PROCEDIMENTOS NFe

01/07/2011 – Marcio Kawata

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ÍNDICE

A) GLOSSÁRIO ...................................................................................................................................................... 3
1) O QUE FAZER QUANDO A NFE ESTÁ HÁ MUITO TEMPO AGUARDANDO RESPOSTA?...........................4
2) A NFe FOI ATUALIZADA NO SEFAZ E GRC, PORÉM NÃO ATUALIZOU O SAP...........................................09
3) NFe AGUARDANDO RESPOSTA E COM ERRO DE ASSINATURA NO PORTAL..........................................11
4) NFe COM STATUS DE ERRO 204 – REJEIÇÃO DUPLICIDADE DE NFe......................................................12
5) COMO VERIFICAR NFe COM ERRO DE VALIDAÇÃO...................................................................................13
6) REJEIÇÕES NFE.............................................................................................................................................. 14
7) COMO CANCELAR OU INUTILIZAR UMA NFe?............................................................................................. 16
8) COMO CONSULTAR STATUS DE SERVIÇO DA SEFAZ (NORMAL E SCAN)?..............................................18
9) COMO COLOCAR O LOCAL DE NEGOCIO EM CONTIGENCIA (FORMULARIO DE SEGURANÇA)?........19

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A) GLOSSÁRIO:
Cockpit GRC: Transação ZGLNF001 no ambiente GRC NF-e que tem como objetivo reiniciar o processo de
comunicação com a SEFAZ em situações especificas, onde ocorram erros que deixem o documento de Nota
Fiscal Eletrônica sem resposta.

Contingência (Formulário Segurança): Emissão de nota fiscal eletrônica em formulário de segurança devido
a problemas de comunicação com a a SEFAZ.

Contingência (SCAN): Na modalidade SCAN, o sistema opera em substituição à SEFAZ-Origem

encaminhando os documentos para o Ambiente Nacional. Nesta modalidade as notas sairão com formulário
inciando com “Y” e com uma nova série (de 900 a 999) e com seqüência de numeração específica, conforme
abaixo:
Exemplo NFe SCAN:

GRC NF-e: Ambiente SAP onde é realizado o processamento das notas fiscais eletrônicas.

Inutilização: Comunicação feita para a SEFAZ de que o número da Nota fiscal não será utilizado. Ocorre
normalmente quando a nota é cancelada no SAP sem que tenha sido previamente autorizada pela SEFAZ.

Lote: Agrupamento de documentos de NF-e para comunicação com a SEFAZ de uma única vez.

Monitor NFe: Transação ZGLSD216 utilizada no SAP Votorantim para monitorar o processamento de notas
fiscais eletrônicas.

Portal Nacional da Nota Fiscal Eletrônica: Site para consultar o status da NFe na SEFAZ. Nela é possível
consultar os portais estaduais de NFe, consultas de NFe e status de serviços da NFe SEFAZ
(http://www.nfe.fazenda.gov.br/portal/).

Portal NFe Votorantim: Site onde estão armazenados os XMLs emitidos pela Votorantim, status da NFe e do
lote. (http://portalnfe.votorantim.com.br).

Rejeição: Indica a existência de dados inválidos no documento de NF-e que impedem o processamento de
autorização pela SEFAZ. A nota pode ser corrigida e novamente transmitida para validação ou ser inutilizada.

Status: Código que identifica a situação do documento de Nota fiscal (Aprovado, cancelado, rejeitado, etc).

XML: Formato de arquivo utilizado para armazenar as Notas Fiscais Eletrônicas.

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1) O QUE FAZER QUANDO A NFE ESTÁ HÁ MUITO TEMPO AGUARDANDO RESPOSTA?

ATENÇÃO: Nunca tomar nenhuma ação no monitor de NFe (ZGLSD216) enquanto não houver um retorno do
GRC/SEFAZ. Qualquer ação poderá atualizar o status da NFe e tirar o sincronismo com o GRC
comprometendo sua atualização. Caso seja executada alguma ação indevidamente, será necessário a abertura
de um chamado para que o suporte ajuste o status.

Procedimento:

1.1 – Verifique se a nota está com o status aguardando resposta no monitor ZGLSD216:

1.2 - Entre no Portal NFe (http://portalnfe.votorantim.com.br) para verificar o seu status;

1.2.1. Na opção “Monitor NFe” filtrar a nota fiscal e clicar sobre a chave de acesso;

Se o campo “Stat. Processo” estiver diferente de 05 ou 08 é porque não houve retorno da SEFAZ.

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1.2.2. Anote o campo “Nº Batch” e vá para a opção “Monitor de Lote” e filtre pelo nº do Batch.

Se houver o ícone na linha do lote é por que ocorreu algum erro no processamento.

1.2.3. Clique sobre o numero do Bach para exibir os dados do lote.

Se o campo status de erro estiver preenchido é porque o lote possui um problema. O motivo pode ser
identificado pelo código.

No exemplo abaixo está com erro 38 - Web Service não acessível.

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 Antes de executar o cockpit de NFe e abrir um chamado tente reprocessar o lote conforme
procedimento abaixo.

1.2.4 Clique em

1.2.5. Clique na guia “Enviar Lote Incorreto” e marque a linha com o lote;

1.2.6. Em seguida clique em para enviar novamente o lote para a SEFAZ.

Obs.: Caso o lote não esteja na primeira aba, verifique na segunda e se encontrar execute o mesmo
procedimento.

O lote será enviado novamente e se tudo ocorrer com sucesso a nota será aprovada.

Caso a nota continue não aprovando execute o Cockpit GRC conforme procedimento abaixo:

1.3. Executar Cockipt GRC:

1.3.1. Entre no ambiente GRC – NFe (GP5)

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1.3.2. Entre na transação: ZGLNF001

1.3.3. Clique na opção Liberar NFe;

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1.3.4. Selecione a NFe a partir dos dados de seleção (Por chave de acesso, empresa, centro, status ou
período) e clique em Adicionar.

1.3.5. Depois de selecionada NFe, obrigatoriamente deverá ser informado o centro no campo Número
do Chamado.

Observação: Não é permitida a busca por um período maior que 30 dias:

Resultado da seleção:

1.3.6. Selecione a linha e clique em

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  Exemplo de Sucesso:

A nota será enviada novamente para SEFAZ. Acompanhar o status pelo Portal e Monitor NFe.

 Exemplo com Erro:

Se for exibido o ícone é porque o Cockipt não executou com sucesso.

Neste caso deverá ser aberto um chamado na TIVIT informando que o reenvio do lote e o
cockpit GRC não resolveu o problema.

2) A NFe FOI ATUALIZADA NO SEFAZ E GRC, PORÉM NÃO ATUALIZOU O SAP

(Lembrete: Não tomar nenhuma ação no monitor NFe - ZGLSD216)

2.1. Nestes casos será necessário consultar a nota no Portal (http://portalnfe.votorantim.com.br) e verificar se
há algum erro ERP, conforme exemplo a seguir.

No exemplo temos o erro 109:

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Siga os passos abaixo para tentar resolver o problema:

2.2. Clique no botão

2.3. Clique na guia abaixo:

2.4 Selecione a linha com a nota fiscal e em seguida clique no botão :

Este procedimento irá forçar uma nova atualização do GRC para o SAP.

Se a nota for atualizada com sucesso a linha com a chave irá desaparecer:

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E a NFe no monitor será atualizada com sucesso:

Caso não atualize será exibida a mensagem de erro na parte superior, conforme exemplo:

Neste caso deverá ser aberto um chamado para verificação do problema.

3) NFe AGUARDANDO RESPOSTA E COM ERRO DE ASSINATURA NO PORTAL

3.1. Nestes casos será necessário consultar a nota no Portal (http://portalnfe.votorantim.com.br) e verificar se
há erro de assinatura, conforme exemplo abaixo:

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3.2. Para corrigir clique no botão ;

3.3. Clique na guia abaixo:

3.4. Selecione a chave e clique no botão ;

A nota será enviada novamente para assinatura e se tudo ocorrer bem será aprovado.

4) NFe COM STATUS DE ERRO 204 – REJEIÇÃO DUPLICIDADE DE NFe

4.1. Antes de tudo verifique se a nota já está na base do SEFAZ (http://www.nfe.fazenda.gov.br/portal/);

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4.2. Caso a NFe já exista na base do SEFAZ será necessário entrar no Portal NFe
(http://portalnfe.votorantim.com.br) e clicar no botão caso esteja habilitado.

Após alguns segundos ou minutos, clique no botão e verifique se o status foi atualizado. Esta ação
irá consultar o SEFAZ novamente e atualizar o GRC e o SAP com o status encontrado.

5) COMO VERIFICAR NFe COM ERRO DE VALIDAÇÃO

5.1.Para verifica o motivo clique sobre o ícone

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5.2. Vá até o ultimo registro e efetue um duplo clique sobre a mensagem:

Será exibido o erro de validação. Se precisar de mais detalhes clique no ícone .

Deverá ser corrigida a raiz do problema para que a nota seja enviada novamente.

6) REJEIÇÕES NFE

6.1 Entre no Monitor de NFe (ZGLSD216) para verificar a nota com a rejeição:

6.2. Clique sobre o DOCNUM para exibir a descrição da rejeição:

Neste exemplo está com o erro 533 devido a Direito fiscal de ICMS incorreto. Identificado o motivo da rejeição,
clique no botão “Anular NFe rejeitada” para remover o status de erro:

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6.3. Deverá ser corrigido o motivo da rejeição, neste caso o Direito fiscal de ICMS

6.4. E após a correção, ir no Monitor de NFe (ZGLSD216) e enviar novamente a nota através do menu NFe >
Enviar:

A nota será enviada novamente para aprovação.

E aprovada com sucesso:

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Segue abaixo as principais rejeições e a ação para tratá-las:

Cod. Erro Descrição / Ação

Rejeição: Emissor não habilitado para emissão da NF-e. Significa que o CNPJ do emissor não consta
como credenciado a emitir NF-e no ambiente desejado. Se for uma NF emitida via SCAN significa que o
203 cadastro nacional de emissores não está sincronizado, sendo necessária a atualização do cadastro na
SEFAZ. Em ambos o fiscal deverá verificar o credenciamento do CNPJ emissor junto a SEFAZ.
Rejeição: IE do emitente inválida (Validar o IE com o fiscal e se for o caso abrir um chamado
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para a TIVIT corrigir o cadastro do Local de negócios )
217 Erro de cadastrado de material (Espaço no inicio)
Rejeição: IE do substituto inválida - Corrigir os dados do Parceiro recebedor (Substituto do
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Imposto – ST)
Uso Denegado : Irregularidade fiscal do destinatário ( Impossibilidade de comprar por parte do
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cliente).
Rejeição: CFOP não é de Operação com Exterior e UF destinatário é EX (corrigir CFOP para
operação de estados diferentes). Para a VC provavelmente foi utilizado o processo de venda
521
consumo incorretamente no lugar do processo Conta e Ordem (Z4FO e Z4RO). Se for utilizado
o documento ZCON para processo triangular ocorrerá esta rejeição.
Rejeição: CFOP de Operação Estadual e UF emitente difere UF destinatário. (corrigir o CFOP
522
da Nota Fiscal). Solicitar auxilio do fiscal para identificar uma possível inconsistência fiscal.
Rejeição: CFOP de Exportação e não informado Local de Embarque. (Preencher o local de
526
Embarque no cabeçalho da Remessa ou Faturamento aba Comércio Exterior .> Geografia).
Rejeição: Total da BC ICMS difere do somatório dos itens (Direito fiscal de ICMS não compatível
531 com o preenchimento do imposto). Solicitar auxilio do fiscal para identificar uma possível
inconsistência fiscal.
Rejeição: Total da BC ICMS-ST difere do somatório dos itens (Informada condição de
532 substituição tributaria porém com o direito fiscal de ICMS incompatível). Solicitar auxilio do
fiscal para identificar uma possível inconsistência fiscal.
Rejeição: Total da BC ICMS-ST difere do somatório dos itens (Informada condição de
533 substituição tributaria porém com o direito fiscal de ICMS incompatível). Solicitar auxilio do
fiscal para identificar uma possível inconsistência fiscal.
Rejeição: Duplicidade de NF-e, com diferença na Chave de Acesso[9999999999999999 (Para
VC: A nota foi enviada e aprovada na SEFAZ, porém não retornou o status. O processo de
contingência automática mudou a nota para contingência, imprimiu, porém com uma chave
diferente. Neste caso acionar o fiscal regional que terá acesso a transação ZGLSD276 para
voltar a chave original e reenviar para a SEFAZ. Ao reenviar ocorrerá erro de duplicidade e após
539
a rejeição clicar no botão de consulta para atualizar o status.
Solicitar ao cliente ignorar a nota de contingência para que seja substituída pela NF correta.
Outro motivo para este erro é o ambiente de QA estar apontando para o SEFAZ de PRD
indevidamente.

7) COMO CANCELAR OU INUTILIZAR UMA NFe?

(Atenção: Não estornar notas com período encerrado). Neste caso realizar devolução.

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7.1. Na transação ZGLSD216 selecionar a linha com a nota fiscal que deverá ser estornada e clicar no botão
“Solicitar estorno”
Obs.: A VC deverá utiliza a transação ZVCSD5066_006 para solicitar o estorno.

7.2 – Clicar no botão “SIM”

7.3 – Selecionar o Motivo do estorno, selecionar a linha abaixo com a NF e em seguida clicar no botão Copiar
p/documentos marcados.

7.4 – Clicar em

A nota será cancelada ou inutilizada.

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8) COMO CONSULTAR STATUS DE SERVIÇO SEFAZ?

8.1. No mesmo portal, utilizar o menu “Monitor de Status”

8.2. Na tela de seleção, filtrar o ambiente e a SEFAZ que será consultada.

No nosso exemplo filtramos a região 51 (Mato Grosso), conforme abaixo:

Note que é exibido o status, região, data e horário.

Verde significa que o status de serviço está ativo.

Vermelho significa que está fora de serviço.

Não esqueça de rolar a barra de rolagem para a direita e verificar o tipo de sistema (SCAN ou SEFAZ
normal) e a versão da NFe (versão 005A refere-se a 1.0 e 006 a versão 2.0):

Obs.: Se a SEFAZ regional estiver indisponível e local de negócios não começou a emitir nota fiscal via
SCAN poder ser que o status deste serviço está inativo. Se o status estiver com erro 114 é por que a
SEFAZ não está habilitada/ativo para receber as notas. O Fiscal Regional deverá entrar em contato
com a SEFAZ para verificar o motivo da UF não estar habilitada.

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9) COMO COLOCAR O LOCAL DE NEGOCIO EM CONTIGENCIA (FORMULARIO DE SEGURANÇA)?

9.1. Entre no monitor de NFe (ZGLSD216) ;

Menu Conting. > Condição: Local de negócio

Existem duas formar para colocar o Loc. de Negócio em contingência:

1 - Quanto o problema é no ambiente Votorantim preencher da seguinte forma:

2 – Quando o problemas é na SEFAZ:

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