISIS DE RIESGO,AEC,BOW TIE,ACCIONES DE SEGUIMIENTO se calculan pore medio de fórmulas del programa de manera automatica,
después de ingresada la información de los campos que anteceden estas celdas.

PARA LA CLASIFICACIÓN DE RIESGOS DE LOS CONTRATOS

1. Dar click en el botón ACTAULIZAR ubicado en la parte superior del formato.

Inmediatamente aparecerá los escenarios de mayor Nivel de Severidad en la parte inferior del formato en la tabla del paso 2.
Para la clasificación de riesgos de los contratos se deben tener en cuenta unicamente los eventos que tengan relación directa con el objeto del Contrato. El evento de mayor VRR y con relación directa
con el objeto del contrato es el que lo clasificará como RC, R1, R2 o R3. En caso de que el evento no tengar relación con el objeto del contrato, se debe cambiar por el siguiente escenario que
corresponda
Cuando se elimine de la tabla del paso 2 algún evento que no tenga relacion con el objeto del contrato, se debera dar click en el boton CLASIFICACION, para que se calcule la clase del contrato; Sin
Controles (PMP). El PMP nos indicara la clasifiacion del contrato y el tipo de Anexo D que requerie (RC y R1: Clase 1, R2: Clase 2, R3: Clase 3).

Nota:

*Las columnas ASUNTOS DE RIESGO, EVENTO, CAUSAS, ESTRATEGIA DE CONTROLES, CONTROL CRITICO, FACTOR DE SEVERIDAD, PMP, VALOR ACEPTABLE VRR, cuentan con una
descripción detallada de sus características y concepto, para que usted pueda ingresar la información de manera correcta. (ver comentario en la parte superior de cada celda)

10/20/2018 file:///conversion/tmp/scratch/399899981.xls