las preguntas en rojo son las

que hacen falta por responder

PREGUNTAS PREPARATORIAS PARA EL EXAMEN FINAL DE AUDITORÍA SST

Usted hace parte de un equipo élite de auditoría, su misión si decide aceptarla será desarrollar el
siguiente cuestionario, existen algunas preguntas de control usted deberá identificarlas y mencionar
que norma la derogó en caso de ser necesario.

1. ¿Qué es?, Eficacia, Eficiencia

2. ¿Qué es?, Auditado, Equipo auditor, Auditor
3. ¿Qué es?, Corrección, No conformidad, Requisito
4. ¿Qué es?, Sistema de gestión de SST, Procedimiento, Acción correctiva
5. ¿Qué es?, Evidencia objetiva, Auditoría, Criterios de auditoría
6. ¿Qué es?, Formato, Acción preventiva, Evidencia de la auditoría
7. ¿Qué es?, Hallazgo de la auditoria, Proceso, Conclusiones de la auditoría
8. Una auditoría por tercera parte constituye
9. Al preparar una auditoría resulta importante
10.​ ​“Los datos que apoyan la existencia o veracidad de algo” son llamados
11. ​En el numeral 4. De la norma, usted encuentra los seis principios que caracterizan y
orientan un proceso de auditorías, haciendo que esta se convierta en una
herramienta eficaz y fiable. Enumere y describa brevemente cada una de ellas.
12.​ ​¿Qué es una brigada de emergencia y cómo se conforma?
13. ​¿Qué es el COPASST y cuantos miembro debe haber dependiendo el número de
trabajadores?
14.​ ​¿Funciones del COPASST, y cada cuanto se eligen miembros?
15.​ ​¿Qué es una matriz de riesgos y para qué sirve?
16.​ ​¿Qué es seguridad industrial?
17.​ ​¿Qué norma reglamenta la última tabla de enfermedades laborales?
18.​ ​¿Qué es accidente de trabajo? Y ¿Qué norma lo reglamenta en Colombia?.
19.​ ​¿Qué es enfermedad laboral? Y ¿Qué norma lo reglamenta en Colombia?
20.​ ​¿Qué es el reglamento interno de trabajo, que lo reglamenta y para qué sirve?
21. ¿Qué es reglamento de higiene y seguridad industrial, que lo reglamenta y que
contiene?
22. ¿Qué Norma reglamenta la Clase o tipo de Riesgo y el Código de la Actividad
Económica?
23.​ ​ ¿De qué trata el artículos 34, 57, 58 del Código Sustantivo del Trabajo?
24.​ ​ ¿De qué trata el artículos 108, 205, 206 del Código Sustantivo del Trabajo?
25.​ ​ ¿De qué trata el artículos 217, 220, 221 del Código Sustantivo del Trabajo?
26.​ ​ ¿De qué trata el artículos 282, 283 del Código Sustantivo del Trabajo?
27.​ ​¿De qué trata el artículos 348, 349, 350 y 351 del Código Sustantivo del Trabajo?
28.​ ​¿De qué trata la Resolución 2013 de 1986?
29.​ ​¿De qué trata Resolución 6398 de 1991?
30.​ ​¿De qué trata el artículo 55 de la Ley 962 de 2005?
31.​ ​¿Qué contiene el Subprograma de Medicina Preventiva y del Trabajo?
32.​ ​¿Qué es y que contiene el Subprograma de Higiene y Seguridad Industrial?
33.​ ​¿Qué contiene el Subprograma de Higiene y Seguridad Industrial?
34.​ ​Diga el tipo de riesgo
Ruido, Gases y Vapores, Virus, Equipos, Sobreesfuerzos, Problemas laborales, techos y
muros
35.​ ​Diga el tipo de riesgo
Temperaturas Extremas, Iluminación, Radiaciones no Ionizantes, Vibraciones, Humos,
Rocíos, Neblinas, Exceso de responsabilidades, pisos
36.​ ​ Diga el tipo de riesgo
Polvos Inorgánicos, Polvos Orgánicos, Presiones Anormales, Hongos, orden y limpieza,
problemas familiares
37.​ ​Diga el tipo de riesgo
Virus, Posiciones Forzadas, Trabajo bajo presión, orden y limpieza, Movimientos
repetitivos, bacterias
38.​ ​¿Qué norma reglamenta el accidente mortal en riesgos profesionales, señale la norma?
39. ​¿De qué trata la resolución 2013 de 1986, Art. 26. Decreto 614 de 1984, Art. 31. Decreto
614 de 1984?
40.​ ​Explique las prestaciones económicas en el Sistema General de Riesgos laborales.
41. ​¿Diga en qué consiste la presunción de legalidad y relación de causalidad en
enfermedad laboral, fundamente su respuesta en norma jurídica?
42.​ ​Los porcentaje de cotizaciones de a la ARL (mínimo y máximo)
43.​ ​Diferencias entre elementos de protección personal y dotación
44.​ ​¿Última norma de riesgo psicosociales?
45.​ ​¿Qué reglamenta resolución 1401 de 2007?
46. ​¿Cuál es la herramienta que puede ser empleada por el auditor en sus labores de
recolección de evidencia objetiva y que después queda como registro de la auditoría?
47.​ ​Diferencia entre un Técnico, tecnólogo, profesional y especialista con licencia?
Técnico: ejecuta conocimientos técnicos que siguen un conjunto de reglas para alcanzar
un fin.

Tecnólogo: Trabajan en amplios proyectos con los conocimientos básicos de carreras de

larga duración.
Profesional: se aplica a la persona que ejerce una profesión y ésta se refiere a la
realización del oficio que requiere de dos aspectos fundamentales:
a) Una formación determinada, es decir, una capacitación.
b) Calidad del servicio que presta o labor que realiza
Especialista: es una persona que cultiva o practica una rama determinada de un arte o
ciencia.

48.​ ​(5) cinco Objetivos de una Auditoría.

49. ​Responda a las siguientes preguntas con VERDADERO (V) o FALSO (F), según sea su
apreciación
a. Según las normas, los procedimientos de un sistema de gestión integral deben
ser revisados cada año por lo menos.
b. Un programa de gestión son las actividades, el medio, el responsable y la
autoridad definidos para cumplir un alcance y dar respuesta a un objetivo
c. La Lista de Verificación es una herramienta de la auditoría, que ayuda a planear
que todos los puntos planeados sean revisados y a controlar la profundidad de
la revisión que se hace.
50. ​Responda a las siguientes preguntas con VERDADERO (V) o FALSO (F), según sea su
apreciación
 a. El monitoreo de los programas de gestión en un SGI, permite evaluar el grado
en el cual los riesgos se han materializado(accidentes, derrames o emisiones
accidentales, productos no conformes) (F o V)
b. La Lista de Verificación es una herramienta de la auditoría, que ayuda a planear
que todos los puntos planeados sean revisados y a controlar la profundidad de
la revisión que se hace (V o F)

51.​ ​¿Qué establece la ley 1562 de 2012?

52.​ ​¿LEY 962 DE 2005, Artículo 52?
53.​ ​¿De qué trata el DECRETO. 2800 DEL 2 OCT. DE 2003?
54.​ ​¿Que contiene RESOLUCIÓN NÚMERO 0156 DE 2005?
55.​ ​Nombre 6 normas de SST de los últimos 4 años.
56.​ ​¿Cuándo inicia la afiliación de un trabajador a la ARL?
57.​ ​¿Cuánto tiempo se tiene para reportar un Accidente de trabajo?
58.​ ​¿La norma de trabajo en alturas?
59.​ ​Hábleme de elementos de protección personal
60. ​Orden de las normas (ejemplo leyes, decretos, resoluciones – pirámide dibujada en
clase )
61.​ ​¿Qué se le debe dar en la inducción al trabajador?

62.​ ​¿Qué es una inspección planeada y para que se hace?

63.​ ​Diferencia entre Daño emergente, Lucro cesante y Daños morales
64.​ ​De qué trata la resolución 2400/79
65.​ ​De qué trata la NFPA 101
66.​ ​De qué trata la NFPA 704
67.​ ​Explique tres diferencias entre RUC, Resolución 1111 y Norsok S006
Las diferencias entre estas tres normas o requisitos de cumplimiento son las siguientes:

RUC: integra la parte ambiental y está diseñada exclusivamente para empresas

contratistas, mientras que los otros dos sistemas aplican para cualquier tipo de
empresa.
NORSOK: es un estándar y fue creado para Noruega, pero con visión O&G, por lo cual se
ha venido implementando en Colombia

RESOLUCIÓN 1111: Estándares Mínimos del Sistema de Gestión de Seguridad y está

basada en el ciclo PHVA independientemente el tipo de empresa, empleado y
contratante en cambio Norsok y RUC no.

68.​ ​Que es la NSR10 y de qué sirve en SST

Es el diseño, construcción y supervisión técnica de edificaciones en el territorio de la
república de Colombia debe someterse a los criterios y requisitos que se establecen
en la normas sismo resistentes colombianas,

Sirve: para reducir en todo lo posible el riesgo de incendio en edificaciones, evitar la

propagación del fuego tanto dentro de las edificaciones como hacia las estructuras
aledañas, facilitar las tareas de evacuación de los ocupantes de las edificaciones en
caso de incendio, facilitar el proceso de extinción de los incendio en las edificaciones
y minimizar el riesgo de colapso de la estructura durante las labores de evacuación y
extinción. Siendo en cualquier caso el principal propósito de la norma la protección a
la vida.
 69. ​¿La falta de cumplimiento del sistema con un elemento particular de la norma, se
define como?
70.​ ​En la preparación de una auditoría es importante
71.​ ​Las organizaciones deben mantener actualizada la información referente a
A. Procedimientos del sistema integrado de gestión
B. Requisitos legales y otros.
C. Las políticas de calidad, ambiental y de S&SO.
D. Todas las anteriores.
E. Ninguna de las anteriores.
72. ​Indique los pasos o actividades que se siguen al llevar a cabo la Ejecución de una
Auditoría.
73. ​En la Reunión de Apertura existen temas claves a incluir en la Agenda. Mencione (4)
temas a desarrollar en ella.
- presentación de los participantes y sus responsabilidades
- confirmas objetivos, alcance y criterios de la auditoría: para este paso tendremos
como herramienta EL PLAN DE AUDITORÍA, de donde se extraerá la información
necesaria, como los objetivos, alcance y criterios, para darlos a conocer en esta
reunión a todos los que intervienen y que se despejen las dudas que puedan
presentarse.
- explicar y confirmar la agenda de la auditoría: en este paso se dará detalle de cada
actividad, horas de realización, lugar y responsable con el fin de informar a las
personas que intervienen y así lograr claridad sobre lo que se realizará durante la
auditoría
- explicar las técnicas de auditoría: este punto también le corresponde al auditor lider
darle una explicación clara y despejar dudas, pero también puede delegar esta
explicación al auditor equipo auditor quienes serán los que le darán realización a
dichas actividades

74. ​Describa 5 datos de entrada que sirven de soporte para realizar la Revisión por la
Dirección
75. ​La falta de cumplimiento del sistema con un elemento particular de la norma, se define
como
76.​ ​Durante la auditoría debe evitarse tomar notas en presencia del auditado, justifique.

77.​ D
​ efina por lo menos cinco (5) elementos que deberá incluir un Plan de Auditoría

78.​ I​ ndicar 5 requisitos de Planificación en un Sistema de Gestión SST

79.​ U
​ na auditoría de segunda parte se define como aquel proceso de evaluación dado por

En cada una de las situaciones que se indican a continuación, seleccione qué numeral de
las Normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001, está vinculado.

80. ​El requisito legal sobre calidad de agua potable expedido hace seis meses, no se
identificó en el Sistema de Gestión y es aplicable a la organización.
a. Num. 5.2
b. Num. 6.1.3
c. Num 8.1

NORMA: _______________
 81. ​La compañía no cuenta con procedimientos documentados para el manejo de producto
no conforme.
a. Num. 8.7
b. Num. 8.1
c. Num 10.2.1

NORMA: _______________

82. ​La compañía no cuenta con procedimientos documentados para mantenimiento de

calderas, ni operación de la planta de tratamiento de agua residual.
a. Num 7.5.3
b. Num 4.5.5
c. Num 4.4.6

NORMA: _______________

83. ​En el desarrollo de un nuevo producto no se consideró necesario realizar un análisis

de peligros por ser un producto nuevo.
a. Num. 7.6
b. Num. 6.1.2
c. Num 4.3.1

NORMA: _______________

84. ​La
compañía no cuenta con documentos que definan quién está a cargo de la
identificación de los requisitos legales y otros. No se han definido las
responsabilidades y autoridades en S&SO.
a. Num. 6.2
b. Num. 4.3.3
c. Num 4.4.1

NORMA: _______________

85. ​Describa las actividades que se deben llevar a cabo a partir de la identificación de
peligros y valoración de riesgos.

86. ​Mencione dos actividades a desarrollar para cada uno de los programas de gestión en
seguridad y salud en el trabajo:

PROGRAMA ACTIVIDAD

Medicina Preventiva y del Trabajo

Seguridad Industrial
Higiene Industrial

87. ​Mencione tres aspectos fundamentales establecidos en el cambio de la versión de las

Normas ISO 9001 e ISO 14001.

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015

88.​ ​Describa 5 requisitos de la resolución 1111 de la parte del planear

· ​Se debe solicitar el documento en el que conste la designación del responsable del
sg-sst, con la respectiva asignación de responsabilidades y el certificado
correspondiente que acredite la formación del responsable.
· ​Se debe solicitar evidencias que demuestren la asignación de recursos
financieros, humanos, técnicos y tecnológicos para la implementación
mantenimiento y continuidad del sg.sst
· ​Se debe evidenciar el pago de la totalidad de trabajadores de la empresa al sistema
general de riesgos laborales y si se realizan de acorde al nivel de riesgoy conforme
a los establecido en la ley.
· ​Se debe contar con un programa de capacitación anual en promoción y
prevención, que incluya los peligros y riesgos prioritarios.
· ​Se debe conformar un comité convivencia laboral, y que funcione de acorde a la
normatividad vigente.

89.​ ​Describa 5 requisitos de la resolución 1111 de la parte del Hacer

- se debe evidenciar las condiciones de salud en el trabajo mediante la realización de una
evaluación médica ocupacional
- se debe evidenciar el registro, reporte e investigación de las enfermedades laborales, los
incidentes y accidentes del trabajo
- se deben evidenciar mecanismos de vigilancia de las condiciones de salud de los
trabajadores por medio de; la medición de la severidad de los accidentes de trabajo y
enfermedad laboral, medición de la frecuencia de los incidentes, accidentes de trabajo y
enfermedad laboral.
90.​ ​Describa 5 requisitos de la resolución 1111 de la parte del verificar
*Se debe definir los indicadores de estructura, proceso y resultado de SG-SST
*Se debe realizar una auditoría anual, en la cual sea planeada con la participación del
COPASST o vigía y SST
*se debe verificar el alcance de la auditoría de cumplimiento de SG-SST
*Se debe revisar una vez al año el SG-SST por la alta gerencia
*Se debe comunicar los resultados de la revisión de la alta gerencia al COPASST, vigía y
responsable del SG-SST
91.​ ​Describa 5 requisitos de la resolución 1111 de la parte del actuar
· ​Se debe evidenciar las acciones correctivas y de mejora realizadas en respuesta a
los requerimientos o recomendaciones de las autoridades administrativas asi
como de las arl.
· ​Se debe evidenciar las acciones correctivas y de mejora realizadas en respuesta a
lo que se plante en la investigación de accidentes e incidentes, y la determinación
de las causas básicas e inmediatas de las enfermedades laborales.
 · ​Se debe evidenciar las acciones correctivas y de mejora realizadas en respuesta a
lo detectado por la revisión de la alta dirección del sg sst.
· ​Se debe evidenciar las acciones correctivas y de mejora realizadas como
recomendación del copasst o vigia.
· ​Se debe evidenciar las acciones correctivas y de mejora realizadas en respuesta a
los resultados de la supervisión, inspecciones, mediciones de indicadores, etc.

92.​ E
​ scriba un hallazgo de acuerdo a lo visto en clase.

Se puede evidenciar en la revisión documental que no se cuenta con un programa de

auditoría lo cual está incumpliendo el numeral 6.1.2 de la resolución 1111 de 2017.

93.​ ​Según lo visto en clase mencione cuales son los hallazgos más comunes
No es evidente la planificación del sg
No hay instrucciones operacionales
No se cumple con lo establecido en los procedimientos
Cambios en los documentos no autorizados y sin control

94.​ ​Que debe contener el informe de la auditoría

El informe de auditoría debe contener los siguientes ítems establecidos por la NTC ISO
19011 del 2012:
*Los objetivos de la auditoría
*El alcance de la auditoría, particularmente la identificación de las unidades de la
organización y de las unidades funcionales o los procesos auditados
*La identificación del cliente de la auditoría
*La identificación del equipo auditor y de los participantes del auditado en la auditoría
*Las fechas y ubicaciones donde se realizó las actividades de auditoría
*Los criterios de auditoría
*Los hallazgos de la auditoría y las evidencias relacionadas
*Las conclusiones de la auditoría
*Una declaración del grado en el que se han cumplido los criterios de la auditoría

El informe de la auditoría también puede incluir o hacer referencia a los siguientes, cuando
sea necesario apropiado:
*El plan de auditoría incluyendo el horario
*Un resumen del proceso de auditoría, incluyendo cualquier obstáculo encontrado que
pueda disminuir la confianza en las conclusiones de la auditoría
*La confirmación de que se han cumplido los objetivos de la auditoría dentro del alcance
de la auditoría, de acuerdo con el plan de auditoría
*Cualquier área dentro del alcance de la auditoría no cubierta
*Un resumen cubriendo las conclusiones de la auditoría y los principales hallazgos de
auditoría que apoyan
*Las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditado
*Las oportunidades para la mejora, si se especifica en el plan de auditoría
*Las buenas prácticas identificadas
*Los planes de acción del seguimiento acordados, si los hubiera
*Una declaración sobre la naturaleza confidencial de los contenidos
*Cualquier implementación para el programa de auditoría o las auditorías posteriores
*La lista de distribución del informe de auditoría
 95.​ M
​ encione y describa brevemente las 4 técnicas para ejecutar una auditoría.

*​Inspección: Es la verificación física de las cosas materiales en las que se tradujeron

las operaciones, se aplica a las cuentas cuyos saldos tienen una representación
material, (efectivos, mercancías, bienes, etc.)

* Investigación: Es la recopilación de información mediante entrevistas o conversaciones

con los funcionarios y empleados de la empresa.

* Declaraciones y Certificaciones: Es la formalización de la técnica anterior, cuando, por

su importancia, resulta conveniente que las afirmaciones recibidas deban quedar escritas
(declaraciones) y en algunas ocasiones certificadas por alguna autoridad
(certificaciones).

*Observación: Es una manera de inspección, menos formal, y se aplica generalmente a

operaciones para verificar cómo se realiza en la práctica.

96.​ ​Menciona 5 competencias de un auditor

*Ético, es decir, imparcial, sincero, honesto, y discreto
*De mentalidad abierta es decir, dispuesto a considerar ideas puntos de vista alternativos
*Diplomático, es decir, con tacto en las relaciones con las personas
*Perceptivo, es decir, consciente y capaz de entender las situaciones
*Seguro de sí mismo, es decir, capaz de actuar y funcionar independientemente a la vez
que interactúa eficazmente con otros

97.​ ¿
​ Por qué es importante realizar auditorías?

Gracias a las auditorías se puede identificar los errores cometidos en la organización y se

puede enmendar a tiempo cualquier falla en la ejecución de la estrategia, para tomar
medidas que permitan retomar el rumbo correcto en la empresa.Se recomienda hacer una
auditoría al menos una vez al año, de esa forma se logrará un mejor control sobre los
procesos de gestión en la empresa, permitiendo un crecimiento ordenado que garantice la
sostenibilidad de la organización a largo plazo

98.​ ¿
​ Qué norma reglamenta la realización de auditorías?

NTC-ISO 19012. Directrices para la auditoría de los sistemas de Gestión de la calidad y/o
ambiente.
NTC GP 1000:2009 De la calidad en la Gestión Pública.

99.​ I​ dentifique 3 errores que puede cometer un auditor.

-No tener una planificación adecuada.

-No solicitar evidencias
-No definir de manera óptima el plan de auditoría, objetivos y alcance de la auditoría.
-Emitir informes de auditoría tardío
-Incumpliento en plazos de tiempos establecidos

100.​ ​Identifique 3 errores que puede cometer un auditado.

-Hablar de más: sea por nervios, ​o simplemente por pensar que si se habla demasiado se
demuestra mayor experiencia o conocimiento.
-Generar documentos innecesarios: crear documentos que no son útiles.
-Adoptar una actitud de competencia con el auditor.
-Estar en la defensiva durante la auditoría.

HOLMAN ( 47.67.68.88)
CATALINA (73.89.100)
FABIAN (88.91.92.93)
MENA(94.95.96.97​)
NATALIA (98.99.90)