Fase 7 Auditoría y Certificación de los sistemas de gestión de la calidad

GESTION DE CALIDAD

YURI ANDREA RUIZ SERRANO COD.53108403

JESUS FERNANDO VALENCIA

301104_60

Tutor:

ANGELICA CABRA

May-18
 PROGRAMA DE

OBJETIVO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA

Evaluar la conformidad de los procesos de Transportes Arango Gruas S.A.S. con la norma ISO 9001:2015.

CRITERIOS DE AUDITORÍA
La auditoría interna debe estar ubicadas a un alto nivel jerárquico de la organización.
El auditor Interno como el grupo de profesionales deben ser competentes en funciones propias de la organización, con
perfiles adecuados, entrenamiento técnico e idoneidad profesional.

Proceso Objetivo

Gestion Gerencial Revisar como la alta gerencia lleva la organización hacia el

logro de la Misión, asegura su supervivencia, crecimiento,
desarrollo y perdurabilidad a largo plazo, y generar valor
agregado a todas las partes, especialmente los clientes
externos.

Gestion Calidad Revisar la Planificación, mejoraramiento y la integridad del

sistema de gestión de calidad como herramienta para la
mejora continua y la eficacia de los procesos.
 Identificar la manera en que se promueve el portafolio de
Gestion Comercial servicios nacionales de transporte.
Como brindan soporte y asistencia técnica a los clientes
Como Satisfacen las necesidades y expectativas del cliente
a través del cumplimiento de condiciones contractuales.
Cual es el Cumplimiento con el presupuesto de ventas
aprobado por la junta directiva.

Gestión Logística Revisar que el servicio sea oportuno para el transporte de

maquinaria pesada, asegurando el traslado confiable de los
mismos en el menor tiempo posible, cumpliendo con la
normatividad en materia de transporte terrestre nacional.

Determinar si la integralidad en Talento Humano, se realiza

con una mejora continua, el bienestar personal en pro del
cumplimiento de la misión y funciones de la empresa de
Gestion Humana transporte. Planificando y desarrollando acciones tendientes
a garantizar la idoneidad de los colaboradores en la
Vinculación en la empresa

Determinar si el suministro oportuno y adecuado de los

Gestion de Compras bienes y servicios que requiere Transportes Arango Grúas,
se efectuan a cabalidad.

revisar el óptimo funcionamiento de los equipos eléctricos,

Gestion de electrónicos, mecánicos e inspección de infraestructura de
mantenimiento. la organización, según lo establecido en los procedimientos.

Identificar como se gestionan de manera integral las

tecnologías de la información en la organización, prestando
Gestion de sistemas servicios acordes a las necesidades de la entidad y los
informaticos avances en la materia, para contribuir al desarrollo de los
procesos
estratégicos, misionales y de apoyo a través de la tecnología.
 Como garantiza la entrega de una información oportuna y
real a nivel financiero y contable para la toma de decisiones,
que asegure el cumplimiento de las obligaciones
Dirección Administratica tributarias.
y Financiera Como Administra y dispone los recursos necesarios para el
desarrollo de las diferentes actividades de la organización
enfocadas a la calidad y la rentabilidad de la empresa.
 TRANSPORTES ARANGO GRUAS SAS

PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

OGRAMA DE AUDITORIA INTERNA

con la norma ISO 9001:2015. Inica con la reunion de apertura Verificar e

RIESGOS DE LA AUDITORIA
anización. El riesgo inherente. Aquel que se deriva de la posibilidad de que las partidas esté
en funciones propias de la organización, con valoradas, presentadas o reveladas en forma errónea. Siendo la administración de
auditada la responsable de diseñar e implementar los mecanismos necesarios par
posibles efectos que pueda traer este tipo de riesgo sobre los estados financieros.
El riesgo de control. Es el derivado de que los sistemas de control interno y con
diseñados e implementados por la administración de la entidad, sean incapaces de pre
defecto de detectar y corregir, errores de importancia relativa en las cifras de sus estados
En tanto que El riesgo de detección, es la incertidumbre respecto a que el auditor inde
descubra los riesgos de representación errónea que pudieran existir en las asevera
empresa.

Procesos
Equipo
Estratégico

Coordinador de la Auditor/responsa
Misional

Requisitos
Apoyo

Auditoria/Acción ble de la acción

4 – 5 – 6 – 7.1 – 7.4 – 9.1 – 9.3- X Andrea Ruiz Auditores Internos

10

4.4 – 5.3 - 6.1 –6.2 - 6.3 – 7.1 – X Liliana Segura Auditores Internos
7.5 – 8.2.1. – 8.7 - 9.1 – 9.2 – 10
4.4 - 6.1- 6.3 -7.1- 7.5 – 8.1 - X Marisol Ramos Auditores Internos
8.2.1 - 9.1 – 9.2- 10

4.4 - 5.3 - 6.1 - 6.3 - 7.1.4 – 7.1.5

- 8.1 – 8.2 – 8.4 – 8.5 – 8.6 – 8.7 X Juan Sebastian Castro Auditores Internos
– 9.1 - 9.2 - 10

4.4 - 8.4 – 9.1 - 9.2 - 10 X Andrea Ruiz Auditores Internos

6.1- 6.3 -7 X Liliana Segura Auditores Internos

4.4-10 X Juan Sebastian Castro Auditores Internos

4.4-10 X Marisol Ramos Auditores Internos

4.4 - 6.1- 6.3 -7 - 8.4 – 9.1 - 9.2 - X Andrea Ruiz Auditores Internos
10
O GRUAS SAS
Código:
ALIDAD Versión:
Fecha:

ALCANCE DEL PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA

a reunion de apertura Verificar el cumplimiento del proceso con cada uno de los numerales de la norma ISO 9001:2015. Hasta la entreg
informe

DITORIA RECURSOS NECESARIOS

lidad de que las partidas estén registradas, Recurso tecnologico, recurso humano.
a. Siendo la administración de la Sociedad
os mecanismos necesarios para reducir los
e los estados financieros.
mas de control interno y control contable,
entidad, sean incapaces de prevenir, o en su
lativa en las cifras de sus estados financieros.
e respecto a que el auditor independiente no
pudieran existir en las aseveraciones de la

Septiembre

Noviembre
Diciembre
Octubre
Febrero

Agosto
Marzo
Enero

Mayo
Junio
Abril

Julio

Método de Auditoria

Análisis documental
Entrevista y muestreo X
algunas por observacion

Análisis documental
Entrevista y muestreo X
algunas por observacion
Análisis documental
Entrevista y muestreo X
algunas por observacion

Análisis documental
Entrevista y muestreo X
algunas por observacion

Análisis documental
Inspección
Muestreo X
Confirmación
Entrevistas
Encuestas
Observación
Comparativos
Evaluaciones-pruebas de
conocimiento
Análisis documental
Entrevista y muestreo X
algunas por observacion

Análisis documental
Entrevista y muestreo X
algunas por observacion

Análisis documental
Entrevista y muestreo X
algunas por observacion
Análisis documental
Inspección
Muestreo
Confirmación X
Entrevistas
Encuestas
Observación
Comparativos
Evaluaciones-pruebas de
conocimiento
 FT06-01
0
May-18

ma ISO 9001:2015. Hasta la entrega del

RIOS

Responsable: Lider de
proceso auditado

Gerente General

Coordinador de Calidad
Director Comercial

Coordinador de Logistica

Asesora externa Gestion

humana

Jefe de compras

Jefe de mantenimiento.

Director TI
Director Admon y Financiero
 TRANSPORTES ARANGO GRUAS S.A.S.

PLAN DE AUDITORÍA INTERNA DEL SGC

FECHA DE REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA: 27 de Mayo de 2017

OBJETIVO: Verificar el cumplimiento del proceso con cada uno de los numerales de la norma ISO 9001:2015.

ALCANCE: Revisión del cumplimiento de todos los procesos, de acuerdo a lo establecido por la empresa,
dando seguimiento a lo descito en la norma ISO 9001:2015

CRITERIOS: ISO 9001:2015, documentación del Sistema de Gestión de la organización.

equipo auditor

Auditor Líder Auditores Observadores/Experto técnico

Liliana Segura
Marisol Ramos
Andrea Ruiz
Juan Sebastian Castro

REUNIÓN DE APERTURA REUNIÓN DE CIERRE

Lugar: Oficina principal Lugar: Oficina principal
Fecha: 27 de mayo de 2018 Fecha: 29 de mayo de 2018
Hora: 7:00 am a 7:30 am Hora: 12:00 m 12:30 pm

AGENDA DE AUDITORÍA
PROCESO / ACTIVIDAD /
FECHA HORA AUDITOR (ES)
REQUISITO A AUDITAR
7:30 am a Gestion Gerencial 4 – 5 – 6 – 7.1 –
27-May AR y MR
8:30 am 7.4 – 9.1 – 9.3- 10

Gestion de Calidad 4.4 – 5.3 - 6.1 –

8:40 am a
27-May 6.2 - 6.3 – 7.1 – 7.5 – 8.2.1. – 8.7 - JSC y LS
10:30 am
9.1 – 9.2 – 10

10:40:00 a. m. Gestion de sistemas informaticos 4.4-

27-May MR y JSC
a 12:30 m 10
 Gestion de Logística 4.4 - 5.3 - 6.1 -
2:00 pm a
27-May 6.3 - 7.1.4 – 7.1.5 - 8.1 – 8.2 – 8.4 – AR y LS
5:00 pm
8.5 – 8.6 – 8.7 – 9.1 - 9.2 - 10

7:30 am a Gestion Comercial 4.4 - 6.1- 6.3

28-May JSC y AR
10:30 am -7.1- 7.5 – 8.1 - 8.2.1 - 9.1 – 9.2- 10

28-May 10:30 a 12 m Gestion de Compras 6.1- 6.3 -7 MR y JSC

2:00pm a
28-May Gestion de mantenimiento 4.4-10 JSC y LS
5:00pm

7:30am a 9:00
29-May Gestion Humana AR y LS
am

9:00 am a Gestion Administrativa y Financiera

29-May MR y LS
12:00 m 4.4 - 6.1- 6.3 -7 - 8.4 – 9.1 - 9.2 - 10

Observaciones:

Ninguna

Elaboró: Aprobó:

ANDREA RUIZ Liliana Segura

Nombre: Nombre:
Cargo: Coordinadora admon Cargo: Asistente Admon
.S.
Código: FT
Versión: 00
Fecha:

e Mayo de 2017
de la norma ISO 9001:2015.

blecido por la empresa,

zación.

ervadores/Experto técnico

IÓN DE CIERRE
principal
mayo de 2018
m 12:30 pm

AUDITADO
Jorge Castillo
(Gerente General)

Patricia Arbelaez
(Coordinadora Calidad)

Felipe Gutierrez
( Director TI)
 Carlos Acevedo
(Coordinador de
Logistica)

Cecilia Gallego
(Directora Comercial)

Jefe de compras
(Luis Muñoz)
Jefe de
mantenimiento
(Sergio Sanchez)
Monica Holman
(Asesora externa gestion
humana)

Wilson Rios
(Director Admon y
Financiero)

Aprobó:

iana Segura

Asistente Admon
 LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA

PROCESO: IMPLEMENTACION DEL S.G.C

AUDITOR(ES): Fernando Valencia

P-H-V-A PREGUNTAS

¿Cree que la implementacion del sistema de

P gestion de calidad es viable para la empresa ?

¿De que manera se soportan la implementacion

H de las acciones necesarias para alcanzar
los resultados previstos en el SGC?

¿ La caracterizacion de los procesos es acorde a

V los objetivos misionales de la empresa?

¿ que tipos de actividades realiza la empresa

para una mejora continual del sistema de gestion
A de calidad?

C: CONFORME NC: NO CONFORME OP: OP

STA DE CHEQUEO DE AUDITORIA

FECHA: 22/05/2018

EVIDENCIAS C NC
(DESCRIPCION DE LOS HALLAZGOS)

Carpeta compartida Iso 9001,

se cuenta con procedimiento PR04-01 Control de la información documentada,
X
donde tambien se informa de un Master de Documentos tanto externos como
internos.

Desde la etapa de planificación se ha identificado los riesgos del proceso de X

calidad. Se pueden evidenciar en la caracterización del proceso el nivel de
riesgo relacionado con cada actividad
En la caracterización del proceso se identifica la interacción con los de mas
procesos, se describen la entrada, salidas, partes interesadas y demás X
requerimientos del proceso.

Se cuenta con el procedimiento PR04-07 SEGUIMIENTO, MEDICION,

ANALISIS Y EVALUACION,y se cuenta con los indicadores del proceso y X
presentan el análisis de cada uno.
ONFORME NC: NO CONFORME OP: OPORTUNIDAD DE MEJORA
OP
 LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA

PROCESO: GESTION COMERCIAL

AUDITOR(ES): Fernando Valencia

P-H-V-A PREGUNTAS

¿Cree que la implementacion del sistema de gestion de

P calidad beneficia la implementacion de este proceso ?

¿De que manera se soportan la implementacion

H de las acciones necesarias para alcanzar
los resultados previstos en el SGC?

¿ La caracterizacion de este proceso es acorde a los

V objetivos misionales de la empresa?

¿ que tipos de actividades realiza la empresa para una

mejora continua de este proceso en el sistema de gestion
A de calidad?

C: CONFORME NC: NO CONFORME

CHEQUEO DE AUDITORIA

FECHA: 22/05/2018

EVIDENCIAS C NC
(DESCRIPCION DE LOS HALLAZGOS)

Permite definir claramente los mecanismos de comunicación con el

cliente y control del proceso comercial, y asi mismo se evidencia que X
se amplio el personal de ventas en la empresa, para tener mayor
cobertura en varios regiones de Antioquia

En la caracterización del proceso se identifica la interacción con los

demas procesos, se describen la entrada, salidas, partes interesadas y X
demás requerimientos del proceso

Se tienen documentados los indicadores y el analisis periodico de

cada uno de estos, validando que apunten a la rentabilidad de la X
compañía.

Desde la etapa de planificación se ha identificado los riesgos del

proceso comercial. Se pueden evidenciar en la caracterización del X
proceso el nivel de riesgo relacionado con cada actividad
ORME NC: NO CONFORME OP: OPORTUNIDAD DE MEJORA
OP
LINK DE PREZI
https://prezi.com/p/meiqwfynszga/