Jaguaribe Helio - Un Estudio Crítico de La Historia T 1

Helio Jaguaribe
Un estudio crítico
de la historia
Tomo I
S e c c ió n de O br a s de H isto r ia
U N E ST U D IO C R ÍT IC O D E L A H IST O R IA
I
Traducción de
C arlos Á vila F lores
G raciela N oemí B avúgar F aigenbaum
A na P ulido R ull
HELIO JAGUARIBE
UN ESTUDIO CRITICO
DE LA HISTORIA
i
F O N D O D E C U L T U R A E C O N Ó M IC A
MÉXICO
Primera edición, 2001
Se prohíbe la reproducción total o parcial de esta obra

—incluido el diseño tipográfico y de portada—,
sea cual fuere el medio, electrónico o mecánico,
sin el consentimiento por escrito del editor.
D. R. © 2001, F o n d o de C ultura E c on ó m ica

Carretera Picacho-Ajusco, 227; 14200 México, D. F.
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ISBN 968-16-6363-2 (obra completa)

ISBN 968-16-6364-0 (tomo i)
Impreso en México
A F ederico Mayor,
quien, como director general de la unesco,
creyó en esta investigación cuando sólo
era el simple esbozo de un ambicioso proyecto
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PREFACIO A LA EDICIÓN EN ESPAÑOL
Antes de que la u n e s c o me cediera, a manera de pago, los derechos sobre

mi libro, yo había pedido que el Fondo de Cultura Económica se encar
gara de la traducción al español. En realidad, tengo una deuda de grati
tud con esta casa editorial porque, a través de sus excelentes traduccio
nes del alemán, pude acercarme a autores que me familiarizaron con la
historia germ ana de m ediados del siglo xix a la caída del nacionalso
cialismo.
Hoy me complace saber que el f c e se ha echado a cuestas la tarea de
traducir y publicar Un estudio crítico de la Historia en su versión en español,
antes de que la traducción al inglés salga a la luz; como autor latinoame
ricano, me gusta que las cosas se hayan dado en ese orden.
Este últim o com entario me obliga a hacer una aclaración final. Esta
obra fue escrita originalmente en inglés porque, según el acuerdo estable
cido con la u n e s c o , el primer borrador de cada capítulo debía ser some
tido al juicio crítico de un grupo de eminentes sociólogos e historiado
res de varias universidades de Europa y los Estados Unidos — incluida
una investigadora argentina— para los cuales el inglés era un idioma
común.
H .J.
Río de Janeiro, septiembre de 2001
9
SUMARIOS
Tomo i
Introducción general
I. La aparición del hombre y la civilización
II. La civilización mesopotámica
III. Egipto
IV. La civilización egea
V. El antiguo Israel
VI. Persia
VII. Grecia
VIII. Roma
IX. La civilización bizantina
X. El Islam
Anexos
Tomo n
XI. La India
XII. China
XIII. África
XIV. Civilizaciones precolombinas
XV. La civilización occidental. 1. Formación de Europa
XVI. La civilización occidental. 2. El Renacimiento
XVII. El desarrollo de Occidente
XVIII. Reflexiones sobre el siglo xx
XIX. Conclusiones
Anexos
índice de nombres de los tomos i y u
11
PREFACIO
Este estudio podría interpretarse, en sentido general, como una incur

sión en el ámbito de la Sociología de la Historia, tendiente a elucidar los
principales factores y condiciones que han influido en el surgimiento, el
desarrollo y, posiblemente, la decadencia de 16 grandes civilizaciones, y
a determ inar si en las civilizaciones concurren circunstancias únicas, o
si factores sim ilares producen consecuencias equivalentes en diversas
civilizaciones y periodos históricos. Estas cuestiones esenciales, ya tra
tadas en una extensa bibliografía sobre la Filosofía de la H istoria, han
sufrido, empero, las limitaciones derivadas de enfoques apriorísticos y
dogmáticos, propios de este género. El presente estudio intenta abordar
estas cuestiones desde un punto de vista estrictam ente empírico. Tam
bién pretende analizar ciertas constataciones importantes producto del
estudio com parativo de las condiciones prehistóricas y de las civiliza
ciones aquí examinadas.
Durante muchos años pensé en emprender semejante estudio — que
por fin inicié en 1994— y me preparé para la tarea (nunca hasta el grado
en que habría querido) acumulando datos y bibliografía. M ientras tan
to, algunos de mis libros tuvieron nuevas ediciones, las cuales fueron
anotadas debidamente. Empero, no he vacilado en em plear referencias
de ediciones anteriores cuando la información pertinente no se modificó
en las nuevas.
Producir una obra tan voluminosa como ésta desde el punto de vista
de un país que, como Brasil, se encuentra en la periferia de la civilización
occidental presenta obvias desventajas y dificultades, así com o ciertas
ventajas, menos obvias. Una de éstas es la falta de prejuicio cultural y de
provincialism o, lo que permite el acceso a fuentes de las naciones más
diversas en lugar de la concentración exclusiva o excesiva, común entre
los estudiosos de los países centrales, en su propia bibliografía. Otra
de las ventajas consiste en que ofrece un entendim iento directo de los
altibajos del proceso de desarrollo, menos visibles desde la perspectiva
de los países que alcanzaron su estabilidad hace largo tiempo.
Una dificultad particular con la cual topa un estudio com o éste es
típica de todos los intentos por lograr enfoques sociológicos de la Histo
ria, así como de todos los relatos que pretenden ofrecer una visión gene
ral del proceso histórico. Parte de esta dificultad tiene que ver con la
13
14 PREFACIO
diferencia entre las características del enfoque del historiador, interesa

do por lo específico de cada hecho histórico y adverso a todas las gene
ralizaciones que pudiesen deformar tal especificidad, y el enfoque del
sociólogo, que se distingue por el intento de encontrar en los hechos
sociales su m odelo ideal. Otra dificultad se halla en el riesgo implícito
en los enfoques genéricos. En la búsqueda de una visión general de un
proceso sociohistórico — y que, por tanto, interpreta su significado en
conjunto— , por lo general se descuida o posiblem ente se pasa por alto
una multiplicidad de detalles que son parte sobresaliente de los hechos
específicos de tal proceso. Por ello, entre otras razones, los historiadores
siempre han criticado las generalizaciones históricas. Puede decirse con
justicia que el rechazo de la mayoría de los historiadores al monumental
Estudio de la Historia de Toynbee, tras la publicación de sus tres primeros
tomos, anticipó la crítica a las suposiciones más objetables de este autor,
debatidas sólo m ucho después, y que sim plemente expresaba el repu
dio natural del historiador a las generalizaciones históricas.
El presente estudio no habría sido posible, desde el principio, sin el
apoyo de la u n e s c o y de su director general, profesor Federico Mayor.
Tampoco habría sido factible si el autor no hubiese contado con la ayu
da de un reducido grupo de sociólogos eminentes, especializados en el
análisis de los procesos de desarrollo, que integraron el personal central
de la investigación, y de un grupo, más numeroso, de eminentes histo
riadores, los cuales, en calidad de asesores temáticos, aportaron sus con
sejos sobre las civilizaciones de sus respectivas especialidades.
El capítulo x i i i , sobre África, lo escribió el profesor Ki-Zerbo; el xiv,
sobre las civilizaciones precolombinas, es responsabilidad del profesor
Heraclio Bonilla; las secciones 1 a 3 del capítulo x, el Islam y las mismas
secciones del capítulo xi, acerca de la India, las prepararon los profe
sores Kees Bolle y Hugh Kennedy, respectivamente. La sección 3, "Los
descubrim ientos m arítim os y los albores de la ciencia m od erna", del
capítulo xvi, "E l Renacim iento", la escribió el embajador José Calvet de
Magalháes. El resto del libro fue escrito por m í y es de mi responsabili
dad exclusiva, sin subestim ar las excelentes opiniones que recibí, las
cuales en general fueron incorporadas a él.
Los preparativos de este libro pasaron por una serie de etapas. Des
pués de la investigación propiamente dicha, escribí un primer borrador
y lo som etí al análisis crítico de los sociólogos. Con sus observaciones
elaboré una versión revisada que sometí dos veces a los comentarios crí
ticos de los historiadores asesores especializados en cada tema. Luego se
preparó un texto final, teniendo en cuenta las sugerencias recibidas. Los
comentarios finales de los asesores se presentan en el anexo de la obra.
L
PREFACIO 15
El texto de este libro fue escrito directam ente en inglés, pero se pre
sentó a una m inuciosa revisión idiomática de distinguidos expertos en
esa lengua. Los capítulos 11 a vi los revisó la doctora A lice Koller, y los
demás el doctor Geoffrey Lloyd Gilbert.
Petrópolis, agosto de 1999

AGRADECIMIENTOS
Una obra extensa com o ésta no habría sido posible sin la ayuda y las
aportaciones de m uchas personas. El autor está en deuda, ante todo,
con la confianza y el apoyo recibidos de Federico Mayor, director gene
ral de la u n e s c o de 1987 a 1999, a quien dedica el libro. El creyó en esta
investigación cuando sólo era el simple esbozo de un ambicioso proyecto.
Vaya tam bién la gratitud del autor a un gran núm ero de personas.
Deseo m encionar en prim er lugar a M aría Lúcia, mi esposa, y a mi fa
milia en general, quienes con paciencia y generosidad soportaron du
rante casi seis años mi total concentración en los preparativos de este
estudio, en detrimento del tiempo que debí dedicarles. También quiero
expresar mi gratitud al personal administrativo del Instituto de Estudos
Políticos Sociais, cuyo apoyo desinteresado ha asegurado la existencia
misma de la institución y posibilitó la culminación de este trabajo. Las
condiciones propicias para emprenderlo se debieron a un reducido gru
po de entusiastas empleados del instituto: la señora Regina Lúcia Cor
tes Lima, quien m ecanografió la obra en inglés sin conocim iento del
idioma, gracias a una minuciosa atención a cada letra; la señora María
Augusta Leal Soares, quien adm inistró con toda eficiencia mi oficina,
contando con el auxilio contable del señor Adm ar Cam pos Albo y los
servicios de archivo del señor Joaquim Gongalves de Oliveira Brígido.
La señora María de Guadalupe Affonso Martínez prestó valiosa ayuda
secretarial al retirarse la señora Leal Soares.
Lo escrito directam ente por m í en lo que voy a llam ar "in glés de la
o n u " fue convertido en un "inglés oxfordiano" inicialmente por la doc
tora Alice Koller, encargada de la revisión lingüística de los capítulos n

al vi. El resto lo revisó con gran tino el doctor Geoffrey Lloyd Gilbert.
Me siento particularmente agradecido con los eminentes sociólogos e
historiadores cuyos nombres aparecen en seguida, quienes con ojo críti
co revisaron mis textos y me hicieron inapreciables comentarios, al igual
que con los profesores Ki-Zerbo, Heraclio Bonilla, Hugh Kennedy y Kees
Bolle, así como con el embajador José Calvet de Magalháes, por los exce
lentes textos que aportaron a este estudio.
Los profesores Vicente Barretto, de mi instituto, y A m o Wehling, pre
sidente del Instituto Histórico e Geográfico Brasileiro, me dieron el más
valioso apoyo; el primero, entre otras cosas, seleccionando a los asesores
17
18 AGRADECIMIENTOS
de historia, y el último organizando los dos seminarios brasileños a que

asistieron eruditos de la misma nacionalidad a cuya crítica fue sometida
esta investigación.
La obra no habría sido materialmente posible sin el apoyo financiero
de la u n e s c o , complementado por el del Ministerio de Cultura de Brasil,
presidido por el profesor Francisco Weffort, y el de la Fundagao Vitae.
Además, entre 1995 y 1999 se realizaron cinco seminarios internacionales
para que los historiadores y sociólogos que intervinieron en el estudio
debatieran personalm ente con el autor; en el debate se incluyeron las
aportaciones independientes, en estos sem inarios, de los profesores
Cándido Mendes y Christophe Wondji. El Conselho Nacional de Desen-
volvim ento Científico e Tecnológico ( c n p q ) de Brasil aportó los fondos
necesarios para los tres prim eros sem inarios internacionales y para el
prim er seminario brasileño. El Programa de Participación Brasileña de
la u n e s c o aportó los fondos para los dos últimos seminarios.
Estoy agradecidísimo con la delegación brasileña a la u n e s c o , en par
ticular con el em bajador Fernando Pedreira y con el doctor Isnard de
Freitas, así como con el supervisor de esta investigación por parte de dicho
organismo internacional, el profesor Christophe Wondji, por atender en
él los procedimientos burocráticos del caso.
Por último, pero con igual efusión, deseo dar las gracias a los dirigen
tes de mi instituto: el presidente, Israel Klabin; los directores, padre Fer
nando Bastos de Ávila, S. J.; Alberto Venancio Filho, Alfredo Lamy Filho
e ítalo Simeáo Viola, y al presidente del Consejo de Curadores, Roberto
Paulo Cezar de Andrade, por su continuo apoyo y estimulantes críticas.
i
COLABORADORES
PERSONAL CENTRAL
Prof. Torcuato Di Telia

Universidad de Buenos Aires
Buenos Aires
Prof. Manfred Mols Emb. Ludovico Incisa Di Carneruna

Institut für Politikwissenschaft Istituto
Johannes-Gutenberg-Universitát Mainz Italo-Latinoamericano
Maguncia Roma
ASESOR GENERAL
Prof. Albert O. Hirschman

Institute for Advanced Study
Princeton University
School of Social Science
Princeton
ASESORES TEMATICOS
Egeo E g ip t o
Profa. Isabelle Ozanne Profa. Dominique Valbelle (directora)
Ifremer, Direction de L'Ingenierie, de la Institut de Papyrologie et d'Egiptologie
Technologie et de L'Informatique, París de Lille, París
Á fr ic a L a a p a r ic ió n d e l h o m b r e y l a c iv il iz a c ió n
Prof. Joseph Ki-Zerbo (relator) (director) Prof. ]osé Garanger
c e d a (Centre d'Etudes pour le Université de París 1 Panthéon-Sorbonne,
Développement Africain), Laboratoire D'Ethnologie Préhistorique,
Ouagadougou, África París
B iz a n c io La f o r m a c ió n d e E uropa
Profa. Angeliki E. Laiou Prof. R. B. Dobson
Harvard's Research Center, Harvard Christ's College, Cambridge University,
Cambridge
C h in a
Prof. Robert Hymes I n t r o d u c c ió n gen era l
Department of East Asian Languages Prof. Candido Mendes (rector)

and Cultures, Columbia University, Universidad Candido Mendes, Río
Nueva York de Janeiro
19
20 COLABORADORES
G r e c ia P ersia
Prof. Roger S. Bagnall Prof. Richard N. Frye
Department of Classics, Hamilton Hall, Department of Near Eastem Languages
Columbia University, Nueva York and Civilizations, Harvard
University, Harvard
A n t ig u o I s r a e l
Prof. Mordechai Cogan L as c iv il iz a c io n e s p r e c o l o m b in a s
Department of Jewish History, Prof. Heraclio Bonilla (relator)
The Hebrew University of Jerusalem, Universidad Nacional de Colombia,
Mt. Scopus, Jerusalén Bogotá
I n d ia R e f l e x io n e s s o b r e el s ig l o x x
Prof. Kess W. Bolle (relator de las seccio Prof. Manfred Mols

nes i a m) (director) Instituí für Politikwissenschaft,
Hermeneutics, Studies in the History Johannes-Gutenberg-Universitát
of Religión, Portland, E. U. A. Mainz, Maguncia
Isla m E l R e n a c im ie n t o
Prof. W. F. Madelung Prof. Ruggiero Romano
The Oriental Institute, University College de France, París
of Oxford, Oxford
R oma
Prof. Hugh Kennedy (relator de las sec Prof. Aldo Schiavone
ciones i a m) Universidad de Roma,
Department of Mediaeval History, Roma
University of St. Andrews, St. Andrews,
Fife, Escocia, Reino Unido, St. Andrews D esa rro llo del O c c id e n t e
Prof. Peter Gay
M eso p o t a m ia Department of History,
Prof. Jean Bottéro Yale University,
Ecole Pratique des Hautes Études, París Yale
INTRODUCCIÓN GENERAL
C o n s id e r a c i o n e s p r e l im i n a r e s
El presente estudio no es una Historia Universal. Hay muchos relatos sin

téticos sobre la historia de la hum anidad, incluso varios m uy buenos,
algunos de los cuales han sido consultados por este autor.1 En cambio,
esta obra, aunque trata uno de los temas tradicionales de la Filosofía de
la Historia, a saber, los problemas que atañen al surgimiento, el desarro
llo y, según el caso, la decadencia de las civilizaciones, tiene un enfoque
distinto. La Filosofía de la Historia significó diferentes cosas para Vico,
Voltaire, Hegel o Toynbee, entre otros. A pesar de esto, su característica
predom inante ha sido el intento — basado en algunas suposiciones a
priori— de elucidar el significado y el propósito último de la Historia o
descubrir las leyes que rigen el proceso histórico. Más adelante presen
taremos algunas breves observaciones sobre el tema. Sin em bargo, la
Historia no tiene propósitos preasignados ni se deja gobernar por leyes
similares a las naturales.
En este libro, siguiendo las huellas de la obra pionera de Alfred Weber
de los años treinta, Kulturgeschichte ais Kiiltursoziologie, se intenta elucidar
desde una perspectiva estrictamente empírica las condiciones principa
les que influyeron sobre los hechos decisivos en el caso de 16 grandes ci
vilizaciones.2 Luego, se ha intentado comparar los descubrimientos para
ver si las civilizaciones se ven rodeadas por circunstancias únicas, o
bien si condiciones o factores similares generan consecuencias equiva
lentes en distintas civilizaciones y en diferentes m om entos históricos.
Por último, se ha intentado analizar otras varias aseveraciones plantea
das por la investigación. Es un ensayo que pertenece, pues, al ámbito de
la Sociología de la Historia.
Para los fines de este estudio, las civilizaciones que abarca fueron
enfocadas desde seis puntos de vista: 1) una introducción, en la cual se
señala su ubicación espaciotem poral y el pueblo o los pueblos que la
crearon; 2) un breve relato histórico de sus principales hechos sociopolí-
1 Cf. W. H. McNeill, The Rise ofthe West, Nueva York, Mentor Book, 1965 (1963); John A. Garraty
y Peter Gay (comps.), The Columbia History of the World, Nueva York, Harper & Rovv, 1981 (1972);
j. M. Roberts, The Pelican History ofthe World, Londres, Penguin Books, 1980 (1976).
2 La civilización tiene un significado socioantropológico y uno histórico. Esta cuestión es tratada
brevemente en la segunda sección de esta introducción y en el capítulo i.
21
22 INTRODUCCIÓN GENERAL
ticos; 3) un breve análisis de sus principales características instituciona

les y culturales en el curso de su historia; 4) un análisis y una elucidación
de las condiciones que influyeron en su surgim iento; 5) su desarrollo
y 6) su decadencia, según el caso.
Un problem a difícil — y no enteram ente resuelto— consistió en de
terminar la extensión conveniente de las secciones que tratan de la his
toria y de la cultura de las civilizaciones estudiadas. Un tratam iento
extenso habría exigido incluir en la obra cierto tipo de Historia Univer
sal abreviada, lo cual no era nuestra intención, m ientras que un trata
m iento muy condensado no habría dado a los legos en dichas civiliza
ciones una clara com prensión de los problem as relacionados con su
surgimiento, desarrollo y, en su caso, decadencia. Los colaboradores del
presente estudio sostienen varias opiniones al respecto. La extensión
final dada a esas secciones refleja, en últim a instancia, la elección del
autor.
La presente introducción general tiene tres propósitos. Intenta, ini
cialm ente, analizar con brevedad las principales suposiciones teórico-
m etodológicas adoptadas para el estudio. En segundo lugar, trata de
establecer los principales puntos de coincidencia y divergencia entre
este estudio y dos obras anteriores importantes: la ya citada de Alfred
Weber, y el Estudio de la Historia, de Toynbee. Por últim o, como suelen
hacerlo las introducciones, pretende guiar al lector a través de los temas
de la problématique de que tratan los capítulos.1
1. H is t o r ia e h is t o r i a
La Historia como narración
Es bien sabido que la palabra historia y su equivalente en otras len

guas occidentales tiene dos significados: uno concerniente al proceso
histórico, res gesta, y el otro a la narración y el análisis de ese proceso, his
toria rerum gestorum. La historia como proceso empezó con la aparición
de la cultura, en el Paleolítico temprano, en el sentido de que al surgir la
cultura el hom bre logró transm itir modos de conducta que no habían
sido genéticam ente heredados. El proceso histórico, en cambio, sólo se
vuelve objeto de la Historia, como disciplina, en la medida en que trans
mite información de su surgimiento al historiador. En gracia a la facili
dad, la palabra H istoria con H m ayúscula será em pleada aquí para
designar la disciplina, mientras que con h minúscula se referirá al pro
ceso histórico.
INTRODUCCIÓN GENERAL 23
¿Qué es la Historia? La Historia ha seguido un largo curso, desde sus

orígenes m ás rem otos en las cronologías m esopotám ica y egipcia, así
como en los relatos bíblicos, hasta la todavía mitológica Historia de Heca-
teo de Mileto (siglos vi-v) y el "padre de la H istoria", Heródoto de Hali-
carnaso (ca. 484-425 a.C.). Heródoto intentó hacer un reportaje acrítico
de lo que vio y le dijeron diversos testigos, narrando en sus Historias (en
el sentido de investigaciones) los acontecim ientos cuyo recuerdo le
pareció digno de conservar, desde Creso de Lidia (ca. 560-546 a.C.) hasta
Jerjes (486-465 a.C.), la invasión de Grecia por los persas y la victoriosa
resistencia de los griegos.
Se llegó a un punto culminante de la Historia griega con La guerra del
Peloponeso, de Tucídides (ca. 460-ca. 400 a.C.), en la cual se dio un empleo
más selectivo a la información. Su principal objetivo era comprender lo
que había impulsado los hechos de los actores. De ahí su interés en los
discursos. Cuando las palabras, como suele suceder, no se conservaron,
Tucídides simplemente expresó lo que consideró habrían dicho los acto
res, dadas las circunstancias. La oración fúnebre de Pericles en 430 a.C.
es, al mismo tiempo, una obra maestra de un supuesto discurso (como
la oración fúnebre de Marco Antonio, de Shakespeare) y una muestra
típica de las reconstrucciones de Tucídides.
Polibio (ca. 200-ca. 118 a.C.), nacido en una rica familia de Megalópo-
lis y preparado para dirigente de la Liga Aquea, constituye el nexo entre
la historiografía griega y la romana. En sus Historias (40 libros en total,
cinco de los cuales se han conservado intactos junto con fragmentos de
los otros), narró la conquista del mundo por Roma (220-167 a.C.). Trató
de mostrar y explicar cómo Roma conquistó al mundo en poco más de
50 años. Polibio intenta ser objetivo y verídico, pero, al m ismo tiempo,
desea enseñar a generales y estadistas, así como dar edificación moral al
lector ordinario. Explica el triunfo de Roma como resultado de una
combinación de buenas instituciones, hombres de gran valor y una serie
de circunstancias afortunadas (Tyche).
La historiografía romana, cuyos principales representantes — al lado
del genial intento de César por emplear la Historia objetivamente narrada
como instrumento de su propia gloria— fueron Tito Livio (ca. 64 a.C.-23
d.C.) y Cornelio Tácito (56-ca. 120), fue concebida, a la manera de Poli
bio, como un relato objetivo y verídico de los hechos apropiados para la
educación moral y cívica de los romanos.
Durante la Edad Media, la Historia pasó a ser un modo de mostrar el
desenvolvimiento de los planes de Dios en el proceso histórico. Los his
toriadores renacentistas, a partir de la incursión de Petrarca (1304-1374)
en este ám bito con su H istoria de Roma — en que presentó sus p ensa
m ientos sobre lo que habría debido ocurrir— , le fijaron su propio objeti

vo: revelar los designios de la Divina Providencia hacia el propósito de
inform ar objetivamente de los hechos importantes, tal como fueron co
nocidos, para la educación del hombre. Los Comentarios y la Historia del
pueblo florentino, de Leonardo Bruni (1369-1444); los ocho libros de Histo
ria florentina, de Poggio Bracciolini (1380-1459), y la Historia de Fernando de
Aragón, de Lorenzo Valla (1407-1457), son los ejemplos más sobresalien
tes de la gran cultura filológica, aunque m enos precisam ente historio-
gráfica, de los maestros italianos. Su amplio conocimiento de los clásicos
permitió a Valla exponer la composición fraudulenta de la célebre "D ona
ción de Constantino".
La H istoria m oderna surge en el siglo xvm. Em pieza con el prim er
intento objetivo de llegar a un conocimiento teórico del proceso histórico,
el de Giambattista Vico (1668-1744) con sus Principi di una Scienza Nuova,
publicados por vez primera en 1725. Vico sostuvo que el cartesianismo,
apropiado para estudiar los fenómenos naturales, no era adecuado para
abordar los temas históricos. Inauguró la crítica de la razón histórica, la
cual desarrollarían Windelband, Rickert y Dilthey a finales del siglo xix.
Adoptó un enfoque genético de los hechos históricos y subrayó que el
hom bre conoce la historia porque la historia es hecha por el hom bre:
verum etfactum convertuntur. Aplicando esa forma de conocimiento, Vico
sostuvo que el proceso histórico estaba sujeto a una alternación de corso
y ricorso, aunque no circularmente, sino en un proceso en espiral. Cada
cultura tiene sus propios rasgos, pero algunos rasgos históricos son
recurrentes a lo largo de la historia según la alternación m encionada.
Identificó tres pautas de fases que se sucedían: la divina, la heroica y la
humana. En el corso de las fases de decadencia surge la fase sucesiva, y
la decadencia de esta última inicia el ricorso hacia una fase divina. Esa
concepción básica volvería a ser adoptada por la Dinámica social y cultural
de Sorokin (1957).
Entre los historiadores de la Ilustración hay tres nombres que m ere
cen m ención especial: Voltaire, G ibbon y Condorcet. Frangois-M arie
Arouet, quien se dio el seudónimo de Voltaire (1694-1778), fue un genio
polifacético que en cierta forma dio un sabor especial al siglo x v iii . Entre
sus diversas colaboraciones a la Historia, las más conocidas son El siglo
de Luis X IV (1756) y el Essai sur les M oeurs et l'Esprit des Nations (1751).
Voltaire intentó escribir historia filosófica, pero la entendía com o una
narración objetiva de hechos pasados im portantes, m enos interesada
por la erudición que por el significado profundo de los hechos y sus cir
cunstancias sociales y culturales. Su propósito, inspirado por sus ideas
libertarias y antisectarias, era dar lecciones del pasado para el presente.
Edward G ibbon (1737-1794), cerebro enciclopédico y autodidacto,

imbuido de los valores racionales y libertarios de la Ilustración, dejó en
tre sus m uchos escritos una obra m onum ental que aún m erece atenta
lectura: La historia de la decadencia y caída del Imperio romano (1776-1788).
Su perfecto dominio del francés le permitió una íntima relación con Vol-
taire y los philosophes, y su competencia en el latín le dio pleno acceso a
las fuentes romanas. Gibbon atribuye la decadencia y caída del Imperio
romano a la pérdida de la disciplina y del valor de sus fundadores, y
atribuye al cristianismo una gran responsabilidad en esa decadencia.
Marie-Jean-Antoine-Nicolas de Caritat, marqués de Condorcet (1743-
1794), entre cuyas muchas obras sobresale el Esbozo para un cuadro histó
rico del progreso del espíritu humano, escrito mientras lo perseguía el terro
rismo de Robespierre y publicado postumamente en 1795, presentó una
visión optimista de la historia, pese a las circunstancias. El Tableau es la
expresión más representativa de la visión del hombre y la historia a ojos
de la Ilustración.
Un momento culminante de la historia de la Historia fue alcanzado por
Hegel (1770-1831) con sus Lecciones sobre la filosofía de la historia (Vorlesun-
gen iiber die Philosophie der Geschichte), pronunciadas en 1820 y publica
das postumamente en 1832. Hegel distinguió tres enfoques de la Historia:
la Historia original, la Historia racional y la Historia filosófica. La H is
toria original es la narrada por los protagonistas, com o en los casos de
Tucídides o de César. La Historia racional comprende tres formas: ana
les, que narran la historia de un país, como lo hace Tito Livio; pragm áti
ca, como la de Montesquieu, quien identifica leyes, y la racional, como
la H istoria del arte, la religión y el derecho. Según H egel, la H istoria
filosófica es la consideración reflexiva de la historia, que com bina el
relato objetivo de hechos pasados con la introducción del concepto de
razón, interpretado a la vez como la sustancia del universo y com o su
energía infinita. Pretende darnos una visión racional de la historia. La
razón existe en la historia. "La definición más general que puede darse
es que la Filosofía de la Historia no significa sino la consideración reflexiva
de ella."3 "E l único pensamiento que la Filosofía aporta a la contem pla
ción de la historia es el sim ple concepto de Razón: que la Razón es la
Soberana del mundo; que la historia del mundo, por tanto, nos presenta
un proceso racional."4
Según Hegel, la historia del mundo viaja de Oriente a Occidente, pues
Europa es, absolutam ente, el fin de la historia y Asia el principio. El
Oriente hasta el día de hoy sólo sabe que uno es libre; el mundo griego y
3 Cf. Hegel, The Philosophy of History, trad. inglesa, Nueva York, Dover Publ., 1956, p. 8.
4 Ibid., p. 9.
romano, que algunos son libres; el mundo germánico sabe que todos son
libres. Por consiguiente, la primera forma política que observamos en la
historia es el despotismo; la segunda es la democracia y la aristocracia,
y la tercera es la monarquía.
La fase con la que tenemos que empezar es el Oriente, la niñez de la
historia. La segunda etapa es la griega, periodo que puede compararse
con la adolescencia. La tercera fase, el ámbito de la universalidad abs
tracta, es el Estado romano. La cuarta fase es germ ánica. Es su vejez.
Empezó con la reconciliación ofrecida por el cristianismo, pero sólo en
la etapa inicial, sin desarrollo nacional ni político.
La aportación de Hegel a la Historia, una vez liberada de sus supo
siciones m etafísico-religiosas, fue de la m ayor im portancia y echó las
bases tanto para los conceptos de Marx como para los culturalistas.
La H istoria poshegeliana siguió tres rumbos distintos: la línea del
idealism o alemán, que generó el historicismo; la línea del positivismo,
que subrayó la adopción, por la Historia, de las mismas normas y meto
dología de las ciencias naturales, y la línea del culturalismo, que exigía
una forma particular de entendimiento de los procesos socioculturales.
Leopold von Ranke (1795-1886) es la figura cumbre de la escuela históri
ca alemana, ya que combinaba el rigor en el estudio de los documentos
con una filosofía idealista y la convicción de que el historiador puede y
debe informar de los hechos históricos como en realidad ocurrieron.
La línea positivista encuentra sus dos principales expresiones en Henry
Thom as Buckle (1821-1862), con su H istory o f Civilization in England
(1857), e Hippolyte Taine (1828-1893), con Les Origines de la France Con-
temporaine (1874-1893). En su sentido más lato, el materialismo histórico
de M arx (1818-1883) y Engels (1820-1895) podría incluirse en la línea I
positivista. ]
La línea culturalista empezó con la gran figura de Jacob Burckhardt J
(1818-1897) y fue seguida por los neokantianos W ilhelm W indelband i
(1845-1915), Heinrich Rickert (1863-1936) y Georg Sim mel (1858-1918).
La mayor expresión del culturalismo alemán fue la de Wilhelm Dilthey 1
(1833-1911). i
Estos historiadores, reaccionando contra el positivismo y su imposición !
de conceptos de la ciencia natural sobre conceptos culturales, subra- J
yaron lo específico de las ciencias culturales y la necesidad de enfocar- 1
las con diferentes métodos, capaces de tratar su característica esencial,
que es la existencia del significado, en oposición a la simple objetividad
de las ciencias naturales. La com prensión de los hechos significativos
exige una herm enéutica específica. El historiador ha de partir de una <
expresión externa del pasado para colocarse en el estado interno conec- ]
tado con esta m anifestación, y entonces captar su significado. Tal com

prensión se logra m ediante el triple proceso de Erleben (experiencia),
Ausdruck (expresión) y Verstehen (entendimiento).
A finales del siglo xix y comienzos del xx, la Historia se encontró ante
el problema de definir su naturaleza como disciplina teórica y de preci
sar las características de su objeto, el hecho pasado, y de su relación con
el historiador. Una cuestión importante, relacionada con la epistem olo
gía de las ciencias, era saber si el concepto de "ciencia", que im plica el
conocimiento en general, podría ser empleado por la Historia, orientada
hacia el conocimiento de hechos particulares. Fue su interés por lo gene
ral lo que llevó a los positivistas a sostener que la Historia debía aspirar
a investigar las leyes generales del proceso histórico. Los neokantianos,
refutando a los positivistas, sostuvieron la distinción entre las ciencias
nomotéticas, orientadas hacia la búsqueda de leyes generales — como
las ciencias naturales— , y las ciencias idiográficas o ciencias culturales,
orientadas a la búsqueda de "form as".
C ontinuando con la tradición culturalista, Max Weber (1864-1920)
intentó, con éxito, crear un método apropiado para el estudio de la uni
cidad de los procesos históricos. Partió de la distinción establecida por
Dilthey y Rickert entre las ciencias de la naturaleza y las ciencias de la
cultura. Las realidades culturales, aun negando la clase de generaliza
ciones (del tipo de leyes) de las ciencias naturales, pueden ser concep
tualmente captadas por medio de tipos ideales comparativos, como m a
nera de Verstehen, de alcanzar intelectualmente la comprensión. Weber
subrayó la necesidad de abordar sociológicam ente la historia, y la So
ciología desde el punto de vista de la historia. Su hermano Alfred Weber,
brillante pero m enos conocido, utilizó la m etodología del tipo ideal
para producir un espléndido estudio comparativo de la cultura: su His
toria de la cultura como sociología de la cultura (Kulturgeschichte ais Kultur-
soziologie, 1935).
En el contexto de la controversia sobre la naturaleza de la H istoria,
Benedetto Croce (1866-1952), después de una fase inicial en que conside
ró a la Historia como una particular forma de arte (en "La Storia Ridotta
Sotto il Concetto Generale dell'A rte", de 1893), revisó sus ideas en su
Lógica, de 1909, donde afirmó que era artificial la oposición clásica entre
los juicios universal e individual establecida desde Aristóteles y reformu
lada por Hum e y Kant. Croce subrayó que las verdades necesarias o
universales y las contingentes o individuales no son dos clases de cogni
ción diferentes, sino elem entos inseparables de toda cognición verda
dera. Una verdad universal es cierta tal como se realiza en un ejemplo
particular: lo universal debe estar encam ado en lo individual.
Por otra parte, el juicio individual o histórico no es una simple intuición de

un hecho dado o la aprehensión de un dato sensorio; es un juicio con un pre
dicado; este predicado es un concepto, y ese concepto está presente en el
espíritu de la persona que hace el ju icio com o idea universal de la cual, si
entiende su propio pensamiento, deberá poder dar una definición. Por ello,
sólo hay un tipo de juicio, que es al m ismo tiem po individual y universal:
individual en la m edida en que describe un estado individual de cosas, y
universal en la medida en que lo describe pensándolo según conceptos uni
versales.5
La doctrina de Croce de la im plicación mutua del juicio universal o

definitivo y del juicio individual o histórico da una respuesta a la pre
gunta de cómo la Filosofía (es decir, el juicio universal) está relacionada
con la Historia. En lugar de separar de la Historia la Filosofía, Croce las
une en un todo, un juicio cuyo sujeto es lo individual y su predicado
lo universal.
La cuestión del acontecim iento pasado com o objeto de la H istoria,
que será críticamente revaluada por la Nouvelle Histoire y su concepción
antieventualista de la Historia, ha sido contemplada de distintas mane
ras por los clásicos del historicismo y por los historiadores contemporá
neos. Ranke consideró que la tarea de la H istoria es narrar los hechos
pasados tal como en realidad ocurrieron. Los historiadores contem po
ráneos insisten en que es imposible informar de los hechos pasados tal
com o en realidad ocurrieron porque los hechos históricos no tienen
la objetividad de una cosa material: son expresiones de significado desde
que ocurrieron, y sólo llegaráiva ser objeto de la Historia en la medida
en que después sean interpretados por el historiador.
Robin George Collingwood (1889-1943), en su Idea de la Historia (1946)
— publicada postum am ente y presentada por T. M. Knox— , reconoció
la existencia objetiva de los hechos pasados, pero subrayó que su cono
cim iento sólo es posible por medio de una repetición del pasado en el
espíritu del historiador. El historiador no inventa el pasado y, en ese
sentido, no es novelista, pero por los indicios apropiados cobra concien
cia de que en un momento y lugar determinados ocurrió algo de cierta
índole. A firm ar lo que en realidad fue ese hecho es una operación de
apropiación intuitiva del hecho por el historiador m ediante la repeti
ción de tal hecho, produciendo subjetivamente, mediante el uso de mé
todos apropiados, un modelo ideal del acontecimiento.
5 Cf. Collingwood, The Idea of History, Oxford, Clarendon Press, 1949 (1946), p. 195.
T
La nueva Historia
Particularmente en la concepción francesa de Nouvelle Histoire, la nueva

Historia caracteriza un enfoque contemporáneo de la Historia que tiende
a una visión global y subraya la necesidad de remplazar su dependencia
casi exclusiva de docum entos escritos, en su m ayoría de fuentes ofi
ciales, por el empleo de las más vastas fuentes de información posibles:
arqueológicas, numismáticas, elementos de la vida privada, etc. La Nou-
velle H istoire critica acrem ente tom ar los hechos com o base de la H is
toria, y com o oposición a la histoire évenémentielle ofrece una Historia
"global" — con el apoyo de las ciencias sociales, en particular la Antro
pología— que considere los más vastos movimientos sociales y la longue
durée. En sus actuales manifestaciones francesas, el movimiento fue lan
zado por el diccionario La Nouvelle Histoire, de 1978, editado por Jacques
Le Goff.
De hecho, el término "nueva H istoria" fue lanzado inicialm ente por
Kark Lamprecht (1856-1910) en sus Alte und Neus Richtungen der Geschichte
Wissenschaft, de 1896, con las cuales intentó abrir la Historia al ámbito
sociocultural. Con similar intención, la "N ew H istory" fue promovida
por James Harvey Robinson (1863-1936)' en Nezv History: Essays Illustra-
ting the Modern Historical Outlook, publicada en 1912.
Le Goff y sus colegas reconocen el origen de su perspectiva histórica en
la escuela de los Anuales, iniciada por Marc Bloch (1886-1944) y Lucien
Febvre (1878-1956) en 1929 con la fundación de los A nuales d'H istoire
Économique et Sociale. Fernand Braudel (1902-1985) sería, después (1956),
el partidario más importante del grupo de los Anuales, y con La Medite-
rranée et le M onde Méditerranéen d VÉpoque de Philippe II (1949) introdujo
un acento en la Geohistoria y en el análisis sociocultural de los procesos
a largo plazo. En 1969, los Anuales incorporaron a otro grupo de jóvenes
historiadores: André Burguiére, Marc Ferro, Jacques Le Goff, Emmanuel
Le Roy Ladurie y Jacques Revel.
En su fase más militante, la Nouvelle Histoire criticó enconadamente la
historia política, al considerarla un relato superficial de decisiones de
personajes notables y de grandes hom bres que no tiene en cuenta los
verdaderos factores de la historia, de carácter económico y sociocultural,
relacionados con los grandes m ovim ientos de m asas y los procesos a
largo plazo. Tal fue, asimismo, una fase de mayor aproximación de los
Anuales a la historiografía marxista.
La "Escuela de la nueva H istoria", si puede emplearse esta designa
ción, tuvo importantes repercusiones fuera de Francia, como en Alem a
nia, en los Anales de Historia económica y social (Viertelgahrscrift fiir Sozial
und Wirtschaftsgeschichte), o en los angloamericanos Comparative Studies

in Sociology and History. Según Jóm Rüsen,6 hay dos elementos comunes
en los diversos grupos de la nueva Historia: 1) "La perspectiva histórica
desvía su atención de los hechos impulsados por la acción hum ana in
tencional para enfocar, en cambio, las cambiantes constelaciones de fac
tores que condicionan la acción y sus interconexiones sistem áticas", y 2)
"E l empleo de construcciones teóricas como medio de interpretaciones
históricas".
El grupo de la Nouvelle Histoire ha tenido la mayor repercusión y alcan
zado, según Guy Bourdé y Hervé Martin,7 una posición predominante
en la historiografía francesa. Em pero, estos m ism os autores, que han
hecho críticas parciales a la Nouvelle Histoire, afirman, por otra parte, que
el predom inio del grupo entre los historiadores franceses se encuentra
casi limitado a los modernistas y medievalistas, m ientras que los histo
riadores de la Antigüedad y de la historia contemporánea no comparten
sus ideas. Además, Bourdé y Martin ven una renovación de la historia
política en Francia, sobre todo con la inspiración de Rene Rémond y su
Pour une Histoire Politique, de 1988. Sin embargo, la nueva historia política,
después de haber sido categóricamente rechazada por los historiadores
seguidores de los Anuales y la Nouvelle Histoire, no es, a diferencia de su
correlato clásico, puramente évenémentielle, sino que, incorporando m u
chas de las aportaciones de la nueva escuela, intenta llegar a una visión )
global del proceso histórico, considerando sus dimensiones económicas
y socioculturales, sus raíces en los m ovimientos de masas y sus proce
sos a largo plazo.
Similar a la nueva historia política francesa, la corriente de la "Historia
U niversal" del mundo anglosajón que cuenta, entre otros, con William
H. M cNeill, W illiam A. Green y Francis Fukuyam a, ha restaurado los
estudios de Historia Universal. En Alemania, el grupo de historiadores
dedicados a Geschichte und Gesellschaft [Historia y sociedad], entre otros
especialistas, también ha subrayado el papel histórico de la política, con
cebida según sus más vastos factores económicos y socioculturales condi
cionantes.
Las críticas hechas por los Anuales y por la Nouvelle Histoire a la histoire
évenémentielle, aunque han rebasado los lím ites razonables, como suele
ocurrir con tales movimientos, han surtido, en última instancia, un efec
to saludable en el ámbito de la Historia al obligar a la historiografía con-
6 C/. Jorn Rüsen, "Historical Enlightenment in the Light of Postmodemism: History in the Age
of the 'New Unintelligibility'", en History and Memory (primavera-verano de 1989), lió ; e Ignacio
Olábarri, "'New' New History: A Longue Durée Structure", en History and Theory, vol. 34, núm. 1,
1995, pp. 1-29.
7 Cf. Guy Bourdé y Hervé Martin, Les Écoles historiques, París, Éd. du Seuil, 1983.
temporánea a devolver su debida im portancia al hecho y a la política

históricos dentro de una comprensión global de las diversas dim ensio
nes del proceso sociohistórico. Tal es la perspectiva adoptada en el pre
sente estudio.
La Filosofía de la Historia
Todavía en el dominio de la Historia como historia renim gestorum, debe

hacerse una breve referencia a una disciplina muy cercana a la Historia,
que es la Filosofía de la Historia. Ya se ha observado que Filosofía de la
Historia tuvo diferente significado para Voltaire, Hegel y los positivistas.
Salvo (en gran medida) en el caso de Hegel, esas interpretaciones han
sido abandonadas por los filósofos de la Historia contemporáneos. En la
actualidad, la Filosofía de la Historia, como disciplina, se interpreta de
acuerdo con tres concepciones principales.
La que podría llamarse la visión clásica, relacionada con Hegel, inter
preta la Filosofía de la Historia como el intento de discernir en el proceso
histórico su significado y sus propósitos últimos. Tal es el caso de Origen
y meta de la Historia (Vom Ursprung und Ziel der Geschichte, 1949),8 de Karl
Taspers; del Estudio de la Historia (1934-1954), de A m old Toynbee,9 y de
Man theM easure (1961) y The Meaning ofH istory (1964), de Erich Kahler.101
Una segunda interpretación de la Filosofía de la Historia la ve como
el estudio de las condiciones de la posibilidad de la investigación histó
rica. ¿Cómo llegan a saber los historiadores? Para Collingwood,11 ésta es
la pregunta a la que debe tratar de dar respuesta una concepción contem
poránea de la Filosofía de la Historia. Esta es, asim ism o, en su propia
formulación, la interpretación que da W. B. G allie12 a la Filosofía de la
Historia. Otra versión de esta segunda línea, más cercana a la filosofía
analítica, intenta elucidar las condiciones y los requerim ientos de la
explicación histórica como lo hace, entre otros, Patrick Gardiner.13
Una tercera línea de la Filosofía de la H istoria contem poránea la
interpreta com o un estudio de las condiciones a las que está sujeto el
proceso histórico. Esta línea contiene un enfoque metafísico, como en La
8 Karl Jaspers, Origen y meta de la Historia, trad. al español, Madrid, Revista de Occidente,
1950.
9 Amold Toynbee, A Study ofHistory, 10 vols., Londres, Oxford University Press (1934-1951).
10 Erich Kahler, Man the Mensure, Nueva York, George Braziller, 1961; The Meaning o f History,
Nueva York, G. Braziller, 1964.
11 R. G. Collingwood, The Idea of History, op. cit.
12 W. B. Gallie, Philosophy and the Historical Understanding, Nueva York, Schocken Books, 2a ed.,
1968 (1964).
13 Patrick Gardiner, The Nature o f Historical Explanation, Londres, Oxford University Press,
1968 (1991).
decadencia de Occidente, de Spengler,14 y un enfoque sociológico, como el

de la Historia de la cidtura como Sociología de la cultura (1935), de Alfred
Weber.15 Sin embargo, el enfoque de Weber podría ser mejor clasificado
como Sociología de la Historia que como Filosofía de la Historia. Tal es
el enfoque adoptado en el presente estudio.
No es el propósito de nuestra introducción analizar estas tres líneas
de la actual Filosofía de la Historia. Sin embargo, séame permitido m en
cionar que, en opinión de este autor, el intento de discernir un significado
y un propósito últimos en la historia, como lo hacen Jaspers y Toynbee, y
como fue originalmente el caso de san Agustín, constituye una suposi
ción metafísica derivada de creencias religiosas judeocristianas, sin nin
gún apoyo empírico. Kahler, en forma un tanto distinta y aun com par
tiendo creencias judeocristianas, considera la historia como un proceso
abierto en el curso del cual el hombre ha conquistado, aunque no lineal
mente, un dominio cada vez mayor sobre su medio y se encuentra hoy
ante la posibilidad de erigir una civilización humanista universal, o de
lanzarse a su propia destrucción. En la segunda sección de esta introduc
ción se intentará hacer un breve estudio de las concepciones de Alfred
Weber y de Toynbee, com parándolas con las que subyacen tras el pre
sente estudio.
Un último punto que aquí tocaremos concierne al significado del tér
mino "crítico", empleado en nuestro título. La expresión "Historia crítica"
tiene tres significados principales. En prim er lugar, designa el empleo
de métodos críticos por parte del historiador en sus intentos de recons
truir y analizar un hecho pretérito. La Historia crítica es el método actual
de escribir la Historia, y así lo ha sido, hasta cierto punto, desde el Renaci
miento y, más profundamente, desde la Ilustración y los historiadores del
siglo xix. Aunque historiadores precríticos, como Heródoto, aceptarían
como buena toda información que les pareciese verosímil, el historiador
crítico som ete sus datos a todas las referencias cruzadas posibles, ya
sean arqueológicas, num ism áticas, sigilográficas, filológicas, epigráfi
cas, paleográficas u otras.
Un segundo sentido de "H istoria crítica" se relaciona con el análisis
epistemológico de la proposición histórica y de la explicación histórica.
Tal es la práctica habitual de los filósofos analíticos de la Historia.
Un tercer significado de "Historia crítica", que es el del presente estu
dio, se refiere al intento de identificar y analizar las condiciones princi
14 Oswald Spengler, La decadencia de Occidente (trad. española del alemán Der Untergang des
Abendlandes, 2 vols., 1918), Madrid, Espasa-Calpe, 4 vols., 1947.
15 Alfred Weber, Historia de la cultura (trad. española del alemán Kulturgeschichte ais Kultursozio-
logie [1935]), fc e , México, 1943 (1941).
pales y los factores que han influido en un proceso histórico. Se trata, pre
dominantemente, de un ejercicio en el ámbito de la Sociología de la His
toria que tiene en cuenta todas las circunstancias y los factores condicio
nantes pertinentes.
En el caso de nuestro estudio, las tres secciones iniciales de cada capí-
mío constituyen un intento de resumir y ordenar la mejor información
de que tuvo conocimiento este autor, presentada por competentes histo
riadores críticos (críticos en el primer sentido), acerca del lugar, el pue
blo y la principal evolución sociopolítica y cultural de la civilización de
que se trate. Luego se ha hecho un esfuerzo por identificar y analizar las
principales condiciones y factores que han influido en el curso de esa
civilización. Sem ejante ejercicio produce una cosecha abundante: nos
da, en primer lugar, una comprensión crítica de los procesos estudiados,
aclarando por qué las cosas han tomado cierta dirección en lugar de otra.
Nos permite ver las maneras en que se generaron acontecimientos deci
sivos, com o los que condujeron al surgim iento, el desarrollo y, en su
caso, la decadencia de una civilización determinada. Además, ofrece ele
mentos de comparación entre diferentes civilizaciones de las principales
condiciones que influyeron sobre sus cursos.
La historia como proceso
Lo dicho hasta aquí sobre la investigación histórica nos lleva a la natu

raleza del propio proceso histórico o res gesta: ¿qué es la historia?
Dice Wilhelm Bauer: "Llamamos 'histórica' a la plenitud de lo que su
cede, en la multiplicidad de sus relaciones y sus nexos internos y externos
que, por decirlo así, forma la materia prima con que el historiador delinea
v forma la Historia, de manera subjetiva".16Edward Hallet Carr, después
de definir la Historia como "u n proceso continuo de interacción entre
el historiador y sus hechos, un diálogo interminable entre el presente y el
pasado", considera que los hechos con que selectivamente trata el histo
riador son la totalidad del pasado hum ano.17 Dice a su vez Erich Kahler:
Historia es acontecim iento, forma particular de acontecim iento y el
concomitante remolino que genera". Luego aclara: "Para formar histo
ria, la conexión de los hechos debe tener algún sustrato, o foco, algo con
lo que esté relacionado, alguien a quien le ocurre".18
16 Cf. Wilhelm Bauer, Introducción al estudio de la Historia, traducción española del alemán (1922),
Barcelona, Bosh, 1957, p. 33.
17 Cf. Edward Hallet Carr, What is History?, Nueva York, Alfred Knopf, p. 35.
18 Cf. Erich Kahler, The Meaning of History, Nueva York, George Braziller, 1944, p. 17. \
Teniendo en cuenta las opiniones de estos y otros historiadores, el

presente estudio interpreta la historia como el proceso que abarca el cur
so temporal de una sociedad en su medio natural y cultural, sus reaccio
nes a él y su interacción con otras sociedades. Este curso temporal con
siste en las actividades de los miembros de una sociedad en sus mutuas
interrelaciones; en sus relaciones con el medio natural y cultural, y en
sus interrelaciones con pueblos de otras sociedades.
Hegel consideró que este proceso estaba dominado por la autorreali-
zación del Espíritu en su curso temporal del Oriente al O ccidente, pa
sando por toda una serie de fases de creciente conciencia de sí mismo.
Los pensadores religiosos, desde san Agustín hasta Toynbee, considera
ron que el proceso histórico era guiado por un plan divino. Condorcet
pensó que el proceso era impulsado por la innata capacidad del hombre
para perseguir, a través de toda una sucesión de etapas, su crecien
te perfeccionam iento. M arx sostuvo que el m otor de la historia era la
lucha de clases, que pasando por sucesivos modos de producción culmi
naría en la liberación socialista del hombre. Croce y, a su manera, Erich
Kahler comprenden el proceso histórico como la realización gradual de
la libertad.
El presente estudio se basa en la suposición — empíricamente confir
mada— de que la historia no es guiada por ninguna fuerza o principio
ajeno a su propio proceso. El proceso histórico es la secuencia, en el tiem
po y el espacio, de acciones hum anas que afectan las condiciones que
influyen de alguna manera sobre otras acciones humanas. No todas las
acciones humanas son históricas, como no lo son la mayoría de las acti
vidades puram ente biológicas del hombre, ni la m ayor parte de sus
actividades privadas consideradas aisladamente. Las pautas de la acti
vidad privada son históricamente significativas, aun cuando el acto de
un hombre que toma sus alimentos, visto como acto individual, en prin
cipio carece de toda importancia histórica. Lo que tiene pertinencia histó
rica es la manera en que, en un momento dado, el hombre se habituó a
tomar sus alimentos. Sin embargo, los actos biológicos humanos adquie
ren significación histórica cuando se les relaciona significativam ente
con agentes históricos, como el nacimiento o la muerte de gobernantes
y de grandes hombres. Un suceso aislado sin importancia como una co
mida puede cobrar trascendencia histórica cuando, como en el caso de
Siddhartha Gautama, es causa de muerte.
La pertinencia histórica es proporcional a la medida en que los actos
hum anos generan o influyen sobre condiciones de im portancia. Así, la
cuestión decisiva consiste en determinar cuáles son las "consecuencias de
im portancia". A la postre, precisamente porque la Historia, como lo dijo
L
Edward Hallet Carr, "es un continuo proceso de interacción entre el his

toriador y sus hechos", la pertinencia histórica quedq determinada por el
historiador según su evaluación de las consecuencias generadas o in
fluidas por cierto acontecim iento. Tal es una de las razones de que la
investigación histórica deba renovarse continuamente. Esto se debe, por
una parte, a que las pruebas históricas, en el sentido de indicaciones obje
tivas conservadas concernientes a hechos pasados y disponibles para el
historiador, cambian en el curso del tiempo, generalmente aumentando
ia cantidad de datos disponibles. Por otra parte (y aun de mayor impor
tancia), porque la perspectiva del historiador se modifica en el curso del
tiempo y, con ella, lo que él considera pertinente. Uno de tales cambios
típicos de los paradigmas historiológicos ocurrió a los historiadores de
los Anuales y de la N ouvelle H istoire en com paración con los historia
dores de la generación de Ranke, com o se analizó brevem ente párra
fos atrás.
El proceso histórico no es impulsado por fuerzas trascendentes, como
lo supusieron san Agustín o Hegel, sino por su dialéctica interna. Esa
dialéctica se derivó no sólo de la lucha de clases, como lo sugirió Marx,
sino de todos los motivos e impulsos que mueven a los hombres a perse
guir sus objetivos, desde la simple necesidad de buscar su propia sub
sistencia hasta un propósito más idealista, como el de Juana de Arco o de
Fidel Castro. En sus actividades humanas, además de su propia volun
tad, se ven sometidos a las circunstancias de su medio material y cultural,
v —como sabiamente observó Polibio— al juego arbitrario del azar.
Por consiguiente, el proceso histórico se ve sometido a un cuádruple
régimen de causalidad, determinado por factores reales e ideales, el azar
y la libertad humana. Los factores reales abarcan todas las condiciones
naturales y m ateriales que rodean al hombre. Los factores ideales con
denen la cultura de una sociedad en un momento determinado de la his
toria y la cultura de las sociedades con las que interactúa. El azar es la
manera aleatoria en que, en un espacio y un tiempo dados, se combinan
todos los actores para afectar a un actor determinado. Los dos primeros
factores (el real y el ideal) son de carácter estructural. Forman el medio
objetivo dentro del cual ocurren las acciones humanas. Los dos factores
últimos (azar y libertad) son de carácter coyuntural: los hechos hum a
nos ejercen su libertad dentro del contexto dado por los factores reales y
ios ideales, según la configuración última de las circunstancias resultan
tes del azar.
El proceso histórico, empíricamente observado, ¿está sometido a cier
tas tendencias generales? La mayoría de los historiadores contem porá
neos niegan todo propósito a la historia, pese a opiniones contrarias sos
tenidas por estudiosos como Croce, Karl Jaspers, Toynbee y, hasta cierto
punto, Erich Kahler.
Desde un enfoque distinto, Sorokin19 sostiene que el proceso cultural
está sometido a una circularidad en espiral, de manera similar a las ideas
de Vico. Las sociedades inician su curso histórico con una cultura idea-
cional, que después aspira a una formulación idealista, la que a su vez
tiende a una cultura sensorial. La forma extrema de esta última, la cul
tura hipersensorial, es autodestructiva y genera, por medio de un des
arrollo dialéctico interno o una intervención externa, una nueva cultura
ideacional. Las culturas ideacionales están im buidas de un profundo
sentido de lo sagrado y basadas en creencias incondicionales en dioses
o en un Dios. Las culturas idealistas introducen una exigencia de racio
nalidad en sus creencias religiosas, lo que convierte las m itologías en
teologías. Las culturas sensoriales se orientan hacia la prueba empírica
y el rigor analítico. Las culturas hipersensoriales son llevadas a un rela
tivismo completo, hasta perder su convicción de cualquier verdad.
Como se ve brevemente en los capítulos xvm y xix de este trabajo, el
autor sostiene que el principio antrópico produce, entre otras muchas
consecuencias, el postulado de una esfera antrópica. Planteado por la
cosmología contemporánea, el principio antrópico (el cual afirma que el
surgimiento de la vida y del hombre en nuestro planeta sólo fue posible
porque la evolución del cosmos, desde la explosión prim ordial, ha se
guido exactamente el curso que siguió, y no otro) es un postulado pre
ñado de m uchas consecuencias que implican, como ya se mencionó, la
esfera antrópica. Remitiendo al lector al análisis de esta cuestión en el
tema de la posm odernidad, en el capítulo xvm, baste decir aquí que la
esfera antrópica delimita el ámbito de posibilidad de las acciones hum a
nas. Dada su naturaleza psicofísica, el hombre dispone de un muy vasto
— pero no ilimitado— repertorio de opciones, empezando por diversas
pautas culturales. Cada pauta cultural contiene, a su vez, otra gran va
riedad de opciones, eidéticas, pragmáticas y artísticas. Las fases históricas
más breves actúan dentro de los límites de una pauta cultural determ i
nada. Las fases más prolongadas pasan de una pauta cultural a otra.
La afirmación de Sorokin acerca de la sucesión cíclica de las fases cul
turales, de la ideacional a la idealista y luego a la sensorial, es apoyada
por un vasto Corpus de pruebas empíricas inequívocas. Todas las civiliza
ciones conocidas surgieron en la historia con culturas ideacionales. Algu
nas pasaron después a una etapa idealista, como la griega y la romana, la
china, la india, la islámica y la occidental. Sin embargo, algunas, como
19 Cf. Pitirim Sorokin, Social and Cultural Dynamics, Boston, Porter Sargent Publ., 1957.
en el caso de las civilizaciones cosmológicas de Mesopotamia y Egipto,

fueron incapaces de transformar su cultura ideacional en idealista y, en
cambio, pasaron directamente a una fase sensorial y perdieron su auto-
regulabilidad en un tiempo relativamente breve, con la influencia de la
cultura helénica. Por otra parte, aunque la fase sensorial de la cultura clási
ca avanzara, junto con el cristianismo, a otra fase ideacional, no hay in
dicaciones de que nuestra cultura occidental tardía, que hoy está entrando
con presteza en una fase hipersensorial, vaya a retornar a una fase idea
cional. Por consiguiente, la teoría cíclica de Sorokin debe ser vista como
una sugestión de tendencias, pero no necesariamente como indicativa.
En lo tocante al propósito de la historia, el presente estudio se basa en
la afirmación de que el análisis empírico indica claramente que la historia
no tiene ni pudo haber tenido un propósito a priori. Precisam ente por
que la historia es resultado de las interrelaciones de un número infinito
de acciones humanas en el curso del tiempo, impuesta cada una por su
propio propósito, el proceso en conjunto no es un proceso deliberado,
sino un proceso consecuencial. No obstante, hay ciertas formas de pro
greso en la historia, en su mayoría de progreso técnico, aunque no lineal
v continuo, como se analiza en la última sección del capítulo xix. El tipo
de progreso técnico em píricam ente observable en el proceso histórico
indica que una naturaleza humana estable encuentra — en las diversas
pautas culturales sucesivamente alcanzadas por la condición humana,
aunque, una vez más, no lineal ni continuamente—- una creciente facili
dad para subvenir a las necesidades básicas del hombre. Se ha observado
que este hecho fundamental, al lado de otros factores, está contribuyen
do a una creciente humanización de las condiciones sociales. Para poner
un ejem plo sencillo, las condiciones sociales en el m undo clásico eran
mejores que en Mesopotamia; eran aún mejores en la baja Edad Media y
en el siglo xvm, y son mejores todavía el día de hoy. Sin embargo, esta
creciente humanización debe verse en el sentido de una tendencia gene
ral, que no excluye la continua perpetración de actos de la más extrema
violencia, crueldad y explotación, como ocurrió con los nazis y, más
recientemente, en la Serbia de Milosevic.
2. W eber y T oyn bee
Alfred Weber
La contribución de Alfred Weber a la Sociología de la H istoria queda

representada, principalmente, por dos libros: Historia de la cultura como
Sociología de la Cultura (Kulturgeschichte ais Kidtursoziologie, 1935)20 y

Principios de H istoria y Sociología de la cultura (Prinzipien der Geschichte
und Kultursoziologie, 1951).21 La importancia de la aportación de Alfred
Weber — además de la brillantez y amplitud de sus análisis— consistió
en transferir los enfoques habitualmente apriorísticos de la Filosofía de
la Historia al análisis empírico de la Sociología de la Historia. Con su
Kidturgeschichte intentó escribir una Sociología de la Historia dentro del
ámbito de la historia universal, concebida desde el punto de vista del cur
so de la historia. Con sus Prinzipien, escritos 16 años después, presentó
sus suposiciones teóricas y metodológicas en el campo de la Sociología
de la Historia.
El principal libro de Alfred Weber, la Kulturgeschichte, se propone
analizar una pregunta esencial concerniente al proceso histórico: ¿qué
ocurre en ese proceso al ser anímico-espiritual del hombre? ¿Qué cambios
experim enta? Inicialm ente, sostiene que un enfoque contem poráneo a
la historia universal es distinto del de Ranke o el de Burckhardt, quienes
trataron de informar de los hechos pasados tal como en realidad ocurrie
ron. Weber insiste en que nuestro enfoque se interesa en nuestra posición
en el flujo de la historia.
Tenemos la impresión de que esa corriente de la historia, con una velocidad

cada vez mayor y hasta vertiginosa, nos está llevando a una nueva existencia
en la que muchas de las cosas grandes que conocimos apenas encuentran, al
parecer, espacio para su crecimiento, que puede ofrecer mayores comodida
des en lo técnico, pero que, a la vez, contiene también mucho más de lo oscuro,
grave y peligroso, muchas dimensiones de menor libertad; y está considera
blemente empobrecida en cuanto a las fuerzas internas y espontáneas, en
comparación con la vida de tiempos anteriores.22
Según Alfred Weber, en cuanto enfocamos la historia en busca del des

tino cultural de la humanidad — cualquiera que sea nuestro concepto de
cultura—,
vemos que se presenta el proceso histórico en parte como sucesión, en parte

como manifestación concomitante y superimposición de grandes culturas:
la egipcia, la babilónica, la india, la china, la judeo-persa, la grecorromana, la
bizantina, la islámica o la occidental, para mencionar las más importantes.
Cada una con su propia esencia, su propia forma de expresión, su propio
20 Cf. la trad . al español de Historia de la cultura, México, fc e , 1943 (1941).

21 Cf. la trad. al español de Sociología de la Historia y de la cultura, Buenos Aires, Galatea-Nueva
Visión, 1960 (1957).
22 Cf. Historia de la cultura, p. 9.
i
movimiento, representan la totalidad de la realización cultural hasta hoy

alcanzada por la humanidad.23
En su Kulturgeschichte, el objetivo de Alfred Weber
no es estudiar la historia de manera sistemática, sino, dentro del marco del

acontecer histórico universal, explicar el crecimiento y la dislocación de cul
turas totales cerradas, que se diferencian unas de otras por su esencia y su
fisionomía características y que, en cada caso, llevan una formación y una
actitud distintas, aun cuando con una solidaridad unitaria.24
El estudio que hace Weber del proceso histórico empieza por tener en
cuenta las "zonas históricas" que sucesivamente o de manera concom i
tante han aparecido, a saber: la cultura china, la de la India oriental, la
egipcia occidental, la babilónica (primer grado), la persa-judía, el círculo
de la antigua cultura mediterránea (segundo grado), la eslavo-bizantina
oriental, la islámica y la occidental (tercer grado). Estas culturas deben ser
representadas como cuerpos históricos cerrados, cuyos contornos y cor
poralidad pueden ser aprehendidos mediante la observación de algo que
también es visible y que puede ser externamente captado, lo que significa
considerar la formación de sus estructuras sociales y las mutaciones de
estas últim as. Tales estructuras sociales, aunque en m uchos aspectos
pasan por fases análogas en cada una de las zonas, siempre tienen algo
peculiar en sí mismas que es característico de cada una de las situacio
nes culturales. Todos estos cuerpos históricos están insertos en un gran
proceso unitario de m ovim iento gradual que abarca a toda la hum a
nidad. Este es el proceso civilizador que atraviesa el devenir histórico y
constituye su soporte. Todo esto significa que ofrece una serie de m e
dios variables para la construcción social, un mundo transform ado de
objetos físicos y espirituales.25
Al parecer, respecto a las épocas de entrada de los grandes pueblos en la his

toria podemos decir que ocurre el siguiente fenómeno: partiendo de una
constelación inicial se constituye la sustancia étnico-espiritual en algo fijo; y,
así, viene a crearse una especie de entelequia anímica, que, análogamente a una
magnitud biológica, trata de desarrollarse en todas direcciones y a través de
las sucesivas épocas.26
Esa entelequia anímica constituye un factum que tiene una trascenden

cia aún más inmanente por el hecho de que lo anímico-espiritual actuará
23 Cf. Sociología de la Historia y de la cultura, p. 21.
24 lbid., P. 17.
25 Cf. Historia de la cultura, p. 18.
26 lbid., pp. 20-21.
por m edio de nosotros m ism os — por decirlo así— sobre la sustancia

vital dada y sobre sus condiciones conformantes transformadas por nos
otros mismos; y opera de modo espontáneo, indestructible, con una ten
dencia a fijar lo que llamamos sublime, perfecto y sagrado, y a crear un
conjunto de formaciones, actitudes y obras. En tales casos, reconocemos
la aparición de una alta cultura.
Sin embargo, la voluntad catártica no es la única voluntad formativa
anímico-espiritual. También existen fuerzas demoniacas que actúan en
todas las culturas. En algunas de ellas, estos poderes y fuerzas son expe
rimentados como un destino demoniaco; en otras, se les considera como
seres cósmicos; en otras más, como una conducta radicalmente mala.
C~ El mundo primitivo no es sencillamente una etapa que precedió a la
nuestra. El mundo primitivo todavía existe en lo cultural y está configu
rado, en gran medida, por una lucha con esas fuerzas oscuras que aún
hoy llevamos dentro de nosotros.
En el marco conceptual mencionado antes, el enfoque de Weber a las
civilizaciones que han aparecido en la historia fue iniciado por su análi
sis de los grandes movimientos migratorios que dispersaron a los pue
blos pastores para llevarlos de la meseta asiática, principalm ente de la
cuenca del Tarim, hasta Irán, Arabia y aun Africa, desde cerca del año
4000 a.C. Otras migraciones lanzaron a estos criadores de ganado hacia el
Asia Menor y Europa. Bajo la influencia de esos rudos inmigrantes, los
pacíficos agricultores de las aldeas neolíticas empezaron a formar las civi
lizaciones primarias del Viejo Continente.
Weber distinguió cuatro niveles de civilizaciones. Las civilizaciones
primarias brotan directamente de su anterior etapa neolítica mediante la
incorporación — a veces conflictiva, a veces pacífica— de criadores de ga
nado y pueblos ecuestres a pueblos de campesinos neolíticos, como los
casos de Sum eria y Egipto. Las civilizaciones secundarias del prim er
grado tam bién son resultado directo de la evolución de grupos neolí
ticos que, sin embargo, ya tenían conocimiento de otras civilizaciones,
como en los casos de los hebreos o de los minoicos. Las civilizaciones se
cundarias del segundo grado brotan de la desintegración total o parcial
de una civilización anterior, como los griegos a partir de las ruinas de los
egeos, y Roma, de los etruscos. Las civilizaciones terciarias, por último,
formadas por la transform ación de una precedente civilización secun
daria del segundo grado, como en los casos de Occidente y de la civili
zación bizantina, resultantes de las transform aciones experim entadas
por la Antigüedad tardía.
Con base en tales suposiciones e ideas, Alfred Weber pasa a hacer el
análisis histórico-sociológico de Egipto y Babilonia, China y la India, los
judíos y los persas, las antiguas culturas mediterráneas, Roma, la Anti

güedad cristiana, Bizancio, el Islam, Rusia y las diversas fases de la civi
lización occidental, además de Japón, hasta la actualidad.
[El análisis de Weber sobre estas civilizaciones, que fue la inspiración
del presente estudio, constituye una aportación brillante y penetrante a
su comprensión histórico-sociológica y representa un hito en el estudio de
las civilizaciones, que ha conservado hasta hoy su validez y lozanía, aun
si algunas de sus suposiciones ya no son generalmente compartidas. Las
suposiciones de Weber y su visión histórica fueron en gran parte influi
das por Hegel, aunque un Hegel revisado bajo la influencia de Marx.
También llevan cierta influencia de Spengler y su idea de las civilizacio
nes como organism os históricos cerrados, som etidos a una inherente
secuencia vital de fases de surgimiento, florecimiento y decadencia.
Esta obra, aunque está inspirada —como ya se dijo— en el enfoque his-
tórico-sociológico de Weber, se fundamenta en otras suposiciones. En la
primera sección de esta introducción se han m encionado brevem ente
esas suposiciones, que también, hasta cierto punto, quedan implícitas en
la última. La diferencia básica entre las suposiciones de Weber y las del
presente estudio — adem ás de cuestiones clasificatorias de m enor im
portancia— es el modo de considerar lo permanente y lo cambiante en
el proceso histórico. Bajo la influencia de Hegel, Alfred Weber planteó la
hipótesis del proceso histórico, viéndolo como una especie de ser, como
portador de fuerzas anímico-espirituales: el sustituto de Weber al Espí
ritu de Hegel. Como dice Weber:
Ahora bien, esos cuerpos históricos, tanto en el caso de que constituyan cul
turas primarias y secundarias superpuestas como también en el caso de que
sean productos primarios permanentes, que coexistan unos junto a otros,
están todos ellos insertos en un gran movimiento unitario de progreso gra
dual [...] Ese proceso de la dominación intelectual y teórica de la existencia
marcha a un paso progresivo irreversible desde la ingenuidad a la concien
cia reflexiva (desarrollo que atraviesa toda la humanidad); marcha a un paso
progresivo desde una actitud de embotamiento a una ilustración cada vez
más intensa y desarrollada sobre todas las fuerzas de la vida [...] De acuerdo
con lo expuesto, el acontecer humano, articulado en la totalidad de la cul
tura con sus peculiares estructuras sociales, forma una unidad a este respecto,
porque está inserto en una corriente unitaria. Pues bien, este proceso civiliza
dor —así lo llamaremos desde ahora en adelante— que cruza el devenir his
tórico y que es el soporte del mismo, no significa otra cosa que el ofrecimiento
de una serie variable de medios para la construcción social, un mundo trans
formado de objetos físicos y espirituales para la total formación psicológica
y espiritual [...] Constituye unfactum que tiene cada vez mayor trascenden-
cia inmanente, el hecho de que la voluntad ammico-espiritual actúa a través

de nosotros —por así decirlo— sobre la sustancia vital dada y sobre sus con
diciones conformadoras transformadas por nosotros mismos; y actúa de una
manera espontánea, indestructible, con la tendencia a plantear aquello que
llamamos sublime, perfecto y sagrado, y a hacer surgir formaciones de con
juntos, actitudes y obras.27
En contraste con Weber, el proceso histórico en el presente estudio es

considerado un proceso consecuencial, no un proceso intencionado o
teleológico. Las acciones de los hombres tienen un propósito, de acuer
do con sus innumerables motivaciones, a menudo en conflicto. El proce
so histórico es la consecuencia resultante y, por tanto, no deliberada, de
esos actos. Cierto es, como lo afirmó Weber, que existen algunos elemen
tos perm anentes en el proceso histórico que son empíricamente obser
vables. Estos elem entos perm anentes son el resultado de la perenne
estructura psicofísica de la naturaleza humana y de los muchos modos
en que la naturaleza humana se adapta a sus cambiantes circunstancias.
■ f El proceso histórico es el trayecto, en el tiempo y el espacio, de la adapta
ción de la naturaleza humana a las diversas y cambiantes circunstancias
socioculturales y naturales que van adoptando diversas condiciones hu
manas. Esta adaptación se ve sometida a las posibilidades contenidas en
la esfera antrópica. En las partes finales tanto de la tercera sección del capí
tulo xvm como del capítulo xix se presenta un breve estudio del principio
antrópico y de la esfera antrópica.
En el presente breve análisis de las ideas de Weber baste decir que la
esfera antrópica tiene la posibilidad de constituir diversas pautas cul
turales, pero no en núm ero ilim itado. Cada civilización es una pauta
cultural básica. Ha habido cierto núm ero de civilizaciones (26, según
Toynbee), y aunque su número preciso no importa, debe observarse que
son m enos de unas cuantas docenas. También hay que notar que nos
encaminamos hacia una civilización planetaria, que probablemente será
la última civilización creada por el hombre.
Cada pauta cultural tiene vastas posibilidades de expresión en materia
de ciencia, arte, ética, tecnología y cuestiones prácticas. Estas expresio
nes, aunque sumamente numerosas, no son ilimitadas, y dentro de cada
pauta cultural los niveles de excelencia son mucho más escasos. Cada ci
vilización ha producido un número finito — cientos, rara vez miles— de
obras maestras en los diversos campos de expresión.
Estando limitadas las posibilidades básicas de la expresión cultural,
aunque nos parezca que son muchas, tam bién es lim itado el progreso
27 Historia de la cultura, pp. 18-20.
dentro del ámbito de cada pauta cultural. Habiendo llegado a los más
altos niveles de excelencia alcanzables dentro de una pauta cultural de
terminada, las ulteriores manifestaciones se ven obligadas a repetir los
modelos de excelencia o bien a destruirlos. El nuevo progreso sólo es
posible con un cambio de la pauta cultural. Una vez generada la pauta
cultural culminante — como probablemente será el caso de la civilización
planetaria— , aunque aún se esté muy lejos de ello, en ese m om ento se
habrán alcanzado los límites del progreso. Y el hombre, como todos los
demás animales, se verá obligado a seguir haciendo lo mismo o a des
truirse a sí mismo, lo que los otros animales no son capaces de hacer.
Arnold J. Toynbee
El monumental Estudio de la Historia de Toynbee apareció por entregas.

Los tres primeros tomos fueron publicados en 1934. La segunda serie, los
tomos iv a vi, apareció en 1939. Diversas circunstancias, en particular la
segunda Guerra Mundial, retrasaron la publicación de los tomos vn a x
durante varios años, para aparecer finalmente en 1954. El xi, el "A tlas",
fue publicado en 1959. Un duodécimo tomo, las "R econsideraciones",
apareció en 1961. Mientras tanto, D. C. Somervell preparaba una valiosa
versión abreviada de esa obra colosal; su primer tomo, que compendiaba
los tomos i al vi de Toynbee, fue publicado en 1946, y el segundo (con los
tomos vil a x) apareció en 1957. El propio Toynbee, aunque aplaudiera la
versión abreviada de Somervell, decidió preparar su propia versión re
sumida, ayudado por Jane Caplan, y la publicó en un único tomo, bella
mente ilustrado, en 1972.28
El Estudio de la Historia de Toynbee, cualesquiera que sean las críticas
que merezca, es la obra más completa, profunda y cultivada jamás escri
ta en este ámbito. Representa un hito en el dominio de la Filosofía de la
Historia y probablemente constituye la ilustración última y culminante
de una interpretación completa y competente, asombrosamente erudita y
teleológica de la historia, desde De Civitate Dei de san Agustín (413-426).
Toynbee fue influido por las notables similitudes que vio entre la pri
mera Guerra Mundial y la Guerra del Peloponeso. Se preguntó si en la
historia habría otras sem ejanzas. Leyendo La decadencia de O ccidente
(1918-1922) de Spengler, Toynbee confirmó su impresión de que existen
28 Cf. Amold J. Toynbee, A Study of Hislory, Londres, Oxford University Press, vols. i-xn, 1934-
1961; D. C. Somervell, A Study of History, compendio de los vols. i-vi, 1947, y de los vols. v¡i-x, 1957,
Londres, Oxford University Press; Arnold Toynbee y Jane Caplan, versión abreviada en un solo
tomo de A Study of History, Londres, Thames y Hudson-Oxford University Press (1972), 1995.
pautas recurrentes en la historia, y considerando que la obra de Spengler

no estaba debidamente apoyada en datos empíricos y que sólo se lim i
taba a ocho civilizaciones, decidió preparar un estudio completo sobre
el tema.
Toynbee comienza su obra observando que a las unidades habituales
de la historiografía, los Estados nacionales, no se les puede entender en
aislamiento, en vista de su profunda interconexión con organismos ma
yores, y que la unidad apropiada para el estudio histórico son las civi
lizaciones. Em prendió un análisis de éstas viéndolas como una forma
especial de sociedad, hizo un esfuerzo por identificar las civilizaciones
que han existido y concluyó que son 21; luego aumentó el número a 26,
para incluir las "civilizaciones detenidas". En su ulterior edición, de un
solo tomo, Toynbee reconoce la existencia de 14 civilizaciones indepen
dientes, 17 civilizaciones satélites y seis civilizaciones abortadas.
El propósito central de Toynbee, además de identificar las civilizacio
nes que han existido, fue analizar desde cierta perspectiva las cond i
ciones que determinaron su nacimiento, desarrollo y decadencia. Desde
otra perspectiva, se esforzó por comprender el proceso civilizador, sus
fases y su propósito último. Con respecto a lo primero, llegó a la conclu
sión de que el factor clave que rige la vida de las civilizaciones es un pro
ceso de "desafío y respuesta", así como la forma en que una minoría go
bernante dirige las respuestas a los retos que enfrenta. La cuestión
presenta dos variables decisivas: la naturaleza y la extensión de los desa
fíos, por una parte, y la naturaleza y lo apropiado de las respuestas, por
la otra/JLas civilizaciones surgen cuando las sociedades se enfrentan a
desafíos grandes pero no insuperables y la minoría dirigente reacciona
a tales desafíos con espíritu creador.’ Los pequeños retos no tienen im
portancia, m ientras que los desafíos excesivos superan la capacidad
para reaccionar de una sociedad. Los desafíos difíciles pero aceptables,
debidam ente enfrentados por la minoría dirigente, se encuentran en el
origen de la civilización. El desarrollo de las civilizaciones depende de lo
grande que sea el espíritu creador con que la m inoría dirigente encare
los desafíos. Sometidas a un proceso de retirada y avance en el curso del
tiempo, las minorías creadoras aseguran el desarrollo de sus civilizacio
nes al responder adecuadamente a los nuevos desafíos, en un proceso
que no depende del engrandecimiento territorial ni del progreso técnico
— aunque sin excluirlos— , sino que está esencialmente relacionado con
la "eterealización" de su cultura.(Las civilizaciones caen en decadencia
cuando la minoría dirigente, en lugar de dar respuestas creadoras, se con
vierte en una minoría dominante egoísta, que oprime coercitivamente a
las masas (el proletariado interno) y pierde su capacidad para influir en el
i.
proletariado externo. Las divisiones internas y la agresión externa final

mente producen la decadencia y caída de las civilizaciones, pero en última
instancia su causa son sus propias deficienciasj
Vistas desde otra perspectiva, las civilizaciones constituyen un proce
so que pasa por diversas fases: una fase heroica; una fase de plenitud;
una fase de constitución, al comienzo de la decadencia, de Estados uni
versales como respuesta mecánica a los desafíos, y una fase de creación
de iglesias universales, que tiende a volverse la crisálida de una nueva
civilización. Sin embargo, las ideas de Toynbee sobre semejante proceso
sufrieron un cam bio radical en los largos años transcurridos entre la
aparición del tomo vi y la del tomo v ii de su obra: en ese lapso, se volvió
profundamente religioso y adoptó las ideas básicas de san Agustín, según
las cuales la historia es el desenvolvimiento de un plan divino. Aunque
él consideraba que las civilizaciones eran los "cam pos inteligibles del
estudio histórico", en adelante las religiones ocuparon el lugar central.
Antes, las religiones fueron el puente entre las sucesivas civilizaciones.
En su obra ulterior, las civilizaciones se volvieron el puente entre las
grandes religiones. En palabras de Toynbee:
Sin embargo, ahora que nuestro estudio nos ha llevado a un punto en que
las civilizaciones, a su vez, como los Estados parroquiales del moderno mun
do occidental al comienzo de nuestra investigación, han dejado de constituir
campos de estudio inteligibles para nosotros y han abandonado su significa
ción histórica, salvo en la medida en que administran el progreso de la reli
gión, descubrimos que, desde este punto de vista más revelador, la especie
misma ha perdido su unidad específica.29
En una declaración posterior, en el tomo ix de su obra, Toynbee aclara

su pensamiento:
Este progreso acumulativo de la religión —que es el tipo espiritualmente

superior de la experiencia y del esfuerzo dentro de las posibilidades del hom
bre en la Tierra— es un progreso en la provisión para el hombre, en su paso
por este mundo, de medios de iluminación y gracia para ayudar al peregri
no, mientras aún está empeñado en su peregrinación terrenal, para alcanzar
una más íntima comunión con Dios y volverse menos distinto de Él.30
La profunda religiosidad de Toynbee, aunque basada en el cristianismo,

fue ecléctica, un tanto como la del emperador mogol Akbar (1542-1605),
29 Cf. A Study ofHislory, vol. vil, p. 449.

30 Ibid., vol. ix, p. 174.
y tomó lem as de otras grandes religiones. Por ello, concluyó su obra

m onum ental con una plegaria que empieza con las palabras: "Christe,
audi nos, Cristo Tamuz, Cristo Adonis, Cristo Osiris, Cristo Balder, escú
chanos, sea cual fuere el nombre con que te bendigam os".31
El presente estudio, que trata el mismo tipo de cuestiones a las que se
enfrentó Toynbee — si bien en un nivel de erudición incomparablemen
te más modesto— , se basa en suposiciones por completo distintas, como
puede verse en la primera parte de esta introducción. Entre las muchas
diferencias de enfoque, cinco puntos esenciales m erecen una breve
mención.
El primero atañe al concepto de civilizaciones. Para el Toynbee de la
m ayor parte de su obra, las civilizaciones, los "cam pos inteligibles del
estudio de la historia", son una especie de sociedades de las cuales for
m an parte los Estados nacionales, como Gran Bretaña, o las ciudades-
Estado, como Atenas. Resulta interesante observar que m ientras Toyn
bee considera que las civilizaciones son "átom os" del proceso histórico,
presta poca atención a la definición y clarificación de tal concepto, dando
por sentado que es comprensible por sí mismo, y rara vez explica lo que
quiere decir con "civilizaciones".32
En contraste con Toynbee, en el presente estudio el térm ino civiliza
ción se em plea con dos significados diferentes. La civilización, como
concepto socioantropológico, designa el estado de una sociedad que ha
sobrepasado su condición neolíticajy, como se explica en el capítulo i,
cumple al menos con tres de los cuatro requerimientos siguientes:
2. La urbanización, mediante la edificación de un sistema habitacional
considerablem ente más grande y más complejo que la aldea neolítica;
que combina la existencia de uno o más edificios religiosos con un palacio
o palacio-templo, casas residenciales, edificios de almacenamiento, ins
talaciones de abasto de agua y calles;
2. Una cultura común, que incluye una lengua, una religión, una cos-
movisión y un repertorio de costumbres y técnicas sociales;
3. Un sistema político que presenta los rasgos básicos del Estado, ya
sea insertado en el sistema religioso o separado de él, y
4. Un sistema de escritura.
El térm ino civilización posee tam bién un significado histórico, dife
rente del sociológico aunque conectado con éste. Es en su significado
histórico como las civilizaciones son tratadas en el presente estudio, del
mismo modo, aunque sin una definición conveniente, que en la obra de
Toynbee. En su sentido histórico, nuestro estudio ha seguido, con ciertas
31 A Study of History, vol. x, p. 143.
32 Op. cit., vol. i, pp. 44-45; vol. vm, pp. 667-673; y vol. x, p. 167.
adaptaciones, la definición dada por Braudel en su Gramtnaire des Civili-

sations.33
En su sentido histórico, la civilización — según Braudel— es un pro
ceso sociocultural que cumple con los cinco requisitos siguientes: 1) la
ocupación estable de un territorio específico, 2) por una sociedad espe
cífica, 3) con ciertas características económ icas, 4) cierta m entalidad
colectiva y 5) cierta continuidad histórica.
En esta obra se ha adoptado una versión m odificada del concepto
braudeliano de civilización: ésta se interpreta como un sistema sociohis-
tórico con las cuatro características esenciales siguientes: 1) es un sistema
cultural compartido, con continuidad histórica, por una o más socieda
des que han alcanzado la etapa de civilización en su sentido socioantro-
pológico; 2) ocupa de manera estable un territorio en el que hay uno o
más poblados; 3) emplea, de manera duradera, una o más lenguas con
una forma escrita, tiene una religión o cosmovisión específica, así como
técnicas autónomas para su subsistencia estable en su medio natural y
humano, incluidos elementos de defensa propia, y 4) está dotado de las
condiciones culturales adecuadas para garantizar autónom am ente su
autorregulación.
Con base en este entendimiento de lo que significa históricamente el
término civilización, el presente estudio no considera que las civilizacio
nes sean sociedades. Las civilizaciones son superestructuras culturales
transmitidas por una o más sociedades. Cuando hablamos de la civili
zación egipcia nos estamos refiriendo a ciertas características culturales
básicas que la sociedad egipcia presentó desde el Reino Antiguo hasta
su conquista por Augusto, y, por implicación, nos referimos también a lo
que ocurrió a dicha sociedad. Cuando hablamos de la civilización occi
dental estam os indicando unas características culturales básicas com
partidas por varias sociedades, como la francesa, la italiana, la alemana
y otras, y más recientemente las sociedades americanas, desde el fin del
Imperio carolingio hasta la actualidad y, por implicación, a lo que les ha
ocurrido a tales sociedades. Además, se ha introducido una distinción
entre la civilización occidental y la civilización occidental tardía, similar
a la distinción que separa la civilización antigua de la Antigüedad tardía.
Hay otra serie de diferencias importantes entre la explicación que da
Toynbee del nacimiento, desarrollo y decadencia de las civilizaciones y
'.as concepciones adoptadas en el presente estudio. Según Toynbee, tan
to el concepto de "desafío y respuesta" como la distinción entre minorías
creadoras" y minorías "dominantes y egoístas" son los elementos claves
33 Fernand Braudel, Grammaire des Civilisations, París, Flammarion, 1987 (1963), pp. 33 ss.
para explicar el surgimiento, desarrollo o decadencia de las civilizacio

nes. Desde luego, Toynbee tiene clara conciencia de las condiciones
específicas que rodean estas fases esenciales en las diversas civilizacio
nes. Sus hipótesis explicativas, em pero, se basan en lo apropiado o
inapropiado de las respuestas que dan las m inorías a los desafíos que
sus civilizaciones enfrentan en las diferentes fases.
En esta investigación se ha llegado, de manera empírica, a las hipóte
sis explicativas concernientes a los factores que generan esos efectos
vitales, comparándolas con los diversos casos de surgimiento, desarrollo
y decadencia, y determinando cuáles son los factores y las condiciones
comunes observables en todas ellas. Los fenómenos de desafío y de res
puesta son observables en diversas situaciones, como en el caso clásico
de la influencia de grandes ríos o del océano sobre diversos pueblos.
Pero no es posible explicar las respectivas fases de su civilización sólo
apelando a un sistema de desafío y respuesta. Los retos a los que se en
frentó la Antigüedad tardía no cambiaron cuando los pueblos se convir
tieron al cristianism o. Y tampoco los desafíos a los que se enfrentaron
los árabes se modificaron con su conversión al Islam. Como se resume
en el capítulo xix, "Conclusiones", el análisis comparativo de 16 civiliza
ciones nos ofrece, para cada una de las fases esenciales analizadas, una
hipótesis explicativa específica, a saber:
1. Las civilizaciones suelen surgir cuando las sociedades que han alcanzado
sociológicamente la etapa civilizada y son reguladas por un régimen funcional
de élite-masa generan una cultura específica, distinta de las existentes, y ma
nifiestan una propensión expansiva sostenida para incorporarse nuevos valores
Utilitarios, como la tierra y otros recursos materiales, en condiciones naturales
y operativas que permiten su subsistencia y expansión, y que no enfrentan a
estas sociedades a impedimentos externos.
2. Las civilizaciones tienden a desarrollarse si persisten las condiciones que
favorecieron su surgimiento y su autosostenibilidad, y se cumple con dos condi
ciones nuevas. En primer lugar, si adquieren una capacidad militar superior a las
sociedades a las que se enfrentan, ya sea por su organización, disciplina y com
batividad (Roma), por su ímpetu, habilidad y elevada motivación ideológica (el
Islam) o por su clara superioridad técnica (el Occidente). En segundo lugar, si des
arrollan una cultura favorable a su expansión, dotada de valores, instituciones
y prácticas apropiados para ese fin.
3. Las civilizaciones entran en declive y se vuelven decadentes cuando pierden
su autosostenibilidad, ya sea por la pérdida de autooperacionalidad y/o de su
autorregulabilidad. La pérdida de autooperacionalidad puede ocurrir por
causa de una decisiva derrota militar, que priva a la(s) sociedad(es) de los
medios políticos y militares necesarios para continuar sosteniéndola(s).
También puede ser el resultado de un irrecuperable atraso tecnológico

en relación con otra civilización contemporánea, cuyas normas tecnoló
gicas se ve obligada a adoptar por la necesidad de sobrevivir o por una
imposición externa. A su vez, la pérdida de autorregulabilidad ocurre
cuando una civilización pierde la convicción en sus valores o sus ideas
básicas del mundo, habitualmente como resultado de haber sido invadi
da por una cultura ajena y más poderosa, r>r^, fcA uA \ay <
Otra diferencia básica entre Toynbee y nuestro estudio se relaciona
con la interpretación del proceso histórico. Éste es visto por Toynbee des
de sus primeros tomos, pero especialmente a partir del vu, como proce
so teleológico, mientras que nosotros lo interpretamos como un proceso
consecuencial, cuyas características específicas no fueron planeadas por
nadie. A partir de innumerables acciones hum anas, realizadas con los
propósitos más variados, surge un resultado final que no corresponde
exacta y específicamente a ninguno de los designios de los actores, por
causa de los efectos resultantes de su interacción recíproca y de los efec
tos impredecibles derivados del puro azar, aun si, en determinadas cir
cunstancias, un actor predominante ejerce una influencia predominante
sobre el resultado final.34
Por consiguiente, aunque la historia no tenga una dirección predeter
minada, el proceso histórico no es arbitrario ni im procedente. Ciertos
factores estructurales tienden a orientar el proceso histórico, en condicio
nes dadas y por un tiempo, en cierta dirección general. Por otra parte, la
vida hum ana y la social no son repetitivas. Existen dim ensiones hu
manas en que el progreso acumulativo, si no resulta lineal ni continuo,
sí es observable, como en el caso de la ciencia y la tecnología, aunque de
acuerdo con distintos paradigmas sucesivos. También existe, en térm i
nos generales, una tendencia hacia una mayor humanización de la vida
social, no tanto por causa del progreso moral (aunque pueda observarse
cierto discreto progreso moral a largo plazo),35 sino porque las mejoras
técnicas y sociales logradas a través de m ucho tiem po han facilitado
la vida y hecho posible satisfacer necesidades hum anas básicas para
un m ayor núm ero de personas sin necesidad de em plear violencia ni
engaño.
Lo que da a la extraordinaria realización de Toynbee su carácter único
como el tratado más importante escrito hasta hoy en el ámbito de la Fi
losofía de la Historia, y que probablemente será irrepetible, es la combi-
34 La decisión de un gobernante puede imponer una ley. Sin embargo, su aplicación suele corres-
rxjnder menos exactamente a los designios del gobernante.
35 El progreso moral discreto resulta principalmente de la tendencia a humanizar la vida social
antes mencionada, como puede verse al comparar las condiciones medias en los mundos asirio,
romano y moderno.
nación de brillantes visiones y asom brosa erudición con suposiciones

inadecuadas. Debe añadirse algo sobre la idea de Toynbee de que el pro
longado proceso de la historia va aproximando gradualm ente a la hu
manidad a Dios. El presente estudio no presupone la existencia de Dios,
pero, como se ve en los capítulos xvm y xix, las condiciones contemporá
neas son de una naturaleza tan terminal que la humanidad está aproxi
mándose con rapidez a una encrucijada: o bien las sociedades perderán
su autosostenibilidad, o bien serán aniquiladas por una suicida terce
ra guerra mundial, o bien, de otra manera, se verán obligadas a dejarse
regular en lo interno por regímenes humanistas sociales e internacional-
m ente por un régim en de Pax Universalis, como el prescrito y previsto
por Kant.
3. E l c u rso de la H istoria
La aparición del hombre
Esta tercera sección de la introducción señala brevem ente algunos de

los principales aspectos de que tratan los capítulos i a xvin, cuyas conclu
siones están resumidas en el capítulo xix.
El capítulo i presenta sucintamente el proceso que condujo a la apari
ción del hombre y la civilización. Subraya el hecho de que las condicio
nes prehistóricas ya estaban revelando hasta qué grado la preeminencia
sociohistórica de los grupos humanos dependía de cierta com binación
de resistencia con racionalidad. Muestra cómo unos clactonienses y taya-
cienses más primitivos pero más rudos prevalecieron sobre los abbevi-
llienses y los acheulenses. Sin embargo, tam bién m uestra que, a plazo
más largo, lo que finalmente prevalece es la superioridad cultural: tien
den a predominar las culturas de racionalidad operativa y conceptual
mente más comprensivas. Los mejores ejemplos históricos son los casos
del logos helénico y el ethos judeocristiano.
La Prehistoria también muestra la profunda conexión existente entre la
humanización y la religiosidad. ¿Cuándo se volvió enteramente humano
el homo prim ate? Se volvió plenam ente hum ano cuando cobró cabal
conciencia de su m ortalidad y expresó sus esperanzas religiosas sobre
otra vida.
Evolución y cultura
Sobre la base de los esfuerzos pioneros de Lamarck y Darwin, se ha lle

gado a un consenso científico sobre el proceso evolutivo que condujo
desde un remoto antepasado común al hombre y a los simios, el procón

sul, que vivió en Africa oriental a comienzos del M ioceno, hace 24 mi-
dones de años, hasta el Homo habilis a comienzos del Pleistoceno, hace
más de dos millones de años; al Homo erectus, hace un millón de años; al
Homo sapiens arcaico, hace 300 000 años, y al Homo sapiens sapiens, hace
unos 100000 años. Desde este eslabón final, la especie humana no ha su
frido cambios evolutivos. A pesar de ello, la diferenciación geoclimática
en la evolución gradual del Homo erectus hacia adelante ha generado
unco grandes subespecies geográficas: australoides, m ongoloides, cau-
rusoides, capoides y congoloides.
Además, la evolución cultural ha producido cambios importantes en
j conducta humana desde el primitivo hombre paleolítico de hace cer
ra de un millón de años. Como en el caso de la evolución biológica, tam
bán la evolución cultural queda básicamente condicionada por factores
reoclimáticos. En el periodo que siguió a la última etapa glacial de Würm,
ie cerca de 8300 a.C., hubo un rápido calentamiento de las zonas de gran
altitud, que permitió recolonizar al Asia central y septentrional. En estas
vastas regiones se desarrolló una población considerable, que adquirió
Técnicas de cría de ganado bovino y caballar. Después, con el deterioro del
zima, a partir de 4000 a.C., sucesivas oleadas m igratorias de criadores
ie ganado se difundieron de la cuenca del Tarim por todo Irán y Arabia
casta llegar a Africa. A comienzos del segundo m ilenio antes de Cristo
.currieron otras oleadas migratorias de criadores de caballos al sur y al
sureste.
En el marco de estas variaciones climáticas se desarrollaron tres tipos
rásicos de cultura: culturas agrícolas y sedentarias en las zonas tem
pladas y, en otras regiones, culturas nómadas de pastoreo de ganado y
:cras aún más nómadas de criadores de caballos. Tales avances cultura-
es condicionaron el proceso histórico hasta el siglo xvi d.C., especial
mente el periodo que va de 4000 a.C. a 1000 d.C., y con más intensidad
resde el siglo rv hasta el v i i de nuestra era.
La historia de estos periodos se caracterizó por la incorporación de
Técnicas de recría de ganado bovino, con base en adelantos del Neolítico,
y por la fusión — de grado o por fuerza— con poblaciones pastoriles. Al
—ism o tiempo, pueblos bárbaros de nómadas criadores de caballos que
zrcundaban las zonas colonizadas invadieron éstas y aplastaron las ci-
clizaciones primitivas, como en los casos de los harappas en la India y
ios egeos en el Mediterráneo, o las dominaron, como en M esopotam ia
Egipto.
En un periodo ulterior, procesos similares — aunque en condiciones
—ucho más com plejas— condujeron a la caída del Im perio romano de
Occidente en el siglo v d.C. La súbita expansión de los árabes, después

de Mahoma, combinó las conquistas de los bárbaros ecuestres con el rá
pido desarrollo de una nueva gran civilización: el Islam. Desde el siglo x
hasta el xiv, los bárbaros vikingos, empleando la guerra ecuestre y sus
técnicas de navegación, mantuvieron una continua arremetida contra la
civilización occidental, desde el norte de Europa hasta Sicilia, y arrasa
ron el norte de Rusia. En un periodo ulterior, desde fines del siglo xii
hasta m ediados del xiv, jinetes mongoles devastaron grandes áreas de
Asia y de Europa oriental. Los turcos finalmente ejercieron una función
similar, al principio con los seljuks, atacando el califato abásida a comien
zos del siglo xi, y después Bizancio. Más adelante, con la formación del
Im perio otom ano, siguieron am enazando Europa hasta el siglo xvi, y
pudieron sitiar Viena todavía en la segunda mitad del xvn.
La evolución cultural, desde la época en que las civilizaciones echaron
firmes raíces en el mundo, siguió su marcha dentro del proceso histórico
aunque ya no con el predominio de factores climáticos, sino en un mo
vim iento de causación circular por m edio del cual la historia genera
innovaciones culturales y éstas a la vez condicionan el ulterior desarrolle
de la historia. En la sección anterior, al analizar las ideas de Toynbee, ya
hemos considerado los dos sentidos en que entendemos la civilización:
el sentido socioantropológico y el histórico.
Los estratos de la civilización
El proceso de evolución cultural que formó las civilizaciones obedeció a

diferentes pautas, entre ellas las específicas, en cada caso, de las civiliza
ciones prim arias, secundarias y terciarias. En el presente estudio se ha
adoptado una versión ligeramente modificada de las clasificaciones de
Alfred Weber.
Son civilizaciones primarias aquellas que surgieron, directam ente y
sin otro condicionam iento, de su precursora neolítica. En general, se
acepta que hubo siete civilizaciones prim arias,36 cuatro de ellas en el
Viejo Mundo: M esopotam ia, Egipto, Harappa y el Shang, sobre el Río!
Amarillo, y tres en el Nuevo Mundo: la maya, la azteca y la inca. Las ci
vilizaciones secundarias se subdividen en las de primero y las de segun
do grados. Civilizaciones secundarias de primer grado son las que, aun
que habiendo surgido directamente de su respectivo periodo neolítico, lo
hicieron con conocimiento de la existencia de otras civilizaciones; ejem
plos de ello son los hebreos, los hititas, los fenicios, los m edos-persas y
36 Cf. Glyn Daniel, The First Civilizations, Nueva York, Thomas Y. Crowell, 1970 (1968).
".os egeos, entre otros. Son civilizaciones secundarias de segundo grado

ias que surgieron de la desintegración total o parcial de una civilización
anterior; tal es el caso de la civilización helénica, que surgió de las ruinas
ie la egea, y de Roma, que surgió en parte de la civilización etrusca y en
rarte al destruirla.
Son civilizaciones terciarias las que resultaron de considerables trans-
rormaciones de una precedente civilización secundaria de segundo gra-
io . Tal es el caso de Bizancio y de la civilización occidental, frente a Roma.
También es el caso del Islam, civilización terciaria formada por medio
ie la creación por M ahom a, en la cultura árabe, de una religión que
incorporó elementos de las tradiciones judaica y cristiana.
El curso de las civilizaciones
Esta obra estudia 16 civilizaciones, desde Mesopotamia hasta la civiliza

ción occidental. Esta últim a es enfocada de acuerdo con cuatro etapas
risicas: 1) la formación de Europa; 2) el Renacimiento; 3) el desarrollo
ie Occidente, desde la época barroca hasta com ienzos del siglo xx, y
4 el siglo xx.
Los análisis efectuados en el presente estudio han llevado a la conclu
sión — empíricamente bien fundada— de que factores similares produ-
:en efectos equivalentes en diversas civilizaciones y tiempos históricos.
Comparando las circunstancias, condiciones generales y factores rela
cionados con el surgimiento, desarrollo y decadencia de las civilizado
res estudiadas, ha sido posible observar empíricamente que los hechos
esenciales de la historia de las civilizaciones presentan ciertas regularida
des. Tales regularidades han sido planteadas en la sección anterior de esta
r.rroducción. Se les esboza, aunque muy brevemente, en el capítulo xix.
El análisis comparativo de las civilizaciones estudiadas también mos-
j ró regularidades de interés que atañen, entre otras cosas, a los siguien-
¡ t2 S acontecim ientos o situaciones im portantes: el proceso de cam bio
social; la religión; la relación entre la élite y las masas; el poder y las ideas;
.a ejemplaridad y la institucionalización; la modernización; la malicia y
£ interés general; la centralización y la fragmentación; el desarrollo y el
rabdesarrollo; la globalización, y el progreso en la historia. En el capítu-
¡ ie xix se analizan brevemente todas ellas.
En las conclusiones de este estudio se ha intentado analizar las pers-
rectivas más probables para la sociedad contemporánea y para la regula
ron actual del mundo. El curso de la historia de la civilización occidental
r.dica que ésta, de manera sim ilar a lo que ocurrió con la civilización
romana, ha llegado a su fase tardía. Así como hubo una civilización ro
mana tardía, correspondiente, hasta cierto punto, al periodo de la Rorru
cristiana, así hay en la actualidad una civilización occidental tardía, qut
comenzó a surgir tras la primera Guerra Mundial y, de forma más acele
rada, con la segunda. Así como la Antigüedad se convirtió en Antigüe
dad tardía en la medida en que su anterior cosmovisión cívico-pagana
fue remplazada por una visión cristiana del mundo, la civilización occi
dental se ha convertido en una civilización occidental tardía en la medi
da en que su cosmovisión cristiana ha sido remplazada por una visiór
cien tífico-tecnológica.
El proceso de formación de la civilización occidental tardía es conco
m itante — en grado considerable— a otro proceso más general: la for
mación de una civilización planetaria, por la compleja interrelación de
influencias que ha conducido a la creciente occidentalización de las civi
lizaciones no occidentales que subsisten hasta hoy: la islámica, la india
la japonesa y, de m anera más autónom a, la china. Tales civilizaciones
están siendo transformadas en variaciones de la civilización occidenta.
tardía, la que a su vez absorbe cada vez más elementos de civilizaciones
no occidentales desde A frica, el O riente y los am erindios del Nueve
Mundo. Todo el proceso va marchando hacia la formación de una civili
zación planetaria, que a largo plazo será integrada por varias subespe
cies, expresión de las precedentes civilizaciones que fueron llevadas a
fundirse con la predominante occidental tardía. Las diferencias entre es
tas subespecies, hasta cierto punto, serán similares a las que hoy existen
entre anglosajones, germanos, latinos, nórdicos y eslavos dentro de la
civilización occidental.
Otra cuestión importante para las próximas décadas es el curso que
más probablemente adoptará la actual sociedad de masas tecnológica y
consumista. El consumismo no es una novedad contemporánea: ha sur
gido recurrentem ente desde el prim er periodo interm edio egipcio (ce
2175-1991 a.C.) o el babilónico tardío. Sin embargo, el consumismo con
tem poráneo está adquiriendo cada vez más un carácter perm anente y
cobrando, con gran rapidez, proporciones alarmantes. Un consumismo
total y no transitorio llevaría a las sociedades contemporáneas a la pér
dida de su capacidad de autosustento. ¿Qué clase de valores correctivo?
podrán llegar a prevalecer sobre un consumismo perenne?
La última parte del libro trata de las perspectivas de la sociedad con
temporánea. También, de la clase de orden mundial que más probable
m ente se formará en los años venideros tras el fin del régimen bipola
que dominó al mundo hasta el desplome de la Unión Soviética en 1991
¿El m undo, tal com o hoy parece probable, será regulado por una Pe:
Americana, con la consolidación y la generalización de una hegem onía

mundial estadunidense? ¿O bien alcanzará una Pax Universalis, regulada,
con la égida de las Naciones Unidas, por un régimen multipolar, dirigido
por un consorcio de las grandes potencias? Las posibilidades de estas
dos opciones se analizan en los capítulos xvm y xix. Cualquiera que sea
el resultado, podemos afirmar una cosa, siguiendo lo que ya fue previs
to y prescrito por Kant: sólo un acuerdo que conduzca a una Pax Univer-
salis, con una regulación racional y razonablem ente equitativa de los
asuntos mundiales, será capaz, en las condiciones tecnológicas actuales,
de asegurar la supervivencia de la humanidad.
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i
I. LA APARICIÓN DEL HOMBRE Y LA CIVILIZACIÓN
1. El p r o c e s o e v o l u t iv o
A. El proceso evolutivo global
El hombre1es un resultado tardío y no programado del proceso evoluti

vo global del cosmos, proceso que llevó al desarrollo del Sistema Solar y
la Tierra; la evolución de los mamíferos a través del Oligoceno; eLsurgi-
miento de los primates desde el Cenozoico medio, y la aparición final de
los homínidos en el Plioceno tardío y del Homo a lo largo del Pleistoceno.
Está m ás allá de los lím ites de este estudio intentar, así fuera bre
vemente, la descripción del proceso evolutivo global, que se prolongó
durante miles de millones de años. Baste mencionar las etapas siguien
tes, que gozan de un consenso científico general:
— El origen del universo actual, con la explosión del núcleo prim ige
nio, el Big Bang, ocurrido hace unos 15 000 millones de años.12
— El origen del sistema solar, hace unos 5 000 m illones de años, m e
diante la concentración gradual de una gran nebulosa de hidrógeno
gaseoso; la Tierra y los otros cuerpos integraron el sistema, que se formó
en tom o de su núcleo solar hace unos 4 500 millones de años.
— La aparición de la vida, con protobacterias heterotróficas unicelula
res, hace cerca de 3 000 millones de años, por la combinación espontánea
de am inoácidos, ácidos nucleicos, com puestos de fósforo y otros pro
ductos químicos bastante concentrados en remansos del océano prim i
genio, y asociados a otros elementos como metano, hidrógeno, amoniaco
y vapor de agua de la atmósfera y sintetizados por las descargas eléctri
cas de los rayos.3
- — La conversión de seres heterotróficos unicelulares en seres autotró-
ficos, mediante la incorporación de pigmentos fotosintéticos.
— La formación de seres multicelulares complejos, con una creciente
1Véase a este respecto una breve presentación del principio antrópico y de la esfera antrópica en
el tópico H de la sección 3 del capítulo xvm, así como en el tópico M de la sección 5 del capítulo xix.
2 Observaciones recientes con el telescopio espacial Hubble sugieren que el universo es más
joven, de cerca de 13 000 millones de años de existencia, en lugar de los 20 000 millones antes acep
tados.
3 Basado en las teorías de H. C. Hurey, en 1953 S. I. Miller produjo en el laboratorio aminoácidos
en condiciones semejantes a las que se piensa prevalecieron en la atmósfera y el océano primitivos.
59
60 LA APARICIÓN DEL HOMBRE Y LA CIVILIZACIÓN
especialización celular, pasando de formas no perm anentes de asocia

ción de células a formas orgánicas reproducibles.
— La diversificación y el desarrollo de los mamíferos en el Cretáceo,
después de la extinción de los dinosaurios.
— El surgimiento de los prim ates durante el Paleoceno (Purgatorias,
hace 70 millones de años) y su desarrollo durante el Cenozoico medio,
en protochimpancés y en protohumanos en el Mioceno tardío, hace cer
ca de un millón de años, los probables antepasados comunes del pan y
los homínidos.
B. La aparición de los homínidos
La formación evolutiva del hombre pasa por tres etapas principales:

1. Los primeros homínidos: el preaustralopiteco, que apareció hace seis
millones de años, como primera forma homínida, según Yves Coppens
(1983).
2. Los homínidos completos: los australopitecinos y sus diversas especies,
que culminaron en el Homo habilis, hace más de dos millones de años.
3. El género Homo, con la especie original, el Homo erectas, hace más de
un m illón de años, y sus diversas subespecies, y el Homo sapiens, como
Homo sapiens arcaico, hace unos 300 000 años. Por últim o, hace más de
100000 años, aparece el Homo sapiens sapiens con sus varias subespecies.
Se acepta generalm ente que el australopiteco fue el antepasado del
-hom bre. Según Sim pson (1948), aún era un póngido. Según Heberer
(1959), era un homínido. Theodosius Dobzhansky (1961) considera que
el australopiteco es el "eslabón perdido". B. Campbell (1966) lo ve como el
prim er homínido. Durante el Pleistoceno temprano hubo dos especies
coexistentes de australopiteco: el robustas y el africanas, que llegaron a
diferenciarse por obra de factores ecológicos y conductuales. El robustas
siguió viviendo en el bosque, con características simiescas. El africanas
se trasladó a las estepas y se volvió cazador, hasta evolucionar en el Homo
habilis. El Homo erectas, segunda mutación evolutiva, aparece en el Pleis
toceno medio. Según Yves Coppens, el keniapiteco, un ramapitecino, es
el antepasado com ún de los póngidos y los hom ínidos. El siguiente
paso, el preaustralopiteco, que apareció hace seis millones de años, es un
homínido que evolucionaría hasta dar lugar a los australopitecinos hace
cerca de 3.5 millones de años, los que generaron, hace más de dos millo
nes de años, al Homo habilis, el cual durante largo tiempo mantuvo una
coexistencia pacífica con aquéllos. El Homo erectas, avance ulterior,
apareció hace un millón de años. José Garanger (1992) acepta la genea
logía básica de Coppens; considera que los australopitecinos se desarro-
C uadro 1.1. Cuadro del consenso, durante la década de 1960, respecto
a la evolución humana, según Gabriel Camps
A n tig ü e d a d E s tra tig ra fía
(a ñ o s ) c lim á t ic a a lp in a In d u s tria s P e rio d o s T ip o s h u m a n o s
H
10000 O Posglacial Neolítico
O
C
E Mesoiítico
N
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20000 W-IV VI
P M a g d a len ien se V
L -------------- ini-iv
E S o lu tren se II Superior
S
T W Pcotomagdaleniense
O ü
C r P erigo rd ien se Cromañón
E m A u riñ a c ien se
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40000 0
50000 Medio
M ico q u ie n s e
100000 S W-II M
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Riss-Würm E T
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L II Superior O
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I Riss A
C Devollois
H T ayaciense X
250000 T Mindel-Riss
O E Medio
C U - Meridional
E Mindel L Antiguo Pitecántropo
500000 N E
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O o lU x h ~ r
700000 Günz-Mindel Inferior
1000000
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G /é l /</>■
1700000 O
R
2000000 Danubio Australopiteco
F u en t e : Gabriel Camps, 1982, p. 49.

liaron a partir de una especie anterior, el Preaustralopitecus afarensis, que

sería el mismo preaustralopiteco de Coppens, que generó dos especies: el
A. boisei y el A. africanus. A partir de éstas, evolucionarían dos especies
nuevas: el A. robustas y el Homo habilis.
C. Las subespecies geográficas
La gradual evolución del Homo erectus al Homo sapiens muestra ciertas

diferenciaciones geográficas, debidas a las condiciones ambientales, que
produjeron cinco subespecies o razas de la hum anidad: la australoide
(sudeste de Asia e Indonesia), la m ongoloide (China), la caucasoi-
de (Asia occidental y Europa), la capoide (norte de África) y la congoloide
(África al sur del Sahara). Ciertos fósiles indican que las características
geográficas han sido observables desde la etapa del Homo erectus.
La línea australoide está representada principalm ente por fósiles de
Homo erectus y por dos especímenes de Homo sapiens. La línea empieza
con cuatro especím enes de los Lechos de Djetis de Java, que datan del
Pleistoceno inferior tardío. Los australoides tienen un cráneo con arcos
superciliares pesados y rectos, huesos frontales sum am ente inclina
dos, bóvedas y un pronunciado prognatism o alveolar, con grandes
dientes y enormes molares.
La línea m ongoloide es, principalm ente, del Homo erectus, con una
transición al Homo sapiens, observable en el nivel del Mapa de Ting-tsin
a finales del Pleistoceno medio o comienzos del superior. Las principa
les características de los mongoloides son los cráneos con arco superci
liar recto, huesos frontales curvos que suben pronunciadam ente, silos
nasales, prognatism o alveolar, torus m andibular y dientes con pesado
efecto de tracción de los incisivos caninos.
La línea caucasoide está representada por cráneos de Homo sapiens, en
su mayoría neandertalenses, con excepción de la mandíbula de Heidel-
berg de comienzos del Pleistoceno m edio, difícil de clasificar porque no
se tiene el cráneo. Existen fósiles completos caucasoides modernos pro
cedentes de Würm I en Palestina. Las principales características cauca
soides son un esqueleto nasal protuberante, arco superciliar con curva
lateral, poco o ningún prognatismo facial mediano, mandíbulas relativa •
mente estrechas y dientes pequeños con poca o ninguna protuberancia.
El testimonio congoloide está limitado a un casquete craneal del Pleis
toceno m edio, de la cañada de Olduvai, y a cráneos y fragm entos del
Pleistoceno superior, de Broken Hill (Zambia), Saldanha Bay (Provincia
del Cabo) y Kanjera (Kenia), que presentan rasgos de la raza negra.
LA APARICIÓN DEL HOMBRE Y LA CIVILIZACIÓN 63
C u a d r o 1.2. Cronología de las etapas de humanización
Comienzo Primates
Periodo Epoca Etapa (miles de años) (al-homo)
Reciente Posglacial 10 Humanidad moderna

_ oi'O 'fc ¿IaA^S
_ Glaciación de 120 Homo sapiens sapiens
Wtirm (Cromañón)
- Homo sapiens neandertalense
z. 240 Homo sapiens soloense
3E 3a glaciación Homo sapiens presapiens
N interglacial de Homo erectus pekinensis
A Riss
i 480 Homo erectus erectus
1 Pleistoceno 2a glaciación Homo erectus heidelbergensis (?)
interglacial de
Mindel Homo erectus modjokertensis
°
600 Australopitecus SP (?)
I a glaciación
interglacial de 1 000 Australopitecus SP (?)
Günz
Plioceno 12 000
Villafranquiense Dryopitecus, oreopitecus
i Astiana
C Mioceno' pontiana 29 000 Dryopitecus
j precónsul, pliopithecus
\
2 Vindobodiense
Oligoceno Burdigeliense 39 000 Parapitecus, propliopithecus
Á //! si >^/U¿ i ■3?
Eoceno 58 000
Paleoceno 75 000 Prosimio, tarsioide
F uen te : Theodosius Dobzhansky, Mankind Evolving, New Haven, Yale University Press, 1965,
rjadro 16, p. 172.
Las características del capoide son más vagas y se asemejan a las del
nongoloide y, hasta cierto grado, a las del bosquimano de Africa. Carie-
ron Coon declaró capoides unos fósiles de H om o erectus del norte de
Africa, con grandes arcos superciliares rectos, huesos frontales curvos,
un esqueleto facial superior plano, un prognatism o pronunciado y
can d es dientes con efecto de tracción.
D. La aceleración del proceso
Cuando desplazam os nuestra atención del proceso cósm ico global

al Sistema Solar y la Tierra, el surgimiento y el desarrollo de la vida, la
aparición de los primates, homínidos y el hombre en las sucesivas eta
pas de la Edad de Piedra, vemos una creciente aceleración en el ritmo
de la evolución. 6000 millones de años desde el Big Bang hasta el Sistema
Solar; 3000 m illones para el desarrollo de la vida; 20 millones de años
para la hom inización; un m illón de años para el Paleolítico; 100 000
años para el desarrollo del Homo sapiens sapiens, y 5 000 años para el
desenvolvimiento de las civilizaciones.
2. El e n t o r n o n a tu ra l
El Pleistoceno fue una edad particularm ente activa desde el punto de

vista geológico-geográfico. Según la clasificación alpina de las glaciacio
nes, que es básicam ente aplicable a otros continentes, en el Pleistoceno
hubo cuatro glaciaciones con sus correspondientes periodos intergla
ciales, las que produjeron muy marcadas diferencias en la temperatura
media de la Tierra y la extensión de la capa glacial, así como — en las zo
nas tropicales— en la cantidad de lluvia y la duración de los periodos
de sequía.
Las glaciaciones fueron un fenómeno típico del Plioceno, aunque des
de el Cámbrico ya habían ocurrido. El hielo es una relativa anormalidad
en la Tierra. Los polos han estado libres de hielo, con pocas excepciones,
desde el Precámbrico. En la actualidad, sólo 10% de la superficie de la
Tierra está cubierta de hielo, mientras que durante los periodos glacia
les lo estuvo una tercera parte. Esto causó una baja del nivel del mar
hasta de 120 metros, lo que abrió grandes superficies que comunicaron
a África con Eurasia, a Siberia con Norteamérica y a islas como las britá
nicas y Japón con el continente. Los periodos interglaciales del Pleisto
ceno duraron largo tiempo, hasta 250 000 años, y algunos fueron más
cálidos que la época actual; bien podríamos estar hoy día en otro perio
do interglacial.
La era C enozoica com enzó con una baja de la tem peratura media,
pero en el Eoceno la Tierra recuperó gran parte del clima del Mesozoico.
Durante el Eoceno tardío y el Oligoceno, Europa y Am érica del Norte
tuvieron un clima subtropical, con su flora correspondiente. El clima era
más cálido y más uniforme que el actual, y la superficie de la Tierra era me
nos montañosa que la de hoy. En el Pleistoceno hubo una considerable
C uadro 1.3. Glaciaciones alpinas

1
Antigüedad
1
(años) Fases geológicas Fases paleolíticas Acontecimientos
) 600 000 Pleistoceno inferior Paleolítico inferior Primera glaciación

i (de Günz)
5
Interglacial
) (de Günz-Mindel)
1
500 000
480 000 Fase acheulense Segunda glaciación
(de Mindel)
300 000 Pleistoceno medio Interglacial
(de Mindel-Riss)
250 000 Tercera glaciación
(de Riss)
_ Fase musteriense
Interglacial (Riss-Würm)
100 000 Hombre de
- Neandertal
Pleistoceno superior Cuarta glaciación

(de Wíirm)
s 25 000 Paleolítico superior
Flomo sapiens
- sapiens,
30 000-27 000 Fase auriñaciense
i
Fase magdaleniense
V
17 000-10 000
a 12 300-11 800 Epipaleolítico Posglacial
- Dryas anterior (I-II)
r 11 800-11 000 Allerod
a 11 000-10 000 Dryas posterior (III)
Temperaturas posglaciales en la superficie del Atlántico en grados centígrados:

—De Dryas II a Allerod, la temperatura aumentó en invierno de 0.9° a 9o y en verano de 6.6° a 14°.
—Durante Dryas III, la temperatura en invierno bajó a 1.8° y en verano a 7.4°.
actividad de formación de m ontañas; fue cuando se levantaron cordi

lleras como los Alpes, los Himalaya, las Rocosas y los Andes. Esto, com
binado con una reducción de la radiación solar, produjo las glaciacio
nes, las cuales son procesos que se alimentan a sí mismos: los glaciares
enfrían la atmósfera, lo cual favorece la nieve y se forma más hielo; ade
más, la superficie de hielo refleja 80% de los rayos del sol, mientras que
la superficie de la Tierra sólo' refleja 20 por ciento.
Los periodos glaciales e interglaciales produjeron cambios decisivos

en el clim a, con los efectos correspondientes sobre la flora y la fauna.
Durante los periodos glaciales, hasta un tercio de la superficie de la Tierra
quedó cubierta por el hielo, sin ninguna vegetación. En torno de los gla
ciares, la tundra sólo era apropiada para una fauna especial de clima frío,
como el reno, mientras que las áreas templadas concentraban la mayor
proporción de la vida animal, lo cual facilitó mucho la caza. Las áreas tro
picales, cubiertas de densos bosques, se vieron afectadas por lluvias
torrenciales que formaron grandes ríos y lagos. Durante los periodos in
terglaciales, los renos emigraron a zonas más frescas, m ientras que los
bosques invadieron las tierras de pastoreo, reduciendo el hábitat de
los animales de presa.
El hombre paleolítico se adaptó a estas variaciones climáticas. Durante
los periodos glaciales aprendió a protegerse cubriéndose con pieles de
animales y viviendo en las cavernas y, con el Homo erectus, aprendió el
uso del fuego. Desarrolló técnicas de cacería apropiadas a la fauna cir
cundante. Los neandertaloides en el periodo m usteriense y el Homo
sapiens sapiens en la fase m agdaleniense alcanzaron un alto nivel de
adaptación a su medio. El fin del cuarto periodo glacial, con un calenta
m iento de las tem peraturas medias calculado hasta en 10° C, produjo
una gran crisis en la cultura magdaleniense al reducir drásticamente la
disponibilidad de alim entos. Pierre Chaunu (1981) ha calculado que
entonces la población descendió de ocho a cinco m illones de personas.
3. E l P aleo lítico
A. El Paleolítico inferior
No hay fecha precisa que marque el comienzo del Paleolítico. Los aus-
tralopitecinos, hace más de tres millones de años, se valieron de herra
mientas y útiles para cazar. El Paleolítico inferior duró, en la mayor parte
del mundo, hasta el fin de la glaciación de Riss (hace 250 00 0 años).
Resulta conveniente distinguir dos periodos de esta larga fase de la
historia: el Paleolítico arcaico, esencialmente en el sur y el este de Africa
(cultura de cantos tallados), y el Paleolítico inferior stricto sensu (entre
aproximadamente 1.3 millones y 100 000 años antes de la época actual),
con la aparición del acheulense y el Homo erectus. El territorio del Paleo
lítico inferior representó una quinta parte de las tierras del mundo. Aún
no estaban habitadas América, Australia y probablemente Asia septen
trional y Europa central.
Africa es el lugar del desarrollo del Paleolítico arcaico. Los artefactos

más antiguos fueron guijarros — o cantos desgastados por el agua— de
lava, cuarzo y cuarcita, burdam ente descantillados para que tuviesen
runtas o filos para cortar y que, según una opinión controvertida, perte
necieron a las culturas del río Kafu y de Olduvai. Los primeros, habitual
mente tallados sólo de un lado, datan de los comienzos del Pleistoceno.
Los cantos tallados de O lduvai proceden del Pleistoceno inferior y
medio. El nivel de Olduvai fue descubierto en la caverna de australopi-
:ecos de Sterkfontein y en el horizonte del "zinjántropo" de la cañada de
Olduvai. En dicha cañada se han encontrado testim onios de cóm o la
más antigua de las culturas humanas progresó gradualmente, pues una
serie de depósitos sobrepuestos muestra cómo se afilaron los guijarros
con creciente elaboración y claridad de propósito. Los últim os niveles
de Olduvai contienen guijarros con características abbevillienses y hasta
acheulenses.
El Paleolítico inferior muestra dos principales divisiones culturales,
aunque, según José Garanger, semejante distinción resulta un tanto artifi
cial. En África; desde el extremo oriental del Mediterráneo hasta el Mar
Negro; en la India meridional y central, e intermitentemente en Europa,
va delineándose una forma común: el hacha de m ano abbevilliense y
acheulense. En el Asia suroriental (Java, China, Birmania y la India sep-
rentrional-central), el Homo erectus desarrolló una cultura distinta, en
eeneral menos avanzada, conocida como el Complejo de Tajar-Tajando,
con una alta proporción de herramientas hechas de burdas hojuelas de
piedra o lascas. Una provincia cultural relacionada con la anterior se
extendió por toda Europa y llegó hasta Gran Bretaña.
En Europa y la India se traslaparon las dos tradiciones; sin em bar
co, en la prim era fueron sucesivas. A partir de la cultura del hacha de
mano, más avanzada, desarrollada durante todo el cálido prim er p e
riodo interglacial, durante la segunda fase glacial pueblos paleoantrópi-
cos más primitivos y resistentes tomaron posesión de la parte habitable
¿el continente.
Fuera de África no se han encontrado hom ínidos que fabricasen
herramientas antes del deshielo de la glaciación de Günz. Con la prime
ra fase interglacial em pieza a cobrar forma el mapa cultural del Viejo
Mundo. Al llegar el Pleistoceno medio con la segunda Edad de Hielo, se
hace claramente visible la pauta de distribución de los pueblos del Paleo
lítico inferior.
Europa
Durante la etapa final de la segunda glaciación, el norte de Europa se

volvió inhabitable y casi todas las regiones del continente fueron extre
madamente frías. El pueblo abbevilliense se retiró hacia sus originales
zonas africanas. Su lugar fue ocupado, según ciertas opiniones, por
un pueblo más resistente, de cepa pitecantrópica, el cual creó la cultura
clactoniense, cultura de lascas que poseía herram ientas hechas a base
de hojuelas audazm ente golpeadas, que en su m ayoría servían como
cuchillos para desollar y para raspar cueros, apropiados para la vida en
climas fríos. Cerca del comienzo de la glaciación de Mindel, esta cultura
ocupó el occidente de Europa; acaso tuviera un origen com ún con los
primeros soanienses asiáticos. Sin embargo, José Garanger y M. Y. Ohel
opinan que los sitios clactonienses tal vez fuesen campos preparatorios
para la producción de hachas de mano acheulenses.
Asia oriental
En el Pleistoceno medio, Asia oriental contó con tres principales centros

culturales. Uno de ellos en el Punjab, con la industria de hojuelas del
Punjab. Otro, en el oeste de Birmania, con la cultura anyatiense de caza
dores del valle del Irrawaddy, que contaban con instrumentos para cor
tar, hachas de mano y grandes raspadores. El tercero es la cultura de
Chokoutien, de pitecantropicinos.
En el valle del Soné, en Paquistán, la cultura soaniense fue desarrollan
do sus instrumentos cortantes durante más de 3 000 años. Los soanienses
posteriores, que vivieron durante la glaciación de Riss y la fase ulterior,
llegaron a un nivel cultural casi similar al del levalloisiense europeo.
Poco sabemos del sur de China. En China septentrional, el Homo erectas
vivió durante centenares de miles de años en sitios com o las cavernas
chokoutienses, sin que se note una evolución perceptible de sus ce
rebros y su cultura. Todo esto cam bió en las fisuras conocidas como
la caverna superior de Chokoutien, donde hom bres de nuestra es
pecie, con rasgos mongoloides, enterraron a sus m uertos y fabricaron
avanzadas herramientas de hueso.
África
Los pueblos abbevillienses que volvieron a Africa con la glaciación de

Mindel continuaron su desarrollo cultural. Durante el segundo periodo
interglacial, la más primitiva etapa abbevilliense de su cultura evolucionó

rara pasar al acheulense, con instrumentos cada vez más finos y bellos.
Acaso por entonces penetraran en la India, donde la temprana cultura
de Madrás dominaría toda la península con primitivas hachas de mano
abbevillienses.
El regreso a Europa
Durante los 150000 años del periodo interglacial de M indel-Riss, los

pueblos poseedores de hachas de mano avanzaron una vez m ás por
Europa, llevando consigo la cultura acheulense y alzándola a su mayor
desarrollo. La cultura acheulense cubrió m ucho más de la m itad del
mundo habitado por el hombre y cerca de 20% de las tierras del planeta.
Resulta notable que en tan inmenso territorio esta cultura haya manteni
do su unidad. La evolución fue lo bastante lenta para que la diseminación
se mantuviera a su m ismo ritmo. A partir del Paleolítico superior, este
estado de cosas en general se invirtió: la evolución cultural, dentro de
regiones limitadas, fue más rápida que su diseminación.
La cultura acheulense dejó abundantes restos m ateriales; en cambio,
son raros los fósiles humanos. Lo que hasta hoy se ha descubierto pro
cede de distintas especies. El descubrimiento más antiguo son las m an
díbulas de Atlanthropus (un ser paleoantrópico cercano al Homo erectus)
de Argelia. Esto indica que la tradición acheulense fue practicada por el
hombre de H eidelberg y por los pitecantropicinos. Tanto el hombre
de Swanscombe, que hacia fines del periodo cálido fabricaba hachas de
mano, como los cráneos de Kanjers son de Homo sapiens. Pueblos clacto-
nienses y acheulenses se encontraron y probablem ente fraternizaron,
pues se han hallado artefactos de ambas tradiciones en lugares com o
High Lodge, en Suffolk, Inglaterra.
Con el retomo del hielo, al llegar la glaciación de Riss, aparece en Euro
pa, según ciertas opiniones, la cultura levalloisiense, caracterizada por
maneras más eficaces de fabricar instrum entos de lascas. Esto proba
blemente se derivó de una mezcla de las tradiciones de hojuelas acheu-
!ense y clactoniense, mejor adaptadas a climas fríos. Conforme avanzaba
el hielo, algunos acheulenses se retiraron hacia el sur, al norte de África.
Sin embargo, según F. Bordes y José Garanger, la cultura levalloisiense
probablemente no fue sino una variedad de la acheulense y la mus-
reriense.
Al este de los levalloisienses, en el oriente y el centro de Europa, se
encontraba la cultura tayaciense, más primitiva, extendida desde Fran-
cia hasta Palestina. Parece haber sido una derivación de la clactoniense,

probable producto de representantes excepcionales del tipo paleoan-
trópico. <
Durante el periodo interglacial de Riss-W ürm, los levalloisienses
parecen haberse quedado en Europa mientras los acheulenses volvían a
Á frica, llevando consigo la última forma de la tradición acheulense,
aunque con ciertas señales de decadencia. Durante la primera mitad del
periodo interglacial, acheulenses y levalloisienses tardíos vivieron como
vecinos en el suroeste de Europa y dejaron abundantes testimonios de su
influencia mutua.
De nuevo Asia oriental

}
En vísperas del Pleistoceno superior, el oriente de Asia seguía siendo
una tierra de atrasados fabricantes de herramientas escantilladas. África i
estaba habitada principalmente por acheulenses, pero también tenía la
cultura de instrum entos de lasca de los pueblos de Hope Fountain. El c
suroeste de Asia estaba dominado por acheulenses tardíos. El Paleolí- c
tico superior intensificó y aceleró la mezcla de pueblos y de culturas, ya í
observable en el Pleistoceno medio. Parece probable que, físicam ente, 2
todos los asiáticos orientales fuesen de cepa paleoantrópica primitiva,
m ientras que en Eurasia y África hubo una mezcla de tipos ya mucho
más cercanos al hombre moderno, con diversos grados de características 2
paleoantrópicas. c
F
' Los neandertaloid.es y el musteriense r

c
D urante la segunda m itad de la últim a fase interglacial (hace unos 1
120 000 años), el hombre de Neandertal hace su aparición en Europa y el
Cercano Oriente; era una subespecie del Homo sapiens arcaico, de cultura p
m usteriense, la cual surgió de la clactoniense o tayaciense, descubierta e
en Europa oriental y en regiones adyacentes. Podemos distinguir cinco ú
grupos de industrias m usterienses, algunas de las cuales em pleaban e
, técnicas levalloisienses. El rasgo más sobresaliente de la cultura muste- i¡
riense fue la introducción — por vez prim era— de ritos fúnebres, con ^
señales de la que acaso fuese una forma de creencia religiosa en otra p
vida. También se han encontrado posibles indicaciones de endocaniba- e
lismo, tal vez como rito fúnebre para "incorporar" partes del cuerpo del s
difunto en el organismo de los restantes miembros del grupo. La cultura d
musteriense fue desarrollada por un nuevo homínido, el hombre de Nean

dertal, subespecie, como dijimos, del Homo sapiens arcaico. Pequeño, de
cerca de 1.55 m de estatura, con un cerebro grande (hasta de 1 600 cm3)
pero menos desarrollado en la región frontal y más en el lóbulo occipi
tal, con arcos superciliares huesudos aunque no tan pronunciados como
los del Homo erectas, era robusto y tenía una m andíbula pequeña, así
como un pecho enorme. Los neandertaloides desaparecieron casi súbi
tamente hace unos 35 000 años para ser rem plazados por el hombre
moderno, en su mayoría del tipo Cromañón.
B. El Paleolítico superior
Visión general
En el Pleistoceno superior hubo algunos centros en que hombres ente

ramente de nuestro género crearon el principio de las altas culturas
cazadoras del Paleolítico superior. La primera cristalización de la cultura
de cuchillos del Paleolítico superior probablem ente ocurrió en Asia
occidental. Todo el movimiento Paleolítico superior tuvo lugar en una
zona limitada: Eurasia, desde Francia hasta las llanuras m eridionales de
Rusia y Persia. Sin em bargo, ocurrieron algunos im portantes avances
técnicos en China, con las culturas de Order y Fen, y en otras diversas
zonas. Mientras que Asia oriental siguió ocupando un puesto marginal
durante el Paleolítico inferior y medio, también Africa pasó a segundo
plano.
El Paleolítico superior se caracterizó por una rápida evolución cultu
ral que, al superar las posibilidades de difusión, puso fin a la uniformi
dad de la cultura acheulense. Los hombres se volvieron físicamente más
uniformes y culturalmente mucho más diversos.
Ha aumentado mucho nuestro conocimiento sobre el Paleolítico su
perior, cuyos restos se concentran sobre todo en Europa occidental. Sin
embargo, la cultura de cuchillos no se originó ahí, sino que provino de
inmigrantes llegados probablemente del suroeste de Asia, donde se han
encontrado señales de una naciente cultura de cuchillos. En Adlun, en
la costa de Líbano, se ha descubierto una cultura preauriñaciense. En el
Monte Carmelo, mezclas de tipos raciales y de tradiciones culturales
parecen confirmar la ya verosímil suposición de que el prim er avance
en materia de cuchillos y buriles se debió a hombres de la cepa de Homo
sapiens, que intercambiaron sus genes y sus nuevas ideas de fabricación
de herramientas con los neandertaloides.
Los chatelperronienses
Las tierras situadas más allá del extrem o oriental del M editerráneo,
donde se iniciaría la revolución neolítica, desempeñaron un papel casi
de igual im portancia en las innovaciones culturales del Paleolítico su
perior. Ahí, según Jacquetta Hawkes, se encuentra la cuna de los cha
telperronienses que desplazaron al hom bre de N eandertal en Europa
occidental. Sin embargo, los avanzados auriñacienses que los siguieron
acaso se hayan originado en el este de Europa. La cultura chatelperro-
niense se ha relacionado con la raza de Combe Capelle, probablemente
predecesora de la raza mediterránea. No obstante, José Garanger, en sus
com entarios al presente texto, subraya la extrem a com plejidad de las
tempranas culturas del Paleolítico superior en el Cercano Oriente y con
sidera que la cultura chatelperroniense fue una derivación directa de la
musteriense, partiendo de la tradición acheulense.
Los auriñacienses
La auriñaciense, segunda cultura del Paleolítico superior, se propagó

durante un clim a más favorable, entre el primero y el segundo clímax
de la glaciación de Würm (hace de 30 000 a 27 000 años). Muestra una indi
vidualidad tan coherente que debió de estar relacionada con una sola
raza migratoria, del tipo de Cromañón. Penetró en Gran Bretaña, donde
los chatelperronienses no lograron establecerse, y se extendió hacia el
este hasta llegar a Asia suroccidental, pasando por las estepas pónticas,
y por el sur hasta penetrar en Líbano y Palestina.
Los gravetienses
La tercera cultura, la de los gravetienses, de marcadas distinciones con la

auriñaciense, en opinión de Jacquetta Hawkes, probablemente fue una de
rivación de la chatelperroniense. Sus portadores también eran de la raza
de Combe Capelle. Se inició en el sur de Rusia, entre cazadores de ma-
mutes. A pesar de las inhóspitas condiciones prevalecientes en el segun
do clímax de la glaciación de Würm, los creadores de la cultura grave-
tiense lograron establecerse aun en el norte de Inglaterra. Se quedaron
allí hasta el fin de la Edad de Hielo y desarrollaron una cultura local co
nocida como cresvelliana.
En Francia los gravetienses, posiblem ente con alguna influencia de
C uadro 1.4. Cuadro de estilos del Paleolítico superior de Gabriel Camps
Figuras
Periodo Estilo Caballos humanas Señales
F uen te: Gabriel Camps, Introduction a la Préhistoire, París, Librairie Academique Perrin,
1982, fig. 32.
los aterienses, fueron seguidos por la cultura solutrense, distinguida

por sus exquisitas lanzas de pedernal o dagas, que muestran una forma
sumamente avanzada de tajar por presión. La cultura solutrense se di
fundió por una vasta zona desde el norte de África y España hasta Euro
pa central, probablemente diseminando su cultura entre las poblaciones
existentes. Una vez más, tal opinión es negada por José Garanger, quien
cree que los solutrenses deben considerarse una evolución del Perigor-
diense superior, si no es que m uestran el surgim iento, en el valle del
Ródano, de una cultura musteriense tardía.
Los magdalenienses g!<

Lo
En el clímax final de la glaciación de Würm, pueblos y culturas queda y c
ron aislados y sometidos a los acontecimientos locales. Entre estas cul de:
turas, la más notable fue la m agdaleniense, del suroeste de Francia y me
norte de España, que también ejerció influencia en Bélgica, Suiza, el sur
de Alemania y Bohemia. Los cazadores m agdalenienses, cuya vida era
fácil gracias a la concentración de animales, muy abundantes en sus tie An
rras de pastoreo y sus tundras, pudieron diversificar sus actividades y
acumular excedentes para desarrollar una clase de artistas que dejaron Oh
extraordinarias obras de pinturas rupestres, grabados y tallas hace unos pa<
12000 años, como puede verse en las cuevas de Lascaux y Altamira. coi
La unidad cultural revelada por este arte es muy im presionante. Al Se¿
térm ino de la glaciación y con el cálido clima del periodo de Ollerod, mi:
hubo una merma sustancial de los pueblos del Paleolítico superior. Como do
ya vim os, Pierre Chaunu (1981) calcula que la población se redujo de du
cerca de ocho millones a cinco millones de habitantes; esa enorme pérdi est
da es refutada por algunos autores, como José Garanger, quien niega la ror
posibilidad de obtener estadísticas demográficas de tal periodo. el t
60C
Pat
África poi
Fui
Durante la mayor parte del periodo pluvial gámblico, correspondiente a bre
la glaciación de Würm, los pueblos de África llevaron adelante sus tra ría
diciones acheulenses y levalloisienses. En África septentrional una cul 40 C
tura más desarrollada, la ateriense, creció a partir de la m usteriense E
local, con avanzadas técnicas de tajar por presión. Es posible que los
aterienses participaran en la cultura solutrense de Europa y se les ha nes
atribuido la invención del arco y la flecha. También en África septentrio
nal, la cultura dabba, introducida por pueblos llegados del extremo zas
oriental del M editerráneo, desarrolló cuchillos con lomo y buriles típi
cos de las principales tradiciones europeas y del suroeste de Asia. La que
cultura oraniense, en el Magreb, muestra una gran preponderancia de
pequeños cuchillos con lomo, que se asocian a las fisonomías de gran
des arcos superciliares que recuerdan al tipo de Cromañón. Aus
Hace cerca de 10000 años, el pueblo de la cultura dabba, que vivía a
lo largo de las pendientes meridionales en las faldas de los montes Atlas, La g
en Argelia y Túnez, dio pie a la cultura capsiense, creadora de grandes rios
hojas curvas con lomos, sim ilares a las chatelperronienses de Europa uno
occidental. La cultura capsiense superior fue una cultura mesolítica pos- tuvi
glacial. El capsiense temprano o típico terminó hace cerca de 6 400 años.

Los portadores de la cultura capsiense fueron especímenes más pequeños
y delicados, con algunos rasgos de la raza mediterránea. Los capsienses
desarrollaron un arte rupestre de pequeñas pinturas, en su mayoría her
mosos retratos de animales salvajes.
América
Otro movimiento tardío y periférico del Paleolítico superior fue la ocu

pación de América por pueblos de un tipo caucásico primitivo, pero ya
con características mongoloides, llegados de Siberia a través de Alaska.
Según la mayoría de las opiniones (Jacquetta Hawkes), esto ocurrió al
mismo tiempo que el primer pueblo de cultura de cuchillos iba entran
do en A frica, cerca de 15000 a.C. Aprovechando el bajo nivel del mar
durante el clím ax final de la glaciación de W isconsin, atravesaron el
estrecho de Bering, entraron por diversos puntos y básicamente siguie
ron la costa del Pacífico a través de América del Norte y Central, hasta
el extrem o m eridional de Sudam érica, adonde llegaron alrededor de
6000 a.C., unos 10000 años después. Sin em bargo, Daniele Lavallec y
Patrick Plumer, en el capítulo 7 de La Préhistoire datis le Monde, compilado
por José Garanger, afirman que una reciente datación efectuada en Pedra
Furada, en Brasil, ha hecho retroceder los prim eros vestigios del hom
bre hasta cerca de 32 000 años antes de la época actual, lo que significa
ría cambiar el principio del cruce del estrecho de Bering hasta hace unos
40 000 años.
En América hubo tres clases de culturas principales:
— Las culturas paleorientales de cazadores de piezas mayores, quie
nes crearon puntas de proyectiles de piedra o pedernal.
— Unas culturas paleoccidentales con lanzas más pequeñas, para pie
zas menores, que hacían gran uso de piedras de amolar para cereales.
— Unas culturas paleoseptentrionales de Alaska y del norte de Canadá,
que pueden representar una ulterior emigración de esquimales.
Australia
La gran Australia, como lo ha subrayado José Garanger en sus com enta

rios al presente estudio, estuvo habitada desde m uy tem prano, hace
unos 40000 años, por pueblos llegados del sureste de Asia. Para hacerlo
tuvieron que cruzar una extensa faja de mar, dem ostrando así ser los
primeros marinos de la historia. Un rasgo interesante de los aborígenes

australianos es que siguen siendo cazadores y recolectores y se han
negado a aceptar la difusión cultural del Neolítico.
C. El Epipaleolítico
Los cambios climáticos
El Epipaleolítico corresponde a los dos últim os m ilenios de la última

glaciación, entre 10000 y 8000 a.C. Después de la fase fría de Dryas II
(10300-9800 a.C.), contemporánea de las últimas culturas del Paleolítico
superior, los renos desaparecieron de casi toda Francia. Las culturas me-
solíticas cobraron ímpetu y se diversificaron en el curso del interestadial
de Allerod (9800-9000 a. C.), que ya anunciaba el recalentam iento pos
glacial. La últim a etapa fría, Dryas III (9000-8000 a.C.), larga y severa,
interrumpió este recalentamiento, sin el retorno de los renos.
. Estudios clim áticos basados en diversos indicadores em píricos han
establecido las siguientes tem peraturas típicas en la superficie del
Atlántico:
— Desde Dryas II hasta el Allerod, las temperaturas suben en invier
no de 0.9° a 9o C y en verano de 6.6° a 14°;
— durante Dryas III, la temperatura en el invierno baja a 1.8° y en el
verano a 7.4°.
Después, el clima m ejora, con tem peraturas m edias de verano en
Inglaterra, desde 9500 a.C., correspondientes a las actuales, luego de un
aum ento de 7o en el curso de 500 años. Desde el fin de Dryas III, hace
más de 2 500 años, el nivel del mar se elevó 60 metros. Por tanto, el aisla
m iento de Inglaterra se hizo perm anente desde hace cerca de 8 5 0 0 a
9 000 años. Los m esolíticos perdieron progresivam ente más de 300 000
kilómetros cuadrados de superficie continental, en particular las tierras
bajas invadidas por el Mar del N orte y el Canal de la M ancha. Como
compensación, 1.4 millones de kilómetros cuadrados de tierra liberada
por los glaciares quedaron abiertos a la colonización en valles de gran
altitud en las regiones templadas y en las áreas bajas de tierras de alta
latitud, como el norte de Gran Bretaña, Noruega, Suecia, Finlandia y la
península de Kola. También los paisajes cambiaron considerablemente.
Las tierras de pastoreo de las latitudes francesas fueron remplazadas
hace 10 000 años por bosques de pinos; luego, hace 9 000 años, por bos
ques más densos, y por últim o, hace 7 000 años, por densos bosques
mixtos: de robles, tilos, olmos y fresnos.
i
Principales grupos mesolíticos
El M esolítico, como clasificación, no puede em plearse de m anera uni

versal. No hubo M esolítico en el Nuevo Mundo, ni en O ceanía ni en
África. El puñado de industrias m icrolíticas del tipo del Paleolítico
superior, junto con el M esolítico de África septentrional (el M aghreb,
el Sahara y el valle del Nilo), constituyen el periodo Epipaleolítico, cuyas
culturas más antiguas se remontan 21000 años atrás. Lo mismo puede
decirse del Cercano y el Medio Oriente, donde aquel término designa
culturas microlíticas, como la kabarisense, de hace 19000 años, y la natu-
fiense, de hace 12 500 años.
En Eurasia se ha identificado un periodo m esolítico, desde Irlanda
hasta Siberia y Manchuria. En gran parte de Europa central y m eridio
nal no hay un rompimiento entre las industrias epigravitienses del fin
de la última glaciación y las del periodo posglacial, llam adas epitardi-
gravitienses, que se volverían neolíticas; por tanto, allí no hubo periodo
mesolítico. En Europa occidental, el com ienzo del M esolítico presenta
marcadas características magdalenienses hamburguienses, con un aumen
to de la cantidad de puntas vueltas hacia atrás. Estas, a menudo asociadas
a raspadores cortos, caracterizan la cultura aziliense. La era mesolítica
(Jacquetta Havvkes) continuó la tendencia del Paleolítico superior a des
arrollar culturas locales. Aunque el avance de los bosques redujo la faci-
1 lidad de desplazamiento, ocurrió un movimiento considerable: el avan
ce a las partes habitables del norte de Europa y de Asia, antes cubiertas
1 por el hielo. En Francia y en Europa meridional y suroccidental, la cul-
1 tura m agdaleniense se volvió aziliense, y como tal sobrevivió durante
! m ilenios. Después surgieron otras culturas derivadas de las ya m ori
bundas tradiciones del Paleolítico superior. Entre ellas fue importante la
1 sauveterriense — antes conocida como baja tardenosiense— , que preva-
* leció sobre gran parte de Francia y de Gran Bretaña. Más adelante, simi-
5 lares culturas de cuchillos y de trapecios se difundieron sobre la mayor
) parte de Europa; representaban, con sus formas m icrolíticas, una ulte-
1 rior m anifestación del M esolítico, pero fueron adoptadas por pueblos
1 que ya poseían algunos animales domésticos: cabras y ovejas y, luego,
1 ganado bovino. Son m odestos equivalentes europeos de los pueblos
* neolíticos anteriores a la alfarería, del suroeste de Asia.
En el norte de Europa, cazadores de renos ocuparon territorios que
3 antes estuvieron congelados. Los que se desarrollaron con el cálido cli-
" ma de los tiempos del Bóreas se adaptaron a una vida fluvial o costera
5 entre los bosques, y fabricaron hachas para talar árboles y anzuelos para
la pesca. Tal fue el caso de los pueblos maglemosienses y de los kundra.
78 LA APARICIÓN DHL HOMBRE Y LA CIVILIZACIÓN
Hace 7 000 años, cuando el húmedo clima del Atlántico hizo más den ti
sos los bosques del norte dificultando la caza, los habitantes tuvieron fe
que desarrollar sus habilidades pesqueras. La cultura m aglemosiense h
fue seguida por la del pueblo de Ertebolle, que ha dejado enormes yaci
m ientos arqueológicos de concha y hueso a lo largo de las costas de re
Dinamarca. Estos pueblos echaron las raíces de la futura raza nórdica. se
Las culturas mesolíticas fueron, en esencia, una adaptación de antiguos &
cazadores de grandes presas a las nuevas condiciones clim áticas de la d.
época posglacial. Su ingente avance de recolectores a productores de
alimento se logró de forma gradual, en un área situada entre el extremo tr.
oriental del Mediterráneo, el Mar Negro, el Mar Caspio y el Golfo Pérsi ta
co, es decir, entre o sobre el borde de las tierras altas que limitan el valle
del Tigris y el Eufrates. Existen huellas dispersas de cultura mesolítica cu
en esa zona. Entre ellas, es de suma importancia la cultura natufiense de cr>
Palestina. Allí puede verse la transición del mundo de los cazadores a la
nueva vida de los agricultores. Los natufienses siguieron cazando, pero
con las cornamentas de los ciervos hicieron hoces para su agricultura, y
les gustaba adornarse con hermosos penachos y collares.
La
4. C a m pesin o s y n ó m a d a s la
A. El Neolítico temprano ag
oti
El Neolítico fue la culminación del proceso comenzado en el Mesolítico cu
que creó diversas técnicas para producir alim entos y otros elementos res
para la vida sedentaria: la construcción de casas permanentes, con alfa
rería y muebles, y la organización de los requerim ientos básicos de la
vida comunal en aldeas.
El Neolítico comenzó en el Creciente Fértil, hace unos 10000 años, y
gradualm ente se difundió por diversas zonas del Viejo M undo. Tam En
bién tuvo un desarrollo independiente no sólo en América, sino también 60
en otros lugares como el norte de China, la zona tropical del sureste de Eu:
Asia y las tierras altas de Nueva Guinea, donde se practicó la horticul pie
tura. La economía neolítica empezó en Puebla, México, en el octavo mi sec
lenio, y en Sudamérica en el tercer milenio. ye
Las principales características del Neolítico fueron el cultivo de cereales j
y otras plantas com estibles; la cría de ganado bovino, caballos, cabras, suf
ovejas y cerdos; el desarrollo de la alfarería, la cestería y otras piezas de noi
m obiliario; una considerable mejora en la creación de herram ientas; la Asi
edificación de casas permanentes; la formación de aldeas, y la adminis- cor
tración de la vida colectiva. Las mujeres desempeñaron un papel impor

tante en el desarrollo de la agricultura, desde la recolección de hierbas
hasta la plantación selectiva.
La falta de fortificaciones en las aldeas del N eolítico tem prano es
reveladora del desarrollo pacífico de cam pesinos sedentarios. La vida
sedentaria y la acumulación de excedentes alimentarios como cereales y
cañado introdujeron un cambio profundo en las costumbres. El avance
de la especialización trajo consigo la form ación de clases sociales: las
clases superiores desempeñaron funciones m ágico-religiosas, adm inis
traron las actividades colectivas y después realizaron actividades m ili
tares; los plebeyos se dedicaban a la labranza y las artesanías.
Las condiciones del N eolítico trajeron consigo un vasto desarrollo
cultural que culminaría con la invención de la escritura y un más rápido
crecimiento dem ográfico, junto con un aumento considerable de la ri
queza y la calidad de la vida.
B. Pastores y agricultores
Las condiciones clim áticas y am bientales influyeron decisivam ente en

la forma que adoptó la evolución neolítica en diferentes sitios y pueblos.
Aunque el Neolítico correspondiera en general al empleo de técnicas
agrícolas y pastoriles, las condiciones am bientales produjeron, entre
erras cosas, tres distintos estilos de vida: la cultura sedentaria de los agri
cultores en las zonas cálidas, la cultura pastoril y nómada de los criado
res de ganado, y la cultura aún más nómada de los jinetes.
C. Los cambios climáticos
En el Viejo M undo ocurrieron im portantes cam bios clim áticos entre

cQOO y 1 700 años antes de la época actual. Hasta hace 3 000 años, la
Europa mediterránea y del noreste tenía un clima cálido y húmedo, pro-
ricio para la vida, pero a partir de entonces el clima se volvió cálido y
seco, y desde hace 1 700 años se ha tornado, por el contrario, húm edo
y cada vez más frío.
Asia central y septentrional, muy favorecida antes en lo clim ático,
sufrió un marcado deterioro. La parte septentrional, particularmente el
noreste de Siberia, se convirtió en una gran zona de tundra congelada.
.Asia central y Rusia, así como la parte meridional del norte de Asia, se
convirtieron en tierra de grandes ríos y lagos: el más grande territorio
fértil de las zonas templadas, debido a la fusión de los glaciares de Escan-

dinavia y las nieves de las montañas del noroeste asiático. Con el tiempo
se desarrollaría en estos territorios un clima más seco, en un proceso de
siglos que aún hoy continúa. Inicialmente, se volvieron estepas, y des
pués altas llanuras desiertas.
Allí se desarrolló el nomadismo desde los tiempos neolíticos hasta la
aurora de la civilización. Aquélla era la zona más rica de la Tierra en ma
teria de ganado bovino y caballar. Los criadores de bovinos y caballos se
vieron obligados a desplazarse debido al cambio de clima, lo cual generó
el nomadismo, y con éste Asia se volvió el principal centro de fuerzas mi
grantes de la historia, como queda indicado en la cronología siguiente:
— El conocim iento de la cría de ganado llegó al sur antes de las mi
graciones, ca. 4000 a.C.
— Cerca de 4000 a.C. surgió la prim era oleada de m igraciones de
Asia central, de Rusia y de la parte meridional del norte asiático; criado
res de ganado de la cuenca del Tarim pasaron por Irán y A rabia hasta
Africa.
— Migraciones de criadores de ganado, ca. 3500 a.C., se establecieron
entre los agricultores de Mesopotamia y Egipto y formaron las civiliza
ciones sumero-acadia y egipcia.
— Al llegar el tercer m ilenio, los jinetes habían em igrado al norte y
noroeste de Europa, donde se encontraron con una cultura megalítica.
La cultura megalítica de las costas de Gran Bretaña y Portugal, como en
Stonehenge, es actualm ente reconocida como antiquísim a (mediados
del quinto milenio).
— Con el creciente deterioro del clima, los jinetes empezaron a avan
zar en dirección sureste. Hubo dos corrientes: una en dirección a China,
que creó las civilizaciones de Harappa y del río Amarillo, y la otra en el
oeste, donde junto con otros nómadas creó la primera capa de las cultu
ras secundarias: la persa, la judía y la griega.
— Cerca de 2000 a.C. el deterioro del clima en Europa y Asia produjo
la primera oleada de criadores de caballos por el sur: los aqueos en su
península, los hititas en Asia Menor y los hicsos en Egipto.
5. E l s u r g im ie n t o d e l a c iv il iz a c i ó n
A. Los estratos
Como lo ha observado Alfred Weber (Kulturgeschichte ais Kultursoziologie,

1935), las civilizaciones, a lo largo de la historia, han surgido en capas
sucesivas, ya sea, en algunos casos, como desarrollo de las aldeas neolí

ticas de las que procedieron o bien, en otros casos, bajo la influencia
z: recta o indirecta de civilizaciones anteriores.
En este estudio se propone una versión ligeramente modificada de la
zoología de Weber, con una distinción entre: 1) civilizaciones primarias;
I civilizaciones secundarias del primer grado; 3) civilizaciones secun
darias del segundo grado, y 4) civilizaciones terciarias.
Las civilizaciones primarias son las que surgieron directamente de su
rropio pasado neolítico, m ediante la evolución de la cultura de aldea
.-aria una civilización urbana, sin contribuciones importantes de civiliza
ciones anteriores. Ejemplos típicos son la mesopotámica y la egipcia.
Las civilizaciones secundarias del prim er grado son aquellas que,
aunque surgieron directamente de un pasado neolítico, estuvieron ente
radas de la existencia de civilizaciones precedentes y fueron influidas
ror ellas. Ejemplos típicos son los hebreos, los hititas y los egeos.
Las civilizaciones secundarias del segundo grado se caracterizan por
naber surgido de la desintegración total o parcial de una civilización
anterior. Ejem plos típicos son la civilización griega, que surgió de las
minas de los egeos, y Roma, de los etruscos.
Las civilizaciones terciarias son el resultado de transform aciones de
anteriores civilizaciones secundarias del segundo grado, como en el
raso de Bizancio, o de su desintegración, como en el caso de la civilización
xcidental. El Islam es otro tipo de civilización terciaria formada por la
creación de una nueva religión, que se propagó rápidamente en la cul
tura árabe incorporando elementos de las tradiciones judía y cristiana.
B. Elementos esenciales de una civilización
Existe la evidente necesidad de contar con normas empíricamente basadas

rara determinar si una cultura y una sociedad representan una civiliza
ción. Esa necesidad es particularmente aguda para distinguir las civili
zaciones primarias de etapas desarrolladas de culturas neolíticas.
A pesar de cierta diversidad de opiniones entre los especialistas, exis
te un consenso general sobre el hecho (véase Philip Bagby, Culture and
History, Berkeley, University of California Press, 1963) de que una socie
dad debe haber alcanzado tres de cuatro rasgos esenciales para llegar al
rcvel de civilización. Son los siguientes:
1. La urbanización, mediante la construcción de un sistema habitacio-
nal considerablemente más grande y más complejo que la aldea neolítica
v combinando la existencia de uno o más edificios religiosos con un pa
lacio o palacio-templo, casas residenciales, edificios de almacenamiento,

instalaciones de abasto de agua y calles.
2. Una cultura común, que incluya una lengua, una religión, una cos-
movisión y un repertorio de costumbres y técnicas sociales.
3. Un sistema político que presente los rasgos básicos de un Estado,
ya sea dentro del sistema religioso o separado de él.
4. Un sistema de escritura.
C. Las civilizaciones primarias
Por lo general se acepta (véase Glynn Daniel, The First Civilizations, Nueva
York, Thomas Y. Crowell, 1970) que ha habido siete civilizaciones prima
rias: cuatro en el Viejo Mundo: las civilizaciones mesopotámica, egipcia,
harappa y shang, y tres en el Nuevo Mundo: la maya, la azteca y la inca.
El caso del Viejo Mundo es claro. Aunque hay influencias observables
de los mesopotamios sobre las culturas harappa y del río Amarillo, e in
fluencias recíprocas entre la m esopotám ica y la egipcia, cada una de
esas cuatro civilizaciones surgió directamente de un m edio neolítico y
sufrió un proceso evolutivo que no fue decisivamente influido por una
civilización anterior.
Menos claro es el caso de las civilizaciones precolombinas. La maya y
la azteca son consideradas civilizaciones primarias sobre la suposición
de que las sociedades antes existentes, como los olmecas, los toltecas y
la cultura de Teotihuacan, no habían alcanzado plenamente el nivel de
civilización. De igual manera, la inca es una civilización primaria en la
medida en que culturas anteriores, como la de Huaca Prieta, en el valle
del Chicama, y las culturas más desarrolladas de los mexicas, los chimus,
los nazcas y los teotihuacanos no habían alcanzado el nivel de civilización.
Cada una de estas siete civilizaciones prim arias cum plió al menos
con tres de los cuatro requisitos mencionados. Los egipcios estuvieron
m ediocrem ente urbanizados pero satisficieron con plenitud las otras
tres condiciones. Los incas no tuvieron escritura pero sí un sistema de
cuentas basado en el uso de quipus, y satisficieron cabalmente los otros
requerim ientos. Las otras cinco presentaron las cuatro características
antes mencionadas.
D. Nómadas y campesinos
Las civilizaciones, desde la sumeria hasta el siglo xiv d.C., estuvieron

sometidas a una relación antagónica con los bárbaros que las rodeaban.
Los pueblos semíticos del desierto y los indoeuropeos, originarios del

Láucaso, acosaron desde sus primeros días a las civilizaciones mesopo-
nmica y egipcia. Los pueblos germánicos acabaron por someter al Impe-
~.o romano. Los normandos, hasta el siglo xi d.C., y los mongoles, hasta
ei xiv, atacaron los centros civilizados de Europa y Asia. A unque los
Turbaros, en el sentido propio de la palabra, han sido actualmente redu-
udos a m inúsculas tribus en zonas remotas, el mundo contem poráneo
está produciendo un nuevo tipo de bárbaro: el bárbaro civilizado, ya sea
ín el Tercer Mundo, como efecto de la ignorancia y la miseria, o en países
:-umamente desarrollados, como resultado combinado de la enajenación
económica y social, las contraculturas primitivas y los ghettos urbanos.
Los bárbaros, en el sentido estricto del término (según Gordon Childe,
rueblos de cultura neolítica o pueblos no sedentarios con técnicas para
trabajar el m etal), a lo largo de la historia m antuvieron una relación
compleja con las sociedades sedentarias. O bien las asaltaban y saquea
ran, hasta acabar por destruirlas, o bien las penetraban y se fundían con
idas, dándoles un nuevo im pulso de energía y una nueva visión, y
roniéndose a la cabeza.
Las cuatro civilizaciones primarias del Viejo Mundo son resultado de
_r.a interrelación pacífica y no pacífica entre cam pesinos sedentarios
re aldeas neolíticas y pastores nómadas recién llegados, que después
-crían seguidos por aún m ayores núm eros de jinetes nóm adas. Los
campesinos neolíticos fueron portadores de culturas mágicas profundas y
renerales, cristalizadas en sus prácticas rituales. Los recién llegados
cornadas, habituados a los requerim ientos más enérgicos de la vida
rustoril o a los com bates a caballo, tenían un enfoque más racional de
as tareas colectivas y una propensión natural al liderazgo. La combina
ron de tales atributos con los de los campesinos sedentarios hizo surgir
as civilizaciones primarias a partir de anteriores aldeas neolíticas.
6 . B r e v e s r e f l e x io n e s s o b r e l a P r e h is t o r ia
A. Consideraciones generales
_a Prehistoria es la fase más im portante del hombre en la Tierra en la

re d id a en que fue psicofísicam ente el proceso del que gradualm ente
-urgió, a partir de antepasados comunes con los póngidos, como especie
rotada de racionalidad y libertad. Culturalmente, porque consistió en la
ransición de recoger alimentos a cocer alimentos y de la adaptación de
a vida humana al medio a la incipiente adaptación del medio a las con
veniencias de la vida humana. La transición del Paleolítico inferior al

superior, la difícil adaptación im puesta en el M esolítico por drásticos es
cambios de clima, y los logros finales alcanzados en el Mesolítico con el m
desarrollo de técnicas de recría de ganado bovino y caballar, de agricul 31
tura y organización social, que proseguirían durante todo el Neolítico
crearon los parám etros dentro de los cuales se desarrollaría la civi La
lización. tO
50
B. Fases al
1. Hasta Gunz: hominización, primeras culturas.

2. Desde el primer periodo interglacial hasta el tercero glacial: abbevi-
lliense y acheulense.
3. Desde el tercer periodo interglacial hasta el cuarto glacial: cultura lo
musteriense, ritos funerarios, hombre de Neandertal. Pa
4. Paleolítico superior: esplendor magdaleniense, Homo sapiens sapiens áa
5. Epipaleolítico: adaptación forzada a clim as cálidos, principio de ra
labores de preparación de alimentos y nueva organización social. rec
6. Neolítico: agricultura sedentaria, alfarería, cestería, construcción y :oi
adm inistración de aldeas, pastoreo nómada, interrelación pacífica y nc res
pacífica. ho
ror
C. Efectos del clima sin
:u
Los marcados cambios climáticos que caracterizaron el Pleistoceno, cor rur
la alternación de lapsos glaciales e interglaciales, aunque sobre larguí La
sim os periodos, tuvieron efectos decisivos en la evolución tanto física ;u;
com o cultural del hombre. En ciertas circunstancias, el avance de los rae
glaciares afectó negativamente a una cultura y a sus portadores, come rul
los abbevillienses, obligados por la glaciación de M indel a volver de va
Europa a Á frica, y su remplazo en Eurasia por paleoantropicinos más jn¡
resistentes y más primitivos, con su cultura clactoniense, y después los :ór
acheulenses, empujados de vuelta a África al llegar la glaciación de Riss nu
y sustituidos por los tayacienses, más prim itivos. Lo m ism o ocurre á. :or
hombre de Swanscombe, más cercano al hombre moderno, remplazado axil
por los más primitivos neandertaloides a fines del interglacial de Riss- ron
Würm. Por otra parte, la glaciación de Würm llevó a Europa al hombre
moderno, el hombre de Cromañón, causando así la desaparición de los
neandertaloides. Una vez más, el calentamiento del clima alteró drásti
camente las condiciones en que floreció la cultura m agdaleniense, pro Ci
vocando una marcada reducción de la población — de cerca de ocho ie
millones a cerca de cinco m illones de personas según las discutibles

estimaciones de Pierre Chaunu— y generando en Europa un dificilísi
mo ajuste al Mesolítico temprano. Los desafíos que hubo que enfrentar
en el Epipaleolítico estimularon el desarrollo de técnicas de preparación
¿e alimentos, y finalmente generaron la cultura neolítica, más avanzada.
La interrelación pacífica y no pacífica entre agricultores neolíticos y pas-
rores y jinetes nómadas, aunque llevara el saqueo y la destrucción a las
sociedades campesinas, también les dio un nuevo dinamismo que elevó
i las culturas neolíticas hasta el nivel de una civilización urbana.
D. Rudeza y racionalidad
Tomando en consideración los efectos de los cambios del clima sobre el

Paleolítico y el Mesolítico, y la difícil interrelación entre pastores nóm a
das y campesinos sedentarios, puede llegarse a dos conclusiones princi-
rales. La primera se refiere al hecho de que, a corto plazo, la rudeza es
requerimiento primordial para la supervivencia y el predominio sobre los
competidores. Los clactonienses y los tayacienses, más prim itivos pero
resistentes, prevalecieron sobre los abbevillienses y los acheulenses, y el
nombre de Neandertal sobre el hombre de Swanscombe. Después, pas
tores más primitivos pero rudos y belicosos prevalecieron sobre campe
amos sedentarios y pacíficos. Sin embargo, la segunda conclusión es
rae, a más largo plazo, lo que al final prevalece es la superioridad cul
tural. Este concepto es complejo y fácilmente puede resultar engañoso.
La superioridad cultural frente a otra cultura es un concepto nítido sólo
mando se le interpreta en función de la extensión com parativa de la
ndonalidad operacional, lo que significa empíricamente que entre dos
ralturas una funciona con mayor racionalidad. La superioridad eidética
axiológica, aunque más difícil de evaluar empíricamente, desempeña
_ra función social e histórica mucho más compleja. Su predominio his
tórico a largo plazo es irregular y se ve expuesto a la intervención de
muchos factores. Sin em bargo, considerando el proceso histórico en
conjunto, puede sugerirse que las culturas de niveles conceptuales y
rdológicos superiores tienden dialécticam ente a prevalecer a la larga,
orn o lo m uestran los casos del logos helénico y el ethos judeocristiano.
E. La humanidad del hombre
Cuándo se volvió enteramente humano este homo primate? Como pue-

ie verse en las secciones anteriores, el proceso de hom inización fue
sum am ente prolongado y com enzó, según Yves Coppens (1983), hace
más de seis millones de años, con la aparición del preaustralopiteco. El
Homo habilis, hace más de dos m illones de años, presentaba los rasgos
biológicos esenciales del hom bre, y el Homo erectus, hace m ás de un
millón de años, ya estaba muy cerca del hombre moderno. Más que las
características biológicas o aun las capacidades técnicas, lo que diferen
ciaría al Homo sapiens de sus predecesores sería la conciencia de su con
dición mortal. Todos los anim ales mueren y de alguna m anera tienen
un entendim iento operativo de la m uerte, revelado por la m anera en
que tratan de evitarla, y provocarla para sus enemigos o sus presas. En
cam bio, sólo el ser plenam ente hum ano tiene conciencia de su condi
ción m ortal.4 En ese sentido esencial, el hombre de N eandertal, al en
terrar a sus muertos y con el tiempo practicar un ritual endocaníbal con
partes selectas del cadáver, daba pruebas de su plena humanidad, como
tan bien lo ha observado Pierre Chaunu (1981). Saberse mortal dio una
conciencia de sí mismo al Homo sapiens y, con ella, de la distinción entre
el cuerpo y el ego, lo que motivó una fe en la otra vida y condujo al des
arrollo de sentimientos religiosos y prácticas mágicas. Con la conciencia
de la muerte, la cultura pasó de un conjunto de prácticas orientadas a la
recabación de alimentos y la fabricación de instrumentos a ser un cuer
po complejo de conceptos de diversos niveles, desde los dedicados a las
técnicas operacionales hasta los referidos a las relaciones entre el cuerpc
y el espíritu, lo humano y lo divino, lo profano y lo sagrado. Esta combi
nación de pragmatismo y creencias mágico-religiosas es la base sobre la
que se ha creado la civilización.
BIBLIOGRAFÍA
1. El proceso evolutivo
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II. LA CIVILIZACIÓN MESOPOTÁMICA
1. I n tro d u cció n
A. La tierra
La antigua Mesopotamia ocupaba un territorio que corresponde aproxi-

—.adámente al del Irqk contemporáneo. Es el área situada entre los ríos
Eufrates y Tigris, limitada por los montes del Cáucaso al norte, por el Güi
ro Pérsico al sur, por los montes Zagros al este y por el desierto de Siria
£ oeste. En la época en que existía Sumeria, las costas del Golfo Pérsico
estaban mucho más al norte que en la actualidad, pues ambos ríos han
seguido depositando materia aluvial.
La tierra está naturalmente dividida entre la Alta M esopotamia (hoy
’ezireh), que fue el centro del Imperio asirio, y la Baja Mesopotamia, doñ
ee surgió la civilización sum eria y que incluía a Babilonia en su parte
septentrional.
Las dos partes de Mesopotamia tienen climas contrastantes. La Baja
Mesopotamia es muy cálida, húmeda y pantanosa, sometida a grandes
r andaciones pero con un suelo extrem adamente fértil. La Alta Meso-
rctam ia es seca, más fría y más dependiente de la lluvia para su agricul
tura. El área central es subtropical: muy cálida en verano pero con preci-
rriaciones de menos de 25 cm anuales en el invierno.
Aunque las secciones septentrionales de los dos ríos siguen corriendo
casi por el mismo lecho que en tiempos antiguos, pasando por las mis-
r a s antiguas ciudades de Karkem ish, M ari, Nínive, Nim rud y A ssur,
irr.bas corrientes han m odificado considerablem ente su curso por la
raja Mesopotamia. Las antiguas ciudades de la M esopotamia m eridio
nal se asentaron junto a uno de los dos brazos del Eufrates, que durante
r .'«30 años pasó al lado de Sippar, Babilonia, Nippur, Shuruppak, Uruk,
_ursa y Ur. Todas estas ciudades están hoy entre 25 y 80 km al este del
rctual cauce del río.
En la mayor parte del área mesopotámica, la agricultura depende del
regó y se ve sometida a dos graves desafíos: la salinización de la tierra,
5 no es propiamente drenada, e inundaciones sumamente graves, que re
quieren la construcción de grandes represas y canales de drenaje. El dre-
r r e de la tierra para desalinizarla parece haber sido desconocido en la
89
90 LA CIVILIZACIÓN MESOPOTÁMICA
Antigüedad y, así, extensas áreas se volvieron áridas y yermas. Encon

trar nuevas tierras apropiadas para la agricultura y luego regarlas fue un
problema constante.
B. Los pueblos
La Baja M esopotam ia estuvo habitada por dos muy conocidos grupos

étnicos: los acadios, que e ja n semitas, y los sumarios, que eran asiáni-
cos, probablem ente de ascendencia m editerránea. También hubo un
pueblo desconocido anterior, probablemente muy poco numeroso. Los
tres grupos vivían pacíficam ente desde los com ienzos del tiem po his
tórico.
Además de los sumerios y los acadios, la región fue después habitada
por una variedad de bárbaros semitas y no semitas,1 así como por pue
blos de otras sociedades civilizadas. Entre los bárbaros semitas estaban los
am on tas, los aramens-y los caldeos. Los am ontas habían llegado de la
Alta Siria; eran pastores nómadas que se establecieron en Mesopotamia
a finales del tercer milenio antes de Cristo, derrocaron a la tercera dinas
tía de Ur, ca. 2004 a.C., y fundaron, ca. 1894 a.C., la primera dinastía ba
bilónica. Los árameos, del desierto de Siria, invadieron M esopotamia a
finales del siglo x ii a.C. y abrumaron al Imperio medio asirio; la lengua
aramea se convirtió en la lingua franca de la región y lo siguió siendo hasta
los últimos tiempos asirios y babilónicos. Los caldeos habían sido semitas
nóm adas, probablemente llegados del desierto de Arabia, al borde del
Golfo Pérsico. Cayeron con la influencia de la civilización babilónica y,
bajo Nabopolasar (625-605 a.C.), se adueñaron de Babilonia en el siglo vn
a.C., con cierto apoyo local, para fundar el Imperio neobabilónico.
Entre los bárbaros no semitas estaban los gutos y los kasitas, ambos
grupos de los montes Zagros, y toda una variedad de los llamados pue
blos del mar. Los gutos invadieron Acad a fines del siglo xxm a.C. y fun
daron una nueva dinastía en el antiguo Imperio acadio (ca. 2200-2120),
pero Utukhegal los expulsó de Uruk a fines del tercer m ilenio antes de
Cristo. Los kasitas (kashshü, en babilónico) eran un pueblo asiánico que
se estableció en Mesopotamia durante el segundo milenio antes de Cristo.
El prim er rey kasita m encionado en la lista real babilónica, Gandash,
vivió cerca de 1730 a.C. Después de que los hititas saquearon Babilonia,
ocuparon el sitio y fundaron la dinastía kasita (1600-1150 a.C.). A los
kasitas se les atribuye haber introducido los caballos en M esopo
tamia. Adoptaron la cultura sumero-acadia. El rey kasita Kashtiliash IV
1 La expresión "bárbaro" se emplea para designar a los pueblos preletrados, en su mayoría
nómadas.
LA CIVILIZACIÓN MESOPOTÁMICA 91
fue derrotado y capturado, ca. 1235 a.C., por el asirio Tukulti-Ninurta I

1244-1208 a.C.). Los pueblos del m ar eran indoeuropeos de la zona
mediterránea, que invadieron Mesopotamia durante los siglos xn a.C. y
rosteriores y destruyeron el Imperio hitita ca. 1200 a.C. Entre estos pue
rtos m editerráneos se hallaban los tirrenos, los licios, los sardos, los
riculianos (sicilianos), los filisteos y los agüeos.
Entre los pueblos civilizados que después vivieron en M esopotamia
estuvieron tos elamitas, los hititas y los hurrienses. Los elamitas proce
dían del suroeste de Irán, del área q le hoy corresponde a Khusistán, y
su capital estaba en Susa; aunque tenían su propia cultura, adoptaron
costumbres sumerias. Estuvieron activos desde ca. 2500 a.C. hasta que
Asurbanipal los destruyó en 640.
Los hititas ocuparon la zona situada entre el Mar Negro y el Halys;
eran un pueblo indoeuropeo que apareció a finales del tercer milenio y
se mezcló con los asiánicos. Labarnas I fundó el reino hitita ca. 1680, con
su capital en Hattusha. En el periodo de decadencia (1530-1450) Tudha-
dvas I (1450-1420) estableció el Imperio hitita, que fue destruido por los
rueblos del mar ca. 1200 a.C. Los hititas desarrollaron una alta civili
zación feudal, con dos sistemas de escritura: los jeroglíficos hititas y la
escritura cuneiforme, adoptada de los babilonios.
Los hurrienses, pueblo asiánico encabezado por una aristocracia
.r.doeuropea, desarrollaron el reino de Mitani (1550-1270 a.C.). A finales
ie l tercer milenio se establecieron entre el lago Van y los montes Zagros,
con su capital en W ashukhani, cerca de H arrán, donde recibieron la
rtñuencia de los hititas.
C. El concepto de civilización mesopotámica
La expresión civilización mesopotámica designa el desarrollo, durante casi

re s milenios, de la civilización sum erja, su conversión en la civilización
sumero-acadia y su desenvolvim iento por m edio de dos principales
centros emparentados con ella: Babilonia y Asiria.
Los sumerios crearon el núcleo de la civilización mesopotámica: su cul-
-ura y religión, su sistema de escritura y sus técnicas básicas. Los acadios,
r.dígenas de la zona, vivieron en paz con los sumerios la m ayor parte
ie l tiempo. En tiempos de Sargón el Viejo (2334-2279 a.C.), los acadios se
valieron de la fuerza militar para imponer su dominio político a Sumeria
t practicaron la exogamia con los sumerios, formando así la civilización
sumero-acadia. Introdujeron su lengua y sus costum bres, más rudas,
cero también absorbieron el núcleo mismo de la cultura sumeria.
A través de m uchas vicisitudes, la civilización sum ero-acadia des

arrolló dos ramas principales: la asiria y la babilónica. Aunque se basaban
en la misma cultura sumero-acadia, presentaban diferencias muy marca
das que distinguían a la sociedad asiria, esencialmente m ilitar y explo
tadora, de la babilónica, comercial y orientada hacia la cultura.
La vida de la civilización sumero-acadia se caracterizó por los inter
m inables conflictos con bárbaros circundantes o invasores, que más de
una vez llegaron a dom inar los centros civilizados pero term inaron
siendo culturalm ente absorbidos por éstos. También hubo relaciones
de cooperación, y ocasionalmente de guerra, con centros civilizados que
competían con ella, algunos cercanos, como Elam, el Imperio hitita y el
reino de Mitani, y algunos más remotos, como Egipto o los hebreos.
2. S íntesis h istórica
A. La Prehistoria
Entre 50 000 y 40 000 a.C., el hombre de N eandertal dejó im portantes

artefactos en la caverna de Shanidar. El periodo neolítico empezó en la
Alta Mesopotamia entre el octavo y el séptimo milenios. El cobre apare
ció por vez primera en el cuarto milenio.
La transición del periodo neolítico a los comienzos de la civilización
fue sumamente gradual y prolongada. Sus sucesivas etapas se caracteri
zaron por las mejoras técnicas y de organización. Los especialistas con
vienen en que hay seis principales periodos reconocidos, que llevan el
nombre de los lugares donde inicialmente se descubrieron sus restos:
Periodo Hassuna 5800-5500 a.C.

Samarra 5600-5000 a.C.
Halaf 5500-4500 a.C.
Ubaid (1 y 2) 5000-3750 a.C.
Uruk 3750-3150 a.C.
Jem dat Nasr 3150-2900 a.C.
El periodo Hassuna es el más primitivo y presenta artefactos típicos

de la vida neolítica: una alfarería burda e instrum entos de piedra. El
periodo de Samarra muestra considerables adelantos en alfarería y aloja
miento. La alfarería del tercer periodo, el de Halaf, alcanza la más alta
calidad de la cerámica de los tiempos prehistóricos. La alfarería del pe
riodo ubaidense es menos atractiva, pero la cultura ubaidense se exten-
iió por toda Mesopotamia, desde el extremo sur hasta el extremo norte,
v llegó a ser la base del ulterior desarrollo urbano de las ciudades; esta
cultura constituyó la primera capa de la civilización sumeria.
Em pezando con el periodo de Uruk, cam bios sociales y culturales
xu rridos en el curso de unos siete siglos hicieron surgir la civilización
sumeria. Estos cambios fueron impelidos por la gradual urbanización
ie la Mesopotamia meridional. Los avances de las técnicas agrícolas y el
creciente uso del riego fueron seguidos por el correspondiente aumento
J e población y del núm ero y la densidad de las aldeas. En torno de
Uruk, el número de las comunidades pasó de 18 a 184 en un par de siglos
v la población se decuplicó. Al crecer las aldeas, gradualmente se com-
rinaron, en especial cerca de los lugares de culto, y así se formaron las
ciudades.
En este mismo periodo de Uruk, poco antes de 3000 a.C., se inventó la
escritura, al principio con pictografías que representaban esquem ática
mente el objeto designado. Después, la escritura de Uruk utilizó ideo-
zrafías cuneiformes que también podían designar sonidos.
A finales del cuarto milenio, cerca de 20 ciudades-Estado se habían
crganizado en torno de un templo, con asambleas de ancianos. Es pro
bable que el sumo sacerdote llegara gradualmente a ser o fuera rempla
zado por un amo (en) o un gobernador (ensi), y en las unidades más nu
merosas, por un rey (lugal). El largo curso histórico de la civilización
-umeria se inició a finales del cuarto milenio.
B. Snmerios y acadios
Los sumerios no fueron el primer pueblo que se estableció en Mesopo-

ramia. Aunque coexistieron con los acadios, que ocuparon la parte central
J e la zona, se concentraron en el sur desde su llegada a la región. Sin
embargo, ambos fueron precedidos por otros pueblos de origen desco
nocido. Los propios sumerios eran un pueblo asiánico, que hablaba una
Ungua aglutinante. Acerca de sus orígenes existen varias hipótesis.
Algunos especialistas creen que procedían de A natolia, el Cáucaso, la
meseta iraní o incluso, según George Roux, acaso hayan vivido siempre
en la región.
Cuando llegaron a Mesopotamia, probablemente encontraron la cultu
ra indígena de Uruk, que influyó sobre su desarrollo ulterior. Pero mien
tras que la cultura de Uruk se propagó a toda Mesopotamia, la sumeria se
mantuvo limitada a la parte meridional de la región durante el siguiente
reriodo de Jemdar Nasr, y por un tiempo considerablem ente m ás pro
longado. Es probable que la mejor organización de los sumerios fuese la

fuerza im pelente que convirtió las existentes aldeas neolíticas en ciu
dades-Estado, mientras que la cultura religiosa y técnica de Uruk formó
la base de la civilización sumeria.
Durante el prolongado tiempo que se extiende desde fines del cuarto
milenio hasta la segunda mitad del tercero, los sumerios permitieron la
coexistencia de varias ciudades-Estado independientes, aun cuando
algunas de ellas, como Uruk, Kish, Ur, Lagash y Umma intentaron vana
mente ejercer cierta hegemonía sobre la región. Lugalzaggisi (2340-2316),
ensi de Umm a, finalm ente logró form ar un im perio sum erio, pero su
realización sería efímera.
Sargón elV ieio (2334-2279),2 un acadio de origen m odesto, ex servi
dor de Urzababa, rey de Kish, logró derrocar a su monarca, ascendió al
trono e inició una extraordinaria carrera de conquistas militares. Adop
tando las tácticas m óviles de los acadios contra las pesadas falanges
sum erias, que com batían con lanzas, largo escudo y lentos carros de
cuatro ruedas, derrotó a Lugalzaggisi. Se apoderó del Imperio sumerio,
lo ensanchó con nuevas conquistas e impuso su gobierno por toda Me-
sopotamia, desde el Golfo Pérsico hasta el M editerráneo y Karkemish.
Su nieto Narám-Sin (2254-2218) extendió aún más el Imperio, adoptó el
título de "Rey de los Cuatro Puntos Cardinales" y proclam ó su propia
divinidad.
Los acadios im pusieron gradualm ente su propia lengua sobre la de
los sum erios, que quedó lim itada a usos religiosos y culturales, pero
absorbieron la cultura y la religión sumeria y adoptaron su sistema de
escritura. Aunque claramente predominaron los elementos sumerios, la
fusión de los dos pueblos y culturas generó una forma nueva de cultura
sumeria: la civilización sumero-acadia.
El Imperio acadio fue de corta duración. Nunca alcanzó una unidad
interna estable porque no era más que una superestructura m ilitar im
puesta a las ciudades-Estado sumerias. Conflictos internos por el poder
im pidieron a los acadios resistir a los invasores gutos, quienes en 2160
a.C. descendieron de los montes Zagros. La dinastía guta que siguió fue
incapaz de mantener la unidad del Imperio, lo que abrió la posibilidad de
revivir las ciudades-Estado sumerias en la parte meridional de la región.
Utukhegal de Uruk expulsó a los gutos y restableció el reino sumerio
(2123-2113).
Una nueva fase se inició con la fundación de la Tercera Dinastía de Ur
(2112-2095), por Urnammu. A esto siguió un brillante periodo cultural
2 Cronología tomada de George Roux, La Mesopotamie, París, Éd. du Seuil, 1985.

que floreció durante casi un siglo. A finales del siglo xx a.C., invasores
¿moritas, sem itas del oeste y elam itas destruyeron la Tercera Dinastía
¿e Ur. Sólo Lagash, con su rey Gudea, conservó su independencia.
C. Babilonia y Asiria
Después de un siglo de disputas entre la dinastía Isin y la dinastía Larsa

ror la hegem onía sobre el sur de M esopotam ia, dos centros nuevos,
Babilonia y Asiria, llegaron a dominar la política y la cultura de la región.
Ambos eran expresiones de la civilización sumero-acadia, hablaban sus
rropios dialectos del acadio y desarrollaron sus propias versiones de la
misma cultura. Sus relaciones variaron frecuentemente entre el conflicto
v la cooperación, pero mantuvieron nexos a través de muchas vicisitudes.
Ambas culturas habían sido dom inadas por invasores bárbaros y, sin
embargo, lograron incorporar a los invasores a su propia cultura.
Invasores amoritas y pastores semitas llegados de la Alta Siria funda
ren la primera dinastía de Babilonia. Sumuabum (1894-1881) logró for
mar un reino independiente. Esa prim era dinastía alcanzó su m ayor
esplendor durante el reinado de Hammurabi (1792-1750). Cayó cerca de
'.595 a.C., cuando Mursilis I, rey del ascendente reino hitita, saqueó Babi-
x nia y volvió a su patria con un botín inmenso. Los kasitas, de los mon
ees Zagros, ocuparon la devastada ciudad abandonada por M ursilis e
ruciaron una dinastía kasita que incorporó la civilización sumero-aca-
r:a. Esta nueva fase de Babilonia terminó al ser conquistada por Tukul-
r-\'inurta I (1244-1208), rey de Asiria. A eso siguió un largo periodo du-
mnte el cual la independencia fue intermitente, como en el reinado de
Vabucodonosor I (1124-1103), pero el dominio asirio volvió a imponerse.
Sólo mucho después, Babilonia recuperó un brillante aunque breve
reriodo de independencia y expansión, con el Im perio neobabilónico
-25-539), bajo los caldeos. El reinado Hp N a h u c a á A o a s n r TT (AQ.1
rrostituyó la fase más elevada de Babilonia.
El curso histórico de Asiria es paralelo al de Babilonia, aunque pre
senta características distintas. A pesar de otros antecedentes, los auténti
cas fundadores del antiguo Imperio asirio durante los prim eros siglos
reí segundo m ilenio fueron los am oritas. El antiguo Im perio siguió
£\istiendo hasta ser conquistado por Hammurabi, ca. 1780 a.C.
Los hurritas, pueblo asiánico encabezado por una aristocracia indoeu-
~:oea, fundaron el reino Mitani en el siglo xvi a.C., entre los montes Zagros
t el lago Van. Los hititas dominaron la parte septentrional de Mesopo-
umia y mantuvieron bajo vasallaje a Asiria durante cerca de dos siglos.
La posibilidad de una recuperación asiria surgió con la decadencia de

Mitani, en la segunda mitad del siglo xiv a.C. Adad-nirari I (1307-1275),
rey de Asiria, conquistó Mitani y la subyugó. Así empezó el Imperio me
dio asirio. Grandes reyes guerreros, como Asurubalit I (1365-1330), Sal-
m a n a s a r jjj1274-1245), Tukulti-Nimurta I (1244-1208) y Tiglath-Pileser
(1115-1077) convirtieron a Asiria en la más formidable maquinaria mili
tar de la Antigüedad, que combinó la fuerza bélica con las atrocidades
más feroces. Estos reyes fueron los primeros en la historia que emplea
ron sistem áticam ente el terror como arma para abrum ar e intim idar a
poblaciones enteras. Al término del siglo xi a.C., invasores árameos ocu
paron Asiria. Al mismo tiempo, los caldeos se adueñaban de Babilonia.
Después de ser dominada durante más de un siglo, Asiria volvió a ser
un protagonista histórico durante el reinado de Assurdan II (934-912),
quien creó el nuevo Imperio asirio. Una serie de grandes reyes conser
varon el vigor de Asiria durante más de tres siglos. Sobresalientes en
especial fueron Salm anasar III (858-824), Tiglath-Pileser III (744-727),
Senaquerib (794-681), la famosa reina regente Sam m u-Ram at (Semíra-
mis) (683-670), Esarhaddon (680-669) y, ante todo, Asurbanipal (668-627).
A unque las tradicionales belicosidad y ferocidad asirias persistieron
durante todo el nuevo Im perio, su aspecto se volvió más civilizado y
culto con Salm anasar III, Senaquerib, Esarhaddon y, hasta un grado
sobresaliente, Asurbanipal.
Asiria siempre deseó mantener bajo su yugo a Babilonia, pero al mis
mo tiempo la tomaba como modelo de su propia cultura religiosa. Esto?
conflictos con Babilonia, combinados con sus propias y frecuentes difi
cultades dinásticas, redujeron el poderío de Asiria. N abopolasar se
adueñó del trono de Babilonia (625) y se alió a Ciajares de Media (635-585;
para infligir a los asirios una serie de derrotas que finalmente aniquila
ron su maquinaria militar.
La vida del Im perio babilónico fue espléndida pero efímera. Nebu-
chadrezzar II (Nabucodonosor) (604-562) inauguró la fase suprema de
la historia de Babilonia, un periodo de cultura refinada, edificios magní
ficos, prosperidad económ ica y predom inio político-m ilitar. Ciertos
conflictos habidos en Siria-Palestina con Egipto y Judá condujeron a la
conquista de Jerusalén (587) y después, sometiendo una revuelta de los
judíos, a una nueva ocupación de la ciudad y a la destrucción del tem
plo. Muchos judíos fueron llevados en cautiverio a Babilonia.
En la segunda mitad del siglo vi a.C., dificultades políticas causaron
el asesinato de Evil-Merodach (560), hijo de Nabucodonosor, y después
(555) el ascenso al trono de un usurpador, Nabonido (555-539). Hombre
extraño, obsesionado con cuestiones religiosas y con el culto del dios de
n Luna, Sin de Harrán, a menudo delegó en su hijo Baltasar los asuntos

re gobierno, para dedicarse exclusivam ente a sus intereses religiosos,
>cbre todo en el oasis de Tema, en Arabia. El debilitam iento de Babilo
nia; la impopularidad de su rey, una brecha creciente entre el gobierno,
cor una parte, y los sacerdotes y mercaderes por la otra, la superioridad
rilita r de Ciro el Grande (640-600) y la duplicidad del general babilonio
Eobrias se com binaron para perm itir a los persas ocupar Babilonia en
539, casi sin encontrar oposición. Esa ocupación duró hasta la conquista
ce Babilonia por Alejandro, en 330 a.C.
3. P rincipales ra sg o s culturales
A. Características generales
la cultura mesopotámica es un producto de la cultura sumeria tal como

surgió en el cuarto m ilenio; los cam bios resultaron de la asim ilación
ce la cultura acadia por Sum eria y su adopción del acadio com o leñ
era cotidiana, mientras que el sumerio pasó a ser el idioma de la cultu-
La escritura cuneiforme fue adaptada a la lengua acadia. La cultura
la civilización sum ero-acadias siguieron dos líneas de desarrollo
paralelas: la babilónica y la asiria, cada una con su dialecto hablado,
cero con escritura en lengua acadia. Más adelante, en la segunda par-
-£ del prim er m ilenio, el aram eo pasó a ser la lingua fran ca del M edio
Tríente.
La cultura m esopotám ica se caracteriza por una visión cosmológica
cel mundo, que considera a la sociedad y a los seres humanos parte del
complejo cósmico. Por otro lado, el cosmos es considerado un conjunto
ce fuerzas divinas, una especie de Estado, presidido por el dios supremo
Lr.u, dios del cielo. Los dioses son los propietarios de la Tierra. Cada
re d a d y sus cam pos adyacentes son propiedad de un dios. Los seres
•únanos fueron creados para servir a los dioses.
Esta visión cosmológica se basa en una visión dualista de la realidad,
dada objeto, real o ideal, es al mismo tiempo él mismo y su "esencia". Por
“emplo, un puñado de sal es, al mismo tiempo, cierta cantidad de sal y
ir. portador de la salinidad. La "esencia" es lo que determ ina lo que
s cada cosa. Aparte de cualquier caso específico, existe como fuerza es-
rritu a l, dotada de propiedades inherentes y de su propia voluntad
centro del ámbito de sus propiedades. Por ello se dirigían oraciones a la
-t£_ Así pues, esta cosmovisión admitía varios planos de realidad, desde
itretos com unes y sus esencias hasta objetos colectivos o abstractos y
i
sus respectivas esencias, y hasta fenómenos y fuerzas naturales, inclui

dos las estrellas y los planetas, y una infinidad de espíritus, en su mayo
ría terribles demonios, pero también algunos espíritus buenos, como é-
espíritu guía de cada hombre (el ángel guardián), y, por último, los di
versos niveles de dioses. En el nivel superior había tres dioses: Anu,
dios del cielo, presidente de los dioses; Enlil, dios del aire y de la tierra,
verdadero gobernante del universo, y Enki o Ea, dios de las aguas, dota
do de una inteligencia suprema.
Esta cosm ovisión está relacionada con una m anera precientífica de
pensar, que apenas reconoce el razonamiento inductivo o deductivo. Tal
m entalidad conecta una cosa con su nombre. Las cosas sólo existen en
la m edida en que tienen un nombre. El nombre y el objeto nombrado
tienen una interrelación activa.
La visión dualista de la realidad y la doctrina del nombre se encuen
tran en la base de la mente mágica mesopotámica.3 Pronunciar un nom
bre es dominar a la vez el nombre y la cosa correspondiente. La eficacia
del conjuro tam bién depende de una entonación particular de la voz.
Una de las consecuencias de esta manera mágica de pensar fue que cada
quien debía disimular su verdadero nombre para im pedir que otros lo
pronunciaran. Escribiendo criptográficam ente se podía encubrir, asi
mismo, el significado de lo que se había escrito.
Los mesopotamios combinaron su profunda y completa visión mágica4
del mundo con un sólido sentido común. Estas dos tendencias conflu
yeron en un enfoque m ágico-pragm ático del m undo, que es particu
larm ente observable en la m edicina m esopotám ica. N um erosas expe
riencias con los efectos de ciertas drogas obtenidas de plantas o de otras
fuentes naturales, así como ciertos procedimientos médicos y quirúrgi
cos, crearon un im portante Corpus de conocim iento m édico mesopotá-
mico, que sus practicantes aplicaron con éxito. Sin embargo, esa medici
na estuvo siempre íntimamente asociada a prácticas mágicas,5 que sólo
otros especialistas podían emplear. De este modo, un buen tratamiento
siempre incluía la acción combinada del experto médico y del mago. Tal
com binación de prácticas expertas era em pleada en toda actividad
importante, desde entablar la guerra hasta construir templos.
La ciencia y el arte mesopotámicos reflejan esta doble visión mágico-
pragmática. Las ciencias combinaban verdaderos descubrimientos cien-
3 Véase George Contenau, Everyday Life in Babylon and Asyria, Nueva York, Norton, 1966, parti
cularmente el cap. 3. Véase también George Roux, La Mesopotamie, op. cit., particularmente el cap. 6.
4 Jean Bottéro, en sus excelentes comentarios críticos sobre este capítulo, dice que en lugar de
"práctica mágica" debiera ponerse "exorcismo".
5 Bottéro sugiere que en lugar de "medicina mágica" se hable de dos prácticas médicas adopta
das independientemente: pragmática la una, basada en el exorcismo la otra.
nacos con rituales y prácticas m ágicos, com o en el caso típico de la

istrología, que m ezclaba sanas observaciones astronóm icas — com o el
calendario lunar de 12 meses de 30 días, con un mes intercalado a inter-
<alos regulares— con un pensamiento mágico. La "ciencia de la adivi-
-ación" ocupaba lugar privilegiado en el universo intelectual de los
r esopotamios. En paralelo con esa "ciencia" hubo importantes logros en
—atem áticas, en las que se usaba un sistem a de num eración basado
m el número 60 y se tenía un símbolo para el cero.
El arte mesopotámico, dedicado principalmente a temas religiosos, al
engrandecimiento de la realeza o a propósitos militares y defensivos, es
—.presionante por su realismo, su perfección técnica y su extraordinaria
decisión para representar objetos reales, al mismo tiempo que está im-
ruido de una visión mágico-mítica del mundo.
B. Los dioses y la religión
La primitiva religión m esopotámica se basaba en el culto a las fuerzas

rítales de la naturaleza, pues las religiones asiánicas se asemejaban a las
r~m eras indoeuropeas. Los dioses sumerios y el concepto sum erio de
a divinidad, basado en ideas que se desarrollaron durante el cuarto mi-
enio a.C. y se fundieron con elem entos sem itas de la cultura acadia,
tradujeron una multitud de dioses que ordenaban todos los aspectos de
.es fenóm enos naturales y las aspiraciones hum anas, adem ás de que
eran gobernantes locales, según una jerarquía clara y precisa.
Los dioses mesopotámicos, como los griegos, tenían atributos hum a
nas, buenos y malos en grado superlativo, y estaban dotados de extraor-
rr.aria fuerza y, desde luego, de inm ortalidad. De ellos irradiaba un
esplendor, una lum inosidad que era el atributo justo de la divinidad.
Les espíritus y dioses mesopotámicos ocupan distintos niveles jerárqui
cos; el más bajo corresponde a los dem onios y espíritus — entre ellos
i espíritu guardián (ángel guardián) de cada persona— , y el más eléva
lo es el de la tríada suprema de dioses: An (Anu, en acadio), dios del
aelo y presidente de los dioses; Enlil, dios del aire que en realidad es
Lt que gobierna el universo, y Enki (Ea, en acadio), dios de las aguas,
reseedor de inteligencia suprem a y favorable a los seres hum anos,
icios tres dioses pertenecen al supremo concilio que gobierna el mundo:
ios reyes astrales, Nanna (Sin, en acadio) el dios de la Luna, que preside
ü calendario, y Utu (Shamash, en acadio), dios del Sol, que también lo
es de la justicia. El tercero es una diosa, Innana (Ishtar, en acadio), diosa
ic l amor y de la guerra. En un nivel secundario se encuentra su marido
100 LA CIVILIZACIÓN MHSOPOTÁMICA
Dumuzi (Tamuz, en acadio), a quien ella llevó a la "tierra de la que no St

regresa" a cambio de sí misma.
Los dioses de la ciudad son soberanos sobre sus respectivas localida
des. En el curso del tiempo, dos dioses urbanos alcanzaron la suprema
cía y se adueñaron del papel de Enlil: Marduk, el dios de Babilonia, \
Ashur, el dios de Asiria.
Varios mitos describen la génesis de los dioses más importantes y las
más notables de sus aventuras. Los mitos más sobresalientes son los que
conciernen al origen del universo y al Gran Diluvio.
El poema "Enüm a elish" [Cuando en los cielos], llamado así por su í
prim eras palabras, expone el m ito cosmogónico. Cuando nada había
sido aún nombrado (es decir, creado), la madre Tiamat, que representa
el mar, estaba m ezclando dentro de sí todas las aguas: las de Apsu, el
dios de las aguas dulces, y las de Mumm u,6 que representa los bancot
de nubes y la niebla. Dos dioses primordiales surgieron del caos cósmi
co: Lahmu y Lahamu, personificación del aluvión, seguidos por Ansha:
y Kishar, quienes son los horizontes del cielo y la Tierra. De su uniór
nació Anu, dios del cielo. Anu dio la vida a Nudimmud, otro nombre de
Ea o Enki, dios de las aguas, que originalmente representaba a la Tierra
misma. Nacieron entonces otros dioses. Nada se dice de ellos, salvo que
eran ruidosos y turbulentos y que perturbaban la paz de Tiamat. Tia
m at, Apsu y M umm u decidieron entonces aniquilarlos. Pero Ea, tar
amigo de los dioses como de los seres humanos, frustró su plan, echan
do un conjuro que paralizó a Mummu e hizo dormir a Apsu; luego en
cadenó a éste, se apoderó de su corona y lo mató. Después, Ea retornó £
su morada y embarazó a su mujer, Damkina, de su hijo Marduk, dotado
de atributos extraordinarios. La inm ortal Tiamat, enfurecida, declaro
la guerra a los dioses y para combatirlos dio vida a terribles monstruos
a las órdenes de su hijo, Kingu. Inform ados por Ea de lo que estaba
ocurriendo, los dioses se aterrorizaron y se negaron a luchar. Sólo Mar
duk, quien impuso la condición (aceptada por los dioses) de que él sería
su jefe, declaró que combatiría. Marduk eligió sus armas: el arco y la fle
cha, el rayo, una red y las tormentas. Así equipado, se enfrentó a Tiamat
la atrapó en su red, arrojó la tormenta en su boca abierta y, mantenién
dola así, con su flecha le atravesó el corazón. Los monstruos de Tiamat
huyeron horrorizados, pero Marduk atrapó a Kingu con su red, cortó el
cuerpo de Tiamat "como si fuera un pescado seco", y creó el cielo con una
de sus mitades y la Tierra con la otra. Kingu, entonces, fue decapitado, y
con su sangre Ea creó a la humanidad.
6 Bottéro considera que los estudios recientes no permiten otorgar a Mummu un lugar compa
rable con el de Tiamat y Apsu.
Este mito es, en sí mismo, una adaptación babilónica de una anterior

ersión sumeria, porque las realizaciones de Marduk dependen de los
im buios de Enlil, dios del aire. También hay otra versión del origen de
a humanidad, presentada en el poema "A trahasis", cuyo título babiló-
~ í c o era "Inüm a il aw ilum " [Cuando los dioses eran com o hom bres].
Aunque el "Enüm a Elish" siguió siendo para los m esopotamios la pre
s t a c i ó n mítica de los orígenes del cosmos, se consideró que el "Infim a"
era la historia mítica de los orígenes de la humanidad. Según ese mito,
er cierta ocasión los dioses se cansaron de trabajar y algunos de ellos
*asta quemaron sus instrumentos. Ea propuso entonces la creación de
■ ^res hum anos para que liberaran a los dioses del trabajo arduo. Los
dioses estuvieron de acuerdo. Uno de ellos, Wé — que a la postre sería el
efe de la rebelión— , fue sacrificado, y la diosa Mami (Nintu, la tierra
madre), mezclando barro con sangre de Wé, creó al primer hombre. Des-
rués, otras diosas madres crearon siete hombres y siete mujeres y ayu-
uiron al parto.
El propio mito es también una de las narraciones mesopotámicas del
Efluvio Universal, relato que sería retenido por la Biblia. Según la con-
rr.uación del poema "A trahasis", 1200 años después de la creación de
es seres humanos la población se había multiplicado hasta tal punto que
su clamor perturbaba el sueño de Enlil. Después de adoptar varias me
cidas inútiles, Enlil, viendo que los dioses no podían impedir que los se-
humanos siguieran procreando, decidió exterm inarlos con un gran
rLuvio. Sin embargo, Ea informó a un hombre sabio, Utanapishtim, de
e que iba a ocurrir y lo instruyó para construir una gran nave y embar
carse en ella con su familia y con representantes de todos los animales,
después del diluvio, Ea persuadió a Enlil para perdonar a Utanapishtim,
ocien junto con su esposa recibió entonces el don de la inmortalidad.
La religión m esopotám ica im buía toda la vida personal, pero era
secubría y triste. Los seres humanos eran servidores de los dioses, crea
res sin otro objeto que el de trabajar para ellos, rendirles homenaje con-
rruam ente y prestarles servicios. Los dioses eran los propietarios de la
Terra, y los sacerdotes y reyes sólo sus representantes.
Los dioses m esopotám icos eran reverenciados como seres vivos por
red io de sus estatuas en sus respectivos templos. La estatua del dios o
a diosa, en el templo dedicado a cada cual, era mantenida en el celia, por
c seneral en posición sedente y rodeada de ricas decoraciones; el dios
tscaba ataviado con finas ropas que se cambiaban periódicamente, y por
r e o s lados veíanse flores y regalos. Se le servían cuatro comidas diarias,
era la creencia que el dios comía tras unas cortinas, aunque eran los
-ecerdotes y los servidores del templo quienes en realidad consumían
los alimentos. En ocasiones festivas, la estatua del dios era solemnemen

te llevada en procesión, seguida por todo el pueblo.
Un rasgo peculiar del templo mesopotámico era el ziqqurat, una ele
vada estructura de torres piramidales, una sobre la otra, cada cual más
pequeña que la anterior; la de la cúspide también servía de observatorio
astronómico. Además de sus funciones religiosas, los templos servían £
importantísimos propósitos económicos, educativos y científicos. Poseían
vastas áreas de tierras agrícolas que eran explotadas por medio de unos
adm inistradores, los uku, bajo la dirección del supervisor general, el
nubanda. Los templos, además, eran responsables de la educación de los
escribas y administraban casi todas las escuelas; también eran centros de
observación científica, a la manera distintivamente mesopotámica de unir
los procedimientos científicos con los mágicos.
Aunque la religión mesopotámica fuese esencialmente cultista y ritua
lista, la cultura m esopotám ica com binaba elevados preceptos éticos
como reglas de buena conducta, generosidad y modestia similares a los
de los credos m onoteístas avanzados, con m andam ientos ritualistas e
impersonales, cuya falta de observancia era pecado, cualquiera que hu
biese sido la intención de la persona. La estricta obediencia a los supe
riores, desde el hermano mayor, el padre y la madre, hasta el rey y los
dioses, era la regla general entre las normas mesopotámicas de conducta
A discreción de los dioses, la recompensa a la buena conducta de los fie
les era una vida feliz, saludable, próspera y larga; eran, esencialmente
recompensas en este mundo. La vida en el otro mundo, un "infierno", ei
arallu, el m undo sin regreso, una especie del Hades griego, gobernado
por Ereshkigal, hermana de Inanna y su marido Nergal, era una existen
cia de silencio y sombra. Sin embargo, los reyes, rodeados de sus tesoros
y sus sirvientes, podían obtener de los dioses del infierno una vida de
ultratumba ligeramente menos triste.
La inm ortalidad, otorgada a U tanapishtim com o excepción, estaba
negada a los seres humanos. El gran héroe mítico de Sumeria, Gilgamés
rey legendario de Uruk, en vano intentó alcanzarla. El poem a épicc
narra cómo, tras muchas vicisitudes, Gilgamés arrancó a Utanapishtirr.
el secreto para recuperar su juventud: debía conseguir una planta espi
nosa del fondo del mar. Se sumergió profundam ente, cortó la planta y
retornó a la superficie. Para refrescarse, se bañó en un pozo, pero una
serpiente le robó la planta.
C. El Estado y el rey
La visión mesopotámica del mundo se basaba en la suposición de que el

:osmos era un conjunto de fuerzas divinas, seres hum anos y sociedad
rae formaban parte del complejo cósmico. La Asamblea de los Dioses,
r residida por Anu, el dios del cielo, y con las funciones ejecutivas a cargo
¿e Enlil, dios del aire, regía los asuntos cósm icos y los hum anos. Los
dioses eran los propietarios de la Tierra; cada ciudad y sus campos cir
cundantes pertenecían a un dios específico. Los seres hum anos fueron
creados para servir a los dioses. Según esa suposición, cada una de las
zudades-Estado que surgieron en el cuarto milenio, aunque adm inis
trada por un ensi, era propiedad de su dios respectivo. El ensi era un re-
r resentante del dios y administraba las actividades de la ciudad-Estado
2 1 su nombre y para su beneficio.
El palacio y los templos eran los centros de administración de la tierra
i las órdenes del ensi, ayudado por los sacerdotes del templo y la burocra-
za de palacio. La ciudad-Estado funcionaba como un castillo medieval.
Siervos y servidores se encargaban de todas las actividades relaciona
ras con una economía agraria, como aparceros o recibiendo un salario
2 1 cereales. Suponíase que el propio dios de la ciudad ordenaba el proce
do mediante sus instrucciones transmitidas al ensi. Le ayudaban un gran
- ¿mero de dioses secundarios, como su mujer — o marido, en el caso de
zs diosas— , sus hijos y dioses servidores. Los dioses secundarios super-
zsaban cada una de las actividades propias de una econom ía rural y
tercian su autoridad por medio de los sacerdotes y funcionarios, que
re hecho desempeñaban esas actividades. Las instrucciones de los dio
ses eran interpretadas por el ensi de acuerdo con varios procedimientos,
zemo leer las entrañas de animales sacrificados y, para los asuntos más
aportantes, por medio de lo que soñaban al dormir en el templo del dios.
Suponíase que el ensi, como inquilino del dios de la ciudad y principal
servidor de todos los dioses, tenía cuatro funciones principales: la efi-
zente administración de la propiedad del dios, la impartición de justicia,
z defensa militar de la ciudad y el oficio de los ritos más importantes.
Los asuntos humanos eran considerados la realización de las decisio
nes tomadas por los dioses. Si una ciudad era conquistada por otra, esto
fe interpretaba com o un decreto de la Asam blea de los D ioses, que
ransfería al dios de la ciudad vencedora, al m enos por un tiem po, el
roño de la ciudad conquistada. Si un ensi era depuesto y otro gobernante
-e ponía al mando de la ciudad, eso significaba que el dios de la ciudad
-zbía cambiado a su representante.
Como la ciudad-Estado era adm inistrada com o sistem a económ ico
para beneficio de su dios correspondiente, su riqueza era guardada en

su templo, después de cubrir los gastos de producirla, incluido lo que se
debía al ensi, los sacerdotes, los burócratas y los militares. Pero el sistema
político, que abarcaba la formación de reinos e imperios, era visto como
un instrumento de la voluntad de los dioses. La ciudad-Estado se encar
gaba de satisfacer las demandas privadas de su dios. El Estado en con
junto se hallaba al servicio político de su dios en su papel de miembro ofi
cial del Estado cósmico. Enlil, el dios del aire, era el comandante natural
de toda acción militar. Sin embargo, los dioses podían elegir a otro dios
soberano de un reino o un imperio, y ese dios ejercería su poder por me
dio de un representante humano, el rey o el emperador, elegido por él.
Por ejemplo, cuando Ur dominó las ciudades sumerias se consideró que
Nanna, el dios de Ur, había recibido esa autoridad de la Asamblea de los
Dioses. Del m ism o modo, si un rey era depuesto y otro jefe se ceñía la
corona, esto era consecuencia de que el anterior rey había perdido la con
fianza de los dioses del Estado, que entonces eligieron al nuevo jefe como
su representante.
Las funciones principales de un rey, como representante del dios del
Estado, eran mantener el orden interno y la justicia, velar por la defensa
m ilitar del Estado y cumplir con ciertos deberes religiosos, en especial
los que conectaban el orden humano con el orden cósmico. El más impor
tante de los ritos cósmicos era la representación, en el Año Nuevo, de la
victoria de M arduk o Assur sobre Tiamat y las fuerzas del caos. En las
complejas festividades y ritos que representaban ese acontecimiento, el
rey, personificando a M arduk o Assur, aseguraba la conservación del
orden cósmico para el nuevo año, al repetir sim bólicam ente la derrota
de Tiamat y la muerte de Kingu asando un cordero que representaba a
ese dios.
Otro im portante rito cósmico desempeñado por el rey era la repeti
ción de la unión de Inanna, diosa del amor, con Dumuzi, que aseguraba
la fertilidad de la plantación de prim avera. El rey, representando a
Dumuzi, se casaba simbólicamente con una sacerdotisa, representante de
Inanna, y su unión física aseguraría la continuación del poder creador
de la naturaleza.
D. La estructura de la sociedad
La sociedad mesopotámica tenía tres clases principales: hombres libres,

mushénu y esclavos. Los mushénu eran los pobres; no eran esclavos, pero
trabajaban al servicio de la gente libre y rica, y al llegar la época de
Hammurabi se les consideraba insignificantes. Los esclavos eran en su
LA CIVILIZACIÓN MHSOPOTÁMICA 105
—ayoría prisioneros de guerra, pero también había entre ellos personas

cometidas durante un tiempo a la esclavitud por deudas.
Los esclavos eran asignados a diversas tareas. Los esclavos de las
1 rasas desem peñaban el servicio dom éstico; se les trataba con benigni
dad y sólo había unos cuantos por cada familia, ya que la mayoría de las
abores dom ésticas estaban a cargo de las mujeres de la casa. Otros es
lav os eran asignados a actividades comerciales y más fácilmente podían
retener su manumisión. En números considerables se les enviaba a los
» -ampios para los arduos servicios agrícolas y otras actividades. Los m u
r o s cautivos de guerra eran empleados en trabajos pesados, com o la
construcción de tem plos, la apertura y m antenim iento de canales y
' u edificación de represas. Asiria destacó por el inmenso número de pri-
• -roneros de guerra que m antenía en la esclavitud. En realidad, parte
i re su belicosidad fue motivada por su determinación de emplear como
esclavos a sus cautivos.
) Como en una sociedad m oderna, los hombres libres ocupaban dife
rentes puestos según sus categorías y capacidades. Los miembros de la
1 umilia real se encontraban en la cúspide de la sociedad. En el siguiente
i rivel estaban los sacerdotes de alto rango y los grandes com andantes
l militares. Los m ercaderes, sobre todo en Babilonia, gozaban de gran
prosperidad y prestigio. Los médicos y magos (estos últimos a menudo
i pertenecientes a una clase sacerdotal) desempeñaban un papel impor-
5 unte. La mayoría de las personas libres eran pequeños tenderos, artesa-
1 'o s y aparceros de los templos y de las propiedades del rey.
1 La apariencia de los varones variaba según la edad y las fases históricas.
) Los sumerios se afeitaban al ras. Los babilonios llevaban barba, corta
i cr.rre el pueblo común, larga y cuadrada entre los dignatarios. Los jóvenes
-e afeitaban. Las mujeres ricas se vestían y adornaban con elegancia.7
Las ciudades mesopotámicas estaban rodeadas por muros defensivos
3 ■ fortalezas. Dentro de los muros había grandes templos, un palacio real
3 v'deado de jardines (los míticos jardines colgantes de Babilonia), las gran-
- íes casas de los ricos y una caótica acumulación de casuchas a lo largo de
r pilles estrechas, sin empedrado ni limpieza.
La vida civil estaba regulada por leyes y costumbres; la más célebre
pclección de "ley es" es el Código de Hammurabi. Las leyes protegían
i ios consumidores y aplicaban principios equitativos, ocasionalmente
r:n extrañas excepciones. El comercio era muy activo, pues los babilo-
>' ~-os eran ante todo comerciantes y tenían subsidiarios y representantes
■sr. el extranjero. Antes de la introducción de la moneda (práctica tomada
e
" Véase, sobre estas costumbres, George Contenau, Everyday Ufe in Babylon nnd Assyrta, op. cit.,
de los lidios en el siglo vn a.C.)/ la cebada era el medio de cambio habi

tual. Gradualmente, piezas de cobre y después de plata llegaron a ser de
uso más general. La rápida difusión por toda Mesopotamia de la mone
da, inventada en Lidia, se logró porque fijaba un patrón al intercambio
de bienes y servicios, y se aseguraban el peso y la calidad de las piezas de
plata y de oro al imponerles el sello real.
Los m esopotam ios, creadores de la primera civilización del mundo,
también organizaron el primer ejército permanente. El ejército se basaba
en el deber de los súbditos de servir a su rey; cada aldea tenía que aportar
un determinado contingente. El ejército estaba a las órdenes de oficiales
profesionales, con el rey como com andante suprem o. H abía cuerpos
especializados de arqueros, infantería, carros, lanceros montados, inge
nieros y artillería. Las fuerzas de choque incluían a los guardias perso
nales del rey. Las campañas militares eran cuidadosamente preparadas,
con espías que informaban acerca de las condiciones de cada lugar. La
guerra se hacía pragm áticam ente y sus m étodos estaban íntimamente
asociados con prácticas m ágico-religiosas. Aunque los preparativos
eran laboriosos y se adoptaban las maneras más eficientes de hacer la
guerra, se suponía que el dios de la ciudad o del campo era el vencedor
de las batallas. Las derrotas se atribuían a una decisión de los dioses,
que habían transferido la soberanía de la parte derrotada al dios de la
vencedora.
4. El S U R G IM IE N T O
A. De la aldea a la cindad-Estado
La civilización sumeria que surgió a mediados del cuarto milenio a.C. lo

hizo esencialmente de la forma siguiente: un grupo de aldeas se convir
tió en una ciudad-Estado, en torno de un templo mayor; se difundió el
empleo de la escritura; más o menos se homogeneizaron sus creencias
religiosas; se utilizó más general y sistem áticam ente el riego, y se di
ferenció al gobernador de la ciudad, el ensi, del sacerdote que servía en
el templo. Al principio, el proceso fue muy gradual. Las aldeas se volvie
ron más abundantes y populosas; en el curso de dos siglos, el número de
aldeas neolíticas en torno de Uruk pasó de 18 a 184.8
Durante ese cuarto m ilenio, los cambios de clima im pusieron el uso
de m étodos agrícolas más productivos. Una prolongada sequía y la
correspondiente reducción de la disponibilidad del agua condujeron a
la invención del arado y al mayor uso del riego.
8 Véase George Roux, La Mesopotamie, op. cit., p. 71.
A finales del periodo neolítico, la etapa de Uruk (3750-3150 a.C.)

correspondió a la llegada de los sumerios, que ya se encontraban en un
avanzado estado de cultura. Hay múltiples indicios de que al integrarse
jos sumerios en la cultura de Uruk, por medios pacíficos o no pacíficos, le
dieron el ímpetu necesario para conglom erar las aldeas formando ciu-
dades-Estado. En este proceso ocupó un lugar central la form ación de
_zia jefatura política, la del ensi, asociado al templo pero sobreimpuesto
i sus cotidianas funciones religioso-económicas; no menos importantes
nerón la centralización de la autoridad y la creación de un mando mi-
dtar. Convertir al sumo sacerdote en un gobernador civil y m ilitar fue,
■ asta donde podem os inferirlo por los testim onios disponibles, una
consecuencia del proceso de urbanización. Al introducirse la nueva je-
ratura sum eria, fue evidente que adm inistrar de forma centralizada la
economía, velar por el bienestar colectivo y defender la ciudad eran
-unciones inseparablemente conectadas.
El ensi, o el rey (lugal) se separó en los grandes estados de las activi
dades ordinarias del templo y adoptó las funciones de gobernante, pero
conservando su papel de jefe religioso. La creciente diferenciación entre
ja autoridad religiosa y la política, ejercidas ambas en nombre del dios
ce la ciudad, hizo que el sumo sacerdote fuese nombrado por el rey. Al
crismo tiempo, el palacio se encargó de la jefatura antes desempeñada
ror el templo. Con el transcurso del tiempo, el papel económico de los
templos tam bién fue transferido en gran parte al palacio, de tal modo
m e las zonas agrícolas quedaron cada vez más bajo la supervisión de
relegados del rey.
B. Sumerios y acadios
Sámenos y acadios coexistieron en armonía — o de otra manera— desde

m e por la misma época se establecieron en Mesopotamia. La parte me-
r.dional de la Baja M esopotam ia era sum eria, con una m inoría acadia
raríficamente integrada. La sección del norte, en tom o de Kish, era aca-
r_a. Pero la discordia entre los habitantes sumerios y los acadios de la
raja Mesopotamia se intensificó cuando nuevas oleadas de acadios, He
rrados de la Alta Siria, se unieron a las antiguas comunidades.
El proceso que había conducido a la form ación de ciudades-Estado
nm bién llevó a varias de ellas a tratar de dominar a las demás. Como
amos en líneas anteriores, Lugalzaggisi, ensi de U m m a, finalm ente
c-gró formar un imperio sumerio, ca. del año 2340 a.C., de breve dura
ron. Sargón el Viejo, que tomó la corona de Kish, se lanzó a la conquista
- derrotó a Lugalzaggisi cerca del año 2316 a.C., gracias al em pleo de
superiores tácticas militares; fundó el Imperio acadio y se anexó las ciu-

dades-Estado del sur de Sumeria.
La resultante civilización sumero-acadia fue el efecto com binado de
dos factores principales. Por una parte, las tácticas militares superiores
y más ágiles creadas por Sargón destruyeron a los lentos y pesados ejér
citos sumerios. Por otra, los acadios, más dinámicos pero primitivos, se
sumergieron en la cultura sumeria en detrimento de la suya propia aun
que conservando de ella ciertos aspectos. Surgieron nuevos jefes que
participaron de ambas culturas, acelerando así la integración de sume
rios y acadios. M uchos siglos después algo sim ilar ocurriría a los nor
m andos, que habiendo invadido Francia, donde ocuparon la actual
Normandía, adquirieron la cultura y la lengua francesas al tiempo que
daban un enérgico impulso a la misma sociedad que, indefensa, los ha
bía albergado.
La lengua acadia remplazó a la sumeria para fines ordinarios, mien
tras que el sum erio pasaba a ser el idioma de la cultura. La escritura
cuneiforme sumeria fue adaptada a la lengua acadia. El acadio, imbuido
de cultura sumeria, se convertiría, con ligeras modificaciones locales, en el
idioma de Babilonia y de Asiria, hasta la época en que el arameo empezó
a propagarse, cerca del primer milenio.
La ciudad-Estado surgió en Mesopotamia como condición necesaria
para organizar la vida de la comunidad durante el proceso de urbaniza
ción que se llevó a cabo en el cuarto milenio. Además de la organización
misma, el aspecto más notable de la naciente vida civilizada en Mesopo
tamia fue la institución de una autoridad política capaz de ordenar al
mismo tiempo el sistema de producir alimentos y otros bienes, incluido
el requerimiento de un riego apropiado, y las necesidades culturales y
de defensa de la sociedad.
Unos cinco siglos después, el Imperio acadio, con su jefatura política
acadia y su tradición cultural sumeria, se había vuelto sumero-acadio.
Durante un tiempo, el imperio integrado logró producir las condiciones
en que pudiesen existir compatiblemente las antiguas ciudades-Estado.
Había surgido la civilización mesopotámica.
5. El desa rro llo
A. De la ciudad al Imperio
Las ciudades-Estado m esopotám icas lucharon continuam ente por la

supremacía. La hegemonía solía lograrse en cuanto uno de los conten-
: Lentes alcanzaba la superioridad militar. Sin embargo, había que intro

ducir y mantener un orden político aceptable, y rara vez se cumplió con
rsre requerimiento.
'.arios factores favorecieron un sistema imperial:
—Podía hacer una defensa más eficaz contra bárbaros y pueblos civi-
m d o s competidores, como los elamitas, hititas y hurrienses.
— El marco de un sistema im perial reforzaba la ya existente unidad
cultural y religiosa.
—Ofrecía mejores condiciones agrícolas y comerciales al dar unifor-
rudad a las normas, instalaciones de transporte y seguridad general.
—Un sistema imperial era compatible con la vida urbana, pues daba a
u ciudad un margen adecuado para administrarse a sí misma y aumen-
u ra la seguridad colectiva y la prosperidad económica.
Otros factores iban en contra del imperio:
—Las ciudades aspiraban a la plena independencia, y varias de ellas
r u hegemonía.
—Existían diferencias considerables entre la Alta y la Baja M esopo-
umia.
— Los sistemas imperiales mesopotámicos iban orientados no a la for-
re d ó n de una nación, sino al predominio de la ciudad mayor. Los pro
emios im periales dependían, así, casi com pletam ente de la superiori-
cíu militar y la coacción más que de la lealtad voluntaria.
—Las sucesiones dinásticas eran frágiles, particularmente en Babilo-
uu. lo que producía crisis periódicas.
Lo que en realidad ocurrió fue que los intentos m esopotám icos por
m a r un imperio dieron por resultado la inestabilidad y sólo duraron
*u~:a que surgieron los imperios Medio y Nuevo asirios.
El primer intento logrado de formar un imperio fue el sumerio, em-
rrendido por Lugalzaggisi, ensi de Umma ca. 2340 a 2316. Formado por
_ra frágil superestructura militar, no pudo ganarse la lealtad de las ciu-
zuces-Estado en cuestión.
furgón el Viejo inició el segundo intento en 2334 a.C. Su imperio duró
'us:a 2154. Los acadios tuvieron m ejor éxito que los sum erios, pero
zmr>oco ellos lograron constituir una nación, aunque en conjunto fun-
zzeron los ingredientes sumerios y acadios para producir una sola cul-
uru. La derrota m ilitar de los acadios ante las hordas gutas causó el
su rg im ien to de las ciudades-Estado sumerias. La Tercera Dinastía de
_■ de 2112 a 2004, obtuvo gran preeminencia en el sur de Mesopotamia
Levó la cultura sumero-acadia a su edad de oro.
Dos siglos de conflicto entre las dinastías Isin y Larsa, entre 2017 y
~~3, allanaron el camino a los dos principales centros de poder y cultura
que surgirían en Mesopotamia: Babilonia y Asiria. El ulterior desarrollo

de la civilización mesopotámica quedaría polarizado entre ellos.
B. Asiria y Babilonia
La civilización mesopotámica se desarrolló durante más de trece siglos:

desde com ienzos del siglo xix a.C. hasta la caída de Babilonia en 539
Sus dos polos políticos y culturales, Asiria y Babilonia, determinaron e’
curso de ese desarrollo porque las formas de su compleja relación alter
naron entre el conflicto y la cooperación. Hay cierta sim ilitud entre la
relación asirio-babilónica y la que después existió entre atenienses y es
partanos. Como en el caso de las ciudades-Estado griegas, los dos gran
des centros m esopotám icos no pudieron formar una nación común, ru
siquiera una com unidad, ni im poner una hegem onía estable de une
sobre el otro..
Hemos dicho antes que Asiria se volvió la más terrible potencia mili
tar de la A ntigüedad tem prana, m ientras que Babilonia se desarrollé
hasta ser el centro cultural y económ ico más im portante de la misma
época. A pesar de todo, cada una compartió los principales atributos de
la otra en gran medida y durante prolongados periodos. Asiria también
fue un im portantísim o centro cultural, en particular durante el nueve
Im perio (805-609), y llegó a alcanzar una categoría sobresaliente er
tiempos de Asurbanipal (668-627). Babilonia ejerció la supremacía polí
tica y militar durante el reinado de Hammurabi (1792-1750), por un bre
ve tiempo con Nabucodonosor I (1124-1103) y nuevamente con Nabuco-
donosor II (604-562).
Aunque el auge de Asiria fue apoyado por la agricultura y el comer
cio, se basó esencialm ente en su poderío m ilitar y fue m antenido por
continuidades dinásticas rara vez interrumpidas por usurpadores. Utili
zó su poderío militar con dos propósitos. En primer lugar, para fines de
carácter estratégico, tanto defensivo como ofensivo, Asiria deseó domi
nar directam ente o por m edio de reyes vasallos toda el área mesope-
támica desde el Golfo hasta el M editerráneo y aspiró continuamente a
som eter en lo político a Babilonia. Pero, en segundo lugar, tam bién se
emplearon medios militares con la intención de obtener inmensos con
tingentes de prisioneros de guerra y volverlos esclavos para que efec
tuaran trabajos arduos, como abrir y m antener canales y otras tareas
onerosas.
El surgimiento de Babilonia fue obstaculizado por frecuentes intentos
de usurpar el trono. Su poderío se mantuvo por medios militares, tam-
ríen empleados en varios intentos de form ación de un im perio, como

jos de Hammurabi y de los dos Nabucodonosores. Babilonia tenía una
economía m uy activa, y su cultura y religión se propagaron por todo
d mundo conocido. Producía un rico excedente de cereales y otros pro-
cuetos agrícolas, así como un cúmulo de artefactos de calidad, y tam
icen contaba con una m uy com petente y bien organizada clase de co
merciantes y m ercaderes, con representantes en países extranjeros,
rabilonia fue la mayor potencia económica de la Antigüedad temprana,
fu riqueza fue intensificada por su cultura y por su prestigio religioso. El
cosmopolita estilo de vida de Babilonia, en particular durante el im-
rerio neobabilónico, la convirtió en la Nueva York de la A ntigüedad
temprana.
Sin embargo, Asiria y Babilonia no lograron superar las limitaciones
ce ciudad-Estado de sus respectivas capitales. En el caso de la primera,
u hegemonía de Nínive (después de Ashur y de Kalach) y el etnocentris-
r o de los asirios siempre dependieron de la superioridad militar y de la
xerción , incluidas algunas prácticas de aterradora crueldad. De este
modo, sus intentos imperiales fracasaron, a pesar de durar relativamen
te largo tiempo: más de tres siglos para el nuevo Imperio asirio. Babilo-
*:a adm inistró m ejor su im perio, basando su dom inación en factores
económicos y culturales más que en la sola fuerza militar, e incorporan
do élites nativas en los gobiernos locales. No obstante, tam poco logró
mrmar un sentido de nación que abarcara todas las ciudades mesopotá-
micas, particularmente las de la Alta Mesopotamia.
Además de la com pleja interrelación entre Asiria y Babilonia, otro
metor im portante caracteriza el desarrollo de la civilización mesopotá-
m;ca. Aunque la rigidez cultural de Mesopotamia se derivara de su vi-
íi :>n cosmológica del mundo, y sus rituales y magia abarcaran todas las
rcávidades, esa civilización se vio expuesta a un proceso de moderniza
ron durante toda su prolongada historia.
La m odernización, com o proceso sociohistórico, puede concebirse
mdependientemente de su surgimiento en la reciente civilización occi
dental. Vista como ocurrencia observable en distintas civilizaciones en
diversos tiempos históricos, la m odernización consiste en el difundido
oso de una racionalidad instrumental, en el desarrollo de un sentido de
rrm id ad ante la vida pública y en la expansión del cosmopolitismo. En
ese sentido, tanto Asiria como Babilonia estuvieron expuestas a procesos
de modernización.
Hasta donde podem os juzgar a partir de los datos disponibles, el
~revo Imperio asirio y, con mayor razón, el Imperio neobabilónico ma-
iñ e s ta n claras indicaciones de una creciente modernización. La moder
nización asiria se refleja en un nuevo interés por la cultura y las arte?

decorativas, llevadas a su más alto nivel durante el reinado de Asurba
nipal. La modernización de Babilonia es más general y afecta el estilo dt
vida de las clases media y alta. Se caracteriza por un sentido de intimi
dad cada vez mayor y orientado hacia m etas económ icas y cultúrale?
Em pieza a abrirse una distancia entre el individuo y el Estado, lo que
trae consigo actitudes y conducta cosmopolitas que agrandan la brecha
En este proceso se vio severam ente socavada la naturaleza sagrada
del rey. Su relación con los dioses y sus funciones cosmológicas se vol
vieron más remotas y vagas, mientras se intensificaban sus funciones de
administrador de los intereses de la comunidad. Una de las consecuen
cias de la m odernización fue que las clases cultas aceptaron la idea de
que el gobernante era remplazable. Esta actitud cosmopolita condujo £
la formación en Babilonia de una considerable facción favorable a Ciro
Ciro el Grande, invencible, magnífico, generoso, respetuoso de los diose?
y de las costumbres locales, fue visto por muchos como un gobernante
m ejor que el rey babilónico Nabonido, quien en realidad era un usur
pador, y que su hijo Baltasar. Y a la postre, la mayoría de los influyente?
— sacerdotes y mercaderes— llegaron a estar de acuerdo con ello.
C. El papel de los bárbaros
Desde la época de sus orígenes sumerios, Mesopotamia — como prime:

experim ento de civilización— estuvo rodeada por bárbaros. Alguno?
eran semitas, otros asiánicos y otros más indoeuropeos. Vistos en la pers
pectiva histórica, estos bárbaros conservaron su estilo de vida nómada
y se aproxim aban a los centros civilizados sólo para saquearlos. Sir
em bargo, algunos trataban de m ezclarse con la gente civilizada y dt
quedarse en las tierras conquistadas como sus nuevos jefes.
Los gutos, de los montes Zagros, invadieron Acadia a fines del siglc
x x i i i a.C. y fundaron una nueva dinastía, de 2200 a 2120, pero fueror
expulsados de Uruk por Utukegal (2123-2113) a finales del tercer milenio

Los kasitas, pueblo asiánico también de los montes Zagros y encabe
zado por una aristocracia indoeuropea, se asentaron en Mesopotamia
desde comienzos del segundo milenio. Tras el saqueo de Babilonia por lo?
hititas, ellos ocuparon la ciudad, formaron la dinastía kasita (1600-1150) t
introdujeron el caballo. Adoptaron la cultura sumero-acadia y goberna
ron Babilonia hasta que fue conquistada por el asirio Tukulti-Ninurta I
en 1235.
Los árameos, semitas del desierto de Siria, invadieron Mesopotamia £
irtales del siglo xn a.C. y abrumaron al Im perio medio asirio. Aunque

ro lograron dar continuidad al régimen asirio, introdujeron (con una
ersión adaptada del alfabeto lineal fenicio) el uso cada vez más genera-
-zado de su lengua, que gradualmente sustituyó al acadio.
Los amoritas, pastores nómadas semitas de la Alta Asiria que se esta
ráecieron en Mesopotamia en el segundo milenio, derrocaron a la terce-
— dinastía de Ur ca. 2004 y fundaron, cerca de 1894, la primera dinastía
re Babilonia.
Los caldeos, antes nóm adas sem itas probablem ente del desierto de
Arabia, cada vez más influidos por la civilización babilónica, bajo Nabo-
rolasar, en el siglo v i i a.C. se adueñaron de la ciudad y fundaron con el
rroyo local el Imperio neobabilónico.
Los bárbaros desempeñaron un doble papel de extrema importancia
zr el curso de toda la civilización mesopotámica. Fueron, por igual, un
ifsafío destructivo y una reconstituyente renovación. Esta interrelación
sitre bárbaros y pueblos civilizados podría llamarse el "síndrom e bár-
riro-civilizado". Apareció por primera vez en Mesopotamia en el cuarto
rzlenio y reapareció en distintas formas durante el ulterior curso de su
Vitoria. Los bárbaros tenían una enorme energía debida a su primitivo
arduo modo de vida; mostraban una espontánea inteligencia no con-
v n in a d a por suposiciones dogm áticas, una gran apreciación de las
-zzañas heroicas y la correspondiente aceptación a tener que esforzarse,
i correr riegos personales, y un desdén por la muerte que los convertía
ir. soberbios com batientes. Su falta de organización y de habilidades
íctica s los hacía incapaces de resistir a los ejércitos disciplinados y bien
r aneados de sus enem igos civilizados, que podían contar con menos
moldados pero cuya fuerza armada se basaba en la superioridad tecnoló-
rea. Sin embargo, a la postre, los bárbaros solían prevalecer cuando sus
adversarios civilizados perdían el deseo de luchar al verse debilitados
ñor disputas internas y por la molicie de sus vidas cómodas.
Rodeados por bárbaros dispuestos a aprovechar cada oportunidad de
levarse sus riquezas, los mesopotamios estuvieron constantemente dis-
rvestos a rechazarlos y llegaron a emprender a veces acciones militares
rreventivas. Sin embargo, de cuando en cuando los bárbaros lograron
-s_nerar a los ejércitos civilizados, por lo general después de periodos de
c re d o s dinásticos y otras divisiones internas. Algunos de los bárbaros
vivieron a sus vidas nómadas, cargados con un rico botín. Otros se que-
rzron, sus jefes se casaron allí y parcialm ente rem plazaron a la aristo-
m d a local para instituir una nueva dinastía. Tal fue el caso de los amo-
rrras, que fundaron la primera dinastía de Babilonia; de los kasitas, que
-e adueñaron de la ciudad devastada por los mursilis, y de los caldeos,
que instituyeron el Imperio neobabilónico. En la mayoría de los casos,

los bárbaros pronto mostraron la facilidad con que podían asimilarse a
la civilización conquistada por ellos e insuflarle un nuevo dinamismo
e ímpetu.
D. Civilizaciones en competencia
Un peligro para Mesopotamia mayor que el de los bárbaros fue el de las

civilizaciones en com petencia que se desarrollaron cerca de sus fron
teras. Los elam itas, los hititas, el reino hurriense de M itani, el reino de
Urartu, los egipcios y, a la postre, los medos y los p ersas constituyeron
importantes amenazas para la supremacía mesopotámica.
Los elam itas, con su capital en Susa, estuvieron en acción desde el
tercer m ilenio hasta que fueron destruidos en 640 por Asurbanipal. Er.
1176, con su rey Shutruk-nahunte I, saquearon Babilonia y se llevaron a
Susa la estela de Hammurabi y la estatua de Marduk. Más tarde, derro
taron a Sargón II de A siria (721-705), esta vez aliados con Babilonia
Einalmente fueron aniquilados por Asurbanipal.
Los hititas demostraron ser un desafío más peligroso. Mursilis I saqueo
Babilonia en 1595 a.C., con lo cual allanó el camino a la ocupación de la
ciudad por los kasitas. En el siglo xiv a.C. un gran rey hitita, Suppiluliu-
mas I (1380-1336), impuso el orden a Mesopotamia. En 1346 devastó el
reino de Mitani. Adad-nirári I convirtió Mitani en un Estado vasallo. Su
desplom e final fue logrado por Salmanasar I (1274-1245), quien redujo
el reino a una provincia asiria. Los hititas, debilitados por un largo e in
concluso conflicto con los egipcios, cayeron en grave decadencia en la
segunda mitad del siglo xm a.C. y finalmente fueron destruidos por los
pueblos del mar, ca. 1200.
El reino de Urartu apareció en el siglo xm a.C., pero sólo alcanzó cierta
importancia a comienzos del ix. Los urartianos tenían muchos rasgos er.
común con los hurrienses; por ejemplo, sus lenguas estaban íntimamente
emparentadas. De 1275 a 840, los asirios constituyeron una mayor ame
naza contra Urartu, a la que combatieron en su propia tierra encontrando
sólo una débil resistencia. De 840 a 612, durante el gran periodo de domi
nio de Urartu, sostuvo sin embargo un prolongado conflicto con los asi
rios, en el que varias veces logró la ventaja. Sarduri II derrotó a Ashur-
nirari V en la cuenca alta del Tigris, ca. 753. Los asirios reaccionaron
enérgicamente: Tiglath-pileser III (744-727) derrotó a Sarduri II en 743 er.
Commagena, cerca de Halpi, y llegó hasta las puertas de Tushpae, la ca
pital de Urartu. Una revuelta palaciega destronó a Sarduri y colocó en el
trono a su hijo, Rusas I (730-714). Sargón II (721-705) com pletó la des-
•ncción del poder de Urartu. Éste subsistió como potencia menor hasta
tre s del siglo v i i a.C., cuando los árameos conquistaron el reino.
La intervención de Egipto en Mesopotamia se relacionó con su disputa
" t i el reino de M itani por el dom inio de Siria-Palestina. Tutm osis III
-504-1450) esperaba conquistar Palestina y trabó con los hurrienses
irlas batallas que term inaron indecisas. Sin em bargo, Tutm osis IV
.425-1417), temiendo la amenaza de los hititas, hizo la paz con Mitani y
irü ó Siria a los hurrienses a cambio de que ellos renunciaran a sus pre
cisiones en Palestina. Posteriores conflictos con Nabucodonosor II ter-
nn aron en la victoria de este último.
A pesar de todo, el verdadero desafío a los reinos m esopotám icos
—areció con el surgimiento de los medos y los persas. Estos pueblos in-
rreuropeos invadieron Irán desde ca. 1200, entrando por vía del Cáu-
rso, y se establecieron en tom o del lago Urmiah. A comienzos del siglo
i a.C., los persas descendieron de los montes Zagros para establecerse
r la región que es el actual Shiraz./
Los medos fueron los prim eros en intervenir en M esopotam ia. En
s. o25, Ciajares, nieto de Deioces, rey de algunas de las tribus m edas,
eró unir a los medos en un solo reino, gobernado por él, con su capital
-r Ecbatana. Ciajares se alió con Nabopolasar de Babilonia, dándole en
rarrimonio a una de sus hijas. Después de organizar un poderoso ejército,
ELrares y Nabopolasar se unieron en mortífero asalto contra los asirios,
rr.quistaron Nínive en 612 e infligieron sucesivas derrotas a Asur-uba-
_r H (611-609), hasta la aniquilación de los asirios en 609.
Los persas fueron el segundo pueblo que logró intervenir en Babilo
nia. A las órdenes de Ciro II el Grande (559-529), conquistaron Babilonia
-r 539. Rebelándose contra su soberano medo, Astiages (585-550), Ciro
s á ó los tronos de Media y de Persia en 550 y fundó así el Imperio per-
« Durante los años subsecuentes conquistó Lidia (547) y em prendió
-ra guerra contra el rey Nabonido de Babilonia (555-539). Con la com-
- acidad de Gobrias, un general de Nabonido, Ciro ocupó Babilonia casi
i r lucha.
6. L a dec a d en cia
A. El problema de la decadencia
o de los principales propósitos del presente estudio es ofrecer un

jralisis empírico de las principales condiciones que han contribuido a
a recadencia de una civilización. Sem ejante análisis requiere definir
.trámente el concepto de decadencia.
Una civilización puede ser monosocietal, correspondiente a una sol:

sociedad, como en el caso del antiguo Egipto. También puede ser pluris:
cietal, correspondiente a varias sociedades, ya sea en sucesión cronológ
ca, como cuando la sociedad sumero-acadia sucedió a la sociedad sume
ria o cuando las sociedades babilónica y asiria sucedieron a la socieda:
sum ero-acadia, o bien coexistiendo paralelam ente com o lo hiciero:
Babilonia y Asiria a partir del siglo ix antes de Cristo.
Ya sea que una civilización sea monosocietal o plurisocietal, lo impo:
tante es saber cómo reacciona a los hechos que la afectan profunda
m ente. En una civilización m onosocietal, una derrota m ilitar decisiv:
puede provocar su decadencia y su definitiva extinción. En una civiliza
ción plurisocietal, el fenómeno de la decadencia incluye elementos má
complejos. La aniquilación militar de Asiria, bajo Nabopolasar y Ciajare
(611-609), condujo a la extinción del Imperio asirio y, con ella, de la en
carnación asiria de la civilización mesopotámica; sin embargo, la civiL
zación m esopotám ica no se extinguió, sino que gozó de un brillant-
aunque no largo futuro con Nabopolasar (624-605) y sus sucesores hast
la conquista de Babilonia en 539 por Ciro el Grande, cuando Nabonido er:
su rey. A unque ese decisivo acontecim iento pueda haber indicado u:
avanzado proceso de decadencia, no derivó en la extinción de la civiL
zación m esopotám ica. Esa gran civilización siguió existiendo bajo e
régim en benigno de los persas sin perder su carácter social y cultura,
hasta que fue conquistada por Alejandro (330). Una vez más, este nuev
acontecimiento decisivo no representó la extinción de la civilización me
sopotámica por medios militares. Esa influencia, y no una coerción m:
litar, fue el factor que socavó la civilización m esopotám ica y gradúa,
mente la hizo fundirse en el mundo helénico.
Por consiguiente, la decadencia de una civilización debe interpretars-.
como un proceso derivado de varias causas posibles. A veces, las causa.-
son acumulativas, a veces cíclicas. Pero gradual o súbitamente, no pue
den sostenerse ya los valores y las pautas de su vida social.
B. Sumerios y sumero-acadios
La derrota y captura de Lugalzaggisi por Sargón el Viejo, cerca del añ

2316, puso térm ino al efímero Im perio sum erio. Aunque esa victori;
militar fue decisiva, no constituyó el fin de la cultura sumeria y much:
m enos el de la civilización m esopotám ica, que aún estaba forjándose
Demostró que las ciudades-Estado sumerias eran incapaces de unirst
en un sistema político general y también que los acadios eran más capa
as que los súmenos de gobernar el crisol mesopotámico. Pero, a la larga,

ambién probó que el más enérgico impulso político-militar de los aca
r e s era insuficiente para triunfar sobre la brillantez de la cultura políti-
r sumero-acadia.
la victoria de Sargón sobre Lugalzaggisi se debió a las superiores tác-
: c í s m óviles de los acadios. Sin em bargo, el nuevo sistem a im perial
-reñeado por Sargón nunca logró ganarse en realidad la lealtad de las

aadades que gobernaba. Su hijo menor, Rimush, que le sucedió, hubo
je hacer frente a una seria rebelión al comienzo de su reinado de nueve
¿ños. Rimush fue asesinado, probablemente por su hermano mayor Ma-
nsñtusu, quien al sucederlo se enfrentó a unos insurgentes. Aunque la
zrastía agade había sometido a las provincias del Imperio, nunca logró
r legrarlas satisfactoriamente a él. Por ello, no pudo contener a las hordas
c_:as que atacaron a los acadios. Los recursos militares de que dispuso
mo de los últim os reyes de Agade, Shar-kali-sharri (2217-2193), no
"-dieron resolver la situación, y discordias internas redujeron definiti-
irr.ente a los acadios a la impotencia. Así, los gutos pudieron conquis-
a r Acad en 2180.
C. Asiría y Babilonia
_as destinos finales de los dos grandes centros de la civilización meso-

r*: cárnica fueron tan distintos como sus sistemas sociopolíticos.
Asiria form ó la m áquina m ilitar más eficiente y terrible de la A nti-
z-trdad temprana. Pese a que era sensible a la modernización, el nuevo
-r rerio asirio (805-609) mantuvo su opresivo y terrorista m ilitarismo,
-is ciudades asirias, particularm ente N ínive, em plearon los aspectos
~_:os del nuevo Imperio, pero no así las regiones y los pueblos dom i
nicos. En la propia Asiria, la cultura era privilegio de las clases altas, no
las masas. No se permitió algún alivio a las penalidades impuestas a
s esclavos. Asiria pasó los largos años de su indisputada supremacía
-rceada por el tem or y el odio de los pueblos que se hallaban bajo
-- vugo.
La caída de Asiria fue, en esencia, el resultado de una derrota militar
a -sada por insuficiencia de soldados. Sus dificultades empezaron con
a muerte de su gran rey, Asurbanipal, en 627. Su hijo y sucesor, Asureti-
rami, tuvo que sofocar una rebelión encabezada por un usurpador, en la
.mal perdió a m uchos de sus hombres. Babilonia, encabezada por Na-
mrolasar, se rebeló y se volvió independiente. Lo m ism o hicieron
:s medos, a las órdenes de Ciajares. Otras provincias del Im perio se
-Tararon y el reino cayó en un gran desorden. Tras el breve reinado de
Asuretilelani, ascendió al trono su hermano Sin-shar-iskun. Sin embar- g

go, se había reducido drásticamente su poderío militar, así como el nu
m ero de zonas que en realidad dom inaba. Ciajares de M edia, quier
mandaba un poderoso ejército bien preparado en los métodos militare- 5
asirios, y N abopolasar de Babilonia, hombre políticam ente astuto i
cuyo poderío caldeo iba resurgiendo, unieron fuerzas para atacar Asiría n
Los asirios recurrieron a sus dos principales aliados: los egipcios (qu: y
antes se habían liberado del yugo asirio) y las hordas escitas. No obs
tante, los escitas fueron atraídos por la perspectiva del botín asirio qu -
Ciajares les había prometido y se pasaron a la alianza antiasiria. a
Luego de su largo predominio militar, los asirios se enfrentaban ahor: c¿
a una potencia superior. Sitiada por las fuerzas aliadas, N ínive fina. ¿j
mente cayó en 612. Sin-shar-iskun pereció al arrojarse a las llamas de sl se
propio palacio. La ulterior resistencia en la fortaleza de Harrán, encabe ¿
zada por Asur-uballit II, hermano de Asurbanipal, también cesó en 61Í ^
Las fuerzas asirias restantes y sus aliados egipcios intentaron contraata-
car, pero fueron irremisiblemente derrotados en 609. Por fin había sid je
aniquilado el poderío asirio. Los vencedores se dividieron los territoric-
de Asiria y sus riquezas. Babilonia quedó como única representante c-. ni*
la civilización mesopotámica y entró en el breve esplendor del Imperi. ja
neobabilónico. su
Aun cuando el legado cultural asirio fue casi completamente errad:-»
cado de Mesopotamia bajo el Imperio neobabilónico, considerables ele : fu,
mentos de esa cultura fueron transferidos a los medos y al por entonce m;
futuro Im perio persa. Su legado incluyó a m uchos trabajadores de ^
m etal y de la piedra, quienes crearon gran parte de las obras de art: 1 :0i
atesoradas en Persépolis y Ecbatana, así como a quienes habían invente-1 on:
do los métodos militares asirios, que fueron adoptados por los medos I ;ar
los persas. err
La decadencia y la caída de Babilonia, en contraste con las de Asiria, n ur
fueron básicamente consecuencia de una derrota militar. Al menos tre- ;es
factores contribuyeron a su caída final. En primer lugar, ciertas caracte- f na
rísticas desagradables de la personalidad de su último rey, el usurpado-j n (
Nabonido. En segundo, procesos internos que causaron profundas div:-I jsu
siones entre el gobierno y personajes influyentes — sacerdotes y merca- j I
deres— en un ambiente en que iba aumentando el cosmopolitismo. Perl jer
último, el contexto externo marcado por la rápida y abrumadora acumu-! nes
lación de poder y prestigio de Ciro el Grande, que llegó a ceñirse la cororu os
de los medos. nvi
Las dificultades políticas de Babilonia em pezaron con la m uerte d-.j ~n,
Nabucodonosor, en 562. Su hijo, Avil-Marduk, fue una persona débi flta
r- -ca p a z de dom inar eficazm ente el Estado. Después de dos años, su

j- ruñado Nergal-shar-usur (Neriglisar) encabezó con éxito una rebelión
■r rae terminó con el asesinato del rey, y se ciñó la corona (559). Falleció en
3' r'ó, dejando el trono a su hijo Labashi-Marduk. La incapacidad política
v cel sucesor favoreció, ese mismo año, una nueva rebelión, y los conspi-
a —dores eligieron a uno de sus cabecillas, Nabü-na'id (Nabonido), para
it rcupar el trono babilónico.
s- Nabonido reinó 17 años, durante los cuales surgió una com pleja si-
it —ación. Por una parte, había una absoluta falta de correspondencia
s-.tre la conducta del rey babilónico y las circunstancias sociales y políti
ca ras, internas y externas, en las que actuaba. Por otra, había crecientes
1- -visiones dentro de Babilonia: se reducía la cohesión entre los diversos
;r -votores y provincias del reino, a la vez que se abría más la brecha entre
e j¡:s sacerdotes y mercaderes y entre el rey y su corte. El creciente cosmo-
C roíitismo que socavó la lealtad de las clases media y alta al Estado las
a- levó a ver al rey de Persia com o una m ejor opción que sus propios
le rróemantes.
El proceso de m odernización que caracterizó al Im perio neobabiló-
b —co se distinguió por la prevalencia de un nuevo sentido de la intimi-
ic red en las clases alta y media cultas. Se preocupaban por sus asuntos,
su: religión personal y su goce individual. La visión cosm ológica del
li- carácter sagrado del rey, disminuida ya por las sucesivas usurpaciones,
e- -ce más socavada aún por este nuevo sentido de la vida privada. Cobró
e trayor importancia la buena administración pública para asegurar que
e se atendiera debidam ente los intereses privados de los ciudadanos. Se
t¿ consideró que conservar el estilo de vida babilónico, que los sectores
a- “ Esperos daban por sentado, era más importante que conservar al sobe-
amo del reino. Desde esta perspectiva, la conducta de Nabonido pareció
írrática y extraña: sólo se interesó por su devoción a Sin, el dios de la
orea de Harrán, de quien su madre era suma sacerdotisa. Su espléndida
v restauración del gran templo de E-khulkhul en Harrán fue considerada
v- repropiada por los sacerdotes de Marduk en Babilonia. Además, pasó
0' ~ de los 17 años de su reinado en el oasis árabe de Teima, dejando los
asuntos de gobierno en manos de su hijo Baltasar, quien era impopular,
c En contraste, Ciro II el Grande se dedicó activa y triunfalmente a exten-
o: cer su Imperio y su poder, reuniendo en torno a su reino todas las regió
la ~es que rodeaban Babilonia. Ciro fue obteniendo el creciente apoyo de
te es babilonios notables, hasta llegar a gobernarlos. Lo vieron como un rey
rvencible, pero también como un príncipe tolerante y de amplio criterio,
b En 547, Ciro atravesó el Tigris, debajo de Arbela, y se adueñó de su parte
lita. Al año siguiente tomó Uruk, en el sur de Babilonia, con el apoyo de
los elamitas. Babilonia quedó como una pequeña zona rodeada por las
fuerzas de Ciro, quien en 539 derrotó a un contingente babilónico er.
Opis, y allí fue muerto Baltasar. Este acontecim iento desencadenó una
rebelión general en Acad. Nabonido huyó a Babilonia, pero la ciudad se
negó a oponer resistencia a Ciro. G obrias, el general de N abonido en
cargado de defender el ala izquierda del ejército babilónico, se pasó
bando de Ciro y las puertas de Babilonia quedaron abiertas a los persas
Ciro entró en la ciudad y fue triunfalmente recibido por los babilonios
G obrias fue nom brado gobernador de la ciudad y N abonido enviado
lejos, como gobernador de la provincia persa de Carmania.
La conquista persa, como lo habían esperado los notables, no afectó ei
estilo de vida babilónico. Ciro conservó y rindió pleitesía a los dioses
babilónicos y ejerció un gobierno benigno. Tal situación persistió hasta
la conquista de Babilonia por Alejandro, en 330.
Otros dos factores condujeron a la extinción final de la civilización
babilónica. El primero y más importante fue que los babilonios estuvie
ron continuam ente expuestos a la superior racionalidad de la cultura
griega. La visión mágico-cosmológica de los mesopotamios cedió ante é.
logos helénico. El proceso recibió impulso por lo conveniente que resultó
a las clases alta y media adoptar la cultura griega como condición para
tener acceso a superiores niveles de influencia y poder. El segundo factor
fue la fundación de Seleucia en 300, que atrajo a la nueva metrópoli la
vida de Babilonia. Los seléucidas no se propusieron destruir Babilonia
sencillamente, quedó como ciudad desierta.
D. Observaciones finales
Algunas observaciones de extremo interés derivan de este exam en del

surgimiento, desarrollo y decadencia final de la civilización mesopotá-
mica, llena de personalidades, características y episodios fascinantes.
autor considera que tres de estas observaciones tienen un significado
cuya relevancia para el estudio com parativo de las civilizaciones tras
ciende las circunstancias del tiempo y el lugar en que ocurrieron.
La primera observación concierne al papel de los grandes hombres y
el grado hasta el cual algunos de ellos lograron inclinar a su favor las cir
cunstancias que rodearon sus acciones, m ientras que para otros unas
circunstancias desfavorables resultaron insuperables pese a su valor y ca
pacidad. Sargón el Viejo (2334-2279), de humildes orígenes, logró ceñirse
las coronas de Kish y de Agade. A partir de ese principio edificó un impe
rio que abarcaría toda Mesopotamia y que, pese a su fragilidad relativa
A
rersistió durante casi dos siglos. Pocas décadas después, Sum u abum
I >94-1881) y sus nómadas pastores amoritas fundaron la primera dinas-
tu de Babilonia, y elevaron el poder y la cultura de este imperio a uno
ce sus más altos niveles. Hammurabi (1792-1750) dominó toda Mesopo-
urrtia y adoptó unas exaltadas normas de conducta que se reflejaron en
su célebre Código. Asurbanipal (668-627) llevó el predominio militar de
Babilonia a su punto culminante, y al mismo tiempo elevó la cultura asi-
a su cúspide. Nabucodonosor II (604-562) encumbró a Babilonia has-
su más alta categoría histórica al com binar su predom inio político
ron sus más admirables realizaciones culturales. Después de los siglos en
rae Babilonia estuvo subyugada por Asiria, Nabopolasar (625-605), con
a ayuda de los caldeos, restauró la independencia y el poder de Babilo-
*m, explotando con soberbia habilidad política su alianza con los medos
atrayendo a las hordas escitas a ponerse de su lado, con la promesa
icí botín asirio. Por último, Ciro II el Grande, después de ser vasallo de los
r edos, unió a medos y persas bajo su corona, conquistó Lidia y exten
u ó su imperio hasta las murallas de Babilonia, donde inspiró la forma
ron de un partido pro persa que le abrió las puertas de la ciudad (539),
i ror las que entró triunfante entre aclamaciones de los babilonios,
i En todos estos ejemplos, como en otros que podrían mencionarse, la
ustoria de Mesopotamia da muestras extraordinarias de hasta qué grado
i ¿.cunos grandes hombres pudieron torcer a su favor las circunstancias
; z_e los rodeaban, adecuándolas a su voluntad y alcanzando así sus metas.
En cambio, la incapacidad y las flaquezas de los sucesores de Nabu-
icdonosor II llevaron esta brillante herencia a un rápido declive. Una
secesión de regicidas y usurpadores, entre 562 y 555, contribuyó a una
—¿ve pérdida de la fe en el carácter sagrado del rey; no hizo ascender a
eres hábiles al trono y terminó con el errático e irresponsable reinado de
1 \abonido (555-539) y la apertura de las puertas de Babilonia por los
r-ropios babilonios, quienes traicionaron a su rey (m ientras, al mismo
1 rempo, se sentían traicionados por él) para facilitar la entrada triunfal
) re Ciro.
- Sin embargo, las dificultades pueden acumularse hasta hacerse insu-
rerables. Los dos últimos reyes de Asiria nos ofrecen trágicos ejemplos,
y guerra civil (652-648) entre Sham ash-shum -ukin de Babilonia y su
-ermano Asurbanipal de Nínive (658-648) terminó con la derrota de Ba-
s rConia; no obstante, dejó com pletam ente exhausta a Asiria y conside-
i- -¿Elemente reducida la capacidad de sus militares. En estas circunstan-
e cus, Sin-shar-iskun, con un débil apoyo de Egipto, hubo de enfrentarse a
s a superior fuerza militar de los ejércitos combinados de Ciajares de Me-
i, era y Nabopolasar de Babilonia. Su situación se hizo insostenible cuando
las hordas escitas violaron su alianza con Asiria y se unieron a las fuer
zas de Ciajares. Heroicamente, Sin-shar-iskun resistió el ataque a Nínive
y al verse rodeado por sus enemigos se arrojó a las llamas de su palacio
A sur-uballit II, herm ano y sucesor de A surbanipal, reagrupó lo que
quedaba del ejército asirio y ofreció una desesperada resistencia desde
la fortaleza de Harrán, que finalm ente cayó en 610. Los asirios, con la
ayuda de sus aliados egipcios, intentaron un últim o contraataque er
609, pero fueron aniquilados en definitiva. El largo dom inio de Asiria
sobre M esopotam ia, basado en su continuada superioridad militar
finalmente hubo de enfrentarse al hecho de que para entonces los pape
les se habían invertido.
Una segunda notable observación que surge de un examen de la his
toria de Mesopotamia tiene que ver con el papel de los bárbaros. El pri
m er proceso de civilización, la transición gradual pero triunfante de
M esopotam ia al pasar del periodo neolítico para civilizarse, ocurrió
entre otros pueblos que conservaron su condición de bárbaros. Esos
pueblos, que habitualmente se encontraban en la fase de pastoreo nóma
da, fueron atraídos por la riqueza acumulada en las ciudades de Meso
potamia y por el estilo de vida de sus habitantes. Algunos de los bárba
ros vencedores saqueaban las ciudades conquistadas y volvían con e;
botín a su vida nómada. Otros se ponían al frente de la sociedad con
quistada y absorbían rápidam ente su cultura. Por tanto, los bárbaros
desem peñaron dos funciones de gran im portancia: fueron un desafíe
constante a las sociedades civilizadas, ya que las obligaban a mantener
se en estado de alerta para poder rechazarlos — reforzando así, involun
tariamente, la fuerza de sus adversarios— , pero también se convirtieron
en fuente de renovación y de liderazgo al infundir nueva energía e im
pulso a unas sociedades que empezaban a declinar por los efectos rela
jantes de la molicie de la vida urbana.
Una tercera observación sobresaliente concierne a ciertos aspectos y
consecuencias de los procesos de modernización. A pesar de la rigidez
cultural resultante de la visión mágico-cosmológica del mundo, las socie
dades mesopotámicas vivieron procesos de modernización durante los
periodos del nuevo Imperio asirio (936-609) y el Imperio neobabilónice
(626-539).
La modernización consiste en la vasta propagación de la racionalidad
instrumental, el desarrollo del sentimiento de intimidad personal y una
búsqueda de ésta, y la adopción de una perspectiva cosmopolita. Sorokin.
quien analizó estos procesos en su Dynamics o f Culture, llegó a la conclu
sión de que fueron llevados a una erosión de las creencias m orales y
religiosas, las que fueron sustituidas por un enfoque sensual y pragmá-
i z o de la realidad. La m odernización tiende a suprim ir los aspectos

mágico-cosmológicos de una cultura, llevándolos a su m ínim a expre
sión, y a subrayar los aspectos prácticos e inmediatos de la vida. Mientras
rae el rey de M esopotamia conservaba sus funciones cosm ológicas de
relacionar el mundo con los dioses y mantener la armonía entre la socie
dad y el cosmos, las exigencias que se le hacían eran cada vez más prác-
zcas: la defensa externa, el orden interno, un sistema de riego que fun
cionara debidamente, y la pronta atención a las tareas religiosas, rituales
r administrativas que, supuestamente, desempeñaban el rey y el Estado.
Ante estos procesos, los últimos reyes babilónicos fueron incapaces
ce conservar el imperio que habían heredado de Nabucodonosor y per
mitieron que Babilonia pronto cayera en una decadencia general. La con
ducta errática e inconsistente de Nabonido llevó a los notables a consi
derar aceptable como gobernante a Ciro, mejor que su propio rey, quien
después de todo también era un usurpador.
En Babilonia, la modernización socavó la fe en el carácter sagrado del
rey e hizo languidecer el interés mágico-religioso de hacer compatibles
ios órdenes cósmico y social; además, afectó considerablemente los valo-
~es babilónicos y las pautas de la vida pública, dejando espacio a un cre
ciente cosmopolitism o. Los sentim ientos por los cuales las clases altas
rabilónicas se identificaban con el interés público fueron así considera-
riemente debilitados y remplazados por un creciente apego a sus propios
mtereses privados.
Estos fenómenos ponen de relieve la cuestión que seguiremos investi-
cando en nuestro análisis de otras civilizaciones: el grado en que la mo
dernización tiende continuamente a propagar el uso de la racionalidad
m^trumental y a socavar los fundamentos culturales de una sociedad, tra-
endo, en su secuela, la decadencia y disolución final de ésta.
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III. EGIPTO
1. I n tro d u cció n
A. La tierra
El antiguo Egipto creció como un área larga y estrecha al borde del cur
so del Nilo. Con una extensión de más de mil kilómetros de longitud y
cerca de 30 kilómetros en su máxima anchura, Egipto ocupó la región
situada entre el mar Mediterráneo al norte y Nubia al sur, en tanto que
os desiertos form aron sus fronteras oriental y occidental. Los lím ites
—eridionales del antiguo Egipto llegaron a la primera catarata durante
¿L Reino Antiguo y a la cuarta catarata en el Reino Nuevo, en tiempo de
Tatmosis I. La frontera nororiental también se recorrió desde los bordes
te la península del Sinaí hasta el río Eufrates, cuando el Imperio egipcio
Lcanzó su mayor extensión.
El paisaje egipcio ya había adquirido en el quinto m ilenio la mayor
curte de su carácter actual. El territorio está naturalmente dividido en el
C ío y el Bajo Egipto. El Bajo Egipto corresponde a la zona relativamen-
~s extensa del delta, desde Menfis hasta el mar. Durante el Reino A nti
cuo, el Alto Egipto se extendía por el sur hasta la actual Asuán. Durante
u Reino M edio llegó al Kumné, y luego hasta la cuarta catarata en
u época del Reino Nuevo, cuando el Imperio se había extendido hasta
sus mayores límites.
El Bajo Egipto tiene un clima semitemplado y extremadamente seco,
s u precipitaciones pluviales pero muy bien regado por el Nilo, cuyas
'unificaciones en el delta y sus crecidas de temporada pueden emplearse
rara el riego. El clima del Alto Egipto es tropical; hay algunas lluvias y el
no a menudo inunda sus estrechísimas riberas. Las inundaciones regu
eros del Nilo depositan en sus márgenes un aluvión fertilizante, que ase-
cura excelentes condiciones agrícolas naturales a las zonas a las que lle-
cun sus crecidas.
B. El pueblo
los vestigios más antiguos de ocupación humana en Egipto son los ins-
m m en tos de pedernal descubiertos en las m esetas del valle del Alto
125
126 EGIPTO
Nilo. Proceden del Paleolítico medio, periodo muy anterior a que el mar
se retirara del Bajo Egipto.
Al llegar el sexto m ilenio, cam bios clim áticos en el norte del Africa
m editerránea habían reducido la disponibilidad de alim entos. Tribus
cam iticas relacionadas lingüísticam ente con los sem itas del Cercano
Oriente, así como aborígenes paleolíticos buscaron mejores condiciones
en el delta egipcio. Los pueblos nilóticos probablemente llegaron del sur,
y del este provinieron tribus semitas neolíticas por vía de la península
del Sinaí, atravesando el Mar Rojo.
Las características étnicas egipcias proceden de diversos pueblos que
m ezclaron sus genes desde los tiem pos prehistóricos. El tipo de los
egipcios ya estaba formado en la época del periodo finita (prim era y
segunda dinastías), y los distinguía de su cercanos vecinos, los libios y
los nubios. Cuatro estratos de herencia formaron el pueblo egipcio: 1)
una raza neolítica, de cráneos alargados (dolicocéfalos), procedente de
pueblos paleolíticos de Cromañón; 2) una raza del sur habitualm ente
llamada camita, conectada con los somalíes y con habitantes originales
de Arabia meridional; 3) una raza de europoides del norte, de cráneos
redondos (braquicéfalos), cuyos tipos están reproducidos en las esta
tuas del periodo de Menfis y que corresponden a los sem itas llegados
de Arabia, y, por último, 4) un considerable ingrediente libio.
C. Continuidad y cambio
La civilización egipcia perduró más de 3000 años. Sus rasgos princi

pales ya estaban presentes antes del periodo dinástico, hacia 3200 a.C.
La cultura y el arte tardíos de la dinastía Saíta (663-525 a.C.) reprodu
jeron los rasgos del periodo del Reino A ntiguo (2700-2200 a.C.). Tan
grande durabilidad imparte una cualidad inmutable a la cultura egipcia
y da lugar a la difundida creencia de que Egipto jamás cambió. Sin em
bargo, Egipto perduró precisam ente porque en él ocurrieron cambios
importantes, y los saítas desearon restaurar la estabilidad de los valores
antiguos y tradicionales.
Una parte considerable de esa impresión de inm utabilidad es atina
da, en la medida en que los egipcios constantemente m antuvieron una
temprana "form a" suya durante su prolongada historia. Pero la impre
sión es errónea en lo tocante al espíritu y a ciertos aspectos significati
vos de la cultura egipcia. Cualesquiera que sean las circunstancias
coyunturales relacionadas con hechos políticos o económicos, en térmi
nos generales podemos decir que la civilización egipcia pasó por cinco
EGIPTO 127
—andes fases hasta ir desapareciendo gradualmente bajo la dominación

—mana, siguiendo en particular los cam bios espirituales producidos
r«;r el cristianismo. La cinco fases corresponden a: 1) el Reino Antiguo
l~X)-2200 a.C.); 2) los profundos cambios introducidos por las crisis del
•muer Periodo Interm edio (2200-2050 a.C.) y el ulterior Reino M edio
2.'50-1800 a.C.); 3) la fuerte sacudida adicional de la dominación de los
yesos (1730-1570 a.C.) y la nueva sociedad y cultura que surgieron con el
L in o Nuevo, hasta la época de Amenofis IV (Akenatón) (1380-1362
i- Z.) respecto a las cuestiones culturales y hasta la de Ramsés III (1195-
1-4 a.C.) respecto a las sociopolíticas; 4) la pérdida de autoridad del
Timón y de la creencia en su carácter sagrado durante el último periodo
7>r Ramsés, y el largo periodo de decadencia política y económ ica que
rcr.iinuó durante sucesivas dom inaciones extranjeras por los asirios,
:s babilonios y los persas, y, a la postre, por la conquista de A lejan
dre en 332 a.C., y 5) el Egipto tolom eico hasta la dom inación romana
315-30 a.C.).
La compleja relación entre la relativa inmutabilidad de la forma de la
: ilización egipcia y los considerables cambios de su contenido duran-
b estas cinco fases corre paralela a la manera en que la cultura egipcia
c; rebinó su creencia básica en que el universo es estático, con su prag
mático sentido de que debe hacerse todo lo posible por llevar una vida
=icz. El tipo de mentalidad que permitió combinar la inmutabilidad for
r a ! con la adaptabilidad pragmática se basó en conceptos que examina-
m ros en secciones ulteriores.
D. Cronología
_i cronología de las civilizaciones antiguas siem pre es com plicada,

< metida como está a los cambios que brotan de los nuevos testimonios
m rreológicos que van surgiendo y de nuevas interpretaciones de los
m ío s antiguos. En lo tocante al antiguo Egipto, una cronología sitúa
s acontecimientos en un periodo anterior, y otra más reciente los colo
ca. por alguna razón, un siglo después. Ambas se basan en los anales de
•T-ir.eto (ca. 300 a.C.). El presente estudio ha adoptado la cronología
rrepuesta por John A. Wilson en su libro The Burden o f Egipt: An Inter-
—i-jtion o f A ncient Egyptian Culture (Chicago, U niversity of Chicago
‘~r*ss, 1951). La propuesta de Wilson es muy similar a la de Nicolás Gri-
r a l en su libro Histoire de TEgypte Ancienne (París, Fayard, 1988).
128 EGIPTO
2 . S ín t e s is h is t ó r i c a
A. La Prehistoria y el periodo protodinástico
La cultura neolítica egipcia dejó num erosos artefactos en el área d¿

Fayum y en M enm de Beni Salam e, lugar situado en la parte baja de
delta en donde pueden observarse los restos de una aldea neolítica
Nuestro conocim iento del Neolítico egipcio ha aum entado considera
blemente en los últimos 20 años.
Las técnicas egipcias de tallado de la piedra continuaron en la edac
cacolítica, cuando se introdujo el cobre en comunidades como Badari \
El Amarah. Después, la cultura amratiense (o primera nagadiense) cree
una alfarería con decorados geom étricos. Hay señales de comunica
ciones con áreas externas, como A bisinia, M esopotam ia y pueblos de
Mediterráneo.
La cultura gercense (o segunda nagadiense) logró im portantes me
joras al producir grandes cuchillos de piedra tallada que incorporar
la técnica del bajorrelieve. Aún no se conocen bien los orígenes de la cul
tura gercense. Parece haber surgido en el delta, al contacto con elemen
tos asiánicos (particularmente mesopotámicos). Los gercenses hablaba.-
un lenguaje que es antepasado del egipcio y tiene grandes afinidade?
con las lenguas sem ítica y cam itica (libio y bereber). Podem os supo
ner que el egipcio se separó del primitivo tronco camítico-semítico ante?
de que el sem ítico pudiese evolucionar por sí solo. Q uienes hablaba.-
esa lengua, llegados de Asia, probablemente la im pusieron por medie
de la conquista, y al ser introducida en una civilización plenamente des
arrollada pronto evolucionó, así como los m otivos del arte de los con
quistadores, que a su vez fueron influidos por el estilo del país, con su
sustrato nilótico.
El proceso que por entonces se desarrollaba se asemejó al que ocurri
ría en el periodo histórico. Asentamientos locales, con insignias seme
jantes a las de las futuras provincias (nomos), luchaban entre sí. Con e.
tiempo, formaron dos reinos: el reino del Norte y el reino del Sur. Este
división ha sido confirm ada por una lista hallada en un santuario de
Menfis, de una serie de m onarcas que reinaron separadam ente en lo?
dos países, y por una serie posterior de reyes que gobernaron ambo?
m ucho antes del reinado de M enes. Estudios recientes indican que e.
sur conquistó al norte de Egipto antes de la Dinastía tinita e impuso as:
una unificación que después se rompería.
De ese periodo se deriva la base de la cultura egipcia: creencias reli-
J
EGIPTO 129
musas, ritos funerarios y una escritura que se desarrolló gradualmente,

: izando de los ideogramas a los jeroglíficos. En los poblados más im-
: : ruantes había un culto afSólJ al Halcón Horus, a Isis y a Thot, el ibis
fizado.
'.'arios de los últimos reyes predinásticos dejaron m onumentos. Uno
t ellos, el Escorpión, procedía de Hieracónpolis (Neken). Entabló varias
u-erras en que triunfó, y llegó por el norte hasta Tura y a Menfis, alla-
i -ando el camino a la unificación de los dos reinos.
: B. La Dinastía tinita y el Reino Antiguo

i
: v : se com prenden bien los orígenes de la prim era Dinastía. Según la

n d ición , Menes fue el primer rey del Egipto unificado (3150-3125 a.C.).
_i paleta de pizarra de Narmer, probable sucesor de el Escorpión, lo mues-
n en el templo de Nekbet en Hieracónpolis como el rey que unificó el
Aro y el Bajo Egipto. Menes significa "alguien", designación empleada
- la x v iii Dinastía para referirse a Narmer. Según M aneto, Aha fue el
Andador de la primera Dinastía, llamada tinita — igual que la segunda
rcr asociación con Tinis, su aldea de origen— . Hubo una transición del
periodo protodinástico del Escorpión al mejor documentado reinado de
i -za, en el curso del cual Menes, Narmer y el propio Aha pueden haber
u=sempeñado papeles separados, o tal vez simplemente se trate del mis-
e no rey con diferentes nombres.
A Menes se le ha atribuido tradicionalm ente la fundación de la
: Muralla Blanca", después llamada M enfis. Al principio fue una fortale
cí. v después una necrópolis de la tercera Dinastía. Disponemos de poca
m rm a c ió n acerca de los reyes finitas, toda ella basada en la lista de
.neto. Los reyes finitas se preocuparon por consolidar los dos países y
n n d e r sus fronteras contra los pueblos libios y asiánicos en el norte y
:s nubios en el sur.
En ese entonces se echaron las bases de la cultura egipcia. Desde el
—ncipio, el rey fue visto como la encarnación del dios Horus, y prote-
i e c o por dos diosas: Nekbet, encamada como un buitre, en el Alto Egip-
e : y Buto, encam ada como una serpiente, en el Bajo Egipto. El rey lleva-
i una doble corona: la corona blanca del Bajo Egipto y la corona roja
s nu .Alto Egipto. Antiguos sellos de barro muestran que el predominio de
- rus fue desafiado durante el periodo tinita por los partidarios de su
í -em ano y enemigo, el dios Seth del Alto Egipto. El rey Peribsen, de la
rr-uunda Dinastía, ordenó esculpir el animal Seth en una estela, cerca de
i- u rumba en Abidos. Su sucesor, Kasekem ui, cuyo nom bre significa
130 EGIPTO
"Los dos poderosos aparecen", representó un compromiso para reintrc-

ducir a Horus, que después prevaleció, en tanto que Seth tan sólo recu
peró la asociación con la monarquía durante la xix Dinastía.
La organización civil, militar y sacerdotal de Egipto se derivó de la
dinastías tinitas. El rey era asistido por un visir — aunque el título só!
aparecería después— y por administradores de las tierras altas y baja?
a cuyas órdenes importantes funcionarios supervisaban la recaudació:
de im puestos, la construcción de obras de riego y la edificación de la-
distintivas tumbas de M enfis, llam adas " m astabas". El ejército estab.
formado por contingentes que cada aldea debía aportar; quedaba baj
el mando supremo del rey, y a las órdenes directas de un jefe de sóida
dos y de jefes de las fortalezas. También de aquella época procede 1¿
organización de los cultos, bajo distintos grupos de sacerdotes, como lo
sacerdotes Zematy del sur y del norte. La mayoría de los templos, acas
bajo la influencia mesopotámica, se construían de ladrillos.
Muy poco se sabe acerca de la tercera D inastía, salvo que su figur.
central, el rey Zoser (ca. 2700 a.C.), gozó de una reputación de sabidur.:
y buen gobierno. Su célebre arquitecto y consejero, Imhotep, construy:
para él en Sakkarah, la primera pirámide de piedra diseñada en la fo:
ma de terrazas sucesivas, que llegaría a ser característica de la arquitec
tura egipcia.
El momento clásico del Reino Antiguo está representado por la cuart.
Dinastía, la de los grandes constructores de pirámides: Khufu (Keops
Khafré (Kefrén) y Menkaure (Micerino). El poder estaba supremamente
centralizado en manos del faraón, y se subrayaba su carácter divino. S-.
requirió una inmensa movilización de mano de obra para construir ese-
colosales monumentos; pero inevitablemente, otras actividades produc
tivas sufrieron por ello y el país se empobreció.
La quinta Dinastía (2500z235íLaX.) siguió construyendo pirámide?
aunque en m enor escala. Se activó la política exterior y se empren
dieron expediciones económicas y militares a Siria y Nubia, y, por ma:
a lugares tan lejanos como Punt, en Eritrea, de modo que pudieran lle
varse a Egipto m ateriales im portantes que no se encontraban en si
territorio.
Al término de la quinta Dinastía surgió una tendencia a la descentra
lización que reforzó el poder autónom o de los jefes p r o v in c ia l
(nomarcas) y de la nobleza. Estas tendencias, recurrentes en la historia
egipcia, se acentuaron durante toda la sexta Dinastía (2350-2200 a.C.
en particular durante los largos reinados de Pepi I y Pepi II; este últim;
gobernó durante más de 90 años. El poder fue pasando gradualmente
de las manos del rey a las provincias y sus nomarcas, quienes asegura-
EGIPTO 131
~ n cada vez m ás la transm isión hereditaria de sus funciones y de su

respondiente independencia ante el rey.
C. El Primer Periodo Intermedio (2200-2050 a.C.)
las: nada se sabe acerca de la séptima y la octava dinastías. Tal fue una
-oeca durante la cual los nomos fueron com pletam ente autónom os y,
:mo no había un poder centralizado, se desplomó el orden interno del
T E T K ).
En Heracleópolis, Kheti I (Actoes), fundador de la novena Dinastía
- i 2240 a.C.), ejerció el poder independientemente de los otros nomos.
En contraste con la crisis sociopolítica, bajo la dinastía heracleopolitana
redó la cultura. De este periodo procede el célebre libro de instruccio
nes rara un futuro rey, Merikaré, escrito por su padre y predecesor. Otros
rvderes independientes y locales se formaron y funcionaron en Tebas,
rrefs y M entuhoteps. También en esta época los tebanos se anexaron
-sid o s.
Eos reyes heracleopolitanos y tebanos se enzarzaron en conflictos, en
n e triunfaron los segundos. La xi Dinastía conquistó todo Egipto, pero
•- regimen fue impugnado. La xn Dinastía restableció el pleno dominio
- ere el Alto y el Bajo Egipto, bajo Amenemhet I, un tebano descendien-
2 ie altos funcionarios de los reyes anteriores.
D. El Reino Medio (2050-1800 a.C.)
Ere Amenemhet I los nomarcas conservaron un gran margen de inde-

'm dencia. Sólo con Senvvosret (Sesostris I) se restableció el poder cen-
rrE Los reyes tebanos se llevaron su capital a Licht, más allá del Fayum,
orr.de se unen el Alto y el Bajo Egipto.
Ea política de la x ii Dinastía fue de expansión. Hubo un activo comer-
: con fenicios del puerto de Biblos, que se hallaba bajo la influencia
-‘crrcia. Se ejerció un dom inio sobre Palestina y hubo incursiones en
_ r:a v Nubia, esta últim a finalm ente anexada por Sesostris III. El co-
-errio marítimo fue activo en el Mar Rojo y con Creta. Florecieron el arte
u literatura. De hecho, los sucesores de A m enem het dieron al país
--rea de dos siglos de prosperidad. Pero luego, durante la xm Dinastía,
t s *? a que también era tebana, reaparecieron las divisiones.
132 EGIPTO
E. El Segundo Periodo Intermedio y los hicsos (1800-1550 a.C.)
Reyes efímeros (ninguno de ellos hereditario) gobernaron durante la xr

Dinastía. Fueron monarcas elegidos, que reinaron durante breves perio
dos, m ientras visires hereditarios controlaban el poder. Algunos reye-
tenían nom bres sem itas, y hubo una considerable exogam ia con pue
blos asiánicos.
A partir de ca. 1730 a.C., los.hicsos, a x p y e s p a s t o r p s . gradualmente
fueron conquistando el poder. Eran asiánicos, en su mayoría semitas,
disponían de medios de guerra superiores: caballos, carros tirados pe
caballos, el arco compuesto, nuevas armas de bronce y nuevas técnicar
para edificar fortificaciones. Empezaron por el norte, adueñándose d-.
Avaris en la margen derecha del delta. Luego tomaron Menfis y Helio-
polis, y continuaron expandiéndose durante m edio siglo. Finalmente
en 1675 a.C., en tiempos de Dedomoso, de la xiv Dinastía, completare:
su conquista de Egipto.
En 1674 a.C., Salitis fundó la prim era dinastía de los hicsos, la xr
Dinastía en la lista de Maneto. Hasta 1633, la dinastía de hicsos coexistí
con lo que quedaba de la xiv Dinastía. Entre los prim eros reyes hiese-
figuraron Salitis, Chechi y Charek, que gobernaron desde Menfis durar
te 20 años. Para entonces el reino de los hicsos incluía el delta y el valí-,
hasta Gebelein, así como la ruta de las caravanas. Los nubios se hiciero:
aliados de los hicsos. El rey hieso Apofis I (ca. 1650 a.C.), delegó parte d-.
su autoridad a una línea más joven de hicsos, que eran sus vasallos y :
quienes Maneto, erróneamente, llamó la xvi Dinastía.
F. Ea guerra de liberación
Bajo los hicsos surgió una dinastía tebana independiente. Rahotep, qu-.
procedía de un linaje local de la xm Dinastía, fue su prim er rey. En c¿
1650 a.C. se convirtió en la x v ii Dinastía, según el papiro de Turín, qu-.
enumera 15 reyes en esa dinastía.
Durante 75 años, reyes tebanos dominaron los ocho primeros nomc-
del Alto Egipto, desde Elefantina en el norte hasta Abidos en el sur. Er:
casi la misma área ocupada por los tebanos durante el Prim er Period:
Interm edio. Puede decirse que la tradición egipcia data de ese p erie
do, porque se han conservado copias de textos clásicos. Entre ellos Se
encuentra el papiro de Prisse, que contiene una versión de las máxima-
de Ptahhotep, "Instrucciones a K agem ni", y la "C anción del arpista
que decoró la tumba de A ntef VIL Hasta tiem pos de este últim o, la-
EGIPTO 133
ra cio n es con los hicsos fueron buenas y pacíficas. Apofis I fue descrito
:rto rey del Alto y el Bajo Egipto.
Taa I, el Viejo, sucesor de Antef VII, inició el conflicto con los hicsos.
Tua II, llamado el Valeroso, continuó las guerras. Seqenenré Taa II llevó el
inflicto hasta la zona que rodea Cusae. Después de su muerte, su hijo
>m o s é extendió la guerra por el norte, hasta Beni Hassán; luego proce
ro, también por el norte, hasta Avaris, y asimismo hizo campaña contra
s nubios.
Ahmosis, herm ano de Kam osé, heredó la sucesión y fundó la x v i i i
Irrastía ca. 1570 a.C. Completó la expulsión total de los hicsos, a quie
nes derrotó en Sharuhen en Palestina, donde por último se habían refu-
uudo. Ahmosis murió de 50 o 60 años, después de un reinado de casi 25.
_u sucedió su hijo Amenofis I, ca. 1545 a.C.
Amenofis tuvo que sofocar rebeliones en Nubia, por donde avanzó
*us:a llegar al Pozo Superior. También hubo de rechazar a los libios que
x : a n invadido el occidente del delta, protegiendo así la frontera con-
~ nuevos ataques. Su reinado señala el principio de la form ación del
rrv rio egipcio.
G. El Imperio
- ~enofis I reinó cerca de 20 años. Como no tuvo hijos, lo sucedió su

rm an a Ahmosis pero, de acuerdo con la costumbre egipcia, su marido
T m o s is pasó a ser faraón, con el nombre de Tutm osisJ. Este tuvo que
e rrim ir otra rebelión nubia. Su victoria quedó registrada en una ins-
- r c ió n de granito en la margen oriental del Nilo, opuesta a la isla de
rúaos en la tercera catarata. En Tombos se levantó una fortaleza. Dos
r e s después, fue sofocada una nueva rebelión. Entre estas dos expedí-
res, hubo una campaña por Siria. Tutmosis penetró hasta Narin, en
:s ram os altos del Eufrates; obtuvo allí una gran victoria, que quedó
--rsírada en inscripciones triunfales. Entonces, el Imperio egipcio fue
~us extenso que nunca.
Tutmosis I y la gran esposa real, Ahmosis, tuvieron dos hijos varones
uos mujeres. Todos m enos una de las niñas m urieron en la infancia,
m o fr e t, llamado también Tutmosis, fue un hijo anterior de Tutmosis I,
rué había tenido con otra princesa, quien llegó a ser Tutmosis II; casó
r A hija sobreviviente de Tutmosis I, Hatsepsut, la heredera indudable
uet roñ o, para asegurar la legitimidad de su sucesión. La salud de Tut-
ress II era frágil, pero su reinado fue vigoroso. Al ser coronado tenía 20
¿es v casi inmediatamente debió enviar un poderoso ejército para vol-
r 2 subyugar a los nubios; fueron masacrados todos los varones de ese
134 EGIPTO
pueblo. Com o no tuvo descendientes varones con su herm ana espe

sa Hatsepsut, nombró sucesor a un hijo que había tenido con una espose
menor; este hijo, también llamado Tutmosis, fue Tutmosis III. Su padn
dispuso su matrimonio con Meritre, su hija tenida con Hatsepsut, quier
era la auténtica heredera del trono.
A la muerte de Tutmosis II (ca. 1490 a.C.) fue coronado Tutmosis III \
Hatsepsut quedó como regenta; sin embargo, al llegar Tutmosis III a b
m ayoría de edad en 1486 a.C., la propia H atsepsut ascendió al pode:
real. Contó con el apoyo de su consejero, arquitecto y probablemente
amante Sesenm ut, y gobernó Egipto hasta 1468 a.C., cuando Tutmosú
III, por entonces de aproximadamente 30 años, logró derrocar al grupv
gobernante y acabó por matar a Hatsepsut. Esta mujer bella, inteligen
te y enérgica, había gobernado muy bien. C onstruyó grandes monu
mentos, entre ellos e ljilto obelisco de Karnak. en el sitio de la victoria de
Tutmosis I.
Tutmosis III reinó durante 54 años, entre 1490 y 1436 a.C., incluyendc
el periodo de 1490 a 1468, cuando Hatsepsut reinó como regenta y sobe
rana. Tutmosis fue un rey eficiente por 33 años, hasta 1436 a.C. Como re;
único, ejerció sus extraordinarios talentos políticos y militares, y llegó a
ser uno de los más grandes soberanos de la historia egipcia. Al comienzc
de su reinado tuvo que sofocar la rebelión de los principados asiánicos
encabezados por el príncipe de Kadech, quien estaba bajo la influencia
de Mitani. Tutmosis III emprendió 17 campañas antes de dominar com
pletamente la situación. El conflicto entre Mitanni y Egipto se desarrolle
en el curso de ocho años. A la postre, Tutmosis impuso el gobierno egip
cio desde el sur de Siria y Palestina hasta Nubia.
Tutmosis III fue también un gran constructor y continuó el programa
de Tutmosis I. Entre sus muchas edificaciones se encuentran el temple
de Amon-Ra en Karnak, iniciado por el arquitecto Enéni, y las fortifica
ciones de D eir-el-Bahari y M edinet Habou. Prom ovió m uchas otra?
obras im portantes en Egipto y Nubia. Tutmosis III intentó borrar e'
nombre de Hatsepsut de doquiera que se encontrara en las inscripcio
nes de tem plos y monumentos. Dos años antes de morir, dispuso que
Amenofis II, su hijo, tenido con su segunda esposa, Hatsepsut II Merire
ascendiera al trono. Amenofis II rindió culto funerario a la memoria de
su padre.
H. Los sucesores de Tutmosis III
Tutm osis III m urió cerca del año 1436 a.C. Había dado a Am enofis Y.
una sólida preparación en las artes militares y en los deportes, porque
EGIPTO 135
se hijo estaba dotado de una fuerza tan excepcional que Tutm osis III
i^-seó desarrollarla hasta lo máximo.
en el tercer año de su reinado de Amenofis encabezó su primera cam
u ñ a , provocada por la rebelión de algunos de los distritos del norte de
hería que Tutmosis III había conquistado, entre ellos Takhsy, cerca de
vedesh. Y logró tom ar Kadesh. Lanzó nuevas cam pañas durante los
iro s séptim o y noveno de su reinado para extinguir rebeliones que
'¿rían estado gestándose desde Karkemish. El faraón obtuvo una victo-
ce completa. Su inmenso botín incluyó 3 600 apim s, que acaso fuesen
-dios. Amenofis II fue enterrado en el Valle de los Reyes, cerca de su
: idre. Lo sucedió su hijo, Tutmosis IV.
Tatmosis IV ordenó excavar la Gran Esfinge, que había estado cubier-
a por las arenas. La habían esculpido con el rostro de Kefrén pobable-
rrente por la época en que éste construyó su pirámide. Al morir Tutmo-
s s FV, fue enterrado en el Valle de los Reyes, y su hijo, engendrado con
a eran esposa real Mutewiya, ascendió al trono como Amenofis III.
.Amenofis III (1413-1377 a.C.) reinó pacíficamente durante 36 años de
resperidad. Fue un activo cazador de leones. La única excepción a su
rer.quilo reinado ocurrió durante su quinto año, cuando em prendió
ira expedición para someter a las tribus nubias. Su victoria fue total, y
Levó muchos cautivos que empleó como esclavos para hacer los tra
m os pesados durante su muy febril periodo de construcción de teña
mos. Ya estaba casado con Tiy, una hermosa plebeya, quien, pese a sus
"cen es modestos, fue elevada al rango de gran esposa real y, así, al de
- _~3 consorte. Ella, de espíritu creador, tomó parte abiertamente en la
“iia pública, como puede verse en varias estatuas suyas con el faraón,
as como en escarabajos sagrados. Ordenó excavar un gran lago no lejos
Talado real en la orilla occidental de Tebas.
L"n hom ónim o, Am enofis, resultó im portante. Sería la figura clave
remante el reinado de Amenofis IV, pero también fue escribano, funcio-
-ario administrativo y jefe militar. Y — tal vez lo más importante— fue
rrraiitecto. Probablemente, él edificó el magnífico templo de Luxor y el
ampio mortuorio de su rey detrás de los colosos, al oeste de Tebas.
.Amenofis III contrajo una grave enfermedad durante el año 34 de su
^■ mado. Al entrar en su última década, aseguró la sucesión de su hijo,
Amenofis IV, nacido de la reina Tiy. Como corregente, Amenofis IV ini
co la construcción de su futura capital, Am arna. También m ostró su
~rerés por una religión centrada en el dios-sol, Atón, y por ello tropezó
:r. la enconada oposición de los sacerdotes de Amón en Tebas.
Las artes florecieron y la escultura alcanzó su más consumada expre
sen, pero tam bién creció el descontento político, y cuando empezaron
136 EGIPTO
las hostilidades sirias Egipto no reaccionó debidamente. En la segunda

parte de su corregencia, Amenofis IV cambió su nombre por el de Ak&-
natón y estableció su residencia permanente en Aketatón (Amarna).
I. Akenatón y la Reforma
Amenofis IV (1380-1362 a.C.) fue corregente, junto con su padre, duran

te unos 12 años. Se casó con la hermosa Nefertiti. quien acaso fuera una
de las princesas extranjeras (¿de Mitani?) que vivían en la corte egipcia
o tal vez la propia hermanastra de Amenofis; su matrimonio habría sidc
una manera de legitimar el derecho de éste al trono.
La educación de Am enofis IV recibió poderosa influencia de los
sacerdotes de Heliópolis, con su fe en que el dios-sol Ra-Harakhti (Ra-
Horus del Horizonte) era el más grande de los dioses. Los sacerdotes de
Heliópolis se encolerizaron contra los sacerdotes de Amón por la predo
minante influencia que habían adquirido. Los sacerdotes de Heliópolis
crearon una doctrina según la cual la forma más pura del dios-sol no era
Horus del H orizonte, con su cabeza de halcón, sino el deslumbrante
disco visible del sol m ism o, designado por un antiguo nom bre. Shu
— un tercer dios-sol a quien se rendía culto en H eliópolis— era, junte
con Atón y Ra-Harakhti, otro nombre del sol único. Amenofis IV reunic
la identidad de los tres dioses en una fórm ula concisa: "R a-H arakht
vive y se complace en el horizonte en su nombre Shu, quien es Atón".
D espués de su coronación en H erm ontis, el nuevo rey se proclame
sumo sacerdote de Ra-Harakhti, y ordenó que en Tebas se construyera
un gran templo al dios. Los más antiguos relieves de las paredes de este
templo muestran al dios como un hombre con cabeza de halcón, corona
d o por p 1 d i s c o del s o l , el cual está rodeado por la serpiente Ureus, come
tradicionalmente se mostraba a Ra-Harakhti.

Durante el cuarto año de la corregencia de Amenofis IV, éste decidir
construir en Amarna una nueva ciudad dedicada al dios-sol, ya que las
divinidades antiguas originalmente procedían de ciudades específicas
A su nueva ciudad la llamó Aketatón, "el Horizonte de Atón". Sus lími
tes fueron señalados por enorm es estelas de roca labrada, con inscrip
ciones. La nueva capital fue construida con gran celeridad, y el rey se
mudó a ella dos años después, durante el sexto de su reinado.
Al principio, Amenofis IV no atacó los dioses y cultos de otras ciuda
des. Los sacerdotes de Amón en Tebas no tardaron en com prender su
herejía, lo que enconó más aún la oposición de los sacerdotes y del pue
blo a sus ideas. Esto no importó al rey, que había decidido "vivir segúr
EGIPTO 137
a verdad". Por decreto, en el sexto año del reinado de Amenofis, Atón

r asó a ser el dios de la religión de Estado. El rey cambió su nombre por
¿i de Akenatón, "E l que es benéfico a A tón", e impuso el culto de Atón
así como la prohibición de otros cultos.
El gran escultor Tutmosis produjo las más bellas piezas de arte egip-
zo en Amama. Fue seguido por otros artistas de gran talento que escul
caro n el célebre busto de Nefertiti y la estatua de Akenatón, así como
raras obras de arte mundialmente famosas.
El reinado de A kenatón se señaló por una creciente resistencia al
cominio egipcio en Siria y Palestina. Los reyes de Hatti, Mitani y Asiria
izoyaron esta resistencia. H orenm hab, futuro rey de Egipto, fue el
remandante de las tropas egipcias, y las salvó de su total aniquilación.
Akenatón, cuyo reinado duró cerca de 18 años, se preocupó por su
secesión. Nombró corregente a Sm enkhkare, esposo de su hija favori-
n . M eritatón, pues no tuvo hijos varones. Pero tanto M eritatón como
Smenkhkare perecieron antes que él. Entonces, Akenatón eligió a Tutan-
o jó n , hermano menor de Smenkhkare, y lo obligó a casarse con Anke-
m atón, su hija, qpp lamb1'^
Tutankatón era un niño de n u e v e a ñ o s r u a n d o aprendió al trono, bajo
a vigilancia d e ljm ciano visir Ay. quien después sería su corregente y
sucesor. A doptó un nuevo nom bre, Tutankam ón, pero sólo reinó 10
izos. También Ankesenpatón cambió su nombre por el de Ankensena-
mon. Tras la muerte de Tutankamón, la reina pidió al rey de los hititas
m-.o de sus hijos para casarse con él. Suppiluliuma envió a Sannanzach,
cero éste fue asesinado en el camino. No se sabe con certeza lo que ocu-
—.ó a la reina. Tal vez m uriera (asesinada), o acaso se casara con Ay
1352-1349 a.C.) para legitimar su sucesión.
Horemhab, quien había sido el comandante en jefe desde el reinado
ce Akenatón (1349-1319 a.C.), se ciñó la corona y marchó con sus tropas
-*:cre Tebas. Supuestamente, lo acompañaba el dios Horus para llevarlo
i La presencia de Amón y conferirle la corona.
Horemhab eliminó definitivamente todos los vestigios restantes de la
■ aiígión de Atón. Restableció el orden interno y fortificó las fronteras,
reí herederos, Horem hab eligió por sucesor aÍR am séa y falleció des-
maés de un reinado de cerca de treinta años.
J. Los ramsésidas
'umsés I, quien ya era viejo al ascender al trono en 1319 a.C., falleció un

r .o después. Lo sucedió su hijo Sethi I (1318-1301 a.C.), quien se dedicó
138 EGIPTO
a restablecer las fronteras y el dominio de Egipto sobre el territorio con

quistado por Tutmosis III pero perdido por Akenatón. La primera cam
paña de Sethi fue contra los beduinos, que am enazaban la frontera
palestina. Después de derrotarlos, el rey se trasladó al norte y sometió a
los príncipes rebeldes de Galilea. Luego, en campaña contra los hititas,
obligó a Murshili II, hijo menor de Shuppiluliuma, a hacer la paz. Muwa-
tali, hijo de Murshili II, aprovechó la paz para organizar una gran coali
ción de las fuerzas sirias y más tarde lanzó una enorme ofensiva contra
Egipto.
Ramsés II (1301-1234 a.C.) había sucedido a su padre y, en el quinto
año de su reinado, salió de Egipto con un gran ejército para combatir
a los hititas. Una falsa inform ación acerca del paradero del enemigo
causó un ataque por sorpresa contra Ramsés II, m ientras él aguardaba
a que una gran parte del ejército llegara a su cam pam ento, al norte de
Kadesh. El vigoroso contraataque del rey lo salvó de una derrota catas
trófica, pero lo obligó a retirarse. Los anales egipcios presentan la batalla
como una gran victoria del rey.
Luego hubo m uchas batallas indecisas durante un periodo de años
entre los dos reinos, en Siria y Palestina. Por último se acordó un tratado
de paz, en el vigésimo primer año del reinado de Ramsés II. Egipto con
servó Palestina y el sur de Siria, y los hititas se quedaron con el norte de
Siria. Una hija del rey hitita fue cedida en matrimonio a Ramsés II.
Ram sés II falleció ca. 1234 a.C., después de un largo reinado de 67
años. Le sucedió su decim otercer hijo, M erneptah (1234-1222 a.C.), ya
anciano. M erneptah com batió a los libios durante el quinto año de su
reinado (1230 a.C.), y la victoria de Egipto fue completa. La m uerte de
Merneptah inició un confuso periodo durante el cual varios usurpado
res ocuparon el trono.
Sethnakht (1197-1195 a.C.), hombre de origen desconocido, se ciñó
la corona e inició la xx Dinastía. Lo sucedió su hijo, Ram sés III (1195-
1164 a.C.), que tomó com o su modelo a Ramsés II. Su prim era acción
consistió en infligir una devastadora derrota al libio M eshwesh, quien
había iniciado una nueva ofensiva en el delta. Luego se opuso a las
migraciones de los pueblos del mar a través de Siria, después del des
plome del reino hitita.
Por razones económicas, los últimos años de Ramsés III no fueron tan
triunfales. La riqueza pasó del rey a los sacerdotes, y el monarca fue víc
tima de una conspiración palaciega. Encabezada por su segunda espo
sa, Tiy, para beneficiar a su hijo Pentaruet, la conspiración fue descu
bierta y severamente castigada. Ramsés III murió, al parecer de muerte
natural, y fue sucedido por su hijo Ramsés IV (1164-1157 a.C.).
EGIPTO 139
Los ramsésidas edificaron extraordinarios monumentos funerarios en

¿I Valle de los Reyes. El monumento a Ramsés III se encuentra particu-
armente bien conservado.
K. La decadencia egipcia
II de los ram sésidas — como se conoce a los reinados que van desde
Jnmsés IV (1164 a.C.) hasta Ramsés XI (1116-1090 a.C.)— fue un periodo
re decadencia. Nubia siguió bajo el dom inio egipcio y fue goberna
ra para el faraón por el "hijo del rey de Kush". L osa sirios, bajo Tiglath-
Irleser I (1116-1078 a.C.), se adueñaron de Siria y Palestina, mientras los
■ ebreos tomaban posesión de las ciudades canaanitas.
Egipto cayó en la inestabilidad. La autoridad del rey se debilitó con la
rerdida de sus riquezas, m ientras que los sacerdotes de A m ón se
íT-grandecían. Un oráculo, en el templo imperial de Karnak o en el teñi
rlo de Khonhsu, manifestaba las decisiones de Amón, com pitiendo así
:rn el poder divino del rey. Al mismo tiempo, la naturaleza sacrosanta
re los reyes era profanada por ladrones de tumbas, y hubo que retirar
as momias de los grandes faraones de sus monumentos funerarios para
levarlos a un pozo oculto en los riscos cercanos a los templos de Deir-
i-3ahari.
El verdadero poder recayó en el ejército. Sus más poderosos contin
gentes estaban bajo las órdenes del virrey de Nubia, com o había sido
: :síumbre desde el comienzo del Reino Nuevo. Durante el reinado de
’-imsés XI, Penesi, com andante del ejército, nom bró a uno de sus ofi
nales, Herihor, com o sumo sacerdote de A m ón en Karnak. El propio
nerihor pasó a ser virrey de Nubia, y algunos años después comandan-
s en jefe del ejército, con lo que acaparó la mayor parte del poder de
Zzipto. Ram sés XI quedó sólo com o rey titular, m ientras que Esm en-
res, el gobernador de Tanis, compartía el verdadero poder con Herihor.
la muerte de Ramsés XI (1090 a.C.), Esmendes se proclamó rey, proba-
nem ente habiéndose casado con la hija de Ram sés XI. A sí se fundó
a xxi Dinastía.
L. El Tercer Periodo Intermedio: las Dinastías xxi a xxv
_a. xxi Dinastía (1090-945 a.C.) se caracterizó por una división del poder
SDtre el rey, en Tanis, y el sumo sacerdote de Amón, en Karnak y Tebas.
140 EGIPTO
Tal fue un periodo de decadencia, pues Egipto resultó incapaz de man

tener su dominio en Siria-Palestina y Nubia.
Los libios, descendientes de antiguos prisioneros de guerra, se hicie
ron cada vez más poderosos en Bubastis, entre Menfis y Tanis, en el Bajo
Egipto. Cuando el últim o rey de la xxi Dinastía, Susennes, m urió sin
herederos en 945 a.C., Shosheng, el bíblico Shishak de ascendencia libia
príncipe guerrero de Bubastis, se apoderó del trono, inaugurando así
la xxn Dinastía. Shosheng gobernó eficazm ente y renovó la presencia
egipcia en Palestina y Nubia, pero sus sucesores no fueron capaces de
mantener la unidad del reino. A esto siguió un periodo de divisiones in
ternas encabezadas por los reyezuelos de la xxm Dinastía (745-718 a.C.).
Mientras tanto, Nubia se había organizado — de acuerdo con la pauta
egipcia— como reino independiente, con su capital en Napata. El prín
cipe nubio Pyankhi (720 a.C.) avanzó hacia el sur y tomó Tebas. Su suce
sor, Shabaka (715 a.C.), se instaló en Menfis como rey de Egipto.
Durante el periodo siguiente, Egipto perdió varias guerras con Asiria.
Sus reyes — Esarhaddón y A surbanipal— im pusieron a Egipto un rey
vasallo, Necao I (672 a.C.). Al mismo tiempo, hicieron volver al faraón
nubio Taharka (690-664 a.C.) a Tebas y luego a Napata, donde murió.
Tantam ani, su sobrino, logró recuperar Egipto y dio m uerte a Necao,
pero los asirios regresaron en 663 a.C., saquearon Tebas y expulsaron a
Tantamani.
M. Los últimos siglos
La Dinastía Saíta (663-525 a.C.) aportó un breve periodo de reafirma

ción de la independencia egipcia con el com petente reinado de Samé-
tico I (663-609 a.C.); la recuperación de la flota egipcia lograda por
Necao II (609-594 a.C.), y el firme gobierno de Sam ético II y otros tres
monarcas. El desplom e de Asiria elim inó la más aprem iante amenaza
exterior, y mercenarios griegos formaron un buen ejército. La prosperi
dad volvió al país. También hubo un resurgimiento cultural, en que se
cultivaron las tradiciones clásicas del Reino Antiguo.
La amenaza babilónica sucedió a la asiria. Una vez más, la indepen
dencia egipcia se vio en peligro. Los babilonios derrotaron a los asirios,
obligándolos a salir de Egipto. Como aliado de Asiria, Egipto combatió
a Babilonia y fue derrotado en Karkem ish en 605 a.C. Los babilonios,
en realidad, no ocuparon Egipto. Sin embargo, éste quedó convertido en
una potencia menor, dependiente de sus mercenarios, y a la postre fue
conquistado por los persas encabezados por Cambises en 525 a.C. El ré
gimen persa tuvo periodos positivos, como el de Darío I (521-486 a.C.),
EGIPTO 141
zero siempre tropezó con la resistencia de los príncipes egipcios del delta.
Habiéndose rebelado contra los persas m andados por Am irteo, único
-fv de la xxvm Dinastía, los egipcios fueron finalmente vencidos.
Durante un breve periodo, N ectanebo I (380 a.C.), prim er rey de la
ccx Dinastía, logró devolver su independencia a Egipto. Aunque la xxx
Dinastía hizo un verdadero esfuerzo por reconstruir y reorganizar el
país, particularm ente en los ámbitos cultural, religioso e institucional,
.os persas lo recuperaron en 343 a.C., sólo para perderlo a m anos de
alejandro en 332 a.C.
Egipto hajn ln<; Tnlnmonc; periodo de extrem o interés, será breve-
—ente analizado en otro capítulo como uno de los más importantes de
os reinos helenísticos.
3. P rincipales rasgo s cu lturales
Eira el hombre moderno, no es posible llegar a un pleno entendim ien-

x de la cultura egipcia. Nuestra m anera de pensar es totalm ente dis-
zrza de la egipcia; en términos generales, es distinta de las de todas las
zvilizaciones que precedieron a los griegos. Sin em bargo, podem os
aproximarnos razonablemente al marco conceptual de la cultura egip-
zzi si consideramos las características principales de su cosm ovisión y
rentalidad.
En las raíces mismas del pensamiento egipcio está su interpretación
mundo. En ella, la realidad es estática, fija e inmutable desde el acto
rrznigenio de la creación: el universo conservará para siempre todas las
ziracterísticas que inicialm ente recibió. La única clase de cambio posi-
r_e es de naturaleza cíclica, lo que significa que las etapas del ciclo, que
zrr.tinúan renovándolo, son a su vez inmutables. El cam bio no cíclico
smplemente parece ser cambio, pero, en todo caso, no tiene importan-
za. Según esta visión, el orden social es parte del orden cósm ico, que
uzibién es el orden decretado por los dioses.
Otro elemento fundamental de la cultura egipcia es la creencia en una
iza eterna después de la m uerte y la profunda preocupación por esa
:z:a vida durante ésta. La inm ortalidad fue inicialm ente concebida
zimo prerrogativa del dios-rey. Le fue dada a los demás seres humanos
■ ezesarios para atender al rey después de su muerte terrenal. Gradual-
ren te la inmortalidad fue atribuida a la nobleza, y con el tiempo quedó
-segurada para todos.
142 EGIPTO
La concepción egipcia de la vida después de la muerte es muy com

pleja, y sufrió un cambio sustancial en el curso de la historia. Sin embar
go, siempre estuvo presente un sustrato m aterial, y ello en un sentido
doble. Primero, la vida post mortem estuvo conectada a la conservación
del cuerpo, fuese com o tal — que es la razón de la m om ificación— o
bien mediante imágenes hechas ritualmente como sustituto del cuerpo.
La tumba era un requerimiento para albergar el cuerpo y sus imágenes.
En segundo lugar, los tres com ponentes del alma — Ka, su principio
vital; Ba, su aspecto psíquico, y Ak, su manifestación post mortem— tam
bién eran de naturaleza material, aunque de una índole especial, impal
pable y capaz de penetrar cualquier obstáculo.
Aunque se hallaban inmersos en la concepción de una realidad inmu
table, los egipcios fueron un pueblo pragmático. Supieron adaptarse a
las circunstancias cambiantes, y estuvieron claramente orientados hacia
la felicidad y el goce de la vida. Pudieron combinar su adaptación prag
mática a las circunstancias variantes con una metafísica de la inmutabi
lidad de la realidad gracias a su particular manera de pensar, basada er.
dos conceptos: 1) El concepto de consustancialidad sostenía que una
cosa podía ser al mismo tiempo otra cosa, pero que la misma sustancia
existía en cada una; 2) el concepto de la m ultiplicidad de la identidad
sostenía que el mismo ser podía m anifestarse en diferentes formas sin
perder su identidad. Así, la inmutabilidad de la realidad y sus cambian
tes manifestaciones eran compatibles.
La cultura egipcia retuvo una "form a" constante que daba la aparien
cia de su inm utabilidad, y m antenía esa suposición. Pero tam bién el
contenido de la cultura egipcia pasó por un cam bio considerable.
Importantes modificaciones de las creencias y los sentimientos egipcios
fueron producidos por la gran crisis que interrumpió la continuidad del
Reino Antiguo, a partir del Primer Periodo Intermedio, el Segundo Perio
do Intermedio y la conquista de los hicsos que puso fin al Reino Medio.
También influyó sobre el resto del curso de la historia egipcia: los triunfos
de la expansión imperial en el Reino Nuevo hasta el reinado de Ameno-
fis III; la frustrada revolución encabezada por Akenatón; la decadencia
del poder real con los últimos ramsésidas, las vicisitudes de la decaden
cia desde la época de la xxi Dinastía; la ulterior experiencia de la domi
nación extranjera por los asirios, los babilonios, los persas y los griegos,
y el fin definitivo de toda independencia en tiempos de Augusto.
La sólida y armoniosa concepción de continuidad del orden cósmico,
que se extendía hasta el orden social y el humano, gradualmente llegó a
ser una visión de la realidad como algo cada vez m ás diferenciado e
inclinado hacia el individualism o subjetivo. Una noción cuasitrascen-
EGIPTO 143
rente de lo divino, heredada del Primer Periodo Intermedio y que duró

r d o el Reino Medio, se convirtió en una nueva reafirmación de fuerza
-ccial cuando la autoridad y el poder reales quedaron triunfalm ente
;¿ntralizados durante los siglos de expansión del Reino Nuevo. Pero
arronces fue desacreditándose gradualm ente la creencia en que el rey
ira sagrado. El pueblo perdió su confianza en una inmortalidad feliz. Su
-¿mor a la muerte y al otro mundo llegó a tal grado, que todos sucum-
r.eron a las creencias de la magia y las prácticas que de ella brotaron.
B. Los dioses y la religión
_as religiones intentan describir una supuesta realidad que, por defini
rían, está más allá de todo alcance empírico y se resiste a las reglas ana-
meas. La religión egipcia, con sus conceptos de consustancialidad y
ruitiplicidad de la identidad, introduce nuevos elementos de compleji-
cui. Además, la religión egipcia se presenta en distintos aspectos,
cerendiendo de cómo la enfoquemos. Podemos considerarla desde una
rerspectiva teológica en función de sus ideas acerca de la muerte y de la
ia después de la muerte, o de acuerdo con sus ideas acerca del origen
reí universo. Podemos también considerarla como religión oficial, mar-
rram ente condicionada por las características de cada dinastía y de su
m ar de origen, o podemos verla como una religión popular, imbuida
re concepciones y prácticas mágicas. La religión egipcia tam bién fue
arectada por los mismos cambios que incidieron sobre la cultura egipcia
ír el curso de su historia.
lo s egipcios tenían tres cosmogonías o creencias acerca del origen del
.reverso. Según la heliopolitana, que fue la primera y más importante,
re el principio fue Nun, un elemento líquido no controlado que repre
sentaba el caos. Nun no era intrínsecam ente negativo: era tan sólo un
- emento no creado que contenía todas las posibilidades de vida. Pero
también era una permanente división de la realidad que no desaparece
rá con la creación, y amenazaba con invadir el universo si se violaba su
m o n ía . Las almas que no recibían el beneficio de los ritos funerarios y
s niños nonatos habitaban en Nun. De ese caos surgió Atum , el Sol,
r v o origen es desconocido pues se creó a sí mismo. Su aparición prim i
ceria ocurrió en un prom ontorio cubierto de arena pura que brotó de
es aguas. Una piedra levantada, el "Benben", de la cual creíase que era
a retrificación de los rayos del sol, fue objeto de un culto en el templo
ce Hermópolis, considerado el sitio de la creación. Del semen de Atum
-crcieron dos dioses: Chu, el Seco, y Tefnut, el Húmedo. Su unión gene-
144 EGIPTO
ró una segunda pareja de dioses: Nut, el Cielo (femenino), y Geb, la Tie

rra (masculino). Esa pareja tuvo cuatro hijos: Isis, Osiris, Seth y Neftis
Atum y los ocho dioses que lo sucedieron form an la enéada, el rangc
supremo de los dioses. Osiris, rey original de Egipto, fue muerto por su
hermano Seth, quien representa los aspectos violentos y negativos de le
divino y tam bién del faraón. Isis, la esposa perfecta, pide la ayuda de
A nubis, el dios-chacal, nacido del am or incestuoso de N eftis y Seth
Entre los dos, reconstruyen el cuerpo desmembrado de Osiris y lo em
balsaman. Isis da a luz a Horus, hijo postumo de Osiris, quien después
entabló una prolongada lucha contra Seth. Cuando Horus salió victorio
so, los dioses le entregaron la corona de Egipto, que había pertenecido
a su padre y sido usurpada por Seth. Los dioses le dieron a Osiris el rei
no de los muertos.
La cosmogonía heliopolitana describe el surgimiento de los Ogdoad
los ocho dioses supremos. Concibe una sucesión de cuatro parejas de
dioses y de diosas. Nun y Naunet, el Océano Prim igenio, generaron a
Heh y H ehet, el Espacio Infinito. Luego Keku y Keket generaron las
Tinieblas. La cuarta pareja es la de Amón, el dios oculto, y Amaunet.
Según la cosmogonía menfita, Ptah es el dios creador, que formó a loe
seres hum anos del barro. Ra sucede a Ptah, disipando las tinieblas \
creando la vida.
Los sacerdotes egipcios desarrollaron líneas de deidades en compe
tencia, según que el dios supremo fuese Amón, el Oculto, originalmente
de Tebas; Ra, el Sol, de Heliópolis, o Ptah, el creador, de Menfis. Bajo le
influencia de la dinastía tebana, Am ón fue relacionado con Ra come
Amón-Ra y se convirtió en el dios supremo. La teología tebana llegó i
adm itir sólo tres dioses, interpretados como una trinidad: Amón, Ra v
Ptah. "Tres son todos los dioses: Amón, Ra y Ptah, que no tienen similar
Amón es su nombre en cuanto a oculto; él es Ra por su rostro y su cuer
po es P tah".1
Los especialistas han discutido hasta qué punto la trinidad tebana
se anticipó a la trinidad del cristianismo. De ser así, la religión egipcia
puede interpretarse como monoteísta. O bien, acaso no llegara muchc
más allá de la monolatría (el culto de un solo dios, pero reconociendo la
existencia de otros), y entonces resulta com patible con un politeísmo
residual.
La extraordinaria revolución religiosa de Akenatón no sobrevivió ai
faraón, aunque, m ientras él vivió, tuvo consecuencias trascendentes
Akenatón se rebeló contra Amón y sus sacerdotes y, con celo de misio-
1 Del himno de Sut y Hor, grabado en una estela en tiempos de Amenofis III, transcrito de uru
cita en Franôis Daumas.
EGIPTO 145
-ero, intentó fundar un culto cuasi-monoteísta del Sol como Atón, pero
-us sucesores se vieron obligados a volver al culto de Amón. Generacio-
*es posteriores considerarían hereje a Akenatón.
C. La muerte
- í cultura egipcia — como vimos— se basó en el concepto de un mundo

r_e, supuestamente, había sido creado inmutable de una vez por todas;
s cambios observables se consideraban de naturaleza cíclica, o bien
carentes de importancia.
Puesto que la muerte no era, evidentemente, un cambio sin importan-
c-i. había de ser concebida com o un proceso cíclico. Creíase que la
r -erte del faraón era cíclica. Horus pasa del rey m uerto al nuevo rey.
ierre las personas no divinas, la muerte se interpretaba como un paso
zc este mundo al otro mundo. Sin embargo, había que proteger la inmor-
a _ ia d mediante condiciones apropiadas. Puesto que la vida en el otro
re n d o era concebida como dependiente de algún sustrato m aterial,
-aria que conservar el cadáver. Eso podía lograrlo la momificación, así
;mo ciertas im ágenes m ágicas que representaban el cuerpo del di
urno. El rito de abrirle la boca era importante. La buena conservación
cuerpo también exigía una tumba apropiada para albergar el cadá-
ar v, hasta cierto punto, el Ka y el Ba de la persona. Las tumbas primi-
r as (mastabas) de la segunda Dinastía incluían hasta excusados. En la
umba se depositaban ofrendas de alimentos así como útiles empleados
-r la vida, ya fuese directamente o bien representados por im ágenes e
rscripciones. La tumba era una base necesaria para la vida post mortem
difunto, aunque la existencia de la persona no quedara limitada a la
umba. Las ideas acerca de la clase de vida que el muerto llevaba fuera
la tumba variaban, dependiendo del rango de la persona: fuese real,
recle o plebeya, y también se modificaron a lo largo del tiempo. Aunque
i cultura egipcia retuvo un carácter cosmológico, se desarrolló históri-
nm.ente al diferenciar, cada vez más, los acontecim ientos hum anos de
s cósmicos.
En el Reino Antiguo, la visión cosmológica fue aplicada sin limitación
. :s asuntos sociales y humanos. Por consiguiente, la vida después de
c muerte fue considerada como una reintegración de los m uertos al
rmeeso cósmico, ya fuese incorporando al faraón difunto al Sol como
- mn-Ra, o convirtiendo el Ba de la persona m uerta en un Ak que se
: revertiría en estrella del cielo, especialmente entre las estrellas circun-
• lares.
146 EGIPTO
La gran crisis del Prim er Periodo Intermedio introdujo una diferen

ciación im portante en la estrechez de la visión cosm ológica egipcia. E
culto osiriano subrayó un sentido de subjetividad personal, al favorece:
el desarrollo de una conciencia ética que obedecía norm as de buen;
conducta, de Maát como justicia, que el juicio de Osiris tendría en cuen
ta después de la muerte. Adaptarse objetivamente a las reglas cósmica.-
ya no era la manera en que la gente vivía sus vidas. La revolución socia.
y espiritual que ocurrió en este periodo atribuyó la inm ortalidad ;
todos los seres humanos, mientras que antes había sido atributo exclu
sivo del dios-rey. El "Texto de las pirám ides", que contiene conjuros t
indicaciones para el viaje del rey muerto hacia su incorporación en Osiri.-
y Ra, fue adaptado para los muertos que no eran reyes en el Libro de lei
muertos. Cualquier persona podía ser ya identificada con Osiris, mien
tras que al mismo tiempo conservaba una vida personal en los cam po
de Ialu.
Durante los periodos de mayor optimismo, como aquellos de la res
tauración del orden en el Reino Medio y de la euforia imperial del Reine
N uevo, la idea prevaleciente fue de felicidad. En los cam pos de Ialu
vagam ente situados en el Occidente donde el Sol se pone, los m uerto
llevaban una existencia feliz. Podían cultivar sus campos si así lo desea
ban, ayudados por espíritus buenos, los ushebti, en un clima benigno; \
podían gozar, aparearse, tener hijos y descansar apaciblemente. Habí;
que superar algunos peligros antes de que el alma de los muertos llega
ra a salvo a los campos de Ialu, pero en el ataúd y en la tumba se coloca
ban conjuros especiales para defenderlos de tales peligros así como par;
justificar su admisión por Osiris.
Cuando el ánimo egipcio se volvió pesimista, en el curso de la larg;
decadencia de siglos posteriores, el hogar de los muertos se hizo menc;
grato. Los cam pos de Ialu ya no eran sonrientes. Se convirtieron en e
severo Occidente, como Amenti, sombrío y triste. En lugar de las imáge
nes gozosas que adornaban las tumbas de tiempos anteriores, se refor
zaron, en cam bio, los peligros que rodean a los m uertos y todos lor
aspectos negativos de la muerte. Se volvieron cada vez m ás comune?
el recurso a la magia y los dram áticos llam ados a la clem encia de lo;
dioses.
D. El rey
Los egipcios crearon un Estado bastante com plejo, que funcionó cor
gran eficiencia durante la mayor parte de su historia de 3000 años. L¿
maquinaria del Estado consistía en unas autoridades civiles, eclesiásti-
EGIPTO 147
35 v m ilitares, y en prácticas bien establecidas. No obstante, era más

—atado su concepto de Estado que respecto a lo que pertenecía al rey,
-.asta cierto punto, a los templos. El centro de la vida egipcia era el
-ev visto com o un dios, la encarnación de Horus. En tal guisa, el rey
acortaba la continuidad entre lo divino y lo hum ano, lo cósm ico y lo
cdal. Todos los poderes sociales, incluso la autoridad de los sacerdotes
—excepto durante el periodo crítico de los últim os ram sésidas— , se
carcvaban del rey y eran delegados por él.
El concepto de la naturaleza divina del rey varió en el curso de la his-
r_a egipcia. No se le puede comprender separado de los conceptos de
rcsustancialidad y de la m ultiplicidad de la identidad, que fueron
peculiares de su cultura. Los egipcios siempre estuvieron conscientes de
rae el faraón era un hombre mortal, sometido a todas las flaquezas de
.i condición hum ana. También tuvieron conciencia de que algunos
c es fueron personas excepcionales: Amenemet I, Ahm osis, Amenofis
Tatmosis I, Ramsés II y, durante la decadencia egipcia, Sam ético I.
E— bién supieron que otros reyes habían sido muy débiles, como por
‘trr.plo los últimos Ramseses. Por consiguiente, el sentido en que el rey
n un dios no impedía que el pueblo tuviese conciencia de su carácter
--—ano.
En el Reino A ntiguo, la divinidad del rey era consustancial. La
-rcnarquía egipcia y aun Egipto como país tenían un origen divino,
abrevado de Osiris y Horus. La condición de ser faraón era divina. En
-unto el individuo ejercía ese poder, era tom ado por Horus y se con-
a en una de sus manifestaciones, sin perder por ello sus característi
cas rumanas. Durante el Reino Medio, el faraón perdió una parte de sus
- cares cosmológicam ente divinos, m ientras conservaba los atributos
:* n o s de su función. Se veía al faraón como representante de la huma-
uad ante los dioses. En el Reino Nuevo, la divinidad del faraón adqui-
: un sentido físico. Se le interpretó como, físicamente, el hijo de Horus
re Ra, que había adquirido el aspecto del m onarca reinante para
-pendrar en la reina al siguiente faraón. Desde el em brión hasta su
ruerte terrenal, el faraón era un dios aunque mostrara todas las carac-
—udcas de un ser humano. Con la gradual decadencia del poder real y
caso general de Egipto, finalmente el origen divino del faraón quedó
ir sólo com o una doctrina para legitim ar al m onarca reinante, sin
—rortar que fuese un extranjero.
148 EGIPTO
E. El gobierno
Una de las ventajas de encarnar la realeza en un faraón — un ser div

no— es que perm ite crear un cuerpo bien organizado de funcionan:
para rodearlo y protegerlo. Mientras esos funcionarios se conservare
bajo el dominio del rey y no consideraron que sus prerrogativas ofic.
les fuesen privilegios personales, el Estado conservó su fuerza, el p¿.
estuvo bien adm inistrado, y el poder central fue grande y respetad
Pero cuando la falta de energía del soberano perm itió que los carg
públicos se volvieran hereditarios, los funcionarios se convirtieron «r
señores feudales, el poder central quedó dividido entre el rey y la nob.
za, y las invasiones extranjeras apresuraron el debilitam iento gener.
del país.
La historia egipcia osciló entre estos dos extremos. Sus dos grandr
crisis sociales — una de ellas en el periodo que siguió al Reino Antigüe
la otra después de los débiles reinados de los últim os ram sésidas— -
caracterizaron por un regreso a formas jurídicas arcaicas, como el den
cho de primogenitura. El servicio público desaparece mientras se ber-
ficia una casta que desea concentrar los poderes adm inistrativos y L
posesiones valiosas en sus propias manos. Cuando la realeza es fuer-,
el príncipe vuelve a reducir a quienes se han vuelto privilegiados al pap
de simples funcionarios, a quienes los bienes, así como la autoridad, lr-
llegan del rey.
A la cabeza de los distintos ministerios había un visir, intermediar,
entre el rey y las dependencias gubernamentales. Su figura se originó e-
la época finita y se consolidó durante la sexta Dinastía. El visir era ir
juez, pero tam bién supervisaba las obras públicas, las finanzas, le-
archivos, las aduanas e incluso el palacio, y era centro de rituales impe
tantes.
En los agitados tiempos que siguieron a la sexta Dinastía, el papel d-.
visir quedó sim plem ente como título. Sólo con el Reino M edio se
devolvió el poder. Durante algunos periodos de la historia egipcia hu'r
dos visires, uno para el Alto y otro para el Bajo Egipto, y tal fue la norir.
a partir de los tiempos de Tutmosis III.
Por debajo del visir estaban los jefes de los cuatro grandes departí
m entos del gobierno, así como las dem arcaciones provinciales, 1:
nomos, con las cuales el visir estaba en contacto por medio de los jefe-
de misiones. El primer departamento era la Tesorería, que administra':
la econom ía general y recababa los im puestos. El segundo era el c
Agricultura, subdividido en un sector para el ganado y otro para el cu
dado de los campos. El tercero, el Archivo Real, guardaba los títulos C:.
EGIPTO 149
—rpiedad y copias de las leyes civiles. El cuarto departam ento, el de

-srcia, se encargaba de aplicar las leyes.
En el Bajo Egipto había 20 nomos, y 22 en el Alto. El gobierno de estas
—.". indas lo ejercían los nomarcas, funcionarios nom brados pero que
¿rnpre aspiraron a ser señores hereditarios. El ejército estaba al man-
: operativo de oficiales profesionales, aunque el poder suprem o era
rey. El visir tam bién supervisaba el ejército, por m edio de la ofici-
u ¿el Gran General, en las cuestiones concernientes al reclutamiento y
¿rasto de provisiones.
F. El ejército
uante el Reino A ntiguo y a com ienzos del M edio, Egipto no contó

r. un ejército permanente. Cada nomo tenía su propia milicia, y cada
de las grandes circunscripciones de los tem plos contaba con su
~:cia fuerza policial. El ejército estaba integrado por una infantería y
ru marina, cuyas actividades se lim itaban, en gran parte, a los ríos,
-aria numerosas fuerzas auxiliares: nubios, libios y bereberes. Durante
- periodos de reclutamiento, cada aldea debía aportar un contingente
- rertas dimensiones para el ejército del faraón.
En el Reino Nuevo estuvo mejor organizado el ejército permanente,
u infantería y a la m arina se añadió un cuerpo de carros. Los carros
- tirados por dos caballos y llevaban dos tripulantes: un auriga y un
.perrero. En la xvm Dinastía, el ejército fue fraccionado en dos divisio-
us- para el Bajo y para el Alto Egipto. Después, Ramsés II adoptó cua-
¿ivisiones, que llevaron los nombres de Amón, Ra, Ptah y Seth. Cada
uñón era de 5 000 hombres, organizada en 20 compañías de 250 ele-
-ertos cada una. A su vez, una compañía se dividía en cinco secciones
- 53 hombres. Quienes encabezaban las compañías eran oficiales pro-
-ienales. Los jefes de sección, también profesionales, eran equivalen-
- i los sargentos de hoy. Dos escribas principales, uno para las tropas
—o para el abastecimiento, estaban a cargo de las cuestiones adminis-
—pvas del ejército. Cada com pañía tenía su escriba adm inistrativo,
parecer, en tiempos de Ramsés II cada división tenía una sección de
carros.
Turante la xvm Dinastía, el Imperio egipcio recibió su organización
uzanente. Fue nom brado un virrey para Nubia, m ientras que en la
■ riera asiática se adoptó una política de m anipulación, junto con
agipcianización" de los príncipes locales. Cierto número de adminis-
—ciares egipcios, con el apoyo de pequeñas guarniciones, vigilaban a
- s príncipes para asegurarse de que pagaran el tributo.
150 EGIPTO
G. Las clases sociales
Heródoto distinguió siete clases en Egipto: sacerdotes, guerreros, past

res de ganado vacuno, pastores de cerdos, m ercaderes, intérpretes
pilotos. Un cuadro más preciso distinguiría una clasa alta, que incluía
la familia real, los nobles, los altos funcionarios, los sumos sacerdotes
los generales; una clase media de funcionarios de nivel modesto, saor
dotes, mercaderes y granjeros; y una clase baja de artesanos y campesir
libres, y la clase de los esclavos.
Un gran segmento de la nobleza estaba compuesto por descendiente
de los faraones anteriores y del entonces reinante. Dada la costumbre ¿
tener muchas esposas y un número ilimitado de concubinas, la sang*
real estaba muy dispersa.
Los cam pesinos inicialm ente fueron siervos, asignados a las fine-
reales o a las de los grandes templos. Con la revolución del Primer Per!:
do Intermedio, las familias campesinas recibieron tierras que pudiere
cultivar, a cambio de pagar un tributo de sus cosechas. Su arrendador e:
el rey, o bien un templo, un nomarca o alguien que poseyera una grar.
más grande que la de ellos. Los campesinos podían ser reclutados par
el servicio militar o para las obras públicas.
Los esclavos eran, esencialmente, prisioneros de guerra, entregado?
los soldados por el rey como recompensa por sus servicios militares. L
esclavitud no era de gran im portancia para la econom ía egipcia. Le-
esclavos contaban con cierta protección legal, y podían ser manumii
dos. No era raro que personas pobres se vendieran a sí mismas para as?
gurarse de poder alimentar y albergar a sus familias.
4. E l s u r g im ie n t o
A. Las condiciones generales
En comparación con Mesopotamia, la transición egipcia de su etapa ne:-

lítica a la civilización fue relativamente rápida. La fase primera nagacie:
se de Mesopotamia, correspondiente al Neolítico amraciense de las ir.r
setas del Alto Egipto, evolucionó en el curso de algunos siglos hasta i
segundo nagadiense, correspondiente al Neolítico gercense del delta. L
fase gercense llevó rápidamente a la formación de los dos reinos y a s:
final unificación, bajo la dirección del Egipto meridional. Todo el proce?
ocurrió en el curso de cinco siglos. En contraste, en Mesopotamia la trar
sición de la etapa neolítica a la civilización requirió casi dos milenio?
EGIPTO 151
Otra diferencia en los procesos formativos de estas dos civilizaciones

que hubo menos urbanización en Egipto. En M esopotamia, la gente
.vía unida en grandes aldeas que después llegarían a ser centros urba-
*vs. La civilización egipcia se formó mediante la interrelación de gran-
:es números de pequeños asentam ientos a lo largo del Nilo. Egipto
zuió siendo una sociedad rural hasta llegar a su fase im perial en el
<¿no Nuevo, cuando Tebas pasó a ser una metrópoli. La población con-
-ervó sus hábitos rurales y las aldeas relativam ente grandes fueron
uzares para el intercam bio de bienes, em plazam iento de tem plos y,
respués, las cambiantes residencias de los reyes.
Una tercera diferencia importante entre esas dos civilizaciones con
s t e en que, aun cuando Egipto mostró las características esenciales de
rva civilización original, fue influido por Mesopotamia en su fase ger-
mr-íe formativa. En contraste, los sumerios lograron su propia civiliza
re n de forma enteram ente autónom a y en realidad fueron el prim er
r.eblo de la Tierra que se volvió civilizado.
La civilización egipcia se form ó durante tres fases sucesivas: 1) la
ransición del amratiense al gercense; 2) el desarrollo del gercense, que
-_n in ó en la formación de los dos reinos, y 3) la unificación y consoli
dación de Egipto bajo las dos primeras dinastías.
B. Del amratiense al gercense
íesulta un tanto arbitrario fijar una fecha de partida al primer periodo

vm ativo de la civilización egipcia. Los continuos esfuerzos por adap
ar el medio natural de las riberas del Nilo a los requerim ientos de la
d—rara neolítica de sus habitantes crearon naturalm ente una creciente
demanda de personas que coordinaran sus actividades.
Desmontar la selva lodosa, secar los pantanos para extender las tie
rnas disponibles para la agricultura y abrir canales de riego con objeto
Levar agua a los sembradíos en una región árida eran tareas que las
dmilias no podían ejecutar aisladamente. La civilización egipcia empe
llí a surgir cuando su pueblo consideró necesario coordinar actividades
r_e requerían muchas manos, e inventar medios apropiados dentro de
:s límites de las herram ientas de la Edad de Piedra. Por lo que pode-
r e s inferir a partir de los testimonios disponibles, los factores primor-
males en la formación de la civilización egipcia fueron las limitaciones
n ru estas por la naturaleza a las necesidades hum anas y a los medios
- cíales y tecnológicos requeridos para enfrentarse a este desafío natu-
-a_ Entre estos últimos estuvo un intenso y variado intercambio, exten
152 EGIPTO
sivo entre los muchos pequeños asentamientos situados a lo largo de las

riberas del Nilo, desde la primera catarata hasta el delta, el cual implico
así un difundido y temprano uso de la navegación fluvial.
C. Del gercense a los dos reinos (3300-3100 a.C.)
La fase gercense es particularm ente significativa en la formación de h

civilización egipcia, porque correspondió a los avances que condujeror
a la adquisición de un sistema de escritura, desarrollado a partir de ini
ciales ideogram as, y la concom itante configuración de las principales
creencias y ritos de la cultura egipcia. Estos avances estuvieron asocia
dos a la llegada de otro pueblo al delta, que procedente de Asia lleve
consigo un lenguaje semítico y transmitió la influencia de la civilizaciór
m esopotámica. Esas influencias extranjeras muy probablemente acele
raron el proceso formativo de la civilización egipcia, si se compara cor
el curso más lento de los mesopotamios, quienes inventaron por sí solos
los logros de la civilización.
Los com ienzos de la cultura egipcia son resultado de la fusión de
varios elem entos. En prim er lugar, los elem entos nilóticos locales que
habían estado desarrollándose desde el Neolítico temprano y, en parti
cular, desde la fase am ratiense (4000-3300). Luego, en la fase gercense
hubo elementos culturales llevados por los recién llegados al delta, cuya
influencia predominó y fue particularmente poderosa al dar forma a la
lengua egipcia.
Una población creciente, favorecida por la extensión de las tierras
agrícolas y las m ejoras en las técnicas agrícolas ocupó m uchos asenta
mientos. Surgieron disputas sobre la hegemonía y para determinar qu¿
comunidad controlaría el producto de la labor colectiva requerida para
la agricultura. Estos enfrentam ientos finalm ente polarizaron el pode:
entre el Alto y el Bajo Egipto, conduciendo a la formación de los dos rei
nos. La lucha por la hegem onía continuó, pero ahora entre estos. Loa
datos de que disponemos indican que el norte prevaleció al principio
aunque no duraron sus prim eros esfuerzos por la unificación. Ur
segundo intento, encabezado por M enes-Narm er, del sur, finalmente
logró unificar a Egipto, cerca del año 3100 a.C.
Aunque la necesidad de satisfacer las demandas físicas del territorio
fuese el factor m otivador de la inicial fase formativa de la civilizaciór
egipcia, las disputas por el liderazgo entre los diversos asentamientos
que condujeron a la conquista del norte de Egipto por el sur y a la cons
titución final de los dos reinos, son los principales factores de la fase for-
EGIPTO 153
-ztiv a de esa civilización. La unificación de Egipto, factor predominante-

-en te político, consolidó los fundamentos culturales de su civilización.
D. Las dos primeras dinastías
ñ oeriodo dinástico, que comenzó cerca del año 3100 a.C, ya contenía
os principales elementos de la cultura egipcia: el concepto de la divini
zad del rey, el carácter cosmológico de la religión egipcia, las técnicas
icl Neolítico tardío que fueron incorporando gradualmente la metalur-
zm de la Edad de Cobre, y la escritura jeroglífica.
Las aportaciones de las dos prim eras dinastías a la configuración
rrnl de la civilización egipcia fueron, esencialmente, sistematizar y con-
'.:>ddar el concepto del rey-dios, y con ello legitimar un sistema social y
reíítico basado en la autoridad total y exclusiva del rey.
El concepto del rey-dios, que es el fundamento m ismo del sistem a
ztf vida egipcio, tuvo que superar la polarización entre Horus y Seth, que
n e cuestión tanto de disputa teológica como de determinar qué creen-
zn local había de prevalecer. Seth fue el dios original del Alto Egipto, el
-indo vencedor en el proceso de unificación, mientras que Horus era el
r o s del Bajo Egipto, la más desarrollada y civilizada de las dos partes.
_ns dos prim eras dinastías tuvieron que enfrentarse a todas las conse-
nencias de dicha polarización. En cierta época, Seth llegó a prevalecer
-core Horus, con Peribsén, pero finalmente quedó reducido a un papel
menor importancia. La lógica de las concepciones religiosas egipcias
amjó en favor de un dios positivo, como Horus, y en contra de un dios
naligno, como Seth. También funcionó en detrimento de Osiris, que para
-rtonces había sido confinado a los límites del ámbito de los muertos.
-zr.ón-Ra y Horus eran expresiones de vida y esperanza y fueron los
zz :ses que prevalecieron.
Los requerimientos técnicos fueron el factor inicial de la civilización
rztpcia. El segundo factor fue político: la unificación del poder y la
azroridad sobre las dos tierras en manos del faraón. Pero el último fac-
: r íormativo de este proceso fue la consolidación del concepto del rey-
nos; fue el fundamento de la legitimidad no sólo del rey y de su dinas
ta sino también de todo el sistema de vida egipcio.
154 EGIPTO
5. E l d e s a r r o l l o
A. La tendencia general
El periodo de desarrollo del antiguo Egipto duró más de 15 siglos, empe

zando por el Reino Antiguo (2700-2200 a.C.) y terminando con la crisis
de los ramsésidas hasta la época de Ramsés IV (1164-1157 a.C.). A partir dt
allí se inició un periodo extenso — aunque con altibajos— de decader.-
cia. A lgunos reyes enérgicos intentaron restaurar la gloria de Egipto
pero las condiciones ya no perm itieron una recuperación estable. Una
interacción compleja entre el debilitamiento religioso y político del rey y
la descentralización de los principales centros de poder hizo imposible e
funcionamiento ordenado del sistema egipcio. Los espíritus y la volun
tad de todas las clases de la sociedad egipcia fueron afectados, volvién
dola impotente.
El prolongado periodo de desarrollo de lo que podemos llamar el sis
tema egipcio — los aspectos culturales, técnicos, políticos y sociales de
su civilización— pasó por cinco fases principales. La primera fue el Reine
Antiguo, que duró cerca de 500 años. Tal fue el periodo fundacional de’
sistema egipcio, su época clásica.
La segunda fase fue el llamado Primer Periodo Intermedio, que dure
aproximadamente un siglo y medio. Fue una época de crisis profunda v
generalizada. El poder central se disolvió, las jerarquías sociales se alte
raron y el país se empobreció. Al mismo tiempo, una profunda revisión
de los valores y las creencias hizo surgir el concepto y el sentimiento de!
individuo, un sentido de los derechos humanos individuales, y el des
arrollo de la subjetividad personal y la importancia de las aspiraciones
trascendentes de cada cual.
La tercera fase, el Reino Medio, fue un periodo de restructuración de!
sistema egipcio, en el curso de unos 250 años. Se restableció la unidac
del país; el poder central gradualmente reafirmó su autoridad y su régi
m en, y se restauraron las jerarquías sociales. Sin em bargo, la visión
egipcia de su lugar en el universo no volvió a ser la del Reino Antiguo
sino que retuvo la impronta y ciertos elementos de la fase anterior.
La cuarta fase fue el Segundo Periodo Intermedio, bajo la dominación
de los reyes de un pueblo extranjero, los hiesos. Una vez más, el sistema
egipcio entró en una época de crisis, aunque menos profunda y generali
zada que la del Primer Periodo Intermedio. Durante unos 230 años Egip
to estuvo som etido al yugo de los "asián icos"; sin embargo, los hieso?
reinaron como faraones egipcios, y no como ocupantes extranjeros. Man
EGIPTO 155
tuvieron relaciones básicamente normales en lo general con los nomar-

3 S, y durante largo tiempo con la dinastía vasalla de Tebas. Durante este
reriodo, la élite egipcia aprendió de sus gobernantes hicsos nuevas téc
nicas que después pudo emplear para expulsar del país a los invasores.
La fase final del desarrollo egipcio fue el Reino Nuevo, cuyo periodo
rroductivo duró cerca de cuatro siglos. Em pezando por la guerra de
-'aeración contra los hicsos, condujo a una extraordinaria expansión
ur.perial. En el norte, los territorios de Siria y de Palestina, y en el sur, los
üe Nubia, quedaron som etidos al dom inio egipcio. Fue una fase muy
creadora en todas las dim ensiones im portantes de la vida egipcia, y
zeneró gran prosperidad y optim ism o. Pero durante este periodo se
sembraron las semillas de la futura decadencia de su sociedad, que con
dujo a la crisis de los ramsésidas desde el reinado de Ramsés IV.
B. El Reino Antiguo
Durante el Reino Antiguo surgieron y se consolidaron los principales

is g o s de la civilización egipcia. Los elementos que se derivaron de la
use protodinástica recibieron su típica forma egipcia.
El factor central que dio forma al sistema egipcio fue el concepto de la
ócvinidad del faraón como hijo de Horus o de Ra. En torno a esa creen
cia estaba la concepción cosmológica del mundo, según la cual fuerzas
cósmicas divinas regulan las estrellas y la sociedad, los seres humanos y
jos animales. Estas fuerzas determ inan y sostienen el orden global. El
r undo es estático: en el momento de su creación primigenia recibió su
actual estructura, incluso la existencia misma de Egipto y del rey egip
cio. El faraón es, a la vez, hum ano en su vida terrenal y divino com o
^.carnación de Horus y de Ra, y se reincorporará al Sol después de su
muerte terrenal.
La concepción cosmológica del mundo en general, y de la divinidad
cel rey en particular, imbuyeron la civilización egipcia de un sentido de
insoluta estabilidad, predecibilidad e inmutabilidad. La vida humana
me vista com o parte de la estructura cósmica. Actuar de acuerdo con
esa estructura era cuestión de interés personal y de propia conservación.
Lomo lo ha observado Eric Voegelin, "siendo egipcio, el más hum ilde
campesino en su tierra, o el obrero en su pirám ide, participaban de la
civinidad del orden que emanaba del faraón: la divinidad del faraón
—adiaba sobre la sociedad, transform ándola en un pueblo del d io s".2
-Cf. Eric Voegelin, Order and History, vol. 2, Baton Rouge, Louisiana State University, 1991
1-56), p. 74.
156 EGIPTO
La cuarta Dinastía (2650-2500) fue la edad de oro del Reino Antiguo.

El poder quedó concentrado en las manos del rey; una burocracia que
fue organizada en una bien reconocida jerarquía supervisaba eficiente
mente todas las actividades sociales en una especie de socialism o teo
crático agrario, y había una actitud de cooperación activa entre
cam pesinos y obreros. Todo esto contribuyó a dar una considerable
prosperidad a una tierra de rica agricultura y a form ar una sociedad
segura, que funcionaba bien. La edificación de las grandes pirámides
expresó esa prosperidad, la eficiencia de la organización social y la
auténtica devoción del pueblo a sus reyes, de cuya inmortalidad depen
día la suya propia.
Existe una notable similitud entre el esfuerzo colectivo que se invirtió
en la construcción de las pirámides — esos monumentos increíblemente
grandes— y el espíritu que se m anifiesta en las catedrales de Europa,
construidas durante la Edad Media. En ambos casos, el m inucioso cui
dado con que se edificaron los monumentos inspira un temor reveren
cial. Esa clase de minuciosidad no puede imponerse mediante coacción,
aun si consideramos el trabajo rígidamente organizado que fue necesa
rio para extraer, transportar y colocar colosales piezas de piedra en posi
ciones precisas. Esto sólo pudo hacerse con devoción y amor.
Pese a la buena voluntad con que fueron construidas las grandes pi
rámides, en términos prácticos representaron un esfuerzo social excesivo,
em pleado con fines no productivos a expensas de las m etas producti
vas. Al término de la cuarta Dinastía, el país se había empobrecido. La
econom ía de la quinta Dinastía sólo pudo construir m onum entos más
pequeños y más sobrios a los muertos. Al llegar la sexta Dinastía, el poder
ya no estaba en manos del rey, sino que había pasado a los nomarcas y
la nobleza.
C. El Primer Periodo Intermedio
La prolongada y profunda crisis del Primer Periodo Intermedio fue con

secuencia de un proceso durante el cual se deterioró la autoridad cen
tral en Egipto, al tiempo que sus creencias religiosas y sociales pasaban
por un cam bio profundo y difundido. La extrem a concentración del
poder en m anos de los reyes de la cuarta Dinastía y las prerrogativas
sagradas que ejercían habían obligado a practicar una conducta más
modesta desde la quinta Dinastía. Ya se m anifestaba una tendencia de
los nomarcas a afirmar su independencia. Dicha tendencia, recurrente
en todas las ulteriores crisis egipcias, llegó a sus máximos límites duran
te la sexta D inastía, en particular después del reinado de Pepi II, que
EGIPTO 157
duró 94 años. Después de su m uerte, el poder central se desplom ó en

Egipto.
Los nomarcas se arrogaron el dominio hereditario de sus provincias
v a menudo lucharon entre sí, compitiendo por la expansión territorial
a la hegem onía local. Los nobles ya no desearon construir sus tumbas
=n la cercanía de las pirámides del rey para compartir su inmortalidad.
En cambio, supusieron que ellos mismos eran inmortales y edificaron sus
monumentos funerarios en sus propios territorios. La jerarquía social ya
ñ a desplomándose. Los plebeyos, siguiendo el ejem plo de los nobles,
m im aron sus derechos personales y la esperanza de su propia inmorta-
cia d individual. Profetas de la época como Ipuwer y Neferrohu, al des
cribir el desorden reinante, lamentaron la profanación de tumbas reales
t el hecho de que las personas ya no pudieran confiar unas en otras.
La nueva actitud generada por la disolución del poder central se
caracterizó por un naciente sentido de la individualidad y de los dere
chos humanos. El pueblo exigía justicia en este miando, y deseaba exten
der a todos los seres humanos la idea de la vida después de la muerte en
d otro miando. Nació un sentido de que la buena conducta y las recom-
rensas post mortem estaban correlacionadas, y así el destino de los seres
■ amaños fue transferido del ámbito cosmológico al de la ética humana,
fe intensificaron ahora el culto de Osiris y una visión cuasitrascendente
cel dios supremo.
En lo político, el desplome de la autoridad central tuvo varias conse
cuencias importantes. En las relaciones con sus vecinos, Egipto fue inca-
miz de impedir que los asiánicos penetraran profundamente en el delta,
renque en realidad no se tratara de una invasión. En lo interno, fueron
surgiendo gradualm ente dos nuevos polos de poder en com petencia.
En el norte, en el Fayum , los heracleopolitanos formaron las dinastías
covena y décima, y dom inaron el área que va del delta al Alto Egipto
mista 2150 a.C. Floreció la literatura. Compitiendo con los heracleopoli-
mnos, los tebanos, en el sur, eran m enos refinados pero m ilitarm ente
m is poderosos. Por último, prevalecieron los tebanos. A mediados del
sglo xxi, la xi Dinastía tebana impuso su supremacía en el norte. Duran-
ts la xn Dinastía se consolidó la reunificación del país.
El resultado de la crisis fue que la actitud egipcia ante la vida se
modificó considerablemente, con un profundo pesimismo y una desilu-
■ són que la volvieron intolerable. Dicho pesimismo se refleja en el "D iá
logo del hombre que pensó suicidarse con su propio Ba". Muchas perso
gas adoptaron una visión hedonista de la vida que propugnaba gozarla
s i el aquí y ahora antes de que todo terminara con la muerte, como lo
rroclam ó "L a canción del arpista". De m anera general, el efecto más
158 EGIPTO
profundo de la crisis consistió en hacer surgir la idea de la inmortalidad

personal de todos, lo cual permitió que los plebeyos fuesen enterrado?
con los m ism o ritos y fórm ulas reservados antes a los reyes y a lo?
nobles, como puede verse en el "Texto del ataúd".
D. El Reino Medio
Aunque Tebas era un centro menos importante en materia de población

riqueza y cultura, su superioridad militar le aseguró el dom inio sobre
los heracleopolitanos en el norte. La xi Dinastía logró imponer su domi
nio sobre todo Egipto, pero perm itiendo una gran autonom ía a lo?
nomos. Los reyes de la dinastía también impusieron el dogma de su ori
gen divino com o hijos de Ra. Sin embargo, la reafirm ación de la divi
nidad del faraón durante el Reino Medio no alcanzó el carácter abso
lutam ente indiscutido que antes tenía. Ya no se veía al rey com o una
emanación de las fuerzas cósmicas, sino tan sólo como representante de
la humanidad ante los dioses y como el buen pastor de su pueblo.
La x ii D inastía dio a Egipto buenos reyes, quienes restauraron la
prosperidad perdida durante el Primer Periodo Intermedio. Su poder v
autoridad se fortalecieron, una vez más, por un proceso de gradual cen
tralización. El Reino Medio recuperó su presencia internacional gracia?
a un comercio activo. Reabrió los pozos en el desierto y desplegó apoyo
militar para volver a explorar las minas del Sinaí y todo el camino hasta
Nubia. También retornó a la navegación para llegar hasta Punt, en la
costa árabe. Importantes obras de riego extendieron las tierras labrantía?
en cerca de 11000 hectáreas.
Al adaptarse a un ánimo más positivo y a la renovada autoridad del
faraón, el clima espiritual del Reino Medio conservó muchos de los ras
go? del periodo anterior. El dios tebano Amón (el Invisible), cuyo culto
iba en ascenso, quedó sintetizado con Ra para volverse Amón-Ra, que
a su vez se volvió A m ón-Ra-Ptah, expresión trinitaria de un m ismo y
único dios. La creencia en un dios creador hacía a todos básicamente
iguales. Todas las personas estaban dotadas de derechos humanos,
esencialm ente el derecho a la justicia, como se m uestra en la "Oración
del campesino elocuente". Mediante el juicio de Osiris, el dios creador
abrió a los justos el camino a una vida eterna y feliz.
La buena fortuna del Reino Medio duró cerca de dos siglos y medio.
Los últimos reyes de la x ii Dinastía fueron monarcas débiles que tuvie
ron que enfrentarse a circunstancias adversas. Una vez m ás, los reyes
egipcios cedieron parte de su poder a los nomarcas y los nobles. Unas
EGIPTO 159
sruaciones de poder cambiante en Asia y África ejercieron nuevas pre

gones sobre Egipto. Los kasitas en M esopotamia y los hicsos en Pales-
r a , que estaban siendo em pujados por m igraciones indoeuropeas,
renetraron en zonas en que el com ercio egipcio había predom inado,
imitándolo. En Á frica, presiones dem ográficas sobre el sur de Nubia
redu jeron desplazamientos hacia el norte en dirección a Egipto.
La gradual desintegración del Estado egipcio, al form arse dinastías
m com petencia, facilitó la invasión de los hicsos. M edios de guerra
superiores dieron a los hicsos una nueva ventaja. Utilizaban caballos y
cirros tirados por caballos; contaban con m ejores arm as, como el arco
: impuesto, y con espadas más sólidas; se protegían con arm adura, y
crian nuevas técnicas para construir fortificaciones. El área que con-
rmstaron los hicsos com enzaba en el delta y se extendía hasta el Alto
Emoto, con su capital en Avaris.
E. Los hicsos y el Reino Nuevo
~~es factores perm itieron a los hicsos ocupar triunfalm ente Egipto a
imienzos del siglo xvm a.C. La autoridad central se redujo durante
a ->ii Dinastía. Se habían formado dinastías en competencia — la x iii en
Leras y la xiv en Xois— y su existencia debilitó más aún a los últim os
■ reves de la x ii Dinastía. Por últim o, los invasores eran m ilitarm ente
-m enores: iban equipados con carros tirados por caballos y llevaban
-e o r e s armas.
Los hicsos consolidaron su poder bajo Salitis, quien fundó una dinas
ta egipcio-hicsa, la xv. Durante cerca de dos siglos, sobrevino una tre
ma relativamente larga. Durante ese periodo de coexistencia, los reyes
nasos administraron el país con el activo apoyo de los nubios. También
acertaron la autonomía casi total de la dinastía tebana, la x v i i , cuyos dos
mimos reyes iniciaron la rebelión contra ellos. El gobierno hicso sólo
me tolerado porque las circunstancias no eran propicias para oponerse
i el. v por ello los egipcios se mantuvieron en paz hasta que pudieron
arelarse. La élite egipcia, particularm ente la tebana, consideró la tre
ma como una hum illación nacional y como una sacrilega usurpación
:~i trono. Los tebanos aprendieron de los hicsos sus m ejores técnicas
metalúrgicas e imitaron sus armas y sus tácticas, con lo cual buscaron
s medios y las condiciones que les permitieran rebelarse contra ellos.
Lta I inició la guerra de liberación, que Ahmosis, fundador de la xvm Di
mitía, llevó a una triunfante conclusión.
Como los de la xn D inastía, tam bién los de la xvm fueron grandes
160 EGIPTO
reyes. La guerra de liberación m ovilizó las energías y las capacidade-

nacionales que aniquilaron el último refugio de los hicsos en Sharuher
Palestina. En la secuela de esta victoria, se extendieron grandemente e
poderío y la dominación territorial de Egipto. Amenofis I (1545-1525 a.C
inició la formación del Imperio egipcio. Sus sucesores extendieron su_-
logros, y el Imperio llegó a su mayor grandeza con Tutmosis III. Durar
te el reinado de Amenofis IV (Akenatón), el Im perio sufrió pérdidas
considerables básicamente por causa de su obsesión religiosa. Después
fue restablecido por Seti I.
Desde la época de Ahmosis I (1570-1545 a.C.) hasta que Egipto cav
en decadencia con Ramsés IV (1164-1157 a.C.), los prim eros siglos de.
Reino Nuevo fueron un largo periodo de poderío y prosperidad. En le
económico, llovieron riquezas gracias a la productiva agricultura local %
las ganancias obtenidas de un activo comercio internacional, a lo cua.
contribuyó el tributo recabado de los pueblos som etidos a la domina
ción egipcia — hasta el Eufrates en el norte y Nubia por el sur— .
En lo espiritual — salvo durante el breve reinado de Akenatón—
Amón-Ra pasó a ser el dios supremo, el dios creador, transformado de^
pués en el trinitario Amón-Ra-Ptah. Surgió una optimista confianza e:
la felicidad ultraterrena. La inmortalidad se extendió a todos los sere~
hum anos y se conservó el concepto — desarrollado durante el Rein:
Medio— del juicio de Osiris, que daría a las personas justas una recom
pensa eterna.
Durante los cuatro primeros siglos del Reino Nuevo, factores milita
res y económicos contribuyeron al desarrollo de Egipto. Su fuerza mili
tar le perm itió conquistar nuevos territorios y m antener el imperio as
creado, y la aventura imperial, a su vez, reforzó la prosperidad econó
mica de Egipto. La renovada creencia en la divinidad del rey, que llegó:
ser visto como el hijo físico de Amón-Ra, fortaleció más aún la urdimbre
social. Los estratos superiores de la población se anim aron con un:
expansiva vivacidad. Los estratos inferiores aceptaron de buena gana e
orden social existente, compartiendo la confianza de las clases superic-
res en el gobierno bueno y divino del rey, y viendo la recompensa de su.-
sacrificios terrenales en una vida eterna feliz después de la muerte.
A pesar de todo, desde la época de Tutmosis III ya estaban presente^
las semillas de futuras perturbaciones.
EGIPTO 161
F. Breve resumen
Z<¿sde sus principios en el Reino Antiguo hasta los prim eros siglos del
Nuevo, puede decirse que el desarrollo de Egipto mostró cinco fases.
El principal factor que influyó en el desarrollo del Reino Antiguo fue
ü hecho de que una rígida visión cosmológica del mundo, de la socie-
Lic humana, de Egipto y de su rey imbuyó todas las instituciones egip-
325. Los egipcios se consideraban inmersos en un orden global cosmo-
cgico estático e inmutable, generado de una vez para siempre en el acto
m m igenio de la creación. Actuar de acuerdo con ese orden era básico
rara la autoconservación. El mundo era bueno porque era divino en su
ricen y divino en su gobierno por el rey-dios. Quienes servían al rey lo
'•c-ruirían en su vida eterna.
El Primer Periodo Intermedio fue una época de crisis y de desencanto,
■; r.o de desesperación. Pero también fue una etapa durante la cual los
llores egipcios y la visión egipcia del universo fueron sometidos a una
Trvisión. Se descubrió la subjetividad humana; la gente supuso que tenía
icrechos y hubo una demanda de justicia, una esperanza de inm ortali
c e para todos los seres humanos por el hecho mismo de serlo. Se refor-
r_laron los valores. Ya no se les consideró como consecuencias fácticas
:e un orden cosmológico, sino como imperativos éticos a las órdenes de
u* dios cuasitrascendente que asignaría la salvación eterna a los justos
maquilaría a los malhechores. El Prim er Periodo Interm edio no sólo
ue una fase crítica en lo político, social y económico, sino también una
e r a muy creativa en cuestiones culturales y espirituales, que introdujo
-puños elementos nuevos que llegarían a ser aspectos permanentes de
u civilización egipcia.
El Reino Medio constituyó una transición entre la sociedad antigua y
u nueva, entre la espiritualidad subjetiva e individualista del Prim er
modo Intermedio y la revaluación del poder real y la restructuración
ce la sociedad que asegurarían la continuidad histórica de Egipto.
la invasión de los hiesos movió a los egipcios a afirmar su identidad
'ueúonal, lo que generó el impulso y el compromiso que m ovilizaron el
reuno Nuevo y su expansión imperial. Esta última fase brillante del des-
u~rilo de la civilización egipcia se caracterizó por una buena adminis-
rución interna, la cual generó un rico excedente alim entario anual. Su
Tensión imperial arrancó un tributo a los pueblos conquistados, esti-
_ _ló el comercio y sostuvo su fuerza militar. Su visión del faraón como
rejo físico de Amón-Ra, que gobernaba a sus súbditos con justicia y
¿ciencia, lo presentó como jefe de una sociedad feliz, confiada en su
162 EGIPTO
éxito en la Tierra y segura de que las buenas alm as que había en elL
recibirían su recompensa eterna.
6. L a d e c a d e n c ia
La decadencia de Egipto fue un prolongado proceso que empez:

con el debilitam iento del poder real desde los tiem pos de Ram sés T>
(1164-1157 a.C.) y terminó con la dom inación del país por gobernante^
extranjeros: asirios, babilonios, persas y, por últim o, A lejandro y lo
lágidas.
Todo análisis del proceso de decadencia debe tener en cuenta la dife
rencia entre la decadencia de un sistema político y la de una civilización
En el caso de Egipto, como en el de Babilonia y tantos otros, existe une
conexión general pero no exhaustiva entre el sistema político que gober-
nó la sociedad y los demás elementos culturales y sociales de la civili
zación engendrada por esa sociedad. Babilonia fue tom ada por Cir:
sin una correspondiente pérdida de su civilización. Pero la pérdida d¿
su sistema político endógeno resultaría faltal a la larga para la civiliza
ción babilónica al privar a la sociedad de la capacidad de regularse a s.
m ism a quedando expuesta a la abrum adora influencia de la cultur;
griega.
De manera similar, en el caso egipcio, la pérdida de su sistema políti
co endógeno lo expuso a la superior influencia de la cultura griega. E
Egipto tolom eico, en contraste con la Babilonia seléucida, conserve
muchas — si no la mayoría— de sus propias características, pero en for-
. ma de un creciente sincretismo, tanto así que la manera más convenien
te de ver el Egipto tolom eico es com o una variedad de la civilizador
helenística y no como una etapa de la civilización egipcia. Fue precisa
mente la "form a" egipcia la que desapareció con tanta rapidez. Esa for
ma, con su cambiante contenido, había persistido durante más de trer
milenios, pero bajo los lágidas la forma griega fue lo bastante considera
ble para ocupar su lugar.
Vemos así la decadencia egipcia como un círculo vicioso en que e.
debilitam iento del poder y la autoridad reales condujo a la alterador
de las condiciones e instrumentos sociales que habrían podido capacitar
el sistem a egipcio para sostenerse por sí solo; y a su vez, la perturba
ción social debilitó m ás aún la autoridad real, y con el tiem po Egiptc
desapareció.
EGIPTO 163
Podemos distinguir cuatro fases en el largo proceso de la decadencia

egipcia. Las primeras semillas aparecieron y germ inaron en el periodo
l e oro de la expansión im perial, en particular bajo Tutm osis III. La
^ u n d a fase ocurrió con las consecuencias destructivas del fracaso del
r rento de Akenatón por transformar el culto de Amón-Ra en el culto de
-rón, y su incapacidad de hacer que su propio culto durara después
:e su m uerte inició la erosión de la creencia en la naturaleza sacra del
uraón, proceso que culminó con los últimos ramsésidas, cuando el rey
el sumo sacerdote de Amón llegaron a compartir el poder. Una tercera
-ase empezó cuando ya no pudo sostenerse en forma congruente el dog-
r a de la divinidad real, porque el trono había sido usurpado por ex-
rm jeros. La pérdida se inició cuando los extranjeros fueron relativa
mente del "interior", como las dinastías libia y etiope, y continuó al ser
realmente ajenos, como los asirios, los babilonios, los persas y los grie-
r:>. La fase final de la decadencia egipcia empezó al desm oronarse la
r herencia interna de la sociedad, que ya no respondió a las demandas
-eales ni a la necesidad de defender su propia patria. Los últimos farao
nes se vieron obligados a depender de mercenarios extranjeros para sos-
er.er su gobierno y oponerse a los invasores.
B. Los factores iniciales
j triunfal expansión del Imperio egipcio bajo Ahmosis culminó en las

rctoriosas campañas de Tutmosis III. Cada vez más, la riqueza, las pre-
—igativas y el prestigio del poder fueron transferidos a los sacerdotes
te los templos, particularmente los del templo de Amón en Karnak. La
mirara egipcia atribuyó sus victorias militares a Amón-Ra, tanto como
musitrascendente dios suprem o, que com o el padre del faraón m ani-
resto en él. La acumulación de favores en los templos redujo proporcio-
-órnente la riqueza del tesoro real y, a la postre, el poderío del rey.
* rrg o plazo, la acum ulación de la riqueza, el prestigio y el poder en
runos de los sacerdotes de Amón los convirtieron en rivales del faraón.
C. La erosión de la naturaleza sacra del rey
-trtenofis IV (Akenatón) fue una figura extraña y extraordinaria, nota

r e entre los jefes religiosos del mundo. Con el mayor celo y consistencia,
urdo un nuevo culto que fue prácticamente una nueva religión mono-
se ta . Es difícil saber hasta qué grado motivos políticos contribuyeron a
164 EGIPTO
su plan de sustituir el culto de Amón por el de Atón, el disco solar. Sir

duda, comprendió el peligro político que había en la creciente riqueza
poder de los sacerdotes de Amón. En su nueva religión, el rey, y no lo
sacerdotes, era el intermediario entre Dios y los seres humanos.
Como Akenatón no tuvo ningún hijo varón, las dificultades relacio
nadas con su sucesión deben considerarse entre los factores que imp.
dieron que la nueva religión echara raíces después de su m uerte. Sir
embargo, aun en sus últimos años encontró creciente oposición para lie
var adelante sus ideas, y tuvo que llegar a cierto acuerdo con los segui
dores de Amón.
El hecho principal para com prender el proceso de decadencia ¿:
Egipto es que, después de su muerte, Akenatón fue visto como un here
je. Su sucesor, Tutankatón, se vio obligado a renunciar formalmente a la
religión de Atón y a cambiar su nombre por el de Tutankamón, reinco:
porando en él el de Amón. Considerar hereje a un rey-dios era negar s:
divinidad, y por ello representó una ruptura importante con el dogir:
de que el rey había sido engendrado por un dios.
Esa primera erosión importante de la creencia en lo sacro del rey fu-,
exacerbada por el creciente prestigio y poder del sum o sacerdote di
Amón, que contrastó con el poder declinante de los ramsésidas duran:-,
el reinado de Ramsés IV. El resultado final de esa rivalidad ocu rrí
cuando el sum o sacerdote declaró que tenía com unicación oracular
directa con Amón, lo que rompía el m onopolio del diálogo real con e
dios. También se crearon condiciones favorables para que hubiese d a
centros de poder en tiempos de Ramsés XI, cuando el sum o sacerdot;
Herihor, quien tam bién era el máximo com andante m ilitar, se adueñ:
del poder auténtico e inauguró una dinastía sacerdotal paralela. E
hecho de que las tumbas reales fuesen frecuentemente saqueadas india
con toda claridad hasta qué grado había quedado desacreditada 1¿
naturaleza sagrada de los reyes en la mente del pueblo común.
D. La crisis de la usurpación
La abierta usurpación del trono fue un hecho mucho más grave para la
civilización egipcia que para la mesopotámica. En Mesopotamia, la doc
trina según la cual lo que ocurre en la Tierra corresponde a los decre
tos de los dioses hizo de la usurpación de la corona una señal de que leí
dioses habían cam biado a su representante terrenal. En cam bio, en la
cultura egipcia el propio rey era un dios. En el Reino Nuevo se creía qu-_
EGIPTO 165
fT3 hijo cam al de Amón-Ra, quien adoptaba los rasgos del soberano rei-
~unte para engendrar, en la reina, al futuro rey.
En dicha doctrina, la abierta usurpación de la corona no podía ser
compatible con el concepto de que el rey era un dios desde el momento
re su concepción. Sheshonq, descendiente de ex prisioneros de guerra
arios, asestó el primer golpe a la coherencia político-religiosa de la doc-
r a a egipcia en 945 a.C., al usurpar la corona para iniciar una nueva
m astía libia, la xxn, en Bubastis. Otra embestida contra la ortodoxia del
-.¿en del faraón ocurrió cuando el nubio Pianki se apoderó del trono
~~7 a.C.) y fundó la xxv Dinastía. El último golpe llegó con la conquista
re Egipto por los asirios, su dominación por los babilonios y el ascenso
l. trono egipcio del persa Cambises.
E. La disolución social
Z efecto com binado de las cuatro fases críticas fue una profunda per-
umbación del sistema egipcio. Cuando los nobles y los plebeyos respon
den a las decisiones del rey y obedecían regularm ente sus órdenes,
ísr^ban actuando movidos por un sentido de legitimidad que se basaba
:r la naturaleza sacra del rey. La completa erosión de la fe en su carácter
-«grado convirtió la legitimidad del faraón en un reconocimiento pura
mente formal de su poder de fa d o . Formalmente se le siguió consideran
te como el hijo de Amón-Ra, pero sólo se le obedecía en la m edida en
me tenía suficiente poder coercitivo para imponer su voluntad. La con
secuencia práctica de socavar su naturaleza sacra fue que el rey quedó
^rend ien te, por completo, de tropas mercenarias. En todos los estratos
cecales dejó de existir el compromiso de mantener el Estado y los inte
nses colectivos.
Reyes vigorosos, como Samético I (664 a.C.) y otros m onarcas saítas,
-c vieron reducidos a depender de mercenarios griegos y de otras nacio-
-uudades para mantener su poder y defender el país. Con los persas, así
tr.o después con Alejandro y la instalación de los Tolomeos en el trono
-cepcio, se hizo evidente que la independencia egipcia era incapaz de
renerse a una agresión seria.
La civilización egipcia brotó con una rígida visión cosm ológica del
mundo, según la cual el mismo orden cósmico gobernaba a los dioses,
us estrellas y los seres humanos. A partir del Reino Medio, el rey fue vis-
m como un dios encam ado que representaba a los seres hum anos ante
es dioses, y el pastor bueno y competente de su pueblo. La coherencia de
u civilización egipcia se basaba en un sentido del orden global que, con
166 EGIPTO
el tiempo, fue cambiando de una concepción puramente cosmológica ¿

otra que diferenciaba a los dioses y los seres humanos. Según este últim:
concepto, la conexión entre lo divino y lo hum ano quedaba asegurad:
colectivamente por el Maát del faraón, e individualmente por la conduc
ta justa de cada persona. La pérdida de la naturaleza sagrada del faraór.
al alterar ese orden, hizo que el sistema egipcio perdiera su coherencia \
con ella, su capacidad de sostenerse a sí mismo.
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IV. LA CIVILIZACIÓN EGEA
1. I n tro d ucció n
A. La tierra y el pueblo egeos
El área egea incluye las islas situadas en el mar Egeo — Creta, las Cicla
das y Chipre— , la tierra firme griega frente al mar y la costa jónica d;
A natolia, lugar de la antigua Troya. La población del área consistía er
tesalios, chipriotas, isleños de los archipiélagos, cretenses y micénicos
El pueblo era una m ezcla de las razas alpina, m editerránea, danubi:
armenia y dinárica. Desde el principio se hablaron muchos idiomas er
la zona.
La propia "civilización egea" es una expresión poco precisa que s¿
emplea para designar el proceso social que precedió al auge de las ciu
dades-estado griegas. Pero la civilización egea no presenta una unida:
comparable con la civilización asiria o con la egipcia. La unidad única
mente fue alcanzada durante la época micénica. Sin embargo, hubo ur
modo de vida egeo entre los marineros y campesinos que vivían en ur
área físicam ente hom ogénea. El clima m editerráneo, con sus tórridcs
veranos y relativamente fríos inviernos, es bastante árido; los ríos que
dan secos durante la mitad del año, pero con frescas corrientes que bre
tan de su suelo de piedra caliza.
B. Cronología general
El desarrollo de la civilización egea se presenta esquemáticamente

en los cuadros IV. 1, IV.2 y IV.3.
2. S íntesis histórica
A. La Prehistoria
Se han descubierto restos de esqueletos del hombre de Neandertal, bási

camente en la llanura de Tesalia. Poblaciones paleolíticas vivieron en ei
168
LA CIVILIZACIÓN EGEA 169
C uadro IV. 1. Cronología general de 6000 a 2000 a.C.
Acontecimientos
zi:has Épocas Culturas principales principales
-,;oo Neolítico Cnosos Cultivo de cereales

temprano Khirokitia Domesticación de animales
Sesklo I Invención de la alfarería
5:00 Neolítico Tsangli Sotira I
medio Arapi
Orzaki Mag. Saliages
coo Neolítico
tardío
£0 0 Neolítico Sotira II Predinástico

tardío Keos egipcio
Dimini
(Sesklo II)
Raklhmani
Calcolítico
Lemba-Lakhus
Grotta-Pelos
ICO Edad de Bronce Lema I
temprana Troya I
I Argissa Antiguo reino egipcio
Lakkudhes
Lema II
II Keros-Symos
Lema III Troya II
2X0 III Lema IV Invasiones en Grecia
Troya III-XI Dinastía egipcia
Edad de Bronce Lema V Troya IV-XII Dinastía egipcia
media I
II Filakopi I Troya V
III
Troya VI
-crte de Grecia y pueblos del Paleolítico medio y tardío a lo largo del río
~ec\eo, al oeste de Larisa.
z. Seolítico
Turante el séptim o m ilenio antes de la era cristiana hubo una cultura

-eolítica que cultivó cereales, domesticó animales e hizo obras de altare-
170 LA CIVILIZACIÓN EGEA
C uadro IV.2. Cronología general de 2000 a 1700 a.C.

Algunos
acontecimientos
Fechas Chipriotas Cicládicos Minoicos Heládicos principales
Tardío III
2000 Temprano IA Temprano Aparición de la
III Medio I m equitación
Medio Grecia
IB (?) septentrional
1980
Medio IIA XII Dinastía
Medio I egipcia
Hammurabi, rey
de Babilonia
1800
Medio II Medio II Medio IIB Medio
1700 Medio III Reyes hicsos en

Egipto (Khien)
Medio IIIA
F u en t e : Henri Van Effenterre, Les géens, pp. 18-19.
ría a mano, pero sólo tuvo una mínima vida social. Sus sitios principales
estuvieron en Cnosos y Khirokitia en Creta; Dhim ini y Sesklo en Tesa
lia; Fosis en Elatea, y Queronea en Boecia. En Melos se ha descubierto
obsidiana. El Neolítico temprano empezó allí ca. 6500 a.C. y terminó ca.
óûO a.C. El Neolítico medio fue de 5200 a 4200 a.C. y el Neolítico tar
dío terminó ca. 3600 a.C. Se cultivaron allí viñas desde 3600 a.C. A partir
del año 4200 a.C., los muertos fueron enterrados en cem enterios sepa
rados de las moradas humanas. A partir del séptimo m ilenio se empe
zaron a producir pequeñas estatuillas, en su m ayoría fem eninas. Las
aldeas tenían entre 1000 y 4000 habitantes, que vivían en chozas ovala
das y también rectangulares.
El c acolítico (3500-2500)
A finales del cuarto m ilenio había em pezado el periodo calcolítico en

Lerna, Sesklo II y Rakhm ani, coincidiendo con la llegada de nuevos
inmigrantes de Anatolia. Las islas de Creta y Chipre, así como la isla del
cobre, quedaron habitadas.
C uadro IV.3. Cronología general de 1700 a 1400 a.C.
r-xha Creta Islas del Egeo Grecia continental
1700 Empieza el Minoico "Talasocracia de Mi- Escasas importaciones del Minoico

medio III ("nueva era" nos" medio III en la Argólida
de Minos) Aumenta la influencia
minoica en Melos, The-
ra, Ceos (importación o
imitación de alfarería,
frescos de estilo minoi
co, etc.). Conquista mi
noica de Ceos
Asentamiento minoico
en Trianda (Rodas)
:rOO Gran terremoto, de- Cataclismo volcánico en Túmulos micénicos en Dañaos,

sastres en Cnosos Tera Cadmus y Pelops
Empieza el Minoico Primeras tumbas en forma de col
tardío mena en Kardites (Tesalia) y Kor-
phasion (Mesenia)
Pelias en Iolcus; Neleus a Mesenia;
empieza el Heládico tardío (Mi-
Comercio y asentamien cénico I). Empieza el estableci
to minoico en Mileto miento de centros micéncios en
Grecia
VO Empieza el Minoico Perseidas en Miceasa
medio IB Primer sitio de Calidenia
Destrucción volcánica Comerciantes heládicos en el Me-
Destrucción de Zakro, de asentamiento minoi- diterráneo oriental y central
Malia, Festos, etc. co en Tera Viaje de Argón
Empieza el Heládico tardío II
-X 1450 Minoico tardío II en Destrucción del asen Primer palacio en Micenas

Cnosos tamiento minoico en
Trianda (Rodas)
Influencia y conquista Asentamiento minoico
heládica en Cnosos. (Heládico tardío) en
Escritura lineal B Rodas (Heráclidas) y tal Orcomenos destruida por Tebas.
vez también en Mileto Tebas y la Argólida en guerra (los
"siete")
Dédalo en Cnosos. El
Atica queda tributaria Sinecismo del Ática bajo Teseo.
de Creta. Teseo en
Cnosos Empieza el Heládio tardío III A.
Establecimientos de los paleópidas
Minos en Sicilia en la Argólida
-a'O Destrucción del pala- Expansión de la influen- Destrucción y reconstrucción del

ció minoico en Cnosos. cia micénica en las islas palacio en Micenas. Aumenta el
Comienza el Minoico del Egeo comercio de Micenas con Chipre,
tardío III Siria, Palestina, Egipto (Tell el
Amarna). Saqueo de Tebas por
epígonos (tardíos)
--v en te : The Cambridge Ancient History, vol. n, primera parte, 3a. ed., pp. 822-823.
La Edad de Bronce temprana (3000-1800 a.C.)
A finales del cuarto milenio y comienzos del tercero, se inventaron téc

nicas para fundir el cobre (el cual requiere una temperatura de 1083 °C
y para amalgamar el cobre y el estaño (se requieren 1100 °C). Los prin
cipales sitios de la Edad de Bronce temprana fueron Argisia en Tesalia y
Lem a en la Argólida. Otros conocidos sitios de la Edad de Bronce estár
en Creta: Cnosos, Pirges, Festo, Leben, M odos y Vasiliki. Los periodos
más importantes fueron la Edad de Bronce temprana I y II, entre 2100 v
1990 a.C., cuando floreció el arte de los pequeños objetos de bronce y s¿
introdujeron caballos, probablemente llevados de Anatolia, a partir de
siglo xix a.C. La evolución religiosa se hizo manifiesta en Creta, particu
larmente en dirección a las diosas de la fertilidad. La religión se practi
caba al aire libre y en instalaciones especializadas. Se considera que la
difusión de la escritura ocurrió desde cerca del segundo milenio, pero a
origen de la lengua sigue siendo oscuro.
Al llegar el segundo milenio, los asentamientos que naturalmente Se
forman en tomo de las fuentes de agua, se convierten en verdaderas aldeas
en Creta: Cnosos, Festos, Malia, Zakros y Palaikastro. Sin embargo, las
aldeas no se desarrollaron hasta que la organización social generó luga
res públicos: puntos de reunión, mercados y centros religiosos.
Las calles de las ciudades cretenses eran relativam ente anchas, de
dos a tres metros, sólidamente pavimentadas y con aceras ligeramente
elevadas en el centro. El pueblo común ocupaba casas muy pequeñas
m ientras que las fam ilias ricas vivían en m ansiones que cubrían más
de 200 metros cuadrados. La casas parecen haber sido diseñadas para
familias nucleares.
B. Creta. El Minoico temprano (3000-2000 a.C.)
La parte más habitada era el extremo oriental de la isla, que conservé

su carácter subneolítico. El M inoico tem prano es un periodo durante
el cual se desarrollaron los puertos de M od os, Vasiliki y Palaikastro
Aún no se construían palacios. El cobre era el metal de uso más difun
dido y el bronce sólo apareció al término del periodo. Ya estaba en use
la doble hacha. Durante el antiguo periodo Minoico, los cretenses man
tuvieron relaciones con Asia Menor por vía de Fenicia. Se formaron las
prim eras aldeas, y hay pruebas de la prim era organización de un go
bierno. La alfarería se hacía a mano, y ya había una prim itiva escritura
pictográfica.
Los muertos, incluso los jefes, eran enterrados en tumbas comunales

rae pertenecían a clanes o a familias extensas. El entierro era norm al-
re n te en posición fetal, con las rodillas bajo la barbilla, y se celebraban
leremonias funerarias. Se colocaban los cadáveres en grandes jarras de
Lm acenam iento o en pequeños arcones o ataúdes de barro. Con el
rzunto se dejaban objetos de uso personal, armas o joyas, y fuera de la
~_mba se colocaban vasos que contenían ofrendas.
C. El Minoico medio (2000-1700 a.C.)
Esta es la fase paleopalacial, durante la cual se construyeron los prim e

r a palacios en Cnosos, Festos y Malia. Creta fue dividida entre prin-
zrad os feudales que coexistieron pacíficam ente y se dedicaron al co-
re rcio m arítim o con las Cicladas, Rodas, Chipre, el Cercano O riente
Egipto, donde los cretenses eran conocidos como kefion. Se desarro-
izron la m etalurgia, la alfarería, la joyería y el arte de grabar piedras
rreciosas.
El sistema silábico de escritura lineal A hizo su aparición, sustituyen-
¿o a los jeroglíficos. Para contar se em pleaba un sistem a decim al. La
escritura se utilizaba con propósitos contables y administrativos. El len
guaje hablado sigue siendo un misterio para los especialistas.
Surgió tam bién la alfarería hecha en torno. Era de gran perfección,
: ;mo claramente lo demuestran unos vasos tan delgados como una cás
cara de huevo.
D. El Minoico tardío (1700-1400 a.C.)
Eel siglo xvm al xvn antes de nuestra era, varios desastres cayeron sobre
Ereta. Los palacios de Cnosos y de Malia sufrieron enormes daños y un
rcendio destruyó el palacio de Festos. Se desconocen las causas de esos
resastres; probablemente fueron ocasionados por terremotos.
En el M inoico tardío — la fase neopalacial— se reconstruyeron los
rila d o s que habían sido dañados por terrem otos, de acuerdo con
í¿ plano del edificio anterior pero con m ejoras considerables. Cnosos
riso a tener influencia dominante sobre Creta y extendió su com ercio
rarítim o. La "talasocracia" abrumó las Cicladas. Entonces, Creta inició
m contacto con la Grecia continental e impuso una especie de sobera
n a de señorío sobre A tenas, si es que el m ito de Teseo tiene alguna
rase histórica. Creta alcanzó la cúspide de su grandeza durante los dos
o tres siglos siguientes, que fueron los más prósperos de la Edad de

Bronce egea.
Los reyes-sacerdotes1 vivían en condiciones extraordinariam ente
confortables y modernas, con agua corriente e instalaciones de desagüe.
Muchas alas de los palacios tenían dos o tres pisos, y en algunos de ello?
hasta cinco. En ellos, grandes áreas quedaban reservadas a rituales de
culto, m ientras que otras eran depósitos del impuesto que se había co
brado en especie. U nas plazas pavim entadas los flanqueaban. Había
calles pavim entadas, por cuya parte central corrían unas aceras más
altas. En el palacio de Cnosos, desagües cubiertos y tubos de barro há
bilmente unidos sacaban el agua de la superficie. Extensos poblados sir.
m urallas surgieron en torno de los palacios. Se em pleaba m ucho la
madera para hacer columnas y pilares. Aparecieron diosas en las pintu
ras al fresco, principalmente dedicadas a la religión.
La religión cretense fue esencialmente agraria, un culto al aire libre de
las diosas de la fertilidad. La mujeres gozaban de gran consideración, y
el linaje probablemente era matriarcal.
La pintura mural fue la máxima realización de los artistas cretenses
Se han encontrado pocos testim onios de escultura, aparte de piezas
pequeñas. La alfarería entró en declive, porque se hacía un uso extensc
de la plata y el oro. Los recipientes para cocinar eran de cobre o de bron
ce, así como las hachas de doble hoja que aún existen.
Tenemos pruebas de que en Creta hubo escritura a com ienzos del
periodo palacial, ca. 2200. La escritura temprana era pictográfica o jero
glífica, pero sólo unos cuantos signos cretenses se asemejan a jeroglíficos
egipcios. Aun cuando Egipto o Siria acaso hayan inspirado la escritura
cretense, el sistema es original de Creta. Ulteriores avances condujeron
al lineal A, que era común en Creta y en la tierra firme desde finales del
siglo xv a.C. La escritura cretense se ha descubierto, sobre todo, en ta
blillas de barro. También se empleaba la tinta, en una especie de papel
hecho de papiro o de hojas de palma.
£. La llegada de los aqueos
La erupción en Tera (1600) tuvo consecuencias terribles, sin embargo,

todos los daños estuvieron reparados cerca de 1500, y Creta volvió a
una relativa prosperidad. La alfarería hizo su prim era aparición con
decoraciones marinas.
1 La categoría de "rey-sacerdote" de los soberanos cretenses es una suposición, razonable pero
no totalmente confirmada.
En algún m om ento, a m itades del siglo xv a.C., la m ayoría de los

shos importantes del centro y el sur de Creta fueron súbitam ente des
ruidos por el fuego. No se reconstruyeron los palacios y las casas. Esa
~ueva catástrofe parece sugerir un total desplome del orden social. Sólo
á palacio de Cnosos se libró de graves daños. Testimonios arqueológi-
ros indican que un pueblo belicoso penetró en la zona egea. Eran los
icueos, criadores de caballos y dedicados a edificar edificios colosales y
i hacer la guerra, quienes sometieron a los campesinos egeos.
Los aqueos llegaron de la tierra firme y establecieron su capital en
Cnosos, con otros centros de poder en Festos y Kidonia. Pocos años des-
rués, los m ism os conquistadores invadieron las C icladas. El lineal B
-emplazó al lineal A, y ya era un griego aqueo. Em pero, la conquista
aquea no fue una simple devastación; también creó una comunidad cul-
ural, una koiné, que se extendió por toda la zona mediterránea oriental,
lo s m icénicos habían desarrollado inicialm ente su propia civilización
sr. la Grecia continental, y sólo posteriormente conquistaron Creta y las
s o s del Egeo.
En la decoración de los vasos se adoptó un rígido y formal "estilo pa-
•LflCego". El gusto y la imaginación artísticos declinaron, pero las habili-
uides técnicas siguieron en un alto nivel. Se lograron grandes avances
m la fabricación y el horneado de la alfarería y en inventos de equipo
rditar. Las puntas de flecha de bronce, desconocidas en Creta, rempla-
mron a las de pedernal y obsidiana. También hubo m ejoras en la cons-
rucción naval.
No había un sistema político único en la cultura micénica; sin embar
re, ésta si era una cultura común, com partida por varios principados,
m cuando Micenas llegara a ocupar el lugar predominante.
Para emplearlos en su administración de Creta, los micénicos introdu-
rr?n el sistema y la escritura lineal B, modificación del lineal A, que ya se
•aria desarrollado en la tierra firme para los documentos escritos en la
r-gua micénica.
F. Las Cicladas. Un pueblo marino
o s Cicladas son un grupo de 12 islas cercanas a Délos, cuna de Apolo,

ir realidad, hay muchas más que las 12 tradicionales. Aunque el clima
rre re entre el norte y el sur, el este y el oeste, prevalecen ciertos rasgos
rsierales. El pueblo del lugar era de m arineros y cam pesinos, típica-
rente egeos. Su agricultura era mediterránea: olivos, higos y vides de
s que obtenían algunos vinos célebres, como los de Quíos, Santorín y
-.unos. La riqueza natural más importante de las antiguas Cicladas era
la obsidiana, que se encontraba sobre todo en Melos, Antiparos y GiL

También eran importantes el esmeril — mineral empleado para pulir—
y el mármol.
La navegación era la actividad clave de las Cicladas, y aunque apena
se había desarrollado durante el Neolítico, al llegar el cuarto milenio yz
era de gran im portancia. La prim era representación de pasajeros er
botes del Egeo data de fines del tercer milenio. En el segundo milenio
las reproducciones de navios fueron cada vez más frecuentes. Los mar-
nos pronto aprendieron a fijar los m ástiles a los botes para aprovecha*
un viento de popa. En navegación y construcción de barcos, las Cícladi-
se mantuvieron a la vanguardia.
El N eolítico tuvo una presencia rara en las C icladas. La població:
había llegado en naves desde el continente a finales del cuarto milenio
probablemente del oeste del Asia Menor, y rápidamente ocupó las islas
La gente construyó casas rectangulares con techos de terrazas. Fuerte
murallas protegían las aldeas, lo que parece indicar una gran inseguridad
El pueblo desarrolló una alfarería decorada y empleó sartenes, alguna-
de ellas de bronce. Los antiguos griegos llamaron "carios" o "leleges" i
los habitantes de las Cicladas, nombres que indican sus orígenes.
Los habitantes de las Cicladas eran comerciantes y piratas. No forma-
Dan una nación políticamente unificada, sino que cada comunidad vivü
separada; a veces había varias en una misma isla.
Se produjeron cantidades considerables de idolillos, típicos y mu;
originales, muchos de ellos de mármol. Algunos eran sumamente estiL-
zados y representaban formas femeninas simplificadas. No se conoce e.
propósito últim o de estas estatuillas, a las que atribuían propiedade-
m ágicas, pues las colocaban en las tumbas. Sin embargo, este arte des
apareció cerca del 2000 a.C. Más tiempo duró la alfarería cicládica.
Thera
Cerca de 1600 a.C., Santorín (Thera en griego) fue víctima de una terribi;
erupción volcánica, que enterró la isla bajo una espesa capa de ceniza \
lava. A consecuencia de esta catástrofe se conservó la ciudad en bastan:;
buen estado para ser estudiada. Hoy se está excavando con ese proposite
En particular, ciertos frescos bien conservados revelan una tierra dt
ricos armadores que se dedicaban al comercio marítimo. El arte de Sar-
torín es de estilo m inoico, pero tiene un carácter propio. La influencia
m inoica predominó sobre Thera, que después cayó bajo la influencia %
el gobierno micénicos.
G. Chipre. El chipriota temprano
Chipre es por su tamaño la tercera isla del M editerráneo. Los antiguos

■ abitantes llegaron de las costas de Siria-Palestina. En el séptimo mile-
rao antes de nuestra era ya había allí asentamientos neolíticos, entre los
rae Khirokitic era el más importante. Desde los tiempos más remotos,
jos chipriotas fueron mitad campesinos y mitad marineros.
A finales del sexto milenio y comienzos del quinto llegó una segunda
read a de inm igrantes, principalm ente de A natolia. Crearon otra fase
■ jeolítica, la cultura de Sotiva, pero el lugar fue abandonado después de
m violento terremoto.
Nuevos inmigrantes llegados de Anatolia y del Egeo introdujeron la
rase calcolítica a mediados del cuarto milenio. La gente vivía en peque
ros chozas redondas construidas en tom o de un área pavimentada para
su uso común. Se hacían herramientas de piedra, aunque tam bién oca
sionalmente hubo algunas herramientas de cobre. Se cultivaba el trigo,
a cebada y las lentejas y se criaban cerdos y pequeño ganado bovino,
ronque la gente tam bién cazaba. Chipre desarrolló por su cuenta una
cultura im portante y rica que ya en la Edad de Bronce contaba con un
sistema de escritura. Llegó a ser un nexo necesario entre Creta, Micenas
el Oriente.
H. La Edad de Bronce
Ea Edad de Bronce empezó cerca de 3000 a.C. y continuó hasta 1800 a.C.
En Chipre, sus fases más importantes fueron el temprano II y el tempra-
-jü III entre 2100 y 1900 a.C.
Floreció el arte de fundir pequeños objetos de bronce. En los cultos
~Eigiosos se adoraba a un trío de dioses, a los que se sacrificaban toros.
Desde cerca del siglo xix a.C. se montaba a caballo, práctica surgida
m Anatolia y que en Chipre se adoptó antes que en otras partes del
Egeo. La escritura empezó a difundirse en el segundo milenio, aunque
desconoce qué lengua se hablaba.I.
I. La Edad de Bronce tardía
Ea Edad de Bronce tardía tuvo lugar en Chipre entre 1900 y 1625 a.C.
Amenazas externas m ovieron a los chipriotas a construir fortalezas y
-;rtificar sus aldeas. Chipre se dedicó activamente a las relaciones exte
riores, y cada región y aldea desarrolló su propia especialidad para el
comercio exterior.
Chipre estableció alianzas directas con hititas, sirios, egipcios, mino.

eos v m icénicos. Aumentaron las poblaciones y las aldeas. Marinos d-:
todas partes llegaban en busca de lingotes de cobre, los "oxide". El art:
de crear objetos pequeños y estatuillas de bronce se desarrolló con u t j
mezcla de influencias egipcia, siria y egea. Durante dicho periodo, qu;
correspondió a la llegada de la Edad de Hierro, se edificaron grande-
templos con altares al aire libre. Surgió una religión en que se rindió c a
to al "dios lin gote", influida por cultos que atravesaron el m ar desd¿
Creta, Anatolia y la Grecia continental.
Los muertos eran enterrados en tumbas familiares, separadas de la-
viviendas, y se excavaban o construían salas funerarias (tholoi).
Chipre soportó la influencia de Cnosos, pero después los hititas recla
m aron la isla, la cual fue incorporada por los aqueos a la civilizador
egea en la época de Micenas. Al terminar el siglo xni y com enzar el x e
los pueblos del mar la saquearon severamente.
J. El Heládico temprano (2299-2000 a.C.)
La relativa unidad de la incipiente civilización en el Egeo fue alterad;

por un nuevo movimiento de pueblos llegados a las Cicladas y la parte
meridional de la tierra firme. Hacia fines del siglo x i i i a.C., el fuego des
truyó muchos de los asentam ientos de tierra firme, como el de Lerna
Las casas construidas después difirieron de las antiguas y fueron m¿.-
prim itivas. A lgunos de los habitantes anteriores acaso sobrevivieror
como leñadores y aguadores.
La alfarería mostró continuidad, aunque nuevas form as y textura.-
aparecieron junto con las antiguas y dejaron de producirse salseras.
Se adoptaron nuevas prácticas funerarias. Las tumbas familiares fue
ron remplazadas por tumbas individuales cuando surgió la costumbre
del entierro intramuros, como en Anatolia. Cesó por completo la anterior
práctica del entierro en el exterior.
¿De dónde llegaron los invasores del año 2000? Según una hipótesis
vinieron del área de la llamada cultura "kurgan", al norte del Mar Negrc
El pueblo portador de esta cultura acaso integrara el grupo lingüístico
indoeuropeo, y al llegar el tercer milenio tal vez viviera entre los Cárpa
tos y el Cáucaso, en las llanuras de la Rusia m eridional. Sin embargo
los vestigios de los invasores se encuentran básicam ente en la costa, le
que parece indicar que llegaron por mar. La presencia de alfarería mi-
noica en el nivel de Troya VI sugiere que Troya recibió a los mismos
invasores.
En realidad, no hubo ninguna nueva invasión desde la época del Helá-

rtco temprano II hasta la Edad de Bronce tardía. Por tanto, hem os de
rrncluir que los m icénicos fueron descendientes de aquellos invasores
r_e se habían mezclado con la población egea entonces existente. En el
isnecto lingüístico puede adoptarse la misma conclusión. El lenguaje
violado desde el principio del segundo milenio fue el griego.
La lengua de los invasores fue influida por la anterior lengua egea.
Esco explica, por ejemplo, la aparición de términos no indoeuropeos en
—ego, como los que emplean los fonemas "th ", "n d ", "ss" y "an ", como,
fr. su grafía inglesa, "C onrinth", "Tyrus", "M ycenac", "A thens" y "Par-
vissus".
El Heládico temprano fue inicialmente una época de confrontación y
cegó de fusión e integración. En su apogeo, Creta impuso su superiori-
Lid técnica, cultural, socioeconómica y marítima a todo el continente.
_os habitantes de la tierra firme incorporaron tales influencias a sus
rropias pautas, haciendo nacer, así, la cultura micénica.
K. El Heládico medio (2000-1550 a.C.)
testos arqueológicos del Heládico medio indican que los centros aqueos,
:¿sde la época de su origen, fueron palacios fortificados y, al m ism o
tempo, residencias de los príncipes.
La ciudadela de Agamenón es un puñado de residencias y un palacio
Ttceados por muros ciclópicos en lo alto de una colina de 278 metros de
amra que domina el golfo Argólico. El cercado tiene dos puertas: la de
:s Leones, al oeste, y la del norte. En la acrópolis del cercado se encuen-
n el círculo de las tumbas.
En Micenas, en Pilos, se construyeron importantes palacios micénicos
ráficados; el palacio de Néstor, en la Argólida, en Micenas y Tirinto.
Los dos círculos de tumbas de Micenas datan de los siglos xvi y x v i i .
xrviemann (1822-1890),2 habiendo descubierto el primer círculo, supu-
-: erróneamente que había localizado las tumbas de Agamenón, Casan-
rra y Egisto, pero ellos vivieron en la época de la Guerra de Troya, a
inales del siglo xm antes de Cristo.
■ -chliemann fue una persona extraordinaria que asoció a un serio conocimiento de la Antigüe-
c i i una gran imaginación y devoción de toda su vida a encontrar los restos de Troya, que logró
^cubrir en 1873, iniciando así la exploración arqueológica de los egeos.
L. El Heládico tardío (1550-1100 a.C.)
Más de m edio m ilenio separa las invasiones m icénicas de la construc

ción de los palacios del Heládico tardío. La riqueza extraordinaria cí
los príncipes micénicos fue resultado, en parte, del saqueo, y en maycc
medida del intercambio de productos agrícolas locales por objetos pre
ciosos de Creta, Asia M enor y Egipto. El área fue dividida en varíes
pequeños reinos, cada uno con su rey (wanax) y su ejército, su burocracú
y sus siervos campesinos. El wanax tenía categoría religiosa, así come
militar y política.
Por debajo del rey había un lawagetas, una especie de m inistro. Se
guían los eqetai o compañeros, que formaban un grupo de guerreros de
élite equipados con carros. Otro grupo de élite era el de los telestai, ne
bíes de provincia de quienes dependían los gobernadores, llamados kor¿-
teres. Es probable que los koreteres fuesen nombrados por los reyes. Ur
grupo de escribas se encargaba de todos los requerim ientos adminis
trativos. Este sistema de gobierno de palacio era muy sim ilar al de les
cretenses y fue copiado de ellos, probablem ente desde antes del si
glo x iii antes de Cristo.
El periodo H eládico posterior constituyó el cénit de los micénicos
A finales del siglo xm y comienzos del xn ocurrieron dos grandes acon
tecim ientos antes de la crisis y desplom e de la civilización micénica
El prim ero fue la ocupación aquea y la conquista de Creta, ca. 1450
seguidas por la imposición de un dominio micénico sobre toda la zona
del Egeo. El segundo fue la Guerra de Troya, de mediados del siglo xn:
acontecimiento cuya historicidad no está bien confirmada.
Los micénicos desarrollaron una poderosa flota mercante, que muchc
después emplearon con propósitos m ilitares y de piratería. Su marina
los conectó con Creta, las Cicladas, Asia Menor e Italia meridional. Chi
pre fue un importantísimo puesto intermedio entre los micénicos y, Asia
Menor y Egipto. El comercio marítimo micénico se hizo más activo en e.
periodo Heládico posterior. Los navios micénicos eran como los creten
ses, pero con algunas mejoras. No es fácil saber si el comercio marítimo
m icénico fue em prendido directam ente por los reyes o m ediante su
supervisión, o bien si fue a iniciativa de navieros libres. La representa
ción de barcos es más frecuente en el arte egeo que en el arte continenta'
m icénico. Las naves son representadas, a m enudo, en los "h orn os" de
las Cicladas.
A pesar de la cada vez mayor preeminencia de Micenas, las activida
des externas micénicas fueron empresas conjuntas de diversos príncipes
Esto puede decirse, asimismo, de su ocupación de Creta, de su ulterior
f pansión por todo el Egeo y de su expedición contra Troya, acerca de

a cual inferimos nuestra información a partir de los poemas homéricos
combinación con testimonios arqueológicos.
Los principados m icénicos eran gobernados por una aristocracia
¿cciea dedicada a la guerra, a la caza y a deportes violentos. A menudo
rrmbatiendo entre sí, m antuvieron una rivalidad recíproca que no to-
eró la formación de una unidad política, aun cuando se reconociera la
"¿-eminencia de Micenas.
La Guerra de Troya, a mediados del siglo xm (si en realidad ocurrió),
restitu ye el momento de mayor cooperación entre los príncipes micé-
rco s y la culm inación del predom inio m icénico en el Egeo. Pocos de
c iro s después, el mundo micénico fue rápida y totalmente devastado.
En el curso del siglo xn, la civilización m icénica quedó, para todos los
—es prácticos, extinta. Palacios y aldeas fueron destruidos por el fuego
r población que escapó de estos desastres huyó a las Islas Jónicas y
-.53 Menor. Donde habían estado los anteriores centros m icénicos sólo
zredaron unos cuantos habitantes dispersos, y su cultura desapareció
n:r completo.
3. P rincipales ra sg o s cu lturales
A. La cultura minoica
j t cultura minoica es ejemplo típico de una civilización secundaria del

rrm er grado. Se desarrolló directamente a partir de los comienzos neo-
meos, pero bajo la influencia de la civilización m esopotámica, llevada
resigo por inmigrantes de Anatolia. La cultura m inoica adquirió sus
rs-íos característicos después de una prolongada fase neolítica y proto-
riEacial durante el M inoico m edio, al principio del segundo m ilenio,
rué fue contemporánea del Reino Medio egipcio.
La primera generación de palacios apareció cerca de 2000-1900 a.C. El
iscema de palacios desarrolló una cultura fundamentada en la agricul-
ura V la pesca, pronto apoyada por un activo comercio marítimo, en el
:;e se intercambiaban productos de artesanía locales — alfarería fina y
netos de bronce— por piedras preciosas y otros artículos. Era una cul-
-_T2 fundada en una concepción realista de la naturaleza y estaba orien-
rc a al culto de las diosas de la fertilidad.
En torno de un palacio coordinador, al mando de un rey-sacerdote,
urdieron varios centros independientes. Un aspecto notable de la vida
rrblica cretense es la falta de formas observables de coerción. El siste-
r.a funcionaba sobre una base voluntaria. El pueblo participaba gustoso
en la vida pública. Los palacios eran lugares de festejo, donde nobles t

plebeyos interactuaban, aunque los primeros tenían preferencia.
Creta era una tierra agradable pero no un paraíso, dadas las limita
ciones de su sistema agrícola, cuya producción era insuficiente. El méri
to del sistema palacial consistió en regularizar la economía agrícola, le
que estabilizó la producción, uso, distribución y exportación de bienes
El temor a las dificultades y a varios males, entre ellos las catástrofes na
turales, movió a los cretenses a valerse de recursos mágicos.
El arte de la escritura hizo su primera aparición en Creta a comienzos
del periodo palacial. El lineal A acaso evolucionara localmente, aunque
cuando Creta fue invadida, ca. 2200, gente de la tierra firme tal vez ha\z
llevado consigo el concepto de la escritura jeroglífica.
Creta avanzó rápidamente por el camino de la civilización durante e
periodo de los prim eros palacios, en tanto que la tierra firm e recaía
en una relativa barbarie. El arte de grabar sellos fue particularmente
bien desarrollado. Había comenzado el uso del tom o rápido. En la alfa
rería apareció un nuevo estilo de pintar figuras claras sobre un fonde
oscuro. En los talleres de palacio se producía una alfarería llamada de
"K am ares", de delicadísimos artículos con paredes tan delgadas come
las de los vasos de m etal. Predom inaban las copas de plata, pues éste
era considerada más valiosa que el oro. Los orfebres cretenses fueror
maestros en el arte de soldar y los metalistas sobresalieron en el munde
civilizado de la época.
Poco se sabe de la religión minoica, salvo que se centraba en el culto a
las diosas de la fertilidad, reteniendo sus originales características agra
rias pese a las actividades marítimas y comerciales que se desarrollaron
durante la talasocracia minoica. Desconocemos las ideas minoicas acer
ca del otro mundo. De la creencia en la vida después de la m uerte da
testim onio el tipo de ofrendas depositadas en el tholoi de los muertos
Los entierros se hacían en tumbas comunales, aun en el caso de los reyes
que tenían sus propios clanes. El culto a la fertilidad se practicó básica
mente en santuarios al aire libre, aunque también en los palacios se har.
descubierto algunos santuarios. Los palacios eran centros administrati
vos a la vez que religiosos.
Los reyes ejercían funciones sacerdotales. En contraste con los meso-
potámicos y egipcios, los reyes m inoicos no dejaron m onum entos a su
existencia, salvo sus palacios. Aun allí, nada perpetúa la memoria de los
reyes individualm ente, como si fueran servidores públicos anónimos.
La minoica fue una cultura pintoresca y jubilosa, dedicada a ocupacio
nes pacíficas y agradables, en que probablemente la música y la poesía
desempeñaron un gran papel, y a deportes como saltar sobre toros. La
LA CIVILIZACIÓN EGHA 183
xzeratura m inoica era de tradición oral, así como después lo sería la

rzcénica. La escritura sólo se dedicaba a la contabilidad y a asuntos
_i ministra ti vos.
B. La cultura micénica
La cultura m icénica es resultado de la evolución, en el continente, de

ma cultura neolítica. Como en el caso de Creta, fue influida por la civi-
iración de Asia Menor y por la civilización minoica. La cultura micénica
extendió desde el centro de Grecia y el Peloponeso hasta las islas del
reste (ítaca y las Islas Jónicas), las islas meridionales (Citera) y las islas
leí este (Eubea, las Espóradas del Norte y las islas del Egeo, hasta Chi
me y Creta). El área estaba muy densamente poblada. Mesenia, la Argo
ma, el Atica y Beocia eran los centros de población. Por entonces, Grecia
ístaba más poblada que en los albores de la época arcaica. Hubo una
merme baja demográfica entre los siglos xm y xi a.C., cuando sólo que
ro una octava parte de la población.
La letra escrita apareció en forma del lineal B durante el Heládico tar
r o , a mediados del siglo xv, antes de la ocupación de Creta. El lineal B
r e una adaptación del lineal A cretense a la lengua griega, aunque con
rerta imprecisión. De sus 24 signos, aún no se ha descifrado una docena,
rué era de uso mínimo. Había más de cien ideogramas, que se colocaban
ii Anal de cada rúbrica para indicar la naturaleza del tema que se estaba
miando. Por ejemplo, el ideograma de una oveja indicaba que las ovejas
man el tema. Los escritos en lineal B tratan principalmente de contabili
zad y asuntos administrativos.
La relación social micénica básica era la que existía entre el palacio y
A da-mo, el cual era una entidad colectiva que incluía a cam pesinos,
mésanos, remeros y soldados que vivían en un territorio determinado.
El da-mo era el propietario de dos clases de tierras (ko-to-na). A lgunas
rarcelas, llamadas ke-ke-me-na, eran explotadas por hombres libres que
ragaban un tributo al palacio. Otras parcelas, llamadas ki-ti-me-na, eran
rropiedad de una sola persona. Las restantes parcelas del da-mo eran cul-
zvadas por esclavos o por individuos dependientes del da-mo o del
m iado, habitualm ente pastores de ganado bovino o porcino. El da-mo
m administrado colectivamente, bajo la supervisión de un da-mo-ko-ro
mmbrado por el palacio. A los esclavos varones se les llamaba do-e-ro y
i 'as mujeres do-e-ra. Quienes trabajaban en las minas tenían que sopor-
zar ínfimas condiciones, mientras que los esclavos dom ésticos recibían
raen trato. Los esclavos dedicados al servicio de los dioses gozaban de
rerto respeto. Los da-mos estaban sometidos a la ley de palacio y debían
aportar fuerza de trabajo para las obras públicas y otros propósitos

También se esperaba que aportaran hombres al ejército.
Los m icénicos vivían en casas pequeñas de una o dos habitaciones
que estaban dispuestas muy compactamente detrás de los muros de las
ciudadelas o en aldeas. Los campesinos se fabricaban sus propias herra
mientas y ropas. El trigo era el cereal importante y por doquier se plan
taban olivos y viñedos. El ganado pertenecía al palacio o, a veces, a la
com unidad. Los cam pesinos rara vez consum ían carne, aunque los
boyeros tenían más oportunidades de hacerlo. Los artesanos trabajaban
en talleres del palacio y de la aldea; se tenía en particular estima el tra
bajo en metales. El tejido de textiles, sobre todo de lana, era muy impor
tante y constituía la fuente principal de la riqueza real.
La religión m icénica com bina las originales creencias indoeuropeas
de los aqueos con tradiciones egeas locales. Las representaciones plás
ticas, en especial la figura de la gran diosa madre de la fertilidad, son
predom inantem ente egeas. Sin em bargo, en ciertos textos de lineal B
donde figuran a muchas divinidades, por lo menos la mitad son varones
que llevan los nombres de los dioses griegos de la época histórica. Cier
tas tablillas de barro indican la existencia de un sistema religioso orga
nizado, con santuarios y personal, así como prácticas religiosas. Aunque
los palacios fueran los centros de los cultos religiosos, también existían
otros centros.
Después de la invasión, se desarrolló un largo proceso de fusión en
tre los dioses de los invasores y los locales. Con el transcurso del tiem
po, casi todo el repertorio iconográfico fue tomado de Creta. Cuando la
cultura micénica prevaleció sobre la minoica en la Edad de Bronce tar
día, las representaciones religiosas conservaron la influencia artística
cretense, aun cuando los dioses continentales adquirieran la suprema
cía. Por ello, las representaciones plásticas religiosas micénicas son pre
dom inantem ente m inoicas, m ientras que textos religiosos en lineal B
representan a dioses con nombres griegos. Los textos religiosos en lineal
B indican que no sólo la lengua griega sino también los dioses griegos se
derivan de tiem pos micénicos, lo cual remonta su origen a un pasado
más remoto que el de los poemas de Homero y Hesíodo.
A pesar de todo, la religión micénica era bastante distinta de la reli
gión griega clásica. Por una parte, muchos dioses griegos importantes
estuvieron ausentes del panteón m icénico. Adem ás, los textos de que
disponemos no nos permiten conocer los atributos de dioses micénicos
que llevan los m ism os nombres de ulteriores dioses griegos. Algunos
dioses olímpicos ya habían sido nombrados en Micenas: Zeus, Poseidón,
Hermes, Ares, Hera, Artemisa y Atenea. Los micénicos también tuvieron
rcrrelatos fem eninos de Zeus — Divia— y de Poseidón — Posidaeje— ,

ic e no existieron en la religión griega. En la religión m icénica, Zeus no
lesempeñaba el papel de dios supremo, y existen indicios de que Posei-
ic n era más importante.
La palabra di-wo-nu-so tal vez nombrara a Dioniso, pues la importan-
-e actividad micénica de cultivo de los viñedos probablemente estuviera
ra o su protección. Homero no menciona a Dioniso, y ésa es una de las
Tizones por las que m uchos expertos suponen que éste apareció d es
irves en la religión griega. Un Dioniso micénico modificaría tal opinión.
Otra distinción importante entre la religión micénica y la griega es el
er.pleo de la expresión po-ti-ni-ja, que según J. Chadwick corresponde a
Vuestra Señora". Esta expresión aparece en varias manifestaciones de
cosas en fórmulas como "N uestra Señora de los Pantanos", "N uestra
ieiiora del Laberinto" y "Nuestra Señora del Trigo". ¿A cuál diosa iban
erigidas tales expresiones? ¿Hera, Artemisa o Atenea? Según una teoría
cegó desarrollada por Nilsson, Isabelle Ozanne propone que Atenea es
j. heredera de la Potnia micénica.
Las divinidades femeninas suelen ser representadas por la imagen de
are mujer, de pie o sentada, con grandes pechos desnudos, que lleva una
ucâ falda flotante y está flanqueada, en posición heráldica, por dos
ernes o dos aves. Por lo general, las diosas se presentan como divinida-
les de la fertilidad o protectoras de los guerreros. Entre los dioses
icsentes de los textos m icénicos están Hades, Hefesto, Afrodita (origi-
ciria de Chipre), Apolo y Deméter.
Las ciudades aqueas, como las describe Homero, no tenían templos.
Los ritos se celebraban en los palacios y en santuarios fuera de los pala-
eos, a menudo al aire libre. Las prácticas del culto consistían esencial-
ren te en ofrendas, sacrificios y plegarias, y con frecuencia iban acom-
r iñadas por música y danzas. A menudo las ceremonias religiosas iban
-e-zuidas de com petencias deportivas, como pugilato, lucha y carreras
le carros. Los ritos funerarios incluían com petencias sim ilares. Los
ro e r tos eran enterrados en tumbas que variaban según la importancia
reí difunto. Los tholoi3 quedaban reservados a la fam ilia real y a las
nmilias nobles. Se enterraba a los difuntos con sus arm as o sus joyas,
k: empañados de ofrendas. No sabemos cómo concebían los m icénicos
i otro mundo, pero dice Homero que es un mundo de sombras.
Los palacios de Creta y Micenas están decorados con frescos. Existen
r á s frescos m inoicos, m ejor conservados y, por lo general, de m ejor
nad ad . Los frescos cretenses datan de m ediados del tercer m ilenio,
- Los tholoi eran tum bas circulares en form a de colm ena.

mientras en el continente datan de fines del Heládico medio. Sólo en k

época de los segundos palacios, en el siglo xvn, la pintura mural cretense
alcanzó todo su esplendor, bajo la clara influencia de Egipto. Los fresce-
m icénicos proceden principalm ente del H eládico tardío III A y III E
Fueron pintados tras la conquista de Creta (1456 a.C.) y bajo la influen
cia cretense. Los frescos micénicos muestran más influencia cretense er
el primer periodo (Heládico tardío III A) que en el Heládico tardío IIIE
cuando surgió cierta originalidad local. La técnica del fresco fue la mis
ma que la del Renacimiento: el artista pinta sobre una superficie todavía
húm eda (fresca) y los colores se adhieren al secarse la superficie. Lo^
frescos requieren que el artista pinte con rapidez m ientras la superficie
todavía está húmeda. Los colores se preparan con anticipación, utilizan
do ingredientes minerales. El arte cretense prefería los colores fuertes
en tanto los micénicos son más sutiles.
El humo de las estufas pronto manchaba estos frescos, que tenían qu?
ser repintados con frecuencia. Los temas más frecuentes eran procesio
nes femeninas o escenas de caza o de lucha; las procesiones femenina?
tema heredado de Creta, era el predilecto. Las mujeres, de tamaño natu
ral, eran representadas en atuendo solem ne, llevando ofrendas a lu
dios. Algunas de las figuras, como la "Bella M icénica", se cuentan entre
las pinturas más bellas del mundo.
La alfarería micénica imitó inicialmente la cretense o la del Heládico
local. Sólo durante el Heládico tardío III desarrolló M icenas su propio
estilo, con la copa "efirea". En el Heládico tardío III B, la alfarería micé
nica alcanzó su mayor calidad, con originales decorados geométricos v
figurativos.
Son frecuentes las estatuillas de diosas o las pequeñas estatuas do
sacerdotisas en terracota, al parecer con propósitos votivos. Tambiér
existe un arte del tallado en marfil que se practicaba con múltiples fines
La orfebrería micénica, realizada sobre todo en piedras duras pero tam
bién en oro, producía pequeños sellos en forma de lentes.
C. La tradición épica
N uestro conocim iento de la vida palaciega m icénica nos sugiere que

debió existir una literatura épica que celebrara las guerras y los héroes
Sin embargo, el lineal B sólo es una escritura esquemática, no apropiada
para usos literarios, y todas las tablillas de barro que se han conservado
se relacionan con asuntos de contabilidad. Isabelle Ozanne, entre otros
especialistas, ha sugerido la posibilidad de que otro sistema de escritura,
más avanzado, se utilizara en papiros y otros m ateriales no duraderos

rué contenían dicha literatura pero que no sobrevivieron.
En la actualidad, "la cuestión hom érica" tiene un doble sentido. En el
-cutido más antiguo, se suele preguntar si el mismo poeta com puso la
liad a y la Odisea, los únicos poemas homéricos que se han conservado.
En el sentido más reciente, la cuestión concierne a la relación entre esos
narrias y la cultura micénica. Lo que Homero describe, ¿está relaciona
re* con las realidades de Micenas? Y, de ser así, ¿cómo esa realidad, del
s g lo xiii a.C., recorrió la larga Época de las Tinieblas de Grecia hasta He
rir a un poeta del siglo vm a.C.?
Haberse retenido elem entos de la civilización m icénica en el griego
reí siglo vm es algo que implica, hasta cierto punto, que se habían con-
-ervado algunos indicios. En grado m ayor im plica que el recuerdo
re esos elementos se conservó por medio de una tradición de poesía oral.
? ?r consiguiente, los poemas homéricos no deben verse como un recep-
uculo para la memoria, sino como su transmisor. Los propios micénicos
rebieron crear poesía épica, pues tenían todo lo necesario para hacerlo.
El lenguaje homérico es de carácter mixto. El dialecto jónico constitu
ye su esencia. A dicho dialecto le asocia formas propias de otros dialectos
megos. Algunas de esas formas se derivan del eolio continental, lo que
rdicaría que la tradición épica llegó a Grecia por Asia Menor, transmiti-
t por inmigrantes de Beocia o de Tesalia. Las formas aqueas que utiliza
Homero están conectadas con los dialectos arcadio y chipriota, más cer-
nnos a la lengua micénica.
Según A. M eillet, citado por Isabelle Ozanne, la m étrica hom érica y
su hexámetro dactilico son ajenos a la tradición indoeuropea y se les
rece buscar en la Creta minoica. Los micénicos, según Meillet, tomaron
re Creta una antigua forma egea de poesía.
Es im portante com prender que, aun cuando Homero celebrara ha
rinas y luchas micénicas, no tuvo la menor idea de la cultura palaciega ni
re los otros m uchos aspectos de la vida m icénica. Sin em bargo, de la
m dición oral que heredó, el poeta retuvo muchos otros rasgos específi-
res que eran completamente ajenos a su época y a su entorno.
A. El cuadro general
_a civilización egea surgió de asentamientos neolíticos que se desarrolla-

~:n en la Grecia continental, Creta y Chipre bajo la influencia de inm i
grantes. Quienes fueron a Creta llegaron principalm ente de Anatolia

los que arribaron a Chipre procedían básicamente de Palestina, la costa
siria y después también de Anatolia; y los que llegaron a la Grecia conti
nental eran originarios, ante todo, del Cáucaso. Los inmigrantes en Creta
y Chipre contribuyeron considerablemente a su desarrollo en diferentes
épocas; mejoraron las técnicas agrícolas en sus nuevas tierras a princi
pios del cuarto m ilenio, y a finales de este m ismo introdujeron la me
talurgia.
También la parte continental estuvo expuesta a una fácil penetrador,
por tierra desde el norte y por el mar desde el sur. Una primera olead;
de inmigrantes que hablaban griego arcaico destruyó la incipiente cul
tura de la Edad de Bronce del H eládico tem prano aproximadamente
en 2000 a.C.
La egea constituye un caso típico de civilización secundaria del pri
mer grado. Tuvo tres centros principales y se desarrolló directamente a
partir de asentam ientos neolíticos, pero, a diferencia de los sumerios
fue influida por pueblos que ya habían tenido contacto con civilizacio
nes existentes — la mesopotámica y en menor grado la egipcia— que les
habían transm itido, entre otros elementos, la metalurgia y la escritura
B. Los minoicos
La cultura minoica es el resultado de un extenso desarrollo indígena. Se

originó en asentam ientos neolíticos durante el séptim o m ilenio. Inmi
grantes de A natolia, que llegaron cerca del cuarto m ilenio, llevaron la
influencia de mejores técnicas agrícolas, m ientras otra oleada de inmi
grantes de Asia Menor, a finales del cuarto m ilenio, aportó técnicas de
trabajo del metal.
La escritura fue inventada en el segundo m ilenio. C om enzó como
pictografías y jeroglíficos, probablemente bajo la influencia de Egipto, y
después se desarrolló en la forma de la lineal A.
La civilización minoica fue el núcleo de la civilización egea. Influen
cias mesopotámicas y egipcias mostraron a los egeos elementos impor
tantes de la vida civilizada, como la m etalurgia y la escritura, que sin
embargo ya habían sido desarrollados por los minoicos y después, bajo
la influencia de Creta, por los otros centros civilizados de los egeos por
iniciativa propia. La situación insular de Creta la protegió durante largo
tiempo de intrusiones adversas, permitiéndole desarrollar una civiliza
ción pacífica.
C. Las Cicladas
EL surgimiento de la civilización en las islas Cicladas se relacionó con el

resarrollo de la navegación durante el cuarto milenio, que las abrió a la
riluencia de Creta y Asia Menor. Los cicládicos eran m arinos m ercan
tes y piratas que no formaban un sistema políticam ente unificado. Las
rcmunidades vivían separadas unas de otras, aunque en directas rela
jones recíprocas.
D. Los chipriotas
lesde el tiempo en que los primeros habitantes llegaron procedentes de

u costa sirio-palestina en el séptimo milenio, sucesivas oleadas migrato-
tus fueron m arcando la cultura chipriota; por tanto, fue forjada por
sucesivas agregaciones de elementos importados, hasta culm inar en la
Edad de Bronce, cerca de 3000 a.C., por inmigrantes llegados de Anatolia.
£. Los micénicos
_a metalurgia fue introducida en Grecia en la prim era parte del tercer

rulenio. El paso de la etapa neolítica a la civilización de la Edad de
Eronce fue gradual. En excavaciones del Neolítico ulterior se han descu-
r.erto objetos de metal. Los hornos de los alfareros podían cocer barro a
¿usimas temperaturas, cercanas a la que puede fundir el cobre (1 083 °C).
ru stían las condiciones necesarias para que los artesanos griegos
rudieran adoptar prontam ente las nuevas técnicas. A ntes del cuarto
rrlenio no parece haberse practicado la metalurgia de bronce, que des-
:e Egipto y Mesopotamia se difundió hasta la zona Anatolia en el Egeo
i comienzos del tercer milenio, y después apareció en Europa central y
xddental.
En Chipre había cobre; en cambio, sólo se podía conseguir estaño en
as montañas de Armenia y Afganistán, pues en esa época se desconocían
es depósitos de estaño de España e Inglaterra.
En la primera fase de la Edad de Bronce temprana, casi todos los asen
tamientos eran similares a los del Neolítico tardío. Ya se han descubierto
-estos de comienzos de la Edad de Bronce II que indican un principio de
rrganización urbana. Varios sitios están fortificados (por ejem plo, las
rrres semicirculares de Lem a y los muros de Egina) al estilo cicládico.
.as casas rectangulares tienen varias habitaciones. Están compactamen-
tí agrupadas y separadas por calles estrechas, y algunas tienen propor
ciones grandiosas. El prototipo de tales residencias principescas es 1¿

"Casa de las Tejas" de Lema, la cual mide 25 metros por 12 y contiene fré
salas principales, una de las cuales es un prim itivo gran salón centra
(protomegarón). En la zona hay 12 de tales casas: en el sur de Mecenia
en Tebas, en Colona y en Egina. En estudios recientes se ha subrayad:
la diferencia entre estas habitaciones y el ulterior megarón micénicc
Durante la Edad de Bronce temprana, en la Grecia continental se produ
cía una alfarería fina, la cual muestra sus avances sobre la alfarería de
Neolítico.
Las tumbas eran individuales, pobremente construidas, y dentro Se
depositaban unos cuantos objetos. Los simples agujeros fueron gradual
mente remplazados por cistes, construcciones tumularias que llegarían:
ser comunes en la Edad de Bronce media.
F. Observaciones finales
La civilización egea se desarrolló partiendo de culturas neolíticas er

Creta, las Cicladas y la Grecia continental. Estuvo en deuda con aporta
ciones llevadas por sucesivas oleadas de inm igrantes, sobre todo d:
Anatolia. Con base en su contacto con Mesopotamia, los anatolios intro
dujeron mejores técnicas agrícolas en Creta durante el Neolítico tardí:
del Egeo. A finales del cuarto milenio también introdujeron sus conoci
mientos técnicos de metalurgia.
La situación insular de Creta, Chipre y las Cicladas protegió estas área-
durante largo tiempo contra toda agresión externa. Particularmente er
Creta, condiciones favorables para la agricultura y la pesca contribuye
ron a su más rápido y mayor desarrollo. Pronto, un comercio marítim:
cada vez más activo reforzó la prosperidad cretense. La transición di
pictografías locales a la escritura jeroglífica mostró la influencia egipcia
La escritura evolucionó independientemente en Creta y en Chipre hasta
llegar al m ejor sistem a silábico de la escritura lineal A. Después, los
aqueos adaptaron la lineal A a su griego arcaico, creando así la lineal E
5. El d e s a r r o l l o
A. El cuadro general
El desarrollo de la civilización egea siguió al inicio cuatro líneas princi

pales: la minoica, la cicládica, la chipriota y la heládica en la Grecia con
tinental. Al desarrollarse completamente la cultura m inoica después d¿
construidos los palacios, cerca de 1700, y cuando Cnosos, durante la tala-

acracia minoica, llegó a predominar cada vez más, la influencia cretense
-e fortaleció en las Cicladas y Chipre. También el Heládico medio estuvo
—buido de la influencia cretense. Sin embargo, la Grecia continental se
cesarrolló en forma independiente. Su prosperidad y fuerza aumenta
ren hasta que, a la postre, prevaleció sobre los demás centros y llegó a
nominar el Egeo desde mediados del siglo xv hasta su decadencia en
¿ \m. Por último, se desplomó a comienzos del siglo xn a.C.
B. Etapas principales
Tres etapas sucesivas se advierten en el desarrollo de la civilización egea.

la primera fase ocurrió durante el último periodo del Minoico temprano
el Heládico temprano. Los cuatro centros culturales — Creta, Chipre,
as Cicladas y la Grecia continental— desarrollaron paralelam ente una
cultura del bronce basada en actividades agrícolas y pastoriles. El siste-
r a palaciego apareció en Creta, particularm ente en Cnosos, M alia y
-estos. En la Grecia continental se desarrolló toda una variedad de pe-
rueños reinos o principados después de que pastores em igrantes del
láucaso, que hablaban un griego arcaico, destruyeron la incipiente cul-
-_ra del bronce que había brotado en el lugar. Chipre, la tierra del cobre,
cesarrolló una floreciente cultura local del bronce. Desde los primeros
tempos, los cicládicos habían mostrado grandes habilidades marítimas,
siguieron activamente dedicados al comercio marítimo y a la piratería.
La segunda fase comenzó cuando se restauraron los palacios creten
ses, que habían sido destruidos por terremotos cerca de 1750, y cuando se
tesarrolló sin tropiezos la cultura del Minoico medio con su talasocra-
ua, bajo la supremacía creciente de Cnosos. La cultura cretense preva-
eció por todo el Egeo e influyó sobre la Grecia continental sin privar de
su independencia a los reinos locales, donde M icenas m ostró un cre
cente predominio. Sigue siendo discutible hasta qué punto Atenas fue
sometida a pagar tributo a Cnosos, a pesar del mito de Teseo.
La tercera fase com ienza a finales del siglo x v i i a.C., al aum entar la
- queza y el poder de los micénicos, quienes se habían hecho ricos explo-
undo a sus cam pesinos y saqueando otros centros o com erciando con
rdos. Cerca de 1450 ocuparon Creta, destruyeron sus palacios e im pu
sieron a los minoicos la dominación de una aristocracia aquea. Aumen-
uron su poderío naval y arrebataron el dom inio del com ercio naval
egeo a los minoicos y cicládicos.
La tercera fase culminó en la Guerra de Troya, encabezados los minoi-
eos por Agamenón. Pocos decenios después, el mundo m icénico entr:

en profunda decadencia, y sus palacios y aldeas fueron destruidos. A
llegar el siglo xn a.C., había desaparecido la civilización micénica, últi
ma expresión de la civilización egea.
C. Principales condiciones de influencia
A pesar de que había importantes rasgos comunes en su desarrollo, lo

cuatro centros principales de la civilización egea estuvieron expuestos;
diversos factores. Chipre se mantuvo relativamente alejado de la línea
principal del desarrollo de la civilización egea. Su cercanía al Asia Me-
nor y Egipto hizo que la cultura chipriota fuese como un puente entre e
Egeo y el occidente de Asia. Las Cicladas eran una aglom eración c¿
pequeños asentam ientos independientes, algunos de ellos en la mi
ma isla, y por eso no llegaron a ser una masa capaz de seguir un curs:
significativo propio. Desde la época del M inoico m edio, las Cícladas
quedaron cada vez más bajo la influencia cultural de Cnosos. Por ello, i
la postre Creta y la Grecia continental — los dos centros p rin cip ad
de la civilización egea— llevaron adelante su propio desarrollo.
Creta
La cultura minoica constituye un caso muy especial no sólo en el marc:

de la civilización egea, sino en una perspectiva histórica más vasta, por
que, hasta donde podemos inferir a partir de los testimonios disponibles
la cultura minoica se caracterizó por sus rasgos pacíficos y no coercitivos.
Varios principados coexistieron en torno de sus respectivos palacios
en Creta, siendo los más preeminentes los de Cnosos, Malia y Festos. Nc
había fortificaciones en estos palacios ni a su alrededor, lo que muestra
un duradero estado de confianza mutua y coexistencia pacífica. Tampoc:
hay señales de que los palacios gobernaran mediante coacción los terri
torios que había dentro de su jurisdicción. Los reyes-sacerdotes creten
ses ciertamente tenían lo que parece haber sido un pequeño contingente
de hombres armados. Es probable que también los aristócratas tuvieser
algunos guardias en sus tierras; pero aunque no puede considerarse que
el sistem a político m inoico gobernara totalm ente desarm ado, los tes
tim onios arqueológicos y documentales nos inform an de un gobiernc
pacífico en una sociedad contenta con su suerte, en que la coerción rea.
no era el principal instrumento para mantener el orden social.
C uadro IVA Desarrollo de la civilización en el Egeo (2000 a 1200 a.C.)
C ultura
zfdza C reta C hipre C icladas H eládica
T e m p ra n o m C a lc o lític o d e s d e 3 5 0 0 N a v e g a c ió n d esd e el D e s t r u c d ó n d e a n te r io -
a . C . F lo r e c im ie n t o d e l c u a rto m ile n io a .C . C o - r e s a s e n t a m ie n t o s p o r
a r t e d e l b r o n c e e n p ie - m e r d o y p ira te ría . p a s to r e s d e le n g u a g rie -
z a s p e q u e ñ a s. g a a rc a ic a .
F u n d a c ió n e n IA . P a la T em p ran o m
c io s e n C n o s o s , M a fia ,
F e sto s. L in e a l A .
sm IB M e d io I V a r io s p r in c ip a d o s fo r
tific a d o s .
M e d io I I A A p a r ic ió n d e fo rta le z a s . M e d io H M ic é n ic o m e d io .
a C M e d ia n o I. A c t iv o c o - P a la d o s m ic é n ic o s . C re -
m e r d o m a rítim o . d e n t e a c t iv id a d m a r í
tim a .
M e d io I I B M e d io II
D e stru cc ió n d e p alacio s. G r a n e x p a n s ió n d e p o -
b l a d ó n y a ld e a s.
rm R e c o n s t r u c c ió n en el M e d io EQ H e g e m o n ía d e C n o so s. IA . A p o g e o d e l o s m i-
M e d io ni A , e n m e jo - C r e c ie n t e in f l u e n d a d e c ó n ic o s . P o d e r o s a c u l-
r e s c o n d ic io n e s . T a la - C re ta . tu ra . M a r in a m e r c a n te .
s o c r a c ia . P r im e r a s fo r - T a r d ío LA
-3ÜU talezas. L o s h i t i t a s r e c la m a n la M e d io H IB
isla . T a r d ío E l
M e d io m B T a r d ío I E r u p d ó n e n T e ra .
T a rd ío I A T a rd ío T a r d ío Ü IA
T a rd ío I B
C o n q u is ta p o r lo s
a q u e o s. L in e a l B . I I B
T a rd ío I I I A G u e r r a d e T ro y a .
D e s tr u c c ió n de p a la T a r d ío II T a r d ío IH B
c io s , e lim in a c ió n d e la
,JÜI a r is to c ra c ia g u e rre ra .
T a rd ío I I I B S a q u e a d a p o r lo s p u e - D e s tr u c c ió n d e p a la d o s
b lo s d e l m a r. y a ld e a s , d e s p lo m e d e
la c iv iliz a c ió n m ic é n ic a .
T a r d ío fflC
T a r d ío ni In v a s ió n d e lo s p u e b lo s
d e l m a r, lu c h a s in te r n a s
T a rd ío EQ C y a ta q u e d e lo s d o rio s .
La falta de coerción en un grupo social siempre indica la prevalencr

de un nivel considerable de consenso, que las diferencias sociales entrs
las clases o grupos sociales existentes no son excesivas y que hay un sis
tema satisfactorio para resolver de manera pacífica las diferencias entrs
los ciudadanos.
La cultura minoica dio un buen nivel de vida a su población. Contaba
con un clima benigno, una economía agraria satisfactoria, abundancia
de pescado y un próspero comercio marítimo. Durante largo tiempo es
tuvo protegida de agresiones externas por su condición insular. No obs
tante, ciertas características de la cultura minoica siempre han sido re
sultado de la coerción real en otras sociedades: la existencia de grande
palacios con excelentes instalaciones de agua y drenaje, hermosamente
adornados con frescos y llenos de objetos caros, revela una concentra
ción de riqueza en manos de los reyes-sacerdotes.
¿Existirían en Creta, tal vez, otras formas más sutiles de coerción? Sir
embargo, en gran medida, los testimonios disponibles im plican que e.
pago del tributo a los palacios era principalm ente voluntario. Existe
aquí cierta analogía con el Reino Antiguo de Egipto, donde la consi
derable cantidad de contribuciones voluntarias a la construcción de las
pirám ides del rey era un modo de extender la inm ortalidad del mo
narca a los plebeyos. Hemos de inferir que los reyes-sacerdotes minoi-
cos desempeñaban un decisivo papel de regulación, tanto religiosa com:
pública. Al fomentar el consenso, aseguraban espiritual y administrati
vamente las condiciones necesarias para el desarrollo pacífico y próspe
ro de la sociedad minoica. En contraste con las estatuas colosales de los
reyes mesopotámicos y egipcios, no quedan imágenes ni inscripciones
de ningún rey-sacerdote minoico en especial. Esta circunstancia robus
tece la hipótesis de que los reyes-sacerdotes desem peñaban de algún;
manera, impersonalmente, la función de una monarquía no coercitiva
Los tnicénicos
El desarrollo de la cultura micénica siguió una pauta muy distinta. Los

aqueos, llegados del Cáucaso como pastores bárbaros, dom inaron a la
población existente y fundieron sus propios elem entos culturales cor.
los de aquélla. En el curso de algunos siglos, la cultura micénica surgic
en forma de pequeños reinos independientes que competían entre sí pa
cífica o agresivamente. Las actividades productivas corrían a cargo de las
poblaciones subyugadas en su condición de siervos, mientras los aqueos
dedicaban sus vidas a los deportes violentos, a la caza y a la guerra.
lo s micénicos crearon una poderosa marina mercante — la cual, a la

?:stre, emplearían con propósitos militares y de saqueo— , que los co
nectó con Creta, las Cicladas, Asia Menor e Italia meridional. Chipre fue
.r importantísimo puesto intermedio entre los micénicos, Asia Menor y
ízrrto. El comercio marítimo micénico se hizo más activo en el periodo
-tíid ico tardío. Sus naves se asemejaban a las cretenses, con ligeras me
ras. Es difícil saber si el comercio marítimo micénico fue iniciado por
s reyes y bajo su control directo, o por armadores libres. El arte egeo
'-rresenta barcos más frecuentem ente que el arte de la M icenas conti-
rer.tal. Los navios a menudo aparecen representados en los "hornos" de
as Cicladas.
El desarrollo de la cultura m icénica se basó esencialm ente en su
^ dotación coercitiva de la población aborigen, en el comercio maríti-
r e v en el saqueo. El sistema fue legitimado por un ethos heroico que
-ir-.buía al guerrero victorioso el derecho de vida y m uerte sobre los
-mcidos. El saqueo de Creta y el de Troya son ilustraciones caracterís-
^ 2 5 de dicho ethos. El mismo ethos imponía un estricto código de valor
. es nobles, un código de continuada devoción a las causas que abraza-
-2T_ Ese sentido de legitimidad heroica y la obsesión de alcanzar fama
-mortal generaron una cultura épica. Ésta era la clase de inmortalidad
:ie buscaban los aqueos, como después lo atestiguarían los poem as
■ tr.éricos. Semejante cultura poseía todos los instrum entos para crear
u rropia literatura épica. Si existió, habría sido principal o totalmente
—il. v nada que hubiera sido de ella se ha conservado directamente.
Estos fueron, pues, los principales factores que influyeron en el des-
—:do de la cultura micénica: un ethos épico que impulsaba las hazañas
■ 'tmaicas, y un afán pragm ático de acum ular riqueza saqueando a sus
*znos y explotando a los pueblos subyugados.
6. La d e c a d e n c ia
-i decadencia de la civilización egea ocurrió en dos fases. La prim era

*-c -a caída de la cultura minoica, iniciada cuando los aqueos ocuparon
L-fta e impusieron su yugo a los habitantes locales, y cuando los micé-
t ic o s extendieron su dom inio por toda la zona egea. La segunda fue
i Albita decadencia de los m icénicos en el siglo xm, que term inó en la

-nción, para todo propósito práctico, de la civilización micénica en el
-.¿o siguiente.
Con la destrucción de los palacios ca. 1450, la dom inación aquea de
l-í:a y el rem plazo del lineal A por el lineal B, la cultura m icénica
absorbió a la minoica. No desapareció la cultura minoica, como despue

desaparecería la micénica; antes bien, la cultura m inoica se fundió ccr
ella entre los siglos xv y x i h a.C. para producir el más elevado nivel de _
cultura micénica.
La decadencia de la cultura m inoica — cultura pacífica subyugac.
por un pueblo belicoso— es uno de los diversos ejemplos de una civil
zación que mediante la fuerza es dominada por bárbaros o por los pe:
tadores de una civilización menos avanzada pero poseedora de m aye
poderío m ilitar. También es una de las m uchas ilustraciones de la ir-
fluencia que una sociedad de cultura superior ejerce finalm ente sob*
quienes la vencieron. Hay una clara analogía entre las relaciones de lo-
m inoicos y los m icénicos, y la ulterior relación de los griegos cc*
los romanos.
No se han determ inado claram ente las causas del desplom e de -
civilización micénica. Una explicación que antes prevaleció se relaciorz-
ba con el legendario retom o de los heraclidas. Sostenía que los bárbaro-
invasores, los dorios, equipados con arm as de hierro, destruyeron _
civilización micénica porque sus armas de bronce eran menos eficace-
Esta hipótesis ha sido rechazada debido a las fechas probables de ambo-
acontecimientos. Aun cuando es verdad que los palacios micénicos fue
ron destruidos a fines del siglo xra a.C. y en la primera parte del x i i a.C
la invasión doria no pudo ocurrir antes del fin del siglo x i i a.C. y ma-
probablemente a comienzos del xi a.C. Los dorios quizás completaron _
destrucción de la civilización m icénica, pero no pudieron haberla ir_-
ciado. En la actualidad se considera que el desplome de la civilizado:
micénica fue resultado combinado del ataque de los pueblos del mar
de grandes trastornos intemos. Desde este punto de vista, la ulterior in
vasión de los dorios pudo acabar de destruirla.
Los pueblos del mar aparecieron en la zona del Egeo a fines del sig.
xm a.C. y a comienzos del x ii a.C. Probablemente destruyeron los pala
cios cretenses tardíos. Fueron expulsados de Egipto con gran dificulta:
por M em eptá (1236-1223 a.C.) y por Ramsés III (1198-1166 a.C.). Enta
estas dos expulsiones, los pueblos del mar interrum pieron el comerá,
m arítim o de los m icénicos, lo que afectó gravem ente su economía, '
acaso em prendieran incursiones destructivas por la tierra firme mice-
nica. Es probable que en esas difíciles condiciones, grandes trastorne^
internos y luchas intestinas fuesen factores adicionales en la destruccicc
de los principados micénicos.
La forma en que fueron completamente destruidas las fortificaciones
y aldeas micénicas requiere una explicación adicional. ¿Cómo pudo u:
pueblo tan belicoso ser tan enteramente demolido unas cuantas década-
re-pués de su m ayor hazaña m ilitar — el saqueo de Troya— por unos

paitantes como parecen haber sido los pueblos del mar? La explicación
ra s creíble es que la fragmentación y las divisiones de los principados
ncénicos facilitaron la destrucción de todos sus centros, atacados uno
n s otro por enorm es contingentes de los no menos belicosos pueblos
reí mar. Las luchas intestinas entre los propios m icénicos habrán, sin
r_da, acentuado el aislam iento de cada principado ante los agresores
x-zados del exterior.
Al menos una inferencia puede hacerse de los desastres sufridos por
Z5 micénicos a finales del siglo xm. El poder de los palacios y de su aris-
r x r a c ia se desplom ó cuando los que sobrevivieron a la destrucción
rdtgida por los pueblos del mar fueron a otras zonas. También sabe
r e s que cuando llegaron los dorios, cierto tiempo después, fueron des
n id o s los restos ya dispersos de la civilización micénica. Con la desapa
ñ a n del sistem a de palacios — para cuya adm inistración se había
—. entado el lineal B— , el uso de la escritura fue innecesario y la letra
icsapareció de la zona egea.
sobrevivieron, en cam bio, la lengua griega arcaica y objetos com o
-¿zas de cerámica, sellos y estatuillas. Pero los vestigios más importan-
25 de la extraordinaria cultura micénica fueron su tradición de poesía
ral y las epopeyas que celebraban los grandes hechos de los aqueos.
Lardos de la Época de las Tinieblas transm itieron estas epopeyas, y
-om ero las sistem atizó en sus dos grandes poem as durante el siglo
— a.C. La poesía épica conservó los vestigios sobrevivientes de la cul
era micénica. Fue un gran factor en la formación de la civilización grie-
Z2 . al actuar como puente entre la civilización helénica, que iba nád en
le, v la egea, que había sido destruida.
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V. EL ANTIGUO ISRAEL
1. In tro d u cció n
A. La tierra
Eanaán, palabra que probablemente significa "Tierra de la Púrpura", es

ü nombre antiguo de Palestina, el área geográfica donde se desarrolló el
írtiguo Israel. En términos precisos, Palestina incluye la franja costera
le Acre (Akko) a Arcalón. En el sentido más lato que define el área don-
¿e ocurrió el desarrollo histórico de Israel, Palestina es la región de Siria
ie Palestina, desde el sur del Líbano hasta la península del Sinaí.
Palestina es el ulterior nombre romano de esa tierra, derivado del
Timbre "Philistia" dado por los filisteos cuando la ocuparon en el siglo
c a.C. La Palestina propiamente dicha es el área costera del Mediterrá-
*eo oriental situada entre Dan (hoy Tell-el-Gadi) y Bersabe (Bir es Seba).
Se extiende 240 km de norte a sur, y está limitada por el desierto de Siria
*£ este y por el mar Mediterráneo al oeste.
B. Los pueblos
Arrio Canaán es una tierra que une Asia Menor y Egipto, muchos pue-
: los distintos la han habitado desde los tiempos paleolíticos.
Hay vestigios de una ocupación neandertalense que data de 40 000
¿C. en las cavernas del Monte Carmelo. En el décimo milenio, la tierra
m p ezó a ser ocupada por pueblos no emigrantes. En ca. 7800 a.C., el
fesolítico natufiense ocurrió en Jericó. En el séptimo milenio, una cul-
-_ra neolítica protocerámica fue sucesora de los natufienses. Hubo asen-
umientos calcolíticos en 4000 o 3000, cuando un pueblo agricultor y
zmadero que empleaba instrumentos de piedra, pero también de cobre,
-e instaló tan firmemente en la tierra que llegó a construir aldeas.
La Edad de Bronce tem prana ocurrió entre los siglos x x x iii a xxix.
Er.tre 3200 y 2800 a.C., los primeros canaanitas, cuyo origen es oscuro,
rrsanizaron varias ciudades-Estado. También puede verse allí influen
za egipcia.
La Edad de Bronce media I ocurrió entre 2000 y 1800 a.C., aproximá
is
200 EL ANTIGUO ISRAEL
damente. Los amoritas, pueblo semítico, penetraron en la zona y domina

ron a los canaanitas originales. La Edad de Bronce media II ocurrió alre-
dedor de 1850 a 1500 a.C., y muestra la influencia de los hicsos.
Desde 1500 hasta 1400 a. C., más o menos es la Edad de Bronce tar
día I. A mediados del siglo xv a.C., Tutmosis III conquistó las ciudades
canaanitas. En la Edad de Bronce tardía II, de 1400 a 1200 a.C. aproxima
damente, la zona estuvo bajo el control egipcio, en particular durante
época de Amenofis III (1417-1379 a.C.), aunque los hititas disputaron e
dominio de Egipto. El gobierno egipcio fue considerablemente debilita
do durante el reinado de Akenatón (1379-1302 a.C.) en la edad de Amai
na. Merodeadores apiros hicieron incursiones en la zona durante esta
mismo periodo. De acuerdo con algunos estudiosos, acaso fuesen ellcs
los hebreos originales.
La Edad de Bronce tardía fue un periodo de población creciente en la
región canaanita. Los hurrienses (los horitas b íblicos), los amoritas y les
canaanitas formaron una población mixta con relaciones pacíficas, aun
que a veces agresivas. Se desarrolló una sociedad feudal de ciudades-
Estado gobernadas por príncipes, con una aristocracia de aurigas gue
rreros que dominaron a los campesinos, quienes eran siervos. Ugarit fia
la ciudad-Estado más célebre de Canaán. Produjo una importante poe
sía épica y narraciones m itológicas en textos escritos en un alfabeto
cuneiform e que era similar, en apariencia, al alfabeto fenicio, el cua
terna consonantes. La lengua del pueblo era el canaanita, pero el idioma
diplomático escrito era el cuneiforme babilónico.
Bajo Seti I y Ramsés II (1304-1237 a.C.) los egipcios reafirm aron su
soberanía sobre los principados canaanitas, pero los hititas obligaron a
los egipcios a com partir la región. En un acuerdo entre Ramsés II v
Katusilis III de 1283 a.C. los hititas se quedaron con la parte septentrio
nal (Siria) y los egipcios conservaron la meridional (Palestina).
Del siglo xm al xii , Canaán fue invadido por los hebreos, inicialmenté
encabezados por Josué, y después por los filisteos, durante el siglo xr
Los filisteos eran uno de los pueblos del mar, llegados del Egeo. Lo?
egipcios habían rechazado su intento de invadir el delta, pero ello?
lograron establecerse en la zona costera de Palestina, donde formaron lj
Liga de las Cinco Ciudades — Gaza, Ascalón, A.zoth, Gadara y Ecca-
-rón— e introdujeron el conocimiento de la metalurgia del hierro, enton
ces desconocida por los otros pueblos de la región.
En el siglo x ii , los árameos invadieron la zona, en masa, y predomina
ron en Damasco y Zobah. Los luvienses, del destruido Im perio hitita
form aron algunos principados en el norte de Siria. Encabezados por
Carchem is, expulsaron a los canaanitas de la zona costera, desde Tire
EL ANTIGUO ISRAEL 201
■ asta Arvad. Más adelante, los canaanitas lograrían recuperar parte de

>as tierras.
De los siglos xin a xi a.C., con excepción de su derrota casi completa a
-a n o s de los filisteos en 1050 a.C.. los israelitas conquistaron g radual
mente. ja s ciudades canaanitas y form aron una especie de confedera-
non. En la época de la penetración hebrea, la región tam bién estaba
•abitada por otros pueblos junto con los ya referidos: los edonitas. que
se mezclaron con los hurrienses; los amoritas, situados al este de Trans-
crdania, y los moabitas, quienes vivían al sureste del Mar Muerto.
C. La antigua civilización israelita
zl concepto de una antigua civilización israelita requiere cierta preci

san , debido a un rasgo único de su cultura: el pueblo que heredó esa
cultura había triunfado sobre la extinción de su propio Estado nacional
i incluso sobre el hecho de haber perdido la ubicación geográfica de su
sociedad.
Los hebreos de Abraham se volvieron los israelitas de la Liga Confe
derada y del reino de Saúl y David, y de los reinos separados de Israel y
_dá. Después de la caída de Judá en 587 a.C., de la destrucción del
-egundo tem plo en 79 d.C. y de la aniquilación final de Israel com o
■ ación organizada, en 135 d.C., los sobrevivientes desarrollaron una
cUturlTy unaTelígión judías que dieron continuidad a sus creencias, de
rod o que el judaismo sigue siendo, en nuestra época, una tradición viva.
? cr consiguiente, el antiguo Israel no representa una civilización en el
resino sentido en que lo fueron Mesopotamia y Egipto, aun cuando los
re-s tengan rasgos en común. El antiguo Israel es, ante todo, una cultura
-rlígiosa im buida del sentido de su propia etnicidad, un sentido que
reo por sí sola y continuó afirmando a pesar de persecuciones históri
cas v del holocausto de Hitler durante los decenios de 1930 y 1940. Pero
üósofos medievales, así como ilustrados judíos modernos como Martin
beber o Erich Kahler, han rechazado el sentido de una etnicidad distinta.
Civmond Aron, uno de los judíos más ilustrados, acostumbraba decir:
bo no soy un judío francés, sino un francés que es judío".
Dadas estas necesarias cortapisas, resulta apropiado el concepto de
_ra antigua civilización israelita. Desde la época de la ocupación israeli-
u de Canaán en el siglo xm a.C. hasta los prim eros siglos de nuestra
;roca, el desarrollo social, político y cultural de los israelitas m ues-
ra todas las características de una civilización específica. Fue la única
—.ilización antigua que resistió la devastadora capacidad del logos helé
nico para absorber toda cultura que encontró en su camino, aun al pre
ció de confinarse dentro de su propia comunidad.
2. S ín tesis histórica
A. Los siglos xx a xix a.C.
Los prim eros hebreos fueron un pequeño grupo sem ítico relaciona
do con los áram eos. Llegaron originalm ente de M esopotam ia, dondt
eran pastores nóm adas. Encabezados por Abram , después llam ad:
"A braham " por Yahvé, emigraron de la zona de Ur en dirección a Siria
cci. 1800 a.C. Se detuvieron primero en Harra y luego continuaron ha
cia Canaán, en Palestina.
B. Los siglos xix a xiv a.C.
A braham , Isaac y Jacob fueron los patriarcas en torno a los cuales sa

reunieron los judíos en Canaán, los que mantuvieron relaciones comer
ciales con el vecino Egipto. Un fresco de las tum bas de Beni-Hassar
sugiere que grupos sucesivos de judíos penetraron en Egipto por causa
del hambre, con esperanzas de encontrar una tierra mejor. Este despla
zamiento de pueblos fue acelerado por la invasión de los hicsos durante
el siglo x v i i a .C., época en que debemos situar l a historia de losé com;
m inistro hebreo de un rey hieso. A la postre, los hicsos fueron derro
tados por A hm osis, quien los expulsó totalm ente de Egipto durante
su reinado (1570-1545 a.C.) y destruyó su refugio final en Saruher.
Palestina.
Como los hebreos habían sido considerados aliados de los hicsos, er
el curso de los siglos sucesivos se vieron som etidos a un trato servil v
obligados a aportar trabajo no pagado en la construcción de carreteras v
otras obras para el rey. Su situación se volvió particularmente difícil er
tiem pos de Ramsés II (1304-1237 a.C .), quien los obligó a reconstruir
Tanis en el norte del delta, que recibió el nuevo nom bre de "C asa de
Ram sés", y a construir Pi-Ramsés y Pitom. Entonces apareció Moisés.
La vida de Moisés está rodeada por la leyenda; fue escrita dos siglo:
después de su m uerte sobre la base exclusiva de la tradición oral. De
todo ese cuerpo de hazañas legendarias, una de ellas es generalmente
reconocida como hecho histórico: que Moisés encabezó a un gran con
tingente de hebreos y salió de Egipto, al parecer con el consentimientc
ricial de Ramsés II. Pero así como los hebreos entraron en Egipto, tam-
r:én salieron de él en oleadas sucesivas. Un m ayor contingente de
-ebreos, encabezado por M oisés, se detuvo en la península del Sinaí,
donde recibió la ley teocrática de Yahvé, quien ordenó a M oisés entre-
caria a su pueblo.
Según el pacto con Yahvé, que Moisés les relató, los hebreos eran el
mueblo elegido. Todas sus actividades espirituales y temporales debían
estar som etidas al reino de Dios, que ellos establecerían en la Tierra.
Moisés fue la figura de mayor relieve en la historia de los hebreos. Los
ibero de la esclavitud en Egipto, fue su legislador y, asimismo, el funda
dor del núcleo de sus creencias religiosas.
C. Los siglos xm a xi a.C.
La ocupación de Canaán fue un proceso prolongado que em pezó con

¿ s conquistas iniciales de Josué y que continuó mediante una com bina
ción de m edios m ilitares y pacíficos — como alianzas y exogam ia—
curante un periodo de casi tres siglos.1
Las tribus de Israel form aron una no m uy unida confederación: la
leca Israelita. En los momentos de grave peligro, las 12 tribus unían sus
esfuerzos bajo el m ando único de un "ju ez " nom brado por ellas, que
íra, de hecho, un comandante militar. Como el gobierno prevaleciente
era estrictamente tribal, el ejercicio de la autoridad de un jefe fuera de
su propia tribu dependía de un consenso, que sólo se lograba en cir
cunstancias específicas y que, a menudo, sólo abarcaba algunas de las
—.bus.
Habiendo logrado la ocupación de las antiguas tierras canaanitas, los
israelitas se enfrentarorTaHaTuerza recién reorganizada de los filisteos
zr. el siglo xi a.C. Unidos al mando defrey de Gath, los filisteos infligie
ron una serie de derrotas a los israelitas gracias a la superioridad de sus
cirros de guerra hechos de hierro. En ca. 1050 a.C., fue destruido Silo, el
-efugio central de los israelitas, y el Arca fue llevada com o trofeo. La
existencia misma de Israel estaba en juego. Sam uel, el últim o juez, no
rgró liberar a su pueblo de los filisteos y se vio obligado a instituir la
monarquía. Ungió rey a Saúl, a quien confirió la autoridad que los ju e
ces habían ejercido hasta entonces.•
•Cf. Adolphe Lods, Israel, París, Albín Michel, 1969 (1930), pp. 327 ss.
D. Saúl y David (1020-961 a.C.)
Saúl ejerció una monarquía limitada. Su título era el de nagid, que signi
fica "com andante". El honor que se rendía a los profetas era otra limita
ción a los poderes del rey.
Después de algunos triunfos contra los filisteos, Saúl cayó en la catas
trófica batalla de Gilboa, ca. 1002 a.C. Luego de una larga disputa con ei
antiguo general de Saúl, Abner, David lo sucedió (1000-961 a.C.). David
había sido el principal asistente de Saúl, pero cayó en desgracia y tuve
que huir del país para salvar su vida. Al principio, David fue nombrado
sólo rey de Judá, pero luego conquistó el poder sobre las tribus del nor
te, tomó Jerusalén y la hizo su capital. Devolvió el Arca a Jerusalén y la
colocó en un tabernáculo para salvaguardarla, reconstruyendo con elle
el antiguo santuario. La derrota final de los filisteos fue una victoria de
David, quien los sometió como vasallos. También subyugó a las n a d o
nes circundantes, entre ellas los árameos por el norte, y extendió el reine
de Israel desde el Eufrates en el noreste hasta el golfo de Aqaba en e.
sureste. El reinado de David fue una época de gran actividad literaria
y religiosa. Dispuso que fuesen recabadas las tradiciones de los jueces v
las mandó transformar en una epopeya, la llamada fuente yavística, la
mayor etapa en la historia de la tradición del Pentateuco.
E. El reinado de Salomón (961-922 a.C.)
David ya había adoptado unas innovaciones que rompían con las insti
tuciones religiosas y sociales tradicionales. Su hijo Salom ón siguió ur
cam ino que transform ó cada vez más a Israel en una m onarquía de!
Cercano Oriente. Edificó un templo dinástico idéntico al de Canaán v
rem plazó las estatuas religiosas en el cuerpo del tem plo (celia) por e!
Arca. También construyó un gran palacio y una ciudadela en Jerusalén
las fortificaciones de Gezer y de M egiddo, y una refinería de cobre er
Ezion-Gaber. Estableció un Estado centralizado para facilitar el cobro de
impuestos e impuso un trabajo no pagado para las obras públicas. Puse
fin a las tradicionales fronteras de las tribus y las remplazó por distritos
adm inistrativos, gobernados por funcionarios nombrados por la corte
Salom ón extendió notablem ente el ejército perm anente y lo equipe
con carros de guerra. Form ó una im ponente flota, en asociación cor.
Hiram de Tiro, para comerciar en el Mediterráneo, en el Mar Rojo y ta!
vez hasta en el Océano índico. Organizó un intercam bio de carros y
caballos con Cilicia y Egipto. También estableció un control de las rutas
ie caravanas que comerciaban en incienso y perfumes con la reina de la

Arabia m eridional. El reinado de
—acias a su diplomacia y a su política de alianzas y m atrim onios polí-
“ COS.
F. La división del reino: Israel y Judá (922-587 a.C.)
De pronto, a la muerte de Salomón estallaron dos tensiones importantes

cue habían estado acumulándose durante su reinado: la primera fue un
conflicto entre las ideas políticas y religiosas ortodoxas sobre los intere-
-e? de Israel; la otra fue la competencia, siempre latente, entre las tribus
reí norte y el Judá meridional.
Aunque Salom ón acaso se sintiera personalm ente atraído por los
esplendores y fastos del estilo oriental de un rey, tenía cabal conciencia
re las limitaciones del poder de Israel y del grave peligro que plantea
ran los grandes im perios que había a sus fronteras. Para conservar la
-dependencia de Israel, llevó la situación con realismo, adoptando una
eolítica de favorecer matrimonios que solidificaran alianzas políticas y
-espetando los símbolos religiosos de sus vecinos. A su muerte, su hijo
mayor, Roboam (933-917 a.C.), fue incapaz de conservar la lealtad de las
rrbus del norte, las que bajo Jeroboam I (933-912 a.C.) crearon el reino
-dependiente de Israel. Y con Roboam, Judá quedó como segundo rei-
ro independiente, pero leal a la Casa de David.
Los dos reinos israelitas iniciaron su existencia independiente en
mutuo conflicto militar. Judá afirmaba representar la continuación legí-
xma de la Casa de David, mientras que el Estado del norte sostenía que
-¿presentaba la autenticidad de la ortodoxia religiosa. Los dos reinos
siguieron distintos caminos, alternando entre unos periodos de conflic-
x? y otros de cooperación. El reino de Israel trató de socavar el prestigio
ie Jerusalén como sede del Arca — especialmente por su afirmación de
ser el único centro religioso— , organizando un nuevo culto nacional en
A santuario patriarcal de Betel. En ambos reinos, las personas religiosas
reploraron la división porque la consideraron un grave pecado.
Aunque cada uno de los dos reinos conservó un sentido de unidad
cultural y religiosa pese a seguir cam inos separados, diferían en sus
eolíticas interna y externa. En lo interior, el problema de la legitimidad
eolítica continuó pesando sobre el reino de Israel. Ocurrieron entonces
rrios regicidios: Baasa asesinó a Nadab, hijo de Jeroboam, y se apoderó
ee la corona; y Ela (877-876 a.C.), hijo de Baasa, fue asesinado por Zimri
i76 a.C.), quien a su vez fue quemado vivo en su palacio por Omri, fun-
eador de una nueva dinastía. En el ámbito de las relaciones internado-
nales, el reino de Israel quedó bajo la influencia de la ortodoxia religiosa

que había inspirado su creación y se inclinó a enfrentarse a sus vecinos
paganos. Fue víctim a de una política sim ilar cuando los asirios, baje
Sargón II, lo conquistaron en 722 a.C. Sargón se llevó más de 27 000 pri
sioneros israelitas y convirtió en una provincia asiria el área ocupada
por Israel.
El reino de Judá siguió la política realista de Salomón e intentó adap
tarse a las poderosas fuerzas en com petencia de Egipto, Asiria y Babi
lonia. Cuando Judá lo consideró necesario, aceptó varias form as de
vasallaje, pagó tributo y enfrentó a los adversarios unos contra otro?
m ediante unas alianzas cam biantes. Estas m edidas políticas asegura
ron más larga vida a Judá, que sobrevivió como el único reino israelita
durante casi dos siglos, desde 720. hasta su conquista final por Nabuco-
donosor en 587 a.C., después de su rendición inicial en.597 a.C. Cor,
la segunda y definitiva ocupación de Jerusalén por Nabucodonosor, la
m ayoría de los pobladores, entre ellos sin duda los que se hallaban
en los más altos niveles de la sociedad, fueron llevados cautivos a Babi
lonia.
G. Del exilio babilónico a Barcoqnebas
Cuatro fases principales demarcan la historia de la sociedad israelita er.

el curso de siete siglos, desde el exilio babilónico hasta la catastrófica
rebelión de Barcoquebas en 132 d.C. y la final expulsión de los judíos de
Jerusalén. La primera fase fue el muy productivo periodo de cautiverio
babilónico hasta la conquista de Babilonia por Ciro en 538 a.C.
La segunda se extiende desde el retomo autorizado de los habitantes
de Judea después de la caída de Babilonia hasta la conquista del este
por Alejandro en 332 a.C. Este periodo de benigno gobierno persa sobre
Palestina se caracterizó por la influencia decisiva de N ehem ías y de
Esdras_en la segunda m itad del siglo v y el com ienzo del iv siglo a.C.
Ellos inventaron las instituciones y prácticas restrictivas que caracteri-
zarort ese periodo.
La tercera fase, y la más larga, es la helenística, bajo el dominio alter
nado de los lágidas de Egipto y los seléucidas de Siria. Durante el perio
do del predom inio tolom eico, A lejandría pasó a ser el centro más
importante de la cultura judía fuera de los límites de Israel. La toleran
cia religiosa estuvo muy difundida bajo los Tolomeos y perm itió que
ideas griegas penetraran en la cultura israelita. D espués de que los
seléucidas arrancaron Palestina a Egipto en 198, su intolerancia aumen
tó hasta culm inar en la obligatoria helenización im puesta por Antíoco
IV Epífanes (175-164 a.C.). Esto provocó la rebelión religiosa de los

Macabeos en 164 a.C., que a su vez los hizo fundar la dinastía político-
-eligiosa de los asmoneos. Bajo los asmoneos, Israel recuperó la mayor
rarte de su anterior territorio y su independencia política, hasta que
? :mpeyo conquistó Terusalén en 63 a.C.
La cuarta fase de la sociedad israelita duró casi dos siglos, desde la
conquista de Pom peyo y la dom inación romana hasta la desastrosa
-¿vuelta de Barcoquebas en 132 d.C., en tiempos de Adriano. Esta fase
culminó con la total represión de la población y la expulsión final de los
udíos de Jerusalén. A comienzos del periodo romano, grandes zonas de
'alestina fueron adm inistradas por reyes judíos nom brados por los
-m anos. Desde 37 a.C. hasta 44 d.C., los herodianos gozaron de un gra-
io razonable de autogobierno y plena autonom ía religiosa. D espués,
udea fue dividida en dos provincias romanas, Galilea y Sam aría, pero
i judaismo fue reconocido como religión legítima y recibió el privilegio
re seguir practicando sus ritos.
Como respuesta, a la-rebelión de los celóles en.66 d.C v los romanos
marón Terusajén. Bajo Vespasiano, y al final a las órdenes de Tito, los
manos destruyeron el templo. Las pérdidas humanas fueron terribles,
fegún Tácito, murieron más de 600 000 judíos. Sin embargo, después de
sofocar la rebelión, Tito restableció la tolerancia religiosa. Casi un siglo
cespués, Barcoquebas. dirigente popular radical inspirado por el gran
mbino A kjba, que se había proclam ado m esías, encabezó una nueva
mbelión. La fe religiosa lo im pulsó a protestar contra el intento de
-.iriano de imponer coercitivamente la helenización a Israel y restringir
se libertad de culto. Adriano también había fundado la colonia romana
Lia Capitolina en Jerusalén y dedicado un templo a Júpiter Capitolino
;n el sitio del tem plo judío. La rebelión fue brutal y sistem áticam ente
-prim ida, costó más de 580 000 vidas y causó la expulsión final de los
udíos de Jerusalén.
3. P rincipales rasgos cu lturales
A. La cultura israelita
dimensión cultural, que siempre es característica central de cualquier

rvilización, tiene particular importancia en el caso del antiguo Israel.
Tesde los tiempos de Moisés, la historia de Israel ha sido el desenvolvi-
rrento de un núcleo de creencias centrales, condicionadas por un a re r
ró, en devenir, de ritos y prácticas. El contenido esencial de esas creen
cias centrales que Moisés transmitió como reveladas a él por Yahvé e-

que Dios es uno y que ha hecho un pacto eterno con su pueblo elegido
Israel.
A pesar de todo, la cultura del antiguo Israel pasó por cambios sigru-
ficativos durante su dilatada historia. En el núcleo mismo de su cultur:
está la Biblia. Sus tres secciones — la Tora, el N evi'im y el Ketuvim —
quedaron en su forma canónica definitiva entre el siglo vn a.C. y el sig.
i d.C. Es el texto fundador de Israel, que compiló y sistematizó antigua-
tradiciones orales e importantes documentos previos. La cultura israeli
ta se vio bajo dos distintas fuentes de influencia. La primera fue la anti
gua cultura hebrea de los patriarcas que precedió a las revelación^-
transmitidas por Moisés. La segunda fue el efecto producido en la cul
tura israelita por muchos acontecimientos de gran trascendencia: la pri
mera caída de Jerusalén (597 a.C.), las meditaciones exílicas, la reocupa-
ción de Jerusalén después del exilio, el largo contacto con la cultur:
helénica, la segunda caída de Jerusalén y, por último, la bifurcación dr
la cultura israelita entre sus ramas cristiana y judía.
En vista de estas consideraciones, analizarem os los seis temar
siguientes: 1) la antigua cultura hebrea; 2) la cultura del Antiguo Testa
mento; 3) los mensajes proféticos preexílicos; 4) las fases exílica y pos:-
exílica; 5) el im pacto del helenism o, y 6) la bifurcación en judaism o •
cristianismo.
B. La antigua cultura hebrea
El hogar original de los patriarcas probablemente fue Padán-Ara'n, la

llanura de Aram, en el norte de Mesopotamia, donde se vieron expuea-
tos a una m ezcla de influencias acadias, hurrienses y am oritas. Les
hebreos eran nóm adas que pastoreaban ovejas y cabras y empleaban
asnos para el transporte. No tenían caballos. Su sociedad era marcada
mente patriarcal, organizada en clanes que, según creíase, estaban rela
cionados por la sangre; esta circunstancia les imponía una lealtad abso
luta. Los clanes em parentados form aban una tribu, cuyos miembros
eran considerados descendientes de un antepasado común. Un miem
bro de una tribu que viviera en otra era tratado como huésped; además
la hospitalidad era un deber estricto.
La vida del clan estaba asociada al culto de los antepasados y a l i
creencia en la supervivencia después de la muerte. Los difuntos vivíar
en sus tum bas, pero tam bién vivían como som bras en el Seol, bajo la
superficie de la Tierra. La deidad premosaica de los hebreos fue un dio-
de la m ontaña, El. Sin embargo, cada clan tenía su propio dios, proba-
riemente un antepasado deificado, y el clan cum plía un trato con ese

nos. La práctica de la circuncisión era un rito del paso de la niñez a la
r¿ad adulta, celebrado de los seis a los 14 años de edad. Tal práctica era
rrmún entre los pueblos del Cercano Oriente; sólo m ucho después se
convertiría la circuncisión en un rito esencial de la religión israelita.
Antes de que los hebreos se establecieran en Palestina, puede suponerse
roe su lengua era un dialecto semítico que se hablaba en el noroeste de
Tesopotamia, del cual se derivó el arameo. En C anaán, los hebreos
icoptaron un dialecto canaanita local, un hebreo arcaico.
C. La cultura del Antiguo Testamento
EL núcleo de la cultura israelita está contenido en tres secciones de la

r ñlia —la Tora, el Nevi'im y el Ketuvim— , conocidas por su acrónimo
Zmakh. Este núcleo de creencias fue legado por tradición oral y por anti-
rros documentos desde las revelaciones transmitidas por Moisés en el
lente Sinaí en el siglo x i i a.C. El documento más antiguo escrito en la
~:ra, el llam ado Docum ento J, data del siglo x. La Tora o Pentateuco
:mtiene cinco libros: Génesis (Bereshit), Éxodo (Semot), Levítico (Vayi-
»ra), Números (Ba-M idbar) y Deuteronom io (Devarim). El texto de la
~:ra fue consagrado en 622 a.C. durante el reinado de Josías. El Nevi'im,
zue reúne la literatura de los profetas, recibió su forma canónica en la
-roca de Nehemías y Esdras, a comienzos del siglo iv a.C., después del
z¿ma sam aritano. El Ketuvim fue organizado en su form a canónica
rucho después, ca. 200 a.C.
El contenido m osaico central de la Biblia es la revelación de la exis-
er.cia de un dios único y trascendente, creador del Cielo y de la Tierra
C-én. 1:1-25), quien creó al hombre a su imagen y semejanza (Gén. 1:26-
Z~i y cuyo nom bre es Yahvé, que significa "e l que e s" (Éx. 3:14). Este
ños es supremamente justo, omnipotente y om nisciente, pero exige la
irención y la obediencia del hom bre, y es celoso de otros dioses. Por
redio de su profeta Moisés, este dios hizo un pacto con los israelitas, no
r<:r causa de la virtud de éstos, sino por su propia y libre elección. El
recto está regido por tres decálogos: 1) el decálogo "É tico" (Éx 20:2-17;
5:6-18), que es el más importante y contiene los Diez Mandamientos;
i el decálogo "D el culto" (Éx. 34:17-26), que describe la conducta y los
-ros, y 3) el decálogo de la "M aldición" (Dt. 27:15-26), que contiene las
-uldiciones que deben emplearse para castigar transgresiones específi-
ns de las leyes. Por medio del trato con este dios, Israel se convirtió en
- zueblo elegido. La tarea de Israel era rendir culto a Yahvé y tenía pro
hibido servir a ningún otro dios. A cambio de su fe y su obediencia a les

mandamientos, Yahvé prometió a los israelitas su protección eterna jun
to con su posesión futura de Canaán, la "tierra prom etida". Yahvé pro
hibió toda imagen o representación de sí mismo y advirtió que su rostr:
no debía ser visto por ningún ser vivo. Se manifiesta mediante fenóme
nos naturales o por medio de sus profetas, a quienes habla directamente
o les da a conocer su voluntad en sueños.
En un medio cultural internacional caracterizado por una visión cos
mológica de lo divino y por una multiplicidad de dioses que a menud:
tienen todas las flaquezas humanas, la cultura israelita originó el con
cepto del ser divino como espíritu trascendente, más allá del universo
Así, el universo era visto sim plemente como una cosa m aterial creada
por él y obediente a su voluntad. La concepción de Yahvé, sobre todo er
las versiones primitivas, es del todo antropomórfico. Sin embargo, aun
que fácilmente es presa de la ira, del deseo de venganza, de los celos v
del arrepentim iento, no tiene ninguna de las m ezquinas debilidades
humanas. El dios israelita es un ser trascendente, omnipotente y sagra
do, que recompensa a los justos y castiga a los m alhechores. Al mism:
tiempo, como en las concepciones originales, es un dios tribal, un dios
de la guerra y un protector de su pueblo, que, así, muestra en grado su
premo las características de un gran patriarca hebreo. Por tanto, Yahvé
tiene a la vez aspectos universales y locales. Así como es el creador omni
potente y omnisciente del mundo, que es infinitamente justo y compasi
vo, tam bién es universal, es el Dios de todos los seres hum anos. Per:
como deidad étnica que prevalecerá sobre los dioses de todas las demás
naciones y aniquilará a los enemigos de Israel al fin de los tiempos el día
que él lo elija, es un dios local.
D. La tradición profética antes del exilio
La tradición profética es uno de los rasgos más extraordinarios del anti

guo Israel. Todas las culturas antiguas se interesaron por recibir alguna
indicación acerca del futuro y, por tanto, todas ellas creyeron en los pro
fetas, individuos de quienes creíase que estaban dotados de poderes
mágicos o habían recibido mensajes divinos, y que afirmaban ser capa
ces de predecir los hechos futuros. Hasta culturas racionales, como los
griegos con sus pitonisas y los romanos con sus sibilas, tuvieron profe
tas. Además de tales videntes, las culturas antiguas hicieron extenso use
de prácticas m ágicas para averiguar si las acciones futuras tendríar
resultados favorables o desfavorables. Los arúspices descubrían agüe-
~?s en las entrañas de los animales, y los augures los veían en la direc
ción y la forma del vuelo de las aves. También Israel tuvo esos videntes
O. 28:7-20) y "falsos profetas". El rasgo exclusivo de la cultura del anti
guo Israel, particularmente en el periodo anterior al exilio pero también
.curante éste y después, fue la aparición de algunos hombres excepcio-
rales que estaban profundamente convencidos — en contra de sus pro-
r o s deseos y a riesgo de sus vidas— de haber sido elegidos por Yahvé
rara reprender a los israelitas por sus pecados y advertirles de un casti
go inminente y terrible si no se arrepentían. Por consiguiente, los gran
ees profetas israelitas no fueron pronosticadores del futuro ni formulá
is: res de augurios buenos o malos, como lo fueron los antiguos videntes
'.os "falsos profetas" del propio Israel. Fueron m ensajeros de Yahvé,
rrofundamente convencidos de estar hablando en su nombre y bajo su
r_ía infalible.
La existencia de la profecía en el antiguo Israel expresó una com bina
ron de factores insólitos. En primer lugar, la convicción absoluta de que
uhveh, quien era trascendente, omnipotente y el único dios verdadero,
*ubía hecho un pacto con el pueblo de Israel y cumpliría su promesa en
a medida en que éste ejecutara su voluntad. En segundo lugar, apare-
reron algunos hombres excepcionales que transm itieron este m ensaje
rrrante el difícil periodo de los dos reinos y cuando la sociedad israeli-
u fue restaurada después del exilio. Esos profetas fueron movidos por
in profundo sentido de justicia e im parcialidad, y algunos de ellos
n.seyeron una comprensión estratégica del contexto internacional y de
-es peligros para Israel.
Aparte de la importancia religiosa de Elias, los profetas Amos, Oseas,
safas y Jerem ías m erecen m ención especial entre los que surgieron
mies del exilio. Amos y Oseas vivieron en el reino de Israel y fueron dos
:e los llamados doce profetas menores. Amos, el primero de los profe
as letrados, pastor de origen modesto, floreció durante un breve perio-
u: que comenzó en 760 a.C., durante el reinado de Ozías (769-734 a.C.).
~edijo que Israel sería devastado por un enem igo que destruiría las
ra ra lla s, saquearía el palacio y deportaría a su población hasta un
_zar situado más allá de Damasco; esta profecía implicaba que los asi
ros eran el instrumento elegido por Yahvé para castigar a Israel por su
fúta de justicia. Amos tenía una concepción universalista de Yahveh, de
rae n creía que no sólo era el dios de la nación de Israel, sino también el
Iros absoluto del universo y de toda la humanidad.
Oseas predicó en el decenio de 740 o com ienzos del de 730 a.C., y
- guió una línea sim ilar a la de Amos. Predijo el fin de la dinastía de
er.ú, que había sido creada por el asesinato de los om ridas. También
advirtió que los asirios serían el instrum ento del castigo de Yahvé per
los pecados de los israelitas si no enmendaban su modo de vida.
Isaías y Jeremías vivieron en el reino de Judá. Junto con el desconoci
do genio del exilio, llam ado el "D eutero-Isaías", se cuentan entre les
más grandes profetas israelitas. Isaías profetizó a fines del reinado c ;
Ozías, durante el reinado de su hijo Jotham y en el de su sucesor, el re;
Ajaz (734-715 a.C.). Como Amos y Oseas, predicó contra los pecados c ;
los israelitas, el peor de los cuales fue, para él, la rebelión contra Yahve
pues fue m otivada por la soberbia. Pronosticó la destrucción del rei
no por los asirios, quienes serían el instrumento del castigo divino si e
pueblo no se arrepentía. Encarecidamente rogó a Ajaz que no pidiera 1¿
ayuda de los asirios para combatir la alianza que habían organizado e
rey Peca de Israel y el rey Rezín de Damasco contra Judá, porque predi
jo que la propia Judá tam bién sería destruida. Ajaz no atendió a s u
recomendaciones. Los hechos profetizados no ocurrieron en el tiemp:
predicho, pero dos años después cayó D am asco, y 10 años m ás tare;
Samaría. En 701 a.C., conflictos entre Egipto y Asiria, que se dirimieror
en territorio de Judá, devastaron el país.
La característica distintiva de Isaías fue su absoluta confianza en 1¿
eficiencia de la intervención de Yahvé para cum plir su berith, o pact:
con los israelitas, siempre que ellos acataran sus órdenes y nunca per
dieran la fe en él. Recomendó a Ezequías confiar en el poder de Yahvé,}
no en la fuerza de sus ejércitos y la solidez de las murallas para derrota:
a los invasores asirios mandados por Senaquerib en 701 a.C. De hechc
el rey se salvó gracias a que pagó un tributo. Eric Voegelin2 emplea S'_
concepto de "m etástasis" para explicar la confianza inquebrantable d;
Isaías en la eficiencia con la cual Yahvé podía intervenir en los asunto;
hum anos, aun cuando su profecía, al parecer inspirada, estuviera er
contacto directo con las pruebas empíricas.
Jeremías, que también vivió en Judá, representó la otra gran voz de 1;
tradición profética. Inició su carrera pública en 627 a.C. bajo Josías (64C-
609 a.C.), cuyas vastas reformas de las prácticas religiosas él apoyó iru-
cialm ente. Más adelante, analizando las reformas y descubriendo qu;
sólo habían sido form ales en lugar de producir un verdadero cambie
moral en la sociedad, empezó a predecir los terribles castigos que sobre
vendrían si el pueblo no cam biaba de vida. Sus profecías parecieror
improcedentes porque el país estaba gozando de gran prosperidad y er
general había sabido apreciar el gobierno de Josías. Sin em bargo, lo;
acontecimientos dieron un giro inesperado con la muerte de Josías en 1;
2 Cf. Eric V o egelin, Order and History, Baton R ang e, L ou isian a U n iv ersity P ress, 1991 (1950
vol. i, p. 481.
retalla de Megiddo en 609 a.C. En tiempos de Joaquín (609-598 a.C.), el

rueblo reanudó sus anteriores prácticas idólatras, incluso el culto de la
Leina de los Cielos y de Tamuz, así como de dioses egipcios. Jerem ías
«guió con sus amenazas proféticas y proclamó que el santuario de Jeru-
-¿ién sería derribado. En cierta ocasión, estuvieron a punto de lincharlo.
Ion una profunda com prensión estratégica de los hechos que ocurri-
~an entre las naciones, predijo que Nabucodonosor sería el instrumento
reí castigo de Yahvé a los israelitas.
En 593 a.C., durante el cuarto año del reinado de Zedequías (597-587
I.C.), éste envió un mensaje a los judíos que habían sido llevados a Babi-
cnia durante la prim era ocupación de Nabucodonosor, en 597 a.C.,
suvirtiéndoles que debían resignarse a vivir allí durante largo tiempo.
I -ando Zedequías no hizo caso de los desesperados consejos de Jeremías
rr sentido contrario y encabezó una rebelión contra los babilonios, du-
■ ar.te el prim er sitio de Jerusalén por Nabucodonosor, el profeta cons
tantemente pidió al rey que se rindiera, pues consideraba éste como un
ra l menor. Fue detenido, acusado de ser partidario del enemigo y arro
sco en una cisterna para que m uriera. Lo salvó un sirviente que por
usualidad pasaba por allí.
Tras la tom a de Judá, Jerem ías se quedó en el país de M ispa com o
::r.sejero de G odolías, nom brado gobernador por los babilonios. A
-ucerencia de Jerem ías, Godolías intentó reconstruir el núcleo de una
-ación israelita, sometida de hecho a Babilonia. Pero Godolías fue asesi-
~udo por un príncipe judío, Ismael, hijo de Nethanías. La rebelión fraca-
-c v, muy a su pesar, Jerem ías fue llevado a Egipto por una banda de
-efugiados. Su última predicción fue que les estaría prohibido pronun-
car el nombre mismo de Yahvé. Amos había com prendido que Yahvé
ira el Dios único y universal de toda la humanidad, y Jeremías llevó esa
rrerpretación hasta su conclusión última. Como lo ha com entado Eric
tegelin (op. cit., p. 491), Jeremías comprendió que ningún pueblo elegi-
io , cualquiera que fuese la forma que adoptara, sería el centro de un
erdadero orden de la humanidad.
Los profetas que vivieron antes del exilio desem peñaron un papel
—oortantísimo en la historia cultural del antiguo Israel. No sólo fueron
a fuerza impelente que movió a los israelitas a comportarse mejor, en lo
rrco y lo religioso, sino que también inspiraron a reyes como Ezequías
'osías a reformar a su pueblo. Vistos en la perspectiva histórica, man-
-_vieron la fe en Yahvé y velaron así por que se mantuviera lo distintivo
re las creencias y la cultura judías. Pero tam bién convirtieron un dios
cnico en un Dios universal de la humanidad, el Dios infinitamente jus-
r v compasivo que recompensaría en lo individual — y no sólo en for
ma colectiva a un pueblo en especial: el israelita— la buena conducta ót

los justos y castigaría a los malvados.
Todos los pueblos antiguos interpretaron los hechos terrenales com:
consecuencia de las decisiones de los dioses. Si una ciudad era conquis
tada por otra, los m esopotam ios lo atribuían a que los dioses hablar
transferido al dios victorioso el dominio sobre la ciudad vencida, mier-
tras que los egipcios lo habrían interpretado en el sentido de que el dio-
vencedor era más poderoso que el dios derrotado. Los israelitas n:
habrían dejado de considerar denigrado a su dios si el hecho de habe-
sido conquistados por asirios y babilonios hubiese sido interpretad:
como victoria de los dioses más poderosos de sus enemigos. Los profe
tas anteriores al exilio, que predicaron contra los pecados de su propu
pueblo, predijeron que Yavhé lo castigaría enviando enem igos nu-
poderosos para conquistarlo. Por consiguiente, los israelitas siempr-.
vieron a Yahvé como el dios todopoderoso que determ ina los destines
humanos. Los profetas cambiaron un dios que era originalm ente tribu
y dios de la guerra en el Dios universal de la humanidad. Su insistencu
en el contenido espiritual de la religión, en lugar de seguir sus prescrip
ciones para un ritual, echó los fundamentos de una religión universa,
que después sería lo bastante fuerte para subsistir, pese a que su origi
nal Estado nacional fue disuelto y dispersada su sociedad.
£. Corrientes del exilio y posteriores
Con la caída de Jerusalén, Babilonia quedó como el centro más impor

tante de la cultura israelita. Pese a las descripciones del Antiguo Testa
mento sobre los horrores infligidos a los cautivos, los especialistas sue
len convenir en que los castigos fueron reservados a quienes intentaba.'
rebelarse y, como Zedequías, traicionaron su juram ento de sumisión. A
los cautivos se les permitió vivir en sus propias comunidades y conser
var su religión y cultura. Por esas razones, el exilio babilónico fue cultu
ral y religiosamente fértil para los judíos.
Durante el cautiverio babilónico, profetas y dirigentes religiosos modifi
caron su posición anterior. De manera general, la caída de Jerusalén y e
cautiverio de un gran número de judíos fueron severos castigos a los qur
Yahvé ya había condenado a Israel por sus pecados. Ahora, Yahvé tender.;
a mostrarse compasivo y devolvería la libertad a su pueblo con sólo qu-
éste mostrara su arrepentimiento y sincero deseo de enmendar su vida
Según algunos de sus profetas, Dios, por su propia gracia, hasta podrí;
restaurar la libertad de los israelitas aun antes de que se arrepintieran
La importancia cultural y religiosa del periodo del exilio y el poste

rior, basado en la idea de que la redención debía seguir al castigo, con
s t e en que presentó dos tendencias opuestas, la universalista y la
: rrroquial, elementos constitutivos del núcleo mismo de la antigua cul-
*_ra israelita. La corriente universalista se manifestó en el profeta anóni-
~ o y extraordinario conocido com o el D eutero-Isaías. La tendencia
-rrroquial, que apareció por vez primera en las profecías de Ezequiel
rurante el cautiverio babilónico, fue subrayada por Nehem ías y espe-
culmente por Esdras, después del exilio.
El Deutero-Isaías escribió su texto por la época en que Ciro extendía
1 roderío persa hasta conquistar Babilonia. Pero vio a Ciro como el ins-
-rumento de Yahvé para liberar del cautiverio a los judíos. Proclamó la
"Ctoria de Ciro y exhortó a sus conciudadanos a volver a Jerusalén. La
excepcional im portancia de su profecía queda revelada en los cuatro
crntos del Siervo Sufriente (Is. 42:1-4, 45:1-6, 50:4-9, 52:13 y 53:12).
El Siervo Sufriente proclam a que, por m edio de los extrem os sufri-
rcentos infligidos al fiel siervo de Dios, llegará la redención final y no
'¿rá exclusiva del pueblo elegido, sino para toda la humanidad. El Sier-
•: Sufriente es una especie de Job, salvo que expresa su fe en el propio
-ueblo israelita, el cual, por haber soportado duras pruebas, aceptará la
risión de ser testigo de Dios y hará saber a todos los pueblos que deben
redecer y amar a Dios. La nueva Jerusalén no será un nuevo reino en
2 Tierra, porque todos los reinos terrenales están condenados. El nuevo
-sr.o será el reino de Dios. La notable similitud entre el Siervo Sufriente
La futura enseñanza de Jesús ya ha sido observada por todos los
rertos. Es muy probable que Jesús tomara en consideración algunas
a* estas ideas en su propio concepto de sí mismo.
En el Libro de Daniel también pueden verse algunas tendencias uni-
ícsalistas. Los eruditos actuales convienen en que este extraño libro
eje escrito en realidad en el siglo n, entre 167 y 164 a.C., probablemente
r»:r dos autores que describen hechos del m om ento com o si hubiesen
cdo previstos por un escritor del siglo vi. Del libro se inferiría que fue
scrito en la Babilonia del siglo vi, durante la época de Nabucodonosor.
irire los relatos concernientes a Daniel, contiene los que se afirma que
<r. profecías acerca de hechos relacionados con Antíoco IV Epífanes y
_ r'eriodo transcurrido entre 167 y 164 a.C. Desde el punto de vista de
2 cultura israelita, dos partes del libro son particularm ente significati-
ís . Una de ellas es la referencia al papel redentor del Hijo del Hombre
í- el Juicio Final (Dn. 7:13-14), que después sería vital para la designa-
u t . de Jesús por sí mismo. La segunda parte importante es la que con-
:er.e la primera declaración en un texto bíblico que afirma la resurrec

ción de los m uertos (Dn. 12:2) para su eterna recom pensa o castig:
según el Juicio Final. La doctrina sacerdotal, apoyada por los fariseo:
decía que los seres humanos eran irremisiblemente mortales y que Yahvt
nos da nuestros castigos y recompensas durante nuestra vida.
El Libro de Daniel expresa de manera conm ovedora la perspectiva
escatológica y la esperanza de la inmortalidad del alma, que fue imbu
yendo cada vez más el pensamiento judío desde el periodo siguiente e
exilio hasta el siglo i d.C. Creó un ambiente religioso y psicológico qut
generaría las condiciones necesarias para la futura aparición de Juan c.
Bautista y para las enseñanzas de Jesús de Nazaret.
La tendencia parroquial, que se desarrolló durante el exilio y después
es otra característica de la cultura israelita que brotó de la autoprocla-
mada distinción étnica de los judíos y luego la reforzaría. Los desastre-
que culminaron en la caída de Jerusalén y en la deportación de un grao
número de judíos influyeron poderosamente sobre esta tendencia. Yah\s
había abandonado y castigado severamente a su pueblo porque no siguí:
sus instrucciones y traicionó el berith (pacto). Una vez que Yahvé per
donó al pueblo elegido y volvió a Sión a protegerlo, los judíos debieror
tener gran cuidado para asegurar la lealtad de él a ellos, y la de ellos a ¿
Con este fin, había que codificar con el mayor detalle los deberes religic-
sos y se pediría a los judíos que los observaran estrictamente.
Ezequiel (ca. 638-07. 570 a.C.) fue el primero en formular esta tender-
cia particularista. Era miembro de una familia de sacerdotes que, segur
la tradición, estuvo entre los primeros judíos que fueron deportados i
Babilonia en 597. Predicó la penitencia y el arrepentimiento de acuere:
con las profecías que precedieron al exilio. Después de la caída de Jem-
salén anunció, desde Babilonia, que pasado el castigo un futuro mejor
restauraría a Israel. Para conservar el apoyo de Yahvé prescribió la res
tauración de un Estado teocrático, que excluyera a extranjeros y no cre
yentes, con un rígido cumplimiento de todos los ritos.
Las ideas de Ezequiel fueron puestas en práctica por Nehemías }
Esdras, dos dirigentes religioso-políticos que influyeron poderosamente
sobre la ulterior cultura judía: Nehemías fue un funcionario de alto rar-
go de Artajerjes I Longimano (464-424 a.C.). Después de su primera vis
ta a Jerusalén, retornó en 445 como gobernador nom brado por el re'.
Obtuvo autorización para reconstruir las murallas de la ciudad e intro
dujo una estricta observancia de los ritos tradicionales. Esdras, surr.:
sacerdote que tam bién fue nom brado gobernador de Jerusalén por e
rey de Persia A rtajerjes II, reforzó enérgicam ente esta política algúr
tiem po después. De acuerdo con las ideas de Ezequiel, Esdras exigí:
que las reglas de Nehem ías fuesen observadas aún más estrictamente
rrohibió los matrimonios mixtos, anuló los ya existentes y expulsó de la

“ munidad a las mujeres no judías y sus hijos. Estas regulaciones pro-
: ca ron una rea (xión adversa de los samaritann-vg-ntm-qiiipnpq era £re-
r-en te lae x o gam ia. Los samaritanos conservaron la Tora como su libro
^ ¿ a d o , pero desdeñaron las otras partes de la Biblia.
F. El efecto del helenismo
lesde la época de las ciudades-Estado griegas hasta los reinos helenísti-

r s y la Roma helenizada, la cultura helénica ejerció efectos devastado-
■ es sobre todas las culturas antiguas, empezando por los mesopotamios
ios egipcios, afectando a los persas y más profundam ente aún a los
-dios. El logos helénico, que sometía los conceptos de objetos y la for-
m lación de ideas a un razonamiento lógico, era irresistiblemente con-
mcente y obligaba a todos los que entraban en contacto con él a incor-
rcrarlo en su pensamiento. Más adelante la cultura occidental, con sus
mermas científicas y tecnológicas, sería igualmente persuasiva.
La helenización de la cultura israelita ocurrió básica pero no exclusi-
imente en la Alejandría tolomeica, desde donde irradió al exterior. La
r ¿rancia religiosa en Alejandría bajo los lágidas ofreció terreno fértil a
a influencia griega; los judíos fueron libres de mantener sus creencias y
-rícticas religiosas, con algunas excepciones sin im portancia. El clima
re tolerancia hizo que los judíos no m ostraran ninguna tendencia en
ir.tía del helenism o y facilitó los intercam bios que extendieron las
irvias ventajas de las formas lógicas de pensamiento.
Muchas fueron las consecuencias de la parcial helenización de la cul-
xcra israelita, tres de las cuales m erecen ser m encionadas. La m ás ra-
zcal fue la adaptación de la fe bíblica a las formas de pensamiento helé-
Ticas, com o en el caso del judío helenizado más notable, Filón de
êjandría. Otra fue que las ideas griegas — por ejemplo, los conceptos
íiosóficos de materia y forma, sustancia y esencia, cuerpo y alma— lle-
nron a im buir las concepciones israelitas. La idea de la resurrección,
z_e reflejó la influencia de fuentes como Persia (y que la doctrina sacer-
rc ral rechazó categóricamente) obtuvo gran aceptación entre los judíos.
_zs fariseos la adoptaron junto con el Libro de Daniel durante el perio-
io asmoneo y después. La tercera consecuencia del helenismo fue que
-e formó y creció un numeroso grupo de judíos helenizados, particular-
rente entre los judíos de la diáspora. No llegaron tan lejos como Filón,
rero adoptaron el griego por idioma, leyeron el Septnaginta (traducción
~ ¿¿ra de la Biblia! y aceptaron reglas de lógica griega como su modo de
pensar. Más ade'ante, serían los discípulos más importantes de la ense

ñanza de Jesús y de su gradual cambio de una nueva secta judía a un.
nueva religión.
La transferencia final de Palestina del régimen tolomeico al seléudn
en 198 a.C. redujo la libertad religiosa de que habían gozado los judía:
y la desastrosa y brutal política de Antíoco IV Epífanes, quien obligc i
Palestina a helenizarse, sembró una profunda hostilidad contra el heL-
nismo. A sí creció la incom patibilidad entre helenism o y judaismo. L¡
influencia de las ideas griegas sobre los judíos sufrió una grave derrcc
y quedó limitada prácticam ente a los judíos de la diáspora que vivís:
en ciudades helenizadas.
La fase asmonea en Palestina hizo resurgir la estricta observancia ó:
las reglas que habían pedido Nehemías y Esdras, pero también gener;
toda una pluralidad de sectas. Entre ellas, la más influyente fue la de lts
saduceos. que representaba a las clases más prósperas y al círculo des
caí que controlaba el templo de Jerusalén, y la de los fariseos, que procs-
dían de la clase media culta. Los fariseos formaban una hermandad q_t
acataba reglas estrictas y que después se desarrollaría independier.u-
mpnte del ipmpln Los esenios se separaron de los fariseos y practicare
un ascetism o m inucioso, en una organización social com unitaria. Li
sinagogas se volvieron centros de meditación y de instrucción sobre L
Biblia, así en Palestina como en casi todas las com unidades judías ó»
la diáspora.
G. Las ramas judía y cristiana de la cultura israelita
Nadie que estuviera familiarizado con la cultura israelita que siguió a ú

fase asmonea habría podido esperar que ésta tuviera una im portanci
histórica decisiva. Y sin embargo, el hecho más importante de la historu
cultural tardía del antiguo Israel fue el surgimiento de una nueva ver
sión de ciertos aspectos de la tradición profética que existían dése:
antes del exilio. La nueva tradición estaba en armonía con la enseñanzi
universalista del Deutero-Isaías, y fue la culminación de las corriente:
escatológicas de la época. Este acontecimiento fue la aparición de Juan e.
Bautista y de su sucesor Jesús de Nazaret durante el reinado de Herodes
Antipas.
Está más allá de los límites de este estudio tratar de resumir siquier:
el contenido religioso de la prédica de el Bautista y, después, de Jesucris
to. Considerando tal acontecimiento desde una perspectiva puramente
sociohistórica, podemos condensar en dos puntos los aspectos básico^
del nuevo m ensaje. En prim er lugar, el deber esencial de los sere?
' ámanos en relación con Dios es amarse unos a los otros sin limitación,
As intenciones que hay en el corazón de una persona son lo que ver-
Tuderamente importa, no la práctica de ritos y la obediencia de reglas,
ir. segundo lugar, el reino de Dios es inminente, y muchos de quienes
lun viven llegarán a verlo. Consiste en el juicio universal de la humani
z ó , de los vivos y de los muertos, en que los justos serán eternamente
■ ¿vados y los pecadores no arrepentidos serán condenados por toda la
tremidad.
La vida y la enseñanza de Jesús im presionaron profundam ente a
zuienes lo conocieron, tanto por el contenido extraordinario de su m en
saje de amor incondicional como por su ejem plo personal de reunirse
r:n personas despreciadas y m iserables — indigentes, prostitutas y
rublicanos— , así como por su inmensa fama de taumaturgo y los asom-
~?sos milagros que se le atribuyeron. Su mensaje y su persona dejaron
irra huella indeleble en sus discípulos. Su condenación y muerte hicie
r a surgir un momento de terrible duda entre sus seguidores inmedia-
-CS- La fe absoluta en su resurrección, a juzgar por el episodio de la tum-
ra vacía y las varias ocasiones en que quienes lo vieron afirmaron haber
fo e rim e n ta d o su presencia física (Mt. 18:1-20), transform ó entre sus
zscípulos la aceptación de sus enseñanzas en una convicción de su
¿rvinidad.
La propagación del mensaje de Jesús, después de consolidada la fe en
resurrección, siguió un camino que llevó a sus seguidores a convertir
le de miembros de una secta judía en partícipes de una nueva religión: el
—.stianismo. Al principio, la prédica de los Apóstoles se confinó a los
T_díos en Palestina. Después de la conversión de Saulo y la notable
rrsión religiosa que emprendió, predicando una versión helenizada del
rensaje de Cristo, la palabra llegó gradualmente a los judíos heleniza-
;o s de la diáspora y luego pasó a los gentiles de varias provincias del
rr.perio romano. Sobre todo entre los judíos helenizados, algunos de
-Cestina pero particularm ente los de la diáspora, el m ensaje de Jesús
Terrero la nueva religión cristiana. "C risto" es la palabra griega que sig-
-rñca "el ungido", y a los seguidores de Cristo se les llegó a llamar "cris-
z n o s ".
Al principio, los discípulos exigieron que sus adherentes observaran
j. ley judía, incluida la circuncisión, pues creían que el m ensaje de
esús, aunque mejorara la religión de la Biblia, retenía su esencia. Pero
rAenes no observaban los ritos religiosos judíos se resistieron, por esta
zzón, a volverse cristianos. Fue Pablo quien elim inó el requerim iento
t¿ seguir los rituales de la ley judía. Al mismo tiempo proclamó que la
c de Cristo dejaba atrás la tradición mosaica, porque el Mesías en reali
dad había venido y era el Hijo del Hombre, aun cuando el sanedrín ru
lo hubiese reconocido y, de hecho, lo hubiese rechazado.
Con el cristianismo, la cultura judía se encontró ante dos creencias e:
conflicto. El mensaje de Cristo era la formulación última y suprema ot
la dimensión universal de la fe bíblica que habían articulado Isaías, Jere-
mías y en particular el Deutero-Isaías. Por otra parte, la conversión de
Hijo del Hombre en Hijo de Dios era una blasfem ia desde el punto oí
vista de la revelación mosaica. La mayoría de los judíos se mantuvieren
leales a la tradición mosaica, si bien aceptó la visión universal cristiane
de Dios. M uchos tam bién aceptaron las enseñanzas de Jesús de amo:
incondicional y de que debemos juzgar toda acción con base en las ir-
tenciones sinceras, y no en si esa acción simplemente se atiene a la letn
de la ley.
Con el transcurso del tiempo, la cultura israelita contribuyó a la for-
m acion del Islam, otra gran religión monoteísta cuyo efecto sobre la his
toria sería profundo. Sin embargo, la religión judía ha persistido hasu
nuestra época, junto con el sentimiento de una nación judía. Para algu
nos judíos, tam bién existe una etnicidad judía específica. Desde ú
Inquisición medieval hasta el holocausto de Hitler, el judaismo ha esta
do expuesto a incontables persecuciones. A comienzos del siglo xx lleg:
a quedar dividido entre las form ulaciones ortodoxa, conservadora i
liberal, y la idea de poseer su propio territorio com o m oderno Estad:
independiente volvió a surgir y se consumó. El m oderno humanism:
judío que imbuyó los altos niveles de la cultura occidental desde finales
del siglo xvm brotó de la antigua cultura israelita.3 Después de la segur-
da Guerra M undial, obligó a las naciones de Occidente a comprende:
que el mensaje cristiano, en lo mejor que tiene, es idéntico al contenid:
universalista de la fe judía en sus m ejores facetas, com o tan bien k
expresó Eric Kahler.4
4. LOS ORÍGENES
A. Las emigraciones patriarcales
Es rem oto y oscuro el origen de los hebreos como tribus pastoriles

nómadas en el norte de Mesopotamia. Acaso vivieran en las llanuras de
3 Cf. Ju liu s G uttm ann, Philosophies ofjudaism , N u eva York, H olt, R inehart and W inston, 1964
particularm ente la parte ni.
4 Cf. E ric K ah ler, Man the M easure, N ueva Y o rk , G eorge B rasiler, 1961; y The Jews Among th¿
Nations, N ueva York, Transaction Books, 1989.
Ydan-Aram. Según el Antiguo Testamento, Táraj, su hijo Abram con su

^nosa Sara y el sobrino de Abram, Lot, salieron de Ur de los caldeos en
nrección de Canaán, y se detuvieron por primera vez durante un tiem-
rc en Harán, donde murió el padre de Abram. Entonces, Abram pasó a
lanaán, donde Yahvé le dio el nombre de Abraham. Después de algún
tem po, por causa de una ham bruna, se trasladó a Egipto, pero luego
rolvió a C anaán a quedarse, y allí m urió a la edad de 175 años (Gén.
11:31-32, y Gén. 25:7-11).
Eruditos actuales5 creen que el relato del Antiguo Testamento tiene
czuna base histórica, aun cuando expresa una narrativa ulterior de tra
cciones antiguas que probablemente se transmitió en forma de poesía
ral. Patriarcas como Abraham, Isaac y Jacob originalmente fueron jefes
*e tribus, a quienes se dieron los nombres de las tribus de las que des-
rs'.dían. Habían estado merodeando por Canaán desde el siglo xix a.C.
Es posible que algunas o todas estas tribus fueran los apirus que inva
dieron Canaán en el siglo xiv a.C. Algunos de los primeros nómadas hé
meos en C anaán se encontraban en una etapa pastoril relativam ente
r. anzada y m antenían relaciones com erciales con los canaanitas allí
establecidos y con los egipcios. El hambre y otras circunstancias obliga
d a a algunas de estas tribus a emigrar a Egipto a com ienzos del siglo
m a.C., cuando la dinastía de los hicsos em pezaba a consolidar su
erritorio, tal vez durante el reinado de Yaqoub-Mar. La historia de José
está relacionada con estas migraciones.
B. Las actividades fundadoras de Moisés
_n guerra de liberación que los príncipes tebanos iniciaron contra los

tiesos cambió radicalmente la situación de los hebreos en Egipto. Como
-c Ies consideró aliados de los hicsos, cuyas características étnicas com-
rartían, los hebreos ya no fueron huéspedes de honor y quedaron redu
c io s a una condición servil. Su servidum bre en Egipto duró varios
-talos: el Antiguo Testamento menciona 430 años (Ex. 12:40). Probable-
re n te por la época de Ram sés II, M oisés encabezó a los hebreos de
Eztpto hacia la tierra prometida de Canaán, después de una larga per-
ranencia en el desierto del Sinaí.
Las revelaciones hechas a Moisés en el monte Sinaí en el siglo xn a.C.
in stitu y en el fundamento de la cultura del antiguo Israel. Los princi-
tales rasgos de esta cultura han sido indicados previamente. Para com-
- Cf. W illiam F. A lbright, From Stone Age to Christianity, p articularm ente el capítulo iv, Nueva
:r i . Doubleday A nchor Books, 1957.
prender los orígenes de la antigua Israel, es im portante saber que La-

revelaciones hechas a Moisés y toda la obra del patriarca unificaron se
ndam ente un conglom erado de tribus que habían estado apenas re
lacionadas por su sentim iento de una etnicidad y unos antepasados
comunes y porque compartían la misma cultura. La nueva unidad im
pirada por M oisés se fundamentó en un m onoteísm o trascendente: ú
creencia religiosa en la deidad única y suprema sostenida en común po
tadas las tribus, y la convicción compartida de que un acto de gracia d?
Yahvé había hecho de los hebreos su pueblo elegido por un pacto entre
él y ellos. El pacto con Dios y las regulaciones relacionadas con él y quf
M oisés reveló son la base sobre la cual se fundó una nueva realida;
histórica. Un pueblo generó el núcleo de una religión que lo reconñ-
guró como nación dotada de una misión universal y de la confianza e:
que, com o parte del trato, Dios la protegería com o su pueblo elegid:
y aseguraría las condiciones necesarias a fin de que cumpliera la misicr
asignada.
Pese a la decisiva importancia del bcrith m osaico, el proceso de cor
vertir a un grupo de tribus laxamente unidas en una sola nación requi
rió largo tiempo. Según la tradición, Moisés tuvo que seguir inspirand;
la fe en Yahvé entre los hebreos por el resto de su vida, hasta que
m urió en los lím ites de Canaán. A su vez, la ocupación de Canaán fu:
un proceso prolongado. Cruentas batallas que incluyeron la p ráctia
brutal del "h erem "6 alternaron con diversos procedim ientos pacífico?
com o largas treguas, alianzas, exogam ia e intercam bios comerciales \
culturales.
Las tribus hebreas, concebidas como 12 en número, a menudo lucha
ron entre sí. Rara vez combatieron unidas como un solo ejército. Jud;
por otras razones, se unió después a la Liga Israelita. Sólo ante la am e
naza de ser com pletam ente subyugados por los filisteos decidieror
som eterse a un solo mando, que en adelante los guiaría. Como primer
rey eligieron a Saúl. En lo político y psicológico, antes del exilio le?
israelitas nunca estuvieron perfectamente unidos porque siempre, baj:
la superficie, había asomado la división entre norte y sur. El resultad;
final de esta hostilidad fue la formación de dos reinos separados y er
competencia.
Por último, el rey David unificó el antiguo Israel para formar una sol;
nación pese a elementos residuales de división. La fe mosaica fue el fac
tor central de dicha unificación. Sin embargo, se dio un paso importante
entre la Edad de Bronce temprana y los comienzos de la Edad de Hie-
6 El "h e re m " era el prim itivo ritual sem ítico de total exterm inio de un pu eblo ven cid o, c o ir .
sacrificio sagrado al dios del vencedor.
~o, cuando unas tribus sem inóm adas se convirtieron en un pueblo

-¿dentario y la cultura pastoril evolucionó hasta convertirse en una civi-
ización avanzada.
A. Fases principales
El desarrollo del antiguo Israel fue un proceso político y cultural influi

ré por las condiciones internacionales que prevalecieron en el Medio
Eriente desde el reinado de David (1000-961 a.C.) hasta la conquista de
crjsalén por Pompeyo en 63 a.C. En lo interno, Israel fue influido por
as vicisitudes dél reinado salom ónico y de sus dos estados sucesores:
;s reinos de Israel y Judá. Durante ese periodo de su historia, Israel
”_bo de enfrentarse a una circunstancia sumamente compleja: la dialéc-
:ca interna de las características, los requerimientos y las consecuencias
re una m onarquía centralizada en las condiciones del antiguo M edio
Ir.ente, y las características, los requerimientos y las consecuencias de
u fe judía.
Bajo estas influencias internas y externas, el antiguo Israel se desarro-
ló durante fases sucesivas que se caracterizaron por dos tendencias
cuestas: una tendencia de la autonomía política de Israel a declinar,
rusta que terminó con el exilio, fue acompañada por una tendencia de
2 visión religiosa de Israel a crecer y mejorar, que culminó en los escri-
c s del Deutero-Isaías.
En contraste con casi todas las dem ás civilizaciones, no podem os
-arlar de las fases de la decadencia de Israel en el sentido estricto de la
-ilabra cuando nos referim os a su pérdida de independencia, ya sea
rué tengamos en mente la primera caída de Jerusalén en 587 a.C. o su
-e-zunda caída en 70 d.C. La razón de ello es que la civilización de Israel
-.crevivió independientem ente del Estado de Israel, lo cual significa
rué Israel se resistió a ser absorbido por la civilización helénica. Pero
rraeTTámbien hizo nuevas contribuciones im portantes, tanto por la
nnsform ación de uno de sus segmentos en una cultura cristiana como
r :r medio de su ulterior forma talmúdica.
El desarrollo del antiguo Israel pasó por cuatro fases principales: 1) el
-enlo unido, desde David hasta Salomón; 2) los reinos sucesores de Judá
- Israel; 3) el periodo del exilio y su secuela, y 4) el periodo helenístico.
B. El reino unido
La im portancia particular del reino unido yace en el hecho de qu-:

durante ese periodo aparecieron por vez primera varios de los principa
les factores que influyeron en el desarrollo de la civilización del antigu
Israel.
Los israelitas reconocieron la necesidad de tener un solo general pe:
m anente, que tam bién sería su rey ungido, el representante de Yahvi
Ante los reinos centralizados de sus vecinos, cuyos ejércitos permaner-
tes estaban bajo un mando unificado, los israelitas se vieron obligados i
adoptar una organización similar, sim plem ente para sobrevivir. S r
embargo, una vez que su aparato defensivo alcanzó un nivel de oficie: -
cia confiable, se convirtió en instrum ento de conquista y permitió i
David construir un im perio que abarcó toda Palestina. La Repúblia
rom ana es otro ejem plo de este proceso: cuando Roma tuvo la fuerz:
militar necesaria para resistir a Aníbal y finalmente derrotar a Cartag:
la República se convirtió en el Imperio romano.
El reino israelita alcanzó su más alto nivel de eficiencia política
adm inistrativa en tiem pos de Salom ón. Pese a los m odestos recurso-
hum anos y naturales de Israel, el reino de Salom ón constituyó uro
potencia importante en la región. La decadencia de Egipto bajo Ramses
IV y la prolongada inmovilización de Asiria habían dejado un relativ;
vacío de poder durante esa época. La hábil diplomacia de Salomón y se
política de alianzas por medio de matrimonios resultó muy eficaz, pues
llevó gran prosperidad al reino y le proporcionó a su rey una magnü-
cencia oriental que acaso satisficiera su gusto personal.
El resultante Estado, eficiente, centralizado, autoritario, secu lar:
ostentoso, no era congruente con los mandamientos de Yahvé. El repre-
sentante de Yahvé en la Tierra no podía ser un pragm ático hombre ds
poder, un soberano absoluto que siguiera sus propias inclinaciones
actuando a menudo sin pensar en la santidad y permitiendo que miem
bros de otras religiones las practicaran aunque sólo fuese por razones
de conveniencia diplomática. Hubo agudas e inevitables fricciones en
tre los requerimientos de la eficiencia política y militar, en que eran ines
tables los abusos, y las exigencias de un orden social que siguiera los
dogm as religiosos de la fe m osaica, en que las reglas eran inevitable
mente vulnerables a las consecuencias empíricas.
Estas contradicciones continuaron causando un efecto pernicios:
sobre el Estado israelita desde el reinado de Salomón y a través de los
reinos sucesores y las subsiguientes formas de organización política. L¿
principal consecuencia de estas contradicciones fue que hicieron cas
np osible para los israelitas combinar su desarrollo político con su des-

irrollo religioso y cultural en general. El avance de un tipo de desarrollo
rrodujo la decadencia del otro.
C. Los reinos sucesores
Los reinos sucesores de Israel y Judá heredaron las contradicciones polí-

icas y religiosas surgidas en tiempos de Salomón a consecuencia de sus
rropios triunfos políticos. Continua crisis de legitim idad y trágicos
'echos internacionales afectaron a Israel, y Judá tuvo que pagar un alto
necio a grandes potencias extranjeras para m antener un m ínim o de
^dependencia.
La principal diferencia entre la situación a la que se enfrentaron los
ios reinos y aquella encarada por el reino que había estado unido bajo
iílom ón, fue que llegó a su fin el relativo vacío de poder en el ámbito
r rernacional. Asiria recuperó su independencia y su poder bajo A su
ran (935-913 a.C,) y gradualmente fue formando una m aquinaria m ili
ar más poderosa, que iría m ucho más lejos de lo que nunca llegó
:_rante el segundo milenio. Una sucesión de grandes y capaces reyes,
;esde Salm anasar III (859-825 a.C.) hasta A surbanipal (669-627 a.C .),
prendieron el Imperio asirio por el oeste y el sur, absorbiendo a Siria-
' destina y por último al propio Egipto.
Los divididos principados sirio-palestinos, incluidos a los reinos en
umpetencia de Israel y Judá, fueron incapaces de organizar una resis
t i d a contra la terrible máquina de guerra de los asirios. Cuando Acab
re Israel se unió al rey A dad-idri de Dam asco y al rey Irchulini de
-umath para formar una alianza defensiva, lograron contener el avance
re Salmanasar III en la batalla de Qarqar en 853 a.C. Un régimen de la
-rbón palestina quizá habría podido detener a los asirios, pero sólo
ru an te un tiempo, pues una contención permanente habría requerido
a formación de un imperio centralizado aún más poderoso, como des-
nrés ocurriría en el caso de Persia. Por separado, la única alternativa a
a absorción total fue, para los palestinos, una política de vasallaje y tri-
u to . Esa política, si no siempre seguida, fue adoptada predom inante-
rrente por Judá, y dio por resultado una más larga vida independiente
~¿L reino. En cambio, esa misma política exacerbó las contradicciones con
s requerimientos religiosos del yahvism o, como en los críticos casos
:e Manasés (687-642 a.C.) y de A món, bajo Esajardón (681-670 a.C.) y
-aurbanipal (669-627 a.C.) de Asiria.
Los profetas anteriores al exilio fueron hombres extraordinarios, pro
fundamente imbuidos de la fe yahvítica. Respondiendo a las contradi:

d o n es que había entre la política y la religión, m uchos de ellos corr-
prendieron los peligros de la agresión asiria y vieron en el enemigo ur
instrum ento de Yahvé para castigar la infidelidad de los israelita.-
M ientras que los reyes trataron de aplacar a las grandes potencias te
mando en matrimonio a sus princesas y tolerando el culto a sus diose?
los profetas vieron en tales prácticas los pecados que estaban causanc:
la ira de Yahvé. Según Isaías, el rey debió poner su fe en Yahvé y permiur
que él destruyera al enemigo, en lugar de confiar en sus murallas y sus
ejércitos.
A decir verdad, las condiciones internacionales prevalecientes en e
M edio Oriente dificultaron enorm em ente la existencia de un Estad:
yahvítico. Había surgido el nuevo Im perio asirio, al que seguirían e
periodo de la hegem onía babilónica, el Imperio persa, los reinos hele
nísticos y, por último, el duradero Imperio romano. Después de la prv
m era caída de Jerusalén, dejó de ser viable la existencia de un Estad:
judío. La única solución para que la civilización israelita continuara des
arrollándose era concebir una cultura israelita sin un Estado.
D. La fase del exilio y la fase posterior
Adem ás de su florecim iento cultural y religioso, el exilio y el period:

que lo siguió fueron im portantes para el desarrollo de la civilizador
israelita porque representaron el primer experimento en la conservaciér
y el desarrollo cultural de esa civilización sin un marco nacional.
Durante el cautivero babilónico, los profetas dejaron de anunciar que
era inm inente el castigo por los pecados de los israelitas y empeza
ron a expresar su confianza en la clem encia de Yahvé, ya que su pue-
blo había soportado grandes padecim ientos. Los hechos culturales -«
religiosos que ocurrieron tam bién estuvieron im buidos de espirituaL-
dad, y el Deutero-Isaías llevó la fe de Moisés a su nivel más alto y uni
versal.
Bajo un benigno régimen persa, el periodo siguiente al exilio se carac
terizó por las regulaciones restrictivas de Nehemías y Esdras, que repre
sentaron un retroceso desde la posición abierta y universalista de les
profetas y del Deutero-Isaías antes del exilio. Pero ese periodo tambiér
representó el primer intento de organizar una sociedad religiosa autónc-
ma que no estuviese apegada a su propio Estado independiente. La solu
ción descubierta por Nehem ías y por Esdras persistió durante much:
tiempo. La comunidad judía, por entonces predominantemente concer-
~ d a en Palestina, se organizó de acuerdo con la regla de estricta obser-

incia de sus regulaciones religiosas bajo la guía de sus sacerdotes.
E. La fase helenística
LL mayor desafío al m antenim iento de la identidad judía fue la larga

■ ^nosición de la civilización israelita a la cultura helenística que comen-
m con la conquista de A lejandro, en particular cuando Palestina se
-emetió al régim en, religiosam ente tolerante, de los lágidas. El logos
telénico, que sometía las concepciones de los objetos y la form ulación
:e las ideas al razonamiento lógico, era — como dijim os— irresistible-
rente convincente y ejerció un efecto devastador sobre las culturas del
r-riguo M edio O riente, incluida la de los israelitas. Los judíos de la
ruspora, en particular los de Alejandría, y un sector de los judíos pales-
rros se vieron som etidos a un extenso proceso de helenización m ás o
renos profundo.
La creciente tolerancia mostrada por los seléucidas llegó a su fin con la
rrrosición coercitiva de la helenización por Antíoco IV Epífanes (215-
*3 a.C.). Sus severas medidas causaron un gran resentimiento contra los
megos, particularmente en Palestina. La revuelta de los Macabeos esta
fe en 168 a.C., y la dinastía asmonea inició su reinado en un territorio
rué, aproximadamente, abarcaba las mismas fronteras de Salomón. Para
mes prácticos, tal fue la independencia para todos los israelitas.
La fase asmonea representa el segundo y último experim ento de los
-raelitas en materia de autogobierno, aun cuando tuviesen un Estado
Tácticam ente independiente. A diferencia del reino de Salom ón, su
Lirado no era secular, sino teocrático. Después de que Jonatás Macabeo
-pulsó de Judea al ejército de Baquides en 158 a.C., sucedió a su her-
-uno Judas como comandante de los israelitas contra los sirios y asu
mo las funciones de sumo sacerdote. Al sucederlo Simón Macabeo, esa
unción se volvió hereditaria en la fam ilia. M ás adelante, Alejandro
creo (102-76 a.C.), nieto de Simón, se arrogó el título de rey al asumir
ü funciones de sumo sacerdote.
A pesar de todo, los asm oneos no lograron organizar una teocracia
Tmble. En el plano político, la dinastía asmonea fue severamente debili-
c ca por luchas de familia. Simón fue asesinado por su cuñado en 135
_L. El resultante conflicto entre sus nietos, A ristóbulo I y Alejandro
areo, y la continuación de esa lucha en la guerra civil entre los dos hijos
je este último, Hircano II y Aristóbulo II, allanaron el camino a la inter-
m.ción romana y a la conquista de Jerusalén por Pompeyo en 63 a.C.
En el ámbito religioso, la dinastía asmonea no logró m antener la mu

dad entre los israelitas, divididos en dos grandes sectas. Los saduceos
que predominaron al principio, representaban a las jerarquías más ele
vadas de la sociedad y a la tradicional aristocracia sacerdotal. Los fal
seos, representantes de la clase media educada, se sentían com próme
tidos con la estricta observancia de la ley.
El periodo asmoneo duró cerca de un siglo a pesar de su fragilida:
política y de los conflictos sectarios que lo agitaron. Como antes lo hide
ran Nehemías y Esdras, contribuyó a forjar las ulteriores corrientes reli
giosas de los israelitas. Los fariseos llegaron a prevalecer e impusiere:
un modo de practicar la fe de Moisés que estuviera en estricto acuerc:
con el Talmud. La estricta regulación del judaism o instaurada por 1*>
fariseos estuvo marcadamente imbuida de sentimientos antihelénicos, i
las sinagogas como lugares de meditación y enseñanza adquirieron efi
ciente importancia a expensas del anterior monopolio que sobre la reli
gión había tenido el templo. Se crearon así algunas de las condiciones
im portantes para la futura bifurcación entre cristianism o y judaísm :
como la incompatibilidad entre los judíos helenizados y el judaismo, u
cual hizo que los primeros abandonaran los ritos judíos y se orientara:
hacia la naciente religión cristiana.
Sólo muchos siglos después, un lejano y reformulado brote de hele
nism o. o sea la Ilustración, fue capaz de inducir a la élite intelectua
judía a superar los tradicionales sentim ientos antihelénicos para da:
paso al humanismo judío moderno.
6. E l d e s p l o m e p o l ít ic o
A. La vía romana
El dominio romano sobre Palestina a fines de la República y com ienzo

del Imperio adoptó una forma tolerante y benigna, pese a los abusos c¿
funcionarios oficiales o recabadores de im puestos. El propósito básic:
de Roma era mantener a Judea bajo su dependencia política y su contro
militar, y extraerle tributos. Durante largo tiempo, Roma prefirió ejerce-
la mayoría de estas funciones — salvo la militar— por medio de dirigen
tes locales, cuya confiabilidad quedaba fortalecida porque dependían
del apoyo romano. Los herodianos gobernaron así Judea desde 41 a.C
hasta la rebelión de los celotes en 66 d.C., lo que dio al país un amplíe
m argen de autonom ía local, aunque su autonom ía se fragm entó des
pués de la m uerte de Herodes el Grande. La cultura y la religión roma-
’ iis eran muy tolerantes, y aceptaban como legítimas las culturas y reli
ron es de otros m ientras no chocaran con los intereses y el régim en
-m anos.
A finales de la República y comienzos del Imperio, la cultura romana
unificaba esencialmente el derecho romano, las prácticas administrati-
'25 romanas y el dom inio m ilitar romano. También se im puso el latín
r;mo lengua oficial y el helenismo como dimensión suprema de la civi-
ración. Un legado del helenismo fue la tolerancia religiosa, expresada
'Sr. un politeísm o ritualista com binado con una profunda superstición
ragica para las m asas, con el orfism o y otros cultos de los m isterios
rara quienes se inclinaban a lo m ístico, y con el estoicism o filosófico
Tira la gente culta.
Dentro de esa perspectiva, el m odo rom ano de vivir y de hacer las
rsas, en que la cultura de la clase superior era la helénica, fue conside
rado un privilegio al que los extranjeros podían ser admitidos por selec-
rcn después de ser debidamente romanizados y helenizados. Las con-
-nieraciones raciales eran secundarias, pues el proceso de romanización
-n esencialmente cultural y político. Por consiguiente, ni la rom aniza
ren ni la helenización fueron im puestas por la coacción hasta m ucho
:e n p o después. Ser romano era una recompensa, no un deber. Por con-
-¡ m iente, dado que la religión judía era un culto religioso, una manera
rrre muchas otras de relacionarse con los dioses, no sólo fue permitida
rimo religio licita, sino que quedó exenta del culto al em perador de
irrerdo con el ritual romano. Desde los días del Imperio tem prano, al
rdaísm o se le otorgó esta categoría a cambio de sus diarias plegarias
?*:r el emperador en sus propios ritos.
B. La destrucción del segundo templo
Sr. embargo, después de la muerte de Herodes la situación de Palestina

;_frió profundos cambios. Las dificultades habían em pezado a finales
ic su reinado, con luchas de familia y la com petencia por la sucesión
•r r e los muchos hijos tenidos en sus 10 matrimonios. Enfermo de escle-
t s s en sus últimos días, Herodes se volvió cada vez más desconfiado y
sr.eroso de conspiraciones, reales o imaginarias, de sus hijos. Sus dos
x- oritos, los inicialmente elegidos para heredar el reino que sería divi
nen después de su muerte, fueron ejecutados en 6 a.C. Antipater, otro
sus hijos preferidos, fue muerto dos años después.
Augusto había sido am igo de Herodes, pero después le disgustaron
_ violencia y brutalidad. Á la m uerte de Herodes en 4 a.C., A ugusto
el remo o
o&S -i
pas recir
el gobierno de Galilea y de Parea; Filipo el de G aulanitis, Traconits
Batanea y Pañis, y Arquelao el de judea, Idumea y Samaría. Los dos pr
imeros hijos incorporaron el nombre de Herodes al suyo, como nombra
dinástico.
Sin em bargo, la situación en Jerusalén fue de profunda inquietur
después de la m uerte de Herodes. Hubo m otines contra "lo s griegos'
que ocupaban altos puestos y, con el transcurso del tiempo, aumentó k
oposición a Herodes Arquelao. Después de que se deterioró gravemeni:
la posición de éste, una embajada que representaba a los judíos y otn
que representaba a los samaritanos declararon unánimemente su prere-
rencia por el gobierno directo de Roma, a condición de conservar s l
libertad religiosa. En 6 d.C., Augusto convirtió a Judea en provincu
romana, bajo un procurador imperial. ArquelácTfüe déiterrado a Viem
en la Galia Narbonensis.
A la larga, la introducción del gobierno romano directo en Judea tuv:
consecuencias muy negativas, sobre todo en la muy sensible ciudad di
Jerusalén. Tres factores, concentrados básicamente en Jerusalén, exacer
baron la situación social de Judea. Uno de ellos fue social, relacionad:
con los conflictos sectarios entre los saduceos, de clase alta, y los fari
seos, de clase media. En el marco de una situación económica general
m ente pobre, los judíos más menesterosos pugnaban por la redistribu
ción de la tierra, si no por la instauración del "com u n ism o" de lor
esenios, que se apoyaba en textos del Antiguo Testamento. Sin embargo
los terratenientes y la nobleza sacerdotal encontraron protección en e.
gobierno de Roma y en el derecho romano.
El segundo factor fue la creciente hostilidad a los romanos y su hele
nism o. De hecho, los rom anos la provocaron con algunas desastrosao
iniciativas. En 40 d.C. habían levantado una estatua deificada a Calígula
en Javnis. Cuando los judíos la destruyeron, Calígula se resolvió -
imponer el culto del emperador y a levantar una nueva estatua colosal
Estos actos habrían anulado la tradicional exención concedida a loe
judíos en lo tocante al culto al emperador. El gobierno tolerante y benig
no que había caracterizado la política romana desde Pompevo yuCés¿;
hasta Augusto dejó de existir. Al adoptar Calígula estas severas y repre
sivas medidas, se intensificó la mcompatlEIJIdacTpsicológica y cultural
entre los romanos y la población helenizada, por una parte, y los judíos
ortodoxos, por la otra. Esto llegó a remplazar la que fuera una tolerancia
benigna de los gobernantes y una conform idad pragm ática de los go
bernados.
T W pe q vs , CiL j c ^ ^ fx O ^'VV'4-oy f V j f ,V. .^(v. MAvtf<0
Ve,, p e ^ r .-^vv-wj , "T f - k ? i Aci> i fvv° >12 2 g £ 1
EL A N TIG U O ISRAEL 231
En este clima social, los fariseos fueron identificados con la cultura y

as aspiraciones nacionales. Al seguir exacerbándose las tensiones soda-
es, los celotes, grupo de fanáticos radicales, adquirieron una influencia
meciente y pronto engrosaron sus filas. Un grupo todavía más violento,
i de los sicarios, empezó a practicar la represalia directa, asesinando a
¿ruellos judíos cuya posición conciliadora consideraban una traición al
udaísmo.
En esta situación potencialm ente explosiva, entre 64 y 66 d.C. el
rebernador Albino trató de pacificar el país con una política de modera
ron y reconciliación. Los estudiosos siguen preguntándose si semejante
rolítica habría podido evitar la revuelta general que estaba a punto de
fxnlotar en Palestina, porque Albino fue despedido en 66 d.C., acusado
re corrupción. Tomó su lugar el gobernador Gesio Floro, partidario de
3. línea dura. Después de los esfuerzos de reconciliación hechos por
Crino, el intento de Gesio Floro por imponer su dom inación sin tener
ma presencia militar lo bastante poderosa en territorio palestino provo-
r una rebelión general. Las clases altas de Judea habían intentado evi-
ur la rebelión porque sabían que, dentro del vigoroso Imperio romano,
aun en expansión, no podrían repetir el triunfo de los Macabeos, que se
¿irían enfrentado al decadente reino seléucida.
Después de una larga lucha, los romanos suspendieron toda acción
rulitar durante el periodo de política indefinida que siguió a la caída de
■crón en 68 y a su difícil sucesión. Por último, Vespasiano ordenó que
a rebelión fuese sistemáticamente aplastada. Investido de la dignidad
re emperador, permitió que su hijo Tito completara la subyugación de
es rebeldes con la conquista de Jerusalén y todas las fortalezas judías
-estantes.
Una vez que Tito se aseguró el dominio completo de Judea, restauró
a libertad religiosa de los judíos m ientras m antenía sobre ellos un
estricto control militar. Sin embargo, había ocurrido algo irreparable: se
Mbían convertido en una provincia romana m ilitarm ente dom inada.
-as israelitas habían perdido no sólo la posesión de un Estado indepen-
zente, igual que ocurriera con Nabucodonosor, sino también el razona
r e margen de autonom ía local de que habían gozado bajo los hero-
tin o s . Un último intento — hecho casi un siglo después por el dirigen-
c populista Barcoquebas— de llam ar a un levantam iento general tan
< io exacerbó la marginación política de los judíos. También hizo que la
rcblación fuese terriblemente diezmada. Durante largo tiempo, se pro-
rbió a los judíos entrar en Jerusalén, que se convirtió en la ciudad gen-
ti de Elia Capitolina.
El judaism o, reaccionando a tan adversas condiciones, evolucionó
hasta convertirse en una religión sin Estado. La segunda caída de Jer_-

salén y el surgim iento del cristianism o, inicialm ente com o otra secu
judía y después como la nueva religión de los pueblos helenizados c e
mundo antiguo, incluidos los judíos helenizados y los gentiles converti
dos, consolidaron el judaismo talmúdico como versión actualizada de ü
fe m osaica, m inuciosamente regulada y rodeada por rituales estrictos
El fariseísmo pasó a ser el judaismo talmúdico incorporando en su cuer
po de doctrinas la fe en la inmortalidad del alma y en la resurrección e
día del Juicio Final. Una gran religión albergó la cultura judía y protep;
su identidad durante todos los siglos que vivió dentro de una cultura
occidental surgida del judaismo profético en las condiciones sociocultu-
rales de la Antigüedad tardía helenizada. La hostilidad entre el helenis
mo y el judaism o, que tan profundam ente caracterizó a la Palestina
rom ana, persistió como anim osidad entre cristianos y jud íos durante
toda la Edad Media hasta culminar en los horrores de la Inquisición.
Con la Ilustración, el dogmatismo y el sectansm oÛ cIm ôrTpor toe:
el mundo occidental. En el ambiente cultural de Occidente, los pensado
res judíos pudieron revisar sin prejuicios el legado helénico. A la vez, ir
Reform a y sus versiones ilustradas del siglo xvm, que hicieron surgr
la teología protestante liberal del xix, abrieron los espíritus de Occidente
a las aportaciones de la tradición del Antiguo Testamento. Las condicio
nes ya eran propicias para el surgimiento de un hum anism o filosófico
com ún a judíos y cristianos. Aunque el holocausto de Hitler reabrió e!
abism o de la m aldad hum ana, no pudo im pedir que personas cultas
tanto judías como cristianas, convergieran en el humanismo. Afirmare:
su fe común en la dignidad de los seres humanos y en el valor supremo
de la gran tradición ética que tenía sus raíces en la filosofía griega, en la
revelación m osaica y en el mensaje cristiano del amor universal. Marti:
Buber y Karl Jaspers, para m encionar a dos sobresalientes pensadores
de raíces judías y cristianas, ilustran esa corriente.
P Como tan bien lo ha dicho Eric Kahler,7 lo extraordinario de la cultu-
; ra judía es que ha logrado conservarse históricamente porque sus ritos v
J prácticas tradicionales, que en sí mismos no tienen un significado racio-
) nal, les sirvieron como escudo que protegió el mensaje esencial de la fe
[ judía, mientras la validez universal de ese mensaje prestó su dignidad a
\tales ritos y prácticas.
7 Cf. Eric K ahler, The Jews Among the Nations, op. cit.
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VI. PERSIA
1 . I n t r o d u c c ió n
A. La tierra
La antigua civilización persa surgió en la meseta iraní. Desde allí, irra

dió por el oeste hacia el valle de Mesopotamia y por el este hasta los ríes
Oxus e Indo. Por el norte estaba limitada por los mares Caspio y Negrc
y al sur por el M editerráneo, el desierto de Nubia al sur de Egipto, e.
desierto de Arabia y el Golfo Pérsico.1
La meseta iraní es un triángulo situado entre el Golfo Pérsico al sur y
el mar Caspio al norte. Forma un puente entre Asia central y Asia occi
dental que une las estepas del interior del continente con la meseta dí
Asia M enor y m ás allá, hacia Europa. El triángulo está lim itado pe:
m ontañas que se elevan en torno de un desierto central, el lecho de lo
que en un tiempo fue un mar.
A lo largo del eje que corre del mar Caspio al Golfo Pérsico, la cordi
llera del Elbruz constituye el lím ite septentrional: su pico más alto, e
monte Demavend, tiene 5 700 metros de altura. Los montes del Luristár
se elevan en sus límites central y central-m eridional. A lo largo del eje
que va de Bagdad al mar Caspio, los m ontes Zagros m arcan el límite
occidental, m ientras el monte Demavend y el mar Caspio form an su
límite nororiental. En la parte central de la meseta se encuentra un gran
desierto, una de las regiones más áridas del mundo.
B. Los pueblos
Por la época de la glaciación de Würm, la m eseta iraní pasó por ur.

periodo de abundantes lluvias durante el cual hasta los más altos valles
quedaron bajo el agua. La parte central de la meseta, que hoy es el gran
1 Persia e Irán, aunque empleados como sinónimos, podrían distinguirse, aplicando "Persia" a
la meseta, e "Irán" o la "región iraní" al cúmulo de pueblos que hablan la lengua iraní (sogdienses
bactrianos, etc.), que se extienden desde el norte del Cáucaso hasta las estepas de Siberia y las fron
teras de China.
234
PERSIA 235
desierto salado, era un inmenso lago alimentado por muchos torrentes

ie montaña.
Entre 15 000 y 10 000 años atrás hubo un cambio gradual de clim a, y
i las lluvias torrenciales siguió un periodo de sequía. Durante este pe-
nodo, un pueblo paleolítico cavernícola vivió de la caza y de la reco-
ección de raíces; ya se había desarrollado una alfarería prim itiva. Las
r.ujeres em pezaron a aum entar su abasto alim entario gracias a sus
Trímeros esfuerzos por establecer una agricultura. La preem inencia
ie las mujeres durante el M esolítico iraní parece haber producido un
írstema fam iliar m atrilineal. El asentam iento hum ano m ás antiguo
rué se ha identificado, de la época neolítica, se encuentra en Siyalk,
:erca de Kasán, al sur de Teherán.
z l Neolítico
E Cercano Oriente es una de las áreas más antiguas del mundo neolíti
co. Se han descubierto testimonios mesolíticos en sitios de Karim, Sahir
¿anidar. A sentam ientos neolíticos perfectam ente desarrollados, que
rutan de fines del octavo milenio, fueron descubiertos en sitios cercanos
i ios montes Zagros en Harme, Saráb, el Alto Ali Kosh y el Alto Gurán.
Eerca de 6 000 a.C., la agricultura de aldea y avanzadas pautas de agri-
ruitura habían cundido extensamente sobre gran parte de la meseta ira-
cí v por las tierras bajas del Kuzistán.
Por largo tiempo, Irán siguió siendo neolítico. Sus edades calcolítica y
re Bronce se desarrollaron en relativo aislam iento durante el m ilenio
- zuiente, mientras por el sur los elamitas creaban una civilización urbana
m relación directa — aunque a menudo en conflicto— con M esopota-
r ia . Los diversos asentamientos iraníes estaban separados por la acci-
rentada topografía de la meseta y sus culturas paralelas se desarrolla-
-:n en aislamiento, pero mantuvieron relaciones comerciales entre sí y
rrn Elam, su contacto con la civilización y con Mesopotamia.
edades de Bronce y de Hierro
En el cuarto milenio y posiblemente en el quinto, una población de raza

resconocida vivió en Susa en una etapa calcolítica. Los m ontes Zagros
-_eron poblados por pueblos llamados gutos; lullubienses y kasitas; estos
Etimos ocuparon y gobernaron Babilonia desde 1530 hasta 1180 a.C.
Los elamitas, con su centro principal en Susa, desarrollaron una escri-
236 PERSIA
tura pictográfica que fue empleada por su propia lengua — aglutinante

sin antecesores o sucesores conocidos— y por el acadio. La historia de k
civilización elam ita está directam ente relacionada con Mesopotamia.
Desde de la época de su aparición histórica, a finales del quinto milenio
hasta que pasaron a formar parte de Asiria, bajo Asurbanipal en 648-64
a.C., los elam itas desempeñaron un papel más o menos importante er
los asuntos mesopotámicos.
La expansión indoeuropea a partir de su hogar original en el sur
de Rusia ocurrió en dos oleadas históricas. A finales del tercer milenio
la primera oleada atravesó los Balcanes y el Bosforo, fundó el Imperio
hitita y se m ezcló con pueblos asiánicos como los kasitas. La segundo
oleada, ca. 1200 a.C., im pelió a tribus traci-frigias a penetrar en Asi-
Menor. Unos pueblos balcánicos conocidos com o los pueblos del mar
— frigios, armenios, tracios y micenios— destruyeron el Imperio hitita, y
con gran dificultad fueron expulsados de Egipto por Ram sés III; en
tonces, se trasladaron a Siria y a Asia Menor. Otra rama de indoeuro
peos, que una vez habían penetrado en Irán durante el segundo mile
nio, volvieron a com ienzos del prim er m ilenio, en enorm es oleadas
sucesivas. Esta vez no fueron absorbidos por la población asiánica resi
dente, como ocurriera a los gobernantes de Mitani y a los kasitas. En el
curso de varios siglos, estos emigrantes indoeuropeos se establecieron
como amos de la meseta iraní.
C. La antigua civilización persa
La antigua civilización persa fue resultado de la fusión de los invasores

indoeuropeos con las poblaciones existentes, en su m ayoría asiánicas
que ya habían experim entado la influencia de otras varias civilizacio
nes, como la elamita, la mesopotámica y la griega.
Em pezando con la unificación de las tribus m edas de Ciajares (625-
585 a.C.) y la ulterior incorporación de Media por Ciro a sus dominios
(550-530 a.C.), la civilización persa pasó por cuatro fases principales: la
aqueménida (550-330 a.C.), la helenística (330-67 a.C.), la parta, que has
ta cierto punto se traslapó con la helenística (249 a.C .-226 d.C.), y la
sasánida (226 d.C.-642 d.C.).
Durante esos mil años hubo una continuidad básica de las condicio
nes en que vivía la población. En el periodo aquem énida, se iniciaron
prácticas sociales y administrativas que la época helenística sólo conser
vó en los campos; los rasgos típicos de las sociedades helenísticas sólo
aparecieron en la cultura urbana y en las formas urbanas de gobierno.
PERSIA 237
Ca fase parta, aunque siguió influida por sus precedentes helenísticos,

restauró elem entos de la anterior tradición aquem énida y preparó los
“andamentos del segundo gran periodo de la civilización persa, ya
inundado por los sasánidas.
El conflicto de la Persia aquem énida con Grecia y la lucha que los
Tartos continuaron, primero con los seléucidas y más tarde con Roma, y
negó las pugnas casi continuas entre los sasánidas y Bizancio hicieron
surgir una visión deformada de la antigua Persia entre los autores gre
corromanos clásicos. Tendieron a oponer la civilización (que para ellos
ara la del m undo clásico) a la barbarie de Persia. Esa fue la idea de
Herodoto, al menos en lo tocante a los campesinos persas. A diferencia
ce la versión ateniense de la cultura griega, que se caracterizó por un
mentido básico de igualdad y de una ciudadanía comúnmente com parti
rá, en la antigua Persia, cuya civilización era en esencia aristocrática y
leudal, las diferencias de clase eran profundas e insalvables. No obstan-
~e. la civilización de la antigua Persia fue la expresión de un pueblo
-umamente culto que tenía una refinada com prensión del m undo y
ruva ética se caracterizaba por la justicia y la tolerancia.
2. S íntesis histórica
A. La fa se aqueménida
_rs indoeuropeos
irrupción de los indoeuropeos en Grecia, Asia M enor y M esopota-

rra , entre 2300 y 1900 a.C. aproxim adam ente, se caracterizó por una
-errible destrucción. Algunos documentos mencionan a grupos étnicos
remo los hititas, los luvienses y los m itanis com o vencedores de las
roblaciones asiánicas y semíticas. Cuando los arios indoeuropeos pene-
■ raron en la llanura indogangética, ca. 1200 a.C., otros indoeuropeos
empezaban a asentarse en Persia, Grecia y las islas del Egeo. Algunos
sglos después estaba considerablem ente avanzada la indoeuropeiza-
zon de una vasta zona: la India, la península italiana, los Balcanes y la
Europa central entre los Cárpatos y el Danubio, y la región que va del
.stula al mar Báltico y el océano Atlántico.
Hoy se conviene, en general, en que el centro originario de los indo
europeos es la región situada al norte del Mar Negro, entre los Cárpatos
el Cáucaso. Al norte del Mar Negro, la cultura de los kurganos o túmu-
j ü s se desarrolló entre el quinto y el cuarto m ilenios. En el siguiente
238 PERSIA
milenio, la cultura de los kurganos penetró en Europa central, la penr-

sula de los Balcanes, Transcaucasia, Anatolia y el Irán septentriona
(3500-3000 a.C.). En el tercer m ilenio, esos pueblos habían llegado a
norte de Europa, al Egeo y al este del Mediterráneo. Eran los protoindr-
europeos que después serían los indoeuropeos.
El origen de la cultura indoeuropea data del Neolítico. Los indoeun-
peos eran agricultores y criadores de ovejas y cerdos. Estaban familiar
zados con los caballos y después los domesticaron. En su mayoría erar
pastores nómadas que vivían en una sociedad patriarcal orientada hacz
la guerra y el saqueo. Son evidentes las distinciones sociales entre les
túm ulos de los nobles y las tumbas de la gente com ún, reflejo de las
diferencias sociales. Había una clase de sacerdotes, adem ás de la clas¿
guerrera y la de los campesinos.
Los pueblos indoeuropeos hicieron su aparición en Irán durante e.
segundo m ilenio, pero llegaron a predominar durante la Edad de Hie
rro. Al llegar el siglo ix, los medos y los persas eran los dos principales
grupos de Irán occidental. Los medos se habían dispersado y formabar
un grupo más importante. La introducción de la alfarería gris-negra er
Irán occidental probablemente indique el comienzo de la Edad de Hie
rro. Durante la Edad de Hierro I, ca. 1300 a.C., los iraníes indoeuropeos
habían penetrado paulatinamente en los montes Zagros. Los habitantes
originales de la meseta intentaron resistir y a menudo pidieron ayuda a
Urartu, Asiria y Elam. La cultura de la Edad de Hierro II (1000-800 a.C.
en los Zagros sólo cubrió una región limitada. Al llegar el siglo ix a.C., la
Edad de Hierro III (750-550 a.C.) cubría un territorio mucho más vaste.
Los iraníes extendieron su ocupación en la m eseta, y en el siglo vn v
comienzos del vi a.C. surgió el reino medo.
El reino de los medos y Ciro
Según Herodoto, la.unificación de los medos fue lograda por Deyoces

a com ienzos del siglo vn a.C. A los medos, encabezados por el hijo de
D eyoces, Fraortes (ca. 675-653 a.C.), se les unieron los cim erios y los
maneos en su intento de atacar a los asirios. Fueron derrotados y Fraor
tes perdió la vida. En 653 a.C., los m edos estaban dom inados por los
escitas; Ciajares I los emancipó entre 625 y 585 a.C., aproximadamente,
y unificó a las diversas tribus iraníes, incluso a los persas, bajo su go
bierno. Los persas se habían establecido en la región de Fars desde ei
siglo v i i i .
Ciajares estableció una alianza con Nabopolasar de Babilonia y atacó a
PERSIA 239
^cs asirios. Asur fue saqueada en 614 a.C., y Nínive tomada en 612 a.C.,
renque la victoria final y decisiva llegó en 609. Los medos ocuparon las
térras altas asirías y Babilonia las tierras bajas. Después de una guerra
re seis años contra Lidia, un tratado de 585 estableció el río Halys como
rentera entre los dos estados. El Im perio m edo no se basaba en un
rrbierno central, sino en un sistema de reyes, todos los cuales eran sus
isallos. Ciro, uno de estos reyes vasallos, unificó a los persas bajo su
rrbierno en 555 a.C. Se rebeló contra Astiajes, rey de los medos, que era
propio suegro, a quien derrotó y unió a medos y persas bajo su cetro.
Según la tradición, los reyes persas descendían de un antepasado,
caxamanish o Aquemenes. La línea de descendencia venía de Teispes
•asta Ciro I, Cambises y Ciro II. En menos de veinte años, Ciro II con
tristó todo el antiguo Oriente: Lidia en 546 a.C. y Babilonia en 539 a.C.
_a única potencia restante, Egipto, fue conquistada por el hijo de Ciro,
lembises (530-522 a.C.). El triunfo de los persas puede atribuirse a una
:mbinación de capacidad militar superior con el trato magnánimo que
raban a los pueblos conquistados, cuya cultura y costum bres respeta
s e !. En Babilonia, Ciro liberó a los judíos y rindió homenaje a Marduk
a cla m á n d o se rey de Babilonia.
r bn'perio aqueménida
I Imperio aqueménida, que duró de 550 a 330 a.C., creció con relativa
•acidez si consideram os sus inmensas dim ensiones y la diversidad de
« pueblos que abarcaba. Ciro el Grande edificó el Im perio durante su
,=nado (550-530). Su hijo Cambises II (530-521 a.C.), de quien Heródoto
aso un retrato de acre censura pero probablemente inexacto, ordenó el
-e-m ato de su propio herm ano Esmerdis (Bardiya), quien de otra
cacera habría heredado el trono. Realizó el plan de su padre al con
culcar Egipto en 525 a.C., pero mientras dirigía su ejército de regreso a
* íesia para sofocar una rebelión encabezada por Gaum ata (mago que
mcrendía ser el príncipe asesinado Esm erdis) fue víctim a de un acci-
je r e . Uno de sus generales, Darío I (521-486 a.C.), hijo de H istapes,
ciembro colateral de los aqueménidas, fue su sucesor.
Cario reconstruyó el Imperio. Dedicó los dos primeros años de su rei-
~súü a reprimir rebeliones en varias de sus provincias. Luego emprendió
i fxcraordinaria tarea de consolidar y administrar el Imperio; expandió
—rcem en te su territorio hasta penetrar en la India, y luego contuvo a
■ ísdtas en el sur de Rusia. El imperio estaba dividido en 20 satrapías o
Tswincias. Además del gobernador o sátrapa, elegido entre la nobleza
240 PERSIA
persa y aun la familia real, en cada provincia estaba acantonado un ce-

mandante en jefe de las fuerzas armadas, directamente responsable ant
el rey. El sátrapa era ayudado por un secretario que establecía el contacn
entre él y la autoridad central. Además, un inspector real, llamado “m
orejas del rey", podía supervisar sin advertencia previa la situación a*
cada provincia e informar de sus descubrimientos al soberano.
Para m antener el nexo entre las provincias y él m ism o en el centr:
Darío creó toda una red de caminos, con puestos o estaciones, para fa cí-
tar los viajes a sus agentes. La vía real de Susa a Sardes, que atravesaba i
río Tigris, tiene cerca de 2 700 kilómetros de longitud. Estaba dividida er
varios puestos-estaciones, cada uno de ellos con relevo de caballos fre^
eos para los correos reales. M ientras que las caravanas necesitaban 21
días para recorrer el camino de un extremo al otro, los agentes reales ii
cruzaban en una semana. Además, Darío mandó excavar un canal deso¿
el Nilo hasta el Mar Rojo para conectar Egipto con el Océano índico.
Las Guerras Médicas
Las Guerras Médicas — así llamadas por los griegos— fueron provoca
das en 499 a.C. por una revuelta de las ciudades jónicas contra Persi¿
tal vez celosas de los privilegios otorgados por Darío a los fenicios.
Darío sofocó la rebelión y arrasó Mileto en 494 a.C. Trató de ganarse 1¿
simpatía de las ciudades cesando a los tiranos persas y restaurando
democracia. Sin embargo, los jonios, azuzados por Atenas, siguieron er
rebelión. Darío organizó entonces una expedición m ilitar, pero fus
derrotado por los griegos en Maratón (490 a.C.).
Después de la muerte de Darío, su hijo Jeqes I (486-465 a.C.) lanzó ur
nuevo ataque por tierra y mar. Los persas lograron tom ar e incendiar
Atenas, pero los atenienses abandonaron la ciudad y derrotaron a la fle
ta persa en Salam ina (480 a.C.) y al ejército persa en Platea (479 a.C.c
luego atacaron de nuevo a la flota persa en Micala (479 a.C.), lo que obli
gó a los persas a quemar las naves para que no cayeran en sus manos
A decir verdad, los persas siguieron siendo una tem ible am enaz;
para Grecia durante un siglo. Sin embargo, desde el punto de vista per
sa, Grecia nunca constituyó una cuestión importante: sólo fue un desa
fío periférico del oeste al Imperio, y por lo demás no fue causa de mayo:
preocupación.
.a paz de Calías (449 a.C.) sin duda fue hum illante para Artajerjes I
¿ 5-424 a.C.), pero restableció el statu quo en Asia Menor, donde las ciu
dades griegas siguieron bajo la soberanía persa.
PERSIA 241
Durante la Guerra del Peloponeso, la diplomacia persa utilizó el "oro

tersa" para explotar la discordia entre las ciudades-Estado griegas. La
izanza de Darío II Ocos (423-404 a.C.) con Esparta contribuyó a la
terrota de Atenas en 404 a.C. Después Artajerjes II (404-358 a.C.) apoyó
i los enem igos de Esparta, y las flotas com binadas de Atenas y Persia
rdigieron a Esparta la derrota de Cnido (394 a.C.). Grecia, exhausta, se
no obligada a firmar la Paz de Antálcidas, "la Paz del R ey", que recono-
z ó definitivamente la posesión de las ciudades jónicas por el Im perio
tersa e hizo que el Gran Rey fuese el árbitro de los asuntos griegos (386
i-C.). Con ello, se alcanzaron los objetivos de Darío I y de Jerjes.
zafase de decadencia
~¿se a ciertos periodos de renovación, el Imperio persa después de Jerjes

mrró en una progresiva decadencia con Artajerjes I (464-425 a.C.), Jerjes
I 425-424 a.C.), Darío II (423-404 a.C.), Artajerjes II (404-359 a.C.), Ar-
nerjes III (358-338 a.C.) — asesinado por el eunuco Bagoas, quien tam-
nén mató a su hijo Arsés— y Darío III Codom ano (335-330 a.C.). Este
_dmo, quien procedía de una rama colateral de los aqueménidas, subió
a trono gracias a la influencia de Bagoas. Mandó matar a Bagoas, pero
Aejandro atacó Persia, le infligió una serie de derrotas, desde Granico
534 a.C.) hasta Iso (333) y hasta Gaugam ela o Arbela (331), y tom ó el
esoro persa de Susa. En 331 conquistó Persépolis y persiguió a Darío,
n_:en en su huida fue asesinado por el sátrapa Besso en 330 a .C .
B. La fase helenística
muerte de Alejandro, ocurrida en 323 a.C., sin haber designado a un

¿redero, provocó una prolongada pugna entre sus generales. Después
te su m uerte, estalló inm ediatam ente el conflicto entre Perdicas y los
aristocráticos jefes de la caballería, en Babilonia. Estos deseaban aguar-
tar el nacimiento del hijo de Alejandro, que esperaba su esposa Roxana;
■ i el vástago era varón, lo nom brarían rey y sucesor de A lejandro. La
rrantería, de clase más popular y contraria a la idea de unirse con los
-ersas, deseaba entregar la sucesión a Arrideo, uno de los medios her
rónos de Alejandro que eraqmbécil; se trataba de un hijo ilegítimo de
Amo. El conflicto fue zanjado mediante un compromiso: ambos prínci-
re-s fueron nombrados reyes: el hijo de Roxana bajo la tutela de Perdi-
tss, y Arrideo bajo la de Cratero.
242 PERSIA
La prolongada lucha por la sucesión de Alejandro no se resolvió cor

ese acuerdo y continuó durante medio siglo. El conflicto giraba en tom:
a dos cuestiones principales. Una de ellas era saber si el Imperio alejar-
drino se mantendría bajo un solo régimen, como lo deseaba Perdicas, o s.
se fragmentaría en distintas partes, como lo querían Tolomeo v Seleuc.
La segunda cuestión, planteada entre los que deseaban mantener la uni
dad del Imperio, era quién ejercería el mando supremo: Perdicas o Ant-
pater y Cratero. Dado que ninguno de los generales tenía el prestigio y e
genio de Alejandro, era impensable el proyecto de m antener la unida;
del enorm e y heteróclito imperio que había forjado el rey muerto. E
resultado final fue que el imperio quedó dividido en tres grandes partes
Macedonia-Grecia, Egipto y Persia. Antígono quedó como rey de Mace-
donia (306), Tolomeo de Egipto (304 a.C.) y Seleuco de Mesopotamia
de las zonas orientales del antiguo Imperio aqueménida (306 a.C.).
EHmpericyseléudda subsistió formalmente hasta que Pompevo cor-
quistó Antioquía, única ciudad que le quedaba, en 64 a.C. Al iniciarse e
Imperio en 306, a.C., retuvo la mayor parte de su territorio inicial y cí
sus fuerzas hasta la secesión de Bactriana bajo Diódoto (ca. 255-228 a.C
y de Pérgamo, bajo Atalo I (241-197 a.C.). Luego fue severamente afecta
do cuando Arsaces I (248-212 a.C.) fundó el reino de los partos. Confli;-
tos simultáneos con Roma y Partía fueron superiores a las capacidades
del Imperio seléucida, que cayó en una larga decadencia desde el reina
do de Antíoco III el Grande (223-187 a.C.).
Bajo los seléucidas, las partes urbanas y civilizadas de Persia se con
virtieron en una sociedad helenística. Hubo una fusión de griegos e ira
níes en que predominaron la cultura y la lengua de los primeros.
C. Los partos
Los arsácidas gobernaron Persia desde mediados del siglo iii a.C. hasta
com ienzos del siglo iii d.C. La dinastía, inaugurada por A rsaces I (ca.
248-212 a.C.), terminó con la derrota y muerte de Vologesio V (207-22á
a.C.) y su hermano y rival Artabán V. El país fue dominado por Ardasir
miembro de una familia de príncipes de Fars, quien fundó la dinastía
sasánida.
Los partos lucharon continuamente con los seléucidas, quienes trata
ban de im pedir que se form ara un reino persa independiente en las-
fronteras orientales de su imperio. Los partos siguieron luchando contra
los romanos cuando los territorios occidentales de los seléucidas caye
ron bajo el dom inio de Roma, tras la conquista de Antioquía por Pom-
PERSIA 243
reyo (64 a.C.). El foco de la disputa fue A rm enia, y el problem a era

-aber si la frontera sería el Eufrates o estaría más cerca de Ctesifonte. En
ü siglo ii d.C., los romanos debilitaron grandemente el reino de los par-
x s . Ya habían ocurrido la guerra parta de Trajano (113-117 a.C.) y las
cxnpañas de Marco Aurelio (163-165 a.C.), y Vologesio IV (192-207 a.C.)
*abía sufrido el ataque de Septim io Severo. El costo de defender las
renteras orientales del reino contra los bárbaros nómadas fue otro fac-
r r quem ntribuyó a la decadencia de los últimos arsácidas. La derrota
ae Artabáñ V a manos de Ardasir I señaló el fin de la dinastía y el reino
r e r to s ." '
D. Los sasánidas
-ria s ir I (226-241) fue el fundador de la dinastía sasánida y, con ella,

nuevo Imperio persa. Tal vez haya sido nieto de Sasán, sumo sacer-
rcte del templo de Anahita en Estakhr. Su padre, Papak, quien sucedió
i Sasán en el cargo sacerdotal, se adueñó del poder en la provincia de
virs mediante un golpe de Estado. El rey de los pardos, Vologesio V, se
~egó a reconocerlo y se opuso a la intención de Papak de transm itir el
t e t i o de Fars a su hijo Sapur. Cuando Sapur m urió joven, su herm ano
-.riasir, que puede suponerse era el segundo hijo de Papak, subió al

reno, se proclamó rey de Persia y sometió a su yugo a todos los peque-
te s príncipes locales. En la guerra siguiente entre el rey de los partos y
- nuevo rey de Persia, el primero sufrió varias derrotas sucesivas. Arta
ran V desplazó a Vologesio V, su hermano, y, a su vez, fue derrotado y
-ereció en la batalla final de Susiana (224). Dos años después, Ardasir
-_je coronado en Ctesifonte. En el curso de los 12 años siguientes, Arda-
x* venció a todos sus adversarios y se adueñó de un imperio que había
xcuperado territorios que coincidían, aproximadamente, con las anti
cuas fronteras iraníes de los aqueménidas.
El Imperio sasánida o Imperio Nuevo persa alcanzó un alto nivel de
r vlización. Se basaba en una eficiente administración civil y en un for-
rcdable sistema militar, que resultó comparable, si no superior, al de los
xrr.anos. Los sasánidas gobernaron el Imperio persa desde el tiempo de
-xdasir I (226-241) hasta el de Yadsgard III (632-651), un periodo de más
ce cuatro siglos.
La fase sasánida de la civilización persa se basó, como sus predeceso-
-2S. en una agricultura de campesinos siervos. Sin embargo, se mostró
r _cho más activa en el com ercio interno e internacional y desarrolló
_ra avanzadísima artesanía. La estructura feudal que mantuvo se fun-
cumentaba en grandes familias y en una pequeña nobleza subordinada
244 PERSIA
a ellas. A la postre, ésta fue una de las causas principales del final debii-
tamiento del Imperio. No obstante, salvo en los periodos difíciles que í*
hicieron más frecuentes a finales del siglo vi, los sasánidas mantuviera:
una sólida autoridad central, tanto en lo civil como en lo militar.
El nuevo Imperio persa heredó los continuos conflictos de los parto-
con Roma, que se convertiría después — con la derrota y captura o¿
Valeriano en 260 d.C.— en un prolongado conflicto con Bizancio. Ccr
los diversos grados de éxito de tan continuos enfrentamientos, los sas^
nidas, bajo Cosroes II (590-628), estuvieron muy cerca de destruir e
Im perio bizantino. La extraordinaria energía y capacidad militar
Heraclio (610-641) salvaron a Bizancio al invertir las tom as de la guem
e infligir una aplastante derrota a Cosroes, quien fue muerto por su prc-
pio pueblo cuando intentaba huir después de la caída de Ctesifonte.
En los 14 años transcurridos entre la muerte de Cosroes II y el ascens:
de Yazdgard III, último de los sasánidas, el trono fue ocupado por toe:
una sucesión de gobernantes que fueron m anipulados por facciones
rivales de la aristocracia. Cuando Yazgard III se ciñó la corona, ya estab:
muy avanzada la desintegración del Estado sasánida. El ejército habe
perdido su unidad y cada general trataba de explotar la provincia que
tenía encomendada arrogándose su jurisdicción. El avance del feudalis
mo fue muy rápido, pues las satrapías se habían vuelto hereditarias.
En esta situación de extrema debilidad y desorganización, el Impen:
fue atacado por los árabes, impulsados por una fe fanática y por el empu
je de los beduinos. El general sasánida Rustam mandaba un números:
ejército, pero sufrió una grave derrota en Qadisiah, en Mesopotamia, \
pereció en combate. Los árabes tomaron Ctesifonte y se llevaron ur
inmenso tesoro. Un nuevo ejército levantado por Yazdgard se enfrentó i
los árabes en la llanura de Nihawand, al sur de Hamadán, pero nueva
mente fue derrotado. El rey huyó con su corte al este, pero, como el últi
mo rey aquem énida, fue asesinado cerca de Merv en 651. Tal fue el fír
del Imperio sasánida.
A. La fase aqueménida
La civilización persa
Según la interpretación actual, el término "civilización persa" abarca la_-

características socioculturales que se desarrollaron durante las fase?
PERSIA 245
¿cueménida, parta y sasánida de la antigua Persia. La cultura sasánida

-_e su producto final. Los sasánidas incorporaron deliberadam ente las
—andes tradiciones del periodo aqueménida, modificando lo que no les
-ervía. También retuvieron, acaso de forma menos deliberada, muchos
^rectos del periodo helenístico, en particular su cultura urbana. Edifi
caron una cultura específicam ente sasánida sobre la herencia que ha-
-can recibido de los partos, que en su conjunto incorporó elementos de
as culturas romana y bizantina, pero también se manifestaron influen
zas de los pueblos nóm adas de las estepas del norte y, hacia el fin, de
as árabes.
Iras la conquista árabe en el siglo vn d.C., de la fusión sasánida con la
zzltura islám ica surgió una segunda y distinta expresión de la cultura
rersa. Aunque esta nueva cultura persa-islám ica adquirió un carácter
rsrintivam ente persa, diferenciándose así de la rama árabe del Islam,
—edó dom inada por una visión islámica del universo que difiere por
rmpleto de la tradición persa. La visión persa del mundo, distinta de la
-zm ica que llegó a prevalecer, se fundamentaba en el mazdaísmo y el
roastrismo. La nueva fase cultural de Persia pertenece al mundo del
Suim y será analizada en el capítulo correspondiente.
j . sngna
El Imperio aqueménida abarcaba muchos pueblos distintos, con su corres-

-cndiente variedad de lenguas locales. Tres lenguas se difundieron ex-
srsamente por toda Persia: el antiguo persa, lengua iraní de la parte
zrxcidental de Irán, que fue la oficial; el elamita, utilizado con frecuencia
xrque la mayoría de los escribas eran elamitas, y el arameo, que gradual-
rezte llegó a ser lingua franca no sólo de Persia sino de todo el antiguo
•tedio Oriente. El persa y el elamita se escribían en cuneiforme. El arameo
irzu su propio alfabeto, lo que permitía escribirlo en papiro con tinta.
Darío adoptó el antiguo persa, el babilónico y el elamita para las ins
erciones reales cuneiformes. Sus sucesores continuaron la práctica. El
redo, otra lengua iraní de la parte noroccidental de Persia, era hablado
r r rríbus analfabetas y persistió sólo como idioma local.
j . rdigión
:< indoeuropeos llevaron consigo a la meseta iraní su prim itivo poli-

szsrno de las fuerzas naturales. Mitra era el Sol, M ah la Luna, Zam la
246 PERSIA
Tierra y Atar el fuego. Con el tiempo, este sustrato religioso original fuf
transform ado por influencias de antiguos cultos locales asiánicos, per
creencias babilónicas y por las enseñanzas de profetas posteriores, er
particular Zoroastro y Manes.
En la fusión resultante, Ahura Mazda se convirtió en el dios supremo
creador del Cielo, la Tierra y los seres humanos. El rey Darío dominad:
Persia y las otras naciones del Imperio porque así se lo había concedió:
el dios supremo. Ahura Mazda, "el señor de la Sabiduría " o "el sabio'
reinaba sobre el universo y protegía la Tierra y a su gobernante, el re^
aqueménida. El rey era su virrey en la Tierra y gobernaba en su nombre
Sin embargo, no surgió allí un culto imperial como en Babilonia y Egip
to, y el Estado no estaba fundado en la religión, aunque el rey era vis::
com o el representante de Ahura M azda en el m undo y gozaba de ur
aura sagrada.
Los persas prezoroástricos adoraban a sus dioses con sacrificios sar-
grientos que debían ser celebrados por los magos, fraternidad que goza-
ba de ciertos privilegios políticos y religiosos y que probablemente en
de origen medo. Además de dirigir las ceremonias religiosas y superv-
sar los sacrificios, sus otros deberes importantes consistían en mantener
el fuego sagrado, hacer predicciones con base en buenos y malos augu
rios y, con la ayuda del haoma — bebida em briagante— , presidir rites
funerarios que consistían en exponer los cadáveres a las depredaciones
de bestias y aves carroñeras.
Herodoto supuso que los persas no tenían templos ni estatuas de sus
dioses, pero después de su época tuvieron am bas cosas. Levantaror
templos en forma de torres cuadradas. Cada cual tenía una sola habita
ción a la que se llegaba por una escalera y estaba reservada al fuege
sagrado. Las ceremonias religiosas se celebraban al aire libre. Bustos ds
A hura M azda en bajorrelieve, con un disco alado, abundaban en ks
construcciones imperiales.
La religión original de los magos fue profundamente afectada por la-
reform as de Zoroastro. No estam os seguros de cuándo haya vivid:
Zoroastro. De acuerdo con la tradición iraní, vivió 258 años antes de la
conquista de Alejandro, y por ello podemos calcular que vivió entre 62:
y 551 a.C., es decir, fue casi contemporáneo de Buda. "Z oroastro" es la
form a griega corrom pida de un antiguo nombre iraní, "Zaratustra
Probablem ente fue un "zoatar", un sacerdote que dirigía sacrificios y
encabezaba plegarias, y seguramente procedía de un clan de Espitama
de criadores de caballos. Su padre fue Purusaspa, un hom bre casad:
bastante pobre.
Cerca de cum plir los 30 años, Zoroastro tuvo una prim era visión d¿
PERSIA 247
i-hura Mazda. Se vio obligado a abandonar su tierra natal y fue a predi

car al Asia central. Sus primeros seguidores fueron unos pastores que se
*abían establecido en el oriente de Irán. Sus sacerdotes fueron guardia
nes de la tradicional religión aria que Zoroastro estaba revisando en
nombre de Ahura Mazda. Entre los seguidores que atrajo había un prín-
zoe, Histapes, tal vez sátrapa de Partía y de Hircania, que se convirtió
m su protector y que algunos creyeron era el padre de Darío.
Las ideas religiosas de Zoroastro se basan en una interesante clase de
monoteísmo, que presenta algunos aspectos dualistas.2 Rechaza a los
rcoses de todas las religiones, excepto Ahura M azda, el Señor de la
Sabiduría. Al principio de la creación, Ahura Mazda engendró a Espen-
u Mainyu y Angra M ainyu, espíritus gem elos después identificados
::n Ormuz y A hrim án, quienes, según el m ito zurvaniano, eligieron
Lrremente ser el Bien y el Mal. El mundo está dividido entre estos dos
fspíritus, y los seres humanos deben escoger entre ellos. Una conflagra
ron universal consumirá el mundo y terminará con la victoria del Bien,
rayos seguidores se levantarán de la muerte para compartir una nueva
reación. M ientras esto llega a pasar — inicialm ente se supuso que no
urdaría— , las alm as de los m uertos atravesarán el "P u en te de los
72 gos". De allí, las almas buenas serán conducidas a aguardar en el cie-
c y las malas en el infierno. Más adelante, Zoroastro consideró que el
in del mundo estaba lejos, en un futuro remoto. También creyó que las
m a s de los condenados serían purgadas por el fuego para que tam -
r.en pudieran participar en la renovación última del mundo. Zoroastro
zmdenó los sacrificios de sangre, particularmente de bueyes, e impuso
en eros lím ites al consum o de haoma. Conservó el ritual de m antener
irdiendo el fuego sagrado, no porque considerara que el fuego era un
nos, sino únicam ente como representación de la pureza y el poder de
i-hura Mazda.
El zoroastrismo predicaba una elevada ética basada en la justicia y la
erdad. La oposición entre Angra Mainyu y Espenta Mainyu, que con-
zuiría con la victoria del bien al terminar este mundo, fue considerada
ror Zoroastro condición de la libertad humana, ya que todos los seres
•zmanos necesariam ente deben elegir entre justicia e injusticia, entre
erdad y mentira, entre bien y mal.
Xo se sabe hasta qué grado fue influido Darío por Zoroastro. La pri
o r a mención de Ahura Mazda en las inscripciones reales persas cono-
z ia s es de cuando Darío era rey. La religión aquem énida estaba cerca
nel m azdeísm o, tanto en su afirm ación de A hura M azda com o dios
- El profeta Manes (216-276) propuso después un dualismo radical, el maniqueísmo, que luego
i un periodo de auge fue perseguido por Bahram II, lo que llevó a la ejecución del profeta.
248 PERSIA
suprem o, creador del Cielo y de la Tierra, como en sus prescripciones

éticas que subrayan la justicia y la verdad. Por otra parte, es probaba
que el monoteísmo de Zoroastro no fuese aceptado por Darío, quien, e:
su propio hogar en Persépolis, habla de Ahura M azda com o el ma?
grande de los dioses. Los sucesores de Darío fueron aún más eclécticos
Artajerjes II oraba a Ahura Mazda pero también a Anahita y Mitra, dig
nidades prezoroástricas. M itra, el Sol, uno de los dioses supremos de
pasado ario, no es mencionado siquiera por Zoroastro en sus Gathas, ú
parte del libro sagrado Avesta directamente atribuida a él. Anahita, dio
sa de la fertilidad, acaso derivaba de influencias babilónicas. Las tum
bas de Ciro y sus sucesores no están en armonía con la habitual práctica
de los magos de exponer a los muertos. Sin embargo, los Gathas no pres
criben la exposición.
La vida económica y social
La economía del Imperio persa fue muy sana y próspera. Las provincia?
eran adm inistradas razonablem ente, mediante la com binación de nor
mas centrales con prácticas locales. Había un sistema jurídico uniforme
que se anticipó al concepto romano del derecho universal y que tambiér
incorporaba costumbres locales. Una red de caminos y rutas marítimas
un sistema equilibrado de impuestos, un considerable influjo de oro y ur
sistema monetario bimetálico (introducido por vez primera por Creso er
Lidia) m antenían próspera la economía. Originalm ente, los salarios se
pagaban en especie — carne, cebada, trigo y vino— , pero esto fue susti
tuido de manera gradual por el pago en monedas. En menos de unos x
años el dinero remplazó casi por completo a los pagos en especie.
Por todo el país se construyeron caminos, acueductos y canales sub
terráneos (ghanats) para regar las zonas áridas. Una inteligente política
agrícola destinada a m ejorar el bienestar del pueblo tenía en cuenta la?
diversas especies de árboles, plantas, cereales y anim ales doméstico?
que habían sido llevados de diversas partes del Imperio para aclimatar
se en las regiones del país en que pudieran darse. También a los bosque?
se les dio un empleo racional para no destruirlos. Por todo el Imperio se
explotaban extensamente los minerales.
Grandes latifundios eran la base de la producción agrícola. Los sier
vos, inseparables de la gleba, que eran comprados y vendidos con ella
trabajaban en las granjas, así como los prisioneros de guerra. Tambiér
había pequeñas fincas en el Imperio, pero su importancia era muy rela
tiva. Los cam pesinos poseían sus propias tierras, principalm ente er
PERSIA 249
r ars, el lugar de origen de los persas, donde no se cobraron impuestos

curante los primeros años del Imperio.
Abundaban los artículos m anufacturados. A rtesanos siervos en el
campo y artesanos libres en las ciudades producían textiles, artefactos
ce madera o bronce y objetos de metales preciosos, joyas y cosméticos.
El Imperio fomentó el desarrollo económ ico, dando oportunidades de
comerciar en las provincias y con otras naciones. Marinos griegos, féni
cos y árabes intercam biaban bienes entre la India, el Golfo Pérsico,
rabilonia y Egipto. La banca se había instaurado en M esopotamia des
ee el segundo milenio, pero sufrió graves daños por obra de invasores de
u Edad de Hierro tem prana. Los persas se encargaron de reactivarla.
Eos bancos hacían préstamos, recibían depósitos, organizaban inversio
nes y practicaban labores de corretaje. También conservaban dinero en
cuentas corrientes, de las que se podía retirar mediante una especie de
±eque.
Durante el periodo aqueménida se hizo un primer intento de organi
zar una economía nacional. Se cobraban los impuestos por medio de las
satrapías y se asignaban recursos para satisfacer las necesidades de la
ccrte, el ejército, las obras públicas y la administración general del Esta
co. En el corazón mismo del Imperio, los templos y las grandes fincas
seguían siendo los centros de la vida económica. El Estado intentó prote-
rer a la clase obrera regulando el trabajo y los salarios, como lo muestran
us tablillas elamitas de Persépolis. Se asignaron valores monetarios a los
r.enes de uso común para que, aun si la gente los pagaba en especie, su
creció fuese el mismo. El departam ento im perial de obras públicas
empleaba a trabajadores de todas partes del Im perio y del extranjero.
E.‘ arte
Con un abundante ingreso de oro, los aqueménidas deseaban tener d u

endes capitales y palacios que diesen testim onio del poderío imperial
ce Persia. Tras una breve residencia en Babilonia, Darío escogió Susa
cor capital. Construyó una ciudadela en la acrópolis donde Asurbani-
ral había destruido los palacios y tem plos de los elam itas que en un
cempo se levantaran allí. Cerca, edificó su palacio y la apadana, salón
crpóstilo del trono. Más al este se encontraba la ciudad propiam ente
crcha. Todo el complejo estaba rodeado por una sólida muralla de ado
re, flanqueada por torres y rodeada por un foso de agua. Para construir
el palacio de Darío hubo que llevar una m ultiplicidad de artesanos de
’ cnia, Egipto, Babilonia y otras tierras. La arquitectura se basó en los
250 PERSIA
principios babilónicos que habían sido adaptados al clima del lugar. E.

techo de la sala del trono estaba sostenido por seis hileras de seis coluir-
nas de 20 metros de alto, con capiteles en forma de toros alados.
Darío ya había abandonado Pasargadas, que pertenecía al lina;e
dinástico de Ciro. Ahora, además de Susa, decidió construir una nuev-
capital en Persépolis. El palacio de Persépolis se erguía sobre una in
mensa terraza. Era otra obra maestra de la arquitectura persa, construi
da por muchos de los mismos artesanos que habían completado el pala
cio de Susa. El toro alado siguió siendo la figura decorativa principal.
El aqueménida fue un arte cortesano, que representaba al rey y a k *
grandes jefes. Pero a los aquem énidas les encantaba el arte griegc
Em plearon artesanos y pintores jonios, y llevaron m uchas estatuas ce
Grecia. Los artesanos persas produjeron bellas piezas de bronce. Sir
embargo, el arte persa básicam ente abrevó de otras fuentes: Babilonia
Egipto y Jonia. Alcanzó su cúspide en tiempos de Darío, pero su falta á¿
originalidad lo mantuvo sin cambios hasta que llegó a su fin.
El gobierno
El persa fue no sólo el mayor imperio de entonces, sino también el mejor

organizado. El rey, jefe de Estado por la gracia de Ahura Mazda, era ase
sorado por un grupo de siete consejeros, que eran ministros de los diver
sos departamentos del Estado. Otro grupo de funcionarios, los "portado
res de la ley" (dátabara) lo asesoraban sobre asuntos jurídicos. Sir
embargo, el poder del rey era absoluto. La m onarquía era hereditaria
pero él podía elegir cuál de sus hijos sería el heredero. Entre los anterio
res aquem énidas, la función del rey también consistía en tomar para s
mismo la corona legítima de las familias más importantes. En Babilonia
era el representante de Marduk; en Egipto, era hijo de Amón-Ra.
Como el Estado era gobernado mediante una combinación de autori
dad central e iniciativa provinciana, había espacio para dar acomodo a
costumbres, culturas y dioses locales. Más que una tolerancia religiosa
la política de los aqueménidas consistía en apoyar muchos cultos, finan
ciando tem plos y ritos locales. El Im perio era gobernado en realidad
desde Susa y, hasta cierto punto, desde Ecbatana y Babilonia. Dos capi
tales llegaron a tener importancia religiosa: Pasargadas, hogar ancestrai
que había pertenecido a Ciro y a su dinastía, y Persépolis, construida
por Darío y en cuyo cercano Naksh-Erustam se enterraba a los reyes er.
tumbas excavadas en la roca.
Además de pagar im puestos en metales preciosos, las satrapías de-
PERSIA 251
rían también entregarlos en especie: caballos, ganado bovino y alim en

tos. Estas contribuciones subvenían a las necesidades de la corte, for
ra d a por m illares de personas, y al ejército. Tan sólo la satrapía de
rubilonia alimentaba al ejército durante cuatro meses de cada año.
El sátrapa era ayudado por un secretario que supervisaba todas sus
ícciones y servía de nexo entre él y la autoridad central. Como vimos,
íste sistema incluía un grupo de inspectores, conocidos como "las orejas
leí rey". Sin advertencia previa podían visitar a los administradores de
3da satrapía y supervisar su dirección de los negocios. Estas institucio-
*es fueron muy admiradas por reyes posteriores, entre ellos Carlomag-
~o, quien creó los missi domitiici, los enviados reales.
Un racional sistema jurídico — contenido en estelas, tablillas y papi-
r?s, y aplicado uniformemente por todo el Imperio— aseguraba la con
c ie n c ia del gobierno e impedía dar un trato arbitrario a sus súbditos.
También se aplicaban leyes locales en cada lugar, y Darío dispuso que
algunas de ellas (por ejem plo, las de los egipcios) fuesen puestas por
escrito.
£.' ejército
El ejército estaba organizado con base en el núm ero 10. Divisiones de

1 000 hom bres tenían 10 batallones de 1 000 hom bres; cada batallón
•gru'a 100 grupos de 10 hombres, y cada grupo, batallón y división con
ch a con su propio com andante. En tiem pos de guerra, el ejército era
-eclutado entre todas las naciones del Imperio, bajo el mando supremo
ze persas o medos. Los cuerpos de élite eran tam bién exclusivam ente
rersas o medos, estos últimos en menor proporción. Cuando Gautama
r rentó usurpar el trono de Cambises II en 521, fue derrotado por con-
c g e n te s persas y medos. De los ocho principales generales m enciona
ros por Darío en la inscripción de Bisutum, seis son persas, uno medo y
é. otro armenio.
El núcleo del ejército persa eran los llam ados Inm ortales, cuerpo de
1? 000 soldados de infantería, y un cuerpo de caballería de élite. Por
~odo el Imperio había guarniciones persas localizadas en sitios estraté-
r.cos. Los funcionarios de la corte y de las satrapías eran reclutados
entre los jóvenes de la nobleza persa y preparados en una escuela de
ladetes. Se hacía hincapié en los antiguos modos de vida persas y en sus
-ealizaciones: la equitación, el tiro con arco, la cacería y el comer mode-
-idamente y de acuerdo con reglas prescritas. El aprendizaje de estas ha-
rüidades y hábitos era complementado con una instrucción en historia,
252 PERSIA
religión y procedim ientos jurídicos, y debían fam iliarizarse con los

métodos reales de conceder y negar favores.
B. La fase parta
La religión
Los partos llevaron de las estepas su primitiva religión de la naturaleza

pero las religiones civilizadas de Persia influyeron en ellos. Persistió e
trío de Ahura Mazda, Mitra y Anahita, que había prevalecido duranis
el periodo aqueménida. El culto de Anahita, predominante desde Arta-
jerjes II, fue aún más importante para los partos.
Las prácticas de mantener el fuego sagrado y de los sacrificios anima
les ocupaban lugar central en el culto de Anahita. Las costumbres fuñe
rarias en Susa a finales del siglo i y comienzos del siglo n d.C. muestran
que la práctica de los magos de exposición de los m uertos se combin:
con el uso de tumbas. Se exponía a los m uertos hasta que sus cuerpos
fuesen devorados por bestias salvajes o cuando su carne se descompu
siera. Luego, los huesos limpios eran colocados en astodans o "cajas de
huesos". Los partos fueron muy tolerantes en materia religiosa y parti
cularm ente favorables a los judíos, a diferencia de los seléucidas y, er
Palestina, los romanos.
Los partos se aseguraron de que Irán m antuviera su activo sistema de

comercio. Sus caminos recibían buen m antenim iento, una fuerza poli
ciaca m óvil protegía las caravanas y se im pulsó un intenso comercie
tanto local com o entre oeste y este. El acero chino era utilizado por la
caballería parta.
La agricultura persa estaba dom inada por las grandes fincas de la
nobleza. Los campesinos virtualmente perdieron su libertad y los cam
pos quedaron entre tierras del Estado y grandes latifundios. El progrese
de la ciencia agrícola declinó después de haber sido importante durante
el periodo helenístico, pero se lograron avances en la recría de animales
dom ésticos. U nas costum bres liberales en las ciudades paliaban las
duras condiciones de los esclavos. En las ciudades, griegos e iraníes
continuaban m ezclándose, política que había sido iniciada por Alejan-
PERSIA 253
tro. Las clases sociales estaban divididas por su grado de riqueza y el

m ego era la lengua de la cultura.
Los partos y Roma continuaron en conflicto: Roma avanzaba hacia el
este y los partos hacia el oeste. La frontera era el Eufrates. Irán salió vic-
r rioso de la larga lucha y de los ataques de los nómadas del norte. La
rapacidad para resistir a Roma y a los bárbaros nómadas creó un nuevo
esoíritu nacional que después brotaría entre los sasánidas. También pro-
Tedó al mundo civilizado de Asia oriental contra los bárbaros del norte.
zl gobierno
E poder de los arsácidas se basaba en unas cuantas familias nobles del

?aní. Eran iraníes del norte, básicamente nómadas, que habían logrado
a supremacía sobre los pueblos sedentarios del sur de Irán, influidos
ror el helenismo y por las más antiguas civilizaciones de Asia occiden
tal. Nunca fue colmada la brecha que había entre ellos. Cuando los arsá-
zdas necesitaban ayuda de cualquier índole, preferían buscarla entre
■ sus parientes de las estepas del este del Caspio, más que en el sur de
r in .
Los arsácidas heredaron las prácticas del decadente Imperio seléuci-
za v conservaron su costumbre de mantener a reyezuelos locales, pero
zrnvirtiéndolos en reyes vasallos. Éstos a m enudo se inclinaban por
rroyar a las potencias que se oponían a los arsácidas, como cuando los
7¿éucidas intentaron recuperar su territorio, cual fue el caso de Antíoco
ZL Lóculo y Pompeyo. Los escritores clásicos sostuvieron que los partos
crian 18 estados vasallos, 11 de los cuales eran considerados superiores
siete inferiores. El resto del territorio estaba dividido en satrapías. El
e te rn a feudal parto se asemejaba al de la Europa m edieval. Goberna
r ía siete familias nobles, una de las cuales era la de los arsácidas. Una
requeña nobleza de caballeros dependía de esas fam ilias. En lo más
oro de la jerarquía estaba un campesinado de siervos. El nexo entre los
-¿ñores locales y los siervos era más fuerte que el que había entre los se
riares y el rey.
La monarquía parta no necesariamente se transmitía de padre a hijo,
rrecisamente porque la aristocracia era muy poderosa. Ella expresaba
sus deseos por medio de un consejo o "senado", que limitaba las prerro
gativas reales. Otra asamblea cercana al trono era la de los magos, cuyas
“ucultades eran sólo consultivas. El sistem a feudal era la fuerza y a la
íz la flaqueza del Estado parto. Procedía de los aqueménidas y persis
to con los sasánidas. La nobleza hacía y deshacía reyes. Los reyes que
254 PERSIA
intentaron fortalecer su posición fueron depuestos a m enudo bajo k

acusación de "atrocidades". Con frecuencia, las sucesiones eran dispu
tadas por pretendientes en competencia, y no había manera de determi
nar quién era el sucesor legítimo. Los competidores solían pedir ayude
a los nómadas o a los romanos.
El noble era guerrero y caballista, dedicado a la guerra y a la caza. N:
había un ejército permanente. Cada señor feudal tema su propio ejérdr:
y, con sus siervos, auxiliaba al rey en caso de guerra. Los nobles forma
ban la caballería pesada que llevaba armadura de hierro (el catafracti) \
la nobleza menor aportaba la caballería ligera con arcos y flechas (sagiL-
ri). También se empleaban camellos, de los que en la batalla de Carras íc
usaron mil. La infantería, formada por m ontañeses y siervos, era ce
m enos im portancia y se le em pleaba principalm ente para la defensa.
Los partos tenían un conocimiento rudimentario de los aparatos de ase
dio y se les dificultaba mucho tomar una fortaleza sólida.
Los partos y los griegos
Desde los tiempos de Mitrídates I, los primitivos gobernantes partos se

denominaron filohelenos en sus monedas. Durante el periodo de los par
tos, éstos modificaron sus relaciones con las ciudades que aún se halla
ban bajo la influencia helénica por causa de los griegos o los iraníes
helenizados que en ellas vivían. Algunas ciudades conservaban su auto
gobierno y su cultura, incluidas sus propias fuerzas m ilitares, y paga
ban im puestos. Sin em bargo, la arm onía no siem pre era perfecta, t
grandes ciudades como Seleucia, sobre el Tigris, pasaron por épocas de
violentos trastornos.
C. La fase sasánida
La religión
Bajo los sasánidas, la religión en Irán sufrió varios cambios importantes

hasta que el zoroastrismo universal en tiempos de Sapur II (309-379) v
sus sucesores le dio una relativa estabilidad. La religión tradicional se
conservaba en Fars, en el suroeste de Irán, a comienzos de la época sasá
nida. El aquem énida Artajerjes había introducido el culto de Anahita
diosa de las aguas y de la fertilidad, en las prácticas de esta religión.
Al ascender al poder la dinastía sasánida en Fars, el culto local adora
ba a Anahita y a Ahura M azda. El principal santuario de Anahita er.
PERSIA 255
Eiíakhr era atendido por los "herbados" o sacerdotes del fuego. El ante-
rasado Sasán había ocupado un puesto importante en dicho centro reli-
ooso. Sapur I continuó la tradicional asociación de la familia con este
ralto y fundó un tem plo en la ciudad de Bisapur, donde el culto del
izua (Anahita) era asociado al del fuego (Ahura Mazda). En el noreste,
a antigua fe iraní se centraba en torno al gran santuario de Shiz, que era
irendido por la antigua fraternidad de los magos o "m obads", que eran
razdaístas zoroástricos.
¿apur I (241-272) deseó dar una religión imperial al naciente Imperio
-asánida y sim patizó con las enseñanazas de Manes. Éste era de noble
r_na y, como Zoroastro, afirmaba haber recibido de Dios la m isión de
rropagar sus revelaciones. Predicaba una nueva religión universal, diri
nda a todas las personas de cualquier clase social. Sus doctrinas, influi
rás por los cultos de Babilonia y por el judaism o y el cristianism o, se
usaban en la oposición entre la luz y las tinieblas, entre el bien y el mal.
El espíritu es luz y bondad, el cuerpo es tinieblas y m aldad. Cuando
td a la luz y todas las almas, que son prisioneras de la materia, queden
iirres y asciendan al Sol, desaparecerán la Tierra y el Cielo, y el reino de
a caz durará para siempre.
Los fieles estaban divididos entre los "elegidos", sacerdotes que hacían
:*o de celibato, se absteman de comer carne y abjuraban de toda envidia
mentira, y los "escuchas", gente común a la que estaba permitido casar
le v trabajar. Los maniqueos practicaban el bautism o y la com unión, y
mies de morir recibían la absolución de sus pecados. Fueron influidos
ror el gnosticismo y sus himnos mostraron una inspiración babilónica,
rientras que sus ideas eran las que predicaba Zoroastro. A Jesucristo se le
raba un elevado lugar en una trinidad tomada del cristianismo.
Al parecer, Sapur I intentaba hacer de su m aniqueísm o la religión
imperial. Sin embargo, después de su m uerte los m agos, encabezados
:er un sacerdote llamado Kartir, convencieron a los sucesores de Sapur,
ítl particular a Bahram II (276-293), de proscribir el m aniqueísm o.
tañes fue ejecutado y perseguidos sus seguidores, después de lo cual
miveron a Asia central, Asiria y Egipto.
Tras la m uerte de Kartir, N arsah (293-303) adoptó una política de
inerancia. Después habría un resurgimiento del mazdaísmo. En el mar-
ir de la expansión de las grandes religiones monoteístas, los "m obeds"
.royaron a una especie de trinidad, con Ahura Mazda como dios prin-
r r a l y Anahita y Mitra com o dioses secundarios. Com o los com pila-
rores del A ntiguo Testamento, los m agos com pusieron el Avesta con
-¿Latos de tradición oral. La unidad religiosa siguió a la unidad política.
Eon el apoyo de los reyes, el zoroastrism o recibió la categoría de reli-
256 PERSIA
gión oficial y, cuando el m aniqueísm o fue declarado herejía, quec

proscrito en Irán. Aunque a veces se persiguió a cristianos y judíos, er
general fueron tolerados.
La Persia sasánida poseía una rígida estructura social, con el rey en ¿

cúspide y tres clases de aristocracia. Venían primero los vasallos, prírc
pes grandes y pequeños que conservaban sus tronos a cambio de rec>
nocer la soberanía central del rey. Este estrato también incluía a prínc
pes iraníes de sangre real, a cuyo gobierno confiaba el rey las granee-
provincias. Los principados locales fueron declinando paulatinamente
aunque siguieron constituyendo la defensa externa del Imperio.
Un segundo estrato de la aristocracia estaba integrado por los jefes i
las siete grandes familias — número que persistió a través de los sig->
desde el tiem po de los aquem énidas— , que fueron causa de continu:
conflicto entre el poder central y los señores feudales porque exigían i
sus provincias pagarles tributo, además del que entregaban al rey. Esti
ban obligados a aportar sus hombres en apoyo militar a la corona.
La nobleza menor, que incluía a los altos funcionarios del Estad;
ministros y funcionarios reales, formaba el tercer nivel de los aristócr:-
tas. Esta clase, en continuo crecimiento, era un contrapeso a los señores
feudales. En lo más bajo de esta clase estaban los "hom bres libres", ^
nobleza que poseía pequeñas parcelas y los que encabezaban las aldeas
que constituían el nexo entre los cam pesinos y los funcionarios. Per
debajo de la aristocracia, o tal vez en paralelo con ella, se hallaba el esta
blecimiento religioso, con su propia jerarquía.
En lo ínfimo estaban los cam pesinos y artesanos que formaban d
gran masa de la población, libres de jure pero, de fa d o , siervos de la gle
ba. El Irán sasánida era una sociedad agrícola. Trabajaba la tierra i r
campesinado de siervos bajo el dominio del Estado y de la alta nobleza
Había un com ercio activo, en que la seda de China iba a Occidente
como su más valioso producto.
Los iraníes establecieron prácticas bancadas y em plearon extense
m ente letras de cambio. Judíos e iraníes operaban una red de ban co
que apoyaba un importante comercio internacional. El Estado favorece
y prestaba ayuda al comercio exterior — del que obtenía considerable-
ingresos— m anteniendo y vigilando las carreteras, aportando estacic-
nes y caravanseras, ofreciendo abastos de agua y construyendo canales
El Estado estableció además monopolios, el más importante de los cue-
PERSIA 257
¿5 era el de las sedas crudas de China. La seda también se trabajaba en

aderes bizantinos de Siria, y los sasánidas establecieron una industria
aval en territorio iraní con talleres en Susa, Gundeshapur y Shushtar.
I irte
ELarte sasánida, como la última fase del arte parto, aceptó influencias
aranjeras, pero adaptándolas a las tradiciones de su tierra. Sin embar
ra. al término del periodo sasánida prevaleció la iconoclasia en el arte.
Los sasánidas fueron grandes constructores de ciudades. Al princi
po, siguieron el plano circular parto, pero luego cam biaron a disposi-
zcnes rectangulares. Estuvieron de moda los edificios de piedra decóra
la, pero los materiales de construcción más frecuentem ente utilizados
nerón la cantera y el yeso. En la edificación de los palacios eran habi-
nales los relieves en los muros, con escenas de cacería o de batallas, y el
-en en el centro. A sim ism o, con frecuencia aparecieron decorados en
íscuco , de influencia romana, así como abundantes frescos; los del pala
zo de Ctesifonte representaban la toma de Antioquía. El arte sasánida

—xlujo abundantes platos cincelados y tallados, así como tazas y bóte
las de plata y oro con escenas de cacería donde figuraban los reyes.
El arte sasánida dejó huellas de su influencia por toda la vasta zona
are va de China a Europa. Presenta al rey, representante de Dios en la
“ erra, entronizado en majestad y rodeado por una corte brillante. Los
nzantinos tom aron esta pauta como m odelo para m ostrar un Cristo
m iniante, rodeado por ángeles y santos. El gesto de respeto de los sasá-
ndas — la mano derecha levantada con el índice curvado— fue repro-
rrcido en la escultura y en frescos de antiguas iglesias francesas, sin
are los artistas supieran su significado. Orfebres de la Europa central
rmbién im itaron los diseños de la m etalistería repujada sasánida
toréutica) sin com prender el significado de sus im ágenes. Las pautas
'je los textiles sasánidas igualmente influyeron sobre las de otras tierras.
Los sasánidas copiaron la literatura nacional iraní (que hasta entonces
rabia sido puramente oral) en textos escritos que se leían en las casas de
:s nobles y en la corte. Obras extranjeras fueron traducidas del griego,
reí latín y de lenguas indias en tiempos de Sapur I. Florecieron en la épo-
rr de Cosroes I, cuyo reinado constituyó un renacimiento iraní. Su tole-
m cia y amplitud de criterio atrajeron a su corte a filósofos y sabios, dis-
rrstados de la intolerancia de la Iglesia cristiana bizantina. Esta libertad
re pensamiento fue condenada por los sacerdotes zoroástricos, pero su
raíalla contra las nuevas ideas estaba perdida de antemano.
258 PERSIA
El gobierno
Los sasánidas forjaron un poderío central lo bastante fuerte para con:¿-

ner a su aristocracia feudal. Disponían de un bien preparado e jérc:.
regular y de un gobierno eficiente. El mundo civilizado quedó divid::
entre Roma y los sasánidas. Estos se mostraron muy activos en asunta
extranjeros y durante siglos entablaron guerras en tres frentes: por e
occidente contra Roma, por el este contra los kushanos y los eftalitas
por el norte contra los nómadas.
El gran visir o primer ministro encabezaba el gobierno sasánida v k
dirigía en nom bre y por instrucciones del rey. A veces tam bién era e
com andante supremo del ejército. Era el jefe de los m inisterios ("divi
nes"), dirigidos por secretarios, administradores de gran competenoa
Los principales divanes eran los de la cancillería, los despachos, 1¡>
nombramientos y honores, la justicia, la guerra y las finanzas. Este úk-
mo m andaba un ejército de contadores, recabadores de impuestos ■
agentes. La mayor parte de los ingresos procedía de los impuestos a u
tierra y el peaje, más los impuestos individuales. El cobro del impuesu
solía ser abusivo y provocó conflictos entre los sasánidas, como suced
en el Egipto tolomeico y en la Roma de los siglos n y m. La cultura irán
mostró siempre gran respeto por la justicia, que bajo el diván correspon-
diente era impartida por el clero. Se permitía la apelación al rey. En la-
aldeas, el jefe o el terrateniente local dispensaba la justicia. Los librea-
sagrados zoroástricos dedicaron capítulos enteros a la ley e incluyera:
una lista de los delitos. La ordalía y la tortura era prácticas legales.
El gobierno territorial continuó dividido en provincias o satrapías
encargadas a dignatarios elegidos entre la fam ilia real, los nobles dt
mayor alcurnia y, después, los militares. Los límites de las provincias n:
estaban claramente demarcados. Las provincias se dividían en distritos
a cargo de gobernadores, y luego se subdividían en cantones, goberna
dos por m iem bros de la pequeña nobleza, bajo los cuales estaban los
jefes de las aldeas. Esta estructura se derivaba del periodo arsácidz
pero en sus últim os años se había fragmentado. Los sasánidas creare:
una burocracia estable que constituía el nexo entre las provincias y e.
gobiem o central, y aseguraba así un grado razonable de eficiencia.
La vida de la corte estaba regulada con gran m inuciosidad. Quienes
vivían en ella se dividían en tres grupos, según su cuna y su cargo: los
miembros de la familia real, y los caballeros del séquito real y el conjun
to de bufones, payasos y músicos. La corte consistía en miles de perso
nas y era sum amente onerosa. Los costos se pagaban con impuestos v
otros ingresos, incluyendo los de las aduanas, las tierras reales y el botín
PERSIA 259
je guerra. Enorme era el tesoro sasánida y, aunque los sasánidas ilustra

res intentaron utilizar esta riqueza en beneficio del pueblo, la tendencia
esteral era acumularla.
Durante los tres primeros siglos del ejército sasánida, su comandante
ir. jefe fue un m iembro de la fam ilia real y el cargo fue hereditario.
r*ros dos altos cargos militares, los de ayudante general y comandante
re la caballería, estaban en manos de miembros de las grandes familias,
-e dice que Cosroes I (531-579) modificó el sistema al crear cuatro ejérci-
r s acampados en los cuatro puntos cardinales, cada uno con su coman-
runte en jefe y su asistente.
Continuando la costumbre de los partos, la base del ejército era una
nballería pesadam ente arm ada (catafracti), form ada por la m ás alta
-cbleza, y una caballería ligera de arqueros de la pequeña nobleza que
es protegían. Los sasánidas empleaban elefantes (no así los partos). La
rrantería era una retaguardia de campesinos mal armados. El ejército
ts-raba dividido en cuerpos integrados por divisiones que, a su vez,
s ircaban pequeñas unidades. Eran muy eficaces en el sitio de ciudades
—lo que no eran los partos— y en general su capacidad m ilitar pudo
-rmpararse con la de los romanos.
4. LOS O R ÍG E N E S
_as civilizaciones antiguas del Medio Oriente desarrollaron sus rasgos

A túrales básicos antes de erigir sus estados. Dichos Estados evolucio
naron cuando los sistemas culturales existentes quedaron políticamente
xzanizados. Esto puede decirse de M esopotamia, de Egipto, del anti-
r-o Israel y de la civilización Egea. Sin embargo, en el caso de Persia, el
Estado y la form ación del núcleo del Im perio precedieron a la form a
ron de la civilización persa y fueron factores im portantísim os en su
m figuración.
No cabe duda de que elem entos culturales que llegaron a quedar
r regrados en la civilización persa existían desde antes de la formación
te-I Imperio. Tal es el caso de las características culturales aportadas por
:s indoeuropeos, así como de los rasgos culturales que encontraron
entre los pueblos que ya vivían en la meseta iraní cuando ellos la inva-
reron. A pesar de todo, la civilización persa es el producto ulterior del
: mglomerado de una gran variedad de pueblos de distintos orígenes
-micos, diferentes culturas y lenguas que después se integraron al
rod o de vida de los persas, con el derecho, el gobierno y la defensa per
dis. Al com partir algunas creencias comunes fundam entales, Cuajares
260 PERSIA
unió a los medos bajo su reino y dio forma al Imperio medo. Ciro conso-
lidó el reino persa y luego, al absorber a los medos, integró el núcleo df
un Imperio persa en rápida expansión. En cierto sentido, el Imperio pe-
sa fue una anticipación del Imperio romano. Los persas fueron los pri
m eros "rom anos". La élite persa estaba dotada de un consideraba
talento político-militar que le dio capacidad para el liderazgo, pero Le
vaba consigo un sentido de la tolerancia que hizo fácilmente aceptaba
su hegemonía. Con el transcurso del tiempo, el Imperio persa se convr
tió en el correlato oriental del Im perio romano. La persa y la román:
eran civilizaciones abarcadoras, sobreimpuestas a las distintas cultura-
de sus respectivos imperios, que respetaban — y en cierto modo prore
gían— sus peculiaridades.
El Im perio persa fue una vasta y com prensiva superestructura de
suroeste de Asia que desempeñó m uchas funciones al m ism o tiemp:
Mantuvo las características específicas de sus diversas unidades, forma
das por distintos pueblos que tenían su propia cultura, e impartió a esa
unidades la universalidad persa. Esa universalidad fue, al principie
política, administrativa, jurídica y militar, pero coaligada en una civii-
zación persa que tenía sus raíces en el mazdaísmo, intensificado por L
reforma zoroástrica; era movilizada por un Estado activo que regular.:
el comercio para mantenerlo fluyendo a lo largo de un sistema de cáce
nos bien cuidados, y que lo ayudaba con sus medios de transporte y s e
comunicaciones.
D espués de la m uerte de Cam bises y una vez sofocada la revue’.rr
gaumata, la reorganización del Imperio, obra de Darío, derivó en real
dad en el progreso que a la postre arraigaría los fundamentos de la civi
lización persa. Su poderoso gobierno central mantuvo las características
regionales y locales. Con la elevada ética de su versión zoroástrica.
Darío unlversalizó el mazdaísmo, sin imponer el culto del dios. Estable
ció una duradera pauta de relaciones entre las ciudades y los campes
entre nobles, mercaderes y campesinos, y entre el gobierno central, les
sátrapas y los jefes de aldea. Al hacer todo esto, creó el marco en el oía
la civilización persa fue tomando paulatinamente su carácter distintivo
5. E l d esa r ro llo
El desarrollo de los persas pasó por cuatro fases: la aqueménida, la hele

nística, la parta y la sasánida.
La fase helenística ocurrió cuando los sucesores de Alejandro domi
naron Persia, tanto en lo político como en lo militar. Aunque dependí:
PERSIA 261
:e tropas y jefes extranjeros, la propia cultura helénica ejerció una vasta

poderosa fascinación sobre la élite persa. El sentido de homonoia de
Uejandro había preparado las circunstancias con el principio de que no
-e toleraría ninguna discrim inación basada en diferencias étnicas,
-luchos siglos después, la cultura occidental ha ejercido una fascinación
smilar sobre las élites colonizadas del mundo no occidental. Desde el
runto de vista persa, la fase helenística constituyó una desviación de la
mltura persa; aunque conservó muchas prácticas persas, sobre todo en
i mundo rural, simplemente sobreimpuso a Persia la cultura griega.
La Persia helenística duró más de dos siglos, pero no podía ser per
ramente por tres razones principales. Primero, porque aunque los se
ducidas no tenían prejuicios raciales y siempre permitieron que la élite
-¿lenizada persa ingresara en su sociedad, tam bién practicaron una
-rergica política helenizante que con el tiempo se volvió intolerante en
materia de cultura. Desde la época de Antíoco IV Epífanes (215-163
Í.C.), los seléucidas, en sus círculos privilegiados, rechazaron la cultura
rersa. En segundo lugar, macedonios y griegos ocupaban los más altos
mestos de las organizaciones políticas y militares del Imperio seléuci-
m. pese a la apertura de los seléucidas a la élite helenizada persa. Por
_'.m o, la fuerza de los seléucidas se basaba en un ejército de mercena-
tc s griegos, com pletam ente separados de la gente local. Pronto fue
mposible reclutar suficientes hombres, y con el transcurso del tiempo
mo disminuyó la capacidad guerrera del ejército por debajo de un nivel
mtico. El prolongado conflicto de los seléucidas con los lágidas (tolo-
reos) redujo más aún su capacidad militar, y la intervención de los
- manos siguió agravando la situación hasta que, por último, los seléu-
:ia s fueron desafiados por el naciente poderío de los partos.
La civilización persa se desarrolló bajo los aqueménidas, y el hecho de
me los partos, y más aún los sasánidas, la restauraran puede atribuir
le a que era plena y generalmente adecuada a las circunstancias reales
:e Persia. Una vez m ás, debe m encionarse la analogía con el Im perio
mmano.
Empezando por los aqueménidas, continuando con los partos y par-
rcularmente bajo los sasánidas, el Imperio persa fue como un Imperio
- mano de Asia suroccidental. La cultura persa fue la cultura de ese impe-
~o. particularm ente apropiada a las características socioculturales de
es diversos pueblos y comunidades que habían quedado integrados en
íl La civilización persa fue la cultura que vinculó las peculiaridades de
-is distintas regiones y localidades, debidamente conservadas, con una
rsm ovisión universal y con las prácticas civilizadas del gobierno persa.
Al correr del tiempo, y — durante la fase sasánida— con la propaga-
262 PERSIA
ción del mazdaísmo zoroástrico, la civilización persa encontró un saú~-

factorio modus vivendi con las dos más importantes m inorías culturale-
que habían entrado en su im perio: los cristianos nestorianos y los ju
díos. En contraste con la intolerancia de la religión bizantina, en Persiz
la regla fue la tolerancia de todas las religiones, a menos que se sosp^
chara de deslealtad al imperio: en la Persia sasánida, la persecución ca
los cristianos por lo general reflejó el ya viejo conflicto con B izan c:
provocado por la no irrazonable convicción persa de que los persas cris
tianos eran aliados de Bizancio y conspiraban en favor del enemig:
Una vez que la Iglesia cristiana persa declaró su independencia c t
Patriarcado Bizantino, durante el reinado de Bahram V (421-438), es;
conflicto prácticamente cesó.
Com o las civilizaciones de Mesopotamia y Egipto, tam bién la persa
pasó por un proceso de modernización durante los siglos v y vi, en par
ticular bajo los brillantes reinados de Bahram V (421-438) y Cosroes I
(531-579). La modernización trajo consigo un nuevo florecimiento de Lar
artes y las ciencias. Libros griegos e indios fueron traducidos al pahlar.
la lengua persa-meda de los sasánidas, y surgió un creciente sentido
tolerancia y de apertura a otras culturas, así como a los refinam iento
de la vida. A diferencia de lo ocurrido a las anteriores civilizaciones cos
mológicas, la modernización no fue un factor de decadencia en la Pers^
sasánida: su crisis — su final conquista por los árabes y su ulterior cor-
versión al Islam— se debió a otros factores y circunstancias, que en bre
ve analizaremos.
A. El significado de la decadencia para Persia
Lo que para una civilización significa decaer es siem pre una nociór
compleja que abarca distintos dominios: el político, el militar, el social i
el cultural. La decadencia política de una civilización ocurre cuando 1¿
sociedad portadora de esa civilización pierde su independencia y s-.
autonomía. Su declive político a menudo no coincide con su desapari
ción cultural, y así las civilizaciones babilónica y egipcia sobreviviera
durante largo tiempo a la pérdida de independencia de sus respectivaí
sociedades. La decadencia cultural de una civilización — el declinar di
los aspectos esenciales de esa civilización— es aún más compleja, por
que también se debe tener en cuenta la relación que pueda surgir entr¿
una civilización y sus retoños. De ello es ejemplo la relación de Bizancic
con la civilización romana.
PERSIA 263
La estructura política de la antigua Persia pasó por cuatro distintas

-ecuencias: la aqueménida, la seléucida, la parta y la sasánida. Hasta la
n:da de los sasánidas, la civilización persa sobrevivió e incluso recibió
m nuevo vigor durante periodos considerables. Varias de sus caracte-
-.¿ticas siguieron existiendo aun bajo una diferente visión del mundo,
r íe su conversión al Islam había transform ado notablem ente. Hasta
zerto grado, la Persia islámica es una continuación de la Persia sasáni-
ra, pero también constituye una profunda ruptura con ella. Puede con
siderarse que la Persia islám ica es un caso extrem o de adecuación de
ios civilizaciones que solamente se combinaron porque una transformó
rrofundamente a la otra. El caso de Bizancio y de Roma es un ejemplo
r i s moderado de ese radical fenómeno.
B. Los tres primeros frenos
Persia aqueménida
_r.a derrota militar absoluta fue la causa directa de la desaparición de la

- risia aqueménida. Sin embargo, tras esa derrota se encuentran muchos
tros factores que contribuyeron a su decadencia y a su final incapaci
tad de resistir el embate de Alejandro. Ese periodo de declinción estuvo
Racionado con uno de los males habituales que acechan a los sistemas
—penales: el poder central y la autoridad se debilitan porque ciertos
rrocesos, dentro del propio centro, están desgarrándolos. Los jefes de
as provincias en quienes el gobierno central había delegado su autori-
tad convirtieron sus territorios en Estados feudales, y la nobleza se vol-
~ó autónoma ante el rey.
Los últimos aqueménidas fueron reyes débiles. Después de asesinar a
Lrtajerjes III, quien había reinado de 358 a 338 a.C., el eunuco Bagoas
nmbién mató al hijo de Artajerjes, Arsés, y manipuló su sucesión para
ir.tregar la corona a Darío III (335-330 a.C.). Aunque éste logró librarse
ie Bagoas mandándolo ejecutar, fue, no obstante, un monarca débil. No
silo había heredado una autoridad central muy m enguada, sino tam-
rién era un ser medroso que prefirió huir antes que luchar arriesgando
-asta el último hombre en sus batallas con Alejandro.
La completa derrota m ilitar que Alejandro infligió a la Persia aque-
rénida no basta para explicar la difundida y relativamente rápida dele
g a c ió n del país. Como había ocurrido en M esopotam ia y Egipto, el
icos helénico había ejercido su fascinación sobre las élites de Persia y
rromovido así dicha helenización.
264 PERSIA
La caballería de nobles persas luchó con gran bravura, pese a lo timo

rato de su rey. Alejandro se expresó de ella en términos muy encomiást-
cos. Pero el ejército persa en conjunto no había estudiado ni adoptad:
los avances militares que Filipo había introducido en sus falanges y qu;
las tácticas de Alejandro habían mejorado más aún. Pese al refinamier.::
religioso y ético de la cultura persa, en térm inos filosóficos era clara
m ente inferior a la cultura griega. En esas condiciones, la política ó*
homonoia de Alejandro, que al principio continuaron los seléucidas frer-
te a los persas, ejerció una inmensa atracción sobre la élite persa. Aur-
que la cultura griega no remplazó por completo a la persa, la heleniza-
ción de Persia tuvo un enorme alcance entre la élite durante un tiemp:
relativamente largo.
La Persia seléucida
La helenización de Persia, que cundió rápida y extensam ente entre

élite de la época de A lejandro, fue, no obstante, un proceso limitad:
No logró introducir un cam bio irreversible en la cultura persa, corr:
después lo haría el Islam. Resumiendo una cuestión com pleja, sugen-
remos que tres factores principales lim itaron el efecto duradero de la
cultura helenística sobre Persia: se concentró esencialm ente a lo larg:
de la ruta com ercial de Bactriana y el este, dejando grandes zonas de
oeste bajo dirigentes locales; fue, sobre todo una cultura de ciudac
compartida por los griegos y por la élite urbana helenizada, que no lie
gó a los campos, y, en materia política y militar, no tomó en cuenta su¿-
cientemente a los iraníes, sino que otorgó los puestos más importantes
a los griegos.
Por consiguiente, vem os que la Persia seléucida fue una estructura
sobreimpuesta a esta cultura dividida. Su dominio le permitió ganarse a
las clases más altas de la sociedad urbana y sostenerse dependiendo di
un ejército profesional de mercenarios, principalmente griegos y m ace
donios. La secesión de Bactriana y de Pérgamo redujo considerablemen
te la fuerza de los seléucidas. La continuada guerra con los lágidas •>
después con Roma agotó sus recursos militares. Por tanto, fueron inca
paces de im pedir el surgim iento y la consolidación de un reino parte
independiente, y aún más de im pedir que los partos se hicieran más
fuertes y extendieran su territorio. Por último, los partos impusieron Si-
dominio sobre todo Irán.
Com o resultado, salvo en zonas lim itadas de algunas ciudades, la
civilización helenística no persistió, en particular después de que la di-
PERSIA 265
-astía sasánida renovó la cultura persa. No obstante, la civilización

-elenística influyó poderosamente en el Irán parto.
zl Irán parto
los partos lograron un resurgimiento de la cultura y la civilización ira

níes, que fue muy extenso pero también parcial. Los partos constituían
ma rama relativamente marginal de los pueblos iraníes del norte, que
no penetró extensamente en la parte suroccidental del país, la más civi-
_zada, sino que perm aneció más cerca de sus nóm adas antepasados
laspios. Su origen y su relativa marginación de la civilización persa no
jos hicieron los agentes más apropiados para impulsar su resurgimien-
r>. El Irán parto estuvo imbuido de tradiciones derivadas de su nom a
dismo ancestral y fue considerablem ente influido por el helenismo de
35 ciudades civilizadas de Irán y Mesopotamia.
Las limitaciones sociales del Irán parto lo hicieron depender en exce
so de su fuerza política y militar. Los partos lograron formar un ejército
—uy eficiente, pese a que no era profesional. Su fuerza se basaba en su
caballería pesada, los bien armados catafracti, que contaban con el apo-
to de una muy ágil caballería ligera de hábiles arqueros montados.
Sin embargo, con el tiempo la fuerza militar parta se debilitó por una
raerra casi interminable contra dos enemigos: las renovadas invasiones
re nómadas en la frontera oriental, y los romanos en M esopotamia. En
i siglo ii d.C., las campañas de Trajano (113-117), Marco Aurelio (163-
í?5) y Septim io Severo durante el reinado de Vologesio IV (192-207)
debilitaron gravemente los recursos militares de los arsácidas. La derro-
3 infligida al rey Artabán V por Ardasir, rey rebelde de Fars, puso fin a
3 dinastía parta e inauguró la fase sasánida de Persia.
C. La decadencia de los sasánidas
~:as la muerte de Sapur II (309-379), los sasánidas fueron afectados por

_na de las perturbaciones que a menudo debilitaron a las dinastías: la
salta de reglas de sucesión claras y permanentes. Aunque la dinastía de
fasán seguía siendo reconocida como la legítima heredera al trono, la
sucesión sasánida se volvió electiva entre los m iem bros de la fam ilia.
Facciones de nobles en competencia buscaron apoyo entre los militares
: en Bizancio.
La situación se volvió crítica después de la muerte de Cosroes (Khor-
266 PERSIA
sau) II Parvez (591-628). Bajo el dom inio de los m ilitares y los nobles
una sucesión de pequeños príncipes, entre ellos varias mujeres, ocupa
ron el trono durante breves periodos, pero no pudieron impedir el cre
ciente deterioro del poder y de la autoridad del gobierno central. Los
comandantes de ejércitos provincianos y los sátrapas, cuya autoridad se
había vuelto hereditaria, se hicieron prácticamente autónomos. Cuanc:
el gobierno central se vio privado de ingresos porque las autoridades
provinciales los retuvieron, la excesiva carga de impuestos compénsate
nos acabó con los recursos productivos del sistema. La prolongada gue-
rra contra Bizancio también debilitó gravemente la capacidad militar c¿
los sasánidas y agotó sus reservas de hombres para el reclutamiento, er
particular después de las terribles derrotas que H eraclio infligió a los
persas durante los últimos años de Cosroes II.
En estas condiciones de debilidad crónica, el últim o rey sasánida.
Yazdgard III (632-651), hubo de enfrentarse a la invasión árabe. Esta
com enzó com o una rebelión del rey vasallo árabe Lakhm ida y lueg:
pasó al mando de los califas de Mahoma. Después de un primer y triun
fal esfuerzo por contenerlos, los persas, al m ando de Rustam , fueror
totalm ente derrotados en Qadissiya (637). Yazdgard reclutó un nueve
ejército y trató de contener a los árabes en la llanura de Nihawand, per:
sufrió otra derrota aplastante. El rey intentó huir al este, pero fue asesi
nado en 651 cerca de Merv por un m olinero que estaba tratando ds
robarle. Los árabes quedaron dueños del territorio persa.
La ocupación árabe fue totalmente distinta a la de los griegos y trans
formó profundamente la cultura persa al ir generando paulatinamente
una nueva civilización: la Persia islám ica. La conversión de Persia ai
Islam procedió en dirección opuesta a la de su anterior helenización. E
logos griego y el alto nivel de racionalidad de la cultura griega habíar
fascinado a la élite persa, en detrimento de los rasgos originales de su
cultura específica. En contraste, el Islam atrajo a las masas y a la clase
media de Persia, que habían quedado relegadas a una situación de des
precio y explotación por el carácter aristocrático de la civilización persa
El Islam les mostró la democracia religiosa de los creyentes sin entrar er
conflicto directo con la ética persa. Se permitió a las élites conservar su
propia cultura, siempre que m ostraran lealtad a los nuevos gobernan
tes, y éstas se convirtieron con relativa rapidez al Islam, bajo las influen
cias combinadas del ambiente cultural creado por los nuevos gobernan
tes y de los incentivos pragmáticos de evitar los impuestos fijados a los
no creyentes y de participar en la nueva clase gobernante. Cuando la
rama chiíta del Islam llegó a prevalecer en Persia, sus estrictos requeri
mientos reforzaron las desventajas de no convertirse al Islam.
PERSIA 267
La conversión de Persia al Islam produjo un cambio de enorme signi

ficación histórica. La civilización persa clásica, que los sasánidas habían
robustecido, estaba más cerca de Occidente que su sucesora islámica. El
rurso de la historia desde la Edad M edia hasta nuestra época habría
sido distinto si los sasánidas hubiesen logrado resistir la invasión árabe
t mantener durante más tiempo la civilización persa.
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-------> "Parthia", cap. xiv del vol. ix, The Cambridge Ancient History, op. cit.
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■ vesehófer, Josef, Ancient Persia, trad. del alemán, Londres, I. B.Tauris, 1996.
VIL GRECIA
1. I n t r o d u c c ió n
A. Lugares y pueblos
La Grecia continental es la extensión meridional de la Península de los

Balcanes, limitada en el norte por Iliria y M acedonia, en el oeste por e
mar Jónico y en el este por el mar Egeo. La civilización griega se exten
dió hasta las islas del Egeo, la costa oriental del mar Egeo, las costas
meridionales en torno de los mares Adriático y Tirreno y muchos sitios
costeros alrededor de toda la cuenca m editerránea. D espués, con las
conquistas de Alejandro, se extendería mucho más lejos hacia el orienté
Los primeros habitantes de Grecia y su prehistoria ya fueron tratados en
el capítulo v de este estudio, dedicado a la civilización egea.
La griega es una civilización secundaria del segundo grado. Surgió
en el curso de la llamada Época de las Tinieblas griega, que va desde el
desastre de la cultura micénica, del siglo x ii al siglo xi a.C., cuando los
pueblos jo n io , eolio y dorio, que formaban la población restante de la
zona, fueron recuperando paulatinamente sus normas civilizadas, des
pués de las invasiones dóricas de los siglos x ii a xi a.C. Todos estos pue
blos hablaban el griego: el griego occidental; el griego dórico y del noroes
te; el griego predórico; el eolio y el jónico, de los cuales el ático era ur
subdialecto, y el arcado-chipriota, que se hablaba en Arcadia y Chipre.
B. La civilización griega
Los persas, como vimos en el capítulo anterior, hicieron el primer inten

to en la historia de formar una civilización universal, pero no lograron
extender su gobierno y su cultura al continente europeo. Recaería sobre
los griegos el destino de foqar una cultura ecuménica. La extraordinaria
realización de la civilización griega, que modificó el curso de la historia
y dividió el panorama general en las épocas pregriega y posgriega, no
es fácil de delimitar en el espacio ni, menos aún, en el tiempo.
En general se acepta que la civilización griega, como ya se mencionó,
surgió durante los siglos de la Época de las Tinieblas griega, sobre los
268
GRECIA 269
escombros de la civilización micénica; de hecho, muchas de las caracte-

hsticas de aquélla ya estaban presentes en ésta. Por ello Homero, cele-
rrando a los aqueos de finales de la Época de las Tinieblas griega, es al
r.ismo tiempo el poeta de la Guerra de Troya, culminación de la gesta
—icénica, y el fundador de la cultura griega. Si consideram os el otro
¿\tremo de la civilización griega, el grado hasta el cual penetró y modi-
¿có la civilización romana, se reafirmó (aunque de manera transforma
ra) en la civilización bizantina y persistió a través de sus categorías
cgico-filosóficas en la civilización occidental, también se nos dificultará
reterminar su límite final. Dentro de los borrosos linderos de su surgi-
riento en el siglo vm a.C. y su romanización, en particular desde el Cír
culo Escipiónico — que también constituye todo un hito en el proceso de
relenización de la cultura rom ana— , podem os situar el núcleo de la
utilización griega, que comprendía la cuenca mediterránea, Egipto y el
rr.üguo Imperio persa, hasta Bactriana y las riberas del Indo.
5i adoptamos una visión vasta de su desarrollo cultural, podrem os
rrvidir la civilización griega en tres fases principales: la arcaica, del
sido xi al vn a.C.; la clásica, del vi al iv a.C., y la helenística, del siglo m
a : a.C. En el curso de estas tres fases sobresalen varios periodos de par-
acular importancia: 1) la formación de la polis; 2) las Guerras M édicas;
el siglo v y la edad clásica ateniense; 4) la Guerra del Peloponeso; 5)
e s intentos hechos en el siglo iv a.C., después de la Guerra del Pelopo-
neso, por reedificar la ciudad-Estado; 6) el surgimiento de Macedonia y
a enoca alejandrina, y 7) el mundo helenístico.
En el curso de casi un milenio, esta civilización pasó por m odificado
res importantes, caracterizadas por la transición del ideal heroico indi-
-jiualista al proyecto patriótico de la excelencia por la ciudad y, tras la
lecadencia de la ciudad-Estado, al de la excelencia individual en el
mundo. No obstante, a lo largo de estos cambios pueden observarse dos
mistantes en la cultura griega: 1) el dominio supremo de la racionali
zar, del logos, aun si se daba considerable espacio al éxtasis humano y a
i iluminación sobrehum ana; y 2) el incesante esfuerzo por lograr la
rsadencia individual, agón, ya fuera interpretada como el heroísmo épi-
n homérico, como el propósito aristocrático de la kalokagathia, como el
pericleano de justicia social, o como el proyecto estoico de justicia
« ¿ v o l a hacia la humanidad y estricto dominio de sí mismo.
270 GRECIA
2. S íntesis h istórica
A. De la Época de las Tinieblas a la "polis"
La Época de las Tinieblas de la cultura griega, del siglo xi al ix a.C

corresponde al prolongado proceso de surgim iento de la civilizador
griega, partiendo de las ruinas de la cultura m icénica, cuyos últimos
restos fueron borrados por las migraciones dóricas. Los aqueos busca
ron refugio en las islas Jónicas. Sólo el Ática, Eubea y las Cicladas n:
fueron invadidas. Sin embargo, aun allí la civilización micénica desapa
reció y la población restante quedó reducida a una condición bárbara í
iletrada. Durante este periodo ocurrieron grandes m igraciones a Asia
Menor; los eolios se establecieron en la costa del norte, los jonios en e.
centro y los dorios en el extremo sur.
En el curso del siglo x, un proceso de urbanización — por synoikismcs
agrupando aldeas vecinas hasta formar una ciudad, como en Esparta,:
disponiendo varias aldeas en torno de una central, com o en Atenas—
empezó a modificar la etapa primitiva de los grupos segmentados, cor-
virtiéndolos en el principio de una civilización. La naciente sociedaa
quedó organizada a lo largo de dos lineamientos: la polis, que abarcaba
la tribu, y el étimos, que formaba la estructura de la polis: hogares (oikoi
clanes (gene) y fraternidades (phratries). Las nacientes ciudades-Estadc
eran gobernadas por reyes, quienes ejercían la autoridad religiosa, mili
tar y política. Gradualmente, con excepción de Esparta hasta cierto gra
do, la autoridad de los reyes empezó a ser remplazada por la de la aris
tocracia, form ada por terratenientes que podían criar y m ontar sus
caballos. Además del proceso de synoikismos, otros dos factores desem
peñaron un papel decisivo en la form ación de la naciente civilizador,
griega: la institución de los juegos panhelénicos, como los Juegos Olím
picos, comenzados en 776 a.C., que subrayaban los rasgos comunes de
los griegos, y las dos epopeyas de Homero, probablemente compuestas
en el siglo vm a.C., que se difundieron con rapidez desde su nativa tie
rra jónica, probablem ente Quíos, por todo el m undo de habla griega
hasta generar una muy extensa cultura helénica.
El siglo vm a.C. fue un periodo revolucionario para la formación de la
civilización griega. Presenció la introducción del alfabeto fenicio y su
adaptación a la lengua griega. La alfabetización modificó la pauta de la
educación, que antes fuera puramente física y musical, al introducir cor.
los grammatistes la enseñanza de leer y escribir. Esto causó una demanda
de leyes escritas (nomoi) en lugar de las reglas anteriores impuestas por
GRECIA 271
reves y nobles (thesmoi). Se lograron mejoras en la metalurgia del hierro

v las técnicas agrícolas, que, sin embargo, lucharon para mantenerse al
raso del continuo aum ento de población, el cual generó necesidades
rué conducirían a la fundación de colonias. Entre estas colonias sobre
salieron Cumas, en el suroeste de Italia, fundada por los eubeos, Síbaris
y Crotona, en el sureste de Italia, fundadas por aqueos del norte del
reloponeso, o Siracusa en la costa oriental de Sicilia, fundada por corin

tios. Las colonias enviaban metales y alimentos a sus m etrópolis e im-
rortaban a cambio productos terminados. Estas y otras circunstancias
condujeron a una rápida expansión del com ercio y al difundido des
arrollo de las ciudades. A finales de ese siglo había m ás de 700 ciuda-
¿es-Estado ávidas de obtener su independencia e invariablem ente en
merra entre sí.1 No obstante, las guerras por entonces no tuvieron muy
—aves consecuencias, ya que los ejércitos eran incapaces de sostener
urgas campañas.
Ese clima de beligerancia movió a las ciudades-Estado a robustecer
su fuerza militar movilizando a la mayoría de los varones adultos solte
ros. Una infantería pesadam ente arm ada — los hoplitas— rem plazó a
os anteriores ejércitos de caballería menos efectivos. Los hoplitas com
e tía n en falanges de ocho en fondo, en que cada hombre protegía a su
ecino de la derecha utilizando un escudo de bronce (argos), una espada
corta de hierro (calois) y una lanza de un metro y medio. Los cam bios
—ilitares causados por los hoplitas tuvieron consecuencias políticas,
raes en una sociedad agraria y pobre sólo los ricos podían pagar el cos
co de su armamento. Así, la riqueza, en lugar de la sim ple cuna noble,
ensanchó el círculo de personas políticam ente activas más allá de las
mnilias aristocráticas y llevó a los mercaderes ricos a las más altas jerar-
rrías sociales y políticas.
De m anera general, puede decirse que en los siglos vm a vi a.C. la
relis griega experim entó una transición del gobierno m onárquico al
aristocrático. En el curso de las crisis sociales de los siglos vn y vi a.C.
rasó por una serie de gobiernos dictatoriales (los tiranos) hasta llegar
analmente a unos regím enes oligárquicos o dem ocráticos. Esparta
5 guió un curso distinto porque conservó, aunque con restricciones, su
roble monarquía y, después de la segunda Guerra Mesénica, desarrolló
a organización militar específica que llegaría a caracterizarla.
' Cf. M ichael G rant, The Rise o fth e Greeks, N ueva York, M acm illan, 1989 (198 7), p. xra.
272 GRECIA
B. Atenas
Lim itando nuestro breve análisis del sistema de la polis a los dos Este-
dos griegos m ás im portantes, descubrim os, en el caso de Atenas, ú
transición de una monarquía — cuya fundación en el siglo vra se ha atri
buido generalm ente a Teseo— a la abolición de la sucesión hereditaria
en 683 a.C. y su remplazo por el gobierno de un funcionario anual, el ar-
conte basileos, con funciones religiosas, ayudado por un jefe militar, é.
arconte polemarca, y el jefe civil, el arconte epónimo. Se crearon entonces
seis tesm otetas para aplicar el derecho consuetudinario y se formó ur
grupo de nueve arcontes, elegidos entre los nobles por el areópago, con
sejo de nobles que era la autoridad suprem a del Estado. La asamblea
del pueblo, la ecclesia, tenía entonces poca importancia.
En el aspecto étnico, el pueblo estaba dividido en cuatro tribus here
ditarias (pliplai) integradas por cierto núm ero de fraternidades (phrz-
triai), com puestas por m iembros de estos clanes (gennetai) y que des
pués contendrían cierto núm ero de plebeyos (orgeones). Cada in h
estaba dividida, para fines administrativos, en 12 naucrariai, que distri
buían los ingresos y eran responsables de la marina. En lo social, el pue-
blo estaba dividido en tres clases: la clase alta de los hippei (caballeros
la clase media de los zeugitai (quienes poseían una yunta de bueyes) y la
clase trabajadora de los thetes.
En 632 a.C., Cilón, un noble em parentado con el tirano de Megara
Teógenes, intentó adueñarse del poder en Atenas; finalmente fue derro
cado y el arconte Megacles, del clan alemeónida, violando el santuario
en que se habían refugiado algunos de los partidarios de Cilón, los hiz:
matar, lo que dio lugar a la "m aldición de los alemeónidas".
En 620 a.C., Dracón, bajo el arcontado de A ristecm o, hizo el primer
intento de introducir leyes escritas que regularan los casos de homici
dio, eliminando así la libre interpretación de la ley por el areópago. Las
leyes draconianas fueron célebres por su excesiva severidad.
La m onetarización de la economía griega, a partir del siglo v i i , hizo
surgir la práctica del préstamo. En las condiciones de la época, cuando
los cam pesinos poseían parcelas cada vez más pequeñas por causa de
las subdivisiones resultantes de las sucesivas herencias, esto causó un
progresivo endeudamiento y la esclavitud por deudas. El Estado quedó
cada vez m ás dividido entre una m inoría form ada por agricultores
nobles que poseían grandes propiedades y mercaderes libres dedicados
a un lucrativo comercio internacional, junto a una gran mayoría de cam
pesinos sin tierras obligados a trabajar para las grandes fincas, que reci
bían como pago un sexto de los ingresos de las cosechas (los hectemoroi),
GRECIA 273
una cantidad creciente de esclavos deudores, algunos de ellos ya ven

ados a propietarios extranjeros.
klón
Ion objeto de dar una solución legal a una crisis social cada vez más
rruda, Solón, que gozaba de gran respeto por su rectitud y com peten
cia, fue nom brado arconte único en 594 a.C. Por m edio de su seisacteia
alivio de cargas), todas las deudas fueron canceladas, los deudores
andidos como esclavos al extranjero fueron redimidos a expensas del
Estado, y los que había en el Ática quedaron libres. Se prohibió la escla-
r.tud por deudas. Las leyes de Dracón fueron revisadas y se les dio una
~:rma más benigna. Se creó un tribunal de todos los ciudadanos, la
adiea, para juzgar las apelaciones de los magistrados. A la ecclesia se le
runcedió el derecho de seleccionar a sus magistrados, echando sus nom-
:res a la suerte; se consideró que ésta era la forma más democrática de
nombramiento porque así podía ser elegido cualquier ciudadano. Como
rcerpo deliberativo que iniciaba toda legislación, se creó un consejo de
-JO hombres, la bulé, con 100 de cada una de las cuatro tribus. La asam-
re a sólo podía aprobar o rechazar sus propuestas. El areópago, en lo
sucesivo com puesto por exarcontes, conservó su función de guardián
re la ley y supervisor de los magistrados.
Solón también intervino en la composición social de Atenas. Los ciu-
rudanos fueron divididos en cuatro clases: los pentacosiomedimnoi (con
rgresos superiores a 500 medimni2 de trigo o metretas de vino o aceite),
es hippeis (con 300), los zeugitai (con 200) y los thetes (labradores). Estas
izases serían redefinidas después atendiendo al valor de sus propieda-
res y no de sus ingresos. Sólo las dos prim eras eran elegibles para el
ireontado; la tercera tenía acceso a cargos m enores, y la cuarta sólo
rodía participar en la heliea y en la ecclesia.
Solón devaluó el dracm a en cerca de una cuarta parte de su valor,
aumentó los tamaños de pesos y medidas y prohibió la exportación de
rd o s los productos agrícolas, salvo el aceite, para garantizar el abasto
ruerno de alimentos. Favoreció la inmigración de artesanos y tam bién
"rguló los festivales, base del calendario ateniense.
A pesar de todo, las reformas de Solón no dieron una solución defini-
rva a la crisis social. Como se negó a expropiar y redistribuir tierras, los
rampesinos que no las poseían siguieron bajo el yugo del régim en de
- Un medimnos equivalía aproxim adam ente a 51.8 litros.

274 GRECIA
hectemoroi y quedaron condenados a una miseria permanente. Esa situa

ción hizo que se formaran partidos sociales y políticos y que se desanu
dara una pugna faccional que enfrentó a los nobles ricos de la llanura
(pediakoi), encabezados por Licurgo, contra la clase media (paralioi) (Un
gida por el alcmeónida Megacles, descendiente de su homónimo, el di
la maldición.
Pisístrato
En esta situación, Pisístrato, que había adquirido fama como el genera

que conquistó Nicea, el puerto de Megara, organizó un nuevo partida
el de los diakrioi, formado por pequeños granjeros, artesanos, pastores
los pobres en general. Después de dos fallidos intentos (561 y 559 a.C
con riquezas obtenidas explotando sus minas de Tracia y con la ayuda
de Tesalia y de Ligdamis de Naxos, Pisístrato finalmente se adueñó c e
poder en A tenas en 546 a.C., apoyado por un destacam ento de bier
armados guardias de corps. Sus adversarios fueron exiliados, y sus tie
rras confiscadas y entregadas a los hectemoroi.
Pisístrato consiguió un amplio apoyo a su régimen: el de los nobles
porque él mismo lo era, de ahí que los intereses esenciales de los eupátr-
das fueran respetados, aunque quedaran sometidos a las leyes de Solón; ;*
el del pueblo, por causa del populismo ilustrado de Pisístrato, que cor
servó las conquistas de Solón y entretuvo a las masas con fiestas y jueyes.
En el aspecto económico, Pisístrato ayudó a los granjeros pequeños }
medianos, creando un fondo de préstam os del Estado y establecienc:
30 jueces de circuito en lugar de las aristocracias locales. Para el país er
general promovió el comercio internacional exportando aceite y aliare
ría e importando cereales. Favoreció la exploración minera en Pangeo v
después en el Laurio, y puso en circulación las m onedas de plata cor
"escudo de arm as".
Pisístrato distribuyó los campos confiscados a los alemeónidas entre
los cam pesinos sin tierras y fijó un im puesto, probablem ente de 5°c
sobre las ganancias de la agricultura para financiar el fondo de présta
mos. También estableció un impuesto sobre el comercio para costear las
obras públicas.
En lo internacional, mantuvo hábilmente relaciones pacíficas y amis
tosas con Esparta y con las principales ciudades-Estado, mientras exten
día y consolidaba la hegemonía de Atenas en el Atica, establecía el domi
nio ateniense sobre Salamina (contra Megara) y los jonios, y reanudaba
el dominio de Sigeo, del otro lado del Helesponto.
GRECIA 275
En el ámbito religioso, Pisístrato siguió la política de unificar el Esta-

:o con la centralización de los cultos. Reconstruyó la Sala de la Inicia
ron (el Telesterion) en Eleusis y organizó el Festival de las Panateneas, o
n:r lo menos le dio categoría panhelénica, al mismo nivel que los Festi-
iles de O lim pia. También creó o dio m ayor categoría a las G randes
Zionisiacas, celebradas en la prim avera en honor de D ioniso, llevó a
- renas el culto de Dioniso Eleuterio, de la aldea de Eleuteria en Atica, y
rlo có la estatua del dios en un santuario bajo la pendiente suroriental
ic la acrópolis.
Se mostró particularmente activo en el dominio cultural, tanto en las
.Tres plásticas como en la literatura y el teatro. En la arquitectura, llevó
arelante un ambicioso programa de construcciones que aumentaron la
refieza de la ciudad, como el Eneakrounos, la fuente de nueve chorros, el
ra p io de Atenea sobre la acrópolis, la fortificación del ascenso a ésta y
~as diversas obras públicas. También la escultura floreció en tiempos
re Pisístrato con la creación de muchos hermosos ejemplos de korai en
-rrm ol, algunos de ellos llevados de Naxos y Paros.
En el ámbito de la literatura y el teatro, además de ordenar una repro-
r-cción escrita estandarizada de las dos epopeyas homéricas, Pisístrato
avoreció el surgimiento y el apogeo de la tragedia. El festival dionisia-
r pasó a ser la ocasión de presentar tales obras. Los orígenes de la tra-
rriia griega tienen raíces más remotas. Su nueva forma em pieza con
"espis en 534 a.C., quien complementó la anterior función coral con un
rrólogo e introdujo discursos, creando así la tragedia original. En las
romeras obras que se presentaron en Atenas probablemente participa
r a actores llegados de Eleuteroa y fueron montadas bajo la acrópolis,
rende Pisístrato había colocado la estatua de Dioniso, tomando de tras-
rr.do el frente del templo.
A pesar del ulterior prejuicio contra el "tiran o ", fue aceptado y aun
rraócratas posteriores reconocieron que el reinado de Pisístrato pudo
rrnsiderarse una Edad de Oro.
Pisístrato (561-527 a.C.) fue sucedido por sus dos hijos, H ipias e
-Enarco (527-510 a.C.). Hiparco fue muerto por Harmodio y Aristogitón
-'.4 a.C.), y después Hipias fue derrotado con ayuda de Cleomenes I de
Esoarta. El conflicto entre los nobles, encabezados por Iságoras, y los
: ebeyos, bajo el alcmeónida Clístenes, se decidió en favor de este últi-
ro , quien fue elegido arconte (508-507 a.C.).
276 GRECIA
Clístm es
Cleom enes rompió posteriormente con Clístenes e intentó restaurar:

Hipias (ca. 506 a.C.), sin lograrlo. Un segundo intento (504 a.C.), apoyan
por Calcis y por la Liga Beoda, también resultó vano. Atenas derrotó i
los dos ejércitos el mismo día. Beocia quedó irreparablemente vencida
a Calcis se le confiscaron sus tierras, las cuales fueron entregadas a 4 0 1
colonos atenienses.
Los atenienses dieron facultades a Clístenes para reformar la Consc-
tución. La reforma de Clístenes remplazó con tribus nuevas a las cua~
tribus tradicionales dom inadas por los nobles, que no incluían a los
nuevos ciudadanos creados por Solón y los pisistrátidas. Las antigua-
tribus conservaron sus funciones religiosas. Clístenes dividió al puebL
del Ática, incluido cierto número de extranjeros y de esclavos, en 10 fe-
bus nuevas, basándose en su lugar de residencia. Cada tribu tenía que
aportar un regimiento al ejército, el cual pronto desarrolló esprit de cores
Las tribus tenían sanciones religiosas, nombrada cada una por un héroe
supuestam ente enterrado en Atenas, salvo dos, uno en Salam ina y e
otro en Eleusis. Cada tribu tenía tres tritos. Se modificaron las tres rega
ñes anteriores (llanura, costa y colina). Las nuevas regiones se c o n v irt-
ron en ciudades (Atenas, Falero y el Pireo); la costa (paralia) corresponda
en su mayor parte a la antigua costa, y el interior incluía todas las denaa-
áreas. Los tritos fueron divididos en demos (demoi), en núm ero de cas
150, que rem plazaron a las aristocráticas fratrías. En las 10 tribus se
incluyeron demos para cada una de las tres regiones. Los demos mantu
vieron la lista de miembros (la pertenencia a ellos se conservaba con les
cambios de domicilio), tenían su propia vida social — sólo los miembros
de un demo podían ser ciudadanos atenienses— , así com o sus cultos
religiosos y asam bleas (tal vez raram ente convocadas). Cada año ele
gían a un demarca. Los demos eran escuelas de democracia, con su pro
pio gobierno local.
Se creó un nuevo consejo de 500 miembros; cada tribu contribuyó a á
con 50 hombres de no menos de 30 años; cada miembro servía durante
un año y era elegido por la asamblea y después seleccionado al azar er
los demos. El consejo se reuma diariamente, salvo los días festivos y loe
nefastos. Cada demo estaba representado en proporción a sus dimen
siones. Los negocios que iba a tratar el consejo eran preparados por uru
comisión de 50 miembros (prytaneis), cada uno de los cuales servía uru
décima parte del año. El grupo en el cargo trabajaba todos los días baje
la conducción de un presidente, el epistatos. El consejo tema muy vasta?
atribuciones e iniciaba la legislación.
GRECIA 277
sistema de suertes
lomo ya se ha observado, los atenienses creían que la elección a suerte

ira decisión de los dioses, lo que le daba respetabilidad religiosa. Los
radicales la apoyaban como la forma más democrática de nombramien-
r mientras Sócrates la condenó por motivos de eficiencia. Sin embargo,
±L sistema operó razonablem ente bien en Atenas porque, prim ero, el
zudadano com ún recibía una preparación política y adm inistrativa
•¿sica en los diversos organismos comunitarios locales, y segundo, en el
¿triodo temprano operó con nombres elegidos mediante un previo pro
liso de votación (prokrisis) de los demos, que seleccionaba así a los pre
candidatos.
Con C lístenes, el consejo y la asam blea adquirieron considerable
rcder. El consejo determinaba los asuntos que se someterían a la asam-
:.ea y cómo se debería tratarlos. La asamblea se reunía 40 veces cada
¿ o y podía enmendar o rechazar las mociones presentadas por el con
reo. La asamblea era la autoridad competente para declarar la guerra y
rara elegir a los strategoi, uno por cada tribu, que com andarían los 10
^cim ientos tribales, bajo el mando supremo del polemarc. Los arcontes
¿¿¿dieron importancia en cierto grado. También ellos, como los m íem
enos del consejo, eran elegidos al azar entre una selecta lista de prokritoi
¿¿signados por los dem os. En el siglo v, un sistem a de dos sucesivas
secciones a suerte remplazó a los prokritoi. La asamblea estaba abierta a
as opiniones de todos los ciudadanos, pero quienes no tenían suficiente
■ -.periencia eran abucheados por el público, de ahí que en la práctica los
¿nstócratas, que habían tenido tiempo para educarse, desempeñaran un
rapel principal.
Clístenes también introdujo la institución del ostracismo3 para prote-
3T al pueblo contra un faccionalismo excesivo. Las reformas de Clíste-
Ttís produjeron una dem ocracia eficiente — si bien no de m asas— e
¿¿cieron prevalecer el principio de isonomia sobre la antigua eunomia aris-
rerática.
C. Esparta )(
L curso de las instituciones de Esparta fue muy diferente, en parte por

¿5 características conservadoras de la cultura dórica, en parte porque la
¿¿cisión espartana de esclavizar a los mesemos les impuso la necesidad
¿¿ contar con un Estado militar.
’ En la Atenas del siglo v, el ostracism o era una m anera de expulsar durante 10 años a una per
r a , considerada por voto popular nociva para la ciudad.
278 GRECIA
Cerca del año 800 a.C., Esparta se había adueñado de Laconia y cor
nizo la costa de Mesenia. A finales del siglo viu, con el rey Teopomp:
conquistó com pletam ente M esenia en el curso de la prim era Guem
Mesénica (ca. 736-716 a.C.) y redujo a su población a la condición serví
de ilotas. El territorio m esenio fue dividido en parcelas distribuida
entre los espartanos, m ientras los habitantes locales, com o ilotas, erar
obligados a trabajar la tierra para sus respectivos amos.
En su historia antigua, hasta la segunda Guerra M esénica (650-63;
a.C.), Esparta fue célebre por su hospitalidad, por la belleza de su-
mujeres y por su estilo de vida agradable, enriquecido por la poesía, u
música y otras actividades artísticas. Alemán (654-611 a.C.), poeta lirio;
Taletos de Creta y Polim nasto, m úsicos, y Terpandro de Lesbos (64”
a.C.), músico y poeta, fueron algunos de los artistas célebres que trabaia-
ron en Esparta.
La enorm e dificultad que tuvieron los espartanos para sofocar ir
rebelión durante la segunda Guerra M esénica m ovió a la aristocracia
espartana a introducir un régimen, cerca del año 610 a.C., que supuesta
m ente instituía la eunomia o buen Estado por medio de una ley, la Ras
tra, después atribuida a Licurgo, la cual establecía un Estado totalitar.:
y militar.
Sólo los espartanos — que representaban 10% de la población— te
nían derechos de ciudadanía. Los dem ás lacedem onios eran perioikr.
con un régimen de extranjeros legalizados, y los propios mesemos que
daron reducidos a la condición de esclavos o ilotas. Los niños — des
pués de elim inados los varones físicamente deficientes— eran someti
dos desde los siete años a una disciplinada preparación para su futur;
condición de soldados. El entrenamiento militar se iniciaba a los 13 años
y continuaba hasta los 30, al adquirirse la plena ciudadanía. Los espar
tanos o iguales eran asignados entonces a su regimiento tribal y someti
dos a una vida colectiva con comidas en común, aunque se les estimula
ba a casarse y tener su propia casa.
Las tres anteriores tribus dóricas fueron abolidas y remplazadas pe:
cinco tribus, con base en su localidad. Cada tribu formaba un regimien
to, dividido en pelotones y secciones, cada uno con su propio oficia'.
Los ciudadanos debían tener tierras suficientes para poder mantenerse
de modo que pudiesen dedicar todas sus energías al servicio del Estadc
Sin embargo, la tierra era pública e inalienable. Este sistema convirtió a
Esparta en la más formidable e invencible máquina de guerra de Grecia
pero al costo de sofocar sus capacidades intelectuales y artísticas.
Esparta fue uno de los pocos Estados que no pasaron por un periodo
de tiranía en el siglo vn. Conservó su doble monarquía tradicional, cor
GRECIA 279
íl gobierno conjunto de un rey de la casa de los ágidas y otro de los

iuripóntidas. Según la Rhetra, los asuntos comunes del gobierno queda
ran en m anos de cinco éforos, elegidos anualm ente por la apella entre
jos miembros de la más rancia aristocracia. Al transcurrir el tiempo, los
reyes se vieron reducidos a m andar el ejército, y la m ayor parte del
roder del Estado se concentró en m anos de los éforos. U n consejo de
¿ncianos, la gerusia, integrado por 28 miembros también elegidos por la
ella entre los ciudadanos notables de 60 años o más, formó, junto con
os reyes, un colegio deliberativo y judicial representante del dem os,
p e entre otras funciones preparaba los asuntos de la apella y contaba
:on poderes aun de pasar por encima de sus decisiones. La apella, o
•¿amblea de los ciudadanos armados, integrada por espartanos de un
rínim o de 30 años, era el cuerpo soberano; sólo actuaba por aclamación,
irrobando o rechazando las propuestas de la gerusia o de los éforos.
En las décadas siguientes, Esparta logró organizar bajo su hegemonía
ma Liga Peloponesa, que llegó a aglutinar a todos los Estados de la pe-
m su la, excepto Aquea y Argos. Los aliados teman igualdad de votos en
eolítica exterior y se comprometían a pagar impuestos en caso de guerra,
la Liga adoptó una política antitiránica y Esparta ayudó a expulsar a
es tiranos de Sición y Naxos, y después a Hipias de Atenas (510).
D. Las Guerras Médicas
_as Guerras Médicas (499-478 a.C.) representaron el desafío más grave

í- que pudiera enfrentarse Grecia antes de la dom inación macedónica,
rd u s o Macedonia y Roma, que en épocas posteriores llegaron a some-
=r a los Estados griegos logrando lo que no habían podido hacer los
rersas, constituyeron una distinta clase de amenaza, en vista de la ¡den
udad cultural como en el caso de Macedonia, o la directa afinidad, como
2 ". el caso de Roma, entre los griegos y sus nuevos señores. Los persas,
rnsid erad os bárbaros aunque dotados de un alto nivel de civilización
raterial, no podían ser tolerados en el suelo sagrado de Grecia.
Los persas habían sido durante largo tiempo una amenaza a la inde-
rendencia de las ciudades-Estado de la Grecia continental, y para los
c rio s a lo largo de las costas de Asia M enor y el Ponto, durante dos
veneraciones y en el reinado de dos reyes persas: Darío y Jerjes. En tór
renos generales, pueden distinguirse tres fases en el curso de la amena-
:a persa a Grecia: la primera, de una lucha relativamente continua des-
:e la rebelión de los jonios en 499-494 a.C. hasta la victoria griega en
•íicala en 478 a.C.; la segunda, correspondiente a la intervención de
280 GRECIA
Persia en la Guerra del Peloponeso, en que aquélla intentó — y final

m ente logró— , m ediante el hábil uso del "oro persa", reim poner se
dominio sobre los jonios del este, y la tercera fase, de carácter más later-
te, correspondió al periodo que va de la derrota de Atenas en 404 hasta
el ataque de A lejandro en 334 a.C., con la resultante liberación de los
jonios del este.
La rebelión de los jonios (499-494 a.C.) produjo, a petición suya, la
intervención principalmente simbólica de Atenas, que los abasteció cor
20 navios m ás otros cinco llegados de Eretria, en Eubea. Darío logr:
sofocar la revuelta, y la flota griega fue derrotada en una batalla frente a
la isla de Lada, en 494 a.C. Mileto fue tomada y saqueada, y se consoli
dó el dominio persa sobre los jonios del este. Entonces el rey persa, de
cidido a castigar a Atenas y Eretria por haber apoyado la revuelta, em ir
una flota al mando de Mardonio, pero una tormenta destruyó esta pri
mera expedición persa frente al monte Atos y obligó a Mardonio a rea
rarse.
Darío preparó una segunda expedición, al m ando de Artafernes x
Datis. Artafernes sitió Eretria, m ientras Datis desem barcaba en Mara
tón. Después de oponer una valerosa resistencia durante seis días, Ere
tria cayó cuando dos traidores abrieron sus puertas al enemigo. Milcía-
des, por entonces uno de los 10 generales atenienses, propuso atacar a
los persas en Maratón. Habiendo obtenido el apoyo del polemarca Cali
m aco y de otros cuatro generales, recibió el mando el día m ismo de l¿
batalla. Los persas contaban con una infantería de 25 000 hombres y cor
una temible caballería de otros 1 000. Los atenienses tenían 15 000 hopl:-
tas. A provechando una m om entánea ausencia de la caballería persa
Milcíades ordenó la carga de los hoplitas el día 16 de boedromión, qué
corresponde al 21 de septiembre del año 491 a.C., y obtuvo una resonan
te victoria. Los persas perdieron 6 400 hombres contra sólo 192 bajas de
los atenienses. Los persas restantes huyeron a sus naves, pero Milcíades
pronto retornó a Atenas para prevenir un nuevo desembarco del enemi
go y obligar a los persas a retirarse.
La repercusión del triunfo de Maratón fue extraordinaria. Atenas fue
proyectada al más alto nivel de prestigio y la fama de los hoplitas grie
gos se hizo universal. Darío, profundamente impresionado por la derrota
decidió m ovilizar un gran ejército contra Grecia y anexarla al Imperio
persa. La rebelión de Egipto y la muerte del rey, en 486 a.C., interrum
pieron los preparativos de invasión. Jerjes, hijo de D arío, después de
someter Egipto y de consolidar su gobierno interno, reanudó los prepa
rativos de un ataque en gran escala. A través del Helesponto se constru
yeron dos pontones de navios, desde Abidos hasta un punto cercano a
GRECIA 281
restos. El rey, después de pasar el invierno de 481-480 a.C. en Sardes,

movilizó una fuerza de 180 000 hombres, bajo su propio mando, e inició
i. cruce del Helesponto, lo que requirió siete días, en tanto que una flota
ie 730 naves era enviada al Atica. El ejército persa llegó a la frontera de
Tesalia sin encontrar oposición.
Mientras tanto, los griegos estaban ajetreados preparando su defensa
r.ediante la organización de una liga de ciudades griegas, cuyos repre
sentantes se reunieron en Corinto en 481 a.C., bajo la presidencia de
Esparta. El intento de formar una movilización panhelénica no tuvo el
¿xito deseado. La mayoría de las ciudades del noroeste, los aqueos del
Eeloponeso y Creta, no ingresaron en la liga. Los corcirenses prometie-
ron su ayuda, pero sus 60 navios sólo llegaron a Cabo Malea. El número
ie los soldados aliados sólo era la mitad del de los persas. Temístocles,
;on su flota recién formada, propuso una estrategia tendiente a destruir
^ escuadra persa y cortar así las comunicaciones y abastos del enemigo.
Tos espartanos se inclinaban m ás a defender el istm o por tierra. Por
Ctimo, bajo el m ando general de Esparta, se decidió salir al paso del
f'ército persa en el desfiladero de las Termopilas, m ientras la arm ada
friega intentaba derrotar a la flota persa en Artemisium. Leónidas, rey
igida, fue enviado a las Termopilas con una fuerza de 10 000 soldados
re infantería.
Sin embargo, los hechos siguieron un curso distinto. Tras un encuentro
r.deciso, la flota griega retomó al Atica, siguiendo el plan propuesto por
Temístocles de atraer la flota persa al estrecho de Salam ina, donde las
-uves griegas, más veloces, podrían destruirla. Por su parte, Leónidas,
rún suponiendo que pronto ocurriría un encuentro naval en Artemisium,
rero informado de que los persas habían tomado un atajo, decidió enviar
ie regreso a la mayoría de sus soldados y se quedó sólo con 1 000 fócen
les, 300 espartanos y 700 tespios. Su objetivo era contener a los persas
ilgunos días, con objeto de dar tiempo a la flota griega para destruir a su
adversaria. Por consiguiente, envió a los focenses al lugar en que suponía
rae los persas saldrían del atajo, hacia Titronio y Elatea, y conservó sus
mejores tropas en las Termopilas. El general persa Hidarnes, guiado por
fl traidor Efialtes, había tom ado, empero, otro cam ino, descendiendo
ror Anopea, y sorprendió por la retaguardia a Leónidas. Los griegos for
maron un cuadro y lucharon heroicamente hasta el último hombre.
Temístocles convenció a los atenienses de que debían abandonar la
dudad, imposible de defender, y trasladarse a Salamina y al Pelopone-
50, confiado en que su marina vencería a los persas. Los hechos dieron
a razón a Tem ístocles. Los persas ocuparon A tenas, derrotaron al
requeño contingente que había insistido en defender la acrópolis y des
282 GRECIA
pués saquearon e incendiaron la ciudad. M ientras tanto, Temístocles

por medio de un mensajero, hizo creer a Jerjes que la flota griega, cor
centrada en el estrecho de Salam ina, trataría de escapar por la noche
Jerjes, creyendo que los griegos estaban cerca de una completa derrote
ordenó a su flota penetrar en el estrecho y bloquear los dos canales que
rodean la isla de Pritaleya, ocupada por los persas. La flota griege
siguiendo el plan de Tem ístocles, atacó en masa a los persas el 23 de
septiem bre de 480 a.C. Atrapados en las estrechas aguas del canal, les
persas no pudieron maniobrar ni aprovechar el superior número de sus
naves. La flota persa cayó en un com pleto caos, en el cual barcos quf
huían de los griegos chocaban con los que aún trataban de seguir avar-
zando. Al térm ino de la batalla, los persas habían perdido 200 navios
entre ellos el corazón mismo de su armada, la flota fenicia.
Jerjes, que había contemplado la batalla desde su trono en lo alto ds
una colina, privado de su línea naval de abastecimiento, se vio obligad:
a retornar a Persia con el único consuelo de haber incendiado Atenas. E
ejército persa fue dividido en tres secciones. Una tercera parte, qus
incluía a los Inmortales, siguió al rey; otra, a las órdenes de Artabaces, fu;
a Tracia; y el otro tercio, a las órdenes de Mardonio, pasó el invierno er
Beocia.
Al año siguiente Mardonio, con un ejército de 60 000 hombres, volvic
a invadir el Ática, tratando de lograr la definitiva conquista de Grecia
Los griegos, a las órdenes del rey égida Pausanias, con fuerzas inferie
res, marcharon a enfrentarse a él en Platea. Mientras las fuerzas atenien
ses fueron retardadas por tropas beocias aliadas de los persas, Pausa-
nias, con sus hoplitas espartanos, logró resistir la carga de la caballería
persa y lanzó un devastador contraataque que puso en fuga a su;
adversarios; Mardonio pereció en la batalla. Después de la victoria, lo;
griegos ajustaron cuentas a los tebanos, que habían apoyado a los per
sas, y tomaron la ciudad después de sitiarla, ejecutaron a los jefes pro
persas y establecieron un régimen democrático.
Al m ismo tiem po de la victoria de Platea, el rey euripóntida, Leotí-
quidas, hizo desembarcar a sus hombres en Micala, adonde la flota per
sa había llegado para unirse con sus fuerzas de tierra, la tomó por sor
presa y le infligió una aplastante derrota. Los persas, que perdieron a
sus generales M ardontes y Tigranes, lograron quem ar sus naves para
im pedir que cayeran en m anos de los griegos. Entonces, Leotíquida;
acudió en ayuda de los jonios, que se levantaron contra Persia y se unie
ron a la flota griega que sitió Sestos, en el Quersoneso de Tracia. Luego
los espartanos volvieron a su tierra mientras atenienses y jonios comple
taban la derrota de los persas al apoderarse de Sestos en 478 a.C.
GRECIA 283
La grave derrota infligida a los persas, que demostró la superioridad

ce la marina griega en el mar y de los hoplitas griegos en tierra, movió a
'erjes a abandonar sus planes de conquistar Grecia y concentrar su aten
zón, durante el resto de su reinado, en asuntos internos y en gozar de la
ruena vida en sus varios palacios.
E. La Atenas del siglo v a.C.
3 siglo v a.C. constituyó el momento culminante de la civilización griega.

Pese a las im portantes contribuciones de otros varios centros griegos,
remo Esparta, Argos y Corinto en Grecia, Sam os y M ileto en Asia
Menor, Siracusa y Acragas en Sicilia, y Elea en Italia, fue en Atenas doñ
ee la civilización griega del siglo v alcanzó en todos los ám bitos su
expresión más completa y sus logros más notables. En lo interno, estuvo
ei triunfo político de una auténtica democracia de masas. En lo interna
cional, el hecho de derrotar a las inmensas fuerzas persas — reconocida
mente, con la decisiva participación m ilitar de Esparta— y el sim ple
nenio ateniense al contener al Imperio persa y formar un sistema heléni
co, encabezado por Atenas, empezando por la Liga de Délos, que des-
rués se extendería hasta ser el Imperio alejandrino. Y, ante todo, las rea-
czaciones culturales de crear esos fundam entos perm anentes de la
comprensión racional del mundo y del hom bre, y las norm as, aún no
superadas, de perfección artística en la arquitectura, la escultura y el
teatro.
Durante el siglo v a.C., Atenas se enfrentó a tres principales cuestio
nes interrelacionadas: 1) las Guerras Médicas (499-478 a.C.) y después la
rrolongada contención del Imperio persa; 2) la relación entre Atenas y
Esparta y, en general, la definición del papel de Atenas en Grecia y las
rociones del Im perio ateniense, y 3) la form ación de una dem ocracia
cualitaria para la ciudadanía ateniense y el conflicto entre los princi-
rios de igualdad y com petencia en el gobierno del Estado. Estas tres
cuestiones estuvieron interrelacionadas de diversas maneras.
Después de la victoria de M icala, la am enaza persa se hizo m enos
zimediata, aunque siguiera siendo un gran peligro potencial. Pese a la
relativa superioridad m ilitar de los griegos en tierra y mar, el abasto
atácticamente inagotable de recursos persas, tanto de hombres como de
cinero, más las ventajas en la práctica de un mando unido en com para
ción con la pluralidad de los jefes (en continuo conflicto) de Grecia, eran
•actores que podrían tener consecuencias catastróficas para los griegos
en un futuro no muy lejano. Esparta, siempre renuente a intervenir en
284 GRECIA
planes a largo plazo y a comprometerse fuera de su zona de influencú.

no tom aría ninguna iniciativa. Fueron jonios y atenienses quienes h
tomaron y decidieron unir sus esfuerzos para expulsar de todo el terr-
torio griego a los persas y adoptar medidas defensivas contra toda nue
va posible agresión de Persia. Con este propósito fue creada en 478 a.C
la Liga Delia, con sede en Délos, donde se reuniría la asamblea genera
de los aliados (synedrion), que determinaba la política de la Liga. Caci
aliado había de aportar una cuota en naves o en dinero, según una prc-
porción sugerida por Arístides con base en el anterior tributo pagado i
los persas.
Cim ón, hijo de M ilcíades, fue nom brado com andante en jefe de h
Liga Delia. A sus órdenes, las fuerzas de la Liga tomaron los fuertes per
sas situados a lo largo de la costa tracia, con excepción de Dorisco. Eiór
fue tom ada después de un largo sitio en 476 a.C., pese a la heroica
defensa de su com andante persa, Boges, quien m ató a su fam ilia y se
suicidó antes que rendirse.
Durante casi 15 años, Cimón dominó la política de A tenas, hasta e.
surgimiento del partido popular presidido por Efialtes y el juicio a qur
él mismo fue sometido en 463 a.C. Se orientaba hacia dos metas básicas:
1) la continua contención de Persia y la eliminación de las fuerzas per
sas que aún quedaban en territorio griego, y 2) el m antenimiento de la
alianza entre Atenas y Esparta, como condición para la unidad griega t
la paz interna. Por causa de la posición antiespartana de Temístocles
sus directas relaciones con Pausanias, que por entonces era un renegad:
espartano, Cim ón, aún al mando de la política ateniense, obtuvo e
ostracismo de Temístocles en 471 a.C. Temístocles (ca. 528-467 a.C.), des
pués de ser el principal arquitecto de la resistencia a Persia y el creador
del poderío naval ateniense, fue llevado por sus sentimientos antiespar
tanos a conspirar contra la política proespartana de Cimón y a enredar
se en las secretas intrigas de Pausanias con Artabaces, sátrapa de Dasc-
lio sobre el Propóntide.
La relación entre Atenas y Esparta fue convirtiéndose paulatinamente
en el problema principal de la política de Atenas, con el creciente poder
del partido popular de Efialtes. Éste consideraba que la nueva posiciór
de Atenas, com o cabeza de la Liga Delia y com o poderío hegemónicc
cada vez más imperial, estaba convirtiendo la alianza espartana en urn
desventaja.
El gobierno de Efialtes (462-461 a.C.) fue seguido por el de Pericles
tras el asesinato de aquél. Pericles logró mantener el predominio del par
tido popular y su propio liderazgo — en una Atenas cuyas deliberaciones
democráticas eran dominadas por la clase popular de los tetes, quienes
GRECIA 285
también integraban las tripulaciones de la flota ateniense— , desde la

muerte de Efialtes (461 a.C.) hasta su propia caída en 430 a.C., con un
breve regreso al poder en 429, pocos meses antes de morir. Durante los
V) años de autoridad de Pericles, la política ateniense se dirigió constan
temente hacia cuatro objetivos principales: 1) la expansión y conserva
ción del im perio ateniense, en el cual se había transform ado la Liga
Delia; 2) la cautelosa pugna contra Esparta tras la protección de las gran
ees murallas de Atenas; 3) la edificación y consolidación de una dem o
ra d a igualitaria y de orientación social para los ciudadanos atenienses,
t 4) la transformación de Atenas en el centro cultural de toda la civiliza-
don helénica.
Para conservar el Imperio ateniense, Pericles impuso enérgicamente
e’ régimen de Atenas a todos los aliados que intentaban retirarse de la
mtigua Liga o alianza o que trataran de afirmar su propia autonomía,
como en el caso de Eubea en 446 a.C. y de Samos en 440 a.C. Las Güe
ra s del Peloponeso, hasta cierto punto provocadas deliberadam ente
cor Pericles, im plícita pero eficazm ente robustecieron el Im perio até
rrense al unir a los aliados de Atenas contra el enem igo com ún en el
r eloponeso.
La estrategia de Pericles en la lucha contra Esparta consistió esencial
mente en evitar las batallas campales, en las que los espartanos tenían
_ma superioridad manifiesta, y en mantener a los atenienses tras la pro
tección de sus murallas, mientras la flota ateniense prevalecía sobre los
espartanos y acosaba sus instalaciones costeras. Tal estrategia demostró
Acr sumamente eficaz durante los dos primeros años de la guerra, pero
rnipuso a los campesinos atenienses la severa carga de tener que aban-
i mar sus tierras y refugiarse, con todas las propiedades que pudieran
levarse, tras los muros de Atenas. Fue el apiñamiento de refugiados de
os campos, en terribles condiciones sanitarias, el que provocó la gran
reste de 430 a.C., que m ató a una cuarta parte de la población y de la
rae finalmente cayó víctima el propio Pericles en 429 a.C.
Los 30 años de la jefatura de Pericles constituyeron el apogeo de Ate-
-ms. En lo internacional, correspondieron a su máximo prestigio y pode-
_o, y fueron el periodo (en el curso de transform ar la Liga Delia en el
imperio ateniense) en que la hegemonía de Atenas fue menos resentida
ror sus aliados, debido a los persistentes temores al peligro persa y por
íL gobierno ilustrado de Pericles, pese a sus iniciativas de instalar cleru-
raías, que tanto disgustaron a los aliados. En materia de política inter-
ra, Pericles m antuvo el continuo apoyo del dem os por m edio de sus
reformas democráticas y su política igualitaria, mientras que, al mismo
rempo, su probidad personal y su incesante búsqueda de todas las for
286 GRECIA
mas de excelencia le permitieron conquistar el apoyo de casi todos los

mejores hombres de Atenas.
La era de Pericles fue, ante todo, el momento supremo de la culturí
ateniense. Esa época inspiró las últim as tragedias de Esquilo (525-45-
a.C.), como La Orestiada (458 a.C.), y algunas de las mejores tragedias át
Sófocles (496-466 a.C.), como A ntífona (441 a.C.). Por iniciativa de Pen
d e s se construyó el Partenón, obra m aestra de la arquitectura griega
dirigida por Ictino y su ayudante Calícrates, con obras escultóricas gí
Fidias, entre ellas la enorme estatua criselefantina de Atenea. Otra obn
maestra de la acrópolis, también debida a Pericles, fue el Propileo, edifi
cado en 435 a.C. y diseñado por M nesicles, quien después iniciaría Le
construcción de esa otra joya de la acrópolis, el Erecteón, concluido er
405 a.C. En lo intelectual, la generación de Pericles marcó el surgimienr:
del espíritu crítico. Tal fue un cambio de acento de la anterior filosofa
jónica, que pasó de inquirir en la naturaleza de la naturaleza a inquirz
en la naturaleza del hombre con Anaxágoras (ca. 500-428 a.C.), maestr:
y am igo de Pericles, y después con Sócrates (470-399 a.C .), amigo c ;
Aspasia. También constituyó un giro de la admisión indiscutida de las
tradiciones religiosas, con Esquilo, al relativismo de Protágoras (ca. 485-
415 a.C.) y los_sofísias_
F. Las Guerras del Peloponeso
Visión general
Las hostilidades militares entre Atenas y Esparta, que en ciertos momentos

abarcaron a casi todos los Estados griegos, tuvieron tres fases principales-
1. La primera Guerra del Peloponeso, de 460 a.C. a la Paz de los Trein
ta Años, de 446-445 a.C.
2. La Guerra Arquidámica, de 431 a.C. hasta la Paz de Nicias en 421 a.C
3. La Guerra Deceleica o Jónica, de 414 a.C. hasta la rendición de Atenas
en 404 a.C.
Las dos últim as fases correspondieron a un conflicto en gran escala,
casi continuo, que constituyó la gran Guerra del Peloponeso.
La primera Guerra del Peloponeso
La primera Guerra del Peloponeso también fue la consecuencia inicial

de la peligrosa polarización de la mayoría de los Estados griegos entre
dos bloques potencialm ente hostiles: la Liga del Peloponeso y la Liga
GRECIA 287
Delia. Esparta y A tenas, principales ciudades de cada una de las dos

esas, tenían en sus áreas Estados rivales y hostiles: Argos y Egina, res-
rectivam ente. Una alianza de cualquiera de estos dos Estados con la
rotencia rival representaba una grave amenaza a su respectiva vecina.
A mayor abundam iento, cualquier cambio significativo en la posición
i¡e poder de uno de los dos Estados principales necesariamente obliga
ba al otro a adoptar medidas compensatorias.
En semejante situación, la alianza concluida a finales de 462 a.C. por
Arenas con A rgos y Tesalia representó una am enaza para Esparta. Al
alo siguiente, la alianza de Atenas con Megara, por entonces en conflic-
r con Corinto, y la construcción de una gran muralla protectora por los
icenienses, que conectaba a Megara con su puerto de N icea, constitu-
eron un desafío a Corinto, vital aliado de Esparta. Los corintios decidie
ren oponerse a un desembarco ateniense en Habéis. Más adelante, Egi-
ra, sintiendo amenazado su comercio oriental por la Liga Delia, se alió a
es peloponeses y reunió una gran flota en el G olfo Sarónico. La flota
zeniense tomó la iniciativa y atacó, infligiéndole una severa derrota.
Mientras tanto, los atenienses aceptaron la invitación del pretendien-
-e Inaros, rey de Libia, para unirse a él en la rebelión de Egipto contra
es persas. La doble intervención de los atenienses en Egipto y Egina fue
esta por los corintios como una ocasión propicia para una invasión de
Víegárida (459-458 a.C.). El general ateniense Mirónides, al frente de una
ropa de soldados muy jóvenes o ya un tanto avejentados (pues las me-
cres fuerzas estaban en Egina y Egipto), logró, a pesar de todo, derrotar
i ios corintios.
Sin embargo, en 457 a.C., mientras Egina finalmente se rendía a Ate-
*¿s y era obligada a ingresar en la Liga Delia como Estado tributario,
Esparta, habiendo logrado sofocar la rebelión de los ilotas después del
erremoto de 464 a.C., entró en la guerra, restauró la Liga Beocia bajo la
-egemonía de Tebas y derrotó a las fuerzas atenienses en Tanagra. El
;:nflicto de Atenas con Corinto fue la primera Guerra del Peloponeso.
Esta resultó un enfrentamiento indeciso. Los atenienses sufrieron un
erdadero desastre militar en Egipto a manos de Persia, y junto con sus
Cados perdieron más de 50 000 hombres.4 Pero la diplomacia de Peri-
zes, quien probablemente había sobornado al rey espartano Plistoanax,
mpidió la que habría podido ser otra catástrofe m ilitar cuando los
espartanos, después de llegar a Eleusis, decidieron retornar a Esparta.
Citeriores negociaciones con Esparta condujeron a la Paz de los Treinta
Años.
1Cf. E. M . W alker, The CambridgeAncient History, vol. v, cap. ni, C am brid ge U niversity Press,
-*r9, p . 8 4 .
288 GRECIA
La Paz de los Treinta Años
En el invierno de 446 a.C. se reunió en Esparta una conferencia de pac

La base del acuerdo fue, prim ero, la rendición de lo que quedaba ós.
Im perio de Atenas en tierra (los puertos m egáricos de Pegea y Nicez
junto con Aquea y Trozen en la Península del Peloponeso) y, segundo, e
reconocimiento de Esparta al Imperio ateniense en el Egeo. En las neg>
dacion es, A tenas logró conservar N aupacto y Egina. Argos y A ten^
recibieron el derecho de concluir entre sí una alianza separada, siempm
que no fuese dirigida contra Esparta.
El tratado de la Paz de los Treinta Años fue un compromiso para Ate
nas pero un triunfo para Pericles, quien obtuvo las concesiones concer
nientes a Naupacto y Egina. La anterior guerra demostró la incapacidad
de Atenas para combatir al mismo tiempo a Esparta y a Persia. Por er-
tonces, Atenas sólo logró m ovilizar 13 000 hoplitas. Aristóteles calcul:
que durante ese periodo Atenas estaba perdiendo de 2 000 a 3 000 hopl-
tas por año.
La política de Pericles, además de sobreexplotar los recursos de A s
nas, cometió tres errores decisivos: 1) suponer que la supresión obligad
de las oligarquías en las ciudades bajo el régimen de Atenas y la intrc-
ducción de la dem ocracia asegurarían el apoyo popular a Atenas; ¿ í
hecho, esas ciudades apreciaban su autonom ía m ucho m ás que d
democracia; 2) creer que las ventajas que aportaba el Imperio ateniense
— contención de Persia, uniformidad de la ley y de los acuerdos contrac
tuales y protección del comercio internacional contra la piratería— com
pensarían la sumisión de los aliados a la autoridad discrecional de A te
ñas, y 3) suponer que el Im perio ateniense podría resistir, llegado e
caso, a un ataque sistemático de la Liga del Peloponeso.
La Guerra Arquidámica (431-421 a.C.)
Com o ya hem os com entado, la form ación de dos bloques rivales, lz

Liga del Peloponeso y el Imperio ateniense, creó una situación de tens:
equilibrio en Grecia, en la que toda modificación en la relación de fuer
zas en favor de un bando provocaba la necesidad de adoptar medida.-
compensatorias en el otro.
La segunda fase del enfrentamiento, la Guerra Arquidám ica, surgí:
inicialm ente de la querella de Corcira con Corinto por su colonia con
junta de Epidamno. Esta disputa causó un enfrentamiento naval en 43:
a.C., del que Corinto salió vencido. Inmediatamente, Corinto inició le?
GRECIA 289
r reparativos de una gran expedición. Para protegerse, Corcira pidió la

ayuda de A tenas, que no se hizo del rogar, principalm ente porque
r.tentaba obtener una base en el oeste de Grecia, entre Corcira y la costa
re Epiro. La oportuna intervención de una flota ateniense impidió que
jos corintios derrotaran a los corcirenses en una batalla naval, en 433
í-C. Entonces, Atenas exigió que Potidea — antigua colonia corintia—
cejase de recibir magistrados corintios y demoliera sus murallas. Como
esta dem anda fue rechazada por los potidenses, en 432 a.C. Atenas
eavió un destacamento militar que venció a las fuerzas locales. Una vez
ron el dom inio de Potidea, Pericles, deseando hacer un alarde de la
merza ateniense y castigar a los m egarenses por la m atanza en unas
ruarniciones atenienses 14 años antes, obtuvo de la asamblea un decre-
r> que impedía a los megarenses emplear cualquier puerto del Imperio
ireniense, medida que arruinaría a Megara. Aunque Pericles alegó que
r-sa acción no infringía el tratado de la Paz de los Treinta Años, los
espartanos, apremiados por los corintios, los megarenses y los egineten-
ses, declararon que aquello constituía una violación del tratado. Enton
ces, se reunió la Liga del Peloponeso y declaró la guerra en 432 a.C.
La Guerra Arquidámica, marcada por la gran peste que mató a más
ie una cuarta parte de la población ateniense en 430-429 a.C., incluido
Pericles, en términos generales no fue demasiado favorable para Atenas.
Zleonte, un orador popular (demagogue) que sucedió a Pericles com o
ere político de Atenas, fue m uerto ante A nfípolis. También pereció el
—uníante general espartano Brasidas. La m uerte de los dos caudillos
rae habían instigado a la guerra allanó el camino a un acuerdo útil para
unbos bandos.
En 421 a.C., Nicias, que por entonces dominaba la política ateniense,
xgró negociar con Esparta la llamada Paz de Nicias, que supuestamen-
e duraría 50 años. El principio rector del acuerdo de paz fue la devolu-
zón de lo que cada bando había tomado en el curso de la guerra. Los
rrenienses se quedarían con Nicea hasta que Platea fuese devuelta por
jos beocios; las ciudades calcídicas recuperarían su autonom ía, pero
zuedarían como tributarias de Atenas. Los prisioneros de guerra serían
aderados, y Anfípolis devuelta a Atenas. Sin embargo, el tratado, más
ravorable a Atenas de lo que merecían los anteriores encuentros m ilitá
i s , no fue plenam ente respetado. Clearidas, el nuevo com andante de
as fuerzas espartanas, se negó a devolver A nfípolis. Los corintios,
r.egarenses, eleáticos y beocios, aliados todos ellos de Esparta, velando
ror sus respectivos intereses, se negaron a firmar el tratado. Esparta,
zeseosa de volver a tener mano libre ante la inminente expiración de su
ratado de paz con la hostil Argos, como medida protectora decidió fir
290 GRECIA
m ar una alianza de 50 años con Atenas. En vista de esta alianza, fu*

concluida otra entre Elis, M antinea, Corinto, las ciudades calcídicas j
Argos.
La Guerra Deceleica (414-404 a.C.)
Podía predecirse que la precaria paz entre Esparta y Atenas tendm

muy breve vida. Los beodos, antes de devolver Panado a Atenas en 42i
a.C., la arrasaron. Esta acción movió a Corinto a abandonar la Liga Arg-
va. Entonces, Atenas form ó una cuádruple alianza de 100 años cor
Argos, Mantinea y Elis, pese que los dos últimos Estados se hallaban er
guerra contra Esparta.
Después de cierta tregua, en 418 a.C. Esparta decidió invadir Argos
su vieja enemiga, comprometiendo así la alianza de Atenas con Argos.
Atenas se sintió obligada a apoyar a Argos, pero los espartanos derrota
ron a las fuerzas aliadas en la batalla de Mantinea. Argos se vio inicial-
m ente obligada a aceptar una alianza de 50 años con Esparta, pero a_
año siguiente la rechazó y renovó su alianza de 50 años con Atenas. Er
tales condiciones, Atenas fue impulsada a un nuevo enfrentamiento ccr
Esparta, y la guerra se declaró formalmente en el año 414 a.C.
El nuevo conflicto, esta vez de 10 años, resultó absolutamente desas
troso para Atenas. Pese a algunos triunfos atenienses, como en las bata
llas navales de Cízico en 410 a.C., al mando de Alcibíades, y de las Arg-
nusas en 406 a.C., bajo el hábil mando de Conón, los atenienses fuercr
totalmente derrotados por los espartanos. La infausta expedición sicilia
na de 415-413 a.C., bajo el triple m ando del caprichoso Alcibíades,5 fe-
excesivamente cauteloso Nicias y el intrépido Lámaco, y la catastrófica
destrucción de la flota ateniense en la batalla de Egospótamos en 405 a.C
debida a la completa negligencia de los comandantes, más el hecho de
que los espartanos fueron ayudados por el "oro persa", condujeron a la
final y definitiva rendición de Atenas en 404 a.C.
Los desastres de la guerra tuvieron serias repercusiones políticas para
Atenas, desmoralizando al partido popular (responsable de la política
imperialista y de la guerra) y desacreditando las instituciones democrá
ticas introducidas por Clístenes y mejoradas y extendidas por Pericles.
En el año 411, los clubes oligárquicos de Atenas (hetairai), empleando
tácticas terroristas, lograron limitar la ciudadanía a los atenienses más
5 N icias llegó a ser a la postre el com andante m áxim o de la expedición, antes de finales de 415
a.C., después del retiro de A lcibíades, quien huyó a Esparta acusado de la m utilación sacrilega de
las Herm as.
GRECIA 291
rrcos, lo cual redujo el cuerpo de votantes a un grupo de unos 5 000

rombres. La junta de los 400, provisionalm ente elegida para gobernar
-asta que fueron elegidos los 5 000, asum ió el auténtico gobierno del
Estado. La intervención de un aristócrata moderado, Teramenes, ayudó
i restaurar la dem ocracia en 410 a.C. Con la derrota y la rendición de
-?4 a.C., negociada por Teramenes, se nombró una comisión de 30 hom-
rres para promover reformas y proponer una nueva Constitución. Sin
embargo, los Treinta, como los 400 antes que ellos, se arrogaron plenos
roderes y, encabezados por Critias, establecieron un régimen tiránico, sa
crificaron a Teramenes y persiguieron y ejecutaron a quienes se oponían
i su voluntad.
En 403 a.C., bajo la jefatura de Trasíbulo, los Treinta fueron depuestos
tras el efímero gobierno de los Diez, apoyado por el general espartano
_sandro, se restauró la democracia bajo la protección del rey Pausanias.
G. Grecia en el siglo iv a.C.
-is cuestiones principales
?rsando de los escombros de las Guerras del Peloponeso en los prim e

ros años a la hegem onía macedónica de las últim as décadas, la Grecia
reí siglo iv a.C. se enfrentó a dos problemas políticos principales. El pre
ponderante durante todo el siglo fue el conflicto entre las aspiraciones
rrofundam ente arraigadas de la ciudad-Estado — conservar su inde-
rendencia y su autogobierno— y las diversas fuerzas y factores que
in d u jeron a la formación de grandes unidades políticas, que tendían a
m único sistem a panhelénico. El segundo problem a — directam ente
relacionado con el primero— fue la actitud contradictoria de los princi
pales Estados griegos, particularmente Esparta y Atenas, al ver a Persia,
ror una parte, como el enemigo histórico de la Hélade y considerar que
era deber general de los griegos intentar liberar las ciudades griegas
ertuadas en la costa asiática del Egeo; y por otra, em plear los recursos
r.ilitares o financieros persas a conveniencia de las operaciones de los
Estados griegos en las pugnas que sostenían entre sí.
Presentaremos aquí una breve descripción de las principales vicisitu-
res políticas en el curso de la primera parte del siglo iv a.C. Tratarán del
conflicto entre las fuerzas centrífugas y centrípetas en Grecia, así como
re la ambigüedad griega entre sus sentimientos antipersas y el pragmá-
rco expediente de emplear recursos persas para los fines particularistas
re cada ciudad-Estado.
292 GRECIA
El conflicto del Peloponeso terminó con una sólida hegemonía espar

tana sobre los Estados griegos basada en el poderío militar, que, auncuf
decisivamente reforzado por el "oro persa", había aniquilado a las fuer
zas adversarias y reducido a Atenas a la rendición incondicional, car
una guarnición espartana que vigilaba la ciudad y los Treinta tiran :*s
(apoyados por Esparta) que la dominaban. El remplazo de Lisandro p x
el rey Pausanias permitió al pueblo ateniense, encabezado por Trasíbiñ:
expulsar a los Treinta y, a la postre, restaurar la democracia ateniense.
Esparta había triunfado en el conflicto del Peloponeso y se jactaba át
haber liberado a Grecia de un Imperio ateniense basado en la imposiciar
forzosa de su gobierno sobre los antiguos miembros de la Liga Delia, as.
como del intento ateniense de ejercer una dominación hegemónica sorn
toda Grecia. Por otra parte, la victoria espartana había sido decisivamer-
te ayudada por el "oro persa". Habiendo logrado una indiscutible supe
rioridad militar sobre todos los Estados griegos, ahora los espartanos s¿
enfrentaban a dos dilemas. Por una parte, de acuerdo con sus propios
principios e instituciones, o bien volver con sus fuerzas a Laconia y per
m itir que las ciudades vencidas se gobernaran libremente, o bien, ha
biendo logrado un verdadero dominio sobre la mayoría de los Estados
griegos, someterlos a una declarada hegemonía espartana. Por otra par
te, o el de continuar sus relaciones de cooperación con el Imperio persa,
abandonando las ciudades griegas del este a su dominación, o bien em
plear las fuerzas combinadas de Grecia, ahora bajo el dominio espartan:
para liberar de la dependencia extranjera a estas ciudades.
Al principio, bajo Lisandro y después bajo el rey A gesilao, Esparti
decidió conservar y fortalecer su hegemonía sobre Grecia, para lo cuc.
im puso gobiernos peleles a las ciudades dom inadas, bajo la despótica
dirección de un gobernador m ilitar (harm ost) y m antuvo en ellas una
guarnición. Al mismo tiempo, intentó varias incursiones en territorio
persa (Dercílidas en 399 a.C.; Agesilao en 396-394 a.C.), pero trató de
evitar una confrontación directa con el Gran Rey.
En los años que sucedieron a la derrota de Atenas en 404 a.C., Esparta
intentó imponer un régimen despótico a su adversaria vencida mientras
al mismo tiempo mantenía un comando discrecional sobre sus propios
aliados y atacaba las satrapías de Tisafernes y de Farnabazo, en las
regiones suroccidentales del Imperio persa, confiando en la debilidad
de las defensas persas, que había quedado dem ostrada6 por Jenofonte
en la Retirada de los Diez Mil.
6 Jenofonte narra en su Anábasis (escrita en 386 a.C.) su célebre retirada de Persia a Grecia, er
401-399 a.C., después de la muerte de Ciro, quien aspiraba al trono persa contra su hermano Arta-
jerjes, apoyado, entre otras fuerzas, por los 10 000 hombres de Jenofonte.
GRECIA 293
Dercílidas en 399 a.C. y su sucesor, el rey A gesilao, en 396-394 a.C.,

isolaron territorios persas. La combinación de un trato autocrático a sus
iliados con la agresión a Persia — que no afectó considerablem ente los
-eoursos del Imperio— condujo a la formación de una liga antiesparta-
-a apoyada por Persia entre Corinto, Tebas, Argos y A tenas, a la que
iespués se adhirieron los eubeos, arcanios y calcidicos, que llevó a la
ornada Guerra Corintia.
La Guerra Corintia duró de 395 a 387 a.C., con resultados indecisos;
os espartanos vencieron en varios encuentros en tierra y sufrieron gra-
es derrotas navales, primero a manos del almirante ateniense Conón,
r.andando una flota persa en Cnido en 394 a.C., y después a m anos de
a marina ateniense capitaneada por Trasíbulo. El apoyo de Persia a Ate
zas, que perm itió la reconstrucción de las grandes m urallas y el finan-
zamiento de la flota, lo cual convirtió una vez más a Atenas en una gran
rotencia, llegó a su fin cuando, por razones patrióticas, Atenas se sintió
;cligada a adoptar el bando de Evágoras de Chipre en su rebelión contra
rersia en 390 a.C.
Este hecho introdujo un cambio significativo en la situación al permi-
zr un acercamiento de Esparta a Persia. El resultado de todo esto fue la
raz negociada por el enviado espartano A ntálcidas, tam bién llam ada
a "Paz del R ey", de 387 a.C. Los exhaustos beligerantes griegos fueron
in v ocad os por el sátrapa Tiribazo a Sardes, donde oyeron el veredicto
reí Gran Rey: las ciudades asiáticas griegas quedarían bajo dom inio
rersa, m ientras que las otras serían libres y autónomas. La resistencia
re Atenas fue quebrantada por el bloqueo espartano del Helesponto, y
Tabas fue obligada a aceptar sus condiciones. Entonces, Esparta tuvo
runos libres para ajustar sus cuentas en Grecia.
En los años siguientes, Esparta dividió M antinea, se apoderó de la
zudadela tebana — donde dejó una guarnición y nombró a un harmost
espartano sobre la ciudad— , tomó Olinto y por último disolvió la Liga
Talcídica en 379 a.C. Esta última iniciativa tendría im portantes conse-
r_encias, por entonces imprevisibles, pues allanó el camino a la ulterior
azificación de Macedonia bajo Filipo II.
El segundo cuarto del siglo iv a.C. se señaló por una nueva coalición
ir.tiespartana en Grecia, fom entada por el despotism o espartano: la
segunda Liga Ateniense, en que participó Tebas con la excepcional jefa-
-_ra de Epaminondas, la cual gozó de un breve periodo de supremacía.
En ese mismo periodo (372-370 a.C.), Jasón de Fera logró, con asombro-
-a rapidez, unificar bajo su gobierno la mayor parte de Tesalia, en otro
r.rento de hegemonía griega que llegó a su fin al ser asesinado Jasón.
El hecho decisivo que contribuyó a una eficaz nueva coalición contra
294 GRECIA
Esparta fue la audaz iniciativa de Pelópidas de adueñarse de Tebas. Ccr

unos cuantos patriotas tebanos, logró entrar secretam ente en Tebas er
379 a.C. e invitó a los polemarcas proespartanos a un banquete, durara
el cual fueron asesinados por los conspiradores. El tiránico jefe de la fac
ción proespartana, Leóntidas, fue m uerto después. Al día siguiente e
pueblo se reunió en el ágora, proclamó la independencia de la ciudad *
confirió el mando militar a Pelópidas y a Epaminondas. La guarnido:
espartana se rindió, y después de varias vicisitudes se estableció una
alianza entre Atenas y Tebas.
La Segunda Liga Ateniense, que encabezada por Calístrato reunió les
Estados de Tracia, el Egeo, Asia Menor, Tebas y Atenas, fue concebid
com o un acuerdo igualitario entre Atenas y los aliados. Se tomarcr
todas las precauciones para impedir que se formara un nuevo Impen:
ateniense y una política im perialista de Atenas. Los aliados formarcr
una asamblea (si/nedrion) que tendría la misma voz y autoridad que la
ecclesia ateniense, de modo que las decisiones dependerían siempre c*
su mutuo acuerdo. Se adoptó una contribución (syntaxeis) para financia*
el esfuerzo de guerra. El objetivo declarado de la Liga era obligar a
Esparta a respetar la independencia y la autonom ía de las ciudades
griegas.
Los hechos siguientes fueron condicionados por tres factores impor
tantes. Uno de ellos fue la formidable eficiencia militar lograda por Epa
minondas con las fuerzas tebanas. Combinando una severa preparaciór
militar con nuevas tácticas para la falange tebana y su excepcional jefatu
ra personal, Epaminondas infligió sucesivas derrotas a los hasta entonce?
invencibles hoplitas espartanos. Por su parte, los atenienses, encabeza
dos por el alm irante Chabrias, destrozaron la flota espartana frente 2
Naxos y adquirieron con ello el dominio de los mares.
La superioridad militar de la Liga habría dado por resultado la com
pleta derrota de Esparta si no hubiesen intervenido dos circunstancias
La primera fue el creciente alejamiento de Tebas y Atenas. Esta última
no sin cierta envidia del genio m ilitar de Epam inondas, se convenció
cada vez más de que aun cuando Esparta hubiese quedado reducida a
una posición secundaria, Tebas — geográficam ente cerca del A tica—
estaba convirtiéndose en una potencia hegemónica y representaría una
amenaza para la situación privilegiada de Atenas. Tebas se retiró de la
alianza en 371 a.C. y formó la Liga Arcadia. El tem or a Tebas produjo
una alianza entre Atenas y Esparta en 369 a.C., y después, tras la caída
de Calístrato en 365 a.C., a una paz separada de Atenas, encabezada por
Timoteo, con Tebas.
El tercer factor que impidió la derrota final de Esparta tuvo que ver
GRECIA 295
:on la mala situación financiera de Atenas, que hizo cada vez más difícil
sostener el alto costo de su flota. Atenas se vio obligada a volver a fijar
impuestos a los aliados, como lo hiciera en su época im perial, lo cual
nusó una rebelión que condujo a la llamada Guerra Social, de 357 a 355
i.C. Los atenienses, bajo el mando menos com petente de Cares tras la
muerte de Chabrias en 357 a.C., tuvieron que retirarse de Jonia y acep
tar la independencia de sus aliados rebeldes. La Segunda Liga dejó de
-uncionar y los acontecim ientos de Grecia tom aron un curso distinto,
:on el ulterior surgimiento de Macedonia.
H. Macedonia
La segunda parte del siglo iv a.C. presenciaría el ingreso de un nuevo

rrotagonista en los asuntos griegos: M acedonia. G eográficam ente,
Macedonia forma el nexo que conecta a los Balcanes con la península
niega. La Macedonia propiamente dicha consistía en la llanura costera
leí golfo Termaico, formado por los ríos Haliacmón, Lidias y Axius. Sus
ios regiones principales eran el valle del Haliacmón, en Pieria, y el valle
leí Hagios.
Durante la prehistoria, M acedonia estuvo continuam ente ocupada
lesde los tempranos tiempos neolíticos y poseyó una cultura uniforme
en la Edad de Bronce, poco influida por los micénicos. En ca. 1150 a.C.
ríe invadida por un pueblo del norte que acaso provocara la ulterior
r.vasión de los dorios. La resultante población macedónica tuvo un ori-
ren diverso. La aristocracia era doria. Las tribus de la Alta Macedonia
irán una mezcla de cepas griega, iliria y tracia. La monarquía macedó-
-ica era hereditaria, pero sometida a la intervención de la aristocracia.
Los reyes eran primus ínter pares entre sus súbditos aristocráticos y man-
-enían una vaga soberanía sobre los príncipes vasallos — en esencia
"dependientes— de la Alta Macedonia.
Según la tradición, el reino macedónico fue fundado por los herácli-
las, llegados de Argos, ya fuese Perdicas, hijo de Témenos, o Caranos,
luien en 796 a.C. convirtió a Edesa en capital del nuevo reino. Perdicas
L reinante a mediados del siglo vn a.C., es el primer rey registrado en el
nbol genealógico real de Macedonia.
La helenización de este reino sem ibárbaro em pezó con A lejandro I
495-450 a.C.), recibió un nuevo im pulso de Arquelao, que fue rey de
413 a 399 a.C., y organizó el poderío militar de Macedonia al preparar
.na infantería y construir caminos. Arquelao trasladó la capital de Ege a
Sella y atrajo a artistas griegos, com o Eurípides y Zeuxis. A doptó el
296 GRECIA
patrón m onetario persa y desarrolló el comercio. A m intas III (393-371

a.C.), después de un periodo de dificultades que siguió al asesinato
Arquelao, aumentó el poderío del reino por medio de una hábil polítia
de alianzas, y además presentó una efectiva resistencia militar a los diñes-
y los dárdanos.
Los dos hijos m ayores de A m intas III, A lejandro II y Perdicas El
murieron jóvenes, dejando el último de ellos un hijo que estaba aún er
la infancia. El tercer hijo de Am intas, Filipo II, fue nom brado reger.tí
en 359 a.C. y, para seguridad del Estado, que se veía bajo graves ameni
zas internas y externas, fue proclamado rey en 356 a.C.7
Filipo com enzó su reinado disponiendo de sus cinco competidores
internos. Su m edio hermano Arquelao fue ejecutado, m ientras que los
otros dos, Arrideo y Menelao, huyeron del país. Mediante ciertas disp:-
siciones, anuló las pretensiones de los otros dos pretendientes. Habier-
do consolidado su posición en el trono, efectuó una radical reorganiza
ción del ejército, y aplicó y mejoró el arte militar que había aprendido ¿r
Epaminondas durante su breve periodo de permanencia en Tebas. Ccr
su nueva falange sometió a los príncipes bárbaros de la Alta Macedona
e impuso un pleno dominio centralizado a todo el país.
Filipo dedicó toda su extraordinaria energía y talento en el curso es
los 20 años siguientes a establecer la hegem onía panhelénica, aunqus
intentara m inim izar el empleo de medios coercitivos, en particular er
Atenas, y trató de dar un carácter consensual a la unión de los griegos
bajo su égida, así como un propósito superior a tal unión: la moviliza
ción de toda Grecia contra Persia.
En términos generales, las campañas de Filipo en su búsqueda de l¿
hegem onía griega pueden dividirse en dos fases. La prim era empezc
con la tercera Guerra Santa y concluyó con la Paz de Filócrates en 34c
a.C., que consolidó casi todas las ganancias de Filipo. La segunda, qu¿
surgió de la movilización de una alianza griega promovida por Demós-
tenes contra Filipo, condujo a la cuarta Guerra Santa en 399-338 a.C. y
terminó con la irremisible derrota de Atenas y sus aliados en la batalla de
Queronea.
La tercera Guerra Santa se originó por la negativa de los separatistas
focios a pagar una cuota que les había impuesto el Consejo Anfictiónicc
por haber cultivado sacrilegamente en la llanura Criseana, consagrada a
Apolo. Los focios reaccionaron tomando posesión de Delfos (335 a.C.) v
de su tesoro sagrado, y empleando los fondos para organizar un grar
ejército mercenario que primero estuvo al mando de Filomelo y luego
7 Algunos especialistas, como lo subraya el profesor Roger Bagnall, consideran más probab!;
que Filipo fuese proclamado rey después de la muerte de Perdicas III en 359 a.C.
GRECIA 297
ras su muerte, al de Onomarco. Los anfictiónicos declararon la guerra

santa contra los focios (la tercera) y pidieron a los beod os (que habían
tenido que ver en el asunto) y después a Filipo, a petición de los tesa-
renses, que los castigaran. Aunque la primera batalla con los beodos no
£ fue muy favorable, Onomarco, al enfrentarse a Filipo, logró infligirle
cos derrotas, pero finalmente en 352 a.C. Filipo venció por com pleto a
jos focios en una batalla en la que Onomarco pereció.
A pesar de todo, la guerra duró varios años más porque los aliados de
jos focios teman sus propios objetivos independientes. Esparta deseaba
reconquistar M esenia, m ientras Tebas estaba ocupada com batiendo a
j o s focios. A tenas quería debilitar a Tebas e im pedir la expansión de
.Vacedonia. Por su parte, Filipo trataba de ensanchar y consolidar sus

¿ominios. Se adueñó de la mayor parte de la costa del norte del Egeo,
ron excepción del Quersoneso y de la zona de la Liga Calcídica. Demós-
■ enes, iniciando su aparición en la vida pública alarmado por el avance
¿e Filipo por el Propontis, pronunció su primera Filípica, en la que pro
ruso enviar una poderosa fuerza ateniense a Tracia para contener a Fili-
ro. Eubulo, el hábil financiero que por entonces dom inaba la política
neníense, intentó mantener una posición cautelosa. Sin embargo, el ata
r je de Filipo a Olinto m ovilizó la opinión pública ateniense, azuzada
ror las Oraciones olintiacas de Demóstenes. Una fuerza de 2 000 hombres
me enviada para liberar a Olinto, pero llegó demasiado tarde, pues Fili-
ro ya había tom ado y destruido la ciudad e incorporado otras varias
zudades a la confederación de Macedonia.
Financieramente exhausta, Atenas no estaba ya dispuesta a empren-
rer una larga cam paña contra Filipo. Las negociaciones de paz final-
ren te condujeron a la Paz de Filócrates en 346 a.C., en que se respetó el
<jtu quo territorial de los contendientes; Filipo conservó el derecho de
mnjar su disputa con los focios, a los que pronto derrotó; el lugar de los
mcios en la Liga Anfictiónica fue ocupado por Macedonia.
Los años transcurridos entre la Paz de Filócrates (346 a.C.) y la declara
ron de la cuarta Guerra Santa en 339 a.C. se caracterizaron por los persis
tentes pero vanos esfuerzos de Filipo por establecer relaciones amistosas
con Atenas, y por el más persistente y logrado esfuerzo de Demóstenes
ror despertar el odio contra Filipo entre los atenienses y m ovilizarlos
contra Macedonia.
Filipo sentía adm iración y sim patía por Atenas, a la que con razón
consideraba la capital de la cultura griega. En vista de que Macedonia
rabia sido un reino semibárbaro hasta el siglo v a.C. y sólo estuvo ex
cuesta a la helenización tardía, por lo cual no era aceptada en los círcu-
os clásicos de Grecia como Estado plenamente helénico, Filipo sintió la
298 GRECIA
necesidad de establecer nexos sólidos con Atenas como condición pan

legitimar el papel predominante de Macedonia en el mundo griego. Pj
consiguiente, en el gran designio panhelénico de Filipo, el liderazn
político-m ilitar de M acedonia debía estar íntim am ente asociado 2 -
posición predominante de Atenas en lo cultural. En ese proyecto, Espar
ta, cuyo enfrentam iento m ilitar con Atenas podía luego extenderse 2
Macedonia y Tebas, debía quedar reducida a un papel muy secundan:.
Oponiéndose diam etralm ente a las ideas y los deseos de Filip:
Demóstenes, que como proxenos de Tebas en Atenas sentía una gran sim
patía por Tebas (que en realidad no compartía la mayoría de los atenien
ses), intentó formar una sólida alianza entre Atenas y Tebas para cor.re-
ner a Macedonia, mantener quieta a Esparta y enviar las fuerzas de tiem
requeridas por Atenas — potencia naval— para ejercer su supremacía er
Grecia. Con ese fin, Demóstenes aplicó su genio retórico para convencer
a los atenienses de que el único propósito de Filipo, tras sus manifesti-
ciones de simpatía, era devastar el Atica y aniquilar a Atenas.
La elocuencia de Demóstenes logró cambiar la tendencia política ¿e
Atenas. Su partido superó al partido de la paz, encabezado por Eubui:
y Esquines y apoyado por Filócrates y Foción. Cuando Demóstenes, er
su incesante campaña contra Filipo tanto en Atenas como en otros Esta
dos griegos, logró en 341 a.C. separar de la alianza macedonia a Bizan-
cio y Propontis, Filipo tuvo que convencerse de que nunca obtendría 11
sim patía de Atenas m ientras la política de ésta estuviese dirigida per
Demóstenes. Por tanto, decidió conquistar Atenas por la fuerza.
El primer paso de Filipo fue tratar de tomar Perinto y Bizancio. S it:
Perinto, inútilm ente, y tam poco tuvo éxito un ataque por sorpresa i
Bizancio, en cuya defensa participaron los atenienses. Entonces, Filip:
se preparó a entablar la guerra terrestre. M ientras tanto, Demóstenes
alentado por los fracasos de Filipo en el Helesponto, introdujo impor
tantes cambios en las leyes que regulaban las contribuciones a la mar.-
na, haciéndolas proporcionales a la riqueza de cada ciudadano y meje-
rando con ello las finanzas de la flota.
Los preparativos de guerra de Filipo estaban bien avanzados cuandc
un incidente ocurrido en el Consejo Anfictiónico le dio la oportunidad
de atacar en legítim a defensa el santuario de Delfos. El incidente tu
vo que ver con un donativo de los atenienses al santuario en recuerde
de que Tebas se había puesto del lado de los persas contra los griegos
Anfisa, pasándose al bando de los ofendidos tebanos, propuso exigir 2
Atenas el pago de una indemnización. Sin embargo, Esquines, represen
tando a Atenas y empleando su mejor talento retórico, logró invertir la
sentencia final anfictiónica contra Anfisa, aprovechando otro incidente
GRECIA 299
rae había movido al bando de Anfisa a atacar a un grupo de anfictiones.

Jomo los anfictiones no tenían fuerzas suficientes para marchar contra
os anfisianos, pidieron a Filipo que ejecutara la sentencia en nombre de
¿ios. Al punto, Filipo aceptó el compromiso de proceder contra Anfisa
Atenas, informó a los tebanos que planeaba invadir el Atica y les pidió
mirse a sus fuerzas o, al menos, permitirle atravesar Beocia en su cami-
~o al Atica.
Los atenienses quedaron aterrorizados ante la perspectiva de un ataque
fr. masa por tierra de los macedonios. Fue enviada a Tebas una embajada
neníense, encabezada por Demóstenes, para proponer a los tebanos una
manza, en las condiciones que ellos eligieran. Los embajadores de Mace-
: enia y los atenienses se encontraron en Tebas en la primavera del año 338
¿C., y presentaron sus respectivas propuestas. La insuperable elocuencia
re Demóstenes movió a los tebanos, contra toda apreciación sensata de
sus propios intereses, a ponerse del lado de Atenas.
En vista de la alianza entre Atenas y Tebas, Filipo decidió ejecutar la
nrea que le había confiado el Consejo Anfictiónico. Después de algunos
rrunfos menores de los aliados, Filipo tomó Anfisa y también Naupac-
x>. Trasladó entonces sus fuerzas a Beocia y se encontró con los aliados
r.uy cerca de Queronea. Llevaba consigo 30 000 soldados de infantería y
1300 de caballería; los aliados contaban con una fuerza ligeram ente
rierio r. El encuentro term inó con la absoluta derrota de los aliados.
rdipo demostró la clara superioridad de sus tácticas militares, que com
b a b a n las innovaciones de Epaminondas con las suyas propias. Bajo el
moque sucesivo del ala izquierda de la falange macedónica con sus lar
ras picas y la carga de caballería mandada por Alejandro (por entonces
re 18 años) fue aniquilada el ala derecha de los aliados, que se jactaba de
rentar con sus mejores soldados: los tebanos. La Banda Sagrada Tebana
_chó hasta el últim o hombre. Los atenienses, com batiendo en el ala
rrquierda de los aliados, se vieron entonces rodeados por la falange
macedónica y, comprendiendo que habían sido vencidos, se dieron a la
-rga, con Demóstenes entre ellos.
La batalla de Queronea sometió toda Grecia a la voluntad de Filipo.
Este trató a Tebas con severidad, ejecutando a los dirigentes antimace-
r añicos, pero se mostró sum amente benigno con Atenas. En lugar de
m.vadir el Ática, com o lo había predicho D em óstenes, Filipo propuso
rberar a todos los prisioneros de guerra atenienses y exigió que Atenas
resolviera el resto de su confederación y se uniera a la nueva unión
-elénica que Filipo se había propuesto organizar.
En el año 338 a.C., Filipo convocó a un congreso federal en Corinto, al
:ue asistieron todos los Estados griegos excepto Esparta, para estable
300 GRECIA
cer una Liga Helénica. En ella se conservaría la independencia de cazi

Estado, que tendría una representación proporcional en la asamblea r
se respetarían sus derechos privados, sin im posición de tributos, per.
con el mando militar conferido al rey de Macedonia. El Consejo Anñc-
tiónico recibió la función de tribunal supremo y se anunció el plan ck
una campaña helénica en Asia. Al año siguiente se reunió un segur.r:
congreso en Corinto y se declaró la guerra a Persia.
Filipo com enzó sus preparativos para la invasión de Persia. Poci
tiempo antes~se~había enamorado de Cleopatra. Ta joven v bella sobnr.
de uno de sus principales generales, A talo, y se divorció de O lim -
para casarse con ella. El episodio provocó una pugna con Alejandre
quien se fue de la corte en compañía de su madre. Después fue llaman:
por Filipo y, como ya se dijo, participó activamente en la batalla de Que-
ronea. Por lo general, se supone que Olimpia instigó a Pausanias, ene
migo personal de Atalo y de Filipo, a asesinar al rey en vísperas de >1
cam paña contra Persia. En una solem nidad celebrada en Pella en 33~
a.C., Filipo fue apuñalado y tam bién se dio m uerte a su asesino. Sí
supuso entonces que éste había actuado por instrucciones de los persasI.
I. Alejandro
La carrera de Alejandro puede dividirse en tres etapas desiguales. La

etapa preparatoria abarca desde que fue discípulo de Aristóteles, de I g
13 a los 16 años; su aprendizaje de príncipe hasta el asesinato de Filipc
en 336 a.C., y los dos primeros años de su reinado, dedicados a consoli
dar su dominio de los asuntos internos y sus preparativos de la campa
ña contra los persas. La segunda y más larga etapa, que va de 334 a.C
cuando salió de Grecia para cruzar el H elesponto, hasta la batalla de
Hidaspes, en 326 a.C., cuando sus tropas se negaron a seguir adelante
correspondió a su extraordinaria conquista de Persia y su audaz aven
tura en la India. La última fase, la más breve, de 326 hasta su muerte er
323 a.C., señaló el principio de sus intentos de organizar un imperio
ecum énico y de prom over la fusión de elem entos griegos y persas en
una nueva cultura cosmopolita.
Alejandro heredó los impulsos pasionales de su madre y el valor y la
audacia calculada de su padre. De Aristóteles recibió la mejor educación
posible en la época, así como un poderoso sentido de justicia e imparcia
lidad. Era magnánimo por naturaleza; tenía una concepción militante de
su liderazgo, compartía las condiciones de campaña de sus soldados y se
colocaba al frente de su caballería en todas las cargas. Fue constantemen-
GRECIA 301
s herido por su exposición frontal en cada batalla, y es casi un milagro

rae haya sobrevivido a tantos encuentros. Su propia excepcional habili
dad y la protección personal que le daba la infatigable devoción de sus
almaradas explican parcialmente este milagro.
Después del asesinato de Filipo, probablemente instigado por Olim-
r.a pero que se supuso había sido ordenado por los persas, Alejandro
rm ediatam ente se propuso ser reconocido como el sucesor y nuevo rey,
detuvo y castigó a todos los que consideró conveniente involucrar en
a conjura, con la obvia excepción de la propia Olimpia. Cuando Tebas
-e levantó en armas junto con Atenas, Arcadia, Elis y Etolia al saberse la
raerte de Filipo, Alejandro prontamente tomó Tebas y la sometió a un
rato im placable, arrasando la ciudad y esclavizando a sus habitantes.
Aterrorizadas, las otras ciudades se apresuraron a pedir la paz. Alejan-
aro, poniéndose al frente de la Liga Fdelénica creada por Filipo, reanudó
ír.tonces sus planes de declarar la guerra a Persia y empezó a preparar
a invasión.
En 334 a.C., habiendo dejado a Antipater como gobernador de Grecia,
Alejandro atravesó el H elesponto a la cabeza de un ejército de 32 000
cridados de infantería y 5 000 de caballería, apoyados por una flota
re 160 navios. Memnón de Rodas, al frente de los mercenarios griegos de
Darío, propuso una táctica de tierra quemada. Sin embargo, los sátrapas
ccales se negaron a sacrificar sus tierras y optaron por una confronta
rán. En G ranico, introduciendo sus propias m ejoras a las tácticas de
-Hipo y con el efecto galvanizador de su jefatura personal, infligió una
devastadora derrota a los persas.
La victoria de Granico indujo a la mayoría de las ciudades griegas de
Asia a levantarse contra Persia. Alejandro procedió a conquistar Caria y
Galicia. Mientras tanto, Memnón murió en 333 a.C., privando a Darío de
un hábil comandante. El rey llamó a los mercenarios a Siria. Alejandro
-_e a M iriandro, donde se enfrentó a Darío a la cabeza de un ejército
rultiétnico que adoptó posiciones de combate en la llanura de Iso en el
ir.o 333. Alejandro, por entonces de 22 años, una vez más lanzó uno de
sos fulminantes ataques y derrotó completamente a Darío, que huyó del
rumpo de batalla, abandonando a su familia en su tienda de campaña.
Alejandro dio trato real a la familia del rey y conquistó así su simpatía.
Darío, aterrorizado por la aparente invencibilidad de A lejandro, pro-
ruso la paz y le ofreció toda el Asia situada al oeste del Éufrates más
1 000 talentos. Alejandro exigió la rendición incondicional.
Al año siguiente, Alejandro obligó a rendirse a toda Fenicia, con ex-
eepción de Gaza y Tiro. Después de un asedio difícil, tomó Tiro. Lanzó
entonces una expedición a Egipto, donde no tropezó con ninguna oposi
302 GRECIA
ción y fue recibido como libertador. Realizando una antigua aspirador,

fue a consultar al oráculo de Amón en una mal planeada expedición, e:
el curso de la cual el pequeño grupo que encabezaba estuvo a punto ¿í
extraviarse en el desierto. En cambio, la visita al oráculo fue sumamen*
grata para Alejandro, quien fue recibido por los sacerdotes como ur
faraón. Aunque nunca reveló lo que le dijo el oráculo, se ha supuesto quf
éste le aseguró que él era el hijo de Zeus-Am ón, pues después de esn
visita Alejandro empezó a formarse la idea de que era un dios. En el cur
so de su paso por Egipto, fundó Alejandría en el año 332 a.C.
El año siguiente, 331, sería la ocasión de la definitiva victoria de Ale
jandro en la batalla de Gaugam ela, una derrota de la que Darío nur.ci
se recuperó. Después de Gaugamela, Alejandro fue a Arbela y se apoce
ró de un gran tesoro persa, con el que puso a flote sus finanzas. Babii:-
nia y Susa se le rindieron. Persépolis, accidental o deliberadamente, fue
incendiada y otro inmenso tesoro cayó así en manos de Alejandro. F:a
entonces cuando Esparta, bajo el rey Agis III, con dinero persa y er
alianza con Elis, Aquea y parte de Arcadia, venció a la guarnición m ace
dónica local y sitió Megalópolis. La rebelión fue sofocada por Antipate:
quien llegó con una fuerza considerable.
Al año siguiente, Alejandro se lanzó a perseguir al fugitivo D an :
quien finalmente fue hecho prisionero por Beso. Apresurándose todo i:
que pudo, A lejandro, según la leyenda, llegó a tiem po para ver pee:
antes de su muerte a Darío, que había sido apuñalado por Beso. Alejan
dro dio un funeral real a su adversario vencido. En ese m ism o año ce
330 a.C. se descubrió una conspiración encabezada por Filotas, hije
de Parm enio, uno de los m ejores generales de A lejandro. Filotas fu-
condenado a muerte por sus compañeros oficiales y Alejandro, temienc:
una posible rebelión de Parmenio, resolvió ejecutarlo en secreto.
El año 329 a.C. selló la culminación de la conquista de Persia. El últi
mo sátrapa que resistía, Espitámenes, fue vencido en Bactriana. Enton
ces, Alejandro empezó a adoptar el atuendo y la etiqueta de la corte ce
los persas y a hacer insinuaciones públicas de que era un dios. Ese fue ¿
año en que, en un arranque de ira alcohólica, m ató a su am igo Clitc
quien, probablemente ebrio, lo había tratado con insolencia; inmediata
mente después, horrorizado por lo que había hecho, intentó suicidarse
Ese mismo año Alejandro, habitualmente muy frío en sus relaciones con
las mujeres, conoció (después de su atrevida toma de una fortaleza inex
pugnable, la Roca Sogdiana) y se casó con la hermosa Roxana, hija de.
im portante general persa Oxiartes. Esto pudo ser, según la tradición
porque se enam oró por vez prim era, o bien, com o suponen muchos
especialistas, porque le pareció políticamente conveniente.
GRECIA 303
Durante los dos años siguientes, Alejandro vivió su un tanto temera-

- j aventura en la India, invitado por Taxiles a unírsele en una guerra
rontra el rey Poros, quien fue derrotado con gran dificultad en 326 a.C.
habiendo llegado hasta el río H ifasis, afluente oriental del Indo, y
:eseoso de seguir avanzando, Alejandro tropezó con la categórica nega-
rva de su tropa, y decidió regresar. Una parte de la tropa perm aneció
:an Alejandro por tierra, siguió el curso del Indo y avanzó a través del
:esierto de Gedrosia, mientras el resto se embarcaba, cerca de Nearcos,
rara reunírsele en Carmania.
En los años 324 y 323 a.C., los dos últimos años de su vida, Alejandro
se dedicó a cuestiones de organización mientras preparaba una expedi
rán a A rabia. La m uerte de su íntim o am igo H efestión, ocurrida en
rebatana, lo afectó profundamente. Poco después, víctima de una fiebre
riecciosa, Alejandro moriría en Babilonia, la ciudad que había planéa
lo convertir en capital de su Imperio.
La vida y la carrera de Alejandro III de Macedonia (356y323,.á.C.) pro-
rablemente constituyan la gesta personal más extraordinaria de la his-
cria universal. Lo que hace tan excepcional a Alejandro es la com bina
ron, en un solo hombre, de una multiplicidad de atributos, todos ellos
reí más elevado nivel de excelencia humana, y cada uno en particular,
suficiente para señalarlo como personaje excepcional. Fueron esta acu-
r .ilación de dones y la sucesión ininterrumpida de asombrosos logros
errante sus breves 33 años de vida las que confirieron a A lejandro,
-egún la impresión de sus propios contemporáneos y de muchos obser-
r dores posteriores, la apariencia de un dios griego, impresión que Ale-
«ndro se inclinó cada vez más a creer después de su visita al oráculo de
Amón en 332 a.C. Parecía un dios y llegó a sentir en sí mismo algo divi-
t o ; un dios griego, con las características, aunque a un nivel supremo,
:e la condición humana, con muchas de sus flaquezas. El rasgo domi-

-m te de su personalidad fue su absoluta dedicación a la excelencia per
en al. No fue, como su padre Filipo, un constructor de Estados o un
*cmbre al servicio de un proyecto dinástico. Infatigablem ente trató de
-compasar todo lo que habían alcanzado los héroes griegos, empezando
rcr Aquiles, y, con cada nuevo logro, superar sus propias hazañas ante
a ro s.
/. El mundo helenístico
lomo ya se dijo en el capítulo anterior, la falta de un sucesor de Alejan-

:ro claramente designado y comúnmente aceptado provocó un prolon-
ndo conflicto entre sus mejores generales. El resultado de la pugna de
304 GRECIA
los diadocos fue dividir en tres bloques principales el Im perio alejar-

drino:
1. Tolomeo I Soter, uno de los generales de Alejandro con mayor h a r-
lidad política, hijo de un noble macedonio, Lagos, se adueñó de Egipr
donde fundó en 305 a.C. la dinastía de los lagidas.
2. Seleuco I Nicator, otro de los jóvenes generales de Alejandro y ur¡_
de sus compañeros, hijo asimismo de un noble m acedonio, Antíoco, se
adueñó de la mayor parte del anterior Imperio persa y fundó ese m iso
año la dinastía de los seléucidas.
3. A ntígonas II G onatas, nieto de otro de los grandes generales át
A lejandro, A ntígono I, autoproclam ado rey en 283, logró el domina:
efectivo de Macedonia en 270 y fundó la dinastía de los antigónidas.
Características generales
El periodo helenístico, visto en términos políticos, abarcó los tres sigl>

que van de la muerte de Alejandro en 323 a.C. a la conquista de Egirt.
por Augusto en 30 a.C. Sin embargo, después de la m uerte de Alejan
dro, los reinos helenísticos necesitaron cerca de dos décadas para cons:-
lidarse bajo las dinastías antes m encionadas. Por otra parte, desde e
punto de vista cultural, el m undo helenístico com prende un perioc:
mucho más prolongado. De hecho, empieza con la supremacía macee
nica, bajo Filipo II, y con las enseñanzas de A ristóteles. Más difícil es
establecer sus lím ites finales porque, como ya se m encionó en e.
com ienzo de este capítulo, la cultura helénica imbuyó profundamente
la civilización romana desde los tiempos de Escipión el Africano (236-1
a.C.), y de m anera decisiva desde la época de Cicerón y Augusto. Er
muchos aspectos esenciales, los fines de la República y el Imperio rorriE-
nos pertenecen al mundo helenístico, así como después, en forma m o¿-
ficada, la civilización bizantina.
Para los propósitos del presente tema, el concepto del mundo hele
rustico quedará limitado a los tres principales reinos helenísticos y a sie
relaciones con Grecia. Visto de modo global, este mundo presenta a Le
vez una gran unidad cultural y una división incesante, belicosa y, er
última instancia, estéril.
La cultura helénica fue el resultado de una combinación única de des
potencias opuestas: las fuerzas centrífugas del localism o de la ciudac-
Estado y las fuerzas centrípetas del universalism o del logos griego. E.
localismo de la ciudad-Estado impregnó la cultura helénica con un pro
fundo sentido de em ulación patriótica, que fue una de las dos fuentes
GRECIA 305
rrincipales de su espíritu creador, m ientras el universalism o racional

rromovió un incesante afán de expansión del conocimiento, que fue la
:rra gran fuente de la inventiva griega. Con la supremacía macedónica
La filosofía aristotélica se hizo un doble intento por llegar a una sínte
sis de localismo y universalismo, con el proyecto de un sistema político
ranhelénico y la formulación de una filosofía universal. Alejandro con-
’-Ttió este proyecto panhelénico en una empresa ecuménica.
Los reinos helenísticos fueron el resultado de la imposibilidad de un
sstema político ecuménico en las condiciones que siguieron a la muerte
je Alejandro. Con la fragmentación del Imperio alejandrino, reaparecie
r a las fuerzas centrífugas de la cultura griega en los fútiles y a la postre
iutodestructivos conflictos que continuam ente lanzaron a los lágidas
m tr a los seléucidas, tam bién enredando de diversas m aneras a los
¡rtigónidas. Dichas fuerzas reaparecieron, asimismo, en las pugnas no
ren os estériles por el proyecto panhelénico m acedónico, que nunca
■ író ir más allá de la hegemonía macedónica y los constantes esfuerzos
ic las principales ciudades-Estado griegas por conservar o por recupe
rar su independencia, ya fuese individualmente o por medio de la for-
ración de ligas, como la Etolia y la Aquea.
En contraste con esta continua división — que finalmente condujo a la
•egemonía de Roma, potencia secundaria hasta la segunda mitad del
s.ílo ni a.C., m ientras Siria, Egipto y M acedonia aún eran grandes
rotencias— , el mundo helenístico presentó un asom broso universalis-
r o cultural. Pese a los rasgos particulares del helenism o tolom eico,
;:nsiderablemente influido por la tradición egipcia,8 el mundo helenís-
jco formó un conjunto cultural expresado por medio de la koine, la for
r a helenística de la lengua griega, con similares manifestaciones barro-
3 s de las líneas clásicas de la arquitectura y la escultura y un continuo
resarrollo del enfoque científico de A ristóteles a la realidad, así como
rra vasta absorción de elementos significativos de las culturas orienta-
e> por vía de la influencia persa.
vicisitudes políticas
historia política de los reinos helenísticos, desde su fundación a fines

leí siglo rv a.C. hasta su desplome al término del i a.C., se puede carac-
- rizar por cinco principales acontecimientos y circunstancias:
§ Los tolom eos conservaron la religión egipcia, a la que, con razón, consid eraron factor legiti-
- jd o r de su propio gobierno; reconstruyeron tem plos, edificaron otros nu evos (com o en Filas) y
-^.-.tuvieron las prácticas funerarias tradicionales.
306 GRECIA
1. El prolongado y suicida conflicto entre los lágidas y los seléudda-

en el curso de las cinco guerras sirias, con ocasionales intervenciones át
Macedonia y la disputa por Coele y Siria como principal objetivo; ese
conflicto debilitó decisivamente sus respectivos recursos y no dio venta
jas considerables a ninguno de los contendientes.
2. El enfrentamiento asimismo prolongado entre los antigónidas y l2~
ciudades-Estado griegas, en lo individual — particularm ente Esparta -
Atenas— o por medio de sus dos principales ligas, la Etolia y la Aquea
conflicto que tam bién socavó severam ente los recursos griegos e hiu;
que Roma fuese llamada a intervenir contra Macedonia, allanando as: e
camino a la ulterior subyugación de ambos bandos por Roma.
3. La fragm entación del Im perio seléucida, que generó otros dos
grandes reinos helenísticos independientes y rivales: Pérgam o y Ba:-
triana, y redujo considerablemente la fuerza de los seléucidas.
4. El resurgimiento de fuerzas iraníes nativas bajo los partos arsác-
das, que mantuvieron una continua y enconada lucha contra los selén-
cidas, finalm ente derrotados por Fraates II en Ecbatana en 127 a.C. L¿
com binación de agresión parta y rom ana agotó por com pleto los yz
menguantes recursos de los seléucidas, hasta su desplome final.
5. La falta de un m ínim o sentido de cohesión helénica frente a los
romanos, particularmente crítica en los casos de las Guerras Macedóni
cas y en el conflicto entre Roma y Antíoco III el Grande. Estados com:
Pérgamo y Rodas prefirieron ponerse del lado de los romanos en vez
llegar a un acuerdo intrahelénico, lo que inclinó definitivamente la balar-
za del poder en favor de Roma.
Además de tales hechos y circunstancias — que ellos mismos fomenta
ron— , lágidas y seléucidas fueron muy afectados desde el siglo n por ere
cientes manifestaciones de decadencia interna bajo una serie de monarcas
incompetentes. Tal fue el caso de los tolomeos a partir de Tolomeo V¡
(181-145 a.C.) y de los seléucidas con Demetrio I (162-150 a.C.). En cor-
traste, antes y después de su victoria final sobre Cartago, la República
romana mantuvo una gran unidad nacional, creó el mejor ejército de su
época y contó con generales sumamente capaces, como los Escipiones
Flaminio, Emilio Paulo y Pompeyo.
La prim era Guerra Siria (276-272 a.C.) fue iniciada por Tolomeo E
(285-246 a.C.), y dio una considerable ventaja a Egipto. De las siguien
tes, ganó algunas, pero la quinta y últim a (202-195 a.C.) favoreció a
Antíoco III, quien recuperó de Egipto la mayor parte de Coele-Siria y e.
A sia M enor m eridional. Sin em bargo, am bos contendientes agotaron
considerablemente su capacidad militar en estas guerras.
En el bando macedónico, el principal problema al que se enfrentaron
GRECIA 307
íds antigónidas en su corto periodo reinante (276-167 a.C.) fue su inca-

racidad — con breves excepciones— de aportar un aceptable marco ins-
ttucional a sus relaciones con las ciudades griegas, com o inicialm ente
*abía sido concebido, si no practicado, por Filipo II con su Liga Helénica.
Por su parte, los Estados griegos también fueron incapaces de rebasar
as limitaciones de la ciudad-Estado para formar una federación estable
sostenible. Las dos ligas independientes, la Etolia y la Aquea, nunca
-edbieron la participación activa de los dos Estados principales, Esparta
Atenas, y por consiguiente no lograron establecer las condiciones
•ecesarias para unificar al menos sus respectivas regiones de Grecia y
mucho menos toda la Hélade, ni para ofrecer una resistencia efectiva a
2 dominación macedónica o la romana.
Roma infligió una decisiva derrota a Perseo en la batalla de Pidna
168 a.C.), en la tercera Guerra Macedónica (171-167 a.C.), capturó al rey
dividió a Macedonia en cuatro repúblicas independientes. Una rebe
len ulterior encabezada por Andrisco, quien afirmaba ser hijo de Perseo,
-_e aplastada en 148 a.C., y Macedonia quedó convertida en provincia
-;mana. Dos años después, Roma decidió suprim ir las ligas griegas,
-¿queó Corinto, remplazó las democracias por oligarquías en las ciuda-
:es-Estado y dejó a Grecia bajo la supervisión del gobernador de Mace-
lonia. Cinco décadas después de la proclam ación ilusoria — aunque
-echa de buena fe— de libertad griega por Flaminio, luego de movilizar
i rodos los griegos para derrotar a Filipo V de Macedonia, Roma finali
zo su conquista conjunta de Macedonia y Grecia, dejando a ambas bajo
yugo.
3. P rincipales ra sg o s culturales
A. Observaciones introductorias
.os rasgos culturales de cualquier civilización son su cualidad esencial,

esto puede decirse particularmente de la civilización helénica. En pri
mer lugar, porque su legado cultural es aun más im portante que los
extraordinarios logros político-militares que pusieron la mayor parte de
2 ecúmene civilizada de la época desde el oeste de la India bajo el régi
men griego, logros cuya importancia se deriva precisamente del hecho
:e que representaron la universalización del helenism o. En segundo
_gar porque los griegos fueron los fundadores de la cultura racional y,
:;m o tales, constituyeron la primera cultura moderna y fijaron la medi
rá de todas las culturas racionales posteriores.
Como se dijo en la sección 1 de este capítulo, la civilización griega,
308 GRECIA
desde su gradual surgimiento en el curso de la Época de las Tinieblas

del siglo xi a.C. hasta la conquista del Egipto tolomeico por Augusto er
30 a.C., se puede dividir grosso modo en tres fases principales: la arcaici
hasta el siglo v i i ; la clásica, desde el siglo vi hasta los comienzos del 5 -
glo iv, y la helenística, desde entonces hasta la muerte de Cleopatra YL
En el curso de tal milenio se mantuvieron los rasgos esenciales de la
cultura griega: el supremo imperio de la racionalidad, del logos, pese *
ofrecer considerable espacio a la expresión mítica y a la pregunta extár-
ca, y el incesante esfuerzo por lograr la excelencia individual: el agón. Su
embargo, también ocurrieron cambios considerables durante tan lanar:
periodo. Una sociedad prim itiva y de clanes agrupados en torno df
reyes religioso-políticos y de nobles guerreros que además eran terrate
nientes, im pulsados por un heroico areté, fue transform ada gradual
m ente en una sociedad de ciudades-Estado, bajo las órdenes de les
eupatridai, comprometidos con el ideal de kalokagatia, la expresión de la
consumada plenitud viril, para adoptar después, durante la democraoa
ateniense, el ideal de Pericles del buen ciudadano. Por últim o, con e
desplome político de las polei y la consolidación de las monarquías hele
nísticas, una sociedad impulsada por un cosmopolitismo individualista
apoyado por la ética epicúrea de la amistosa sociabilidad o bien la ética
estoica del deber, la benevolencia hacia los demás y la severidad haca
uno mismo. Cualquier enfoque que intente resumir tan rica cultura se
verá inevitablemente condenado a hacer burdas simplificaciones. Entra
las varias maneras posibles de definir satisfactoriamente los principales
rasgos culturales de la civilización griega, tomando en cuenta las condi
ciones propias de cada una de sus principales fases, el presente estudi:
ha optado por analizar la cuestión bajo tres rubros principales: la estruc
tura social, las creencias religiosas y la visión del mundo.
B. La estructura social
U n análisis de la estructura social de la sociedad griega, que siempre

tuvo distintas características en cada una de sus num erosas ciudades-
Estado, deberá considerar los cambios decisivos producidos por su evo
lución en el curso de las tres fases principales ya mencionadas.
Una característica relativamente constante de esa sociedad, desde la
formación de las polei en el siglo vm a.C., fue la distinción que se hizo en
todas ellas entre los ciudadanos, miembros de esa polis, y los no ciuda
danos, que podían ser hombres libres de otra polis o bien esclavos.
En la época homérica, hasta que se inició el proceso de aglutinación
GRECIA 309
ee las aldeas en ciudades-Estado, la sociedad griega estuvo esen cial

mente constituida por un grupo de nobles guerreros en tom o de un rey;
ín un peldaño inferior estaba una baja nobleza de asistentes, cuyas tie
rnas eran trabajadas por campesinos siervos y cuyos requerimientos de
'erramientas estaban a cargo de artesanos, siervos también, que a veces
tiran esclavos. Los esclavos, relativamente pocos, eran sobre todo prisio-
reros de guerra y por lo regular servían en las casas de los nobles, doñ
ee gran parte de las labores domésticas estaba en manos de las mujeres
¿e la familia.
Dicha estructura social cambió con la formación de las ciudades-Esta-
eo. Los nobles guerreros, sin perder sus virtudes militares, formaron la
mase de los eupátridas; ellos atendían el gobierno aristocrático del Esta-
eo, y pronto remplazaron a los reyes hereditarios por arcontes nóm bra
las entre su propia clase. Los pequeños cam pesinos libres, que en su
mayoría trabajaban sus propias tierras y a veces laboraban en las gran
ees fincas de los nobles, constituían la segunda clase social junto con los
retésanos urbanos libres, los demiourgoi, cuyo número fue aumentando
entamente. La gente sin propiedades, los tetes, eran trabajadores m a
izales libres y aportaban los remeros para la m arina. Los extranjeros,
remo los metecos atenienses, desempeñaron un papel importante como
rase media de mercaderes y artesanos, de cuyas filas saldrían después
Lgunos de los hombres más ricos de la ciudad. Los esclavos siguieron
existiendo en números moderados, que crecían de acuerdo con el des-
irrollo económico de las ciudades.
Las reformas de Solón introdujeron en Atenas modificaciones impor-
zmtes. De manera general, Solón transformó una sociedad aristocrática
en una dem ocracia de notables, en que el linaje noble fue perdiendo
emportancia cada vez más para ser remplazado por la riqueza. Se insti-
ruyeron entonces cuatro clases de hombres libres: 1) la clase alta de los
:entacosiomedimni, con cosechas de más de 500 m edim noi9 de cereales;
I la clase media alta de los hippeis, con cosechas de 300 medimnoi; 3) la
rase media baja de los zeugitai, con 200 medimnoi, y 4) el proletariado,
ee los tetes. Además, había una clase esclava que continuó incrementán-
eose, estim ulada por la riqueza en aum ento de una ciudad creciente-
ren te mercantil y que exportaba cada vez más manufacturas. El arcon-
rd o estaba reservado a las dos clases más altas.
Las reformas de Clístenes en 508 a.C., que mantuvieron el sistema de
rases de Solón, instituyeron una dem ocracia de clase m edia. Fueron
-oprimidas las cuatro tribus tradicionales y remplazadas por 10 tribus,
9 Véase la nota 2.
310 GRECIA
basadas en normas residenciales (filai) y distribuidas en 150 demes, que

constituían lo que podría llam arse un barrio. El Ática fue dividida es
trés secciones: Atenas y una zona adyacente, la costa y el interior. Cam
tribu estaba com puesta por tres tritos. Cada trito representaba una
las tres secciones del Ática. El consejo de los 400 fue aumentado a 501
cuyos miembros eran elegidos al azar, 50 de cada tribu, y de cada dem:
en proporción a su población. Los cargos de arconte dejaron de ser Oí
elección popular y también fueron echados a la suerte.
Las reform as de Pericles transform aron una dem ocracia de clasé
media en una democracia de masas. Los tetes, que formaban la mayor*
de la ecclesia, llegarían a ser la fuerza política predominante en Atenas
A los zeugitai se les dio acceso al arcontado, y también los tetes llegaron ;
ser, de fa d o , elegibles. Instituyendo un pago para los jurados populares
los dicastas, Pericles abrió el camino a los tetes, quienes dependían de sus
salarios diarios para ejercer sus funciones. Entonces, la ciudadanía at¿r
niense fue limitada a aquellos cuyos padres fuesen, ambos, atenienses
En la época de Pericles, Atenas tenía una población de 150 00C i
170 000 ciudadanos, de 35 000 a 40 000 m etecos y de 80 000 a 100 OA
esclavos.101El trato que verdaderamente se daba a la población esclava
ha sido un tema acaloradam ente debatido, y las opiniones van deses
aquellos que lo consideran severo hasta las que lo ven muy benigno. Los
datos de que disponem os11 sugieren que hubo un trato y un estatus
sumamente diversos entre los esclavos, según la clase de actividad quf
se les hubiera asignado y según se tratase de esclavos privados o pú
blicos.
En términos generales, pueden identificarse cinco grupos principales.
1) los esclavos domésticos; 2) los empleados en actividades de negocios
como artesanos, comerciantes, etc.; 3) los esclavos agricultores; 4) los qut
trabajaban en las minas, y 5) los esclavos públicos. Había pocos esclavos
agricultores, ya que los griegos no tenían un equivalente de los latifun
dios romanos, y los granjeros libres trabajaban sus propias tierras, aun
que con la ayuda de unos cuantos esclavos, tratados por lo común com:
miembros de la familia. Los esclavos domésticos, de tres a 12 por famiLa
en prom edio,12 por lo general eran bien tratados, a menudo afectuosa-
10 Cf. M arcus M. Todd, TheCambridgeAncient History, cap. i, vol. v, Cam bridge U niversity Pre~-
1969 (1958); véase tam bién M ichael G rant, A Social History of Greeceand Rome, N ueva York, Scrír-
ner, 1992.
11 Cf. Henri W allon, Histoire del'Esclavage dans TAntiquité, París, Laffont, 1985; M. I. Finley, Trt
Ancient Economy, B erkeley, U niversity of C alifornia Press, 1974; e Ivon G arlan, Slavery in Ancier-
Greece, traducción al inglés, Ithaca, Cornell U niversity Press, 1988.
12 Cf. M arcus N. Todd, The CambridgeAncient History, vol. v, p. 8, Cam bridge U niversity Prese
1969(1935).
GRECIA 311
r. ente. Los esclavos dedicados a las actividades de negocios gozaban de

*n gran margen de libertad, com partían con sus amos las ganancias y
ror lo común obtenían con sus ahorros su manumisión final. Los escla-
as públicos gozaban de una posición privilegiada: responsables de la
vigilancia de Atenas y de los servicios de los archivos públicos, recibían
-alarios y tenían una situación mejor que la de muchos hombres libres
robres. Por el contrario, los esclavos enviados a las minas sufrían bastan-
s . pues trabajaban largas horas en condiciones de pésima sanidad.
La m ayoría de los esclavos griegos eran bárbaros, ex prisioneros de
-ierra o víctimas de piratas. Algunos habían nacido de padres esclavos.
_a esclavización de griegos fue enérgicam ente condenada según los
alores del m om ento, pero en el curso de la Guerra del Peloponeso
algunas ciudades vencidas sufrieron ese castigo, así com o Tebas des-
rués de su rebelión tras la muerte de Filipo de Macedonia. La mayoría
ae los esclavos eran vendidos en los mercados, y ciudades como Délos,
ûíos, Samos y Bizancio alcanzaron fama por ese tráfico.
Los esclavos griegos se vestían como ciudadanos com unes, general-
ren te recibían un salario13 si trabajaban fuera del hogar de su amo, y
rezaban de ciertos derechos. Por ejem plo, si el dueño los trataba con
rueldad podían refugiarse en los templos y luego exigir ser vendidos a
tro amo. Con la ya mencionada excepción de los mineros, por lo general
-e les daba buen trato. Las revueltas de esclavos fueron sum am ente
-ra s en Grecia; uno de los pocos casos fue la rebelión de Casandria en
ZT9 a.C., encabezada por Apolodoro.
Totalmente distinta era la condición de los ilotas de Esparta. Eran mese
mos, militarmente dominados por los espartanos y reducidos por la hier
ra a la condición de siervos del Estado; trabajaban los campos y eran asig
nados a espartanos particulares, pero dependían del gobierno. Siempre en
-obelión latente, los ilotas recurrían a la insurrección armada en cuanto se
es presentaba la oportunidad, como en el caso de las Guerras Mesénicas.
Con el desarrollo de los reinos helenísticos, la estructura social griega
rasó por considerables cam bios. El patriotism o de la ciudad-Estado
rerdió todo significado. Por su parte, los reyes helenísticos no lograron
—ni lo intentaron seriamente— conquistar la fidelidad militante de to
aos sus súbditos. Contaron con el apoyo activo de sus oficiales y de tro-
ras mercenarias y, en general, de la población griega y la helenizada. En
ü mundo helenístico no se desarrolló un sentimiento nacional, como el
rae despertó la República romana y que después prevaleció en las
r.onarquías europeas de los siglos xvn y xvin. En ese marco, el compro-
Los registros de las rem uneraciones a los trabajadores durante la constru cción del Erecteón
- -estran que se pagaba la m ism a cantidad a ciudadanos, m etecos y esclavos.
312 GRECIA
m iso público norm al del ciudadano griego fue rem plazado predom -
nantemente por el individualismo privado, aunque los estoicos mantu
vieron un sentimiento del deber frente al Estado.
El mundo helenístico desarrolló un estilo social y una mentalidad ur
tanto sem ejantes a los modernos. Tenían, es cierto, la institución de ¿
esclavitud y también su sólido sentido religioso, pero su cosmopoliLa-
mo individualista, su espíritu de empresa y sus aspiraciones p e rs o n a l
fueron similares a los del ciudadano occidental contemporáneo. Las cli
ses sociales se basaban en la riqueza y el poder; prim ero estaban les
altos dignatarios, grandes terratenientes y comerciantes, luego una cla-
se media de funcionarios y mercaderes, así como artistas y artesanos de
renombre representados por nativos tanto griegos como helenizados, i
por último una clase baja nativa de cam pesinos y artesanos comunes
que incluía a griegos pobres y fracasados. I j '
C. Las creencias religiosas
La religión griega
Para los griegos, la religión representaba algo a la vez más extenso y iras
estrecho que lo que significaba para los creyentes monoteístas. Más vas::
porque el ámbito de la religión en Grecia incluía el culto de los antepasa
dos y los héroes, y abarcaba un ámbito que iba desde las narraciones ■
entidades mitológicas interpretadas como tales, pasando por una concer-
ción politeísta de lo divino, hasta una especie de monoteísmo filosófica
También representó una visión más estrecha de la religión, ya que se
mantuvo dentro de los límites de una concepción inmanente de lo divin:
El politeísmo griego representó la sedimentación final — nunca m i:
bien sistematizada— de un proceso sincrético en que creencias indoeu
ropeas en dioses celestiales se fundieron con anteriores ideas religiosa.-
de la cuenca m editerránea sobre diosas de la tierra y la fertilidad, í
incorporó creencias de Asia y, más tarde, de Egipto. Homero, Hesíodo }
los poetas trágicos intentaron hacer una descripción coherente del pan
teón griego. Hesíodo diferenció tres generaciones divinas: la primera
de los dioses cósmicos, constituía una cosmogonía m ítica. La segunc:
generación representó una transición, sobre todo a través de los titanes
— los hijos de Gaia y de Urano— , a unos dioses más personalizados. La
tercera generación fue la de los dioses olímpicos.
Vista desde otra perspectiva, la religión griega presenta cinco nivele-
distintos: 1) el nivel fam iliar de los dioses dom ésticos y el culto de les
GRECIA 313
antepasados: bestia patroi; 2) el nivel cívico — de los dioses de cada ciu

dad— ; 3) el nivel olím pico; 4) la religión del nivel de los m isterios
ritos), y 5) el nivel filosófico.
Como los lares romanos, cada familia griega mantenía en su casa un
fuego sagrado por medio del cual los dioses de la familia, asociados al
rulto de los antepasados, recibían atención continua junto con ofrendas
de alimentos, flores y perfumes. Asimismo, cada ciudad tenía su hestia
:atroi en un altar público: el pritaneo. Al transcurrir el tiempo, la catego
ría de patrón de la ciudad tendió a ser ocupada por un dios olím pico,
romo Atenea en Atenas o Hera en Argos.
Los dioses por lo general m oraban en el Olim po, incluso los dioses
rósmicos, como Gaia, Rea, Helios y Selene, o mortales deificados, como
Hércules. Sin embargo, en un sentido estricto, los dioses olímpicos fue
ron los 12 dioses m encionados por Hesíodo, entre ellos Zeus, el dios
supremo; Poseidón y Hades, señores del mar y del infierno; Ares, Arte
misa, Deméter, H efestos, Hera, Hermes y, según diferentes opiniones,
Hestia, diosa de la Tierra, o (en Atenas) Dioniso, dios del éxtasi's y el
rno. Cada dios tenía un área de influencia particular con sus correspon
dientes atributos. De especial importancia era Apolo, el luminoso dios
de las artes, la salud y la profecía. Debidamente consultados, oráculos y
sacerdotes especializados revelaban la voluntad divina, presentada en
rorma misteriosa. El más célebre era el oráculo de Delfos, atendido por
.os anfictiones.
lu genealogía de los dioses
Homero es la autoridad suprem a al identificar los dioses olím picos,

rero no se interesó por consideraciones cosm ogónicas ni hizo caso de
as dioses ctónicos (deidades del infierno) o de D ioniso. La Teogonia
de Hesíodo intentó reconciliar la cosmogonía mitológica tradicional con
.os dioses olímpicos al establecer una secuencia generacional. Primero
_de el Caos, una realidad indiferenciada y no configurada. El Caos
engendró a Erebo, las Tinieblas del Infierno, a Nix, la noche, a Gaia, la
Tierra, y a Eros, el principio del amor. Erebo y Nix generaron a Tanatos,
u muerte, a Hipnos, el sueño, a Éter, el cielo, y a Hem era, el día. Gaia
deneró a Urano, y Ponto, el mar. Con Urano engendró a los titanes, los
Hclopes y los hecatonquiros,14 los gigantes y el Tártaro. De Ponto des-
:endió toda una serie de otras divinidades del mar.
14 Los hecatonqu iros (C oto, Briareo y G ies) eran m onstruos de cien brazos que se pu sieron de
rarte de Zeus contra los titanes.
314 GRECIA
Entre los titanes, generados por Gaia y Urano, estaban seis divinida
des m asculinas y seis fem eninas, entre ellas Cronos y Rea. Cronos se
rebeló contra Urano, le cortó los genitales con una hoz y se apoderó de
reino de los dioses. Con las gotas de su sangre, Gaia concibió a las
gigantes, y de la espuma de los genitales de Urano fue creada Afrocm
en el mar.
Cronos y Rea tuvieron seis hijos, pero Cronos, para no ser destrona
do, los devoró. Sin embargo, Rea logró salvar al últim o de ellos, Zeus
haciendo mediante un engaño que Cronos comiera una piedra en lugar
del niño; luego lo confió al cuidado de Am altea, concebida como ur¿
cabra o como una ninfa, que crió a Zeus en una caverna de Creta, ava
dada por una banda de kouretes que cantaban y bailaban en torno d ¿
niño para impedir que Cronos lo descubriera. Al llegar a adulto, Zeus ss
enfrentó a Cronos, lo derrotó y lo obligó a vom itar a sus otros hijos
Hera, Hestia, Hades, Deméter y Poseidón. Zeus se puso al frente de los
dioses, cedió el dominio de los mares a Poseidón y el infierno a Hades, t
tomó a Hera por esposa.
Los héroes divinizados
Los dioses griegos, como ya se ha observado, eran seres inmortales t

siempre jóvenes, dotados de poderes sobrenaturales y un nivel supreir.:
de inteligencia, belleza y fuerza humanas, junto con pasiones y flaque
zas también humanas. En tiempos antiguos convivían con los mortales
y se enamoraban de mujeres bellas y de hombres hermosos, aunque sin
compartir sus alimentos. Los hijos de un dios y de una mortal eran mor
tales con características semidivinas y formaban una clase especial de
héroes. Tal fue el caso de H eracles, hijo de Zeus y de A lcm ena, quier.
efectuó las más extraordinarias hazañas, fue llevado al Olimpo cuando
se arrojó en una pira ardiente,15 y recibió el don de la inmortalidad
Esculapio, el m édico m aravilloso, fue alcanzado por un rayo de Zeus
porque había devuelto la vida a los muertos, pero se volvió un dios, cor.
su principal santuario en Epidauro, y después fue considerado hijo de
Apolo.
La deificación de héroes adoptó diversas formas en Grecia. Algunos
com o los ya m encionados, se volvieron dioses; otros, aunque seguían
siendo mortales, eran objeto de veneración, como Aquiles, Teseo o, más
15 Segú n la leyenda, D eyanira, esposa de H eracles, engañada por el centauro N eso, dio a aque!
la san g re del cen tau ro , p ro vocánd ole in sop o rtables d olores al héroe que lo llev aron a d arse la
m uerte.
GRECIA 315
im itadam ente, Belerofonte, quien tenía un culto en Corinto y en Licia.

La deificación tam bién era concebida como un acto de reconocim iento
máblico de hom bres excepcionales de quienes se creía que no habían
idquirido la inmortalidad, pero que eran objeto de un culto público, se
es consagraban templos y sacerdotes para mantener viva su memoria,
y cuya invocación se celebraba como rito cívico. Tal fue el caso de Lisan-
rro, en Esparta, después de la victoria de Egospótam os. A ristóteles
subrayó el carácter divino del gran gobernante. Filipo II de Macedonia
•dquirió, en ocasiones, una actitud divina, y su estatua se añadió, en la
un Olimpiada, a una procesión de dioses olímpicos. Alejandro, descen
diente de Aquiles por su padre y de Zeus por su madre, aceptó, tras la
rroclamación del oráculo de Amón, su condición de dios. La deificación
re grandes reyes se volvió habitual en la época helenística y después
~re seguida por la deificación de emperadores romanos.
Ir religión de los misterios
La religión de m isterios representa una de las facetas más im portantes

re la religiosidad griega. Los misterios tenían en común el hecho de ser
-ros de iniciación que debían mantenerse en estricto secreto ante los no
riciados y, como propósito general, con ellos se pretendía asegurar una
'«ida feliz después de la muerte. Por consiguiente, estaban muy vincula
ros a ideas concernientes a la otra vida, de lo cual haremos breve m en
ción en el tema siguiente.
Había tres principales religiones de misterios en Grecia: la eleusina, la
rionisiaca y la órfica. También se practicaban algunos misterios im por
tantes, como los del dios frigio Sabacio, similar a Dioniso, y los de Cabiri
fn Samotracia para la protección de los marinos.
Los misterios eleusinos se celebraban en honor de Deméter, original
mente en Eleusis, y se referían al rapto de su hija Perséfone por Hades y
■ sus esfuerzos por recuperarla. Pretendían dar a los iniciados una vida
más feliz después de la muerte, como la semilla que muere para generar
una nueva planta. Los misterios eleusinos no tenían doctrina, sino que
consistían en ciertos ritos, algunos públicos y, los m ás im portantes,
secretos. Los m isterios dionisiacos tam bién pretendían asegurar una
•ida feliz después de la muerte, y celebraban los poderes extáticos del
ríos. Los m isterios órficos, supuestam ente fundados por Orfeo, eran
más complejos porque incluían toda una literatura e ideas doctrinales,
r demás de las prácticas rituales. Exigían una alta norma ética de vida a
sus practicantes, lo cual revela su directa conexión con religiones como
316 GRECIA
el cristianismo. Los órficos creían en la m etempsicosis y en el castigo i

la recompensa después de la muerte, según los méritos de cada quier.
Platón, influido por los mejores aspectos del orfismo, desarrolló ur¿
concepción de Dios visto como el Dios Supremo, y propuso una especc
de m onoteísm o filosófico, aunque en térm inos puram ente éticos, por
que no vio a Dios como a un trascendente creador del mundo. La ccr-
cepción platónica de la inm ortalidad del alma se derivó de Sócrates
quien m urió proclam ando su fe. Sin em bargo, A ristóteles no sostuvr
esta convicción, pues interpretó el alma com o la forma del cuerpo t
inextricablemente asociada a él.16
Concepciones de la otra vida
Los griegos no tuvieron una concepción única sobre el destino del horr-
bre y su vida después de la muerte. Dos ideas contradictorias acerca
los muertos representaron sus creencias centrales. Por una parte, supo
níase que los muertos vivían una vida fantasm al en sus tumbas y qur
tenían el poder de ayudar o perjudicar a sus descendientes y a los habi
tantes de la ciudad. Tal convicción se encontró en la raíz misma del cui
to de los muertos. Por otra parte, como lo describe Homero, se suponu
que se convertían en som bras inm ateriales en el Hades: lo s bueno?
paseaban por el Elíseo, pero carecían de todo poder.
Una distinta corriente presentaba el alma como un espíritu inmortz.
que después de la muerte tendría un destino mejor o peor según que e.
difunto hubiese o no sido iniciado en uno de los misterios salvíficos. Ur
concepto más elevado sostenían los filósofos, quienes creían en la
inmortalidad del alma y asociaban el destino ultraterreno del hombre a
sus virtudes y cualidades. Esa idea se popularizó en tiem pos posterio
res, en el periodo helenístico y en la Antigüedad tardía, habitualmentc
asociada a religiones orientales, y allanó el camino a la concepción cris
tiana del paraíso y el infierno.
16 H abía tres calidad es de alm a, com o de la form a del cuerpo, según A ristóteles: la vegetativa
que tam bién existía en las plantas; la animal, que aportaba las facu ltad es de p ercep ción y movi
m iento, y la racional. La razón era inm ortal, pero estaba privad a de sen tim iento y personalidad
com o agente inm aterial de en tendim iento. Por tanto, las alm as eran p erecederas y m orían con el
cuerpo.
GRECIA 317
D. Cosmovisión
Observaciones introductorias
El rasgo más característico de la cultura griega fue su intento de enten

der el m undo por m edio de un enfoque teórico racional, tendiente a
centificar y describir la esencia de todos los objetos reales e ideales. Los
-riegos fueron los fundadores de la cultura racional y establecieron los
rarám etros necesarios para toda posible cultura racional del futuro.
El enfoque griego fue predominantemente visual, en el doble sentido
ae detectar las form as visibles de la realidad por m edio de las artes
drásticas, y de detectar su forma ideal por medio de términos filosóficos,
científicos y literarios. Un arte auxiliar, la m úsica, de cuyo desarrollo
entre los griegos sabemos poco, intentó sobre todo expresar por medio
de la danza los ritmos del cuerpo humano y, en segundo lugar, servía de
Kompañamiento a diversas formas de poesía.
Los griegos lograron un sabio equilibrio entre un enfoque predomi-
-antemente racional, cuya expresión última fue su filosofía, y la apertu-
~ a los aspectos emocionales y extáticos del hombre, centrados en los
-estivales y el culto dionisiacos y expresados por medio de ritos, música
teatro. Aunque ocasionalm ente las m énades cayesen en excesos de
emociones irracionales, las dimensiones dionisiacas de la cultura griega
eran básicam ente controladas por la disciplina apolínea, incluso por la
-egulación pública de los festivales dionisiacos y la consiguiente crea
ción de los paradigmas de la tragedia.
Con objeto de presentar, en forma sucinta, un cuadro de la infinita
-.queza de la representación griega del mundo, el presente estudio ha
enfocado el tema bajo tres rubros principales: 1) las ideas griegas sobre
el origen de la naturaleza y del mundo, 2) la representación artística
criega del mundo, y 3) las ideas sociopolíticas griegas.
-:sión del mundo
_a visión griega del mundo sufrió una evolución gradual, desde unas
cosmogonías mitológicas hasta la búsqueda de una comprensión racio-
*al de la naturaleza y de la realidad,17 seguida por un ulterior interés
merativo y filosófico en la naturaleza del hombre que, aun conservando
17 W indelband, en su obra A History o f Philosophy, dividió la filosofía griega en tres periodos: 1)

é. :osm ológico, de 600 a 450 a.C.; 2) el antropológico, de 450 a 400 a.C.; y 3) el sistem ático, que va
re Demócrito a A ristóteles (400-321 a.C.).
318 GRECIA
las investigaciones filosóficas, particularmente de cuestiones éticas, ccr-

dujo a un nuevo intento de comprensión científica de la realidad a pan
de Aristóteles, incluyendo en los tiempos helenísticos importantes expe
rimentos tecnológicos, aunque éstos no tuviesen fines económicos.
Las cosgomonías mitológicas
Los m itos cosm ogónicos, sistem atizados por H esíodo y que después
recibieron aportaciones de los trágicos y los órficos, explicaban, segur
se mostró en la sección anterior, cómo los elementos primordiales apa
recieron personificados en dioses cósmicos. Esos m itos cosmogónicos
generaron otros mitos concernientes al origen del hombre.
Al igual que los hebreos, los griegos dividieron los orígenes del hom-
bre en dos etapas: la de la hum anidad original, exterm inada por ur
inm enso diluvio, seguida por una segunda hum anidad posdiluvia.
generada por la prudente familia que escapó de aquél. El hombre origi
nal fue concebido conform e a dos distintos m itos explicativos. Segur
uno de ellos,18 el hombre surgió de las cenizas de los titanes fulminados
por el rayo de Zeus; según el otro,19 fue creado del barro por Prometeo
La segunda etapa de la humanidad está representada en el mito de Deu-
calión, el Noé griego. Deucalión, rey de Fetia y de Tesalia e hijo de Pro
meteo, fue advertido por su padre de que Zeus se proponía inundar al
mundo; construyó entonces un arca de madera, la llenó de todo lo nece
sario y, con su esposa Pirra, flotó durante nueve días y sus noches hasta
desembarcar en el monte Parnaso. Deucalión rogó a Zeus que le permi
tiese formar una nueva especie humana. Zeus, atendiendo a su plegaria
ordenó a él y a su esposa que dejaran caer piedras tras ellos al caminar
y de esas piedras fueron engendrados nuevos hombres y mujeres.
Los presocráticos
La visión griega de la naturaleza evolucionó de una cosmogonía mitoló

gica, como ya se mencionó, a un enfoque racional que — dentro de las
condiciones de su época— intentó formar un entendimiento sistemático
del origen y el carácter de la naturaleza, en lo que podría llamarse una
filolsofía precientífica de la naturaleza. Como ya lo observó W emer Jae-
18 Cf. W. K. C. G uthrie, The Greeks and their Gods, Boston, Beacon Press, 1966 (1950), pp. 319-32C
19 Véase el artículo de Herbert Jennings Rose y Charles M artins Robertson sobre "Prom etheus
en N. C. L. Ham m ond y H. H. Scullard (com ps.), The Oxford Classical Dictionary, pp. 883-884.
GRECIA 319
rer, "debem os entender el desarrollo de la filosofía griega como el pro-

:eso por el cual las concepciones religiosas originales del universo, la
roncepción implícita en el mito, fueron cada vez más racionalizadas".20
Desde el siglo vi a.C. hasta los sofistas y Sócrates, cinco escuelas princi-
r ales — unas más consistentes que otras— intentaron llegar a una com-
rrensión racional de la naturaleza: la milésica, la eleática, la pitagórica,
n dialéctica y la atómica.
Los milésicos, con Tales (624-547 a.C.), Anaximandro (610-546 a.C.) y
Anaxímenes (mediados del siglo vi a.C.), consideraron que alguna fuer
za o material básico yacía en el origen de la formación de las cosas natu
rales. El agua, según Tales; el apeirón (lo ilimitado), según Anaximandro,
el aire, según Anaxímenes.
La escuela eleática, con Jenófanes de Colofón (570-480 a.C.), Parméni-
res (ca. 515 hasta la segunda mitad del siglo v a.C.) y Zenón (nacido ca.
-A) a.C.), vieron en la unicidad y la singularidad del ser el fundamento
ce la realidad, en contra de la multiplicidad de las apariencias. Según lo
subrayó Parménides, principal filósofo de esta escuela, la multiplicidad
¿e los seres existentes no es más que una apariencia de la realidad eter-
única, el ser. De allí el principio de Parménides: todo es uno. El uno
¡s el eón, el ser puro, eterno, inmutable e indestructible. El cambio y la
r.ultiplicidad pertenecen a una realidad de segundo nivel: la de las apa-
-.encias. En esta escuela, Zenón formuló su célebre tesis sobre la imposi-
r.lidad del m ovim iento: dada la infinita divisibilidad de la distancia
rué debe atravesar cualquier objeto móvil, no puede llegar a su fin sin
-uber pasado por el medio, y luego, por el medio del medio, en una infi
nta serie de subdivisiones.
La escuela pitagórica fue fundada por Pitágoras, originario de Samos
:i. 580-ca. 500 a.C.), quien emigró cerca de 531 a.C. a C rotona, en la
•iagna Grecia de Italia, y formó una comunidad filosófico-religiosa que
¿ominó políticam ente la ciudad. Los pitagóricos combinaban una reli
nón m ística, basada en la fe en la m etem psicosis o transm igración de
as almas, con una elaborada com petencia m atem ática. Desarrollaron
_r.a concepción idealista del mundo en que la materia sensible es una
zupia y un reflejo de los números. Aceptaron (con la agregación de un
ruinto elemento, el éter) los cuatro elementos de Empédocles: el fuego,
¿ aire, el agua y la tierra. Estos elementos son determinados por formas
reométricas: el fuego por el tetraedro, la tierra por el cubo, el aire por el
ctaedro, el agua por el icosaedro y el éter por el dodecaedro. Creían
me las formas matemáticas eran la realidad última y más alta, y la reali-
33 Cf. Wemer Jaeger, Paideia, vol. i, Nueva York, Oxford U niversity Press, 1945, p. 152.
320 GRECIA
dad empírica sólo una copia. Esa teoría antecedió las ideas de Platón *
influyó en ellas.
La escuela dialéctica está representada por Heráclito de Efeso (siglo '<•
a.C.), quien, refutando a los eleáticos, afirmó que todas las cosas estar
en cambio perpetuo, representadas por parejas de opuestos, como cLa-
noche, guerra-paz, saciedad-hambre. No es posible — decían— bañara
dos veces en el mismo río; la sabiduría se encuentra no tanto en aprer-
der, sino en el despertar de toda el alma del sueño de sus deseos y opi
niones privadas a una conciencia del orden mundial (dialéctico), y to e :
conocimiento es autoconocimiento.
La escuela atómica está representada por Leucipo de Mileto (segur.ri
mitad del siglo v a.C.) y Demócrito de Abdera (nacido entre 460 y 45“
a.C.), quien vivió más de cien años. Esta escuela significa un im portan:
avance analítico en la com prensión preexperim ental de la naturaleza
pues afirma que todos los seres existentes son resultado de cierta combi
nación de unidades elem entales indivisibles: los átom os. Los átomes
han sido originalm ente dotados de m ovimiento, y las cosas se formar
por la ocasional colisión y acum ulación de ellos. Hay varios mundos
resultantes todos ellos de combinaciones ocasionales. Demócrito, discí
pulo de Leucipo y el m iem bro más im portante de la escuela, sostuv:
una teoría evolutiva de la naturaleza, de lo sensible a lo complejo, hasn
llegar al hombre como etapa final. El alma, causa de la sensación y de ir
vida, está hecha por finos átomos y es perecedera junto con el cuerp;
La percepción es causada por el impacto de átomos de objetos sensibles
en el alma.
Los átomos de Demócrito, minúsculas partículas esféricas de matena
invisible son una abstracción distinta de la actual interpretación del sis
tema atómico, pero constituyen una extraordinaria intuición de la mate
ria como formada por partículas elementales. La ética de Demócrito en
un hum anism o evolucionista, su cultura era enciclopédica y escribí:
sobre una vasta gama de disciplinas, desde m atem áticas hasta física y
ética, y de sus escritos aún se conserva un número considerable de frag
mentos breves.
Debemos citar a otros dos importantes filósofos presocráticos: Anaxa-
goras de Clazom enes (ca. 500-428 a.C.) y Em pédocles de A cragas (c-
493-cfl. 433 a.C.). A naxágoras, m aestro y am igo de Pericles, no puede
clasificarse com o eleático, si bien tuvo algunas ideas en com ún cor
dicha escuela, ni como atómico, por más que sus conceptos sean cerca
nos a los de Dem ócrito. Aunque aceptando la negativa eleática de.
"devenir" y del "vacío", sostuvo que el mundo es una mezcla de "semi
llas" elementales o elementos primordiales, a los que Aristóteles llame
GRECIA 321
'hom eom erías". Esos elementos, de diferentes características cualitati-

Tas, son la causa de la diversidad de las cosas existentes.
Empédocles tam poco pertenece a ninguna de las grandes escuelas,
ronque en sus conceptos se encuentran influencias eleáticas, pitagóricas
v heracliteanas. Como Pitágoras, fue una personalidad mística, conven
id o de estar cumpliendo una misión divina, y al mismo tiempo un filó
sofo de la naturaleza. Su aportación más im portante, que conservó su
nfluencia durante largo tiempo, fue el postulado de que la realidad está
constituida por cuatro elementos primordiales: fuego, aire, agua y tie
rna, com binados en diferentes form as y proporciones e im pulsados
-.acia procesos acumulativos o disgregativos por otras dos fuerzas pri
mordiales: el amor y el odio.
los sofistas
El movimiento de los sofistas introdujo un profundo cambio en la evo

cación del pensamiento griego y fue, en sí mismo, la expresión de nue-
- as condiciones sociales, particularm ente en Atenas. El desarrollo de
enfoques racionales a la interpretación de la realidad, en lugar de las
mtiguas formas mítico-religiosas, y el creciente individualismo en una
sociedad cada vez más diversificada y democrática, com o la ateniense
rosterior a las Guerras Médicas y durante el siglo de Péneles, crearon y
efundieron una exigencia de competencia personal en la vida pública,
.-.aciendo hincapié en las habilidades de la persuasión. Esta exigencia
rrodujo un cambio de acento, que pasó del estudio del carácter de la na
turaleza a las consideraciones teóricas y prácticas concernientes a la
-aturaleza del hombre y a los requerim ientos del éxito político. Un
aspecto importante de las nuevas condiciones sociales y políticas crea-
fas por la democratización de la sociedad fue el desarrollo de una nue
va demanda de educación. La areté aristocrática se transmitía por la san
are. En una democracia, la areté de los plebeyos debía ser adquirida por
medio de la educación, aunque los altos precios que cobraban los sofis
tas limitaran el número de alumnos a los de las familias ricas.
Esas nuevas condiciones y demandas sociales estimularon un cambio
¿e interés en la inteligentsia griega, de la física a los asuntos humanos y
sociales. Los sofistas eran profesores profesionales itinerantes de areté,
nterpretada por ellos de diversas maneras, según concepciones de un
tarácter predominantemente ético — como en el caso de Protágoras— o
ie carácter pragmático orientadas al éxito personal — como en el caso de
úorgias.
322 GRECIA
El rasgo común del m ovimiento sofista fue su interés en los asunta-

hum anos y sociales, vistos desde una perspectiva relativista y orientr-
dos a la enseñanza de habilidades prácticas. Protágoras, Pródico, Gcr
gias e H ipias de Elis fueron los sofistas más destacados. Ese nombrt
adoptado por ellos, no se refería — como en la actualidad— a persona-
"tram posas" en sus razonamientos, sino a hombres sabios y conoced
res. Sin embargo, los sofistas "pragm áticos", dedicados a desarrollar
capacidad de persuasión en sus alumnos por medios teóricos y amara
dos sin ninguna otra consideración, hicieron surgir el sentido negahv:
del término.
Protágoras de Abdera (ca. 485-ca. 415 a.C.) es el representante ira -
destacado del movimiento sofista. Hombre serio y culto, trató de ensa
ñar la areté en su pleno sentido original de capacidad m oral e intelec
tual. Fue relativista en el sentido de que subrayaba, por una parte, hasu
qué grado es relativo el dominio de la cultura — incluidas las c o n c e p o
nes prevalecientes del bien y la verdad— , según las circunstancia-
sociales e históricas y, por otra parte, en el sentido de lo que hoy narra
ríamos perspectivismo, pues las cosas son lo que parecen en función
la perspectiva desde la cual se les ve. De allí su afirm ación central: e
hombre es la medida de todas las cosas.
El relativismo de Protágoras lo llevó a adoptar una posición agnósr-
ca en materia de religión. Sin embargo, postuló unas elevadas norma_-
éticas, basadas en un concepto del uso racional de la libertad, como cor-
dición para mantener una sociedad buena.
Sócrates
Ateniense del demo de Alopece, hijo de Sofronisco, un escultor o alba

ñil, y de Fenarete, una comadrona, Sócrates (469-399 a.C.) inicialmenti
fue preparado para seguir el oficio de su padre y después se interesó er
la filosofía. M iembro de una familia relativam ente acom odada, sirví:
como hoplita con gran valentía y distinción en varios de los choques c ;
la Guerra del Peloponeso, en la que salvó la vida a Alcibíades.
Sócrates fue, a la vez, miembro del movimiento sofista de ilustrador
intelectual — en realidad, el ejemplo supremo de ilustración— y adver
sario de su relativism o, particularm ente en el sentido pragm ático c¿
Gorgias e H ipias. M antuvo relaciones cordiales con Protágoras, per:
difirió de él al sostener que el conocimiento objetivo, válido para todc^
y no una sim ple opinión, puede alcanzarse m ediante el intelecto. E s í
conocim iento se puede obtener com prendiendo la naturaleza concep-
GRECIA 323
-ja l de las cosas. El objetivo de toda labor científica es determ inar la

-aturaleza esencial de las concepciones por medio de definiciones exac
tas. Para llegar a ese concepto, Sócrates unió el m étodo m ayéutico de
r.terrogar al arte de la comadrona — de traer niños al mundo— y al arte
ilosófico — de provocar ideas— . Desafió el relativism o ético de los
sofistas en nombre de una idea, objetivamente alcanzable, de la justicia
del bien. La virtud consistía en el conocimiento del bien: todo el que
Lcanza ese conocimiento se ve impeTi J o a practieárloTy’CTi ese sentido
ruede enseñarse la virtud. Sócrates también desarrolló la interpretación
re la libertad com o, esencialm ente, una libertad m oral, una libertad
rtem a que puede ser alcanzada por un esclavo pero acaso no lo sea por
su amo.
A diferencia de los sofistas, Sócrates no cobraba por sus enseñanzas
ra intentó fundar una escuela filosófica, aunque se viera rodeado por un
rrupo de discípulos. Tampoco dejó reflexiones escritas. Su enseñanza
;ra oral. Solía entablar discusiones libres con sus amigos y con la gente
común, tratando siempre — por medio de su método mayéutico, y par
iendo de una declaración de su propia ignorancia— de alcanzar un
-^conocimiento consensual de la esencia del tema en discusión, por lo
reneral relacionado con cuestiones éticas o políticas. Las ideas de Sócra-
-es fueron conservadas por Platón y por Jenofonte. En el Sócrates que
rresenta Platón no es posible hacer una clara distinción entre las ideas
ce este último y las puramente socráticas.
Como es bien sabido, aun cuando había resistido valerosamente a las
r.justas órdenes de los Treinta Tiranos a riesgo de su vida, Sócrates fue
ibsurdamente condenado a muerte tras la restauración de la dem ócra
ta ateniense, acusado de impiedad y de corrupción de la juventud. Tras
tsas descabelladas acusaciones estaban los temores y el resentim iento
rrovocados por sus críticas a la dem ocracia ateniense, que pretendía
Lcanzar la meta de la igualdad mediante el sistema de sorteo a expen
sas de la competencia y el mérito. La amistad de Sócrates con ÁlciBíades
su anterior asociación con Critias, jefe de los Treinta Tiranos, también
riluyeron en su condenación. La defensa de Sócrates fue una arrogante
-âfirmación de sus ideas — que despertó la ira del jurado— , en la que
sastuvo que en lugar de un castigo merecía el reconocim iento público
ror sus servicios al educar a los atenienses. Rechazó las facilidades de
escapar que se le dieron y apaciblemente bebió la copa de cicuta, m ien
ta s dialogaba serenamente con sus amigos y subrayaba su convicción
ae la inmortalidad del alma.
324 GRECIA
Platón
Discípulo de Sócrates y miembro de una fam ilia aristocrática, Piaren

(427-347 a.C.) se propuso inicialmente entrar en la política. Los abus:*-
cometidos por los Treinta Tiranos — uno de ellos, Critias, era su parier-
te— y la ulterior condenación arbitraria de Sócrates, el más sabio de i >
griegos, como lo reveló el oráculo de Delfos, lo convencieron de que lar
condiciones de su época no eran propicias para la acción política a u
que deseaba dedicarse, y que, en cambio, lo necesario era un esfuerr:
filosófico por aclarar los problem as de la sociedad y un comprorrus
pedagógico de cambiarla. Aunque dedicado a la filosofía, Platón ejero:
en parte sus aficiones políticas en sus erróneos experimentos de a s e r
rar a Dionisio y a Dión en Siracusa.
Platón y su academ ia participaron en una vasta gam a de estudien
desde las matemáticas hasta la metafísica, la estética, la lógica y la pol-
tica. Su interés central fue determinar los requerimientos de una socie
dad buena, partiendo de la suposición básica de que una sociedad bue
na es el producto de hom bres buenos, y que los hom bres buener
tienden a ser formados por sociedades buenas. El fundamento es la jus
ticia, tanto en el corazón de los hombres como en las instituciones y las
prácticas de la sociedad.
Como Sócrates, Platón creía que el conocimiento absoluto puede se-
alcanzado por el intelecto mediante la captación conceptual de la esencu
de las cosas. Aceptó el relativismo de Protágoras sobre el conocimier.:;
del mundo m aterial obtenido m ediante la percepción. En cambio, e
conocimiento de las esencias y las ideas, precariamente presentadas per
el mundo sensible, es universal y permanente. Las ideas, como los seres
incorpóreos eternos, son la realidad efectiva contra las cambiantes apa
riencias del mundo sensible. La idea suprema es la idea del bien.
La metafísica de las ideas correspondió, en Platón, a una cierta inter
pretación del alma. Consideró que el alma presentaba tres partes :
dimensiones: 1) la razón, la facultad de conocer, 2) el espíritu, la facul
tad de la voluntad, y 3) el apetito, la facultad del deseo sensorial. Le
vida buena consistía en som eter el apetito a las determ inaciones c -
la voluntad y en som eter la voluntad a las deliberaciones de la razór.
orientada por la contemplación de las ideas, bajo el mando supremo es
la idea del bien.
Por consiguiente, la sociedad buena debía presentar una estructure
equivalente: los que estaban som etidos al predom inio del apetito, los
trabajadores, debían estar al mando de guerreros, som etidos al predo
minio de la voluntad, y los guerreros, a su vez, estar sometidos al mar -
GRECIA 325
10 de los filósofos, contempladores de las ideas, bajo el elevado régimen

leí rey-filósofo, poseedor de la idea suprema del bien.
¿sistóteles
\’acido en Estagira, en Calcídice, A ristóteles (384-322 a.C.) fue hijo

:e Nicómaco, médico y amigo del rey Amintas II de M acedonia, el pa
ire de Filipo II. Pasó su niñez en la corte de Pella e ingresó en la acade-
ria de Platón a los 17 años; allí se quedó hasta la muerte de su maestro
7'atón (348 o 347 a.C.), primero como alumno y luego como lo que en
vuestros días llam aríam os estudiante investigador. Cuando Platón fue
«cedido por Espeusipo, erudito de orientación matemática, Aristóteles,
rarticularmente interesado en la biología, se fue de la academ ia junto
ion Jenócrates y aceptó una invitación de Hermias, ex alumno de la aca-
remia y gobernante de A tam e y A ssos, para trasladarse a esta últim a
cudad. Casó con Pitia, sobrina e hija adoptiva de Hermias, y se quedó en
%ssos hasta la caída y muerte de éste. Después fue invitado por Filipo II
i ser tutor de Alejandro y desem peñó esa función durante tres años
343-340 a.C.). Más tarde vivió algunos años en Estagira, donde prosiguió
Tinto con su amigo Teofrasto sus investigaciones científicas. Ambos fuñ
ieron su propia escuela en Atenas, en el Liceo. Después de 12 años de
rrensa actividad salió de allí — tras la muerte de Alejandro y de un bro-
■ e de sentimientos antimacedónicos— y se fue a Calcis, en Eubea, donde
ir. año después falleció.
Aristóteles, el genio más enciclopédico, lúcido y congruente de la Anti-
riedad, escribió sobre una vasta gama de temas, desde lógica — de la que
ve el fundador— hasta física, biología, estética, ética, metafísica y políti-
3 . La Lógica de Aristóteles es una teoría del razonamiento basada en la
rierpretación rigurosa de los requerimientos de las proposiciones con-
vuentes y los modos en que se concatenan para llegar a conclusiones
jpodícticas. Oponiéndose al concepto platónico de las ideas como seres
vcorpóreos independientes y como realidad última, mostró que eran,
^ncillamente, representaciones mentales de objetos reales o ideales. Esta
cado las categorías fundamentales de la metafísica, como materia y tor
va, sustancia y atributo, esencia y accidente, acto y potencia, causa y
ifecto, que configurarían todas las futuras investigaciones filosóficas. Su
vetafísica, fundamentada en un análisis sistemático de las propiedades
.carentes de la realidad, dominó nuestra comprensión del mundo duran-
•e dos milenios, en la Edad Media fue la base del escolasticismo y, desde
rento Tomás hasta hace muy poco tiempo, fue la base de la fe cristiana.
326 GRECIA
Aristóteles sostuvo que el mundo, tal como existe, requiere la suposi

ción de un "prim er m otor" como causa inmóvil de todos los movimien
tos. El primer motor es pensamiento puro, pensamiento de pensamien
tos, autoconciencia absoluta, y representa una entidad sim ilar pero n:
equivalente al dios de Platón. A diferencia de la idea del dios de las ren
glones monoteístas, el dios de Aristóteles no es el creador del mundo r*
el fundamento de los valores éticos. Para Aristóteles, el universo es fru-
to pero eterno, y coexiste con el prim er m otor en una eterna relador
entre materia y forma. Por su parte, el prim er m otor es una fu em
orientada a sí misma, indiferente al destino del hombre y no relaciona en
— como la idea del bien de Platón— con el universo de los valores.
De acuerdo con tales ideas, el alma, según Aristóteles, es la entelequ^
del cuerpo y muere con él. Y la ética de Aristóteles, con su conrrelato e:
la política, es una reflexión humanística sobre el ejercicio racional de ú
libertad dentro de las condiciones requeridas para unas conductas rec-
procamente compatibles en la sociedad y el Estado.
El periodo helenístico
El mundo helenístico, en las condiciones sociales y políticas brevem ent

analizadas en anteriores secciones de este estudio, llevó el espíritu grie
go en dos direcciones principales: la ética y la científico-tecnológica
Investigaciones filosóficas de la índole desarrollada por Platón y Aris::-
teles persistieron en la forma del neoplatonism o y el neoaristotelism ;
— además de aportaciones nuevas de los escépticos, los eclécticos y los
sincretistas— , pero sin el mismo vigor creador, y más orientadas al estu
dio académico y a la sistematización de los viejos maestros. Los neope
ripatéticos tuvieron particular importancia en la obra llevada adelanta
en la célebre biblioteca de Alejandría. Un pensamiento claramente éticc
con las correspondientes consideraciones m etafísicas, recibió nuevi
prominencia por obra de Epicuro (341-270 a.C.) y Zenón (335-263 a.C
fundadores, respectivamente, de las escuelas epicúrea y estoica.
Ambas escuelas tenían el propósito común de encontrar en las condi
ciones del mundo helenístico una vía hacia la felicidad humana. Ambas
subrayaban que tal felicidad debía buscarse, en lo posible, independier-
temente de las circunstancias externas y con base en los recursos perso
nales del hombre, hasta lograr la im perturbabilidad, con fundam ent
en el uso apropiado de su libertad racional y subordinando a la razór
los deseos y apetitos sensoriales. Ambas se interesaban por el individu:
y aspiraban a llevarlo a un máximo de autosuficiencia personal, inde
GRECIA 327
rendientemente de las circunstancias externas. El epicureismo — que no

reñía el significado puramente hedonista que después adquirió el térm i
co— se basaba en la idea de la amigable sociabilidad en condiciones de
migalidad personal. El bien suprem o para los epicúreos era el goce
estético del hombre cultivado.
El estoicismo compartía con el epicureismo la idea de que la felicidad
dependía de subordinar la conducta del hombre a los imperativos de la
rnzón. Sostenía que la razón es la esencia de la naturaleza y de la natu
raleza humana. El sabio alcanza la felicidad viviendo de acuerdo con la
-azón del m undo, considerada divina. Esto significa, por otra parte,
n subordinación de los apetitos sensoriales y los deseos mundanos a un
austero ejercicio de la libertad racional. Por otra parte, dada la naturale
za social del hombre, también significa la idea del imperativo de la justi
cia y el am or universal del hombre, sin consideraciones nacionales ni
cocíales, que conduce al concepto de un imperio universal y una duda-
cania cosmopolita que, por tanto, abarca a griegos y bárbaros, amos y
esclavos. Los estoicos alcanzaban su ideal de felicidad mediante el ejer
cicio de la virtud y la estricta observancia del deber. La severidad con
cno mismo y la conducta benigna hacia los demás eran el modelo estoi
co de vida. Ese ideal influiría profundam ente en los grandes hombres
ce Roma y de la ética cristiana.
La otra dirección prevaleciente de interés intelectual en el m undo
-elenístico fue de naturaleza científico-tecnológica, siguiendo los linea-
nientos de la ciencia natural de Aristóteles y el legado de la matemática
criega. Las matemáticas, la astronomía, las ciencias de la tierra, las cien
cias naturales, la medicina y las correspondientes invenciones técnicas,
isí como las disciplinas de historia, filología, gramática y crítica litera
ria, pasaron por un desarrollo excepcional que superó con m ucho las
realizaciones anteriores.
En el ámbito de las matemáticas, Euclides de Alejandría (floreció ca.
300 a.C.), Arquímedes de Siracusa (ca. 287-212 a.C.), Apolonio de Pérga-
no (floreció en la segunda mitad del siglo ra a.C.) y Herón de Alejandría
floreció en la segunda mitad del siglo i a.C.) fueron los sabios más emi-
- entes. En astronomía, Aristarco de Samos (floreció en la primera mitad
iel siglo iii a.C.) propuso, por vez primera, una teoría heliocéntrica. Era-
cóstenes de Cirene (ca. 275-194) midió la Tierra, e Hiparco de Nicea, ade
más de realizar sus estudios trigonométricos, determinó los movimientos
iel Sol y de la Luna.
La medicina, partiendo de las anteriores aportaciones de Hipócrates
469-399 a.C.), logró un notable desarrollo en este periodo con Herófilo
i e Calcedonia (primera mitad del siglo iii a.C.), investigador de anato
328 GRECIA
mía y autor de la teoría de los hum ores junto con su contem poráne;
Erasístrato de Ceos, anatom ista y autor del prim er estudio de los ner
vios. Teofrasto (ca. 370-288 o 285 a.C.), continuando las ciencias natu
rales de su m aestro A ristóteles, hizo una im portante contribución a la
biología.
Un aspecto de enorme interés en la ciencia helenística fue su puesaa
en práctica gracias a la invención de máquinas, y la aplicación de la tec
nología en un nivel sorprendentem ente avanzado. Las condiciones
sociales de la época, basadas en la mano de obra esclava, no fa v o re ce
ron la aplicación económica de las invenciones helenísticas. Se emplea
ban con propósitos militares o prácticas médicas y para producir mila
gros en los templos. Entre los inventores más notables del periodo debs
hacerse m ención especial de Ctesibio de A lejandría (floreció en 271
a.C.), descubridor de la compresión del aire e inventor de las bombas ca
aire; Filón de Bizancio (ca. 200 a.C.), inventor de la succión y de la bom
ba im pelente; Apolodoro de A lejandría (siglo n a.C.), farm acólogo; e.
genial Arquímedes de Siracusa (287-212 a.C.), matemático y astrónom:
inventor de maravillosas máquinas de guerra y otros aparatos mecáru-
cos, y Herón de A lejandría (floreció en el siglo i d.C.), constructor de
aparatos "hacedores de m ilagros" para los templos.
E. El arte griego
Las realizaciones de Grecia en el dominio de las artes sólo pueden com

pararse con su extraordinaria contribución a la filosofía. Fuera de su
música — aún insuficientemente conocida— , que desempeñaba el pape,
de acompañamiento de la poesía y los ritos o una función rítmica para
la danza, los griegos sobresalieron en arquitectura y escultura, llegaror
a un alto nivel en la pintura y, con sus tragedias, alcanzaron la más su
blim e expresión del género, con la que sólo pudo rivalizar Shakespeare
Como en otras manifestaciones del genio griego, su expresión artística
siguió una secuencia de fases que correspondieron, aproximadamente
a los periodos arcaico, clásico y helenístico.
Las rudim entarias construcciones arcaicas fueron sucedidas por los
estilos dórico, jónico y corintio. Las prim eras expresiones importantes
de la arquitectura griega correspondieron a la época de Pisístrato, con la
fuente de Enneakrounos, el tem plo de Atenea en la acrópolis y otras
construcciones. La cum bre de la arquitectura clásica llegó durante la
época de Pericles, con la edificación del Partenón bajo la dirección de
Ictino y con aportaciones de Fidias. El Propileo añadió un rasgo arqui-
GRECIA 329
a tó n ic o soberbio al acceso a la acrópolis, junto con esa otra delicada y

graciosa obra maestra: el Erecteón.
La transición de la arquitectura clásica a la helenística se caracteriza
ror el cambio de una medida equilibrada, propicia para las dim ensio-
*es humanas, a la idea de grandeur y el propósito de transmitir la sensa
ción de grandiosidad que rodeó a las monarquías helenísticas, tendien
do, al m ism o tiem po, a ajustar la proporción de los edificios a las
poblaciones m ás num erosas de sus principales ciudades. Uno de los
tem plos más típicos y logrados de esta arquitectura de grandeur, que
umbién conservó el diseño más perfecto, es el altar de Zeus en Pérga-
r.o. Sin embargo, delicadeza y ornamento también fueron característi
cas del nuevo arte.
La escultura griega alcanzó un nivel aún superior: fijó un eterno pa
radigma de belleza que se impondría a la sensibilidad del Renacimiento
í influyó decisivamente en la cultura occidental hasta la revolución del
arte moderno.
Las esculturas arcaicas, que presentaban a jóvenes kouroi desnudos y
muchachas korai vestidas en posiciones rígidas, ya estaban manifestan-
co, con sus sutiles sonrisas, el mensaje humanístico de la cultura griega.
La escultura clásica, desde Fidias (490-431 a.C.) y Policleto (nacido ca.
->0 a.C.) hasta Praxiteles (390-330 a.C.), llegó al nivel de la perfección
cltima con su paradigm a de belleza serena y adquirió, con el últim o
r.encionado, una refinada delicadeza apolínea. Los relieves funerarios
reí siglo v exhibirían el mismo ideal, no afectado por la presencia de la
r.uerte.
El periodo helenístico, en su fase superior (ca. 240-150 a.C.), pasó del
paradigma clásico a m anifestar los rasgos realistas de los individuos
-¿tratados o bien las características típicas de los dioses y héroes repre
sentados. Al m ism o tiem po, abandonó el ideal clásico de placidez y
:ptó por un dramatismo barroco y un intento de transmitir la sensación
ae movimiento y las expresiones de la pasión. La escultura helenística
urdía (ca. 150-30 a.C.) intentó volver al modelo clásico, como en el ejem-
rio típico de la Afrodita de Melos.
La escultura helenística, que durante largo tiempo fue víctima de un
aesdén dogmático, en la actualidad es objeto de enorme admiración. La
rodita acurrucada de Doidalsas, el H erm afrodita dorm ido de Policles,
¿1 Apolo de Belvedere de Leocares, la Cabeza de Atenea de Eubólides, en el
fitar de Pérgamo, así como esas extraordinarias obras maestras de auto-
~es desconocidos, como las estatuas del siglo m de un Galo dándose muerte
v Menelao con el cuerpo de Patroclo, o esculturas del siglo n como la Victo-
~j¡ de Samotracia, la Atenea de Pérgamo, la Artemisa de Rodas, el Centauro
330 GRECIA
de Ero, o la ya m encionada Afrodita de M elos, figuran entre las mas

bellas esculturas del periodo clásico.
También la pintura alcanzó un alto nivel en Grecia. Lamentablemen
te, han sobrevivido hasta hoy muy pocas pinturas, excepto en alfarera
o en mosaicos, y hemos de depender básicamente de descripciones anr-
guas. Polignoto y Apolodoro en el siglo v, Zeuxis, Pausias, Nicias, Ape
les y Actio en el siglo rv, este último con su célebre pintura de la Boda
Alejandro y Roxana, dejaron reputaciones de alta calidad. El arte ce-
mosaico hizo avances considerables en los tiempos helenísticos, cuanó:
el uso de cantos cortados fue remplazado por trozos de cerámica delibe
radam ente preparados para ese fin, las tesserae, con que se produjeron
obras m agníficas como el m osaico de Alejandro (ca. 300 a.C.), el de los
Músicos de Dioscorides (siglo ni a.C.) y el impresionante Dioniso montar-
do la pantera (ca. 100 a.C.).
A pesar de todo, fue en la tragedia donde los griegos hicieron una de
sus aportaciones más insuperables. Habiendo surgido la tragedia, com:
ya se dijo, de los festivales dionisiacos, los grandes trágicos griegos
Esquilo, Sófocles y Eurípides, m ostraron, en la interrelación entre uní
pareja de actores y el coro, algunas de las expresiones más extraordina
rias del conflicto entre los hombres, y entre ellos y el destino.
En la secuela de los trágicos griegos, los cambios ocurridos en el mar
co sociocultural de Grecia se reflejarían en los temas de las obras y en Ii
forma de presentarlas. Esquilo, quien combatió en Maratón y probable
mente en Salam ina, da expresión a la Grecia religiosa y heroica. En ur
estilo grandioso describe el conflicto épico entre la voluntad humana v
el destino, y muestra cómo a la postre prevalece la justicia divina. Sófo
cles crea sus tragedias con la misma im pecable armonía del Partenón
Las pasiones humanas y los grandes principios morales están en juego v
en conflicto, siguiendo un camino trazado por los dioses.
Con Eurípides, la edad de la Ilustración y el relativismo de los sofistas
hacen su aparición en el universo de la tragedia. Las cuestiones a las que
se enfrenta el hombre se vuelven más ambiguas y presentan aspectos
conflictivos. Los grandes mitos ya no se enfocan de manera religiosa, sino
que son aprovechados por el hombre para favorecer sus propios intere
ses. La tragedia deja de ser un conflicto entre la voluntad hum ana y el
destino o la voluntad de los dioses, y pasa a ser una interacción de las
pasiones humanas, así como el desarrollo de las contradicciones del alma.
En un am biente sociocultural de crítica intelectual y revisión de las
ideas, Aristófanes (ca. 446-388 a.C.) creó una elaborada forma de come
dia. Com o la tragedia, tam bién la com edia procedió de los festivales
dionisiacos, en los que tenía el carácter de una bufonería como el komos.
GRECIA 331
Actores que representaban pájaros, bestias y m onstruos, llevando a

veces un falo de exageradas dim ensiones, presentaban tem as de farsa
—originalmente derivados del epicharmo siciliano— en algo equivalente
2 la commedia dell’arte italiana. Después, la comedia ateniense tendría un
:oro. Aristófanes, único escritor cuyas comedias completas han llegado
2 nosotros, reformó el modo en que el género había sido tratado por sus
más distinguidos predecesores, Chiónidas, Magnes y Cratino, y lo llevó
2Í más alto nivel artístico.21
La com edia griega evolucionó al pasar por tres etapas sucesivas:
-2 comedia antigua (siglo v a.C.), la comedia media (finales del siglo v
2 C.) y la com edia nueva (siglos v i - i i i a.C.). Las tram as de la com edia
2ntigua, por lo general de carácter fantástico, ofrecían un buen contexto
rara ridiculizar y parodiar a contemporáneos eminentes, como Sócrates
a i Las nubes de Aristófanes. El propio A ristófanes es un destacado
representante de la comedia media. La derrota de Atenas en la Guerra
iel Peloponeso y el carácter cosmopolita que adquirió la ciudad se refle-
aron en la comedia media, que era esencialmente una comedia de cos-
mmbres. La com edia nueva correspondió a la m anifestación final del
zenio ateniense en el marco del mundo helenístico. Es una parodia de
ntrigas individuales y domésticas. Filem ón (369 a 366-267 a 263 a.C.),
Difilo (segunda mitad del siglo iv a.C.) y principalmente Menandro (342
a 341-293 a 289 a.C.) fueron los representantes más significativos de este
zrte.
En el periodo helenístico las disciplinas literarias se orientaron en parte
vacia la erudición y en parte hacia el entretenimiento ligero, aunque se
siguieran cultivando la poesía épica y la religiosa. La vida intelectual de
este periodo se concentró particularmente en Alejandría, mientras Atenas
mantenía una tradición filosófica y algunas otras ciudades, com o An-
zoquía, Pérgamo y Rodas, seguían siendo activos centros provincianos.
La vida intelectual de Alejandría se concentraba en el Museo y en la
Biblioteca, fundada por Tolomeo Soter y desarrollada por Tolomeo II. Se
cultivaron la historia, la poesía y la prosa de entretenimiento. El lirismo
rucólico de Teócrito y los poemas eruditos de Calim aco representaron
3S cumbres de este periodo. La Biblioteca, organizada por Demetrio de
ralero (nacido ca. 350 a.C .), tuvo toda una dinastía de bibliotecarios,
zombres cultos que tam bién eran preceptores de la fam ilia real. En su
ziteresante libro sobre la Biblioteca de Alejandría, Mustafá El-Abbadi22
21 Cf. J. T. Sheppard, The Cambridge Ancient History, vol. v, cap. v, Cambridge University Press,
.996.
22 Cf. Mustafá El-Abbadi, U fe and Fate o fth e Ancient Library o f Alexandria, París, u n esc o , 1992
1990).
332 GRECIA
presenta una vivida historia de esa gran institución, cuya rica colecdór
de m anuscritos fue clasificada por Calim aco (ca. 305-240 a.C.) en ur
catalogue raisonné en 120 volúmenes, la primera historia literaria cientí
fica del mundo.
F. Las concepciones sociopolíticas griegas
La definición del hombre dada por Aristóteles, zoon politikón, fue emi
nentemente aplicable a los griegos mientras logró sobrevivir la autono
mía de las polei. En Grecia no hubo claras distinciones entre la vida pri
vada y la vida pública, entre la sociedad civil y el Estado, entre las
esferas política y religiosa. La autoridad dom éstica del padre tenía ur
carácter político y religioso. No había fronteras bien definidas entre la
sociedad y el Estado, y el concepto griego de libertad era esencialmente
político: el derecho de ejercer una ciudadanía activa. Esta mentalidad
pasó por un cam bio significativo con la consolidación de las monar
quías helenísticas, que desarrollaron condiciones sociales y culturales
muy similares a las occidentales del día de hoy.
En un pueblo tan empapado de vida política, el pensamiento político
presentó una gama extremadamente amplia, desde los discursos, trage
dias y comedias, hasta los tratados políticos (con la fundación por Aris
tóteles de la ciencia política como disciplina específica) y la manera de
concebir la historia como disciplina científica.23 Tucídides, como estadis
ta, historiador y orador, sintetiza la expresión m ultiform e del pensa
miento político en Grecia.
No es posible resumir en pocas palabras — sin hacer simplificaciones
burdas— el pensamiento político en Grecia ni tantos otros campos de la
ilim itada expresión de su genio. En el presente estudio hem os optado
por concentrar el breve trato de este tema en tres cuestiones centrales;
1) las divergentes opiniones políticas de Cimón y Pericles sobre la direc
ción de los asuntos atenienses; 2) las ideas opuestas de Isócrates y
Dem óstenes sobre la relación entre la polis (Atenas) y la Hélade y, por
tanto, sobre el proyecto panhelénico de Filipo, y 3) las diferentes ideas
acerca de la amenaza romana contra el mundo griego.
23 La Historia como disciplina, desde Hecateo de Mileto (mediados del siglo v a.C.) y Heródotc
(segunda mitad del v a.C.) hasta Tucídides (nacido de 460 a 491 a.C.), con quien alcanzó su más alta
forma, recibió entre el año 200 y después del 118 a.C. el carácter de reflexión política que le dic
Polibio.
GRECIA 333
Cimón y Feríeles
En una sección anterior de este capítulo se hizo una breve descripción

de las principales actividades político-militares de Cimón (504-449 a.C.)
y Pericles (495-429 a.C.). Ahora nos interesa analizar brevem ente sus
encontradas opiniones sobre cómo dirigir los asuntos atenienses. Proce
dentes ambos de familias nobles, de gran cultura y dotados de elevadas
cualidades morales e intelectuales, estaban profundamente comprome
tidos con los intereses de Atenas. La diferencia en sus ideas se manifestó
con respecto a las relaciones de Atenas con Esparta, en especial al deter
minar si se debía llevar adelante la política de am istad y cooperación
con ésta (Cimón) o una política de declarada rivalidad y posiblem ente
de hostilidad (Pericles). Esta divergencia central entre ambos estadistas
tuvo grandes repercusiones.
Cimón era un eupátrida dedicado al servicio de la ciudad. Su ideal de
la kalokagatia personal también era la base de su propuesta política, una
especie de kalokagatia pública para Atenas, no necesariamente en igual
dad de condiciones para todos los atenienses. Creía que los tetes pobres
y menos educados debían tener voz y voto en la ecclesia como ciudada
nos atenienses, pero no ser la fuerza determinante, de modo que predo
minaran los ciudadanos más capaces. Deseaba un liderazgo ilustrado y
democráticamente responsable, que rindiera cuentas a la ecclesia, pero
en las condiciones adecuadas para llevar con eficiencia los asuntos
núblicos. También deseaba conservar y fortalecer — de manera no coer
citiva— el predominio ateniense en los asuntos de la liga.
Cimón deseaba m antener la alianza con Esparta no sólo porque
admiraba las virtudes espartanas de austeridad, disciplina y valor, sino
también porque pensaba que esa alianza sería la m ejor política para
Atenas y para toda Grecia. Esparta era una potencia m ilitar terrestre,
poco interesada en cuestiones de negocios y de cultura. Atenas era una
potencia marítima, sumamente dedicada al comercio y a las actividades
culturales. Por consiguiente, había amplio espacio para una coexistencia
amistosa y cooperativa de las polei. Lo contrario, una política de hostili
dad hacia Esparta, desprovista en sí misma de motivos razonables, iría
en extrem o detrim ento de Atenas; posiblem ente sería catastrófica, de
acuerdo con la fuerza y la capacidad militar de los espartanos.
Es difícil imaginar cuánto tiempo la política de Cimón hubiera podi
do sobrevivir a su muerte. De hecho, el sim ple proceso objetivo de
intensificar la democratización en Atenas iba, necesariamente, aum en
tando la influencia y el poder de los tetes en la conducción de los asun
tos públicos. El partido popular tuvo que convertirse en una sólida
334 GRECIA
mayoría para que el proceso democrático continuara extendiéndose c

sencillamente, para conservarlo.
Pericles, que sucedió a Efialtes, quedó al frente del partido popula:
Su liderazgo fue sumamente ilustrado y decoroso, no demagógico, n:
entregado al populism o barato, pero tam bién fue resultado de ura
interpretación realista de las necesidades de la plebe, que formaba la
m ayoría de sus electores. Tales necesidades, directa e indirectamente
dependían del mantenimiento y la expansión del imperialismo atenier-
se. Y el im perialism o significaba la capacidad para im poner las cler_-
quías atenienses y otorgar terrenos y aperos agrícolas a los tetes carente?
de tierras, a expensas de otras propiedades. Im perialism o significaba
m antener una gran flota, que daría a los tetes innum erables emplees
como remeros y trabajadores en los astilleros. Imperialismo significar:
la im posición de contribuciones anuales, en última instancia forzosas
a los aliados, así como la apropiación del Tesoro de Délos, todo eli:
necesario para financiar la marina, edificar magníficos templos en Ati
nas, costear los espléndidos festivales y pagar un estipendio por el des
em peño de servicios públicos. Sin em bargo, el im perialism o en tar
grande escala también implicaba un enfrentamiento con Esparta y haca
inevitable una gran guerra entre las dos ciudades y sus respectivo?
aliados.
Cimón conocía las catastróficas consecuencias que bien podían resul
tar del imperialismo ateniense, pero fue vencido políticamente por Pen
d es en sus intentos de bloquearlo. También Pericles conocía los peligre-
de su política, pero no previo los funestos resultados que en última ins
tancia provocaría, creyendo que podría m antener el poderío ateniense
tras sus grandes murallas y su poderosa flota. Como ya se ha menciona
do, la victoria política de Pericles — inevitable en las condiciones de la
dem ocracia ateniense— trajo, en el corto plazo histórico, la ruina ¿t
Atenas, pero en el largo plazo la gloria eterna de su cultura.24
Isócrates y Demóstenes
Isócrates (436-338 a.C.) y Demóstenes (384-322 a.C.) representaron, e:

sus opiniones opuestas sobre la relación entre la polis (Atenas) y la Eféli
de, entre la intransigente conservación de la independencia de la ciudac-
Estado y la idea de una comunidad panhelénica organizada, esa básica
24 Como lo subraya el profesor Roger S. Bagnall en sus comentarios a este capítulo, Pericles re
pudo prever los desastres de la plaga de 430-429 a.C., que afectaron mucho la fuerza de Atenas
causaron su muerte.
GRECIA 335
rolaridad de la cultura griega entre el localismo de la ciudad-Estado y

d universalismo del logos helénico.
Como suele ocurrir en tales polaridades, las circunstancias específicas
en el curso de las m últiples vicisitudes de un proceso prolongado no
siempre se ajustan al paradigma. Isócrates conocía las ambiciones hege-
nónicas de Filipo y no las apoyó. Acabó por quitarse la vida por causa
ie la política de Filipo después de Queronea. Tampoco desconocía, en
ras prim eras obras, las dificultades prácticas de una alianza estable
espartano-ateniense, que él, atinadam ente, consideraba fundam ental
rara el bienestar de Grecia. Por su parte, Dem óstenes tam bién estaba
ronsciente de la im posibilidad de m antener a largo plazo la indepen-
iencia total de las polei, y solamente esperaba que un régimen de alian-
ras pudiese com binar la autonom ía de las ciudades-Estado con los
rsfuerzos en cooperación, necesarios para su supervivencia. A penas
ruede justificarse que considerara recomendable una alianza ateniense-
rersa en interés de la independencia de la ciudad-Estado.
Las dos principales declaraciones de Isócrates en favor de sus ideas
rrnhelénicas están contenidas en el Panegírico, que apareció en 380 a.C.
—después de 10 largos años de elaboración— , en que propone un
pbierno compartido de toda Grecia entre Atenas y Esparta, y en el Fili-
ro, de 346 a.C., en que recomienda una alianza griega con Filipo para
reclarar la guerra a Persia y unificar Grecia. Com prendiendo que su
solución predilecta, la jefatura conjunta ateniense-espartana, no era via-
fie, Isócrates consideró que unirse con la M acedonia de Filipo sería la
-egunda m ejor oportunidad de lograr la unidad griega y ganar una
p erra contra Persia. Bien consciente estaba de que, tras sus propuestas
je una liga griega libre, en realidad lo que buscaba Filipo era la hege
monía macedónica. Pero creyó que si las principales ciudades-Estado
r im aban una alianza con Filipo, podrían contener las am biciones de
este y establecer un equilibrio de fuerzas que conduciría a una com uni
cad consensual que mantuviera los derechos de las ciudades y asegura-
i a Grecia la victoria contra Persia.
Sin embargo, embrujadas por la devastadora elocuencia de Démoste
los, las ciudades griegas rechazaron la alianza con Filipo y optaron por
d curso opuesto: una alianza tebano-ateniense fue m ovilizada para
combatir a Filipo, con la venia de Bizancio y de otras polei, e hizo inevi
table la guerra contra M acedonia, com o deseaba D em óstenes. Sin
fmbargo, éste había subestimado notablem ente el poderío y el talento
-ilitares de Filipo, quien en 338 a.C. en Queronea infligió una aplastan
te derrota a los aliados, aniquiló a los hoplitas tebanos y puso en fuga a
os atenienses. Isócrates aún intentó, en su tercera epístola a Filipo, des
336 GRECIA
pués de Queronea, convencerlo de que empleara sabiamente su rece"

adquirido poder para imponer un sistema consensual panhelénico. N.
obstante, Filipo, libre ya de toda lim itación, dictó una paz en sus prt-
pias condiciones, aunque reservando un trato benigno a Atenas. Cec-
vencido de que sus ideales se habían perdido para siempre, Isócrates fe
dejó morir de hambre.
No menos trágico fue el destino de Demóstenes; aunque el gran on-
dor prevaleció sobre Isócrates y el partido pacifista dentro de Atenar
im pidió que se enviaran emisarios de paz y provocó así la guerra cor
Filipo. D espués de sus cuatro sucesivas Filípicas y otros discursos o?
extraordinaria elocuencia, y tras incesantes gestiones diplomáticas ar.i-
macedónicas ante varias ciudades griegas, Demóstenes logró una aliar
za con Tebas para enfrentarse m ilitarm ente a los m acedonios cuana:
Filipo ya estaba amenazando con invadir el Ática. Después de la dees-
va victoria de Filipo en Queronea, Demóstenes, cuya jefatura se conse:
vó gracias al trato benigno dado por Filipo a A tenas, continuó su de
safiante pugna contra M acedonia. Inicialm ente creyó que el poden
m acedónico se reduciría al m orir Filipo; fomentó la rebelión de Teba?
contra A lejandro, con la consiguiente y catastrófica aniquilación o?
Tebas, y luego pasó su estrategia a Persia, con la esperanza de que e
Gran Rey sometiera a Macedonia. Una vez más, ocurrió todo lo contra
rio. Pocos años después de la muerte de Alejandro, para no ser captura
do por Antipáter, Demóstenes se dio muerte.
Demóstenes es un ejemplo impresionante, pero un tanto patético, de
estrecho localismo de la ciudad-Estado y de las energías mal dirigidas
El caso de Isócrates no es tan fácil de juzgar, pues pese a sus propuestas
correctas, es imposible conjeturar hasta qué grado una alianza volunta
ria de las ciudades-Estado con Filipo hubiese conducido en realidad a u
formación de una comunidad griega relativamente libre. Aún más dir-
cil resulta saber hasta qué punto esa com unidad, si se hubiese dad:
habría podido perdurar. Lo que sí parece claro es que los sentimiento?
incondicionalm ente antim acedónicos de D em óstenes, que lo llevartr
hasta intentar una alianza con Persia contra M acedonia, no eran mu
compatibles con los intereses colectivos de la Hélade y aun con los inte
reses particulares de la propia Atenas.
La llegada de Roma
Uno de los acontecimientos más extraordinarios de las postrimerías di

los reinos helenísticos fue la rapidez con que una potencia ajena, Rorre
GRECIA 337
apenas conocida por los ciudadanos cultos de la cuenca oriental del

Mediterráneo, subyugó los reinos antigónidos y seléucidos, cuya fuerza
combinada probablemente era superior al poderío aún incipiente de la
República romana.
En contraste con el Egipto tolom eico, que ya daba señales de deca
dencia en el curso del débil reinado de Tolomeo IV (221-203 a.C.), a fina-
jes del siglo m a.C. Macedonia y Siria contaban con monarcas jóvenes y
capaces: Filipo V (235-179 a.C.) y Antíoco III (ca. 242-187 a.C.), respecti-
amente, quienes habían hecho prosperar a sus reinos y aumentado su
ruerza militar. A pesar de esto, en pocos decenios Roma, después de una
ricial intervención limitada en la primera Guerra Macedónica (215-205
a.C.), que concluyó para ella en térm inos desfavorables con la Paz de
renice (205 a.C.), logró aprovecharla en un decidido objetivo de domi-
-ación de toda la zona, som etió a M acedonia y a G recia a su yugo y
expulsó a los seléucidas de la cuenca del M editerráneo. La batalla de
Cinoscéfalos, en 197 a.C., redujo a Macedonia a la categoría de potencia
-ecundaria. Veinte años después Perseo, hijo y sucesor de Filipo V, fue
^remisiblemente derrotado en 168 a.C. en la batalla de Pidna, y el terri
torio macedónico fue convertido en cuatro pequeños estados. En cuanto
il Imperio seléucida, su destino también quedó sellado después de las
rafallas de las Termopilas (191 a.C.) y de M agnesia (190 a.C.), y en la
raz de Apamea (188 a.C.). Antíoco III fue expulsado del Mediterráneo.
En la sección 2 de este capítulo se presentó una breve referencia histó-
~ca a esos hechos. Lo que ahora merece un comentario m uy sucinto es
■ d aspecto político de la cuestión. Polibio (ca. 200-ca. 120 a.C.), que fue
rarticipante m enor como ex hiparca de la Confederación Aquea (170-
169 a.C.) y que después de Pidna fue uno de los 1 000 aqueos deporta
ras a Roma (donde trabó amistad con Escipión Emiliano y fue miembro
reí Círculo Escipiónico), hizo un relato completo de los hechos en sus
-listonas, de las Guerras Púnicas hasta Pidna, y expresó sus opiniones
sabré dichos sucesos. De sus 40 tomos, del primero al quinto y partes
ransiderables de casi todos los demás han llegado hasta nosotros.
Por el cuadro presentado por Polibio podemos comprender cómo fue
cosible que Roma dominara el mundo helenístico en unas cuantas déca-
ras, pese al hecho de que, como ya hemos observado, por esa época la
-_erza combinada de los Estados helénicos era muy superior al poderío
re Roma. Polibio sintetiza sus opiniones atribuyendo el triunfo de
Roma a una com binación de mayor congruencia y capacidad político-
rilitar, incluida su forma de gobierno, con la continua buena fortuna
roe le daba Tyche.
La intervención de Roma en los asuntos de Macedonia, Grecia y Siria
338 GRECIA
fue posible, com o condición inicial, gracias a la inerradicable divisicr

que prevalecía entre los estados helenísticos. La respuesta de éstos a ú
am enaza rom ana habría debido consistir en form ar un frente comur
contra el invasor extranjero. La sim ple existencia de ese frente habru
disuadido a los romanos de toda intención de intervenir. Sin embarg:
Roma no fue vista como invasora, sino como aliada contra Macedonia
contra la odiada e im predecible conducta terrorista de Filipo V. Se jí
dieron todas las facilidades a Roma para destruir por separado a Mace
donia, supuestamente para favorecer la causa de la independencia grie
ga, y luego para liquidar la fuerza m ilitar de A ntíoco III. Por ú ltiir:
Grecia, indefensa, tuvo que someterse a su conquistador romano.
Otra consideración importante en lo práctico fue la superioridad tác
tica, dem ostrada en todas las batallas, de la legión ágil y maniobraba
sobre la sólida y compacta falange. La carga de la falange, con su rígida
formación de largas sarisas, era irresistible en el choque frontal, pero u
agilidad de la legión le perm itía eludir la carga y contraatacar por e
débil flanco derecho de la falange.
En este contexto, otro elemento esencial que explica los triunfos Oí
Roma fue que los griegos no tuvieron conciencia de la amenaza romara
y durante un periodo crítico tampoco la tuvo Antíoco III. Polibio la vi;
claram ente y desde muy pronto. Inicia sus H istorias preguntándose
"quién es tan indiferente o tan indolente que no quiera saber cómo y bate
qué forma de gobierno casi todas las partes de la oikoumene cayeron ba
jo el dominio de Roma en menos de 53 años, un fenómeno sin preceder
te". Con esta tem prana conciencia de la intención conquistadora y u
capacidad de Roma, Polibio presenta el discurso que, supuestamente
fue pronunciado en la conferencia de paz de Naupacto por el estratega
de los etolios, Agelao. Según Polibio, dijo Agelao a Filipo V:
Si es acción lo que deseáis, entonces mirad hacia el oeste y atended a la gue

rra en Italia...25 pues si aguardáis hasta que esta tormenta que hoy se cierre
sobre Occidente llegue a posarse sobre Grecia, me preocupa mortalmer.u
que nosotros, cada uno de nosotros, encuentre esas treguas y guerras
todos esos juegos de niños que emprendemos unos contra otros, tan súbita
mente interrumpidos que nos encontremos orando a los dioses para que n >
dejen al menos con esta facultad: luchar y hacer la paz entre nosotros cuer
do lo deseemos, en suma, contener nuestras propias disputas.
Filipo V, previendo la amenaza, hizo la paz con los etolios para estar
libre de enfrentarse a los romanos. Sin embargo, por las divisiones ct
25 Las Guerras Púnicas.

GRECIA 339
.os griegos y la mala reputación que él mismo había adquirido no logró

rormar una coalición numerosa contra Roma. Antíoco III habría podido
•vudarlo si hubiese com prendido la naturaleza de la am enaza que
representaba Roma. Anteriormente había establecido un pacto con Fili
en (203 a.C.) para compartir con él los despojos de las posesiones mari
smas egipcias, pero no pudo llevar adelante este plan por la oposición
ie Rodas y Pérgamo, que derrotaron a su armada en la batalla de Quíos
201 a.C.). Después, ante la guerra entre Roma y M acedonia, a Antíoco
so le desagradó la derrota de Filipo, imaginando que Roma se retiraría
i su normal zona de influencia y dejaría abierto el cam ino a su propia
supremacía en el Mediterráneo oriental. No obstante, pocos años des-
rués Antíoco se encontró con un veto romano a su expansión por Euro-
ra y tuvo que enfrentar una seria guerra en que la superioridad táctica
de la legión derrotó, una vez más, a la falange helenística. Algunos años
después de la Paz de Apamea (188 a.C.), el Senado rom ano (146 a.C.)
dejó a Grecia bajo la supervisión del gobernador de Macedonia.
Aunque Flaminio fue subjetivamente sincero al proclam ar la libera-
~ón de Grecia después de la derrota de Macedonia, en los Juegos ístm i
cos de 196 a.C. el proceso que comenzó con la destrucción de Macedonia
-je llevado objetivamente a su conclusión final con la transformación de
Macedonia y de Grecia en provincias romanas. Sin em bargo, con el
ranscurso del tiempo, los conquistadores de Grecia se helenizaron pro-
-jndamente. Una Roma helenizada, que unió su genio para la organiza
ron y la capacidad militar a la cultura que adquirió de Grecia, consiguió
.o que los griegos habían sido incapaces de hacer: form ar un im perio
ecuménico civilizado que daría su forma final a la Antigüedad clásica.
4. El s u r g i m ie n t o
flrecia, como ya se mencionó, era una civilización secundaria, de segun

do grado. Poco a poco fue apareciendo, a través de su llamada Época de
r s Tinieblas, del siglo xn al siglo xi a.C., a partir de los escombros de la
cultura micénica. Al llegar el siglo vm a.C., ya iban cobrando forma los
rasgos esenciales de la civilización griega.
La destrucción de la cultura micénica por los pueblos del mar, segui
da por una segunda oleada devastadora a cargo de los invasores dorios,
t u v o el efecto de despoblar drásticam ente la región; m uchos de los
sobrevivientes huyeron a las Islas Jónicas y a Asia Menor. Ello eliminó

_a cultura palaciega, con sus burocráticos registros escritos y espléndi
dos edificios, y rebajó la población restante a un nivel primitivo, agrario
340 GRECIA
y pastoril. Incluso zonas no directamente afectadas por las incursión^

de los pueblos del m ar y la ulterior invasión de los dorios, come *
Atica, descendieron a las mismas condiciones primitivas.
La nueva población, com puesta en su m ayoría por jonios, eolios
dorios, gradualmente se recuperó y desarrolló la que llegaría a ser la e>
traordinaria civilización helénica. Varios factores contribuyeron a ¿
creación de esta civilización nueva, seis de los cuales merecen m e n c x
especial. El primero es la recuperación de elementos de la anterior civíi-
zación micénica por la restante población de la zona griega. Esta dispx
sa población, que desde el siglo xi a.C. quedó reducida a una vida pasr:-
ril y agrícola residual, desarrolló una organización social basada en urs
pauta tribal de clan a las órdenes de un jefe o rey. Esto condujo a la for
mación de una sociedad aristocrática, en que una clase de nobles belic:-
sos (los hetairoi: compañeros), con grandes propiedades y reconociera
la preeminencia del rey del clan, dominó en condiciones variadas a u a
numerosa clase de campesinos y pastores. Los vestigios restantes de _
cultura micénica, presentes en sus ruinas y transmitidos en los circuí >
nobles por los poemas orales de los bardos que celebraban las heroics-
hazañas de los aqueos, así como influencias llevadas por el com erá:
con Asia Menor, contribuyeron al gradual surgimiento de una civiliza
ción nueva. El proceso se aceleró en el siglo x a.C. por la a g lo m e ra cx
de pequeñas aldeas, hasta formar ciudades-Estado como Argos, Cono
to, Esparta y Atenas, m ediante el proceso conocido com o synoikisrr.uv
N ecesidades de defensa entre incipientes ciudades-Estado que se ro
cían la guerra produjeron mejoras militares, como la formación de ura
infantería pesadamente equipada: los hoplitas. Además de modificar a
tácticas guerreras, los hoplitas tam bién consolidaron la formación ¿i
las ciudades-Estado.
El siglo v i i i a.C. trajo innovaciones revolucionarias que finalm ero
configuraron la nueva civilización griega. En prim er lugar, los grieg:*-
(segundo factor principal), bajo la influencia de m ercaderes fenicios
adaptaron el alfabeto de éstos a la lengua griega y añadieron letras pan
designar las vocales. La educación, hasta entonces limitada a los ejerci
cios físicos y la m úsica, incorporó como elemento básico la en se ñ a ra
de la lectura y la escritura. Al mismo tiempo (tercer factor), se intenszf-
có considerablemente el comercio entre Grecia, Asia Menor y Egipto, as-
como un enorme movimiento migratorio de colonización griega en tor
no de la cuenca mediterránea, impelido —pese a las mejoras agrícolas—
por presiones demográficas en tierra firme, lo que contribuyó a la expar-
sión del universo griego y al desarrollo de racionalidad.
Los otros tres factores principales que contribuyeron a la formadóc
GRECIA 341
:e esta nueva civilización son de carácter cultural. Uno de ellos, de

n p ortancia suprem a, fue la propagación de las epopeyas hom éricas,
as cuales llegarían a ser el fundamento de la cultura griega al haber crea
ra el paradigma del ethos heroico, que forjaría la paidea griega hasta el
sglo v a.C. y que conservaría un atractivo permanente hasta Alejandro
'.a época helenística. Vinculada a la omnipresente influencia de Home-
-? y a la importante contribución de Hesíodo, vino la formación de una
religión panhelénica con los mismos dioses, estratos de devoción y festi
nes, desde el culto de los antepasados y de los héroes hasta el de los
im picos y de los m isterios. Junto con la religión com ún, tam bién la
rarticipación com ún en los juegos panhelénicos — com o los Juegos
Olímpicos, instituidos en 776 a.C., los Juegos Pitios, los ístm icos, los
\emeos y otros— contribuyó a la form ación de una cultura helénica
rm únm ente com partida y del sentim iento en cada griego — m ás allá
reí localismo de las ciudades-Estado— de pertenecer a la misma cultu-
•x vista por todos los helenos como manifestación suprema de la civili
zación.
La civilización griega fue el resultado incomparable de la dialéctica
etíre el particularismo nunca olvidado de la ciudad-Estado y el universa-
_~mo radical del logos helénico. Esta tensión, que generaría las soberbias
-ralizaciones del siglo v a.C., las obras más extraordinarias en los ámbitos
reí arte y la filosofía, la gesta no superada de Alejandro y la asombrosa
rodernidad de la época helenística, ya estaba presente en la formación
r.ginal de la civilización griega, desde Homero hasta Esquilo.
5. E l d esa rro llo
L extraordinario desenvolvimiento de la civilización helénica, pasando

rvr las varias etapas y vicisitudes que hemos descrito brevemente en la
acción 2 de este capítulo, sin duda fue favorecido — hasta el surgimien-
■ c de Roma— por el hecho de que no intervinieron enem igos externos
.mamadoramente poderosos. Macedonia, a la que habría podido resis
te una coalición de los estados griegos, no era un enem igo externo
—pese a las opiniones de Demóstenes— sino un miembro, aunque rela
te amente m arginal, de la civilización helénica. El Im perio persa, a
-tsar de que estaba dotado de gran superioridad en núm ero de hom-
■ res y en oro, lo que habría podido com pensar con creces su relativa
rserioridad en preparación militar, era una potencia y una cultura asiá-
tca que nunca se decidió por completo a conquistar Grecia. Cuando su
-tentó dem andó una abrumadora m ovilización de todos los recursos
342 GRECIA
persas, el Imperio se desvió hacia otros objetivos. Y la propia Roma, qxt

infligió una ininterrumpida serie de derrotas a los reinos helenísticos
debió sus triunfos a las divisiones de los griegos, que a la postre fuero:
vencidos por sí mismos. El extraordinario desarrollo de la civilizada:
griega, aunque no contenida por fuerzas externas, se debió a su propu
dinámica interna.
Un análisis de las condiciones que más influyeron en el desarrollo di
la civilización griega revela que su dinámica interna debió su fuerza i
que la cultura de los griegos generó en ellos un sentimiento de igualda:
básica — de modo que cada quien podía hacer, en principio, todo aquel:
de lo que fuera capaz— y también un excepcional impulso por demos
trar en la com petencia su excelencia personal — agón— en el marco dr
una cultura fundamentada en el principio de la libertad racional.
La m ultiplicidad de pequeñas ciudades-Estado dio a los griegos ur
ámbito vasto para ejercer papeles relevantes en el conjunto del m unc:
griego y en cada una de sus polei. Esta m ultiplicidad, en sí misma, Le
efecto del afán individualista de los griegos. En el resultante proceso tk
causación circular, las personas fueron llevadas a una emulación inter
urbana e intraurbana, cuyo resultado fue una extraordinaria estimula
ción de la búsqueda de la excelencia en todos los dominios de la actiw
dad hum ana y la producción de una cantidad increíble de hombre?
excepcionales: genios militares, como M ilcíades, Temístocles o Eparn-
nondas, para no mencionar a Filipo y Alejandro de Macedonia; extraor
dinarios estadistas, como Cimón, Arístides y Pericles; artistas insupera
bles, com o Fidias, Escopas y Praxiteles en la escultura, o Sófocles \
Eurípides en la tragedia, y filósofos, como Sócrates, Platón y Aristóteles
Otras dos circunstancias contribuyeron significativam ente al dina
mismo excepcional de la civilización griega. Una de ellas fue el conflic
to, inmanente a la cultura griega, entre el particularism o de la ciudac-
Estado y el universalism o del logos helénico. La otra, las opiniones \
estilos opuestos, particularmente en el caso de la democracia ateniense
de los estadistas relacionados con la aristocracia, com o Cim ón, y los
relacionados con los bajos estratos sociales, como Pericles.
La polis griega fue una estrecha asociación de tribus, que represen::
una transferencia de los nexos de sangre a los nexos territoriales de ur
grupo relativamente pequeño de antiguos clanes. Por lo general, la ciu
dadanía era transmitida por nacimiento. Aunque el culto de los antepa
sados se siguiera practicando activamente, la polis llegó a ser cada ve:
m ás el centro de la lealtad pública y de la devoción religiosa de sus
m iem bros en el curso de su historia. Vista desde la perspectiva de ú
polis, la Hélade, como cultura y nación común de todos los griegos, sip-
GRECIA 343
~.ificó algo casi equivalente a lo que Europa representó para los euro-
reos hasta la prim era m itad del siglo xx. Los conflictos entre las polei
niegas fueron tan frecuentes y tan naturales como los conflictos entre
_as naciones europeas desde el Renacimiento hasta la segunda Guerra
Mundial.
Sin embargo, por otra parte, los griegos estaban conscientes de que
colectivamente formaban una cultura distinta y, hasta cierto punto, una
ración com ún que ellos consideraban incom parablem ente superior a
raalquier otra. Tampoco este sentimiento era muy distinto de aquel de
.os europeos hacia Europa y el resto del mundo. Las Guerras M édicas
revelaron claramente hasta qué grado la división de las ciudades-Esta-
io las hacía vulnerables a toda agresión externa seria. Las Guerras del
Peloponeso dem ostraron el carácter suicida de los conflictos entre las
nudades, y entonces m uchos griegos buscaron una m anera en que la
r.dependencia y el autogobierno de las polei pudiesen reconciliarse con
m sistema panhelénico capaz de ofrecer seguridad colectiva e intensifi
car la cultura helénica. Entre los interesados en el ideal panhelénico,
-adié tuvo mayor conciencia de su necesidad ni más congruencia en su
rromoción que Isócrates (436-338 a.C.).
La tensión entre el particularismo de la polis y la com prensión racio
nal de la necesidad de un sistema panhelénico fue otra de las fuerzas
anpulsoras de la civilización griega. Movió a Isócrates, inicialm ente, a
ibogar por una jefatura conjunta de Atenas y Esparta en toda Grecia y,
¿espués, a considerar que el liderazgo de Filipo en el ámbito de la liga
-elénica era una manera, menos deseable pero posible, de lograr la uni
dad de Grecia, aun al costo de reducir la plena independencia de las
jclei. Por su parte, Demóstenes, hablando en favor de la independencia
"e stric ta de la ciudad-Estado, prefería cualquier otro com prom iso,
r.cluso transferir el liderazgo de Atenas a Tebas, con tal de oponerse a
EUipo.
El curso ulterior de los acontecim ientos mostró que la autonom ía
eolítica de la ciudad-Estado no podía sobrevivir después del siglo iv
í-C. Pero los hechos también demostraron, contra los deseos de Isócra-
b s , que no podía formarse un sistema panhelénico sano y equitativo (en
contraste con lo que la Europa contem poránea está en proceso de

jograr) por el irremisible localismo de las polei. Ni los intentos federati
vos de las ligas etolia y aquea ni la liga hélenica bajo la jefatura m ace
dónica lograron crear un sistema federal eficaz. Las ligas etolia y aquea
r.o fueron capaces de unir más que temporalmente a los dos principales
Estados griegos, Esparta y Atenas, y fracasaron entre otras cosas por
esta causa. La liga helénica quedó como un simple membrete para disi
344 GRECIA
m ular la hegem onía m acedónica, así como la liga delia había sido ur
simple disfraz del imperialismo ateniense.
La otra contribución importante al dinamismo de la civilización gria-
ga, la oposición de ideas y estilos entre los partidos aristocrático i
popular en la democracia ateniense, desempeñó una función comple-¿
que term inó ocasionando consecuencias trágicas. La prim era etapa da
ese proceso correspondió a la equilibrada jefatura de Cim ón (504-441
a.C.). Las reformas de Clístenes llevaron a los eupátridas a aceptar gra
dualmente el carácter irreversible de la democracia ateniense y a jugar
de acuerdo con las nuevas reglas. Los eupátridas tenían la doble venta
ja de ser mejor educados y más conocidos para disputar la jefatura políti
ca en la ecclesia. Cimón, del partido aristocrático, hijo de Milcíades, gra
cias a su valerosa y competente acción en Salamina (480 a.C.) fue elegid:
estratego y logró ser reelegido sucesivamente durante 10 años. En esta
periodo de jefatura consiguió forjar el Im perio ateniense, y como co
mandante de la flota delia infligió graves derrotas a los persas en Asia
Menor y en el Quersoneso. Al mismo tiempo, pudo mantener relaciones
amistosas con Esparta e inducir a los espartanos (que se sentían seguros
mientras Atenas fuese gobernada por Cimón) a aceptar de buen grad:
el creciente prestigio de Atenas.
M ientras tanto, la clase baja, encabezada por Efialto y después pe:
Pericles, aumentó su influencia en la ecclesia. Las reformas de Pericles
que instituyeron una especie de democracia de masas en Atenas, trans
firieron los poderes de toma de decisiones en la asamblea a los tetes, de
la clase obrera, que también eran los remeros de la flota ateniense; y La
jefatura de Atenas fue correspondientem ente transferida de Cimón a
Pericles.
Con Pericles, el juego entre el partido aristocrático y el popular entr:
en una nueva fase. Las nuevas condiciones, dada la considerable mayo
ría de los tetes, aseguraban una superioridad casi automática al partid:
popular en la asamblea. Como ya se observó en la sección 2 de este capi
tulo, Pericles, gracias a su insuperable capacidad de estadista, durante
los casi 20 años de su jefatura logró com binar el apoyo popular con la
m ovilización de m uchos de los m ejores hom bres de A tenas, en su
m ayoría procedentes de la nobleza. Pero aunque la política interna de
Pericles convirtió a Atenas en la escuela de Grecia — en realidad, en la
escuela permanente de toda la humanidad— , su política exterior, impe-
rialista y antiespartana, condujo junto con las Guerras del Peloponeso a
la ruina de Atenas y, a la postre, al principio del fin de las ciudades-Esta-
do griegas.
Durante la jefatura de Cimón, la tensión entre los partidos aristocráu-
GRECIA 345
:o y popular fue sumamente positiva, pero con Pericles se presentó un

igudo contraste entre la excelencia de su política interna y sus desastro
sos efectos internacionales. Sin embargo, en térm inos históricos, la
suprema herencia cultural de Grecia y, en última instancia, de Atenas no
•abría alcanzado su insuperada grandeza si no hubiese sido promovida
zor Pericles, a pesar de la Guerra del Peloponeso.
La tercera etapa de esta tensión entre lo aristocrático y lo popular
rjvo consecuencias trágicas. La derrota en el Peloponeso desmoralizó al
rando popular y devolvió la supremacía a los aristócratas. Sin embargo,
esta vez los aristócratas, conscientes de que la superioridad num érica
¿e los tetes en la ecclesia nunca les daría la oportunidad de una jefatura
estable, decidieron imponer un régimen oligárquico mediante un golpe
re Estado, primero con los 400 y luego, en forma m ucho más tiránica,
con los Treinta. Trasíbulo, con el ulterior apoyo del rey agida Pausanias,
restauró el régimen democrático. No obstante, la nueva jefatura dem o
crática, presa de un odio indiscriminado a cualesquiera personas que de
alguna manera hubiesen estado relacionadas con los Treinta, cométió el
ibominable crimen de condenar a muerte a Sócrates, esencialmente por
causa de sus ideas independientes, pero en última instancia porque Cri-
zas, el peor de los Treinta Tiranos, había sido su discípulo.
Es difícil establecer el lím ite final de la civilización griega, com o ya lo

hemos dicho, por el grado hasta el cual penetró en la civilización roma
za y se convirtió en su fundamento cultural, y por el resurgimiento de
a herencia griega — ahora transformada— en la civilización bizantina,
así como por la permanencia de sus principales categorías y valores en
a civilización occidental.
A pesar de todo, las etapas de la decadencia son em píricam ente
cbservables en el curso de la historia griega, en particular con respecto a
res acontecimientos principales: 1) los desastrosos efectos de la Guerra
zel Peloponeso; 2) el vano intento de las ligas etolia y aquea por una
zarte, y de Filipo y Alejandro de M acedonia, por la otra, de formar un
sistema federativo, y por último 3) la incapacidad de los reinos helenís-
zcos para instituir un régimen satisfactorio de coexistencia y seguridad
mutuas. En estas tres circunstancias históricas, el particularismo heléni
co resultó insuperable, pese a que todo anunciaba sus catastróficas con
secuencias y sin importar que hombres sumamente capaces trataran de
salvar el sistema griego.
346 GRECIA
Como ya lo hemos visto, Pericles se encontró en la difícil situación Qf

ser el responsable, por una parte, de casi todas las políticas internas
ilustradas y fructíferas de la historia de Grecia y, por otra, de la más r i
ñosa política exterior en la vida de Atenas. Creyó que el proyecto demo
crático com pensaría las restricciones im puestas a Atenas por sus alie-
dos. Sin embargo, los aliados tenían en mayor estima su independenar
que el régimen dem ocrático, entre otras razones porque las peculiares
condiciones de la dem ocracia y de la estructura social atenienses nc
tenían equivalentes entre ellos. Además, Pericles sobrestimó la capaci
dad del Imperio ateniense, protegido por las recias murallas de Atenas
y su gran marina, para resistir a unas fuerzas del Peloponeso magnífica
mente dirigidas por Esparta. El catastrófico resultado de las Guerras de.
Peloponeso consistió en aniquilar el poder de un Estado que sabía cóm;
encabezar a Grecia, y en concentrar ese poder en manos de los esparta
nos, incompetentes en lo cultural y lo político.
La incapacidad para llegar a un buen acuerdo federal por parte tanto
de las ligas como de Macedonia fue otra consecuencia trágica del parti
cularismo de la ciudad-Estado. Las ligas estuvieron cerca de formar ur
sistema federal viable, pero fueron incapaces de incorporar en ese siste
ma, salvo tem poralm ente, a los dos principales estados de Grecia. Lo
iónica condición en que habría sido posible dicha incorporación hubiera
sido conferir la jefatura de las ligas a esos estados. La ligas no estaba."
dispuestas a tom ar esa inteligente decisión, y los dos estados nunca
estuvieron muy ansiosos por ingresar en ellas. Además, de haber tenido
las ligas mejor éxito, su nueva fuerza probablemente habría creado con
diciones similares a las que causaron la Guerra del Peloponeso.
Macedonia estaba en mucho mejor situación que la que nunca alcan
zaron las ligas para promover un sistema federal. Filipo logró organizar
un sistema federal en que el privilegio formal de Macedonia sólo consis
tía en m antener el mando militar de las fuerzas federales. Tal fue una
disposición realista y razonable; sin embargo, la liga de Filipo sólo se
reunió dos veces durante la vida de éste, la última para declarar formal
mente la guerra a Persia. Su asesinato, poco después, no le dejó tiempo
para mostrar cómo hubiera encabezado la recién creada federación grie
ga. Filipo fue inmediatamente sucedido por Alejandro, quien hizo que
la liga reconociera su sucesión legítim a al m ando m ilitar. Luego se
embarcó en su extraordinaria gesta por Persia y la India, de la cual no
regresó, sin haber intentado nunca poner en movimiento el mecanismo
federal de la liga. Por lo contrario, trató de im poner su voluntad a los
estados m iem bros, com o en el caso de la repartición de los exiliados.
También exigió, sin encontrar seria resistencia, ser reconocido dios por
GRECIA 347
las ciudades-Estado. La primera de sus condiciones, que significó des

plazar a colonos atenienses y etolios en beneficio de la repartición, tro
pezó con una rígida oposición de las ciudades afectadas.
El extraordinario talento y la perseverancia de Filipo lo llevaron a
unir a sus órdenes a toda Grecia bajo el estandarte de una guerra contra
Persia. Pese a sus intentos de lograr esta unión por medios predominan
temente persuasivos — aunque im puso algunas m edidas coercitivas
contra los recalcitrantes— , su liga helénica fue dictada por la hegem o
nía militar. Fue tem ido, pero no amado. Su hijo y sucesor A lejandro,
combinando su irresistible personalidad con su genio militar y político, y
pese a la resistencia residual de los atenienses, logró ganarse la simpatía
v la admiración de muchos griegos, aunque fuese enconadamente odia
do por muchos otros. Sigue discutiéndose si hubiera podido lograr una
comunidad griega, pero la verdad es que no lo intentó ni se propuso
formar un Estado, como su padre. Sólo se interesó en su propia y
extraordinaria realización, como una obra de arte en torno de su divina
persona. Nunca se tomó la molestia de asegurar un heredero a su trono
v sólo tardíam ente em pezó a considerar la posibilidad de dar cierta
organización al imperio mundial que había conquistado. Filipo se inte
resó profundam ente por crear un sistema griego perdurable, pero los
griegos no lo siguieron de buen grado y fue asesinado a la mitad de su
proyecto. Alejandro probablemente habría sido seguido por los griegos,
pero no se interesó en formar un sistema panhelénico y, aunque lo atraía
la idea de un imperio ecuménico — que habría sido insostenible— , no se
iedicó mucho a organizarlo, ni siquiera a ordenar los asuntos internos de
.a propia Grecia.
El tercer acontecimiento principal que demostró la incapacidad de los
griegos para organizar un sistema panhelénico sostenible se relaciona
con la política exterior de los reinos helenísticos y su final subyugación
por Roma. Como ya se ha dicho antes, los lagidas y los seléucidas, con
diversas intervenciones de los antigónidos, habían estado en constante
lucha entre sí, debilitándose en el proceso. Por su parte Macedonia, ade
más de su participación en el conflicto egipcio-sirio, mantuvo una hege
monía — continuamente desafiada— sobre los estados griegos y nunca
intentó volver a la propuesta federal de Filipo. A la postre, pese a contar
con hombres de gran valor como Antíoco III y Filipo V, los reinos hele
nísticos, extenuados por los conflictos entre sí y, en el caso de Siria, por
'a fragm entación del antiguo Im perio seléucida y la aparición de sus
temibles enem igos, los partos, fueron dom inados por Roma. Esta los
enfrentó unos contra otros con relativa facilidad, aprovechando su inco
rregible hostilidad mutua, los incesantes movimientos antimacedónicos
348 GRECIA
de los estados griegos y la preferencia de algunos, com o Pérgamo y

Rodas, a ponerse del lado de los romanos en lugar de contribuir a for
mar un sistema helénico.
El genio de Grecia fue insuperable en casi todos los ám bitos de la
actividad humana, pero una de sus fuerzas impelentes, el localismo de
la ciudad-Estado, generó su incapacidad para una cooperación pan-
helénica equitativa. Los reinos helenísticos lograron rebasar las estre
chas fronteras del sistema de la polis, pero no fueron capaces de crear un.
verdadero proyecto panhelénico. La cultura helénica tuvo que aguarda:
a Roma y rem odelar la cultura romana para hacer posible un imperio
ecuménico estable.
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VIII. ROMA
1. I n t r o d u c c ió n
A. El lugar y los pueblos
La península italiana ocupa una posición intermedia sobre la costa sep

tentrional del Mediterráneo, limitada en el este por el mar Adriático, er
el oeste por el mar Tirreno, en el norte por la Galia Cisalpina y en el ser
por Sicilia y el M editerráneo. Roma está situada en la parte occidenra.
del centro de la península, en las riberas del río Tíber, a 24 km del mar
Tirreno.
Gran parte de Italia tiene terreno accidentado, con llanuras al pie Ce
los montes, la mayor de las cuales és el valle del Po, en el norte de la pe
nínsula. Otras llanuras fértiles se localizan particularm ente en la cosí:
del oeste, como la llanura de Campania, en tom o de la bahía de Nápolee
las tierras bajas del Lacio y la zona de Etruria, en la Toscana. El clima e-
mediterráneo, templado, relativamente cálido y seco en verano, y frío }
húm edo en invierno. Roma, por su situación, está bien abastecida c-¿
agua en todas las estaciones y rodeada de tierras feraces. La zona fu*
habitada por hombres de Neandertal y se ha descubierto en ella un o r
neo de 30000 años de antigüedad.
En la edad neolítica habitaban Italia hombres dolicocéfalos que ente
rraban a sus muertos. Se extendieron de un mar a otro, en el sur y el nor
te de la península. En la zona central, su frontera occidental corría apro
xim adam ente por la línea formada por el río A m o, la cordillera de les
Apeninos y el río Liris.
No mucho antes de comenzar la Edad de Bronce surgió un nuevo e le
m entó en las estribaciones del sur de los Alpes: un pueblo palafito ce
cepa indoeuropea. Llegó al valle del Po atravesando el Véneto y se esta
bleció primero sobre el lago de Garda. Cerca de mediados del segunc:
milenio había llevado su técnica de construcción a tierra firme para dar
lugar a la cultura terramare. Los terramaricoli eran campesinos que prac
ticaban la cremación. Hay indicios de que la costumbre romana de deli
m itar la ciudad con un arado de bronce procede de los terramarico'.:
pues restos arqueológicos muestran que hubo una conexión entre éstes
y el Lacio.
352
ROMA 353
En el siglo xn a.C. había aparecido en Roma y en los montes albanos

en nuevo grupo indoeuropeo, los lacios, toscanos y boloñeses (villano-
enses, propiamente dicho), que constituyeron una clase genéricamente
¿amada los villanovenses (probables descendientes de los terramaricoli),
cue formaban el primer estrato de la población latina. Por entonces tam-
rién había llegado al sitio que hoy ocupa Roma una segunda oleada de
pueblos de origen sabino.
A comienzos de la Edad de Hierro, las tierras del Lacio eran jóvenes.
3 Monte Calvo, que domina el paisaje latino, es el más prom inente de
zios 50 cráteres que existen en la vecindad, pero se apagó no m ucho
intes de 1000 a.C. Cuando los villanovenses llegaron a los montes alba-
nos encontraron una región que era habitable desde hacía poco tiempo
t, por ello, estaba escasamente poblada.
La historia social del antiguo Lacio está rodeada de leyendas, una
creve descripción de las cuales se presenta en el tem a siguiente. El
empleo de las palabras latium y latini dem uestra que la población era
considerada una sola étnicamente, aun si esta unidad había sido resul
tado de una fusión. La población estaba dividida en facciones políticas,
cosiblemente derivadas de las bandas itálicas originales. Las familias se
mimaron dentro de estos bandos. Tales grupos se apropiaron parcelas y,
al correr del tiempo, se fusionaron con grupos vecinos y produjeron un
ropulus.
La gente vivía en aldeas. Cálculos tom ados de un texto de Plinio
sugieren que unas 60 comunidades acaso se dividieran el territorio del
temprano Lacio. Las aldeas fueron formando, paulatinamente, mayores
iglom eraciones que, al ser rodeadas por m urallas, se convirtieron en
ciudades. Es probable que la antigüedad de la ciudad no pase del siglo
vi a.C. El pequeño mundo formado por estas aldeas se mantuvo en rela
tivo aislamiento durante largo tiempo. Muy pobre en recursos minera-
es, el Lacio creó una cultura atrasada, sin conexiones con el m undo
exterior. Al término del siglo vn a.C., cuando Etruria iba aprendiendo de
Zumas a escribir, el Lacio se había quedado al margen. Lentamente, el
lacio fue desarrollando nexos comerciales con Etruria.
En el siglo vn a.C., alguna forma de nexos religiosos había unido a las
eomunidades latinas en torno del santuario de Júpiter Latiaris en el
Monte Calvo y otros santuarios dedicados a Diana. La tradición presen-
3 a Alba Longa como cabeza de una liga religiosa. Según Dionisio, 47
ciudades participaban en los festivales del Monte Calvo, pero no se sabe
si Roma era una de ellas.
La aldea de la Roma propiamente dicha había sido construida en la
colina del Palatino, a comienzos del primer milenio, por un pueblo ere-
354 ROMA
m ador — probablem ente villanovense— que fundó la Roma Quadra-J.

Un siglo después, unos inmigrantes que practicaban la inhumación, se-
guramente de origen sabino, se mezclaron con ellos. La siguiente etarr
se caracterizó por una unión de carácter religioso entre los cremadores
al menos algunos de los recién llegados. La supervivencia de esta urux
se conservó en la República romana gracias al festival de Septimontiu•*£
Las siete colinas en cuestión probablemente eran Palatio, Velia, Faguta.
Germalus, Coelius, Oppius y Cispius. Septimontium, según Varrón, far
el nombre empleado para denotar cierta área, antes de ser abarcada p x
las murallas de la ciudad posterior.
B. La civilización romana
Aunque es posible situar en el espacio y en el tiempo los orígenes de ú

civilización romana, como un largo proceso de desarrollo gradual en e
curso del prim er m ilenio a partir del Palatino hasta la transform ador
del Septimontium en una ciudad, en el siglo vn a.C., resulta mucho men:s
claro determinar su final.
La expansión territorial de Roma hasta Trajano, el últim o gran con
quistador, extendió la civilización romana a las partes más diversas dí
una enorm e zona en torno del M editerráneo. Las fronteras africanas
entre las regiones romanizadas de Africa septentrional y las que se con
servaron bajo los bereberes y los árabes, fueron variables. También fue
inestable la frontera entre los im perios rom ano y parto y después ¿
sasánida, que se extendían y contraían siguiendo las vicisitudes c ;
una guerra secularm ente prolongada, lo m ismo que las fronteras con
los pueblos germ ánicos en la orilla derecha del Rin y la izquierda dei
Danubio.
Mayor que la falta de precisión geográfica al delimitar la civilización
romana es la de su delimitación terminal. ¿Cuándo se convirtió la civili
zación romana en la cultura de la Edad Media occidental? ¿Cuándo se
volvió bizantina la civilización romana en el Este? H. M. Gwatkin, en
el primer capítulo de Cambridge Medieval History, al analizar la prim en
pregunta, sitúa la conversión de la civilización romana en la cultura de
la Edad Media en algún punto entre Augusto y Carlomagno, y subrave
lo gradual del proceso, precisa claramente sus fases inicial y final per:
queda muy incierta la fase intermedia. Por fin concluye, un tanto arbi
trariamente, que el año 500 d.C. puede ser reconocido como el moment:
decisivo de ese proceso de transición.1
1 Para facilidad de los lectores, el término Edad Media en el presente capítulo sigue la tradicicc
ROMA 355
Aceptando la idea de Gwatkin de una "fase interm edia", yo sugeriría

rué tal fase sea vista como la época en que la autoridad imperial dejó de
prevalecer sobre la vida en los campos del Imperio de Occidente. Y en
ese sentido, el último emperador importante de Occidente fue Teodosio
¿i Grande (379-395), quien ya se asem ejó notablem ente a un rey de la
Edad Media, como lo muestra el episodio de su penitencia pública — im
puesta por san Am brosio, obispo de M ilán— por haber m asacrado a
'0 0 0 personas en Tesalónica (390) para castigar una insurrección.
Después de la muerte de Teodosio, la división del Im perio entre sus
rijos, yendo el Oriente a Arcadio y el Occidente a Honorio, produjo una
narcada acentuación en Occidente de las características m edievales.
?or entonces, el verdadero poder lo ejercían los senadores terratenien
tes, tras sus quintas fortificadas y rodeados por m iles de sirvientes
irmados, en lo que llegaría a ser el comienzo de un sistema feudal.
La conversión del Imperio romano de Oriente y su civilización en su
sucesora, Bizancio, que también fue un proceso gradual desde la época
¿e C onstantino, estaba concluida claram ente en tiem pos de H eraclio
rlO-641). El reinado de Justiniano (527-565) puede considerarse como la
ultima fase típicamente romana y el comienzo de la "bizantinización".
El latín siguió prevaleciendo sobre el griego como lengua imperial, y la
reconquista de Occidente por Belisario, seguido por N arses, tam bién
rae típicamente romana. Los mosaicos de Justiniano y de Teodora en San
Vital, en Ravena, ya muestran, sin embargo, la visión bizantina del em
perador cuasitrascendente. El usurpador Focas (602-610) es una figura de
transición, que conservó algo del antiguo déspota militar romano, pero
rodeado ya por el aura imperial bizantina. Heraclio, al restaurar las for
tunas del Imperio después de haberse acercado éste a la extinción, marcó
la clara "bizantinización" de Constantinopla.
En el curso de su trayectoria m ilenaria desde la Roma de los reyes
pasta Justiniano, la civilización romana pasó por profundos cam bios
rué transformaron una ciudad-Estado patricia, profundamente impreg-
zada de creencias ético-religiosas, en la espléndida civilización m edite
rránea — aunque supersticiosamente religiosa— de la época de César y
Augusto, pasando por la terrible crisis del siglo m, para ser reorganiza
ra según los lineamientos de un Estado pagano universal y semitotali-
zario hasta convertirse en un Estado cristiano tam bién sem itotalitario
rué se convirtió, en Occidente, en una cultura bárbara anterior a Carlo-
magno y, en Oriente, en la civilización bizantina.
En el curso de este largo proceso pueden identificarse cinco etapas
:e colocar este periodo en la secuela de la caída de Roma en 476 d.C. En el capítulo xv, "La forma-
-ón de Occidente", se presenta una visión más elaborada.
356 ROMA
principales: 1) la etapa inicial, correspondiente al periodo monárquico *

la República temprana; 2) el periodo de la República tardía; 3) el Princi
pado, de Augusto a Marco Aurelio;2 4) la gran crisis del siglo m, y 5) e
periodo de la Antigüedad tardía, con sus sucesivas fases pagana y cris
tiana, y la división entre Oriente y Occidente. Este largo proceso convirr:
una ciudad-Estado patricia en un imperio m undial autoritario, gober
nado por jefes militares — en su mayoría de orígenes muy humildes— i
administrado por una aristocracia de funcionarios que se volvió predi-
minantemente hereditaria y que gobernaba una sociedad diversificada
desde Hispania y Britania hasta la frontera del Rin y el Danubio, Armeme
y la costa septentrional de África. En ese imperio, una masa de campesi
nos aparceros y — particularmente en Oriente— cierto número de cam
pesinos libres trabajaba en el lím ite de la subsistencia en beneficio c~
una clase senatorial reducida, culta, refinada y en su mayor parte here
ditaria .
Durante los profundos cambios que afectaron esta civilización en a
transcurso de sus cinco etapas principales, su característica más durada
ra, la marca que persistió mientras siguieron existiendo los verdadero?
romanos, fue su audaz y valeroso pragmatismo racional, puesto al d a
voto servicio de la ciudad-Estado; luego, al servicio ilustrado del Im pa
rio, con A ugusto y los buenos emperadores del siglo n; después, al de
am biciones personales, y por últim o, en Occidente, al servicio de una
vida privada retraída y refinada, cuando las condiciones del siglo iv v
comienzos del v consolidaron el divorcio entre las esferas pública y pri
vada, con la creciente "barbarización" de la primera y el cada vez mayo:
debilitamiento de la segunda.
2. S íntesis h istó rica
A. La etapa inicial
El mito de la fundación de Roma
Según la tradición, recogida por Virgilio en su Eneida, la fundación de

Roma se relaciona con la Guerra de Troya. Eneas, hijo de Anquises v
de Venus, escapa de Troya y se establece en las riberas del Tíber, en e.
reino de Latino, descendiente de Saturno. En honor de su suegro, da a
su pueblo el nombre de latinos. Su hijo Ascanio o Julu funda la ciudad
2 El profesor Aldo Schiavone, en sus excelentes comentarios sobre este capítulo, propone a Ale
jandro Severo, y no a Marco Aurelio, como último gobernante del Principado.
ROMA 357
de Alba Longa, que se convierte en capital del Lacio, y com ienza una
dinastía que tres siglos después se enfrenta al problema de la sucesión
?or el conflicto entre dos herm anos, Numitor, el mayor, y A m ulio, el
menor. El segundo destrona al prim ero y obliga a la hija de éste, Rea
Silvia, a ingresar en la orden de las Vírgenes Vestales, para que así no
renga descendientes que puedan competir con él. Sin embargo, el dios
Marte tiene con ella dos gemelos, Rómulo y Remo. Para librarse de ellos,
Amulio los deja en una cesta en el río Tíber. La corriente deposita la ces-
3 al pie del monte Palatino. Una loba los amamanta y después los crían
mos pastores. Habiendo crecido, derrocan a Amulio y vuelven a colo
rar en el trono a su abuelo Numitor.
Después, Rómulo y Remo deciden fundar otra ciudad en el sitio del
Palatino en que los salvaron. Echan a suertes quién será el fundador y pri
mer rey, y le toca a Rómulo, quien con un arado marca los límites de la ciu
dad (753 a.C.) y prohíbe atravesarlos sin su consentimiento. Desafiándolo,
Remo cruza ese límite, y Rómulo lo mata. Como primer rey de Roma (753-
*15 a.C.), Rómulo establece un senado de 100 patres, cuyos descendientes
serán los patricios romanos. Para poblar la ciudad, organiza el rapto de las
sabinas. La guerra consiguiente llega a su fin gracias a la intervención de
us mujeres, mediante la reconciliación y la unión, por matrimonios, de los
ios pueblos, que da lugar a los quintes. Rómulo divide la población en 30
curias y tres tribus: los ramnes, los titios y los lúceres.
La antigua Roma
Roma, com o ciudad, data del siglo v i i a.C. y su prim er pom erium — el
im ite divino de una ciudad— fue más restringido que la m uralla de
Servio, sistema de defensa del siglo vi que incluía la colina de Esquilino,
no cercada en la primera ciudad.
La tradición hace remontar la fundación de Roma por Rómulo al año
”53 a.C., cuando todavía era una aldea. Según la misma tradición, des-
rués de Rómulo fue gobernada por seis reyes sucesivos: Numa Pompi-
io , Tulio Hostilio, Anco Marcio, Tarquino Prisco, Servio Tulio y Tarquino
d Soberbio. No hay duda de que, inicialmente, Roma fue gobernada por
reyes. Es dudosa la existencia histórica de los primeros reyes m enciona
dos, considerados reyes latinos, aunque las reformas atribuidas a Servio
Tulio dejaron ciertos testimonios históricos. La historia también ha con
firmado que los últim os reyes fueron etruscos — ciertam ente, los dos
Tarquinos— , pero no se sabe de qué manera llegaron al trono, si por la
fuerza militar o de otra manera.
358 ROMA
Durante el periodo m onárquico, el pueblo rom ano tenía dos clase?

los patricios, dotados de plenos derechos, y los plebeyos, privados c¿
derechos públicos. Los plebeyos acaso fueran un estrato formado por
un pueblo antes dom inado y después reducido a ocupaciones humil-
des. Es más probable que fueran inmigrantes posteriores, que llegaron i
ofrecer su trabajo a una población anterior de granjeros independientes
los cuales constituían la clase patricia. Los clanes patricios (gentes), dhe
didos en tres tribus, formaban 30 curias, organizadas en la Comitia Cune
ta como asamblea de ciudadanos con todos los derechos. Los jefes de las
gentes form aban un consejo de ancianos, los patres, que integraban es
Senado, originalmente de 100 miembros que asesoraban al rey.
A Servio Tulio se le atribuyen im portantes reform as sociopolíticas
remplazó las tres prim eras tribus por nuevas tribus residenciales, qc¿
gradualmente aumentaron hasta ser 35, y dividió al pueblo en cinco cla
ses, de acuerdo con su riqueza. Estas clases fueron desigualmente divi
didas en centurias, de modo que la más rica contenía 80 centurias
m ientras que la segunda, la tercera y la cuarta tenían 20 cada una, y 3.'
la quinta. Además, había 18 centurias de équites y cinco de pobres. La
Comitia Centuriata, la asamblea de las centurias, se convirtió en la princi
pal asamblea de ciudadanos y adoptó la mayoría de las funciones de ú
Comitia Curiata. El sistema de votación era por centuria, de modo que
los caballeros y la prim era clase, con 98 centurias, tenían la mayoru
absoluta de votantes en las 193 centurias que integraban la Comitia Cer-
turiata.
Con la expulsión de Tarquino el Soberbio (510 a.C.), Roma se liberó ¿e
la élite etrusca y estableció una República aristocrática. Dos magistra
dos anualmente elegidos, después llamados cónsules, fueron investidos
de imperium. En casos de em ergencia podían nom brar a un dictador
que ocuparía seis m eses el cargo. El Senado siguió teniendo los 30.'
m iem bros del últim o periodo real, pero aum entó su influencia com :
formulador de la política y cuerpo supremo de deliberación. La Comihi
Centuriata y el Senado tenían la capacidad para legislar y para nombra:
a los magistrados, en un sistema que podría designarse como la tempra
na democracia republicana, controlada por la clase superior, o como una d e
mocracia oligárquica.
La República temprana
En el periodo que va de comienzos del siglo v a.C. al prim er tercio de’

siglo ni a.C., Rom a dem ostró su capacidad para unificar a toda Italia
ROMA 359
:>ajo su dominio y, a la vez, para promover vastas reformas sociales ante

'a continua presión de la plebe. Una sociedad patricia, gobernada por
:erca de mil familias aristocráticas, logró conservar la lealtad militar de
sus plebeyos en una sucesión de guerras victoriosas, durante casi dos
siglos y medio, al ampliar continuamente el alcance de su reclutamiento
militar y, al mismo tiempo, sobrellevar un prolongado conflicto social
mediante la sabia sucesión de compromisos hasta convertir una socie
dad patricia en una república constitucional formalmente igualitaria.
Al comienzo de ese proceso, a principios del siglo v a.C., los plebeyos
romanos prácticamente no tenían derechos públicos. La mejor oportuni
dad a que podía aspirar un plebeyo era volverse cliente de una familia
patricia poderosa, pues obtenía la protección de ésta a cam bio de sus
servicios y su lealtad. Al transcurrir el tiempo, los plebeyos se resintie
ron por su condición inferior. Los plebeyos ricos exigieron la m ism a
?ualdad legal y social de los patricios. Los pobres quisieron obtener
derechos civiles y protección, sobre todo en contra de la frecuente escla
vización por deudas. El arma de que disponían los plebeyos era la seces
sio, forma de huelga que se practicaba abandonando la ciudad y negán
dose a participar en sus actividades. Tradicionalmente se ha aceptado
rué ocurrieron cinco secessios durante ese periodo, aunque sólo dos se
~an podido confirmar históricamente.
La primera secessio ocurrió en 494 a.C. Los plebeyos se dirigieron a la
:olina Aventina y prestaron juramento de apoyo mutuo. Arrancaron a los
ratricios el derecho de elegir a los tribuni plebi, investidos de intocabi-
rdad como defensores de los plebeyos contra todo trato arbitrario, con
derecho a tomar decisiones de veto (intercessio) contra los m agistrados
rué hubiesen dañado a la plebe, así como derecho de convocar a los ple-
reyos a una asamblea (Concilium Plebis) y hacer deliberaciones (plebisci-
u). Inicialmente dos en número, los tribunos después llegarían a ser 10.
Dos años antes de esta secessio, los romanos habían sufrido una derrota
■ manos de los latinos sobre el río Cremera, y un año después celebra
ron con ellos el tratado de Cesia.
En 451 a.C., un fuerte m ovimiento plebeyo que exigía leyes escritas
devó a la constitución de los decenviros, que finalmente emitieron la ley
de las Doce Tablas. En 449 la plebe logró nuevas concesiones con una se
cunda secessio. La prohibición de los matrimonios entre plebeyos y pa-
rricios fue suspendida en 445 a.C., y al año siguiente el consulado fue
remplazado por los tribuni militia, entre los que había plebeyos.
Al mismo tiempo, se declaró la guerra a los veyentes, con la toma de
ridenas en 425 a.C. Los équites fueron vencidos en 431 y los veyentes
Analmente conquistados en 396 a.C. Pocos años después se reinstaló el
360 ROMA
consulado y los plebeyos obtuvieron el derecho a tener un consulado pro

pio. En 351 se abrió a los plebeyos la censura. Poco después estalló 1=
primera Guerra Samnita, que duró de 343 a 341 a.C. En 360 a.C. se ere:
el cargo de pretor, abierto a los plebeyos. La segunda Guerra Samnitz
duró de 328 a 302 a.C. Durante este periodo, el cónsul Petelio ayudó =
los plebeyos a mejorar la situación de los deudores.
Los romanos sufrieron una hum illante derrota en 312 a.C., a mano?
de los samnitas, en las Horcas Caudinas. En el año 300, una ley otorgó i
todos los ciudadanos el derecho de apelación (provocatio) contra las sen
tencias capitales impuestas por un funcionario. Por otra ley, los plebeyo?
pudieron nombrar a la mitad de los pontífices. En 295, los romanos po:
fin derrotaron a los samnitas en Sentinum. Pocas décadas después, er
257, el dictador Quinto Hortensio emitió las Leyes Hortensias, que daban
fuerza de ley a los plebiscitos adoptados por el Concilium Plebis. Roma
pasó a ser, por derecho, una república igualitaria.
En el curso de dos siglos y medio, los romanos habían logrado unifi
car Italia bajo su dom inio, ganarse la lealtad efectiva de las ciudades
incorporadas — como lo demostrarían las ulteriores guerras contra Pirre
y Aníbal— y aplacar a los plebeyos. Era legalmente una democracia, go
bernada por la Comitia Centuriata y el Concilium Plebis. Pero era asimis
mo una oligarquía, porque los patricios y plebeyos ricos habían logrado
por diversos medios, el verdadero dominio del país. Al abrirse las ma
gistraturas a los plebeyos surgió una nueva nobleza, form ada por la?
fam ilias que tenían entre sus antepasados a cónsules y dictadores, er
contraste con el populacho común.
La conquista de Grecia
La penetración de Roma en el sur de Italia la puso en contacto con lo?

m undos griego y cartaginés, y generó algunas de las condiciones que
conducirían a ulteriores conflictos. El choque principal sería con Car-
tago. El mundo helenístico se vio afectado, inicialmente, por la alianza
de Filipo V con Aníbal (215 a.C.), la cual, sin embargo, nunca fue efecti
va. Filipo se había dado cuenta de la am enaza que el surgim iento de
Roma representaba para el mundo griego y, aconsejado por Demetrio
de Faros, pensó que luego de Cannas su apoyo a A níbal podía ser un
factor decisivo para contener a Roma. La falsa noticia de que la flota
romana del Adriático iba a intervenir le impidió tratar siquiera de des
em barcar en Italia. La alianza de Pérgam o, Rodas y los etolios bastó
para contenerlo, y la esperada ayuda naval cartaginesa no se materiali
ROMA 361
zó. Sin embargo, mediante su acción militar y su hábil diplomacia, Fili-

o o neutralizó la alianza griega con Roma y obtuvo un tratado de paz
relativamente favorable en Fenice (205).
A pesar de la existencia de un tratado secreto entre Filipo V y Antíoco
III (203 a.C.) para dividirse los despojos del declinante reino tolomeico,
esa iniciativa se redujo a nada por la acción combinada de Rodas y Pér
gamo, que vencieron a Filipo en la batalla de Quíos (201 a.C.). Los años
siguientes, desde finales del siglo iii hasta mediados del ii a.C., presen
ciaron la destrucción de M acedonia, el desm antelam iento de las pose
siones de Antíoco en el Mediterráneo y la transformación final de Grecia
en una provincia romana.
Esos acontecimientos ya han sido brevemente descritos en el capítu
lo vn de este estudio. La incorregible desunión del m undo griego y la
ralta de agudeza de Antíoco III ante los designios romanos durante un
neriodo crítico, de la primera a la segunda Guerras Macedónicas (215-205
v 200-196 a.C.), permitieron a los romanos aniquilar a Macedonia con el
apoyo de los griegos y la falta de intervención de Antíoco III. Entonces,
los romanos infligieron dos graves derrotas a Antíoco, después de pro
vocarlo a luchar en condiciones desfavorables, y lo expulsaron de la
menea del Mediterráneo. Y así, una Grecia indefensa, que había ayudado
a los romanos a destruir M acedonia, quedó convertida en provincia
romana. Pérgamo y Rodas, movidas por m iopes consideraciones loca
listas, actuaron com o peleles de Roma y contribuyeron considerable
mente a que ésta sometiera al mundo griego.
Durante el curso de la segunda Guerra Púnica, Roma, a pesar de la
rresión de Aníbal, con ayuda de los etolios y de Pérgamo logró entablar
j primera Guerra Macedónica, aunque con resultados indecisos. Con la
derrota de Cartago en 202, Roma pudo movilizar toda su fuerza contra
rilipo V en la segunda Guerra Macedónica y le impuso una aplastante
derrota. Antíoco III, cobrando conciencia tardíamente del peligro roma
no, sobrestimó el apoyo que le habían prometido los etolios y, al trabar
natalla en Grecia con fuerzas insuficientes, fue derrotado dos veces por
los romanos.
1as Guerras Púnicas
Según la tradición, Cartago fue fundada por Tiro, puerto fenicio, en

514 a.C. Cerca de un siglo después, Cartago se independizó y pronto se
desarrolló como país mercantil y marítimo. A principios del siglo rv a.C.
su población era el triple de la romana. Sus ciudadanos, que se dedica
362 ROMA
ron al comercio y compartían las ganancias de los negocios de la ciudad

dejaron la República en manos de una pequeña clase dirigente formada
por mercaderes hábiles y cautelosos que gobernaron el Estado como s
fuera una empresa. Los cartagineses, interesados exclusivamente en les
negocios, contaban con una gran marina y un poderoso ejército, forma
dos en su m ayor parte por africanos y m ercenarios. A m ediados de.
siglo ni a.C., Cartago había tomado y extendido los anteriores puestos
comerciales de los fenicios por todo el Mediterráneo occidental.
Sicilia occidental fue una de las áreas donde penetró Cartago, pese i
la oposición sistemática pero inútil de los griegos. También ocupó posi
ciones estratégicas en Cerdeña y Malaca, en Hispania. Desde Cerdeña
Cartago obtuvo el acceso a las minas de metales de Etruria. Los cartagi
neses fueron aliados de los etrurios contra los griegos de Córcega v
ganaron una batalla naval frente a esta isla, obteniendo así acceso a dos
puertos etruscos en Cere, uno de ellos en realidad dominado por Carta
go y por esa razón llamado Punicum. Esto podía ocasionar un conflict:
con Roma, en vista de la proximidad de las dos potencias: Cartago esta
ba a sólo 200 km del estrecho de Sicilia, y Punicum a unos 50 km de
Roma.
El conflicto entre Roma y Cartago dio por resultado las tres Guerras
Púnicas. La prim era (262-241 a.C.) fue provocada por una crisis er
Mesana. El grupo gobernante de Mesana empezó por pedir a los carta
gineses que ocuparan la ciudad para resolver ciertas rivalidades inter
nas y conjurar las amenazas externas de Siracusa. Cartago aceptó; sir
embargo, a esa intervención se opusieron los griegos de la Italia meri
dional, aliados por entonces de Roma, quienes veían en ello una amena
za a su propia seguridad. Entonces, los dirigentes de Mesana cambiarcr
de opinión y pidieron ayuda a Roma, apoyados por las ciudades del sur
de Italia. Roma aceptó, lo que dio lugar a la primera guerra con Cartagc.
La primera Guerra Púnica obligó a los rom anos a crearse una flota
que inicialm ente siguió el modelo de las quinquerrem es cartaginesas
Marinos principiantes inventaron una táctica de abordar las naves ene
migas con cubiertas móviles: los cuervos (corvi). La guerra terminó cor.
la conquista de Sicilia por los romanos, pero fracasaron sus intentos de in
vadir Cartago. A Cartago, vencida, se le prohibió enviar naves a aguas
italianas, y fue obligada a renunciar por completo a sus pretensiones so
bre Sicilia y a pagar una gran indemnización de guerra durante 10 años
La segunda Guerra Púnica (218-201 a.C.) fue, con mucho, la más gra
ve y estuvo a punto de terminar en un completo desastre para Roma. La
guerra fue un intento, promovido por la nueva familia gobernante car
taginesa, los barcidas, de vengar la derrota anterior. Amflcar Barca (236-
ROMA 363
228 a.C.), y después de su muerte su yerno Asdrúbal (228-221 a.C.), crea

ron un imperio cartaginés en Hispania. Roma había hecho a Cartago la
promesa de no atacar Sagunto o Emporia. Tras el asesinato de Asdrúbal
por un esclavo celta, Aníbal, el hijo mayor de Amílcar — por entonces de
25 años— , se puso al mando de los cartagineses en H ispania y en 219
a.C. destruyó Sagunto. Luego, en una marcha audaz por todo el sur de
Francia, atravesó los Alpes y llegó al valle del Po con 26 000 hombres y
unos cuantos elefantes que habían sobrevivido a la travesía. En el Tesi-
no derrotó a un ejército romano mandado por Cneo Escipión, y obtuvo
otra victoria en la batalla de Trebia.
La primera fase de la guerra se caracterizó por las sucesivas victorias de
este extraordinario general. En el lago Trasimeno aniquiló las fuerzas del
cónsul C. Flam inio. Poco después, los dos nuevos cónsules, L. Em ilio
Paulo y C. Tarencio Varrón, con un ejército de 86 000 hombres, fueron
deshechos en Cannas, en la Apulia, aunque Varrón logró escapar.
A pesar de todo, Roma no se rindió e hizo un esfuerzo extraordinario
ror contener a Aníbal. En el curso de los 14 años siguientes, los romanos
lograron invertir el curso de la guerra: expulsaron de Hispania a los car
tagineses mientras que Aníbal, privado del apoyo de Cartago e incapaz
de movilizar otras fuerzas antirromanas en Italia, salvo en Capua y en
Eiracusa, Sicilia, no pudo sitiar Roma, después de haber llegado a un ki
lómetro y medio de la ciudad. Publio Cornelio Escipión, hijo de Publio
Escipión, dejó a Aníbal en Italia y, con la ayuda de Masinisa, rey de Nu-
midia, atacó directamente a Cartago. Llamado de regreso a Africa, Aní
bal fue finalm ente vencido en la batalla de Zama (202 a.C.) y Cartago
abligado a rendirse (201 a.C.) y a pedir la paz. Las condiciones fijadas
taor Escipión lo redujeron a la condición de potencia menor. La tercera
Guerra Púnica fue el resultado de la obsesión de Catón por destruir a
Cartago. Un ataque de Cartago a Masinisa, el aliado de Roma, sirvió de
rretexto para que Escipión Emiliano invadiera Cartago. Debilitada por
la guerra anterior, Cartago fue fácilmente tomada y destruida (146 a.C.).
B. La República tardía
Los problemas de la época
Después de las G uerras Púnicas y de sus conquistas en M acedonia y

Grecia, Roma se vio ante tres principales problemas:
1. Lo inadecuado de las instituciones y las prácticas de una ciudad-
Estado para gobernar un sistema imperial que abarcaba toda Italia, el
sur de la Galia, Hispania, Macedonia, Grecia y Africa.
364 ROMA
2. Las reclamaciones cada vez más apremiantes de una gran parte ce

la población italiana, que no había recibido la ciudadanía romana per:
que formaba parte del ejército y com partía otras cargas im periales, la
cual exigía obtener la plena ciudadanía y una parte de los beneficios de
Imperio.
3. Las necesidades de una inmensa y creciente parte de la población
originalmente formada por pequeños campesinos que, reclutados para
largos años de servicio militar, habían perdido sus propiedades durante
sus prolongadas ausencias y form aban ahora un proletariado sin em
pleo, concentrado principalmente en las ciudades, sobre todo en Roma
El prim er problem a, de carácter institucional y que influyó sobra
todos los demás aspectos de la vida pública romana, aún no había sida
visto claramente a mediados y finales del siglo u a.C. Sólo después de laa
vicisitudes de Mario y Sila y de la dictadura de César, el problema sena
resuelto por Augusto con la institución del Principado. El tercer proble
ma fue debidamente considerado por Tiberio Graco en su plan agrario
Al segundo problema le hizo frente su hermano menor, Cayo.
Los Gracos
Los Gracos se hicieron célebres durante la segunda Guerra Púnica. Tibe

rio Sempronio, el padre, había tenido una distinguida carrera y estaba
casado con Cornelia, hija de Escipión el Africano, el vencedor de Aníbal
Tiberio Sempronio Graco, su hijo mayor (169 a 164-133 a.C.), se casó cor
Claudia, hija de Apio Claudio Pulquer, por entonces jefe del Senado, y
fue educado por su madre Cornelia en las disciplinas griegas; el estoico
Blosio fue su maestro más influyente. Su herm ano m enor fue Caye
Sempronio Graco (160 a 153-121 a.C.).
Tiberio Graco intentó remediar los males sociales causados por la for
mación de un enorme proletariado sin empleo, en su mayor parte urbanc
y romano, originado por ex pequeños campesinos que habían perdido
sus tierras, las más de las veces por haber sido retenidos durante mu
chos años en el servicio militar. Al regresar descubrían que sus granjas
habían sido ocupadas o anexadas por grandes terratenientes. Al mismo
tiempo, se iban formando enormes latifundios, en su mayor parte para
la cría de ganado, trabajados por esclavos.
Siendo ya tribuno, Tiberio propuso la aplicación de una antigua lev
que reducía a 500 ingera (unas 120 hectáreas) el área m áxim a del ager
pnblicus, que podía ser ocupada por un arrendatario (possessore). En su
ley agraria, aprobada por la Asamblea, concedió otra área adicional de
ROMA 365
250 ingera para cada hijo del arrendatario, hasta llegar a un límite total
de 1000 ingera. Las fuerzas conservadoras y el Senado pidieron al tribuno
M. Octavio que vetara esta ley; Tiberio reaccionó convocando a un ple
biscito que depuso a Octavio, y así su sucesor aprobó la ley. Según dicha
ley, las áreas de tierras públicas que excedieran el límite legal debían ser
distribuidas a las personas sin tierras en parcelas cuyo tamaño no cono
cemos con precisión. Se dice que Mommsen descubrió pruebas de que
el tamaño m áxim o era de 30 ingera. Se creó una com isión para aplicar
ias reformas agrarias, comisión de la que formaron parte los dos Gracos
v el suegro de Tiberio, Apio Claudio Pulquer. Para financiar la ejecución
de su programa, Tiberio propuso por medio de la Asamblea que los in
gresos de Pérgamo, recién legados por Atalo III a Roma, se emplearan
con ese propósito. Esta directiva iba contra la costumbre según la cual
'.os asuntos extranjeros eran de la competencia del Senado.
Tiberio decidió presentarse a reelección en el verano de 133 a.C., lo cual,
ronque no era formalmente anticonstitucional, iba contra la tradición. Un
crupo de senadores sumamente conservadores, encabezados por P. Esci
sión Nasica y sus partidarios, atacaron a Tiberio por sorpresa, matándolo
unto con muchos de sus seguidores. En el periodo inmediato al asesinato
de Tiberio, el Senado adoptó una posición marcadamente reaccionaria
v enjuició a muchos de los partidarios de aquél, aunque sin intervenir en
el funcionamiento de la comisión agraria. Tiberio fue sustituido en la
comisión por P. Licinio Craso Muciano, suegro de C. Graco. Poco tiempo
después, ingresaron en la comisión Cayo, Carbo y Fulvio Flaco, quienes
xuparon sus cargos continuamente desde 130 hasta 122 a.C.
La labor de la com isión, al ser extendida a las tierras públicas de las
áreas latinas e italianas, exacerbó las pretensiones locales de igualdad
rública con los ciudadanos romanos, no sólo como aspiración a la ciuda
danía romana, sino, más aún, como aspiración a una parte equitativa de
los beneficios del Imperio. El primer objetivo era recuperar el excedente
de tierras ocupadas por terratenientes latinos e italianos para distribuirlas
entre el proletariado romano; sin embargo, el objetivo de mayor alcance
era conseguir la igualdad pública general con los romanos.
M. Fulvio Flaco, uno de los comisionados agrarios y cónsul en 125 a.C.,
a-ató de resolver la crisis con la propuesta de otorgar la ciudadanía roma
na a los aliados deseosos de volverse ciudadanos. Tal propuesta no fue
aprobada y, como consecuencia, estalló una rebelión en la ciudad de Fre-
íelles: ésta anunciaba el verdadero peligro de una insurrección en toda
dalia, la cual ocurriría 15 años después. A la vista del peligro, los roma
nos em prendieron una rápida acción para suprim ir la rebelión, im pi
diendo así que cundiera. Sin embargo, la cuestión se volvió apremiante.
366 ROMA
Cayo Graco, elegido tribuno en 123 a.C. y reelegido sin oposición, er

su segundo año en el cargo, intentó, entre otras iniciativas, otorgar h
ciudadanía romana inicialmente a los latinos y después a todos los ita
lianos. La iniciativa no fue aprobada; Cayo no pudo obtener una tercera
elección y poco después fue víctima, junto con 3 000 de sus partidarios,
de una m atanza legalm ente sancionada, llevada a cabo por el cónsu.
Opimio con base en el Senatus Consultum Ultimum del Senado. Una ver
más, un sabio intento por resolver el problema de los italianos fue frus
trado por la miopía de Roma. El prolongado resentimiento de los italia
nos por su condición de ciudadanos de segunda clase finalmente cobr:
un carácter general y explosivo con la Guerra Social (91-88 a.C.).
Mario
El asesinato legalmente sancionado de Cayo Graco y sus partidarios ini

ció un periodo reaccionario en los asuntos internos de Roma, que con
dujo a la revocación de la Lex Agraria y a que se suspendiera la distribu
ción de tierras. Sin embargo, acontecim ientos externos desviaron la
atención de las clases gobernantes, que pasó de los asuntos sociales a los
militares. Los hechos ocurrieron en dos contextos distintos y sucesivos,
la guerra contra Yugurta, en el norte de Africa, y el desafío germánico
de los cimbrios y teutones en la Galia.
A la m uerte del rey Masinisa, cuya ayuda había perm itido que Ese-
pión venciera a Aníbal en África, el reino cliente de Numidia fue dividi
do por Roma entre sus dos nietos, Yugurta y Adherbal. Yugurta, que
había servido a las órdenes de Escipión Em iliano, era un consumado
atleta, así com o un jefe político y militar. Se adueñó de todo el país al
capturar y matar a Adherbal, pese a la intervención romana.
Roma declaró la guerra a Yugurta, y el cónsul Bestia invadió Numi
dia; sin embargo, éste ofreció al rey unos términos de paz favorables, ya
fuese porque deseara evitar la intervención de Roma en los asuntos
internos de Numidia, o porque el oro de Yugurta había empezado a sur
tir efecto. Después de otra fallida intervención, Roma envió a un general
severo y competente, Quinto Metelo, a subyugar a Yugurta, pero a pesa:
de sus triunfos militares, después de dos años de campaña no logró obli
garlo a rendirse. La resistencia de Yugurta provocó un profundo des
contento en Roma. Cayo Mario, un rico novus homo de la orden ecuestre
y ayudante de Metelo, logró socavar la posición de su jefe y obtener el
consulado para 107 a.C.; entonces, la Asamblea Popular lo nombró para
encabezar la guerra contra Yugurta. Mario no tardó m ucho en demos-
ROMA 367
rrar su enorme capacidad militar. Sin embargo, su triunfo final se debió a

que Sila, su lugarteniente, logró capturar a Yugurta m ediante una trai
ción, valiéndose de un aliado africano, y aquél fue ejecutado sin mayor
dilación.
La victoria sobre Yugurta marcó el com ienzo de una carrera excep
cional para Mario, que llegó a su cúspide con su ulterior victoria sobre
los invasores germanos. Dos grupos de tribus germ anas, los cim brios
y los teutones, obligados por el exceso de población y otras circunstancias
a emigrar desde sus tierras de Jutlandia, habían avanzado a lo largo del
Elba y el Danubio y derrotado a varios ejércitos rom anos al norte y al
oeste de los Alpes. Un grave desastre militar ocurrió en 105 a.C., cuando
ios legiones romanas fueron vencidas en Arausio, sobre el Ródano, por
los cimbrios.
Elegido para un segundo consulado m ientras los bárbaros estaban
asolando Hispania, Mario se preparó seriamente para combatirlos. Des
de la guerra contra Yugurta había adoptado, entre otras mejoras milita
res, una innovación que m odificaría el carácter del ejército rom ano y
después afectaría profundam ente sus instituciones: la aceptación de
rroletarios como reclutas voluntarios, desentendiéndose de las condi
ciones de propiedad que antes se requerían. Se constituyó así un ejército
profesional que daría su lealtad a sus generales, y no al Senado ni a la
República. Cuando estuvo debidamente preparado, M ario infligió una
devastadora derrota a los invasores teutones en Aquae Sextae. Al año
siguiente, junto con Catulo, volvió para enfrentarse a los cimbrios, que
estaban atravesando el paso de Brenner, y en 101 a.C. les im puso una
aplastante derrota en Vercellae.
Convertido en héroe nacional, Mario fue elegido cónsul por sexta vez
en 100 a.C. La animosidad del Senado, inspirada por la excesiva fama de
este advenedizo, creó graves obstáculos; sin em bargo, la distribución
de tierras entre los veteranos de Mario, llevó a éste a aliarse con los jefes
más radicales de la facción popular, C. Servilio Glaucia, un pretor, y el
demagogo tribuno A puleyo Saturnino. Estos inauguraron la práctica,
que después llegaría a ser la norma, de imponer decisiones mediante la
Asamblea Popular, contra la voluntad del Senado, mediante la m ovili
zación de agitadores, la coacción de los adversarios y, en ocasiones, el
asesinato de sus rivales. Con tales aliados, Mario logró obtener las tie
rras que había pedido para sus veteranos, pero, en vista de sus crecientes
actos de violencia, tuvo que apoyar la declaración de emergencia nacio
nal del Senado. M ovilizando a un grupo de sus veteranos, ordenó el
arresto de Saturnino y sus amigos, quienes después serían linchados en
misión. La ruptura de Mario con los populistas no bastó para calmar la
368 ROMA
animosidad de los optimates, quienes lo privaron del apoyo de ambos

bandos y lo colocaron, durante los años siguientes, en una situaciór
relativamente marginal.
Todavía en 88 a.C., Mario, con el apoyo de Sulpicio Rufo, logró hacer
que se aprobara una ley que transfería el m ando del ejército que iba
contra Mitríates, de Sila a él mismo. Sin embargo, Sila, sabedor de que
gozaba del apoyo del ejército, pasó por alto esa ley, se puso al mando ce
las tropas, invadió Roma y obligó a Mario a huir. Todavía Mario tendría
una última oportunidad política, después de que Cinna fue ilegalmente
depuesto en favor de M erula en 87 a.C. U niendo sus fuerzas a las ce
Cinna, Mario volvió a ocupar Roma, se hizo nombrar cónsul para el añ:
86 a.C. y recibió el mando del Oriente contra Mitríates, pero murió antes
de poder ocupar el puesto. Este último retorno de Mario, por entonces
ya septuagenario, fue manchado por la más bárbara proscripción, horr.-
ble práctica que después sería aplicada por Sila y, más adelante, pc:
Antonio. Con la renuente complacencia de Cinna, Mario, con sus liber
tos y sus esclavos, desencadenó un mortífero ataque contra sus enemi
gos, reales o imaginarios, en particular entre los optimates. Después de
cinco días de terror, Cinna finalmente le puso fin, cuando sus soldados
rodearon y ajusticiaron a los agentes de M ario responsables de la ma
tanza.
Antes del lamentable regreso de Mario, Roma se enfrentó a uno de sus
más graves trastornos internos: la llamada Guerra Social (bellum sociale) c
rebelión de los italianos. Con excepción de unos cuantos grupos meno
res, la m ayoría de los italianos, aunque sufriera los sacrificios de las
guerras romanas en hombres y posesiones, no gozaba de ninguno de los
correspondientes beneficios. El tribuno M. Livio Druso, hombre de gran
integridad, intentó reparar esta injusta situación al proponer que se
otorgara la ciudadanía romana a todos los italianos. Su propuesta fue
rechazada con argum entos técnicos y Druso fue asesinado en 91 a.C
Esto produjo una difundida revuelta en que los italianos formaron su
propia república independiente, Italia, con capital en Corfinio.
Roma intentó inicialm ente sofocar la rebelión por la fuerza. Sin em
bargo, el cónsul Lucio Julio César, temiendo que la revuelta — primero
sostenida por los marcios en tierra firme— se propagara a los etruscoe
y los um bríos, en 90 a.C. decidió aprobar la Lex Julia, que otorgaba la
ciudadanía rom ana a todos los italianos que se m antuvieran leales o
que estuvieran dispuestos a entregar las armas. Al año siguiente, la Lex
Plautia Papiria confirió la ciudadanía romana a todos los italianos que
la pidieran en los 60 días siguientes. Estas medidas llevaron a su fin la
bellum sociale.
ROMA 369
Sila
Los 10 años siguientes, de 89 a 79, se caracterizaron por dos hechos con

comitantes, en parte interconectados: la guerra civil y la Guerra Mitri-
dática. La guerra civil, que lanzó a los populares contra los optimates, a
partidarios de M ario contra seguidores de Sila, señaló el principio del
ñn de la República. Otras dos guerras civiles causarían un daño terrible
a la sociedad romana, antes de que se consolidara según las nuevas ins
tituciones del Principado augustal: la guerra civil em prendida por
César al cruzar el Rubicón, en 49 a.C., y la guerra civil causada por su
asesinato en 44 a.C., cuando los cesarianos se vengaron de los verdugos
de César, y por el ulterior conflicto entre Marco Antonio y Octavio. La
primera Guerra Mitridática, de 88 a 84 a.C., creó las condiciones necesa
rias para la ulterior dictadura de Sila al conferirle el mando del ejército
romano contra el rey del Ponto, mando que llegó a ser independiente de
las autoridades romanas, lo cual creó una dualidad de poder, desde el
consulado de Cinna en 86 hasta la conquista de Roma por Sila en 82 a.C.
Mitrídates VI, Eupator Dionisio (120-63 a.C.), era descendiente de un
largo linaje de reyes pónticos helenizados, originalmente de sangre per
sa. Sostuvo y promovió la política expansionista de su padre, pero, con
tra la tradición de su dinastía, se lanzó contra los aliados y los intereses
de Roma. Sila, cónsul en 88 a.C., recibió del Senado el mando del ejército
para combatir a Mitrídates. Fue entonces cuando el tribuno P. Sulpicio
Rufo hizo aprobar en la Asamblea Popular una ley en que confería el
mando del este a Mario. Como ya se dijo, Sila, seguro de la lealtad de sus
tropas, se negó a transferir el mando a Mario y, en cambio, marchó sobre
Roma, la ocupó y proscribió a Sulpicio, quien fue asesinado, y a Mario,
quien huyó a Africa. Entonces, Sila introdujo una serie de leyes conser
vadoras y, como procónsul, partió en 87 a.C. rumbo a Asia.
Los acontecimientos siguientes, ya descritos en parte, condujeron en
S7 a la caída de Cinna, cónsul de Mario, y a su victorioso retomo, apoya
do por Mario, en ese año. Cinna y Mario obtuvieron el consulado para
$6 a.C., y tocó entonces a Sila el turno de quedar proscrito. Pero Cinna,
aunque era capaz de dar un curso moderado a su régimen tras la muerte
de Mario ganándose en el proceso un considerable apoyo en Roma, tan
to de los populares como de los optimates, no tuvo manera de poner fin
al mando independiente de Sila sobre el ejército del Este. Por tanto, se
instaló en Roma una doble estructura de poder: el anterior poder legal
de Cinna, que dominaba la maquinaria del Estado y una parte del ejér
cito desde Roma, y el poder militar de Sila, trabado en la guerra contra
Mitrídates.
370 ROMA
De 87 a 84 a.C., Sila infligió varias derrotas a Mitrídates y lo obligó £

salir de Grecia y aceptar la paz en sus propias condiciones. Los años
siguientes presenciarían un fortalecimiento del poder de Sila y la correa
pondiente desintegración de las fuerzas de Cinna. Tras la victoria finai
de Sila en la batalla de las Puertas de la Colina, en 82 a.C., se convirtió er
el amo de Roma y se hizo nombrar dictador con el propósito de resta_-
rar el Estado (rei publicae constituendae).
La victoria de Sila fue seguida por una proscripción m uchas vece-
peor que la de Mario. Sila seleccionó y manumitió a más de 10 000 de
los esclavos más jóvenes y fuertes de las personas proscritas, los llama
dos "C ornelios", y utilizándolos como una especie de ejército personal
les ordenó masacrar a un número no menor de ciudadanos.
La dictadura de Sila representó un intento de reorganizar la sociedad \
el Estado de acuerdo con valores conservadores. Los poderes de los tribu
nos fueron considerablemente reducidos y acrecentados los del Senado
cuya composición se duplicó hasta tener 600 miembros. Se introdujere:-
reformas importantes en el sistema judicial, que resultaron las más dura
deras de todas las medidas. En el año 79 a.C., habiendo completado las
reformas deseadas, Sila renunció voluntariamente a toda función pública v
se retiró a la Campania, convencido por una antigua profecía de que
pronto iba a morir, lo que en efecto ocurrió un año después.
Cicerón y Pompeyo
Los 20 años siguientes (79-59 a.C.) representaron en la historia de la

República rom ana la últim a fase de crisis antes de que surgiera Cayo
Julio César. En lo interno, la República logró superar la más grave de
sus rebeliones de esclavos, conocida como la tercera Guerra Esclava.'
Un gladiador tracio, Espartaco, hombre de gran carisma y capacidad de
lucha, fomentó una triunfante rebelión en la escuela de gladiadores de
Capua y unió, entre fugitivos y esclavos, un ejército que en su momento
cum bre contó con 90000 hom bres y con el cual asoló el sur de Italia,
venció a varias legiones y abrió el camino de la Galia Cisalpina, donde
esperaba desbandar sus tropas. Sin embargo, sus seguidores prefirieron
seguir saqueando toda Italia. Entonces, Espartaco se abrió paso hacia el
sur con la intención de invadir Sicilia. En 71 a.C., Craso, al frente de un
enorme ejército de 10 legiones, venció dos veces a Espartaco, para dejar
3 La primera Guerra Esclava (135-132 a.C.) fue una rebelión de esclavos en Sicilia, encabezada
por un esclavo sirio, Euno. La segunda Guerra Esclava (103-99 a.C.) volvió a ocurrir en Sicilia,
encabezada por Trifón y Atenión, y fue sofocada por el cónsul M. Aquilio.
ROMA 371
a Pompeyo, que regresaba de Hispania, la final aniquilación de sus fuer

zas. Miles de los esclavos sobrevivientes fueron crucificados.
También en el ámbito de los asuntos internos Cicerón, cónsul en 63
i.C., reveló y suprimió la conspiración de Catilina, quien contaba con el
apoyo de deudores y aventureros, proceso que dio lugar a una de sus
oraciones más inspiradas: el famoso discurso "Quo usque tándem abu-
:ere, Catilina, patientia nostra".
En asuntos exteriores, Roma logró, inicialm ente bajo el m ando de
Lúculo y después de Pompeyo, la derrota final de Mitrídates en 65 a.C.
El rey del Ponto huyó a Crimea y se dio muerte en 63 a.C., al enterarse
ie la rebelión de su propio hijo. Otro im portante triunfo m ilitar, tam
bién obra de Pompeyo (quien recibió facultades extraordinarias para su
tarea), fue el exterm inio de los piratas que infestaban las aguas del
Mediterráneo oriental.
Las dificultades de la República a mediados del siglo i a.C. no se de
bieron a la falta de recursos o de energía, como ocurriría en la crisis final
ie Roma muchos siglos después. Los problemas fueron de carácter insti
tucional y social. El sistema de gobierno de la ciudad-Estado era comple-
am ente inadecuado para un imperio mediterráneo. La nueva realidad
social y política del mundo romano era incom patible con la concen
tración del poder en manos de un pequeño grupo de aristócratas en el
Senado, y de la irresponsable y no representativa plebe de Roma. Dos
generaciones antes, los Gracos habían previsto las implicaciones básicas
ie esta situación, pero fueron vencidos por la oligarquía.
Cicerón, que desempeñaba un papel central a m ediados del siglo i,
intentó prom over la arm onía entre las órdenes (concordia ordinum ) y
orientar la República para que combinara la jefatura sabia y moderada
ie los optimates con la conservación institucional y práctica de los inte
reses de los populares. Sin embargo, Cicerón no vio lo inadecuadas que
eran las instituciones de la ciudad-Estado — a las que tuvo una incon
movible devoción— para el gobierno del Imperio. Además, como triun-
rante homo tiovus que había conquistado la aceptación de los optimates
nasta convertirse en uno de sus jefes, se inclinaba excesivamente en su
ravor. A finales de su consulado, Cicerón se convenció de que las nuevas
rendiciones de la República exigían una jefatura fuerte apoyada por el
noder militar, lo cual no podría lograrse mediante el imperium anual de
io s cónsules, fácilmente dividido por rivalidades, y consideró que Pom-
reyo era el mejor candidato disponible. Aunque Pompeyo fuese origi
nalmente de la orden ecuestre, Cicerón vio en él el tipo de cualidades
necesarias, pues com binaba la sensibilidad hacia los optim ates con el
respeto al Senado y sobresalientes capacidades m ilitares. Cuando fue
372 ROMA
claro que el destino del Estado se decidiría en el conflicto entre Pompe

yo y César, Cicerón no vaciló en apoyar al prim ero, aun cuando ree:-
nociera la superioridad del segundo, de quien recibió continuas demos
traciones de admiración y simpatía. Pompeyo, por su parte, mostró ciers
tendencia a desdeñarlo.
Los años transcurridos entre 64 y 59 a.C., correspondientes al perico:
que va del consulado de Cicerón y la derrota de Mitrídates hasta el cor-
sulado de César, se caracterizaron inicialmente por el creciente poden:
y prestigio de Pompeyo, después de sus victoriosas — aunque no total
mente legales— campañas en Asia y en Siria, con la anexión de los restes
del reino seléucida y la conquista de Jerusalén, donde instaló a un se
guidor suyo: el sumo sacerdote macabeo Hircano. Sin embargo, gradual
mente fue haciéndose claro que César, después de retornar victorioso ¿e
su proconsulado en la Hispania ulterior y de demostrar su habilidad er
la política rom ana (m ientras Pom peyo hacía cam paña en Oriente
había adquirido influencia suficiente para hacer que Pom peyo desean
buscar una alianza. A su regreso de Oriente, Pompeyo había desbandac:
a sus tropas y estaba pidiendo, ante una considerable oposición del
Senado, la distribución de tierras entre sus veteranos. También nece
sitaba que fuesen ratificadas sus conquistas en Oriente. César tuvo asi
mismo dificultades con el Senado, al exigir un consulado para 59 a.C. t
una recompensa por sus victorias en Hispania. La alianza de Pompevc
con César, consolidada por el matrimonio del primero con Julia, hija del
segundo, y después reforzada con la inclusión de Craso, el hombre más
rico de Roma, para formar el primer triunvirato, hizo que se cumplieran
los deseos de sus miembros. César fue elegido cónsul para 59 a.C., con el
apoyo de sus aliados, y, a cambio, los veteranos de Pompeyo recibieron
sus tierras y las conquistas en Oriente fueron debidam ente ratificadas
La práctica de llenar el Foro con partidarios y con manifestantes violen
tos, ya empleada con éxito por Saturnino y Servilio Glaucia, volvió a se:
adoptada, esta vez con los veteranos de Pompeyo, demostrando la faci
lidad con que se podía manipular la Asamblea Popular.
César
La personalidad y las actividades de César desde su consulado en 59 a.C.,

y en particular desde que sim bólicam ente cruzó el Rubicón (alea jacte,
est) en 49 a.C., llenarían los últimos años de la República y establecerían
un cambio político e institucional irrevocable en Roma al crear las con
diciones que conducirían a la constitución del Principado por Augusto.
ROMA 373
La asombrosa carrera de Cayo Julio César presenta cuatro fases dis

ertas y desiguales: 1) el periodo formativo y preparatorio, que va desde
su nacimiento en 100 a.C. hasta su consulado en 59 a.C.; 2) la etapa bre
ve pero importante de su consulado, en 59 a.C.; 3) su extenso proconsu-
.ado y conquista de la Galia (58-49 a.C.), y 4) la dictadura, desde 49 a.C.
vasta 44 a.C., año de su asesinato.
Nacido en una familia patricia distinguida pero no de particular emi
nencia, la de los Julios, hijo de C. César y Aurelia de la Cotta, también era
sobrino de la esposa de Mario. Casó con Cornelia, hija de Cinna, en 84
i.C. Se vio expuesto, por las conexiones de su familia, a la brutal pros
cripción de Sila, y en 82 a.C. salvó la vida gracias a su juventud. Valerosa
mente se opuso a la presión del dictador para que repudiara a Cornelia.
Al principio, la carrera de César siguió el curso tradicional que
correspondía a un patricio joven y brillante. Participó con valor en la
toma de Mitilena (80 a.C.), por lo que obtuvo la corona cívica. Captura
do por piratas en 75, en broma amenazó con ahorcarlos en cuanto se
cagara su rescate, y cumplió su palabra. Participó brevem ente en la
mcha inicial contra M itrídates. Nom brado pontífice en 73 a.C., ocupó
un tribunado militar durante los años siguientes y fue quaestor en 69 a.C.
Tras la muerte de Cornelia, ocurrida en 67 a.C., se casó con Pompeya, nie
ta de Sila, ese mismo año. Aedilis cu ndís en 65 a.C. se llenó de deudas,
m andadas por Craso, por gastar a manos llenas en el mantenimiento y
La mejora de las carreteras rom anas. A la edad de 37 años, en 63 a.C.,
conquistó gran fama cuando logró ser nombrado pontifex maximus. Sien
do pretor, en 62 a.C., se divorció de Pom peya (no se puede sospechar
siquiera de la esposa de César) después de verse enredado, involunta
riamente, en el escándalo de la Bona Dea.4
El cargo de pretor valió a César su primer nombramiento estim ulan
te: el proconsulado de la Hispania ulterior en 61 a.C., donde emprendió
campañas victoriosas contra la belicosa tribu de los lusitanos. Allí se dio
menta de su gran talento militar.
Ciertas circunstancias particulares permitieron a César volver de His-
rania para formar una alianza en 60 a.C. con Pompeyo, por entonces en
u cumbre de su gloria pero que, por envidias, estaba tropezando con la
aposición del Senado a su demanda de tierras para distribuirlas entre
sus veteranos de las campañas del Este. Después, Craso pasó a formar
rarte de lo que informalmente sería el primer triunvirato.
La com binación de los recursos y la influencia de los tres hom bres
resultó sum am ente eficaz. César obtuvo su codiciado nom bram iento
4 Clodio fue descubierto en la casa de Pompeya, disfrazado de mujer, en las fiestas de la Bona
Tea, exclusivas para mujeres; al parecer, deseaba insinuársele a Pompeya.
374 ROMA
para el consulado en 59 a.C. (con Bibulo, una nulidad conservadora}, y

valiéndose de su ley agraria aseguró la distribución de las tierras a les
veteranos de Pompeyo. Por medio del tribuno P. Vatinio — brazo dere
cho de César— se ratificaron las conquistas de Pompeyo en Oriente. El
mismo Vatinio participó en la aprobación, en el Concilium Plebis, de ur¿
ley que concedía una remisión de un tercio del precio estipulado por i¿
compra de impuestos de los recaudadores asiáticos; con ello, satisfizo ur¿
insistente demanda de Craso, quien era el jefe de ese grupo particular Qf
équites, y probablemente resolvió al menos en parte el problema de Las
deudas de César.
César también se valió de la Asamblea Popular para cambiar la nirru
asignación proconsular que antes le diera el Senado (relacionada con k
silvicultura) por un gobierno de cinco años en la Galia Cisalpina y en e
Ilírico. La súbita muerte de Metelo Celer, quien había recibido la guber-
natura de la Galia Trasalpina, dio a César la oportunidad de añadir esn
provincia a su jurisdicción; Pompeyo instigó esta medida en el Senado
Además de las iniciativas políticas tendientes a favorecer sus propios
intereses y los de los otros triunviros, el consulado de César hizo dos
contribuciones públicas importantes. Una de ellas fue colocar en lugares
públicos algunos ejemplares de las leyes comunes y resoluciones senato
riales para asegurar su difusión y credibilidad. La segunda fue la conso
lidación de rebus repetundis de anteriores estatutos concernientes a li
extorsión, para dar protección duradera a las poblaciones de provincia.
Las excepcionales realizaciones políticas y militares de César en les
10 años de su gubernatura de la Galia (los cinco iniciales fueron renova
dos por otros cinco años en 55 por la Le.x Pompeia Licina) sólo pueden
m encionarse aquí en términos muy generales. Aprovechando las divi
siones entre las tribus galas, de 58 a 53 a.C., César logró, con una serie de
magistrales maniobras políticas y militares, obtener el predominio en la
Galia, empezando con su campaña contra los belgas, hasta el exterminio
de los eburones en 53 a.C., en la ribera derecha del Rin, e incluyendo
dos incursiones a Britania. Sin embargo, al año siguiente un extraordina
rio jefe galo, Vercingetórix, logró unir a la m ayoría de las tribus contra
los romanos. En gran desventaja numérica y carente del apoyo local de
que gozaba el enem igo, César dio una continua dem ostración de su
genio militar y logró inicialmente infligir derrotas, por separado, a algu
nas de las fuerzas contrarias antes de que pudieran unirse. Después,
mediante maniobras, confundió a Vercingetórix, rodeó a sus fuerzas en
Alesia y mandó construir una doble trinchera en torno de la ciudadela,
lo que le permitió infligir una derrota devastadora a los refuerzos llega
dos del exterior en auxilio del jefe galo, sin permitir a los de dentro rom
ROMA 375
per el sitio. Obligado a rendirse por hambre, Vercingetórix pasó años en

prisiones romanas y terminó siendo exhibido con crueldad en el triunfo
gálico de César, para, a la postre, ser ignominiosamente ejecutado.
La última fase de la carrera de César fue un infatigable esfuerzo por
eliminar, mediante una sucesión de campañas victoriosas en Hispania,
Asia, Africa e Italia, las diversas fuerzas y jefes que intentaron oponér
sele. El triunvirato, reafirmado después de serias tensiones en el acuer
do de Lúea en 56 a.C. (que otorgó una prórroga de cinco años a la gu
bernativa de César), finalmente se disolvió en 54 a.C., tras la muerte de
'ulia, la hija de César. El Senado y Pompeyo prepararon una acusación
contra César en 49 a.C., por la que perdería sus inmunidades al concluir
el mandato de su segunda gubematura. Éste fue el motivo decisivo para
que César se rebelara y cruzara el Rubicón. Desde la aplastante derrota
de Pompeyo en Farsalo, siguiendo con la aventura egipcia de César con
Cleopatra al año siguiente, hasta la destrucción en 45 a.C. en M unda,
Hispania, de las fuerzas restantes de los hijos de Pompeyo, César tuvo
roco tiempo para preocuparse por los asuntos romanos, y menos de un
año antes de su asesinato trató de introducir sus deseadas reformas.
Después de tomar Roma, el poder constitucional de César residió en
_a dictadura, a la que inicialmente renunció tras unos cuantos días en 49
a.C., al ser elegido cónsul por segunda vez. Luego de Farsalo, recibió un
consulado para cinco años y una dictadura anualmente renovada con po
deres tribunicios. Fue cónsul por tercera vez en 46 a.C., junto con Lépido.
Después de Tapso, recibió una dictadura por 10 años y la función de
r raefectus morum. Fue cónsul único en 45 a.C., y después de Munda reci
bió otra dictadura por 10 años. En 44 a.C. fue nombrado dictador vita-
icio, atribución que desencadenó la conjura para asesinarlo.
Provisto de estos poderes, César intentó reform ular el gobierno de
Roma. Su observación del verdadero funcionamiento de la República le
pabia producido una profunda desconfianza acerca de la validez de sus
instituciones. El Senado estaba dominado por una minoría oligárquica,
cue sólo se preocupaba por conservar sus privilegios. En la Asamblea
predominaba la parasitaria chusma romana, al servicio de demagogos o
de cualquiera que desease com prar el voto popular, sin pensar en el
bien de la República y del Imperio. Demagogos como Clodio o M ilón,
empleando tácticas brutales, lograban obtener todos los votos que nece
sitaran; de esta práctica se valió también el propio César. Aparte de tan
graves ineficiencias, la Asamblea era un grupo puramente local, basado
en el proletariado romano, sin la menor relación con los ciudadanos ro
manos que vivían fuera de Roma, y aun menos con los intereses de las
provincias del Imperio en su conjunto.
376 ROMA
El prolongado contacto de César con el mundo helenístico, en Egipto

Asia Menor y África, lo convenció de que la única manera de gobernar ¿
un numeroso grupo de sociedades heteróclitas, como las que formaba:
el Imperio romano, era establecer algo similar a las monarquías helenis-
ticas, fundadas en el culto del gobernante, como sustituto de la falta á¿
solidaridad entre sus pueblos. Estuvo sinceramente convencido de que
él tenía las superiores cualidades necesarias para cumplir esa misión, j
fue impelido por una compleja combinación de orgullo y vanidad pan
aspirar a cum plir con ella. De hecho, su soberbia lo hizo despreciar
abiertamente las instituciones romanas y su vanidad lo llevó a aceptar
una serie de títulos honorarios, incitando así a los conspiradores a asesi
narlo.
Retomando de sus victorias sobre Escipión y Catón, pudo celebrar ur
cuádruple triunfo, sobre la Galia, Egipto, Farnaces y Juba. Se calculó qia
el número de enemigos muertos era de 1 191 000.5 Vercingetórix, Arsinoe
hermana de Cleopatra, y el niño príncipe Juba fueron públicamente exhi
bidos en las celebraciones triunfales.
Una de las primeras tareas del gobierno de César fue la realización de ur
censo exacto de la población romana. Como resultado, el núm ero de
quienes tenían derecho a la distribución gratuita de cereales se reduje
de 320 000 a 150 000; luego inició la política de fundar colonias en diversas
partes del Imperio como manera de resolver el problema social creado
por el proletariado urbano sin empleo. En el curso de dos años, desde
46 hasta su asesinato en 44 a.C., reacom odó a 80 000 ciudadanos. Las
medidas tomadas para reducir al proletariado fueron complementadas
por otras tendientes a aumentar la burguesía, como otorgar la ciudada
nía a los m édicos y maestros de las artes liberales radicados en Roma.
Como praefectus moribus, César adoptó una ley suntuaria que poma res
tricciones a la ostentación de riquezas. Uno de sus m áxim os logros
com o pontifex maximus fue corregir el calendario lunar adoptando el
solar, el calendario juliano, basado en los cálculos del sabio griego Sosí-
genes. Para poner en vigor el nuevo orden se valió de los instrumentos
constitucionales del edicto, el decreto senatorial y la ley popular.
Además de su intención social, la política de colonización de César
tenía por objetivo distribuir funcionarios romanos por todo el Imperio.
La ciudadanía romana — si bien ya carecía de im portancia en Roma—
fue otorgada a un gran número de personas por todas partes para formar
una clase gobernante provinciana que pudiera adm inistrar el Imperio.
César también tenía — aunque no llegó a materializarlos dada su pre
5 Fecha citada por M athias G elzer en Censar, O xford, Basil Blackw ell, 1985 (1968), p. 288.
ROMA 377
matura muerte— grandes planes de construcción, como la apertura de

un canal navegable a través del istmo de Corinto y otro canal que sería
excavado desde el Tíber, cerca de Roma, hasta Terracina para form ar
una vía de agua y secar los pantanos Pontinos. A dem ás, el puerto de
Ostia sería considerablem ente ensanchado; se drenaría el lago Fucino
rara abrir una gran zona de nuevas tierras labrantías; se estaba planean
do construir un importante camino nuevo desde el Adriático, pasando
por los Apeninos hasta el valle del Tíber; y el pomerium (límite de la ciu
dad) de Roma sería considerablemente extendido para dar lugar a gran
des edificios.
En otro ámbito, César comisionó a Marco Varrón para compilar toda
a literatura griega y romana en una gran biblioteca. También dio órde
nes de unificar todo el cuerpo del derecho civil en un conjunto sistemáti
co, pero esta tarea sólo sería efectuada mucho después por Justiniano
527-565 a.C.).
En sus dos últim os años, César fue continuam ente aprem iado por
Cicerón y Salustio para que reformara las instituciones republicanás. No
nacerlo fue interpretado por Cicerón y los republicanos com o dem os
tración de su deseo de m antener una dictadura perpetua com o tirano.
En realidad, César ya estaba firmemente convencido de que las institu
ciones republicanas eran irrem isiblem ente inadecuadas para gobernar
el Imperio. Tampoco creyó en las convicciones y ni siquiera en la since
ridad de los optimates y los populares.
Con su experiencia como procónsul dictatorial de la Galia y el ejem
plo de las monarquías helenísticas (Cleopatra ejerció una influencia par
ticular), César creyó que sólo un sistema monárquico, legitimado por el
culto religioso del gobernante, podría gobernar el Imperio romano. Pero
subestimó la necesidad — al contrario de Augusto— de formar un nuevo
sistema institucional legitimador. Probablemente se propuso aplazar la
cuestión hasta una etapa posterior de su régim en, que pretendía ser
vitalicio. Habiendo movilizado 16 legiones, estaba preparando activa
mente una guerra decisiva contra los partos, con la intención de incor
porarlos de manera perm anente al Imperio romano, cuando fue asesi
nado poco antes de partir rumbo de Partia. Nunca pensó que el odio de
los optimates pudiera llevarlos hasta el asesinato, y en todo caso prefirió
correr ese riesgo antes que rodearse por guardias de corps.
La excepcional personalidad y los logros de César lo han convertido
en una de las figuras más extraordinarias de la historia universal, com
parado desde la Antigüedad con Alejandro, como en las célebres pági
nas de las Vidas paralelas de Plutarco. Lo que hace tan excepcional a César
es la combinación de uno de los cerebros más lúcidos que se conocen en
378 ROMA
los anales históricos con una infatigable determinación para alcanzar I25
m etas más am biciosas, apoyado por una valerosa audacia para correr
riesgos calculados e inspirado por un espíritu noble y magnánimo. Mien
tras que Alejandro fue impelido por una fuerza irresistible, guiado por
uña captación instantánea e intuitiva de las características principales-
de una situación dada, César guió sus acciones de acuerdo con metas
bien sopesadas, orientado por una visión ilustrada y generosa de lo que
podía hacerse y, en circunstancias específicas, corriendo riesgos valero
samente calculados. Hay algo de un dios griego en Alejandro y de ur
Prom eteo en César. El primero, como M ozart en la m úsica, gozaba ce
una comprensión inmediata y a priori de lo que haría. El segundo, come
Beethoven, fue el ingenioso constructor de una obra calculada.
La doble lucha
Pronto quedó demostrado que el asesinato de César fue un grave error

de los conspiradores al suponer que la eliminación del "tirano" restau
raría, per se, las instituciones republicanas y con ellas la perdida libertas
romana. Aterrorizado por el hecho, el Senado no em prendió ninguna
acción, dejando abierto el camino a la intervención de Marco Antonio.
Antonio fue cónsul para 44 a.C. y también había sido el magister equi-
tum de César, y por tanto ejerció, junto con Lépido, el poder ejecutivo
civil, así como el control de las legiones. Pronto se hizo cargo de la situa
ción, m ovilizando a la plebe romana con su oración fúnebre, de la cual
Shakespeare daría una versión inm ortal. Los conspiradores tuvieron
que huir de Roma y decidieron ponerse al mando de las provincias ya
asignadas a ellos. Décimo Bruto se fue a la Galia Cisalpina, Marco Bruto
a Macedonia y Casio a Siria.
Los años que siguieron al asesinato de César, de 44 a 30 a.C., se carac
terizaron por un doble conflicto en tres etapas. Al principio Octavio,
sobrino nieto de César y su designado hijo adoptivo y heredero, habien
do tomado el nombre de Cayo Julio César Octaviano, reclutó un ejército
privado con dinero prestado, enroló a los veteranos de César y, con el
apoyo de Cicerón, obligó al Senado a aceptar su pretensión de conferirle
un imperium como propretor para combatir a Antonio, junto con los recién
elegidos cónsules Hirtio y Pansa. En 43 a.C. marcharon en ayuda de Déci
mo Bruto, quien había sido atacado por las fuerzas de Antonio, y en dos
batallas obligaron a éste a retirarse a la Galia. Sin embargo, ambos cón
sules perecieron en com bate; Octavio marchó sobre Roma y obligó al
Senado a elegirlos a él y a Pedio en su lugar.
ROMA 379
Octavio hizo entonces que su adopción fuese finalmente reconocida,

y por medio de una Lex Pedia se declaró la venganza pública contra los
asesinos de César. Cuando Octavio se dio cuenta de que el Senado no le
conferiría los poderes de César, cambió de posición y se alió con Antonio.
Marco Lépido, gobernador de la Galia Trasalpina, también se unió con
Antonio, mientras que Décimo Bruto finalmente fue muerto. De esta ma
nera se inició la segunda etapa del doble conflicto, con la formación del
segundo triunvirato en noviembre de 43 a.C., confirm ado por una Lex
Pitia, con facultades para reorganizar el Estado (trium viri rei publicae
constituendae). En el curso de esta segunda etapa, los triunviros irían
venciendo gradualm ente a las fuerzas de los conspiradores, m ientras
que Octavio y Antonio competían, secretamente, por ascender al supre
mo poder de César.
La lucha contra los conspiradores se entabló en el curso del año 42
a.C.; después de la proscripción de 43 a.C. impuesta por Antonio con el
consentimiento de Octavio, que costó la vida a Cicerón, las fuerzas de
los triunviros derrotaron al ejército combinado de Casio y Bruto en Fili-
pi; ambos conspiradores se quitaron la vida.
Sexto Pompeyo, que había salvado a una flota de la derrota de Munda
—lo cual aprovechó para dominar Sicilia— , inicialmente fue reconocido
por los triunviros en el pacto del Miseno (39 a.C.) como fuerza indepen
diente. Sin em bargo, después la flota de Octavio — al m ando de M.
Vipsanio A gripa, quien desem peñaría un papel principal en el futuro
régimen de Augusto— derrotó a Pompeyo. Éste huyó a M ileto, donde
después falleció.
De 40 a 32 a.C., Octavio y Antonio mantuvieron, entre varias vicisitu
des, una relación am bigua de am istad y enem istad que se volvió de
abierta hostilidad en 32 a.C., cuando Antonio tomó por esposa a Cleo-
patra luego de repudiar a Octavia, herm ana de Octavio, con quien se
había casado en 40 a.C. para consolidar el Tratado de Brundisio, que re
novó la alianza de los triunviros. Después de 36 a.C., Lépido se vio redu
cido a la condición de cautivo de Octavio en Circes, aunque se le permitió
conservar el título de pontifex maximus durante el resto de su vida.
En la tercera etapa del conflicto ocurrió la primera confrontación, la
batalla de Actium, en 31 a.C., cuando Cleopatra y Antonio, tratando de
romper el cerco formado por la flota de Agripa, perdieron casi toda la
suya. El siguiente paso fue la conquista de A lejandría por Octavio,
quien no tuvo problemas para vencer a las desm oralizadas fuerzas de
Antonio; poco después, éste se suicidó junto con Cleopatra. Finalmente,
en el año 30 a.C., Octavio se había vuelto el indiscutible aspirante al
poder de César.
380 ROMA
C. El Principado
El edificio augustal
La persecución de Octavio contra los asesinos de César se basó legal

m ente en las facultades conferidas por la Lex Titia del año 43 a.C., que
les daba a los triunviros un imperium de cinco años para la reconstruc
ción de la República. El I o de enero de 42 a.C. César fue reconocido
com o dios y Octavio pasó a ser divi filins. Por m edio del acuerdo de
Tarento, del año 37 a.C., los poderes de los triunviros fueron extendidos a
otros cinco años. En su lucha contra Antonio y Cleopatra, de 32 a 30 a.C..
después de expirar su mandato como triunviro, la mejor justificación de
los poderes m ilitares de Octavio fue el juram ento de lealtad prestado
por las provincias de Occidente junto con la sacrosanctitas tribunicia
anualmente renovada, y después de 31 a.C., también un renovado cargo
de censor.
Habiendo concentrado el poder suprem o de la República en sus
manos después de la derrota y el suicidio de Antonio, Octavio se encon
tró ante el problema que César había dejado sin resolver: ¿cómo reconci
liar la necesidad de una estructura de poder con características monár
quicas — requerido para gobernar el Imperio en las condiciones sociales
y culturales romanas de la época— con la necesidad, tam bién dictada
por las mismas condiciones sociales y culturales romanas, de un sistema
republicano?
La solución dada por Octavio consistió en establecer gradualmente
un principado, un sistema en que un imperator, con el suprem o poder
militar, el mando absoluto de las provincias y la autoridad superior en
Rom a, en Italia y el Estado romano en general, gobernaría por dele
gación del Senado y de la Asamblea Popular, conservando todas las for
malidades republicanas y actuando con estricto apego a las leyes. El sis
tema no fue concebido en su conjunto por Octavio, sino que fue edificado
por etapas sucesivas, conforme se desenvolvieron las relaciones entre el
divifilius, el Senado, la opinión pública y el ejército. Octavio supo desde
el principio que terna que reconciliar un auténtico dominio vitalicio del
poder suprem o, particularm ente el m ando del ejército, y su gobierno
personal sobre casi todas las provincias, con la conservación de las for
malidades y las apariencias del régimen republicano, en particular fren
te al Senado.
En cuanto Octavio consolidó su dominio del Estado, decidió correr el
riesgo de hacer un gesto grandioso. En enero de 27 a.C. declaró ante
el Senado que ya había cumplido con todas las tareas especiales que se
ROMA 381
le habían confiado para restaurar la República y que, por ello, deseaba

transferir el gobierno del Estado al Senado y al pueblo romano. Como
lo había esperado, el Senado se negó y le pidió que conservara sus po
deres. Octavio insistió en renunciar a ello y, por últim o, se llegó a un
acuerdo. Octavio quedó como responsable del gobierno de las 12 pro
vincias no totalmente pacificadas, y el Senado de las otras por medio de
promagistrados. Octavio recibió un imperium de proconsulado sin límites,
por 10 años, que sería renovado cada década; además, retuvo su consu
lado y recibió la sacrosanctitas tribunicia, que sería anualm ente renova
da. Tres días después, con objeto de reconciliar el imperium de Octavio
con el del Senado, éste le confirió el título y las prerrogativas de augus
tas, lo que significaba la auctoritas suprema, con im plicaciones religio
sas. Por tanto, se estableció que Octavio no tendría ya más poder (potes-
tas) que sus colegas, pero sí más auctoritas. Quedó así como primus ínter
vares. Dada su auctoritas augustal, el imperium del proconsulado de los
r rinceps sobrepasaba a todos los demás. Entonces, Octavio cam bió su
nombre por el de Imperator Caesar divi filius Augustus.
En 23 a.C., antes de partir de Roma para una larga gira de supervi
sión de las provincias, Augusto tomó sus últimas disposiciones constitu
cionales. Renunció a su consulado y recibió un proconsulado general
para todo el mundo romano: el imperium majus. En 19 a.C. recibió pode
res censorios y facultades consulares perpetuas, sin un consulado. Y des
pués, en 18 a.C., el Senado le confirió el ius edicendi, el derecho de pro
clamar leyes.
Quedó entonces completa la formación del régim en del Principado.
Las facultades de Augusto se basaron en un triple fundam ento: 1) el
■ imperium proconsular general, renovado cada 10 años; 2) poderes y sacro
sanctitas tribunicios autom áticamente renovados cada año, con ius edi-
sendi, reforzado por facultades consulares y censorias, y 3) la auctoritas
augustal, que lo hacía primus Ínter pares.
A ugusto, nacido en 63 a.C., gobernó Roma com o princeps desde
30 a.C. (formalmente desde 27 a.C.) hasta su muerte, ocurrida en 14 a.C.
Su reinado marcó un periodo de prosperidad pacífica y grandes realiza
ciones culturales, con una considerable recuperación del espíritu público,
muy quebrantado por los años de guerras civiles y las proscripciones,
desde Mario y Sila hasta la secuela del asesinato de César y las nuevas
proscripciones del segundo triunvirato.
Sin inclinación hacia las actividades m ilitares, A ugusto ejerció un
gobierno em inentem ente civil, dejando el ejército al m ando de Agripa
dentro de los lím ites estrictos de la ley. Si bien no siguió una política
agresiva, se interesó en consolidar las fronteras, extenderlas y penetrar
382 ROMA
con prudencia en territorios semiconquistados. Hispania fue finalmente

som etida a la autoridad de Roma y reorganizada, así com o la GaÜ2
A lgunos avances logrados en territorio germ ano fueron suspendidos
después del desastre de Varo y la aniquilación de sus tres legiones en ei
bosque de Teutoburgo, en 9 d.C.
En el aspecto cultural, la época augustal fue la edad de oro de las letras
romanas. Bajo la protección de Mecenas, uno de sus hombres más cerca
nos, Virgilio y Horacio hicieron sus extraordinarias aportaciones a la
poesía romana, m ientras Tito Livio escribía su gran historia de Roma
En la tercera sección de este capítulo se presenta una breve descripción
de sus logros culturales.
Aunque el poder de Augusto era estrictamente personal y se basaba
de manera formal, en su delegación por el Senado y la Asamblea Popu
lar según los procedim ientos del sistem a republicano, en general se
entendía y aceptaba que esto representaba una monarquía disimulada v
que Augusto sería sucedido por otro imperator de su propia familia, aur.
si se pedía al Senado otorgar su sanción. Augusto, profundamente inte
resado en esta cuestión, trató de elegir a su sucesor y prepararlo para
una transición sin tropiezos. Sin embargo, tuvo el infortunio de que sus
candidatos predilectos murieran antes que él. Primero, al no tener here
dero varón, consideró dar la sucesión a Marco Claudio Marcelo, hijo de
su hermana Octavia, y lo hizo casar con su hija Julia. Pero Marcelo falle
ció prem aturam ente en 21 a.C. Su segunda elección fue A gripa, grar.
general y estadista directamente asociado a su gobierno, quien también
casó con Julia después de la m uerte de M arcelo. Sin em bargo, Agripa
falleció, a su vez, en 12 d.C. En tales circunstancias, su última elección fue
Tiberio, hijo de su esposa Livia con su primer marido, Tiberio Claudio
Nerón, quien había dado pruebas de capacidad militar y de liderazgo, y
fue quien llegó a sucederlo. Antes se le había ordenado divorciarse de su
esposa Vipsania Agripina y casarse con Julia, hija de Augusto, dada por
tercera vez como prenda de la sucesión.
La dinastía Jidia-Claudia
Aunque las m uertes de Marcelo y Agripa im pidieron a Augusto legar

su sucesión a sus candidatos predilectos, tuvo todas las razones para
creer que su política sería leal y capazm ente continuada por Tiberio, y
que las instituciones del Principado, edificadas por él, asegurarían la
continuidad de un buen gobierno para el Imperio romano.
En efecto, el edificio augustal demostró ser estable al m antener du
ROMA 383
rante más de medio siglo una sucesión de cuatro emperadores de la casa

Julia-Claudia. Y ello, pese al hecho de que el segundo, Cayo Claudio
Nerón César Germánico, llamado Calígula, resultó un loco, y el cuarto,
Lucio Domicio Enobarbo Claudio Druso, conocido como Nerón, fue un
oufón irresponsable. Más aún, la solidez del sistema augustal y su ade
cuación a las necesidades del m undo romano quedaron confirm adas
oor el hecho de que el crítico fin de la dinastía Julia-Claudia, tras un bre
ve periodo intermedio, no degeneró en una anarquía militar ni trajo de
regreso el antiguo régimen republicano, sino que condujo a la continua
ción augustal de los Flavios y los A ntoninos, que dieron a Roma una
serie casi ininterrumpida de excelentes emperadores.
A pesar de todo, el Principado tam bién m ostró, con Tiberio y en la
secuencia de los príncipes Julios Claudios, sus limitaciones internas. El
sistema funcionaba bien siempre que la púrpura imperial recayese so-
rre un hombre capaz y equilibrado. Esta condición no sería satisfecha por
herencia, como lo demostrarían los casos de Calígula y Nerón o después
el de Cómodo, ni por supremacía militar, como ocurriría en el siglo m.
No obstante, la dinastía Julia-Claudia produjo dos buenos em pera
dores: Tiberio y Claudio. Tiberio se ganó una mala imagen histórica, no
totalmente inmerecida, porque desde 21 hasta 31 d.C. dependió de una
rersonalidad traicionera: el prefecto de la guardia pretoriana, Sejano.
Tiberio, quien gobernó Roma de 14 a 37 d.C., era en lo personal un hom
bre decente y austero, capaz como m ilitar y astuto com o político. Sin
embargo, su mente suspicaz le hizo prestar oídos a las intrigas de Sejano,
.o que dio por resultado muchas acusaciones de traición insuficiente
mente demostradas, si no del todo inventadas. Pero, por regla general,
?u gobierno fue justo y competente. Por medio de su hijo Druso y de su
rijo adoptivo Germánico vengó la catástrofe romana del bosque de Teu-
roburgo derrotando a Arminio, recuperando las águilas de Varo y disi-
rando la amenaza germana durante largo tiempo. Pese a las instancias
ie Germánico, no apoyó el proyecto de este último de conquistar Ger-
m.ania, pues com prendió las dificultades prácticas de m antener una
rrovincia romana en medio de los bosques teutónicos, sin abastecimien
tos, y entre un pueblo bárbaro aún bastante primitivo.
Los reinados de Calígula y Nerón fueron totalmente improductivos.
_a época demencial de Calígula no duró más de cuatro años. Su despó
tico régimen y sus locas pretensiones de divinidad llegaron a su fin en
41 d.C. por una revuelta de la guardia pretoriana. El reinado de Nerón,
más largo (54-68 d.C.), fue m enos dañino para el Im perio de lo que
cabría podido ser, pues mientras el gran comediante actuaba o cantaba,
os ejércitos romanos, con generales capaces, defendían las fronteras y
384 ROMA
sofocaban las rebeliones, como en Britania a las órdenes de Suetonr;

Paulino, o en Judea bajo Vespasiano y Tito. Aun así, el irresponsable
remplazo del hábil general Córbulo por el incapaz Peto en las gu erra
contra los partos (55-63 d.C.) convirtió una campaña victoriosa en uru
paz negociada. Nerón, si no totalm ente loco com o C alígula, tambier
tuvo una larga serie de crímenes en su haber, como el asesinato de Britá
nico, hijo de Claudio, el de su propia madre, Agripina, y la ejecución ce
su mujer, Octavia, para complacer a su nueva esposa, Popea. Falsamente
culpó del gran incendio de Roma a los cristianos, lo que causó su perse-
cución y dio por resultado un gran número de víctimas. Por otra parte
la fracasada conspiración de Pisón, en 65 d.C., en que participaron algu
nas de las mejores personalidades de Roma, costó la vida a Séneca.
El de Claudio (41-54 d.C.) fue un periodo de buen gobierno y ce
expansión del Imperio, con la conquista de Britania por Aulo Plauto ec
43 d.C.; el propio Claudio fue a la isla a aceptar la rendición de Camulc-
dunum (Colchester). Hombre débil, considerado im bécil hasta que loe
pretorianos lo eligieron, cuando ya tenía 50 años, para suceder a Calígu
la, por ser el hermano de su amado Germánico, había dedicado su vicie
al estudio y a la investigación cultural. Él volvió a las prácticas buenas
justas del gobierno augustal, aunque dependiendo de libertos para lle
var los asuntos públicos. Fue particularmente débil con sus cuatro espe
sas; sólo cuando la tercera, Mesalina, celebró una ceremonia pública ce
matrimonio con C. Sitio, después de un largo periodo de la más escan
dalosa prom iscuidad, ordenó Claudio la ejecución de ambos. Se cas:
después con su sobrina Agripina, quien lo persuadió a adoptar como su
sucesor a Nerón, hijo de su prim er m atrim onio, prefiriéndolo sobre
su propio hijo Británico. En general se cree que fue envenenado pe:
Agripina, deseosa de anticipar la sucesión de Nerón, quien a su vez uti
lizaría la misma táctica contra el joven Británico.
Los emperadores buenos
La sucesión de Nerón fue una época muy agitada, pues cuatro empera
dores se pusieron el manto purpúreo en el mismo año de 68 d.C. El prc-
ceso comenzó con la rebelión de G. Julio Víndex, legado de la Galia Lic-
nesa, quien precipitó la caída de Nerón y propuso com o emperador a
Servio Sulpinio Galba, el legado de mayor antigüedad en la Hispania
Tarraconense. La rebelión fue sofocada por L. Verginio Rufo, legado de
la Alta Germ ania. Al m orir Víndex, Galba fue proclam ado emperador
por sus tropas. Nimfidio Sabino, prefecto de la guardia pretoriana, reco
ROMA 385
noció como tal a Galba mientras el Senado declaraba enemigo público a

Nerón. Com o ya se dijo, Nerón se suicidó y G alba, reconocido por el
Senado, adoptó como heredero al aristócrata Pisón Luciano. Esa solu
ción resultó políticamente errónea. Marco Salvio Otón, legado de Lusi-
tania y anterior marido de Popea, quien inicialm ente había apoyado a
Galba llevando consigo sus tropas a Roma — probablemente con la es
peranza de sucederlo— , decidió tomar de inmediato la iniciativa: orde
nó la ejecución de Galba y se hizo proclamar emperador.
Esta segunda sucesión también trajo inestabilidad. En 69, las legiones
de la Baja Germania saludaron a su jefe y gobernador, Aulo Vitelio Ger
mánico, como nuevo emperador, con el apoyo de la Alta Germania. En
el siguiente conflicto, Vitelio derrotó a Otón — quien fue muerto— y se
ruso la púrpura imperial con el reconocimiento del Senado. Sin embar
go, por la misma época las legiones de Oriente dieron su lealtad a Ves
pasiana, gobernador de la rebelde Judea, quien prácticamente ya había
sofocado la revuelta. Los ejércitos del Danubio siguieron a Vespasiano.
Estalló otro conflicto, que term inó con la victoria de Vespasiano y la
muerte de Vitelio. Una vez m ás, el Senado sancionó la elección hecha
por las armas.
Con el reinado de Vespasiano (69-79), Roma inició un largo y casi
ininterrumpido periodo de paz y prosperidad que term inó hasta la
muerte de M arco Aurelio en 180 d.C. Después de Vespasiano llegó su
nijo Tito (79-81), luego Dom iciano (81-96), Nerva (96-98), Trajano (98-
117), Adriano (117-138), Antonino Pío (138-161) y Marco Aurelio (161-
130), todos los cuales — aunque en cierta forma con la excepción de
Domiciano— fueron muy buenos em peradores, quienes volvieron al
estilo augustal de gobierno que combinaba la adm inistración justa del
Estado con la autoridad y la centralización imperiales y el debido respe
to al Senado. Aunque excesivamente desconfiado, como Tiberio, y con
pretensiones divinas com o Calígula, incluso D om iciano fue un buen
gobernante del Imperio.
Tito Flavio Vespasiano, fundador de la dinastía Flavia, fue hijo de un
modesto cobrador de im puestos del m unicipio italiano de Reato. En
asuntos extranjeros, extendió el dominio de Roma sobre Britania. En lo
interior, inició la construcción del Coliseo y reorganizó el Im perio, que
estaba padeciendo las consecuencias del mal gobierno de Nerón y las
dificultades de su sucesión. Otorgó la ciudadanía romana a toda Hispania
y reorganizó el Senado, en el que introdujo senadores de las provincias.
Su hijo y tocayo, Tito Flavio Vespasiano, com pletó la tarea de som eter
judea al dominio romano y luego volvió su atención hacia Roma, gastó
a manos llenas (con las economías de su padre) para embellecer la ciu
386 ROMA
dad y concluyó, entre otras obras, el Coliseo. La sim patía de su pers:-

nalidad, más que sus realizaciones, le valió el epíteto de Amor as d elira
generis humani. Tras su muerte prematura, fue sucedido por su hermarc
menor Tito Flavio Domiciano, quien entabló una guerra triunfal conin
los catos, después de atravesar el Rin cerca de Maguncia. Su gestión de ks
asuntos imperiales fue competente pero, como ya se mencionó, era fác.
presa de sospechas, lo cual lo llevó a ordenar cruel y arbitrariamente a
ejecución de víctim as de intrigas. Su conducta planteó una amenaza i
sus más allegados y condujo, en 96, a su asesinato en una conspirador
palaciega.
Con el probable consentimiento de Nerva, los conspiradores lograrcr
del Senado la pronta aprobación de su sucesor, M arco Coceyo Nervr
(96-98), viejo senador respetado y rico, quien restauró la línea flavia át
buen gobierno e inauguró la práctica de seleccionar por adopción i
un buen sucesor. Su elección recayó en el distinguido general Trajan:
cuya adopción, en 97, aseguró la tranquilidad militar durante su breve
reinado, el cual representó un puente entre los Flavios y los Antonincs
Con Marco Ulpio Nerva Trajano (98-117) comenzó lato sensu el linae
dinástico de los Antoninos,6 que eligió por adopción una serie de empe
radores m uy com petentes en lo que fue el periodo de buen gobierr:
más duradero en la historia del Imperio romano. Los cuatro buenos em
peradores de la serie — Trajano, Adriano, Antonino Pío y Marco Aurelio
que gobernaron desde 98 hasta 189 d.C.— también representaron cuatr:
diferentes enfoques a los problemas del Imperio. Compartieron un inte
rés común por el tratamiento justo, eficiente y minucioso de los asuntos
públicos, contribuyeron directa e indirectam ente a la prosperidad d e
Imperio y de sus ciudadanos en la paz, gobernaron de manera humara
y atinada, y conservaron y fom entaron la herencia grecorrom ana. Sus
diferencias, aunque reflejaran la singularidad de sus personalidades
tam bién fueron dictadas en gran m edida por las condiciones prevale
cientes.
Aunque conservara el carácter civil de su gobierno, Trajano fue ur
gran jefe militar y emprendió dos guerras contra el rey Decébalo (101-lC'I
y 105-107). Con la derrota completa del rey, quien se quitó la vida junte
con toda su corte en un banquete suicida, Trajano conquistó y se anexe
la Dacia. También emprendió una gran campaña contra los partos (113-
117), se anexó Armenia y formó las provincias de M esopotamia (115) y
6 En realidad, con toda precisión, los A ntoninos em pezaron con A ntonino Pío, prim er empera
dor de este nom bre. El linaje hispánico de Trajano y A driano, quienes iniciaron el bu en estilo d¿
gobierno continuado por A ntonino Pío y por M arco A urelio, justifica, en gracia a la sim plicidad, la
retrocesión de la designación de A ntoninos a los dos prim eros gobernantes.
ROMA 387
Asiria (116), con el Tigris como frontera oriental del Imperio. Buscando
la defensa de las fronteras, construyó fortificaciones en sitios estratégi
cos. En asuntos internos fue un soberano excelente y progresista, que se
ganó por m éritos propios el título de optim us princeps. Por desgracia
r>ara Roma, falleció antes de consolidar sus conquistas finales, lo que
nabría podido hacer en pocos años más.
Adriano, adoptado por Trajano en su lecho de muerte — según dijo su
esposa Plotina— , había prestado brillantes servicios militares a las órde
nes del emperador. Como Trajano, procedía de una familia romana emi
grada a Hispania en la época de los Escipiones. El abuelo paterno de
Adriano estuvo casado con Ulpia, una tía de Trajano que lo consideraba
'U sobrino. Fue hombre de excepcional capacidad intelectual y determi
nación, autodisciplina y tenacidad, que combinaba una refinada educa
ción clásica, sostenida por su pasión por la cultura griega, con un gran
alentó administrativo y una distinguida carrera militar. Por su extraor
dinaria personalidad y su desem peño al frente del Im perio se le debe
considerar com o uno de los más grandes estadistas en la historia de
Roma. El Senado, al que siempre trató cortésm ente, aceptó todas sus
demandas y lo colmó de honores, pero mantuvo un encubierto resenti
miento contra él, que se manifestó en la renuencia de los senadores, des-
rués de su muerte, a conferirle la deificación solicitada por su sucesor,
Antonino Pío.
Si Trajano fue el último gran conquistador del Imperio romano, Adria
no fue su gran consolidador. Poseía un vasto y preciso conocimiento de
.as condiciones de cada provincia y del gobierno central, así como de sus
recursos humanos y financieros. Ese conocimiento lo llevó a la creencia
de que el Im perio se había extendido en exceso: nuevas conquistas no
sólo causarían una inaceptable relación de costos y beneficios; incluso
algunas de las últimas adquisiciones debían ser abandonadas, o al menos
sometidas al régimen descentralizado de Estado cliente.
Esta política de consolidación defensiva — que contrastaba con la ex-
uansionista de Trajano— , adoptada en una época en que parecía que
nuevos esfuerzos podían conducir a la dom inación de los partos y de
zonas importantes de Germania, provocó una fuerte reacción en el Se
nado y entre los sectores "im perialistas" del círculo gobernante. Cuatro
ie los anteriores generales consulares de Trajano intentaron organizar
una conspiración (118) a comienzos del gobierno de Adriano; como resul
tado, el Senado ordenó la ejecución de aquéllos, lo que proyectó una
tmagen negativa del nuevo emperador. A driano intentó disiparla al
regresar a Roma, después de pasar el año anterior poniendo en orden
varias provincias. Distribuyó extraordinarias recom pensas, prom ovió
388 ROMA
grandes espectáculos y com bates de gladiadores, perdonó deudas ¿ f

cerca de 900 millones de sestercios al tesoro imperial y prometió solem
nem ente hacer que los senadores fuesen juzgados por sus pares. Si é.
Senado se mantuvo secretamente hostil, Adriano logró ganarse, en cam
bio, las simpatías del pueblo.
La obra de Adriano fue, en esencia, la de consolidar las instituciones
y la marcha del Imperio. Con la ayuda del jurista Salvio Juliano, prodmc
la codificación definitiva de los Edictos del Pretor para dar objetividad r
confiabilidad al sistema judicial. La única fuente del derecho eran, ahora,
los edictos del emperador. Adriano dedicó más de la mitad de su reine-
do a inspeccionar personalmente las provincias para asegurarse de que
estuviesen bien administradas y gobernadas con justicia. Especial ater-
ción dedicó a fortalecer las defensas de las fronteras im periales, y a s
edificó la célebre Muralla de Adriano en Britania, que separó el territe
rio romano del de los bárbaros. Mostró notable interés por consolidar
y desarrollar la cultura grecorromana, a la que consideraba la esencia t
fundamento de la civilización. Por esta razón, favoreció particularmente
a Atenas y a Grecia en general. Su interés en la tradición helénica y la re
vitalización de los dioses del Olimpo fue la causa involuntaria de la últi
ma y más trágica rebelión de los judíos. El influyente sacerdote Eleazm*
y el radical fundam entalista Sim ón Barcoquebas incitaron a una grar
rebelión (132-135) contra la fundación de una colonia romana en la ELa
Capitalina, en Jerusalén, y la consagración de un templo a Júpiter Capi
talino en el mismo lugar del templo judío. La supresión de la revuelta
causó terribles bajas. La población judía fue diezmada, con la pérdida ¿a
cerca de 580 000 vidas humanas; los judíos fueron expulsados de Jeruse
lén, lo que dio lugar a la última gran diáspora.
En 137, después de reinar Adriano 20 años, el Senado le otorgó elc-
gios y honores sin precedente. Sin embargo, el emperador, ya enferme
se convirtió en una figura triste y solitaria, víctima de pérdidas de cor-
ciencia. Su primera elección para sucederlo en 136 fue L. Cejonio Cómo
do, de quien muchos decían que no merecía el honor de tal elección y e.
cual, por fortuna para Roma, murió poco después. Adriano tomó enton
ces una muy sabia decisión: adoptó al senador T. Aurelio Arrio Antón: -
no, quien durante largo tiempo había sido m iem bro de su consejo, e
hizo que él, a su vez, adoptara a un joven a quien Adriano había llegadc
a admirar: Anio Vero, el futuro Marco Aurelio. También hizo que A nto
nino adoptara al hijo de su anterior elección, el joven Vero. En 138 falle
ció Adriano, y Antonino obtuvo fácilmente el reconocimiento del Sena
do como sucesor.
Tito Aurelio Fulvio Arrio Antonino, después llamado Pío por su deve-
ROMA 389
dón a su padre adoptivo, tuvo un largo y feliz reinado (138-161) en que

hubo pocos acontecimientos. Haber seguido de cerca la obra de Adriano
hizo nacer en él una auténtica admiración por sus excepcionales cuali
dades y una verdadera amistad. Con obstinación, superó el antagonis
mo del Senado y la animosidad pública que rodearon los últimos años
de Adriano, le construyó un magnífico monumento funerario y obtuvo
su deificación. Si Adriano había sido el gran consolidador del Imperio,
Antonino Pío, enem igo de viajar y de adoptar grandes com prom isos,
hie el promotor del bienestar general. El suyo fue un reinado de paz, que
;ozó de las ventajas del buen gobierno y la cuidadosa protección de las
fronteras que habían sido obra de su predecesor. Compartió la adm ira
ción de Adriano hacia el joven Marco Aurelio, a quien casó con su hija
raustina y lo asoció a su reinado a partir de 146; a la m uerte de Pío,
Marco Aurelio no tuvo dificultad para sucederlo.
Marco A nio A urelio Vero, nacido en 121, corregente de 146 a 161
v emperador desde entonces hasta su muerte en 180, fue el último gran
emperador de la dinastía de los Antoninos y también, en todo el sentido
ie la palabra, una figura trágica. Cumpliendo escrupulosamente el tes
tamento de A driano, formó una colegialidad con su incom petente co
emperador y "h erm ano", Lucio Aurelio Vero. Sin embargo, durante el
reriodo relativamente breve de tal corregencia (161-169) hasta la muerte
iel segundo, constantemente tuvo que reparar sus errores, mientras tra
taba de conservar limpia su propia imagen.
El reinado de Marco Aurelio señaló la fase inicial de un grave desafío
al Imperio. La infatigable dedicación del emperador, la fuerza transmiti
da por su excepcional carácter y su buen ejemplo ayudaron a mantener
la integridad del Imperio en las circunstancias más adversas. Las tropas
enviadas para rechazar la invasión de los partos, nominalmente encabe
zadas por Lucio Vero pero en realidad m andadas por Avidio Casio y
Estacio Prisco, infligieron sucesivas derrotas al enemigo hasta conquistar
finalmente en 165 su capital, Ctesifonte. Cuando los partos estaban casi
completamente sometidos, una terrible peste azotó al ejército romano y
lo obligó a retirarse. La peste lo acompañó, cundiendo por casi todo el
imperio, incluso en Rom a, con efectos devastadores. A pesar de esto,
se recuperaron Capadocia y Siria, y Armenia y Orcomenes se volvieron
reinos clientes.
Otra am enaza m ayor aún asomó en las fronteras del norte, cuando
los marcomanos, los cuados y otras tribus germánicas de Bohemia atra
vesaron en 166 el alto Danubio. Marco Aurelio movilizó todas las fuerzas
disponibles, severam ente reducidas por la peste, y se puso al frente.
Para asegurar la frontera del oriente otorgó a Avidio Casio, gobernador
390 ROMA
de Siria, el mando de toda Asia Menor. La victoriosa ofensiva de Marc:

obligó a los cuados a pedir la paz. La súbita m uerte de Lucio Vero, er
enero de 169, hizo que Marco regresara a Roma. Tras m uchas vicisitu
des, logró vencer a los marcomanos, lo cual abrió la posibilidad de ocu
par sus tierras; empero, la súbita rebelión de Avidio Casio en 175, a_
parecer porque creyó que había muerto Marco Aurelio, obligó a éste ¿
dividir sus tropas para sofocar el levantam iento, lo que le impidió so
meter definitivamente a los marcomanos, que aprovechando este respi
ro planearon en 175 una nueva invasión. Marco, con la hábil ayuda de
Claudio Pompeyano y Licinio Sura, volvió a vencer a los bárbaros per:
por segunda vez no pudo consolidar su victoria, pues falleció inespera
damente en 180.
Marco Aurelio, que fue ante todo un filósofo, representa una de las
más elevadas expresiones del estoicismo. Llevó el Im perio y su propia
vida personal desde la perspectiva estoica. Se consideraba agente de la
razón universal, comprometido a actuar de acuerdo con el logos divin:
y obligado por deber a ejecutar sus tareas de emperador. Ser el empera
dor romano y cumplir con los deberes correspondientes era para Marc:
Aurelio, según sus estrictas normas éticas, el compromiso ineluctable ce
promover y defender los intereses del Imperio aun cuando, como filóso
fo y hum anista, pudiera com prender y posiblem ente sim patizar cor
opiniones opuestas. Tuvo conciencia de que vivía tiempos difíciles, go
bernando a una sociedad civilizada y madura que ya daba ciertas señales
de fatiga. En tales condiciones, pensó que el emperador debía compen
sar las lim itaciones resultantes con una suprem a devoción al cumpli
miento de sus tareas para servir lo mejor posible y ser ejem plo para Le
ciudadanía. Sus Meditaciones, escritas en griego durante sus campañas
muestran que siempre colocó sus deberes imperiales por encima de sus
consideraciones personales, y pueden unirse al M anual de Epicteto
como una de las mejores condensaciones de la ética estoica.
Marco Aurelio decidió interrumpir la secuencia de adopciones im pe
ríales que había prevalecido desde Trajano (entre gobernantes que no
tenían herederos varones) en favor de su hijo Cómodo, entre otras razo
nes porque no encontró un candidato para sucederlo que obtuviese la
aceptación general. Pronto com prendió las lim itaciones de Cómodo
pero con un exceso de indulgencia esperó que algún día pudiese ser ur
buen emperador si se rodeaba de buenos consejeros. En 177 nombre
corregente a Cómodo y partió a combatir la nueva invasión de los marco-
manos, que en 178 fueron vencidos por completo. Marco Aurelio estaba
preparando la ocupación del territorio de los m arcomanos cuando fue
víctima de la peste, en 178, y murió tan serenamente como había vivido
ROMA 391
Sin embargo, Cómodo, contra la voluntad de sus tropas, prefirió hacer

la paz con los marcomanos, aunque en condiciones favorables, para vol
ver a su vida de placeres en Roma.
D. La crisis del siglo in
El lamentable gobierno de Cómodo7 (180-192), quien llevó una vida de

desorden e indignidad mientras dejaba el gobierno en manos de los pre
rectos pretorianos, precipitó la terrible crisis que azotó a Roma en el
siglo iii. Como ya'se ha observado, Marco Aurelio se había enfrentado a
circunstancias adversas en extremo. La peste que asolaba al Im perio
redujo de modo considerable sus fuerzas militares, precisamente cuan
do Roma tenía que rechazar casi al mismo tiempo a los partos en el este
v a los germ anos en las fronteras del Danubio. El que Marco lograse
triunfar en ambos frentes se debió a su excepcional fuerza de carácter,
runque se hubiesen frustrado sus anteriores intentos de resolver el pro
blema de los sármatas por la rebelión de Avidio Casio.
A finales del siglo n, el Imperio, pese a la prolongada e ininterrumpi
da secuencia de buenos emperadores desde Trajano hasta Marco Aure
lio, empezó a mostrar una creciente brecha entre los recursos financieros
v los hum anos, por una parte, y las tareas que había que desempeñar,
bor la otra, cuestión que será brevemente analizada en las dos últimas
acciones de este capítulo; baste decir aquí que ese desequilibrio echó
cada vez m ás peso sobre el gobierno im perial. Contra lo que Roma
necesitaba en esos m om entos, se sucedieron los levantam ientos m ili
tares y escasearon los buenos emperadores. Septimio Severo (193-211),
después de la difícil sucesión de Cómodo, cuando cuatro candidatos se
disputaron el trono, logró restaurar la disciplina y la eficiencia del ejérci
to, pero el suyo fue ya un régimen típicamente militar. La incompetencia
de su hijo y sucesor, Caracalla (211-217), provocó otro periodo de crisis.
Dos mujeres de la familia de los Severos, su cuñada Julia Mesa y la hija
de ésta, Julia Mamea, trataron después de superar la crisis: impusieron
brimero a uno de los nietos de Julia Mesa, el muy poco prometedor He-
dogábalo, que era homosexual, y después con mejores resultados a su
ctro nieto, Alejandro Severo, hijo de Julia Mamea.
Ante el ataque simultáneo de los persas en el este y los germanos en
el norte, como antes Marco Aurelio, Mamea y Alejandro Severo trataron
de comprar a los germanos para concentrar sus recursos en los sasáni-
7 De acuerdo con ciertos rumores que circularon en Roma, Cómodo en realidad era hijo de
raustina y de un gladiador, cuya apariencia física y personalidad había heredado.
392 ROMA
das. Sin embargo, las tropas se rebelaron y mataron a ambos. Sobrevine

entonces un largo periodo de inestabilidad, desde 235 hasta el ascens:
de Claudio II Gótico, emperador capaz que derrotó a los invasores godos
en 269, pero que al año siguiente cayó víctima de la peste.
Su sucesor, L. Domiciano Aureliano (270-275), fue la gran figura d ¿
crítico siglo iii. Se ganó merecidamente el título de Restitntor Orbis. Reor
ganizó el Estado y el aparato militar, construyó murallas defensivas en si
tios estratégicos, incluso en Roma, y trató de infundir una nueva y unif-
cadora creencia religiosa con el culto del Sol Invictus. Luego de revisar
las fronteras, abandonó Dada porque era demasiado difícil conservarla
y volvió a los límites danubianos. Aureliano expulsó de Italia a los ala-
manos, derrotó a Zenobia, recuperó Palmira y restableció la autoridad
del gobierno central sobre la Galia al derrotar a Tétrico, sucesor del
separatista Postumo.
Habiendo reorganizado la base del Estado, fortificado las fronteras v
recuperado la plena hegem onía sobre todo el territorio del Imperio,
Aureliano empezó a preparar una gran campaña en Persia para resolver
en definitiva la cuestión de los sasánidas. Luego, en 275, súbitamente
fue asesinado por un grupo de oficiales cuando su secretario privado
Eros, temeroso del castigo por una grave falta que había cometido, falsi
ficó una lista de futuras ejecuciones e incitó a las supuestas víctimas a
salvarse matando al emperador. Después se descubrió la falsificación v
Eros fue ejecutado, pero se había causado un daño irreparable que dejó a
Roma privada de su mejor gobernante desde Marco Aurelio.
Otro periodo agitado siguió al asesinato de Aureliano. Los militares
arrepentidos, se negaron a postular un sucesor y delegaron la tarea en
el Senado. El viejo senador M. Claudio Tácito (275-276), nombrado por el
Senado, fue incapaz de someter a los militares. Una nueva sucesión de
generales del Danubio, Probo (276-282) y Caro (282-283), pudieron de
fender el Imperio contra los continuos ataques de las tribus germánicas
y los sasánidas, aunque no lograron establecer un orden interno estable.
Esa gran misión recaería sobre otro soldado ilirio, Diocleciano (284-305),
pero exigiría vastos cambios institucionales.
£. La Antigüedad tardía
Una sociedad cambiante
El crítico siglo i i i trajo un profundo cambio a la sociedad romana. Los

aspectos sociales y culturales de la época se analizan brevem ente en la
ROMA 393
tercera sección de este capítulo. Grosso modo, pueden observarse dos

problemas esenciales: el primero concierne a la autoridad imperial, que
fue afectada por una crisis general de legitimidad relacionada particu
larmente con el proceso de sucesión. Al mismo tiempo, el gobierno im
perial se enfrentó a crecientes am enazas externas, procedentes sobre
todo de las tribus sasánidas y germánicas, a las cuales hubo que sofocar
con cada vez menos hombres y dinero.
El segundo problema era el sistema romano de producción, técnica
mente atrasado y perjudicado por sus primitivos medios de transporte
por tierra, que iban revelando su decreciente capacidad de subvenir a las
necesidades de la sociedad. Los pequeños campesinos libres, base de la
sociedad romana, casi habían desaparecido en Occidente, pues habían sido
remplazados al principio por esclavos y luego por aparceros que trabaja
ban para los latifundia. Se veían tan oprim idos por los im puestos que
preferían huir, abandonando sus campos. A mayor abundamiento, el sis
tema fiscal, basado casi exclusivam ente en la producción agrícola, era
insuficiente para costear los grandes gastos m ilitares requeridos' para
defender las fronteras. Al mismo tiempo, los continuos levantamientos
militares y la inestabilidad del gobierno iban alejando de la vida pública
a los mejores hombres, y el desencanto resultante iba socavando irrepa
rablemente los valores cívicos y morales, y estimulando a las clases altas
a buscar refugio en la vida privada, y a las clases bajas a interesarse en
religiones orientales místicas y desapegadas del mundo, como el cristia
nismo, que crecía pese a las periódicas persecuciones.
Las nuevas condiciones arruinaron la sostenibilidad intrínseca del
sistema augustal del Principado, basado en un gobierno civil y un equi
librio entre el supremo imperium y la auctoritas del emperador, en las res
petadas funciones de consejo y sanción del Senado, y en un ejército dis
ciplinado que había defendido triunfalmente las fronteras romanas. El
gobierno im perial se m ilitarizó de m anera progresiva, el Senado fue
perdiendo importancia y el ejército se volvió cada vez más levantisco;
los principales comandantes se disputaban la sucesión al trono, que por
su parte era cada vez más frecuente.
En tales condiciones, Diocleciano, al asumir la púrpura im perial en
284, logró introducir profundos cambios en la administración pública y
el sistema de trabajo en general. Fue sucedido, después de otro periodo
de perturbaciones que comenzó en 305, por Constantino, cuyo reinado
como emperador único comenzó en 324. Entre los últimos años del siglo
ra y la segunda década del iv, el Estado y la sociedad de Roma pasaron
por un cam bio que transform ó un sistema autoritario, basado en una
economía agraria de mercado, en un Estado semitotalitario, fundamen
394 ROMA
tado en una economía regulada y en gran medida operada directamente

por el Estado mismo.
Con sus reformas, Diocleciano trató de alcanzar tres objetivos princi
pales: 1) asegurarse de que se cum plieran con eficiencia las tareas re
queridas para sostener la sociedad y el Estado, desde la producción
agrícola hasta la defensa militar y el servicio civil; 2) asegurarse de que
el Estado cobrara en realidad los impuestos necesarios para su sosteni
m iento, y 3) restaurar la legitimidad y la verdadera autoridad y pode:
del emperador. Logró alcanzar casi todas sus metas mediante la forma
ción de un Estado pagano semitotalitario en que la mayoría de las activi
dades, privadas y públicas, se volvieron hereditarias y obligatorias, y er
que el emperador, rodeado de un respeto y una etiqueta orientales, pasó a
ser un monarca en toda forma dentro de un ingenioso sistema de tetrar-
quía. Más adelante Constantino, al rem plazar la tetrarquía por su go
bierno personal, convirtió al Estado pagano semitotalitario en un Esta
do sem itotalitario cristiano, e intensificó la legitim idad y la autoridad
del emperador introduciendo el principio (que tendría largo curso his
tórico) de la legitimación del rey por la gracia de Dios.
Diocleciano
Cayo Aurelio Valerio Diocleciano, nacido en 245, presidiría el gobierno

romano desde 284 hasta su voluntaria abdicación en 305. Originalmente
llamado Diocles, era un dálmata de origen humilde que ascendió hasta
comandante de la guardia personal de Numeriano. Elegido por el ejérci
to cerca de Nicomedia para ser el nuevo emperador y vengar la muerte
de su señor, atacó al prefecto pretoriano Aper y m archó hacia oriente
para vencer a Carino, hermano de Numeriano, en el valle del Margo en
285. Compartió el gobierno con su viejo camarada Maximiano, primero
como césar y luego como coaugusto. Pocos años después creó el sistema
de tetrarquía, convencido de que cada una de las partes principales del
Im perio necesitaba una autoridad regional superior y el apoyo de un
segundo funcionario del más alto rango.
La tetrarquía quedó formada por Diocleciano como principal augusto,
suprema autoridad sobre todo el sistema y gobernante directo del Impe
rio de Oriente ayudado por un césar, Galerio. El Imperio de Occidente
quedó subordinado al segundo augusto, Maximiano, ayudado por Cons
tancio como césar. Cada una de las cuatro autoridades tenía su prorin
prefecto, el cual supervisaba su respectivo sector del gobierno. El númsrr
de provincias fue aumentado de 50 a 100, pues un territorio más pequeñc
ROMA 395
podría ser mejor dirigido y supervisado por su respectivo gobernador.

Los gobernadores de provincia sólo teman funciones civiles, mientras que
los asuntos militares se manejaban independientemente. Las provincias
fueron subdivididas en 13 diócesis, cada ima bajo un gobernador gene
ral subordinado directamente a uno de los cuatro prefectos.
D iocleciano tam bién llevó adelante una reorganización general del
ejército, el cual fue dividido en cuatro mandos, cada cual bajo uno de los
cuatro gobernantes m áxim os. En el aspecto operativo, el ejército fue
escindido en dos ramas. Una de ellas, móvil — los comitatenses— , estaba
compuesta sobre todo por la caballería, que incluía a la guardia imperial
montada (scholae palatinae), integrada casi en exclusiva por germ anos.
La segunda ram a, los lim itanei, principalm ente de infantería, era una
fuerza acantonada a lo largo de las fortificaciones fronterizas y estaba
formada sobre todo por ciudadanos romanos. El total de la fuerza m ili
tar fue fijado en 500 000 hombres.
Para dar apoyo económico al nuevo sistema, Diocleciano adoptó un
rígido y exigente sistema de impuestos, el cual trataba de ser más justo
porque se adaptaba a las condiciones de quien debía pagarlos. El siste
ma se basaba en los impuestos a la producción agrícola. Se adoptó un pre
supuesto anual, junto con un sistema de censo quinquenal. Se dividieron
las tierras según la unidad fiscal de m edida, el iugnm, calculado de
acuerdo con las diversas calidades de las cosechas y de las tierras. Los
Impuestos se pagaban en especie (annona). El iugmn fue definido como
el área que podía ser cultivada por un hombre (caput). Además de esto,
hubo una capitatio humana y una capitatio animalum. Los aparceros fue
ron obligados a quedarse en sus tierras para evitar la evasión de im
puestos, y los terratenientes serían responsables de las contribuciones
de sus aparceros. Los artesanos y otros oficiales fueron organizados en
corporaciones, también responsables de los impuestos de sus agrem ia
dos. Para garantizar el pago de las cargas fiscales, todas las ocupaciones
se volvieron fijas y hereditarias, incluso las militares.
Dado que la continua depreciación de la moneda reducía el valor del
dinero, Diocleciano adoptó el pago en especie para los impuestos agríco
las. También trató de revaluar el dinero por medio de una reforma m o
netaria que fijó el valor del aurus en 5.67 gramos de oro. Un aurus valía
25 argenti y 800 denarios. La economía monetaria coexistía con la econo
mía en especie. Como medida adicional contra la inflación, Diocleciano
promulgó en 301 un edicto que fijaba el precio máximo de una larga lis
ta de artículos, aunque, como podría esperarse, el resultado fue la crea
ción de un mercado negro.
Puede decirse, en términos generales, que las medidas de Diocleciano
396 ROMA
tuvieron gran éxito. Las fronteras quedaron bien defendidas; en Roma t

en otras partes se edificaron grandes construcciones, entre ellas la enor
me fortaleza-palacio de Salona, donde vivió Diocleciano después de ?■_;
abdicación. El sistema productivo funcionó satisfactoriamente y los im
puestos se cobraron. Sin em bargo, el nuevo Estado totalitario pronto
empezó a mostrar los efectos negativos de un exceso de regulaciones v
de rigidez burocrática. Aunque fueron efectivamente acatadas las medi
das que se dictaron para el sostenimiento de la sociedad, la forzosa esta
bilización de las personas en sus ocupaciones actuales y la transferencia
hereditaria de dichas ocupaciones, como podía esperarse, pronto exacer
baron la inconformidad de quienes se veían obligados a hacer lo que les
disgustaba. Pese a todas las regulaciones, muchos encontraban la forma
de burlar las reglas, agravando así los problem as que el Estado trata
ba de resolver. A la larga, el sistema totalitario privaría a la sociedad de
Roma y al Estado romano de las condiciones m ínimas necesarias para
su sostenimiento.
Abdicación y sucesión
Diocleciano se preocupó por mitigar los efectos negativos de la vejez v

la enfermedad y la condición negativa de los em peradores, tanto para
ellos m ism os com o para el Im perio. Por eso, decidió abdicar al trono
cuando consideró que su salud iba declinando, lo que ocurrió en 305, v
obligó a Maximiano a imitarlo.
Sin embargo, y en contra de sus esperanzas, la tetrarquía no sobrevivió
al retiro de su creador. Había deseado que los anteriores Césares se vol
vieran augustos, mientras dos nuevos Césares, Galerio Valerio Maximiano,
sobrino de Galerio, bajo su tío, y Flavio Valerio Severo, bajo Constanti
no, ocuparían el segundo cargo máximo. No obstante, Constantino, hijo
de Constancio, y Majencio, hijo de Maximiano, estaban resueltos a dis
putarse la púrpura imperial. El resultado fue el comienzo de otro perio
do de conflictos, que sólo term inaría en 324 cuando C onstantino, ha
biendo vencido a todos sus rivales, quedó com o único em perador de
Roma.
Constantino
Flavio Valerio Constantino (nacido en 285), después de vencer a Licinio

en 323, quedó al año siguiente como emperador único. Su padre, Cons
ROMA 397
tancio, lo había procreado con su concubina Helena. Constantino fue un

hombre enérgico y bien educado y, como Diocleciano, un general muy
capaz. Su reinado (324-337) se caracterizó por su inicial tolerancia a los
cristianos y, finalmente, por la adopción de la nueva religión como la ofi
cial del Imperio, lo que después lo llevaría a repudiar todas las demás.
La fundación de Constantinopla, el 11 de mayo de 330, fue otro de los
hechos sobresalientes de su reinado.
Constantino heredó y mantuvo el carácter dado por Diocleciano a la
sociedad y al Estado romanos, y convirtió un Estado semitotalitario pa
gano en otro cristiano. De acuerdo con la nueva fe, los rasgos de totalita
rismo se hicieron más acentuados, ya que, en lo tocante a la sociedad,
incluyeron un dogma oficial que contrastó con la anterior aceptación de
toda una multiplicidad de creencias religiosas. Con respecto al Estado,
dio al emperador legitimidad por la gracia de Dios y como realizador de
los designios de la Divina Providencia.
El reinado de Constantino conservó la buena defensa dada por Diocle
ciano a las fronteras imperiales. La decisión de convertir la antigua ciu
dad de Bizancio en la gran ciudad nueva de Constantinopla fue dictada
por consideraciones estratégicas. Desde largo tiempo atrás se reconocía
que Roma estaba demasiado lejos de las fronteras amenazadas para ser
la capital del Imperio. Constantinopla, más cerca de las conflictivas fron
teras del oriente y del norte, y gozando de un magnífico medio natural
que además era fácilmente defendible, convenía perfectamente para este
propósito. El hecho de que el Imperio romano de Oriente sobreviviera
casi otro m ilenio tras la caída de Roma demostró que la elección de
Constantino había sido excelente.
Constantino continuó la reorganización del ejército iniciada por Dio
cleciano. Se mantuvieron las dos ramas del ejército. Los móviles comita-
tenses fueron puestos al mando de un magister equitum para la caballería
v de un magister pedim para la infantería. Los limitanei siguieron siendo
la guardia permanente de las fronteras. La guardia pretoriana fue defini
tivamente desbandada y sus funciones entregadas a la Scholae Palatinae.
El número de germanos del ejército se incrementó de modo considera
ble, sobre todo en la caballería, incluidos los más altos rangos. El reclu
tamiento m ilitar fue reforzado y se le dio carácter de obligatorio, y se
dictaron severos castigos a quienes no lo cumplieron.
El gran suceso del reinado de Constantino fue su conversión al cris
tianismo y la adopción de éste como religión de Estado. Los estudiosos,
desde Burkhardt, han analizado ampliamente hasta qué grado su deci
sión fue motivada por razones políticas o como resultado de una autén
tica conversión. Los aspectos sociales y culturales del caso se analizan
398 ROMA
brevem ente en la sección 3 de este capítulo. Lo que im porta conside

rar aquí es el hecho de que las anteriores persecuciones organizadas por
Diocleciano, incluida la última (muy severa), habían demostrado ser in
capaces de erradicar la nueva fe o, incluso, de impedir su gradual pro
pagación. Las persecuciones de Diocleciano fueron dictadas exclusiva
mente por consideraciones sobre la lealtad de los cristianos al Imperio
lealtad que, se sospechaba, ellos negaban. Al principio, Constantino íc
inclinó m arcadam ente a la tolerancia religiosa y m ostró una afinidac
cultural con las creencias básicas de la nueva religión. Afirmó que ante?
de su victoria sobre Majencio en el puente Milvio, en 312, había visto er
el cielo la cruz y la frase in hoc signo vinces. La entereza de los cristianes
en defensa de su fe y el hecho de que la ética cristiana fuese congruente
con los valores necesarios para el buen funcionamiento de una sociedaú
llevaron a Constantino a la convicción de que la unidad espiritual — que
Diocleciano había intentado mantener en el Imperio mediante la revita-
lización de un paganismo decadente— sólo podría lograrse por medie
de la nueva religión.
Juliano
La sucesión de Constantino se convirtió en un conflicto fratricida entre

sus hijos. El mayor, Crispo, había sido ejecutado en 326 por instigador
de su segunda esposa, Fausta. De los tres hijos restantes, Constantino L
recibió las prefecturas de Italia y de la Galia; Constancio II el Oriente, y
Constante la Iliria y Africa. Dos sobrinos, Dalmacio y Anibalio, fueron
sum ariam ente ejecutados por Constancio. La segunda fase de la suce
sión, hasta 351, se caracterizó por las luchas fratricidas. Constantino atacó
a Constante, pero fue muerto en 340 en Aquileya. Constante, a su vez
fue muerto en 350 por un aspirante al trono: Magno Magnencio. En 351
Constancio, que había estado ocupado en una campaña contra los sasá-
nidas, derrotó a Magnencio en Mursa; poco después, este último se qui
tó la vida. Habiendo quedado como único emperador en 351, Constan
cio eligió inicialm ente a su primo Galo como césar, pero, sospechando
su traición, lo hizo ejecutar en 354; al año siguiente nombró césar a su
otro primo, Juliano, medio hermano de Galo, y le confirió el mando con
tra los alamanos y los francos.
Flavio Claudio Juliano, nacido en 332, fue hijo de Julio Constantino
medio hermano de Constantino. Su padre había muerto en 337 durante
un motín encabezado por Constantino II. Juliano y su medio hermano
Galo fueron educados bajo una estricta supervisión en una remota forta
ROMA 399
leza de Capadocia, donde recibieron una instrucción clásica de piadosa

orientación cristiana impartida por Mardonio. A diferencia de su medio
hermano, Juliano sentía una verdadera pasión por el estudio y la cultura,
y quedó fascinado por los clásicos griegos, por el helenismo y los héroes y
dioses olímpicos. En 351 se le permitió completar su educación en Éfeso.
Allí, fue discípulo del neoplatónico Máximo, quien también era devoto
de la teúrgia y de la magia. Juliano, sumamente influido por él, abando
nó sus ya vacilantes creencias cristianas y aceptó las ideas de su maestro
sobre neoplatonismo y su visión teúrgica de los dioses griegos. Pruden
temente, ocultó su regreso al paganismo hasta que ascendió al trono.
Siendo césar, Juliano emprendió una brillante campaña militar contra
los francos y los alam anos, restauró la frontera de Rin, infligió severas
pérdidas al enem igo y liberó a cerca de 20 000 prisioneros rom anos.
Habiendo recibido el mando supremo de la Galia, también manejó muy
atinadamente los asuntos civiles de la provincia. En esta coyuntura,
aunque Constancio estaba muy complacido por los triunfos de su joven
sobrino, ciertas intrigas cortesanas empezaron a instilar envidia y des
confianza en el corazón del emperador, quien en 360, decidido a reducir
el poder de su césar, ordenó el regreso de algunas de sus mejores fuer
zas a Oriente.
Juliano trató de acatar las instrucciones de Constancio, pero se en
frentó a una rebelión de sus tropas, que se negaron a abandonar la Galia
v, en cambio, lo proclamaron emperador. Juliano, en parte obligado y en
parte estim ulado por sus propias am biciones, aceptó su proclam ación
como augusto y pronto movilizó sus tropas para marchar contra Cons
tancio. Antes de llegar a Constantinopla, recibió la noticia de la muerte
del emperador y quedó, así, como su sucesor legal.
El breve reinado de Juliano (361-363) dejó una indeleble marca histó
rica por su serio aunque frustrado intento de volver a la anterior religión
oagana, lo que movió a los cristianos a llamarlo el Apóstata. Compartía la
convicción de los últimos paganos de que el cristianism o estaba soca
vando el espíritu cívico de los romanos, y en cambio veía en un retom o
a los dioses clásicos una manera de recuperarlo y, a la vez, de conservar
ios fundamentos de la civilización clásica. Está más allá de los límites de
este estudio analizar las ideas políticas y religiosas de Juliano; baste decir
que su intento de restaurar la religión clásica no se basó en la persecu
ción de los cristianos — salvo una prohibición de que enseñaran en las
escuelas— , sino que consistió, además de sus campañas de propaganda,
en transferir los beneficios y la ayuda del Estado, de las iglesias cristia
nas a los templos paganos. Asimismo, Juliano trató de instaurar un sacer
docio pagano similar al de los cristianos.
400 ROMA
Juliano fue un director competente y humano de los asuntos imperia

les, pero en su guerra contra Persia demostró ser un estratega mediocre.
Después de pasar varios meses preparando una gran campaña contra los
sasánidas, Juliano, al entrar en territorio persa, dividió sus fuerzas er
dos colum nas, cada una de las cuales siguió una ruta distinta. Con k
que quedó bajo su mando personal, derrotó a las fuerzas persas que tra
taron de contenerlo y se aproximó a Ctesifonte sin una clara idea de k
que deseaba lograr. Con sus solas tropas tampoco tenía fuerzas suficien
tes para enfrentarse al principal ejército sasánida, ni tomó las medidas
necesarias para unir las dos columnas. Por consiguiente, se vio obligada
a retirarse hacia el oeste para encontrarse con su otra colum na, per:
tuvo que hacerlo bajo el continuo acoso de la caballería persa. En una es
estas escaram uzas fue herido de muerte. Ha quedado sin resolver k
duda de si fue casualmente herido por el enemigo, o a propósito por ur
cristiano de sus propios soldados.
Juliano tuvo una personalidad impresionante, que combinó una bue
na educación clásica y una auténtica pasión por la herencia grecorro
mana con la más absoluta integridad personal, extrema autodisciplina
costumbres austeras y un profundo interés cívico-humanista por devol
ver sus grandes y más felices días al Imperio romano. Pero también fue
un soñador utópico, tan apartado en lo personal de las realidades huma
nas y sociales de su tiempo que creyó que su visión un tanto nebulosa de
la religión clásica, en realidad muy impregnada de imaginación, podría
restaurar el culto de los dioses griegos.
La caída de Roma
La caída de Roma, en el siglo v d.C., la desaparición de la Roma aeterna

tal vez sea el hecho más espectacular en la historia de la humanidad. Lo
que parecía la esencia misma de la cultura y el baluarte de la civiliza
ción cayó bajo el dominio de un cabecilla germánico de segundo orden
O doacro, quien en 476 depuso al últim o em perador de Occidente.
Róm ulo A ugústulo, sin hacer el nom bram iento, así fuera puramente
formal, de un sucesor.
La enorme repercusión del acontecimiento fue, a pesar de todo, casi
exclusivamente simbólica. De hecho, para entonces ya no existía el Im
perio rom ano de Occidente. Rómulo A ugústulo era un adolescente a
quien su padre, Orestes, un ex secretario de Atila, dio el pomposo título
de emperador. Desde antes, un general suevo sem ibárbaro, Ricimero,
había estado al frente de los ya fantasmales vestigios del Imperio roma
ROMA 401
no de Occidente (455-472), haciendo y deshaciendo emperadores quie

nes lo eran sólo de nombre.
Roma había caído ya tres veces antes de Odoacro. La primera — cuan
do fue un acontecimiento sensacional— en 410, ante Alarico, rey de los
visigodos. La segunda vez, en 451, ante Atila, quien ejerció el absoluto
dominio m ilitar de la ciudad y no la invadió gracias a las súplicas del
napa León I. La tercera en 455, ante Geserico, rey de los vándalos, quienes
sí la ocuparon y saquearon.
Resulta sorprendente que sólo unos cuantos años antes de esta serie
de desastres, comenzando por la ocupación de Roma por Alarico, el Im-
nerio romano de Occidente aún diera buenas señales de energía. Teodo
sio el Grande (387-395) ejerció una auténtica hegem onía sobre todo el
imperio. Pocos años antes de que Roma fuese saqueada por A larico,
este rey había sido severamente vencido en 396-397 por los romanos al
mando de Estilicón, quien habría podido entonces destruir a los visigo
dos de una vez por todas si hubiese deseado hacerlo. Lo que resulta aún
más notable, unos 40 años después de que Alarico se apoderó de Roma,
es que Aecio, comandante de las tropas del emperador Valentiniano III
425-455), por entonces en alianza con los visigodos — y en gran parte
cor causa de esto— , infligió en 451 una severa derrota a Atila en los
Campos Cataláunicos.
Las principales condiciones y factores que condujeron a la decaden-
na y caída del Imperio romano de Occidente se analizan brevemente en
‘a última sección de este capítulo. Las causas profundas subyacentes
a la caída de Roma fueron resultado de un prolongadísim o proceso,
cuyos orígenes están relacionados con la crisis de la República en el
siglo i a.C. En térm inos m enos rem otos, la decadencia y la caída de
Roma se derivaron de las graves y crecientes deficiencias inherentes al
Estado semitotalitario y al modo en que Diocleciano y Constantino in
tentaron resolver la crisis del siglo m d.C. Y en cuanto a causas aún más
recientes, la caída de Roma fue precedida por un creciente retiro de los
mejores romanos, a partir de la época de Juliano, hacia la vida privada o
al sector religioso, mientras que la esfera pública, especialmente la mili-
rar, era ocupada cada vez más por bárbaros semirromanizados. La caída
final de Roma fue sólo un cambio en que los bárbaros del exterior ocu
raron el lugar de los bárbaros del interior.
Los hechos más relevantes inm ediatam ente anteriores al saqueo de
Roma por Alarico pueden condensarse en tres acontecim ientos princi
pales. El prim ero fue la decisión de Teodosio el Grande de dividir el
imperio entre sus dos jóvenes hijos: Arcadio, por entonces de 18 años,
recibió el Oriente y reinó desde la muerte de Teodosio, en 395, hasta la
402 ROMA
suya propia, en 408; Honorio, que por entonces era un niño de 11 años,
recibió el Occidente y reinó hasta 423. La división correspondió a une
realidad social, económica y cultural, y tendió a abrirse cada vez más "s.
brecha entre el O riente civilizado y relativam ente próspero y el Occi
dente más pobre y atrasado, penetrado adem ás por colonos bárbaros
La separación oficial y real de las dos mitades del Imperio fue — c o n :
podía predecirse— nociva para el Occidente, pues redujo de m anen
considerable su capacidad para sostenerse por sí solo.
Un segundo factor esencial fue que los emperadores de Occidente i
partir de Honorio, quedaron reducidos a un poder puramente nom ina
pues el efectivo era ejercido por el magister militiae. Honorio, que ascen
dió al trono siendo niño, tuvo por tutor a Estilicón, su magister m ilitia
quien lo siguió siendo hasta que, en un vano intento por ejercer el poder
efectivo, el emperador mandó asesinarlo en 408; pronto comprendió que
había m atado a un buen general sólo para quedar bajo el dominio ce
otro. En las condiciones que por entonces prevalecían en Occidente
de continuos ataques de los bárbaros y de un reducido ejército imperte
que tenía enormes dificultades para reclutar nuevas fuerzas, el mando t.
los recursos militares tuvieron que concentrarse, lo que inevitablemente
confirió el poder auténtico a su comandante. Estilicón (395-408), después
Aecio (430-455) y por último Ricimero (456-472) fueron los verdaderos
detentadores del poder imperial a finales del Imperio de Occidente.
El tercer factor relevante fue la baja de la capacidad defensiva del Im
perio, reducido a un número relativamente escaso de tropas compues
tas casi en forma exclusiva por bárbaros m ercenarios a las órdenes d¿
generales bárbaros y privados de facilidades de reclutamiento. En tales
condiciones, una derrota grave amenazaría la supervivencia misma d e
Imperio. Geserico, rey de los vándalos, habiendo llevado sus fuerzas de
Hispania a África (430-431), estableció allí una sólida base desde la cuai
lanzó una victoriosa ofensiva contra Roma en 455, cuando conquistó y
saqueó la ciudad. Este acontecimiento prácticamente señaló la desapari
ción de los restos del Imperio romano de Occidente.
Las limitaciones militares romanas del siglo v explican por qué los ven
cidos visigodos pudieron ser los conquistadores de Roma unos cuantos
años después, en 410. Estilicón, obsesionado con su deseo de intervenir
en el Imperio de Oriente y posiblem ente contenido por su solidaridad
étnica con los visigodos, no explotó como debía su victoria en 396-397
suponiendo acaso que podrían ayudarlo después contra Constantino-
pla. De hecho, como ya se dijo, si no contra Constantinopla, los visigo
dos aportarían más tarde las fuerzas militares que perm itieron a Aecio
derrotar a Atila en 451.
ROMA 403
La civilización romana no desapareció con el Imperio de Occidente, y

el propio Imperio romano sobrevivió en Oriente; precaria fue su super
vivencia bajo Arcadio (395-408) y su hijo Teodosio II (408-450), y menos
precaria con los subsiguientes emperadores isáuricos. Sólo volvería a sus
épocas de gloria con Justiniano (527-565). Como ya se observó, el periodo
ustiniano puede considerarse como la última fase "rom ana" del Im pe
rio de Oriente, aunque ya diera señales de su gradual "bizantinización".
Heraclio (610-641), al sacar al Im perio de Oriente de su anterior crisis,
va fue un emperador bizantino.
A. Observaciones introductorias
A lo largo de su historia m ilenaria, la sociedad romana pasó por cinco

principales fases socioculturales: 1) el periodo real y la República tem
prana; 2) la República tardía; 3) el Principado; 4) el D om inado, y 5) la
Antigüedad tardía, con sus periodos pagano y cristiano.
En el curso de ese milenio, una sociedad latina primitiva, con impor
tantes elementos sabinos y etruscos, expuesta a la influencia de las colo
rías griegas de la Italia meridional y de los reinos helenísticos, desarrolló
esa peculiar mezcla de rasgos culturales latinos y griegos que formaría la
cultura romana, plenamente madura a finales de la República y durante
'.a era augustal. Influencias orientales y el cristianismo en el siglo m d.C.
introducirían profundos cam bios en las creencias y en el sistem a de
valores de los romanos, cambios que crearon las condiciones culturales
que caracterizarían a la Antigüedad tardía y su ulterior y bifurcada
transformación en la cultura bizantina oriental y la Edad M edia occi
dental.
Dentro de esta evolución cultural, e interactuando con ella en un pro
teso de causación mutua, las condiciones sociopolíticas de Roma, some
tida a la crisis casi letal del siglo ni d.C. y bajo la presión cada vez mayor
de los partos, la Persia sasánida y las tribus germánicas, condujeron a una
creciente militarización, autoritarismo y regulación totalitaria que dege
neraron — particularm ente en O ccidente— en la gradual "barbariza-
ción" del ejército y el gobierno, a partir del siglo iv d.C.
En los apartados siguientes se intentará hacer un breve análisis de las
principales características de la estructura social, las creencias religio
sas, la cosmovisión, las instituciones políticas y el sistema militar de los
romanos en el curso de su historia milenaria.
404 ROMA
B. La estructura social
En términos generales, la sociedad romana pasó de una estructura basa

da en las órdenes (determ inadas por nacim iento), prevaleciente en e.
periodo monárquico y en el temprano republicano, a una estructura
clases (determinada por la riqueza) que surgió desde la etapa preceder
te y que prevaleció a partir de finales de la República. Sin embargo.
retuvieron elementos considerables de la estructura anterior — como Las
órdenes senatorial y ecuestre— dentro de la nueva estructura de clases
fundada en la propiedad.
La tem prana sociedad romana com prendía dos clases de hombres
libres: los patricios y los plebeyos, y una pequeña clase de esclavos. Les
patricios, descendientes de las tradicionales cien familias de primeros ec-
lonizadores, eran granjeros-soldados y estaban dotados de todos les
derechos públicos y civiles. Se dividían en gens, y los miembros de caer
gens afirmaban tener un antepasado común. La gens estaba dividida er
fam iliae, cada una bajo la autoridad autocrática de su paterfam ilias. El
populus, que abarcaba a todas las gens, estaba dividido en tres tribus t r a i
ciónales: ramnes, ticienses y luceres, cada una de las cuales incluía 10 curise
La Comitia Curiata, integrada por las 30 curiae, cada cual con derecho £
voto, fue la asamblea popular original del pueblo romano.
Los plebeyos, que eran trabajadores inm igrantes, estaban unidos a_
populus y formaban parte de él. Acaso fueran habitantes anteriores qu¿
habían sido dom inados por los primeros colonos rom anos. No teníar
derechos políticos ni civiles, y originalm ente gozaron tan sólo de los
más elementales "derechos hum anos", como el derecho a la vida y a la
propiedad personal. Los plebeyos eran llevados a m antener una rela
ción de clientes con una familia patricia, como en su mayoría lo hicieror
en tiem pos antiguos, y se veían obligados a servir a esa fam ilia, de la
que recibían protección.
Con las reformas de Servio Tulio en 578 se adoptó el principio de una
estructura de clases en que la ciudadanía quedó dividida en cinco, cada
una de las cuales contenía un variado número de centurias, que eran uni
dades civiles y militares. La primera y más rica clase, formada por ciuda
danos, con un mínimo de 100 000 ases8 contaba con 80 centurias de sold 2 -
8 El as libralis era una moneda de bronce que originalmente pesaba 10 onzas. Al transcurrir e.
tiempo, sufrió sucesivas devaluaciones y su peso se redujo a un tercio de libra, como as trientaks
(fines del siglo iii d.C.), un doceavo de libra como as uncialis (comienzos del siglo n d.C.) y medir
onza en el siglo i d.C. El sestertius (Hs) de plata, en el siglo iii d.C., valía 2.5 ases; el denarius, tam
bién de plata, 10 ases. En el siglo i, el sestertius de bronce pesaba 36.38 gramos. Un denarius de plata
con peso de 3.89 gramos, valía cuatro sestercios. Un áureo de oro, con peso de 8.1 gramos, valía 25
denarios.
ROMA 405
dos de infantería y 18 de caballería, es decir, 98 centurias, lo que le asegu

raba la absoluta mayoría de votos en un total de 190 centurias. La segun
da clase, de los ciudadanos con un mínimo de 75 000 ases, tenía 20 centu
rias. El mismo número tenía la tercera clase (50 000 ases). La cuarta clase
25 000 ases) también contaba con 20 centurias de soldados de infantería
más dos centurias de ingenieros militares y dos de músicos. La quinta cla-
?e (10 000 ases) tenía 30 centurias de infantería ligera, y los proletarios
renían una centuria de servicios auxiliares. La Comitia Centuriata, que lle
gó a ser la asamblea política de los romanos, adoptó muchas de las fun
dones de la Comitia Curiata. Por su parte, las tribus cambiaron la exigen-
da de nacimiento por la de residencia, con lo que se crearon 36 tribus.
La República temprana fue una etapa de considerable conflicto entre
'as órdenes, que duró hasta el prim er tercio del siglo m a.C. La plebe,
utilizando el arma de la secessio (una especie de huelga), gradualmente
obligó a los patricios a otorgar derechos sim ilares a los suyos hasta
alcanzar la plena igualdad. Con la Lex Hortensia de 257 a.C., la asamblea
de los plebeyos, el Concilium Plebis, pudo emitir una resolución, el plebisci-
tum, que tenía fuerza de ley.
Al igualarse los derechos entre patricios y plebeyos, la anterior dis-
dnción perdió todo significado. Las nuevas clases sociales quedaron
dependientes de si se tenían o no antepasados que hubiesen ocupado
ias altas m agistraturas (cónsul o pretor); quienes estaban en el prim er
;aso constituyeron una nobleza. En el Principado, esta división distin
guió a los honestiores, que formaban las órdenes senatorial y ecuestre, de
.os humiliores comunes.
Los équites, que habían sido miembros de la caballería, se convirtieron
en una orden cuando la Lex Sempronia de 123 a.C. les dio el derecho exclu
sivo de ejercer la jurisdicción penal. En su mayoría se dedicaron a reali
zar negocios que estaban prohibidos a la clase senatorial (su riqueza se
rasaba en la propiedad de tierras) y se convirtieron en la clase más rica
de Roma. En el Imperio desempeñaron un papel cada vez más im por
tante, hasta dirigir los asuntos públicos. La orden senatorial comprendía
i las familias que habían tenido antepasados senatoriales o que pertene
cían al Senado. Originalmente, tuvieron acceso exclusivo a las altas ma
gistraturas. Poco a poco, en el curso del Imperio, la orden ecuestre tam-
rién fue admitida en estas magistraturas. Augusto estableció una base
censal para las dos órdenes, que exigía un m illón de sestercios para la
crden senatorial y 400 000 para la ecuestre. A finales del Imperio, la orden
senatorial tenía tres niveles, según las magistraturas ejercidas: los clarissi-
mi en el fondo, los spectabili en el medio y los illustri en la cumbre. La
orden ecuestre contaba con los perfectissimi y los egregii.
406 ROMA
Los libertos, originalmente limitados a ocupaciones privadas de bair

nivel, a fines de la República y en el curso del Imperio tuvieron acces.:
a los negocios y empezaron a ocupar altos cargos imperiales. Desde 'íj
época de Adriano, tales puestos fueron concedidos en su mayoría a tas
équites.
A finales de la República, los esclavos llegaron a ser la principal fuem
de trabajo en Roma, particularmente en los grandes latifundio, a exper
sas de los pequeños granjeros, que en su mayoría se vieron obligados i
emigrar a las ciudades, donde formaron un enorme proletariado parasi
tario que fue el origen de la demanda de "panem et circences". Al tenr_-
nar las guerras de conquista, el número de esclavos se redujo de manen
considerable en la sociedad romana. El trabajo de los cam pos pasó r
manos de aparceros formalmente libres, que llegaron a estar en direcn
relación con las tierras que cultivaban y que, en el Imperio tardío, que
daron legalmente atados a la tierra junto con sus descendientes. Tal fue
el origen de las parcelas feudales de la Edad Media.
Con el transcurso del tiempo, la condición de las mujeres pasó por ur
gran cambio. En un principio habían sido alieiío juris, enteram ente so
metidas a la autoridad de su padre o su marido. Al término de la Repú
blica podían, en el caso de los matrimonios sirte manu, mantener una in
dependencia patrimonial ante su marido siempre que tuviesen un tutor, ¿
menos nominal, que administrara sus asuntos. A finales de la República
se aceptó el divorcio. Durante el Imperio, la independencia de las muje
res aum entó legalm ente y aún más en la práctica. Nunca adquirieron
derechos políticos, pero, a partir de finales de la República y durante
todo el Imperio, pudieron ejercer en privado una influencia pública. Las
m ujeres de la fam ilia im perial a veces desem peñaron un importante
papel político, como fue el caso particular de Julia Mesa y Julia Mamea
en la crítica sucesión de Septimio Severo, o, más adelante, en el caso de
Gala Placidia, hermana de Honorio.
C. Las creencias religiosas
En Roma, la religión estaba menos claram ente definida que en Grecia.

Por una parte, en el curso del tiempo se presentó bajo muchas distintas
guisas, desde el animismo primitivo hasta la religión olímpica y el cris
tianismo. Por otra parte, sus límites eran muy vagos, ya que elementos
anim istas originales persistieron durante largo tiem po, m ientras que
nuevos dioses fueron sucesivamente incorporados a los cultos, algunos
de ellos varias veces rechazados (como el de Isis y las Bacanales) sólo
ROMA 407
para volver más tarde. La mayoría de las prácticas religiosas incluía la

celebración de ritos cúlticos, en tanto que las dem andas espirituales,
insatisfechas por el puro ritualismo, buscaron solaz en los misterios grie
gos o el misticismo oriental y después en el cristianismo, y las dem an
das racionales empezaron a conducir a soluciones filosóficas.
Vista desde cierto ángulo, la religión romana tenía cinco estratos dis
tintos: familiar, local, laboral, público y m ístico. Desde otro punto de
vista, como lo subrayó M u d o Escévola, pontifex m aximus en la época
de Cicerón, había tres clases de religión: la de los poetas, la de los filóso
fos y la de los estadistas (única que, según él, merecía ser aceptada). En
manto a su evolución histórica, se deben considerar cinco fases princi
pales: la primitiva religión animista, la religión arcaica, la fase heleniza-
da, la religión imperial y la fase cristiana.
El primitivo animismo ítalo-mediterráneo persistió durante muy largo
tiempo y dejó un residuo permanente sobre toda la evolución de la reli
gión romana. El animismo consistía en ver tras los fenómenos naturales
fa acción de fuerzas espirituales, los mimina, que se manifestaban en las
fuentes, los arroyuelos y los bosques, así como en las actividades huma
nas, como la siembra y la cosecha, en sentimientos como el amor, el odio
o la compasión, en la guerra y la paz, en la concordia y la discordia. Los
numina eran fuerzas sin forma específica y, por tanto, representadas sim-
pólicamente por medio de una piedra o un lugar sagrado. El hom bre
estaba rodeado de numina y tenía que aplacar a los espíritus adversos y
ganarse la ayuda de los que le fueran propicios.
Bajo la influencia de la cultura etrusca y de otras vecinas, así com o
por un proceso interno de racionalización de su anim ism o prim itivo,
gradualmente surgieron creencias religiosas m ás sistem áticas en la
Roma tem prana, las cuales formaron el núcleo arcaico de la religión
tomana. Tal fue la religión de Roma antes de verse sometida a un proce
do cada vez más intenso de helenización, después de su expansión hacia
el sur. Los dioses indígenas (indigetes), en oposición a los dioses im por
tados (novensides), eran numina que habían adquirido una forma defini
da y funciones específicas. Así lo fueron Carmenta, diosa de las fuentes
v luego de la predicción; Ceres, diosa de los frutos de la tierra, hermana
da con Pomona, diosa de los árboles frutales; Fauno, dios del ganado;
Flora, diosa de las flores; Jano, dios de la luz y encargado de abrir puer
tas; Juno, diosa de las mujeres; Júpiter, dios del cielo; Liber, dios de la
viña; Marte, dios de la vegetación y después dios de la guerra; Minerva,
diosa de la inteligencia; Palés, dios y luego diosa de los pastores; Quiri-
no, quien era Rómulo deificado, que después se confundiría con Marte;
Saturno, dios de la siembra; Tellus o Terra Mater, diosa de la tierra; Ver-
408 ROMA
tumno, dios de las estaciones y del comercio; Vesta, diosa del hogar, i
Vulcano, dios del fuego.
A partir del siglo vi a.C., a través de los etruscos, la religión griega ejer
ció una influencia decisiva y creciente sobre la romana, particularmente
desde el siglo m a.C., y condujo a una asimilación de los dioses anteriores
(con sus atributos olímpicos) y la incorporación de otros nuevos, com:
Apolo, Diana y Venus. La sistematización de la religión romana bajo la
influencia griega produjo una clara diferenciación de los cinco estratos
ya mencionados: familiar, local, laboral, público y místico.
La religión de la familia (sacra fam iliaria) tenía como centro mismo e
Lar Familiaris, el dios de la familia, representado por una estatuilla ce
cera mantenida en el lararium, con un fuego sagrado permanente (focus
patrias), y con los dos penates, divinidades encargadas de abastecer e.
hogar. La religión familiar aún incluía el culto de los antepasados (Venus,
m adre de Eneas, para la gens Julia), la propiciación del alma de los
muertos, los manes, para aplacarlos, previniendo así acciones maléficas, y
el culto del genio del paterfamilias, representado por una serpiente. Toe:
hombre en vida, de la cuna a la muerte, era asistido por su genio, quier
era un principio de vida y expresaba la personalidad de cada varón. Las
mujeres tenían en Juno al equivalente del genio. El culto familiar era c e
lebrado diariam ente por el paterfam ilias, seguido por la fam ilia y los
esclavos, y consistía en plegarias, ofrendas de flores y frutos y conserva
ción del fuego sagrado en el lararium.
A sí com o la fam ilia, tam bién las calles, las esquinas, las plazas y la
ciudad en conjunto tenían sus deidades locales y su culto. Los lares c¿
Roma eran Rómulo y Remo. La ciudad también tenía sus penates (pena
tes publici), quienes se encargaban de aprovisionarla. Las ocupaciones
profesionales tenían sus patronos divinos, como Mercurio para los mer
caderes y Vulcano para los herreros.
La religión pública incluía el culto de los 12 dioses olímpicos, particu
larmente el anterior trío romano: Júpiter, dios supremo; Marte, dios de
la guerra, y Quirino, dios de la prosperidad. Este trío fue remplazado er
el siglo v a.C. por el trío capitalino: Júpiter, Juno y Minerva. La religiór.
pública se practicaba en un gran número de cultos, cada uno con su cole
gio sacerdotal y con sus ritos adivinatorios y propiciatorios (auspicia
Para toda decisión importante se consultaba la voluntad de los diosee
por m edio de cinco clases principales de auspicia: el vuelo de las ave?
(auspicia ex avibus), los fenómenos celestes (auspicia ex coelo), la conducta
de los pollos sagrados (auspicia pallaría), la conducta anorm al de cua
drúpedos (auspicia quadrupedibus) y cualquier m al agüero (auspicia ex
diris). Aunque el espíritu marcadamente supersticioso del pueblo roma
ROMA 409
no siguiera creyendo durante muy largo tiempo en augurios, a finales

de la República las personas cultas ya estaban conscientes de su falacia
v manipulaban los auspicia para su ventaja personal.
En el periodo monárquico, el rey era el sumo sacerdote, pero fue sus
tituido después de la República por el rex sacrorum. Los principales cole
gios sacerdotales, cuyos miembros siempre eran nombrados, fueron los
15/lamines, sacerdotes públicos del pueblo romano; los pontífices, ini
cialmente de tres a cinco, originalmente responsables del puente sagrado
—el pont sublicius (origen de su nombre)— y encargados de supervisar
la práctica general de la religión a las órdenes del pontifex maximus,
quien establecía el calendario cívico que determinaba los días fasti (días
laborales) y nefasti (días libres); las vestales, vírgenes aristocráticas que
atendían el templo de Vesta; los 12 saliens, dedicados al culto de Marte;
los 20 fetialis, que celebraban los ritos de declarar la guerra y de firmar
tratados, con funciones diplomáticas, y el colegio de auguria, inicialmen-
te de tres sacerdotes y después de 16, que celebraba las prácticas augúra
les. Las funciones sacerdotales conferían ciertos privilegios y eran'com-
patibles con una carrera privada o pública.
La religión romana, privada de dogmas y teología, y por ello muy to
lerante ante otras religiones, era en esencia ritualista. El propósito era
obtener la pax deorum, lo que significaba una especie de contrato entre el
hombre y los dioses por el cual las divinidades favorecerían los desig
nios humanos a cambio de recibir culto por medio de los ritos y sacrifi
cios ordenados. Esa religión ritualista no satisfacía las demandas espiri
tuales del hombre ni la humana preocupación por la muerte y el destino
del alma. Estas demandas producían prácticas místicas, ofrecidas ya por
la religión griega de los misterios y las religiones orientales de Isis o de
Mitra y, después de sufrir cierta influencia del monoteísmo judío, allana
rían el camino a la expansión del cristianismo.
La crisis ética y religiosa generada por las guerras civiles, desde Mario
y Sila hasta César y el segundo triunvirato, llevaron a Augusto a inten
tar seriamente la restauración de las normas religiosas y m orales de la
sociedad romana. Se repararon los viejos tem plos y se construyeron
otros nuevos, se reanimaron los colegios sacerdotales, se insistió en la
moral pública y se exigió practicarla, y se introdujo un culto nuevo, el
de Roma, asociado en formas sutiles al culto del emperador, como una
manera de reforzar la pax romana y la unidad del Imperio. Augusto fue
divinizado, salvo en Roma y en Italia; en Roma, se rindió un culto discre
to a su genio y después de su muerte se procedió a su divinización per
sonal como en el caso de César, inaugurando así la práctica de la divini
zación posmortem de los buenos emperadores por el Senado.
410 ROMA
Augusto fue un hombre profundam ente religioso y estuvo influido

por Nigidio Fígulo, quien al hacer su horóscopo había previsto su glorio
sa carrera. Fígulo, un neopitagórico con influencias platónicas y estoicas
propagó entre los círculos cultivados la creencia en la inmortalidad d ¿
alm a y en su som etim iento, después de la m uerte, a reencarnaciones
purificadoras hasta alcanzar la completa pureza y la eterna beatitud.
El periodo correspondiente al final de la República y com ienzos del
Imperio se caracterizó por la disem inación de concepciones filosóficas
del mundo y el destino del hombre entre la élite romana, poderosamen
te influida por el epicureism o (Lucrecio) y el estoicism o (Cicerón y
Séneca), mezclados con ideas neopitagóricas y neoplatónicas.
La religión im perial, que inicialm ente estuvo bajo el predominio
semimonoteísta de Júpiter Optimus Maximus y después del Sol Invicto
junto con el culto de Roma y del emperador, siguió ejerciendo su función
unificadora por todo el Imperio, como lo había concebido Augusto. Era
esencialmente un culto civil que subrayaba la lealtad cívica, la unidad de
la civilización romana y la supremacía de sus valores.
Los conflictos surgidos de la expansión del cristianism o y las varias
oleadas de persecución de los cristianos, aunque variando de acuerdo
con las circunstancias de tiempo y lugar, se debieron no a una intoleran
cia religiosa y un dogmatismo cultural de Roma, sino a la negativa de
los cristianos a participar o simplemente aceptar la legitimidad del culto
de Roma y del emperador. Los rom anos vieron en esa conducta una
expresión criminal de deslealtad cívica, mientras los cristianos conside
raron que la aceptación de ese culto sería una traición a sus convicciones.
A este respecto, resulta interesante observar que los judíos, quienes tam
bién eran leales monoteístas, no vieron ninguna traición a sus conviccio
nes en el culto cívico romano y, por tanto, no sufrieron ningún acoso de
las autoridades romanas; antes bien, obtuvieron de éstas la autorización
de observar el culto del emperador según sus propios ritos. ¿Por qué no
hicieron lo mismo los cristianos?
Sería en extremo interesante un análisis más detallado de las razones
por las cuales, de las dos religiones monoteístas similares, el judaismo
fue tolerado por Roma y considerado religio licita, m ientras que el cris
tianismo fue perseguido hasta la conversión de Constantino; sin embar
go, eso rebasaría los límites del presente estudio. Baste m encionar que
la diferencia esencial en la relación de ambas religiones con el Estado
romano consistió en que los judíos representaban una oposición externa
a Roma, mientras que los cristianos la representaban de manera interna.
Los judíos continuamente trataron — hasta la aniquilación final de sus
planes de un Estado judío independiente con la derrota de Barcoquebas
I ROMA 411
en 135 d.C.— de conservar su autonom ía territorial. Con la diáspora

final, aceptaron el Imperio romano como la inevitable realidad política
de la época e intentaron adaptarse a ella con objeto de conservar en su in
terior su propia cultura y religión. Ofrecer un sacrificio diario al empe
rador, como culto cívico de acuerdo con sus propios ritos, no afectó sus
creencias religiosas.
Los cristianos, en cam bio, representaron una oposición interna al
Estado y en gran medida al orden social y la civilización de Roma. Los
cristianos se encontraron divididos en su relación con la civilización ro
mana. Los más cercanos a las tempranas esperanzas en la parusía, con una
opinión marcadamente negativa del injusto orden social romano, como
Hipólito de Roma (170-236), consideraban que el Im perio rom ano era
una institución satánica. Los más influidos por la cultura clásica, como
Tertuliano (160-225) o, de manera más congruente, Orígenes (180-254),
aceptaron los que estimaron aspectos positivos de la civilización roma
na y proclam aron su deber de obedecer, en principio, las norm as del
Estado (al césar lo que es del césar). Sin embargo, am bas corrientes se
opusieron obstinadamente al culto del emperador, aunque reconocieran
que era un rito cívico, porque significaba negar o pasar por alto el hecho
de que la única autoridad suprema era Dios y que la autoridad del em
perador simplemente era delegada.
Después de un lento desarrollo inicial, impulsado por el celo misionero
de Pablo, el cristianism o fue convirtiéndose gradualm ente en un gran
movimiento sociorreligioso en el curso del siglo m d.C., hasta alcanzar
con Constantino la categoría de religión oficial. Las pasadas persecucio
nes, que culminaron con la de Galieno en 303, fueron seguidas al cabo de
pocos años por la tolerancia decretada por Constantino en 312, y después
en 382 por el reconocimiento oficial, con la prohibición de otros cultos.
La nueva religión, que entre las creencias en com petencia era la que
daba la satisfacción más completa a las grandes exigencias de salvación
en otra vida, resistió a la temprana persecución, en parte porque su orga
nización descentralizada para actuar a través de un gran número de co
munidades independientes (cada una con su propio obispo elegido) le
dio gran flexibilidad, mientras que las asambleas de obispos y los conci
lios ecuménicos aseguraron — pese al problema de las herejías— la con
solidación de la doctrina y su unidad. Pero también porque las grandes
persecuciones fueron relativamente raras, y el excepcional valor de m u
chos mártires, visto en principio como irracional obstinación,9 finalmen
te transmitió una impresionante dem ostración de la seriedad de su fe.
9 Durante largo tiem po, la opinión popular de los rom anos sobre los cristianos estuvo deform a
da por prejuicios acerca de la naturaleza de sus ritos segregados, hasta llegar a la convicción de que
412 ROMA
Sin embargo, la conversión de una religio illicita en la religión oficial

del Imperio romano se debió, ante todo, a un doble cambio. A finales del
siglo in, el cristianismo se había diferenciado por completo de sus oríge
nes judeocristianos. Se había vuelto la religión de una parte considera
ble de las clases media y alta, habiendo absorbido plenamente la cultura
clásica y encontrado un modus videndi con los requerimientos cívicos del
Estado, sobre todo en el plano municipal. Al mismo tiempo, la actitud
espiritual y religiosa general de los romanos también ya era totalmente
distinta de la que prevaleciera hasta el siglo n d.C. El paganismo clásico
había dejado el lugar a un nuevo m onoteísmo, en sus diversas formas
que daba grandes expectativas de salvación en otra vida a los no cristia
nos, bajo influencias orientales o por la expansión de creencias neopla-
tónicas entre los sectores más cultos. La distinción entre cristianos y no
cristianos se volvió sutil y dejó de existir en la práctica.
Más que las persecuciones, el gran desafío al que se enfrentaron los
cristianos en Roma consistió en form ular una doctrina culturalmente
coherente y en mantener su unidad ante importantes movimientos heré-
ticos, en particular los relacionados con los difíciles problemas de la Tri
nidad y de la doble naturaleza de Cristo, como el arrianismo, condena
do por el Concilio de Nicea (325), y el nestorianismo, condenado por el
Concilio de Éfeso (431).10 La primera herejía logró establecerse entre las
tribus germánicas y la segunda en Asia Menor y Siria, con importantes
consecuencias futuras a partir del siglo v para las relaciones entre los
germ anos y la Italia ocupada, y para el problem a del m onofisism o en
Constantinopla.
D. La visión del mundo
La práctica mentalidad romana no generó — si se compara con la de los

griegos— una representación teórica del mundo plasmada en una mito
logía, una filosofía, una ciencia natural o una teoría política, ni se expresó
en paradigmas artísticos o grandes obras teatrales. Los romanos fueron
buenos para imitar y copiar a los griegos (la mayoría de las muestras que
quedan de la escultura griega son copias rom anas), pero su contribu
ción original a las habilidades hum anas se relacionó con propósitos
prácticos: la oratoria política y del foro, la filosofía moral, el derecho y la
estaban poseídos por un od iu m hurnani g en eris. O piniones ilustradas, com o las que se revelan en el
intercam bio de cartas entre Plinio e l Jov en , gobernador de Bitinia, y el em perad or T rajano, decían
que los cristianos violaban la lex d e m ajestiite im pulsados por supersticiones irracionales.
10 A rrio (ca. 260-336), presbítero de A lejandría, sostuvo que el hijo estaba necesariam ente subor
dinado al padre y, por tanto, no era divino. N estorio, patriarca de Constantinopla (m uerto ca. 451),
subrayó la independencia de las dos naturalezas de Cristo, la divina y la hum ana, y consideraba a
Cristo un hom bre inspirado por Dios, y no un Dios hecho hom bre.
ROMA 413
jurisprudencia, la historia, la ingeniería militar y civil, la arquitectura, el

urbanismo y un modo de vida civilizado. También crearon una gran
literatura.
La actividad intelectual llegó tarde a Roma, estimulada por sus con
tactos con la cultura griega, en particular después de la toma de Tarento
(272 a.C.). Su periodo de esplendor fue el de finales de la República y la
época augustal. El periodo clásico del derecho romano llegó poco des
pués, desde el segundo tercio del siglo n d.C. hasta el primer tercio del
siguiente. La ingeniería romana en la construcción de carreteras y puen
tes, así com o su arquitectura en la edificación de tem plos, palacios y
monumentos conm emorativos, m antuvieron sus altos niveles hasta la
Antigüedad tardía. Para tratar de com prender la visión romana del
mundo a partir de su copiosa producción artística y técnica habremos de
tener en cuenta dos consideraciones principales: una de ellas, como
siempre ocurre en el ámbito de la actividad humana, es histórica. La otra
concierne a los dom inios en que mejor se expresó esa cosm ovisión.
Desde un punto de vista histórico debemos considerar cinco periodos
principales: 1) el periodo real y los principios de la República; 2) la eta
pa final de la República y la edad augustal; 3) el Principado tardío; 4) el
Dominado, y 5) la Antigüedad tardía. En materia de sus expresiones más
representativas, también se deben considerar cinco sectores: 1) la expre
sión de un propósito político en la oratoria, los ensayos y la escritura
histórica; 2) la reflexión moral; 3) el derecho y la jurisprudencia; 4) la inge
niería y la arquitectura, y 5) la literatura.
El periodo real y la República temprana correspondieron a una fase
íormativa, en cuyo curso el primitivo núcleo latino de la cultura rom a
na, con sus elementos sabinos y etruscos, pasó por un doble proceso de
racionalización bajo la influencia cada vez mayor de la cultura griega y
la sedimentación interna de sus propias tradiciones. En este periodo, los
excluidos plebeyos fueron obteniendo paulatinam ente una igualdad
estatutaria con los patricios; los romanos im pusieron su suprem acía a
las demás com unidades latinas; la cultura latina prevaleció sobre las
otras culturas italianas; la ciudad-Estado romana unificó la península
bajo su régim en y, habiendo vencido a Cartago, inició la creación del
Imperio romano. Fue un periodo que terminó con las crisis provocadas
por la incapacidad de las instituciones de la ciudad-Estado para hacer
frente a las nuevas condiciones sociales, en Roma y las provincias.
Ese periodo también se caracterizó por un serio compromiso cívico y
un vasto desarrollo en muy diversos ámbitos: la formación de un siste
ma político romano y de una arquitectura romana a partir de modelos
etruscos; el desarrollo de una religión romana, bajo influencia etrusca y
414 ROMA
griega, partiendo del animismo original; la conformación de un ejércrc

de ciudadanos, eficiente y bien motivado, que derrotó a Cartago y em
p e z ó a edificar el Imperio romano; y la evolución de la actividad intelec
tual y literaria romana, bajo la creciente influencia griega, hasta culmirur
en el Círculo Escipiónico. La última fase de este periodo fue la más pro
ductiva. El Círculo Escipiónico, centrado en tom o de Escipión Emilian:
(185 o 184-129 a.C.), hijo de L. Emilio Paulo e hijo adoptivo de P u tar
Cornelio Escipión, hijo de Escipión el Africano, echó las bases de lo cu*
llegaría a ser la expresión madura de la cultura romana e imprimió a
cultura latina con grandes contribuciones griegas mientras conservar»
los valores romanos centrales.
El segundo periodo, correspondiente al final de la República y a c
edad augustal hasta la institución del Principado, fue al mismo tiemrx
una de las fases más agitadas de la historia romana, marcada por cuatr:
guerras civiles sucesivas, en las que intervinieron personalidades tar
dom inantes com o M ario, Sila, César y O ctavio, así com o una de las
fases más florecientes de la cultura romana en que brillaron hombres o*
excepcional talento, como Cicerón, César, Salustio, Tito Livio y Tácito er
el ámbito político, y Virgilio, Horacio, Catulo y Ovidio en el literario. E
latín, como idioma, llegó a la cúspide de su perfección y fijó las normas
que la posteridad trataría de imitar en la propia Roma y después durar
te el Renacimiento europeo.
El tercer periodo, los últimos años del Principado, a partir del brevs
pero sabio reinado de N erva (96-98 d.C.), pasando por el competente
reinado de los dos primeros Flavios para terminar con el sobresaliente g o
bierno de los Antoninos y hasta Marco Aurelio (161-180), fue una fase
de consolidación reflexiva y de conservación del legado romano. Trajane
llevó el Imperio a su más vasta y final expansión; Adriano ajustó pru
dentem ente sus fronteras, en armonía con sus capacidades defensivas
y los recursos administrativos de que disponía, y Aurelio, gobernando
una sociedad ya fatigada que empezaba a enfrentarse a crecientes pre
siones externas, estoicam ente consagró su vida a la conservación de
dichas fronteras. El Principado tardío fue una fase de transición: de I2
expansión imperial a las estrategias defensivas, de la gloriosa sensación
de una suprem acía predestinada al sobrio reconocim iento de que se
aproxim aba la decadencia. La nota dom inante del periodo fue la del
estoicismo, un estoicismo implícito en Trajano y Adriano, y explícito en
M arco A urelio; un estoicism o introducido en Roma por Panecio, del
Círculo Escipiónico, desarrollado por Séneca (4-65 d.C.) en el trágico-
histriónico marco del reinado de Nerón, filosóficam ente expuesto por
Epicteto (ca. 55-ca. 135) y elevado por Marco A urelio a la coherencia
ROMA 415
entre la teoría y la práctica. También fue una fase de oro en el ámbito del
derecho, con la codificación, por Salvio Juliano (100-169), por órdenes de
Adriano, del Edictum Perpetuara y la elaboración de los Digesta, sistema
tización del derecho civil y pretoriano.
El cuarto periodo de la cultura romana, correspondiente al Dominado,
desde Septimio Severo (193-211) hasta Aureliano (270-275) y los empera
dores danubianos (276-283), fue una fase de turbulencia militar interna y
de ataques externos, en el curso de finales del siglo iii d.C., cuando el
Imperio romano estuvo a punto de desplomarse. Durante esta fase, cul
turalmente muy yerma, el derecho civil, a partir de la codificación de
Juliano, fue sistematizado y mejorado en las primeras décadas por dos
generaciones de brillantes juristas. En contraste con la inestabilidad polí
tica y la militarización del Estado, el derecho romano alcanzó su más alto
nivel con Papiniano (m. 212), Paulo (floreció ca. 210) y Ulpiano (m. 228).
El último periodo de la cultura romana, correspondiente a la Antigüe
dad Tardía, desde Diocleciano (288-305) y Constantino (324-337) hasta
la caída de Roma con A larico (416), Geserico (455) y la deposición de
Rómulo Augústulo (476), presenció el florecimiento final de las tradicio
nes clásicas, con los esfuerzos del emperador Juliano (360-363) por res
taurar el paganism o, la poesía de Claudiano (370-después de 404), la
noesía narrativa de Rutilio Nam aciano o las prim eras realizaciones
arquitectónicas en los reinados de Diocleciano y Constantino. También
fue la fase en que empezó a aparecer y dejar su huella la literatura cris
tiana, con escritores em inentes com o san A m brosio, obispo de M ilán
339-397), San Jerónim o (348-420) y el más grande de todos ellos, san
Agustín (354-430).
En cuanto a su influencia, las mejores m anifestaciones de la cultura
romana correspondieron a los periodos segundo y tercero mencionados,
es decir, desde finales de la República hasta el ocaso del Principado. La
aportación de Roma tiene particular importancia en las diversas formas
en que transmitió un mensaje político. Cicerón (106-43 a.C.) constituye
la máxima expresión de la literatura política romana, com o orador en
sus Catilinarias y Filípicas y como ensayista, en Brutas y De República.
La historiografía romana, a pesar de contar con m éritos específicos,
en gran medida fue sólo una manera de transmitir un mensaje político.
Esto es manifiesto en los dos notables comentarios históricos de César,
De Bello Gallico y De Bello Civili. También es el caso de la historiografía de
Salustio (86-35): Bellum Catilinae, Bellum Ingurthinum e H istoriae, que,
eun cuando representen un serio intento de historiografía a la manera
de Tucídides, también expresan las ideas políticas de Salustio acerca de
los asuntos romanos, acerca de los grupos y personalidades sociales, y
416 ROMA
fustigan a los optim ates m ientras elogian, m oderadam ente, a César

Catón y Cicerón.
Los dos grandes historiadores romanos, Tito Livio (59 a.C.-17 d.C .t}
Tácito (ca. 55-ca. 120), pese a la importancia de su contribución a la hzs-
toria de Roma, también estuvieron interesados en transmitir un mensae
político. La historia de Roma (Ab Urbe Condita Libri) de Tito Livio, en 141
tomos (de los cuales sólo se han conservado 35), empieza con la mítica
llegada de Eneas a Italia y termina con la muerte de Druso (9 a.C.), her
mano menor de Tiberio. Aunque se interesa específicamente en relatar L
que cree que en verdad ocurrió, también considera la historia como ins-
trumento para transm itir lecciones morales y políticas, y desea subra
yar, en la edad augustal, la importancia de las virtudes republicanas.
Tácito fue un escritor prolífico. Además de su Dialogas, en que analiza
la oratoria romana, escribió una biografía de Agrícola (De Vita Inlii Agr-
colae), su suegro, un ensayo antropológico sobre los germanos (De Origrr¿
et Situ Germanorum) y dos grandes tratados históricos. La Historiae, er
12 tomos de los cuales sólo se han conservado los cuatro primeros
cubre el periodo que va de Galba en 69 al fin del reinado de Domician:
en 97; su segundo tratado, los Anales, en 16 tomos, de los que se conser
van nueve, trata de un periodo anterior, de Tiberio en 14 a Nerón en
d.C. Tácito es un espléndido escritor y, como Tito Livio, pretende hacer
un relato objetivo de acontecimientos históricos. Sin embargo, tambiér
como aquél, desea extraer de la historia ciertas lecciones morales y polí
ticas. Su afirm ación principal es que el Principado inaugurado per
Augusto, aunque realizó un mejor gobierno de las provincias e in cre
m entó el orden y la tranquilidad de la pax romana, confirió excesivos
poderes al príncipe, con los resultantes efectos corruptores — sobre todo
en el caso de personalidades menos equilibradas, como Domiciano—, v
suprimió virtudes cívicas entre la ciudadanía.
La filosofía moral representa otra importante expresión de la cosmo-
visión romana. Esta visión pasó por tres fases principales. Desde e.
periodo real hasta la República temprana fue una visión cívico-patrió-
tica, que imponía austeridad y gravedad a la conducta individual, as:
como una devoción ilimitada a la patria y al bienestar público, pero des
pués de la crisis social caracterizada por los intentos igualitarios de los
Gracos y las intervenciones autoritarias de Mario, Sila y César, los roma
nos llegaron a interesarse por el individuo y por las condiciones necesa
rias para alcanzar la felicidad en una sociedad agitada.
Dos principales corrientes filosóficas heredadas de Grecia, el epicureis
mo y el estoicism o, proponían una manera de alcanzar esta felicidad
interpretada por ambas (aunque de manera diferente) como un estado
ROMA 417
de ataraxia: una condición de calm a, libre de toda inquietud m ental

o emocional. La primera corriente tuvo su más alta expresión en Lucrecio
99-55 a.C.). En los seis libros de su poema filosófico De Rerum Natura,
Lucrecio escribió una de las presentaciones más extraordinarias de las
ideas de Epicuro, en donde expone la concepción atomista del mundo,
ana explicación evolucionista predarwiniana de la vida y una dem os
tración de que los dioses no se preocupan por la hum anidad, con la
resultante consecuencia de que el hombre debe cultivar una agradable
moderación, subrayando las virtudes de lealtad y de amistad, y mante
ner su serenidad ante la muerte, que, aunque inevitable, tam bién es el
dn del sufrimiento humano. El epicureismo fue adoptado como filosofía
v modo de vida por muchos nobles romanos de finales de la República y
comienzos del Principado, aunque no se conoce ningún otro importante
análisis filosófico romano de estas ideas.
Mayor influencia sobre Roma ejerció el estoicismo. Su proposición de
una sobria vida de austeridad y cumplimiento de los deberes públicos y
privados, subrayando la correspondencia entre la razón universal y la
razón humana, con la implicación de otra vida feliz para el alma inmor
tal del sabio y del virtuoso, ejerció una poderosa atracción sobre la élite
romana. Presentado en Roma por Panecio (ca. 185-109), del Círculo Esci-
oiónico, y desarrollado por su discípulo Posidonio (ca. 135-51 o 50), hom
bre de sobresaliente cultura, llegó a ser la filosofía dominante entre los
mejores espíritus del Principado. Cicerón experim entó una poderosa
influencia estoica, y Séneca fue su exponente más distinguido en la época
de Nerón. Aunque la conducta personal de éste acaso hiciera surgir
dudas, sus escritos filosóficos se encuentran entre las obras más logra
das de la literatura moral romana.
A pesar de todo, las figuras más importantes del estoicismo romano
rueron Epicteto (ca. 44-ca. 135) y Marco Aurelio, que, curiosamente, ocu
naron posiciones sociales antagónicas: el primero había sido esclavo y el
segundo fue un gran emperador. Las enseñanzas de Epicteto, dadas en
¿riego, fueron recabadas por su discípulo Flavio Arriano (Arrio), quien
:ambién escribió una espléndida síntesis de sus ideas en el célebre M a
nual. M arco Aurelio, influido por Epicteto, tam bién escribió en griego
en cuadernos de notas durante sus cam pañas m ilitares y produjo, en
sus Meditaciones, una de las más elevadas reflexiones morales jamás es-
aritas, legitimadas por el hecho de que su vida personal estuvo en total
armonía con sus ideas y sus ideales.
Por último, debe hacerse una breve referencia a los otros tres im por
tantes ám bitos de expresión de la cosm ovisión romana: el derecho; la
ingeniería y la arquitectura, y la literatura. El derecho y la jurispruden-
418 ROMA
cia son las contribuciones más duraderas de Roma a la humanidad. E.

mayor logro de Roma, la ecuménica pax romana, se basó en el concepr:
de ley y orden. Las legiones romanas asegurarían la conservación d e
orden, pero ese orden se fundaba en la ley. Dos hitos registran las fases
inicial y final de la aportación legislativa romana: la Ley de las Doce
Tablas, aprobada en 450 a.C., y el Código de Justiniano, prom ulgad:
entre 529 y 534 d.C. En el curso de ese milenio, el derecho romano pase
por cuatro fases principales. La más prim itiva, hasta el siglo iii a.C.
estuvo caracterizada por un estricto form alism o. El respeto a rígidos
m odelos jurídicos prevalecía sobre las intenciones de las partes. La
segunda fase, que corresponde a los siglos n y i a.C., fue un periodo ds
ajuste del estricto formalismo de la anterior ciudad-Estado a su condi
ción, pronto creciente, de poder imperial. Fue entonces cuando hizo su
aparición el concepto de ius gentium y em pezó a ser aplicado por ur
nuevo m agistrado el praetor peregrinus. La tercera fase correspondió ¿
Principado y a los com ienzos del Dominado, desde A ugusto hasta los
Severos. Tal fue el periodo clásico del derecho y la jurisprudencia, cuan
do los ilustrados juristas antes m encionados, Juliano en el siglo ii v
Papiniano y sus ayudantes en los prim eros decenios del turbulenta
siglo ni, lograron establecer un régimen equitativo y técnicamente logra
do de derecho civil. La cuarta fase fue un periodo de simplificación jurí
dica en el Imperio de Occidente, gradualmente "barbarizado" pero que
en el Imperio de Oriente, correspondió al magnífico nuevo esfuerzo de
codificación emprendido por Justiniano cuatro siglos después del códi
go Juliano.
La ingeniería y la arquitectura fueron otros ámbitos importantes en
que los romanos expresaron su visión del mundo. El concepto y la prác
tica de la pax romana, con base en una insuperada capacidad para gober
nar combinando la fuerza militar con el imperio de la ley bajo una inspi
ración estoica, requirieron un correspondiente entorno físico. En prime:
lugar, una extraordinaria red de buenas carreteras, conservada hasta
nuestros días, con sus elegantes y sólidos puentes que conectaban Roma
con las provincias; y en segundo lugar, una pauta racional de urbanismo
impuesta a todas las ciudades creadas o reconstruidas por Roma, con su
lógico cardo maximus, de norte a sur, su decum amis, de este a oeste, ur.
diseño en cruz con el forum y los edificios públicos en la plaza central.
A daptando m odelos etruscos y griegos a su conveniencia y sensibili
dad, los romanos desarrollaron sus propias pautas arquitectónicas, ca
racterizadas por arcos y domos, y por la invención y el uso corriente del
concreto. Las construcciones romanas — cuyas impresionantes ruinas se
han conservado hasta nuestra época— contrastan con las griegas, pero,
ROMA 419
de manera similar a sus equivalentes helenísticos, mostraron una prefe

rencia por lo monumental: inmensas termas y basílicas, grandes arcos y
acueductos. Fue una arquitectura imperial para la primera sociedad de
masas civilizada y ecuménica.
La ingeniería rom ana, como puede suponerse, tam bién fue la más
competente ingeniería militar preindustrial del mundo. Con base en la
ingeniería m ilitar de Alejandro y los reinos helenísticos, los rom anos
crearon una gran variedad de máquinas de guerra, puentes m ilitares y
avanzadas instalaciones defensivas. La doble trinchera de la circunvala
ción de Alesia que permitió a César sitiar a las tropas de Vercingetórix
para obligarlas a rendirse por hambre, y al mismo tiempo rechazar a las
fuerzas externas que trataron de rescatar al jefe galo, es una buena ilus-
rración de su sobresaliente ingeniería militar.
Por últim o, debe hacerse un breve com entario sobre la literatura
romana. Si los romanos no crearon, como los griegos, una gran filosofía,
una teoría política o un tratado psicológico, produjeron una gran litera
tura. Una vez más, la propensión de la cultura romana hacia los aspectos
aplicados del ingenio humano se refleja en la literatura. En cierto modo,
La literatura es una expresión aplicada de la filosofía, la ética, la psicolo
gía y la política.
La literatura romana comenzó bajo la influencia griega tras la conquis-
3 de Tarento, con autores griegos que escribían en latín. Livio Andrónico,
ie Tarento, tradujo al latín la Odisea, y en 240 a.C. puso en escena algunas
obras del repertorio griego. Nevio, de la Campania, compuso una epope
ya latina sobre las Guerras Púnicas. La edad de oro de la literatura roma
na correspondió al final de la República y a la era augustal. Cicerón y
César son los principales exponentes de la primera fase, en que la poesía
lírica de Catulo, que celebra su amor a Lesbia (en realidad Clodia, her
mana de Clodio), ocupa un lugar importante. En la época augustal, bajo
el patrocinio aristocrático de Mecenas (m. 8 a.C.), paradigma de futuros
ministros de la cultura, Virgilio, Horacio, Propercio, C. M eliso, Vasio
Rufo y Domicio Marso, entre otros, formaron un brillante círculo de poe-
ms e intelectuales. Mésala Corvino (65 a.C.-8 d.C.) fue otro patrón de las
Letras, y en su círculo figuraron Ovidio, Tibulo, Lidamo y Sulpicia.
Virgilio (Publio Virgilio Maro, 70-19 a.C.), Horacio (Quinto Horacio
Flaco, 65-8) y Ovidio (Publio Ovidio Nasón, 43 a.C.-17 d.C.) constituyen
Las más altas expresiones de la poesía y la literatura romanas. Las princi
pales obras de Virgilio fueron las Églogas (según el modelo de los Idilios
ie Teócrito), el poema didáctico inspirado por H esíodo; las Geórgicas,
sobre la agricultura, que exalta la vida rural, y el extraordinario poema
épico-lírico La Eneida, en que celebra las vicisitudes del mítico fundador
420 ROMA
de Roma, el héroe troyano Eneas, su huida de Troya, su amor a Dido v se.

triunfante lucha contra Turno. La calidad insuperable de la poesc¿
de Virgilio fue reconocida durante su vida, en primer lugar por el pro
pio Augusto. La Eneida, su obra mayor, se volvió para el mundo romam
el equivalente de los poemas homéricos en Grecia; el Renacimiento, o
menzando con Dante, la incorporó como su paradigma poético, aprec¿-
ción que en general ha sido sostenida por la crítica contemporánea.
Las obras principales de Horacio son el llamado Libro del Epodon. I -
poemas líricos inspirados en Arquíloco; las Sátiras, influidas por la poe
sía autobiográfica de Lucilio, que expresan las ideas de Horacio sobre
los hechos y los hom bres; las Odas, colección de poem as líricos que
representan una versión m odernizada de Safo; las Epístolas, cartas er
verso sobre diversos temas, y el Ars Poética (otra epístola dirigida a Piscr
y a sus hijos), que en realidad no trata del arte de la poesía, sino de otr:s
géneros literarios, como la epopeya y el drama. La poesía de Horario,
que combina el lirismo con la ironía y es una sobresaliente manifestacicr
de arte poético, se ganó la admiración de sus contemporáneos, y si bier
fue menos apreciada durante la época romántica, hoy ha recuperado so
alto lugar.
Ovidio, cuya vida al principio feliz fue súbitamente perturbada al ser
exiliado por A ugusto a Tomis, en el Mar Negro (supuestam ente pe:
complicidad en la conducta adúltera de Julia, nieta de Augusto), fue e
m ás grande poeta lírico romano. Entre sus obras principales están los
Amores, en que celebra su amor a Corina (probablemente, un persona n
ficticio); las Heroidas, cartas de mujeres legendarias, como Dido o Ariac-
na, a sus maridos o amantes, junto con una serie de intercambios entre
enamorados, como la correspondencia entre Paris y Elena; el Ars Amate-
ría, en que explica a hombres y mujeres con insuperado talento el arte ce
la seducción, combinando el lirismo, la ironía y una parodia de las partes
técnicas del amor, y su obra maestra, las Metamorfosis, colección de rela
tos en forma de poema lírico, en que pinta las transform aciones de la
leyenda clásica en una secuencia que culmina en la apoteosis de Julic
César. Desde su triste exilio en Tomis, Ovidio escribió varios poemas que
expresaban su pesar y su deseo de volver a Roma. El lirismo de Ovidio
es la mejor m anifestación del género en la literatura romana. Su domi
nio del idioma es extraordinario, pero su dramatismo ya muestra cierto
distanciamiento del clasicismo de Virgilio y Horacio, una tendencia que
luego sería exagerada por los escritores de finales del Principado, come
Séneca con sus tragedias.
ROMA 421
E. Las instituciones políticas
Las instituciones políticas de Roma, como casi todos los demás aspectos
importantes de su civilización, pasaron por cuatro fases principales: la
monárquica, la republicana, la im perial temprana y la im perial tardía.
La Roma m onárquica estuvo bajo la autoridad suprem a de un rey no
hereditario, quien era propuesto por el Senado después de consultar a
los dioses y elegido de por vida por la Comitia Curiata. El rey era el jefe
de los asuntos religiosos, del ejército y la justicia, y presidente del Senado.
5us insignias eran una toga de color púrpura, una corona de oro, el cetro
v la silla curul. Era escoltado por 12 lictores.
El Senado, inicialmente de 100 miembros, que eran los paterfamilias
vatres conscripti) más importantes, fue aumentado por Tarquino Prisco a
300 miembros, 100 por tribu. Los senadores eran nombrados por el rey.
Sus funciones principales eran mantener las costumbres de sus antepa
sados (mos majorum), aconsejar al rey, supervisar la A sam blea (patrum
luctoritas) y gobernar en el interregnum, el intervalo entre la muerte de un
rey y el nombramiento de su sucesor.
La Asamblea (Comitia Curiata), formada exclusivamente por patricios,
tenía las funciones de elegir al rey, de acuerdo con las propuestas del
Senado, y conferir su poder, el imperium; sancionar las leyes; decidir
funciones de guerra y paz; participar en la judicatura, y nom brar los
duoviri perduellonis para juzgar los delitos de Estado.
La República suprimió la función del rey. Sus responsabilidades reli
giosas fueron conferidas de por vida a un sumo sacerdote, el rex sacro-
mm, un patricio que no podía ejercer ninguna otra función. Las funciones
ejecutivas se entregaban a dos cónsules, inicialmente llamados praetores,
elegidos por el populus y aprobados por el Senado. Los cónsules, cuando
ambos tenían que salir de Roma, designaban a un praefectus urbi para
encargarse en su ausencia de los asuntos públicos. Esa función fue su
primida con la creación ulterior del praetor urbanus, quien asum ió las
anteriores responsabilidades del praefectus urbi.
Como ya se dijo antes, el periodo republicano temprano se caracteri
zó por el conflicto entre las órdenes, a partir del cual los plebeyos fueron
adquiriendo gradualm ente los m ism os derechos que los patricios. El
nrimer paso en este proceso de cambio fue la creación de dos tribunos de
ú plebe en 493 a.C., elegidos por la Comitia Tributa plebeya, ayudados
ñor dos ediles que después serían responsables de los edificios públicos.
Más adelante se crearían nuevas magistraturas. En 435 a.C., entre los ex
cónsules fueron elegidos dos censores por la Com itia Centuriata, para
hacer cada cinco años un censo de la población. Los quastores, que origi-
422 ROMA
nalmente fueron secretarios de los cónsules, después pasaron a ser fun-

cionarios del tesoro, elegidos por la Comitia Tributa.
Con la plena institucionalización de la República romana, en el sigl:
ii a.C. fue adoptado un cursus honorum, después revisado por Sila.
carrera pública empezaba con los cjuaestores, seguidos por los ediles, les
pretores y los cónsules, en orden ascendente de importancia y dignidad
Cada cinco años eran elegidos dos censores por 18 m eses, encargados
de hacer un censo de la población, reclutar miembros para el Senado t
vigilar las costumbres públicas.
Las asam bleas sufrieron dos cambios principales. La Comitia Cenht-
riata, tomada de entre toda la ciudadanía, remplazó a la Comitia Curian
integrada exclusivamente por patricios. La Comitia Tributa, inicialmer.^
sólo de la plebe, se convirtió en la asamblea de toda la población (las 35
tribus) y compartió con el Senado un número creciente de facultades. E
número de senadores fue aumentando gradualmente: pasó de 300 en
época de Sila a 600 bajo el dictador, luego a 900 bajo César y a 1000 du
rante el triunvirato.
Con la Lex Ovinia de 318 a.C. pudo elegirse a un plebeyo para ser un:
de los dos censores. En el aspecto político, su atribución más importan:;
era organizar la lista senatorial (álbum) con base en la lista anterior. E
reclutamiento para el Senado siguió un orden determinado: ancianos e>
dictadores, ex censores, todos los ex dictadores, ex cónsules, patricios y
plebeyos, unos y otros por antigüedad. El m ínim o de edad fue de 4c
años, luego de 27 y, desde los tiempos de Sila, de 30 años.
El Principado condujo a la permanencia residual y casi formal de las
magistraturas republicanas. Los princeps acumularon, formalmente o er
la práctica, casi todos los poderes. Los cónsules vieron reducido su carg:
de dos años a cuatro meses (consulis ordinarii), mientras que los cónsul&
suffecti, nombrados por el emperador, servían un mandato anual.
El Senado, de 600 m iembros nom brados por el em perador, tenía la
atribución nom inal de elegir a éste, lo que en la práctica consistía er
homologar al sucesor elegido por el anterior o por el ejército. Nomina'-
mente, el Senado conservó sus poderes legislativos y de convalidación
de decisiones del emperador. Tenía funciones consultivas, pero cuando
estas funciones llegaron a ser ejercidas cada vez m ás por el consiliur:
principis del emperador, gradualmente el Senado se convirtió en el con
cejo municipal de Roma.
Durante el reinado de Tiberio, las funciones de la A sam blea fueron
transferidas al Senado. La antigua Comitia Curiata conservó la función n o
minal de conferir el imperium al nuevo emperador. Al correr del tiempo
esta función fue reducida a una aclamación. El emperador recibía la tn-
ROMA 423
bunicia potestas de por vida, la función de princeps senatus, el imperium

proconsular para todo el Imperio, la autoridad de augustus, censor y pon-
tifex maximus. Por la Lex de Imperio se le otorgaban los poderes legislativo
v judicial; por la Lex de Tribunicia Potestate, poderes tribunicios, y por el
ius proconsulare el mando supremo del ejército. Por consiguiente, en tér
minos prácticos, el emperador era un monarca absoluto bajo un supues
to régimen republicano.
La concentración de poderes en la persona del emperador implicaba,
práctica y tam bién form alm ente, una considerable delegación de car
gos de los altos funcionarios del Estado. Los más importantes eran los
ios praefecti pretorio, que mandaban la guardia pretoriana; el praefectus
mnonae, encargado de abastecer la capital; el praefectus urbi, administra
dor de Roma y jefe de la policía y de las cohortes urbanas, y el praefectus
yigilium, jefe de los bomberos.
No menos importantes para el Imperio en general eran las cancillerías
imperiales, ejercidas inicialm ente por libertos y después por équites,
entre ellos los oficios epistulis, a cargo de la correspondencia con las
provincias; a rationibus, que trataban de asuntos financieros; a cognitioni-
bus, de asuntos judiciales; a libellis, que daban curso a las peticiones diri
gidas al emperador.
En las provincias, el emperador estaba representado por los prefectos
o procuradores, habitualmente de la orden ecuestre. Desde la época de
Adriano se formó el Consilium Principis con los más altos funcionarios y
rajo la presidencia del emperador o de un prefecto.
El Imperio tardío mantuvo la estructura pública creada en el Princi
pado; la única diferencia consistió en que las formalidades republicanas
fueron declaradamente abandonadas, y el poder absoluto, ya implícito en
el régimen anterior pero por lo general ejercido con m oderación o m e
diante consultas al Senado o al Consilium Principis, fue abiertamente ejer
cido por el emperador.
F. El sistema fiscal
Originalmente, el ciudadano romano no pagaba impuestos. En caso de

guerra, se imponía a cada quien un tributum, de acuerdo con su rique
za. Después de la conquista de Macedonia, el tesoro público fue lo bas
tante rico para prescindir del tributum en Italia, a partir de 167 a.C. Los
que no eran ciudadanos pagaban el vectigal, un diezmo sobre su rique
za. También se cargaban im puestos especiales, com o 5% por m anu
misiones y un im puesto a los solteros. La tesorería pública recababa
ingresos del alquiler de tierras y lugares públicos, y un im puesto a las
424 ROMA
aduanas, el portorium , de un cuarentavo sobre el valor de los bienes

para no mencionar los extraordinarios ingresos derivados de los botines
de guerra.
En la República, los im puestos eran cobrados por corporaciones ¿±
publicani, formadas por équites, quienes entregaban al Estado una c a r i
dad convenida a cambio del derecho a cobrar los impuestos. Unos bar
cos privados (argentarii) se encargaban de las operaciones bancadas
habituales. El sistema fiscal era administrado por el Senado, con la ayuda
de censores y quaestores, y los fondos se conservaban en el aerarium popu
la tesorería pública.
Los gastos estatales correspondían principalm ente a la ejecución y
mantenimiento de obras públicas, el financiamiento de cultos, los gastos
militares, unos pocos servicios públicos y, a partir de los Gracos, la dis
tribución de cereales a precios bajos — y después gratuitos— a la pobla
ción más pobre de Roma; este gasto pasó de 10 millones de sestercios er
75 a.C. a cerca de 77 millones en 46 a.C.
Con el Imperio se organizó más sistemáticamente el sistema fiscal. Se
fijaron impuestos directos a individuos (tributum capitis) y zonas rurales
de las provincias. Se fijó un impuesto a la tierra (tributum solí), con base er
registros iniciados por César y completados por Augusto. Entre los im
puestos indirectos estaban el ya mencionado portorium, aplicado a la circu
lación de bienes, y varios otros, como los impuestos por uso de las tierras
públicas de pastoreo (scriptura), pagaderos a una tasa de 1% de las ven
tas de ganado (centesima rerum venalium), el ya m encionado 5% en ma
numisiones y un impuesto por litigios (quadragesima litium), este último
sólo en tiempos de Calígula.
Los cuerpos de publicanos fueron remplazados por servidores públi
cos de las municipalidades. Augusto creó una segunda tesorería, aparta
de la del Senado (el fiscus Caesaris), directamente adm inistrada por los
agentes del emperador, que recibía los im puestos de las provincias v
los ingresos por monopolios y confiscaciones.
El gasto público aum entó enorm em ente, sobre todo por razón de'
ejército, que llegó a absorber hasta 70% de los ingresos con más de 141
m illones de sestercios anuales, costo financiado principalm ente por la
tesorería imperial. Durante el Imperio también aumentaron considera
blemente los gastos administrativos, cuando las funciones públicas, sal
vo las del Senado, empezaron a recibir una remuneración.
A finales del Im perio se prescindió de la m ayoría de los impuestos
indirectos, pero se volvieron aplastantes los directos, el más importante
de los cuales era la annona, pagada colectivamente en especie por muni
cipalidades y corporaciones; a partir de Diocleciano, todo el Imperio se
ROMA 425
vio sometido a este impuesto a la tierra.11 Los magistrados municipales,

los decuriones, pasaron a ser personalm ente responsables de los im
puestos de su respectivo municipio. La tesorería del Senado fue abolida
y sólo se m antuvo su equivalente im perial, con el nombre de aerarium
sacrum, supervisado por los comes sacrarum largitionum, con la ayuda de
gran número de oficiales y funcionarios.
G. El ejército
Como las dem ás instituciones, el ejército romano pasó por profundos

cambios al transcurrir el tiempo. Una milicia de ciudadanos, inicialmen
te de patricios y de sus clientes durante el periodo real, fue transformada
después de Mario en un ejército profesional de voluntarios. En la Anti
güedad tardía, la milicia profesional se convirtió en actividad hereditaria
v sus fuerzas se reclutaban, cada vez más, entre las tribus bárbaras.
Durante el periodo real, la base del ejército fueron las curiae, cada una
de las cuales aportaba 100 soldados de infantería y 10 de caballería. Las
tres tribus, con un total de 30 curiae, formaban un ejército de 3 000 sol
dados de infantería (milites) y 300 de caballería (celeres). La caballería
constituía la guardia del rey y se empleaba con fines de transporte y
reconocimiento. El verdadero combate corría a cargo de los soldados de
infantería.
En la República, después de la reforma de Servio Tulio, el ejército
podía incorporar a todos los ciudadanos que tuviesen un m ínim o de
propiedad. Los contingentes eran aportados por las centuriae, ya no por
las patricias curiae. Las 18 centurias más ricas de la primera clase aporta
ban la caballería. De la segunda a la cuarta clase salía la infantería pe
sada. Las dos clases más bajas aportaban la infantería ligera. Había dos
centurias de ingenieros (fabri) y dos de músicos militares (tibicines). Por
la época de las Guerras Púnicas, dos centurias, cada una originalmente
de 100 hombres y después en promedio de 70, formaba un manípulo, y
30 manípulos integraban una legión de 4 200 hombres.
La reforma de Mario incorporó proletarios al ejército, al que convirtió
en un organismo profesional. Dos centurias de 100 hombres cada una for
maban un manípulo, tres manípulos una cohorte, y 10 cohortes una le
gión de 6 000 hombres. Antes de Mario, el ejército era movilizado en la
primavera (marzo) y desmovilizado en otoño (octubre). Originalmente,
11 La almona se imponía de acuerdo con una serie de variables, periódicamente revisadas, rela
cionadas con la productividad calculada de cada iugum, el área de tierra que podía trabajar un
campesino.
426 ROMA
cada soldado debía aportar su propio equipo; después fue proporcionan:

por el ejercito. El ejército profesional, desde los tiempos de Mario haszí
la relajación de la disciplina militar en el siglo v d.C., estaba sometido z
un continuo entrenamiento intensivo y severa disciplina. La fuerza de ks
ejércitos romanos y su habitual invencibilidad se derivaban de su disci
plinada preparación y de la resultante flexibilidad táctica de los subsis
temas, la cohorte y el manípulo, cada uno de ellos con papeles e s p e c í
eos en las diversas posibles situaciones de batalla, ya fuese actu anc:
independientemente o en conjunto. Además, los ejércitos romanos goza
ron de la inmensa ventaja de su ingeniería militar, desde las máquinas de
guerra hasta los cam pam entos, las trincheras y su ingenioso sistema
de abastecimiento. Las principales armas del ejército eran la hasta, ura
lanza; el pilum, jabalina de dos metros; el gladium, espada corta de dobk
filo de 50 centímetros, y el scutum, escudo de madera reforzada, semie-
líndrico, además de la coraza y el casco. Las tácticas militares comenza
ban con el lanzam iento del pilum, seguido por una carga de infantería
con las lanzas; el gladium se empleaba en el combate cuerpo a cuerpo.
El ejército se hallaba bajo el mando supremo de un cónsul o pretor
quien nombraba a sus legados para comandar cada legión. Cada legado
contaba con la ayuda de seis tribunos militares, seleccionados entre ofi
ciales con experiencia. Un centurión mandaba cada una de las 60 centu
rias de la legión. Los oficiales subordinados, que dirigían las cohortes v
los m anípulos, eran los principales. La paga del soldado en el siglo iz
d.C. era de tres ases diarios, y de seis la de los centuriones. Estos sueldos
fueron duplicados por César.
Durante el Imperio se mantuvo perm anentem ente un ejército fuerte
de 150 000 hombres, con soldados profesionales que servían durante 20
años. El reclutamiento anual para llenar las vacantes por retiros y muer
tes estaba limitado a 10 000 hombres. Había un número correspondiente
de soldados auxiliares, cuyo tiempo de servicio era de 25 años.
Después de la batalla de Actium, Octavio quedó con 50 legiones, cada
una de 5 000 a 6 000 hombres, y redujo el total a 25 legiones con el mis
mo número de hombres por legión. Marco Aurelio aumentó el ejército
perm anente a 30 legiones. Cada legión tenía un número: la primera, la
segunda, etc.; un título, como Augusta o Gálica; un nombre de familia.
Pía, Félix, etc., y un emblema: un jabalí, un león, un toro, etc. El recluta
miento siguió siendo voluntario, principalmente entre las clases bajas de
las provincias. La paga de los soldados varió, de los siglos i a ra, de 150 a
500 denarios anuales. Al retirarse, los soldados obtenían una praemia
m ilitia de 3 0 0 0 dinares; m ás tarde se les dio una parcela de tierras la
brantías.
ROMA 427
Con Augusto, a la jerarquía militar superior se agregó un prefecto de

campamento, que m andaba varias legiones bajo el com ando supremo
del emperador. Cada legión era encabezada por un legado imperial pro
pretor, ayudado por un tribuno laticlave y por un prefecto de campo.
Además de la legión del ejército había tres tipos de cohortes urbanas: las
cohortes pretorianas — la guardia imperial— , en número de nueve en la
época de A ugusto, cada una con 500 hom bres acantonados fuera de
Roma; las cohortes urbanas, cuatro en total, que constituían la policía
de Roma, y las cohortes de bomberos, formadas inicialmente por escla
vos y después por libertos, en número de siete.
Además del ejército, Augusto estableció una marina permanente para
patrullar los mares y ríos fronterizos, la cual estaba formada por ocho
escuadrones, surtos en distintos puertos del Imperio, y tres flotas fluvia
les: para el Rin, el lago de Constanza y el Danubio.
En la Antigüedad tardía, el ejército se vio gravem ente afectado por
la renuencia de la población romana a prestar el servicio militar. Con la
desaparación del enrolamiento voluntario, tropas auxiliares formadas
por bárbaros tuvieron que rem plazar a m uchas legiones y el servicio
militar se volvió hereditario. Las tropas estaban divididas en cuatro ca
tegorías, consistentes en 35 legiones palatinas que formaban una reserva
estratégica acantonada cerca del emperador; 70 comitatenses en el inte
rior; 38 seudocom itatenses cerca de las fronteras, y 47 riparienses en las
fronteras del Imperio, formadas por soldados campesinos; en total, 175
legiones. Por entonces, una legión tenía por regla general sólo 1 000
hombres. La infantería y la caballería estaban separadas, cada una bajo
el mando superior de un magister pedium para la infantería y un equitum
para la caballería. La verdadera fuerza de combate del ejército era consi
derablemente inferior a estos núm eros. Los soldados cam pesinos no
estaban preparados para una verdadera lucha y dependían de los comi
tatenses para rechazar invasiones en gran escala. Entre estos últimos, la
disciplina militar y la moral eran muy bajas, y campeaba la corrupción, lo
que explica las sucesivas derrotas de los ejércitos rom anos en el curso
del siglo v d.C. y, a la postre, las razones militares que contribuyeron a
la caída de Roma.
Tres preguntas centrales
La milenaria historia de Roma y de su civilización, desde el siglo vi a.C.

hasta el vi d.C., plantea tres provocativas preguntas: ¿por qué y cómo
428 ROMA
una modesta aldea situada en lo alto del Palatino, establecida a comien

zos del primer milenio, llegó a convertirse en una ciudad-Estado hege-
mónica en la Italia del siglo m a.C.? ¿Cómo y por qué la ciudad-Estadc
romana, edificada en el curso de dos siglos, de finales del siglo ra a finales
del i a.C., pasó a ser el mayor imperio de la Antigüedad y el más durade
ro de la historia? ¿Por qué y cómo — con tan extraordinario Imperio—
Roma cayó en sólo unas cuantas décadas, de 410 a 476 d.C., ante las mis
mas tribus bárbaras a las que había dominado durante tanto tiempo? En
estas tres últimas secciones del capítulo intentaremos dar una breve res
puesta a dichas preguntas vitales.
Los principios
Desde el periodo formativo de la ciudad-Estado, la civilización romana

fue gradualmente forjada con la influencia de rasgos sociales y culturales
sabinos, etruscos y griegos sobre la original cultura latina. La más tem
prana expresión de lo que conocemos como civilización romana ya es
taba claram ente formada en el siglo iv a.C. y alcanzaría su expresión
madura a finales de la República, después de la época de los Escipiones.
Una cultura latina, con manifiestas influencias sabinas y etruscas en las
condiciones sociales de la monarquía y comienzos de la República, ge
neró lo que podem os llam ar la primordial civilización romana; en tér
minos generales, ésta fue la civilización del pueblo romano antes de sa
helenización.
Resulta interesante determinar por qué Roma, que originalmente fue
una modesta aldea entre las comunidades latinas, se convirtió en el cen
tro hegemónico, y por qué la cultura latina prevaleció sobre las otras tem
pranas culturas de Italia, como la osea, para no mencionar la alta civili
zación etrusca, que siguió un curso diferente.
De hecho, el súbito aumento de importancia de la ciudad-Estado roma
na resultó de una combinación de circunstancias casuales con los efectos
dinám icos de su estructura de clases y la contribución civilizadora de
los etruscos. Las favorables condiciones geotopográficas contribuyeron
al desarrollo relativamente rápido de la Roma preurbana y a la incipien
te formación, en la ciudad-Estado, de una estructura de clases caracteri
zada por la dom inación de un estrato patricio sobre otro plebeyo. Esta
estructura de clases produjo un poderoso y doble efecto dinámico sobre
la sociedad romana. Los patricios, que necesitaban conservar sus pri
vilegios de clase y al mismo tiempo la obediencia de los plebeyos a sus
designios económicos, políticos y militares, desarrollaron una excepcio-
ROMA 429
nal capacidad de liderazgo y un acendrado ethos basado en una rigurosa

disciplina propia, resistencia personal y valor militar, orientado todo ello
por un valeroso pragmatismo racional. Por su parte, los plebeyos ejercie
ron una continua presión sobre los patricios para m ejorar su suerte y
alcanzar la igualdad social y política, lo cual constituyó la otra fuerza di
námica dentro de la sociedad romana. A su vez, el liderazgo etrusco fue un
decisivo factor civilizador que dio a Roma su alfabetización e hizo otras
importantes aportaciones culturales, desde la religión, las artes y las técni
cas militares hasta la organización política y el arte de gobernar. La com
binación de estos factores llevó a la supremacía de Roma entre los latinos
y a la de los latinos romanizados sobre las otras culturas de la península.
Al principio, la República causó una considerable pérdida de la fuerza
política y militar de Roma, amenazada por los rebeldes latinos y otros
enemigos, como los galos, que la ocuparon momentáneamente. Sin em
bargo, los patricios romanos, libres de las limitaciones de los reyes etrus-
cos, adquirieron mayor espacio de maniobra y pronto recuperaron la ini
ciativa en el Lacio y con ello la supremacía, que impusieron sobre Etruria
y la Campania. Un ejército de ciudadanos, profundamente m otivado y
ahora fortalecido con plebeyos dueños de propiedades, inició la victo
riosa carrera de las armas romanas.
La influencia etrusca en la formación de la civilización y la expansión
de la ciudad-Estado romanas tuvo dos fases distintas. Durante todo el
periodo de los reyes etruscos hizo una contribución positiva a la construc
ción de la ciudad y la formación de sus instituciones. En el siglo v a.C.,
después de la expulsión de Tarquino el Soberbio y del fracasado intento de
Porsena por recuperar el poder etrusco, el Imperio etrusco cayó en una
decadencia relativam ente rápida, atacado por los galos en el norte, ex
pulsado por los griegos y los samnitas del sur y muy debilitado por su
falta de unidad interna, lo que abrió la posibilidad de una triunfal ofen
siva rom ana en Etruria. Si las circunstancias hubiesen sido distintas,
bien habría podido ocurrir lo contrario.
El contacto con los griegos de la Magna Grecia y después con los Es
tados helenísticos, que representaban la otra cara de la moneda, inició el
proceso de gradual helenización de Roma entre su élite y dio paso a esa
Anal m ezcla grecolatina que caracterizaría a la civilización rom ana
madura. Por otra parte, la segunda Guerra Púnica, con las iniciales vic
torias sucesivas de Aníbal, requirió desesperados esfuerzos para salvar
a Roma de una derrota completa y desarrolló un acendrado patriotismo,
resistencia y combatividad que formarían otros ingredientes esenciales
de la cultura romana y definitivamente consolidarían la romanización de
toda Italia.
430 ROMA
Un proceso triple
La formación del Imperio romano fue un proceso gradual que, en el cur

so de cerca de tres siglos, extendió la hegemonía romana desde la penín
sula italiana hasta una vasta zona en tom o del mar Mediterráneo y más
alia, incluida toda la ecúmene civilizada al oeste de la India, con la solí
excepción de Persia. Este proceso se logró por medios militares, lo que a
la postre im plicó conquistas territoriales; sin embargo, no se le puede
comprender exclusivamente desde el punto de vista bélico. Se trató de
un proceso complejo, tanto por los factores que intervinieron en él com:
por la forma en que fue concebido por los romanos en sus diversas fases
Además del factor militar — el más visible y en general el primero— , 1a
formación del Imperio y las condiciones para m antener su unidad fu e
ron influidas decisivamente por dos fenómenos de carácter sociopolíticc
y cultural.
A diferencia del Imperio macedónico, que resultó de un plan delibe
rado iniciado por Filipo y completado por Alejandro, el Imperio román:
no fue producto de una minuciosa deliberación en sus etapas iniciales
del siglo ni a.C., y sólo con César, a mediados del siglo i a.C., se convirtió
en objeto de un plan de conquista. Desde el punto de vista romano, e'
Imperio comenzó como resultado de medidas defensivas, ya fuese como
consecuencias no program adas de cam pañas lanzadas con el fin de
rechazar una agresión militar, como en los casos de Hispania y África er.
la segunda Guerra Púnica, o bien como campañas preventivas tendien
tes a rechazar una agresión esperada, com o en el caso de las guerras
contra Filipo V de Macedonia y Antíoco III de Siria.
Aunque, en general, una serie de acciones m ilitares triunfantes fue
ron el primer paso en el proceso de formación del Imperio, el de Roma
no fue, como el asirio, un imperio militar. La ocupación militar siempre
fue convertida en un gobierno civil y legal, salvo en las zonas fronterizas
expuestas a continua amenaza de invasión. Desde el punto de vista ro
m ano, las legiones conquistaban nuevos territorios y subyugaban a
pueblos ajenos principalmente como resultado de una política defensiva
Lo que después lograba mantener esos territorios y esos pueblos bajo la
soberanía romana era la ventaja para estos últim os — así hubiese tam
bién desventajas— de mantenerse bajo la égida de la pax romana. Y lo que
en últim a instancia consolidaba sus nexos con Roma era la rom aniza
ción social y cultural de las élites y clases medias nativas, una romani-
ROMA 431
zación que gradualmente llegó a la plena ciudadanía y se hizo coexten

siva con el Imperio desde la época de Caracalla.
El Im perio romano fue el resultado de un proceso de estira y afloja.
Las excepcionales cualidades de liderazgo adquiridas por los patricios
romanos, combinadas con las crecientes demandas de los plebeyos en la
República temprana, dieron a la ciudad-Estado romana, como ya se men
cionó, la hegemonía de Italia. Este proceso incorporó a los italianos ro
manizados y generó una nueva y dinámica relación entre la élite y las
masas que constituyó la fuerza impelente de la expansión de Roma, ini
cialmente, desde el punto de vista romano, con propósitos defensivos;
más adelante, por la búsqueda de la gloria y del poder político conferidos
por sucesivas campañas militares, que las más de las veces produjeron una
enorme acumulación de riqueza, y más tarde aún, nuevamente con pro
pósitos defensivos, cuando las fronteras distantes del'Imperio formaron
las murallas fortificadas para mantener a raya a los invasores bárbaros.
A pesar de todo, el Imperio también fue resultado de un proceso de
atracción. En lo económico, pese a las cargas de los impuestos, el Impe
rio fue un gran mercado común que aseguró las condiciones materiales
e institucionales necesarias para un comercio intenso y diversificado. La
pax romana significó no sólo una protección m ilitar contra los bárbaros
que rodeaban al mundo civilizado, sino también la paz interna y, pese a
los no infrecuentes yerros de los representantes de la autoridad im pe
rial, significó asimismo el mantenimiento "por el mundo entero" de un
régimen de ley y orden. El sistem a im perial resultó particularm ente
favorable a las élites y clases medias urbanas, que conservaron su auto
gobierno municipal, y así, el Imperio romano fue en realidad una confe
deración de ciudades gobernadas por sí mismas.
El Im perio rom ano tam bién fue desde la época de A ugusto, y más
aún desde el siglo n d.C., una comunidad cultural y, a la postre, el marco
mismo de la vida civilizada. Los rom anos m ostraron una tolerancia
excepcional hacia la diversidad religiosa y cultural, siempre que se obser
varan los lemas básicos de Roma. La persecución de los cristianos, como
ya se mencionó brevemente en la tercera sección de este capítulo, no fue
causada por intolerancia religiosa, sino más bien porque ellos se negaron
a demostrar su lealtad al Estado. La tolerancia cultural de los romanos,
que incluyó una correspondiente tolerancia racial, como lo demuestra la
aceptación de emperadores étnicamente no romanos, dio por resultado
¡a formación de un Im perio m ulticultural y m ultiétnico, unido por el
gobierno rom ano y por la civilización de Roma, y que com partía una
común herencia grecolatina que era compatible con la conservación de
las creencias religiosas y culturales de diferentes orígenes.
432 ROMA
El aspecto militar
Las victorias en el campo de batalla, aunque no buscasen la integración

de un im perio militar, fueron el prim er factor en el proceso de forma
ción del Imperio. Sin embargo, la actividad bélica cobró un sentido dis
tinto según el periodo particular de la historia rom ana. En términos
generales, pueden diferenciarse tres fases principales en la historia im
perial: de carácter defensivo la prim era y la últim a, m ientras la fas¿
intermedia fue claramente dirigida hacia la conquista.
Antes de analizar el papel de los militares en la formación del Impe
rio romano, deben hacerse dos observaciones. La primera es que la ex
pansión de la ciudad-Estado romana por toda la península italiana se
considera una expansión preim perial, tema que ha sido tocado breve
m ente en la sección anterior de este capítulo. La segunda observaciór
trata del carácter cambiante del ejército en el curso de la historia romane
En general, nuevamente, Roma tuvo tres distintos tipos de ejército. Des
de la época de los reyes hasta Mario, a finales de la República, el román:
fue un ejército de ciudadanos, limitado a satisfacer los mínimos requer
imientos de la propiedad (que cada vez planteaba menores demandas) v
que por tanto reflejaba en su organización y su jerarquía la estructura de
clases de la sociedad romana. El segundo tipo de ejército romano, a par
tir de Mario hasta el Imperio tardío y, más precisamente, hasta la reforme
de Diocleciano, fue un ejército popular que reclutaba a sus soldados pe:
medio del enrolamiento voluntario del proletariado, sobre todo rural v
provincial, mientras los altos rangos procedían de las clases senatorial
y ecuestre. El tercer tipo de ejército, en el Imperio tardío, fue la combi
nación de una transmisión hereditaria, legalmente impuesta, de la con
dición militar, con el reclutamiento voluntario u obligatorio de bárbaros
en su m ayoría germ anos, que podían ascender hasta ocupar los altos
puestos de mando.
La estructura del ejército romano, su disciplina y entrenamiento, bre
vemente mencionados en la tercera sección de este capítulo, constituye
ron, hasta la parte final del Imperio, la mejor m aquinaria m ilitar de la
Antigüedad. La devoción cívica del temprano ejército romano, artífice
de la triunfante expansión de Roma por toda la península italiana, fue
eficientemente remplazada en su segunda fase por un alto profesiona
lismo que combinaba una gran eficiencia táctica con el hábil empleo de
máquinas de guerra y de ingeniería militar. M ientras pudieron conser
varse estas características, el ejército romano mantuvo su básica inven
cibilidad, aun contra fuerzas considerablemente más numerosas.
La prim era fase de las guerras im periales, com o ya se dijo, tuvo ur
ROMA 433
propósito defensivo desde el punto de vista romano. La primera Guerra

Púnica (264-241 a.C.), resultante de conflictos entre griegos y cartagi
neses en Sicilia, hizo entrar a los romanos en la liza contra los segundos.
En cierto sentido, fue el últim o conflicto relacionado con la expansión
de Roma por la península. La segunda Guerra Púnica (218-201 a.C.) fue
una conflagración terrible, que bien habría podido term inar en la total
derrota de Roma. Surgió cuando uno de los generales más grandes de la
Antigüedad, Aníbal, aprovechando la base de poder formada por Car-
:ago en H ispania, decidió vengar las pérdidas sufridas por los carta-
riñeses en la guerra anterior. Esta guerra perm itió dar los prim eros
rasos im portantes en la formación del Im perio romano, directam ente
:on la conquista resultante de la Hispania cartaginesa, e indirectamen
te — por los conflictos derivados con Filipo V de M acedonia y A ntío-
;o III de Siria— con la conquista final de Macedonia y la subyugación de
Grecia. Pero estos triunfos im perialistas fueron efectos inesperados
Je guerras consideradas defensivas por los romanos.
Un segundo ciclo de guerras im periales, desde la desatada contra
Yugurta (111-105 a.C.) hasta las tres Guerras Mitridáticas, iniciadas por
pila en 88 y concluidas por Lúculo (69 a.C.) y Pom peyo (66 a.C.), aún
pertenece al periodo de las guerras consideradas defensivas por los
.-omanos. Sin embargo, esta vez la política defensiva del Senado adoptó
an carácter preventivo. Yugurta, sobrino del rey M icipsa, gobernante
del Estado cliente de Numidia, aliado de los romanos contra Aníbal en
'.a época de Masinisa, recurrió a la fuerza para suceder a su tío y adoptó
una posición antirromana. El Senado consideró que sería un peligroso
precedente para Roma verse desafiada en una de sus áreas satélites. El
propósito de la guerra no fue la conquista del reino de Yugurta, sino la
conservación de la influencia romana. En el caso de Mitrídates IV, rey del
Ponto, la iniciativa que impulsó la guerra procedió del propio rey, de
seoso de extender sus dominios y de iniciar una lucha victoriosa contra
ios romanos y su aliado, el rey Nicomedes de Bitinia.
Este periodo representa una fase de transición: del control de los
asuntos públicos por el Senado — incluso los militares— al desarrollo y,
Analmente, la influencia predominante de la Asamblea Popular sobre el
gobierno civil, junto con la creciente autonom ía de los com andantes
militares, como Mario, Sila y Pompeyo. Como ya se observó, las guerras
seguían siendo consideradas sobre todo defensivas. Pero la autonomía
cada vez mayor de los comandantes militares aumentó su capacidad para
tomar decisiones ante la autoridad civil. Las acciones de Pom peyo en
Oriente, aunque resultaran de un mandato legal y representaran la con
tinuación y conclusión de la guerra defensiva contra Mitrídates, ya fue-
434 ROMA
ron en alto grado expresión de su propia voluntad. No obstante, Pom-

peyo aún sintió la necesidad de som eter sus acciones en O riente a la
ratificación del Senado.
Con el proconsulado de César sobre toda la Galia (58-51 a.C.), se volvió
absoluta la autonomía del comandante militar. La conquista de la Galia
Transalpina fue una decisión personal de César. Si bien la inició so pre
texto de contener la amenaza de los helvéticos a la Galia, fue sin duda
una guerra de conquista en que César deseó añadir una nueva provin
cia al Imperio y, en el proceso, conquistar gloria y fama militar, así como
adquirir poder político y riqueza personal.
La ocupación de Britania durante el reino de Claudio tam bién fue
una campaña abiertamente imperialista. Las guerras de Trajano (98-11"
d.C.) representan otra fase de transición. Fueron guerras de conquista
que dieron por resultado la adquisición de nuevas provincias en Meso-
potamia (de breve duración) y la ocupación de la D ada, pero ya tuvie
ron de nuevo un carácter preventivo y defensivo: tribus partas y germá
nicas estaban desafiando las fronteras de Rom a, y las ofensivas de
Trajano intentaron, en su mayoría, protegerlas debilitando al enemigo
Como se m encionó en la segunda sección de este capítulo, Adriano
com prendió que el Imperio no sólo había llegado a la m áxim a expan
sión que podía sostener, sino que la había rebasado, así que se dedicó a
fortificar las fronteras para hacerlas lo más defendibles que se pudiera.
A partir de A driano, las guerras de Roma fueron siem pre defensivas.
La pax romana
Como ya se ha observado, el factor militar fue indudablemente una con

dición esencial para la expansión de Roma, pero el Im perio no habría
mantenido su unidad sociopolítica y su identidad cultural durante lar
go tiempo — abarcando, como lo hacía, grupos étnicos y tradiciones cul
turales sumamente distintos— de no haber sido sostenido por las venta
jas de la pax romana y la romanización de las élites y las clases medias de
las provincias. La importancia de lo que he llamado "el factor de atrac
ción" para sostener el Imperio puede comprobarse si consideramos las
consecuencias de la gradual erosión de este factor a partir del siglo iii
d.C. y su práctica desaparición a finales del v d.C.
Los romanos fueron los más grandes y consumados constructores de
imperios en la historia. Los imperios modernos, desde el portugués y el
español hasta el francés y el británico (o el más inform al Im perio esta
dunidense de nuestro siglo), pese al extraordinario avance de los medios
ROMA 435
técnicos a su disposición, fueron de mucha más breve duración y logra

ron en mucho menor grado la unidad interna y la identidad cultural. El
extraordinario triunfo del Imperio romano se debió al hecho de que el
factor m ilitar fue sólo una condición previa para la adopción del régi
men romano. Una vez consolidadas las conquistas, a menudo después
de una horrible fase inicial de explotación y de usurpación, el derecho ro
mano y un gobierno competente dieron a los pueblos conquistados las
ventajas de una restructuración civilizada y cada vez más humana de sus
propias sociedades, mientras continuaban gobernando sus propias ciu
dades. La tolerancia cultural romana conservó intactas sus creencias re
ligiosas y sus valores. La tolerancia racial romana perm itió ascender a
las élites locales no sólo en sus propias provincias, sino por todo el Im
perio y aun en la cumbre de éste. Por último, los atractivos del racionalis
mo y la riqueza cultural de la tradición grecorromana tuvieron una irre
sistible influencia en la rom anización de pueblos de los m ás diversos
orígenes culturales. La romanización nunca fue impuesta por la fuerza a
los pueblos conquistados; por el contrario, la mayoría de ellos la pidió,
v los romanos sólo gradualm ente otorgaron los codiciados privilegios
de la ciudadanía romana a los no romanos. El hecho de que finalmente la
abrieran a todos en el Imperio un tanto tarde y sobre todo con propósi
tos fiscales constituyó una condición decisiva para la larga superviven
cia del Imperio romano y su milenaria continuación después de la caída
de Roma.
A. Principales factores reconocidos
Opiniones anteriores
La decadencia y caída del Imperio romano ha sido el tema histórico más

discutido. Desde la A ntigüedad, prácticam ente todos los autores que
han tratado sobre Roma han intentado desentrañar por qué y cómo cayó
la Roma aeterna. El tema sigue siendo analizado por los historiadores con
temporáneos, que están llegando con rapidez a un consenso en lo tocante
a los factores específicos, y hoy el debate se refiere principalm ente a la
manera en que están interconectados estos factores. En la presente sec
ción se intentará llegar a una interpretación satisfactoria del tema.
Los escritores de la A ntigüedad citaron cinco principales factores
como causantes de la caída del Imperio romano de Occidente. Como es
obvio que esa caída incluyó la derrota m ilitar de las arm as rom anas a
436 ROMA
m anos de los invasores bárbaros, desde los tiem pos antiguos el factor
m ilitar fue señalado com o causa única o básica de la caída de Rom¿.
Rutilio Namaciano, en su poema De Reditu Suo (417), consideró que e.
Imperio había sido traicionado por Estilicón. Flavio Vegecio Renato, er
su interesante tratado De Re Militari (450), atribuyó las derrotas de Rorr¿
al debilitamiento de su infantería, mal entrenada y mal equipada, que prr
razones de comodidad abandonó el uso de la arm adura y otro equip:
defensivo con la consecuencia de que los soldados eran fácilmente her:-
dos o muertos.
Un segundo factor habitualmente señalado es el de la decadencia mo
ral, con la pérdida del ardor guerrero y la generalización de la corrup
ción, como lo describe Amiano Marcelino (ca. 330-395) en Rerum gestarían
libri.12 También se mencionan con frecuencia factores de naturaleza p eí-
tica. Dión Casio (ca. 150-235) en su Historia de Roma y Herodiano (180-23'
en su Historia de los sucesores de M arco Aurelio sostuvieron que la deca
dencia de Roma, después de la edad de oro de Marco Aurelio, se debió a
la transformación del poder imperial en un despotismo autocrático. Se
gún Prisco (mediados del siglo v), quien conoció personalmente a Atila
y a Geserico, la decadencia de Roma se debió a la pérdida de combativi
dad de los romanos, que fueron remplazados en el ejército por bárbaros
con la resultante "barbarización" de Roma.
Una quinta causa de la decadencia de Rom a, com únm ente citada,
como en la Histoira nova de Zósimo (498), es de carácter religioso. Según
los escritores paganos, el cristianismo fue el culpable de la decadencia
del Imperio, porque los cristianos se negaron a dar su lealtad al Estado y
evadieron el reclutamiento en el ejército. A su vez, los cristianos también
invocaron la religión, ya sea al atribuir los desastres de los romanos a un.
castigo de Dios por sus pecados, o bien, como san Agustín, al conside
rarlos com o prueba del carácter necesariam ente efím ero de todas las
obras humanas, pues la iónica realidad eterna — decía— es la Ciudad de
Dios. Para los escritores de la Ilustración, como Montesquieu, Voltaire y
Gibbon, la decadencia y la caída de Roma fueron, en últim a instancia,
consecuencias del debilitamiento del Estado y de la sociedad por obra
del cristianismo, que hizo que el ejército fuese incapaz de contener las in
vasiones bárbaras.
Autores m odernos han subrayado que la decadencia y la caída de
Roma deben verse como resultantes de un complejo proceso de interaccio
nes entre factores económicos, sociales, políticos y militares. Max Weber,
12 La generalización de la corrupción a finales del Imperio romano es considerada por Ramsay

Macmullen (Corruption and the Decline ofRome, Nueva York, Yale University Press, 1988) como el
principal factor de la decadencia y caída de Roma.
ROMA 437
en su célebre ensayo sobre el tema, subrayó hasta qué grado el fin de las
guerras de conquista significó una pérdida de la básica fuente producto
ra de esclavos, que provocó la decadencia económica del Imperio y, con
la resultante inflación, una ineludible necesidad de hacer recortes ante la
falta de medios para mantener un ejército numeroso.
O. Seeck, en su Geschichte des Untergangs der Antiken Welt (Berlín,
1897-1925), considera que la falta de progreso técnico es el factor subya
cente tras el proceso de decadencia de Roma, al que contribuyen sobre
todo la destrucción de las élites por las guerras civiles y las intrigas polí
ticas. A. E. R. Boak, en su M anpower Shortage and the Fall o f the Román
Empire in the West (Ann Arbor, 1955), sostiene que los excesivos impues
tos arruinaron la econom ía al producir una baja de la población y la
consecuente pérdida de reclutamiento en el ejército. M. Rostovtzeff, en
Social and Economic H istory o fth e Román Empire (Oxford, 1957), ve una
combinación de decadencia económica, peste, despoblamiento e indisci
plina militar, además de la animosidad rural contra las ciudades y la de
los soldados y campesinos contra las clases altas, como una serie de fac
tores interconectados que provocaron la decadencia y caída de Roma.
El factor m ilitar es reafirmado en L'Empire Chrétien (París, 1947) por
A. Pignariol, quien sostiene que fue la superioridad militar de los bárba
ros la que derribó a la civilización romana. En un reciente libro, intere
sante y bien documentado, The Fall o f the Román Empire: A Militan/ Expla-
nation (Londres, Thames & Hudson, 1986), Arther Ferrill considera este
factor como causa básica de la caída de Roma. Sostiene que graves erro
res estratégicos cometidos en los reinados de Honorio (395-423) en Occi
dente y Teodosio II (408-450) en Oriente, combinados con la pérdida de
eficiencia m ilitar y disciplina entre las "barbarizadas" tropas romanas
de Occidente en el siglo v, condujeron a una sucesión de derrotas que cul
minarían en la desaparición del ejército romano y la caída de Roma. Sin
embargo, Ferrill, como otros defensores de la explicación m ilitar de la
caída del Imperio, no aclara satisfactoriamente las condiciones que con
dujeron a la decadencia del ejército romano.
A. H. M. Jones, en un libro que ha sido profusam ente elogiado, The
Decline o f the Ancient World (Londres, Longman, 1978 [1966]), presenta la
opinión, hoy prevaleciente, de que aun cuando la enorme presión de los
bárbaros durante un largo periodo acabó por causar la caída de Roma,
ia incapacidad del ejército romano para contenerlos se debió a factores
económicos, sociales y políticos que desde la crisis del siglo m habían
socavado casi continuamente la fortaleza del Estado. Como el Imperio
romano de Oriente estaba mejor protegido por fronteras naturales y por
ias defensas inexpugnables de Constantinopla y sus condiciones econó-
438 ROMA
micas, sociales y políticas eran considerablemente mejores, los bárbaros

prefirieron (y fueron azuzados) a atacar la otra mitad del Imperio.
B. Un proceso triple
Com o se afirma en la quinta sección de este capítulo, el desarrollo de

Roma y la formación y mantenimiento del Imperio se debieron a un pro
ceso triple. Las victoriosas legiones romanas, en lo que consideraban so
bre todo como guerras defensivas, sometieron a la autoridad de Roma a
los territorios y los pueblos que llegarían a formar el Imperio. El factor
militar inició el proceso de creación del Imperio, pero otros dos factores
influyeron decisivamente en su formación y conservación. Uno de ellos
fue la pax romana, que creó en lo externo un sólido sistema de protecciór
contra ataques extranjeros, y en lo interno un sistema fuerte y básicamen
te justo de ley y de orden, que aseguró las normas civilizadas de vida y
las mejores condiciones posibles en la época para el comercio y la segu
ridad personal. El otro fue la formación de una comunidad ecuménica
grecorrom ana dentro del marco de una civilización romana cultural y
étnicam ente tolerante. La romanización no fue im puesta por la fuerza
y fue bien recibida por casi todos los pueblos del Imperio, organizados
en un sistema de ciudades autogobemadas que conservaron sus origina
les creencias religiosas y su cultura bajo la égida de Roma.
Con este proceso formativo, podem os com prender por qué la deca
dencia de Roma también debe ser vista como un proceso triple, que pre
senta el mismo ciclo, pero a la inversa. Las victoriosas legiones se convir
tieron en un ejército mal preparado y sin incentivos, escaso de nuevos
reclutas y llevado por estrategias erróneas y falta de com batividad a
una serie de derrotas. La pax romana se convirtió en la oppressio romana, y
la ecuménica comunidad grecorromana, aunque intentara conservar en
lo posible sus normas civilizadas, perdió su sentido de unidad y se frag
mentó en una serie creciente de divergencias locales que formarían todo
el m osaico m edieval de particularism os y, más adelante, de naciones
nuevas, perdiendo al mismo tiempo su identidad cultural con el conflic
to entre paganos y cristianos.
La decadencia militar
Como ya lo subrayaron los autores de la Antigüedad y lo analizó pro

fundamente Arther Ferrill, la caída de Roma fue la consecuencia última
ROMA 439
de una serie de derrotas militares. El ejército romano, antes tan eficiente,

se convirtió en una tropa de bárbaros mal preparados y sin incentivos,
voluntarios o reclutados por vía de la conscripción. Se cometieron gra
ves errores estratégicos, como perm itir que A larico, después de ser
derrotado por Estilicón en Grecia, se retirara con sus tropas, y más tarde
el abandono de Italia tras la ejecución de Estilicón, lo que allanó el camino
al sitio de Roma por los visigodos. Se cometieron ante Geserico errores
estratégicos y militares que le permitieron adueñarse del norte de África,
hasta culminar después en el completo fracaso de la gran flota romana de
Occidente y de Oriente en 441, que aunque habría podido destruir el po
derío naval de los vándalos, nunca fue desplegada por causa de rivali
dades internas. Pocos años después, prácticamente sin oposición, Gese
rico tomaría Roma y la sometería a un atroz saqueo.
Aunque pudieron evitarse tales errores estratégicos y acaso mejores
comandantes habrían podido obtener mejores resultados de un ejército
no muy eficiente, las condiciones que prevalecían no habrían podido mo
dificarse sustancialmente y la caída de Roma se habría podido aplazar a
lo sumo algunas décadas. La cuestión esencial, a partir de la segunda
mitad del siglo iv, fue la creciente incapacidad del Imperio romano, es
pecialmente en el Occidente, para mantener su anterior eficiencia m ili
tar a la altura de las circunstancias.
Desde la época de M ario, el proletariado rural de las provincias del
Imperio había aportado voluntarios suficientes para llenar las filas de
un ejército sumamente eficaz y combativo. Con la crisis del siglo m y las
nuevas condiciones económicas y sociales de los siglos iv y v, el recluta
miento voluntario se agotó en las provincias, pese a los adicionales be
neficios y facilidades (como una mejor paga y el derecho a casarse) que
ahora se daba a los soldados. La población romana empezó a considerar
el servicio militar como una carga intolerable. Las motivaciones morales
y cívicas de las antiguas legiones desaparecieron por completo, en tanto
que las recompensas materiales no parecieron suficientes para compen
sar los sacrificios de la vida del soldado. En tales circunstancias, el go
bierno im perial tuvo que recurrir a m étodos obligatorios, como hacer
hereditaria la categoría militar. Sin embargo, el reclutamiento, forzoso o
voluntario, se limitó principalm ente a los bárbaros que vivían en las
zonas fronterizas del Imperio.
El ejército romano conservó y hasta desarrolló su carácter profesio
nal, pero, adem ás de las dificultades para conseguir nuevos reclutas,
sufrió una creciente falta de disciplina y motivación y un aumento de la
corrupción. Los germanos, que llegaron a ser el grupo étnico más nume
roso del ejército, eran reconocidamente soldados valerosos y luchadores
440 ROMA
tenaces, pero solían rebelarse contra la estricta disciplina del ejército

romano. Los soldados de Roma procedían cada vez m ás de las tribus
federadas germ anas y seguían bajo el mando de sus propios jefes. No
sólo fue imposible someterlos a la anterior disciplina y las prácticas ce
entrenamiento del ejército, sino que resultó, asimismo, imposible impo
ner tales prácticas a los otros sectores del ejército, en vista del trato dadc
a los germanos.
Ya escritores antiguos, como Vegecio, observaron que la eficiencia
táctica del ejército romano se basaba en el uso estrictamente disciplina
do y bien regimentado de su estructura articulada. Una legión, que nor
malmente constaba de 5 000 o de 6 000 hombres, era un conjunto de sub
sistemas en el que cada subsistema desempeñaba dos papeles: uno come
cuerpo autónomo, y otro como parte articulada de un conjunto mayor
La unidad básica era la centuria, de 100 hombres, que tenía su propio
papel específico. Dos centurias form aban un m anípulo, que también
desempeñaba su propio papel. Tres manípulos formaban la cohorte, e.
subsistema más importante de toda la legión. Según las necesidades de
la batalla, estos subsistemas, en particular la cohorte y el manípulo, rec-
bían orden de desempeñar tareas específicas. La acción coordinada de
estos subsistemas integrados y separados fue la razón subyacente tras
la insuperable eficiencia m ilitar de los romanos. Con la pérdida de la
disciplina y el entrenam iento fue im posible usar debidam ente dichas
tácticas. Las legiones conservaron sus clásicas form aciones de guerra
pero, incapaces de aprovechar de manera apropiada su maniobrabilidad
interna, se volvieron un blanco vulnerable de los bárbaros, que atacabar
por todos lados.
Los efectos negativos de esta pérdida de eficiencia táctica fueror.
agravados por otra pérdida: la motivación pública de los últimos ejérci
tos romanos. Los ejércitos profesionales pueden ser más eficientes que
los ejércitos de ciudadanos m ientras las ventajas del profesionalismo
militar no sean anuladas por la falta de motivación pública. Los ejércitos
profesionales del Imperio temprano combinaron un alto grado de profe
sionalismo con una honda motivación, tanto por patriotismo como por
lealtad a sus generales y a los emperadores. Las rebeliones que ocurrieron
se debieron a menudo a la negativa imagen pública de algunos malos
generales o emperadores. Los últimos ejércitos romanos, reclutados por
la fuerza e integrados por mercenarios y bárbaros, carecían de toda mo
tivación pública. Y la baja moral y las malas tácticas produjeron, inevita
blemente, la derrota militar.
ROMA 441
La oppressio romana
La crisis del siglo ra destruyó el equilibrio interno del Imperio romano.

Para enfrentarse a los desafíos de una economía declinante, rebeliones
militares, inestabilidad política y presiones cada vez m ayores de los
bárbaros en las fronteras, los emperadores, a partir de Septimio Severo
(193-211), intensificaron — aunque con altibajos— el carácter m ilitar y
autoritario del gobierno. Este proceso, que ya hemos observado, condujo
en tiempos de Diocleciano a la formación de un Estado pagano semito-
talitario, que llegaría a ser un Estado cristiano sem itotalitario en tiem
pos de Constantino.
La economía romana, aunque impulsada por el comercio internacional
Vpor transacciones financieras, siempre había sido agraria y técnicamen
te prim itiva, y por tanto su productividad era modesta. La esclavitud,
los latifundios y las condiciones culturales prevalecientes obstaculiza
ban el progreso — excepto, hasta cierto punto, el del armamento militar
a finales de la República— y la mejora o aun el empleo de la tecnología
helenística. Max Weber, como ya m encionamos, observó que con el fin
de las guerras de conquista se redujo considerablemente el abasto de es
clavos, m ientras que la creciente concentración de la propiedad, sobre
todo en Occidente, generó un déficit de mano de obra rural. Este déficit
fue parcialmente compensado al adoptarse el sistema de colonos, por el
cual los campesinos no esclavos y los siervos de la gleba se convirtieron
en aparceros de los grandes granjeros — a quienes pagaban un alquiler en
especie— y quedaron sujetos a im puestos, tanto por el área cultivada
como per capita. Este sistema hizo que un número considerable de apar
ceros fuesen incapaces de m antener a sus familias siquiera al nivel de
subsistencia, y a pesar de las prohibiciones legales y los castigos, ocasio
nó un éxodo de los campos. Con el deterioro de las condiciones econó
micas y sociales sobrevino una considerable reducción de la población
total del Imperio, incluso de la urbana.
El Imperio tardío, con objeto de mantener el rendimiento de los secto
res productivos necesarios, el más extendido servicio civil, la defensa
militar y un sistema fiscal capaz de subvenir a las crecientes necesida
des del Estado, dispuso que casi todas las actividades fuesen obligatorias
y hereditarias. Esto sólo fue posible empleando una brutal coerción y
aplicando las penas más severas a los infractores y, aun así, su eficiencia
fue limitada. Las autoridades municipales, que en otros tiempos se ha
bían disputado las funciones honorarias, ejercidas por una rica nobleza
provinciana que de sus fortunas personales hacía sustanciales presentes
a las ciudades (evergetismo), se volvieron mucho más pobres y cada vez
442 ROMA
m ás renuentes a asum ir tareas públicas. El Im perio tardío reaccioné

disponiendo que tales funciones fuesen obligatorias y hereditarias e im
poniendo a los decuriones municipales la obligación de aportar, a sus
expensas, una cantidad mínima de impuestos aunque no los hubiesen
cobrado.
Por su parte, los grandes terratenientes se vieron obligados a pagar
los impuestos de sus tierras, de sus rebaños y sus dependientes, además
de enviar reclutas al ejército. Estas obligaciones causaron una excesiva
explotación de los aparceros, mientras los terratenientes trataban de evi
tar el envío de reclutas al ejército, o al menos de minimizar su número
para no poner en peligro su propio abastecimiento de mano de obra.
Las crecientes dificultades a las que se enfrentó el Im perio tardío lo
obligaron a crear una sociedad y un Estado semitotalitarios. Sin embar
go, el régimen semitotalitario convirtió la antes envidiada pax romana en
una detestada oppressio romana. Mientras que, en su apogeo, el Imperio
había sido sostenido por la anuencia de las provincias a atenerse al de
recho romano, y ellas se disputaban el privilegio de la ciudadanía, a fi
nales del Imperio ese "factor de atracción" casi desapareció, y sus ciu
dadanos aplicaban todas sus energías y su ingenio a librarse del sistema
público. Una minoría privilegiada lograba refugiarse en una vida priva
da protegida y, a falta de ello, en la esfera religiosa de la Iglesia institu
cionalizada.
Regionalismo y particularismo
El Imperio tardío dividió el ejército en tres sectores: los palatinos, solda

dos de élite cercanos al em perador; los com itatenses, en el interior del
Imperio, y los riparienses en las fronteras, soldados campesinos que cul
tivaban la tierra para su subsistencia. Esta distribución consolidó una
antigua práctica de reclutar las tropas de las fronteras en sus respectivas
áreas de servicio, lo que produjo una creciente identificación de los ejér
citos regionales con sus respectivas regiones a partir del siglo n. Una de las
consecuencias de esto fue la propensión de las legiones de cada región a
tratar de imponer las reclamaciones de sus jefes al trono imperial. Otra
consecuencia fue el desarrollo del regionalismo y del particularismo lo
cales, que redujeron cada vez más el sentido de unidad del Imperio y de
la comunidad cultural ecuménica grecolatina. Con el transcurso del tiem
po y el derrumbe final del Estado romano de Occidente, estas tendencias
centrífugas formaron los particularismos de la Edad M edia y el núcleo
de las ulteriores naciones modernas.
ROMA 443
El choque entre paganos y cristianos
La descom posición de la unidad cultural de la com unidad ecum énica

clásica también fue causada, en sentido más profundo, por la creciente
expansión del cristianismo. En la tercera sección de este capítulo se pre
senta un breve análisis de dicha cuestión decisiva; baste mencionar aquí
las dos principales consecuencias de tal expansión.
La primera, ocurrida en el curso de los tres últimos siglos del Imperio
romano, fue la división de la sociedad entre paganos y cristianos. Hasta
la época de D iocleciano, esta división contribuyó al brote de un odio
colectivo hacia los cristianos, particularmente entre la clase más baja, lo
que causó varias oleadas de persecuciones. También, en un proceso de
causación mutua, dio por resultado la animosidad de los cristianos hacia
el Estado romano; dado que veían a éste como el imperio del mal, adop
taron una actitud de desobediencia civil, si no de rebelión, en particular
en lo tocante a las m anifestaciones de lealtad al em perador y todo lo
relacionado con las fuerzas armadas.
La segunda consecuencia, después de que la persecución se había
convertido en tolerancia y, por último, en la adopción oficial del cristia
nismo en tiempos de Constantino, de sus hijos y de Teodosio el Grande,
fue el remplazo gradual pero relativamente rápido de los fundamentos
cívicos clásicos del Estado y de la sociedad romanos por valores cristia
nos y una visión religiosa del mundo. La nueva cosmovisión ya no fue
de oposición y de resistencia al Estado, que se había vuelto un Estado
cristiano y el principal apoyo de la Iglesia, pero condujo a una actitud
de desapego hacia el ámbito público. Esta actitud hizo que un número
considerable de buenas personas (buenos cristianos) evitara toda fun
ción pública o actividad militar para refugiarse en la vida académica y
en la jerarquía eclesiástica.
La actitud anticívica de los primeros cristianos y la acívica de los últi
mos contribuyó, sin duda, a la erosión objetiva y subjetiva de la unidad
romana y de la cohesión del Imperio. Haciendo a un lado la alta dosis de
prejuicios anticlericales de los escritores de la Ilustración, queda cierta
verdad cuando atribuyen una parte de responsabilidad a los cristianos
en la decadencia y caída del Imperio romano de Occidente.
Por lo demás, es interesante que esa crítica sólo sea pertinente en rela
ción con Occidente y no se aplique al Im perio rom ano de Oriente. La
actitud anticívica de los primeros cristianos del Este fue la misma, si no
más pronunciada, que en Occidente. La diferencia surgió después de la
consolidación del cristianismo como nueva religión oficial. Roma con
servó durante largo tiempo un sólido paganismo residual, al final encu-
444 ROMA
bierto. El de Occidente quedó sólo como imperio cristianizado, en tant^

que el de Oriente fue en realidad un Imperio cristiano. En Roma, los tra
dicionales fundamentos clásicos del compromiso cívico no fueron ente
ram ente rem plazados por valores cristianos. En Oriente se logró una
eficaz fusión entre el Estado y la Iglesia, entre el emperador y la fe. Los
cristianos de Occidente prefirieron retirarse del Estado; en cambio, los
de Oriente se identificaron con él.
C. La perspectiva histórica
Para una comprensión mejor de los principales factores que contribuye

ron a la decadencia y caída del Im perio rom ano, adem ás del análisis
anterior, es necesario mostrar un breve panorama general del curso his
tórico del proceso triple de decadencia de la capacidad militar, conver
sión de la pax romana en opressio romana y descomposición de la sociedad
ecuménica grecorromana. ¿Cómo llegaron a ocurrir tales efectos?
Como ya se mencionó, la crisis de la República tardía, desde los Gra-
cos, Mario, Sila y Pompeyo hasta César, estuvo relacionada con la inade
cuación de las instituciones y prácticas de la ciudad-Estado romana
para gobernar el Imperio y dirigir la nueva sociedad formada con él v
por él. La ciudad-Estado republicana había sido satisfactoriam ente go
bernada por una democracia oligárquica. El Senado, representante de la
oligarquía, tomaba las decisiones principales y nombraba a los funciona
rios más importantes. Los tribunos de la plebe, para proteger los intereses
y la seguridad del hombre común, ejercían el poder de veto defensivo.
Adem ás, el pueblo rom ano, por m edio de la A sam blea Popular, nom
braba a sus propios funcionarios, y gradualmente extendió su influencia
al tomar decisiones soberanas en el ámbito — en rápido crecimiento— de
los asuntos públicos.
Estas instituciones y prácticas se volvieron cada vez más inadecuadas
como resultado de dos fenómenos. El primero fue el hecho de que, con
la formación y consolidación del Imperio romano, la solidaridad de las
provincias y la división de los costos de m antenerlo y defenderlo no
pudieron conservarse mediante un sistema de gobierno totalmente ajeno
a ellas, basado en las familias aristocráticas de Roma — que controlaban
el Senado— y la plebe romana — que dominaba la Asamblea Popular— .
El segundo fenómeno fue el hecho de que un Imperio complejo, cuyo man
tenimiento y desarrollo dependían de una gestión com petente y repre
sentativa de los asuntos públicos, no pudo ya ser gobernado de acuerdo
con los estrechos intereses de clase de la aristocracia romana y las deci-
ROMA 445
siones irresponsables de una plebe cada vez más parasitaria, cuyos votos
eran manipulados por demagogos o comprados por financieros.
César intentó resolver esos problemas añadiendo a su autoridad ca-
rismática el apoyo institucional del consulado y de la dictadura romanos.
Probablemente aspiraba a una monarquía mitigada al ceñirse la corona
del Im perio romano y hacerse nom brar dictador-cónsul vitalicio en la
Roma propiamente dicha. Al respecto, como ya se ha observado antes
en este capítulo, las ideas de César no quedaron claram ente definidas.
Pero sin duda pudo ver con nitidez esta doble inadecuación de las institu
ciones republicanas, y comprendió la necesidad de unificar en una auto
ridad suprema el gobierno competente del Imperio y una representación
satisfactoria de los intereses de las provincias.
La solución a la crisis de la República, como ya se ha observado, fue
la concepción augustal del Principado, que combinaba la concentración
de la autoridad y el poder en el princeps con la conservación de las insti
tuciones republicanas. Tiberio, sucesor de Augusto, dio su forma final al
Principado, relevó a la Asamblea Popular de las formalidades de conferir
autoridad oficial al princeps y las reservó al Senado.
La solución dada por Augusto resultaba magnífica siempre que el prin
ceps fuese un gobernante capaz y representativo que conservara el equi
librio augustal entre su autoridad concentrada y el imperium con las for
malidades republicanas, y un equilibrio satisfactorio entre la hegemonía
de Roma y los intereses de las provincias y de sus clases gobernantes.
Lo malo del modelo augustal fue que las condiciones mencionadas, re
queridas para su éxito, no eran inherentes al modelo ni estaban sosteni
das por las condiciones sociales y culturales del Im perio. El principio
hereditario, como lo demostró el curso de la dinastía Julia-Claudia, no
fue el apropiado para conservar el modelo augustal. Otra posible solu
ción habría podido ser la institución de un Senado imperial que repre
sentara satisfactoriamente a las principales fuerzas integrantes del Im
perio — las clases gobernantes de Roma y las provincias— y fuera capaz
de mantener a los militares eficazmente subordinados a la autoridad civil.
Sin embargo, ese Senado imperial, aunque fuese una posibilidad teórica,
nunca fue una proposición práctica en las condiciones sociales y cultura
les de Roma. Los romanos nunca concibieron, como los atenienses, una
autoridad representativa por delegación directa de los ciudadanos. La
representación fue primero por cnriae y después por centuriae. Más ade
lante, la representación fue remplazada por una representatividad deri
vada de la cuna o del desempeño político-militar.
En consecuencia, el modelo augustal fue incapaz de regular la suce
sión del princeps de manera estable y legítima. Las sucesiones legítimas
446 ROMA
fueron aseguradas por un régimen de adopción desde A ugusto has

ta Tiberio y, una vez más, desde Nerva hasta Trajano, continuando hasta
Marco Aurelio. Pero nada pudo garantizar el m antenimiento de adop
ciones sabias por encim a de las propensiones hereditarias. Y una vez
que el régimen hereditario — como lo demostró la dinastía Julia-Clau-
dia— fue incapaz de asegurar que habría sucesores com petentes y re
presentativos, la legitimidad del principio hereditario entró en conflicto
con las demandas de un régimen justo y bueno, y abrió un espacio per
manente a la usurpación militar.
La falta de un régimen de sucesión confiable y legítimo en el modelo
augustal condenó al Imperio a la crisis del siglo m. La usurpación mili
tar, además de sus males intrínsecos demostrados en las calamidades de
ese siglo, debilitó fatalmente al propio sistema militar en lo tocante a la
defensa del Imperio. Un emperador no podía tolerar que generales com
petentes mandaran grandes unidades militares sin exponerse a la aso
nada. Así, surgió una contradicción suicida en el propio sistem a del
poder romano: para m antener la autoridad del emperador, el sistema
exigía que los militares se debilitaran, lo que im plicaba un correspon
diente aumento de la vulnerabilidad externa del Imperio.
BIBLIOGRAFÍA
Obras generales
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IX. LA CIVILIZACIÓN BIZANTINA
1. In tro d u cció n
A. El lugar y la gente
La civilización bizantina fue una continuación, en condiciones nuevas,

de la civilización romana tardía. El centro de su desarrollo fue la zona
territorial de la mitad oriental del Im perio rom ano y transm itió su
influencia a otras áreas, como Italia meridional, Ravena y Rusia.
El Imperio romano de Oriente y su continuación bizantina abarcaban
ias diócesis de Moesia, Tracia, Asiana y Póntica en el norte; Oriens en el
este; Egipto y Cirenaica en el sur. Al oeste, el límite de la mitad oriental
era Panonia. Este vasto territorio estaba habitado por una variedad de
oueblos. Había gente de origen itálico; en las zonas de los antiguos rei
nos helenísticos residían pueblos de ascendencia griega y macedónica,
además de un gran núm ero de personas originarias de las diversas
regiones del Imperio en los Balcanes, Asia Menor y Egipto.
B. La civilización bizantina
La bizantina es una civilización terciaria. Como ya se ha m encionado,

fue el resultado de la gradual "bizantinización" de la parte oriental de la
civilización romana tardía. ¿En qué consistió dicho proceso de "bizanti
nización"? ¿Cuándo se presentó? ¿Cuál fue el curso principal de esa ci
vilización?
Com o ocurre con m uchas características "g estálticas", es más fácil
identificar el proceso de "bizantinización" por lo que produjo (en espe
cial por su arte) que definirlo conceptualmente. A pesar de ello, sí pue
den identificarse algunos rasgos básicos de la civilización bizantina en
el curso de su historia milenaria. En términos generales, la "bizantiniza
ción" se desarrolló como un proceso doble e interrelacionado, proceso
por el cual rasgos culturales bizantinos específicos fueron surgiendo
gradualmente del trasfondo romano tardío y, debido a ese desarrollo,
causaron un creciente distanciamiento, una diferenciación y una poten
cial aversión a los sucesores occidentales del Imperio romano de Occi-
451
452 LA CIVILIZACIÓN BIZANTINA
dente, como la Iglesia de Roma, los italianos, los pueblos germánicos t

los normandos. En el curso de la civilización bizantina es posible obser
var grandes rasgos culturales relativamente constantes. Los siguientes
siete son de particular importancia:
1. La convicción bizantina de que representaba la versión auténtica
del cristianismo (como quedó definido, en particular, por el Concilio ce
Nicea), que provocó una enérgica oposición a la Iglesia romana.
2. La sensación de que en la perspectiva cristiana representaba k
auténtica continuación de la civilización grecorromana, ante las "barba
rizadas" sociedades de Occidente, ante sociedades no cristianas corr.r
Persia y la India, y ante los bárbaros de cualquier origen.
3. El concepto del em perador com o sucesor legítim o de la púrpura
romana y a la vez único gobernante legítimo del mundo por delegaciór
y representación de Cristo y del patriarca de Constantinopla como une
de los cinco auténticos representantes y cabeza de la Iglesia cristiana.
4. La fusión de patriotismo cívico con fe religiosa, en la que esta últi
ma legitimaba al primero y el primero sostenía la segunda; el conceptc
de los patriotas bizantinos como los buenos cristianos.
5. Los aspectos específicos de las artes plásticas bizantinas, que fun
dían la tradición clásica con influencias orientales y subrayaban un
sentido de trascendencia, distinguido por su preferencia por los colores
brillantes y luminosos, por el misticismo de sus iconos y por el peculiar
estilo de sus basílicas e iglesias en un plano griego en forma de cruz.
6. La continuación ininterrumpida de la tradición clásica en literatu
ra, filosofía y ciencia.
7. El desarrollo, en el aspecto técnico, de nuevas armas o usos milita
res, como el fuego griego y la caballería pesada de los catafracti.
¿Cuándo empezó y cuándo term inó la civilización bizantina? En e.
caso de m uchas civilizaciones, las preguntas sobre el principio y el fir.
son un tanto elusivas. El comienzo de las civilizaciones terciarias, como
la bizantina, no se puede datar con precisión porque fue resultado de 1¿
gradual transformación de sus respectivas matrices. Desde la fundación
de Constantinopla en 330 d.C. y aun antes, la civilización romana empe
zó a experimentar, en la parte oriental del Imperio, las influencias de su
entorno greco-oriental. Las diferencias teológicas entre las iglesias
romana y bizantina, fundamentadas particularmente en la aceptación o
el rechazo de la cláusula del filioque1 en el credo de Nicea, y exacerbadas
1 El texto de Nicea en griego mencionaba la creencia "en el Espíritu Santo". La Iglesia romana
añadió, en su traducción latina, "qui ex Patre Filioque procedit", es decir, "que procede del Padre y
del Hijo". Esto fue considerado por Bizancio, desde ei siglo ix, como una reflexión teológica, y nc
como una verdadera traducción del credo original.
LA CIVILIZACIÓN BIZANTINA 453
por factores políticos y la disputa entre el papa y el patriarca por la pre

eminencia, fueron factores decisivos de la diferenciación. El factor esen
cial fue la gradual sustitución de la cosm ovisión romana y su enfoque
operativo al mundo por una cosmovisión cristiana helenizada junto con
su enfoque contem plativo. El gradual desplazam iento del latín por el
griego, al principio como el idioma corrientemente hablado y después
como lengua oficial del Imperio, marcó la transición de la fase romana a
La bizantina. Lo mismo puede decirse del cambiante estilo de gobierno,
de Constantino a Justiniano y de Justiniano a H eraclio. El reinado de
lustiniano corresponde a la fase de cambio. Justiniano es un emperador
romano por su lengua y sus intereses públicos, pero la cultura ya estaba
acentuadamente "bizantinizada", como puede verse en los retratos de
La pareja real en los mosaicos de Ravena. Heraclio, medio siglo después,
es ya un emperador bizantino.
Constantinopla tuvo dos ocasos. El primero, con su conquista por la
cuarta cruzada en 1204; el segundo, en 1453, al ser tomada por Moham-
med II. Aunque el Imperio bizantino poslatino nunca recuperó su ante
rior poderío, hizo renacer su tradición cultural con vigor considerable.
La caída de Constantinopla en 1453 puso fin a su civilización específica
mediante una com binación de régimen sultanesco y difundida islam i-
zación, si bien los constantinopolitanos griegos, los fanariotas, conser
varon durante largo tiempo su cultura y sus prácticas. Sin embargo, los
principales rasgos de la cultura bizantina sobrevivieron al Im perio
rizantino, tanto por la influencia de la Iglesia ortodoxa, viva hasta hoy,
como por la profunda influencia de la cultura bizantina sobre Rusia y el
mundo eslavo.
En su trayectoria milenaria, la civilización bizantina pasó por varias
rases distintas; en las dos siguientes secciones de este capítulo presen-
mremos un breve esbozo de las principales. Los aspectos esenciales de
este proceso fueron la transformación de la expresión oriental de la civi-
Lización romana tardía — de Constantino a Justiniano— en la civiliza
ción bizantina a partir de Heraclio; la manera peculiar en que la civili
zación bizantina se adaptó a las condiciones de la Edad M edia, de los
siglos xi a xiv, sin perder sus características de cultura clásica, y la final
conversión de Constantinopla, en el curso de su último siglo, en un cen
tro de humanismo que prefiguraba ya la cultura del Renacimiento.
La civilización bizantina tuvo una mala imagen universal que ha per
sistido hasta hoy, propagada ante todo por los cruzados y las fuentes
cccidentales en la baja Edad Media. Expresiones como "bizantinísimo"
transmiten el concepto de discusiones vanas, de sofistería y un implícito
sentido de cobardía. Resulta comprensible que algunas discusiones teo-
lógicas de Bizancio fuesen marcadas por nimiedades y discusiones fúti

les, pero lo mismo puede decirse de muchas discusiones escolásticas át
las universidades occidentales del mismo periodo. Por encima de tar
m ezquinos detalles, la civilización bizantina, vista objetivamente y s r
prejuicios, aparece como la extraordinaria continuación, desarrollo }
transform ación de la cultura clásica, sostenida con valentía e ingem:
contra los ataques de los bárbaros que destruyeron el Imperio romano c¡±
Occidente y de los árabes que conquistaron la mayor parte de la Europs
meridional, una civilización que en sus periodos de mayor flaqueza fue
reducida a una impotencia irreparable por una conspiración occidenta_
Sin embargo, de hecho la civilización bizantina realizó la hazaña únic¿
de mantener con vida la civilización clásica durante toda la Edad Medu
y, sobre dicha tradición, edificar una de las bases del humanismo rena
centista.
2. B reve sín tesis h istórica
A. Panorama general
Vista en su desenvolvim iento m ilenario, desde la fundación de Cons-

tantinopla en 330 hasta su conquista por los turcos en 1453 — y recono
ciendo que la civilización bizantina no desapareció súbitam ente con la
caída de Constantinopla— , podemos diferenciar ocho fases principales
en el curso de dicha civilización.
La primera fase correspondió al surgimiento y el incipiente desarro
llo del Imperio romano de Oriente. Se puede considerar que abarcó ¿
periodo que va desde la fundación de Constantinopla hasta el fin del
reinado de Anastasio I (491-518). Después de los brillantes días de Cons
tantino y del reinado aún activo de Teodosio el Grande (379-395), e.
Im perio quedó definitivam ente dividido en sus m itades occidental v
oriental; Honorio, el hijo infante de Teodosio, reinaba en la primera, y el
adolescente Arcadio en la última. Los años que siguieron a la muerte de
Teodosio el Grande fueron devastadores para el Im perio. Roma fue
saqueada por A larico en 410, nuevam ente por G eserico en 455 y por
último, en 476, un cabecilla germano, Odoacro, depuso al último em pe
rador pelele de Occidente: Rómulo Augústulo. Gracias a su privilegiada
situación inexpugnable, su capacidad para comprar a sus adversarios v
una buena dosis de fortuna, Constantinopla logró resistir las oleadas de
los bárbaros durante los terribles años del siglo v.
Una segunda fase de la historia de Constantinopla es inaugurada por
Justino (518-527) bajo la competente guía de su sobrino, el futuro empe-
rador Justiniano. El reinado de Justiniano (527-565) señaló un nuevo

periodo de apogeo para Constantinopla desde los días de Constantino.
El Imperio romano resurgió, fueron reconquistadas considerables regio
nes de Occidente, aunque esto no fuese duradero para la m ayor parte
de su territorio, y un extraordinario florecimiento cultural acompañó la
reconstitución política de lo que seguía siendo el Im perio rom ano de
Oriente. Puede considerarse que esta fase, en condiciones ya declinan
tes, abarca desde los sucesores de Justiniano hasta el incompetente rei
nado del usurpador Focas (602-610).
La rebelión de Prisco y del exarca de África llevó al hijo de este últi
mo, H eraclio, al trono de Constantinopla y abrió con su gran reinado
(610-641) otra fase de poderío político-m ilitar y renovación cultural.
Esta tercera fase correspondió a la dinastía heracliana, desde su funda
dor hasta el segundo reinado de Justiniano II (705-711).
La cuarta fase, bajo los isáuricos (717-802) y la dinastía am oriense
(820-867), correspondió al periodo de la iconoclasia. Este se caracteri
zó por su condenación, encabezada por varios em peradores, del culto
cuasiidólatra a los iconos, que provocó, con diversos grados de intensi
dad, una lucha contra los m onjes, en su m ayoría ignorantes. Teófilo
(829-842), de la dinastía amoriense, fue el último iconoclasta. Las im á
genes sagradas nuevamente tuvieron aceptación durante el reinado de
su hijo Miguel III (842-867), aunque en el estricto entendido de que los
iconos no son sagrados en sí m ismos, sino sólo representaciones de lo
sagrado.
Una brillante quinta fase se inaugura con Basilio I (867-886), funda
dor (aunque por manejos turbios) de la dinastía macedónica (867-1081),
que produjo otros grandes em peradores, en particular Basilio II (963-
1025).
Alejo Comneno, competente general que inicialmente sirvió al ejérci
to sofocando rebeliones contra Nicéforo III (1078-1081), se levantó en
armas en 1081 y se apoderó del trono para dar comienzo a la dinastía de
los Comneno. Estos correspondieron a la sexta fase de la historia bizan
tina, caracterizada por las crecientes amenazas de los turcos y de Occi
dente al Imperio en general, particularmente por parte de los cruzados.
La prim era cruzada (1036-1097) fue hábilm ente desviada por A lejo
Comneno, de Constantinopla a Nicea, con la promesa (nunca cumplida)
de devolver las tierras reconquistadas al Imperio. La segunda cruzada
saqueó los Balcanes y hubo de ser tratada con la mayor diplomacia por
Manuel Comneno (1142-1186) para impedir un enfrentamiento peor. El
último Comneno, Andrónico, fue depuesto en 1185 por una rebelión que
encabezó Isaac Angelo (1185-1195). Tras las perturbaciones causadas
por la tercera cruzada (1189), la cuarta (1202-1204) fue emprendida po:

el dux Enrico Dándolo, no para convertir a los infieles, sino para tomar
y saquear Constantinopla en 1204.
La séptima fase de la historia bizantina correspondió al inestable rei
no latino de Constantinopla instituido por los cruzados, con Balduino I
(1204-1205) como primer rey latino, y terminó en 1260 con la recupera
ción de Constantinopla por el emperador de Nicea, Miguel VIII Paleólo
go. Los Paleólogos dieron un efímero renacimiento al anterior Imperio
bizantino: su octava fase, que de forma cada vez más m enguada dure
hasta la toma de Constantinopla por los turcos en 1453.
B. La fundación y los periodos iniciales
En 324 Constantino tomó la decisión final de transferir la nueva capi

tal del Imperio romano a la antigua ciudad de Bizancio. El 11 de mayo
de 330 fue oficialmente inaugurada la nueva capital, con el nombre de
Constantinopla. Desde hacía largo tiempo se dejaba sentir la necesidad
de contar con una nueva capital. Con los crecientes am agos de los bár
baros y los sasánidas desde del reinado de Marco Aurelio, se reconoció
que la ciudad de Roma estaba demasiado lejos de las zonas amenazadas
para velar eficazmente por su defensa. Con ese propósito, Milán se con
virtió en el cuartel general predilecto. Sin embargo, Constantino prefirió
la antigua Bizancio porque sus condiciones geotopográficas le conferían
insuperables ventajas defensivas, y la ciudad no estaba demasiado cerca
ni dem asiado lejos de las fronteras más am enazadas del Im perio: el
Danubio y las costas septentrionales y orientales del Mar Negro. La su
pervivencia milenaria del Imperio bizantino confirmaría históricamente
la excelente elección de Constantino.
En la época de Constantino aún no era obvia la próxima disgregación
de Occidente. Cierta conmoción causó el anuncio del emperador de que
adoptaba el cristianismo, la tolerancia y el favor acordados a la Iglesia
cristiana, tolerancia que conduciría a su reconocim iento, a finales del
siglo iv, como la única verdadera fe y la consiguiente proscripción de
todas las demás religiones. Sin embargo, el paganismo persistiría duran
te muchas generaciones.
Constantino convocó y presidió en 325 el prim er concilio general de
Nicea. El obispo Eusebio (historiador de Constantino) planteó los funda
mentos de una teoría de la soberanía cristiana que hacía hincapié no en
las dos ciudades, sino en el Imperio cristiano, temporal pero santificado,
com o instrum ento divino y gobernado por un emperador, que era el
vicerregente de Cristo en la Tierra. El Im perio m antendría la cultura,

el arte y la filosofía de Grecia. Su gobierno era el del Imperio grecorro
mano y, basado en las reformas de Diocleciano y Constantino, asegura
ría la continuidad de un dominio central eficaz.
Al término del siglo iv había cuatro prefecturas: 1) la de Oriente (que
incluía Egipto, Asia Menor y Tracia); 2) la ilírica (los Balcanes centrales y
Grecia); 3) la italiana (Italia, el norte de los Balcanes, Damacia y una par
te de Africa), y 4) la de las Galias (Britania, la Galia, Hispania y la Mau
ritania occidental). Las prefecturas fueron subdivididas en diócesis, y
éstas, a su vez, en 101 provincias.
En el capítulo vm de este estudio se presentó una breve descripción
de los principales rasgos del reinado de Constantino. La dinastía cons-
tantiniana terminó con el reinado de Juliano (361-363). Joviano, elegido
por el ejército para suceder a Juliano, tuvo un reinado breve (363-364).
Su sucesor, Flavio Valentiniano I (364-375), en 364 declaró coaugusto
para Oriente a su hermano Valente. La ambición de Valente de derrotar
a los visigodos con sus propias fuerzas sin aguardar el apoyo de Gracia
no, emperador de Occidente, causó la catastrófica derrota de Andrino-
polis (378), que debilitó seriamente las fuerzas del Imperio de Oriente.
El nombramiento de Flavio Teodosio el Grande (379-395) por Graciano
aseguró una dirección capaz a la mitad oriental del Im perio. Con la
muerte de Graciano en 383, Teodosio quedó como único soberano de
todo el Imperio, el cual, después de su fallecimiento, fue definitivamen
te dividido en dos partes: entre Arcadio, entonces de 18 años, en Oriente,
v Honorio, de 11, en Occidente.
C. La supervivencia de Oriente
Por la época de las incursiones de Alarico en Italia, el Imperio romano

de Oriente se hallaba en una situación bastante precaria. El emperador
Arcadio era una absoluta nulidad. La em peratriz (franca) Eudosia, de
más fuerte personalidad, se vio envuelta en escándalos personales y en
un conflicto (debido a su conducta) con el patriarca San Juan Crisós-
tomo. El Imperio había logrado eliminar a los godos que tenía a su ser
vicio pero que estaban interviniendo peligrosam ente en los asuntos
internos y eran odiados por el pueblo; com o resultado, se encontró
prácticamente sin ejército, en una época en que los ladrones que bajaban
de las colinas de Isauria asolaban los alrededores. D espués de que
Eudosia logró deponer a Crisóstomo (404), los partidarios de éste incen
diaron la prim era Santa Sofía y el Senado. En este periodo, la buena
suerte — la ausencia de ataques de im portancia bárbaros— salvó ai

Imperio.
Tras la muerte de Eudosia (404), circunstancias favorables condujeron
al nom bram iento de Antem io como prefecto pretoriano. Después de
m orir Arcadio (408), él quedó com o regente de Teodosio II, hijo del
emperador. Antem io reorganizó el ejército, rechazó a los hunos en los
Balcanes y sometió a sus clientes, los esciros germanos, a la servidum
bre en Asia Menor. Se reorganizó la flota del Danubio y se rechazaron
las incursiones llegadas del norte. Las ciudades ilíricas fueron refortifi
cadas.
Se levantó una muralla desde el mar de Mármara hasta el Cuerno de
Oro, que salvó de Atila a Constantinopla. Destruida por un terremoto,
fue reconstruida por órdenes del nuevo prefecto, C onstantino, quien
cavó un profundo foso y levantó otra muralla en torno de la ciudad —el
Muro Teodosiano— . De este modo, Constantinopla quedó con una tri
ple línea de defensa, separadas las dos m urallas por una terraza y el
foso. Las murallas, en tiempos del ulterior prefecto, Ciro, se extendieron
a lo largo de la costa. Tales murallas protegieron eficientemente a Cons
tantinopla hasta su caída en 1453 en manos de los turcos. Antemio enta
bló relaciones cordiales con el rey sasánida Yadzgard I (394-420), apoya
do en un tratado com ercial, lo que m antuvo la paz en sus fronteras
orientales.
El reinado de Teodosio II (402-450), hombre débil pero decente que
dedicó su vida a los estudios y la religión, tuvo muchas cosas encomia-
bles, en gran parte debido a los buenos ayudantes que eligió. El Codex
Theodosiamis, publicado en 438, codificó las leyes romanas desde Cons
tantino hasta el propio Teodosio. Dos códices anteriores, el Codex Grego
rianas y el Codex Hermogenianus, abarcaban toda la legislación, primero
desde A driano hasta D iocleciano y luego desde este últim o hasta el
siglo iv. No ha sobrevivido ninguna de estas dos colecciones. También
se debe a Teodosio la fundación de la A cadem ia de Constantinopla
(425), bajo la influencia de la emperatriz Eudosia (la ex pagana Atenais).
Los últimos años de Teodosio II fueron adversamente afectados por
el despido de Ciro, en 441, y su sustitución por el eunuco Crisofio, quien
gobernó — o, mejor dicho, desgobernó— el Imperio hasta la muerte de
Teodosio en 450; durante este periodo, Atila impuso una serie de tribu
tos humillantes a Constantinopla, hasta su derrota en los Campos Cata-
láunicos en 451 y su muerte dos años después.
Marciano (450-457), León (457-474) y Aspar
Teodosio II fue sucedido en 450 por su hermana mayor, Puqueria, quien

aceptó contraer un matrimonio nominal con M arciano, soldado capaz
pero de origen modesto. Tracio de nacimiento, era el jefe del estado mayor
de Aspar y comandante alano del ejército. Después fue proclamado
emperador bajo la influencia del poder militar de Aspar. Marciano ordenó
la ejecución de Crisofio y restableció un gobierno bueno y ordenado.
Marciano murió sin dejar herederos. Aspar se adueñó de la situación
y convirtió en em perador a su m ayordom o, con el nom bre de León I.
Éste emprendió una gran expedición al mando de Basiliso, hermano de
su esposa, para ayudar al em perador de Occidente, A ntem io, yerno
de Marciano, contra Geserico en 468, expedición desastrosa que debilitó
a Oriente.
León trató inicialmente de librarse de Aspar, casando a su hija Ariad-
na en 467 con Tarasicodessa, caudillo de los isáuricos, quien adoptó el
nombre de Zenón. El odio a los isáuricos en Constantinopla lo obligó a
enviar a Zenón a Cilicia como magister militum de Oriente. Se vio enton
ces obligado a casar a una segunda hija con Patricio, hijo de Aspar, al
que confirió en 470 el rango de césar, a pesar de ser arriano. Esto provo
có una fuerte oposición en Constantinopla, lo que permitió el retorno de
Zenón y condujo al asesinato de Aspar y de su hijo mayor. Los guardias
godos de Aspar atacaron el palacio, pero fueron rechazados en 471 por
los excubitores isáuricos.
Zenón (474-491), Odoacro y Teodorico "el Ostrogodo"
Tras la muerte de León I (474) el trono, según sus instrucciones, pasó a

su nieto de seis años, León II, quien nombró coem perador a su padre
Zenón (yerno de León I). Poco después de la m uerte del niño, Zenón
quedó como único emperador y, con él, los bárbaros isáuricos ocuparon
el lugar de los germanos.
En 476, Odoacro depuso a Róm ulo A ugústulo, propuso a Zenón
como em perador único de Roma y se confirió a sí m ism o el título de
patricio, con dominio sobre toda Italia, lo cual tuvo que aceptar Zenón.
Mas para contener a Odoacro, éste persuadió a Teodorico, rey de los
ostrogodos (que estaba efectuando devastadoras incursiones por la
península balcánica), a que desafiara la posición de Odoacro. Teodorico
se trasladó a Italia, derrotó a Odoacro y fundó el reino ostrogodo de Italia,
con capital en Ravena.
Anastasio I (491-518)
Tras la muerte de Zenón, su viuda Ariadna decidió casarse con un hom

bre de edad avanzada, Anastasio. Miembro menor de la corte (silentia-
rins), A nastasio fue coronado em perador después de prom eter por
escrito que no introduciría innovaciones eclesiásticas, com o lo habÍ2
exigido el patriarca de Constantinopla, decidido partidario del Concilio
de Calcedonia. Anastasio empezó por quitar de los puestos de poder a
los isáuricos, odiados por la población de Constantinopla. Tuvo que
entablar una larga pugna en Isauria, de la que salió triunfante después
de seis años. El reinado de A nastasio fue afectado por incursiones
devastadoras de getas y escitas en los límites del Danubio. Para prote
ger la capital contra los bárbaros del norte, A nastasio hizo edificar el
"Largo M uro" de Tracia, a unos 60 kilómetros al oeste de Constantino
pla, que se extendía desde el Mar de Mármara hasta el Mar Negro. Sir.
embargo, defectos de construcción y terremotos hicieron caer partes del
muro, y quedó sin valor defensivo.
La diplom acia de A nastasio lo llevó a reconocer la legitim idad del
gobierno de Teodorico en Italia y el reciente gobierno de Clodoveo en la
Galia y sus adyacentes partes germ ánicas. Las poblaciones locales se
guían considerándose miembros del Imperio y exigieron que el empera
dor reconociera a los dirigentes locales.
Anastasio tuvo problem as religiosos, pese a sus prom esas iniciales,
por causa de su monofisismo. Una gran rebelión encabezada por Vital,
so pretexto de restaurar la ortodoxia, fue contenida con cierta dificultad
(514-518). Anastasio también sostuvo con los persas una larga guerra, de
502 a 506, que terminó sin decisión. A pesar de sus dificultades, Anasta
sio legó un gran tesoro a su sucesor, calculado por Procopio en 320 00C
libras de oro. Anastasio siguió una política fiscal equilibrada que supri
mió el impopular impuesto llamado chysasgyron sobre las mercancías y
locales de los comerciantes, pero adoptó, en cambio, un nuevo impuesto
a la tierra: la chrysoteleia. La responsabilidad fiscal colectiva de los curia
les fue remplazada ventajosamente por unos recaudadores de impues
tos: los vindices. Anastasio otorgó reducciones fiscales a muchas provin
cias y ciudades, especialmente a las afectadas por la guerra persa.
D. La fase justiniana
Después de ser el principal consejero de su tío Justino (518-527), Justi-

niano lo sucedió. En 532 tuvo que enfrentarse a la insurrección de Nika,
a quien contraatacó alentado por Teodora. Su general Belisario sofocó la

rebelión, m atando a cerca de 30 000 insurgentes, lo que puso fin al
poder popular en Constantinopla y reforzó al emperador.2
En lo político y militar, el reinado de Justiniano se caracterizó por sus
triunfales intentos de reconquistar los territorios perdidos en Occidente
por el Im perio romano, aunque casi todas esas reconquistas fueron de
breve duración. En 533-534, Belisario, con una fuerza relativam ente
reducida, derrotó al usurpador vándalo G elim ero y recuperó África
septentrional, donde se estableció un buen gobierno que duró hasta la
invasión árabe. De 535 a 550, partiendo de Sicilia, Belisario procedió a
reconquistar gradualm ente Italia. En 550 fue rem plazado por Narsés,
quien, luego de desem barcar en el norte, infligió la derrota final a los
ostrogodos en 552 en la batalla de Taginae.
La reconquista de Italia, que no duraría, im puso un alto costo al
Imperio al reducir sus defensas en Oriente, pero tal era una tarea que
el em perador romano inevitablem ente debía intentar. Sin em bargo, el
régimen de Justiniano fue odiado en Italia. Los lombardos reconquista
ron fácilmente el norte en 568, pero la Italia meridional, así como Rave-
na, mantuvieron largos nexos con Bizancio.
El reinado de Justiniano se enfrentó a una serie de problemas: la ame
naza persa, las migraciones de tribus germánicas a través del Danubio, y
el descontento permanente de varias provincias por razones religiosas
y políticas. En el norte y el este, la política de Justiniano fue principal
mente defensiva. De cuando en cuando contuvo a los eslavos y los ávaros
que se introducían en el Imperio, pero dejó a su sucesor la tarea de en
frentarse a estos nuevos inmigrantes.
Justiniano fue un convencido defensor del Concilio de Calcedonia,
pero trató de llevar a los m onofisitas — apoyados por Teodora— hacia
una posición de via media. Teodora consideró preferible aplacar a Orien
te que mantenerse en buenas relaciones con Roma, y sólo después de su
muerte, en 548, Justiniano decidió hacer declaraciones eclesiásticas
—siguiendo su orientación intermedia— que resultaron un total fracaso
y le ganaron el antagonism o de Antioquía, A lejandría y Roma. Según
Hussey, Justiniano es uno de los pocos em peradores a cuyo gobierno
puede aplicarse con justicia el término de cesar opapismo.
Justiniano contó con ayudantes competentes, quienes lograron reca
bar los fondos necesarios para financiar su política exterior y un muy
2 A pesar del carácter autocrático del Estado bizantino, el pueblo mantuvo una considerable
fuerza política, manifestada particularmente en el Hippodromo por medio de las facciones verde
y azul, que, con las características de un partido político, rechazaban o apoyaban al emperador y
provocaban fácilmente peligrosos motines.
activo programa de construcción de fortificaciones e iglesias y de mejo

ras urbanas. Santa Sofía es la más soberbia de sus construcciones. Tam
bién em prendió un vasto proyecto de codificación, conocido como el
Corpus de Justiniano, que incluye una colección de edictos imperiales
desde el Codex de Adriano, el Digesto, que clasifica las leyes de los juris
tas romanos, las Institutos, que son un manual para uso de estudiantes de
derecho, y las Novelas, que contienen los edictos de Justiniano emitidos
después del Codex. El Corpus de Justiniano ejerció una enorme influen
cia no sólo en el ulterior sistema jurídico de Bizancio, sino también en los
de los países eslavos y de Occidente.
En cierto sentido, Justiniano fue el últim o em perador romano. Su
intento de resucitar el antiguo Imperio no tuvo éxito, ni podía tenerlo.
Su exuberante reinado, además de que constituyó todo un hito, contri
buyó, con su codificación y otras aportaciones, a la form ación de las
condiciones que permitirían la gradual conversión del Imperio romano
en el Imperio bizantino.
De Justino II a Focas
El periodo que siguió a Justiniano fue ocupado por cuatro emperado

res: Justino II (565-578), Tiberio II (578-582), Mauricio (582-602) y Focas
(602-610).
Justino II se negó a seguir pagando a los sasánidas el impuesto anual
aceptado por Justiniano, y provocó así una prolongada guerra que
resultó adversa a Bizancio, hasta el reinado de M auricio. Este último,
aprovechando el conflicto civil de Persia, apoyó a Khusru II (Cosroes II),
nieto del anterior rey, Cosroes I, quien había sido depuesto por una
rebelión encabezada por Bahram Chobin. Mauricio le devolvió el trono
e hizo la paz con los sasánidas. La Armenia persa y el oriente de Meso-
potamia, con la ciudad de Daras (que había sido tomada por los persas
durante el reinado de Justino II), fueron devueltos a Bizancio.
Mauricio creó en 584 los exarcados de Ravena y Cartago; el exarca era
un representante directo del emperador, con poderes ilim itados. Los
exarcados dem ostraron ser un sistema eficiente y tuvieron larga vida.
Mauricio también se enfrentó al problema de su frontera septentrional.
Eslavos y ávaros (pueblo de origen turco)3 estaban atravesando el
Danubio para saquear el territorio romano. Mauricio lanzó una vigoro
sa campaña para rechazarlos, pero fue asesinado en una rebelión militar
3 Cf. A. A. Vasiliev, History o f the Byzantine Empire, Wisconsin, University of Wisconsin Press,
1980 (1952), p. 17.
encabezada por Focas. En Italia, los lombardos ocuparon la mayor parte

de la península, con excepción de Ravena y Roma. Focas, militar ignoran
te, tuvo un reinado desastroso y sangriento. Con el propósito de vengar
a su amigo Mauricio, Cosroes II atacó Bizancio y saqueó Siria, Palestina
y Asia Menor. La total descomposición de Bizancio fue impedida en 610
por la rebelión de Heraclio.
£. La fase heracliana (610-717)
Hijo del exarca de Ravena, del m ismo nombre, H eraclio organizó una
expedición y en 610 tomó Constantinopla con ayuda del pueblo. Focas
fue asesinado.
Heraclio (610-641) demostró ser un organizador, gobernante y gene
ral muy competente. Con el poderoso apoyo del patriarca Sergio, reor
ganizó el ejército y, después de resistir en 619 a los ávaros que amenaza
ban Constantinopla, lanzó un efectivo contraataque contra los persas,
que habían tom ado A ntioquía, Apam ea, Em esa, Kaisarea, Dam asco
(613) y Jerusalén, y que en 619 conquistaron Egipto.
La campaña de Heraclio en la región transcaucásica de 622 a 630 ter
minó con una decisiva victoria en la batalla de N ínive de 627, que le
permitió al año siguiente atacar Ctesifonte. Cosroes fue destronado y
muerto, y su sucesor, Kavad Sheroe, inició negociaciones de paz con
Heraclio. Los persas tuvieron que devolver toda la provincia conquista
da a Bizancio, además de la Santa Cruz tomada de Jerusalén. Durante la
campaña de Heraclio, los ávaros trataron de sitiar Constantinopla, pero
fueron derrotados en 626 por la guarnición local.
El Imperio bizantino alcanzó una nueva cúspide en los dos primeros
decenios del reinado de Heraclio. El emperador, que era llamado autó
crata en griego, adoptó el título de basileo. Antes de que los bizantinos
pudiesen descansar y recuperarse de los costos financieros y humanos de
la guerra en Persia, tuvieron que enfrentarse a la invasión de los árabes.
Mahoma murió en 632, y sucesivos califas entablaron una fanática guerra
de expansión del Islam en territorios persas y bizantinos.
Sin em bargo, en los últim os años de su reinado, H eraclio perdió a
manos de los árabes las tierras que había reconquistado de Persia; estas
tierras nunca volverían a Bizancio. La división m onofisita desempeñó
un papel importante en la conquista árabe, pues sirios y egipcios prefe
rían a los árabes a Constantinopla.
La dinastía heracliana tuvo que enfrentarse continuamente a invasio
nes árabes. Constantinopla fue sitiada por mar y tierra en 673, pero las
murallas la protegían de todo ataque por tierra, y su flota, utilizando ¿

fuego griego recién inventado por Calínico, destruyó las naves árabes
En 677, en Sileo, Constantinopla obtuvo una victoria decisiva, a la que
siguió una paz de 30 años.
Constante II (611-668), nieto de Heraclio, después de los breves reina
dos de Heraclio Constantino y Heracleonas en 641, fue un gobernante
com petente y enérgico, que resistió con gran entereza el asalto de los
árabes. Reorganizó el gobierno de las provincias y creó los temas (thema-
ta), jurisdicciones que puso bajo un gobernador militar con vastos pode
res militares y civiles. Su hijo, Constantino IV (668-685), fue un soldada
duro y competente cuyo reinado sufrió los más intensos ataques árabes
El periodo intermedio
Justiniano II, hijo de Constante, coronado a los 16 años, fue cruel y enér
gico. Venció a los eslavos en Tracia en 689, pero los bizantinos fueror
derrotados por los árabes en 692 en la batalla de Sebastopol. La política
de Justiniano contra la aristocracia y sus fuertes impuestos provocaror
a fines de 695 una rebelión encabezada por Leoncio, estratega de los
nuevos temas de la Hélade. Leoncio, con el apoyo de los A zules, fue
aclamado emperador. A Justiniano le cortaron la nariz y lo enviaron exi
liado al Quersoneso.
A ello siguió un periodo de dificultades, con grandes pérdidas para
los árabes, incluso la de Cartago. La flota bizantina se rebeló contra
Leoncio, y Apsimar, drungarins del tema de los Cibirreos, con el apoyo
de los Verdes fue proclam ado em perador con el nom bre de Tiberio L
(698-705).
Justiniano II escapó del Quersoneso y después de muchas peripecias
obtuvo el apoyo de Tervel, kan de los búlgaros, y logró penetrar er.
C onstantinopla para reconquistar el trono en 705. Su nuevo reinado
que se caracterizó por una cruel venganza, duró hasta que otra rebelión
en 711, term inó en su ejecución. Interesado sólo en la venganza per
sonal, Justiniano II abandonó los asuntos públicos, lo cual los árabes no
tardaron en aprovechar. Un arm enio, Filípico Bardanes, fue entonces
proclamado emperador. Filípico se inclinaba al monofisismo y abierta
mente estaba en favor del monotelismo.4 Los búlgaros, para vengar a su
aliado Justiniano II, invadieron Tracia y llegaron a los m uros de Cons
tantinopla, asolando toda la región. Tropas bizantinas fueron transpor-
4 Cristo tenía dos naturalezas, la divina y la humana, pero sólo una, según el monotelismo. Es;
doctrina fue condenada por el vi Concilio Ecuménico.
tadas desde el tema de Opsikión, pero se rebelaron, depusieron a Filípi-

co en 713 y lo dejaron ciego.
El servidor civil Artem io, protoasecretis, fue proclam ado em perador
con el nombre de Anastasio II (713-715); sin embargo, no pudo contener
a los árabes por causa de una revuelta de la flota del tema de Opsikión,
que proclamó emperador a su recaudador de impuestos, Teodosio. Este
trató de escapar pero fue obligado a aceptar el trono; reinó de manera
incompetente y sólo por un breve periodo. Entonces León, general
triunfante, de origen humilde y estratega de Anatolikón, logró rechazar
a los árabes, obligó a abdicar a Teodosio y fue proclamado emperador en
717 como León III, el Isáurico (717-741).
F. La fa se iconoclasta (711-843)
General eminente, León III restableció la disciplina militar. Restauró las

finanzas con fuertes impuestos, pero protegió al pequeño campesino con
un código agrario y simplificó el sistema jurídico con un nuevo código:
la Ecloga (741). En el aspecto administrativo, completó el sistema de los
temas, subdividiendo los ya existentes en otros más pequeños y creando
otros siete en Asia y cuatro en Europa.
En 717-718, los árabes intentaron volver a sitiar Constantinopla, pero
fracasaron después de un año, debido a la gran capacidad defensiva
demostrada por León III. Una vez m ás, el fuego griego tuvo efectos
devastadores sobre la flota árabe.
La política iconoclasta comenzó en 726: para frenar los abusos de los
monjes y su excesivo número — que reducía la mano de obra disponible
para el trabajo y la defensa— , León adoptó medidas contra el culto de
las imágenes. La rebelión de una flota griega enviada a atacar Constan
tinopla (727) fue sofocada por la flota real y su fuego griego. Otra rebe
lión en Ravena, en alianza con. los lombardos, fue sometida con ayuda
de Venecia. En 739, los bizantinos obtuvieron una im portante victoria
sobre los árabes en la batalla de Akroinón.
El periodo que va de la muerte de León III en 741 al reinado de Teófi
lo (829-841), correspondiente a la dinastía isáurica (hasta 820) y la
mayor parte de la amoriense (820-867), se caracterizó en lo interno por
el m ovimiento iconoclasta y, en el aspecto internacional, por las incur
siones — a m enudo triunfantes— de los árabes y una enconada lucha
con los búlgaros y su hábil rey, Crum.
El movimiento iconoclasta fue un proceso complejo, que nos presenta
dos aspectos principales. Uno de ellos fue el religioso, dedicado a conte-
ner el excesivo culto de los iconos, por el cual las representaciones de 1c

santo y lo sagrado eran consideradas objetos sagrados en sí mismas. E
otro aspecto fue el sociopolítico y se relacionó con una disputa por ei
poder entre el emperador junto con los m ilitares, en un bando, contr;
un enorme contingente económica y militarmente ocioso de monjes, er
su mayoría ignorantes pero que gozaban de un amplio apoyo popular
en el otro. Iniciado por León el Isáurico y aprobado por el Conciliábulo de
Hieria en 753, el movimiento de los monjes fue abortado por el Concilio
de Nicea en 787 con el apoyo de Irene, madre de C onstantino VI. Sin
embargo, el ejército renovó su oposición a los monjes y obligó a Irene ¿
retirarse. En 815, el Concilio de Santa Sofía volvió a la iconoclasia y des
encadenó una violenta persecución contra los m onjes. El emperador
Teófilo (829-841), hombre culto pero fanático, hijo de Miguel II, lanzó k
última oleada de la iconoclasia.
Teodora, regenta de su hijo, el niño Miguel III (842-867), quien sucedió
a su padre Teófilo, decidió poner fin a la controversia religiosa con obje
to de restablecer la paz interna. Sin embargo, se mantuvo el poder polí
tico del emperador sobre la Iglesia.
En el aspecto internacional, los principales problemas que enfrentaba
el Imperio bizantino continuaron con las agresiones árabes y los inten
tos de Crum , el m uy hábil rey de los búlgaros, por forjar un imperio
búlgaro a expensas de Bizancio. Renovando su ataque tras el fracaso de
su segundo sitio a Constantinopla en 717-718 y su derrota en Anatolia
en 739, los árabes fueron comprados por Irene (789), quien les pagó un
inmenso tributo. Pocos años después reanudaron sus incursiones, asola
ron Chipre y Rodas y obligaron a Constantinopla a aceptar una paz
humillante. En 826, musulmanes llegados de España reocuparon Creta
y otros provenientes del África septentrional tomaron Sicilia en 827-828
Los bizantinos intentaron contraatacar con un asalto al Califato, pero
tuvieron que retirarse.
El Imperio bizantino tuvo más éxito en su enfrentamiento con los búl
garos. En 755-764, nueve campañas sucesivas contra los búlgaros lo con
dujeron a importantes victorias en Marcella (759) y Anquialos (763), que
obligaron al enemigo a aceptar la paz. En 772, en otra guerra contra los
búlgaros, los bizantinos volvieron a derrotarlos. Una guerra ulterior, de
809-813, fue favorable a los búlgaros, y en ella el em perador Nicéforo
m urió en combate. Los bizantinos se vengaron en 817, cuando los búl
garos fueron com pletam ente derrotados en M esem bria, con la muerte
de su rey, Crum.
G. La fase macedónica (867-1081)
Basilio, el anterior favorito de Miguel III (injustamente llamado el Borra

cho) y su coem perador, asesinó al em perador y se apoderó del trono,
fundando la dinastía macedónica. Basilio, hombre tosco y rudo, fue un
gobernante y general eficiente. Su hijo León VI, el Sabio, fue erudito y es
critor, más que soldado, y se interesó casi exclusivamente en cuestiones
jurídicas. Su hijo Constantino VII (913-959), de su cuarto m atrim onio
(muy poco canónico), que era niño cuando fue coronado, llegó a ser un
distinguido hombre de letras, autor de manuales de política. El almirante
Romano Lecapeno, el coemperador, le aseguró una competente defensa
militar. Después de ser capturado por sus propios hijos (948), Bordas
Focas conservó la fuerza de los militares. Romano II (959-963), el joven y
disipado hijo de Constantino, tuvo una breve vida y dejó como herede
ros a dos niños: Basilio II y Constantino VIII.
Basilio II tuvo competentes tutores en su infancia y ascendió al poder
efectivo a los 18 años, con Constantino VIII com o coemperador, quien
tenía poco interés en gobernar. Su reinado fue uno de los m ejores de
Bizancio. Basilio II empezó por sofocar rebeliones internas; luego exten
dió el Imperio por el oriente hasta Mesopotamia; combatió y destruyó el
Imperio búlgaro y se lo anexó; adem ás, desarrolló activas relaciones
diplomáticas con los rusos, hasta hacerlos aliados de Bizancio. El presti
gio de la dinastía macedónica, sólidamente establecida por Basilio II, le
permitió subsistir durante el incompetente reinado ulterior de sus her
manas mayores: Zoé (1028-1050) y Teodora (1042-1056).
Los macedónicos contuvieron a los árabes y aseguraron la posesión de
Asia Menor, lo cual salvó a Europa oriental del Islam hasta la llegada
de los turcos. El suyo fue un periodo de esplendor cultural y de expan
sión religiosa. En el interior, una época de buen gobierno y defensa de
los pequeños campesinos, que aportaban los soldados para el ejército.
El reinado de Basilio II (976-1025) constituyó la cúspide del poder y el
triunfo de Bizancio. A su muerte, dejó la tesorería con 14.4 m illones de
monedas de oro, entre otros artículos inapreciables. Los últim os años
de la dinastía m acedónica, con Zoé, Teodora (1055-1056) y M iguel VI
(1056-1057), fueron sumamente deficientes, sostenidos únicam ente por
el tradicional prestigio de su casa.
El periodo siguiente, de Isaac I Comneno (1057-1059), un hábil gene
ral, hasta Nicéforo III Botaniates (1078-1081), dominado por la aristocra
cia civil de Bizancio y que pasó por los reinados de cinco emperadores,
fue de decadencia militar. Particularmente grave fue la derrota de Man-
zikert, en 1071, cuando Romano fue capturado por los seljukos. Grandes
granjas y propiedades eclesiásticas se extendieron, a expensas de los

pequeños propietarios, así como la práctica de la pronoia.5 Los impues
tos a los grandes granjeros se cobraban poco y mal, lo que produjo una
baja de los ingresos del Estado, m ientras el aum ento de las funciones
civiles y los irresponsables gastos de la corte iban m erm ando el tesoro
imperial. El emperador recurrió a la práctica de reducir el contenido de
oro de la moneda, el nomisma o bezant, que bajó de 24 a 18 quilates. Tam
bién el reclutamiento militar se volvió más difícil por una considerable
reducción del número de pequeños campesinos soldados y la práctica
de aceptar exenciones pagadas del servicio militar.
La disminución de los recursos financieros y militares fue acompañada
por un serio agravamiento de la situación internacional. Por el este, los
turcos seljukos, victoriosos en M anzikert, extendieron vigorosamente
sus dominios, al conquistar Persia y Armenia. Por el sur, los normandos
tomaron Bari, arrancaron Sicilia a los árabes y amenazaron Grecia. Por
el norte, tribus de las estepas, los patzinacos, uzes y cumanos, estabar.
atravesando la frontera del Danubio e invadiendo territorio búlgaro
que ahora era provincia del Im perio. Aun cuando se les convenció
de que se establecieran como tropas fronterizas, continuaron asolando la
región. Los eslavos, en los Balcanes, constituían otro problema. Peque
ños principados eslavos, como Zeta o Croacia, trataban de reafirmarse
Los búlgaros, reducidos a una provincia, mostraban su descontento.
H. Los Comneno
Alejo Comneno (1081-1118), uno de los generales de Nicéforo III, sofoco

varias rebeliones pero finalmente se rebeló a su vez, y con una fuerza de
mercenarios (que se dedicaron al saqueo) tomó la capital, con lo cual se
ganó a la aristocracia militar, que desplazó a la civil. Alejo se propuse
trabajar en serio para mejorar la situación tanto en lo interno como en le
externo.
Tres Comneno: el padre, Alejo I; el hijo, Juan II; y el nieto, Manuel I.
fueron las principales figuras de este periodo. Tuvieron que gobernar ur.
sistema político que había perdido su fuerza central por la gradual centri
fugación del poder y estaba convertido en una especie de régimen feudal.
Sólo el poderío político y militar de las grandes familias terratenientes
podía aportar las fuerzas que necesitaba el Imperio. Alejo estuvo privado
de recursos financieros y m ilitares centrales y tuvo que enfrentarse a
5 La pronoia consistía en la concesión de tierras, habitualmente de por vida, a un estratiota, com
recompensa por sus servicios militares. Las pronoias solían volverse hereditarias.
poderosos y agresivos enemigos: los turcos en el este, los patzinakos en el

norte y los normandos en el sur. Los Comneno tuvieron que movilizar a
mercenarios, bajo generales aristócratas, para hacer frente al desafío.
Coronado en 1081, Alejo empezó a negociar una paz con los turcos
que reconocía sus reclam aciones en Asia Menor. La súbita m uerte de
Roberto Guiscard alivió tem poralm ente la presión de los norm andos.
Alejo centró entonces su atención en los patzinakos, que en 1091 sufrie
ron una aplastante derrota. La partición del principado turco de Rum en
Asia Menor, después de la m uerte de Solimán, abrió la posibilidad de
que Alejo recuperara parte del territorio perdido.
El inicio de la primera cruzada cambió la situación. Propuesta por el
papa Urbano II en el Concilio de Clermont en 1095, la cruzada tuvo sig
nificados totalm ente distintos para Constantinopla y para O ccidente.
Constantinopla consideraba com o zona propia el Cercano O riente, y
deseaba que los cruzados devolvieran a Bizancio todas las tierras recon
quistadas a los musulmanes. Los cruzados planeaban quedarse con sus
conquistas y, envidiosos de la riqueza de Constantinopla, se inclinaban
a saquearla si les era posible.
Alejo se m ostraba favorable a una reconciliación eclesiástica con
Roma, pero se oponía a toda extensión de la autoridad papal sobre los
territorios del patriarcado. También deseaba recibir la ayuda de tropas
latinas, no por el remoto objetivo de reconquistar Jerusalén, sino por ne
cesidades más apremiantes en sus fronteras. Para Bizancio, la guerra con
los musulmanes era una realidad y una necesidad continua, que había
que tomar en cuenta con realismo, sin hacerse ilusiones acerca de Jeru
salén. Bizancio también consideraba que expulsar a los infieles de Asia
Menor, Siria y Palestina era responsabilidad especial del Imperio roma
no de Oriente, y no de la cristiandad en general. Por consiguiente, Alejo
se valió de su diplomacia para hacer que los cruzados pasaran por Asia
Menor sin grandes choques. Esto requirió navios, alim ento, guías y
oolicía, todo lo cual costó mucho a Bizancio. Alejo trató de compensarlo
exigiendo a los cruzados la promesa de devolver a Bizancio todas las
tierras que antes habían pertenecido al Imperio romano. La promesa no
fue cumplida. Antioquía se quedó en manos de Bohemundo, hijo de su
•dejo enemigo Roberto Guiscard. Después de esto, se establecieron el con
dado de Edesa y el reino de Jerusalén, y más tarde el condado de Trípoli.
Bohem undo fue el gran responsable de difundir la versión de que
Bizancio había traicionado a los cruzados. Trató de convencer al papa
de que apoyara la conquista de Constantinopla, justificando las sospe
chas de Bizancio. En 1107 atacó territorio griego, pero fue derrotado.
Con ello se incrementó el prestigio de Bizancio.
Alejo, reconociendo la importancia de Hungría en los Balcanes, deci

dió casar a su hijo y heredero, Juan, con una princesa húngara. Alejo
también fue un competente administrador interno: figura impresionan
te, logró aumentar los ingresos públicos; ante la creciente feudalizaciór.
de Bizancio, se las arregló para ponerla al servicio del Estado. Juan II
(1118-1143) y en particular Manuel (1143-1180), hijo y nieto de Alejo, res
pectivamente, siguieron su política básica. Manuel, un brillante estadis
ta, convirtió a Constantinopla en un reconocido centro universal de la
cultura, y trató de reunir el imperio universal de Roma por medios di
plom áticos. Su especial interés por O ccidente lo llevó a un peligroso
descuido de la expansión de los seljukos.
I. El primer desplome
Al morir Manuel I, asumió el trono su hijo Alejo II, de 12 años. Su madre.

María de Antioquía, una latina, asumió la regencia; su favorito, el proto-
sebastus Alejo Comneno, sobrino del difunto emperador, se adueñó vir
tualmente del gobierno pero, incapaz de dirigir con sensatez los asuntos
públicos, junto con la reina regente fue detestado por el pueblo. Se con
sideró que ambos favorecían a los latinos, y el resentimiento contra ellos
llegó a un grado mayor. Un am biente de conspiración em pezó a des
arrollarse, lo que allanó el camino para que otro miembro de la familia
Andrónico Comneno, primo de Manuel, que por entonces era goberna
dor del distrito del Ponto, se levantara en armas. Andrónico, sumamente
culto, de personalidad encantadora y gran valor, consiguió un apoyo
creciente y, con la adhesión del almirante de la armada, Andrónico Con-
tostéfano, llegó a dirigir el partido más poderoso. En Constantinopla
una rebelión depuso a Alejo, a quien detuvieron y sacaron los ojos. El
odio de Bizancio a los latinos condujo a una terrible matanza de los ha
bitantes latinos de la capital, y Andrónico arribó triunfante a Constanti
nopla y se ciñó la corona como coemperador, con el papel de protector
del joven Alejo II. La em peratriz viuda fue ejecutada; dos m eses des
pués, el joven emperador fue estrangulado por los hombres de Andró
nico, y su cadáver arrojado al mar.
Como em perador único, en su breve reinado Andrónico intentó so
meter a la aristocracia militar a su autoridad, que impuso por la fuerza.
Con mano de hierro trató de corregir los males del Imperio y logró una
adm inistración más eficiente y equitativa, pero en el cam ino tuvo que
elim inar a muchos de los nobles de quienes dependía la fuerza del Es
tado. La época de Andrónico se convirtió en un reinado del terror. Su
régimen finalmente condujo a una incontenible combinación de agresio

nes externas y rebelión interna. Isaac Com neno, sobrino nieto de
Manuel, se adueñó de Chipre y se proclamó emperador independiente.
Los húngaros, en paz con Bizancio gracias a la diplom acia de M anuel,
desempeñaron bajo Bela III el papel de vengadores de su viuda, y apro
vechando la debilidad del Im perio se apoderaron de D alm acia y una
parte de Croacia. El gran supan de Serbia, Esteban Nemanja, se alió a los
húngaros. La situación más peligrosa fue creada por los normandos sici
lianos, quienes se apoderaron de Dirraquium, en junio de 1185, y sitia
ron Tesalónica hasta finalmente tomarla. Esto provocó una revuelta en
Constantinopla, y Andrónico fue muerto por el populacho. Con la caída
de Andrónico, el trono pasó a Isaac Angelo, uno de los dirigentes de la
rebelión, quien, como Isaac II, inauguró la dinastía de los Angelo.
Con Isaac se reanudaron todos los m ales y flaquezas del Im perio.
Tras su régimen ruinoso, de 1185 a 1195, fue destronado por su hermano
mayor, Alejo, el 8 de abril de 1195, cegado y puesto en la cárcel con su
hijo pequeño. Como Alejo III (1195-1203), el nuevo emperador tuvo que
enfrentarse a la creciente am enaza de los cruzados. C ircunstancias
externas salvaron a Constantinopla de la tercera cruzada (1189-1192),
encabezada por Federico Barbarroja (quien m urió ahogado en 1190),
Ricardo Corazón de León de Inglaterra y Felipe II de Francia.
La cuarta cruzada (1202-1204) resultó fatal. Bajo la influencia prevale
ciente del dux veneciano Enrico Dándolo, quien deseaba destruir el Im
perio bizantino en beneficio de Venecia, los cruzados, so pretexto de res
taurar al depuesto y cegado Isaac II y azuzados por las prom esas de
grandes recompensas que les hacía su hijo, el joven Alejo IV, derrotaron a
Alejo III, restauraron al anterior emperador y nombraron coemperador
a su hijo. Sin embargo, cuando éste no pudo cum plir sus prom esas de
recompensar a los cruzados, ellos atacaron y saquearon la ciudad,
poniendo fin a la dinastía de los Ángelos y a la independencia política
de Constantinopla.
J. La fa se latina
Con la conquista de Constantinopla (1204) se instituyó un Imperio lati

no de Oriente (Rumania). Balduino de Flandes fue el prim er emperador
latino, com o Balduino I, y el veneciano Tomás M orasini el nuevo
patriarca de Constantinopla. Venecia adquirió tres octavas partes de la
ciudad, además de Andrinópolis, Gallípoli, Naxos, Andros, Eubea, Cre
ta y las tierras jónicas. El Im perio latino consistía, en realidad, en una
serie de feudos.
Aparte del Imperio latino, se formaron varios principados, así como

dos Estados bizantinos: Epiro, bajo Teodoro Angelo, y el reino de Nicea,
bajo Teodoro Láscaris. Además, el Imperio de Trebisonda bajo Alejo y
David Com neno, que se había creado en 1204, siguió existiendo hasta
que fue conquistado por los turcos en 1461; de manera similar, el Estado
de M orea, creado por Andrónico II (1282-1328), tam bién sobreviviría
hasta 1460.
El dom inio latino de territorio bizantino, aunque presentara ciertos
momentos de florecimiento cultural y tuviese un efecto en general favo
rable sobre la economía de la región, siempre fue precario, hizo frente a
grandes desafíos externos y estuvo dividido por rivalidades entre los
diversos principados. Contrastando con la inestabilidad de los latinos,
el reino de Nicea bajo los Láscaris, a partir de Teodoro I, fue convirtién
dose paulatinam ente en el principal centro regional para el m anteni
m iento y desarrollo de la tradición cultural de Bizancio. Con Juan III
Ducas Vatatzes, los nicenos gozaron de un periodo de considerable pros
peridad y poder. Desde su fuerte base en Asia Menor, los Láscaris com
binaron un gobierno interno ilustrado con una diplomacia capaz y una
eficiente maquinaria de guerra, preparando la reocupación de Constan-
tinopla.
A la muerte de Teodoro II, que dejó para sucederlo a un hijo de siete
años, Juan IV Láscaris, el brillante general M iguel Paleólogo fue nom
brado regente y después coem perador (1258-1259). El surgim iento de
Nicea y el buen gobierno de Miguel Paleólogo condujeron a la forma
ción de una gran coalición de fuerzas que trataban de superar a los nice
nos, coalición formada por el hijo de Federico II, Manfredo de Sicilia, el
déspota de Epiro y el duque de Aquea, apoyados por el rey de Serbia,
Uros I. M iguel VIII y su herm ano el sebastocrator Juan Paleólogo, con
apoyo de contingentes cumanos y seljukos, movilizaron un gran ejército
que en 1259 infligió una aplastante derrota a la coalición.
K. Reconquista, decadencia y caída
H abía quedado el camino para la reconquista de C onstantinopla por

Nicea. La oportunidad surgió en 1261 cuando el general niceno Alejo
Estragópulos, en una m isión de reconocim iento por los aledaños de
Constantinopla, se dio cuenta de que la flota veneciana y la guarnición
franca estaban lejos, atacando la fortaleza de Dafnusium, ubicada en una
isla del Mar Negro. A toda prisa se dirigió a Constantinopla y la ocupó
casi sin encontrar resistencia; Balduino II y sus seguidores huyeron.
Pocas semanas después, Miguel VIII tomó posesión solem ne de la ciu

dad y fue coronado con su esposa en la iglesia de la Sagrada Sabiduría,
restaurada al rito ortodoxo. Al mismo tiempo, Juan IV, de siete años, hijo
de Teodoro II Láscaris, fue proclamado basileo y heredero de la corona.
Después, el joven Juan IV Láscaris sería depuesto y cegado.
El restaurado Imperio bizantino tendría una nueva y larga vida, desde
1261 hasta su caída en 1453 a manos de Mohammed II (1451-1481). En el
curso de estos casi dos siglos, el nuevo Im perio, con escasos recursos
económicos y m ilitares, tuvo que defenderse de enem igos poderosos:
normandos de Sicilia, búlgaros, húngaros, serbios y, el peor de todos, el
Imperio otom ano, por entonces en expansión. Grandes gobernantes,
como Miguel VIII (1259-1282) en los primeros años del nuevo Imperio; el
tenaz Juan V (1341-1376 y 1379-1391) en el periodo intermedio; Manuel II
(1391-1425) y Juan VIII (1425-1448) al final, y el heroico último empera
dor, Constantino XI (1448-1453), que luchó hasta la muerte en defensa de
su ciudad, intentaron desesperadamente salvar a Bizancio. Varios de los
emperadores (Miguel VIII con la Unión de Lyons en 1274, Juan V y Juan
VIII) intentaron promover la unión de las dos Iglesias, considerando que
el apoyo del papa les valdría la eficaz ayuda de Occidente. Tras el fracaso
de varios intentos, por fin se llegó a una decisión el 6 de julio de 1439, al
proclamarse la unión, en latín y en griego, en la catedral de Florencia. En
retrospectiva, puede verse que el apoyo papal no logró movilizar la pro
tección de Occidente en favor de Constantinopla. Sea como fuere, la Igle
sia ortodoxa y la opinión pública de Constantinopla se habían opuesto
de m anera intransigente a la unión de las Iglesias y a la suprem acía
papal hasta pocos decenios antes de la caída de Constantinopla, lo cual
privó de todo efecto práctico los intentos de reconciliación.
Constantino XI, con menos de 7 000 soldados y rodeado por un inmen
so ejército turco, superiormente equipado, de 60 000 hombres, vio demo
ler los muros de Constantinopla por los cañones turcos y fue completa
mente abrumado por el ataque de los jenízaros.
Pese a su debilidad material, el segundo Imperio bizantino fue, hasta
el fin, un centro floreciente de la cultura clásica y el misticismo religioso.
3. P rincipales rasgo s cu lturales
A. La estructura social
La estructura social de la sociedad romana pasó, en el curso del tiempo,

por cam bios sustanciales. De manera general, la sociedad de la Roma
antigua, basada en una estructura de órdenes (determinada por la cuna

que persistió hasta la República temprana, se convirtió en una sociedad
de clases (determinadas por la riqueza) que surgió en el primer periodo
y prevaleció hasta la República tardía. Esta sociedad de clases, mezclán
dose con la anterior, como en los casos de las órdenes senatorial y ecues
tre, fue dividida en un estrato superior, el de los honestiores, y uno in
ferior, el de los hum iliores, además de los esclavos. En el torbellino del
siglo ni de la era cristiana hubo una excepcional m ovilidad social, er.
que hombres de los orígenes más humildes pudieron alcanzar los más
altos puestos, con la resultante anulación de la distinción entre hombres
libres, nobles y com unes. Con la reorganización de la sociedad y dei
Estado bajo Diocleciano (284-305) y Constantino (324-337), una vez más
se estableció una nueva sedim entación entre hombres libres, que dife
renciaba una clase alta, los clarissimi, y una baja, los humiliores.
Esta estructura social persistió durante todo el curso de la Antigüe
dad tardía, en que, aunque con renuencia, se conservó la esclavitud
durante la fase cristiana. El Imperio romano de Oriente y su sucesor, el
Imperio bizantino, conservaron esta estructura. En su curso milenario,
la sociedad bizantina se aferró a sus dos básicas dicotomías sociales ori
ginales: por una parte, la que oponía a poderosos (dynatoi) y pobres
(penetes) — en la prim era m itad del siglo xiv vino a añadirse la clase
m edia de los m esoi— ; por otra, la distinción entre los urbani (en su
mayoría, habitantes de Constantinopla) y los rustid. La esclavitud, con
denada por la Iglesia, fue paulatinamente suprimida hasta quedar casi
extinta en tiempos de Manuel I Comneno (1118-1143), aunque se conser
varían sus vestigios hasta el siglo xm.
Un rasgo sobresaliente de la sociedad bizantina fue siempre la impor
tancia que se dio a la educación y la alta cultura — puestas en manos lai
cas— para el avance social. Pertenecer a la clase alta dependía no sólo
de la em inencia que daba el alto rango político, burocrático, m ilitar o
eclesiástico, o que confería la propiedad de grandes extensiones, sino
tam bién de la cultura superior. Otra característica sobresaliente, here
dada de la Antigüedad, fue el poco reconocim iento al trabajo manual,
en particular el de los campesinos, así como al comercio y al tráfico de
dinero. Pese a la importancia económica del comercio y las finanzas en
Bizancio tanto en lo doméstico como en lo internacional — Bizancio fue
el único centro com ercial europeo de im portancia, hasta el siglo xn— ,
los mercaderes bizantinos no lograron formar una clase im portante de
hombres de negocios, como ocurriría en la Italia septentrional y las ciu
dades hanseáticas.
B. La vida privada6
A pesar del cristianismo, la antigua familia grecorromana siguió siendo

la célula social de Bizancio. Los apellidos obedecieron a dos tradiciones
iniciales: la griega y la romana. Según la griega, el nombre iba seguido
por los apellidos del padre o de los antepasados paternos: Teófrates Teo-
dorano. Según la romana, se observó el siguiente orden: nombre propio,
Petrus; apellido (gentilicio), Marcelino; mote, Félix Liberius. Después, la
costumbre griega introdujo el sufijo -pidos (hijo) al nom bre del padre:
Argirópulos.
El matrimonio era temprano: 12 años para las muchachas, 14 para los
muchachos como m ínim o de edad. El enlace era dispuesto entre las
familias, y la pareja tenía poco o nada que decir al respecto. Las mujeres
vivían en el hogar y cam inaban veladas por las calles. Se em pleaban
eunucos al servicio de las mujeres nobles.
La opinión pública era desfavorable para las mujeres, incluso la opi
nión de ellas mismas. Ana Comnena dijo: "las mujeres son buenas para
llorar, no para cosas serias". Las mujeres vivían en un gineceo, atendi
das por eunucos. La ley prohibió la castración en Bizancio, y los eunu
cos importados del Cáucaso eran muy costosos; sin embargo, a menudo
se evadían las leyes, y había m uchos eunucos. Las fam ilias tenían un
gran núm ero de sirvientes, tanto libres com o esclavos. La esclavitud
sólo desapareció a finales de la Edad Media, pero era más benigna que
en Roma, tanto legalmente como en la práctica. La manumisión era fácil
y se le fomentaba.
El nacimiento de los niños dependía de las comadronas, sin práctica
médica y con grandes supersticiones. Al nacer, se establecían los horós
copos, y el niño era envuelto en vendas luego de bañarlo. El bautismo se
administraba una semana después del nacimiento. La educación prima
ria era impartida en el gineceo, principalmente por la madre.
Los cementerios estaban situados en torno de las iglesias. La antigua
práctica de las plañideras (praedicae) se mantuvo en los ritos funerales
en los días tercero, noveno, y cuadragésimo después de una muerte.
Las casas privadas de Bizancio tenían grandes ventanas que daban a
la calle, además de galerías que llevaban el nombre de su fundador: la
Casa de León. Los pobres vivían en pequeños departam entos de edifi
cios de siete a nueve pisos. Al principio, los varones se afeitaban, pero
después se dejaron la barba. Las mujeres llevaban una túnica (sticharia)
y un mantón (himation). Se comía tres veces al día: el progeuma, almuer-
6 Cf. Louis Bréhier, La C iv ilization B y zan tin e, París, A lbín M ichel, 1970 (1950), para la descripción
de la vida privada en Bizancio.
zo; el geuma, comida, y el deipnon, cena. Hasta el siglo x, la gente comía

reclinada sobre su lecho; después, se emplearon sillas. Había que cam
biarse de zapatos antes de sentarse a la mesa, y se comía con las manos,
que se lavaban antes y después; sin embargo, ya se empleaban un tanto
tenedores y cucharas. La refinada cocina bizantina incluía hors d'oeuvres
carne asada, cordero, pato, pescado, huevos, verduras y ensaladas, pan.
queso, vinos, postres de fruta y dulces. Se hacía abundante uso de la
pimienta, la mostaza y el ajo.
Sólo en los palacios había baños privados. La gente empleaba las ter
mas públicas varias veces al día. Después, el baño fue considerado poce
saludable y se tomaron baños tres veces por semana.
La vida del emperador estaba sometida a un exigente protocolo, de
acuerdo con la tradición romana, con influencia persa hasta los Com-
nenos. Posteriorm ente, todo se sim plificó gracias a la influencia occi
dental. Los alimentos del emperador eran similares o más austeros que
los de los nobles, habitualm ente tom ados en fam ilia y a m enudo con
invitados.
Constantinopla fue la mejor ciudad del mundo hasta su ocupación du
rante la cuarta cruzada. En tiempos de Justiniano tuvo una población
de más de 800 000 habitantes.7 Los linajes básicos estaban compuestos
por griegos y pueblos helenizados. A los originarios de la ciudad se les
llam aba politikoi y a los provincianos thematikoi. La ciudad albergaba
grandes colonias extranjeras, incluso de armenios escapados de Persia
y recién helenizados, georgianos, árabes que tenían su m ezquita (en el
siglo xi), occidentales, varegos anglosajones, caballeros normandos, fran
ceses, italianos y, después de 1204, venecianos, genoveses y písanos. Las
colonias extranjeras, que al correr de los años aumentaron en número e
importancia, dieron fin al comercio internacional bizantino.
C. La economía8
Siguiendo la pauta de Rom a, Bizancio dependió esencialm ente de su

agricultura. Hasta la conquista árabe, las provincias más importantes
fueron Egipto, que producía trigo, y Siria. A las provincias europeas se
concedía una importancia secundaria. Sucesivos emperadores hicieron
esfuerzos serios por mejorar su agricultura occidental, de modo que en
el siglo x Tracia y Macedonia, una vez más, eran países de gran produc
ción, como la Tesalia, el resto de los territorios griegos y el Peloponeso;
7 Cf. Vasiliev, op. cit., p. 483.
8 C f. Bréhier, op . cit., pp. 137 ss., sobre la econom ía bizantina.
hasta en Asia Menor, que antes fuera sólo pastoril, em pezó a desarro
llarse la agricultura. La ocupación bizantina de Cilicia dio uso agrícola a
sus tierras.
El gran problem a al que se enfrentó la agricultura bizantina desde
sus prim eros tiempos fue la absorción de las granjas pequeñas por las
grandes. Los denodados esfuerzos de muchos emperadores por invertir
esta corriente fueron vanos, pues casi todas las tierras term inaban en
manos de unos cuantos grandes granjeros y de los monasterios, causan
do así la ruina del Imperio. Privado de impuestos y de agricultores que
sirvieran en el ejército, el Imperio se desplomó, primero, ante los solda
dos de la cuarta cruzada y, después, ante los turcos.
En el periodo bizantino temprano se mencionan dos tipos de colonos
(georgoi): los misthotoi, que eran libres y poseían sus herram ientas y su
ganado, pero que fueron atados a sus tierras al cabo de 30 años, y los
adscriptitii (enapographoi), carentes de propiedades y en una condición
cercana a la esclavitud. Sin embargo, Lemerle ha demostrado que el pri
mer grupo fue pequeño y transitorio, y que en realidad sólo hubo una
clase de coloni, o sea, los adscriptitii.
Basilio II (976-1025) defendió enérgicam ente los intereses de los
pequeños granjeros y los campesinos pobres, con cierto éxito temporal.
Sin em bargo, después de su m uerte, las grandes fincas lograron una
hegemonía absoluta sobre el mundo rural. Los dom inios aum entaron
constantemente de tam año, concentrados en m anos de las principales
familias oligárquicas.
La economía agrícola de Bizancio recibió un golpe fatal con la derrota
de Romano VI a manos de los turcos en la batalla de Mantziker (1071) y
la consiguiente pérdida de las provincias de Oriente. Solim án logró la
adherencia de los campesinos, vacilantes bajo el doble yugo de la explo
tación de sus señores y las exacciones fiscales. Solim án alivió la carga
impositiva. De hecho, por entonces la población bizantina había perdi
do toda su lealtad al Imperio y abandonado la lucha de los aristócratas
provincianos contra los cruzados y los turcos, y preferido el gobierno
más benigno de éstos. La terrible explotación de los cam pesinos a
manos de los grandes granjeros produjo resultados suicidas.
Ya se había traducido y compilado un antiguo tratado sobre agricul
tura, pero sin influencia práctica: la agricultura seguía siendo muy pri
mitiva, basada en costumbres m ilenarias. La cría de ganado se practi
caba extensamente en Asia Menor y en los valles altos de los Balcanes.
La población era nómada y acostumbraba la trashum ancia, a m enudo
creando dificultades con los propietarios de las tierras que atravesaba.
La vida pastoril se había idealizado por causa de sus precedentes bíbli-
eos. Se practicaba extensamente la apicultura. La cacería era un deporte

muy popular, al que se dedicaban personas de todas las clases sociales.
La industria y el comercio eran minuciosamente supervisados por e¡
Estado, que además fabricaba, compraba y vendía, se reservaba los mo
nopolios, también inspeccionaba las empresas privadas y controlaba la
calidad. El propósito de su intervención era garantizar que Constanti-
nopla y el palacio estuviesen bien abastecidos y vigilar los precios. Este
sistema se mantuvo m ientras el Estado siguió siendo fuerte. Al debili
tarse, el libre com ercio pasó a ser la regla y desaparecieron los mono
polios del Estado. Después, fueron ruinosamente otorgados privilegios
com erciales a colonias extranjeras. A partir de la época de los Comne-
nos, el Estado empezó a perder el control de la economía.
El estatism o bizantino fue heredado de D iocleciano y persistió, sin
gran resistencia, hasta fines del siglo xi. Su durabilidad se debió a la só
lida moneda que circuló gracias a la reforma de Constantino y que perdu
ró hasta Alejo Comneno. El solidus aureus era la moneda legal, con pese
de 4.48 g. Los pagos grandes se hacían en libras o en centenas de libras,
la kentenaria. A finales del siglo iv, la relación entre el oro y la plata era de
13 a 71, la libra de oro valía 1 000 monedas de plata o miliaresion, cada una
de las cuales pesaba 2.24 g. En el siglo vi, Constantinopla tomó el lugar de
A lejandría y de A ntioquía como principal m ercado de los artículos
de Oriente. La seda era muy cotizada, así como las especias.
El camino de la seda
En tiem pos rom anos, un m ercader m acedónico, M aestidianos, fue el

primero que conoció la ruta de la seda al enviar agentes a Kachgar, en
el oasis de Tarín, su principal mercado. Desde Occidente partían carava
nas de Antioquía, atravesaban el Eufrates en Hierápolis, cruzaban terri
torio parto, por vía de Ecbatana, Rhages, cerca de Teherán, Hekatémpi-
los, el oasis de Merv y Bactras, para llegar a Pamir, donde se hallaba la
Torre de Piedra. Allí se efectuaban los intercambios entre las caravanas
occidentales y las chinas. En Kachgar, el camino se bifurcaba. Hacia el
norte, a través de Issedón Escítica, Issedón Sérica y la puerta de Paxata.
Por el sur, atravesando Yarkanda, Khotan y Mirán. Los dos caminos se
unían en Troane. Luego, las caravanas penetraban en China, para llegar
a Sera M etrópolis y Sarago o Tinae (Lo Yang, Honan-Fou). En la época
de Justiniano, las caravanas necesitaban 150 días para llegar de China a
la frontera de Persia, y otros 80 hasta Bizancio.
Los sasánidas establecieron un m onopolio del com ercio de la seda.
que les llegaba a través del oasis de Sogdiana (Samarcanda). Después

de intentar vanamente limitar el precio de la seda, Justiniano acabó por
aceptar las dem andas de los persas, pero estableció en Bizancio un
monopolio real de ese tráfico. En la época de Justiniano se introdujeron
en Bizancio los gusanos de seda. Otros acontecimientos, en tiempos de
Justino II, condujeron a una gran producción local de seda. La ruta
marítima hacia el Oriente a través del Océano índico, abierta por Hipa-
los en tiempos de Augusto, fue también empleada por Bizancio. Ceilán
(Taprobane) era el destino más lejano de esta ruta.
Al llegar el siglo xi, Europa occidental había desarrollado cada vez
más su manufactura y comercio; Italia (en particular Venecia y Génova)
y tam bién Francia en el siglo x i i fueron desplazando gradualm ente a
Bizancio.
La devaluación de la moneda
En 1204, el hyperpere bizantino conservaba 90% de su valor anterior.

Juan Vatatzés, de Nicea, fabricó monedas de oro de 10 quilates para el
comercio interno, y otras con un patrón de 24 quilates para el comercio
internacional. Tras la reconquista de Constantinopla, Miguel Paleólogo
devaluó el hyperpere a nueve quilates y luego a cinco.
La devaluación de la m oneda ocasionó considerables trastornos al
comercio internacional. Los países occidentales empezaron a acuñar sus
propias m onedas: Federico II lanzó el augustal; Florencia, en 1252, el
florín con la flor de lis, que obtuvo gran aceptación; Venecia, el ducado,
que llegó a ser predominante.
D. La religión
La cuestión teológica central para la Iglesia ortodoxa, que la colocó en

oposición a Roma desde el siglo ix, fue su estricta interpretación del
Credo de Nicea, que rechazaba la adición romana de la locución filioque
con respecto al origen del Espíritu Santo. A lo largo del extenso territo
rio del Imperio en el siglo vi, muchas liturgias com ulgaban con la opi
nión ortodoxa. Los liturgistas distinguían tres tipos: la siria — la liturgia
griega de Santiago el Egipcio— , la griega de san Marcos y la bizantina,
derivada de la siria, que suplantó a los otros ritos.
Los iconos eran retratos realistas, pero pintados de tal m anera que
transmitieran la sensación de lo sagrado. Desde el siglo vi, el culto a los
iconos había llegado a tales extrem os que las im ágenes llegaron a se:
consideradas sacras por sí m ismas. De allí la reacción iconoclasta dei
Concilio de 754, m ientras el Concilio de Nicea, en 787, trató de conser
var las im ágenes como referencias a lo sagrado, pero subrayando que
no eran sagradas por sí mismas. Desde el siglo ix prevaleció la iconodu-
lia, que provocó una prodigiosa producción de iconos.
Todas las clases sociales tenían creencias mágicas, llegadas desde el
paganism o. Hasta em inentes sabios com o Pselo, C erulario y Nicetas
Joniates creyeron en la magia. Se practicaba extensamente el exorcismo
para impedir los efectos de la magia negra. Pero la magia era condena
da tanto por el Estado como por la Iglesia. La astrología, favorecida por
los emperadores, era muy popular. Se aceptaban las profecías, que erar
com unes. Algunos em peradores, como León XI (886-912), fueron pro
fetas en el sentido de que predecían el futuro. También lo fue Teófilo
(829-842).
H abía un gran interés por discernir el juicio de Dios en asuntos
im portantes. Con ese propósito se discurrieron varias m aneras, como
las dos tablillas de Alejo Comneno antes de la victoria sobre los turcos
en Filom elion (1095). La interpretación de los sueños era uno de los
métodos preferidos, como lo muestra el Oneirokritis, tratado que los em
peradores solían llevar en sus campañas.
Paralelas a la ortodoxia también surgieron en Bizancio nuevas here
jías concernientes a la naturaleza de Cristo. Además de las ya viejas con
troversias sobre el nestorianism o y el monofisismo, brotó el neomani-
queísm o de los paulicianos, en tanto que los bogom ilos en Bulgaria,
centrados en Filipópolis en los Balcanes, también eran dualistas.
Judíos y musulmanes, que tenían un estatus especial, eran tolerados
pero a menudo víctimas de la hostilidad popular. Los emperadores no
deseaban dañar a los judíos, sino convertirlos. En Bizancio no había una
organización central judía; en cambio, los judíos se agrupaban en torno
de las sinagogas. Distintos a los de Occidente, los judíos bizantinos no
eran financieros, sino mercaderes sobre todo. También a los árabes se
les perm itía practicar su religión, y en C onstantinopla se edificaron
mezquitas.
Además de la religión oficial practicada por el patriarca y los empera
dores, estaba la religión mística, tradicionalmente cultivada por los mon
jes, la cual representaba una corriente opuesta a las ideas de los sabios
de la universidad de Constantinopla. Según Simeón, la nueva intuición
mística teológica era incompatible con la vida en el mundo, pues exigía
la calma de los monasterios. Simeón abandonó sus estudios filosóficos e
ingresó en el monasterio de Studios (950-1022), donde tuvo por maestro
a Simeón el Eulabor, quien falleció en 986, y por discípulo a Nicolás Este-

tatos (Pectoratus). Autor del tratado de los Ázim os, una de las causas
del cisma, definió las tres etapas que conducían a la apatheia (impasibi
lidad).
El monje Gregorio Sinaíta introdujo en el monasterio del monte Atos
la hesychia o forma oriental de plegaria. El método, despectivamente lla
mado om phaloskopoi, consistía en m irar fijam ente el centro del propio
cuerpo, apoyando la barbilla en el pecho para alcanzar la ilum inación
divina. Estudiosos bizantinos, encabezados por otro monje, el muy doc
to Barlaam , se opusieron enérgicam ente a esta práctica y criticaron al
jefe del m ovimiento hesycasta, Gregorio Palamás. Una forma de m isti
cismo más elevada fue propuesta por Nicolás Cabasilas, quien apoyó al
partido de Juan Cantacuceno. Sus libros De la vida de Jesús y Explicación
de la liturgia divina llegarían a ser la principal expresión del misticismo y
ocuparon un sitio similar a la Imitación de Cristo.
E. Los aspectos institucionales
El Imperio bizantino mantuvo el sistema institucional del Imperio roma

no de Oriente y lo adaptó a las necesidades de cada periodo, según la
manera en que los em peradores interpretaran tales necesidades y los
medios de que dispusieran. Merecen breve mención cinco aspectos prin
cipales: 1) los factores de poder; 2) la organización territorial; 3) la estruc
tura administrativa; 4) el régimen financiero, y 5) el sistema militar.
Los factores de poder
Bizancio constituyó una autocracia teocrática moderada y conservó esa

característica básica durante todo el curso de su historia m ilenaria. El
emperador ejercía, de jure y en gran medida defacto, el poder absoluto.
Era el representante supremo de Cristo en la Tierra y su vicerregente. La
gracia de Dios era la fuente de su poder y él sólo era responsable ante
Dios, pero esto implicaba ciertas limitaciones. Los emperadores tenían
que ser cristianos ortodoxos. La Iglesia, por medio de sus distintos sec
tores y particularm ente del patriarca de C onstantinopla, em pleaba
diversos recursos para limitar el poder real. El hecho de que el patriarca
coronara a los nuevos em peradores como requerim iento inicial de su
autoridad le confería cierto poder y la posibilidad de obtener del nuevo
monarca, como en el caso de Anastasio (491), como condición para coro-
narlo, algunos com prom isos im portantes, sobre todo con respecto a
cuestiones religiosas. Sin embargo, el patriarca era nom brado y podía
ser depuesto por el emperador, lo que restringía considerablem ente su
independencia. Además, desde Constantino, los emperadores eran su
premos en cuestiones religiosas, pues se necesitaba su sanción para va
lidar las decisiones de los concilios ecum énicos. El acceso al trono se
hacía por vía de elección (principalm ente, por el ejército), mediante
herencia, matrimonio o usurpación. El principio hereditario, aunque nc
estaba form alm ente establecido, siem pre había sido m uy sólido er.
Constantinopla, y al transcurrir el tiempo llegó a predominar cada vez
más. Por consiguiente, existía la tendencia a form ar dinastías y que
éstas continuaran mientras hombres lo bastante capaces lograran man
tener la sucesión dinástica. Tal fue el caso de los Justinianos, Heraclia-
nos, Isáuricos, Amorienses, Macedónicos, Comneno, Angelo, Láscaris y
Paleólogos.
Adem ás de la Iglesia y la religión, los em peradores debían tener er.
cuenta el poder de los nobles, el ejército, el pueblo — particularmente el
de Constantinopla— y, hasta cierto punto, el Senado y la Asamblea de
Notables o Silentium.
La aristocracia bizantina, representada inicialmente por los miembro?
de la orden senatorial, desde la fundación de Constantinopla se había
extendido de m anera gradual gracias a la form ación de una nobleza
terrateniente, que de continuo aumentaba sus dominios, y por ende su
poder, con base en su creciente riqueza y sus ejércitos privados. Los em
peradores trataron de impedir que las pequeñas granjas fueran absorbi
das por los grandes terratenientes, así como de lim itar su poderío, y a
veces lo lograron, como en los casos de León III (717-741) o Basilio II
(976-1025), pero a la postre los terratenientes llegaron a prevalecer. La
concentración de tierras y poder en manos de unas cuantas familias oli
gárquicas fue, finalm ente, la causa principal de la decadencia y caída
del Imperio bizantino.
El ejército era la fuerza más im portante de Bizancio después del
em perador; sin embargo, era m enos independiente y m enos poderoso
en lo político que el anterior ejército romano. Habitualmente, los miem
bros de la aristocracia desem peñaban los más altos cargos militares
Temas im portantes, como los de A natolikón y A rm eniakón, contaban
con fuertes contingentes m ilitares y durante largo tiem po ejercieron la
influencia correspondiente.
La Iglesia era el otro importante factor de poder por debajo del empe
rador. En térm inos generales, abarcaba dos secciones: los m onjes y los
sacerdotes regulares, bajo la autoridad de obispos, arzobispos, metropo-
lítanos y el patriarca. Los m onjes form aban un grupo sum am ente nu
meroso — y en continua expansión— de personas incultas procedentes
de las clases bajas. Tenían opiniones fanáticas y ejercían una poderosa in
fluencia en el pueblo. El movimiento iconoclasta, además de su im por
tancia religiosa como oposición a la idolatría de los iconos, revistió un
carácter político tendiente a contener la excesiva influencia y el número
de los monjes. El clero secular era una corporación culta, bajo el alto man
do del patriarca, cuya influencia aumentó considerablemente en el último
oeriodo del Imperio bizantino, al declinar el poder de los emperadores.
La im portancia del pueblo, en particular de los habitantes de Cons-
tantinopla, era una realidad que los emperadores tenían que tratar con
cautela. Su poder político quedó considerablem ente reducido después
de que Justiniano sofocó la rebelión de Nika. Pero el pueblo desem
peñaba un papel im portante en la formación de la im agen pública de
los em peradores, que podía aumentar o reducir su autoridad y ser un
factor decisivo en momentos de crisis, como en los casos de Alejo Com-
neno (1081-1118) y Andrónico (1183-1185).
El Senado y el Silentium tenían una importancia institucional relativa,
el primero com o cuerpo asesor y el segundo como Asam blea de N ota
bles, para aprobar sin com entarios (de allí el nombre de Silentium) las
decisiones importantes del emperador.
La organización territorial
La Iglesia y el Estado contaban con una organización bien definida en el

Imperio bizantino. La Iglesia estaba dividida en obispados, arzobispa
dos, áreas m etropolitanas y el patriarcado. El Estado tenía una triple
división territorial. Para propósitos militares, se hallaba dividido en the-
matas; para los administrativos y judiciales, en eparquías, y para fines fis
cales, en episkepseis.
Desde los tiempos de Diocleciano hubo una separación entre la auto
ridad militar y la civil, aunque en periodos de peligro los militares reci
bían en las provincias el pleno poder civil. Antes de Teófilo (829-842)
hubo cinco grandes temas: Anatolikón, Armeniakón, Tracesión, Opsikión
v Bucelarión. Con Teófilo, o quizá desde antes, las marcas fueron sepa
radas de los temas fronterizos para contar con mejor y más rápida pro
tección contra los musulmanes, formando cleisurarquías gobernadas por
un cleisurarca. Teófilo creó dos temas nuevos: Paflagonia y Caldia. Ade
más, en el siglo vm ya había cuatro temas europeos: Tracia, Macedonia, la
Hélade y Sicilia, así como cierto número de demarcaciones más pequeñas,
como Creta, Dirraquum y otras, aparte de dos temas navales: Cibirreos y

Egeón. Los strategoi eran los principales funcionarios de los temas.
La burocracia
La num erosa burocracia del Im perio bizantino, indispensable para e'

gobierno centralizado de un extenso territorio habitado por toda una
variedad de pueblos y grupos étnicos, se dividía, en términos generales
en dos sectores: la corte y la burocracia estatal. El em perador estaba
rodeado por muchos altos dignatarios a las órdenes de un curopalates y
del m agister officiorum , a los que m ás adelante vendrían a añadirse ei
praepositus y el ayudante personal del emperador, el parakimomenos
quienes compartían el ala de sus dormitorios. Después de ellos venía e.
numeroso personal de la corte imperial. También la emperatriz contaba
con gran número de damas de honor, cortesanas y servidores.
Los funcionarios del Estado conservaron los antiguos títulos romanos
hasta el siglo vi: praetor praefectus (una especie de primer ministro); prae-
fectus urbi, o sea el prefecto de la capital; magister officiorum (administra
dor de palacio); quaestor (ministro de justicia); y comes, el administrador
de las propiedades imperiales. Con la helenización del Imperio empeza
ron a emplearse títulos griegos. El praetor praefectus llegó a ser llamado
el gran logotetes.
El régimen financiero
El m antenimiento de una numerosa burocracia civil y militar, así como

el fasto del palacio imperial, exigían un sistema financiero bien organi
zado. Semejante sistema operó satisfactoriamente m ientras los empera
dores lograron m antener centralizada su autoridad, es decir, práctica
mente hasta la llegada de los Comneno (1081).
A partir del siglo vm, el sistema financiero quedó formado por ocho
ministerios, los más importantes de los cuales eran el Departamento de
Impuestos, la Tesorería Militar, los Abastos al ejército y la armada y las
Propiedades Imperiales. Había tam bién una Oficina del cajero central
sakellion, para asignar fondos a las expediciones m ilitares, la construc
ción de edificios públicos y los gastos del emperador.
Se conservó el antiguo sistem a rom ano — heredado de C ésar y de
A ugusto— de un censo periódico, con revisiones cada 15 años. El im
puesto principal siguió siendo el territorial, sufragado por todos los
propietarios y arrendatarios de tierras. Las fam ilias pagaban un im

puesto por la tierra, el kapnikon. Individualmente se erogaba un impues
to personal: el cephaleum. Los m oradores de las ciudades pagaban un
impuesto municipal: el politicoi phoroi. Además de estos im puestos im
portantes había otros gravámenes a todas las actividades: los pagaban
mercaderes, trabajadores de todas clases, artistas, sirvientes, etc. A me
nudo, tales im puestos eran gravosos. Después del siglo xm se fijó un
impuesto por poseer animales domésticos. También los pescadores y los
cazadores habían de entregar una cantidad. A dem ás, las provincias
estaban som etidas a ciertas obligaciones de pago en especie, com o la
m garia, la obligación de m antener caballos y carruajes para su posible
uso oficial, cuidar sus propios caminos y puentes, albergar a los digna
tarios en sus viajes, m antener ejércitos m óviles o acantonados, enviar
reclutas y navios, y salvaguardar el servicio postal imperial. Tales obliga
ciones eran consideradas excesivas y pesaban particularmente sobre los
pobres. Los nobles y los clérigos gozaban de exenciones y reducciones.
A menudo quedaban exentas las propiedades monacales, lo que contri
buyó a su rápida proliferación. Consciente de esta situación, Nicéforo I
(802-811), que había sido gran logotetes, intentó corregir los abusos gra
vando todas las propiedades.
El im puesto a la tierra era el más importante. Los grandes dominios
estaban sujetos a tributos específicos. Era difícil gravar los más peque
ños; por esta razón, las com unidades rurales eran colectivam ente res
ponsables del im puesto a la propiedad. El tributo colectivo se llamaba
epibolé. El sistema fiscal se basaba en el valor y la estabilidad de la mone
da, el nomisma de oro, que tenía circulación internacional.
El ejército y la armada
El primitivo ejército bizantino fue una continuación de la organización

v de las tácticas del ejército romano. Los soldados eran principalm ente
reclutados entre la población rural, sobre todo de Asia Menor. Los gran
des terratenientes estaban obligados a aportar cierto contingente. Con la
creciente resistencia al servicio militar se creó una nueva clase, la de los
stratiotai, soldados campesinos que recibían del Estado tierras inaliena
bles y heredables. Sin embargo, los grandes terratenientes solían com
prarles sus tierras, lo que convertía a los ex soldados en paroikoi. Los
emperadores intentaron vanamente suprimir esta práctica.
Con el transcurso del tiempo, la mayor parte del ejército se volvió de
mercenarios. Quedó form ado por hunos, godos, vándalos y después
germanos, italianos y los varangers ingleses y escandinavos. Las tropas

regulares contaban con la ayuda de una milicia local. Las fronteras esta
ban protegidas por un sistema de fortalezas, las cleisurae, a las órdenes
de un cleisurarca ayudado por un buen servicio de espías integrado por
mercaderes. Un sistema de faros, en lo alto de las montañas, servía para
transmitir rápidamente señales de peligro a Constantinopla.
A partir del siglo vm, la infantería fue remplazada en gran parte por
divisiones de caballería, la kaballarica themata. Los faros del este aporta
ban el elemento humano a la caballería. Caballería e infantería estabar
divididas en pesadas y ligeras. La caballería pesada era la de los cata-
fracti9 en armadura, que se empleaban en cargas compactas; y la ligera
de los trapezitai, para misiones de reconocimiento. También las fuerzas de
infantería eran pesadas o ligeras, equipadas las prim eras con lanza
espada y escudo, y las segundas con arco y flechas. Cada tema tenía dos
o tres brigadas (turnias), cada una con entre tres y cinco batallones (drun-
goi) subdivididos en cinco compañías (bandon), cada una de 200 y des
pués de 400 hom bres. Así, un tema grande contaba con un ejército de
30 000 hombres.
Hasta el siglo vm, una poderosa flota patrulló los mares del Imperio
pero después cayó en decadencia. Durante la dinastía de los isáuricos
el peligro llegó por tierra, desde Bagdad, lo que produjo un descuido de
la marina. En el siglo ix, ésta fue reorganizada para proteger Sicilia. Er
853 había 300 naves en la ruta egipcia y más tarde 400 en la costa de
Apulia. Con la decadencia imperial después de la dinastía macedónica
los bizantinos tuvieron que pedir protección naval a los venecianos, a
cambio de una fuerte compensación.
F. La cultura
La cultura bizantina fue la continuación de la cultura helenizada y cris

tianizada de la Antigüedad tardía, que fue desarrollando paulatinamen
te su peculiar fisonomía bizantina. En el curso milenario de su cultura se
pueden discernir cuatro fases principales. Una primera, señalada por e.
intento de dar fundamentos racionales al dogma cristiano y que repre
sentó inicialm ente una continuación de la cultura romana tardía, llegó
hasta el siglo ix, habiendo adoptado a partir del siglo v un carácter cada
vez más bizantino. Una segunda fase corresponde al periodo transcurri-
9 Los estribos, tomados de los guerreros de las estepas, fueron adoptados por la caballería
bizantina en el siglo vm. Cf. Lynn White Jr., Medieval Technology and Social Change, Oxford, Oxfora
University Press, 1965 (1962), p. 21.
t
do entre los siglos ix y x i i , caracterizado por un desarrollo independien
te bajo la influencia neoplatónica. La tercera fase, correspondiente al
siglo x i i i y com ienzos del xiv, manifiesta una influencia creciente de la
cultura occidental y del escolasticismo. La fase cuarta y final, que va del
siglo xiv hasta la conquista de Constantinopla por los turcos, se caracte
riza por el desarrollo del hum anism o bizantino, que ejercería una in
fluencia considerable sobre el Renacimiento italiano y europeo.
En el aspecto intelectual, la cultura bizantina no fue muy innovadora.
Mantuvo el carácter alejandrino de orientarse más hacia el análisis y la
discusión erudita de los grandes clásicos helénicos, que hacia la crea
ción de ideas nuevas. Incluso, en comparación con los alejandrinos, fue
menos creadora en los ámbitos de la ciencia y la tecnología. La m ayor
limitación intelectual de esta cultura fue su cautela ante la herencia clá
sica, derivada de su convicción de que los dogmas cristianos contenían
la verdad últim a. Esa convicción generó, en m uchos, un hondo senti
miento antihelénico según el cual el helenism o era la raíz m ism a del
paganismo. El antihelenism o cristiano dio por resultado una actitud
anticultural, que condujo al misticismo de los monjes, o a una posición
de sentido común, basada simplemente en la razón natural alimentada
por los dogmas religiosos.
Para una élite educada y culta que comprendió el inapreciable tesoro
intelectual contenido en la herencia helénica, el temor a entrar en con
flicto con la fe cristiana generó una reserva paralizadora, que relativa
mente pocos pensadores bizantinos lograron superar. A lgunos, com o
Miguel Pselo (ca. 1018-1078), intentaron con éxito contener su helenismo
dentro de los lím ites del cristianism o. Otros, com o Jorge G em isto (ca.
1355-1452), quien adoptó el nombre de Pletón, se atrevieron a ir más allá
de los dogmas cristianos.
La continuación de la tradición clásica plantea una pregunta intere
sante: ¿hasta qué punto la civilización bizantina fue una cultura medie
val? La mayor parte de la historia bizantina corresponde cronológica
mente al periodo histórico que suele llamarse Edad Media. Las prácticas
m edievales de Occidente, desde el modo de enfocar ciertos valores y
estilos, como los relacionados con la caballerosidad, y en el siglo x i i i con
el escolasticism o, ejercieron influencia sobre Bizancio. Pese a ello, hay
buenos m otivos para sostener que la civilización bizantina m antuvo
básicamente las características de la Antigüedad tardía hasta el siglo xiv,
y que entonces, sin adquirir las características esenciales de la Edad
Media europea, pasó a la era del Renacimiento.10
10 La profesora Angeliki Laiou, en sus excelentes comentarios a este capítulo, se inclina hacia la
idea opuesta y subraya el carácter medieval de la cultura bizantina.
Los análisis de esta índole, siem pre im precisos, oscilan entre dos
enfoques típicos. Uno de ellos consiste en comparar listas completas de
rasgos característicos de la Antigüedad tardía y de la Edad Media occi
dental, y en intentar, de alguna manera estadística, llegar a una conclu
sión. Lo m alo de proceder así es la im precisa gradación de la im por
tancia de cada uno de los rasgos enum erados. El otro enfoque, e.
"gestáltico", consiste en intentar determinar las características esencia
les de cada época — con el inherente riesgo de subjetivismo— y tratar de
sacar conclusiones de dicha com paración. Sin ahondar m ás en este
tema, me atrevo a sugerir que puede observarse una diferencia esencial
entre el hombre típico de la Edad Media occidental y su contemporáneo
bizantino: en el modo en que ven en sí mismos sus rasgos universales y
sus rasgos particularistas. El hombre de la Edad M edia occidental se
ve a sí m ism o, universalm ente, como cristiano, y en partircular como
miembro de una minúscula comunidad, una baronía o una aldea, objeto
de su lealtad; de su familia, objeto de su afecto; y tam bién como miem
bro de un grem io específico o un grupo social, que es el objeto de sus
intereses. El bizantino se ve como un cristiano que pertenece íntimamente
a su condición como miembro del Imperio y de la civilización de Bizan-
cio, objetos indisolubles, ambos, de su lealtad. Sus rasgos particularistas,
de carácter local o familiar, así como sus nexos profesionales, pertenecer,
a la esfera del apego emocional o del interés pragm ático. Estas típicas
concepciones oponen el universalism o clásico retenido por Bizancio al
localismo peculiar de la Edad Media occidental. Para Bizancio, la cultura
clásica era innata y correspondía a una tradición ininterrumpida. Para la
Edad Media occidental, los clásicos eran un tardío redescubrimiento del
mundo romano, penosamente adquirido por medio de los árabes, o por
la ardua labor de algunos monasterios ilustrados.
Vista en su conjunto, la cultura bizantina es predominantemente una
cultura form al y una cultura de las formas. U n intento (no siempre
logrado del todo) de conservar un griego ático puro, distinto de las len
guas habladas prevalecientes. También hizo hincapié en la filología, la
gramática, la retórica, la lógica y la filosofía moral. Su literatura, básica
m ente alejandrina, empleaba un sim bolismo pagano para expresar un
contenido cristiano. Sin embargo, los bizantinos lograron cultivar una
buena historia, pese a sus incursiones moralizadoras. Y, para ser una cul
tura de las formas, produjo una pintura y una arquitectura admirables,
incluido el arte sin rival de los mosaicos. En los temas siguientes hace
mos una breve descripción de la literatura, la historia, la filosofía y las
ciencias de Bizancio, así como de los modos de la enseñanza y del arte
bizantinos.
La literatura
La educación estaba muy difundida y era básica para las carreras ecle
siástica y pública. Un niño talentoso de orígenes m odestos recibía la
oportunidad de estudiar, en una época en que los occidentales vivían en
una profunda ignorancia. Sin em bargo, los hom bres de letras vivían
modestamente, dependiendo de la protección de los notables, si no eran
personalmente ricos, como Pselo o Ana Comnena.
Los "lib ro s" eran rollos de papiro, preferiblem ente de pergam ino,
que se emplearon cada vez más por ser más resistentes. Más tarde, los
pergaminos fueron encuadernados en forma de libro, por lo com ún de
360 hojas o 45 tetradia. La encuadernación fue un arte sum amente des
arrollado.
La lengua hablada era la koiné griega. La lengua literaria era el griego
clásico, distinto del griego coloquial. Cierta contaminación del lenguaje
literario por el popular puede observarse a partir del siglo vi. Pselo res
tableció la pureza clásica de la lengua literaria; adoptó un tono atico,
pero sus declinaciones y conjugaciones son bizantinizadas.
La literatura bizantina es, básicamente, la literatura alejandrina tras
puesta a Constantinopla y se caracteriza por el predominio de la forma
sobre el contenido, la búsqueda de un lenguaje bello, el abuso de la
mitología y la pedantería. Los bizantinos continuaron la labor filológica
de A lejandría, y la biblioteca de Constantinopla llegó a ser la m ás
im portante de Oriente. La literatura bizantina tiene form a pagana y
contenido cristiano; sus obras más importantes fueron los escritos de los
Padres de la Iglesia, que influyeron profundam ente en la literatura de
Bizancio.
La literatura bizantina es m uy rica, con toda una m ultiplicidad de
inspiraciones, abierta a fuentes exóticas, como de la India, Persia o Siria.
Debe reconocerse la originalidad de esta literatura, cuya expresión más
importante se encuentra en la retórica. Entre los representantes destaca
dos del género debemos m encionar los nombres de Focio (siglo x i ) , su
discípulo N icetas de Paflagonia, Pselo, el gran intelectual, N icéforo
Basilakés (siglo x i i i ) , Nicéforo Gregoras (siglo x i v ) , M anuel Paleólogo
(1350-1425), Jorge Gemisto (Pletón), el cardenal Bessarión (ca. 1406-1472)
y Jorge Escolarios, patriarca de Constantinopla (1454-1456).
Otras expresiones im portantes de la literatura bizantina fueron la
poesía y la novela. La poesía bizantina trata de seguir las pautas clási
cas, basando el verso en el número y la cesura. Los epigramas, la forma
favorita de dicha poesía, consistían en piezas breves compuestas con los
más diversos propósitos: lírico, satírico, votivo, etc. Fueron reunidos en
antologías, com o la de Constantino Céfalas, com puesta antes del año

900; en 980 apareció una edición corregida y aum entada, la Antología
palatina. En tiem pos de los Paleólogos, M áximo Planudes (1260-1310)
publicó una antología que superó a todas las colecciones anteriores:
3 700 epigramas.
Bizancio produjo una gran novela, Las hazañas de Basilio Digenis Akri-
tas, que data del siglo x, descubierta por Sathas en 1872 en un manuscri
to de Trebisonda del siglo xiv. El poema celebra las hazañas heroicas de
Basilio en el distrito de Éufrates, al frente de la guarnición fronteriza
de Bizancio contra los árabes y los apelatai, que eran asaltantes de la
montaña. La epopeya presenta un cuadro completo del mundo bizanti
no en Asia Menor y de la vida en la frontera. Partes del poema sobrevi
ven hasta la actualidad en Chipre y Asia Menor. En su contenido se ase
meja mucho a la Canción de Rolando y El Cid. Está llena de aportaciones
adicionales al poema original, como es habitual en las epopeyas popu
lares. Otros romances del periodo ulterior a la ocupación de Constanti-
nopla por los cruzados reflejan la influencia de la literatura caballeresca
occidental.
Una forma específica de la lírica de Bizancio fue la poesía rítmica, ba
sada ya no en el número y la cesura, sino en la tónica de las vocales, com
puesta para ser cantada. En su m ayor parte era para uso canónico, en
forma de salmodias.
Las novelas bizantinas, inspiradas en cuentos helenísticos, eran histo
rias románticas de amores exaltados y puestos en circunstancias exóti
cas. Heliodoro, en la época de Arcadio, escribió la Etiópica o Los amores
de Teógenes y Caricle, que fue considerada obra maestra hasta el siglo xv.
Uno de los cuentos de m ayor éxito en Bizancio y el más conocido de
todos ellos es Dafnis y Cloe, de los tiempos alejandrinos.
Para concluir este breve resumen de la literatura bizantina debemos
m encionar el teatro. Como en el caso del Im perio rom ano tardío, en
Bizancio se iba al teatro a ver mimos, ya no tragedias. Las tragedias, tan
to clásicas com o contem poráneas — pocas de las cuales seguían escri
biéndose— , no eran muy representadas, sino sim plem ente se leían y
declamaban.
La historia
La historia fue el género en prosa más notable de Bizancio. Cada siglo

produjo su cronista o historiador. Los historiadores bizantinos siguieron
los modelos antiguos, como Tucídides, Jenofonte o Polibio.
Procopio de Cesárea, secretario de Belisario (cuyas campañas siguió),

fue el autor de ocho libros titulados H istorias acerca de las guerras, que
constituyen una espléndida descripción de los acontecimientos. Asimis
mo, escribió las H istorias secretas, que son un m aligno panfleto contra
Justiniano. Agatias el Escolástico continuó la Historia de Procopio, desde
552 hasta 558; un oficial de la guardia imperial, Menandro, llevó adelan
te esta historia desde 558 hasta el ascenso de Mauricio (582), pero de ella
sólo se ha conservado un fragm ento. Telofilacto de Sim ocates, griego
egipcio y alto funcionario de Heraclio, escribió una historia de Mauricio
(572-602). Teófanes trató el periodo iconoclástico, continuado por León
el Armenio, hasta el periodo de Romano II (959-963). La historia imperial
continúa con León el Diácono, desde la muerte de Constantino Porfiro-
génito hasta la muerte de Juan Tzimiskés (959-976). Ex capellán militar
en las campañas de Basilio II en Bulgaria, León el Diácono vio de cerca la
guerra y presenta, con buena cultura clásica, una vivida narración de
batallas y costumbres.
La Cronografía de M iguel Pselo, que cubre hechos ulteriores, es una
de las obras más importantes de la historiografía bizantina. Describe 12
reinados, desde Basilio II hasta la caída de Miguel VII (976-1077). Hom
bre de cultura enciclopédica, que alcanzó el más alto puesto público
bajo varios emperadores, Pselo se interesa menos por la historia externa
y las guerras que por la vida interior de Bizancio y las acciones y pen
samientos de sus gobernantes: Constantino IX, Zoé, Teodora, etc. Como
el monje que escribió la vida del patriarca Eutim io (907-912), trató de
plasmar la historia de su época, con la diferencia de que continuamente
se pone en primer plano.
Miguel de Attalis escribió acerca del difícil periodo transcurrido desde
el fin de la dinastía macedónica hasta el ascenso de Ducas y de los Com-
neno (1034-1079). Sus obras cubren una parte del periodo de Pselo y pre
sentan un relato más imparcial y objetivo de los acontecimientos.
Nicéforo Briemio, casado con Ana Comnena (1192), es autor de una
crónica familiar, que describe el origen de los Comnenos bajo Basilio II y
el ascenso de Alejo I Comneno al trono. A instancias suyas, Ana Comne
na, exiliada por su hermano Juan al monasterio de María Llena de Gra
cia, escribió una obra m onumental sobre su padre 20 años después de
su muerte, que es al mismo tiempo un panegírico y una historia, con el
poético título de la Alexiada. La obra de Ana es una de las más notables
de la literatura bizantina.
Juan Kinnamos, secretario privado de Manuel Comneno, narra en su
Epítome el reinado de Juan Comneno (1118-1143) y de Manuel, hasta 1176.
Nicetas Joniates, secretario imperial y duque del tema de Filipópolis en
1189, en tiempos de Isaac Angelo, describe los hechos en que participó

desde su refugio en Nicea en 1204 y cubre el periodo que va desde el
ascenso de Juan Comneno hasta 1206, con una impresionante narración
del saqueo de Constantinopla por los cruzados.
Jorge Akropolités, preceptor de Teodoro II Láscaris, es el historiador
de los emperadores nicenos. Su Crónica comienza en 1203 y termina en
1261 con la reconquista de Constantinopla. Los Recitales históricos de Jor
ge Paquím ero, que narran los acontecim ientos desde 1261 hasta 1308,
continúan la historia de Akropolités.
La historia del Imperio en el siglo xiv es tratada por dos eminencias
N icéforo Gregoras y Juan Cantacuceno. El prim ero fue un hombre de
inmensa erudición, cuya Historia romana, en 37 libros, cubre los sucesos
transcurridos desde 1204 hasta 1359, tratando con mayor detalle el últi
mo periodo. La Historia de Juan Cantacuceno, escrita después de su abdi
cación, abarca el periodo que va de 1320 a 1356, y en ella trata de justificar
su política.
Ducas y Franzés, en el siglo xv, escribieron la historia del fin de Bizan-
cio. El primero narra los hechos, sobre todo, desde el punto de vista turco.
El segundo, hombre de Constantinopla que ocupó altos cargos públicos,
adopta el punto de vista de Bizancio. Calcocondilo, un ateniense al ser
vicio de los otomanos, escribió en su Historia, que abarca el periodo de
1298 a 1462, la crónica de Bizancio bajo el régimen turco.
La filosofía
En Bizancio se siguió cultivando la filosofía, con base en las pautas grie

gas. La educación filosófica se im partía en la universidad im perial,
mientras que en Occidente estaba en manos de la Iglesia. En Bizancio, el
m onasticism o era m ístico, no filosófico, pero la filosofía se adaptaba a
los dogmas cristianos.
La filosofía bizantina del siglo iv al ix fue un intento de justificación
racional del dogma cristiano. Más adelante empezó a desarrollar su pro
pio campo de propensiones neoplatónicas, incluido el neopaganismo de
Jorge Gemisto, quien — como ya dijimos— adoptó el nombre adicional o
alternativo de Pletón. Nacido en Constantinopla en 1355, vivió en Mistra
y murió casi centenario. En sus numerosas obras, de carácter enciclopédi
co, planteó particularmente ideas neoplatónicas y propuso una religión
nueva: un zoroastrismo pitagórico-platónico.
En el primer periodo, uno de los principales filósofos fue Juan Filípo-
nos, de Alejandría, un aristotélico que vivió a finales del siglo vn. El seu-
dodionisio Areopagita, que simulaba ser el verdadero Dionisio, difundió

ideas neoplatónicas durante el siglo v i l Otra importante aportación fi-
losófico-teológica de fines del siglo vm fue la de san Juan Damasceno.
Focio, en el siglo ix, hizo un estudio detallado del problema del nomina
lismo realismo.
El enciclopédico Pselo, que unió la filosofía y la retórica a sus ideas
platónicas, propagó particularm ente el neoplatonism o y las ideas de
Proclo. Trató de hacer una vasta síntesis de todas las disciplinas, incluso
de las ciencias ocultas, pero se mantuvo dentro de la ortodoxia cristiana.
Juan Italos, discípulo de Pselo, propugnó un neoplatonismo completo a
expensas de la ortodoxia cristiana.
Después de 1204, el escolasticism o occidental influyó en la filosofía
bizantina. En Nicea, Nicéforo Blemmides, nacido a finales del siglo xii y
que falleció en 1272, tuvo por discípulos a Jorge Acropólito, quien sería
gran logoteta, y al futuro em perador Teodoro II Láscaris. Blem m ides
escribió un tratado sobre la monarquía y sobre el rey filósofo (Teodoro
II) e intentó reconciliar el realismo con el nom inalism o, sugiriendo su
unión en el espíritu de Dios.
En la última fase de la cultura bizantina, la filosofía adoptó una orien
tación humanista. Tal fue el caso de Teodoro Metoquites (1260-1332), el
gran logoteta de Andrónico II. Su principal obra, M iscelánea, es una
enciclopedia filosófica; subraya una preferencia por Platón y sostiene
que las m atemáticas llevan a la inteligencia a captar la realidad. Como
astrónomo, ayudó a separar la astronomía de la astrología. También fue
su discípulo un excelente hum anista, Nicéforo G regoras (1295-1360),
quien sostuvo la necesidad de contar con un razonamiento a priori, pa
sando de lo general a lo particular, siempre que se tenga en cuenta la
experiencia, en las categorías apropiadas.
La influencia de los últimos sabios bizantinos en la forma que tomó el
Renacimiento fue inmensa. Manuel Crisóloras, de la universidad impe
rial, fue profesor de griego en Florencia y a él se debe la influencia helé
nica en la segunda generación de hum anistas. Juan A rgirópulo, de la
misma universidad, pasó por París en 1456 y después obtuvo una cáte
dra en Roma. A sus cursos asistió Reuchling. Guillermo Budé siguió en
París en 1478 los cursos de Hermánimo de Esparta.
En Roma ejerció una influencia particular el cardenal Bessarión, ex
arzobispo de Nicea. Com o presidente de la academ ia fundada por el
papa Nicolás V, promovió el encuentro de Poggio y Lorenzo Valla con
Teodoro de Gaza y Jorge de Trebisonda.
El principal representante de la corriente humanista fue Pletón, quien
dirigió una escuela de filosofía en Mistra, bajo la protección del déspota
Teodoro II Paleólogo, en la que alcanzó una vasta reputación. Para Ple-

tón, los m ales de Bizancio se debían al hecho de haberse desviado del
helenismo, y pidió un retom o de la sociedad, el Estado y la educación a
las tradiciones abandonadas. También dirigió recom endaciones políti
cas a Manuel II (1391-1425), se opuso enérgicamente a la idea del empe
rador de reunir la Iglesia de Bizancio con la de Roma y pidió un regrese
modernizado al paganismo. El gran respeto y buena reputación de que
disfrutó Pletón entre sus contemporáneos se debieron no a sus propues
tas neopaganas, sino a su enorm e com petencia com o filósofo y a sus
ideas neoplatónicas.
Las ciencias
En Bizancio hubo un considerable desarrollo en el estudio de las cien

cias basado en la exégesis de textos clásicos de Pitágoras, Euclides, Tolo-
meo, etc. La ciencia era considerada como una propedéutica de la filoso
fía, particularm ente las matemáticas, por inducir a la m ente al proceso
de abstracción. Como en Occidente, se adoptaron las siete artes libera
les de Varrón: el trivium, que cubría las artes literarias y la retórica, y el
quadrivium, que incluía la aritmética, la geometría, la música y la astro
nomía, a menudo confundida con la astrología.
La ciencia bizantina está principalm ente representada por las mate
m áticas y la astronom ía, con expresiones m enos im portantes en la
medicina y ciertas contribuciones a la geografía. Las ciencias naturales
fueron afectadas por la confusión entre alquim ia y quím ica, así como
entre la simple fantasía y la historia natural. En astronomía, los mejores
cerebros intentaron liberar su disciplina de la astrología y de toda impli
cación religiosa y plantearon la astronomía como descripción objetiva
de los cuerpos celestes y sus órbitas. Por lo general, los astrónomos tam
bién eran m atem áticos. A lejandría fue el principal centro científico y
Tolomeo su autoridad guía, así como Euclides en matemáticas. La astro
nomía científica fue introducida en Constantinopla por Teodoro Meto-
quita, quien desde 1290 sirvió al emperador Andrónico II y alcanzó el
rango de gran logoteta; en 1332 falleció.
Nicéforo Gregoras (1295-1359), discípulo de M etoquita, continuó su
labor — adem ás de sus propias contribuciones a la historiografía—
haciendo com entarios sobre la aritm ética de N icóm aco y la M egale
Syntaxis de Tolomeo. Escribió un tratado sobre el astrolabio. Su obra
más importante fue la revisión del calendario juliano, que Andrónico II
no se atrevió a introducir. Después de Gregoras, el astrónom o más
im portante fue Teodoro M eliteniotés, quien fue jefe de la Escuela Pa

triarcal (ca. 1361), escribió una obra enciclopédica sobre astronomía ba
sándose en Tolomeo, Teón y los astrónomos persas y subrayó enérgica
mente el carácter científico de la astronomía, cuyo principal propósito
era describir los desplazamientos de los cuerpos celestes.
La m edicina bizantina fue en su m ayor parte teórica, basada en las
obras de Hipócrates, Galeno y Asclepiades Heráfilo; a partir de ellas, los
médicos bizantinos intentaron establecer sus diagnósticos y utilizar su
experiencia farmacéutica para todo tratamiento. Alejandro de Tralles, el
más em inente m édico bizantino, utilizó su experiencia práctica y su
sentido de la observación para mejorar las modestas posibilidades ofre
cidas por la teoría médica bizantina.
En geografía se produjeron tres tipos de obras: 1) itinerarios de viajes,
con indicación de las distancias, como el anónimo Periplo del gran mar [el
Mediterráneo]; 2) descripciones del mundo basadas en los antiguos maes
tros, como la Geografía sinóptica, del siglo xrn, de Nicéforo Blemmides, que
en gran parte es una paráfrasis de Dionisio el Periegeta; en otra obra estu
dió el volumen de la Tierra y declaró su esfericidad, y 3) relatos de viaje
ros, como la Topografía cristiana de Cosmas. Es interesante observar que
en el siglo xiv ya se conocía la brújula en Bizancio. A finales del siglo xm
existían m apas tolom eicos, y los mapas geográficos eran ya com unes.
La enseñanza
La escuela pública de la Antigüedad tardía continuó sin interrupción

en Bizancio. La Iglesia se encargaba de la enseñanza religiosa. Desde el
siglo iv hasta el xv, la universidad imperial de Constantinopla mantuvo
la tradición clásica en la enseñanza de la literatura, retórica, filosofía y
ciencias. En cambio, la teología era monopolio de la Iglesia. La universi
dad se orientaba a la preparación de juristas capaces y funcionarios
para el Estado.
La universidad fue fundada en la capital, en 330, por Constantino.
Una parte de sus m aestros eran paganos, como Libanio y Temistio. La
universidad de Teodosio II fue producto de una reorganización de la
antigua institución, efectuada en 425, que abrió 31 cátedras, 16 en griego
y 15 en latín. Los candidatos a las cátedras eran examinados por el Sena
do, recibían un estipendio anual y después de 20 años de servicio eran
nombrados condes de la Primera Orden. La enseñanza fue bilingüe has
ta fines del siglo ii . En el curso de un milenio, la universidad pasó por
algunas fases letárgicas — una particularmente mala durante el periodo
iconoclasta (711-843)— , pero fue continuamente reanimada por los em

peradores y siguió siendo el hogar del helenismo.
César Bardas reorganizó la universidad en 863; León el Matemático.
jefe de la enseñanza pública en tiempos de Teófilo, fue llamado por Bar
das, quien le confió la cátedra de filosofía y la dirección general de la
universidad. Constantino IX (1042-1055) fundó la facultad de derecho
en el m onasterio de San Jorge de M anganes, y la facultad de filosofía,
dirigida por Pselo, con el título de Cónsul de los Filósofos. La facultad,
llamada Gymnase, tenía dos cátedras: la de gramática, bajo Nicetas, y la
de filosofía, bajo Pselo — que funcionaban en la iglesia de San Pedro—.
En tiempos de Alejo Comneno (1081-1118) se introdujo en la universidad
un nuevo acento religioso, como reacción contra el paganism o de Juan
el Italiano, y se adoptó oficialmente el aristotelismo.
La enseñanza pública desapareció en Constantinopla bajo los gober
nantes latinos. En cambio, los emperadores rúcenos, pese a sus limitados
recursos, mantuvieron la enseñanza pública y el legado helénico. Juan III
Ducas Vatatzés (1211-1254) fundó una escuela de filosofía en Nicea, bajo
H exaptérigo, después de cuya m uerte llegó el notable sabio Nicéforo
Blemmides. Con la reconquista de Constantinopla por Miguel VIII Paleó
logo se restableció la enseñanza pública. El gran logoteta Jorge Acropó-
lito volvió a abrir la universidad y fue nombrado su director y profesor
de filosofía (aristotélica). En tiem pos de Andrónico II (1282-1328), I2
universidad recuperó toda su importancia y llegó a ser el centro del hu
manismo bizantino, que después influiría en el humanismo italiano.
En los finales de Bizancio, Manuel II Paleólogo (1391-1425) reunió er.
un m ism o edificio (un hospital adyacente al m onasterio de San Juan
Bautista) todas las dependencias de la universidad, con el nombre de
Katholikon Museion, traducido por Francisco Filelfo como Universitas Lit-
terarum et Scientiarum, Publicas Discendi Ludas. Confirió gran prestigio y
categoría a sus profesores.
Un papel importante fue desempeñado por Manuel Crisoloras, envia
do a Venecia en 1397 por Manuel II. Crisoloras motivó a los italianos a ir
a Constantinopla a aprender griego. Tal fue el caso de Francesco Fidelio,
de Turín, quien estudió con Juan Crisoloras. La universidad se orientaba
a form ar hum anistas, y el platonism o volvió a la cátedra de filosofía.
La enseñanza religiosa
Cada diócesis tenía su escuela episcopal; la principal de ellas fue la Escue

la Patriarcal de Constantinopla, cuya importancia aumentó durante el
I
siglo ix. Los profesores eran diáconos de Santa Sofía y estaban bajo
la dirección del profesor ecuménico. La enseñanza era similar a la de la
universidad, dando especial importancia a la teología.
San Basilio de Cesárea intentó fundamentar la educación monástica
en los estudios clásicos; sin embargo, los monjes de Bizancio se inclina
ban al ascetismo y al misticismo, y esta orientación llegó a prevalecer. El
ideal m onástico era la hesychia o quietism o espiritual. Se m anifestaba
cierta oposición a los estudios clásicos y las ciencias. La educación gene
ral prescrita por las reglas de san Basilio se mantuvo, no obstante, como
preparación para los estudios teológicos.
El arte bizantino
El arte helenístico adquirió un carácter internacional y fue cultivado por

doquier, dentro y fuera del Imperio romano. Sin embargo, en el Oriente
asiático el helenism o no pasó de ser un barniz superficial. El resurgi
miento de Persia con los sasánidas produjo un renacim iento del arte
oriental. Los monumentos de Dura-Europos, anteriores a la ocupación
persa, revelan un arte ajeno a la tradición helenística. Las pinturas de
Dura — en una simple ciudad de provincia— m uestran el nuevo arte,
que también se volvió cosmopolita, particularmente en las zonas menos
helenizadas.
No puede señalarse un principio claro al arte bizantino, pues surgió
de una evolución, a partir de la original pauta helenística de la época de
Constantino, hacia una nueva pauta ya claramente establecida en tiem
pos de Justiniano, la cual expresa una síntesis entre las tradiciones helé
nica y oriental. Conservó la representación de la figura humana, sum a
mente estilizada, pero tratándola de un modo peculiarmente bizantino.
El arte bizantino no fue estático, sino que pasó por una continua
renovación en su trayectoria milenaria, reflejando las grandes crisis del
Imperio, com o el m ovim iento iconoclasta y la conquista de C onstan-
tinopla por la cuarta cruzada, en 1204; cada una de estas crisis fue un
nuevo punto de partida para el arte bizantino, en el siglo xi bajo la
dinastía macedónica y nuevamente en el xiv bajo los Paleólogos.
Hubo cuatro edades de oro del arte bizantino: 1) la época de Justinia
no; 2) el periodo m acedónico; 3) los siglos xi y xn, y 4) el siglo xn, bajo
los Paleólogos.
El arte bizantino irradió desde Constantinopla y giró en tom o de los
maestros encargados de Santa Sofía y los otros m onum entos justinia-
nos. Pero com enzó antes, en los siglos iv y v, en el norte de Italia: San
Lorenzo de Milán (fines del siglo iv), Ravena (siglo v) y en las catedrales
de Parenzo y Trieste. La magnífica construcción de Santa Sofía fue obra de
Antemio de Tralles e Isidoro de Mileto. Una innovación arquitectónica
llegó con la invención de la iglesia en forma de cruz griega. Un ejemplo
sobresaliente es el de M irelaion, en Constantinopla, com isionado por
Romano Lecapeno (920-944), y, en el siglo xi, la iglesia de la Virgen de
los Caldereros, también en Constantinopla.
El arte del mosaico (al que ya nos referimos al tratar el tema de la pin
tura), continuando la tradición rom ana, recibió en Bizancio un trata
miento que intensificó la sensación de lo sacro y trascendente, como loe
mosaicos de Ravena y el que decora el nártex de Santa Sofía. La edad de
oro de los mosaicos fueron los siglos xi y xii , correspondientes al apogee
del Im perio. Entre los m osaicos m ás extraordinarios se encuentra el
Pantocrator de Dafne. También debe hacerse m ención especial de los
extraordinarios frescos del último periodo bizantino en Mistra, el monte
Atos, Grecia y Serbia. Los iconos y los m anuscritos ilustrados también
son una extraordinaria aportación artística de Bizancio.
4 . E l SURGIMIENTO
El surgimiento de la civilización bizantina, a partir de su m atriz roma

na, fue el resultado gradual de un proceso complejo en que diversos fac
tores desem peñaron un papel im portante. Especial m ención merecer
cuatro circunstancias: 1) las que condujeron a la división del Imperio
rom ano entre sus m itades occidental y oriental; 2) el conjunto de cir
cunstancias favorables que condujeron a la supervivencia de Oriente er
el curso del catastrófico siglo v; 3) las peculiares condiciones y circunstan
cias relacionadas con el periodo que va desde el reinado de Teodosio II
(408-450) hasta el de Anastasio I (491-518), y 4) la gradual transform a
ción cultural de la civilización romana de Oriente en la civilización bi
zantina, desde la fundación de C onstantinopla en 330 hasta el crucial
periodo de Justiniano (527-565) y el reinado, ya típicamente bizantino,
de Heraclio (610-641).
La gran diversidad y dimensión del Imperio romano, después de su
máxima expansión en el siglo n d.C., hizo cada vez más difícil el gobier
no unitario y la defensa, en cuanto amenazaron su supervivencia mis
ma la ominosa combinación de una peste recurrente una anarquía mili
tar interna en el siglo m y sucesivas y crecientes oleadas de invasiones
bárbaras. Ante estos problemas, Diocleciano (284-305) decidió dividir el
gobierno y la defensa de Imperio con un coemperador: nombró a Maxi-
miaño como su coaugusto para Occidente, con base en Milán, mientras

elegía Nicomedia como su sede y nombraba a dos Césares para ayudar a
cada uno de los augustos y asegurar su respectiva sucesión. La tetrar-
quía de Diocleciano fue concebida con dos propósitos. Al dividir el
Imperio con fines operativos en dos mitades, oriental y occidental, pero
manteniendo su unidad institucional bajo su autoridad superior, D io
cleciano trató de aumentar su gobernabilidad y capacidad de defensa.
Por otra parte, al instituir dos Césares, uno bajo cada uno de los coempe
radores, intentó reforzar la capacidad de los augustos y elim inar las
dificultades de sucesión mediante el nom bram iento preventivo de los
sucesores, colocándolos ya en la segunda posición de poder.
Constantino, como único emperador en 324, no conservó la tetrarquía
diocleciana con su división del Im perio en O riente y Occidente. Sin
embargo, con la fundación de Constantinopla en 330, trasladó la capital
del Imperio al este y creó así condiciones irreversibles para el desarrollo
futuro del Im perio rom ano de Oriente. Los sucesores de Constantino
continuaron el Imperio desde Constantinopla. Con Valeriano I (364-375)
se renovó la práctica de los dos augustos; su hermano Valente recibió el
gobierno de Oriente. Después del desastre de Andrinópolis (378), Gra
ciano nombró coem perador de Oriente a Flavio Teodosio. Teodosio el
Grande (379-395), como único emperador, reunió el Im perio, pero una
vez más lo dividió a su sucesión — esta vez de m anera perm anente—
entre sus dos hijos: Arcadio para Oriente y Honorio para Occidente. A
partir de Arcadio, el Imperio de Oriente siguió su propio curso.
Todo un conjunto de circunstancias favorables ayudó a la conserva
ción de Oriente en el catastrófico siglo v, asegurando así la continuación
de la civilización romana y permitiendo su futura y gradual transforma
ción en civilización bizantina. Ya se presentó en la tercera sección de
este capítulo una breve descripción de las condiciones que permitieron
la supervivencia de Oriente. El hecho de que C onstantinopla, bajo el
incompetente Arcadio y el débil gobierno de Teodosio II, lograra evitar
el destino de Roma — dos veces saqueada en el siglo v y caída finalmen
te ante el cabecilla germano Odoacro— fue el feliz resultado de tres fac
tores principales. En prim er lugar, la sim ple buena fortuna: en su
momento más débil, bajo Arcadio, las hordas bárbaras atacaron O cci
dente y Constantinopla no se vio sometida a agresiones serias. Después,
la erección del Muro de Antem io, desde el mar de M árm ara hasta el
Cuerno de Oro, salvó de Atila a la ciudad. Refuerzos edificados por Teo
dosio aseguraron la inexpugnabilidad de Constantinopla, que resistiría
a todo ataque hasta la llegada en 1453 de los cañones turcos. Un tercer
factor para la supervivencia de Constantinopla fue la habilidad diplo-
m ática de los bizantinos para desarmar a agresores reales o potencia

les, desviándolos directa o indirectamente hacia Occidente, como en el
caso de los ostrogodos de Teodorico. Esta habilidad fue apoyada pe:
el oro de Bizancio, que siempre logró aportar la mucho más rica mitad
oriental del Imperio.
Una tercera circunstancia que debe tenerse en cuenta con respecto al
surgimiento de la civilización bizantina se relaciona con el modo en que
el Imperio de Oriente logró emplear a algunos germanos para su defen
sa, luego a los isáuricos para deshacerse de los germanos y, por último
la enorme reserva de recursos hum anos de Asia M enor para controla:
a los isáuricos. También en Oriente, como en Occidente, los germanos
desempeñaron un papel decisivo en el siglo v en la defensa del Imperio
aportando soldados y generales com petentes com o Estilicón en Occi
dente y Aspar en Oriente. Lo malo de esos generales y sus soldados era
su ambición de poner a sus propios emperadores bajo su dominio, si no
es que desplazarlos, para colocar en su lugar a em peradores peleles
dóciles a su voluntad. En Occidente, Honorio logró librarse de la domi
nación de Estilicón haciéndolo asesinar en 408, pero, com o resultado
perdió a su mejor general y no pudo impedir que en 410 las hordas de
Alarico saquearan Roma. Después, ese mismo papel fue desempeñado
por Ricimero, otro general germánico, aunque en lo militar menos com
petente que Estilicón. En Oriente, León II (457-474), hecho emperador
por Aspar, el general germano com andante del ejército de Oriente, se
libró de su dominio casando a su hija Eurídice con el jefe isáurico Tarasi-
codisa. Éste adoptó el nombre de Zenón; después, con sus seguidores
isáuricos, logró asesinar a Aspar y, finalmente, expulsar a los germanos.
Zenón sucedió en el trono a León II. Tras la muerte de Zenón, Anastasio I
(491-518), que ascendió al trono por su matrimonio con la misma Eurí
dice, quitó a los isáuricos todos los puestos de poder y sometió su rebe
lión en Isauria valiéndose de tropas reclutadas en Asia Menor. De este
m odo, los bizantinos emplearon a los rudos isáuricos para librarse de
sus custodios germanos, y recurrieron a su reserva de mano de obra en
Asia Menor para a su vez sacudirse a los isáuricos.
La cuarta circunstancia que generó la civilización bizantina — cuyos
rasgos principales han sido brevem ente analizados en la sección 1 de
este capítulo— fue el resultado natural, al transcurrir el tiem po, del
entorno greco-oriental sobre la civilización romana de Oriente. El cris
tianismo ortodoxo, encabezado por la Iglesia bizantina, dio su carácter
específico a toda la sociedad bizantina. El griego koiné, la lengua habla
da prevaleciente en Bizancio, fue desplazando gradualm ente al latín y
por último llegó a ser la lengua oficial del Imperio. La cultura griega ya
era la alta cultura de la civilización romana tardía. Prácticas griegas pri

vadas que se iniciaron en Constantinopla penetraron en la corte im pe
rial. Siendo aún em perador romano, Justiniano se rodeó de la cultura
griega; por ejemplo, sus Novelas fueron publicadas en griego. Heraclio,
medio siglo después, sería un emperador com pletam ente bizantino. El
latín se conservó como segunda lengua durante largo tiempo en la uni
versidad de Constantinopla, pero en fechas posteriores fue simplemen
te parte del entorno de unos cuantos eruditos.
A. El factor cultural
El desarrollo de la civilización bizantina estuvo en gran parte condicio

nado, en el curso de su historia milenaria, por el dinamismo y las limita
ciones inherentes a su cultura.
Con Justiniano (527-565), el Imperio romano de Oriente superó deci
sivamente las debilidades del periodo arcadio y aceleró el proceso de
'bizantinización". Bizancio seguiría su proceso de desarrollo, aunque
no sin altibajos, hasta los Comnenos. Con el último Com neno, Alejo II
(1180-1183) y con Andrónico I (1183-1185) se inició un largo periodo de
decadencia que conduciría a la primera caída de Constantinopla ante la
cuarta cruzada y, después de casi dos siglos de fantasmal resurgimiento,
a la segunda e irreparable caída en 1453 ante los turcos.
Un factor esencial en la promoción así como en la contención del des
arrollo de Bizancio fue el carácter contradictorio de su doble cultura
cristiana y helénica. Tal contradicción, pese a la intervención de otros
varios factores, influyó de manera decisiva, tanto directa como indirec
tamente, sobre las vicisitudes domésticas y el destino internacional del
Imperio.
La cultura bizantina expresó el desarrollo múltiple de la cultura clási
ca cristiana, alim entada por la continua revaluación (desde una pers
pectiva cristiana) del legado grecorromano, pero su creatividad fue cons
treñida por la autoridad indiscutida de los clásicos y su capacidad de
innovación acotada por los dogmas cristianos. Por consiguiente, la civi
lización bizantina derivó del desenvolvimiento de la cultura bizantina
bajo una triple limitación. En primer lugar, sus restricciones inherentes ya
mencionadas. En segundo lugar, los obstáculos resultantes de m om en
tos o aspectos desfavorables de sus asuntos internos. Y, de no m enor
importancia, las limitaciones derivadas del curso desfavorable de asun-
tos internacionales, con las sucesivas pérdidas de territorios desde e.

final del reinado de Basilio II (976-1025), causadas por conquistas
extranjeras y la correspondiente reducción de los recursos humanos v
naturales de que disponía el Im perio, que term inó prácticam ente res
tringido al enclave de Constantinopla.
Como ya se mencionó en la tercera sección de este capítulo, el carác
ter concomitante helénico y cristiano de la cultura bizantina fue un fac
tor dinámico para el desarrollo de la civilización bizantina y a la vez un
doble freno. La continuación ininterrumpida de la civilización clásica en
Bizancio mantuvo, a lo largo de su historia, un buen nivel de educación
popular, unas altas normas intelectuales para la élite instruida, refina
das prácticas urbanas y competentes técnicas de administración pública
y de guerra. En comparación con Occidente, Bizancio alcanzó un nivel
incomparablemente más alto de civilización y eficiencia hasta fines del
siglo x i i . Sin embargo, como ya se observó, debe subrayarse que Bizan
cio no pasó culturalm ente por la Edad M edia: en m uchos aspectos
im portantes, la civilización bizantina m antuvo su carácter clásico du
rante toda la Edad M edia, y pasó directam ente de la época clásica al
Renacimiento.
También el cristianism o fue un factor dinám ico en varios aspectos
esenciales. La penetración cristiana en la sociedad romana oriental fue
más general y profunda que en Occidente. Este últim o se convirtió en
una sociedad cristianizada con hondas huellas de paganism o, y la pri
mera en una sociedad cabalmente cristiana. En Bizancio, cristianismo y
patriotism o generaron un proceso dinámico de recíproca legitimación
y estímulo. Quedó interrelacionada la promoción de los valores bizanti
nos y la de los cristianos. La asombrosa recuperación de poderío militar
y la reconquista de los territorios perdidos por Heraclio, cuando Bizan
cio había quedado severamente debilitado, fueron logradas como cru
zada cristiana e impulsadas por una profunda fe que se convirtió en una
im portante m otivación en las triunfales empresas em prendidas por la
dinastía macedónica y por los tres primeros Comneno.
Sin em bargo, helenism o y cristianism o tam bién surtieron efectos
negativos en la cultura bizantina. La autoridad indiscutible de los clási
cos griegos condicionó a los sabios bizantinos a mantener ante ellos una
actitud alejandrina, lo que produjo incesantes esfuerzos de interpreta
ción y comentarios de los clásicos en lugar de emprender la innovación
y creación de nuevas ideas y experim entos. Salvo en la arquitectura y
las artes del mosaico y la tapicería, las innovaciones técnicas de Bizancio
fueron escasas, y la providencial invención del fuego griego por Calíni-
co — que salvó a Bizancio de las flotas árabes— fue otra de las raras
*
excepciones. El telégrafo mediante faros (invento de León el Matemático)

fue otra innovación importante.
Además de los efectos dinámicos antes mencionados, el cristianismo
también puso frenos a la cultura bizantina. De manera general, el pue
blo sintió una contradicción entre su fe cristiana y su herencia clásica. La
cultura helénica fue vista como la m anifestación suprem a de la inteli
gencia y el conocim iento, y al mismo tiempo como fuente de paganis
mo. La pura fe cristiana fue considerada, por muchos, incompatible con
la cultura helénica y el antiintelectualismo de los monjes bizantinos de
rivó de dicha convicción. Hasta los m ás ilustrados sabios bizantinos
sintieron un peligro para su fe en la excesiva impregnación de los pen
samientos de Platón y Aristóteles. La aceptación ciega de los clásicos lle
vó a eruditos como Pletón (Jorge Gemisto) a rechazar los dogmas cris
tianos.
B. Asuntos internos
Un segundo conjunto de factores que influyó, positiva o negativamente,

en el desarrollo bizantino se relacionó con el curso de los asuntos inter
nos. Éstos fueron predominantemente condicionados por factores reli
giosos y político-militares. Además del brote de cierto número de nuevas
herejías y de circunstancias relacionadas con cuestiones de prestigio, en
Bizancio las controversias religiosas giraron en torno a tres cuestiones
principales. Una de ellas, de carácter perm anente, fue la oposición
inerradicable de la Iglesia ortodoxa a Roma y el apoyo popular con que
siempre contó dicha oposición. Algunos emperadores intentaron reunir
ias dos Iglesias, aceptando la supremacía romana, particularmente en la
época de decadencia de los Paleólogos. Se supuso que la adherencia a
Roma traería, bajo la influencia del papa, el apoyo militar de Occidente
contra los turcos. Vista en retrospectiva esa suposición, al m enos en la
época de los Paleólogos, no parece muy fundada; sin embargo, los em
peradores que favorecieron esa política, salvo en los últim os años de
Constantinopla, nunca lograron aplicarla contra la irreductible oposi
ción popular y eclesiástica.
Otro grave problema religioso de Bizancio fue la interpretación de la
naturaleza últim a de Cristo. Adem ás de las antiguas controversias
introducidas por el arrianismo y el nestorianismo, la cuestión de cómo
debían considerarse las naturalezas divina y humana de Cristo hicieron
surgir la controversia del monofisismo y el monotelismo. Los monofisi-
tas insistían en la naturaleza divina de Cristo, en oposición a los nesto-
rianos, quienes subrayaban su naturaleza humana. El monofisismo lie-
gó a ser la convicción predominante en las partes orientales del Imperio,

Egipto y Siria. La oposición ortodoxa a los m onofisitas, desde la época
de Justiniano, provocó una fuerte reacción en esas regiones, hasta el
punto de que llegaron a preferir el gobierno del Islam a las imposiciones
ortodoxas de Constantinopla. Tratando de colm ar las diferencias entre
monofisitas y diofisitas, Heraclio apoyó las ideas del patriarca Sergio, y
en su edicto Ecthesis (683), colocado en el nártex de Santa Sofía, promul
gó el principio del monotelismo: Cristo tenía dos naturalezas pero una
sola voluntad. Sin embargo, su intento fue vano. Sólo la pérdida final de
Egipto y Siria a manos de los árabes, facilitada por su oposición al diofi-
sism o, condujo a la pacificación, al excluir del Im perio bizantino las
regiones monofisitas.
La tercera gran controversia religiosa de Bizancio fue tocante a la
naturaleza de los iconos, las imágenes de Cristo, la Virgen y los santos, v
los símbolos que los representaban. Las imágenes sagradas eran objete
de un difundido culto popular, fuertemente apoyado y propagado por
los monjes, pero fácilmente convertido en una adoración cuasiidolátrica
de los iconos, no siempre vistos como representaciones de lo sagrado
sino como objetos sagrados en sí mismos. La oposición al culto de los
iconos fue cuestión de ortodoxia religiosa, pero tam bién política. Los
emperadores y por lo general el ejército se preocuparon por el excesivo
poder de los m onjes, los cuales form aban un enorm e contingente que
quitaba hombres al ejército y a la agricultura, evadían o reducían consi
derablemente los impuestos y movilizaban al pueblo contra las autori
dades. A este problema se enfrentaron con toda seriedad León III (717-
741) y los isáuricos, quienes entablaron una cam paña radical contra
el culto de los iconos y contra los monjes, movimiento reactivado por el
emperador amoriense Teófilo (829-842).
Sin embargo, el movimiento iconoclasta, además de provocar la des
trucción de inapreciables objetos de arte, ejerció un efecto disgregador
en la sociedad bizantina. La emperatriz Teodora, regenta del niño Mi
guel III (842-867), preocupada por las graves consecuencias negativas
de la iconoclasia, decidió discontinuar el movimiento para restaurar la
paz social. A sí se mantuvo el poder del emperador sobre la Iglesia, que
el movimiento iconoclasta había reforzado.
También los asuntos internos, independientemente o en conexión con
cuestiones religiosas, tuvieron carácter político. El poder absoluto de los
emperadores, más intensificado aún que en la última época romana por
su contenido religioso, hizo que el destino de Bizancio dependiera exce
sivamente de las buenas o malas cualidades de cada uno de ellos. Hom
bres excepcionales como Justiniano, Heraclio, Basilio I, Basilio II y Alejo
Com neno — este últim o en condiciones m enos favorables— lograron

realizar grandes em presas, asegurar la buena adm inistración de los
asuntos internos y recuperar la fuerza militar del Imperio. Por otra par
te, em peradores débiles o incom petentes pudieron ocasionar las más
desastrosas consecuencias, como Focas, Justiniano II, particularm ente
en su segundo reinado, Isaac I Com neno (1057-1059), Isaac II Angelo
(1185-1195) y Alejo IV (1204).
El poder casi absoluto de los em peradores tam bién fue causa de
muchas rebeliones y usurpaciones que tachonaron la historia bizantina,
algunas veces m otivados por el deseo de salvar el Im perio de gober
nantes catastróficos, como la rebelión de Heraclio contra Focas, o la de
León III para restaurar la disciplina militar y contener a los árabes. Tam
bién ocurrió que la usurpación del trono por simple ambición, como en
el caso de Basilio I (867-886) — que asesinó a César Bardas supuesta
mente para consolidar el poder de su protector Miguel III y luego mató
al emperador y usurpó el trono— , quien allanó el camino, tras este sórdi
do principio, a un buen reinado y el establecimiento de una gran dinas
tía. Sin em bargo, muy a m enudo rebeliones y usurpaciones fueron la
manifestación de vulgar ambición o de indisciplina militar y produjeron
consecuencias negativas. El mejor ejemplo es el golpe m ilitar de Focas
en 602, que derribó el buen gobierno de Mauricio Tiberio y lo remplazó
por un incompetente despotismo.
El principio dinástico, aunque nunca enteram ente consolidado, a
menudo se observó en el curso de la historia bizantina, como en los ca
sos de los sucesores de Justiniano, H eraclio, León III, Basilio I, Alejo
Comneno, Constantino Láscaris y Miguel VIII Paleólogo. Las dinastías
resultantes ofrecieron largos periodos de estabilidad política. La insti
tución de los coem peradores hizo posible corregir, en alto grado, las
lim itaciones de soberanos débiles o la sucesión de niños al trono. Sin
embargo, el poder im perial ilim itado, si bien dio grandes m edios de
acción a hombres excepcionales (como ya se observó), las más de las ve
ces fue causa de problemas, ya que los errores com etidos en lo alto no
podían repararse antes de producir los efectos más negativos, y la in
competencia o debilidad de los emperadores no podían corregirse sin
suprimirlos.11
Las principales dinastías bizantinas — los Justinianos, H eraclianos
Isáuricos, M acedónicos y Com neno— gozaron, no obstante, de largos
periodos de estabilidad política que contribuyeron al desarrollo del
Imperio bizantino y su civilización. Durante larguísimo tiempo, el Im-
11 La práctica política bizantina, para evitar el pecado de matar a un emperador depuesto, con
sistía en dejarlo ciego, incapacitándolo así para seguir reinando.
perio tuvo la ventaja de ser el único sistema civilizado en la vasta zona

del anterior Im perio romano. La superioridad bizantina de m edios y
tácticas sobre los bárbaros tam bién m antuvo durante largo tiem po a
éstos fuera de las fronteras im periales. La civilizada Persia sasánida,
que gozaba de los m edios técnicos y de condiciones de organización
comparables a las de Bizancio, a menudo constituyó un muy peligroso
desafío a la supervivencia del Im perio. Sin em bargo, con H eraclio, el
equilibrio del poder se inclinó decisivamente en favor de Bizancio.
Debe tocarse, por último, la situación agraria del Imperio. A la muer
te de Teodosio el Grande, el Imperio romano de O riente m antenía una
estructura rural m ucho más sana que la de O ccidente. A ún existían
m uchos pequeños cam pesinos y no todos los que trabajaban para las
grandes fincas eran dependientes. Como se analizará en la próxima sec
ción, la gradual desaparición de pequeños granjeros y de campesinos
independientes dio por resultado un fatal debilitam iento del poderío
militar bizantino.
C. La situación internacional
Constantinopla, como Roma, finalmente cayó conquistada por un ene

migo externo: los turcos otomanos. Los ataques extranjeros habían sido
una am enaza constante al desarrollo y la supervivencia misma de Bi
zancio desde la época crítica de Arcadio. Pero el problema de las agre
siones externas siempre depende de la fuerza comparativa de los adver
sarios. Mientras el Im perio bizantino mantuvo su capacidad interna y
no debió enfrentarse a una potencia abrumadoramente superior, como lo
fueron los otom anos en el siglo xv, logró extender su territorio, como
con Justiniano y Heraclio en las primeras décadas, o al menos defender
lo eficientemente. La situación internacional se volvió peligrosa cuando
los emperadores empezaron a perder su capacidad para movilizar sufi
cientes fuerzas militares. Tal pérdida resultó, en lo interno, de la crecien
te autonomía de las grandes familias aristocráticas, a partir de Basilio II.
También fue resultado de las sucesivas pérdidas de territorios a m a
nos de árabes, norm andos y seljukos, pérdidas que produjeron una
correspondiente reducción de recursos materiales y humanos, hasta que
el antiguo Imperio quedó reducido, a la postre, al enclave de Constan
tinopla.
Como ya se observó, el Imperio romano de Oriente empezó su curso
separado bajo el régimen incapaz de Arcadio y sobrevivió al catastrófico
fin del Imperio de Occidente, porque las hordas germ ánicas se fueron,
por entonces, hacia Occidente y no hacia Oriente. Tras las décadas ini-
cíales, a partir del reinado de Justiniano, el Imperio bizantino se enfren

tó a cinco principales agresores: los persas, los árabes, los búlgaros, los
normandos y los turcos.
La Persia sasánida, dotada de una civilización material y un poderío
militar comparables a los de Bizancio, tendió a extenderse por Occidente
y sometió a su yugo Mesopotamia y toda Asia Menor. Esta última, por
otra parte, fue un área esencial para Bizancio por razones económicas y,
sobre todo, por ser su m ayor fuente para el reclutam iento m ilitar. La
pugna entre los dos imperios, interrumpida por fases pacíficas y hasta
de cooperación, casi se decidió en favor de Persia en tiempos de Cosroes
II (Khursu). Sin embargo, Heraclio logró reorganizar su ejército y sus
recursos, y lanzó un victorioso contraataque que condujo a la derrota
final de Persia, con la deposición y la muerte de Khursu. La debilitada
Persia nunca volvió a representar una seria amenaza para Bizancio, y en
cambio se volvió presa relativamente fácil de la expansión musulmana.
Pero también Bizancio pagó un alto precio por haber triunfado en este
enfrentamiento.
Los búlgaros intentaron formar un imperio y remplazar a Constanti-
nopla en el área en que predominaba. Amenazaron seriamente el Impe
rio bizantino a com ienzos del siglo ix, bajo el capaz m ando del rey
Crum. Éste logró derrotar y matar al emperador Nicéforo I (811) y, des
pués de otros triunfos militares, se presentó ante los muros de Constan-
tinopla. Incapaz de superar las defensas de la ciudad, se retiró, pero
devastó Tracia y se apoderó de A ndrinópolis. Sin em bargo, Bizancio
logró vencer a su hijo y sucesor Om ortagun en 815 y recuperó A ndri
nópolis.
Basilio II (963-1025) (Bulgaroktonos, es decir, m atador de búlgaros),
después de una serie de cam pañas victoriosas (996-1014), finalm ente
aniquiló al ejército búlgaro en Kleidion (1014) y convirtió a Bulgaria en
un Éstado dependiente. Sin embargo, los hermanos Asen intentaron un
resurgimiento búlgaro en 1186, y Kaloyán (1197-1207) reorganizó un se
gundo Imperio búlgaro con el apoyo del papa. El nuevo Imperio llegó a
su apogeo con Juan Asen II (1218-1241) y ocupó el occidente de Tracia,
Macedonia y el norte de Albania, después de vencer, durante la ocupa
ción latina de Constantinopla, a Teodoro de Epiro en 1230, en Klokoto-
nitsa. El Imperio niceno de Teodoro II Láscaris venció después a los búl
garos en A ndrinópolis, en 1254, y recuperó M acedonia en 1256; poco
después, el poderío búlgaro se desintegró.
Los enfrentam ientos con árabes, norm andos y turcos en el curso de
varios siglos dieron por resultado la derrota final de Bizancio. Durante
largo tiempo, los bizantinos habían logrado resistir los terribles ataques
de los árabes, que dos veces sitiaron Constantinopla sin lograr tomarla.
Los inexpugnables muros de tierra y el fuego griego en las batallas nava
les im pidieron que los árabes conquistaran la ciudad. A pesar de todo,
durante un largo periodo, desde fines del reinado de Heraclio (610-640)
hasta la segunda mitad del siglo ix, sucesivas incursiones árabes invadie
ron Persia, Egipto y zonas del Egeo; condujeron a la ocupación de Asia
Menor y los Balcanes, y privaron a Constantinopla de los recursos mate
riales y humanos necesarios para sostener el Imperio.
A comienzos del siglo xi, Constantinopla aún poseía fuerzas suficien
tes para rechazar las prim eras incursiones de los turcos seljukos y los
normandos. La asociación de los normandos de Sicilia con los cruzados
de Francia y Alemania superó los medios m ilitares de Constantinopla.
El desastroso giro de los hechos internos con los tres últim os Angelo
llevó la cuarta cruzada a Constantinopla y dio a los cruzados la oportu
nidad de dominar la ciudad y saquearla de la manera más abominable.
La lucha contra los turcos seljukos se volvió una batalla perdida ba
jo C onstantino X (1059-1067), hasta llegar a la catastrófica derrota de
M anzikert (1071). Desde entonces, Constantinopla entró en un pro
ceso de decadencia, acelerado por el paso del Imperio turco de los sel
jukos a los otomanos en el siglo xm.
6 . D e c a d e n c ia y c a íd a
A. Principales factores
La decadencia y caída de Constantinopla presenta ciertas similitudes

con la decadencia y caída de Roma. En ambos casos, la avidez inconte
nible de los grandes terratenientes, que extendieron sus latifundios a
expensas de los pequeños granjeros y suprim ieron a los campesinos
libres para rem plazados por dependientes, fue uno de los grandes fac
tores que dejaron sin reclutas al ejército. Como consecuencia — además
de otras condiciones— los ejércitos romanos occidentales llegaron a estar
formados por bárbaros y perdieron su anterior eficiencia, y los ejércitos
bizantinos acabaron por depender de m ercenarios. Sin em bargo, con
excepción de los efectos sim ilares que produjo la supresión de los
pequeños granjeros al debilitar su capacidad militar, y aparte también
de que las agresiones extranjeras finalmente superaron a las menguan
tes defensas de am bas sociedades, puede decirse que el proceso de la
decadencia bizantina y la caída final de C onstantinopla siguieron un
curso propio, totalmente distinto del caso de Roma.
Roma pasó con gran rapidez de un estado de poderío todavía relati

vo, bajo Teodosio el Grande (379-395), a su saqueo por Alarico en 410 y a
la siguiente serie de catástrofes. Bizancio tuvo un prolongadísimo pro
ceso de decadencia, caracterizado por altibajos. La época de H eraclio
(610-641) fue de contraataques victoriosos sobre los persas pero tam
bién, en los años finales, de las primeras pérdidas significativas de terri
torios ante los árabes. Los Isáuricos, los M acedónicos y los prim eros
Comneno correspondieron a m uy buenos periodos, aunque los em pe
radores no pudieron invertir el proceso de expansión de los latifundios
en detrim ento de los pequeños campesinos libres, y tam poco lograron
contener la corriente hacia la autonom ación de las grandes fam ilias
terratenientes. De hecho, el proceso de feudalización progresó durante
todo el periodo de los Com neno y se hizo ya incontenible bajo los in
competentes gobernantes de la dinastía de los Angelo.
Otra diferencia notable entre las decadencias de Roma y Constantino-
pla consistió en el hecho de que la "barbarización" interna de Roma pre
cedió a su caída y contribuyó significativam ente a ella, m ientras que
Constantinopla mantuvo hasta el último día su autogobierno al mando
de sus emperadores nativos, salvo durante el breve periodo de la ocu
pación latina. Roma llegó a su triste fin cuando semibárbaros germanos
se adueñaron del poder central y la som etieron a un proceso relativa
mente rápido de extinción, en que toda una sucesión de em peradores
peleles, en el curso de dos decenios, fue interrumpida sin derramamien
to de sangre cuando Odoacro, en 476, depuso al último: Rómulo Augús-
tulo. Constantinopla tuvo un fin trágico y heroico, y su emperador legí
timo, Constantino XI, pereció en su última y desesperada lucha contra
los turcos.
La decadencia de Bizancio como civilización y com o Estado fue un
largo proceso que siguió, como ya se ha observado, un curso de altibajos
y cuya tendencia sólo se volvió irreversible tras la primera mitad del si
glo x i i . El gobierno incompetente de los Ángelos acentuó las debilidades
del Estado, en un momento en que el peligro de los cruzados — que la
diplomacia de Alejo Comneno en 1096-1097 había logrado eludir— llegó
a su cúspide con la cuarta cruzada. Antes y después de la ocupación de
C onstantinopla por los cruzados, varios factores contribuyeron a ese
proceso de declive. Estos factores fueron de carácter cultural, socioeco
nómico y político-militar.
B. Los factores culturales
Entre los factores culturales que contribuyeron a la decadencia de la

civilización bizantina deben hacerse notar particularmente dos aspectos
o características de ésta: 1) el aislamiento del cristianism o ortodoxo en
un mundo cristiano no eslavo cada vez más dominado por Roma, y 2) el
carácter dogmáticamente religioso del civismo bizantino y el punto has
ta el cual la lealtad al Estado dependía de las doctrinas religiosas que
éste sostuviera.
El aislamiento religioso
El aislam iento religioso fue resultado del desarrollo desigual de los

sucesores de las dos partes del Imperio romano, agravado por el grado
cada vez mayor en que la religión de Bizancio se convirtió en la caracte
rística decisiva de su civilización.
En las condiciones caóticas del Im perio rom ano de Occidente y de
sus Estados sucesores en el curso del siglo v y siguientes hasta la conso
lidación de la hegemonía franca con Carlomagno, el Imperio romano de
Oriente y su continuación bizantina representaron un área de civiliza
ción cristiana rodeada por bárbaros, por la Persia zoroástrica y, tras
el desplome de ésta, por infieles islámicos. Constantinopla pasó a ser el
verdadero centro del cristianism o, pese a la im portancia relativa que
gradualmente fueron adquiriendo los obispos de Roma. En tales condi
ciones, en los bizantinos se desarrolló un comprensible sentido de supe
rioridad sobre Occidente, el cual se negaron a abandonar cuando la
correlación de poder entre Bizancio y Occidente se inclinó en favor de
este último, tras la segunda mitad del siglo xi.
La especificidad religiosa en el Im perio bizantino fue reforzada en
particular por la fusión, en su cultura, de religiosidad y civismo. El cris
tianismo ortodoxo, mucho más que una negativa (legítima) a aceptar la
cláusula de filioqu e del credo romano, fue la expresión de la identidad
cultural y de la especificidad de la civilización bizantina y el componen
te espiritual de su civismo.
La unión de las Iglesias fue deseada por Roma como auténtica aspira
ción religiosa y como manera de asegurar, en el plano práctico, la uni
dad de la fe cristiana. Pero tam bién fue volviéndose, cada vez más,
cuestión de afirm ación de la autoridad suprem a del papa, cuando la
supremacía religiosa papal fue reconocida en Occidente como atributo
del sucesor de san Pedro. También tuvo implicaciones políticas en favor
de algunas potencias europeas, ya fuese el Sacro Imperio romano de los

emperadores germanos, el reino franco o el de los normandos de Sicilia,
según las diversas condiciones y lealtades papales.
Sigue siendo válido preguntar hasta qué grado una aceptación opor
tuna y verdadera de la unión religiosa con Roma, incluso de la supre
macía papal, por los bizantinos habría conseguido un satisfactorio apo
yo m ilitar para éstos. La respuesta sería distinta según el m om ento
histórico que se considere, por ejem plo, antes de la cuarta cruzada
— cuando habría podido ser fructífera— o después de la reconquista de
Constantinopla, cuando se intentó. El único conocimiento que tenemos
concierne a las dos ocasiones, tras la recuperación de Constantinopla,
en que entró en efecto formalmente la unión de las Iglesias. La primera,
bajo Miguel Paleólogo, en el Concilio de Lyon en 1274, y la segunda en
1439 con Juan VIII Paleólogo, en el Concilio de Florencia.
El prim er docum ento de unión form alm ente firm ado lo fue por el
papa G regorio X (1271-1276) y el em perador M iguel VIII Paleólogo
(1261-1282), y los cofirmantes fueron el gran logoteta Jorge Acropólito,
el ex patriarca Germano y el m etropolitano Teófanes de Nicea. Miguel
VIII, habiendo recuperado de los latinos el dominio de Constantinopla,
tuvo clara conciencia de la flaqueza m ilitar del im perio reconstruido,
que ya era seriamente amenazado por los turcos y, con realismo, estuvo
dispuesto a pagar el precio necesario por obtener un apoyo militar satis
factorio de las potencias occidentales. Por su parte, Gregorio X tenía no
m enor conciencia de que el cristianism o oriental no podría resistir,
estando cada vez más completamente rodeado por los turcos, si no reci
bía un decisivo apoyo militar de Occidente. En el Concilio de Lyon, la
unión de las Iglesias se celebró el 6 de julio de 1274, con la intención de
que ambas partes la pusieran realmente en vigor.
Sin em bargo, los acontecim ientos siguieron una dirección distinta.
Miguel VIII tropezó en el interior con una enérgica resistencia a la unión
que creó una peligrosa división entre una minoría de espíritus realistas,
en apoyo del emperador, y una mayoría de dogmáticos que considera
ban esa unión como una traición a la fe ortodoxa y a la identidad cultu
ral del país. En Occidente, las cosas tomaron un curso sumamente des
favorable: Gregorio murió dos años después y fue remplazado por otro
papa también inclinado a la unión, Nicolás III (1278-1281), pero éste fue
seguido por un papa adverso, M artín IV (1281-1285), antes de que
pudiesen tomarse medidas prácticas. Carlos de Anjou deseó adueñarse
de Constantinopla e hizo todo lo que pudo por impedir que ésta recibie
se ayuda militar durante los pontificados de Gregorio y Nicolás III. Con
el papa francés Martín IV, simplemente hubo una inversión formal de la
política anterior. El nuevo papa emitió una condenación del emperador

"cism ático" y declaró que lo deponía del trono. Constantinopla se salvó
gracias a la sagacidad de M iguel VIII, quien, previendo la posibilidad
de dicha inversión, organizó una eficaz resistencia a Anjou en sus pro
pios dominios sicilianos y provocó una rebelión el 31 de marzo de 1281,
en ocasión de las célebres "Vísperas sicilianas".
El segundo intento por imponer la unión ocurrió durante el pontifica
do de Eugenio IV (1431-1447) y el reinado del emperador Juan VIII Pa
leólogo (1421-1448). Tal fue un último y desesperado esfuerzo por resca
tar el Im perio bizantino, que ya estaba prácticam ente reducido a su
enclave de Constantinopla. El proceso de unificación tropezó con una
dificultad inicial, resultante de las rivalidades en la Iglesia de Occidente
entre el papa y los conciliaristas, que se reunieron en Basilea. Juan VIII
optó claram ente por el papa y se embarcó en 1437 hacia el Concilio de
Ferrara, seguido por el viejo patriarca José II; Bessarión, obispo de Nicea;
Isidoro, obispo de Kiev; Marcos Eugenikos, obispo de Efeso (quien se
negó a firmar el tratado); Jorge Escolarlos, quien después sería patriar
ca, y Pletón. En total, fueron 700 los dignatarios bizantinos que se encon
traron con el papa en Ferrara y lo siguieron a Florencia, cuando en 1439
el Concilio se trasladó a esa ciudad.
El Concilio de Florencia fue una reunión difícil, porque el deseo de
los participantes de llegar a un acuerdo tuvo que superar los habituales
obstáculos de una grave divergencia, particularmente con respecto a la
delicada cuestión del filioque. Sin embargo, se llegó a un acuerdo sobre
asuntos im portantes, y la delicada cuestión del filioqu e fue resuelta
mediante la fórmula "el Espíritu Santo procede del Padre por medio del
H ijo". La formal declaración de unidad fue solemnemente firmada el 6
de julio de 1439, con la citada abstención de Marcos Eugenikos.
A su regreso, la delegación bizantina fue muy mal recibida en Cons
tantinopla, acusada de traicionar los principios de la Iglesia ortodoxa. El
hecho de que Marcos Eugenikos se hubiese negado a firmar el acuerdo
lo convirtió en un héroe nacional. Jorge Escolarlos se arrepintió pública
mente de su apoyo a la unión. Isidoro, obispo de Kiev, fue detenido en
Rusia como traidor, y finalm ente huyó a Italia. También Bessarión se
trasladó a Italia. Sin embargo, el emperador Juan VIII, consciente de la
desesperada situación de Bizancio, mantuvo su posición. Por su parte,
el papa Eugenio intentó organizar una cruzada de apoyo a Constantino
pla y confió al cardenal Cesarini la tarea de movilizarla. Pese a todos los
esfuerzos del papa, los resultados prácticos fueron limitados. La única
m edida eficaz fue la organización de un contingente húngaro serbio,
relativam ente pequeño, de 25 000 hombres. El sultán otom ano Murad
II, después de sufrir varias derrotas iniciales, obtuvo una tregua de 10

años, al prometer que retiraría casi todas sus fuerzas a Asia Menor. Sin
embargo, la curia romana, convencida de que la fuerza expedicionaria
podría expulsar de Europa a los turcos con la prometida ayuda naval de
Venecia, insistió en continuar el ataque. El cardenal Cesarini convenció al
joven rey de Hungría, Ladislao III, de romper la tregua y lo absolvió de su
juramento. Sin embargo, los serbios, satisfechos con la tregua, se retira
ron de la expedición, y Venecia no envió las naves prometidas. Las débi
les fuerzas restantes fueron abrumadoramente derrotadas por los turcos
al mando personal de Murad, en Varna, el 10 de noviembre de 1444; el rey
Ladislao y el cardenal Cesarini perecieron en el combate. Y así, el segun
do intento de unión con Roma también terminó en completo fracaso.
El civismo religioso
La fusión de religión y patriotism o, característica de la civilización

bizantina, produjo efectos contradictorios. Por una parte, fue una pode
rosa fuerza cohesiva que contribuyó decisivam ente a la unidad social
del Imperio romano de Oriente, fuerza que faltó en la mitad occidental.
Por otra parte, empero, hizo que la lealtad cívica al Estado y al empera
dor dependiera excesivam ente de que com partieran las m ism as ideas
teológicas. La controversia entre los iconoclastas y los iconodulios tuvo,
en lo social, aspectos peligrosamente divisivos. Aún peor fue la acusa
ción de los m onofisitas, condenados por el Concilio de Calcedonia de
451; las Iglesias monofisitas del Oriente cristiano, en Egipto y Siria, lle
varon a sus partidarios, según algunos estudiosos, a considerar a la
Iglesia diofisita de Constantinopla com o un mal peor que el Islam , y
contribuyeron decisivamente a la islamización de estas zonas. La pérdi
da de tales regiones debilitó considerablemente al Imperio bizantino al
privarlo de una gran parte de sus recursos económicos y humanos.
C. Los factores socioeconómicos
La decadencia y caída del Imperio bizantino, sin subestimar los efectos

negativos de algunas de sus características religiosas (ya analizadas bre
vem ente), se debió en esencia a la gradual reducción de sus recursos
económicos, políticos y humanos, hasta que, por último, el Imperio per
dió su capacidad para sostenerse por sí mismo. A este resultado contri
buyeron dos principales factores: la gradual e incontenible expansión
de las grandes fincas con la correspondiente eliminación de un campesi

nado libre, de cuyos sustratos podían reclutarse soldados, y la progresi
va feudalización de la aristocracia terrateniente, que debilitó el poder de
los emperadores y redujo sus ingresos fiscales.
La expansión de las grandes fincas a costa de los pequeños campesi
nos había adquirido ya una dim ensión peligrosa desde la segunda
m itad del siglo xi, bajo el gobierno de la aristocracia civil inaugurada
por C onstantino X Ducas (1059-1067), y continuó con los siguientes
emperadores hasta Nicéforo III Botaniates (1078-1081). También las pro
piedades eclesiásticas se extendieron, así como el uso de conceder tie
rras, habitualmente de por vida, a cambio de ciertos servicios: la pronoia
asimismo, la práctica de aceptar compensaciones pagadas en lugar del
servicio militar también llegó a difundirse. El efecto combinado de estas
costumbres fue una reducción considerable de la capacidad m ilitar del
Imperio, que facilitó la penetración de los turcos seljukos; éstos tomaron
Ani y asolaron Armenia (1064), hasta culminar en la desastrosa derrota
infligida al emperador Romano IV Diógenes en la batalla de Manzikert
(1071). Pocos años antes, los normandos tomaron Otranto y Bari (1071),
poniendo fin al régimen bizantino en Italia.
D. La feudalización
La incontenible expansión de las grandes fincas, además de que redujo

el número de los pequeños campesinos libres y, por tanto, de la mano de
obra disponible para el reclutamiento militar, también condujo a la for
mación de un feudalismo terrateniente. Los terratenientes organizaron
sus propias guardias de corps, convirtieron el gobierno de las provin
cias en función hereditaria y tomaron posesión de sus ingresos fiscales,
dejando al gobierno central absolutam ente dependiente de su buena
voluntad de colaborar.
A lejo Com neno (1081-1118) desplazó a la aristocracia civil, que se
había adueñado de Constantinopla desde Constantino X Ducas, con una
dinastía de hombres capaces. Sin embargo, los Comneno tuvieron que
enfrentarse a un sistema político que había perdido su fuerza central. El
verdadero poder lo ejercían grandes familias de terratenientes, y sólo
contando con ellas podían los emperadores levantar sus ejércitos, como
lo había m ostrado la anterior derrota bizantina en M anzikert (1071),
cuando Andrónico Ducas retiró sus fuerzas en medio de la batalla. Los
emperadores habían quedado dependientes de la voluntad de los terra
tenientes para todas sus empresas.
'
Las intrigas que rodearon el trono de los últimos Ángelos abrieron las
puertas de Constantinopla a la cuarta cruzada y condujeron a la instala
ción del reino latino. Sin embargo, el Imperio bizantino ya estaba priva
do de todos los medios económicos, políticos y militares necesarios para
sostenerse. Los Paleólogos, al recuperar en 1261 el dominio de Constan
tinopla, heredaron el fantasma de un imperio que, pese a su precaria
supervivencia durante otros dos siglos, nunca pudo recuperar un nivel
satisfactorio de sostenibilidad. Desde 1082, el Imperio se había visto obli
gado a pedir a los venecianos y genoveses que lo reforzaran con el pode
río naval que ya no tema medios — si no determinación— de reconstruir.
A cambio, se vio obligado a cederles el control de su comercio.
La decadencia de Bizancio, vista en retrospectiva, fue un largo proce
so en el curso del cual acontecim ientos internos, relacionados con dis
tintos niveles y formas de disputas del poder, redujeron los recursos
económ icos, políticos y hum anos de que disponía el gobierno central.
La insuficiencia de riquezas causó derrotas militares, resultantes en pér
didas de territorio y de población, lo que produjo una nueva dism inu
ción de sus recursos. Para compensar tales reducciones se establecieron
acuerdos con potencias exteriores, como Venecia y Génova, a las que se
pidió que enviasen las flotas requeridas por la defensa y el comercio que
el Im perio había perdido la capacidad de restablecer. A cam bio, hubo
que ceder a esos países extranjeros recursos adicionales; de esta manera
Bizancio, incapaz en el curso de sus últimos siglos de adm inistrar con
venientemente sus propios recursos y de vivir de sus ingresos, tuvo que
cederlos gradualmente para sobrevivir en condiciones cada vez peores.
Im plorar el apoyo m ilitar de Occidente, que los últim os em peradores
desesperadam ente intentaron obtener, se volvió la últim a posibilidad
de Bizancio, pero que sólo dio por resultado hum illaciones inútiles.
Reducido a una situación de im potencia, C onstantino XI, en lugar de
rendirse o huir, prefirió luchar hasta la muerte en defensa de su ciudad
ya condenada.
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X. EL ISLAM*
1 . I n t r o d u c c ió n
A. El paisaje y el entorno
La civilización islámica nació en Arabia con la misión del profeta Maho-

ma entre los árabes. Aunque gran parte de la península arábiga es de
sértica, también hay importantes zonas apropiadas para la agricultura
sedentaria, entre ellas el territorio del Yemen actual en el suroeste, que
en gran parte es montañoso y atrae considerables lluvias del monzón,
así como ciertas partes de Omán en el sureste y algunas áreas de las pro
vincias orientales de A rabia Saudita. Aun en las zonas desérticas hay
oasis, com o M adinah y Haybar en el Hiyaz (la zona occidental de la
moderna A rabia Saudita), donde es posible practicar la agricultura.
Desde tiem pos antiguos tam bién se establecieron centros com erciales
como Shabwa en Hadramawt y La Meca en el Hiyaz, donde se han des
arrollado ciudades pese a la falta casi absoluta de em balses y corrien
tes de agua permanentes.
D urante las prim eras conquistas m usulm anas que siguieron a la
muerte de Mahoma en 632, la civilización islámica se desarrolló en pai
sajes muy distintos. Gran parte del Medio Oriente es, desde luego, de
sértica. El desierto de Siria es una extensión septentrional de los desier
tos de la Arabia central. Aparte de las áreas situadas a lo largo de la
línea costera mediterránea, gran parte de África del Norte es de desierto
(el Sahara, palabra árabe que simplemente significa "el desierto"). A si
mismo, gran parte de Irán central es un desierto de sal, mientras que al
noreste de la meseta iraní gran parte del Turquestán también es un de
sierto de arena.
Acaso el desierto sea la característica más notable de los panoramas
de tierra fírme musulmana, pero muchos otros paisajes y entornos son
también im portantes. Existen altas cim as en los m ontes Zagros, entre
Irak e Irán, el Cáucaso y la cordillera de Elburz, en el extremo meridio
nal del mar Caspio. Más al este, en el Turquestán, las elevadas cordilleras
del Hindú Kush, los Pamires y el Tien Shan se encuentran en los límites
* Las secciones 1,2 y 3 de este capítulo fueron escritas por Hugh Kennedy.
517
518 EL ISLAM
orientales del mundo islám ico tradicional. También al oeste se hallan

altas cordilleras, especialmente el Atlas y el Antiatlas de M arruecos, y
más al norte los Pirineos forman la última frontera de la conquista islá
m ica. A los ejércitos m usulm anes se les dificultó particularm ente la
penetración en áreas montañosas, y a menudo los pueblos de estos dis
tritos conservaron sus tradicionales culturas y costumbres m ientras los
de zonas más pobladas habían sido ya conquistados y empezaban a asi
milar la cultura árabe musulmana. Tales "islas" de resistencia local pue
den encontrarse entre los curdos de los Zagros, los armenios y georgia
nos del Cáucaso, los bereberes del A tlas y los cristianos del norte de
España.
También hubo áreas de lluvias moderadas, adecuadas para el pasto
reo o la agricultura. Siria y Palestina, el norte de Irak, A zerbaiyán en
Irán nordoccidental y gran parte de Túnez y Marruecos entran en esta
categoría. Era una tierra capaz de mantener a granjeros o pastores y que
también permitió el desarrollo de ciudades de tamaño intermedio, como
Alepo y Jerusalén en Siria, Tabriz en Azerbaiyán, y Fez y Marrakesh en
Marruecos. Aunque estas ciudades no pudieran rivalizar en tamaño o
importancia con El Cairo o Bagdad, de cualquier manera desempeñaron
un papel destacado en la historia del mundo musulmán.
En marcado contraste con los desiertos y las montañas agrestes esta
ban los fértiles valles ribereños. A llí, una agricultura de riego podía
mantener a grandes contingentes de personas, y la tierra producía dos o
tres cosechas anuales. Fue en esas zonas donde primero se desarrolló la
civilización urbana desde 6000 a.C. y donde continuó floreciendo bajo el
régimen islámico. Los más importantes de estos valles ribereños fueron
los del Tigris y el Éufrates en Irak, y el del Nilo en Egipto, que mante
nían a Bagdad y El Cairo, las dos m etrópolis más grandes del mundo
musulmán. También eran importantes otros valles ribereños de menor
tamaño: el Barada, que regaba el oasis de Damasco, el Zayandeh Rud,
que m antenía a Isfahán, y el Zarafshan, que daba vida a los oasis de
Sam arcanda y de Bujara, ejem plos de corrientes menores que, no obs
tante, hicieron surgir oasis y ciudades que harían una contribución fun
damental a la civilización islámica. Estas tierras regadas eran, potencial
m ente, las zonas más ricas del M edio O riente, pero la tecnología del
riego exigía estabilidad e inversión. Eso se afirmaría en especial con res
pecto a los sistemas de canales de Irak y los túneles subterráneos — los
qanats— de Irán. Pero fácilmente podían ser alterados y destruidos en
periodos de invasión o guerra civil. El sistema agrícola de Egipto, que
dependía de la crecida natural del Nilo, era más resistente a los distur
bios políticos.
*
EL ISLAM 519
B. Los pueblos
Las variadísim as tierras del mundo islám ico estuvieron habitadas por
muchos pueblos distintos, que parcialm ente se diferenciaban por su
lengua y su identidad étnica. Desde luego, estaban los árabes, que por
la época del nacimiento del Islam habían sido confinados a la península
arábiga, al desierto de Siria y sus m árgenes. D espués de las grandes
conquistas musulmanas, muchos árabes se establecieron en otras zonas,
como Irak y Egipto, y después en el Maghreb y partes de Irán. Al mismo
tiempo, muchos pueblos indígenas empezaron a hablar el árabe como su
lengua nativa y así se volvieron, en realidad, árabes. De este modo, los
árabes surgieron como el grupo predominante en el Cercano Oriente y
en el Africa septentrional.
Sin embargo, otros grupos étnicos lograron conservar gran parte de
su lengua y su cultura aun después de convertidos al Islam. El ejemplo
más notable de esto ocurrió en Irán, donde la gran m ayoría del pueblo
se convirtió al Islam antes del año 1000, pero donde el persa, y no el ára
be, ha seguido siendo la lengua predominante. Lo mismo puede decirse
de los parlantes turcos del Turquestán, Azerbaiyán y la m oderna Tur
quía, cuyos pueblos se han vuelto musulmanes, pero no árabes. Los cur
dos de Irak, Irán y Turquía, así com o los bereberes del M aghreb son
otros ejem plos de m usulmanes que no hablan árabe: aunque ninguna
de estas naciones ha desarrollado un Estado m oderno, sus identidades
étnicas siguen con vida.
En contraste, algunos pueblos han adoptado el árabe como su lengua
nativa, sin volverse m usulm anes. Los más conocidos probablem ente
son los maronitas de Líbano y Siria y los coptos de Egipto, grupos ambos
que han seguido siendo cristianos aunque estén enteram ente arabiza-
dos. Hasta hace poco pudo decirse esto de los judíos de Yemen, Irak y
otros países árabes, que hablaban el árabe.
Los pueblos se pueden catalogar por su identidad étnica, pero tam
bién por sus costumbres y por el entorno en que viven. El estilo de vida
más característico de M edio O riente es el de los nóm adas: aunque en
realidad siempre han integrado una parte bastante pequeña de la pobla
ción, desem peñaron un papel desproporcionado en política hasta el
siglo xvi. Los nómadas varían grandemente en su grado de interacción
con los pueblos sedentarios. Algunos nómadas "p u ros" casi no entran
en contacto con asentamientos, y otros viven en una clara simbiosis con
los pueblos de los oasis y las aldeas. Pueden encontrarse nóm adas
"puros" entre los beduinos de la Arabia interior y los tuaregs bereberes
del Sahara y algunos grupos de Asia central, los pueblos túrquicos,
520 EL ISLAM
en especial los mongoles, todos los cuales viven casi exclusivamente de

sus anim ales. Otros grupos nóm adas, com o los beduinos del desierto
de Siria y del Maghreb o la mayoría de los nómadas bereberes, estuvie
ron mucho más integrados a una sociedad sedentaria e intercambiaron
productos animales por cereales y otros productos agrícolas o manufac
turados.
Además de los nómadas, tam bién hubo importantes grupos trashu
mantes, es decir, pueblos que explotaban el medio montañoso, pasaban
el verano en las tierras altas y llevaban sus bestias a las tierras bajas en el
invierno. Típicos de tales poblaciones fueron los turcomanos del sur de
A natolia y los m ontes Zagros, los curdos y algunos de los bereberes
del Atlas marroquí.
Los pastores acaso hayan desempeñado un papel sobresaliente en la
historia y la sociedad islámicas, pero es muy probable que, a lo largo de
su devenir, la m ayoría de los habitantes del M edio O riente islámico
vivieran en aldeas y fueran granjeros sedentarios. En gran parte de Irán,
por todo el Creciente Fértil, en Yemen y el norte del Maghreb, el paisaje
estuvo punteado por pequeños asentam ientos nucleares de granjeros
que cultivaban las tierras circundantes. En contraste con Europa occi
dental, las clases altas casi nunca vivieron en las aldeas, sino que prefe
rían las ciudades o, en ocasiones, los cam pam entos nóm adas, y los al
deanos rara vez desem peñaron un papel en la historia política. Sin
embargo, como proveedores de alimentos, contribuyentes y ocasional
m ente como soldados de infantería, fueron la verdadera espina dorsal
de los regímenes musulmanes.
La gente de la ciudad ha desempeñado un papel mucho más impor
tante en los anales históricos. El Islam fue fundado por un citadino
(M ahom a) y siem pre ha encontrado su m ayor fuerza en las ciudades
entre los mercaderes de los suqs y los bazares que rodean la mezquita.
Pueblos y ciudades poseen mezquitas donde los fieles se reúnen en la
plegaria del viernes, y escuelas donde se enseña el derecho musulmán.
2. S ín tesis histórica
A. Mahoma y los "Rashiduti"1
La historia de la civilización islámica empieza con la misión de un hom

bre, M ahoma, el profeta de Alá. M ahoma nació cerca de 570 d.C. en la
1 La palabra Rashidun ("bien dirigidos", en árabe) designa a los cuatro primeros califas.
EL ISLAM 521
ciudad com ercial de La M eca, en la Arabia occidental. A unque era

miembro de la tribu de Quraysh, que dominaba la ciudad y custodiaba
el antiguo santuario que hay en su centro, su propia fam ilia, los Banu
Hashim, no figuraba entre las más ricas. Como muchos otros jóvenes de
la ciudad, M ahoma se dedicó al comercio y sus negocios lo llevaron a
Siria, donde entró en contacto con monjes cristianos. Cerca del año 600,
su vida cambió profundamente cuando empezó a tener revelaciones de
Alá, que le ordenaba predicar una nueva fe a los habitantes de La Meca.
El sencillo m ensaje era que no había más Dios que A lá, que los ricos
debían ayudar a los pobres y que todos los hombres serían juzgados en
la otra vida.
M ahoma pronto ganó unos cuantos firmes conversos, pero en La
Meca sus enseñanzas fueron mal vistas por m uchos, quienes sentían
que el profeta amenazaba su santuario y su comercio. En 622, Mahoma
y sus discípulos más directos aceptaron una invitación para acudir a la
ciudad de Medina, por entonces llamada Yathrib, unos 300 kilómetros
al norte. Esta em igración, conocida como la hijra, señala el com ienzo
de la era islámica. Yathrib estaba dividida por los odios que separaban
a las principales tribus, y Mahoma se convirtió en juez y mediador. Pron
to se le conoció como el personaje más importante de la ciudad, y sur
gió así la ummah o comunidad musulmana. El papel de Mahoma siguió
confirmándose gracias a nuevas revelaciones, reunidas para dar forma
al Corán.
Entre 622 y 628, Mahoma encabezó a los musulmanes en su combate
contra los habitantes de La Meca, pero se llegó a un acuerdo temporal.
La piedra negra del santuario de la ciudad se convirtió en centro de
peregrinaciones musulmanas, y en 630, al cesar la resistencia de La Meca,
Mahoma entró en ella como conquistador. Sin embargo, siguió residien
do en Medina. En los dos últimos años de su vida, su influencia se pro
pagó por toda Arabia, y muchos árabes aceptaron el Islam.
Al morir en 632, Mahoma no dejó a un sucesor generalmente recono
cido. Se adueñó del poder un grupo de emigrantes que lo habían acom
pañado desde La Meca en 622, encabezados por Abü Bakr y Ornar bin
al-Khattab, que habían excluido al primo y yerno del profeta, Alí bin Abi
Talib, quien también gozaba del apoyo de gran parte del ansar, o sea, el
pueblo de Medina.
Abü Bakr gobernó com o califa (sucesor o delegado) durante dos
años (632-634) y fue sucedido por Ornar (634-644). Durante este periodo,
los ejércitos musulmanes fueron enviados primero contra aquellos árabes
que se habían apartado del Estado musulmán tras la muerte del profeta,
y luego contra los países del norte. En una asombrosa serie de victorias,
522 EL ISLAM
Palestina y Siria fueron arrancadas al Im perio bizantino en 632-640 y

Egipto en 640-641. Al mismo tiempo, atacaron el Imperio sasánida; gran
parte de Irak había caído en sus manos en 642, y poco después com en
zaría la conquista de Irán. Los árabes obtuvieron una completa victoria
en Nihavand en 641, y la conquista casi se com pletó con la m uerte en
652 del último rey sasánida: Yazdegard III.
Pero la victoria sobre los enemigos del exterior no significó la paz en
el interior. En tiem pos del tercer califa, Uthm an (644-656), surgió una
creciente oposición del grupo gobernante de Quraysh y de otros musul
manes, la cual culminó con el asesinato del viejo califa en 656, a manos
de rebeldes llegados de Egipto. Entonces, Alí ascendió al califato, pero
tropezó con la oposición de la mayoría de los qurashis y de un pariente
de Uthman, M u'awiya, gobernador de Siria. Al cabo de un tiempo, tras
un periodo de guerra civil, A lí fue asesinado en Kufa, Irak, en 661, y
M u'awiya bin Abi Sufyan se estableció como califa.
Las conquistas árabes habían constituido triunfos asom brosos. La
mayoría de los árabes se estableció en ciudades especialmente construi
das, com o Basra y Kufa en Irak, y Fustat (el antiguo Cairo) en Egipto.
Cobraron impuestos a los pueblos sometidos, pero en general no inten
taron apoderarse de sus tierras y demás propiedades. Se hicieron pocos
intentos de convertir por la fuerza a los pueblos al Islam, y en su mayoría
éstos conservaron sus antiguas creencias cristianas, judías o zoroástricas.
B. El califato umayyad (661-750)
M u'awiya (661-680) fue el primer gobernante de la nueva dinastía. Bajo

los umayyad, los árabes lograron hacer nuevas conquistas. Por el oeste,
al llegar al año 700 habían sometido a toda África septentrional, y entre
711 y 716 a España, m ientras por el este fueron obligados a someterse
Turquestán y Sind entre 705 y 715. Sólo por el norte fracasaron las armas
árabes. C onstantinopla, capital del Im perio bizantino, logró soportar
una serie de asedios, el último de ellos en 716-717.
El periodo umayyad también presenció la organización del gobierno
islámico. Al frente de las provincias estaban unos gobernadores (emires)
que solían ser elegidos entre los principales partidarios sirios de la dinas
tía gobernante. Se desarrolló un sistema fiscal basado en el impuesto a
la tierra (kharaj) y el im puesto común, pagado por los no musulmanes
(jizya). En tiempos del califa Abd al-Malik (685-705), tal vez el más gran
de de los gobernantes um ayyad, se introdujo una m oneda estándar,
basada en el dirham de plata y el diñar de oro. Durante este periodo tam-
EL ISLAM 523
bién se emprendió la construcción de los primeros edificios m onum en

tales del Islam, como la Cúpula de la Roca en Jerusalén y la Gran M ez
quita de Damasco.
El califato umayyad fue un imperio gobernado por árabes sirios, que
excluyó del poder a casi todos los demás grupos. Esta distinción causó
un creciente resentim iento, tanto entre otros árabes como entre los no
árabes convertidos al Islam. Los problemas del régimen se agudizaron
por una creciente división en el ejército entre los grupos cjaysi (norte de
África) y yemeni (Arabia del Sur). Tras la m uerte del últim o gran califa
de la dinastía, Hisham (724-743), tal situación derivó en una abierta gue
rra civil.
Los grupos opuestos al régimen de los umayyad sirios deseaban un
cambio de jefatura y buscaron entre la fam ilia del profeta. En Irak
muchas personas, a quienes iba llamándose "los sijs", deseaban que la
familia de Alí bin Abi Talib se pusiera al frente, pero después de los fra
casados intentos de Husayn bin Alí en 680 y de Zayd bin Alí en 740 por
adueñarse del poder, la iniciativa pasó a los descendientes de Abas, tío
del profeta. Los abásidas recibieron el apoyo de los belicosos musulma
nes de Khorasán, en las fronteras nororientales del mundo musulmán, y
en 747 estalló una rebelión en Marw, capital de la provincia.
C. El califato abasida (750-1268)
En 749-750, los abásidas y sus partidarios (de origen persa m uchos de

ellos) derrotaron al último califa umayyad, M arwan II, y se proclam a
ron califas. Desde 750 hasta la m uerte de Harún al-Rashid en 809, los
califas abásidas gobernaron casi todo el mundo m usulmán, con excep
ción de M arruecos y España, donde una rama de la fam ilia um ayyad
regía en forma independiente. Bajo el gran califa al-Mansur (754-775), el
poderío de los abásidas llegó a su cúspide. En 768, al-Mansur fundó una
nueva capital en Bagdad, que rápidam ente se convirtió en la ciudad
más populosa del mundo islámico. Los no árabes cobraron una influen
cia cada vez mayor en la vida política del califato, y los barmécidas per
sas dominaron el gobierno hasta que su poder fue dramáticamente des
truido en 806 por Harún al-Rashid.
El poderío abásida quedó gravemente debilitado por la guerra entre
los hijos de Harún al-Rashid, y cuando fue restaurado, en tiempos de al-
M a'm um (813-833) y al-M u'tasin (833-842), había cam biado conside
rablemente. Al-M u'tasin llevó soldados turcos de Asia central para for
mar un nuevo ejército de élite, y para ellos edificó una nueva capital en
524 EL ISLAM
Sam arra, al norte de Bagdad. Los m usulm anes, tanto árabes com o no
árabes, estaban ahora sometidos a los turcos y otros soldados extranje
ros. Desde el asesinato de al-Mutawwakil en 861 hasta 870, los califas en
realidad fueron prisioneros de estas tropas, que los elegían o deponían a
su capricho. A partir de 870 hubo un lento resurgimiento del poder de
los califas, ahora basados nuevamente en Bagdad, pero el reinado de al-
M uqtadir (908-932) presenció el com pleto desplom e del califato. Des
pués de 945, los califas fueron figuras fantasmales sin ninguna autori
dad real fuera de los muros de sus palacios.
D urante los años de confusión y guerra civil, el califato em pezó a
desm em brarse: después de 809, el Maghreb conquistó su verdadera
independencia, y a partir de 868 Egipto fue independiente, bajo la
dinastía tulímida. En el este de Irán, los safáridas desde 867 y los samá-
nidas desde 875 establecieron dinastías independientes. El Irán occiden
tal fue tomado por los buyidas en 932, y en 945 se adueñaron del propio
Irak, corazón mismo de los califas abásidas. El título de califa también
fue usurpado por los fatimidas, otra rama de la familia del Profeta, en el
norte de A frica, a partir de 909, y en 929 por los umayyad españoles.
A mediados del siglo x, la unidad política del mundo musulmán estaba
quebrantada y no se restauraría jam ás. Los abásidas sobrevivieron
como califas reconocidos por los m usulmanes sunnitas durante varios
siglos, y a finales del siglo x i i y comienzos del x m recuperaron una parte
de su poderío político en Irak. Sin embargo, la llegada de los mongoles
puso fin a todo esto, y en 1258 el último califa de Bagdad fue ejecutado
por ellos. A partir de entonces, se estableció en El Cairo un impotente
califato fantasma.
El califato fatim ida (909-1170)
La destrucción del Imperio abásida en el siglo x fue acompañada por la

aniquilación de la prosperidad agrícola del Irak m eridional. Desde
entonces, el centro político, económico y cultural del mundo islámico se
trasladó a El Cairo en el oeste y a Irán en el este.
Los fatimidas afirmaban ser descendientes de Fátima, hija del profe
ta, y de su marido Alí bin Abi Talib. En 909 lograron adueñarse de Qay-
rawan, por entonces capital de Túnez, y el fatimida Ubayd Alá fue pro
clam ado califa, con el título de al-Mahdi (el Mesías). Con ayuda de los
bereberes kutam as de las m ontañas de la Argelia occidental pronto
extendieron su poder por el M aghreb, pero su verdadera ambición
seguía siendo fungir como califas de todo el Islam. En 969, el general fa-
EL ISLAM 525
<
tímida Jawhar conquistó Egipto y fundó la ciudad de El Cairo, que llegó
a ser la capital fatimida cuando el califa al-M u'izz se trasladó hacia el
este. Los fatimidas pronto conquistaron gran parte de Palestina y el sur
de Siria y enviaron agentes a Irak e Irán. Sin embargo, sus esfuerzos por
unir el mundo musulmán fueron frustrados a partir de 1040 por la lle
gada de los turcos seljucidas del este. Los fatimidas continuaron gober
nando Egipto hasta 1171 en un periodo de gran prosperidad; los califas
fatimidas favorecieron el comercio en el M editerráneo y el Mar Rojo, y
Egipto empezó a desplazar a Irak como centro económico y cultural del
mundo musulmán.
Los turcos seljucidas (ca. 1040-1220)
El solar original de los turcos estuvo en las estepas de Asia central,

entre Irán y China. Eran muy apreciados por su resistencia y su habili
dad como arqueros m ontados, y desde el siglo ix fueron em pleados
como mercenarios por gobernantes musulmanes. A m ediados del siglo
xi, los turcos de Oghuz, encabezados por la familia seljucida, em peza
ron a emigrar en grandes contingentes al nordeste de Irán. En 1040 infli
gieron una aplastante derrota al gobernante local de Dandanqan, cerca
de Merv, y en 1055, encabezados por Tughril Beg, tomaron Bagdad. Los
turcos se convirtieron al Islam sunnita en los siglos x y xi, y entonces se
establecieron como protectores de los califas abásidas contra sus rivales
fatimidas.
Encabezados por el sultán Alp Arslan, los seljucidas tomaron el norte
de Siria, y después de su victoria sobre los bizantinos en M anzikert en
1071 ocuparon gran parte de Anatolia. Fue por entonces cuando los tur
cos se asentaron en Azerbaiyán, en Irán, y en gran parte de la moderna
Turquía, y estas zonas se volvieron de habla turca por vez prim era. El
sultanato seljucida alcanzó su apogeo en tiempos de M alik Shah (1072-
1092), quien con la ayuda del célebre visir persa Nizam al-Mulk estable
ció un firme gobierno sobre sus vastos dominios. Sin embargo, después
de su muerte, el sultanato fue dividido entre sus hijos y empezó a des
componerse en distintos principados, y por ello los seljucidas no logra
ron impedir que a partir de 1097 los cruzados se establecieran en Siria y
Palestina. En el siglo x i i continuó la desintegración política, y en 1157,
con la m uerte del último gran seljucida, Sanjar, se perdió todo sentido
de unidad. Siria pasó a manos de los zengidas y los ayubies, mientras el
este de Irán quedaba bajo el dominio de los shas Khwarazm.
526 EL ISLAM
Zengidas y ayubíes (ca. 1128-1250)
En el Creciente Fértil, la decadencia del poder seljucida produjo la toma

del poder por sus oficiales. Imad al-Din Zangi comenzó su carrera como
atabeg o guardián del joven gobernante seljucida de Mosul, pero pronto
se estableció como gobernante por derecho propio. En 1128 tomó Alepc
y convocó a los musulmanes a la jiliad o guerra santa contra los cruza
dos. En 1144 tomó el puesto de avanzada de los cruzados en Alepo. Le
sucedió su hijo Nur al-Din (1147-1174), quien continuó la labor de unir a
los musulmanes contra los cruzados. Hacia el fin de su reinado, Egipto
fue conquistado por uno de sus oficiales, Salah al-Din bin Ayyub, cono
cido en el Occidente como Saladino, quien tam bién tomó Damasco y
Alepo a la m uerte de Nur al-Din. Saladino se proclamó paladín de los
m usulm anes contra los cristianos y en 1187 logró recuperar la ciudad
santa de Jerusalén, que en 1099 había sido tomada por los cruzados. Sin
embargo, no logró expulsar completamente de Siria a los cristianos, y a
su m uerte, en 1193, sus reinos fueron divididos entre distintos miem
bros de su fam ilia; una vez más, Damasco y Egipto quedaron como
Estados separados. Los últimos ayubíes no lograron repetir los triunfos
de Saladino contra los cristianos y gradualm ente fueron perdiendo
poder y prestigio. A la postre, en 1260 fueron derrocados por sus pro
pios soldados mamelucos.
Los mamelucos (1260-1517)
El térm ino mameluco significa sim plemente esclavo, pues los mamelu
cos fueron originalm ente soldados esclavos llevados desde las estepas
del norte del Mar Negro para servir a los ejércitos de los reyes ayubíes.
Com o la guardia pretoriana de los em peradores rom anos, estos mag
níficos soldados acabaron por adueñarse del poder. En 1260, Baybars
(1260-1277) ascendió al poder en Egipto, y ese mismo año pudo derrotar
a los mongoles en la batalla de Ain Jalut para establecerse como protector
de los musulmanes. Él y sus sucesores, Qala'un (1280-1290) y al-Ashraí
Khalil (1290-1294), lograron com pletar la tarea iniciada por Saladino v
expulsaron de Medio Oriente a los cruzados, obra que culminó en 1291
con la toma de San Juan de Acre.
Los mamelucos continuaron gobernando Egipto y Siria hasta comien
zos del siglo xvi. No constituían, en realidad una dinastía, aunque a
veces los hijos sucedieron a sus padres como sultanes; eran, antes bien,
una aristocracia militar. Se siguieron llevando mamelucos de las estepas
EL ISLAM 527
para ser educados como buenos soldados y buenos m usulmanes en los

hogares de otros mamelucos en El Cairo. Aunque fue un periodo de in
triga política casi continua entre el grupo gobernante, para Egipto en
conjunto lo fue de prosperidad y estabilidad. Los soldados mamelucos
gobernaban en alianza con los mercaderes árabes y los dirigentes reli
giosos de El Cairo y Damasco, y las artes — en especial la arquitectura—
florecieron durante su gobierno. El últim o de los grandes soberanos
mamelucos fue Qayt Bey (1468-1496), después de cuya muerte los m a
melucos tuvieron que enfrentarse al creciente poderío de los sultanes
otomanos. En 1517, el sultán Selim I venció al último de los gobernantes
m am elucos, Turnan Bey, y tanto Egipto como Siria pasaron a form ar
parte del Imperio otomano, en el que quedarían durante los cuatro si
glos siguientes.
Los nómadas del este: los mongoles y Tamerlán (ca. 1220-1500)
Mientras Egipto estaba seguro y aumentaba su poder bajo el régimen de

los mamelucos, las tierras islámicas del este eran asoladas por una serie
de invasiones de los nóm adas. En 1206, G enghis Khan se estableció
como suprem o kan de los pueblos m ongoles y tártaros. En los años
siguientes, sus ejércitos invadieron y conquistaron el norte de China,
pero en 1220 volvieron su furia contra el oeste y ocuparon Irán. Los shas
Khwarazm, herederos de los seljucidas en Khorasán, no pudieron oponer
una verdadera resistencia, y los ejércitos mongoles llevaron a cabo una
destrucción masiva en el país, arrasaron ciudades antiguas como Merv
y Samarcanda y devastaron los campos. En 1256, Hulegu, hermano del
gran kan Qubilay, encabezó un segundo ataque contra Irán; en 1258
tomó Bagdad y ejecutó al últim o de los califas abásidas gobernantes.
Hulegu y sus sucesores no eran soberanos sino cabecillas de bandas
belicosas, y sólo en el reinado de Ghazan Khan (1294-1305) y su visir
Rashid al-Din se estableció un verdadero sistema adm inistrativo y fis
cal. Los descendientes de Hulegu, conocidos como los II-Khans, gober
naron hasta 1335, cuando una vez más Irán fue dividido en m uchos
pequeños Estados.
Como Genghis Khan, al que mucho admiraba, Tamerlán ascendió al
poder uniendo bajo su mando a cierto número de tribus nómadas. Con
solidó su poder en el decenio de 1370 entre las tribus turcom anas de
Transoxiana y en los decenios de 1380 y 1390 logró conquistar todo Irán.
A diferencia de Genghis, Tamerlán era musulmán, pero esto no moderó
su ferocidad contra sus adversarios ni su empleo del terror como manera
528 EL ISLAM
de reafirmar su poder. Hacia el fin de su vida inició conquistas por tierras

más remotas: en 1398 invadió la India y saqueó Delhi; en 1402 venció a
los otomanos en la batalla de Ankara y tomó prisionero al sultán Baya-
ceto I; y en 1405 ya se preparaba para invadir China cuando falleció.
Sus sucesores, los gobernantes tim úridas, no heredaron su instinto
belicoso, y son más célebres por sus realizaciones culturales; entre ellos
se contó al rey astrónom o de Sam arcanda, U lugh beg (m. 1447) y a
Husayn Bayqara de Herat (m. 1506), patrono de Bihzad, el más grande
de todos los pintores persas.
Los grandes imperios musulmanes
Desde com ienzos del siglo xvi, la historia política del mundo islámico
en Medio Oriente pasó por un gran cambio. En lugar de cierto número
de Estados, algunos grandes, otros pequeños, algunos duraderos, otros
efímeros, surgieron dos grandes imperios: el Imperio otomano de Tur
quía, del oriente árabe, y el Imperio safávida de Irán. El sultanato oto
m ano sobrevivió hasta la primera Guerra M undial; los safávidas des
aparecieron en 1722, pero, tras un periodo de caos, fueron remplazados
por los qajar, que hasta 1925 gobernaron Irán. Sólo unas cuantas zonas
en los linderos del mundo musulmán estuvieron fuera del dominio de
uno de estos imperios; entre ellas, Marruecos en el extremo occidental,
Yemen y Om án en la A rabia m eridional y los khanados uzbecos de
Bujara, Khiva y Kokand en Asia central.
D. El surgimiento de los otomanos (1281-1453)
La familia de los otomanos fue originalmente de jefes de una banda de

ghazis turcos, o guerreros de la fe, que operaban en el noroeste de Tur
quía, en la frontera con el Imperio bizantino cristiano. Esa ubicación les
atrajo más seguidores del este y pronto tuvieron un impresionante po
derío militar. En 1357 lograron atravesar los Dardanelos, establecerse en
el sureste de Europa y fundar su capital en Edirne. Conquistaron Bulga
ria y en 1386 derrotaron a los serbios en la batalla de Kulikovo Polje. Sin
duda, habrían completado la conquista del sureste de Europa de no ser
por la llegada de Tamerlán, quien en 1402 derrotó y capturó al sultán en
Ankara. Pese a este revés, los otomanos pronto recuperaron su posición:
ahora Constantinopla quedó totalmente rodeada y aislada del resto de
la cristiandad, y en 1453 el sultán Mehmet II entró en la ciudad y la con-
EL ISLAM 529
virtió en su capital con el nombre de Estambul. A esto siguió, pronto, la

conquista de la Grecia continental y la extinción de los últimos vestigios
del Imperio bizantino.
El cénit del Imperio otomano (1453-1566)
Durante más de un siglo, el Imperio otomano continuó extendiéndose

por el mundo árabe y amenazando Europa occidental. En 1517, el sultán
Selim I tomó Siria y Egipto y, finalmente, en 1574 cayó Túnez. En el este
vencieron a los persas safávidas en la batalla de Chaldirán, después de
lo cual quedó establecida la frontera turco-persa más o m enos como se
encuentra hoy, y en 1638 tomaron Bagdad, para establecer finalmente su
dominio sobre todo Irak. En 1526, Solimán el Magnífico (1520-1566) ven
dó a los húngaros en la batalla de Mohács, y ejércitos otomanos acudie
ron a sitiar Viena.
Los otomanos lograron sus grandes triunfos con un ejército de jeníza
ros. Estos soldados de élite eran, originalmente, esclavos tomados de las
poblaciones cristianas subyugadas de Turquía y los Balcanes, y prepara
dos como guerreros y administradores musulmanes. Gracias a su disci
plina y su lealtad al sultán, form aron el ejército m ás form idable de la
época. Las fuerzas otomanas aprendieron la nueva tecnología de la arti
llería de pólvora y, a las órdenes del almirante Khair al-Din Barbarroja,
establecieron su dominio naval sobre el Mediterráneo oriental. La época
de Solimán el Magnífico también se caracterizó por sus logros artísticos,
especialmente la soberbia obra del arquitecto Sinan, quien era, a su vez,
de origen jenízaro.
Decadencia y resurgimiento de los otomanos (1566-1922)
Después de la m uerte de Solim án empezó a declinar el poderío del

Imperio otomano, en parte por causa de los propios sultanes. Cada vez
más, se les educó en la seclusión del harén en el palacio de Topkapi, sin
ninguna experiencia del mundo exterior hasta que ascendían al trono.
Una vez sultanes, estos bisoños soberanos podían fácilmente ser m ani
pulados por los visires y los eunucos del harén. En el siglo x v i i i , el poder
de los sultanes empezó a resurgir bajo el enérgico liderazgo de visires
como los de la familia Koprulu. El reinado de Ahmet III (1703-1730) pre
senció un resurgim iento cultural, durante el llam ado "p eriodo de los
tulipanes". En el siglo xix, los otomanos se enfrentaron al creciente ama-
530 EL ISLAM
go de las potencias de Europa occidental: perdieron Egipto después de

la invasión napoleónica en 1798, Grecia ya era independiente en 1829 y
Argelia cayó después de las invasiones francesas del decenio de 1830;
para contrarrestar esta presión, el sultán Mahmud II (1808-1839) lanzó
un gran programa de modernización conocido como tanzimat. El primer
paso consistió en disolver el antiguo ejército de los jenízaros, ya comple
tam ente ineficaz, y rem plazado por un ejército m oderno, organizado
y equipado siguiendo los lincam ientos europeos. Esto puso al sultán
en conflicto con los jenízaros — que finalmente fueron desbandados en
1826— , y con los ulemas de las clases religiosas tradicionalistas, pero las
reformas permitieron a los otomanos resistir nuevas amenazas occiden
tales en el Medio Oriente. Sólo después de la primera Guerra Mundial,
cuando Turquía se unió a las potencias centrales, el Im perio otomano
finalmente fue liquidado, y en 1922 el último sultán fue depuesto y rem
plazado por el gobierno nacionalista turco de Kemal Ataturk.
Los safávidas en Irán (1501-1722)
La familia de los safávidas llevaba mucho tiempo establecida en el nor

oeste de Irán, como jefes de una orden religiosa sufí, pero en tiempos de
Ismail (1501-1524) se adueñó de todo Irán. Adoptaron el antiguo título
de sha, unieron Irán y definieron sus fronteras con el Imperio otomano
al oeste y los uzbecos al noreste. También durante el periodo safávida el
Islam chiíta fue, por primera vez, la religión oficial del país. Ismail y sus
sucesores habían dependido del apoyo militar de los tribeños turcoma
nos qizibash, pero bajo el sha Abas el Grande (1588-1629) fue reclutado
un ejército profesional, principalmente en la zona del Cáucaso. El reina
do del sha Abas también presenció la llegada de crecientes cantidades de
enviados y com erciantes europeos a Irán, y el desarrollo y em belleci
m iento de la capital, Isfahán, que sigue siendo una de las grandes glo
rias de la arquitectura islám ica. Aparte de Abas II (1642-1666), los
siguientes shas no fueron gobernantes muy notables. Como en el Impe
rio otomano de la época, el harén cobró cada vez mayor im portancia y
los shas, carentes de experiencia, fueron dominados por eunucos y otros
funcionarios de palacio. También los dignatarios religiosos aumentaron
su poder, pero se permitió que el ejército cayera en decadencia, de modo
que en 1722 los safávidas fueron incapaces de defenderse contra una
pequeña fuerza invasora afgana. Isfahán cayó y el Imperio safávida fue
destruido. A diferencia de los otomanos, los safávidas no sobrevivieron
el tiempo suficiente para modernizar su Estado en el siglo xix.
EL ISLAM 531
Irán(1722-1924)
El desplome de los safávidas hizo que Irán se encontrara en un verdade

ro torbellino político durante la m ayor parte del siglo xvm; sólo los
gobernantes zand, con base en Shiraz, lograron establecer un Estado
duradero. Al término de ese siglo, el país fue reunido por un jefe de la
tribu de los turcom anos qajares, Agha M uham mad Jan (1779-1797),
quien fue el primero de los shas qajares que gobernaron hasta 1924; tal
vez por encontrarse más aislado de Europa, no hubo en Irán un equiva
lente a las reformas otomanas tanzimat, y el Estado qajar siguió siendo
muy tradicional. A comienzos del siglo xx, la necesidad de una reforma
causó el golpe de Estado de un com andante m ilitar, Reza Jan, que en
1924 se adueñó del poder con el título de sha, y con el nombre de Reza
Shah Pahlavi lanzó un programa de reforma nacionalista secular muy
semejante al introducido por su contemporáneo turco Kemal Ataturk.
3. P rincipales ra sg o s cu ltu ra les
A. El periodo islámico temprano (ca. 600-ca. 950)
Durante este periodo surgió una cultura islámica distintiva. Hubo tres
elem entos principales que coincidieron para form arla: la cultura tra
dicional de las tribus árabes preislám icas, las nuevas ideas religiosas
del Islam, y el legado de los antiguos imperios de Bizancio y la Persia
sasánida.
La división entre sunnitas y chutas
Al morir en 632, el profeta Mahoma dejó dos ramas principales de guía

religiosa. La primera fue el Corán, la palabra de Alá, que le fue revelada
en el curso de su misión y que había sido registrada y recabada por sus
escribas. La segunda, mucho más extensa que el Corán, fue el registro
de sus palabras, actos y decisiones, que los musulmanes recabaron como
la sun?w del profeta. El comentario y la exégesis del Corán y de la sunna
form an la base de la tem prana vida intelectual de la com unidad m u
sulmana.
Entre los primeros musulmanes, el debate se centró en la cuestión de
la jefatura de la comunidad: quién debía encabezar a los musulmanes y
qué poderes debía tener. El propio Mahoma había dicho claramente que
532 EL ISLAM
él era el últim o de los profetas, pero no dejó una guía que gozara de
general aceptación sobre quién debía ser su khalifa (califa) o sucesor
com o cabeza de la com unidad. En los tres siglos que siguieron a su
m uerte se desarrollaron dos ramas principales. La prim era fue la de
los sunnitas, que apoyaban el califato histórico. Sostenían que el cali
fa debía ser el m iem bro más apropiado de la tribu del profeta, la de
quraysh, y sería nombrado por su predecesor, o elegido por los hombres
más poderosos de la comunidad musulmana. El califa ejercía el supre
mo poder ejecutivo en cuestiones religiosas y políticas, pero estaba obli
gado a actuar de acuerdo con la sunna del profeta y con la ley religiosa
elaborada por los sabios sunnitas (ulem as), y no detentaría el Poder
Legislativo. La otra rama era la del si'ah (partido) de Alí, por lo general
mencionada simplemente como los chiítas. Estos sostenían que la jefa
tura correspondía a ciertos miembros de la familia del profeta, o sea a su
primo Alí, esposo de su hija Fátima, y a sus descendientes. Argüían que
los jefes de la familia del profeta, habitualmente conocidos como imams
o imanes, habían sido elegidos por Alá y, por tanto, contaban con el apo
yo divino. Como los imanes eran en su mayoría dirigentes no políticos,
los chiítas los vieron básicamente como maestros de religión, y sus ideas
estaban revestidas de autoridad. Sin embargo, como los sunnitas, casi
todos ellos sostenían que los imanes estaban obligados por la sunna del
profeta y no podían tomar decisiones independientes en materia jurídi
ca y religiosa.
La disputa sobre el liderazgo de los m usulm anes brotó inm ediata
mente al morir Mahoma en 632, pero la división del mundo musulmán
en sunnitas y chiítas no se consumó hasta el siglo x. M ientras tanto, se
hicieron muchos intentos por levantar rebeliones contra los regímenes
umayyad y abásida, en nombre de la familia del profeta. Casi sin excep
ción fracasaron, pero el recuerdo del m artirio del nieto de Mahoma,
Husayn, en Karbala en 680, y de Zayd bin Alí en Kufa en 740 (ambos en
Irak) a manos de las fuerzas umayyad, ha servido para inspirar, hasta la
actualidad, a los chiítas.
Desarrollo de las ciencias religiosas
La rápida difusión del Islam hizo que la nueva religión tuviera que ser
explicada y expuesta, y a ello se dedicó gran parte de la actividad inte
lectual en el periodo musulmán temprano. Había dos intereses princi
pales: el prim ero, definir el Islam com o algo distinto de las otras dos
religiones monoteístas, el judaismo y el cristianismo; el segundo fue dar
EL ISLAM 533
respuesta al creciente número de conversos no árabes, pues ahora había

muchos m usulm anes que no eran árabes y que desconocían por com
pleto los orígenes árabes del Islam así como la lengua y la cultura ára
bes, que había que enseñarles.
Entre las ciencias religiosas que surgieron estuvo el tafsir, que es la
exégesis y la explicación del Corán. La sunna del profeta se conservó en
tradiciones transmitidas oralmente al principio y luego en forma escrita,
de una generación de sabios religiosos a la siguiente, y se form ó toda
una ciencia destinada a determinar cuáles tradiciones eran confiables y
auténticas y cuáles no lo eran. Obviamente, era esencial una com pren
sión cabal de la gram ática de la lengua árabe para entender tanto el
Corán com o la sunna, así que en el siglo ix el estudio de la gram ática
árabe se convirtió en una disciplina intelectual por derecho propio.
La escritura histórica se originó, en parte, por razones religiosas.
Muchos sabios recabaron detalles de la sira, o vida y hechos del profeta,
porque su biografía arrojaba luz sobre el Corán y la sunna. También se
desarrolló la escritura histórica por el deseo de m antener vivos los
recuerdos de los prim eros y heroicos días del Islam y de sus grandes
conquistas. Tales recuerdos se conservaron originalm ente en akhbar o
anécdotas breves, pero en los siglos ix y x éstas fueron recabadas y selec
cionadas por sabios como al-Tabari (m. 923) para formar obras históri
cas en gran escala.
La ciencia del derecho religioso (fiqh) se desarrolló para codificar la
práctica musulmana. En los siglos vm y ix surgieron cuatro diferentes
escuelas de derecho: la Maliki, la Hanbali, la Shafii y la Hanafi, las cuales
llevan el nombre de sus fundadores. Aunque todas ellas convenían en
los principales puntos del derecho islámico, también había diferencias
que a veces, en el Bagdad del siglo x y en muchas ciudades iraníes de los
siglos x y xi, dieron por resultado luchas entre facciones y violencia. Las
fuentes del derecho islámico eran el Corán y la sunna, y el jurista al-Sha-
fi'i (m. 820) estableció el principio de que no podía considerarse como
base de la ley ninguna tradición que no se remontara hasta el propio pro
feta. Esto, a su vez, dio gran relevancia a la colección de las tradiciones
del profeta y a las biografías de quienes las transmitieron.
La herencia de la Arabia preislámica
Los prim eros m usulm anes rechazaron gran parte de la cultura de la

Arabia beduina, pero en los periodos um ayyad y abásida los sabios
empezaron a recabar la poesía del jahiliyya (el periodo de ignorancia,
534 EL ISLAM
antes de la llegada del Islam), y las leyendas y cuentos de las batallas de

las tribus. Al llegar el siglo ix, ya era generalm ente aceptado que estos
poem as, después del propio Corán, eran los más bellos ejem plos de la
literatura árabe, y ciertos aspectos de la cultura beduina llegaron a ser
asimilados por la civilización islámica.
El legado de los imperios antiguos
Los musulmanes derrotaron a dos grandes imperios: el persa sasánida,

que fue totalmente conquistado e incorporado al m undo islám ico, y el
bizantino, el cual quedó reducido a la zona de la moderna Turquía. Los
conquistadores m usulmanes llegaron a respetar algunos de los logros
culturales de los imperios que habían conquistado, y los aprovecharon.
Los bizantinos transm itieron al Islam la herencia intelectual de la
Grecia clásica. Los m usulm anes m ostraron un especial interés por las
ciencias que consideraron útiles, como la lógica, la medicina y las mate
máticas, y muchos de los textos principales de autores como Aristóteles,
G aleno y Tolom eo fueron traducidos en el siglo ix a la lengua árabe.
Luego fueron comentados y desarrollados por intelectuales musulmanes
como Avicena (Ibn Sina, m. 1937) en filosofía y al-Jwarizmi (m. ca. 820) en
matemáticas. En los siglos xn y xm, muchos textos, con sus comentarios
árabes, fueron traducidos al latín para constituir el fundamento de los es
tudios de la m ayoría de las universidades europeas. En cam bio, los
m usulm anes m ostraron desinterés por la historia, la poesía y el teatro
de la antigua Grecia, muy poco de lo cual fue traducido.
Los m usulm anes tam bién heredaron ideas de gobierno y política.
Aquí, la inspiración predominante fue el antiguo Irán, con el ideal del
gobernante justo y autocrático, aconsejado por un visir honrado y
sumamente culto. Entre estas ideas estaba el círculo benigno del poder:
el gobernante justo protege a aquellos que se vuelven prósperos para
que puedan pagar im puestos y así m antener el ejército que, a su vez,
aumenta el poder del gobernante, quien entonces puede hacer más por
los campesinos. Estos conceptos desempeñarían un papel principal en
el desarrollo del arte de gobernar y de la filosofía política musulmanes.
La arquitectura del Imperio bizantino y de Irán ejerció gran influen
cia en el surgim iento de una tradición arquitectónica distintivam ente
musulmana. La herencia bizantina se refleja con claridad en estructuras
como la Cúpula de la Roca en Jerusalén (ca. 690) y la gran mezquita de
Dam asco (705-715). Am bas tienen las colum nas de piedra, los techos
de madera y la decoración de mosaicos característicos de la arquitectura
EL ISLAM 535
e bizantina, aunque ahora, desde luego, empleados en los edificios de la

•s nueva religión, el Islam. Muy diferente fue la herencia arquitectónica
a iraní, que empleaba una manipostería de ladrillo y cantera, y el caracte-
r rístico domo e ivan o arco abierto. Pueden verse tempranos ejemplos del
estilo iraní en construcciones islámicas en la nueva capital de Samarra
en Irak, a partir de 833, y en el mausoleo con cúpula de los samánidas en
Bujara (ca. 900).
, Las condiciones sociales y económicas bajo los umayyad (661-750)

1
> Bajo los um ayyad, la sociedad fue dividida entre la clase gobernante,
i árabe-musulmana, y la mayoría de la población, que se aferraba a sus
antiguas religiones (cristianism o, judaism o y zoroastrism o). Durante
i este periodo fue lenta la conversión al Islam, pero al llegar el siglo vm
; había surgido ya una clase de mawali o no árabes convertidos al Islam.
Fueron especialmente numerosos en Irak y en Khorasán, y empezaron a
exigir los mismos privilegios de que gozaba la clase gobernante árabe-
musulmana.
A lo largo del periodo umayyad, las tribus nómadas árabes siguieron
enviando un rico abasto de soldados a los ejércitos del califato. Sin
embargo, un núm ero creciente estaba asentándose ahora en ciudades
como Kufa en Irak, Merv en Khorasán, y Damasco y Alepo en Siria. Los
propios um ayyad llevaban una vida sem ibeduina y pasaban algunas
estaciones entregados a la cacería y los placeres en los qnsur (castillos-
palacios), que edificaron en los límites del desierto.
Al parecer, la clase m ercantil cobró m ayor im portancia. A ntes del
Islam, el com ercio sobre grandes distancias se había centrado en las
rutas marítimas mediterráneas, pero bajo los umayyad el mar se convir
tió en zona fronteriza entre cristianos y m usulm anes, y el com ercio se
desarrolló, en cambio, por rutas terrestres entre Siria, Irak e Irán, y a lo
largo de la costa de África septentrional.
Sin em bargo, la m ayor parte de la población aún se dedicaba a la
agricultura. Los propios umayyad poseían grandes extensiones, y a
ellos se debió la excavación de nuevos canales de riego en Irak y la aper
tura de nuevas tierras al cultivo allí y en Siria. Sin em bargo, el Medio
Oriente fue azotado por repetidas plagas y terrem otos que parecen
haber afectado en particular a Siria y Palestina. Probablem ente, esto
causó una baja demográfica y dio por resultado que aldeas y ciudades
pequeñas fuesen abandonadas; éste fue uno de los factores que conduje
ron entre 747 y 750 al desplome del régimen umayyad.
536 EL ISLAM
Características institucionales de los umayyad (661-750)
El gobernante del Estado umayyad era el califa (árabe: khalifa), también

conocido como el "comandante de los fieles" (árabe: Amir al-Mu'minin).
Era ayudado por una corte, reclutada principalm ente entre miembros
de la fam ilia um ayyad y destacados jefes tribales árabes sirios. Unos
secretarios (árabe: kuttab) escribían las cartas y llevaban los registros. En
el siglo v iii , el jefe de estos secretarios recibía el título de zvasir o visir.
H abía una tesorería donde se guardaban los recibos de los impuestos
(bayt al-mal). A finales del periodo umayyad se reconoció que había dos
principales fuentes de ingresos fiscales: el kharai o impuesto de la tierra,
y la jizya o im puesto colectivo, pagado por los no m usulm anes. Para
entonces, el ejército era reclutado principalm ente entre tribeños sirios.
Sus nom bres se anotaban en el registro (diwan) y se les entregaba un
salario mensual ('ata) en efectivo.
El califato fue dividido en cierto número de provincias, cada una con
su gobernador o wali —nombrado por el califa— , quien era el encarga
do de cobrar los impuestos y pagar los salarios de las tropas acantona
das en su zona. También era responsable de las labores de policía y de
asegurar la lealtad de su provincia al califa. Durante el periodo umay
yad se desarrolló el prim er gobierno islámico. Al principio, m uchas de
sus estructuras eran muy informales y extraoficiales, pero gradualmen
te fueron quedando más organizadas.
En conclusión, hacia 950 ya se habían echado los fundamentos de la
cultura islámica y se habían desarrollado los lineamientos de una nueva
civilización.
Las condiciones sociales y económicas bajo los abasidas (750-1250)
En el periodo abásida temprano, en Medio Oriente la élite árabe-musul

m ana perdió su papel predom inante. Conform e más personas se con
vertían al Islam, el poder político iba pasando a manos de los persas y
turcos islamizados. Ni siquiera los califas abásidas fueron ya árabes de
pura cepa. Al mismo tiempo, las tribus árabes beduinas quedaron mar
ginadas y perdieron la importancia política de que habían gozado en el
primer siglo del Islam.
El aumento del comercio que se había iniciado bajo los umayyad se
hizo mucho más marcado con los abásidas. Con el desarrollo de indus
trias nuevas, en particular textiles y cerámica, sus artículos recorrieron
grandes distancias hasta llegar a m ercados nuevos. Desde ca. 1000, el
EL ISLAM 537
comercio mediterráneo empezó a resurgir al llegar mercaderes italianos

a Alejandría y a los puertos del Levante para comprar especias y sedas.
Al mismo tiempo, siguió floreciendo el comercio marítimo con la India
y China.
Varias ciudades crecieron, hasta descollar como centros comerciales.
Entre ellas, las más im portantes fueron Bagdad en Irak; Isfahán, Nis-
hpur y Bujara en Irak; Alepo en Siria, y El Cairo en Egipto. Estas enor
mes ciudades dominaron los campos circunvecinos, y la clase mercantil
llegó a predominar en ellas tanto en lo económico como en lo social. Los
qadis (jueces islám icos) y los ulemas (sabios religiosos) procedían casi
siempre de familias mercantes.
En contraste, el periodo abásida parece haber sido de decadencia
agrícola en m uchas zonas. Esto puede decirse especialm ente de Irak,
donde una prolongada crisis política que comenzó en el siglo ix condujo
a la destrucción de los sistemas de riego y al desplom e de la prosperi
dad agrícola en el área. La población se redujo porque los campesinos
m orían o em igraban a zonas m ás seguras. Cerca del año 1000, Egipto
había remplazado a Irak como la más rica y próspera de las tierras islá
m icas, seguido de cerca por Irán; también Siria había perdido su posi
ción predominante.
Características institucionales de los abasidas (750-1258)
Las características institucionales del califato abásida se fundamentaron

en las que se habían desarrollado durante el periodo umayyad, pero se
volvieron más formales. Hubo importantes diferencias entre el periodo
abásida temprano (750-Cfl. 935) y las etapas ulteriores.
Durante el periodo abásida temprano, el califa siguió siendo el sobe
rano absoluto del Im perio. A unque varios califas fueron desafiados o
derrocados por la vía del asesinato o la guerra civil, persistió la teoría de
la autoridad absoluta. Gradualmente la corte del califa fue cambiando
de carácter, y miembros de su familia y jefes tribales fueron remplazados
por burócratas y soldados profesionales. El gobierno fue dividido en
cierto número de diwans u oficinas responsables de diversas funciones,
como el cobro de impuestos, la correspondencia, el ejército, etc., con el
wasir como supervisor de todo el sistema.
También cambió el carácter de la organización militar. En el periodo
abásida temprano, el ejército reclutaba a sus miembros entre khurasanis
del noreste de Irán, que habían llevado el régimen al poder, y otros ára
bes y persas. Sin em bargo, desde el reinado de al-M u'tasim (833-842)
538 EL ISLAM
fueron remplazados por números menores de jinetes turcos, guerreros

profesionales reclutados o comprados como esclavos en Asia central o
el sur de Rusia. Conocidos como m am elucos, estos soldados esclavos
gradualmente fueron aumentando su influencia por todo Medio Orien
te y siguieron siendo la fuerza militar dominante hasta la llegada de los
otomanos. En Egipto, incluso establecieron la duradera dinastía de los ma
melucos (1260-1517).
Junto con el surgimiento de los mamelucos, el periodo abásida tam
bién presenció el brote de los ulemas o sabios como institución im por
tante. Eran hombres doctos en las disciplinas del derecho islámico y en
las tradiciones del profeta M ahom a, y, más que los califas o sultanes,
eran la autoridad última en cuestiones de derecho. Los cjadis eran reclu
tados entre los ulemas, así como los visires y otros secretarios encarga
dos del gobierno civil.
B. El periodo islámico medio (ca. 950-1500)
Durante éste se consolidó la cultura islámica, aunque parece que se per

dió algo de la vitalidad del primer periodo.
El fenóm eno de los mamelucos
El hecho social y político característico de este periodo fue la llegada de

los m am elucos. Los ejércitos del periodo islám ico tem prano habían
sido reclutados originalm ente entre los beduinos de A rabia. Después
de las grandes conquistas, también fueron em pleados m uchos musul
m anes conversos de Siria, Irak e Irán, que llegaron a form ar el grueso
de los ejércitos de los califas hasta ca. 800; después de esta fecha, los
califas empezaron a hacerse de m amelucos o soldados esclavos. En su
m ayoría eran turcos, comprados cuando niños en Asia central o en las
estepas situadas al norte del Mar Negro. Con su gran destreza como
arqueros a caballo, los m amelucos fueron los soldados m ás eficientes
de su época y dominaron los campos de batalla del Medio Oriente has
ta la llegada de las armas de fuego en el siglo xvi. Ahora, árabes y per
sas quedaron casi enteramente excluidos de los ejércitos de los Estados
musulmanes. Al principio, los mamelucos fueron leales esclavos de sus
amos, pero pronto empezaron a imponerse, y a nombrar y deponer go
bernantes. En 1260, los generales m am elucos se adueñaron del poder
en Egipto, y estos soldados esclavos formaron las dinastías gobernan-
EL ISLAM 539
tes hasta la conquista otomana en 1517; más aún, los jenízaros que inte
graron los ejércitos del Im perio otom ano tem prano fueron un tipo de
mamelucos. Esto provocó una marcada división entre los m ilitares, que
en su mayoría eran mamelucos turcos, y los comerciantes, adm inistra
dores y otros civiles, casi todos árabes y persas. La m ayoría de los regí
menes del mundo islámico eran, en realidad, dictaduras militares.
La religión
Las divisiones entre sunnitas y chiítas se hicieron m ás pronunciadas

durante el periodo islámico medio. Después de 945, los buyidas chiítas
pasaron a ser "protectores" de los califas abásidas en Bagdad, y en 969
los fatim idas, que afirmaban ser descendientes del profeta, se estable
cieron como califas en El Cairo y enviaron m isioneros por todo Medio
Oriente. Crearon pequeños grupos de activistas chiítas conocidos como
ismailíes, en las zonas montañosas de Siria y el norte de Irán, que con
servaron su independencia de los regímenes que los rodeaban. Después
de m ediados del siglo xi, los turcos seljucidas se establecieron com o
paladines del Islam sunnita y, tras la caída de los fatimidas en 1170, los
chiítas entraron en decadencia en la mayor parte del territorio.
Durante ese periodo también se desarrolló el sufismo, un misticismo
islám ico, y órdenes sufíes como la de los naqshbandis atrajeron a sus
herm andades religiosas a m usulm anes piadosos de todos los tipos de
vida. Algunos ulemas desaprobaron ciertos aspectos de la práctica y la
fe de los sufíes pero, especialmente después de la destrucción del califa
to abásida por los mongoles en 1258, esos m ovimientos sufíes gozaron
de gran aceptación popular entre los musulmanes comunes.
La cultura literaria
Después de un prim er desarrollo en el periodo islám ico tem prano, la

cultura literaria fue más conservadora durante el islám ico medio. Sus
obras más características fueron enciclopedias, que trataban de recabar
toda la inform ación sobre una disciplina determ inada. C ontam os con
incontables diccionarios biográficos de grandes ciudades como Bagdad,
Damasco y Alepo, en que se reunieron los nom bres de todos aquellos
—a menudo, millares— que habían transmitido las tradiciones del pro
feta. Un diccionario biográfico más general de historia islámica fue obra
1
540 EL ISLAM
de Ibn Khalliqan, en tanto que Yaqut escribió un diccionario geográfico

con entradas para cada lugar que encontró en la literatura arábiga.
La escritura histórica continuó floreciendo en Siria, Egipto e Irán. Tal
vez los nom bres más grandes sean los de Ibn al-A thir (m. 1232) en
Mosul, al-Maqrizi (m. 1442) en Egipto y Rashid al-Din (m. 1318) en Irán,
todos los cuales tom aron como tema la historia m usulm ana íntegra,
pero también hubo muchos otros analistas y biógrafos.
M ientras florecía la historiografía arábiga, la poesía árabe entró en
decadencia. Al-M utannabi (m. 965) fue el último de los grandes poetas
tradicionales en lengua árabe, y los escritores posteriores fueron en ge
neral débiles y derivativos. En cambio, el verso persa siguió floreciendo.
La cultura preislám ica de Irán fue celebrada en el gran Shahnameh
de Firdawsi (m. 1020 o 1021). Sa'di (m. 1292) fue muy conocido por sus
agudas observaciones y su ingenio, en tanto que Hafiz (m. 1362-1363),
de quien se ha dicho que es el más grande de los poetas persas, pro
ducía versos en que, de manera embriagadora, se unían lo místico y lo
erótico.
La arquitectura y la ilustración
El periodo islámico medio presenció un florecimiento de la arquitectura

y la ilustración de libros en muchas áreas del mundo musulmán. Ade
más de las mezquitas y los palacios, la arquitectura islámica creó nuevas
formas de tumbas y de mausoleos y la característica madrasa o escuela de
teología. En Egipto, los fatim idas fundaron la m ezquita-universidad
de Ashar en 969, en tanto que los dirigentes mamelucos edificaban mag
níficas mezquitas y complejos de tumbas que a menudo incluían madra-
sas y hospitales, así como la cámara funeraria del fundador. Los mame
lucos construyeron utilizando piedra de alta calidad; en contraste, los
arquitectos de Irán siguieron empleando ladrillo. El prim er ejemplo de
esto en gran escala es la Gran Mezquita de Isfahán, del siglo xi. En los si
glos xiv y xv, los constructores iraníes empezaron a decorar sus edificios
con tejas policromadas, a menudo de color azul o turquesa. El punto cul
m inante de este estilo es la capital de Tamerlán en Sam arcanda, de co
mienzos del siglo xv, con una serie de tumbas y mezquitas, incluido el
gur-i amir, el mausoleo del propio gobernante.
El Islam tradicional prohíbe reproducir la figura humana, por lo que
la civilización islámica nunca desarrolló el arte religioso representativo,
que es característico del cristianism o, el hinduism o y el budism o. Sin
embargo, habitualm ente se permitió la ilustración de libros con temas
EL ISLAM 541
no religiosos. En el periodo islám ico m edio se desarrollaron dos im

portantes escuelas; la prim era de ellas estuvo basada en Siria y en el
Irak septentrional en los siglos xii y xiii, cuando a m enudo se ilu stra
ron libros de cuentos y obras botánicas y científicas; la otra estuvo en
Irán, donde a partir del siglo xiv se desarrolló una m agnífica tradi
ción ilustradora, cuyos temas principales eran la historia y las hazañas
de los gobernantes. El clásico Shahnam eh fue el tema m ás gustado,
pero también se ilustraron las vidas de soberanos más recientes, como el
propio Tamerlán.
C. La época de los grandes imperios (1500-1922)
La religión
Durante este periodo, la política del gobierno agudizó la división entre

m usulmanes sunnitas y chiítas. El Im perio otom ano era sunnita y los
sultanes tam bién exigían ser nombrados califas, como sucesores direc
tos de los abásidas. El prim ero de los shas safávidas de Irán, Ism ail
(1501-1524), estableció el chiísm o como religión oficial de su nuevo
imperio, y los sunnitas fueron discrim inados y hasta perseguidos, así
como lo habían sido tradicionalmente los chiítas bajo regímenes sunni
tas. En Irán el sha, aconsejado por dirigentes religiosos chiítas a los que
se daba a veces el título de ayatolas, estaba al frente de los asuntos reli
giosos. En el Im perio otomano, los ulemas de Estam bul, encabezados
por el sheikhulislam, contaban con inmensa autoridad. Siguieron flore
ciendo las órdenes sufíes y derviches, especialmente en el Imperio oto
mano, donde se hicieron especialmente célebres los derviches que, basa
dos en Konya, practican danzas giratorias. Sin embargo, por lo general
la política religiosa en ambos imperios fue muy conservadora, interesa
da sobre todo en impedir toda infiltración de ideas occidentales. Así, los
ulemas de Estambul a menudo entraron en conflicto con los sultanes de
ideas modernas.
Las capitales
Tanto los gobernantes otomanos como los safávidas dedicaron gran cui
dado a embellecer sus capitales. En Estambul se lanzó un vasto progra
ma de construcción, empezando por la Mezquita de la Fe, poco después
de la conquista de 1453, y continuando con los grandes edificios de Soli-
542 EL ISLAM
mán el M agnífico (1520-1566), entre ellos el com plejo Suleim aniye, que
domina el panorama de Estambul. Dicho complejo incluye la Mezquita
del Sultán, su tumba y las edificaciones que servían de hospitales y
bibliotecas. Al m ismo tiempo, los sultanes construyeron el Palacio de
Topkapi, que domina el Bosforo y es casi una pequeña ciudad. Mientras
tanto, el sha safávida Abas el Grande (1588-1629) construyó todo un nue
vo barrio en Isfahán, que incluye una gran mezquita, un gran maydan o
plaza, y mezquitas y palacios más pequeños. Este barrio, que aún estaba
siendo em bellecido hasta la caída de la dinastía en 1722, representa el
último gran monumento de la arquitectura islámica persa.
La inda social y económica bajo los otomanos (ca. 1350-1900)
Durante el periodo otomano, la posición cultural y económica del mun

do islámico fue desafiada por el creciente poderío de Europa occidental.
En el gran periodo de la expansión otomana, hasta ca. 1600, la econo
mía del Im perio tuvo bases sólidas, y Estam bul, que había entrado en
pronunciada decadencia durante los últimos siglos del régimen bizanti
no, volvió a ser una gran ciudad. M ercaderes europeos siguieron co
merciando en los bazares de Alejandría y Alepo, y en general floreció la
agricultura.
Sin embargo, después de 1600, todo esto cambió. Ahora las principa
les rutas com erciales eran oceánicas, de Europa a Oriente, en torno de
Á frica, y el Océano índico quedó cada vez m ás dom inado por flotas
portuguesas y holandesas, y después francesas y británicas. El Medio
Oriente dejó de ser un importante centro de comercio internacional. La
economía de las ciudades se estancó, y casi todos los mercaderes se vie
ron limitados al comercio local.
En situación igualm ente deprim ida se encontraba la agricultura.
Unas prolongadas rebeliones en A natolia, a com ienzos del siglo x v i i ,
ocasionaron la ruina de muchas zonas rurales y ciudades pequeñas. La
pauta parece haber sido muy sim ilar en Siria, Palestina e Irak, donde
muchas aldeas quedaron desiertas y los nómadas beduinos se asentaron
en zonas antes cultivadas.
Esta decadencia general empezó a invertirse en el siglo xix. Muham-
mad Alí, gobernante de Egipto entre 1805 y 1848, hizo un intento por
reanimar la actividad fabril y la agricultura. En la Turquía otomana, los
sultanes empezaron a patrocinar la construcción de ferrocarriles y fábri
cas siguiendo el modelo europeo. La apertura del canal de Suez en 1868
hizo que el Medio Oriente volviese a ser una de las principales rutas de
EL ISLAM 543
Europa a Asia. Sin embargo, las tierras del Creciente Fértil, Irak, Siria y
Palestina permanecieron menos desarrolladas, y sólo el descubrimiento
de petróleo en el Golfo Pérsico a comienzos del siglo xx y el desplome del
Imperio otomano después de 1918 hicieron que estas zonas gozaran de un
difundido progreso económico.
Características institucionales de los otomanos
La cabeza del Estado otomano era el sultán. Todos los sultanes descen
dían del fundador del imperio, Osmán (m. 1281), y el cargo era heredi
tario, aunque no siempre fuera el hijo mayor el que sucedía a su padre, y
en los siglos xvn y x v iii hubo incontables intrigas palaciegas para decidir
la sucesión. El sultán era ayudado por el gran visir o primer ministro, y
las provincias tenían gobernadores locales llamados bajás o beyes. Des
pués de la conquista de Constantinopla en 1453, el palacio de Topkapi
Saray de la ahora llam ada Estam bul fue la residencia del sultán y, al
mismo tiempo, el centro del gobierno.
En los primeros años, el ejército del pequeño sultanato otomano estu
vo compuesto por los seguidores tribales de los jefes y los ghazis, o musul
manes que habían llegado a luchar en la guerra santa contra los infieles
bizantinos. A com ienzos del siglo xv fueron rem plazados por los jen í
zaros (la palabra se deriva de Yeni Cheri o nuevo ejército). Estos eran
jóvenes de los pueblos sometidos, habitualmente cristianos de Anatolia
y los Balcanes, que fueron sacados de sus casas a tem prana edad para
educarlos como musulmanes y emplearlos en el ejército o en el gobierno
civil del Imperio. Durante los siglos xv y xvi, este ejército de jenízaros se
contó entre los más poderosos del mundo, y los otomanos fueron nota
bles pioneros en el empleo de armas de fuego y la artillería de pólvora.
Pero a com ienzos del siglo xix, el ejército de jenízaros se había vuelto
ineficiente y corrompido. Incapaz de adaptarse a los nuevos modos de
la guerra, se había convertido en una privilegiada casta hereditaria con
escasa capacidad militar. En 1826, el sultán reform ador M ahm ud II
(1808-1839) acabó con su poder, dejando abierto el camino para que los
otomanos reclutaran un nuevo ejército siguiendo los modelos europeos.
El legado de los antiguos imperios
Entre los legados culturales más significativos de los antiguos imperios

estuvo un duradero interés en las obras de la filosofía griega, especial-
544 EL ISLAM
m ente las de A ristóteles y Platón. La tradición de la cultura griega se

mantuvo particularmente viva entre las comunidades cristianas de Siria
y Bagdad, pero sus pensadores más originales fueron musulmanes. Al-
Farabi (878-950) llegó originalmente del Asia central turca, pero su obra
más importante la compuso en Siria y Bagdad, donde entró en contacto
con la tradición árabe cristiana. Llegó a ser un destacado exponente de
la idea de que la filosofía griega podía emplearse para comprender más
plenam ente las verdades del Islam , y que no había conflicto alguno
entre las enseñanzas de Platón y las de Mahoma si se interpretan como
es debido. Escribió extensam ente sobre ciencias naturales y tam bién
sobre teoría política; siguiendo la tradición platónica, sugirió la necesi
dad de tener un sabio rey filósofo.
La obra de Al-Farabi fue tan bien conocida como la de su compañero
de Transoxiana, A bü'A lí Síná (980-1037), conocido en Occidente como
Avicena. Como Al-Farabi, fue grandemente influido por las tradiciones
neoplatónicas de la Antigüedad y llegó a equiparar a Alá con el primer
motor, del que todo emana. También sintió profundo interés por cien
cias más prácticas. Conoció bien la obra de A ristóteles y se dedicó al
estudio de la medicina, llegando a ser el médico más célebre del mundo
islámico medieval. Su canon de medicina, basado en la tradición clásica
pero com plementado por sus propias observaciones, fue ampliamente
utilizado en el Occidente latino.
Otro pensador importante y original fue Ibn Jaldún (1332-1406), quien
procedía de una antigua fam ilia árabe de Sevilla, España, pero que
pasó casi toda su vida en las cortes bereberes del norte de África. Escri
bió una im portante H istoria que abarca todo el periodo de evolución
islámica hasta su propia época, y que es particularm ente valiosa como
fuente sobre el África septentrional bereber. Sin embargo, su mayor rea
lización fue el M uqaddimah o prólogo a esta historia, en el que trata de
elaborar las pautas básicas del desarrollo histórico y social. Consideró
que el alza y la caída de las dinastías era algo esencialmente cíclico: por
lo general, las dinastías se originan entre los nómadas pastores, robus
tos e independientes. En la primera generación, los tribeños se ven im
pulsados a conquistar las tierras civilizadas y las ciudades. En la segunda
generación se establecen, y los gobernantes empiezan a reclutar solda
dos profesionales o esclavos para remplazar a los levantiscos tribeños.
En las generaciones tercera y cuarta, la dinastía pierde su antiguo vigor
y resistencia y se debilita cada vez más por el ocio y la molicie, hasta que,
inevitablem ente, surge una nueva dinastía entre los nóm adas y acaba
con ella. La obra de Ibn Jaldún constituye un gran intento, sumamente
original, por explicar los constantes cambios de la política musulmana
EL ISLAM 545
que él observó mientras escribía su Historia, y sus ideas han ejercido una
profunda influencia en todos los ulteriores historiadores y sociólogos
interesados en el mundo musulmán.
4. El s u r g im ie n t o
A. La singularidad del acontecimiento
El surgimiento y la asombrosa expansión del Islam son los hechos más

extraordinarios de la historia en su tipo. Tres aspectos característicos del
Islam lo convierten en un acontecim iento absolutam ente único: 1) la
com binación, en una sola fe, de un credo religioso y sociopolítico que
abarca todos los principales aspectos individuales y colectivos de la
vida hum ana; 2) la rapidez incom parable con que, en m enos de un
siglo, ese credo y los efectos prácticos de su aceptación cundieron por
todo el Viejo Mundo, convirtiendo al Islam a una gran parte de los pue
blos que vivían en Africa, Asia y la Europa meridional, y 3) la durabili
dad de esa expansión, pues, con la excepción casi única de Europa, el
Islam se convirtió en rasgo permanente de los regímenes y pueblos de
las conversiones iniciales.
La singularidad del Islam comienza con la vida y la personalidad de
su fundador, M ahoma (570-632). Nacido en un m edio hum ilde y poco
educado, de apariencia ordinaria y un modo de vida común hasta los 40
años, Mahoma se convenció de pronto de haber recibido una revelación
y una misión divinas. En los tres años siguientes, Mahoma recibiría con
tinuas revelaciones del arcángel Gabriel, en su mayor parte por la voz,
en ocasiones por com unicación directa con su espíritu, a veces asocia
das a una luz cegadora. Siguió recibiendo revelaciones durante el resto
de su vida, aunque con menor frecuencia.
Tras un periodo de vacilación, Mahoma se sintió seguro de haber sido
llamado para ser el profeta de Alá, recibir su revelación divina y propa
garla. La primera etapa de la predicación pública de Mahoma, de ca. 613
a 632, le valió un pequeño pero activo grupo de conversos, empezando
por su esposa Kadijah, sus hijas, su suegro Abü Bakr y su yerno Alí. En
esa etapa, el nuevo credo, con M ahoma com o profeta, despertó en La
Meca muchas más resistencias y protestas que aceptación. La nueva fe era
contraria a los intereses y las prácticas de la élite de La Meca. Mahoma,
hombre sin prestigio ni poder, al presentarse como el profeta elegido de
Dios estaba desafiando a las autoridades establecidas; por lo dem ás,
para ser el profeta de Alá no lo ayudaban su imagen social y su categoría
546 EL ISLAM
en La Meca, donde se le consideraba como persona buena pero sin nin

gún atributo especial.
El hecho de que sem ejante hombre, en tales circunstancias, pudiese 1
fundar una nueva religión universal, y con el Islam un imperio mundial i
y una civilización nueva, fue algo absolutamente increíble y, como pue- ■
de comprenderse, al principio tropezó con muchos incrédulos.
B. El núcleo de Medina
La conversión de un grupo de cerca de 70 distinguidos habitantes de

Medina a la nueva fe de Mahoma tuvo consecuencias decisivas para el
nacimiento del Islam, muy superiores a las más optimistas expectativas
del profeta. El hecho de que los m edineses im portantes adoptaran la
nueva religión generó tres consecuencias sucesivas que hicieron posible
el nacimiento del Islam. En primer lugar, abrió a Mahoma y al grupo de
creyentes de La Meca que emigraron con él2 un ambiente favorable en
que el profeta tuvo facilidades materiales y sociopolíticas para meditar
y predicar su mensaje. En segundo lugar, condujo a la formación del nú
cleo inicial de una comunidad islámica (ummah), que dio por resultado
un prototipo en pequeña escala de la futura entidad islámica. En tercer
lugar, la naciente com unidad islám ica generó los recursos hum anos y
morales que hicieron posible la siguiente etapa, la conquista de La Meca,
y después, aún durante la vida del profeta, la conversión y movilización
de la mayoría de las tribus árabes.
Sin el apoyo de los medineses y su traslado a Yathrib — después lla
mada Medina, la ciudad del Apóstol de Dios— , Mahoma probablemen
te no habría logrado fundar el Islam en las condiciones originalm ente
adversas que encontró en La Meca. Transformado en el dirigente abso
luto de M edina pudo, al m ismo tiem po, reunir los recursos humanos,
materiales y morales necesarios para el inicial lanzamiento del Islam, y
lograr la categoría religiosa y sociopolítica necesaria para im ponerse a
los habitantes de La Meca; de hecho, para sobreponer la im agen triun
fante del Mahoma medinés sobre la mísera y trivial imagen del original
Mahoma de La Meca. La hégira (hijrah) ha sido justam ente considerada
por los musulmanes como el momento fundador del Islam.
2 Cerca de 70 seguidores, llam ados muhajirun (em igrantes).

EL ISLAM 547
C. El Islam aglutinante
La nueva fe predicada por Mahoma se basaba en una doctrina sencilla:

una visión estrictam ente m onoteísta de Dios. La doctrina reposaba
sobre "Cinco Pilares". El primero era el Shahadah o profesión de fe: "N o
hay más dios que Dios, y Mahoma es su profeta". Además de ese princi
pio central, otras cuatro convicciones integraban el cuerpo de la fe: 1) la
creencia en ángeles, particularmente en Gabriel, ángel de la revelación;
2) la creencia en los libros revelados, los libros sagrados de la revelación
judeocristiana, el único indispensable de los cuales era el Corán; 3) la fe
en el día de la resurrección y en el juicio final, y 4) la creencia en la pre
destinación, añadida posteriormente a las creencias centrales.
El segundo pilar del Islam era el deber de cumplir con las cinco ple
garias cotidianas rituales, sujeto a m inuciosas regulaciones. El tercer
pilar, Zakat (la purificación), era el pago del impuesto anual, en su mayor
parte para los pobres. El cuarto pilar era el ayuno durante el m es del
ramadán,3 desde el alba hasta la puesta del Sol. El quinto era el Hajj, la
peregrinación anual a La Meca, al menos una vez en la vida. Algunas
corrientes m usulm anas, com o la de los kharijitas, añadieron un sexto
pilar, la jihad, o guerra santa contra los infieles.
El gran im pacto de la prédica de Mahoma, desde su periodo m edi-
nés, fue resultado de la combinación de un trascendente salvacionismo
monoteísta, que superó todas las divisiones sociales y étnicas al dar un
significado absoluto a la vida de cada ser humano, con la formación de
una comunidad sociopolítica, la ummah, que también abarcaba todas las
jerarquías sociales y otorgaba un sentido de unidad y misión histórica a
los creyentes (originalmente, a los árabes).
En contraste con la religión primitiva — politeísta e idólatra— de los
árabes, Mahoma les ofreció el llamado de un Dios trascendente, om ni
potente pero misericordioso, que recompensaría a los justos y castigaría
a los malvados. A una sociedad estratificada, que imponía las más m íse
ras condiciones de vida a la gran mayoría de la población, M ahoma le
abrió el camino a convertirse en una comunidad de creyentes en la que,
cualquiera que fuese su posición social, eran iguales ante Dios, y en la
que todos serían apreciados por sus hechos, más que por su condición
de cuna o su fortuna.
La Arabia preislámica fue una sociedad tribal sin Estado, empeñada
en interminables conflictos tribales y en que gran parte de la población
se ganaba la vida con una ganadería nómada y saqueando a las tribus
3 El ramadán es el noveno mes del calendario lunar islámico.

548 EL ISLAM
vecinas. M ahom a dio a los árabes, adem ás de un sentido superior de

destino personal, una unidad cultural, una organización sociopolítica y
m uy pronto, un ím petu de conquista que llevó botín y tributos a los
miembros de la ummah.
El Islam era una religión superior, una civilización com pleja y ur.
compromiso sociopolítico impulsador que combinaba algunos elemen
tos judíos y cristianos propicios con la cultura árabe. A ceptar el Islam
era cam biar una vida de nom adism o sin sentido o, para algunos, una
existencia m ercantil puram ente intrascendente, por un proyecto que
aseguraba una vida eterna paradisiaca después de la muerte y una exis
tencia con sentido en este mundo, incluida la participación en la gloria y
las ventajas de un sistema de poder que iba en rápida expansión. El Islam,
era un proyecto totalitario, que unía las recompensas espirituales a las
m ateriales. Si ese carácter totalitario dio mucho después por resultado
la aplicación de límites a la modernización, inhibiendo así la adaptación
del Islam a las nuevas condiciones culturales y sociales del mundo que
surgió a finales del siglo xvn, este mismo carácter aglutinado del Islam,
le otorgó una capacidad inicial y duradera de reclutamiento y un ritmo
de expansión sin paralelo en toda la historia humana.
A. Las tres dimensiones
El Islam es una religión, una civilización y un sistema sociopolítico fun

dado por un genio inculto en las condiciones que imperaban en la Ara
bia del siglo vn, y ha persistido hasta nuestra época. En ese sentido el
Islam es, históricam ente, un acontecim iento único. También el cristia
nism o es una creación de la Antigüedad, algunos siglos anterior a!
Islam, que ha llegado hasta la actualidad con todas las características de
una gran religión universal y el núcleo de una civilización. Pero, con la
caída de Bizancio y el conflicto medieval entre el Imperio y el papado,
perdió el carácter de sistema sociopolítico.
La duración incomparable, en el curso de más de un milenio, de las
características básicas del Islam confiere un carácter especial a su des
arrollo y un significado peculiar al concepto de decadencia, en el grado
y las condiciones en que tal concepto puede aplicarse al Islam. En ello
nos ayudará una comparación con el cristianismo. Los lemas básicos del
cristianismo, que combinan el mensaje de Cristo con elementos judíos y
clásicos, han abarcado dos épocas históricas: la Antigüedad tardía y la
EL ISLAM 549
civilización occidental. En la primera hubo una configuración romana y

una bizantina, m ientras la civilización occidental ha pasado por fases
tan distintas como la Edad Media, el Renacimiento y la Reforma, la Ilus
tración, el siglo xix y el mundo contemporáneo, y experimentado duran
te este largo proceso varias grandes crisis. ¿Podemos aplicar el concepto
de decadencia a la civilización occidental, a algunos de sus periodos
pasados o a sus condiciones actuales? A esta pregunta trataremos de dar
respuesta en el últim o capítulo de este estudio. C iertos analistas, si
guiendo a Spengler o a Sorokin, consideran apropiado hablar de la
decadencia de Occidente, ya sea en la actualidad o desde hace algún
tiempo, pues la civilización ha perdido varios de sus valores básicos,
incluida una creencia verdadera y general en Dios y en la divinidad de
Cristo.
Si ahora consideramos el desenvolvimiento del Islam a través de los
siglos, también observaremos que ha pasado por fases y periodos muy
distintos, desde Mahoma hasta los cuatro primeros califas, de ellos a los
umayyad, a los abásidas, a la ulterior fragm entación del califato, a su
incorporación por los otomanos, a la decadencia del Imperio de éstos y
a las condiciones del Islam contemporáneo. ¿Han llevado estos aconte
cimientos al Islam a una decadencia final, sea en la actualidad o en
algún m om ento del pasado, com o en el siglo xvm? Si com param os el
Islam contemporáneo con el cristianismo actual, uno de los hechos más
notables que verem os es que el Islam ha conservado sus lem as bási
cos mucho más vivos que el cristianismo. El Dios cristiano acaso haya
muerto, com o lo anunció N ietzsche; en cam bio, Alá ciertam ente no
ha muerto. Por otra parte, si comparamos la civilización islámica con su
equivalente occidental, habremos de reconocer que el Islam se ha visto
y se ve cada vez más obligado a occidentalizarse como condición para
sobrevivir. También hem os de reconocer que el Islam , com o sistem a
sociopolítico en los países islámicos, ha estado som etido a tan profun
das transformaciones, además de su fragmentación en Estados naciona
les, que aun los actuales regímenes fundamentalistas se han visto obli
gados a edificar un Estado moderno, totalmente distinto de la original
ummah.
El Islam, como a menudo se ha observado en este capítulo, es una re
ligión universal, una civilización y un sistema sociopolítico. El sistema
sociopolítico en el sentido que hemos considerado, en gran parte reali
zado por los califas y en diferentes condiciones por los sultanes otoma
nos, ha dejado de existir en su forma específica desde la caída del Imperio
otomano. La civilización islám ica ha seguido un curso m ás com plejo.
En la medida en que implica ciertas pautas básicas de creencias y con-
550 EL ISLAM
ductas espirituales y colectivas, ha persistido hasta nuestros días y asi

ha sido porque, com o religión universal, el Islam sigue sumamente
vivo. Sin embargo, si bien la civilización islám ica estuvo estrechamen
te vinculada a sus iniciales valores y prácticas sociopolíticas y a cierta
interpretación de la ummah, las transformaciones sufridas por las socie
dades islámicas desde que empezaron sus crisis de m odernización han
sido considerables e irreversibles. Lo que en la actualidad sobrevive es
el Islam como gran religión universal y la influencia de tal religión sobre
las sociedades en que prevalece.
B. Fases y épocas
Desde M ahoma hasta la actualidad, el Islam ha pasado por ocho fases

principales: 1) de fundación, con M ahoma; 2) la fase configurativa de
los cuatro prim eros califas; 3) la consolidadora e institucional de los
um ayyad; 4) la universal de los abásidas; 5) la fase de fragmentación
de poder en num erosas dinastías; 6) la fase m ilitar y restructuradora
del sultanato otomano; 7) las crisis de la modernización, desde fines del
siglo x v i i hasta el comienzo del siglo xx, y 8) la fase contemporánea.
Vistas de§de una perspectiva general, estas fases corresponden a cua
tro grandes periodos o épocas. La primera de ellas es la del Islam árabe
desde Mahoma hasta los abásidas. La segunda corresponde a un Islam
universal, desde los abásidas hasta los otomanos. La tercera época es la
del Islam otom ano. La cuarta, surgiendo de la larga decadencia del
Imperio otomano y de la pauta otomana de la civilización islámica, es la
época contemporánea.
Mahoma fundó una nueva religión y un nuevo sistema sociopolítico.
Sólo después, a partir de los primeros califas pero adoptando sus confi
guraciones principales únicam ente bajo los umayyad, el Islam se con
virtió en una civilización distinta. También el cristianismo comenzó como
una religión nueva y sólo después se dividió en dos ramas: la civiliza
ción bizantina y la civilización occidental.
En la civilización occidental, la temprana polarización entre el Impe
rio y el papado y la ulterior incapacidad del Imperio romano germánico
para lograr la universalidad a la que aspiraba impidieron que las crisis
de legitim idad llegaran a proporciones extrem adam ente graves. Rara
vez fueron im portantes los antipapas. Las crisis de legitim idad en el
Im perio o en uno de los grandes reinos cristianos fueron de carácter
regional y no afectaron la civilización occidental en su conjunto. En el
caso del Islam, y en menor grado en el de Bizancio, las crisis de legitimi-
EL ISLAM 551
dad fueron sumamente graves porque afectaron los fundamentos tanto

religiosos como sociopolíticos de la sociedad. M ahoma fue el dirigente
espiritual y al mismo tiempo sociopolítico, investido con esa autoridad
por la voluntad de Dios. Por tanto, no pudo ser legítimamente sucedido
sólo con base en la herencia, la elección por los fieles o por medios m ili
tares. Hacía falta un carisma que presentara las señales reconocibles de
la sanción divina.
Las crisis de legitimidad en el Islam aparecieron cuando surgió una
oposición al califato de Alí, y llegó a niveles irreparables con la rebelión
de los kharijitas contra la irresolución de Alí y, en un segundo momento,
con su asesinato en 661, seguido en 680 por el homicidio de Husayn, el
segundo hijo de Alí. Esta crisis de legitimidad envolvió a toda la dinas
tía umayyad, continuamente rechazada por los chiítas. Adquirió mayor
dim ensión com o resultado de la conspiración de los abásidas y la
matanza de los umayyad en 750, y por esta razón, la unidad del califato
se vio sometida a continuos desafíos y acabó por depender de la capaci
dad político-militar del califa. La gradual pérdida de poder efectivo de
los últim os abásidas produjo la fragm entación de las dinastías, desde
mediados del siglo ix. A finales del siglo xiv, los otomanos lograron con
quistar la m ayor parte de la autoridad central del Islam. Sin embargo,
con los otom anos, la religiosidad del sultanato dependía abiertam en
te de su poderío político-m ilitar, invirtiendo así los conceptos de su
fundación, según los cuales el poder político se derivaba de la m isión
apostólica.
El Islam , com o nueva religión universal apoyada por un sistem a
sociopolítico específico, también se convirtió en una civilización nueva,
como ya había ocurrido a otras grandes religiones mundiales. El surgi
miento de una civilización a partir de una religión es un fenómeno com
plejo, caracterizado por una aglutinante reconfiguración de las creen
cias, instituciones, cultura y conducta colectivas de una sociedad por
medio de sus convicciones religiosas. La cultura religiosa rem odela la
cultura laica de acuerdo con sus creencias y requerimientos básicos. En
algunos casos, como en el Islam, desaparece la distinción entre la cultu
ra religiosa y la laica, con la correspondiente fusión de instituciones reli
giosas y políticas. La nueva religión forja una nueva visión del mundo,
de la im agen del hombre, del propósito de la vida y la sociedad, y los
aspectos más representativos de semejante transformación son observa
bles en las instituciones, las artes, y las pautas de conducta individual y
colectiva.
El Islam creó una cultura, una filosofía, una literatura, unas artes
visuales y rítm icas y una pauta de conducta islámicas. Las principales
552 EL ISLAM
características de esa cultura ya fueron brevem ente descritas en la ter

cera sección de este capítulo. ¿Cóm o llegó a form arse la nueva civili
zación?
Para comprender el surgimiento y el desarrollo de la civilización islá
m ica, cuyas características son típicas de las civilizaciones terciarias,
hay que tener en mente dos consideraciones principales. La primera es
el carácter gradual del proceso de form ación de la nueva civilización,
aunque el ritm o del proceso pueda ser rápido, com o en el caso del
Islam, o muy lento, como en el de la civilización occidental. La segunda
consideración que debe tenerse en cuenta es que las civilizaciones ter
ciarias se edifican sobre los materiales culturales de la o las civilizacio
nes precedentes y los aprovechan. En e /ca so del Islam , los m ateriales
culturales anteriores más importantes fueron los de las civilizaciones bi
zantina y persa.
Los dos prim eros rasgos culturales generados por la nueva religión
en la form ación de la civilización islám ica fueron sus instituciones so-
ciopolíticas, relacionadas con el concepto del ummah, y sus artes visua
les, relacionadas con la constrqcción de las mezquitas, o sea los templos
de la nueva religión. La compleja mezquita islámica evolucionó a partir de
simples edificios cuadrados construidos para la plegaria común, las reu
niones comunitarias y otras actividades. Las primeras mezquitas (de las
cuales no se conserva ninguna) fueron grandes cuadrados rodeados por
una columnata cubierta. De esos edificios surgió la mezquita hipóstila,
con su púlpito (minbar) para el predicador que señala en dirección de La
Meca, y sus elegantes minaretes para llamar a los fieles a la plegaria. Las
primeras mezquitas típicamente islámicas fueron edificadas en Medina,
Jerusalén y Damasco. La mezquita de al-Aqsa en Jerusalén fue construi
da en 691 por orden del califa Abdul Malik, y las otras dos en tiempos de
al-Walid I (705-715). Las técnicas arquitectónicas e ingenieriles de cons
truir m ezquitas fueron legados de Roma y Bizancio. La forma icono
clasta de su decoración, aunque no formalmente prescrita por el Corán
y la doctrina religiosa, en general fue influida por el tem or iconoclasta
bizantino a la idolatría. Con la edificación de las primeras grandes mez
quitas surgió una forma islám ica de arte, que se convirtió en rasgo
importante de la civilización islámica.
C. El Islam árabe
Los tres primeros califas, desde Abü Bakr (632-634) hasta Uthman (644-
656), recibieron de la fase fundadora de Mahoma un sistema religioso y
EL ISLAM 553
sociopolítico dotado de un extraordinario dinam ism o y una increíble

capacidad de expansión. En m enos de 30 años, los m usulm anes con
quistaron Siria, Mesopotamia y Egipto, arrancándolos a Bizancio, y toda
Persia, arrebatándola a los sasánidas.
La rápida expansión del Islam, después del difícil califato de A lí (656-
661), continuó con los umayyad (661-750). En tiem pos de M uaw iya
(660-680) fue conquistado Túnez, en el norte de A frica, y en Asia los
ejércitos árabes llegaron hasta Kabul (664) y Bujará (674). Otra ex
pansión espectacular ocurriría a com ienzos del siglo vm, bajo Tarik y
Musa, con la conquista de España y la aniquilación del reino visigodo
(711-773). Menos de un siglo después de la muerte del profeta, los m u
sulm anes habían propagado el Islam hasta abarcar toda la península
arábiga, África septentrional, casi toda España, Siria, Palestina, M eso
potamia, Persia y parte de Turquestán y la India. Además de la increíble
rapidez con que lograron estas conquistas, otro aspecto extraordinario
fue el tam año relativam ente pequeño de las fuerzas m usulm anas. Por
ejemplo, al-Tarik conquistó la mitad de España con un ejército de 12000
hombres, en su mayoría bereberes. Más adelante, Musa añadió un con
tingente de 18000 hom bres para el resto de la conquista. ¿Cóm o fue
posible esto?
Tres aspectos de la extraordinaria expansión del Islam merecen con
sideración especial. El primero es la entusiasta m otivación de las fuer
zas m usulmanas en los primeros decenios de esa expansión y el hecho
de que estaban casi totalmente integradas por una caballería de rudos
nóm adas, acostum brados a las tácticas de ataque rápido del desierto.
Una m otivación sin lím ite y una superior habilidad m ilitar llevaron a
los musulmanes a vencer a fuerzas mucho más numerosas.
La segunda consideración importante es que las dos grandes civiliza
ciones invadidas por los árabes — los bizantinos y los sasánidas— esta
ban saliendo de un largo y agotador periodo de guerras entre ellas. Las
cam pañas de H eraclio (610-641) casi destruyeron las fuerzas persas,
pero, en el proceso, Bizancio había sufrido una pérdida igualm ente
grande de recursos hum anos y m ateriales. Los árabes llegaron en un
momento de extrema postración de ambas potencias, particularm ente
de los sasánidas. En el caso de la India, la conquista fue una tarea pro
longada, después de la primera toma relativamente rápida (711-713) del
Sind por Muhammad ibn Qasim; su continuación durante la época abá-
sida requirió largo tiempo y se consumó en condiciones diferentes, con
el empleo de mamelucos turcos.
Un tercer aspecto importante de la rápida expansión del Islam fue la
tolerancia de los musulmanes a la cultura y las costumbres de los pue-
554 EL ISLAM
blos conquistados. Los sometieron sólo a dos requerim ientos principa

les: conformidad con el régimen musulmán y pago de unos impuestos
m oderados. La población oriental del Im perio bizantino, en Egipto y
Siria, a cuyo m onofisism o se oponía constantem ente C onstantinopla,
acabó por preferir el gobierno de los m usulm anes al de aquélla. En la
Persia conquistada, los campesinos y otras clases bajas de la población
sintieron menos opresivos a los musulmanes que a la aristrocracia sasá-
nida. La tolerancia islámica era al mismo tiempo una obligación religio
sa (Alá el m isericordioso), una política inteligente para m inim izar la
resistencia, y una ventaja fiscal, porque sólo los no m usulmanes tenían
que pagar impuestos completos.
Los umayyad transform aron el Islam relativam ente prim itivo que
habían heredado de Mahoma y los primeros califas en una nueva civili
zación com pleja. Edificaron las instituciones de un Estado im perial y
reunieron en Damasco una corte refinada en torno de los califas, toman
do de Bizancio y Persia los elementos culturales que exigía la nueva civi
lización e im pregnándolos con el espíritu islámico. A sim ism o hicieron
un gran esfuerzo educativo entre las masas, con los fundamentos de la
religión islámica para la instrucción primaria. También fueron grandes
constructores de mezquitas, palacios, fortalezas y carreteras. Encabeza
dos por los árabes, crearon un imperio y una civilización islámicos cos
mopolitas.
Entre las principales realizaciones de los umayyad, una que demostró
ser de particular im portancia para la expansión y conservación del
Im perio islám ico fue la organización de sus estructuras civil y militar.
La base del nuevo Estado islámico fue la transform ación de tribus be-
duinas (eternamente en guerra) en una nación árabe unida, desviando
su energía y belicosidad hacia el exterior, contra los infieles del Dar-al-
harb (casa de la guerra) y convirtiendo a los musulmanes en la clase go
bernante de un vasto imperio. Con este propósito, se form ó una buro
cracia civil que seguía los lineam ientos bizantinos, así com o un muy
eficaz ejército perm anente. La transferencia de la capital de M edina a
Damasco, en Siria, hizo posible el reclutamiento para el servicio del go
bierno a m usulm anes de cultura refinada junto con cierto núm ero de
auxiliares no musulmanes. El impuesto pagado por los miembros de las
religiones toleradas, el impuesto general y, cada vez más, botines y tri
butos arrancados a los pueblos conquistados fluyeron constantemente a
la tesorería de los califas. La tolerancia islámica a la religión y la cultura
de las poblaciones anexadas aseguró su ordenada adaptación al régi
men islámico y permitió emplear la totalidad del ejército en las guerras
de conquista.
EL ISLAM 555
D. El Islam universal
El prolongado periodo abásida (750-1258), correspondiente al reinado

de 37 califas, desde A bdul Abas (750-784) hasta al-M usta'sim (1242-
1258), fue una etapa en que la civilización islám ica universal pasó del
dominio árabe a una jefatura más cosmopolita, que incluyó una podero
sa influencia persa y, después, el liderazgo de los turcos. En la época
abásida, la penetración islám ica en la India se extendió considerable
mente, y el Islam invadió zonas turcas y mongolas. En el aspecto cultu
ral, el periodo abásida correspondió a los m om entos suprem os de la
civilización islám ica, con la incorporación y disem inación de los clási
cos, y llegó a los más altos niveles de refinam iento y conocim iento en
España bajo la dinastía umayyad local, y en Bagdad, la capital abásida,
durante los califatos de al-Mansur (654-775), al-Mahdi (775-785), Harún
al-Rashid (780-809) y al-Mamún (813-833).
Este mismo periodo, tal como se desarrolló, fue políticamente de sub
división del poder, pues el gobierno de Bagdad perdió su dom inio de
muchas regiones del mundo islámico, además de España, como el Áfri
ca septentrional y Egipto, bajo los fatimidas; los tahiridis en Khorasán;
los ilkhanid, después sucedidos por los safávidas, en Persia; los ghazná-
vidas y dinastías sucesoras en la India, y, al correr del tiempo, la trans
formación de los califas abásidas en soberanos peleles, bajo el gobierno
auténtico de los jefes buyidas del palacio, sucedidos por los seljucidas y,
finalmente, por los otomanos.
El periodo que va del primer califa abásida a la dominación otomana
abarca tres fases principales: 1) la fase clásica de la dinastía, desde al-
Saffah (745-754) hasta al-Mutawakki (847-861); 2) la fase de fragmenta
ción del poder, desde al-M untasir (861-862) hasta la invasión m ongola
encabezada por Genghis Khan y la caída de Bagdad ante las hordas de
H ulegu Khan, en 1258, y 3) la fase de decadencia del califato hasta el
sultanato otomano, a comienzos del siglo xvi.
La fase clásica
La fase clásica de los abásidas en el curso de 11 decenios marcó el apo

geo cultural, político y territorial del Imperio islám ico. La civilización
islám ica resistiría a la fragm entación de la fase siguiente y alcanzaría
altos niveles culturales en la España umayyad, el Egipto ayubí, la Persia
safávida y la India m ogul. En la fase clásica de los abásidas, el Islam
conservó la m ayor parte de su unidad política y, a partir de Bagdad y
556 EL ISLAM
otras ciudades, logró algunos de sus avances culturales de m ayor im

portancia.
Deben ponerse en relieve tres aspectos principales del periodo clásico
abásida: la organización del gobierno imperial; la consolidación jurídica
y teológica de la doctrina islámica, y la fundación y expansión de la cul
tura islámica, a las que dio extraordinario ímpetu al-M am ún (813-833)
con su "C asa de la Sabiduría" (Bayt al-Hikmah), después de los logros
culturales del reinado anterior, de Harón al-Rashid (786-809).
Los abásidas establecieron a partir de al-Saffah un nuevo principio de
legitim idad basado en la "con su lta", según la cual los notables, en re
presentación de la ummah, validaban la elección (hecha por el califa en
turno) del sucesor, que por lo general era su hijo o un hermano. Si este
principio no logró im pedir recurrentes confrontaciones sangrientas
entre hermanos y otros parientes en la disputa por la corona, sí dio a los
vencedores una legitim idad que durante largo tiem po sostuvo a la
dinastía abásida. Con fundamento en esta legitimidad, los abásidas die
ron una organización eficiente y racional al Imperio, con un ejército per
m anente profesional, integrado en su mayor parte por khurasanianos;
una burocracia profesional dirigida sobre todo por iraníes, y un sistema
de departam entos gubernamentales (diwan) para la adm inistración de
los asuntos públicos, coordinados por un visir (wazir) y por gobernado
res nombrados para las provincias. Un sistema centralizado de correos,
además de prestar servicios de comunicación, hacía posible supervisar
la conducta de los gobernadores, de la que inmediatamente se daba avi
so al califa. Los asuntos judiciales, bajo la responsabilidad de cadíes y la
coordinación central del gran cadí, estaban separados del gobierno civil.
También el sistema fiscal operaba en total independencia de los gober
nadores, bajo la responsabilidad, en cada distrito fiscal, de un agente fis
cal (amil) nombrado por el califa.
A diferencia de los um ayyad, que a m enudo entraban en conflicto
con los d irigentes religiosos, los abásidas in tentaron gan árselos y
delegaron en el ulema más respetado la regularización y la estandari
zación del derecho y la doctrina islámicos. Este nuevo enfoque com en
zó con al-M ansur (654-775), el segundo abásida, quien dejó que los
expertos determ inaran la forma en que las tradiciones del profeta (aha-
dith) debían ser recabadas y elegidas, haciéndolas com patibles con el
Corán y la sunna. De estos estudios surgieron cuatro escuelas de dere
cho: el m alikism o, fundado por M alik ibn A nas (711-796); el hanafis-
m o, fundado por Abü H anifa en el siglo vm; el sh afi'ism o, fundado
por al-Shafi'i en el siglo ix, y el hanbalism o, fundado por A hm ad ibn
H anbal en la segunda m itad del siglo ix. Esta política les valió a los
EL ISLAM 557
abásidas el apoyo de los dirigentes religiosos y reforzó la autoridad de

los califas.
Un tercer rasgo importante del periodo clásico de los abásidas fue el
apoyo de sus califas más ilustrados al desarrollo de la cultura, desde al-
M ahdi (775-785) hasta al-M utaw akkil (847-861), incluidas figuras tan
brillantes com o Harún al-Rashid (786-809) y al-M am ún (813-833). La
adaptación de la tradición clásica a las creencias religiosas islámicas, ini
ciada durante el periodo umayyad, llegó a su cúspide en la fase clásica
de los abásidas y generó una cultura islám ica distinta y refinada. Del
siglo v i i i al ix, el Islam se adelantó al resurgimiento cultural que en Occi
dente sólo comenzaría en el siglo x i i , y con sus traducciones de autores
griegos4 y estudios originales de sabios m usulm anes contribuyó deci
sivam ente a la futura aparición de la cultura occidental. En ese perio
do, sólo el Islam y Bizancio, enzarzados en continuas guerras (que, sin
em bargo, no les im pidieron lograr im portantes intercam bios cultura
les), fueron centros de alta cultura, frente a los aún sem ibárbaros occi
dentales, turcos y mongoles. En un periodo posterior, los cruzados lle
varían la introm isión de los brutales francos y norm andos en los
dominios civilizados de la cultura islámica, pero al m ism o tiempo esta
última ejercería un efecto educativo sobre los toscos invasores, que por
primera vez entraban en contacto con las altas civilizaciones del Medio
Oriente, el Islam y Bizancio.
Los aspectos principales de la cultura islámica de la época ya fueron
brevem ente analizados en la tercera sección de este capítulo. Lo que
ahora nos interesa es comprender las condiciones en que se desarrolló la
cultura islámica en el curso de esos siglos.
Desarrollo del islamismo clásico
Desde la segunda mitad del siglo v i i i hasta la segunda mitad del i x , el

Imperio islámico, con el apoyo de un muy aguerrido ejército permanente
y con un competente servicio civil administrado por una serie de buenos
califas, constituyó, junto con Bizancio pero en condiciones mucho más fa
vorables y extensas que este último, un gran entorno cosmopolita y civi
lizado, en el que la vida fue regulada de manera ordenada, prosperaban
la producción y el comercio, y se respetaba y estimulaba la alta cultura.
Mientras seguía adelante la expansión militar del Islam, con avances
continuos por el territorio bizantino y con la conquista de la Persia sep-
4 Las traducciones se hacían, habitualmente, en dos fases: primero del griego al sirio, en su
mayor parte por eclesiásticos cristianos, y luego del sirio al árabe, por eruditos musulmanes.
558 EL ISLAM
tentrional, Creta y Sicilia, el desarrollo de la civilización islámica se volvió

fundamentalmente un proceso interno. Tras haber sido una civilización
árabe, el islamismo pasó a ser una civilización universal, con poderosas
influencias persas, crecientes aportaciones de Grecia y de la Antigüedad
tardía, y elementos importantes de los procedimientos administrativos
bizantinos.
La com binación de la nueva religión con la cultura y las costumbres
del anterior nom adism o árabe había dado un ím petu extraordinario
a los prim eros decenios del Islam y generado una rápida expansión
durante los reinados de los primeros califas, continuada, aunque con me
nos rapidez, bajo los umayyad. A pesar de que el dinam ism o islám ico
en la fase clásica de los abásidas, mantenía cierta expansión territorial,
se orientaba predominantemente hacia el interior. Fue en esta fase cuan
do se forjó una civilización universal islámica específica y avanzada, en
cuyo curso las fuerzas centrífugas, que ya actuaban en un imperio gran
de y diversificado, fueron contenidas por las fuerzas unitarias de una
civilización com ún, un fuerte poder central y un solo sistem a jurídico,
todo adm inistrado desde Bagdad por una competente burocracia civil,
apoyado por la mejor m aquinaria militar de la época y estimulado por
una misma religión y unos valores compartidos. Aunque el afán religioso
expansivo del Islam siguió desempeñando un im portante papel diná
mico (en forma un tanto más moderada), el complejo proceso de inter
cam bio económ ico, social, intelectual y político entre las diversas pro
vincias del Im perio, conservada su unidad com o ya se m encionó, fue
otro factor poderoso, tal vez más im portante aún, para el prolongado
desarrollo de la civilización islámica.
£. La fragmentación del poder
Desde el reinado de al-Muntasir (861-862) hasta la invasión mongola y

la toma y saqueo de Bagdad por Hulegu en 1258, la civilización islámica
se vio sometida a un proceso de fragmentación de poder, el cual presen
tó dos aspectos distintos, si bien parcialmente correlacionados. Por una
parte, se transfirió un poder central de las m anos de los califas a los
m ilitares, ya fuese en form a de una toma pretoriana del poder por la
guardia turca, desde al-M untasir (861-862) hasta al-Q ahir (932-934),
o, después, en forma de un poder central efectivo concentrado en manos
de emires hereditarios. Por otra parte, correspondió a una fracturación de
la unidad im perial con el surgimiento de dinastías independientes en
España, el Maghreb, Egipto, Persia y la India.
EL ISLAM 559
La guardia turca fue establecida por al-M u'tasim (833-842). El ante

rior califa, al-Mamún (813-833), ya había formado su guardia personal
con un cuerpo de esclavos turcos al mando de oficiales árabes de su con
fianza. Al-M u'tasim introdujo la práctica de ascender a más alto rango a
los miembros meritorios de la guardia. Al correr del tiempo, la guardia
se volvió enteram ente turca y fue adquiriendo características cada vez
más pretorianas. Así, al-M utaw akkil se enfrentó a una rebelión de los
guardias, que lo asesinaron. La guardia continuó haciendo y deshacien
do califas, hasta llevar al trono a al-M u'tam id (870-892), el últim o hijo
de al-Mutawakkil.
Los califas anteriores habían transferido su residencia a Sam arra,
em pezando en 836 por al-M u'tasim . A l-M u'tam id decidió regresar a
Bagdad para librarse de la hegemonía de la guardia turca acantonada en
Samarra, y durante un tiempo los califas recuperaron su poder. El último
califa independiente fue al-M uqtadir (908-932), quien efectivam ente
gobernó un vasto imperio que abarcaba Irak, Siria, Egipto, Persia y Khu-
zestán. Tras el breve reinado del siguiente califa, al-Qahir (932-834), al-
Radi (934-940) se vio obligado a conferir al gobernador de Wasit y Basra,
ibn Ra'iq, el cargo de gran emir (amir al-umará) y a cederle el verdadero
poder m ilitar y financiero. Se inauguró una nueva fase en que el califa
quedó reducido a funciones nominales y el poder central fue ejercido en
realidad por el gran emir. Este cargo fue desempeñado por los buyidas,
de 945 a 1055, y por los seljucidas hasta 1194. La invasión m ongola de
Genghis Khan y el saqueo de Bagdad por Hulegu pusieron fin a su
dinastía abásida en 1258 con el asesinato del último califa, al-Musta'sim.
El otro aspecto del proceso de fragmentación del poder fue la forma
ción de dinastías independientes en España, el norte de Africa, Egipto,
Persia y la India. El proceso comenzó en España en 756, en el reinado de
Abderramán I, el umayyad que logró escapar de la matanza de su fami
lia por los am biciosos abásidas. Proclam ándose emir independiente,
rompió todos los nexos con Bagdad, salvo en cuestiones religiosas. En
tiem pos de A bderram án III (912-961), octavo um ayyad de C órdoba,
tam bién se rom pió ese nexo restante, y entonces él se dio el título de
califa.
En el M aghreb, los idrísidas, con su capital en Fez, se declararon in
dependientes de Bagdad en 789 y gobernaron el país hasta 974; rostemi-
das (779-909) y agghlabidas (800-909) dom inarían después partes del
Maghreb, hasta la llegada de los fatimidas, que reinaron desde 909 has
ta 1171. En Egipto los tulúnidos, ex gobernadores turcos de los abásidas,
se volvieron soberanos independientes y formaron una dinastía que rei
nó desde 868 hasta 905, cuando el país, durante un breve tiem po, fue
560 EL ISLAM
recuperado por los abásidas. Los ikhshididas (935-969), otra familia tur
ca, actuando inicialmente como gobernadores de Egipto para los abási
das, declararon su independencia y gobernaron el país hasta la llegada
de los fatimidas. Éstos dominaron Egipto hasta la invasión de la prime
ra cruzada; la consiguiente inestabilidad política dio por resultado el
gobierno de Saladino y la form ación de la dinastía ayubí (1169-1260).
Los siguientes gobernantes, los mamelucos, mantuvieron su hegemonía
sobre Egipto hasta 1517, año de la conquista otomana.
En Persia, Hulegu fundó la dinastía ilkhanida (1260-1349), que gober
nó el país hasta la invasión de Timur. Fue sucedida por los tim úridos
(1370-1505), a su vez seguidos por los safávidas (1501-1732), y, ulterior
m ente, durante un breve periodo, por los afsháridas (1735-1795), una
familia turca. Los kadjares (1799-1925) y los Pahlavi (1926-1979) fueron
las últimas dinastías, antes de la revolución del ayatola Jomeini.
En la India, el prolongado califato de Sind, después de la conquista
de 712, cedió ante los ghaznávidas (977-1186), de origen turco, quienes
establecieron un gobierno independiente. Los ghuridas (1146-1215), los
reyes esclavos (1206-1290) y los tughluquidas (1320-1413) fueron segui
dos, después de la invasión de Timur, por los sucesores nombrados por
este últim o, los sayyidas (1414-1451). Éstos fueron derrocados por un
cabecilla de los patanes, Bahlul Lodhi, quien fundó la dinastía de Lodhi
(1451-1526). Después de un breve periodo, los m ogules, encabezados
por Hum ayún, conquistaron el país en 1556 e inauguraron la dinastía
mogul, que gobernaría hasta que en 1858 llegaron los británicos.
La fragmentación territorial constituyó una tendencia natural en las
provincias importantes, como España, Egipto, Persia y la India, tan aleja
das de Bagdad. Al igual que le ocurriera a los imperios anteriores, como
la Persia sasánida y el Imperio seléucida, entró en acción la causación
mutua: un debilitam iento del poder central im pele a los gobernadores
de provincias importantes a independizarse, y su independencia inten
sifica la flaqueza del poder central. La fragm entación territorial del
Im perio abásida serviría para debilitar la resistencia del Islam ante la
agresión occidental, inicialm ente en su enfrentam iento con la primera
cruzada y mucho después ante las potencias europeas. También contri
buiría al futuro surgim iento de Éstados nacionales islám icos en el
M edio Oriente. En los siglos que siguieron a la independencia de las
dinastías que gobernaron las anteriores provincias abásidas y hasta la
llegada de los otomanos, las consecuencias de la autonomía local fue
ron, por regla general, favorables a tales provincias.
El hecho de ser administradas por autoridades locales — que no eran
originarias del lugar, aunque sí de sitios cercanos a las zonas y pueblos
EL ISLAM 561
que gobernaban— aumentó la prosperidad y estimuló el desarrollo cul

tural de estas regiones. Es interesante que los más grandes exponentes
de la cultura islám ica, desde la segunda m itad del siglo ix hasta los
com ienzos del xv, fueran sabios de las provincias, com o al-Farabi de
Turquestán (878-950), Avicena de Persia (980-1037), Averroes de España
(1126-1198) y el padre de la moderna filosofía de la historia, Ibn Jaldún,
de Túnez (1332-1406), quien durante un tiempo trabajó en España.
F. Los otomanos
Dos pueblos altaicos interrelacionados, los mongoles y los turcos, des

empeñaron un papel vital en la civilización islámica. Los primeros destru
yeron el califato de Bagdad y amenazaron la supervivencia m isma del
Islam; los últimos defendieron y reconstruyeron la civilización islámica
sobre bases nuevas.
La presencia turca en el Imperio islámico empezó con las guardias de
corps turcas formadas por el califa al-Mamún (813-833). El siguiente ca
lifa, al-M u'tasim (833-842), convirtió a esas guardias de corps en una
guardia turca, al incorporarles grandes contingentes de nuevos soldados-
esclavos turcos y darles oportunidad de ascender. La guardia turca, que
fue convirtiéndose cada vez más en un grupo pretoriano, se rebeló
durante el reinado de al-M utaw akkil (847-861) y lo asesinó. Procedió
entonces a hacer y deshacer califas hasta la llegada de al-Mu'tamid (870-
892), quien se libró de su control trasladando su capital desde Samarra,
donde estaba establecida la guardia, de regreso a Bagdad.
Los turcos empezaron a desempeñar un gran papel con los seljucidas.
Seljuco era el jefe de los ughuz, confederación de tribus nómadas turcas
llegadas de Turquestán a Transoxiana que se establecieron en torno de
Bujará desde el siglo x, convertidas al Islam. Pueblo sumamente enérgi
co y combativo, bajo la jefatura de Tughril, nieto de Seljuco, emprendió
una serie de conquistas en Khorasán desde el tiempo de los ghaznávi-
das y extendió su dom inación hasta que, en 1055, Tughril dom inó la
mitad del califato. Marchó entonces sobre Bagdad, derrotó a los buyidas
que controlaban el califato, e hizo que el califa le confiriera el título de
Amir ul-Sharq wal-Gharb, o sea, Señor de Oriente y Occidente.
Tughril fundó el Imperio seljucida bajo la supremacía religiosa de los
califas de Bagdad. Los seljucidas aportaron cuatro sultanes importantes
al Imperio: Tughril I (1038-1063); su hijo Alp Arslan (1063-1072), quien
extendió el Im perio hasta Persia; su nieto M alikshah (1072-1092), y su
tataranieto, el último de los grandes seljucidas, Sanjar (1118-1157). Des-
562 EL ISLAM
pués de M alikshah, los seljucidas se dividieron y em pezaron a luchar

entre sí, fragmentando el Imperio en varios pequeños reinos. Sanjar fue
derrotado por una nueva rama de los ghuzz turcos y el Imperio seljuci-
da se escindió en numerosas dinastías locales.
La invasión mongola, la toma y saqueo de Bagdad y el asesinato del
último califa abásida, al-Musta'sim (1241-1258), pusieron fin a los califas
de Bagdad y amenazaron seriamente la supervivencia política del Islam.
Un miembro de la familia huyó a Egipto, donde, bajo la dominación de
los mamelucos, fue instalada una dinastía abásida pelele, que sobrevivi
ría hasta 1517, año de la conquista otomana.
Después de la conquista de Hugelu, Irak se vio sometido a una larga
serie de dinastías extranjeras: los ilkhanidas (1260-1364) y los jalairidas
(1336-1432), m ongoles unos y otros, seguidos por los turcom anos, los
kara-koyunlu (1411-1468) y, durante un breve tiempo, por los safávidas,
hasta la conquista otomana de 1534.
Durante más de un siglo, los seljucidas gobernaron el Imperio en nom
bre del califa, garantizaron su unidad y su defensa y contribuyeron a su
prosperidad económica; junto con los madrasas, que significa "lugares de
estudio", emprendieron la expansión de una floreciente cultura sunnita.
Después del largo interregno que siguió a la invasión m ongola, los
otomanos, partiendo de la recién conquistada Constantinopla, la trans
formaron en capital del Imperio y la llam aron Estam bul, iniciando así
una nueva época de la civilización islámica.
Los otom anos aparecieron por prim era vez en la historia com o una
banda de guerreros ghazi (combatientes de la fe) en la frontera anatolia
de Bizancio. Su jefe, Ertoghrul, fue convertido en señor feudal (beylik)
del distrito de Sogut por Alauddin III, el sultán seljucida de Konya. Tras
su muerte en 1285, le sucedió su hijo Osmán (Othman), quien dio origen
a los osmanlíes u otomanos. Osmán I (1290-1326) combatió triunfalmen
te a los m ongoles, frente a Heraclea, y contra Bizancio en 1302, con lo
que ensanchó su territorio. Orkhán I (1326-1359), su hijo, logró apode
rarse de Bursa en 1326, en tanto que uno de sus hijos penetró en Europa
por los Dardanelos y Tracia.
Los otom anos continuaron sus conquistas de territorio bizantino
durante los reinados de Orkhán y M urat I (1359-1389). La invasión
de Tamerlán en 1402 interrumpió la serie de triunfos, con la derrota de
Bayazeto I, quien quedó prisionero de por vida. El consiguiente periodo
de desorganización — que habría podido conducir a la expulsión de los
otomanos por los bizantinos, de no ser por su propia debilidad— llegó a
su fin con M urat II (1421-1451), quien reorganizó el sultanato otomano.
Venció a la cruzada de 1444 promovida por el papa, pero que fue des-
EL ISLAM 563
pués abandonada por los serbios, lo que causó su desastre final. El

Im perio bizantino, reducido al enclave de Constantinopla, finalm ente
fue conquistado por Mohammad II (1451-1481). Selim I (1512-1520), nie
to de aquél, extendió el sultanato al vencer a los m amelucos de Egipto,
se anexó los países árabes y tomó el título de califa, del que despojó al
último califa de El Cairo.
Solimán el Magnífico (1520-1566), hijo de Selim I, llevó al Imperio oto
mano a su más elevado nivel político, militar, económico y cultural. Sin
embargo, con Solimán llegó a su límite la expansión de los otomanos. El
asedio de Viena en 1529 terminó en un fracaso. La prolongada guerra
con los safávidas de Irán también quedó indecisa. Con su hijo Selim II
(1566-1574), los otomanos sufrieron su primera grave derrota en 1571 en
la batalla naval de Lepanto. Aunque Selim logró reconstruir su armada
e infligir una derrota a los venecianos, el ciclo de la expansión otomana
iba llegando a su fin, y los siglos siguientes serían un periodo de conti
nua decadencia.
A. Consideraciones generales
El concepto de decadencia se debe emplear con cuidadosa discrim ina

ción cuando se aplica al Islam, pues éste fue y sigue siendo una realidad
compleja que, como a menudo se ha dicho en este capítulo, abarca tres
facetas: la religiosa, la sociopolítica y la civilizadora. Aunque la religión
islámica continúa sumamente viva — de hecho, más viva que el cristia
nismo— , desde el desplome del Imperio otomano las actuales socieda
des islámicas han mostrado tan diferentes características sociopolíticas
que resulta difícil hablar de una continuidad. Al mismo tiempo la civili
zación islámica, aunque sobrevivió a los múltiples y profundos cambios
ocurridos desde los umayyad hasta los otom anos, a partir de la crisis
del Im perio otom ano ha dejado de m anifestar señales suficientes de
autorregulación independiente y de autosostenibilidad autónoma.
Resulta im portante tener en cuenta los rasgos que caracterizan una
civilización, ya analizados en el presente estudio. Como categoría socio-
antropológica, la civilización es el estado de una sociedad que ha llega
do a unos m odos de vida sedentarios, incluso a condiciones urbanas;
cuenta con su propia escritura; está dotada de una cultura específica y
se encuentra regulada por determinadas instituciones sociales, políticas
y religiosas.
Como categoría histórica, una civilización debe presentar, según Fer-
564 EL ISLAM
nand Braudel,5 cinco requisitos esenciales: 1) la ocupación estable de un

territorio determinado 2) por una sociedad dada 3) que presenta ciertas
características económicas 4) cierta mentalidad colectiva, y 5) cierta con
tinuidad histórica.
Según el presente autor, una civilización, com o realidad histórica,
muestra los cinco siguientes rasgos esenciales: 1) es un sistema cultural
transmitido, con continuidad histórica, por una o más sociedades 2) que
ocupan un territorio de manera estable, incluso con la existencia de una
o más ciudades, 3) que presentan, en condiciones duraderas, una cultu
ra específica, con una lengua, una escritura, una religión con cierta cos-
m ovisión, técnicas de autosostenim iento, instituciones reguladoras y
costum bres com unes, 4) dotadas de condiciones suficientes para su
autorregulación cultural independiente, y 5) poseedoras de la capaci
dad de una autosostenibilidad autónoma.
La m ayoría de las civilizaciones ha sobrevivido sólo en sociedades
políticam ente independientes. Sin embargo, unas cuantas han logrado
m antener durante largo tiem po su especificidad cultural después de
verse privadas de la independencia política, como los fenicios bajo el
Imperio persa, o los judíos, que incluso carecieron de un territorio pro
pio, desde la diáspora tras la derrota de la rebelión de Barcoquebas (135
d.C.) hasta su absorción por la civilización occidental, a com ienzos del
siglo X V III.6
A plicado al Islam , el concepto de decadencia debe diferenciar los
aspectos sociopolítico, religioso y de civilización. No es aplicable al
aspecto religioso. En cambio, sí lo es a varias fases del desarrollo históri
co del Islam y también, aunque de manera más cautelosa, a su dimen
sión civilizadora.
B. La decadencia política
En el curso de su historia m ilenaria, el Islam ha estado sujeto, en sus

diversas ubicaciones geográficas, a varias fases de decadencia sociopolí-
tica. En gracia a la sim plicidad, las siguientes breves consideraciones
enfocarán exclusivam ente las sociedades islám icas centrales, sin ocu
parse de las vicisitudes sociopolíticas que ocurrieron en la España islá
mica, Africa septentrional, Persia y la India.
En su contexto sirio-iraquí, más central, el Islam pasó por tres gran
des crisis sociopolíticas, desde los um ayyad hasta la form ación del
5 Cf. Femand Braudel, Grammaire des Civilizations, París, Flammarion, 1993 (1987).
6 En ese sentido, el actual Estado de Israel es parte de la civilización occidental tardía, aunque
conserve sus rasgos judíos específicos.
EL ISLAM 565
Imperio otomano. La primera gran crisis fue la revolución abásida, que

culminó en el derrocamiento de Marwán II en 750 y la siguiente m asa
cre de los umayyad, con excepción de Abderramán, quien logró escapar
a España.
El Imperio umayyad fue gobernado por árabes sirios que excluyeron
del poder a casi todos los dem ás grupos. Los problem as del régim en
fueron agravados por la creciente división entre los grupos del ejército
qaysi (árabes del norte) y yemeni (árabes del sur). Tras la muerte de His-
ham (724-743), esto se convirtió en una abierta guerra civil.
El permanente descontento de los chiítas contra el régimen umayyad
fue otro factor que favoreció a los abásidas. Aprovechando la am bigüe
dad de su lema, "el poder a la fam ilia", hicieron creer a los chiítas que
escucharían su voz si los umayyad eran derrotados. Estas circunstancias
facilitaron la rebelión de los abásidas, cuya fuerza militar en Khorasán
les dio la victoria en 749 en la batalla de Zab.
La caída de los um ayyad fue el resultado de una crisis política y
dinástica, no de un proceso de decadencia. Por el contrario, el Islam aún
se encontraba en etapa de expansión y continuaría durante más de un
siglo extendiendo sus territorios por España, Persia, Asia Menor, Creta,
Sicilia y la India.
La segunda gran crisis sociopolítica de la sociedad islám ica nuclear
ocurrió después de más de un siglo de régimen abásida. Fue, como en el
caso de los últimos umayyad, un fenómeno político que no menoscabó
el vigor de la religión islámica ni la vitalidad de.su civilización. Sí afectó
inicialm ente la capacidad del Im perio para m antener su unidad, y la
capacidad del califa para conservar su autoridad política y militar. Esta
fase de fragmentación y usurpación del poder del califa por los buyidas
y los seljucidas persistió hasta la invasión mongola y la toma y saqueo
de Bagdad en 1258 por Hulegu.
Esos dos hechos — la invasión mongola y la toma y saqueo de la capi
tal— marcaron la tercera grave crisis sociopolítica del Islam. El califato
mantuvo una existencia casi fantasmal en Egipto, al mando de los m a
m elucos; sin em bargo, la civilización islám ica se m antuvo con gran
vitalidad en el propio Egipto y el norte de África, en Persia y la India. En
España, la fragmentación local de los taifas, debida a disensión interna y
a la creciente fuerza de los principales reinos cristianos — Castilla, Aragón
y Portugal— , también presentó un cuadro de decadencia política y eco
nómica. Sin embargo, en el aspecto cultural, Granada, bajo los nasridas
(1238-1492), experimentó un periodo de esplendor artístico e intelectual.
El Im perio otom ano, desde Osm án I (1290-1326) hasta M ehm et VI
(1918-1922), en el curso de su larga historia sufrió — como podía espe-
566 EL ISLAM
rarse— varias crisis políticas, algunas de ellas ocasionadas por la cre

ciente insubordinación de los jenízaros a partir del siglo xvn, o por la
incompetencia y debilidad de algunos sultanes, como Mustafá I (1617-
1618/1622-1623), Ibrahim (1646-1648) o M uham m ad IV (1648-1687),
compensadas en algunos casos, como en el de este último, por el nombra
miento de grandes visires competentes. Sin embargo, lo más importante
es el hecho de que tras el espléndido periodo de Solim án el M agnífico
(1520-1566), el Imperio inició una declinación que, aunque con altibajos,
a la postre se expresó en la decadencia civilizadora del Islam.
C. Factores ostensibles de la decadencia
Los prim eros síntom as de decadencia del Im perio otom ano fueron la
pérdida de su superioridad militar y la resultante tendencia a convertir
una política de expansión territorial en una política defensiva. El primer
grave revés m ilitar ocurrió durante el reinado de Selim II (1566-1574),
hijo de Solim án el M agnífico, inm ediatam ente después del periodo de
máxima expansión islámica, con la devastadora derrota de la flota oto
mana a manos de don Juan de Austria en 1571 en Lepanto. La indecisa
guerra de 1593-1606 contra Austria fue concluida con el tratado de paz
de Zsitva-Tirok, de 1606, por el cual los austríacos dejaron de pagar tri
buto por su parte de Hungría. Pocos decenios después, los otomanos
intentaron renovar su ofensiva contra Austria y sitiaron Viena en 1683,
pero fueron rechazados con la ayuda de fuerzas alem anas y polacas
mandadas por Carlos de Lorena y Juan Sobieski. En adelante, el Islam se
encontraría a la defensiva frente a Austria y el naciente poder de Rusia.
Los encuentros militares de los siglos xvm y xix entre el Imperio oto
mano y las crecientes potencias europeas fueron, con pocas excepciones
— la guerra de 1711 y la Guerra de Crimea de 1853-1856— , desfavora
bles para los otomanos. Desde Pedro el Grande (1689-1725) y Catalina II
(1762-1796) hasta el siglo xix, Rusia y Austria vencieron a los turcos en
seis guerras. Las derrotas causaron la pérdida de sus territorios euro
peos — con la excepción de Constantinopla y su zona circundante— y
las tierras del norte del Mar Negro, que fueron tomadas por Rusia.
Un factor importante de la declinación militar de los otomanos fue la
decadencia de los jenízaros, tanto en su capacidad como con respecto a
su conducta de conjunto. Los jenízaros se habían convertido en el núcleo
m ismo del ejército otomano. Según el sistema devshhirme, jóvenes cris
tianos eran reclutados como soldados esclavos en los cuerpos de jeníza
ros después de haber sido sometidos a una intensiva educación militar
EL ISLAM 567
islám ica, que los convertía en una fuerza fanática y m ortífera. Con el
uso constante y mejorado de las armas de fuego, los jenízaros perdieron
su superioridad. En la secuela perdieron también la disciplina y se con
virtieron en una ingobernable fuerza pretoriana, que hacía y deshacía
sultanes a su capricho. Varios sultanes intentaron vanamente controlar a
los jenízaros, al costo de su trono y de sus vidas, hasta que Muhammad
II (1808-1839) logró form ar un nuevo cuerpo, integrado por reclutas
campesinos turcos, y desbandó a los jenízaros, quienes se rebelaron y en
1826 millares de ellos fueron masacrados en sus propios cuarteles.
Las condiciones militares que surgieron de los cambios introducidos
gradualmente por los países europeos a partir del siglo x v i i obligaron al
Imperio otomano a abandonar su antiguo sistema feudal, en el cual, con
excepción de los jenízaros, las fuerzas m ilitares eran aportadas por los
ocupantes de grandes tierras (timares), que formaban la caballería feu
dal de los sipahis. Ese sistema no exigía grandes medios financieros para
mantener el ejército, y hasta los jenízaros recibían más paga de la distri
bución del botín y de futuras concesiones de tierras que en efectivo. La
nueva situación militar exigía un ejército pagado y la compra de costoso
equipo bélico. Sin embargo, las atrasadas condiciones económ icas del
Imperio otomano eran incapaces de generar suficientes ingresos fiscales
para m antener un ejército así, una burocracia moderna y los esplendo
res del palacio del sultán. Las consecuencias de esta flaqueza financiera
se reflejaron en la decadencia del poderío militar otomano y en una cre
ciente corrupción en la esfera pública, para no m encionar siquiera la
explotación cada vez mayor de los campesinos.
D. El reformismo islámico
El periodo que siguió al reinado de Solimán el Magnífico sometió a duras

pruebas el sistema militar otomano, el cual tuvo que sostener simultánea
mente guerras con la Persia safávida y las potencias europeas. Este de
safío, como ya se ha mencionado, ocurrió en una época de decreciente
poderío militar del Imperio. El peligro que representaba la ineficiencia del
ejército ante una doble amenaza causó un movimiento de reforma cada
vez mayor entre los más capaces sultanes e intelectuales otomanos.
Osm án II (1618-1622) fue el prim er sultán que se percató de que la
creciente indisciplina y la falta de preparación m ilitar de los jenízaros
eran las principales causas de las derrotas del Imperio. Cuando precipi
tadamente intentó librarse de éstos antes de haber conseguido otro apo
yo m ilitar, fue depuesto y asesinado por ellos. M urat IV (1623-1646),
568 EL ISLAM
que ascendió al trono siendo todavía niño, cuando por fin llegó a presi
dir el Imperio intentó reducir el poder de los jenízaros suspendiendo el
enrolamiento de nuevos reclutas para disminuir su número. Reorganizó
el otro cuerpo del ejército y pudo entablar una guerra victoriosa contra
Persia, en la que tomó Tabriz (1629) y Bagdad (1640). Pero con su her
mano y sucesor Ibrahim (1640-1648) retornó la indisciplina militar, así
como la plaga de las intrigas en el harén.
En la segunda mitad del siglo xvn y el curso del xvm, el proceso de
decadencia otom ana y derrotas m ilitares, interrum pido a veces por
algunos visires, com o los de la dinastía Koprulu, o algunos sultanes
m odernizadores, com o A hm et III (1703-1730), continuó debilitando y
desm oralizando el sistem a central del Islam , el Im perio otom ano. Al
pasar al siglo xix, Selim III (1789-1807) se percató de que las flaquezas
militares del Imperio, aunque debidas en parte al deterioro corporativo
de los jenízaros, teman causas mucho más profundas, que en última ins
tancia se debían al creciente atraso del Im perio otom ano en com para
ción con O ccidente. Se convenció de la necesidad de aplicar reformas
trascendentes no sólo en las instituciones militares, sino además en las
civiles y religiosas. También pensó que aun a las reform as duraderas
debía llegarse por consenso y estableció entonces una asamblea consulti
va (mejlis meshveret), bajo su propia presidencia, para analizarlas. Empe
zando por el ejército, creó una nueva milicia y unas escuelas militares
con instructores franceses y manuales de preparación, teniendo siempre
en m ente la desastrosa derrota infligida en 1798 por N apoleón a los
m amelucos de Egipto. Sin embargo, los jenízaros, al sentirse am enaza
dos, volvieron a rebelarse con el apoyo de los conservadores ulemas y
obligaron a Selim a abdicar. Su débil sucesor, M ustafá IV (1807-1808),
pronto fue depuesto, y se colocó en el trono al últim o príncipe de esa
dinastía, Mahmut II (1808-1839).
Al principio, Mahmut II tuvo un reinado muy difícil, pues heredó un
Estado caótico y unas fronteras am enazadas. No obstante, la incapa
cidad de los jenízaros para sofocar la rebelión griega de 1821 arruinó
definitivamente el prestigio de ese cuerpo, aun a los ojos de los ulemas.
Apoyado por nuevas tropas, el sultán aprovechó la oportunidad para
disolverlos, y cuando éstos, como podía predecirse, se insubordinaron,
los rodeó en sus cuarteles y masacró sin piedad a todos los rebeldes.
Con Mahmut II se inició un proceso de reformas (tanzimat) que carac
terizaría al últim o siglo del Imperio otomano. El proceso, continuado
por Abdul M ajis (1839-1861), entró en una nueva fase con los Jóvenes
Otomanos, bajo Abdul Hamid II (1876-1909), y en otra fase con los Jóve
nes Turcos, bajo Mehmet V (1909-1918). El resultado final de los largos
EL ISLAM 569
años de crisis otomanas e intentos de reforma sería la radical revolución

de M ustafá Kemal tras la derrota del Im perio en la prim era Guerra
Mundial.
El reform ism o islám ico, en las diversas guisas en que se presentó
durante el últim o siglo del Im perio otom ano, se caracterizó por una
convicción general de que los lemas esenciales del Islam eran com pati
bles con la incorporación de la ciencia y la tecnología occidentales, así
como la democracia parlamentaria de Occidente. Habían de adoptarse
reformas en todos los ámbitos de la sociedad islámica para enfrentar el
reto de las potencias europeas, pero sólo en la medida en que tales refor
mas fuesen rigurosamente compatibles con la sharía (ley sagrada), inclui
das la hadith (tradición) y la sunna (costumbre y práctica).
Por medio de sus escritos y acciones militantes, varios dirigentes reli
giosos e intelectuales otomanos, uniéndose y apoyando a los sultanes
reform istas, aunque m anteniendo a m enudo posiciones críticas inde
pendientes, intentaron promover las reformas institucionales y cultura
les. Entre estas personalidades sobresalió Jamal al-din al-Afghani (1839-
1897), quien subrayó la importancia de conservar la lengua árabe como
instrumento de unidad y se esforzó por hacer que la ciencia y la educa
ción modernas fuesen compatibles con el Islam. También consideró que
la amenaza extranjera más grave era la creciente dominación de los paí
ses islámicos por los ingleses.
Muhammad Abduh (1849-1905), discípulo de Afghani, llevó adelante
su esfuerzo por reconciliar la ciencia y la educación m odernas con el
Islam. También se opuso tenazmente a la dominación británica y defen
dió la adopción de una dem ocracia parlam entaria. En la generación
siguiente, Muhammad Rshid Rida (1865-1935) siguió la misma línea y
fundó una revista mensual, al-Manar (El Faro), para propagar estas ideas.
Pese al largo intento por prom over reform as, casi ininterrum pido
desde M ahm ut II (1808-1839), no pudo contenerse la decadencia del
Imperio otomano y del mundo islámico en general. La guerra de 1877,
de la que salió victoriosa Rusia, y el siguiente Tratado de San Esteban de
1878, revisado por el Tratado de Berlín del mismo año, convencieron al
sultán Abdul Hamid II (1876-1909) de que había fracasado el programa
de tanzimat. Suspendió la Constitución de 1876 dos años después de
haber entrado en vigor, expulsó a los Jóvenes Turcos y arrestó a su líder
y a su propio visir, Midhat Pashá. Siguiendo las ideas antirreform istas
de Ahmat Cevded Pashá, quien atribuía la decadencia del Imperio oto
m ano a la influencia occidental, el sultán intentó prom over un m ovi
miento panislámico. Sin embargo, el Ejército Otomano Europeo obligó
al sultán a restaurar la Constitución de 1876. Al año siguiente, Abdul
570 EL ISLAM
Hamid II fue depuesto por un nuevo m ovimiento reform ista, el de los

Jóvenes Turcos, que pusieron en el trono a Mehmet V (1909-1918).
Los Jóvenes Turcos trataron de fomentar las reformas y el desarrollo
con la cooperación del káiser. Esto los llevó a unirse a las potencias cen
trales en la prim era Guerra M undial, lo que acabaría para el Im perio
otomano en una desastrosa derrota.
£. Las causas de la decadencia
A pesar de los im portantes cam bios y la considerable m odernización

logrados por el movimiento reformista, el programa de tanzimat, como lo
sostuvo el sultán Abdul Hamid II, en última instancia fracasó. Visto en
retrospectiva y teniendo en cuenta los profundos cambios que después
serían introducidos por M ustafá Kem al, presidente de Turquía desde
1923 hasta su muerte en 1938, el fracaso del tanzimat debe atribuirse no
a los efectos pervertidores de la influencia occidental, sino al alcance
insuficiente de las reformas intentadas y, en sentido más profundo, a los
aspectos centrales de la propia civilización islámica.
Los dirigentes del movimiento del tanzimat, tanto los sultanes como
los intelectuales que los apoyaban, sostuvieron la convicción de que los
lem as básicos del Islam eran com patibles con la incorporación de la
ciencia y la tecnología occidentales, así como con las instituciones polí
ticas de Occidente. ¿Hasta qué grado existía esa com patibilidad? Tal
cuestión está todavía abierta, pues tal vez lo que falló fue la manera en
que los reformistas otomanos intentaron reconciliar el Islam con Occi
dente. Y aquí se debe establecer una distinción entre el típico sistema
sociopolítico islámico, los aspectos centrales de la civilización islámica y
la religión islámica. La religión, como ya se ha reiterado en este estudio,
sigue muy viva y continúa influyendo sobre la vida colectiva e indivi
dual de los musulmanes contemporáneos. Lo que resultó incompatible
con la adaptación de las sociedades islámicas a los requerim ientos del
mundo moderno fue el típico sistema sociopolítico islámico. Sin embar
go, los cam bios requeridos para adaptar las sociedades islám icas al
mundo moderno, y así edificar un nuevo sistema sociopolítico, también
reclam aban im portantes cam bios de la civilización islám ica misma,
independientem ente de la conservación de su credo religioso básico.
Otras civilizaciones, com o la occidental, la japonesa y la china, han
experimentado profundos cambios en el transcurso del tiempo. La civi
lización islámica no ha logrado pasar por los mismos cambios. Aún nos
preguntamos si habría podido experimentar los necesarios ajustes de su
EL ISLAM 571
civilización en diferentes condiciones, porque el curso de los aconteci

mientos tomó otra dirección. La orientación adoptada por los reformis
tas islámicos, desde finales del siglo x v ii hasta antes de Mustafá Kemal,
se mantuvo dentro de un marco de unidad entre la religión y el Estado.
Esa unidad fue después quebrantada por Kemal, pero al precio de renun
ciar a la civilización islámica, con la esperanza de transformar la Turquía
moderna en un país europeo.
Los reformistas islámicos intentaron, primero, asegurar su capacidad
defensiva restaurando su capacidad militar, severamente menoscabada
por su propio atraso. Con ese fin, trataron de superar el rezago general
del Imperio otomano adoptando las instituciones políticas, la ciencia y
la tecnología occidentales, pero no modificaron la base de su fusión po
lítico-religiosa, característica de la civilización islám ica. Esa fusión,
que dem ostró su gran eficiencia en las condiciones que prevalecieron
hasta los com ienzos de la época m oderna, después resultó un freno
fatal. El sistem a educativo no se adaptó a la form ación de un pueblo
m oderno, sino que m antuvo su estricta subordinación a la tradición
islámica. Llegó incluso a excluir a los musulmanes de las mejores escue
las, que eran las escuelas de palacio. La econom ía m antuvo su form a
agraria primitiva, basada en la explotación de los campesinos. El siste
ma de producción, en general, se quedó en un nivel rudim entario, lo
cual hizo que la m odernización del Im perio otom ano dependiera por
completo de bienes y servicios extranjeros, y sin poder generar los me
dios necesarios para im portarlos ni los recursos para sostener las
dem andas de un Estado m oderno. Las contradicciones no resueltas
entre la ciencia y la cultura modernas y la tradición islámica impidieron
que esa civilización, en el Im perio otom ano y en cualquier otra parte,
lograra su propia regulación independiente y su autosostenibilidad
autónoma. Las m odalidades tradicionales de la autorregulación de la
civilización islám ica no resultaron com patibles con sus dem andas de
m odernización, y éstas no pudieron ser convenientem ente atendidas
por los frenos tradicionales de la civilización islámica. En tales condicio
nes, fue incapaz de obtener su sostenibilidad autónoma y cayó, en cam
bio, en una creciente dependencia de los insumos extranjeros, los exper
tos extranjeros y, en últim a instancia, de las decisiones tom adas en el
extranjero.
F. M ustafá Kemal
En las caóticas condiciones que siguieron a la derrota de los otomanos

en la prim era Guerra M undial, cuando todo iba desplom ándose en la
572 EL ISLAM
zona central del Imperio otomano, surgió en la vida pública un hombre

excepcional, M ustafá Kem al, quien estaba relacionado con los Jóvenes
Turcos pero expresaba sus propias ideas; él comenzó una de las revolu
ciones más extraordinarias del siglo xx: la de edificar sobre los escom
bros del Imperio otomano una nación y un Estado modernos: Turquía.
La vida de Mustafá Kemal (1881-1938) puede dividirse en cuatro eta
pas desiguales: 1) la fase form ativa, desde su ingreso en la Academ ia
Militar en 1895 hasta que salió de allí siendo capitán en 1905; 2) la carrera
militar, desde su nombramiento al Estado Mayor del Ejército hasta ser
designado comandante del VII Ejército en Palestina en 1917-1918; 3) la
actividad revolucionaria, desde su llamado en 1917 a una lucha nacio
nal por la integridad de Turquía, hasta la proclamación de la República
en 1923 y su elección com o prim er presidente, ese m ism o año, y, por
último, 4) sus esfuerzos para forjar una nación y un Estado, con sucesi
vas reelecciones presidenciales hasta su muerte ocurrida en 1938.
La labor constructiva de Mustafá Kemal comenzó después de haber
logrado expulsar de Turquía a las fuerzas griegas de ocupación en el
curso de la guerra de independencia, de 1921 a 1922, concluida con la
Conferencia de Lausana de 1923. En 1922, la Asamblea Nacional, orga
nizada por Kemal, votó por la abolición del sultanato. Mehmet VI salió
de Estam bul en un acorazado británico. En 1923 fue proclam ada la
República y Mustafá Kemal fue elegido primer presidente. La capital se
m udó de Estam bul a Ankara. En 1924 se prom ulgó la Constitución
republicana, que confería el poder legislativo a una sola asam blea y
el poder ejecutivo a un presidente elegido por cuatro años; adem ás, el
sufragio se extendió a las mujeres. Con el Partido Republicano del Pue
blo, encabezado por Kemal, se instituyó un régimen de un solo partido,
con base en seis principios: republicanismo, nacionalism o, populismo,
estatism o, laicism o y revolución. Ese m ism o año fue aprobada una
legislación que suprimía las órdenes y los tribunales religiosos e insti
tuía los códigos civil, penal y com ercial, basados, respectivam ente, en
los modelos suizo, italiano y alemán. En 1925 se prohibió la poligamia y
fueron proscritos el uso del fez, así como la obligación de que las mujeres
llevaran velo. En 1926, Kemal pronunció un discurso histórico en que
describió los profundos cambios ya logrados en Turquía, y, por unani
midad, fue reelegido presidente. En 1927 se hizo obligatorio el matrimo
nio civil. En 1928, el Islam fue abolido como religión oficial y adoptado
el alfabeto latino. En 1931, el túrquico fue adoptado como lengua religio
sa, y Kemal volvió a ser reelegido por unanimidad. En 1934, la adopción
de un apellido se volvió obligatoria para todos los turcos. La Asamblea
confirió a Kemal el apellido de Ataturk: el padre de los turcos. Ese mis-
EL ISLAM 573
mo año fue adoptado, para la m odernización económ ica del país, un

plan quinquenal de desarrollo, basado principalm ente en em presas
públicas. De 1928 a 1937, Kemal dirigió las relaciones internacionales de
su patria hacia el objetivo de zanjar todas las disputas con los países
extranjeros y form arse un favorable am biente internacional. Kem al
murió el 10 de noviembre de 1938. Su compañero y ex primer ministro,
Ismet Ininu, fue elegido unánimemente para sucederlo.
En el curso de unos 16 años, Kemal, con el apoyo en masa de los sec
tores urbanos instruidos de Turquía, logró establecer las bases de una
nación y un Estado m odernos, fundados en m odelos europeos, que
transformaron una sociedad islámica tradicional en una occidentaliza-
da. En contraste con los anteriores reformistas otomanos, Kemal advir
tió la incompatibilidad entre el islamismo tradicional y la modernidad.
Llamó al pueblo turco a adoptar la modernidad y cam bió al Islam , de
ser un sistem a público, en una religión subjetiva privada. Esta distin
ción no pudieron lograrla los bizantinos y fue un factor im portante en
su incapacidad de adaptarse a la civilización occidental. Esta últim a,
a su vez, necesitó largo tiempo para alcanzar una clara separación entre
las esferas de la vida pública y las convicciones religiosas, empezando
desde la Edad Media con el conflicto entre el Imperio y el papado, conti
nuando con el individualismo cultural del Renacimiento y el individua
lismo religioso de la Reforma, y culminando en la crítica racional de la
Ilustración. Desde Canossa (1077) hasta Rousseau (1717-1778), Occiden
te necesitó siete siglos para realizar lo que Kemal logró hacer, básica
mente, en 16 años.
El precio pagado por Kemal para m odernizar Turquía fue renunciar
al pasado otomano y, con él, a la civilización islámica, en un intento por
convertir a su pueblo a la civilización occidental.7
G. El Islam contemporáneo
Al entrar en el presente siglo, el Islam es la religión prevaleciente en

África septentrional, el Medio Oriente, Irán, Pakistán, gran parte de la
India y el sureste de Asia. Países importantes como Marruecos, Egipto,
Turquía, Irán e Irak son islámicos. ¿Cuál es el estado actual de la civili
zación islámica?
7 El hecho de que el kemalismo quedara como fenómeno casi exclusivamente urbano y no pene
trara en el mundo rural, que demográficamente constituye la mayoría y tiene las más altas tasas de
natalidad, ha dado por resultado, junto con otras circunstancias, el actual resurgimiento del tradi
cionalismo en Turquía.
574 EL ISLAM
El surgimiento y la desaparición de las civilizaciones son, con pocas

excepciones, procesos largos y lentos. La civilización bizantina sucum
bió con la caída de Constantinopla y, aunque haya dejado profundas
huellas en las sociedades rusa y griega de hoy, no se le puede considerar
ya una civilización viva. Rusia y Grecia, conservando su especificidad
cultural, se integraron a la civilización occidental tardía, así com o los
judíos en el Israel contemporáneo.
Si analizamos la presente condición cultural de los pueblos islámicos
teniendo en mente tales consideraciones, nos encontrarem os ante ras
gos contradictorios. Los sistemas sociopolíticos de los países islámicos
son totalmente distintos del modelo islámico, en las diversas configura
ciones que adoptó desde los umayyad hasta los im perios otomanos.
Esto no sólo es así por la presencia obvia, en dichas sociedades, de la
m ayoría de las categorías, instrum entos, procedim ientos y conductas
típicos del m undo m oderno. Es así porque el carácter esencial de la
ummah, la fusión de lo religioso y lo político, en que la autoridad políti
ca se derivaba de la legitimidad religiosa, ha desaparecido de la socie
dad islám ica contem poránea. La autoridad política en las sociedades
islám icas actuales es apoyada (cuando es legítim a) por la legitimidad
política. Tal legitimidad, sin embargo, rara vez se ajusta a las normas de
la legitimidad política occidental.
En cuanto a las principales características de la civilización islámica,
se encuentran allí los mismos rasgos contradictorios. La islámica posi
blemente sea la religión más vibrante del mundo actual. Se han conserva
do o se están reintroduciendo importantes costumbres islámicas, como el
uso del velo en las m ujeres. Las instituciones islám icas, aparte de las
exclusivamente religiosas, se conservan sobre todo en los países islámi
cos, aunque a menudo coexisten con otras instituciones. Por ello tal civi
lización no ha desaparecido en el sentido en que desapareció la bizanti
na. A pesar de ello, aun en los países más estrictamente islámicos, como
Arabia Saudita, ha perdido dos de las características esenciales de una
civilización viva: su capacidad de autorregulación cultural indepen
diente y su autosostenibilidad.
La civilización islámica perdura como tradición cultural de las socie
dades islámicas. Sin embargo, cuando estas sociedades necesitan adop
tar medidas innovadoras para resolver sus problemas, recurren a mode
los occidentales; cuando requieren reforzar su operacionalidad, ya sea
para defenderse ante amenazas externas, para promover su desarrollo
o, sencillam ente, para m antener sus sistemas actuales, aplican catego
rías, instrumentos e insumos occidentales. Por tanto, la civilización islá
mica está en rápido proceso de volverse una modalidad específica de la
EL ISLAM 575
civilización occidental tardía. Las sociedades islámicas tienen un pasa

do islámico y un futuro occidental.
Los procesos de una transición cultural son rara vez arm oniosos y
apacibles. La sociedades islámicas de hoy transitan por perturbaciones
culturales porque, como ocurrió al tanzimat otomano, las convicciones re
ligiosas existentes generan una exigencia de reconciliar los m odelos
occidentales con los lemas básicos del credo islámico, lo cual no es fácil
lograr. Este dilem a cultural, en las condiciones de poca educación y
extrema pobreza de las grandes masas, sobre todo las rurales, ha creado
el fenómeno del fundamentalismo, que es la nueva y radical expresión
del antiguo antirreform ism o islám ico. Se trata de un m ovim iento re
volucionario antim oderno y antioccidental, inspirado en la religión,
cuya importancia varía de acuerdo con diversas circunstancias relacio
nadas con el grado de éxito obtenido por los modernizadores islámicos
y con el grado en que la educación actual ha penetrado en las zonas
rurales y las periferias urbanas. Por ello, el fundamentalismo es un mo
vimiento moderado en la Turquía moderna y un movimiento extremista
en Argelia.
¿Parece probable que el fundam entalism o prevalezca a la postre y,
en tal caso, dé un nuevo vigor a la civilización islám ica? Es difícil res
ponder a lo primero: el fundamentalismo ha triunfado en Irán y puede
triunfar en cualquier otra parte. Sin embargo, en cuanto a la segunda
parte de la pregunta, la respuesta es no, como lo prueba precisamente el
curso de los acontecimientos en aquel país. En cuanto se adueñan de los
instrumentos del poder e imponen su modelo cultural en donde gobier
nan, los fundam entalistas se enfrentan al hecho de que el Islam como
civilización ha perdido su capacidad, en las condiciones contem porá
neas, de una autorregulación independiente y, en particular, de opera-
cionalidad autónoma. Por ello se ven obligados a volver a recurrir a las
categorías, los instrumentos, los procedimientos y los modos de conduc
ta occidentales para satisfacer las exigencias de defensa externa, orden
interno y progreso económico que les hacen sus propias sociedades. Así,
la modernización y la occidentalización han quedado inseparablemente
unidas.
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ANEXOS
COMENTARIOS FINALES DE LOS ASESORES
Estos anexos contienen los breves textos de los asesores que aceptaron la invitación del
autor para presentar sus comentarios finales sobre Un estudio crítico de la Historia en los
temas de su respectiva especialización.
El autor tuvo el privilegio de leer esos comentarios antes de concluir su estudio, y re
nueva su más cálido agradecimiento por esta última y valiosa aportación de los asesores.
Los comentarios se presentan sin observaciones por parte del autor. La medida en
que el autor concuerda o discrepa de ellos se refleja en el propio cuerpo del libro.
OBSERVACIONES GENERALES A LA METODOLOGÍA
C á n d id o M e n d e s
Evaluación general y premisas metodológicas
El estudio del profesor Helio Jaguaribe surge de un profundo e incluyente enfoque de la

grandiosa visión clásica de la historia como destino de actores reconocidos y distintivos,
identificados como las 16 civilizaciones consumadas.
La teleología inmanente y el principio antrópico
Como se aprecia en los capítulos xvm y xix de este estudio, el autor sostiene que el prin
cipio antrópico produce, entre muchas otras consecuencias, el postulado de la esfera
antrópica. El principio antrópico que postula la cosmología contemporánea —según
el cual el surgimiento de la vida y del hombre en nuestro planeta sólo fue posible gracias
a que la evolución del cosmos, desde la explosión primordial, siguió exacta y estric
tamente el curso que en realidad siguió, y no otro— es un postulado preñado de muchas
consecuencias que implican, como ya se dijo, la esfera antrópica.
Esta visión se fundamenta en la interpretación de la historia como un proceso general
que al mismo tiempo supone, de hecho —en contra del enfoque final de Toynbee—, la
aceptación del principio antrópico como una teleología inmanente defacto. El estudio
presenta un modelo como un concepto paramétricamente definido de lo que es una civi
lización, resultante de un reconocimiento ex post de una pauta básica de repetición, en
cada caso, de los ejemplos examinados. A pesar de todo, la historia, sea como consecuen
cia o bien orientada por un propósito, se convierte en víctima de una entelequia oculta.
Este marco teórico general se basa en una búsqueda experimental de una constante
de regularidades sociales, y presupone al mismo tiempo una premisa lógica general que
imbuye todo el estudio. La "unicidad" de nuestra evolución hunde sus raíces en la
"adecuación" necesaria y última de la conducta del Corpus social que se está estudiando,
y su dinamismo es, per se, su realización auténtica y plena. No está en juego ningún otro
mundo más que éste, y éste es el mundo último y posible.
Por ello, debe hacerse una observación básica sobre esta suposición fundamental de
Un estudio crítico de la Historia. El llamado principio "antrópico" lo sostienen hoy, por
ejemplo, la perspectiva de Kahler o de Chardin en oposición a las actuales declaraciones
generales de estudios paleontoantropológicos, como por ejemplo los emprendidos por
Steven Jay Guld o Ian Tattersall, los cuales, en contra del principio leibniziano desarro
llado por la filosofía de la Ilustración, aseguran que "hay muchas maneras de llegar a
ser un homínido, y la nuestra es sólo una de esas posibilidades" (Tattersall, 1999,
p. 209).
Esa suposición nos lanza a la búsqueda de la actitud epistemológica del mencionado
principio "antrópico" que posiblemente entraña un solipsismo, dentro de la lógica
implicada por esa afirmación, exactamente de la misma manera en que trata de mante-
579
580 ANEXOS
ner la visión de la historia como el desarrollo de una teleología inmanente. De hecho,

esta conclusión sólo puede afirmarse ex post, corriendo el riesgo temido en este razona
miento por la hermenéutica de la comprensión. Un "cuasi", un absoluto grado de for-
malización en el alcance de regularidades sociales tiende a quedar subsumido por su
hipóstasis. Semejante discurso se hace inseparable de una pauta enteléquica y se vuelve,
cada vez más, a su secuencia sublatada.
El estudio tiende a tratar con oposiciones aporéticas sin distinguir entre el contrapun
to contradictorio o antinómico, o a proponer una dialéctica efectiva vis-á-vis: ejemplari-
dad e institucionalización; centralización y fragmentación; globalización y progreso.
La retórica del discurso: "Las condiciones de posibilidad" y la causación histórica
Por consiguiente, el proceso histórico queda sometido a un cuádruple régimen de cau

salidad determinado por factores reales e ideales, por el azar y la libertad humana. Los
factores reales abarcan todas las condiciones naturales y materiales que rodean al hom
bre. Los factores ideales comprenden la cultura de una sociedad en un momento dado
de su historia, así como la cultura de las otras sociedades con las que interactúa. El azar
es la manera aleatoria según la cual, en una ubicación determinada en el espacio y en el
tiempo, se combinan los otros factores ante un actor dado.
Al mismo tiempo, la retórica de este discurso está fundamentada —como la estructu
ra general de su explicación— en la figura de las "condiciones de posibilidad", como la
búsqueda nuclear de investigación, y deja al mismo nivel de causalidad todos los facto
res elegidos para producir el macroacontecimiento considerado como "historia". De
hecho —podríamos argüir—, los componentes reales o ideales de esa causalidad gene
ral no tienen el mismo grado de inmediatez, es decir, de dinamismo efectivo "interacti
vo". El factor ideal no sólo incluye la mediación, sino una interrelación con diferentes
ámbitos ontológicos de representación, como el planteado por la reificación (Lukacs) o
la "sublación" (Derrida). La libertad implica un diferente conjunto de efectos: el de un
protagonismo individual ejemplar (Napoleón, Bismarck, Hitler) que brota de un expo
nencial de condiciones latentes de conductas colectivas subjetivas, o las efectivamente
fundacionales, aunadas por ejemplo a sagas impuestas a una anterior memoria social
(Moisés); o un conjunto enteramente nuevo para un despliegue de poder (Constantino), i
o un nuevo horizonte pletórico para un horizonte de poder limitado y parroquial (Car-
lomagno, Alejandro) (¿La Galia o el Imperio? ¿La hegemonía griega o el Imperio?)
Del mismo modo, cualquier afirmación sobre la aceptación del destino o el azar en el
proceso histórico desencadena las "advertencias" de la hermenéutica posmodema con
respecto al papel efectivo de la negación en el estatus epistemológico de la explicación.
O bien damos marcha atrás, a un razonamiento sublativo, parchando las diferencias de un
elaborado medio "cuasi final" de una teoría, renovando así el papel "estocástico" de la
totalidad en la predicción histórica, o se supone que debemos hacer una "advertencia"
permanente a la aceptación de este último ámbito a la serie siempre confusa de los jui
cios históricos llamados incompletos. De hecho, podemos simplemente estar enfrentán
donos a un nuevo "pliegue" (Deleuze) o a una retroalimentación ambigua, presupuesta
por la complejidad en acción en la urdimbre social. Dicho resultado se encuentra espe
cialmente en juego en un contexto como el de la globalización y del nuevo "interjuego"
entre organizaciones, mercados y representaciones previstas de conductas sociales. Así,
de un aparente vacío en la explicación histórica surge un teatro abandonado. De otra
ANEXOS 581
manera, el espacio abierto a factores aleatorios expresados en el azar o en la fatalidad

puede estar —en este sobreacumulativo condicionamiento de la complejidad social
actual— frente a un "agujero negro" de causalidad, mucho más que al supuesto vacío
de la irracionalidad o de la simple impredecibilidad.
Por ello Derrida o hasta Ricoeur, al reexaminar la validez del errático acontecer de la
historia, prefieren hablar acerca del lado oscuro de un efecto de multicausación, gene
ralmente descartado por la dialéctica lineal. Este vasto enfoque sugiere una actitud pris
mática para contemplar la secuencia histórica que conduce a la aparición de factores
disimulados o "desdeñados", hechos visibles por la hermenéutica que, respectivamen
te, remplaza el discurso hegeliano, valora lo presentado de lo negativo y abarca la alteri-
dad hasta el estricto devenir de una identidad —y su autodivisora antinomia— en el
discurso pretendidamente lógico de la historia. ¿Hasta qué punto el azar se convierte en
el nexo reduccionista para una totalidad "casi devenida" en la realización efectiva de
ese discurso?
I. H a c ia u n a d ia l é c t ic a in te r a c t iv a p r is m á t ic a
Y NO AUTOABSORBENTE
El proceso histórico no es impelido por fuerzas trascendentes, como lo supusieron

Agustín o Hegel, sino por su dialéctica interna.
La dialéctica no puede interpretarse como una simple causación interactiva estricta
que conduce a una mera acumulación como su efecto principal, y a figuras seudohistó-
ricas de "rupturas" o "estallidos". El enfoque posmoderno a este interjuego, por el con
trario, señala la discontinuidad y los exponenciales en esta serie de causación, provo
cando así renovaciones y perturbaciones en una etapa diferente, responsable de la
aparición afásica del significado en el acontecimiento histórico. Así, empuja hasta sus
límites mismos la "mimesis", la "hubris" y las "paráfrasis" y sus obstáculos, como indi-
sociables de la expresión hegemónica de tal significado, y su ulterior alteración o deca
dencia. La "sublación" también explica una dimensión diferente para el papel de las
totalidades, de acuerdo con las expresiones tenues o enérgicas de las civilizaciones (Vat-
timo), generalmente consideradas en una misma especie indiferenciada y un mismo
tono.
El reduccionismo no puede separarse de ningún análisis del funcionalismo, en la
presentación de una élite como proclive a su autoaceptación como la regla para el auto-
ajuste del poder que rige un imperio.
No hay un vasto compromiso con un creador de visiones de la historia aparte de su
medio, como la sucesión de las civilizaciones. El inmenso esfuerzo toynbeano hizo creí
ble, por medio de una abrumadora erudición, la sintaxis normativa que se convierte en
referencia necesaria para el ulterior intento de la misma ambición por crear un universal
como proceso, así como la presente obra se compara con el Estudio de la Historia. Sin
embargo, surge en un momento dado del progreso hermenéutico del propio cogito occi
dental en un nuevo momentum de su reflexión multisecular, desde el enfoque cartesiano
hasta el husserliano, y luego hasta los nuevos pasos de Heidegger, Rorty, Gadamer y
Ricoeur. La historia de lo negativo, como contrapieza del canon establecido para deno
tar hazañas y discurso, se enfrenta hoy día a una sobredeterminada interfaz nueva, con
la efectiva y plena convicción del significado como tensión histórica, con la onda larga
por encima del hecho aparente, cuando su manifiesta significación queda expuesta a un
inevitable reduccionismo (Derrida). La llamada coyuntura de la globalización en reali-
582 ANEXOS
dad impone a cualquier nuevo estudio de la historia un enfoque prismático, en que lo

suprimido o lo descartado deja ver su presencia en el proceso en acción llevado hasta el
borde de un cambio paramétrico. Si alguien se compromete con la metodología de la
desconstrucción, deberá superar la cegadora prevención del concepto de una totalidad,
borrando toda búsqueda de la diferencia potencial y naciente.
Este esfuerzo se ha hecho, aun al costo de un ejercicio heurístico, beneficiando, sin
embargo, en sus raíces el despertar y el devenir de la percepción de la altemidad, causa
da por el acumen de una actitud hegemónica de un imperium ya sea poder ser o discur
so hecho. Sea como fuere —aun al nivel de un bricolage— una construcción débil pero
definitivamente no "al azar" de raíces de significado, y por esta presencia de lo negati
vo, que impone un reconocimiento previo, y escapa de la trampa de una estricta contra
historia ideal, o de toda dialéctica de identidad inducida o fantasmal.
De hecho, asimismo, y en una rica visión de Jaguaribe, en sus muchas y creativas
revisiones del esquematismo de Toynbee, o de grandiosa altivez categórica habla acerca
de diferentes pautas de dinamismos dirigidos internos o externos en el despertar o en
las decadencias de las civilizaciones: autosostenibilidad (entelequial); autooperacionali-
dad (dirigida por entero hacia afuera) y autorregulaciones (reductiva y sublativamente
condicionadas en el proceso de representación).
En busca del pleno predicamento de Alfred Weber
Todo el proceso está avanzando hacia la formación de una civilización planetaria, que
quedará integrada, en un largo periodo, por varias subespecies, expresando las prece
dentes civilizaciones que fueron llevadas a fundirse con la civilización occidental tardía.
El presente estudio se basa en la suposición empíricamente confirmada de que la historia
no es impuesta por ninguna fuerza o principio externo a su propio proceso. El proceso
histórico es la secuencia, en el espacio y en el tiempo, de acciones humanas que afectan
e influyen, de alguna manera, otra acción humana.
Considerando la estructuración general del proceso íntegro de la civilización, el estu
dio sigue la gran visión de Alfred Weber. No obstante, nos preguntaríamos si todas la
riquezas de las triples corrientes de la causación histórica han sido exploradas en toda
su capacidad, con objeto de abarcar el contexto del siglo xx y considerar la condición
atípica y singular en que Occidente pudo escapar de la fijación de un curso de expan
sión y de decadencia enfocado, empero, en un interjuego bidimensional en los procesos
social, cultural y de civilización. Siguiendo la visión del propio Weber del posible des
membramiento de una civilización a partir de su anterior cultura nutricia, hoy la plane-
tarización puede ocurrir dentro de un condicionamiento general débil. Es decir, cuando
las pautas tecnológicas y de poder y organización puedan fundirse con diferentes cultu
ras, superando la dicotomía entre los modos zelótico y herodiano, para morir o rendirse
por completo al alma ajena del imperio. El grado de "reducción" o de "objetivación" del
proceso de civilización puede permitir una plena liberación de la apropiación "reifica-
da", especialmente cuando se ve expuesta a un abrazo selectivo, como la estricta produc
ción de civilización —técnicas y pautas de poder— se enfrenta a una poderosa cultura
ajena, como lo muestra hoy exactamente el mundo islámico. En este caso, la resistencia
fundamentalista puede convertirse en un diálogo fértil mientras el vis-a-vis con Occi
dente no implique el monolito precisamente descartado por Weber, conduciendo a una
plena y pura resistencia a un resultado final. En realidad, lo que presupone ese enfoque
ANEXOS 583
prismático es un claro alejamiento del predicamento final de la civilización occidental,

precisamente el último ejemplo de una especie histórica, unida a una misma y continua
realización, hasta el punto de su decadencia dirigida hacia adentro o hacia fuera.
La hermenéutica de la causación histórica abierta
La estructura psicoft'sica permanente de la naturaleza humana y las muchas maneras a

través de las cuales la naturaleza humana se adapta a sus cambiantes circunstancias so-
cioculturales y naturales, adoptando diversas condiciones humanas.
También se debe subrayar cómo precisamente el compromiso de mostrarse "abier
to", la visión de la dialéctica multidimensional —implicada por la crítica posmoderna—
pone en juego las entidades iniciales —el ens loquendi— o primevales, que intervienen
en este discurso. "Ser" es, de hecho, un campo estructurado diacrónico en sí mismo: no
hay un flujo absoluto de un Erlebnis singular del self, sino campos, y el campo de cam
pos en que surge ese self dándoles una coherencia; no en un fundamento o un Grund en
un estilo o, mejor dicho, en una sintaxis (Derrida), cuando el significado toma su gesto,
y la significación sólo surge por diferencia, del mismo modo que el pleno enfoque nue
vo surge por el contrapunto entre los actos conscientes y los objetos, ya que éstos son
"algo positivo ante nosotros" (Ricoeur). La diferencia en el campo del ser ha desplazado
al interior interjuego entre sujeto y objeto. La trascendencia es identidad dentro de la
diferencia (Merleau Ponty). El discurso producido así por sus propias diferencias
—"que no son diferencias semiológicas— efectos de discurso que son el efecto de sig
nos" (Ricoeur). Es una sintaxis, proveedora de identidad, estrictamente dentro de un pro
ceso, así como la historia es la exterioridad intrínseca de lo que la hace irrecuperable, y
fija el acumen de una diferencia. Además, la historia es el apoyo de un protagonismo
autoasegurado en su conducción, inseparable de una conciencia que se pone a cargo de
un reduccionismo nuevo infinito, que surge del brote de una homogeneidad subjetiva
antes del desempeño, de fad o, de su hegemonía.
Los nuevos avances de la historia en la época pasada toynbeana no pueden pararse
ante el reconocimiento crítico de los imperios, como el ego interno de una civilización.
La hermenéutica de la pareja homogeneidad-hegemonía tiene, como escenario, una
representación que da un diferente juego de causación al despliegue y al destino de las
civilizaciones, como sucesoras o quebradoras de una configuración continua previa de
ese interjuego. El reduccionismo de la homogeneidad, como mediación de hegemonías,
puede responder a algunas desigualdades que aparecen en su aspecto más peyorativo,
situado como la longitud del tiempo de las civilizaciones (de 200 años a un milenio y
medio) o una ambigüedad interna o autorrepresentación de un nuevo actor histórico
específico.
La mencionada pareja de la interfaz subjetivo-objetiva de las civilizaciones nacientes
—expuestas a un reduccionismo inherente, como lo presupone el papel de un factor ideal
de causación histórica— puede darnos una clave para la explicación de identidades
nacientes autoasumidas, autodescartadas, en una continua exposición histórica a los
diálogos toynbeanos, o vis-a-vis, similar a una frontera. De hecho, el concepto de civili
zaciones "primarias" o "secundarias" no puede evitar el efecto de una autoproclamada
homogeneidad "sobrestresada", como separación prevista en un determinado horizonte
histórico. La idea de una sucesión en una secuencia de civilización tiene que responder
a una exploración más detallada de las súbitas desapariciones o indefinidas recupera-
584 ANEXOS
dones de estos actores, en el interjuego entre las civilizaciones y su destrucción, a partir,

justamente, de un choque objetivo de fuerzas brutas. Las sucesivas civilizaciones en la
secuela del protagonismo histórico sumerio pudieron ser mediadas por el despertar de
la civilización hitita y su instantáneo Imperio ungarit, al que sus "sucesores" babilonios
y asirios trataron de confrontar con sus impulsos destructivos defréres ennemis, de una
representación no resuelta necesitada del asesinato y ruptura simbólicos. Este vis-a-vis
ejemplar señala la crueldad específica de los reacomodos históricos, donde una visión
histórica general vería precisamente los azares o dinamismos incidentales del mismo
filo de la navaja de los bárbaros; la avidez del botín o la fuerza nueva y estricta de una
máquina militar. En realidad, esos aparatos ganan por disciplina y la disciplina por
ardor y el ardor por una representación de unicidad, sea privada o vindicativa o ya en ple
no auge, y su pletórico mandato de prevalecer urbi et orbi, como lo muestra por ejemplo
el imperio "pedagógico" o "según el libro" edificado por el compromiso alejandrino.
El estado actual de nuestros archivos arqueológicos aún carece de ciertos eslabones
en la arquitectura del contrajuego supuesto por el gran acto de las secuencias civilizado
ras y su continuidad de representación, como sucesores o enemigos, dando a luz el
aceptado discurso histórico actual y el tempo interno del brote de las civilizaciones. La
realización minoica sigue velada a la búsqueda de la tardía descripción de Braudel de
los pueblos del mar, y su incierta diáspora alrededor del siglo xii a.C., creando reaccio
nes contradictorias y sin embargo sincrónicas, en preventivas representaciones homo
géneas, cuando se ve expuesta al intercambio sobrecosmopolita de cretenses, hititas y
semitas. Todo ello se enfrentó al "exceso" de encrucijadas, hasta el punto de llevar la
cultura de los "segundos palacios" minoicos a Egipto (Braudel) y crear allí el "universa
lismo armaniano", o desviando el despliegue indoeuropeo, en cambio, a Anatolia, a Tra-
cia y a la península de lo Absoluto.
Racionalidad, historia y posmodernidad
La prevalencia sociohistórica de los grupos humanos depende de una cierta combinación

de rudeza y racionalidad. El desarrollo del pensamiento sociocultural e histórico condu
jo a subrayar la noción relativista de "condición humana" hasta el punto de olvidar o de
simplemente negar la noción realista de naturaleza humana. Es indiscutible que la natu
raleza humana, aunque sometida a los cambios por los que pasó la condición humana,
mantiene sus características permanentes —digamos, su esencia— desde el surgimiento
del homo sapiens.
Otro aspecto vital de este estudio en sus premisas establecidas es el enfoque adopta
do acerca de la posmodemidad. El autor lo ve como una desviación del desarrollo natu
ral de la racionalidad, y como el principal camino real del progreso y realización de la
civilización occidental. La posmodernidad es considerada simplemente como un sínto
ma de una interpretación paradigmática del significado, de acuerdo con diferentes acti
tudes últimas hacia la realidad, como las esbozó Pitirin Sorokin. Los "eones" de Vico
son remplazados, en este contexto, por una sucesión de pautas irreductibles, al conside
rar el mundo contextual como una percepción última ideacional, idealista o sensata de
dicha realidad. Esa sucesión debiera ser capaz de revestir plenamente una cultura o una
civilización, de acuerdo con esa naciente visión del mundo. Habrá una clara sucesión de
esas metapercepciones, que ven el ritmo de los periodos históricos como circular y ago-
table, obedeciendo a la fatiga de tales figuraciones en sus sucesivas "entelequias". El
ANEXOS 585
posmodernismo favorece la división de tal discurso del logos; la ruptura de la tradición

en la interpretación de la verdad y la representación; la reorientación de los esfuerzos
para llegar a la realidad, con base tan sólo en la entidad de la narrativa, y las intermina
bles interpretaciones de la vida, de acuerdo con el conjunto de la selección de Nietzsche.
En opinión de Sorokin —adoptada por este autor—, el compromiso posmoderno no
equivale más que al desplome de una visión sensata de la vida, hecha posible por el
agotamiento de una actitud y una certidumbre imperiales de la percepción en la captura
de la realidad.
Lo que en verdad está en juego —al opuesto— es el esfuerzo continuo de la civiliza
ción occidental por captar la racionalidad —de la cual el cogito cartesiano no es más que
un paso— para proceder a la revolución husserliana de la "intencionalidad" y la crítica
plena de la "transparencia" como norma de evidencia, planteada por la ontología clási
ca como la realidad última y efectiva de las "cosas como objetos" (Heidegger). El avance
husserliano-copemicano afirmaba que es dentro del universo de la percepción, hecho
posible por la conciencia, donde el mundo empieza a convertirse en realidad. El filósofo
alemán trató de dominar el universo subjetivo, entre la intentio y su constructo, superan
do así la clásica adequatio del escolasticismo y de Descartes. De hecho, el resultado estric
to de semejante reducción fenomenológica necesitaba ser sometido a un esfuerzo subse
cuente para desenredar la interpretación de sus primeros y burdos hallazgos. El enfoque
husserliano —habría dicho Heidegger— traspone el estatus externo del objeto al nivel
subjetivo, cuando tal conciencia en acción "es una obra de interminable interpretación sal
vada por la hermenéutica" (Ricoeur). Estos esfuerzos —en todo este despliegue meto
dológico— no sólo interpretan l'étant como el campo de l'étre, no sólo susceptible de ser
captado a la "manera débil" (Vattimo), siendo considerado l'étant como la maison de l'étre,
atendido por un directo bricolage. De hecho, la captación de su realidad última se man
tiene en el entrelazamiento de las narrativas como el residuo, dejado como diferencia
y resultante del interjuego de la presencia y la alteridad (Derrida); del Dasein y el ser
auténtico (Heidegger), del étre d'attente (Deleuze) dentro de la narrativa abierta, o de los
horizontes sujetos y su convergencia (Gadamer). No sólo apartándose de un Grund es
como una captura final de la realidad es menos el logro de una hermenéutica del supe
rar (Ricoeur). Semejante éxito, empero, depende de descartar los criterios de transparen
cia importados de la naturaleza, o de las certidumbres que brotan de la experiencia clá
sica y praxística del sentido común. El apoyo natural de esta experiencia tiene como
ámbito el lenguaje con objeto de percibir, por medio de sus juegos, una comprensión e
interpretación del discurso y de la realidad que desentierra. Por último, la realidad yace
en el hogar del ser... si no se la perturba (Ryan).
II. L a h ist o r ia c o m o f in it u d in d e f in id a
Siendo limitadas las posibilidades básicas de la expresión cultural, aunque muy amplias
en términos humanos, también es limitado el progreso dentro del ámbito de cada pauta
cultural.
Richard Rorty afirmará entonces que el dominio de la realidad inerte siempre será
captado por la simple operación epistemológica que queda, como su "advertencia" hus
serliana, pero sólo puede asegurarse la verdad de la subjetividad del hombre mediante
la evitación a partir del idealismo de su self atribuido y su forma perenne, y los atributos
tienden a ser una exterioridad intrínseca de su signo, salvada por la plena sintaxis de la
586 ANEXOS
narrativa. Se logra entonces una trayectoria completa entre lenguaje, comunicación

y significado, cuando la historia se ve como una temporalidad, de vida consciente, que
sólo es posible cuando la "presencia retiene lo que está ausente" (Derrida). Según esta
interpretación, el significado se persigue en un campo diacrónicamente estructurado,
y la "captación del otro" postula la determinación del propio ego, haciendo posible cap
tar la historia como el momento indefinido de la finitud. De esta manera queda superada
la dialéctica de la recurrencia permanente idealista del no —el se//en el self— por medio
del contrapunto totalitario de la contradicción, y no por la desconstrucción, como una
"sublación" que produce la apariencia creativa de una "heterogeneidad recalcitrante"
(Derrida). Además, semejante metodología abre el camino a la "mediatización" —no a
la mediación— contra la dialéctica idealista, y allana el paso a la cuna efectiva de la his
toria, cuando la diferencia —"destotalizada"— excede la identidad e invierte causa y
efecto, liberada de lo global y de lo particular presupuesto en el campo propiamente
dicho de la conciencia y la representación. A mayor abundamiento, y siguiendo la inter
pretación que Gadamer da al arte como la cima de la unidad social anticipatoria, debe
mos ver la historia como el campo y el cuidador de estas identidades sociales siempre
amenazadas. Estas, en realidad, siempre quedan expuestas a este ejercicio colectivo de
manifestación, donde la llamada diversidad última no es el resultado de un pleno enfo
que general, sino la captación, de vuelta a la racionalidad de Max Weber, que vuelve a la
dialéctica clásica, o de su construcción sublatada, de la cual el predicamento de Sorokin
no es más que uno de sus más sobresalientes subproductos.
En materia de la grandiosa mirada del día de hoy a la historia, ¿hasta qué punto pro
gresaríamos en la actitud weberiana y más allá, en este discurso de formalización,
proclive a la interpretación epistemológica fenomenológica, y hasta qué punto explora
ríamos la tensión entre identidad y diferencia? ¿O la matriz efectiva de la comprensión
será capaz de progresar, en términos de las semillas sofocadas por el brillante y grandio
so discurso de Spengler, Weber y Toynbee? O, yendo más allá del aparente futuro evi
dente del proceso, ¿explorará nuevas avenidas, como el intento radical de una historia
materialista de Walter Benjamín prefigurada en los "Pasajes", o la anamnesis de la me
moria social, siguiendo la tradición de Halbawchs y Voegelin, o una vez más los paran
gones de Gadamer?
Lo que está en juego en ambos casos, en los compromisos de Rorty o de Ricoeur, es
el resultado final del proyecto logo-teórico del conocimiento, contenido en el lenguaje,
basado en metáforas, léxicamente formado en conceptos y guiado por fantasmas teóri
cos, sean de la intuición, de la contemplación de la realidad, o de la llamada verdad tras
cendental. El actual intento por captar no sólo concierne al cambio de paradigmas o de
logo-teorías. Profundizamos con una mucho más honda mutación en el compromiso
de la hermenéutica crítica, interminablemente en movimiento, aunque su lenguaje es
sólo uno de los elementos que deben evaluarse. "El juego deja entonces de estar en juego"
(Lyotard). Es en realidad la función, el peso, la imagen del lenguaje para la humanidad,
para el "estar en el mundo", lo que efectivamente cambia y nos entrega la perturbadora
verdad de la historia.
ANEXOS 587
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I. EL SURGIMIENTO DEL HOMBRE Y LA CIVILIZACIÓN
J o s é G a r a n g e r
El proceso evolutivo
La teoría cosmológica del Big Bang puede explicar científicamente qué lo

siguió, pero no qué lo precedió. Para el hombre, ese pasado anterior al
Big Bang sólo es concebible por medio de la metafísica o de la religión, y
esto es, sin duda, lo propio del género Homo.
En la actualidad, los representantes m ás antiguos del Homo erectus
han sido fechados en 1 500 000 años (hallados al sur del lago Turkana,
en África oriental). El paso del Homo erectus al Homo sapiens parece haber
sido lento y complejo, hasta tal punto que aún es difícil separar las dos
especies; esta separación podría haber ocurrido hace 300 000 años, con
la aparición del Homo sapiens arcaico. El Homo sapiens neanderthalensis sólo
es una subespecie de Homo sapiens, que apareció en Europa y el Medio
Oriente a partir de una forma arcaica de Homo sapiens. El Homo sapiens
sapiens, según autores como Vandermersch, también tuvo por antepasa
do al Homo sapiens arcaico en alguna parte de África y, tal vez, asimismo
hace unos 300 000 años. Así, contrariamente a lo que durante largo tiem
po se supuso, el Homo sapiens sapiens no es producto de la evolución del
Homo sapiens, sino que ambos tuvieron por antepasado a un Homo sapiens
arcaico.
Hubo otros periodos glaciales antes del Pérmico: en el Precámbrico y
en el Eocámbrico, en el Siluro-Ordovicense, en el Perm o-Carbonífero...
todos los cuales duraron varios millones de años y sin duda influyeron
en los procesos de evolución de los seres vivos; citemos, por ejemplo, el
gran empobrecimiento de la fauna y la flora durante el Pérmico.
A ún no se han explicado las causas de esas incesantes y rápidas
variaciones, correlacionadas con cambios ocurridos en la circulación de
las corrientes oceánicas y atmosféricas; sin embargo, no pudieron dejar
de influir en el comportamiento de las sociedades humanas.
589
590 ANEXOS
El Paleolítico
Parece conveniente distinguir dos periodos en esta prolongada fase de

la prehistoria: el Paleolítico arcaico, que concierne esencialmente a Áfri
ca meridional y oriental (cultura de cantos tallados) y el Paleolítico infe
rior propiamente dicho (de 1 300 000 a 100 000 años) con la aparición en
el acheulense del Homo erectus, que pobló una gran parte del m undo
antiguo, descubrió el fuego y organizó su hábitat.
El Homo neanderthalensis es una subespecie que se individualizó en
Europa y el Medio Oriente a partir de un Homo sapiens arcaico hace unos
300 000 años. El Homo sapiens sapiens es otra subespecie de un Homo
sapiens arcaico cuyo origen acaso se situara en Á frica; al m enos, es allí
donde fueron descubiertos sus representantes más antiguos, fechados en
110000 años (gruta de Broken Hill, Zambia). Se ha demostrado ya que el
hombre de Neanderttal fue contemporáneo de los primeros sapiens sapiens,
que no desaparecieron al final del Musteriense, sino que lo hicieron pro
gresivamente en un largo periodo: en Saint-Cézaire (Charenta Marítima,
Francia) fue descubierto en 1979 un esqueleto de neandertaloide, en un
nivel chatelperroniense de hace 35 000 años (com ienzo del Paleolítico
superior). ¿Habrá aprendido el hombre de Neanderthal las técnicas Eti
cas del chatelperroniense al contacto con los sapiens sapiens? Y éstos, ¿se
habrán asimilado a aquél poco a poco... o lo habrán exterminado?
Los magdalenienses
Es difícil creer que una acumulación de excedentes en el magdaleniense

haya dado lugar al desarrollo de una clase de "m agos" pintores. La anti
gua concepción de la función m ágica del arte rupestre (especialm ente
relacionado con la caza) ha sido abandonada, en general, desde los tra
bajos de A. Lam ing-Em peraire y de A. Leroi-G ourhan (quien, por lo
demás, ha hecho notar que el reno, la especie que más cazaban los m ag
dalenienses, no representaba más de 6% de los animales que aparecen
en el arte rupestre y mobiliario).
El Neolítico temprano
Ya es vieja la idea de que el Neolítico com enzó en el Creciente Fértil y

que poco a poco se fue difundiendo por otras regiones del mundo anti
guo, m ientras que en América tuvo un desarrollo independiente. Esta
ANEXOS 591
idea se debe matizar e incluso abandonar, pues hoy parece que también
en el m undo antiguo hubo varios diferentes focos de neolitización: la
cultura del m ijo en las zonas de loes del norte de C hina, del arroz en
la zona tropical de Asia, del mijo en el Sahara (en el Air), para no hablar
sino del cultivo de cereales. Todavía tenem os que citar el sureste de
Asia, donde mucho antes de la introducción del cultivo del arroz fueron
"dom esticadas" plantas de tubérculos (ñame, taro...) y frutas: plátanos,
árboles de pan, cocoteros... Tras el descubrim iento del sitio de Kuk, se
ha planteado la hipótesis de que las tierras altas de Nueva Guinea tam
bién pudieron ser un centro independiente de "dom esticación" de las
plantas (la caña de azúcar es originaria de allí), pues hay pruebas de
que se practicaron la protohorticultura hace unos 9 000 años y la horti
cultura hace 6 000 años; se trataba de horticultura, y no de agricultura,
en aquel antiguo m undo indooceánico en que sólo se aprovechaba el
poder de reproducción vegetativa de las plantas, y no el de la sexuada
(por simiente de los granos, que se da por ejemplo entre los cultivadores
de cereales).
Los efectos del clima
Las sucesiones de periodos glaciales e interglaciales en el Pleistoceno

sólo afectaron profundamente las zonas templadas. En otras partes, los
concomitantes cambios del clima a veces fueron benéficos — corrío en el
sureste australiano, hoy desértico o sem idesértico, pero húm edo en
el periodo llamado de "m ungo", que corresponde al Würm europeo— y
permitieron la primera instalación del hombre hace entre 40 000 y 35 000
años. En las zonas subtropicales, ciertas regiones desérticas tam bién
pasaron entonces por una mejora del clima favorable a los homínidos.
Por el contrario, ciertas zonas tropicales fueron m uy poco alteradas
(excepto las de gran altitud), como el sureste de Asia, donde al m ante
nerse inalterada la vegetación pudo com enzar hace m iles de años la
protección de las plantas útiles para el hombre y, por tanto, para su evo
lución (tan es así que no se conocen las antiguas especies silvestres del
cocotero). Todo esto puede explicar, en parte, las variantes en la evolu
ción somática y los comportamientos culturales del hombre.
Desde un punto de vista general, parece que se ha tendido en exceso
a considerar exclusivam ente esos cam bios clim áticos para explicar
dicha evolución. Más im portante resulta subrayar la calidad excepcio
nal de las facultades psíquicas de la especie humana, que la diferencian
totalmente de las demás y que le han permitido esa constante posibili
dad de adaptación a las num erosas m odificaciones de su m edio, sean
592 ANEXOS
espaciales o temporales, e incluso, posteriormente, modificarse a sí m is

mo a su conveniencia.
La humanidad del hombre
El reciente descubrim iento de un nuevo preaustralopiteco en Etiopía

(Australopithecus ramidus), 1.2 millones de años más antiguo que Lucy
(3.2 millones de años), confirma la enorme antigüedad de los primeros
homínidos, ya calculada por Y. Coppens (ocho millones de años) al doc
tor Johanson, codescubridor de Lucy (cinco o seis millones de años).
¿Libertad o determinismo? El estudio de los hechos pasados muestra
que ha habido elección y no determ inism o; por ejem plo, com o hace
notar J. P. Demoule, en un medio natural comparable no todas las socie
dades se volvieron agrícolas; no todas las sociedades agrícolas se vol
vieron inequitativas ni desembocaron en sociedades urbanas, y en caso
de apremio externo (por ejemplo, cambios climáticos), algunas socieda
des optaron por la emigración y otras por la adaptación.
¿Vamos hacia una civilización universal? Hay peligro de que ésta
resulte artificial y deshum anizada debido al m onopolio de los mass
media, acaparados por un grupo limitado e incompetente. La intensifi
cación de la investigación del pasado de las etnias, de su cultura y civi
lización debe usar en su provecho, y no sufrir, la aceleración del progreso
de las técnicas de comunicación. La antropología biológica ha dem os
trado hoy que nuestra especie sólo pudo sobrevivir gracias a su diver
sidad, y así ocurre, ciertam ente, con su porvenir m ental y social: la
diversidad en la unidad.
A propósito del arte paleolítico
Desde los trabajos y la cronología de A. Leroi-Gourhan (retomados por

G. Camps y resumidos aquí en el cuadro de la p. 73), nuevos descubri
mientos han llevado a rectificarlos. Se trata, entre otros y sobre todo, de
las grutas de Cosquer y Chauvet. La prim era, descubierta en 1991 en
una rada de M arsella, oculta incontables pinturas rupestres de un esti
lo nuevo, las más antiguas de las cuales han sido fechadas hace unos
27000 años. No menos notable es la gruta de Chauvet, tam bién descu
bierta en A rdéche, Francia, en 1994. Esas dos grutas perm anecieron
invioladas desde el Paleolítico hasta nuestros días, lo que permite hacer
un estudio arqueológico de su suelo, que ya está en curso y es promete
dor. La gruta de Chauvet presenta cerca de 500 pinturas y grabados, los
ANEXOS 593
más antiguos de éstos datan de hace cerca de 31 000 años y, por tanto, son
muy anteriores a los del arte m agdaleniense de Lascaux y Altamira en
particular. Las figuras de animales, tan evolucionadas como en estas dos
últimas (pero cuyo estilo y bestiario son un tanto diferentes), son testi
monio, pues, de una mayor antigüedad del arte del Paleolítico superior,
pero también nos hacen pensar en la existencia de dos provincias artísti
cas en Europa occidental: la llamada "franco-cantábrica", por una parte,
y una provincia mediterránea, por otra, que iba de España a Italia.
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.
II. MESOPOTAMIA
J e a n B o t t é r o
Sin duda, las exposiciones históricas prolijas son indispensables para

los lectores serios, que en ellas pueden encontrar una revelación de la
antigua marcha del mundo y una conciencia viva de todo lo que ha hecho
de nosotros lo que somos.
Pero aun los especialistas en tal o cual tema — pongamos por caso la
Mesopotamia antigua— , que saben leer su abstrusa y temible escritura,
que comprenden esas lenguas, muertas desde hace tanto tiempo; que se
han alimentado de su vocabulario y están familiarizados con su biblio
grafía, tienen verdadera necesidad de contar con una síntesis como ésta.
Tales expertos, por su oficio, sólo ven las cosas de su saber a través de
los textos de esa bibliografía y, casi diríamos, leídos palabra por palabra.
Por tanto, es saludable, sobre todo para ellos, desviar a veces la mirada
para detenerse ante unos cuadros de horizonte lo más amplios posible.
De esa m anera podrán, como todos los demás lectores, reanim ar y re
novar no tanto la precisión de sus conocimientos como su visión de las
cosas, y encontrarán en esos grandes frescos coloridos el esquema ínte
gro del avance interminable del país en el cual los sumerge su trabajo, y
a la vez los sonidos y una cierta experiencia de su larga aventura.
A mis ojos, el capítulo sobre la antigua Mesopotamia tiene esta doble
virtud: resume claram ente la venerable historia, casi desconocida para
quienes no son profesionales, de un pueblo antiguo, sim pático, inteli
gente, creador, confiado, el primero en edificar una civilización superior,
rica y brillante, la más antigua, como tal, del largo linaje que conduce
hasta nosotros. Y, por el ángulo de su punto de vista y por su propia
presentación, nos insufla una sensación viva y cálida de esos ancestros
que vem os, entre las brum as del pasado, com o nuestros m ás antiguos
parientes identificables en línea directa.
594
IV. LA CIVILIZACIÓN EGEA
IZ A B E L L E O Z A N N E
a El estudio de las civilizaciones antiguas del Egeo responde al interés de

a plantear preguntas vitales para quien se entrega a una reflexión sobre el
° destino histórico de las sociedades humanas.
En efecto, si hacem os un recuento de las ideas más debatidas entre
J los especialistas del mundo egeo, hallaremos los temas que estructuran
/ la obra presente; a saber, la aparición, el florecimiento y el fin de las civi-
- lizaciones. Asim ism o, todas las controversias sobre la cronología egea
(por ejemplo, la ocupación micénica y las destrucciones del palacio de
Cnosos) nos llevan al debate concerniente a las rupturas y las continui-
' dades, debate particularm ente vivo en el caso de una historia com o la
de los pueblos del Egeo, m arcada por destrucciones repentinas y por
una desaparición final relativamente súbita, que es un debate esencial,
tam bién, en la perspectiva de una investigación com o la em prendida
por el profesor Helio Jaguaribe y sus colaboradores.
El surgimiento
Llama la atención el papel decisivo que desem peñan las aportaciones

exteriores en la aparición y los com ienzos de las civilizaciones egeas.
Así, ya se trate de las etapas del Neolítico o de la Edad de Bronce anti
gua, las técnicas nuevas (agricultura desde el séptimo m ilenio antes de
Cristo, m etalurgia en el cuarto) llegaron de regiones del M editerráneo
oriental (Siria-Palestina, Anatolia). Más adelante, el sistem a palaciego
que progresivam ente se estableció en Creta en la prim era m itad del
segundo milenio refleja con claridad la influencia del Oriente egipcio y
mesopotámico: escritura jeroglífica, plano del palacio, función a la vez
económica y religiosa de la autoridad que ocupa los centros palaciegos.
Asimism o, la Grecia continental presencia, con la llegada de poblacio
nes que hablaban una lengua indoeuropea, la formación de lo que en la
segunda mitad del segundo milenio antes de Cristo llegaría a ser la civi
lización micénica.
Parece que esas aportaciones exteriores vienen, en cierta m anera, a
595
i
596 ANEXOS
alimentar elementos endógenos — que, desde luego, no faltan— , y apre

suran así la manifestación de características locales y formas específicas
en el espacio egeo. Citemos como ejemplo las producciones tan origina
les de las Cicladas, así como los ídolos estilizados de la Edad de Bronce
antigua o las cerámicas con decorado naturalista (ramo de flores, golon
drina en vuelo, d elfín...); los frescos en miniatura del palacio minoico;
la célebre "Parisiense" de Cnosos, las tauromaquias cretenses cuyos usos
conocemos por sus frecuentes representaciones en frescos o en sellos; o
esas asombrosas tumbas de bóvedas prominentes y dimensiones monu
mentales que los micénicos dejaron como su marca imperiosa en todo el
dominio egeo en los siglos xiv y xm a.C.
El desarrollo
Los diferentes lugares del Egeo evolucionaron a ritmos diferentes y, en

el curso de la Edad de Bronce, se puede ver que se desplaza el centro de
gravedad de la civilización: primero es Creta la que se impone e irradia
su cultura, desde la época de los primeros palacios (2000-1700 a.C.) has
ta la de los nuevos palacios (1700-1450 a.C.). Toca después el turno a la
G recia continental, que tras la conquista de Creta por los m icénicos
(hacia 1450 a.C.) toma el relevo del poder. En ambos casos, el centro da
el impulso y sirve tanto de modelo a las zonas periféricas como de inter
locutor a las potencias extranjeras; se trate de los minoicos o de los mi
cénicos, podemos comprobar que el auge de la civilización va a la par de
la afirmación en el exterior y del aumento de los intercambios.
Así, la época de la "talasocracia" minoica coincide con el momento en
que se encuentran menciones a los keftiou (cretenses) en los documentos
egipcios, y es de la época de la koiné creto-m icénica la célebre inscrip
ción de Kom-el-Hatam, en el Alto Egipto, donde figuran varios nombres
de localidades cretenses y griegas, como Cnosos y Kydonia, Micenas y
Citeres.
Se habrá observado, asimismo, que el periodo de la mayor afirmación
del mundo egeo fue aquel en que se dominó la escritura, una escritura
creada localm ente, lineal A en Creta, lineal B en la Grecia continental;
uría escritura que los incendios de los palacios han conservado al cocer
las tablillas de arcilla sobre las cuales estaba inscrita. Com binación de
un sistema ideográfico y otro silábico, las escrituras lineales A y B ser
vían para anotar dos lenguas diferentes; si la primera sigue indescifrada
hasta el día de hoy, el secreto de la segunda fue penetrado en 1953 gra
cias a los resonantes trabajos de M ichael Ventris y John Chadw ick. El
ANEXOS 597
e- im portante descifram iento reveló que se trataba de una forma arcaica
as de la lengua griega. En adelante, sabemos que muchos nombres que lle
a- varon las divinidades griegas hasta el fin de la Antigüedad ya estaban
:e en uso en la Edad de Bronce: Zeus, Atenea, Apolo y hasta Dionisio, como
n- lo atestigua, al parecer definitivam ente, un reciente descubrim iento
o; efectuado en Kydonia, en Creta. En cuanto al vocabulario político y eco
)S nóm ico, m uchas palabras son iguales en griego m icénico y en griego
o clásico (y, a veces, hasta en griego moderno, como basileus, rey, o elaion,
i- aceite).
?1
La decadencia
La brusca desaparición de la civilización creto-micénica sigue siendo un

misterio. Se ha observado que la destrucción definitiva de los palacios y
las ciudadelas (hacia 1200 a.C.) fue acompañada por el hundimiento del
a sistema palaciego y el olvido de la escritura relacionada con él. La rápi
a
da y profunda decadencia de toda la región se tradujo en una im portan
i te pérdida demográfica, un empobrecimiento general de las creaciones
materiales y el paro casi total de los intercambios con el exterior.
i Se han planteado muchas hipótesis que tratan de explicar semejante
> catástrofe, desde la época de las primeras excavaciones, hace poco más
l de un siglo, con las que Schliem ann y Blegen resucitaron los sitios de
Troya, Micenas, Tirinto; y un poco después, sir Arthur Evans, el de Cno-
sos. Se han propuesto, sucesivam ente, la teoría de la invasión (de los
dorios o de los pueblos del m ar), la de los conflictos internos (guerra
entre principados o revolución social) y, por fin, la de una catástrofe
natural (terremoto o cambio climático). Parece más probable que el fin
de la aventura egea fuese resultado de varios factores; se puede atribuir
en parte a la fragilidad de un sistema de poder de tipo feudal, curiosa
m ente asociado a una gestión de la economía sum amente burocratiza-
da, pero, sin duda, lo precipitó un acontecimiento más o menos fortuito.
Así, puede encontrarse la conjunción de elementos endógenos y exóge-
nos tanto en la muerte como en el nacimiento de la civilización egea, y
el misterio de la una y del otro reside menos en las causas y las modali
dades del acontecimiento que en el momento en que sobrevino. Pero, de
hecho, ¿no es el tiempo, siempre y por doquier, el verdadero, el único
problema?
I
V. EL AN TIG U O ISRA EL
M ordech ai C ogan
Reconstruir los pasos de una civilización antigua es tarea delicada, que

requiere la juiciosa evaluación de las fuentes escritas y de los restos
arqueológicos, a la luz de las ciencias históricas y el pensamiento socio-
político de finales del siglo xx. En lo tocante a la antigua civilización
israelita, el análisis crítico del Antiguo Testamento — principal testimo
nio documental de la vida y los tiempos del antiguo Israel— y los con
tinuos hallazgos realizados en su tierra han llevado a una constante
depuración de nuestras hipótesis de trabajo y m odelos propuestos. El
m odelo seguido en esta obra, en lo que toca a Israel, se basa principal
mente en conocimientos y concepciones de mediados del siglo.
El cuadro que pinta el Pentateuco (del Génesis al Deuteronom io)
de los orígenes de Israel y su establecimiento en Canaán es una mezcla de
leyenda y de folclor, de códigos de derecho civil y de regulaciones cúlti-
cas de diferentes edades, que fue elaborado por etapas durante el perio
do m onárquico; estaba prácticam ente com pleto cuando la conquista
babilónica de Jerusalén en 586 a.C., aunque probablemente fue glosado,
resumiéndolo, para la época de la canonización de las Escrituras, entre
tres y cuatro siglos después. Pese a la general impresión de coherencia
que deja el texto, en él pueden detectarse tradiciones repetidas o en
conflicto. Más aún: después de un siglo y medio de estudio crítico, nin
gún testim onio extrabíblico ha logrado com probar la historicidad de
alguna de ellas. Abraham y Moisés siguen envueltos en el misterio. La
escuela de Albright-Speiser, de los Estados Unidos, consideró que gran
parte de lo que dice la Biblia acerca de los orígenes de Israel se deriva de
una tradición oral que conservó núcleos de hechos históricos. Por consi
guiente, los Patriarcas fueron asociados a los m ovimientos amoritas de
com ienzos del segundo m ilenio que llegaron tanto al sur de Babilonia
como a Canaán. Pero Israel se consideró siempre de extracción aramea:
"M i padre era un arameo errante" (Deuteronomio, 26:5). Los árameos
aparecen por vez primera en registros asirios del siglo xiv en la Meso-
potamia septentrional. Además, es difícil considerar el habiru [o apiru],
térm ino usado durante m ás de mil años por todo el antiguo Medio
Oriente, como una clase de individuos o bandas sin Estado alguno, que
598
ANEXOS 599
vivían fuera de la ley, e identificar a éstos con el hebreo bíblico, el etnicon,

aplicado a los antiguos israelitas. Los merodeadores habiru que apare
cen en los archivos de Amarna no se asem ejan en nada a los nómadas
pastoriles de la tem prana tradición bíblica, ni se les podría equiparar
con los invasores israelitas mandados por Josué (si fueran los m ismos,
esto sólo mostraría lo mucho que el relato bíblico dista de pintar la "rea
lidad"). El relato bíblico de la conquista de Canaán por las 12 tribus a las
órdenes de Josué es un constructo ideológico tardío, al que contradicen
otras versiones del asentam iento que se encuentran en el m ism ísim o
documento. La referencia a Israel en el himno de victoria del rey egipcio
M em eptah a finales del siglo x iii sigue siendo clave para cualquier re
construcción, pues es la prim era m ención de Israel fuera de la Biblia;
pero se trata de un fragmento aislado.
La reciente terminación de excavaciones arqueológicas en las colinas
del centro de Israel ha dado nueva vida al modelo de Alt-Noth: la llega
da de Israel a Canaán comenzó como el apacible asentamiento de unos
seminómadas en las áreas limítrofes de la región escasamente pobladas;
al cabo de pocas generaciones, el crecimiento dem ográfico y la expan
sión llevaron a los recién llegados a establecer un contacto rispido con
los centros urbanos. Este siglo y medio (ca. 1200-1050 a.C.) fue el periodo
de la primera organización de la confederación tribal, después estabiliza
da en las "doce tribus de Israel". El desafío de los "pueblos del m ar" (en
tre ellos, los filisteos), que por esa época se habían establecido en la costa,
obligó a las tribus israelitas a reorganizarse como m onarquía. Saúl, el
primer rey, no estuvo dispuesto a guerrear; fue seguido por el carismáti-
co David, quien logró fundar un reino considerable y una dinastía esta
ble que gobernó durante más de cuatro siglos. El cambiante destino de
la Casa de David fue determ inado tanto por su estabilidad interna
como por las fluctuaciones de la política internacional. De este modo, el
reino de Salomón, hijo de David — considerado un reino autocrático— ,
y el deseo de autodeterm inación de los israelitas del norte provocó la
escisión del "Reino U nido" en los Estados separados de Israel y Judá. El
reino de Israel reconoció la hegem onía de A ram -D am asco durante la
segunda m itad del siglo ix. M edio siglo después, la fortalecida A siria
finalm ente conquistó y se anexó Israel en el año 720 a.C. El reino de
Judá toleró durante casi un siglo el vasallaje im puesto por A siria; su
repetida rebelión contra Babilonia ocasionó su caída en 586 a.C.
Es imposible negar la importancia de los profetas literatos en el pen
sam iento israelita. La exigencia planteada en el Pentateuco de que se
rindiera culto exclusivamente a Yahvé, el Dios de Israel, de acuerdo con
el ritual establecido, conllevaba la promesa de bienestar y de larga vida a
i
600 ANEXOS
sus seguidores, y de severo castigo a los desobedientes. En esta tempra

na etapa, la fe de Israel era m onólatra y reconocía a los dioses de los
pueblos sobre los cuales imperaba Yahvé. Estas ideas cambiarían con el
transcurso del tiem po. A m ediados del siglo vm, como respuesta a la
corrupción en los altos cargos y a la opresión del pueblo israelita en
general, A m os de Tecoa declaró la suprem acía de la m oral. Israel ya
no sería juzgado por su lealtad cúltica, pues Yahvé, a diferencia de los
dioses paganos, no necesitaba sacrificios ni cantares. El destino de la na
ción sería determinado por su manera de tratar a los pobres y los menes
terosos, a la viuda y al huérfano; dem ostraría su capacidad para crear
una sociedad justa. A sí fue transformado Israel, que de ser un grupo de
individuos en competencia pasó a una colectividad nacional, en la que
todos serían responsables unos de otros, así com o de los extranjeros
que hubiese entre ellos. Tocaría a Isaías, hijo de Amos, actuando en Judá
pocos decenios después, derivar toda la fuerza del m ensaje universal
en la nueva enseñanza profética. Isaías habló de una hum anidad que
dejaría aparte sus ídolos y superaría su orgullo y su afán de engrandeci
miento. Su visión fue la de un mundo futuro en que todas las naciones
reconocerían a un solo dios y vivirían juntas en paz. El hom ónim o de
Isaías, el segundo Isaías del exilio babilónico, enredó a sus seguidores
en una polémica contra la futilidad de la idolatría y les exigió reconocer al
único dios de la historia de manera auténticamente monoteísta. El uni
versalism o inherente de los profetas no encontró una cabal expresión
política o social durante la monarquía, ya que el último siglo del periodo
del "Prim er Tem plo" transcurrió bajo dom inación extranjera. La cues
tión se planteó durante breve tiempo, cuando los semiautónomos judíos
vivieron bajo el régimen persa. El rigorismo de la enseñanza de Esdras
exigía que los matrimonios fueran sólo endógamos y que se expulsara a
todos los extranjeros. En este caso, Esdras se encontró en oposición con
la apertura del segundo Isaías, para quien la Casa del Señor "deberá ser
llamada casa de oración para todos los pueblos". Siglos después, bajo la
dominación romana, este ideal fue sometido a la prueba última.
BIBLIOGRAFÍA
Coogan, M. D. (comp.), Oxford History of the Biblical World, Nueva York, Oxford Univer-
sity Press, 1998.
Kaufmann, Y., The Religión of Israel, Chicago, University of Chicago Press, 1960.
VI. PERSIA
R ic h a r d N. F rye
Las siguientes observaciones generales deben tom arse con reservas,

pues su sola intención es servir como guía para resumir e interpretar el
texto.
Un rasgo notable de la historia de Persia es la repetición de motivos
en nuestras fuentes inform ativas, principalm ente acerca de los gober
nantes, ya que por lo general la com pilación de registros era ordenada
por ellos. Por ejemplo, la historia de Ciro y su ascenso al poder fue repe
tida por la de Ardasir, fundador de la dinastía sasánida, y motivos simi
lares se encuentran en el relato de Ismail, quien estableció el Estado sa-
fávida durante el siglo xvi. Surge la pregunta de si se trata de un mito del
fundador de una dinastía, repetido y hasta adornado por escritores de
tiempos ulteriores, o bien si los primeros monarcas de cada dinastía si
guieron inconscientemente una pauta establecida u ordenaron a sus his
toriadores atenerse al mito. Por consiguiente, nos quedamos perplejos e
incapaces de separar la verdad de la mentira en los anales del pasado.
Algunos persas justificarán tal ambigüedad afirmando que sólo por
medio del disimulo lograron sobrevivir a siglos de invasión y conquista,
y que, a semejanza de los chinos, ellos absorbieron o modificaron a sus
conquistadores. Esa actitud queda bien ejem plificada en los libros de
texto que citan al poeta Sa'di: "la mentirilla blanca que causa placer es
mejor que la verdad que trae dolor".
La gloria de la cultura y la civilización persas se encuentra en sus
artes y su literatura, especialm ente en la poesía, pues en ninguna otra
parte del mundo es la poesía tan ubicua y elevada. Los artesanos persas
han producido exquisitos tapetes, pintura en miniatura, elaborados tra
bajos de metal y textiles complicados, mientras que formas arquitectóni
cas distintivas han sido siempre una característica de sus construccio
nes. El arte y la cultura de Persia, aunque se nutren de otros lugares, son
distintivos y han tenido influencia tanto en Oriente como en Occidente.
Sin em bargo, en el pasado, las aportaciones de Persia a la historia
universal no se limitaron a las artes y las artesanías. Aunque se basaron
en muchos rasgos de las instituciones del anterior Imperio asirio, puede
decirse que los aquem énidas crearon un modelo de "im p erio univer-
601
602 ANEXOS
sal", gran parte del cual fue transmitido al Imperio romano. La insisten
cia de este último en el derecho tuvo un predecesor en las leyes imperia
les de los aquem énidas, la ley del rey, una especie de sistem a secular
que regía todo el Imperio, en tanto que códigos religiosos locales se cen
traban en la fam ilia y en los asuntos sociales de los diversos pueblos
conquistados por los persas. Ambos imperios se mostraron intolerantes
con quienes se rebelaban contra el Estado, y en los castigos prevaleció la
crueldad, pero, por lo demás, ambos fueron muy tolerantes de las dife
rencias religiosas, étnicas y lingüísticas que hubiera entre sus súbditos.
En muchos aspectos, como los caminos, el servicio postal, la categoría
de los mercaderes y similares, los romanos fueron los herederos de los
persas aqueménidas.
Con la expansión de las religiones "m undiales" o "universalistas" en
los siglos ii y m de nuestra era, ocurrió un profundo cambio en las lealta
des del pueblo, tanto en los Estados romanos como en los sasánidas. El
súbdito dejó de sentirse orgulloso de ser identificado com o ciudadano
romano o como seguidor del rey de reyes persa. La fe religiosa rempla
zó a la adherencia política como prim era señal personal de identidad.
Cundieron la mojigatería y la intolerancia en materia de religión, ya que
el cristianism o, el m aniqueísm o y, por entonces, tam bién el judaism o
y el zoroastrismo proclamaron la universalidad y la verdad absoluta de
su m ensaje, y el que no lo aceptara m anifiestamente era un infiel y un
malvado. Más aún: la antigua sabiduría que no coincidía con las ideas
de los dirigentes religiosos se volvió sospechosa y caduca. En Europa
occidental, a este periodo se le ha llamado la "Época de las Tinieblas",
pero en Bizancio y el Imperio sasánida sólo hubo una tibia reacción con
tra la enseñanza secular. Además, los soberanos sasánidas em pezaron
a fomentar la traducción de obras griegas, sirias e indias a su lengua, el
persa medio, y ellas estimularon la ulterior cultura islámica.
Los sabios, que a veces huían de las querellas doctrinales y la intole
rancia del Estado bizantino, fueron bien recibidos en la Persia sasánida.
Así, en Oriente, la antigua cultura, ahora desdeñada en Occidente, reci
bió un im pulso y después fue transm itida a Europa occidental. Persia
fue un importante factor en esta fase de la historia universal.
Otro aspecto de la historia persa que no ha recibido la atención que
merece es el papel de varios pueblos iranios, como los sogdios de Asia
central, los bactrianos, los jw arazm ianos y los propios persas como
interm ediarios entre China y Occidente. El intercam bio de productos,
obras artísticas y artesanías, así como de alimentos, gracias al comercio
entre Asia oriental y Persia desarrolló nuevos gustos en ambas direccio
nes y extendió enorm em ente el comercio internacional. Pieles, ámbar,
4 ANEXOS 603
cera y miel, el edulcorante de la Antigüedad, fueron llevados de Rusia y

el Báltico a Persia y la India a cambio de especias (los refrigeradores del
pasado), platos y ollas de plata sasánida, y otros objetos suntuarios.
China desem peñaba un papel im portante en el com ercio, y la cultura
persa ejerció gran influencia sobre la China de la dinastía Tang. Temas
del arte persa fueron copiados por artesanos chinos y pasaron a Japón y
otros lugares. Religiones como el cristianismo, el maniqueísmo y el bu
dismo fueron llevadas a China por misioneros o mercaderes iranios, y a
cambio Occidente tuvo conocimiento de las culturas asiáticas. Tal fue el
periodo de desarrollo de la llam ada "ruta de la seda" entre Oriente y
Occidente, y los pueblos iranios fueron los interm ediarios en varios
ám bitos de la ciencia, el arte, la tecnología y la filosofía entre Oriente
y Occidente.
Los filósofos de la historia han reconocido el importante papel de la
"civilización irania" en el intercambio de ideas, creencias e invenciones
entre los pueblos de Oriente y Occidente, pero los auténticos herederos de
las culturas iranias fueron los m usulm anes, pues principalm ente los
persas transformaron una religión que tenía las costumbres y los límites
de los árabes del desierto en una religión, una sociedad y una cultura
universales. La impronta de Persia se aplicó no sólo al mundo islámico
oriental: Abenjaldún, el "prim er sociólogo" que vivió en Túnez, se mara
villó ante la función abrum adora que los sabios persas habían desem
peñado en la formación de la cultura islámica en general, y sólo estaba
haciendo eco a los sentimientos de otros. Tal es la herencia de Persia.
VIL GRECIA
R o g e r S. B a g n a l l
La versión de la historia griega que aparece en este capítulo se concentra

en la historia política, tanto por el contenido sustantivo del relato como
porque, al hacer la evaluación general de la civilización griega, se centra
principalmente en las cuestiones políticas. Muchos sujetos de la historia
social y económica que ocupan el centro del escenario en los escritos his
tóricos actuales están en gran parte o del todo ausentes, sobre todo las
mujeres. Dado que la narración, sin embargo, es breve comparada con la
cantidad de material de las fuentes que se han conservado y la compleji
dad de los temas que cubren, sorprende que una gran proporción de las
afirmaciones hechas sea refutada por los especialistas en historia de la
A ntigüedad. Más aún, la seguridad y la sim plicidad del relato nos
recuerda la historiografía de hace un par de generaciones, y es percepti
ble la influencia de la primera edición de la Cambridge Ancient History.
No sería m uy útil aquí pasar revista a cada afirm ación discutible;
muchas de ellas no son de particular importancia para las conclusiones
generales a las que llegan el capítulo o la obra en su conjunto. Por tanto,
los comentarios siguientes se concentrarán en unos pocos aspectos, que
pesan en la evaluación general de la Grecia antigua.
En prim er lugar, el cuadro de la política de Atenas en el siglo v, en
que aparece dominada por dos "partidos", uno de ellos "popular" y el
otro "aristocrático", es, por lo menos, excesivamente simplista. La inves
tigación moderna ha demostrado que el actual concepto de partido es
inaplicable a la compleja vida política de Atenas (véase W. Robert Connor,
The Nezv Politicians o f Fifth-Century Athens, Princeton, 1971) y que la rela
ción entre la élite y las masas en la política no era de simple oposición,
sino de interdependencia (véase Josiah Ober, Mass and Elite in Democra-
tic Athens, Princeton, 1989). El propio Pericles es un ejemplo, pues aun
que en algunos aspectos fuese dem ócrata, procedía de una fam ilia de
alto linaje. El choque entre la aristocracia y el pueblo fue un factor
mucho más importante en algunas otras ciudades, pero nos explicaría
poco de la vida pública ateniense.
En segundo lugar, la visión negativa de la política exterior de Pericles
que aparece de continuo en este capítulo dista mucho de ser universal-
604
ANEXOS 605
mente compartida. La política interna de las ciudades en el Imperio ate

niense recibe poco peso, pero en realidad partes considerables de la
población de muchas de estas ciudades apoyaron el régimen ateniense
precisam ente porque m antuvo fuera del poder a los oligarcas; sólo
cuando Esparta pudo apoyar a estos últimos se inclinó la balanza. Ade
más, el Imperio ateniense en realidad logró resistir notablemente el ata
que espartano, por lo cual la estrategia militar de Pericles no constituyó
el fracaso que aquí se presenta. Nadie podría haber previsto razonable
mente los devastadores efectos de la peste, ni que atacaría a uno de los
bandos con mucha mayor fuerza que al otro. En la última década de la
Guerra del Peloponeso, los atenienses se derrotaron a sí m ism os; no
los derrotaron los espartanos.
En tercer lugar, el capítulo hace una evaluación básicamente negativa
del periodo helenístico, lo que también es una opinión tradicional que
com parten algunos estudiosos, pero no la mayoría. La presentación de
Tolomeo VI y sus sucesores como incompetentes no me parece bien fun
dada, y se exageran los efectos nocivos de las guerras entre los tolomeos
y los seléucidas. La desaparición del patriotismo de la ciudad-Estado es
pura ficción: en el panorama general las ciudades fueron menos podero
sas que en otra época, pero en realidad casi ninguna de ellas había sido,
en particular, muy vigorosa durante largo tiempo. La decadencia de Ate
nas, que cayó de su categoría de gran potencia, es atribuida a todas las
ciudades. No se justifica la idea de que las monarquías helenísticas des
arrollaron condiciones similares a las monarquías modernas; la falta de
riqueza industrial bastaba para impedir ese desarrollo.
Por último, en el resumen de la civilización griega se afirma la "inca
pacidad" de Grecia para desarrollar una estructura política de conjunto
que hubiese podido resistir a Roma. Sin embargo, a falta de las comuni
caciones y los transportes modernos, no resulta fácil ver cómo semejan
te Estado habría podido ser sino m onárquico; y si esto se reconoce, no
resulta obvio de qué forma una m onarquía universal "g rieg a" habría
sido diferente o superior al Imperio romano, la parte oriental del cual
fue, en muchos aspectos, una monarquía griega. Desde el punto de vis
ta de las élites de las ciudades griegas, su preferencia por Roma sobre
M acedonia, criticada en la conclusión de este capítulo, estuvo lejos de
ser irracional: les fue muy bien bajo el régimen romano, pues conserva
ron un gran poder local.
Pero lo más desconcertante de este capítulo es su manifiesta preferen
cia por la m onarquía al desorden y la com petencia de la dem ocracia,
pues, por lo demás, se hace justicia al aspecto competitivo de la civiliza
ción griega como fuente de gran parte de la creatividad tan abundante-
606 ANEXOS
m ente m ostrada por esta sociedad. ¿Es im posible im aginar un mundo

en que no surgiese un Estado hegemónico? ¿Y fue realmente insupera
ble el provincianism o de la ciudad-Estado? Al fin y al cabo, la propia
Roma brotó de un Estado semejante. Preferencias similares por las mo
narquías unificadas se encuentran a menudo en las relaciones modernas
de otras sociedades antiguas, como Egipto; pero no estamos obligados a
com partir esta preferencia, ni a creer que la tendencia hacia unidades
políticas de m ayor envergadura, que condujo al Im perio rom ano, era
inevitable.
VIII. ROMA
A l d o S c h ia v o n e
Observaciones generales
El estudio constituye una buena síntesis de toda la historia de Roma,

desde sus orígenes hasta la caída del Im perio de O ccidente. Contiene
claves interesantes y observaciones originales. Su estilo es fluido y per
m ite al lector penetrar en un tema un tanto intrincado sin excesivo
esfuerzo. La simplificación, que es casi inevitable al escribir un ensayo
con tan limitado número de páginas, no es excesiva y muestra absoluto
respeto a la complejidad del tema.
Sin embargo, la obra nunca revela una relación directa con las fuentes
antiguas, ni siquiera con las m ás im portantes, como Polibio, Salustio,
Tito Livio, D ionisio, Tácito y la H istoria Augusta. Los únicos nom bres
citados en la bibliografía (sólo en traducciones del italiano, y un tanto
de pasada) son los de Juliano, Celso y A gustín. El estudio reelabora
perspectivas y adquisiciones de la historiografía m oderna y llega a
veces a resultados notables. En lo personal, yo aconsejaría hacer explíci
ta esta característica; en otras palabras, poner en claro que la obra no
aspira a ser un reexam en crítico de las fuentes, sino, antes bien, una
organización concisa, ejecutada con base en la m oderna investigación
histórica.
La bibliografía muestra algunas omisiones visibles en la forma en que
se ha compilado, y no es claro el criterio en que se basó la selección. En
particular, parecen siempre olvidados los autores italianos; por ejemplo,
en las obras generales no se menciona la Historia de Roma (siete volúme
nes, 1988-1993) de Einaudi, aunque en general es reconocida hoy como la
obra más actualizada y moderna de toda la historia de Roma. Tampoco
se citan las obras de Mazzarino, Gabba, Momigliano y De Martino, cuyas
interpretaciones son, en la actualidad, clásicos del pensam iento histó
rico del siglo xx. También hay om isiones en las citas de algunos de los
autores ingleses y estadunidenses más im portantes: sólo se recuerdan
dos de las obras de M oses Finley; no pude encontrar los nom bres de
Keith Hopkins ni de Glen Bowersock ni, si vi bien, el de Ronald Syme.
También faltan m uchas obras m uy célebres de Peter Brow n, A. H. M
607
608 ANEXOS
Jones y F. W albank. En cam bio, se incluyen estudios que hoy pueden

considerarse caducos, como los de Homo, Parain y Clarks.
Sin embargo, yo recomendaría reducir la bibliografía al mínimo, a no
más de 15 o 20 textos fundamentales: angloamericanos, alemanes, fran
ceses e italianos. Esto haría más evidente el método de elección y justifi
caría las omisiones.
En cuanto a la estructura de la obra, yo sugeriría m otivar m ejor la
separación que se ha hecho entre la narración de la historia política (sec
ción 2) y la identificación de las cuestiones esenciales concernientes al
"surgim iento", el "desarrollo" y la "decadencia" (secciones 4, 5 y 6 del
capítulo). Tampoco es claro por qué se ha incluido el párrafo sobre "E s
tructura social" entre los "Principales rasgos culturales". Su importancia
tal vez fuera digna de una sección aparte, aunque sólo fuese de pocas
páginas.
En cuanto al contenido cultural, creo que debiera encontrarse una
manera de explayarse sobre el tema de la economía romana, en especial
con respecto a su dependencia de la esclavitud. A lo largo del ensayo, la
economía parece brillar por su ausencia, m ientras que los investigado
res más modernos — Finley, Hopkins, Harris, Duncan Jones, Lo Cascio o
Carandini, para no mencionar siquiera a Weber y Polanyi— han revela
do la extrema importancia de este aspecto cuando se trata de describir
con precisión el mundo romano. En particular, yo sugeriría que se pres
tara mayor atención a la peculiaridad de la esclavitud romana. La Roma
imperial fue una de las cinco grandes sociedades esclavistas de la histo
ria occidental (junto con la antigua Grecia, Brasil, los estados del Caribe
coloniales y poscoloniales y los estados sureños de los Estados Unidos).
El M editerráneo romano no sólo era un mar m ercante, sino tam bién, y
quizá principalmente, un mar esclavista. De esta peculiaridad se deriva
ron consecuencias enorm es, ciertam ente desde un punto de vista pro
ductivo, pero también en lo político, lo cultural y lo m ental, porque la
esclavitud es un "estado total" que influye sobre el contexto íntegro en
que se desarrolla (ya he tratado este tema en La storia spezzata. Roma
Antica e Occidente moderno, 3a ed., Laterza, Roma-Bari, 1998; su traduc
ción estadunidense, Broken History. Ancient Rome and the M odern West,
fue publicada recientem ente por la Harvard U niversity Press en Cam
bridge, Mass.).
También me ha dejado un tanto perplejo que se defina a la sociedad
romana madura como una sociedad basada en una estructura de clases,
y no dividida en órdenes y categorías. Yo sugeriría matizar lo dicho. La
sociedad romana nunca fue —ni siquiera en la cúspide de su desarrollo—
una verdadera sociedad clasista, al menos no com o interpretam os esta
ANEXOS 609
palabra en el m undo de hoy, y las diferencias de categoría y de orden

siempre desempeñaron un papel fundamental. Es esta peculiaridad la
que determ ina la gran diferencia entre el m undo social y económ ico
antiguo y nuestras sociedades modernas, en que es omnipresente la dis
tinción económica.
Por últim o, recom endaría una revisión cuidadosa del texto para
corregir los errores de transcripción y otros pocos que todavía subsisten
(por ejemplo, la fecha de la Lex Hortensia es totalmente incorrecta).
Observaciones sobre las secciones particulares
Por razones prácticas, presento mis observaciones siguiendo el orden en

que está escrito el ensayo.
Introducción
La idea de que "la edad plena de la ciudad no se puede fechar más allá
del siglo vi" es discutible. Sugiero un enfoque más matizado.
El paso del mundo antiguo a la Edad Media es de suma importancia
histórica. Gwatkin simplemente toma la — en mi opinión inaceptable—
línea de Pirenne. Una vez más, en lugar de tratar de aportar una solución,
sugeriría establecer y estructurar el problema. Por últim o, sobre la di
visión en periodos, yo no colocaría la conclusión del tercero en la muerte
de M arco A urelio, sino en la de Alejandro Severo, pues fue entonces
cuando comenzó la verdadera crisis.
Síntesis histórica
Sugiero hacer evidente, desde el principio, que esta síntesis sólo con
cierne a la historia política; en otras palabras, es puramente una histoire
evénementielle: una historia de acontecimientos.
Las páginas sobre la Roma arcaica son demasiado rápidas y demasia
do categóricas. El lector queda con la impresión de encontrarse ante una
reconstrucción definitiva, cuando en realidad el tema sigue siendo cau
sa de m uchos fascinantes debates (véanse, por ejem plo, las últim as
publicaciones de Tim Cornell y Andrea Carqndini).
Yo me negaría a definir a los patricios y los plebeyos como "clases";
asimismo, la fecha de la destrucción de Sagunto es incorrecta. Por otra
parte, no se hace ninguna mención a la batalla de Carinas, que es el acón-
610 ANEXOS
tecim iento m ás im portante de la cam paña de Aníbal en Italia. Por lo

demás, las expresiones correctas son aedilis curulis y magister equitum; asi
mismo, debe escribirse Lucca y no Lúea.
Principales rasgos culturales
Es dem asiado mecánica la correspondencia entre la división en perio

dos de la historia política y la de la historia cultural. Como he dicho, yo
desarrollaría y extendería el párrafo llamado "Estructura social", sepa
rándolo de "Principales rasgos culturales".
Tengo la impresión de que se lleva demasiado lejos la influencia de la
reforma de Servio Tulio, que en realidad ya a comienzos del siglo m a.C.
no representa la estructura de la sociedad romana. Por otra parte, dedica
ría mayor espacio a los contrastes entre "nobles" y "équites" y entre "opti
m ates" y "populares", que contienen tanto de la historia republicana.
El párrafo sobre la "cosm ovisión" me parece demasiado conciso y ge
nérico. Los elementos mencionados son los mismos que pueden encon
trarse en cualquier manual de historia de la literatura o de filosofía, y no
se hace un estudio crítico del tema ni se va al fondo.
Sugeriría dedicar más espacio a la historia del derecho romano y del
pensamiento jurídico romano. El ius fue el verdadero logos de la civiliza
ción romana, y el derecho romano fue la contribución más importante
de Roma a la historia de la cultura occidental: sin él, sería inconcebible
toda la historia de la Europa moderna. Este hecho debe plantearse con
mayor contundencia.
El surgimiento
El problema está bien planteado, pero se hace demasiado hincapié en la

importancia de una "estructura de clase". A lo sumo, podríamos referir
nos a los resultados de una estructura mixta de órdenes y clases.
El desarrollo
Yo dedicaría cierto espacio al problema — aun desde el punto de vista

del pensamiento histórico antiguo— del imperialismo romano, que hoy
se considera un tema central. Me parece excesiva la parte dedicada a los
aspectos m ilitares; en su lugar, yo habría intentado hacer una descrip
ción de la polifacética estructura económ ica y social del Im perio (por
ANEXOS 611
ejemplo, la relación entre el centro y la periferia; entre las ciudades y el

campo; entre la costa y las regiones interiores). Uno de los grandes in
ventos romanos fue la difusión "m undial" (en la antigua connotación
de "m undial") de la vida y la civilización urbanas. El Imperio como ciu
dades-imperio. Esta característica es uno de los aspectos que se encon
trarán en la futura historia de Occidente. Muy sugestiva resulta la com
paración con el Im perio estadunidense; ¿por qué no dedicarle unas
cuantas palabras más?
La decadencia
Creo que debe mencionarse que este concepto de "decadencia" se dis

cute mucho hoy en día. Los que antes se refirieron a la "Antigüedad tar
día" rechazan esta categoría.
Entre los "factores" de la "decadencia" se presta muy poca atención a
los aspectos sociales y económicos, que fueron de capital importancia.
El Imperio no sobrevivió porque su base productiva resultó incapaz
de desarrollarse — com o ocurrió, m il años después, a las econom ías
medievales— y se mantuvo estancada. Entre los autores mencionados,
habría sido conveniente dedicar unos cuantos renglones más a Rostov-
zev, cuya interpretación acaso sea la más im portante de este siglo. Es
absolutamente correcto remontarse a la República tardía para explicar
las razones del desplom e que ocurriría siglos después, pero, una vez
más, yo habría insistido en los aspectos de la historia social y económi
ca, porque fue durante esos años — en los prim eros del siglo i a.C .—
cuando surgieron ciertas condiciones que determ inarían un desarrollo
diferente de la sociedad itálico-romana y que habrían podido inducir un
curso distinto de la historia; pero no se aprovechó esa oportunidad.
Por últim o, me habría centrado un poco más en el final del Imperio
romano de Occidente como periodo de una ruptura que hizo época. Pre
cisamente en las regiones en que más catastrófica fue la fractura, pocos
siglos después se sembraron las semillas de una recuperación económi
ca, política e intelectual que con el tiempo conduciría a la modernidad.
IX. BIZANCIO
A n g e u k i E. L a io u
Los com entarios siguientes pretenden poner de relieve los rasgos que,
en opinión del autor, son sobresalientes de la sociedad y la civilización
bizantinas, así como subrayar el desarrollo y la transform ación de su
Estado.
A la civilización bizantina se le ha llamado terciaria; sin embargo, a mi
parecer — que también es el predominante en este ámbito— , no fue una
sociedad estancada de la Antigüedad tardía, sino una sociedad m edie
val, que se había vuelto así debido a una serie de transform aciones.
Dejó de ser una sociedad laxamente organizada, basada en las ciudades
y unida por un sistema administrativo jerárquico, el ejército y un siste
ma jurídico común, para convertirse en una sociedad en que las ciuda
des perdieron toda independencia y se redujeron en número, tamaño e
im portancia durante el siglo vn, para reaparecer en el siglo x con dife
rentes funciones, una sociedad que desarrolló sus propios m edios de
cohesión: la aldea, el gran feudo, las élites locales y la familia. También
el Estado modificó su papel, y la religión constituyó una presencia po
derosa. Los rasgos son los de una sociedad m edieval, aun cuando se
conservaran las apariencias de la Antigüedad tardía, en especial en lo
tocante al Estado.
El Estado bizantino subsistió durante más de mil años, con una conti
nuidad ostensible en que él mismo insistió. Esto crea una trampa para
los historiadores, así como para los bizantinos, aunque en mucho menor
grado. Los bizantinos, como todas las civilizaciones m edievales, ateso
raban la tradición, y toda innovación era considerada com o una inver
sión del buen orden. La innovación se presentaba, entonces, revestida
de una forma tradicional, lo cual resultaba más factible que en Europa
occidental por las siguientes razones.
Por una parte, Constantinopla fue fundada como ciudad de la A nti
güedad tardía en 330, y su nacim iento (12 de mayo) fue celebrado du
rante siglos, consagrando así la idea de continuidad. Pero la realidad era
muy distinta, pues Constantinopla, su economía y aun su aspecto exterior
se modificaron a lo largo de los siglos. Al llegar el siglo vrn o ix, el pueblo
había olvidado las realidades del periodo de la Antigüedad tardía, y a la
612
ANEXOS 613
ciudad y sus edificios se les atribuía un pasado legendario así como

poderes mágicos. Sólo a finales del siglo xn, los anticuarios y los erudi
tos hicieron recordar a la gente culta sus conexiones con un pasado que
ahora se redescubría y era visto desde una perspectiva docta.
Como en el caso de la ciudad, así ocurrió al gobierno imperial, que se
mantuvo sin modificaciones en el sentido de que el Imperio siempre fue
gobernado por el emperador. Pero la continuidad es ilusoria, pues las
formas del gobierno y de la administración cambiaron muchas veces en
el transcurso de mil años. La terminología administrativa tiene elemen
tos de conservadurismo, ya que en distintos periodos se emplearon las
m ism as palabras para designar realidades diferentes; por ejem plo, el
término chorion, como aparece en los documentos fiscales, significó una
unidad fiscal durante los siglos vm a x, mientras que en adelante se aplicó
a un lugar de habitación. Un stratiotes era en el siglo x un soldado campe
sino y, después del xi, el portador de una pronoia.
El sistem a jurídico ayudó a m antener la ilusión de continuidad. Se
basaba en el Código de Justiniano, pero la Égloga del siglo vin trajo con
sigo cambios muy significativos. La codificación hecha en el siglo x, las
Basílicas, retornó a la legislación justiniana, y hasta m antuvo térm inos
y leyes vigentes en el siglo iv o en el vi, pero que ya estaban caducos en
el siglo x. Los verdaderos cambios del derecho bizantino pueden verse
en las numerosas Novelas, en las nuevas constituciones imperiales y en
la aplicación de la ley, que podemos recuperar gracias a los escritos ju
rídicos.
El uso de la lengua griega, ya muy extendido en el siglo vi y casi
exclusivo después del vn, fue otro elem ento de aparente continuidad
con el periodo antiguo, pues el griego tenía un largo historial y en él
estaban los textos filosóficos y de otra índole que los bizantinos estudia
ron y a menudo trataron de imitar. Esto introdujo un sólido elemento de
continuidad en la educación y la expresión, aun cuando el griego habla
do (que influyó en el griego culto) evolucionó hasta llegar a sus formas
medievales y de la época moderna temprana. El periódico redescubri
miento o reinvención del pasado clásico y de la Antigüedad tardía en el
siglo x, como en el xi, el xn y el xiv, dio apoyo a la necesidad ideológica
de los bizantinos de considerarse herederos de una tradición ininte
rrumpida.
Si los elementos antes descritos permitieron a los bizantinos conser
var la ilusión de la continuidad, estos y otros rasgos de la sociedad han
llevado a los estudiosos modernos a la idea de un Bizancio inmutable,
idea basada en la consideración de ciertos factores y la exclusión de otros.
Presentaremos dos ejemplos.
614 ANEXOS
El prim ero concierne al Estado. En contraste con el caso de Europa

occidental, el Estado bizantino se mantuvo relativamente fuerte a lo lar
go de toda su historia. No hubo ninguna devolución de impuestos esta
tales hasta fines del siglo xi, y ninguna disminución del dominio del Es
tado sobre el ejército hasta, quizá, un periodo muy posterior. La presencia
del Estado era muy visible: en la persona del emperador, en la corte, en
las ceremonias de palacio, y, en el terreno de los hechos, en la adminis
tración fiscal, el ejército y la justicia del Estado — salvo en el siglo xv y
aun entonces en casos específicos— . La trampa en que puede caer el his
toriador m oderno es la de equiparar el destino del Estado con el de la
sociedad, una interpretación que ha sido revisada desde la década
de 1960. Teóricamente es muy posible — y fue un hecho, en realidad—
que el Estado sea relativam ente débil m ientras se da un florecim iento
de la sociedad o al menos de ciertos grupos sociales específicos. Ocurrió
así en los siglos xi y x ii , cuando una econom ía y una sociedad ricas y
diversificadas fueron de la mano con un Estado que, en el prim ero de
esos siglos, se volvió más pequeño y débil, y probablemente ocurrió lo
mismo a comienzos del siglo xiv. En realidad, puede sostenerse que un
Estado demasiado poderoso obstaculizó el pleno desarrollo de fuerzas
sociales saludables, y que, en cambio, un Estado más débil les permitió
florecer.
Esta diferenciación entre el destino del Estado y el de la sociedad y la
cultura también nos ofrece una explicación del hecho siguiente. El Esta
do bizantino fue disuelto por la conquista otomana en 1453; sin embar
go, la religión, la cultura, las formas artísticas y el poder económ ico de
ciertos grupos (por ejemplo, el de los mercaderes) sobrevivieron en los
Balcanes durante muchos siglos posteriores; de hecho, ciertos elementos
aún hoy siguen siendo poderosos. Ni la civilización bizantina ni ciertas
estructuras sociales y económicas perecieron en 1453.
Un segundo ejemplo de la aparente inmutabilidad de Bizancio es el
supuesto conservadurismo en la agricultura, a menudo considerada poco
innovadora en com paración con la de los países m usulm anes o de la
Europa medieval de Occidente. En realidad, sí hubo cambios; por ejem
plo, con la pérdida de las provincias orientales en el siglo vn, la agricul
tura comenzó a practicarse en la costa mediterránea y las tierras interio
res, donde el arado de hoja curva se adaptaba bien y los proyectos de
riego no necesitaban ser extensos. La agricultura bizantina fue muy pro
ductiva y pudo mantener fácilmente a una creciente población después
del siglo ix.
Los dos problemas metodológicos, es decir, el hecho de que el cambio
se presente a menudo revestido de una forma tradicional, y la confusión
ANEXOS 615
entre el poder y riqueza del Estado y los de la sociedad, se encuentran

en la raíz misma del concepto de una larga decadencia a partir del siglo
rv. Ese concepto no es aceptado por los bizantinistas actuales, quienes
ven un prolongado desarrollo, con sus altibajos, que crea una sociedad y
una civilización medievales, las cuales no son únicas, aunque sí tienen
ciertos im portantes rasgos característicos que las diferencian de otras
civilizaciones medievales. Si nos concentramos en las transformaciones
como lo hacen los historiadores, entonces surgirá otra interpretación de
Bizancio.
Vienen primero los cambios cronológicos
El siglo v i i es de im portancia fundam ental, pues el Im perio bizantino

pierde mucho territorio: Egipto, Siria, Palestina y Africa septentrional.
En el aspecto geográfico, Asia Menor pasa a ser el centro del Imperio, en
un cambio que persistirá hasta finales del siglo xi. Al perderse las pro
vincias orientales, también se desploman el sistema ya decadente de las
ciudades de la Antigüedad tardía y sus estructuras sociales.
Constantinopla y su em perador cobran entonces la máxima im por
tancia. Un Estado más pequeño y constantemente amenazado se reorga
nizó a sí mismo y a sus fuerzas de manera impresionante. La sociedad
se uniform ó y no hubo ya linajes aristocráticos visibles. En el centro
mismo de la reorganización se encontraron la aldea libre y un ejército de
soldados cam pesinos, a quienes el emperador llam aba sus "h ijo s". En
torno del campesinado libre se organizaron tanto la defensa como el sis
tema fiscal. Esta es la expresión de una realidad económica que signifi
caba una ruralización de la sociedad, en que las ciudades se hicieron
más pequeñas y se debilitaron sus funciones de intercam bio. Un buen
gobierno durante este periodo, y en otros 300 años, se reflejó en una jus
ticia fiscal, en tanto que la protección de los débiles pasó a ser un deber
y una virtud imperiales fundamentales. El sistema jurídico se reorgani
zó para expresar tal valor. De este modo, el Estado se volvió un Estado
recaudador de impuestos que gobernaba una economía centralizada. A
cambio, ofrecía su protección (relativamente hablando) en lo militar, y
de los débiles contra los poderosos. La pequeña empresa pasó a ser vital
y prosperaron los pequeños granjeros, los soldados cam pesinos, los
arm adores y navieros en pequeño, y los inversionistas m odestos. El
Estado siguió siendo la única unidad grande, y con el transcurso del
tiempo se hizo mayor y más imponente. La iconoclasia era una religión
de Estado que daba el monopolio en asuntos espirituales al Estado y a
la Iglesia institucional.
616 ANEXOS
La reorganización funcionó bien, y al llegar el siglo x el sistem a

bizantino medieval se hallaba establecido y funcionando. Seguía siendo
un Estado recaudador de im puestos, en que los excedentes llegaban
hasta el emperador. El pequeño granjero y el soldado cam pesino eran
todavía la espina dorsal del Imperio. Pero también fue éste un periodo
de expansión dem ográfica, económ ica (tanto en agricultura com o en
comercio) y territorial, pues Bizancio pasó a la ofensiva con sus conquis
tas que lo llevaron hasta Armenia, Georgia y Siria por el oriente, y a la
m ayor parte de los Balcanes por el occidente. La base fiscal en expan
sión y las recompensas financieras de las conquistas vinieron a enrique
cer las arcas del Estado. Éste redistribuyó una parte del excedente en
form a de salarios para funcionarios y soldados. Los cargos estatales
eran fuente de poder, riqueza y cultura, y Constantinopla siguió siendo
predom inante, aunque otras ciudades nuevamente em pezaron a flore
cer. En lo interno, este sistem a encontró su expresión ideológica en el
alto valor atribuido al orden. En lo internacional, el poderío y el brillo
de Bizancio eran indiscutibles. En el aspecto intelectual, el "Renacim ien
to m acedónico" señala uno de varios retornos al arte, la filosofía y la
cultura del periodo clásico y la Antigüedad tardía. En el siglo x empezó
a ser evidente la estratificación social y económ ica, sobre todo en los
campos, con el surgimiento de poderosos clanes aristocráticos en Asia
Menor. Los emperadores (algunos de los cuales procedían de estos cla
nes) lograron todavía contener su poder; sin em bargo, el aum ento de
riquezas y el retorno a la paz trajeron consigo una inevitable estratifica
ción de una sociedad que había sido casi indiferenciada.
Los siglos x i y x i i constituyeron un periodo en que el desarrollo del
Estado y el de la sociedad siguieron diferentes caminos. Dicho en pocas
palabras, tras la batalla de Mantzikert (1071), el Estado bizantino sufrió
una considerable dism inución territorial en que lo más im portante fue
la pérdida de las tierras interiores de Asia M enor; pero esos m ism os
siglos también fueron un periodo de creciente riqueza, resurgimiento de
las ciudades y esplendor intelectual y artístico. Por consiguiente, en este
periodo se debe establecer más claramente la distinción entre el destino
del Estado y el de la sociedad.
Esos siglos x i y x ii fueron una época de renovación y expansión eco
nóm ica tanto en Europa occidental com o en el Im perio bizantino. En
Bizancio, la prosperidad general se reflejó en lo que ocurrió al exceden
te, del cual una menor parte se apropió el Estado, mientras la gran rapi
dez de la circulación de monedas muestra que hubo un nivel inferior de
atesoram iento. El dinero se gastaba en el comercio, en la construcción,
en escuelas y universidades, en obras de arte. Por todo el Imperio, en las
ANEXOS 617
provincias así como en Constantinopla, hubo una urbanización y un

desarrollo del comercio y de las manufacturas. El comercio se hizo más
libre; dejó de existir una econom ía centralizada y los precios fueron
determinados por el mercado.
Es evidente el aumento de poder y prosperidad de grupos sociales
particulares. La aristocracia fue uno de tales grupos, pero tam bién los
mercaderes y banqueros, quienes adquirieron cierto poder político en el
siglo xi, para perderlo con la llegada de los Comneno. La sociedad que
dó mucho más diferenciada: la aristocracia obtuvo una victoria con la
llegada de los Com neno, y su poder continuó en expansión, especial
m ente el de quienes constituían el muy num eroso clan de Com neno-
Ducas. Fue un periodo en que se otorgaron privilegios, lo cual significa
que el poder del Estado quedó un tanto disminuido mientras aumenta
ba el de otros grupos.
En lo cultural, es evidente la asimilación de la antigua cultura griega,
así como la presencia de muchos hombres y mujeres educados que es
cribieron perdurables obras de historia y literatura. En el arte surgió un
clasicismo de gran pureza y hermosura, como lo muestran los mosaicos
de la iglesia de Dafnis.
Los historiadores de hoy consideran los siglos x i y x i i como un punto
culminante de la historia bizantina, lo que no debe ocultarnos el hecho
de que se perdieron para siempre grandes extensiones de territorio en
Asia Menor. Por otra parte, las provincias balcánicas, que hoy son un
foco de estudio, pasaron por un periodo de expansión.
La dism inución territorial del Estado bizantino, com binada con el
hecho de que a principios del siglo xni el Imperio cayó ante los ejércitos
de la cuarta cruzada, llevó a los historiadores de una época anterior a con
siderar este periodo como de indiscutible y general decadencia, y a atri
buir esa decadencia al creciente poder de la aristocracia y los grandes
terratenientes. Sin embargo, en lo económico dista mucho de ser claro
que los feudos desempeñaran un papel negativo. Se ha sostenido que,
por el contrario, ofrecieron mayores oportunidades de inversión y explo
tación de nuevas tierras, y perm itieron m ejorar la organización de la
producción y emprender algunos grandes proyectos económicos. El re
sultado fue que la producción se mantuvo al ritmo del aumento demo
gráfico, tanto rural como urbano; no se registran hambrunas durante el
siglo x i i , y la gente acaso viviera más tiem po y m ejor que en Europa
occidental.
Por ello, este periodo es considerado hoy como una época de riqueza,
desarrollo económ ico y logros culturales. La diferencia de interpreta
ción depende, hasta cierto grado, del punto de vista, es decir, de si con-
618 ANEXOS
sideramos los sucesos desde el ángulo del Estado o desde el de la socie

dad. Pero también hay que tomar en cuenta las contradicciones internas,
los problemas y las áreas de tensión en el Imperio bizantino de este perio
do, problemas externamente expresados en graves derrotas militares.
Hubo una serie de "salidas en falso", es decir, de avances o atisbos de
m odernización, si así se quiere, a los que no se les perm itió llegar a su
evolución o conclusión natural. Un ejemplo es el auge de la clase media
en el siglo xi: banqueros, mercaderes y, probablemente, artesanos ricos.
En Constantinopla, y acaso en otras partes, este grupo incluyó a gente
rica en los siglos xi y x i i ; en el siglo xi comenzó a partir del poder político
al quedar representado en un cuerpo que tomaba decisiones: el Senado.
A finales del siglo x i i aparecen esporádicos testimonios de que banque
ros, cam bistas y m ercaderes actuaban como garantes de los tratados,
junto con la aristocracia. Pero estos acontecimientos ocurrieron en épocas
en que el gobierno central era débil. El poderoso gobierno central de los
Comneno obstaculizó esta evolución, y la cuarta cruzada le puso fin, al
m enos por un tiempo. En el siglo xiv aparecen testim onios de tenden
cias similares y de una gran autonomía de las ciudades. Esto coincidió
con un débilísim o gobierno central y ocurrió en una época en que las
presiones m ilitares no permitieron el desarrollo normal de ninguna de
estas fuerzas sociales. Yo he sostenido que incluso la aristocracia del pe
riodo de los Paleólogos tuvo un desarrollo malogrado o nulo.
Así, el Estado central, que en el siglo x había dado forma a la socie
dad de Bizancio, protegiéndola e impulsando su desarrollo, después de
finales del siglo xi desempeñó un papel más ambiguo. Se volvió flexible,
pero tal vez no lo suficiente. Los cambios en la recaudación del impues
to y en la burocracia, que se descentralizó, ciertam ente reflejaron hasta
cierto grado el cambio social. El gobierno de los Comneno se caracteri
zó por un autoritarismo feudal; es decir, aunque su base fuese aristocrá
tica, conservó el poder, la autoridad y la riqueza de un Estado central.
Aprovechó esta autoridad para dar un virtual monopolio del poder a la
numerosa familia imperial, no al resto de la aristocracia, la cual quedó
inconforme. Asimismo, la recaudación del impuesto se volvió un tanto
improcedente en una sociedad cada vez más descentralizada.
La descentralización no fue la causa de la decadencia de la civiliza
ción bizantina, que, por el contrario, floreció durante esa época. Antes
bien, la dificultad estuvo en el imperfecto desarrollo de las fuerzas pro
ductivas, la inconclusa solidificación de importantes grupos sociales y
la evolución trunca de centros de poder locales, de modo que al llegar el
siglo x i i i no había un sólido gobierno central ni fuertes núcleos locales
de poder. Y esto fue aprovechado por los enemigos del exterior.
ANEXOS 619
Desde finales del siglo xi hubo guerra en tres frentes: tribus nómadas
atacaron por el norte; los turcos por el este, y el poder occidental más
expansionista, los normandos, por el oeste. Resulta extraordinario que
el Estado bizantino lograra sobrevivir, aun cuando se limitara a los Bal
canes y las costas de Asia Menor. Al principio, las derrotas militares fue
ron resultado de la guerra en los tres frentes, así como de luchas intes
tinas por el poder, cerca del trono. Luego, a finales del siglo xn y aún
después, el Im perio bizantino se vio atrapado entre dos fuerzas en
expansión: los europeos occidentales, que em pezaban a dom inar los
m ares, y los turcos. Los seléucidas eran, por entonces, sedentarios y
estables y hasta se retiraron a m ediados del siglo x i i i ; pero a finales de
ese m ism o siglo, los ejércitos turcos fueron engrosados por sucesivas
oleadas de nómadas. Atrapadas entre unos y otros, las tierras bizanti
nas pasaron por un periodo de fragmentación política, que bien habría
podido convertirse en la génesis de Estados nacionales, pero que no
tuvo la posibilidad de llegar al final de este proceso. En cambio, la región
quedó integrada al Imperio otomano, y así la decadencia y destrucción de
una forma imperial de gobierno hizo surgir otra forma (mucho más po
derosa) de gobierno imperial.
En suma, la interacción entre el Estado y el desarrollo de fuerzas par
ticularistas fue sumamente rica, y hubo periodos de equilibrio en que la
sociedad en conjunto se benefició del sistema político; pero, a la postre,
el Estado y las fuerzas particularistas se debilitaron mutuamente. Podría
decirse que la transformación de Bizancio en unidades diferentes y via
bles fue obstaculizada por el poder mismo del Estado, así como la su
pervivencia de un poderoso Estado centralizado fue obstaculizada por
el brote de otras fuerzas sociales y la estratificación de la sociedad.
La historia del Im perio bizantino nos plantea la pregunta de si una
forma particular de Estado o de contexto político es necesaria para el
desarrollo o la supervivencia de una civilización. Es indudable que la
civilización bizantina surgió dentro de un marco de Estado en particu
lar, y tanto el Estado como la civilización se desarrollaron al correr del
tiempo. Y, a la inversa, aspectos importantes de la civilización bizantina
(la religión, la lengua, las formas del arte y los m odos de producción)
sobrevivieron largo tiempo tras el ocaso del Estado, en el Imperio oto
mano y los Balcanes. Sus bandas de transm isión fueron la Iglesia, una
élite que incorporó a cristianos, incluso a descendientes de la aristocracia
bizantina, y el pueblo.
X. EL ISLAM
W lLFRED MADELUNG
Las conclusiones a las que se llega en el capítulo correspondiente al

Islam son discutibles en varios aspectos. Un problem a clave es que la
civilización islámica, en este estudio, lleva el nombre de una religión y
se le distingue de otras civilizaciones que en su mayoría son nombradas
mediante términos geográficos o étnicos. Este nombre crea la suposición
de que cuando la "civilización islám ica" deja de estar integralmente for
mada por la tradición religiosa del Islam, se vuelve una civilización di
ferente. Por ello, el estudio juzga que la civilización islámica al m oder
nizarse "es una civilización en el rápido proceso de convertirse en una
modalidad específica de la civilización occidental tardía. Las sociedades
islámicas tienen un pasado islámico y un futuro occidental". Pero ¿dón
de deja esto al cristianismo latino m edieval, considerado la cuna de la
civilización occidental? Antes de la época de la secularización y de las
"lu c e s", la m ayoría de los occidentales había definido su civilización
como cristiana o, más explícitamente, como cristiana latina. El flexible
nombre geográfico "Occidente" oculta la notable distancia que hay entre
"tem prana" y "tardía", y al mismo tiempo permite sostener que se trata
de una sola civilización continua. Mientras que hoy muchos occidenta
les conscientes de su cultura se declaran ateos o agnósticos y denuncian'
a la Iglesia m edieval com o en general nociva al progreso científico,
como lo hace este estudio, no por ello dejan de reconocer al cristianismo
m edieval com o parte de su herencia cultural occidental y a m enudo
adm iran las iglesias rom ánicas, las catedrales góticas, la pintura y la
música sacras, a Dante y a Tomás de Aquino.
Si de esta manera la civilización occidental mantuvo su continuidad
pese a la m odernización, por m edio de la secularización y de las
"lu ces", ¿por qué habría de perder la civilización islámica su identidad
por obra de una sim ilar m odernización para convertirse así en una
modalidad de la civilización occidental tardía? ¿A la civilización islámi
ca acaso debiéramos llamarla, en cambio, civilización del Medio Orien
te, por su región nuclear histórica, y así establecer una base de compara
ción más sólida con la civilización occidental? Entonces, ciertas partes
m odernizadas del m undo islám ico, incluso la Turquía secularizada,
620
ANEXOS 621
podrían ser apropiadam ente llamadas "civilización del M edio Oriente

tardío", y no "m odalidad de la civilización occidental tardía". También
al Israel contem poráneo podríamos, más apropiadam ente, considerar
lo como una modalidad de la civilización del Medio Oriente tardío, y no
como "parte de la civilización occidental tardía", aunque mantiene ras
gos judíos específicos. Muchos judíos emigran de Europa y Am érica a
Israel tratando de "desoccidentalizarse" y de recuperar sus raíces cultu
rales del Medio Oriente. Esto lo refleja la restauración del hebreo como
lengua hablada y literaria en Israel. La conciencia histórica de los judíos
que se identifican con Israel difiere considerablemente de la conciencia
histórica occidental, y las corrientes modernas de la historiografía judía
reconocen con claridad las directas afinidades de la tradición cultural ju
día con la civilización islám ica, más que con la civilización occidental
cristiana. Esto no tiene nada que ver con la cuestión de la modernidad y
el desarrollo económico.
Desde el punto de vista del estudio, pueden plantearse dos objeciones.
El Islam como religión (según se señala repetidas veces) sigue muy vivo
y más vital en la vida cultural que el cristianismo en Occidente. Aunque
el ateísmo y el agnosticismo han logrado ciertos avances en el moderno
mundo islámico, el pensamiento y los valores del Islam predominan en
el discurso intelectual y cultural, más que el pensam iento y los valores
cristianos en Occidente, aunque allí los fieles cristianos sigan contribu
yendo considerablemente a la vida intelectual, literaria y artística.
La otra objeción es de m ayor peso. El estudio sostiene que para la
civilización islámica toda modernización inevitablemente significa occi-
dentalización, ya que la civilización islámica ha llegado a una etapa de
irremisible decadencia. Contrasta esto con las civilizaciones del Lejano
Oriente: la japonesa y la china, que, como O ccidente, han pasado por
profundos cambios en el curso de la historia. Como prueba de la incapa
cidad de la civilización islám ica para m odernizarse, aduce prim ero el
fracaso del tanzimat en la Turquía otomana del siglo xix y elogia profu
sam ente la secularización y las reform as occidentalizantes de Kemal
A taturk, presentándolas como m odelo que deben em ular otras partes
del mundo islámico.
Sin embargo, sería difícil negar que la modernización y el desarrollo
en Japón y China han significado occidentalización en el mismo sentido
que debe tener en el M edio Oriente. Si Occidente se m uestra com o el
modelo del desarrollo y la modernidad, evidentemente habrá que con
siderar a la civilización japonesa como una triunfante "m odalidad de la
civilización occidental tardía", y a la sociedad japonesa como "poseedora
de un pasado japonés y de un futuro occidental". En este sentido, Japón
622 ANEXOS
0
ha logrado hasta tal punto la occidentalización, que hoy sobrepasa a

gran parte de Occidente y com pite con los países occidentales más
avanzados y, en algunos aspectos, se convierte en modelo para ellos.
El hecho de que el estudio no considere la m odernización en Japón y
China — pese a que indudablem ente han tom ado m uchísim o de O cci
dente— como occidentalización, sino como un auténtico desarrollo de
sus civilizaciones, comparable con el de la propia civilización occiden
tal, exige cierta reflexión sobre el significado de la modernización de las
civilizaciones en general. Aunque la modernización y el desarrollo pue
dan verse como un estímulo constante para todas la civilizaciones, inevi
tablem ente las apartan de sus raíces. El tem or a esta alienación de las
raíces es la causa com ún de la resistencia a la m odernización, que asi
m ismo es evidente en todas las civilizaciones, incluso en Occidente. La
m odernización consiste, en alto grado, en una racionalización; por con
siguiente, afecta más a aquellas actividades hum anas que son más
reductibles a dejarse gobernar por la pura racionalidad, como las mate
máticas, las ciencias, la tecnología civil y militar, los métodos de produc
ción económ ica, y la organización jurídica y adm inistrativa. Dado que
la racionalidad es un rasgo universal y no específico de una cultura, la
m odernización y el desarrollo fácilm ente pueden transferirse de una
civilización a otra y, en general, provocan poca resistencia. Desde esta
perspectiva de la universalidad hum ana, la m odernización no puede
convertirse en sinónimo de occidentalización, por mucho que las cosas
transferidas en los tiem pos m odernos hayan provenido de Occidente.
En la cultura de zonas específicas que por causa de sus fundamentos no
racionales y orientados hacia los valores son menos reductibles a la ra
cionalización — como la religión, las artes, la literatura, la historiografía,
el idiom a, la filosofía, la m oral y las costum bres— es donde, natural
mente, hay una fuerte resistencia al cambio. Dado que la individualidad
de las civilizaciones se realiza en estas áreas, en ellas un cambio radical
puede significar el final de una civilización o su absorción por otra.
El fracaso del tanzimat en la Turquía otomana no basta para afirmar
que la civilización islámica ya no puede ser modernizada por causa de
"aspectos básicos de la propia civilización islám ica", como lo sugiere el
estudio. Los logros de la occidentalización kem alista y sus reform as
nacionalistas, cualesquiera que sean los méritos de ciertas medidas en
particular, parecen hoy, más de 60 años después de la muerte de Ataturk,
muy discutibles dentro y fuera de Turquía. El esfuerzo de Kemal "por
renunciar al pasado otomano y, con él, a la civilización islámica, y por con
vertir a su pueblo a la civilización occidental", aunque comprensible en
su propia época de absoluto desplome del Im perio otomano y la cum-
ANEXOS 623
bre del nacionalismo chauvinista europeo, en retrospectiva debe consi

derarse poco realista. Ha dejado a Turquía profundamente dividida en
lo cultural, m ientras que el nacionalism o turco está negando su iden
tidad a los curdos, otro pueblo musulmán. El tradicionalismo islámico ha
resurgido no tanto porque muchos de los jóvenes intelectuales, cons
cientes de su cultura y su historia, se resientan contra la educación pre
dominantemente occidental y las severas restricciones del mundo islá
mico que los apartan de sus raíces culturales, en especial de sus aspectos
árabe y persa. La integridad de las reformas kem alistas es protegida
hoy — a expensas de la dem ocracia— por los jefes del ejército que no
sólo intervienen periódicamente para alterar los resultados de las elec
ciones, sino que tam bién practican "p u rgas" en sus propias filas para
m antener su caduca ideología. En opinión de muchos agudos observa
dores del exterior, la conversión de los turcos a la civilización occidental
no ha sido convincente hasta ahora, y muchos consideran que sería difícil
llamarla deseable.
La m odernización y el desarrollo económico, a diferencia de la occi-
dentalización, no han sido considerablem ente acelerados o retrasados
en Turquía por la reforma kemalista. Turquía se encuentra en una etapa
com parable con la de algunos otros países del m undo islám ico, como
Pakistán e Irán, pero no con Japón. Otros países islámicos no han segui
do el modelo turco de secularización y occidentalización, o lo han hecho
sólo en grado muy lim itado. En Irán, el intento de seguirlo condujo a
una repulsa popular contra el gharbzadegi, la imitación servil de la civili
zación occidental, y llevó a una revolución islámica. Hoy es Irán el que,
seguro de su tradición islámica así como de su tradición cultural persa,
está llam ando a una com unicación cultural y un diálogo cultural con
otra civilización del mundo. Para los historiadores de am plio criterio,
fam iliarizados con los antecedentes de la civilización islám ica, resulta
grato oír que el actual secretario general de las N aciones U nidas está
respondiendo positivam ente a este llamado. O ccidente tiene más que
ganar, como ha ganado en el pasado, de observar y apreciar con espíritu
constructivo las realizaciones de la civilización islámica, que de aplicar
su presencia militar y su superioridad económica en una especie de im
perialismo cultural, para apremiar al mundo islámico a occidentalizarse.
ÍN D IC E
Prefacio a la edición en español.............................................................................. 9

Sumarios ............................................................................................................................ 11
Prefacio ............................................................................................................................... 13
Agradecimientos .............................................................................................................. 17
Colaboradores..................................................................................................................... 19
Introducción general ........................................................................................................ 21
Consideraciones p relim in ares............................................................................. 21
1. Historia e historia................................................................................................. 22
La historia como narración, 22; La nueva historia, 29; La Filosofía de la Histo
ria, 31; La historia como proceso, 33
2. Weber y T o y n b e e ................................................................................................. 37
Alfred Weber, 37; Arnold J. Toynbee, 43
3. El curso de la H is to r ia ....................................................................................... 50
La aparición del hombre, 50; Evolución y cultura, 50; Los estratos de la civili
zación, 52; El curso de las civilizaciones, 53
Bibliografía.................................................................................................................. 55
I. La aparición del hombre y la civilización....................................................... 59

1. El proceso e v o lu tiv o .......................................................................................... 59
A. El proceso evolutivo global, 59; B. La aparición de los homínidos, 60; C. Las
subespecies geográficas, 62; D. La aceleración del proceso, 64
2. El entorno n a t u r a l .............................................................................................. 64
3. El P a le o lít ic o ........................................................................................................ 66
A. El Paleolítico inferior, 66; B. El Paleolítico superior, 71; C. El Epipaleolítico, 76
4. Campesinos y n ó m a d a s .................................................................................... 78
A. El Neolítico temprano, 78; B. Pastores y agricultores, 79; C. Los cambios cli
máticos, 79
5. El surgimiento de la c iv iliz a c ió n ................................................................... 80
A. Los estratos, 80; B. Elementos esenciales de una civilización, 81; C. Las civi
lizaciones primarias, 82; D. Nómadas y campesinos, 82
6. Breves reflexiones sobre la P reh istoria......................................................... 83
A. Consideraciones generales, 83; B. Fases, 84; C. Efectos del clima, 84;
D. Rudeza y racionalidad, 85; E. La humanidad del hombre, 85
Bibliografía.................................................................................................................. 86
II. La civilización mesopotámica.................................................................................... 89

1. Introducción........................................................................................................... 89
A. La tierra, 89; B. Los pueblos, 90; C. El concepto de civilización mesopotámi
ca, 91
2. Síntesis h is t ó r ic a ................................................................................................. 92
A. La Prehistoria, 92; B. Sumerios y acadios, 93; C. Babilonia y Asiria, 95
625
626 ÍNDICE
3. P rincipales rasgos c u ltu r a le s ............................................................................... 97

A. Características generales, 97; B. Los dioses y la religión, 99; C. El Estado y
el rey, 103; D. La estructura de la sociedad, 104
4. El s u r g im ie n to ............................................................................................................ 106
A. De la aldea a la ciudad-Estado, 106; B. Sumerios y acadios, 107
5. El d e s a r r o l lo ............................................................................................................... 108
A. De la ciudad al Imperio, 108; B. Asiria y Babilonia, 110; C. El papel de los
bárbaros, 112; D. Civilizaciones en competencia, 114
6. La d e c a d e n c i a ........................................................................................................... 115
A. El problema de la decadencia, 115; B. Sumerios y acadios, 116; C. Asiria y
Babilonia, 117; D. Observaciones finales, 120
B ib lio g r a f ía ...................................................................................................................... 123
III. E g i p t o ................................................................................................................................ 125

1. In tr o d u c c ió n ............................................................................................................... 125
A. La tierra, 125; B. El pueblo, 125; C. Continuidad y cambio, 126; D. Cronolo
gía, 127
2. Síntesis h is tó r ic a ........................................................................................................ 128
A. La Prehistoria y el periodo protodinámico, 128; B. La Dinastía finita y el
Reino Antiguo, 129; C. El Primer Periodo Intermedio (2200-2050), 131; D. El
Reino Medio (2050-1800), 131; E. El Segundo Periodo Intermedio y los hicsos
(1800-1550), 132; F. La guerra de liberación, 132; G. El Imperio, 133; H. Los
sucesores de Tutmosis III, 134; I. Akenatón y la Reforma, 136; J. Los ramséri-
das, 137; K. La decadencia egipcia, 139; L. El Tercer Periodo Intermedio: las
Dinastías xxi a xxv, 139; M. Los últimos siglos, 140
3. P rincip ales rasgos c u ltu r a le s ............................................................................... 141
A. Características generales, 141; B. Los dioses y la religión, 143; C. La muerte,
145; D. El rey, 146; E. El gobierno, 148; F. El ejército, 149; G. Las clases socia
les, 150
4. El s u r g im ie n to ........................................................................................................... 150
A. Las condiciones generales, 150; B. Del amratiense al gercense, 151; C. Del
gercense a los dos reinos (3300-3100 a.C.), 152; D. Las dos primeras dinastías, 153
5. El d e s a r r o l lo ............................................................................................................... 154
A. La tendencia general, 154; B. El Reino Antiguo, 155; C. El Primer Periodo
Intermedio, 156; D. El Reino Medio, 158; E. Los hicsos y el Reino Nuevo, 159;
F. Breve resumen, 161
6. La d e c a d e n c i a ........................................................................................................... 162
A. Características generales, 162; B. Los factores iniciales, 163; C. La erosión
de la naturaleza sacra del rey, 163; D. La crisis de la usurpación, 164; E. La
disolución social, 165
B ib lio g r a fía ...................................................................................................................... 166
IV. L a c iv iliz a c ió n e g e a ....................................................................................................... 168

1. In tr o d u c c ió n ............................................................................................................... 168
A. La tierra y el pueblo egeos, 168; B. Cronología general, 168
2. Síntesis h is tó r ic a ........................................................................................................ 168
A. La Prehistoria, 168; B. Creta. El Minoico temprano (3000-2000 a.C.), 172; C.
El Minoico medio (2000-1700 a.C.), 173; D. El Minoico tardío (1700-1400 a.C.),
173; E. La llegada de los aqueos, 174; F. Las Cicladas. Un pueblo marino, 175;
G. Chipre. El chipriota temprano, 177; H. La Edad de Bronce, 177; I. La Edad de
ÍNDICE 627
Bronce tardía, 177; J. El Heládico temprano (2299-2000 a.C.), 178; K. El He-

ládico medio (2000-1550 a.C.), 179; L. El Heládico tardío (1550-1100 a.C.), 180
3. P rincip ales rasgos c u lt u r a le s ........................................................................... 181
A. La cultura minoica, 181; B. La cultura micénica, 183; C. La tradición
épica, 186
4. El s u r g im ie n to ........................................................................................................ 187
A. El cuadro general, 187; B. Los minoicos, 188; C. Las Cicladas, 189; D. Los
chipriotas, 189; E. Los micénicos, 189; F. Observaciones finales, 190
5. El d e s a r r o l l o ............................................................................................................ 190
A. El cuadro general, 190; B. Etapas principales, 191; C. Principales condicio
nes de influencia, 192
6. La d ecad en cia............................................................................................................ 195
B ib l io g r a f í a ................................................................................................................... 197
V. El antiguo I s r a e l ........................................................................................................ 199

1. I n t r o d u c c ió n ............................................................................................................ 199
A. La tierra, 199; B. Los pueblos, 199; C. La antigua civilización israelita, 201
2. Síntesis h is t ó r ic a .................................................................................................... 202
A. Los siglos xx a xix a.C., 202; B. Los siglos xix a xiv a.C., 202; C. Los siglos
xiii a xi a.C., 203; D. Saúl y David (1020-961 a.C.), 204; E. El reinado de Salo
món (961-922 a.C.), 204; F. La división del reino: Israel y Judá (922-587 a.C.),
205; G. Del exilio babilónico a Barcoquebas, 206
3. P rincipales rasgos c u lt u r a le s ............................................................................ 207
A. La cultura israelita, 207; B. La antigua cultura hebrea, 208; C. La cultura
del Antiguo Testamento, 209; D. La tradición profética antes del exilio, 210;
E. Corrientes del exilio y posteriores, 214; F. El efecto del helenismo, 217;
G. Las ramas judía y cristiana de la cultura israelita, 218
4. Los o ríg en e s............................................................................................................... 220
A. Las emigraciones patriarcales, 220; B. Las actividades fundadoras de
Moisés, 221
5. E l d e s a r r o l l o ........................................................................................................... 223
A. Fases principales, 223; B. El reino unido, 224; C. Los reinos sucesores, 225;
D. La fase del exilio y la fase posterior, 226; E. La fase helenística, 227
6. El d esp lom e p o lític o ............................................................................................. 228
A. La vía romana, 228; B. La destrucción del segundo templo, 229
B ib l io g r a f í a ................................................................................................................... 233
V I. Persia ............................................................................................................................ 234

1. I n t r o d u c c ió n ............................................................................................................ 234
A. La tierra, 234; B. Los pueblos, 234; C. La antigua civilización persa, 236
2. Síntesis h is t ó r ic a .................................................................................................... 237
A. La fase aqueménida, 237; B. La fase helenística, 241; C. Los partos, 242;
D. Los sasánidas, 243
3. P rincipales rasgos c u lt u r a le s ........................................................................... 244
A. La fase aqueménida, 244; B. La fase parta, 252; C. La fase sasánida, 254
4. Los o ríg en es............................................................................................................... 259
5. El d e s a r r o l l o ............................................................................................................ 260
6. La d ecad en cia............................................................................................................ 262
628 ÍNDICE
A. El significado de la decadencia para Persia, 262; B. Los tres primeros

frenos, 263; C. La decadencia de los sasánidas, 265
B ib lio g r a fía ................................................................................................................... 267
V II. G r e c ia ........................................................................................................................... 268

1. In tro d u c c ió n ............................................................................................................ 268
A. Lugares y pueblos, 268; B. La civilización griega, 268
2. Síntesis h istó ric a .................................................................................................... 270
A. De la época de las tinieblas a la polis, 270; B. Atenas, 272; C. Esparta, 277;
D. Las Guerras Médicas, 279; E. La Atenas del siglo v a.C., 283; F. Las Gue
rras del Peloponeso, 286; G. Grecia en el siglo iv a.C., 291; H. Macedonia,
295; I. Alejandro, 300; ]. El mundo helenístico, 303
3. P rincip ales rasgos cu ltu r a le s ........................................................................... 307
A. Observaciones introductorias, 307; B. La estructura social, 308; C. Las
creencias religiosas, 312; D. Cosmovisión, 317; E. El arte griego, 328; F.
Las concepciones sociopolíticas griegas, 332
4. El s u rg im ie n to ........................................................................................................ 339
5. El d e s a r r o llo ............................................................................................................ 341
6. La d e c a d e n c ia ........................................................................................................ 345
B ib lio g r a fía ................................................................................................................... 348
VIII. Roma ............................................................................................................................. 352

1. In tro d u c c ió n ............................................................................................................ 352
A. El lugar y los pueblos, 352; B. La civilización romana, 354
2. Síntesis histórica ................................................................................................. 356
A. La etapa inicial, 356; B. La República tardía, 363; C. El Principado, 380;
D. La crisis del siglo m, 391; E. La Antigüedad tardía, 392
3. P rincipales rasgos cu ltu ra le s ........................................................................... 403
A. Observaciones introductorias, 403; B. La estructura social, 404; C. Las
creencias religiosas, 406; D. La visión del mundo, 412; E. Las instituciones
políticas, 421; F. El sistema fiscal, 423; G. El ejército, 425
4. El s u rg im ie n to ........................................................................................................ 427
5. El d e s a r r o llo ............................................................................................................ 430
6. La d e c a d e n c ia ........................................................................................................ 435
A. Principales factores reconocidos, 435; B. Un proceso triple, 438; C. La
perspectiva histórica, 444
B ib lio g r a fía ................................................................................................................... 446
IX. La civilización bizantina......................................................................................... 451

1. In tro d u c c ió n ........................................................................................................... 451
A. El lugar y la gente, 451; B. La civilización bizantina, 451
2. B reve síntesis h is t ó r ic a ...................................................................................... 454
A. Panorama general, 454; B. La fundación y los periodos iniciales, 456; C.
La supervivencia de Oriente, 457; D. La fase justiniana, 460; E. La fase hera-
cliana (610-717), 463; F. La fase iconoclasta (711-843), 465; G. La fase
macedónica (867-1081), 467; H. Los Comneno, 468; I. El primer desplome,
470; J. La fase latina, 471; K. Reconquista, decadencia y caída, 472
3. P rincip ales rasgos c u ltu ra le s........................................................................... 473
ÍNDICE 629
i
A. La estructura social, 473; B. La vida privada, 475; C. La economía, 476; D.
La religión, 479; E. Los aspectos institucionales, 481; F. La cultura, 486
4. El su rg im ien to................................................................................................. 498
5. El d e sa rro llo .................................................................................................... 501
A. El factor cultural, 501; B. Asuntos intemos, 503; C. La situación interna
cional, 506
6. Decadencia y c a í d a ................................. ..................................................... 508
A. Principales factores, 508; B. Los factores culturales, 510; C. Los factores
socioeconómicos, 513; D. La feudalización, 514
B ib lio g ra fía ........................................................................................................... 515
X. El I s l a m ............................................................................................................... 517
1. In trod u cción .................................................................................................... 517
A. El paisaje y el entorno, 517; B. Los pueblos, 519
2. Síntesis h istórica.............................................................................................. 520
A. Mahoma y los R ashidu n , 520; B. El califato umayyad (661-750), 522; C. El
califato abásida (750-1268), 523; D. El surgimiento de los otomanos (1281-
1453), 528
3. Principales rasgos culturales...................................................................... 531
A. El periodo islámico temprano (ca. 600-ca. 950), 531; B. El periodo islámi
co medio (ca. 950-1500), 538; C. La época de los grandes imperios (1500-
1922), 541
4. El su rg im ien to................................................................................................. 545
A. La singularidad del acontecimiento, 545; B. El núcleo de Medina, 546; C.
El Islam aglutinante, 547
5. El d e sa rro llo .................................................................................................... 548
A. Las tres dimensiones, 548; B. Fases y épocas, 550; C. El Islam árabe, 552;
D. El Islam universal, 555; E. La fragmentación del poder, 558; F. Los
otomanos, 561
6. La d e c a d e n c ia ................................................................................................. 563
A. Consideraciones generales, 563; B. La decadencia política, 564; C. Fac
tores ostensibles de la decadencia, 566; D. El reformismo islámico, 567; E.
Las causas de la decadencia, 570; F. Mustafá Kemal, 571; G. El Islam con
temporáneo, 573
B ib lio g ra fía ........................................................................................................... 575
Anexos. Comentarios finales de los a seso res................................................................ 577

Observaciones generales a la metodología, Cándido M e n d e s .................... 579
B ib lio g ra fía ........................................................................................................... 587
I. El surgimiento del hombre y la civilización, José G a ra n g e r........................ 589
El proceso evolutivo, 589; Él Paleolítico, 590; Los magdalenienses, 590; El
Neolítico temprano, 590; Los efectos del clima, 591; La humanidad del
hombre, 592; A propósito del arte paleolítico, 592
B ib lio g ra fía ........................................................................................................... 593
II. M esopotamia, Jean B o ttéro ................................................................................ 594
IV. La civilización egea, Isabelle O z a n n e ............................................................ 595
El surgimiento, 595; El desarrollo, 596; La decadencia, 597
V. El antiguo Israel, Mordechai C o g a n ................................................................ 598
B ib lio g ra fía ........................................................................................................... 600
630 ÍNDICE
VI. P e r s ia , R ichard N. F ry e.......................................................................................... 601

V II. G r e c ia , R og er S. B a g n a l l.......................................................................................... 604
VIII. R o m a , A ld o S c h ia v o n e ............................................................................................. 607
Observaciones generales, 607; Observaciones sobre las secciones particulares,
609; Introducción, 609; Síntesis histórica, 609; Principales rasgos culturales,
610; El surgimiento, 610; El desarrollo, 610; La decadencia, 611
IX. B iz a n c io , A ngeliki E. L a i o u .................................................................................. 612
Vienen primero los cambios cronológicos, 615
X. E l Is la m , W ilfred M a d e lu n g .................................................................................. 620
Un estudio crítico de la Historia, tomo I, se ter
minó de imprimir y encuadernar en noviembre
de 2001 en los talleres de Impresora y Encuader
nadora Progreso, S. A. de C. V. ( ie p s a ), Calz. de
San Lorenzo, 244; 09830 México, D. F. En su
composición, parada en el Taller de Compo
sición Electrónica del f c e , se emplearon tipos
Palatino de 12, 11:13, 9:11 y 8:9 puntos. La edi
ción, de 2000 ejemplares, estuvo al cuidado de
Amador Guillen Peña.
H elio Jaguaribe
4
Un estudio crítico de la historia
Tomo I
E l presente estudio no es una nueva historia universal, sino un

nuevo análisis sociológico de la historia. Inspirado en el célebre
Estudio de la historia de Toynbee, este libro nos presenta las
principales civilizaciones conocidas: mesopotámica, egipcia, egea,
israelita, persa, griega, romana, bizantina, islámica, india, china,
africana, maya, azteca e inca. El estudio de estas civilizaciones
busca elucidar las principales condiciones que contribuyeron a su
surgimiento, desarrollo y, segiín el caso, su decadencia.
La concepción fundamental de la obra se corresponde con lo que
usualmente se conoce como filosofía de la historia, de san Agustín
a Toynbee. Sin embargo, se diferencia de esta disciplina porque no
parte de ninguna presuposición a priori, como la providencia
divina para los autores mencionados, el progresismo inmanente de
Condorcet, la lucha de clases de M arx, la marcha hacia la
creciente libertad de Croce, y otros postulados de carácter religioso
o metafísico. De ahí su singularidad: no atribuye al proceso
histórico ninguna finalidad previa; por el contrario, esta obra
considera la historia como un proceso secuencial resultante, dentro
de condiciones específicas, de diversas intervenciones humanas.
E l profesor Helio Jaguaribe ejerce como decano la dirección

académica del Instituto de Estudios Políticos y Sociales de Río de
D iseño d e la p o r t a a d : T eresa Guzm án R om ero

Janeiro. Es autor de una amplia obra — publicada en diversas
lenguas— sobre ciencia política, relaciones internacionales y
estudios histórico-sociológicos. En el f c e ha publicado Desarrollo
económico y político (1973), Hacia la sociedad no represiva:
estudio comparativo y crítico de las perspectivas liberal y
marxista (1980), E l nuevo escenario internacional (1985),
Brasil 2000: hacia un nuevo pacto social (1989). Asimismo se
le debe la compilación en dos volúmenes de L a sociedad, el
Estado y los partidos en la actualidad brasileña (1992). |p
Fondo de Cultura Económ ica

Jaguaribe Helio - Un Estudio Crítico de La Historia T 1

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Helio Jaguaribe

Se prohíbe la reproducción total o parcial de esta obra

D. R. © 2001, F o n d o de C ultura E c on ó m ica

Comentarios y sugerencias: editor@fce.com.mx

ISBN 968-16-6363-2 (obra completa)

Antes de que la u n e s c o me cediera, a manera de pago, los derechos sobre

Río de Janeiro, septiembre de 2001

índice de nombres de los tomos i y u

Este estudio podría interpretarse, en sentido general, como una incur­

diferencia entre las características del enfoque del historiador, interesa­

Petrópolis, agosto de 1999

tora Alice Koller, encargada de la revisión lingüística de los capítulos n

de historia, y el último organizando los dos seminarios brasileños a que

Prof. Torcuato Di Telia

Prof. Manfred Mols Emb. Ludovico Incisa Di Carneruna

Prof. Albert O. Hirschman

Department of East Asian Languages Prof. Candido Mendes (rector)

Prof. Kess W. Bolle (relator de las seccio­ Prof. Manfred Mols

El presente estudio no es una Historia Universal. Hay muchos relatos sin­

ticos; 3) un breve análisis de sus principales características instituciona­

La Historia como narración

Es bien sabido que la palabra historia y su equivalente en otras len­

¿Qué es la Historia? La Historia ha seguido un largo curso, desde sus

m ientos sobre lo que habría debido ocurrir— , le fijaron su propio objeti­

Edward G ibbon (1737-1794), cerebro enciclopédico y autodidacto,

tado con esta m anifestación, y entonces captar su significado. Tal com ­

Por otra parte, el juicio individual o histórico no es una simple intuición de

La doctrina de Croce de la im plicación mutua del juicio universal o

Particularmente en la concepción francesa de Nouvelle Histoire, la nueva

und Wirtschaftsgeschichte), o en los angloamericanos Comparative Studies

temporánea a devolver su debida im portancia al hecho y a la política

Todavía en el dominio de la Historia como historia renim gestorum, debe

decadencia de Occidente, de Spengler,14 y un enfoque sociológico, como el

La historia como proceso

Lo dicho hasta aquí sobre la investigación histórica nos lleva a la natu­

Teniendo en cuenta las opiniones de estos y otros historiadores, el

Edward Hallet Carr, "es un continuo proceso de interacción entre el his­

en el caso de las civilizaciones cosmológicas de Mesopotamia y Egipto,

2. W eber y T oyn bee

La contribución de Alfred Weber a la Sociología de la H istoria queda

Sociología de la Cultura (Kulturgeschichte ais Kidtursoziologie, 1935)20 y

Tenemos la impresión de que esa corriente de la historia, con una velocidad

Según Alfred Weber, en cuanto enfocamos la historia en busca del des­

vemos que se presenta el proceso histórico en parte como sucesión, en parte

20 Cf. la trad . al español de Historia de la cultura, México, fc e , 1943 (1941).

movimiento, representan la totalidad de la realización cultural hasta hoy

En su Kulturgeschichte, el objetivo de Alfred Weber

no es estudiar la historia de manera sistemática, sino, dentro del marco del

Al parecer, respecto a las épocas de entrada de los grandes pueblos en la his­

Esa entelequia anímica constituye un factum que tiene una trascenden­

por m edio de nosotros m ism os — por decirlo así— sobre la sustancia

judíos y los persas, las antiguas culturas mediterráneas, Roma, la Anti­

cia inmanente, el hecho de que la voluntad ammico-espiritual actúa a través

En contraste con Weber, el proceso histórico en el presente estudio es

El monumental Estudio de la Historia de Toynbee apareció por entregas.

pautas recurrentes en la historia, y considerando que la obra de Spengler

proletariado externo. Las divisiones internas y la agresión externa final­

En una declaración posterior, en el tomo ix de su obra, Toynbee aclara

Este progreso acumulativo de la religión —que es el tipo espiritualmente

La profunda religiosidad de Toynbee, aunque basada en el cristianismo,

29 Cf. A Study ofHislory, vol. vil, p. 449.

y tomó lem as de otras grandes religiones. Por ello, concluyó su obra

adaptaciones, la definición dada por Braudel en su Gramtnaire des Civili-

para explicar el surgimiento, desarrollo o decadencia de las civilizacio­

Este estudio podría interpretarse, en sentido general, como una incur

diferencia entre las características del enfoque del historiador, interesa

Prof. Kess W. Bolle (relator de las seccio Prof. Manfred Mols

El presente estudio no es una Historia Universal. Hay muchos relatos sin

ticos; 3) un breve análisis de sus principales características instituciona

Es bien sabido que la palabra historia y su equivalente en otras len

m ientos sobre lo que habría debido ocurrir— , le fijaron su propio objeti

tado con esta m anifestación, y entonces captar su significado. Tal com

Lo dicho hasta aquí sobre la investigación histórica nos lleva a la natu

Edward Hallet Carr, "es un continuo proceso de interacción entre el his

Según Alfred Weber, en cuanto enfocamos la historia en busca del des

Al parecer, respecto a las épocas de entrada de los grandes pueblos en la his

Esa entelequia anímica constituye un factum que tiene una trascenden

judíos y los persas, las antiguas culturas mediterráneas, Roma, la Anti

proletariado externo. Las divisiones internas y la agresión externa final

para explicar el surgimiento, desarrollo o decadencia de las civilizacio

Sobre la base de los esfuerzos pioneros de Lamarck y Darwin, se ha lle

desde un remoto antepasado común al hombre y a los simios, el procón

Esta obra estudia 16 civilizaciones, desde Mesopotamia hasta la civiliza

El hombre1es un resultado tardío y no programado del proceso evoluti

especialización celular, pasando de formas no perm anentes de asocia

actividad de formación de m ontañas; fue cuando se levantaron cordi

musteriense fue desarrollada por un nuevo homínido, el hombre de Nean

En el Pleistoceno superior hubo algunos centros en que hombres ente

Otro movimiento tardío y periférico del Paleolítico superior fue la ocu

La gran Australia, como lo ha subrayado José Garanger en sus com enta

El M esolítico, como clasificación, no puede em plearse de m anera uni

tración de la vida colectiva. Las mujeres desempeñaron un papel impor

sucesivas, ya sea, en algunos casos, como desarrollo de las aldeas neolí