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LISTA DE VERIFICACION DE Rev. 01 Fecha 17/06/18
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AUDITORÍA AMBIENTAL
EMPRESA Página 1 de 2

Preguntas Posible evidencia de Evidencia de Comentarios

auditoria auditoria
Ejemplos a ser observada
verificados
¿Podría explicarme como su Mapa de procesos u otro
proceso está organizado? documento

¿Ha determinado los Documentos específicos (p.e.

factores externos e internos análisis FODA)
relevantes a su proceso?

¿Cuáles son los elementos Mapa de procesos o

de entrada y salida del procedimiento
proceso?

¿Qué interacciones tiene su Mapa de procesos o

proceso con otros procedimiento
procesos?

¿Qué significa la política Explicación

para Ud.?
¿Las funciones, Descripción de puesto,
responsabilidades y Procedimiento…
autoridades están definidas
para el personal de ventas?
¿Cómo considera Ud. los Registro
riesgos y oportunidades
relacionados a su proceso?
De acuerdo a los factores Documentación, plan de
externos e internos, los acción, …
requisitos de las partes
interesadas, los riesgos y
oportunidades, ¿Ud. ha
planificado las acciones
relacionadas?
¿Existen objetivos de calidad Objetivos documentados, BSC,
definidos para su proceso? …

¿Cómo planea alcanzarlos? Plan de acción, recursos,

planificación …
¿Existe algún cambio Minutas de reuniones, minutas
planificado? de la revisión por la
dirección,…
¿Existe un organigrama u Organigrama, …
otro documento que describa
sus recursos?

¿Están las competencias Plan de formación,

necesarias definidas para la capacitación en el trabajo, etc.
operación, control, gestión y ...
mejora de su proceso xxxxx?

¿Cómo se determinan las Entrevista anual personal,

competencias? reunión de recursos humanos,
etc.
¿Podríamos tener un ejemplo Registro
de capacitación realizada?

Sobre la base de un ejemplo, Registros

¿podría mostrarme evidencia
de que evalúa la efectividad
de la capacitación?
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¿Cómo asegura la toma de Acta de reunión, comunicación

conciencia de los específica, entrevistas,
empleados?
¿Tiene procedimiento (s) Información documentada
explicando los pasos, (procedimiento)
responsabilidades,
actividades, etc. de su
proceso?

¿Cómo está organizada la Procedimiento, documentos,

comunicación con el cliente? seminarios, e-mails, etc., etc.

¿La comunicación con los Procedimiento, documentos,

clientes incluye: seminarios, e-mails, etc., etc.
La información relacionada
con el producto / servicio;
¿Cuál es su proceso para la Revisión de la oferta,
revisión de los requisitos de pedidos/revisión de contrato,
los clientes, legal, interno)? revisión de modificación.
Registros.
¿Qué se monitorea y mide? KPI, indicadores, resultados
¿Cómo se realiza el
seguimiento y la
medición?¿Cuando?
¿Cómo se gestionan y Metodología y/o herramientas
controlan las acciones de específicas.
mejora?

¿Su proceso ha sido Reporte de auditoria, NC, obs,

auditado internamente? Por OM
favor, muéstreme el informe y
las acciones de mejora que Plan de acción.
haya puesto en práctica de
haber sido solicitado por la
auditoría interna.