◙DAN

.:: Dependencia de Evaluación de las Necesidades de Urgencia

Manual sobre las evaluaciones

de la seguridad alimentaria en
emergencias
Primera edición– Junio de 2005
Orientaciones
metodológicas para
mejorar las
evaluaciones
 ◙DAN
.:: Dependencia de Evaluación de las Necesidades de Urgencia

Manual sobre las evaluaciones de la seguridad alimentaria en emergencias – Primera edición

© Junio de 2005, Programa Mundial de Alimentos (PMA), Dependencia de Evaluación de las
Necesidades de Urgencia (ODAN).

Este Manual ha sido preparado por el Programa Mundial de Alimentos (PMA) para uso de sus
funcionarios y asociados. Todos los derechos reservados. Su reproducción está autorizada, excepto
para fines comerciales, siempre que se cite al PMA como fuente original.
Programa Mundial de Alimentos de las Naciones Unidas
Via Cesare GiulioViola 68/70, Parco dé Medici, 00148, Roma, Italia

Dependencia de Evaluación de las Necesidades de Urgencia (ODAN)

Jefe: Wolfgang Herbinger
Nº de telf.: +39-06-6513-3123/2969/2231
Correo electrónico: oen_info@wfp.org.

Producción del Manual sobre las ESAE

Directora del proyecto: Charisse Tillman Editor: Ron Ockwell

.
PREFACIO

Cuando se desarrolla una crisis de la seguridad alimentaria, el Programa Mundial de

Alimentos (PMA) encabeza los esfuerzos por asistir a las personas afectadas. Las buenas
evaluaciones constituyen un elemento fundamental para que podamos adoptar decisiones
bien fundamentadas que den lugar a respuestas alimentarias adecuadas en esas
situaciones. Cada año llevamos a cabo más de 100 evaluaciones en colaboración con
gobiernos, organismos de las Naciones Unidas, organizaciones no gubernamentales
nacionales e internacionales y representantes de donantes.
El PMA se comprometió a lograr la excelencia y ejercer una función de liderazgo en la
evaluación de la seguridad alimentaria en emergencias, y en 2003 pusimos en marcha una
importante iniciativa para fortalecer nuestros métodos de evaluación y aumentar la
capacidad de los funcionarios al respecto. El Manual del PMA sobre las evaluaciones de la
seguridad alimentaria en emergencias (ESAE) respaldará esta meta al facilitar a los
funcionarios los instrumentos y las claves que necesitan en varias situaciones de
emergencia. Asimismo, debería ayudar a garantizar la transparencia de los métodos que
aplicamos, aumentando la eficacia de las asociaciones. Las orientaciones que se facilitan en
el presente Manual se basan en las mejores prácticas que el PMA ha venido adoptando
desde su creación en el ámbito de las evaluaciones de la seguridad alimentaria, la
experiencia reciente en el análisis y cartografía de la vulnerabilidad (VAM) y una serie de
consultas con nuestros principales asociados y nuestros funcionarios. El generoso apoyo del
Departamento del Reino Unido para el Desarrollo Internacional (DFID) ha hecho que todo
esto sera posible.
En el pasado, muchas evaluaciones se han centrado principalmente en determinar las
necesidades de ayuda alimentaria. En este Manual se facilitan orientaciones para aplicar un
enfoque más amplio, en sintonía con las prioridades estratégicas del PMA de salvar vidas y
proteger los medios de subsistencia en emergencias, así como de abordar los problemas
nutricionales, respaldar el acceso permanente a la educación y fortalecer la capacidad local.
Las directrices sobre el análisis de la seguridad alimentaria, por ejemplo, tienen en cuenta
los aspectos comerciales, con miras a determinar cuál sería la respuesta más adecuada
(alimentaria o no alimentaria) para colmar las necesidades inmediatas y al mismo tiempo
contribuir a restablecer la seguridad alimentaria y aumentar la capacidad de resistencia a las
perturbaciones de los hogares pobres.
Se trata de una tarea difícil y tenemos previsto refinar estas directrices tras el ensayo de los
métodos sobre el terreno, la investigación-acción sobre determinadas cuestiones y los
nuevos trabajos sobre el seguimiento de la seguridad alimentaria y el análisis de la
vulnerabilidad en 2005 y 2006. Asimismo, esperamos con interés las contribuciones de
nuestros funcionarios y asociados. Mientras más mejore la calidad y credibilidad de nuestras
evaluaciones, mejor podremos ayudar a las personas que más nos necesitan.
AGRADECIMIENTOS

El presente Manual ha sido posible gracias a la generosidad del Departamento del Reino
Unido para el Desarrollo Internacional, en especial a su apoyo a una serie de consultas
técnicas. Las dos primeras reuniones sirvieron para fijar la dirección general que debía seguir
el PMA para fortalecer sus evaluaciones de las necesidades, mientras que las siguientes dos
reuniones contribuyeron al proyecto inicial y a su mejoramiento, respectivamente. Para
obtener información detallada sobre estas consultas y los participantes, véanse los siguientes
documentos disponibles en la dirección www.wfp.org/operations/Emergency_needs/: Report
on the Proceedings of the Expert Consultation on Emergency Needs Assessments (noviembre
de 2002); Report on the Proceedings of the WFP-Partner Consultation on Emergency Needs
Assessment (ENA): Food (marzo de 2003); Key Issues in Emergency Needs Assessments:
Report of the Technical Meeting (octubre de 2003, vols. I y II) y Strengthening Emergency
Needs Assessments: EFSA Handbook & Draft Implementation Plan, Report on the WFP-
Technical Meeting (julio 2004).

A lo largo de todo este proceso, se han recibido contribuciones constructivas de expertos

técnicos de varios gobiernos, organismos de las Naciones Unidas, organizaciones no
gubernamentales e instituciones.
Cabe agradecer muy particularmente las contribuciones del personal de: Emergency Nutrition
Network, la Comisión Europea, el Sistema de alerta rápida para casos de hambruna
(FEWSNET), la Organización de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentación
(FAO), Food Economy Group, la Federación Internacional de Sociedades de la Cruz Roja y
de la Media Luna, Oxfam-GB, Save the Children UK, TANGO International, la Agencia de
los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID) y el Banco Mundial.

También se recibieron los parecerse de: Action Contre La Faim, el Organismo Australiano de
Desarrollo Internacional, la Cooperativa para la Asistencia y el Socorro a Cualquier Parte del
Mundo (CARE), el DFID (Reino Unido), el Centro Feinstein para Casos de Hambrunas,
German Agro Action, la Sociedad Alemana de Cooperación Técnica (GTZ), el Comité
Internacional de la Cruz Roja, INTERSOS, el Instituto Karolinska (Suecia), la Escuela de
Higiene y Medicina Tropical de Londres, el Ministerio de Asuntos Exteriores de los Países
Bajos, el Consejo Noruego para los Refugiados, la Oficina de Coordinación de Asuntos
Humanitarios (OCHA), el Instituto de Desarrollo de Ultramar, el Comité Interestatal
Permanente de Lucha contra la Sequía en el Sahel (CILSS), la Comunidad del África
Meridional para el Desarrollo (SADC), el Ministerio de Asuntos Exteriores de Suecia, la
Agencia Suiza para el Desarrollo y la Cooperación, los Centros para el Control y la
Prevención de Enfermedades de los Estados Unidos, el Fondo de las Naciones Unidas para la
Infancia, la Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados y la
Organización Mundial de la Salud.

Asimismo, se contó con la inestimable colaboración de los funcionarios de la sede del PMA
—especialmente de la Dependencia de Análisis y Cartografía de la Vulnerabilidad (VAM), la
Dependencia de Preparación y Respuesta ante Emergencias y las Dependencias de
Emergencias y Transiciones, Nutrición y Género de la Dirección de Estrategias, Políticas y
Apoyo a los Programas— así como del personal de VAM y programas de las diversas
oficinas regionales y en los países.

Reconocemos con agradecimiento todas estas contribuciones, si bien la responsabilidad del

presente texto, con inclusión de los errores que pueda haber en él, recae en la ODAN.

.
El PMA quiere dar especialmente las gracias a Ron Ockwell por su determinación y habilidad
para fusionar las aportaciones de estos expertos en un instrumento operacional útil.
 Índice

Prefacio ................................................................................................................................................................

Introducción: sobre este Manual .............................................................................................................................................

Siglas

Parte I: Aspectos generales y principios de las ESAE

Capítulo 1: Aspectos generales de las ESAE: tipos, funciones y actividades .................................................................

1.1 ¿Cuál es la finalidad y el ámbito de aplicación de una ESAE?.............................................................................
1.2 ¿Quién participa en una ESAE? ¿Qué papel tiene en ella el PMA? ....................................................................
1.3 Los tres tipos (fases) de ESAE ..............................................................................................................................
1.4 Las ESAE y otros procesos de evaluación afines..................................................................................................
1.5 Actividades principales de la planificación y realización de una ESAE .............................................................

Capítulo 2: Principios y asociaciones de las ESAE.............................................................................................................

2.1 Principios rectores: cómo garantizar una ESAE de alta calidad ..........................................................................
2.2 Asociaciones sobre ESAE ....................................................................................................................................
2.3 Las ESAE y otros procesos de evaluación (conjunta) .........................................................................................

Parte II: Análisis en el marco de las ESAE

Capítulo 3: Marco de análisis y métodos de evaluación de una ESAE ............................................................................

3.1 Los tres temas principales de una ESAE ..............................................................................................................
3.2 Cómo abordar los tres temas .................................................................................................................................
3.3 Métodos de recopilación de datos y de muestreo utilizados en las ESAE ...........................................................

Capítulo 4: Análisis de la disponibilidad y los mercados de alimentos ...........................................................................

4.1 Comprensión de las siguientes cuestiones: suministro alimentario y aspectos macroeconómicos y de
políticas........................ .................................................................................................................................................
4.2 Análisis del impacto sobre la disponibilidad y los mercados de alimentos .........................................................
4.3 Análisis de la respuesta del mercado.....................................................................................................................
4.4 Análisis de los posibles efectos sobre los mercados y las posibilidades de comprar a nivel local......................
4.5 Instrumentos para ayudar a organizar y analizar los datos relativos al mercado ................................................

Capítulo 5: Análisis del acceso a los alimentos y de los medios de subsistencia de los hogares; cálculo
aproximado de las insuficiencias ................................................................................................................
5.1 Determinación del impacto de la perturbación/crisis sobre los medios de subsistencia y el acceso a los
alimentos........ ...............................................................................................................................................................
5.2 Análisis de las estrategias (respuestas) de supervivencia .....................................................................................
5.3 Cálculo aproximado de las insuficiencias del acceso de los hogares a los alimentos..........................................
5.4 Previsión de las insuficiencias y su duración, y detección de riesgos ..................................................................
5.5 Cálculo del número de personas necesitadas y de la insuficiencia total del acceso a los alimentos ...................
5.6 Clasificación de los cambios en el acceso de los hogares a los alimentos basada en dictámenes.......................
5.7 Análisis estadístico de los indicadores del consumo de alimentos y otros datos («elaboración de
perfiles de la seguridad alimentaria»)...........................................................................................................................
5.8 Análisis cuantitativo de las fuentes de alimentos, los ingresos y los gastos de los hogares ................................

Capítulo 6: Análisis de la utilización de los alimentos y la situación nutricional ..........................................................

.
 6.1 Determinación del impacto de la perturbación/crisis sobre la utilización de los alimentos y la
situación nutricional .....................................................................................................................................................
6.2 Coordinación o combinación de la recopilación de datos sobre nutrición y datos sobre seguridad
alimentaria.....................................................................................................................................................................
6.3 Indicadores clave sobre nutrición para la ESAE ..................................................................................................
6.4 Análisis de la situación general de la nutrición y los riesgos anejos ....................................................................
6.5 Interpretación de los datos de la encuesta sobre nutrición ...................................................................................
6.6 Análisis de los problemas y riesgos relacionados con la carencia de micronutrientes .......................................

Capítulo 7: Análisis de las causas y el contexto...................................................................................................................

7.1 Análisis de las causas de los problemas relacionados con la seguridad alimentaria, y de los riesgos
futuros............ ...............................................................................................................................................................
7.2 Análisis del contexto físico y económico..............................................................................................................
7.3 Análisis del contexto social, político y de seguridad ............................................................................................
7.4 Análisis institucional/ de las partes interesadas ....................................................................................................
7.5 Análisis logístico....................................................................................................................................................
7.6 Análisis de las posibilidades..................................................................................................................................

Parte III: Investigación inicial

Capítulo 8: Realización de una investigación inicial .........................................................................................................

8.1 Coordinación con los asociados ...........................................................................................................................
8.2 Identificación de las zonas y grupos de población de interés; compilación de los datos secundarios ................
8.3 Planificación y realización de unas cuantas visitas rápidas sobre el terreno .......................................................
8.4 Formulación de una hipótesis de trabajo inicial; adopción de las medidas de seguimiento ...............................

Parte IV: Evaluación rápida

Capítulo 9: Puesta en marcha de una ESAE rápida .........................................................................................................

9.1 ¿Cuándo debe realizarse una evaluación rápida? .................................................................................................
9.2 Actividades que conlleva la organización y realización de una ESAE rápida ....................................................
9.3 Establecimiento y consolidación de los acuerdos de colaboración con los asociados .......................................
9.4 Acopio, examen y compilación de datos secundarios ..........................................................................................
9.5 Definición de la hipótesis de trabajo ....................................................................................................................
9.6 Definición de los objetivos y el calendario de la evaluación ...............................................................................

Capítulo 10: Diseño y planificación de una ESAE rápida .................................................................................................

10.1 Elaboración de un plan, calendario y presupuesto para la evaluación ..............................................................
10.2 Definición de las necesidades en materia de recopilación de datos ..................................................................
10.3 Decisión sobre los métodos de recopilación de datos.........................................................................................
10.4 Decisión sobre el plan (y el procedimiento) de muestreo ..................................................................................
10.5 Diseño/adaptación de los instrumentos de recopilación de datos ......................................................................
10.6 Preparación de juegos de material informativo, suministros y equipo ..............................................................
10.7 Reunión y capacitación de los equipos de evaluación .......................................................................................
10.8 Organización del transporte, la seguridad y las comunicaciones ......................................................................

Capítulo 11: Recopilación y procesamiento de los datos sobre el terreno .......................................................................

11.1 Cómo proceder durante las visitas sobre el terreno ............................................................................................
11.2 Recopilación de datos a nivel de provincia y distrito ........................................................................................
11.3 Recopilación de datos a nivel de comunidad .....................................................................................................
11.4 Observación de las condiciones y acopio de datos de los hogares .....................................................................
11.5 Recopilación de datos sobre los mercados..........................................................................................................
11.6 Procesamiento de los datos recopilados sobre el terreno....................................................................................

Capítulo 12: Análisis de los datos; formulación de hipótesis de planificación...............................................................

12.1 Métodos de análisis de datos cualitativos y cuantitativos...................................................................................
12.2 Establecimiento de los parámetros básicos ........................................................................................................
12.3 Formulación de hipótesis de planificación..........................................................................................................
Capítulo 13: Determinación y análisis de las opciones de respuesta y selección.............................................................
13.1 Decisión de si es necesaria una respuesta y, en caso afirmativo, qué tipo de respuesta .....................................
13.2 ¿Cuáles son las diversas respuestas que pueden estudiarse? ...............................................................................
13.3 ¿Cuáles son las diversas opciones de selección que pueden estudiarse? ...........................................................
13.4 Identificación de opciones de respuesta y selección que puedan ser adecuadas y factibles ..............................
13.5 Determinación de las ventajas e inconvenientes de las diversas opciones posibles de respuesta y
selección........ ................................................................................................................................................................
13.6 Recomendación de un conjunto de intervenciones complementarias ................................................................
13.7 ¿Hace falta asistencia externa? ............................................................................................................................

Capítulo 14: Preparación del informe sobre la ESAE ......................................................................................................

14.1 Preparación y presentación de un informe resumido preliminar ........................................................................
14.2 Preparación y difusión del informe final.............................................................................................................

Parte V: Evaluación detenida

Capítulo 15: Organización de una ESAE detenida ...........................................................................................................

15.1 Inicio del proceso de evaluación ........................................................................................................................
15.2 Definición y movilización de los conocimientos y aptitudes necesarios para realizar una ESAE
detenida............ .............................................................................................................................................................
15.3 Muestreo para una ESAE detenida; participación de expertos en muestreo ....................................................
15.4 Supervisión del proceso de evaluación ..............................................................................................................

Anexos (se incluyen en la versión impresa del manual)

Anexo A: Assessment preparedness and response information

A1 Typical effects of different types of disaster............................................................................................... 249
A2 Assessment preparedness (as part of contingency planning) ..................................................................... 254
A3 Analysis and information requirements for an EFSA ................................................................................ 256
A4 Some useful sources of secondary data....................................................................................................... 261
A5 Terms of reference for UNDAC teams ....................................................................................................... 263

Anexo B: Selected tools for EFSAs

B1 Food security proxy indicators (diet diversity & meal frequency) ............................................................ 265
B2 Estimating numbers ..................................................................................................................................... 271
B3 Livelihood zoning ....................................................................................................................................... 275
B4 Determining the need for and effectiveness of selective feeding............................................................... 278
B5 When particular response options may be appropriate, and the information required to decide .............. 382
B6 When particular targeting options may be appropriate, and the information required to decide .............. 302
B7 Determining whether school feeding would be appropriate....................................................................... 306
B8 Domestic energy requirements.................................................................................................................... 310

Anexo C: Procedures and tools for data collection and management

Strengths and weaknesses of different methods
C1 Rapid appraisal vs. survey methods ............................................................................................................ 314
C2 Characteristics, strengths and weaknesses of various primary data collection methods ........................... 316
Conducting interviews and managing enumerators
C3 Conducting semi-structured interviews ...................................................................................................... 320
C4 Working with interpreters ........................................................................................................................... 325

Glosario .......................................................................................................................................................... 326

Anexos que se incluyen en el CD-ROM

.
Anexo C: Procedures and tools for data collection and management / continued
Designing data collection instruments
C6 Designing a structured questionnaire
C7 Designing a semi-structured interview guide
Sampling
C8 Sampling essentials (what, why, how)
C9 Sampling for a rapid assessment
C10 Organizing sampling for an in-depth assessment
Data management
C11 Managing and processing data
Selected participatory techniques
C12 Undertaking a Transect Walk
C13 Preparing a Seasonal Calendar
C14 Preparing a Time Line
C15 Using Proportional Piling
C16 Using Pair-wise Ranking
C17 Preparing a Venn Diagram
C18 Preparing a Community Map
C19 Undertaking Wealth (or well-being) Ranking
C20 Ranking and scoring
C21 Rapid (visual) assessment of crop conditions
C22 Rapid (visual assessment livestock conditions

Anexo D: Some principles and standards for food aid programming

D1 Planning a general ration
D1 Nutritional values of common food items
D3 What to consider when designing a distribution system
D4 Commitments to women: gender concerns
D5 Criteria for choosing partners for implementation
 Introducción: sobre este Manual

Finalidad del presente Manual

El presente Manual se ha preparado para las situaciones de emergencia o las crisis humanitarias
prolongadas, ya se deban a una catástrofe natural repentina, la sequía, las enfermedades o un colapso
económico (una crisis de inicio lento) o un conflicto, y para atender las necesidades de las personas
residentes y las que estén desplazadas dentro el país. Se dirige a los funcionarios de programas y los
oficiales de VAM del PMA, aunque se espera que sea también provechoso para los gobiernos, los
organismos de las Naciones Unidas y las ONG con quien el PMA colabora en las evaluaciones de la
seguridad alimentaria en emergencias (ESAE) siempre que es posible. De hecho, se espera que pueda
impulsar la colaboración con todas estas partes interesadas.
La finalidad del Manual es ofrecer suficientes orientaciones a los funcionarios de programas que tengan
cierta experiencia y formación pertinente para: i) planificar y organizar una «investigación inicial» o una
evaluación «rápida», y ii) preparar el cometido de una evaluación «detenida» y designar el equipo que la
llevará a cabo. Este último aspecto implica saber cuándo hay que pedir apoyo técnico, sin recurrir a ese
apoyo para todo. En las numerosas secciones del Manual se dan ejemplos para ayudar a los usuarios a
comprender lo que se pretende y permitirles sacar provecho de las «enseñanzas extraídas».
Esta versión «provisional» se seguirá elaborando y se mejorará durante 2005/2006 sobre la base de los
ensayos sobre el terreno y otras actividades que se realicen en el marco del proyecto en curso relativo al
fortalecimiento de la capacidad de evaluación de las necesidades de urgencia en el PMA (SENAC). Se
espera que la siguiente versión de este Manual ofrezca mejores orientaciones y amplíe los ejemplos
prácticos y las enseñanzas.

Para el PMA, una emergencia es una situación urgente en la que resulta evidente que se ha
producido un acontecimiento, o una serie de acontecimientos, que causa sufrimiento humano o
amenaza de forma inminente la vida o los medios de subsistencia humanos.
En estas situaciones, el interés del PMA (y el de este Manual) se centra en las amenazas a la vida
asociadas al hambre y la malnutrición y las amenazas a la seguridad alimentaria como
consecuencia de la erosión o destrucción de los medios de subsistencia.

En el caso de los refugiados, el PMA realiza evaluaciones conjuntas con la ACNUR (y el gobierno y otros
asociados) en el marco de UNHCR-WFP Joint Assessment Guidelines (las directrices para las evaluaciones
conjuntas ACNUR-PMA), ACNUR y PMA 2004. También existen directrices específicas para las misiones
conjuntas PMA/FAO de evaluación de cultivos y suministros de alimentos. Las orientaciones contenidas
en este Manual complementan estas directrices conjuntas, dando en particular orientaciones más detalladas
sobre la evaluación del acceso de los hogares a los alimentos. Complementan también las directrices
existentes para las evaluaciones interinstitucionales, dado que sientan la base de las contribuciones del
PMA a la seguridad alimentaria y los medios de subsistencia.
A su vez, el Manual se complementa con las directrices de la Dependencia VAM del PMA relativas a los
análisis exhaustivos de la seguridad alimentaria y la vulnerabilidad, que sirven tanto para establecer una
base de conocimientos a nivel nacional como parte de la preparación (los datos anteriores a la crisis en los
que puedan basarse las evaluaciones de urgencia) como para las evaluaciones detenidas.
El seguimiento de la situación de la seguridad alimentaria es fundamental en cualquier emergencia en curso
o inmediatamente después de una crisis. Las directrices para este seguimiento se presentan por separado en
el Manual para el diseño de los programas del PMA y no se incluyen en este Manual. Sin embargo, está

.
previsto que cada ESAE defina los aspectos en que deberá centrarse el seguimiento durante los meses
sucesivos, y toda ESAE que se realice en el marco de una operación en marcha se fundará en las
conclusiones del seguimiento practicado hasta ese momento.
Estructura del presente Manual
El Manual consta de seis «partes»:
En la Parte I se presentan los aspectos generales y los principios básicos de la evaluación que toda persona
que se ocupe de la seguridad alimentaria y participe en la comisión, realización o utilización de los
resultados de una ESAE debe comprender. En el Capítulo 1 se presentan los aspectos generales de los
distintos tipos y fases de ESAE y los vínculos con otros procesos de recopilación de información y
planificación, y se resumen las actividades que entraña la planificación y realización de una ESAE. En el
Capítulo 2 se resumen los principios básicos de toda ESAE, la importancia de las asociaciones y otros
aspectos fundamentales para garantizar la calidad de la evaluación.
En la Parte II se describe el procedimiento de análisis de la seguridad alimentaria, los medios de
subsistencia y la nutrición en el marco de una ESAE. En el Capítulo 3 se resumen el marco y el proceso
analíticos fundamentales para poner en práctica las orientaciones que se facilitan en el resto del Manual. En
los capítulos 4, 5 y 6 se describe cómo se analizan los tres temas principales de una ESAE (disponibilidad y
mercados de alimentos, medios de subsistencia y acceso a los alimentos, y utilización de los alimentos y
nutrición). En el Capítulo 7 se reseña el proceso de análisis de los aspectos clave del contexto general, en
especial los aspectos sociales, institucionales y de seguridad. Está previsto mejorar y elaborar
considerablemente el contenido de estos capítulos a lo largo de 2005/2006.
En la Parte III se describe cómo se lleva a cabo una «investigación inicial» tras una emergencia de inicio
repentino o una crisis de inicio lento (Capítulo 8).
En la Parte IV se brindan orientaciones progresivas sobre la manera de planificar y realizar una
«evaluación rápida». En el Capítulo 9 se describe cómo se pone en marcha la evaluación, en especial cómo
se definen los objetivos. Las orientaciones sobre el diseño y la planificación de la evaluación se encuentran
en el Capítulo 10: se trata sin lugar a dudas de la fase más importante de todo el proceso, si bien a menudo
no recibe la atención que merece. En el Capítulo 11 se describe cómo se recopilan los datos sobre el
terreno, mientras que el Capítulo 12 se ocupa de cómo analizar los datos para detectar los problemas que
hay que abordar y la magnitud de la asistencia que pueda necesitarse. En el Capítulo 13 se dan
orientaciones sobre cómo determinar las opciones de respuesta (ayuda alimentaria, transferencias de
efectivo u otras respuestas no alimentarias) que puedan ser adecuadas y factibles, y cómo formular
recomendaciones. Por último, en el Capítulo 14 se describe cómo preparar y difundir el informe.
En la Parte V se indica cómo organizar una «evaluación detenida»: cómo prepararse, elaborar el cometido,
seleccionar a los expertos o instituciones adecuados y supervisar su trabajo (Capítulo 15).
Los anexos aportan observaciones e instrumentos suplementarios para los diversos aspectos de la
planificación de urgencia y las ESAE. El CD-ROM complementario incluye otros anexos, así como una
versión del Manual basado en la web y documentos del PMA y otras fuentes que se mencionan en el texto
y pueden ser fuentes útiles de información sobre temas específicos. Incluye asimismo versiones de algunos
modelos y hojas de trabajo que pueden imprimirse. Las menciones en el texto a los anexos C6 a D7 se
refieren a los documentos contenidos en el CD-ROM.

Cómo utilizar este Manual

Toda persona que participe en una ESAE debe estar familiarizada con las «nociones básicas»
contenidas en los capítulos 1 a 3.
Toda persona que adopte decisiones en relación con una ESAE debe estar familiarizada con las
«nociones básicas» contenidas en los capítulos 1 a 3 antes de adoptar esas decisiones.
En el cuadro que figura a continuación se indican los usuarios típicos de las demás partes del Manual.

Tipo de usuario Capítulos de referencia

Toda persona que organice o participe en una

Capítulos 4 a 8.
investigación inicial
Toda persona que organice o contribuya al diseño y
Capítulos 4 a 7, 9 y 10, y los anexos afines.
planificación de una evaluación rápida

.
Toda persona que participe en la recopilación de los
Capítulo 11 y los anexos afines.
datos
Toda persona que participe en el análisis de los datos Capítulos 4 a 7, 12 y 13 y los anexos afines.
Toda persona que contribuya a la preparación o difusión
Capítulo 14.
del informe
Toda persona que planifique o contribuya a una
Capítulo 15.
evaluación detenida
Siglas

ACNUR Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados
APT Alimentos por trabajo
CARE Cooperativa para la Asistencia y el Socorro a Cualquier Parte del Mundo
CICR Comité Internacional de la Cruz Roja
CILSS Comité Interestatal Permanente de Lucha contra la Sequía en el Sahel
DPT Dinero por trabajo
ESAE Evaluación de la seguridad alimentaria en emergencias
FAO Organización de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentación
FEWSNET Sistema de alerta rápida para casos de hambruna (USAID)
FICR Federación Internacional de Sociedades de la Cruz Roja y de la Media Luna Roja
FOB Franco a bordo (costo de los bienes en el medio de transporte antes de partir)
ICH Información y coordinación humanitarias
OCHA Oficina de Coordinación de Asuntos Humanitarios de las Naciones Unidas
OD Departamento de Operaciones
ODA Servicio de Análisis, Evaluación y Preparación
ODAN Dependencia de Evaluación de las Necesidades de Urgencia (PMA)
ODI Instituto de Desarrollo de Ultramar
OIT Organización Internacional del Trabajo
OMS Organización Mundial de la Salud
ONG Organización no gubernamental
ONU-Hábitat Programa de las Naciones Unidas para los Asentamientos Humanos
OPSR Operación prolongada de socorro y recuperación (categoría de programas del PMA)
OU Operación de urgencia (categoría de programas del PMA)
PDPE Dependencia de Análisis Económico
PDPN Servicio de Nutrición
PMA Programa Mundial de Alimentos
PNUD Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
SADC Comunidad del África Meridional para el Desarrollo
TIAM Transporte interno, almacenamiento y manipulación
UNICEF Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia
USAID Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional
VAM Análisis y cartografía de la vulnerabilidad
VIH/SIDA Virus de la inmunodeficiencia humana/síndrome de inmunodeficiencia adquirida

.
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 3

Capítulo 1

Aspectos generales de las ESAE: tipos,

funciones y actividades

En el presente capítulo se ofrece una descripción sumaria de las características esenciales de las
evaluaciones de la seguridad alimentaria en emergencias (ESAE) y se examina:
• la finalidad y el ámbito de aplicación de las ESAE y cuándo deben realizarse, véase → sección 1.1
• quién participa en las ESAE y la función del PMA, véase → sección 1.2
• los tres tipos (fases) de las ESAE, véase → sección 1.3
• la conexión de las ESAE con otras evaluaciones y procesos afines, véase → sección 1.4
• las principales actividades que entraña la planificación y realización de una ESAE, véase → sección
1.5

1.1 ¿Cuál es la finalidad y el ámbito de aplicación de una ESAE?

Finalidad
La ESAE se realiza tras un acontecimiento (de origen natural o humano), o una serie de acontecimientos,
que afecta negativamente a la producción alimentaria, los sistemas de suministro alimentario y los medios
de subsistencia de la población, su acceso a los alimentos y su estado nutricional. Se trata de un proceso de
recopilación y análisis de datos emprendido para fundamentar la adopción de las medidas necesarias, o la
decisión consciente de no adoptar ninguna medida, y respaldar la movilización de recursos, cuando sea
necesario.
La finalidad de una ESAE es determinar:
• si, como consecuencia de la perturbación/crisis, existe (o existirá) un problema ligado a la
seguridad alimentaria o la nutrición que las personas y comunidades afectadas no puedan afrontar
y solucionar sin ayuda; y, de ser así,
• qué tipo de asistencia necesita cada cuál, en qué medida, dónde y cuándo, y cómo debería prestarse
—qué tipos de intervención y cómo deberían realizarse—; y
• si el gobierno y otras organizaciones y recursos nacionales pueden satisfacer las necesidades o
hace falta asistencia internacional.

Dado que las ESAE sirven de base para el diseño y la orientación de las operaciones de socorro y
recuperación del PMA, la política de éste subraya la importancia de realizar evaluaciones exactas,
transparentes y creíbles de las necesidades1. En concreto, se pide a las oficinas del PMA que

1
Programa Mundial de Alimentos, Evaluaciones de las necesidades de urgencia. WFP/EB.1/2004/4-A, 2004.
4 ■ Capítulo 1: Aspectos generales de las ESAE: tipos, funciones y actividades

produzcan un informe independiente para cada evaluación importante de las necesidades de

urgencia y que lo pongan a disposición del público tras la aprobación por el Director del PMA en el
País o Región de que se trate (Directriz operacional 2004/2003), incluidos los informes de
evaluación preparados en colaboración con otros organismos, siempre que incluyan suficiente
información sobre la situación de la seguridad alimentaria en emergencias y las necesidades
alimentarias concomitantes.

En el Diagrama 1a se indican las decisiones que deberán fundamentarse en la ESAE. Ésta deberá aportar
información específica para fundamentar estas decisiones oportunamente y posibilitar la formulación de
una estrategia de asistencia coherente y exhaustiva para salvar vidas y proteger los medios de subsistencia.
Una evaluación «perfecta» que produzca información demasiado tarde para que los encargados de la
adopción de decisiones y la formulación de proyectos diseñen una intervención de urgencia eficaz no es
útil. Por otro lado, una evaluación apresurada que aporte información equívoca puede dar origen a la
adopción de decisiones inadecuadas, así como a un sufrimiento innecesario o al despilfarro de recursos. El
reto en cada caso será lograr un equilibrio entre la puntualidad y la exactitud —adaptar el método de
evaluación a las necesidades de la situación y, al presentar los resultados del análisis en cada fase,
explicar el método empleado (o los métodos empleados), cualesquiera limitaciones de los datos disponibles
y las conclusiones que puedan extraerse—.
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 5

Diagrama 1a Decisiones de primer orden que toda ESAE debe fundamentar

¿Existen (o existirán) problemas ligados a la

seguridad alimentaria (que afecten en especial a
los medios de subsistencia) o la malnutrición
derivados de la perturbación/crisis que requieran
algún tipo de intervención?

No Sí

No hace falta ninguna ¿Qué tipo (o tipos) de intervención

medida en materia de convendría realizar?
seguridad alimentaria

(Documentar las
razones y seguir En función de la disponibilidad de
supervisando la alimentos, la situación del mercado, las
situación, de ser posibilidades de empleo y las causas de la
necesario) vulnerabilidad

Transferencias de ------ y/o ------ Medidas no

alimentos alimentarias

¿Qué tipo (o tipos) de intervención ¿Qué tipo (o tipos) de

alimentaria es adecuado y factible? intervención no alimentaria es
¿Cuándo? ¿En qué escala? ¿Cómo adecuado y factible?
orientar la ayuda? ¿Cómo realizarla? ¿Cuándo? ¿En qué escala?
¿Cómo orientar la ayuda?

¿Puede el gobierno y los organismos Análisis complementario de las

locales no gubernamentales prestar partes competentes para
asistencia con los recursos definir los pormenores y
nacionales? determinar si se necesita o no
asistencia externa

Sí No

Medidas nacionales; Asistencia internacional

no hay necesidad de para complementar las
asistencia externa medidas nacionales

Información para la
planificación inicial y la
preparación de un
presupuesto
6 ■ Capítulo 1: Aspectos generales de las ESAE: tipos, funciones y actividades

El producto de una ESAE debería ser un informe conciso que:

• presente las conclusiones del análisis, comprendidas las causas principales de la inseguridad
alimentaria, y las medidas adoptadas por los hogares y las comunidades para hacer frente a esta
situación;
• identifique y cuantifique las necesidades desatendidas (problemas sin resolver), de haberlas, y las
perspectivas y futuros peligros para la seguridad alimentaria;
• plantee una o más posibilidades de planificación —conjuntos de hipótesis— que describa la
situación presente y cómo se prevé que evolucione; y
• presente opciones de intervención, con las ventajas y desventajas de cada una de ellas, y una
recomendación.

A lo largo del presente manual la expresión «perturbación/crisis» se refiere al acontecimiento (o

acontecimientos) que causó la situación de urgencia, e incluye tanto las «perturbaciones»
repentinas (por ejemplo, debidas a una inundación o a un conflicto) como las «crisis» que
evolucionan progresivamente (por ejemplo, como consecuencia de una sequía o un colapso
económico).

En el Cuadro 1-A figura el esquema típico de un informe de ESAE, que puede adaptarse a las necesidades
de la situación particular. El informe debería servir de base para la adopción de decisiones fundamentadas
sobre intervenciones (ya sean alimentarias o de otro tipo). Cuando exista una gran incertidumbre acerca de
cómo evolucionará la situación o cuando el acceso a algunas poblaciones afectadas sea limitado y existan
graves lagunas de información, el informe debería presentar dos o más situaciones hipotéticas.
Los conceptos básicos de seguridad alimentaria, disponibilidad y utilización de alimentos, acceso a los
alimentos, y medios de subsistencia se definen y explican en el Capítulo 3, en el que se describe también el
marco analítico que debe emplear una ESAE para examinar estos temas.

Cuadro 1-A
Modelo típico de informe de ESAE
Resumen (<1 página)

1. Objetivos y metodología de la evaluación

• objetivos de la evaluación;
• cómo se recopilaron los datos primarios, número y distribución de los lugares visitados y
grupos comunitarios/hogares entrevistados, y cómo se seleccionaron;
• fuentes de datos secundarios utilizadas;
• enfoque/métodos aplicados para analizar los datos; y
• limitaciones de los datos y base para la generalización de la muestra a la población;
incertidumbre/fiabilidad de los datos y conclusiones consiguientes; recomendaciones sobre la
labor posterior a la recopilación y el análisis de datos, si procede.

2. Antecedentes socioeconómicos: situación anterior a la crisis en las zonas afectadas

• población y grupos de subsistencia, sus perfiles típicos respecto de la seguridad alimentaria y
vulnerabilidades;
• situación macroeconómica, sistemas de producción, pautas comerciales, políticas fiscales y
de otro tipo que afecten a la seguridad alimentaria; y
• estructuras políticas y sociales: sistemas de apoyo social, cómo funcionan, a quién
protegen/no protegen; estructuras de gobierno y sus repercusiones para la seguridad
alimentaria de los distintos grupos.

3. Impacto general y demográfico

 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 7

• naturaleza de la perturbación/crisis; sus efectos generales sobre la población y la

infraestructura en distintas zonas;
• total de víctimas mortales; hogares sin sostén de la familia; menores no acompañados, etc.; y
• número de personas desplazadas; duración prevista del desplazamiento; si los desplazados
han perdido todos sus medios de subsistencia.

4. Disponibilidad y mercados de alimentos

• repercusiones sobre las existencias de alimentos a nivel local y nacional, y sobre las
previsiones de la producción alimentaria; cambios de los volúmenes previstos de
importaciones; medidas adoptadas por el gobierno y otros agentes para incrementar el
suministro; y
• repercusiones sobre los precios y la integración de los mercados; obstáculos logísticos o
reglamentaciones administrativas que impidan la circulación de bienes; medidas del gobierno,
los comerciantes u otros agentes para reparar la infraestructura y facilitar el funcionamiento
del mercado; capacidad del mercado para satisfacer la demanda de alimentos en la
actualidad y en el futuro.

5. Medios de subsistencia y acceso de los hogares a los alimentos

• efectos sobre las economías locales, posibilidades de empleo, demanda de productos y
servicios locales; medidas que se estén adoptando para restablecer la actividad económica;
consideraciones estacionales; cuándo y en qué medida se prevé que se recuperen la
actividad y la demanda de productos y servicios locales;
• para cada grupo de población distinto: efectos sobre los medios de subsistencia, fuentes de
alimentos e ingresos (comprendidos los derechos de afiliación a redes sociales/partidos
políticos) y gastos obligatorios (por ejemplo, alquiler, combustible, agua, vivienda, salud,
amortización de préstamos, etc.); equilibro entre las necesidades alimentarias y las no
alimentarias; tipo y sostenibilidad de las estrategias de supervivencia adoptadas; cuándo y en
qué medida se prevé recuperar los medios de subsistencia; insuficiencias actuales del acceso
a los alimentos y cómo se prevé que evolucionen; y
• medidas adoptadas por el gobierno y otros agentes para garantizar el acceso de los hogares
a alimentos adecuados; cuánto tiempo podrían aplicarse estas medidas con los recursos
disponibles.

6. Consumo y utilización de alimentos, y estado nutricional y de salud

• impacto sobre los regímenes alimenticios de cada grupo de población distinto; su aptitud para
preparar alimentos;
• estado nutricional actual y peligros para el mismo; índices de mortalidad relacionados con
enfermedades; preocupaciones ligadas al agua, el saneamiento y otros aspectos de la salud
pública que pongan en peligro la vida y el estado nutricional de las personas; y
• medidas adoptadas por el gobierno y otros agentes para abordar los problemas de la
utilización y el consumo de alimentos, la malnutrición y los principales peligros para la salud
pública.

7. Problemas y peligros actuales y futuros para la seguridad alimentaria y los medios de

subsistencia; asistencia necesaria
• síntesis de la situación actual, posible evolución y peligros para el suministro alimentario, los
mercados, los medios de subsistencia, el acceso de los hogares a los alimentos y el estado
nutricional;
• situación hipotética (o situaciones hipotéticas) para los próximos 6 a 12 meses;
• número de personas necesitadas de ayuda en distintas zonas o grupos de población; niveles
de asistencia necesarios; períodos durante los cuales se requerirá la asistencia; y
• qué ocurriría si no se interviniera o si se hiciera de manera inadecuada durante el período
crítico especificado.

8. Opciones de respuesta y de selección de los beneficiarios

• posibles respuestas alimentarias y no alimentarias a problemas ligados al
8 ■ Capítulo 1: Aspectos generales de las ESAE: tipos, funciones y actividades

suministro/disponibilidad de alimentos (de existir), los mercados, el acceso de los hogares a

los alimentos, la malnutrición, y la seguridad alimentaria a largo plazo (medios de
subsistencia); ventajas y desventajas de cada una de las posibles respuestas;
• obstáculos sociales, políticos, de seguridad y logísticos; posibles efectos negativos de las
estrategias de asistencia en la actualidad y posibles en el futuro; y
• capacidad (comprendidos los recursos) de las comunidades, las organizaciones no
gubernamentales (ONG), las autoridades locales y el gobierno para prestar asistencia o
ejecutar programas con ayuda exterior.

9. Recomendaciones y actividades propuestas para después de la evaluación

• recomendación de un conjunto de respuestas para abordar con las mayores garantías los
problemas detectados, aduciendo razones;
• para cualquier género de ayuda alimentaria: tipos y cantidades de productos básicos, cuando
se necesiten, fuentes propuestas (compra a nivel local u otro tipo de fuente), selección de los
beneficiarios y medidas de ejecución; y
• aspectos/indicadores específicos que habrán de escrutarse durante los próximos 3/6/12
meses; planes (o recomendaciones) para las evaluaciones complementarias, de ser
necesarias.

Anexos
Mapa de las zonas afectadas
Instrumentos de evaluación utilizados
Calendarios estacionales (y cualesquiera otros diagramas sucintos importantes)
Calendario de las actividades y las visitas a los lugares de la evaluación
Miembros del equipo de evaluación

Ámbito de aplicación de una ESAE

Para fundamentar las decisiones básicas que figuran en el Diagrama 1a, la evaluación debe examinar:
• la naturaleza y las causas de toda situación percibida de inseguridad alimentaria y malnutrición, a
fin de determinar si convendría o no realizar intervenciones alimentarias y/o no alimentarias;
• la situación presente, cómo se prevé que evolucionará y cualesquiera futuros peligros para la
seguridad alimentaria, a fin de determinar posibles programas y el período durante el cual podría
ser necesaria la asistencia, y fundamentar la planificación para contingencias;
• la capacidad de las personas, las comunidades, el gobierno y otras organizaciones para ayudarse y
contribuir a la planificación y la gestión de las intervenciones que cuentan con ayuda exterior, con
objeto de determinar el tipo (o tipos) de asistencia más adecuado e indicar posibles modalidades de
ejecución.

La ayuda alimentaria puede ser una respuesta adecuada en algunas emergencias, pero no en todas.
Al iniciar una ESAE, los encargados deben hacerse siempre estas preguntas: «¿Cómo ha afectado
la crisis a la disponibilidad de alimentos en el país y a la capacidad de la población para acceder a
alimentos adecuados?» y «¿Qué tipo de intervención convendría realizar?» (en lugar de
preguntarse «¿cuántas personas necesitan ayuda alimentaria?»).

Cuando se considere que conviene suministrar ayuda alimentaria, el equipo de evaluación deberá
examinar las opciones disponibles —tipos de intervención alimentaria, mecanismos de selección de los
beneficiarios, si procede, posibles modalidades de ejecución, etc.— y concretar el período durante el cual
esa ayuda será necesaria. Para ello habrá que especificar los insumos no alimentarios y otras medidas
complementarias que se necesite para entregar y distribuir los alimentos y para que los receptores utilicen
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 9

eficazmente los productos básicos suministrados o disponibles de otra manera. Ello puede incluir apoyo
logístico e insumos y medidas no alimentarias para: i) garantizar que las personas puedan almacenar,
preparar y cocinar los alimentos de que disponen, y dar de comer adecuadamente a los niños y otros
individuos dependientes, en especial a los enfermos y ancianos; y ii) abordar los problemas ligados a la
salud pública que afecten negativamente al estado nutricional. La evaluación que se lleve a cabo al inicio
de una situación de emergencia debe también aportar información básica para el diseño, la planificación
inicial y la preparación del presupuesto de cualquier intervención de ayuda alimentaria que se estime
conveniente.
Cuando se considere que conviene realizar intervenciones no alimentarias para abordar los problemas
para la seguridad alimentaria, el equipo de evaluación deberá enumerar las opciones disponibles,
especificar cuándo tendrían que ejecutarse y proponer quién debería completar la evaluación exhaustiva y
preparar propuestas específicas.
N.B. En muchos casos, será necesario combinar intervenciones alimentarias y no alimentarias.

1.2 ¿Quién participa en una ESAE? ¿Qué papel tiene en ella el

PMA?

Cuando sea posible, la ESAE debería contar con el concurso de:

• entidades gubernamentales competentes;
• instituciones nacionales o internacionales con competencia técnica específica (por ejemplo, en
análisis de mercados o evaluaciones nutricionales, incluida la evaluación de la carencia de
micronutrientes, cuando proceda);
• el PMA y otros organismos de las Naciones Unidas que cuenten con personal sobre el terreno con
experiencia y conocimientos técnicos pertinentes —entre los que pueden estar la Organización de
las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentación (FAO), el Fondo de las Naciones
Unidas para la Infancia (UNICEF), la Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para
los Refugiados (ACNUR), el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), la
Organización Mundial de la Salud (OMS), la Organización Internacional del Trabajo (OIT), etc.—
;
• organizaciones no gubernamentales (ONG) (nacionales e internacionales) con experiencia y
competencia técnica en materia de seguridad alimentaria y nutrición y amplios conocimientos de
las zonas de que se trate; y
• donantes que tengan personal sobre el terreno con experiencia y conocimientos técnicos
pertinentes.
En teoría, el proceso de ESAE está dirigido o promovido por la entidad gubernamental responsable, o
conjuntamente por la entidad y el PMA conforme a condiciones acordadas previamente (en el contexto de
la planificación conjunta para contingencias). Cuando sea necesario, el PMA deberá tomar la iniciativa de
movilizar a los posibles asociados e impulsar el establecimiento y la consolidación de asociaciones para la
evaluación (y la posterior ejecución de la intervención).Véase la sección 2.2, Asociaciones.
El papel del PMA depende de la situación y de los planes y la capacidad existentes a nivel nacional para
efectuar evaluaciones de la seguridad alimentaria en emergencias:
• El PMA puede apoyar o codirigir: Cuando existen instrumentos bien implantados que permiten
que las autoridades nacionales competentes y todos los principales asociados en materia de
seguridad alimentaria puedan emprender ESAE conjuntas, el PMA colabora con el gobierno y
otros asociados en la realización de una evaluación eficaz, oportuna y bien coordinada.
• El PMA puede dirigir: Cuando los planes y la capacidad nacionales no están bien desarrollados o
no dan abasto, o cuando no existe un gobierno eficaz, el PMA tomará la iniciativa (ejercerá una
10 ■ Capítulo 1: Aspectos generales de las ESAE: tipos, funciones y actividades

función de liderazgo) en la organización de la evaluación y hará participar a las entidades

gubernamentales competentes y a otros asociados tanto como sea posible y conveniente dadas las
circunstancias. Estos asociados deberán tener la experiencia y la competencia técnica necesarias
para estudiar opciones de respuesta no alimentaria.
En general, la función y el cometido del PMA consiste en:
• asesorar y asistir al gobierno sobre: la evaluación de la situación de la seguridad alimentaria,
comprendido el impacto sobre los medios de subsistencia; la movilización de asociados con
conocimientos especializados en materia de alimentos, nutrición y necesidades no alimentarias
anejas; y la determinación de cómo abordar de la mejor manera posible los problemas para la
seguridad alimentaria y los medios de subsistencia;
• colaborar con el coordinador residente de asuntos humanitarios de las Naciones Unidas, la Oficina
de Coordinación de Asuntos Humanitarios (OCHA) y otros asociados de las Naciones Unidas (en
el marco de los equipos de las Naciones Unidas en los países y los mecanismos y acuerdos entre
organismos de las Naciones Unidas) para velar por la coordinación de la evaluación e intervención
en todo el sistema de las Naciones Unidas;
• determinar si hace falta ayuda alimentaria internacional en el caso de que se considere conveniente
realizar transferencias de alimentos; y
• definir los tipos y las cantidades concretos de alimentos que debería movilizar y entregar para
intervenciones específicas, así como cuándo y cómo deben suministrarse y distribuirse los
alimentos, si se determina que hace falta ayuda alimentaria.
En todos los casos, la finalidad debe ser alcanzar un consenso sobre el análisis y las conclusiones entre
todas las parte concernidas (partes interesadas), en especial el gobierno, otras autoridades competentes, los
organismos de las Naciones Unidas, las ONG y los donantes. Cuando no pueda alcanzarse el consenso, el
informe deberá indicar las diferentes opiniones y las razones de que no haya consenso.

1.3 Los tres tipos (fases) de ESAE

Tipos de evaluación
El PMA distingue tres tipos (o fases) de evaluación, a saber:
• investigaciones iniciales
• evaluaciones/ESAE «rápidas»
• evaluaciones/ESAE «detenidas»
Una investigación inicial es un estudio preliminar efectuado tras una catástrofe repentina o el recibo de un
informe de una nueva crisis. Su finalidad es determinar si existe (o podría existir) un problema relacionado
con la seguridad alimentaria que requiriera una respuesta inmediata para salvar vidas y/o una evaluación de
la situación, así como aportar indicaciones preliminares sobre el tipo y la escala de la asistencia externa que
pudiera necesitarse, en el caso de que fuera efectivamente necesaria. Esta investigación se asienta
principalmente en datos secundarios, esto es, informes existentes y contactos con observadores en la zona,
amén de algunas visitas rápidas sobre el terreno.
Una ESAE rápida es una evaluación en la que el equipo de evaluación visita varios lugares para reunir
datos primarios (nuevos) a través de entrevistas con informantes clave y grupos y, a veces, cuestionarios
dirigidos a un número limitado de hogares. Su objetivo es generar suficientes conocimientos de la situación
para decidir el tipo, la escala y el plazo de la respuesta necesaria, si procede. Una ESAE rápida culminará
normalmente en la producción de un informe en el plazo máximo de seis semanas (cuando la zona o la
población afectadas sea extensa o heterogénea), e incluso a veces en una semana (cuando la zona sea
reducida y/o la población homogénea).
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 11

Una ESAE detenida es una evaluación que se practica utilizando: i) una combinación de métodos de
valoración rápida y una encuesta sobre hogares basada en el muestreo probabilístico, o ii) métodos de
valoración rápida que incluyen múltiples entrevistas en profundidad con grupos de personas reducidos en
representación de distintos subgrupos de una población afectada. La finalidad en ambos casos es generar un
perfil económico de los hogares de cada subgrupo distinto de la población y un cuadro detallado de la
situación de la seguridad alimentaria, las causas de la inseguridad alimentaria y la malnutrición (de existir)
y las perspectivas de recuperación de cada subgrupo.
En el Cuadro 1-B se resumen las características de estos tipos de evaluación y la situación en que debe
llevarse a cabo cada una de ellas. La «duración típica» indicada en la segunda columna incluye todo el
proceso, es decir, el tiempo total de la planificación, el acopio de datos, el análisis y la preparación del
informe. La duración variará en función de la cantidad y la calidad de los datos de referencia (anteriores a
la crisis) disponibles, la calidad y pertinencia de la planificación para contingencias realizada con
antelación, y la naturaleza de la propia situación.
En una situación de conflicto en que el acceso a determinadas zonas esté restringido, pueden planearse
evaluaciones muy rápidas basadas en «visitas relámpago» a localidades que de repente pasan a ser
accesibles. En algunas crisis prolongadas, podrán llevarse a cabo evaluaciones periódicas en cada zona
operativa distinta a fin de obtener información actualizada que sirva de base para la planificación del
próximo ciclo de distribuciones. Ambos tipos de evaluación pueden considerarse ESAE rápidas, breves y
localizadas.
En el Cuadro 1-C se indican las posibles medidas programáticas que el PMA podría aplicar tras cada etapa
de la evaluación.

Situaciones hipotéticas y seguimiento

La formulación y el progresivo mejoramiento de las situaciones hipotéticas es un aspecto fundamental del
proceso de evaluación, que resume y complementa los productos sustantivos indicados en la cuarta
columna del Cuadro 1-B:
• La investigación inicial debe producir una hipótesis de trabajo preliminar que represente una
primera «estimación óptima» del impacto de los acontecimientos y de cómo podría evolucionar la
situación. Se basa en: el plan para contingencias (de haberlo); los datos existentes sobre los efectos
típicos de esta clase de acontecimientos; la información preliminar disponible sobre el impacto y la
extensión de la zona afectada; y la información disponible sobre los antecedentes de la zona. Todo
ello sirve de base para elaborar el cometido de la ESAE rápida complementaria e iniciar la
movilización y la entrega del socorro inicial para salvar vidas, de ser necesario. Véase la sección
8.4.
• La primera medida de toda ESAE rápida es examinar y, si se ha recibido nueva información entre
tanto, refinar los resultados de la investigación inicial para establecer una «hipótesis de trabajo»
para la planificación de la evaluación rápida, que determine en especial dónde ir, con quién hablar
y la información que habrá que recabar. Véase la sección 9.5.
• Un producto clave de toda ESAE rápida (y de toda ESAE detenida) es la «hipótesis de
planificación», o las diversas hipótesis de planificación alternativas, que sirve de base para
seleccionar y diseñar las opciones de respuesta. La situación hipotética más probable se define
sobre la base del análisis de todos los datos recabados sobre la situación imperante, sus causas y su
evolución prevista. Cuando haya incertidumbre con respecto a la evolución, se definirán nuevas
hipótesis de planificación (p. ej., la situación más optimista y la más pesimista). Véase la sección
12.3.
En el Cuadro 1-C se indican las posibles medidas programáticas que el PMA podría aplicar tras cada etapa
de la evaluación.
12 ■ Capítulo 1: Aspectos generales de las ESAE: tipos, funciones y actividades

Cuadro 1-B
Tipos de evaluación: Cuándo, por qué y cómo se llevan a cabo
Tipo de Duración Conocimientos y
Cuándo Finalidad: principales productos Principales métodos aplicados
evaluación típica aptitudes necesarios
Inicio de una nueva Reconocimiento preliminar de las zonas, grupos de Examen rápido de los datos secundarios
emergencia población y número (aproximado) de las personas
Contactos con informantes clave a nivel Conocimientos de la zona
afectadas, así como de las posibles repercusiones para la
Investigación local y nacional y de los efectos de esos
seguridad alimentaria.
inicial Algunas visitas a los lugares, de ser acontecimientos.
Nueva crisis o acceso 2 a 5 días Recomendaciones sobre: la asistencia inmediata para
(véase el a una nueva zona posible, con arreglo al muestreo Aptitudes en materia de
salvar vidas, de ser necesaria; las localidades y temas
Capítulo 8 ) durante la ejecución intencional: entrevistas y análisis de
prioritarios en los que debería centrarse la evaluación
de una operación rápida complementaria, de ser necesaria; y el tipo y • observación datos secundarios
escala de la asistencia externa que podría necesitarse. • entrevistas con informantes clave
Tras una
Análisis de la perturbación/crisis, la situación actual, cómo Examen de los datos secundarios Conocimientos locales
investigación inicial
de una nueva se prevé que evolucionará y los futuros peligros en cuanto Visitas a todos los centros administrativos Experiencia en situaciones
emergencia de inicio a: y logísticos pertinentes parecidas
Evaluación repentino • la disponibilidad de alimentos (suministro y Visitas a una muestra de lugares (a Aptitudes en: diseño de
rápida mercados); menudo mediante muestreo intencional): encuestas; muestreo;
Tras una modificación 2a6 • los medios de subsistencia y el acceso a los entrevistas con grupos u
(véanse los importante o una semanas alimentos de los hogares de distintos grupos • entrevistas con informantes clave y
capítulos 9 a grupos comunitarios hogares; análisis de la
nueva crisis en una socioeconómicos, y la sostenibilidad de sus
14) seguridad alimentaria y la
operación en marcha, estrategias de supervivencia; • entrevistas con unos pocos economía/mercados;
o cuando sea posible • la utilización de los alimentos por los hogares subgrupos o una encuesta rápida análisis de datos
acceder a una zona pertenecientes a distintos grupos, y su estado sobre hogares cualitativos; análisis
que antes fuera nutricional. Rápido examen de los mercados cuantitativos sencillos.
inaccesible
Recomendaciones sobre:
En respuesta a los • medidas (alimentarias y no alimentarias) que
primeros indicios de podrían: i) garantizar el acceso de las personas a
una crisis de inicio alimentos adecuados, y ii) proteger los medios de
lento cuando las subsistencia e impulsar la recuperación; Escrutinio de los datos secundarios Aptitudes en: diseño y
necesidades no son Visitas largas a los lugares gestión de encuestas;
urgentes • lo que tiene que seguirse de cerca y las
• entrevistas con informantes clave y análisis de la seguridad
contingencias que cabe planificar.
Evaluación grupos comunitarios alimentaria, medios de
Cuando una situación Una ESAE rápida al inicio de una operación permitirá definir
detenida subsistencia,
se ha estabilizado y 1a3 el ámbito geográfico de la perturbación/crisis; ofrecer el • encuesta sobre hogares con economía/mercados y
(Véase el se requiere una meses mejor panorama general posible de la situación y las muestreo probabilístico o múltiples nutrición; gestión de
Capítulo 15) comprensión más necesidades, dados los datos y el tiempo disponibles; y conversaciones en profundidad con datos; análisis estadístico
cabal para mejorar la aportar información básica para planificar una respuesta. subgrupos de datos cuantitativos;
selección de los
Una ESAE detenida permitirá llevar a cabo un análisis más Encuesta sobre nutrición análisis de datos
beneficiarios o la
detallado y exhaustivo de la situación y las causas. Podrá Encuesta de mercado cualitativos.
programación
centrarse en todos los aspectos o bien en temas
Antes de preparar específicos que susciten una preocupación particular.
una nueva OPSR
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 13

Cuadro 1-C
Posibles medidas programáticas del PMA para después de cada tipo/fase de evaluación

Tipo de evaluación Cuándo Posibles medidas programáticas del PMA

Inicio de una nueva emergencia
Investigación inicial
(véase el Capítulo 8)
Nueva crisis o acceso a una nueva zona
durante la ejecución de una operación
No hay medidas del PMA
OU inmediata
Perfil de una OU (llamamiento preliminar)
Asignación de los recursos disponibles en el
país

Tras una investigación inicial de una No hay medidas del PMA

nueva emergencia de inicio repentino
Evaluación rápida
(véanse los capítulos Tras una modificación importante o una
9 a 14) nueva crisis en una operación en marcha,
o cuando sea posible acceder a una zona
que antes fuera inaccesible
OU
Asignación de los recursos disponibles
Refinamiento de los acuerdos de ejecución
Revisión del presupuesto de la OU/OPSR o
elaboración de una nueva OPSR si es
necesario

En respuesta a los primeros indicios de No hay medidas del PMA

una crisis de inicio lento cuando las
necesidades no son urgentes
Cuando se ha estabilizado una situación y
Evaluación detenida se requiere una comprensión más cabal
(véase el Capítulo 15) para mejorar la selección de los
beneficiarios o la programación
Antes de preparar una nueva OPSR
OU inicial en determinadas situaciones de
inicio lento
Revisión de la OU, de ser necesaria
Nueva OPSR
Revisión de la OU/OPSR en marcha, de ser
necesaria

Fases y concatenación de las evaluaciones, y enlaces con las respuestas

El proceso de evaluación debe siempre adaptarse a la urgencia de la situación, ya sea al inicio de una crisis
o a medida que la situación y las necesidades se transforman en una crisis continua.
Tras una crisis de inicio repentino:
• Normalmente deberá completarse una investigación inicial en 1 ó 2 días.
• Cuando sea necesario, deberá completarse una evaluación rápida complementaria en un plazo de 2
a 6 semanas.
• Puede requerirse una evaluación detenida cuando la situación se haya estabilizado si resulta
evidente que se requiere una comprensión más cabal para mejorar la orientación de la asistencia
y/o diseñar respuestas para impulsar la recuperación y proteger los medios de subsistencia. De lo
contrario, el seguimiento periódico permite verificar la pertinencia en todo momento de la
operación en marcha e introducir ajustes si procede.
Las investigaciones iniciales y las evaluaciones rápidas se basan en la información disponible de los
sistemas de alerta rápida y se llevan a cabo de conformidad con los planes para contingencias, cuando
existen.
Este proceso se ilustra gráficamente en el Diagrama 1b. Este mismo proceso es aplicable en todas las crisis
repentinas, ya sean de origen natural (por ejemplo, inundación, ciclón, terremoto o desprendimiento de
tierras) o conflictos. Cuando la crisis conlleva un desplazamiento de población, se presta especial atención
a las personas desplazadas, sin olvidar en ningún caso la situación y las necesidades de la población
residente.
En el caso de las crisis de inicio lento:
14 ■ Capítulo 1: Aspectos generales de las ESAE: tipos, funciones y actividades

• Cuando se produzcan los primeros indicios de una posible crisis alimentaria en una determinada
zona, normalmente se realizará una investigación (que durará de ordinario entre 4 y 5 días) para
determinar si esta crisis es efectivamente inminente y, de ser así, definir qué tipo de evaluación
complementaria hace falta y en qué debe centrarse.
• Si se ha producido ya un deterioro considerable de la situación de la seguridad alimentaria, se
efectuará una evaluación rápida para determinar la gravedad de la situación, la capacidad de los
distintos grupos de población para hacer frente a esa situación y su posible evolución. No obstante,
si se dispone de tiempo y recursos, puede realizarse de inmediato una evaluación detenida para
identificar posibles maneras de proteger los medios de subsistencia, garantizando al mismo tiempo
que los hogares más vulnerables tendrán acceso a alimentos adecuados.
Este proceso se ilustra gráficamente en el Diagrama 1c. Este mismo proceso es aplicable en los casos de
crisis de inicio lento, ya se deban a la sequía, las malas cosechas o el colapso económico.

Ejemplos de emergencias de inicio repentino y lento

Inicio repentino Inicio lento

Origen Inundación Malas cosechas como consecuencia de la sequía

natural Ciclón/huracán/tifón Malas cosechas como consecuencia de las plagas
Terremoto/tsunami Descenso drástico de la producción ganadera debido a
Desprendimiento de tierra la sequía o las enfermedades

Origen Conflicto Colapso económico

humano Desplazamiento forzoso de la Conflicto prolongado de baja intensidad
población
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 15

Diagrama 1b: Evaluación y respuesta tras una crisis de inicio repentino

¦ ¦
¦ ¦
¦ Cuando la situación esté Cuando se necesite un
2 a 4 días 2a4 estabilizada y se necesite una nuevo proyecto y/o
Alerta rápida semanas
¦ comprensión más cabal para la recursos adicionales
¦ ¦ selección de beneficiarios/
programación

Investigación Evaluación rápida Evaluación Reevaluación

¡Emergencia!
inicial detenida

Planificación Principales preguntas: Principales preguntas: Principales preguntas:

para ‰ ¿Existe una crisis ‰ ¿Existen alimentos Como en la evaluación rápida, pero
contingencias de la seguridad «disponibles»? ¿Cómo funcionan en más detalle, incluido un mayor
alimentaria que los sistemas productivos y desglose basado en indagaciones
justifique una comerciales? más amplias, para responder a:
intervención? ‰ ¿Qué grupos/hogares no tienen ‰ ¿Cómo pueden mejorarse las
‰ Si existe, ¿se acceso a alimentos adecuados? intervenciones y la orientación
Datos de necesita asistencia ¿Por qué? ¿Cómo subsisten? de la ayuda?
referencia alimentaria ¿Cuál es el déficit de recursos? ‰ ¿Cómo puede respaldarse la
anteriores a la inmediata para ‰ ¿Cuál es la situación nutricional recuperación autónoma?
crisis salvar vidas? anterior a la crisis? ¿Cuáles son ‰ ¿Cómo puede lograrse una
‰ ¿Cuál debería ser las causas? mayor complementariedad
el foco de atención ‰ ¿Qué intervenciones entre las intervenciones
y el objeto de la (alimentarias y de otro tipo) se alimentarias y las que no lo
evaluación necesitan para salvar vidas y son?
complementaria? proteger/restablecer los medios
de subsistencia?

Respuesta inmediata Diseño y ejecución de una Refinamiento de la intervención

respuesta continua
(posible reprogramación u (y futura estrategia de retirada gradual)
OU inmediata del PMA) (posible OU del PMA)

Información preliminar a los Seguimiento continuo de la situación y la ejecución del programa

donantes sobre posibles
necesidades
16 ■ Capítulo 1: Aspectos generales de las ESAE: tipos, funciones y actividades

Diagrama 1c: Evaluación y respuesta en el caso de una crisis de inicio lento

¦
¦ ¦
¦ Cuando se necesite un
4 a 5 días 2a6 nuevo proyecto y/o
Alerta rápida semanas
¦ recursos adicionales
¦ ¦ ¦

¡Posible
crisis! Investigación Evaluación rápida o detenida (en Evaluación detenida Reevaluación
inicial función de la situación) (si no se realiza al inicio)

Planificación
para Principales preguntas: Principales preguntas :
contingencias Principales preguntas:
‰ ¿Existe riesgo ‰ ¿Qué le ocurre a la disponibilidad
inminente de crisis Como en la evaluación anterior, con
de alimentos? ¿Qué producción se
de la seguridad un análisis detallado para responder
prevé? ¿Cómo se prevé que
alimentaria? a:
actuarán los mercados?
‰ ‰ ¿Cómo pueden mejorarse las
De existir, ¿cuál ‰ ¿Qué grupos/hogares no tienen (o
debería ser el foco intervenciones y la orientación
no tendrán) acceso a alimentos
de atención y el de la ayuda?
Datos de adecuados? ¿Por qué? ¿Cómo
referencia objeto de una subsistirán? ¿Cuál será su déficit de ‰ ¿Cómo puede respaldarse la
anteriores a la evaluación sobre el recursos? recuperación autónoma?
crisis terreno? ‰ ¿Existen problemas nutricionales o ‰ ¿Cómo puede lograrse una
el riesgo de que existan? ¿Cuáles mayor complementariedad
son las causas? entre las intervenciones
alimentarias y las que no lo
‰ ¿Qué intervenciones (alimentarias y
son?
no alimentarias) se necesitan para
salvar vidas y proteger/restablecer
los medios de subsistencia?

Alertar al gobierno,
el PMA (oficinas
regionales y sede),
otros organismos y Diseño y ejecución de una respuesta Refinamiento de la intervención
donantes. adecuada (y futura estrategia de retirada gradual)

Seguimiento continuo de la situación y la ejecución del proyecto

 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 17

1.4 Las ESAE y otros procesos de evaluación afines

Otros procesos de evaluación

Además de en los tres tipos de ESAE descritos en la sección 1.3, el PMA y otros asociados en materia de
seguridad alimentaria pueden participar en evaluaciones multisectoriales organizadas por los gobiernos, los
equipos de las Naciones Unidas en los países y de ayuda para casos de desastre o la Oficina de
Coordinación de Asuntos Humanitarios de las Naciones Unidas (OCHA). Asimismo, el PMA colabora con
la ACNUR y la FAO en las evaluaciones oficiales conjuntas. Estos diversos procesos de evaluación se
enumeran en el Cuadro 1-D, en que también se indica el material orientativo específico que debería
utilizarse durante esas evaluaciones conjuntamente con el presente manual sobre ESAE.

Cuadro 1-D
Evaluaciones conjuntas en que participa el PMA
Tipo de evaluación conjunta
Evaluaciones interinstitucionales de catástrofes naturales
importantes con la asistencia de los equipos de las Naciones Unidas
en los países y el equipo para la evaluación y coordinación en caso
de desastre.
Evaluaciones interinstitucionales en caso de emergencias
importantes o complejas en el marco del Procedimiento de
llamamientos unificados dirigido por la OCHA.
Evaluaciones conjuntas de la ACNUR y el PMA de la situación de
los refugiados (y de algunas situaciones que afectan a las personas
desplazadas en el interior del país, cuando la ACNUR participa a
petición del Secretario General de las Naciones Unidas).
Misiones de evaluación de cultivos y suministros de alimentos de la
FAO y el PMA cuando se obtienen malas cosechas graves como
consecuencia de catástrofes naturales (incluidos los ataques de
plagas) o conflictos.
Evaluaciones de las Naciones Unidas y el Banco Mundial de la
situación posterior a los conflictos, denominadas a veces Misiones
de evaluación conjunta.
Nota El CD-ROM incluye las directrices relativas a los procesos de evaluación conjunta enumerados supra. Todos ellos
son (o serán) compatibles con las directrices de este manual, que a su vez son coherentes con las normas
2
«Esfera».
Orientaciones
Véase 5.1 y atribuciones de los equipos de
las Naciones Unidas para la evaluación y
coordinación en caso de desastre
CAP Guidelines y CAP Needs Analysis
Framework (NAF), Comité Interinstitucional
Permanente (CIP) 2004/5
UNHCR-WFP Joint Assessment Guidelines,
ACNUR y PMA 2004
Guidelines for Crop and Food Supply
Assessment missions, FAO-Sistema
mundial de información y alerta sobre la
alimentación y la agricultura (SMIA) 1996
(su actualización está prevista para 2005)
Multilateral Needs Assessments in Post-
Conflict Situations, Programa de las
Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD)-
Banco Mundial-Grupo de las Naciones
Unidas para el Desarrollo (GNUD), 2004

Ventajas e desventajas de las evaluaciones multisectoriales

En el Cuadro 1-E se resumen las principales posibilidades y limitaciones asociadas a las evaluaciones
multisectoriales. Una posible alternativa a una evaluación multisectorial consiste en practicar durante el
mismo período general (la misma estación) evaluaciones sectoriales coordinadas. Siempre que cada
evaluación sectorial se base en el mismo desglose geográfico al recaudar la información y/o al mismo
desglose entre distintos grupos de población, el análisis multisectorial será posible.

2
Las «normas Esfera» se exponen en: Proyecto Esfera – Carta humanitaria y normas mínimas de respuesta humanitaria
en casos de desastre, edición de 2004. El Proyecto Esfera es una iniciativa de colaboración entre varios grupos de ONG
internacionales, el Comité Internacional de la Cruz Roja (CICR) y la Federación Internacional de Sociedades de la Cruz
Roja y de la Media Luna Roja (FICR) (que alberga la secretaría del proyecto). El PMA y otras organizaciones de las
Naciones Unidas contribuyeron a la formulación de las normas Esfera, muchas ONG se han adherido a ellas y algunos
donantes condicionan su financiación de ONG a su cumplimiento.
18 ■ Capítulo 1: Aspectos generales de las ESAE: tipos, funciones y actividades

Cuadro 1-E
Posibilidades y limitaciones de las evaluaciones multisectoriales
Posibilidades
• El análisis de los distintos productos
sectoriales es simultáneo, lo que permite
vincular los resultados entre sí y analizarlos en
función de sus relaciones.
• Los expertos multisectoriales de un mismo
equipo permiten analizar los problemas y
establecer el orden de prioridad entre las
necesidades sectoriales con más criterio.
• Posibilitan la coordinación de la planificación y
las estrategias de respuesta en todos los
sectores.
Limitaciones
• La recopilación de datos sectoriales puede correr a
cargo de personal sin conocimientos sectoriales
específicos.
• La evaluación puede desviarse de su objeto y y
volverse dispersa.
• El tiempo y el esfuerzo necesarios para coordinar la
evaluación en todos los sectores puede retardar todo
el proceso de evaluación.
• Los requisitos relativos a la unidad de análisis y
muestreo pueden variar en cada sector.

Vínculos con la alerta rápida, la planificación para contingencias y el seguimiento

El Diagrama 1d muestra cómo se intercambia —o debería intercambiarse— la información entre la ESAE,
el sistema de alerta rápida, los procesos de planificación para contingencias y los sistemas de seguimiento,
y cómo todo ello debería basarse en el acervo de conocimientos sobre la situación en el país.3
Al comienzo de una crisis, las investigaciones iniciales y las ESAE rápidas deben servirse de los datos
anteriores a la crisis obtenidos gracias a:
• los mapas agroecológicos o de las zonas de subsistencia existentes, los perfiles de la seguridad
alimentaria (con inclusión de los hábitos alimentarios y las estrategias de supervivencia normales y
excepcionales), las estadísticas demográficas y los estudios de análisis y cartografía de la
vulnerabilidad (VAM) (que incluyen datos sobre las repercusiones de las crisis anteriores y las
intervenciones posteriores);
• las evaluaciones de la capacidad logística;
• los sistemas de alerta rápida nacionales y regionales4, así como los informes de alerta rápida de
fuentes internacionales (por ejemplo, los disponibles en la Red de preparación para situaciones de
urgencia del PMA);
• los planes para contingencias (con inclusión de los planes para la realización de evaluaciones).
Al final de una crisis, las ESAE deberían servirse de:
• las conclusiones de las actividades de seguimiento continuo a nivel comunitario;
• los datos anteriores a la crisis;
• los sistemas de alerta rápida que detecten posibles nuevos riesgos y los planes para contingencias
elaborados para hacerles frente.
Al mismo tiempo, las ESAE deberían identificar:
• los indicadores en los que debería centrarse el seguimiento continuo de la situación; y
• posibles nuevas crisis para las que haya que preparar planes para contingencias.

3
Una base de datos común y compartida para todos estos procesos de recopilación, análisis y almacenamiento de
información sería ideal, aunque se logra en muy contadas ocasiones.
4
En el África occidental y austral funcionan actualmente sistemas regionales de alerta rápida relativos a los peligros para
la seguridad alimentaria.
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 19

Diagrama 1d: Vínculos de información entre los componentes de la preparación, la evaluación y la respuesta en
emergencias

Alerta rápida

Los datos de alerta

Análisis de rápida fundamentan Evaluación de Plan de respuesta Respuesta de
peligros y riesgos la actualización de ¡Emergencia! la seguridad (propuesta y urgencia
alimentaria en aprobación del (ejecución)
los planes para
emergencias proyecto)
contingencias (ESAE)

Planificación Seguimiento de la
contingencias ejecución del
proyecto

Los datos del seguimiento fundamentan el

análisis, planificación y modificación de una
operación en curso. El análisis y evaluación de
riesgos ayudan a definir lo que debe
supervisarse.

Seguimiento de la seguridad
El acervo de conocimientos alimentaria El acervo de conocimientos
fundamenta el análisis y la fundamenta el análisis y la
planificación planificación
El acervo de conocimientos ayuda a
definir lo que debe supervisarse.
El seguimiento actualiza el acervo de
conocimientos.

Acervo de conocimientos
• Análisis exhaustivo del PMA de la seguridad alimentaria y la vulnerabilidad
• Otras bases de datos sobre la situación en el país antes y después de la crisis
• Evaluación de la capacidad logística del PMA
20 ■ Capítulo 1: Aspectos generales de las ESAE: tipos, funciones y actividades

1.5 Actividades principales de la planificación y realización de una

ESAE

La planificación y realización de una ESAE entraña 15 actividades principales, que se presentan

en el Diagrama 1e, donde se muestra la secuencia general. Sin embargo, varias de estas
actividades se realizarán en paralelo.
En los capítulos 5 a 10 se brindan orientaciones sobre estas actividades en el caso de una ESAE
rápida con arreglo a seis amplios epígrafes, como sigue:
• puesta en marcha [Actividades 1 a 5] → Capítulo 9
• diseño y planificación de la evaluación [Actividades 6 a 10] → Capítulo 10
• recopilación y procesamiento de los datos sobre el terreno [Actividad 11] → Capítulo 11
• análisis de los datos [Actividad 12] → Capítulo 12
• determinación y evaluación de las opciones de respuesta [Actividad 13] → Capítulo 13
• preparación y difusión del informe [Actividades 14 y 15] → Capítulo 14
La fase de diseño y planificación es crucial, aunque a menudo no recibe la suficiente atención. La
calidad de los productos dependerá en gran medida del empeño que se ponga en el diseño y la
planificación de la evaluación. Todo el proceso requiere una buena gestión y experiencia en la
planificación de encuestas sobre el terreno, así como conocimientos especializados sobre
seguridad alimentaria.
La investigación inicial es una versión comprimida del proceso antes descrito, como se describe
en el Capítulo 8.
La evaluación detenida sigue el proceso anterior, si bien en muchos casos se confiará a un equipo
de evaluación integrado por expertos de la sede del PMA (Oficina de Actividades de Desarrollo) o
de otra organización, o por consultores contratados específicamente para este fin. Las
orientaciones que figuran en el Capítulo 15 en relación con la evaluación detenida se concentran
en la preparación de la evaluación (Actividades 1 a 4) y en la gestión por los expertos de la
ejecución del resto del proceso.
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 21

Figure 1e Activities in Planning and Undertaking an EFSA

1. Establecer/reconfirmar acuerdos Hipótesis de trabajo
de colaboración con asociados preliminar derivada
[véase 9.3] de la investigación
inicial (cuando sea
Puesta en el caso).
marcha 3. Examinar información disponible
y definir hipótesis inicial de trabajo
[véase 9.5] 2. Recopilar
datos
secundarios
4. Definir objetivos y calendario [véase 9.4]
[véase 9.6]
Diseño y
planificación
de la
evaluación

6. Definir necesidades de información, 5. Formular plan de evaluación

recopilación datos y métodos muestreo [véase 10.1]
[véase 10.2; 10.3; 10.4]

7. Diseñar/adaptar instrumentos de 8. Preparar suministros, equipo y

recopilación de datos material informativo
[véase 10.5] [véase 10.6]

9. Establecer el equipo (o los 10. Organizar transporte, seguridad

equipos) de evaluación e instruirlo y comunicaciones
[véase 10.7] [véase 10.7]

Recopilación y
procesamiento
de los datos 11. Recopilar y procesar datos
sobre el terreno [véase 11]

Análisis de 12. Analizar datos; formular

los datos hipótesis de planificación
[véase 12]

Determinación 13. Determinar y analizar opciones

y análisis de
de respuesta
las opciones de
[véase 13]
respuesta

14. Preparar el informe

Preparación y
[véase 14]
difusión del
informe
15. Presentar y difundir el informe
[véase 14]
Capítulo 2

Principios y asociaciones de las ESAE

En este capítulo se resumen los principios rectores básicos que ayudan a garantizar evaluaciones atinadas y
de alta calidad, y se explica la importancia de las asociaciones y cómo impulsarlas.

2.1 Principios rectores: cómo garantizar una ESAE de alta calidad

Principios relativos a la planificación y la organización de una ESAE

3 Puntualidad: organizar ESAE para facilitar información y recomendaciones oportunas y fiables

La investigación inicial y la evaluación rápida deben emprenderse tan pronto como sea posible después de
que sobrevenga la perturbación o se reciba el informe inicial de la crisis, y completarse rápidamente, de
modo que pueda prestarse la asistencia adecuada a tiempo para reducir el sufrimiento de las personas,
prevenir situaciones que puedan poner en peligro su vida y proteger sus medios de subsistencia, en el caso
de ser necesario. Las evaluaciones posteriores deben completarse puntualmente para apoyar las propuestas
de continuar o ampliar la asistencia, cuando convenga, teniendo en cuenta el plazo para la aprobación de
proyectos y la entrega de productos básicos.
La información que no llega a las instancias decisorias a tiempo para fundamentar (influir en) las
decisiones que deben adoptarse no es útil. Puede encontrarse un término medio entre la exactitud y la
puntualidad: se trata de compensar la balanza. Habrá que informar a los encargados de la adopción de
decisiones de cuánto tiempo hará falta para aportar información fiable y comunicar si los datos son dudosos
debido a la falta de tiempo.

3 Fomentar una amplia participación y coordinación

Deberá integrarse a una amplia variedad de partes interesadas. Cuando sea posible, el gobierno y los
organismos de asistencia humanitaria deberán abordar evaluaciones conjuntas o complementarias, lo que
puede ayudar a que se aprovechen plenamente los conocimientos especializados y otros recursos
disponibles en la realización de evaluaciones y propiciar conclusiones reconocidas y respuestas
coordinadas. La planificación conjunta para contingencias antes de una crisis puede contribuir a garantizar
la colaboración durante la evaluación. (Los memorandos de entendimiento mundiales suscritos entre el
PMA y las principales ONG internacionales asociadas contemplan la realización conjunta de evaluaciones
de las necesidades alimentarias cuando sea posible; de lo contrario, el intercambio de información.)

3 Establecer objetivos claros y concertados

22 ■ Capítulo 2: Principios y asociaciones de las ESAE

Deberán fijarse objetivos de la evaluación que sean adecuados (adaptados a la situación local), claros y
realistas, y estén por escrito y acordados entre todas las partes directamente interesadas que participen en la
ESAE. Los objetivos deberán especificar el alcance de la evaluación, los productos esenciales y el plazo
para la terminación de la evaluación y la presentación del informe.

3 Movilizar las aptitudes, la experiencia y otros recursos necesarios para llevar a cabo evaluaciones
sobre el terreno
La calidad de la evaluación depende en gran medida de las aptitudes y la experiencia del personal
participante —en especial de su capacidad para gestionar correctamente el proceso entero de evaluación—,
así como de la idoneidad del transporte y otros recursos movilizados para las actividades de evaluación
sobre el terreno. Los recursos asignados a la evaluación sobre el terreno deberán corresponderse con la
magnitud y complejidad de la situación. Los conocimientos técnicos necesarios pueden variar en función
del contexto de la evaluación: en algunas situaciones la competencia técnica en materia económica y
nutricional puede ser prioritaria, mientras que en otras la experiencia antropológica puede ser fundamental,
especialmente para comprender el contexto social y político e identificar las causas subyacentes de la
inseguridad alimentaria y, en consecuencia, para formular intervenciones adecuadas. Uno de los principios
rectores, pues, será garantizar que cada equipo de evaluación sobre el terreno cuenta con los conocimientos,
aptitudes y experiencia necesarios y está integrado por tantos hombres como mujeres.

3 Fomentar perspectivas y la coordinación/sincronización intersectoriales

Deberá fomentarse la coordinación y sincronización intersectoriales de las evaluaciones para facilitar la
formulación de una amplia estrategia intersectorial que integre las respuestas alimentarias y otras respuestas
no alimentarias afines en un marco más general, cuando proceda. Los planteamientos específicos de un
sector pueden descuidar influencias y relaciones intersectoriales vitales, y conducir a la formulación de
recomendaciones inadecuadas. Hace falta un órgano o mecanismo intersectorial a nivel nacional para
coordinar eficazmente todo el proceso de evaluación.

3 Coordinación regional
El diseño y el análisis de las evaluaciones deberán coordinarse a nivel regional cuando una crisis afecte a
varios países vecinos y exista un órgano intergubernamental regional capaz de coordinar la información y
las políticas entre esos países. Esta coordinación deberá basarse en un acuerdo sobre normas, estrategias de
evaluación y modelos de informes comunes para permitir comparaciones entre los países. Los gobiernos y
organismos deberán cooperar para tratar de lograr una armonización adecuada. Así y todo, deberán
formularse recomendaciones y respuestas para satisfacer las necesidades y situaciones específicas de cada
país, y evitar así una uniformidad inadecuada de las intervenciones de respuesta en los países.

3 Fortalecimiento de la capacidad nacional (y regional)

Cuando sea posible, deberá crearse capacidad nacional y regional (o fortalecerse la que ya exista) antes del
inicio del proceso de evaluación y durante el curso del mismo.

Cuadro 2-A
Requisitos previos para una evaluación de alta calidad

Para que una ESAE dé productos de calidad y permita la planificación y ejecución oportunas
de las intervenciones programáticas adecuadas:
• los objetivos y su cometido deben ser adecuados, realistas y acordados;
• el proceso de evaluación debe planificarse y gestionarse cuidadosamente, así como la labor
preparatoria y las actividades sobre el terreno;
 Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 23

• los miembros del equipo de evaluación deben tener aptitudes y experiencia pertinentes, y
trabajar con espíritu de equipo;
• debe hacerse un uso óptimo de la información disponible, incluidos los datos anteriores a la
crisis y, en caso de que exista una operación en curso, de los datos del seguimiento; y
• las observaciones, conclusiones y recomendaciones preliminares deben examinarse a
conciencia con todas las principales partes interesadas, y difundirse ampliamente en su
versión definitiva.
Existe siempre una relación de correspondencia entre la velocidad y la exactitud, que afecta al grado
de comprensión de la situación. Además, si bien debe hacerse todo lo posible por movilizar los
recursos necesarios para practicar una evaluación exhaustiva, el alcance y profundidad de una
evaluación a menudo deben acomodarse a los recursos y al tiempo de que se dispone. En todo caso,
es fundamental atender debidamente los aspectos antes mencionados para sacar el máximo
provecho de los recursos y el tiempo disponibles.
Los siguientes elementos son esenciales para cualquier ESAE:
• capacidad técnica para diseñar y supervisar la evaluación;
• un jefe experto y capacitado para cada equipo de evaluación;
• capacidad administrativa para gestionar la logística de la evaluación;
• material y recursos financieros para llevar a cabo la evaluación; y
• colaboración de los órganos administrativos y de seguridad pertinentes e instrumentos de
coordinación con otros asociados indispensables.
Cuando se necesite asistencia externa, deberá solicitarse el apoyo de la oficina regional o de la
Dependencia de Evaluación de las Necesidades de Urgencia (ODAN) (en la sede en Roma), o
contratarse a consultores externos en consulta con la oficina regional o la ODAN.

Principios relativos a la recopilación y el análisis de datos

3 Utilizar óptimamente la información disponible; centrarse en la recopilación de datos primarios

Se partirá de la información anterior a la crisis disponible en bases de datos y otras fuentes secundarias,
después de comprobar rápidamente su validez y pertinencia en las circunstancias actuales. La recopilación
de datos primarios se centrará en la información necesaria para complementar los datos secundarios
disponibles, o para comprobar que esos datos secundarios siguen siendo válidos, a fin de estar en
condiciones de analizar la situación de la seguridad alimentaria y los medios de subsistencia y sacar
conclusiones al respecto. Se trata de saber cómo se emplearán los datos antes de planificar su recopilación.

3 Utilizar múltiples fuentes y métodos (triangulación)

Para lograr una comprensión adecuada y exacta de forma rápida y económica:
• deben utilizarse métodos e información cualitativos y cuantitativos;
• deben utilizarse datos secundarios (informes existentes) y datos primarios (nuevos datos
recopilados específicamente para la evaluación);
• debe consultarse a mujeres, hombres, jóvenes y ancianos; y
• debe compararse (triangularse) la información procedente de distintas fuentes para obtener un
cuadro lo más completo y equilibrado posible, que permita comprender las distintas perspectivas e
intereses.

3 Asegurar la transparencia (y aportar información sobre los resultados)

24 ■ Capítulo 2: Principios y asociaciones de las ESAE

Deberán aplicarse procedimientos uniformes y convenidos para el acopio de datos y asegurarse de que los
dirigentes comunitarios, las autoridades locales y otros organismos concernidos comprenden el proceso de
recopilación de datos, los métodos analíticos aplicados y, en consecuencia, la base de las conclusiones. Las
conclusiones provisionales se compartirán con estos grupos, así como con otros asociados en el proceso de
evaluación. Cuando sea posible, los datos brutos se pondrán a disposición de otras partes interesadas para
posibilitar la repetición de las conclusiones, fomentar un análisis ulterior y crear confianza. (En algunas
situaciones, no obstante, tendrá que retenerse información confidencial.)
Deberá facilitarse información a todos los interlocutores sobre las conclusiones y recomendaciones de la
evaluación, y se los mantendrá informados de las decisiones adoptadas a raíz de la evaluación.

3 Procurar el consenso, respetando y dejando constancia de las diferencias de opinión

Se procurará alcanzar un consenso entre todas las partes directamente interesadas (incluidos el gobierno, las
autoridades locales y otros organismos y ONG concernidos) sobre las observaciones, la interpretación de
los datos y las conclusiones. Cuando este consenso no sea posible, deberán registrarse las diferencias de
opinión (en especial las de los interesados locales) de manera respetuosa, mutuamente aceptable y
constructiva.

3 Objetividad percibida; examinar la exactitud de los datos y tener en cuenta las posibles
predisposiciones
La objetividad —y que el método aplicado se perciba como objetivo y coherente— es fundamental para
crear y mantener el respeto y la confianza. Se calibrará (comparará) la situación con arreglo a normas
aceptadas. Deberá recabarse información de una amplia variedad de personas en representación de todos
los distintos grupos de población, en especial mujeres y pobres. Se escrutará —calculará cuando sea
posible— el posible margen de error de los datos y su significación para las conclusiones que se saquen o
los cálculos que se realicen. En el caso de que sean sólo aproximativos, deberá decirse, y especificarse un
rango en lugar de números absolutos. Será fundamental tener conciencia de las posibles predisposiciones en
las percepciones e informes de las personas, incluidos los miembros del equipo de evaluación.

3 Diferenciar y desglosar: prudencia al generalizar

Deberán examinarse por separado las situaciones de los distintos grupos (socioeconómicos) de población y
zonas geográficas cuando la gravedad de los efectos de la perturbación/crisis haya sido diferente. Se
estudiarán los efectos directos e indirectos, especialmente sobre los medios de subsistencia. La situación y
las necesidades pueden variar considerablemente entre localidades diferentes, así como entre grupos
diferentes. Deberá buscarse a grupos e individuos con necesidades/vulnerabilidades específicas. Se
registrarán las zonas o grupos específicos a los que se refieren los datos concretos. En la medida de lo
posible, se distinguirán los efectos de la perturbación/crisis de las condiciones crónicas que ya existían.

3 Comprender las causas y la dinámica de la situación; formular situaciones hipotéticas

Deberán recopilarse datos (cuantitativos y cualitativos) sobre los cambios y las tendencias, y las razones de
éstos, así como sobre la situación actual y sus causas subyacentes. Se examinarán los factores estacionales
y qué otros acontecimientos podrían afectar a la evolución de la situación. Deberá formularse una o más
situaciones hipotéticas para como mínimo los próximos 6 a 12 meses.

3 Respetar a los interlocutores; hacerse cargo de su situación; no poner en peligro su seguridad

Deberá respetarse el derecho de las personas a no responder a las preguntas si así lo deciden. Se abusará lo
mínimo posible de su tiempo. Se evitará hacer preguntas innecesarias, especialmente a personas que hayan
experimentado recientemente un acontecimiento traumático. Deberá conocerse el contexto político y de
seguridad y procurarse no incrementar los riesgos a que ya se expongan las personas. Se copiarán todos los
 Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 25

datos importantes de documentos encontrados sobre el terreno; no se quitarán los originales a sus
propietarios.

3 Anotar las fuentes

Se procurará anotar las fuentes de todos los datos recopilados.

Principios relativos a la presentación de informes y el seguimiento de las ESAE

3 Facilitar información sobre los resultados a todas las partes interesadas

Se comunicarán las conclusiones y recomendaciones provisionales a todas las principales partes
interesadas, y se examinarán con ellas, antes de finalizar el informe; tras lo cual se les suministrará el
informe final tan pronto como sea posible —en unos días, de ser posible—.

3 Asegurar que el propio informe cumple las normas mínimas

El informe debe ser claro y tan preciso y conciso como sea posible. Deben utilizarse profusamente los
cuadros, gráficos y mapas. Las hipótesis y toda laguna, incertidumbre o posible predisposición de los datos
deben indicarse claramente y explicarse las consecuencias de ello para las conclusiones y recomendaciones.
Deben describirse los métodos aplicados. El formato del Cuadro 1-A (en el Capítulo 1) debe adaptarse a las
necesidades de la situación.

3 Cerciorarse de que las recomendaciones sean específicas, justificadas y sigan un orden de prioridad
Las recomendaciones relativas a las respuestas (y a cualquier evaluación complementaria) deben ser
específicas y estar claramente ligadas a los datos y análisis presentados. Deberá establecerse un orden de
prioridad entre ellas, y el informe deberá mostrar claramente cómo se integran en una estrategia general de
asistencia coherente con otros sectores.

Cuadro 2-B
1
Normas Esfera de interés para las ESAE

Norma común 2: valoración inicial

«Las valoraciones proporcionan una buena comprensión de la situación de desastre y un análisis
claro de los riesgos que existen en cuanto a la preservación de la vida, la dignidad, la salud y los
medios de sustento. Gracias a este análisis se podrá determinar, siguiendo un proceso consultivo con
las autoridades correspondientes, si se requiere una respuesta externa y, en caso afirmativo, el
carácter de esta respuesta.»
Indicadores clave:
• Se recoge información haciendo uso de procedimientos estandardizados, y esta información
se pone a disposición de todos para posibilitar la transparencia en el proceso de toma de
decisiones.
• Gracias a la realización de consultas, en la valoración se tienen en cuenta las respuestas de
las autoridades locales y nacionales, y de otras personas y organismos interventores.
• Son determinadas las capacidades y las estrategias locales para afrontar el desastre, tanto

1
Proyecto Esfera (2004). Carta humanitaria y normas mínimas de respuesta humanitaria en casos de desastre.
26 ■ Capítulo 2: Principios y asociaciones de las ESAE

de la población afectada como de la población circundante.

• En la valoración se toma en consideración la responsabilidad que corresponde a las
autoridades competentes en cuanto a la protección y asistencia de la población del territorio
en el que ejercen sus competencias, teniendo además en cuenta la legislación, las normas y
las líneas directrices nacionales que son aplicables en el lugar donde se encuentra la
población afectada, en conformidad con el derecho internacional.
• En la valoración se incluye un análisis del entorno operativo, con inclusión de los factores que
afectan a la seguridad y protección de la población afectada y del personal humanitario.
• El cálculo estimativo en cuanto a los números de personas es compulsado cotejando otras
fuentes y es validado consultando todas las fuentes posibles; se da a conocer la base sobre
la que se realizan los cálculos.
• Las conclusiones de la valoración se ponen a disposición de otros sectores, los poderes
locales y nacionales, y representantes de la población afectada. Se formulan
recomendaciones en cuanto a la necesidad de asistencia externa y acerca de las respuestas
apropiadas, las cuales habrán de quedar vinculadas a estrategias de transición o de
finalización.
Norma 1 relativa a la valoración y análisis: seguridad alimentaria
«Cuando hay personas que están expuestas al riesgo que conlleva la inseguridad alimentaria, las
decisiones programáticas se basan en un entendimiento consistente de cómo obtienen estas
personas, por lo general, el acceso a los alimentos, y del efecto del desastre en el grado de seguridad
alimentaria actualmente y en el futuro, y por lo tanto en la respuesta que será más apropiada para las
circunstancias.»
Indicadores clave:
• En las valoraciones y los análisis se examina la seguridad alimentaria en pertinentes lugares
geográficos y entre grupos dedicados a las mismas actividades de subsistencia, distinguiendo
entre estaciones del año y unos tiempos y otros, para determinar y priorizar las necesidades.
• La valoración demuestra que existe un buen entendimiento de las políticas, instituciones y
procesos sociales, económicos y políticos que inciden en la seguridad alimentaria.
• En la valoración se incluye la investigación y el análisis de las estrategias de afrontamiento.
• Siempre que es posible, la valoración se desarrolla sobre la base de las capacidades locales,
incluidas las instituciones formales e informales.
• La metodología empleada es descrita con detalle en el informe de valoración, y se puede
comprobar que se adhiere a principios que cuentan con aprobación general.
• Se utilizan datos secundarios ya existentes, y la recogida de nuevos datos primarios sobre el
terreno se concentra en obtener información esencial para el proceso de toma de decisiones.
• Se formulan recomendaciones sobre respuestas en materia de seguridad alimentaria que
sirven para apoyar, proteger y fomentar las estrategias de medios de subsistencia, mientras
que a la vez se atiende a las necesidades inmediatas.
• Se considera el efecto que tendrá la inseguridad alimentaria en el estado nutricional de la
población.

2.2 Asociaciones sobre ESAE

¿Por qué conviene establecer asociaciones?

Las asociaciones son importantes por varios motivos, por ejemplo:
 Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 27

• para lograr una interpretación común de la situación y las necesidades, así como conclusiones
ampliamente compartidas;
• para aumentar la calidad de la evaluación y acelerar su terminación, aprovechando los
conocimientos y otros recursos disponibles en las distintas organizaciones e instituciones;
• para permitir una evaluación exhaustiva e incrementar la confianza en las conclusiones y la
interpretación de los datos, al crear las condiciones para verificar datos procedentes de fuentes,
perspectivas y sectores distintos; y
• para aumentar la transparencia.

Significado de ‘asociación’
Una verdadera asociación implica:
• objetivos compartidos, respeto y confianza mutuos: respetar las diferencias y hacer
hincapié en la complementariedad;
• un sentimiento compartido de contribuir decisivamente a la actividad, incluida la
responsabilidad por su éxito o fracaso;
• el diseño conjunto y la adopción conjunta de decisiones respecto de la ejecución —incluye
la voluntad de ser flexible y respetar los recursos y las virtudes que aporta cada
organización—;
• el deseo de sacrificar una cierta independencia para realizar la actividad conjuntamente;
y
• el compromiso de transparencia y responsabilidad con todas las partes interesadas,
incluida la población afectada.
Un acuerdo por escrito ayuda a aclarar las responsabilidades y funciones de cada uno.
[Adaptado del Marco de asociación con las ONG, véase el Manual de Diseño de los Programas del PMA]

¿Qué tipo de asociación conviene?

Las asociaciones pueden ser de muy distintos tipos en función de las aptitudes técnicas, la experiencia y
otros recursos que aporte cada asociado:
• Un grupo «básico» deberá formar el grupo de acción que organizará todo el proceso de evaluación,
en especial el diseño y la planificación, la ejecución, el análisis y la presentación del informe.
• Otros asociados pueden participar en fases concretas o aspectos específicos,2 verbigracia:
o Diseño y planificación: por ejemplo, oficinas/institutos nacionales de estadística; instituciones
y ONG nacionales o internacionales con competencia técnica específica en el diseño de
encuestas.
o Recopilación de datos sobre el terreno: por ejemplo, entidades gubernamentales y ONG que ya
trabajan en algunas de las zonas de interés y/o que tienen experiencia en encuestas y
evaluaciones.
o Análisis de datos: por ejemplo, oficinas/institutos nacionales de estadística; instituciones y
ONG con competencia técnica y capacidad específicas en materia de procesamiento y análisis
de datos.

2
En esta categoría pueden figurar organizaciones con las que el PMA tiene acuerdos de disponibilidad inmediata a nivel
internacional, véase Emergency Field Operations Pocketbook (Libro de bolsillo para las operaciones de emergencia
sobre el terreno) del PMA, 10.7.
28 ■ Capítulo 2: Principios y asociaciones de las ESAE

o Mercados: entidades gubernamentales y organizaciones con conocimientos especializados en

estudios económicos y de mercado.
o Nutrición: institutos y organizaciones con conocimientos técnicos sobre nutrición, en especial
encuestas o análisis bioquímicos (para comprobar la carencia de micronutrientes).
Cuando sea posible, cada asociado deberá comprometer recursos para la evaluación y, en la medida de sus
posibilidades, para la puesta en práctica de las recomendaciones finales. Cuando sea necesario, el PMA u
otra organización o donante podrá sufragar los gastos del personal de las instituciones u organizaciones
nacionales. En algunos casos, podrá contratarse los servicios de una organización especializada para que
ejerza tareas específicas. Cualquiera que sea el mecanismo, todos los asociados deben estar en condiciones
de colaborar en favor del objetivo convenido, de conformidad con los principios descritos en el recuadro
anterior, y evitar el tipo de problemas que se menciona en el siguiente recuadro.

Ejemplos de problemas que pueden surgir en las asociaciones

«Hubo diferencias entre los distintos asociados del PMA en torno a lo siguiente: cuestiones
metodológicas; plazos; la definición de “más vulnerable”; la interpretación de las conclusiones; el
nivel/tipo de asistencia necesario y su duración (por ejemplo, a menudo se debatió la cuestión del
“número de personas necesitadas”), así como la información que debía incluirse en el informe
final.»
[Del resumen de las respuestas de los funcionarios del PMA al cuestionario relativo a la
experiencia sobre evaluaciones, 2003]

Asociaciones amplias sobre las ESAE

La ESAE ideal es aquélla que se realiza conjuntamente y que cuenta con una amplia participación, de
modo que:
• se efectúa sobre la base de un protocolo previamente acordado relativo a los métodos, normas,
funciones y responsabilidades; e
• integra a todas las entidades gubernamentales, organismos internacionales, ONG y donantes
competentes en calidad de asociados «básicos».
Normalmente, este proceso estará dirigido por un grupo de acción convocado por el gobierno con el apoyo
del PMA y otros asociados. La ventaja de un proceso de esta naturaleza es que posibilita el consenso sobre
la interpretación y el análisis de los datos, lo que a su vez sirve de base para la cooperación en la ejecución
de las respuestas que se considere necesarias. La responsabilidad del proceso y el producto es compartida.
Los requisitos previos para una evaluación conjunta de base amplia son:
• un instrumento de coordinación eficaz y sólido (permanente) que permita congregar
periódicamente a los principales asociados en favor de la seguridad alimentaria;
• un plan conjunto y detallado para la organización de evaluaciones cuando sea necesario (véase el
Anexo A1 sobre preparación para evaluaciones); y
• el respeto mutuo y el compromiso de todos los asociados en colaborar en aras del objetivo común
y encontrar soluciones prácticas y pragmáticas a los problemas que inevitablemente surgirán.
Por motivos prácticos, la asociación no deberá ser demasiado amplia, sino limitarse a grupos e individuos
que puedan contribuir de modo específico a la evaluación y/o al proceso de adopción de decisiones basado
en las conclusiones y recomendaciones.

Ejemplo de mecanismo para las evaluaciones conjuntas de base amplia

 Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 29

El Grupo Directivo de Kenya para la Seguridad Alimentaria —convocado por la Oficina del Primer
Ministro e integrado por representantes de varios ministerios y organismos gubernamentales, el
PMA, el UNICEF, el Sistema de alerta rápida para casos de hambruna de la Agencia de los
Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID-FEWSNET) y algunas ONG
importantes— ha elaborado procedimientos para la realización de evaluaciones rápidas de la
seguridad alimentaria cuando se deterioren los indicadores de alerta rápida.
Con arreglo a estos procedimientos, contenidos en un Manual para las evaluaciones sobre el
terreno, equipos integrados por funcionarios gubernamentales nacionales y de distrito y
representantes del PMA, el UNICEF, las ONG operativas en la zona y organizaciones donantes
llevan a cabo evaluaciones conforme a una metodología claramente definida y un modelo de
informe/instrumento de acopio de datos estándar.
(Para más información, véanse Las misiones de evaluación rápida de la seguridad alimentaria en
Kenya)

ESAE dirigidas por el PMA o dirigidas conjuntamente con asociados

Cuando no se disponga de medios para organizar rápidamente una evaluación conjunta de base amplia, el
PMA tomará la iniciativa —por sus propios medios o junto con una o dos organizaciones gubernamentales
o de otro tipo— de organizar la evaluación y hacer participar a entidades gubernamentales y otros
asociados competentes tanto como sea posible y conveniente dadas las circunstancias. En este caso, el
PMA (en colaboración con los otros organismos «principales», de haberlos) se encargará de la evaluación y
de sus conclusiones, procurando activamente la participación de otras partes que tengan conocimientos y
aptitudes pertinentes y experiencia local, respetando y reconociendo sus contribuciones y tratando de
asegurar la transparencia del proceso y el logro de los productos previstos.

Ejemplos de asociaciones dirigidas por el PMA o conjuntamente con otros asociados

1) Darfur (Sudán): Para evaluar en profundidad la situación alimentaria y nutricional resultante
del conflicto en Darfur, el PMA colaboró con los Centros para el Control y la Prevención de
Enfermedades de los Estados Unidos de América para ejecutar evaluaciones coordinadas de la
seguridad alimentaria y la nutrición.
2) Sri Lanka: Tras la catástrofe del tsunami (diciembre de 2004), el PMA se unió a la OIT, el
UNICEF y el Medical Research Institute (Instituto de Investigaciones Médicas) para realizar
una encuesta rápida sobre hogares y nutrición, así como un análisis rápido del mercado.

Asociaciones regionales
En caso de emergencia (verbigracia, una sequía importante) que afecte a varios países vecinos, será
importante coordinar las evaluaciones en los distintos países para poder hacer comparaciones.
• Cuando exista una organización regional que pueda facilitar esa coordinación —por ejemplo, la
Comunidad del África Meridional para el Desarrollo (SADC) o el Comité Interestatal Permanente
de Lucha contra la Sequía en el Sahel (CILSS) del África occidental—, esa organización será un
asociado fundamental, y el PMA y otros asociados internacionales deberán colaborar con ella para
facilitar la coordinación en el diseño y la ejecución de las evaluaciones en los distintos países.
• Cuando ninguna organización regional pueda garantizar esa coordinación, la oficina regional del
PMA, en colaboración con otros asociados internacionales y los directores del PMA en los países,
30 ■ Capítulo 2: Principios y asociaciones de las ESAE

deberá esforzarse por alcanzar el mayor nivel posible de coordinación en el diseño y ejecución de
las evaluaciones en los distintos países.

Cuadro 2-C
Cómo fomentar asociaciones eficaces

Actuar de promotor. Ejercer el liderazgo cuando sea necesario, haciendo hincapié en que la
evaluación es una actividad conjunta. No deberá esperarse que los demás «apoyen al PMA». A
continuación se refieren algunas reglas de conducta básicas:
• Confeccionar un cuadro en el que se resuman los conocimientos técnicos y la capacidad que
cada asociado puede aportar a la evaluación, sus intereses particulares y dónde están
trabajando. Compartir esta información con todos los interesados y utilizarla como base para
examinar y acordar lo que debe hacer cada uno, cuándo y dónde.
• Fomentar deliberaciones francas y abiertas y mantener a todos los interesados informados de
los progresos realizados y de cualquier problema que pueda surgir, evitando celebrar
reuniones demasiado numerosas.
• Lograr que todos los interesados estén de acuerdo en los objetivos.
• Crear grupos reducidos para analizar cuestiones técnicas específicas, como los métodos de
muestreo y el diseño de instrumentos de recopilación de datos, y preparar notas de
orientación acordadas. Asegurarse de que todos los interesados reciben copias.
• Garantizar compromisos realistas respecto del personal y otros recursos que cada uno
aportará a la evaluación, que especifiquen cuándo y durante cuánto tiempo estarán
disponibles.
• Ponerlo todo por escrito —quién se encargará de qué durante cuánto tiempo— y dar o enviar
rápidamente copias a todos los interesados.
• Organizar sesiones de información y capacitación, cuando sean necesarias.
• Tener en cuenta las expectativas (y los programas) de los distintos individuos u
organizaciones, así como los posibles conflictos de interés.
• Garantizar la transparencia del proceso de análisis de datos y preparación de las
recomendaciones.
• Cerciorarse de que se reconocen las contribuciones.
• Ceñirse a lo acordado. Evitar medidas unilaterales (no tener en cuenta el parecer de los
demás).

Cuadro 2-D
Cómo abordar los problemas en las asociaciones

Cuando se plantee un problema, deberá abordarse rápida y abiertamente:

• Adoptar un enfoque pragmático; evitar la confrontación.
• Centrarse en lo que pueda acordarse y procurar alcanzar un compromiso que sea
mutuamente aceptable y que respete los objetivos esenciales y la objetividad de la
evaluación.
• Si el problema afecta fundamentalmente a toda la evaluación, cerciorarse de que es objeto de
 Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 31

un análisis a conciencia entre todos los asociados y procurar el mayor consenso posible
sobre el camino a seguir.
• Si no puede encontrarse ninguna solución o compromiso aceptable, convenir en que la
evaluación «conjunta» no es posible pero que ambas partes continuarán intercambiando
información y coordinando sus actividades de evaluación.
En caso necesario, se consultará la oficina regional y la sede —la ODAN o el Servicio de Nutrición
(PDPN), según el caso—.
Capítulo 3

Marco de análisis y métodos de

evaluación de una ESAE

En este capítulo se expone sucintamente el enfoque general respecto del análisis de diversos aspectos de la
seguridad alimentaria y la nutrición en el marco de una evaluación de la seguridad alimentaria en
emergencias (ESAE) y los métodos aplicados, como sigue:
• Los tres temas principales de una ESAE: disponibilidad y mercados de alimentos; medios de
subsistencia y acceso a los alimentos; utilización de los alimentos y nutrición; véase → 3.1.
• Cómo se aborda cada uno de estos tres temas: siete fases en las que se analiza el impacto, la
reacción, las necesidades y riesgos imperantes, las causas y posibilidades y, por último, las
opciones de respuesta; véase → 3.2.
• Los métodos de recopilación de datos y de muestreo utilizados en las ESAE; véase → 3.3.
En los capítulos 4, 5 y 6 se facilitan orientaciones específicas sobre el análisis de cada uno de estos tres
temas.

3.1 Los tres temas principales de una ESAE

La seguridad alimentaria comprende tres elementos: la disponibilidad, el acceso y la utilización. En una

situación de urgencia, cualquiera de estos elementos (o todos ellos) puede verse desbaratado. Normalmente,
los medios de subsistencia de la población sufren menoscabo como consecuencia de efectos importantes a
corto y largo plazo sobre su acceso a los alimentos. El estado nutricional puede también verse afectado por
los cambios en el consumo de alimentos y/u otras condiciones de salud pública y prácticas de atención
sanitaria. Los términos y conceptos en negrita se explican brevemente en los cuadros 3-A, 3-B y 3-C.
Para abordar las cuestiones descritas en la sección 1.1, la ESAE debe examinar: i) el impacto de los
acontecimientos en todos los elementos antes mencionados, y ii) la medida en que la población y las
comunidades damnificadas, y los sistemas de suministro alimentario de los cuales dependen, pueden hacer
frente a la situación y recuperarse. Esto, a su vez, depende de las condiciones políticas, sociales,
económicas, de seguridad, físicas y ambientales de la zona y del conjunto del país. Estos factores
contextuales influyen en la capacidad del gobierno, el sistema de mercado, las comunidades y los hogares
para sobrevivir y recuperarse, y pueden poner trabas a su capacidad para actuar. Estos factores influyen
también en la manera en que puede prestarse la asistencia internacional, cuando se necesita.
Por ello, una ESAE debe centrarse en los siguientes tres temas, que constituyen las principales líneas de
investigación y análisis y se llevan adelante simultáneamente:
1. La disponibilidad de alimentos —suministros y mercados— en la zona y en el conjunto del país;
2. El acceso de los hogares a los alimentos, sus actividades de subsistencia y su consumo alimentario
real; y
 32 ■ Capítulo 3: Marco de análisis y métodos de evaluación de una ESAE

3. La utilización de los alimentos por los hogares, la situación nutricional y los riesgos derivados de
los cambios en el acceso a los alimentos o en su uso, la atención social y ambiental o los factores
relacionados con la salud pública.
Al analizar cada uno de estos temas deben considerarse, en la medida de lo posible, tanto las causas
subyacentes como las inmediatas de los problemas, tener en cuenta los factores estacionales y examinar el
contexto general, la capacidad existente y las limitaciones que impongan esos problemas, así como las
medidas que podrían adoptarse para solucionarlos.

Cuadro 3-A
‘Disponibilidad’, ‘acceso’ y ‘utilización’ de los alimentos

A los efectos del presente Manual, estos términos se definen como sigue:
• La disponibilidad de alimentos es la cantidad de alimentos físicamente presente en un
país o zona determinados, sea cual fuere su origen (producción nacional, importaciones
comerciales o ayuda alimentaria).
La disponibilidad de alimentos en una zona afectada por una emergencia, o el conjunto del país,
depende de: i) las existencias y la producción actual en la zona; ii) la capacidad del mercado —es
decir: la buena disposición y capacidad de los comerciantes— para traer suministros de otro lugar; y
iii) las existencias conservadas y los suministros transferidos a la zona por el gobierno y los
organismos de ayuda. Puede que haya suficientes alimentos en el país, pero que obstáculos de tipo
logístico o de seguridad impidan el suministro a una zona desde otras partes del país, o que los
comerciantes no se vean incentivados a traer suministros por la falta de poder adquisitivo en la
zona, o que las partes en un conflicto impidan a propósito que los alimentos lleguen a un grupo
concreto de la población.
• El acceso a los alimentos es la capacidad de un hogar para adquirir regularmente
cantidades suficientes de alimentos mediante una combinación de su propia producción y
reservas domésticas, compras, trueques, donaciones, préstamos o ayuda alimentaria.
Los hogares acceden a los alimentos gracias a una combinación de: su propia producción (de
cosechas, ganado o granjas piscícolas); caza, pesca o recolección de alimentos silvestres;
alimentos recibidos gracias a redes de protección social; recibos del gobierno, distribuciones de
ONG o proyectos de alimentos por trabajo; trueque o compras del mercado. El dinero efectivo para
las compras puede proceder de una o más de las siguientes fuentes: la venta de cosechas (de
plantas comestibles o comerciales); la venta de ganado o productos pecuarios; el empleo
remunerado; el trabajo eventual; el comercio; la venta de los productos recolectados.
• La utilización de los alimentos se refiere a: a) el uso por los hogares de los alimentos a
que tienen acceso, y b) la capacidad de los individuos para absorber los nutrientes —la
eficiencia de la conversión de los alimentos por el cuerpo—.
La utilización de los alimentos por los hogares depende de: i) las instalaciones con que cuentan
para almacenar y elaborar los alimentos; ii) sus conocimientos y prácticas en relación con la
preparación de los alimentos, la alimentación de niños pequeños y otras personas dependientes,
incluidos los enfermos y los ancianos (que pueden verse perjudicados por la falta de conocimientos
suficientes sobre nutrición y/o tabúes culturales que afecten a su acceso a alimentos nutritivos en
función de la edad o el sexo); iii) cómo se reparten los alimentos en el seno del hogar (si es en
función de las necesidades de sus distintos miembros); y iv) el estado de salud de cada persona
(que puede verse afectado por las enfermedades, la falta de higiene, el saneamiento y la atención
sanitaria).
Observación: El PMA emplea estas definiciones en el contexto específico de las evaluaciones que
examinan: i) la situación del suministro alimentario en una zona, ii) a qué alimentos tienen
acceso los hogares (de todas las fuentes), y iii) cómo utilizan y aprovechan esos alimentos.
Otras instituciones aplican definiciones ligeramente distintas de estas expresiones, y se
refieren a la ‘disponibilidad’, el ‘acceso’ y la ‘utilización’ a nivel nacional, comunitario e
individual, toda vez que la ‘utilización’ se refiere únicamente a la absorción biológica.
 Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 33

Cuadro 3-B
Medio de subsistencia

A los efectos del presente Manual:

• Los medios de subsistencia comprende la capacidad, los bienes y las actividades de un
hogar necesarios para garantizar las necesidades básicas: alimentos, vivienda, salud,
educación e ingresos.
Un medio de subsistencia es sostenible si puede hacer frente y mitigar satisfactoriamente los efectos
de las tensiones y perturbaciones externas, mantener o aumentar la capacidad y los bienes y
asegurar el futuro de las nuevas generaciones. Los medios de subsistencia de un hogar dependen
de:
i) la variedad de bienes disponibles al hogar, como bienes naturales (tierras, bosques, recursos
hídricos), bienes físicos (herramientas, etc.), bienes humanos (salud, conocimientos y
aptitudes), bienes sociales (redes de parentesco), bienes económicos (p. ej., ingresos,
ahorros, acceso a créditos) y bienes políticos;
ii) las estructuras políticas, económicas, sociales, jurídicas y de poder en la sociedad, que
pueden considerarse ‘sistemas facilitadores’; y
iii) las elecciones del hogar dentro de los límites impuestos por las posibilidades y obstáculos
debidos a i) y ii).
Los bienes pueden incluir los bienes que son propiedad del hogar (p. ej. tierras, herramientas,
conocimientos y aptitudes, ahorros, salud = capacidad para trabajar) y los bienes comunes a que
tiene acceso el hogar (p. ej. bosques, ríos, pozos, mercados, instalaciones comunes para el
almacenamiento de alimentos, servicios de microfinanciación).
La subsistencia está estrechamente vinculada al acceso, dado que engloba la producción y los
medios de obtener ingresos de los hogares. El acceso a la vivienda, la salud y la educación
también afectan al acceso a los alimentos, habida cuenta del dinero efectivo que requieren a corto
plazo y su influencia en la producción y capacidad adquisitiva a largo plazo.

Cuadro 3-C
Situación nutricional

• Por ‘situación nutricional’ se entiende en el presente Manual la presencia o el riesgo de

malnutrición proteinoenergética y/o la carencia de micronutrientes.
• Por ‘malnutrición’, en el contexto de la labor del PMA, se entiende el estado de
desnutrición, ya sea derivado de la ingestión inadecuada de proteínas, energía o
micronutrientes, ya de una enfermedad. Este estado puede caracterizarse por diversos
síntomas, tales como la emaciación, el retraso del crecimiento u otros signos clínicos.
Una evaluación de la situación nutricional normalmente entraña i) estudios antropométricos y ii) una
evaluación de la presencia o el riesgo de carencia de micronutrientes.
• Los estudios antropométricos son encuestas por muestreo en que se toman medidas
corporales específicas a determinados grupos —normalmente a niños pequeños de 5 a 59
meses de edad— y se comparan con valores de referencia normales para medir la
prevalencia de la malnutrición proteinoenergética en una determinada población. Deben
aplicarse procedimientos de muestreo probabilístico objetivos.
Los indicadores habituales del estado nutricional en una situación de extrema urgencia son el peso
para la talla para los niños pequeños, la circunferencia braquial medio-superior para las mujeres
embarazadas y el índice de masa corporal para los demás adultos. En una crisis prolongada,
también se utilizan para los niños pequeños la altura para la edad y el peso para la edad (véase la

33
 34 ■ Capítulo 3: Marco de análisis y métodos de evaluación de una ESAE

sección 14.1).
El estado nutricional proteinoenergético depende de la ingestión de alimentos y la capacidad del
cuerpo para absorber y retener los nutrientes, que también se ve afectada por las enfermedades.
Estos factores determinantes inmediatos dependen a su vez de: i) el acceso de los hogares a los
alimentos; ii) los riesgos ambientales para la salud y la disponibilidad y utilización de los servicios de
salud; y iii) la atención dispensada en el seno del hogar, que incluye la preparación de alimentos y
las prácticas de alimentación. En consecuencia, en los análisis de la situación nutricional deben
incluirse los factores relacionados con la salud y la atención (el acceso de los hogares a los
alimentos constituye ya el elemento central de la ESAE).
• La carencia de micronutrientes se produce cuando una persona absorbe cantidades
insuficientes de las vitaminas y minerales que son esenciales para el crecimiento y la salud.
La carencia de micronutrientes puede acarrear graves consecuencias para el desarrollo de los niños,
así como para la salud de los individuos de todas las edades. Las carencias más preocupantes
suelen ser la anemia, la carencia de vitamina A y la carencia de yodo (bocio). Las evaluaciones
deben también determinar la presencia o riesgo de pelagra, beriberi, escorbuto y arriboflavinosis
(carencia de vitamina B2) (véase la sección 14.4). Existe el riesgo de carencia de micronutrientes
cuando la población no goza de acceso periódico a alimentos frescos, que pueden incluir los
alimentos silvestres, y de modo particular entre las poblaciones que dependen en gran medida de las
raciones de ayuda alimentaria, a menos que se incluyan cantidades suficientes de alimentos
enriquecidos.
 Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 35

3.2 Cómo abordar los tres temas

Tras describir inicialmente el acontecimiento e identificar las zonas geográficas y los grupos de población
afectados, el proceso analítico básico es el siguiente:1
Análisis de la seguridad alimentaria, aplicado a cada uno de los tres temas
i) Impacto: determinar qué ha cambiado con respecto a la situación anterior a la crisis como
resultado directo del acontecimiento (o los acontecimientos), y las razones de esos cambios.
ii) Reacción: determinar qué se está haciendo (por parte de los hogares, las comunidades, los
comerciantes, el gobierno y otros interesados) en respuesta a los cambios inducidos por la
crisis, y el grado en que estas medidas compensan los cambios.
iii) Necesidades y riesgos imperantes: definir la naturaleza y escala de las necesidades actuales y
previsibles sin atender derivadas del impacto y la reacción, y cualesquiera posibles riesgos.
Análisis de las opciones de respuesta, aplicado al conjunto de los tres temas (fusionándolos)
i) Causas, posibilidades y obstáculos: identificar las causas inmediatas y subyacentes de los
problemas (necesidades y riesgos imperantes), las posibilidades de solucionarlos y los
obstáculos. Habrá que determinar la capacidad existente y la importancia de los factores
contextuales que favorecen, o limitan, la viabilidad y posible eficacia de distintos tipos de
respuesta.
ii) Opciones de respuesta: determinar los tipos de respuesta (y de selección de beneficiarios) que
podrían ser convenientes y viables para solucionar los problemas detectados (necesidades y
riesgos imperantes), las ventajas y desventajas de cada opción y la respuesta o combinación de
respuestas más adecuada.
Este proceso puede entenderse mejor como una matriz en la que hay que rellenar los recuadros de izquierda
a derecha en cada tema, tal como figura en el Diagrama 3a.

Diagrama 3a: Cómo entender el proceso de análisis de una ESAE

(las entradas se presentan solamente a título de ejemplo)

Análisis opciones de respuesta

Análisis de la seguridad alimentaria ---------------------------Æ
Æ

Necesidades y Causas,
Opciones de
Tema Impacto => Reacción => riesgos posibilidades y
respuesta
imperantes => obstáculos =>
P. ej. Reducción
del 20% de la
Disponibilidad de oferta agregada;
alimentos, incluidos
interrupción del
los mercados
comercio en la
zona.
P. ej. Pérdida de
herramientas;
reducción del 50%
Acceso a los de la producción
alimentos y medios alimentaria de los
de subsistencia hogares;
reducción del 20%
de los ingresos en
efectivo.

1
Este proceso, incluida la primera versión del Diagrama 3b, se elaboró durante un taller para los funcionarios del PMA
celebrado en 2004. La parte del análisis de la seguridad alimentaria relativa al acceso a los alimentos y los medios de
subsistencia es parecida al marco aplicado por Save the Children UK y el Food Economy Group en sus análisis de la
economía doméstica y alimentaria.

35
 36 ■ Capítulo 3: Marco de análisis y métodos de evaluación de una ESAE

P. ej. Pérdida de
herramientas de
cocina;
Utilización de los
empeoramiento
alimentos y nutrición
del estado
nutricional de los
niños.

¿Por qué? ¿Por qué? Por qué?

Contexto, capacidad y límites

En el Diagrama 3b se describe el proceso con más detalle, incluidas las fases iniciales (fases 1 y 2) relativas
a la caracterización del acontecimiento y la definición de las zonas y poblaciones afectadas. Muestra el
proceso de análisis en el caso de una zona y de un grupo de subsistencia de esa zona, incluidos los
principales subcomponentes de «reacción» y «necesidades y riesgos imperantes» (fases 4 y 5). El mismo
proceso se repite para cada zona geográfica y grupo de población para los que se considere que el impacto
del acontecimiento y la capacidad de recuperación difieren considerablemente.
Al formular la pregunta «¿por qué?» en relación con el impacto, la reacción y las necesidades/riesgos
imperantes en el marco de cada uno de los tres temas deben tenerse en cuenta el contexto, la capacidad y
los límites. Las mismas consideraciones revisten una importancia central para el análisis de las opciones de
respuesta (fase 6).
 Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 37

Diagrama 3b: Proceso de análisis de una ESAE –7 fases

Análisis de la seguridad alimentaria -----------------------------------------------------------

Análisis de las opciones de respuesta-Æ
-------Æ
1 Ä 2 Ä 3 Ä 4 Ä 5 Ä 6 Ä 7
Acontecimi Identificación de la zona y la Impacto Reacciones hasta la Necesidades y riesgos Causas, Opciones de
Fases ento población fecha imperantes posibilidades y respuesta
desencade obstáculos
nante
¿Cuáles son las
Características ¿Cuál es la situación opciones factibles
¿Qué ha ¿Qué zonas anteriores a la ¿Cuáles son las
¿Qué ha cambiado? ¿Qué medidas se han actual y la prognosis? de respuesta y
Preguntas ocurrido? están crisis: ¿qué posibilidades?
¿Qué cambiará? (¿En adoptado? ¿Cuáles son los selección?
principale ¿Qué afectadas? grupos están más ¿Los obstáculos?
qué estación del año ¿Qué medidas hay problemas actuales y ¿Cuáles son las
s efectos se ¿Dónde hay o menos en ¿Las
estamos?) previstas? futuros? ventajas y
prevén? que evaluar? situación de repercusiones?
riesgo? ¿Los posibles riesgos? desventajas de
cada una de ellas?

Suministro comercial/ Déficit

gobierno/organismo zona/nacional
Disponibilidad y
mercados de alimentos Medidas sobre Restricciones
restricciones comerciales
Transf.
comerciales
Precios mercado alimentos

Estrategias y/o
Alerta rápida supervivencia hogares
Zona A Insuficiencias Síntesis Intervención
Acceso alim. y acceso hogar problemas y mercado
Redes seguridad
medios sub. comunitarias causas
Riesgos para
hogares
Grupo medios sub. y/o
Redes seguridad
subsist. 1 Transf. no
Consumo alimentos gob. y organismos
¡Crisis! Análisis alim.
Medidas para contexto:
mejorar utilización Limitaciones -social y/o
Utilización alim. utilización -institucional
y nutrición -conflicto Fomento
Medidas sobre Riesgos vida y -protección
problemas nutrición nutrición -seguridad
Planificación
contingencias y salud -logístico
Grupo o
subsist. 2
¿Po ¿Po ¿Po
r r r Ninguna
Zona B
qué qué qué respuesta
? ? ?
Datos de
referencia
anteriores a la
crisis 37
38 ■ Capítulo 3: Marco de análisis y métodos de evaluación de una ESAE
Condiciones políticas, económicas, sociales, de seguridad y ambientales Causas estructurales Factores que influyen en la viabilidad y
Contexto que influyen en la situación, las perspectivas y las medidas adoptadas/no subyacentes de los probable eficacia de las posibles
adoptadas problemas intervenciones

38
 Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 39

En los siguientes párrafos se explican las siete fases que figuran en el Diagrama 3b. En las
secciones 3.3 a 3.5 se describe sucintamente el proceso aplicado en relación con cada uno de los
tres temas. En el Capítulo 8 y en la Parte V (capítulos 12 a 14) se ofrece información más
detallada.
N.B. En los diagramas 3a y 3b se muestra el proceso de análisis secuencial, pero los datos
necesarios para todas las fases del análisis se recopilarán simultáneamente durante las visitas sobre
el terreno.
La investigación inicial completará la fase 1. Si se llega a la conclusión de que podría necesitarse
asistencia, la investigación inicial también completará la fase 2 y permitirá formular dictámenes
generales y preliminares para las fases 3 a 7, sobre la base de los datos (sobre todo secundarios)
disponibles, a fin de generar una hipótesis de trabajo inicial («estimación óptima»). Esta situación
hipotética servirá de base para planificar una ESAE complementaria y hacer proyecciones
iniciales sobre las posibles necesidades de asistencia, que se darán a conocer al gobierno y los
posibles donantes.
Después, los responsables de la ESAE revisarán y refinarán la fase 2 y completarán las fases 3 a 7
sobre la base de la recopilación y el análisis sistemáticos de los datos para formular una hipótesis
de planificación (o varias hipótesis de planificación) y recomendaciones detalladas sobre las
opciones de respuesta.

Fase 1: Caracterización del acontecimiento y sus posibles efectos

La primera fase, que se lleva a cabo durante la investigación inicial, consiste en:
• verificar que efectivamente se ha producido una «perturbación» o que la crisis es
inminente;
• confirmar su naturaleza, por ejemplo si se trata de una inundación, mala cosecha,
conflicto civil, posiblemente una combinación de todos ellos, y si se ha producido un
desplazamiento de la población o es probable que se produzca; y
• prever los posibles efectos y si podrá necesitarse asistencia y, en consecuencia,
determinar si hará falta una evaluación. Todo ello se basará en los conocimientos de los
efectos de acontecimientos parecidos anteriores sobre la población, la producción
alimentaria, la infraestructura y la economía, y en la información disponible de inmediato
sobre la situación actual. (Para obtener orientaciones, véase la sección 4.1).

Fase 2: Identificación de las zonas y grupos de población que serán objeto de la

evaluación
La siguiente fase es determinar:
• las zonas geográficas donde ha habido un impacto sobre la producción alimentaria, los
mercados, los medios de subsistencia y el acceso a los alimentos o donde esos impactos
pueden dejarse sentir en los próximos meses y, en el seno de esas zonas generales, las
zonas en que los efectos sobre los medios de subsistencia puedan ser diferentes (véase el
Cuadro 3-D); y
• los grupos de población que probablemente se vean gravemente damnificados. Los
grupos se identificarán sobre la base de características socioeconómicas (sus principales
medios de subsistencia y/o su haber) en muchos casos, aunque en una situación de
conflicto o de represión social los criterios serán de tipo social o étnico (véase el Cuadro
3-E).
Durante la investigación inicial, se adoptará una resolución preliminar sobre la base de los datos
disponibles anteriores a la crisis, los conocimientos anteriores sobre este tipo de acontecimientos y
la información disponible de inmediato sobre la situación actual. (Para obtener orientación, véase
la sección 8.1.) Durante la posterior ESAE, se adoptará una resolución más precisa sobre la base

39
 40 ■ Capítulo 3: Marco de análisis y métodos de evaluación de una ESAE

del análisis a fondo de los datos secundarios y los datos primarios allegados durante la evaluación
sobre el terreno (véase la sección 12.2).

Cuadro 3-D
Distinción entre zonas geográficas
Las zonas geográficas se identifican para diferenciar las zonas en que se prevé que el impacto de la
perturbación/crisis sea considerablemente distinto debido al terreno y/o las actividades económicas
predominantes.
Los mapas existentes de las «zonas de subsistencia» o las «zonas agroecológicas» deberían
emplearse cuando existan:
• Una zona de subsistencia es una zona razonablemente homogénea y que se diferencia de las
zonas que la rodean por sus principales actividades de producción alimentaria y de ingresos, sus
prácticas de cultivo y los riesgos que afectan a su seguridad alimentaria.
• Una zona agroecológica es una unidad cartográfica de tierras, definida en términos de clima,
relieve, suelo y cubierta vegetal, teniendo un rango determinado de potencialidades y limitaciones
2
para su uso.
Con todo, tal vez sea necesario añadir las zonas urbanas (que puede que no se encuentren en los
mapas centrados en la agricultura y los medios de subsistencia rurales), y superponer
consideraciones geográficas relativas a la gravedad del impacto físico (p. ej., distancia de la
trayectoria del ojo del ciclón, distancia de la costa en el caso de un tsunami, o los niveles de violencia
e inseguridad en una situación de conflicto).
Si no existen mapas adecuados de las zonas, el equipo de la ESAE debe decidir las características
más pertinentes, identificar zonas en colaboración con expertos y funcionarios locales y preparar sus
propios mapas (véase el Anexo B3).

Cuadro 3-E
Distinción entre grupos de población
Los grupos de población se identifican para diferenciar los grupos que, en una zona geográfica
determinada, pueden verse afectados de diferente manera por una perturbación/crisis y ser
vulnerables a distintos factores —enfrentarse a distintos niveles de riesgo— en la situación actual.
En muchos casos, las actividades de subsistencia (o las características socioeconómicas generales)
son importantes. En las situaciones de conflicto o represión, las características étnicas o religiosas
pueden ser predominantes.

Fase 3: Análisis de los efectos directos sobre cada uno de los tres temas
Por ‘efectos directos’ se entiende los cambios derivados de una perturbación/crisis antes de
adoptar medidas para compensar esos cambios (que se examinan en la fase 4). En esta fase, el
análisis debe determinar la naturaleza y magnitud de estos efectos, en la actualidad y en los
próximos meses, en relación con cada uno de los temas, como sigue:
• la disponibilidad de alimentos en la zona: efectos sobre las existencias, la producción, los
sistemas de suministro y los mercados de alimentos;
• los medios de subsistencia, el acceso de los hogares a los alimentos y el consumo de
alimentos: efectos sobre i) la propia producción, ingresos, poder adquisitivo, recibos
(transferencias) de otras fuentes y bienes de subsistencia de los hogares, y ii) qué comen
las personas, en especial las personas vulnerables, cada día;

2
Guía general sobre zonificación agro-ecológica, Organización de las Naciones Unidas para la Agricultura y
la Alimentación (FAO), 1996.
 Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 41

• la utilización de los alimentos por los hogares: efectos sobre la capacidad de los hogares
para almacenar, preparar y cocinar los alimentos con que cuentan, y el estado nutricional.
El análisis debe comparar la situación y las perspectivas actuales con lo que sería normal en esa
época del año en la zona (o zonas) de interés. Una ESAE detenida debe analizar las causas
subyacentes e inmediatas de la inseguridad alimentaria y cualesquiera problemas de nutrición que
puedan existir. Una ESAE rápida debe también procurar identificar las causas subyacentes
probables, aunque tal vez no pueda analizarlas en detalle y sacar conclusiones específicas.

Fase 4: Análisis de las reacciones: contramedidas ya adoptadas o previstas

Llegados a este punto, el análisis debe determinar el grado en que los cambios inducidos por la
crisis se compensan —en la actualidad (en el momento de la evaluación) y durante los próximos 6
a 12 meses— con medidas adoptadas o previstas. Deben examinarse los resultados actuales y
futuros de:
(para la disponibilidad de alimentos)
• las medidas adoptadas o previstas para aumentar el suministro alimentario y mejorar el
funcionamiento de los mercados de la zona o que abastecen la zona. Entre estas medidas se
incluyen las que adopten el gobierno, los comerciantes o los organismos de asistencia.
(para los medios de subsistencia y el acceso de los hogares a los alimentos)
• las estrategias de supervivencia de los hogares para adquirir alimentos y proteger sus bienes
productivos, y la sostenibilidad y aceptación social de esas estrategias (véase el Cuadro 3-F);
• las medidas para suministrar alimentos u otra asistencia relacionada con la seguridad
alimentaria a los hogares más necesitados gracias a la solidaridad de la comunidad (por
ejemplo, los miembros más pudientes de la comunidad o los que hayan sufrido en menor
grado las consecuencias de la perturbación/crisis pueden proporcionar alimentos a los que
hayan perdido el acceso a sus fuentes normales de alimentos);
• las medidas adoptadas o previstas para proporcionar alimentos u otra asistencia relacionada
con la seguridad alimentaria mediante programas gubernamentales o de otro tipo en materia
de protección social.
(para la utilización de los alimentos y la nutrición)
• las medidas para ayudar a los hogares a utilizar eficaz y eficientemente los alimentos, que
pueden ir a cargo de la comunidad, el gobierno u ONG;
• las medidas para prevenir o corregir la malnutrición o la carencia de micronutrientes, con
inclusión de las medidas para abordar las posibles causas no alimentarias de la malnutrición (o
sea: las medidas relativas a la salud, el agua, el saneamiento y la atención social, cuando
proceda). Estas medidas pueden ir a cargo de la comunidad, el gobierno, las ONG u otros
organismos.

Cuadro 3-F
Estrategias de supervivencia (y «perjudiciales»)
• Las estrategias de supervivencia son actividades que realiza la población para
obtener alimentos, ingresos o servicios cuando sus medios de subsistencia
normales han sido destruidos.
Algunas estrategias de supervivencia pueden evolucionar hacia estrategias de sustento
regulares durante una crisis prolongada o un desplazamiento, mientras que otras son sólo
actividades temporales que sirven únicamente cuando los medios de subsistencia
habituales han sido destruidos.
Al analizar las estrategias de supervivencia en una situación concreta, es importante
distinguir entre:

41
 42 ■ Capítulo 3: Marco de análisis y métodos de evaluación de una ESAE

• las estrategias de supervivencia viables, que son sostenibles y preservan los

futuros medios de subsistencia, la dignidad y el estado nutricional de la población; y
• las estrategias de supervivencia perjudiciales, que minan los futuros medios de
subsistencia, la dignidad o el estado nutricional, aumentan la vulnerabilidad a largo
plazo o son ilegales o inaceptables desde el punto de vista social.
La clasificación de las estrategias concretas entre estrategias ‘viables’ y ‘perjudiciales’ debe
realizarse en función de cada caso y en colaboración con la comunidad afectada.

Fase 5. Análisis de las necesidades y riesgos imperantes

En esta fase debe responderse a las siguientes preguntas en el marco de cada uno de los tres temas:
• ¿Cuál es el resultado —las necesidades imperantes, de existir, consecuencia del impacto
directo y las reacciones (las contramedidas adoptadas)—?;
• ¿Cuáles son los problemas actuales y previsibles (futuros) y los posibles riesgos?
(para la disponibilidad de alimentos)
• Si existe o existirá un déficit anormal en el suministro alimentario en la zona y el país. La
magnitud de ese déficit y cuándo se dejará sentir. Las contingencias (posibles acontecimientos
futuros) que podrían cambiar el déficit previsto y en qué medida podrían agrandarlo o
disminuirlo. Posibilidades de comprar alimentos a nivel local, en el caso de que pudieran
necesitarse transferencias de alimentos (y no exista un déficit en todo el país).
• La medida en que los mercados pueden satisfacer la demanda de alimentos en la actualidad y
en los meses venideros. Los obstáculos, de haberlos, que impiden el funcionamiento correcto
del mercado. Las contingencias que podrían aumentar o impedir todavía más la capacidad de
los mercados para satisfacer la demanda.
(para los medios de subsistencia y el acceso de los hogares a los alimentos)
• Las zonas o grupos de población en que los hogares experimentarán una insuficiencia del
acceso a los alimentos (véase el Cuadro 3-G), cuándo, y la magnitud de esa insuficiencia. Los
imprevistos que podrían aumentar o disminuir el acceso de los hogares a los alimentos en
diferentes zonas o grupos de población, cuándo y en qué medida. Qué consumen actualmente
las personas y cómo podría cambiar esta situación. Esto implica, en cualquier zona aquejada
de inseguridad alimentaria crónica, distinguir entre la inseguridad alimentaria grave transitoria
y la inseguridad alimentaria crónica.
• Qué medios de subsistencia han sido destruidos y dónde. Los bienes de subsistencia que se
han perdido y que todavía no han sido sustituidos. La variación de cualesquiera de los factores
que afectan a la viabilidad de determinados medios de subsistencia. Las contingencias que
podrían acelerar o dificultar todavía más la recuperación de esos medios de subsistencia.
(para la utilización de los alimentos y la nutrición)
• Las zonas o grupos de población en que los hogares son (o serán) incapaces de utilizar los
alimentos eficazmente, incluida la prestación de los cuidados adecuados a niños, ancianos y
enfermos. Las contingencias que podrían modificar la capacidad de los hogares en distintas
zonas o grupos de población para utilizar eficazmente los alimentos.
• La naturaleza, gravedad y causas de cualquier problema de malnutrición (estado nutricional o
carencia de micronutrientes). Cualquier riesgo de que sobrevengan esos problemas. Las zonas
y grupos de población afectados. Las contingencias que podrían provocar cambios en la
situación nutricional o los riesgos.
Un producto fundamental de este análisis será la generación de una o más situaciones hipotéticas
partiendo de la situación actual y la evolución prevista. En cualquier caso, deberá formularse la
situación hipotética más probable. (Esto servirá de base para analizar posibles opciones de
respuesta y formular recomendaciones en las fases 6 y 7). Podrán formularse otras situaciones
hipotéticas —p. ej. la mejor y la peor situación hipotética— si existe cierta incertidumbre en torno
 Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 43

a determinados aspectos fundamentales o se han detectado imprevistos que pudieran dar origen a
situaciones radicalmente distintas de la situación hipotética más probable.

Cuadro 3-G
Insuficiencia del acceso de los hogares a los alimentos
La insuficiencia del acceso de los hogares a los alimentos es la diferencia entre las
necesidades de consumo alimentario y lo que pueden procurarse por sí mismos sin
necesidad de adoptar estrategias de supervivencia perjudiciales.
Por ‘necesidades de consumo alimentario’ se entiende la ingestión de alimentos suficientes,
inocuos y nutritivos que satisfagan las necesidades dietéticas y las preferencias
alimentarias de las personas para llevar una vida activa y sana. En el Capítulo 4 se explica
en más detalle esta cuestión.

Fase 6. Análisis de las causas, posibilidades y obstáculos

Si el análisis ha revelado en la fase 5 la existencia de problemas o riesgos para la seguridad
alimentaria o la nutrición inducidos por la crisis que las comunidades no pueden afrontar sin
ayuda, la siguiente fase será identificar:
• las causas inmediatas y subyacentes de los diversos problemas y riesgos;
• los factores contextuales —condiciones políticas, sociales (incluidos los aspectos
sexiespecíficos), económicas, de seguridad, físicas y ambientales en la zona y el conjunto del
país— que influyen en la probabilidad y la idoneidad de las diversas intervenciones de
asistencia (opciones de respuesta) que puedan estudiarse;
• la capacidad existente para llevar a cabo distintos tipos de intervención/respuesta y las
vulnerabilidades que deben tenerse en cuenta;
• los obstáculos que podrían dificultar la aplicación de los distintos tipos de
intervención/respuesta; y
• cualesquiera preocupaciones en torno a la protección y la posibilidad de que determinados
tipos de respuesta puedan tener efectos colaterales perniciosos.

Fase 7. Análisis de las opciones de respuesta y selección de beneficiarios

Sobre la base de los resultados de las fases 5 y 6, en esta fase final se determina:
• qué opciones de respuesta y selección de beneficiarios podrían ser adecuadas y factibles;
• las ventajas y desventajas —incluida la posible eficacia y los posibles efectos colaterales
involuntarios— de cada una de las opciones; y
• la respuesta o combinación de respuestas más adecuada y por qué lo es.
Los productos básicos serán: i) una matriz en la que se enumeren las opciones de respuesta y
selección de beneficiarios que podrían ser adecuadas y factibles, con sus ventajas y desventajas; y
ii) una recomendación específica en favor de la respuesta o respuestas que se consideren más
adecuadas. Todo ello debe prepararse en consulta y colaboración con planificadores de programas
experimentados procedentes de las principales partes interesadas en la ejecución (entidades
gubernamentales pertinentes, funcionarios de los programas del PMA, organismos asociados de
las Naciones Unidas y ONG).

43
 44 ■ Capítulo 3: Marco de análisis y métodos de evaluación de una ESAE

3.3 Métodos de recopilación de datos y de muestreo

utilizados en las ESAE

Recopilación de datos: combinación de métodos

Todas las evaluaciones se sirven de una combinación de datos secundarios (datos de los informes
y documentos existentes) y datos primarios (datos nuevos) recopilados por el equipo (o los
equipos) de evaluación durante las visitas cuidadosamente organizadas a la sede administrativa (p.
ej. provincial y de distrito) de la zona afectada y a la muestra de las comunidades afectadas (p. ej.
aldeas, campamentos de personas desplazadas, barrios urbanos). El principio básico de toda
evaluación es que:
• deben aprovecharse al máximo los datos secundarios; y
• la recopilación de los datos primarios debe centrarse en colmar la falta de información,
verificar la validez actual de datos secundarios específicos, cuando sea necesario, y
conocer las perspectivas y las prioridades actuales de la propia población.
Los datos primarios pueden reunirse mediante técnicas de valoración rápida únicamente o
combinando las técnicas de valoración rápida con una encuesta sobre hogares. En el Cuadro 3-H
se muestran los tipos de métodos que normalmente se utilizan en las diversas clases de ESAE. No
existe un único método que sirva para todas las evaluaciones. En cada caso, deberá combinarse las
técnicas de recopilación de datos con un procedimiento de muestreo adecuado, teniendo en cuenta:
• la información necesaria, que a su vez depende de los marcos analíticos que se empleen, y
los datos (secundarios) ya disponibles;
• el tiempo disponible —la urgencia con que deban facilitarse las conclusiones a los
encargados de adoptar decisiones—;
• los recursos humanos y de otro tipo disponibles para la evaluación; y
• cualesquiera obstáculos prácticos (p. ej., de seguridad o logísticos), incluidas las
dificultades para acceder a la zona.
En función de las circunstancias y de los métodos que se apliquen, se utilizarán las técnicas de
muestreo (aleatorio) intencional y/o probabilístico (véase infra).

Cuadro 3-H
Principales métodos utilizados para recopilar datos sobre la seguridad
alimentaria en distintas clases de ESAE
Investigación Evaluación Evaluación Encuesta
inicial rápida detenida sobre
nutrición ¹

Recopilación y examen de los datos √ √ √ √

secundarios

Técnicas de valoración rápida

Entrevistas con informantes √ √ √ √

clave
Entrevistas con el grupo pocas √ √ √
comunitario
Entrevistas con subgrupos - algunas - -
Entrevistas en profundidad - - (√)² -
con subgrupos
 Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 45

Encuesta por muestreo en hogares

- a veces (√)² √
(basada en un cuestionario)
¹ Durante una encuesta sobre nutrición, se debate con el grupo comunitario y se administran cuestionarios breves
sobre hogares mientras se toman medidas antropométricas a los niños.
² Las evaluaciones detenidas utilizan encuestas por muestreo en hogares o entrevistas en profundidad con
múltiples subgrupos.

Cuando el acceso a determinadas zonas está restringido, señaladamente en una situación de

conflicto, los responsables de la evaluación solamente podrán sacar conclusiones fundadas sobre
las zonas que sean accesibles (y para las que se considere que los datos son representativos). Sin
embargo, a veces pueden recabarse datos sobre las zonas inaccesibles de informantes clave en los
lugares visitados.

Muestreo: necesidad de aplicar un método riguroso y sistemático

En todo caso, es fundamental aplicar un método riguroso y sistemático al seleccionar los lugares
que se visitarán y los informantes clave, grupos y/u hogares que se entrevistarán. Todo ello es
necesario para reducir las tergiversaciones y obtener datos que puedan considerarse de alguna
manera representativos.
Los métodos de muestreo que normalmente se utilizan junto con determinados métodos de
recopilación de datos se muestran en el Cuadro 3-I. En el Anexo C8 se explican los diversos
términos y métodos de muestreo. En la sección 10.4 se facilita información sobre la elección del
procedimiento de muestreo adecuado para una ESAE rápida.

Cuadro 3-I
Métodos de muestreo utilizados normalmente con determinados métodos de
recopilación de datos

Técnicas de valoración rápida Encuesta sobre

hogares

Selección Selección
Visitas
Selección Selección de de lugares Selección de
aleatorias
de lugares de grupos informante o hogares
a hogares
s clave sublugares

Muestreo probabilístico

• Muestreo aleatorio
simple, aleatorio
√ - - √ √√ √√
sistemático o en dos
etapas ¹

Muestreo no probabilístico

• Muestreo intencional √√² √√ √√ √ √² -

• Muestreo acumulativo - - √ √³ - -
rápido
√√ = método de muestreo utilizado con más frecuencia (o siempre).
√ = método de muestreo utilizado a veces.
¹ El método concreto de muestreo probabilístico utilizado depende de la información disponible sobre la población de
interés —véase la sección 10.3 y el Anexo C9—.
² El muestreo intencional se utiliza en la primera etapa de un proceso de muestreo en dos etapas cuando la zona y/o la
población es heterogénea o el impacto de la crisis varía entre las zonas afectadas, y hay que garantizar la inclusión
de todos los tipos de zona o grupo de población, o se quiere poder distinguirlos y compararlos entre sí.

45
 46 ■ Capítulo 3: Marco de análisis y métodos de evaluación de una ESAE

³ El muestreo acumulativo rápido puede utilizarse para las visitas aleatorias a los hogares cuando la finalidad sea, por
ejemplo, encontrar ejemplos concretos de determinadas estrategias de supervivencia. No debería utilizarse cuando la
finalidad sea obtener una impresión general de las condiciones y comprobar la información recabada de los grupos.

Los principales factores que determinan el método de muestreo y el tamaño de la muestra

necesarios son:
• la homogeneidad de la población de interés —si se considera que es razonablemente
homogénea en términos socioeconómicos o no—; y
• la uniformidad del impacto de la perturbación/crisis —si se considera que la gravedad del
impacto es más o menos parecida en todas las zonas o no—.
Cuanto más heterogénea sea la población y más desigual sea el impacto, más sofisticado tendrá
que ser el método de muestreo y mayor el tamaño de la muestra para poder sacar conclusiones
fiables sobre el conjunto de la población y sobre cualesquiera diferencias entre los distintos grupos
o zonas. La investigación inicial debería facilitar indicios razonables de la homogeneidad y
uniformidad, lo que permitiría formular un método de muestreo óptimo para realizar una
evaluación complementaria rápida.
En la práctica, el tiempo y los recursos disponibles (especialmente en el caso de una evaluación
rápida) pueden limitar el tamaño de la muestra. Si es éste el caso, no debe suponerse que las
conclusiones son representativas del conjunto de la población y habrá que proceder con mucho
cuidado al sacar las conclusiones.
 Manual sobre las ESAE – Primera edición■ 45

Capítulo 4

Análisis de la disponibilidad y los

mercados de alimentos

En el presente capítulo se explica de forma muy general y preliminar cómo se analizan la disponibilidad y
los mercados de alimentos durante una evaluación de la seguridad alimentaria en emergencias (ESAE). A
lo largo de 2005/06 se mejorará el texto y se facilitarán orientaciones más precisas. Mientras tanto, si se
desea recibir orientación y apoyo se contactará a la Dependencia de Análisis Económico (PDPE) en la sede
del PMA.

El objetivo es determinar: i) si existe (o existirá) un problema de disponibilidad de

alimentos inducido por una crisis —escasez del suministro alimentario en la zona y el
país— y, en caso afirmativo, su magnitud y cuándo y durante cuánto tiempo se sufrirá; ii)
si hay problemas para que los hogares dispongan de alimentos o accedan a ellos a nivel
local que pudieran reducirse, acelerando a su vez la recuperación de la seguridad
alimentaria, mediante medidas encaminadas a mejorar el funcionamiento y la eficacia de
los mercados; y iii) qué existencias de alimentos podrían aprovecharse o qué alimentos
podrían comprarse a nivel local, cuándo y en qué cantidades, en el caso de que se
considerara adecuada la ayuda alimentaria.
Las decisiones que habrá que fundamentar son: qué tipos de respuesta alimentaria y/o
no alimentaria serían adecuados; y, si pudiera convenir la ayuda alimentaria, de dónde
debería obtenerse.
Las fases fundamentales son:
• Determinar si existe (o existirá) un déficit anormal en el suministro alimentario como consecuencia
de la perturbación/crisis y, de ser así, la magnitud del déficit inducido por la crisis.
• Calcular hasta qué punto pueden el gobierno y los comerciantes privados importar alimentos para
colmar el déficit inducido por la crisis.
• Calcular la capacidad de los mercados para satisfacer la demanda de alimentos en las zonas
afectadas por la crisis, y detectar cualesquiera obstáculos.
• Determinar posibles acontecimientos o decisiones que puedan cambiar el déficit previsto, y
calcular en cuánto podrían acrecentar o disminuir el déficit.
• Prever los posibles efectos de la ayuda alimentaria u otras transferencias de recursos sobre los
mercados.
• Determinar si será posible comprar alimentos a nivel local sin alterar indebidamente el mercado y,
en caso afirmativo, cuándo, dónde y en qué cantidades.
Todo ello requiere conocimientos sobre los sistemas de suministro alimentario en la zona afectada y el
conjunto del país, la situación macroeconómica, el funcionamiento anterior de los mercados y su
funcionamiento actual. Se trata de aspectos que las misiones conjuntas PMA/FAO de evaluación de
cultivos y suministros de alimentos evalúan en detalle. Si se ha emprendido recientemente una misión de
este tipo, se aprovecharán sus observaciones y conclusiones.
46 ■ Capítulo 4: Análisis de la disponibilidad y los mercados de alimentos

Si recientemente no se ha llevado a cabo una misión conjunta, el equipo de ESAE deberá:

• examinar los datos básicos sobre el suministro alimentario valiéndose de los datos secundarios
disponibles y la información de las conversaciones con informantes clave;
• examinar los indicadores macroeconómicos básicos valiéndose de los datos secundarios
disponibles y la información de las conversaciones con unos cuantos informantes clave; y
• observar la situación de los mercados en la zona afectada y conversar con los comerciantes y otros
informantes clave en todos los niveles.
El equipo de ESAE puede también recomendar si debe practicarse una misión conjunta completa, o
evaluaciones detenidas de aspectos concretos (p. ej., los mercados), y cuándo deben practicarse. Cuando se
disponga de datos fiables, debería obtenerse la mejor información y presentarse puntos de vista, y subrayar
los aspectos que no reciben la atención suficiente en el informe del equipo o sobre los que sólo pueden
sacarse conclusiones provisorias.
En el momento en que se redactó este capítulo (mayo de 2005) se estaba trabajando en las orientaciones
para el análisis de la disponibilidad de alimentos y los vínculos con los mercados. Entre tanto, en el
presente capítulo se presenta material preliminar, como sigue:
Comprensión de las siguientes cuestiones: suministro alimentario y aspectos macroeconómicos y de
políticas, véase → sección 4.1.
Análisis del impacto sobre la disponibilidad y los mercados de alimentos, véase → sección 4.2.
Análisis de la respuesta del mercado, véase → sección 4.3.
Análisis de los posibles efectos sobre los mercados y de las posibilidades de comprar a nivel local,
véase → sección 4.4.
Instrumentos para ayudar a organizar y analizar los datos relativos al mercado, véase → sección 4.5.
N.B. En este capítulo, la atención se centra en los mercados de alimentos. Los mercados de trabajo y de
otro tipo son importantes para los ingresos de los hogares y deben tenerse en cuenta al analizar los medios
de subsistencia y el acceso de los hogares a los alimentos (Capítulo 5).

4.1 Comprensión de las siguientes cuestiones: suministro

alimentario y aspectos macroeconómicos y de políticas

Preguntas básicas: ¿Existe (o existirá) un déficit anormal en el suministro alimentario en la zona y el país?
¿Cuál será la magnitud del déficit y cuándo se dejará sentir? ¿Cuáles son las contingencias (posibles
acontecimientos futuros) que podrían cambiar el déficit previsto y en qué medida podrían acrecentarlo o
disminuirlo? ¿Hay posibilidades de comprar alimentos a nivel local en el caso de que pudieran necesitarse
transferencias alimentarias (asumiendo que no exista un déficit en el conjunto del país)?

• ¿Hay un déficit en el suministro alimentario de los mercados que se hayan visitado? ¿Puede
compararse la disponibilidad en el mercado y los precios de los principales productos básicos
y ganado con la situación en el pasado (es decir: antes de la perturbación)?
• ¿Cuál es la disponibilidad de alimentos actual sobre la base de la última información sobre
producción agrícola y qué ha cambiado con respecto al pasado (y qué cultivos se han visto
más afectados)? En las zonas en que la ganadería y la pesca constituyan fuentes de alimentos
importantes, ¿qué ha cambiado en esos sectores?
• ¿Suponen las políticas macroeconómicas una oportunidad o un obstáculo para solucionar el
 Manual sobre las ESAE – Primera edición■ 47

déficit de suministro?

Cuestiones en materia de suministro alimentario

Hace falta:
• determinar la naturaleza y gravedad del impacto del «acontecimiento» sobre la producción
alimentaria doméstica 1 en distintas regiones, sobre las importaciones, exportaciones y flujos
comerciales en el país, y sobre las existencias de alimentos en el país; 2
• calcular aproximadamente las existencias de alimentos actuales en el país; y
• comparar la situación actual de la producción, el comercio y las existencias con la de los últimos
años.
Todo ello es particularmente importante si se ha producido (o se producirá) un descalabro de la producción
alimentaria, por ejemplo debido a la sequía o a un conflicto, o una reducción de las importaciones de
alimentos o un aumento de las exportaciones de alimentos como consecuencia de una crisis económica. En
otras situaciones (p. ej., tras un terremoto o una afluencia de refugiados), se requerirá solamente un rápido
examen para confirmar que no ha habido cambios significativos en la disponibilidad de alimentos.
El análisis puede basarse en la compilación de un cuadro y diagramas que muestren los datos relativos a los
últimos (p. ej., 5) años y los cálculos actuales, o proyecciones.

Aspectos macroeconómicos y de políticas

Hace falta:
• determinar las tendencias de los indicadores económicos generales, incluida la política cambiaria
(y las reservas de divisas si se dispone de datos sobre ellas), en especial durante una crisis de inicio
lento o prolongada;
• formular dictámenes fundados sobre la naturaleza y gravedad del impacto del «acontecimiento»
sobre la economía nacional y sobre los gastos y asignaciones presupuestarias gubernamentales para
el sector alimentario; e
• compare the current production, trade and stock situations with those in recent years and what
would be normal for this time of year. Do this for both the affected area and the country as a
whole, if possible.
This is particularly important if there has been, or will be, a food production failure, e.g. due to drought or
conflict, or a reduction in food imports or increase in food exports due to an economic crisis. In other
situations (e.g. following an earthquake or refugee influx), only a quick review will be required to confirm
that there has not been any significant change in food availability.
During an ongoing operation, use the findings of a recent CFSAM, or a previous assessment if there is no
reason to believe that the situation has changed in the meantime. Otherwise compile a table and charts
showing the data for the last few (e.g. 5) years and current estimates, or projections. On this basis,
determine: whether there is, or will be, a shortage of supplies in the area and the country; what food stocks
could be drawn on; whether food would be available for local purchase (by the government, WFP and other
agencies), if needed.

Macro-economic and policy aspects

1
Obsérvese, sin embargo, que puede ser difícil calcular el impacto sobre determinados cultivos, en especial los cultivos
de raíces y tubérculos.
2
Los datos sobre las existencias de alimentos en el país deben estudiarse con cuidado y, si es necesario, verificarse
mediante inspección física.
48 ■ Capítulo 4: Análisis de la disponibilidad y los mercados de alimentos

If it is determined that there is an increased overall food deficit as a result of the shock/crisis, a quick
analysis of macro-economic conditions is required.
Todo ello es particularmente importante en el caso de las crisis económicas o cuando se haya producido (o
vaya a producirse) un descalabro de la producción de cultivos alimentarios y comerciales grave, debido
por ejemplo a la sequía o a un conflicto. También podría ser importante tras un terremoto de gran alcance
que afecte a ciudades y centros industriales de peso. En otras situaciones (p. ej., una crecida repentina o una
afluencia de refugiados), bastará con un rápido examen para confirmar que no ha habido cambios
significativos en los indicadores macroeconómicos.
El análisis puede basarse en la compilación de un cuadro y diagramas que muestren los datos relativos a los
últimos (p. ej., 5) años y los cálculos actuales, o proyecciones.

Cuadro 4-A
Análisis e información necesarios para una ESAE rápida

Tema Disponibilidad de alimentos, incluidos los mercados: i) suministro

alimentario

Posibles tipos Comparación de las cantidades de existencias actuales, las perspectivas de cosecha y los planes de
de análisis importación con lo que sería normal. [Habitualmente, la elaboración de balances alimentarios se
realizará solamente si se trata de una evaluación detenida o de una misión de evaluación de cultivos y
suministros de alimentos.]
Posibles fuentes de datos
Posible información necesaria 1 = anteriores a la crisis; 2 = actuales y
pronóstico
Datos anteriores a la crisis Situación actual y pronóstico 1 2 Fuentes

Datos de los últimos 5 años Situación actual: Oficinas de estadística

sobre:
• niveles de existencias de
alimentos en el país
• zona cultivada, rendimiento
y producción de los
principales cultivos
• importaciones
(gubernamentales,
comerciales, ayuda
alimentaria) de productos
alimenticios
• factores macroeconómicos
y cambios de política que
hayan influido en la
producción, las
importaciones o las
exportaciones de alimentos
• Existencias de alimentos en el
país
Pronóstico (incluidas las variaciones
estacionales) para:
• la zona cultivada, el rendimiento
y la producción
• las importaciones
(gubernamentales, comerciales,
ayuda alimentaria)
√
nacionales y provinciales
Ministerios de alimentación,
√ √
agricultura, comercio
Principales donantes:
USAID/FEWSNET y
√ √ dependencias de la Unión
Europea sobre seguridad
alimentaria
Comerciantes
√ √ importadores/exportadores;
agentes expedidores
√ √ Funcionarios de distrito
Comerciantes y observaciones a
√ nivel local (para el comercio
transfronterizo no estructurado)
Extensionistas (para la
√ √
producción local)

Las conclusiones se resumirán en un cuadro como el que figura a continuación:

Análisis de la disponibilidad de alimentos

Reacción Resultado
Impacto directo
(medidas compensatorias) (problemas y riesgos)

P. ej.: P. ej.: P. ej.:

Cambio previsto en las Aumento previsto de las Cambio neto previsto en la
perspectivas de la producción importaciones comerciales disponibilidad de alimentos debido a
Cantidad prevista de existencias la perturbación/crisis.
Período o períodos durante los
 Manual sobre las ESAE – Primera edición■ 49

destruidas cuales el suministro será

Cambio previsto en las inadecuado.
importaciones y exportaciones
gubernamentales
…
50 ■ Capítulo 4: Análisis de la disponibilidad y los mercados de alimentos

Sistema de mercado y precios de los alimentos

Preguntas básicas: ¿En qué medida puede el mercado satisfacer la demanda de alimentos actualmente y en
los próximos meses? ¿Cuáles son los obstáculos, de haberlos, que dificultan el funcionamiento del
mercado? ¿Qué contingencias podrían mejorar o dificultar todavía más la capacidad de los mercados para
satisfacer la demanda?

• ¿Cuáles son los cambios/tendencias de la relación del intercambio/poder adquisitivo del

grupo damnificado por la crisis? Si existe un déficit en el suministro alimentario, ¿aumentará
los precios?
• ¿Existe la posibilidad de que los comerciantes locales hagan transferencias de las zonas que
gozan de excedentes de alimentos a las zonas deficitarias, dada la infraestructura y la
capacidad de almacenamiento existentes y los obstáculos para los flujos de entrada
comerciales?
• ¿Cuál es la capacidad potencial de los agentes locales (productores, administración,
comerciantes locales) para colmar cualquier déficit alimentario mediante transferencias
internas o importaciones, dada la política comercial actual y las percepciones de los
comerciantes con respecto a las iniciativas gubernamentales y los mercados de alimentos?

El análisis de los mercados debe:

• determinar el impacto del «acontecimiento» sobre los mercados de la zona y sobre la circulación y
el comercio de productos básicos en el conjunto del país;
• comparar el funcionamiento actual de los mercados con lo que sería normal para la época del año;
y
• determinar si el mercado es capaz de satisfacer la demanda de alimentos en la actualidad y en los
meses venideros, y en qué medida (lo que depende en gran parte de si los mercados de la zona
afectada están integrados en el sistema de mercado general del país).
Se trata de aspectos importantes en el caso de una crisis económica o un conflicto, así como después de una
catástrofe importante que haya destruido la infraestructura de una zona extensa, p. ej., un importante
terremoto o ciclón.
El análisis resultará más sencillo si se preparan: i) mapas que muestren los flujos habituales del comercio
alimentario en el país y cómo han cambiado (de haberlo hecho); y ii) un diagrama que muestre el flujo
habitual de productos alimentarios básicos entre productores, comerciantes y consumidores, y los cambios
de esos flujos.
En el caso de una afluencia importante de personas desplazadas, será importante examinar el impacto
sobre los mercados locales.
Si se trata de un descalabro de la producción (p. ej., debido a la sequía), será importante analizar los
cambios en los precios, aunque bastará con un rápido examen para confirmar que no ha habido cambios
significativos en la capacidad del mercado.
Para el análisis, será útil:
• Cartografiar los vínculos (integración) y la competitividad entre mercados.
• Comparar los flujos comerciales exteriores de productos alimenticios básicos hacia fuera, dentro y
en el interior de la zona con lo que sería normal.
• Comparar los precios y movimientos de los productos alimenticios básicos y unos cuantos
productos básicos más del mercado local con lo que sería normal.
• Consolidar las perspectivas de los comerciantes y las autoridades pertinentes.
• Cartografiar las zonas en que la población ya no puede acceder a mercados que funcionen, y los
motivos.
 Manual sobre las ESAE – Primera edición■ 51

Este análisis puede efectuarse mediante datos recabados de: los ministerios de alimentación, agricultura,
comercio; los funcionarios de distrito; las observaciones del mercado; las entrevistas con comerciantes; las
ONG operativas en la zona en crisis; los dirigentes comunitarios; los subgrupos de los distintos grupos de
población que pueden afrontar problemas específicos al acceder a los mercados (en situaciones de conflicto
o represión).
Por qué son importantes los mercados
Los mercados de alimentos garantizan la transferencia de los excedentes a las zonas que no
pueden satisfacer la demanda, tanto a nivel nacional como internacional. De esta manera, los
mercados ayudan a determinar la disponibilidad de alimentos a nivel local. El costo de
comercializar (comprar, almacenar, transferir, vender), más los márgenes de beneficios,
determinan el precio del alimento. En consecuencia, los mercados ejercen un fuerte impacto
sobre el acceso a los alimentos.

El análisis del mercado durante una ESAE rápida se centrará en los cambios a corto plazo en la zona
afectada como consecuencia de la perturbación/crisis y sobre el mercado de los alimentos de primera
necesidad. Para evaluar los cambios a más largo plazo, las repercusiones macroeconómicas y los efectos
sobre el conjunto de los productos alimenticios básicos hace falta un estudio más exhaustivo y detenido,
como una misión de evaluación de cultivos y suministros alimentarios.

Cuadro 4-B
Análisis e información necesarios para una ESAE rápida

Tema Disponibilidad de alimentos, incluidos los mercados: ii) mercados

Posibles tipos Cartografía de los vínculos (integración) y la competitividad entre mercados.
de análisis Comparación de los flujos comerciales de productos alimenticios básicos hacia dentro, fuera y en el
interior de la zona con lo que sería normal.
Comparación de los precios y movimientos de los productos alimenticios básicos, ganado, activos
productivos, insumos y unos cuantos productos básicos más del mercado local con lo que sería
normal.
Consolidación de las perspectivas de los comerciantes y las autoridades pertinentes.
Cartografía de las zonas en que la población ya no tiene acceso a mercados que funcionen, y los
motivos.
Posibles fuentes de datos
Posible información necesaria 1 = anteriores a la crisis; 2 = actuales y
pronóstico
Datos anteriores a la crisis Situación actual y pronóstico 1 2 Fuentes

Flujos comerciales normales de Datos actuales sobre: Ministerios de alimentación,

los principales productos
alimenticios (mapa).
Volúmenes de alimentos básicos
comercializados en/fuera de i)
las zonas actualmente en crisis
y ii) el país
Precios de los principales
alimentos básicos y otros
productos esenciales en los
mercados, incluidas variaciones
estacionales
√
• volumen estimado de flujos de agricultura y comercio
alimentos hacia dentro/fuera de i) √ √ Funcionarios de distrito
las zonas actualmente en crisis y
ii) el país √ Observaciones sobre el mercado
• precios de los principales
√ Entrevistas con comerciantes
alimentos y otros productos
básicos en los mercados √ ONG operativas en la zona
• zonas en que ya no se produce √ Dirigentes comunitarios
ningún intercambio de bienes con
otras zonas √ Población local
Pronóstico (incluidos los cambios
estacionales previstos) para:
• tendencia de los flujos
comerciales
• tendencia de los precios
• perspectivas de los comerciantes
52 ■ Capítulo 4: Análisis de la disponibilidad y los mercados de alimentos

y las autoridades pertinentes

Las conclusiones se resumirán en un cuadro como el que figura a continuación:

Análisis de los mercados

Reacción (medidas Resultado (problemas y
Impacto directo
compensatorias) riesgos)
P. ej.: P. ej.: P. ej.:
Rutas de transporte cortadas Los comerciantes no aumentan los Problema de disponibilidad de
Reducción del poder adquisitivo flujos debido a la poca demanda, alimentos local debido a la falta de
aunque podrían aumentarlos incentivos para los comerciantes
…

Tipos y fuentes de datos

Se utilizarán las fuentes secundarias para obtener datos sobre el suministro, la producción, las
importaciones y exportaciones, las políticas de fijación de precios y comerciales y la situación
macroeconómica en el sector de los alimentos. Se recabarán datos nacionales o regionales de los
ministerios de agricultura, finanzas y comercio, o de la oficina nacional de estadística, los informes de las
misiones de evaluación de cultivos y suministros de alimentos, los documentos de la Dependencia de
Análisis y Cartografía de la Vulnerabilidad (VAM), los documentos de la Unión Europea sobre seguridad
alimentaria, los documentos del Banco Mundial y USAID-FEWSNET.
Se recabará información sobre los mercados locales mediante entrevistas con informantes clave, tales
como funcionarios gubernamentales, comerciantes y personal de ONG destacado sobre el terreno. Estas
entrevistas ayudarán a determinar la accesibilidad del mercado, la relación del intercambio, la demanda del
mercado y las variaciones de los flujos de los mercados como consecuencia de la perturbación 3 . Las
observaciones sobre el mercado ayudarán a determinar qué bienes están disponibles, así como sus precios.
Se procurará obtener, y prever, las variaciones estacionales de los precios, que pueden tener un impacto
enorme sobre el acceso a los alimentos de las personas que compran la mayoría de sus alimentos en los
mercados4.
Se recurrirá a las entrevistas con grupos comunitarios para recabar datos sobre el acceso a los mercados, la
escasez alimentaria estacional, los cambios en la relación del intercambio, las fluctuaciones de los precios y
las condiciones de crédito que utilizan los comerciantes. Se empleará un cuadro cronológico en estas
reuniones para plasmar los principales cambios (por ejemplo, cambios debidos a las variaciones climáticas,
cambios de política, conflictos, cambios macroeconómicos o tendencias demográficas) que hayan ocurrido
en el seno de la comunidad y que hayan afectado a su seguridad alimentaria y medios de subsistencia.
Triangulación e interpretación: La información que se obtenga de las entrevistas con grupos e informantes
clave puede triangularse con las observaciones sobre los múltiples mercados. Sin embargo, deberá tenerse
presente que los factores macroeconómicos —la inflación y la devaluación de la moneda— afectarán a los
precios y complicarán la tarea de analizar los datos sobre el mercado.

4.2 Análisis del impacto sobre la disponibilidad y los mercados de

alimentos

3
Las redes de los mercados pueden sufrir menoscabo como consecuencia de conflictos y de catástrofes naturales
como inundaciones, terremotos o huracanes.
4
Por ejemplo, las fluctuaciones de los precios fueron uno de los principales motivos de que la inseguridad
alimentaria creciera drásticamente en Malawi en 2002-2003.
 Manual sobre las ESAE – Primera edición■ 53

Para proceder al análisis del mercado debe conocerse la disponibilidad de alimentos a nivel nacional en
situación normal para después analizar los efectos de la crisis sobre la disponibilidad a nivel nacional y
local. Hay que responder a las siguientes preguntas:
• ¿Funcionan bien los mercados en situación normal para garantizar la disponibilidad de alimentos a
nivel nacional y local?
• ¿Cuál ha sido el efecto de la crisis sobre la disponibilidad de alimentos a nivel nacional y en las
zonas afectadas por la crisis?
Hay que examinar cuatro aspectos:
• Oferta: comprender la producción de alimentos y las pautas comerciales (en especial en relación
con los alimentos de primera necesidad más importantes)
• Demanda: los factores que influyen en la demanda del mercado (p. ej., los ingresos y el poder
adquisitivo de los hogares, las preferencias de consumo)
• Precios: las tendencias y la estacionalidad de los precios de mercado.
• Funcionamiento del mercado: factores que influyen en el comportamiento de los comerciantes
privados, entre ellos la normativa gubernamental y las intervenciones de mercado.
En las secciones que siguen se resumen los datos necesarios y se explica cómo recopilarlos. Estos aspectos
complementan el proceso principal de ESAE. Algunos datos tal vez no puedan recogerse como datos
«numéricos, cuantificados», por lo que convendrá más centrarse en niveles generales, cifras porcentuales o
estimaciones óptimas.

Disponibilidad de alimentos antes de la crisis

Estos datos deberían poderse recabar de la oficina del PMA en el país o de un asociado destacado del sector
agropecuario como el ministerio de agricultura, la Organización de las Naciones Unidas para la Agricultura
y la Alimentación (FAO) o el Banco Mundial. En algunos países, la mayor parte de estos datos podrán
encontrarse en el último informe de la Misión conjunta PMA/FAO de evaluación de cultivos y suministros
de alimentos. Se consultarán las fuentes en internet y los institutos de investigaciones agrícolas, así como a
los oficiales de compras del PMA o la Unión Europea para obtener información sobre los precios y los
comerciantes.
Los esfuerzos se encaminarán a obtener un cuadro general de las tendencias de la oferta y la demanda
(tendencias estacionales y diferencias regionales) y a hacerse una idea general del funcionamiento de los
mercados en el país. La compilación de los datos existentes debería durar aproximadamente 2 días. Si no se
dispone de tiempo, se procurará recibir orientación de un experto agrícola en la FAO o el Banco Mundial y
de un oficial de compras, si está disponible. Hasta cierto punto, los datos anteriores a la crisis y los que se
refieran a ella pueden recopilarse simultáneamente, aunque será necesario disponer de una perspectiva
general del mercado de productos de primera necesidad y de la disponibilidad de alimentos a nivel nacional
para fundamentar las entrevistas con los informantes clave.

Oferta Demanda Precios de mercado Sistema de mercado

• Produccion nacional • Consumo alimentario • Precios típicos de • Obtsáculos y
(zona cultivada y nacional (balance de los productos normativa
rendimiento) alimentos) básicos y • Infraestructura
• Excedentes • ¿Cómo acceden estacionalidad relacionada con el
comercializables normalmente las normal de los mercado
personas, en precios
• Importaciones y • Comercio del
exportaciones especial las personas • Precios en sector privado
(gubernamentales y vulnerables, a los determinados frente a la
comerciales) alimentos? mercados distribución
• Flujos de productos • ¿Hay grupos en la excedentarios y gubernamental o
básicos (en el país y zona afectada que deficitarios (esta de ayuda
a través de fronteras) tengan problemas información puede alimentaria
para acceder a los ser difícil de
54 ■ Capítulo 4: Análisis de la disponibilidad y los mercados de alimentos

• Cadena de mercados? obtener) • Gestión de las

suministro típica reservas
• Existencias, gubernamentales
incluidas las
reservas
gubernamentales

Efecto de la perturbación sobre la disponibilidad

Estos datos sólo pueden allegarse mediante entrevistas con informantes clave, informes de la evaluación
inicial y entrevistas en los mercados. En todo análisis de los mercados será fundamental visitar los
mercados de la zona afectada por la crisis. Como mínimo entre una y dos semanas deberían consagrarse a
la recopilación y el análisis de los datos sobre la crisis.
Durante el comienzo de una crisis, el acceso a la población y la información podrá ser limitado, por lo que
habrá que consultar extensamente las fuentes gubernamentales e internet, así como a organismos de las
Naciones Unidas (incluido el equipo de las Naciones Unidas para la evaluación y coordinación en caso de
desastre, de estar presente), ONG, organizaciones de investigación, organismos donantes, etc. para
encontrar a personas con datos y conocimientos pertinentes.

Oferta Demanda Precios de mercado Sistema de mercado

• Cambios en los • Cambios observables • Cambio de los • Cambio en el
volúmenes de en los niveles de precios, en funcionamiento del
cosechas previstos consumo y la cesta especial de los mercado; puntos
• Cambios en los flujos de la compra precios al por de venta en la
de productos básicos • Cambios en los menor en las zona en crisis
y los niveles de salarios, los zonas afectadas • Estado de la
existencias volúmenes de venta a • Cambios en los infraestructura del
• Cambios en las precios desfavorables precios relativos mercado
importaciones y y los préstamos para entre mercados • Planes de los
exportaciones consumo (p. ej., salarios, comerciantes en
• Cambios nacionales o cultivos respuesta a los
• Transferencia de las comerciales,
reservas externos que afecten cambios en el
a los ingresos: cultivos mercado
gubernamentales alimentarios,
restricciones
comerciales (p. ej., ganado)
prohibición de
exportar ganado) o
cambios en los
precios
internacionales de los
cultivos comerciales
(p. ej., colapso del
precio del café)
 Manual sobre las ESAE – Primera edición■ 55

4.3 Análisis de la respuesta del mercado

Las preguntas que hay que responder son: ¿En qué medida puede el mercado satisfacer la demanda de
alimentos en la actualidad y en los próximos meses? ¿Cuáles son los obstáculos, de haberlos, que dificultan
el funcionamiento del mercado? ¿Qué contingencias podrían aumentar o limitar todavía más la capacidad
de los mercados para satisfacer la demanda?
Si los mercados funcionan correctamente, satisfarán la demanda efectiva (el poder adquisitivo para comprar
alimentos) y aumentarán la oferta a medida que aumenten los precios, como se ilustra en el Diagrama 4a.
Sin embargo, al subir los precios, puede reducirse el acceso de los hogares vulnerables a los alimentos. En
la práctica, los mercados no funcionarán óptimamente si existen obstáculos al comercio, daños importantes
a la infraestructura o una elevada inseguridad, o si los mercados no están integrados en el país o no son
competitivos. Todo ello acrecentará el déficit alimentario entre lo que se necesita y lo que el mercado puede
ofrecer.
Las preguntas que hay que responder son:
• ¿Cuál será probablemente el cambio en los flujos comerciales hacia la región afectada?
• ¿Se ha producido una reducción significativa del poder adquisitivo de los hogares vulnerables?
• ¿Cuál es el déficit previsto del suministro alimentario?

Diagrama 4a: Respuesta ideal del mercado a una sacudida del suministro de
alimentos

Sacudida Comercio Los precios se Resultado

estabilizan
Altos precios en Los comerciantes Productores y comerciantes ganan
las zonas transfieren alimentos Los precios al dinero, los consumidores no sufren
deficitarias y de las zonas consumidor bajan en una subida de precios, y éstos
precios más bajos excedentarias a las las zonas deficitarias finalmente vuelven a la normalidad:
en las zonas deficitarias (incluso a y los precios al el mercado amortigua la sacudida
excedentarias través de las productor suben en
fronteras) zonas excedentarias

¿Cuál será probablemente el cambio en los flujos comerciales hacia la región afectada?
Objetivo: comprender hasta qué punto los mercados pueden satisfacer la demanda durante la crisis
mediante el suministro de alimentos adecuados a precios razonables.
Con los datos recabados sobre el funcionamiento del mercado, en situación normal y durante la crisis, se
calculará la posible capacidad del mercado para atender las necesidades alimentarias en la región en crisis.
La probable variación de las importaciones comerciales dependerá de la magnitud de la crisis (el aumento
de la demanda efectiva de alimentos del mercado) frente a la capacidad normal del mercado y de una
evaluación de la capacidad de respuesta del mercado a las variaciones de los precios (cómo los precios
modifican la oferta y la demanda).
En la sección 4.5 se describen los siguientes instrumentos de análisis:
• Tendencias de la disponibilidad de alimentos
• Balance de alimentos
• Diagrama de la estructura del mercado
• Gráfico de las tendencias de los precios
Al proyectar las posibles respuestas del mercado, cabe suponer que en un mercado que funcione bien el
sector privado no podrá aumentar a corto plazo en más de un 20% el mayor nivel de importación de los
últimos años, ni en más de un 50% el de los flujos comerciales en el país.
56 ■ Capítulo 4: Análisis de la disponibilidad y los mercados de alimentos

¿Se ha producido una reducción del acceso de los hogares vulnerables a los alimentos?
Objetivo: comprender hasta qué punto los hogares vulnerables encontrarán trabas para acceder a alimentos
adecuados como consecuencia de la crisis.
Durante una crisis, los hogares pobres pueden tener dificultades para adquirir alimentos en el mercado
como consecuencia del elevado precio de los productos o porque hayan perdido sus fuentes de ingresos.
Pueden distinguirse cuatro situaciones hipotéticas básicas, como se muestra en el Cuadro 4-C.
Los posibles cambios en el acceso son:
• Situación hipotética 1: Los mercados funcionan pero el poder adquisitivo de los hogares pobres sufre
menoscabo por los elevados precios: posibles problemas para acceder a los alimentos para los pobres
y las personas cuyos ingresos se hayan reducido, o que hayan aumentado su deuda para pagar los
alimentos.
• Situación hipotética 2: Los mercados no funcionan bien y los precios son altos: problema de acceso a
los alimentos evidente para los pobres y posiblemente también para otros miembros de la comunidad.
• Situación hipotética 3: Los mercados funcionan bien y estabilizan los precios: pueden darse
permanentemente problemas de acceso a los alimentos para las familias que padecen la pobreza
crónica, que normalmente permanecen al margen del mercado, especialmente si han perdido su propia
producción o existencias. Aparte de esto, es improbable que se produzca un problema significativo de
acceso a los alimentos.
• Situación hipotética 4: Los mercados no funcionan bien: los bajos precios indican una reducción de
los ingresos, o que se trata de una zona en que la demanda efectiva normalmente es baja y los
comerciantes no están dispuestos a aumentar la oferta, ni siquiera después de la crisis (las expectativas
de una respuesta de ayuda alimentaria puede condicionar la respuesta de los comerciantes en algunos
países). Es sumamente probable que los pobres tengan problemas para acceder a los alimentos.
Cuando el funcionamiento del mercado es deficiente (situaciones hipotéticas 2 y 4), se estudiarán maneras
de estimular el mercado, procurando no causar inflación si los precios ya son altos (situación hipotética 2).
Cuando los precios son altos (situaciones hipotéticas 1 y 2), se estudiarán maneras de rebajarlos.
 Manual sobre las ESAE – Primera edición■ 57

Cuadro 4-C
Matriz sencilla para analizar las situaciones hipotéticas del mercado
Funcionamiento del mercado
Óptimo Deficiente
Situación hipotética 1 Situación hipotética 2
¡Peor
Precios altos Precios altos caso!
Funcionamiento óptimo del mercado Funcionamiento deficiente del mercado
Indicios: Indicios:
Muchos hogares tienen un poder adquisitivo adecuado. Ausencia de comerciantes, o menos comerciantes de
El número de comerciantes es relativamente elevado. determinados productos básicos.
Altos
La disponibilidad de productos básicos es elevada, así como la Disminución del poder adquisitivo de los hogares.
demanda de estos productos (muchos hogares compiten para Altos precios (o precios en rápido aumento) de los productos
comprar). básicos.
Circulación de productos básicos hacia los mercados afectados No hay muchos consumidores en el mercado.
(los gastos de transporte pueden hacer subir los precios). Circulación limitada de productos básicos, o transferencia hacia
Cosecha reciente insuficiente después de una campaña de fuera de la zona.
Precios

carestía.
Situación hipotética 3 Situación hipotética 4
¡Mejor
Precios bajos Precios bajos
caso!
Funcionamiento óptimo del mercado Funcionamiento deficiente del mercado
Indicios: Indicios:
Muchos hogares (aunque no todos) gozan de un poder Bajo poder adquisitivo de los hogares.
adquisitivo adecuado. Poca mezcla de productos básicos en el mercado.
Bajos
El número de comerciantes es relativamente elevado. Posible exceso de comerciantes en comparación con la
La disponibilidad de productos básicos es elevada. actividad comercial.
Transferencia de productos básicos hacia los mercados Las ventas a precios inferiores hunden el mercado y bajan los
afectados. precios.
Cosecha reciente después de una campaña de carestía. Circulación limitada de productos básicos, o transferencia hacia
Buena mezcla de productos básicos disponibles. fuera de la zona.
58 ■ Capítulo 4: Análisis de la disponibilidad y los mercados de alimentos

Cálculo del déficit en el suministro de alimentos

Objetivo: calcular la cantidad aproximada de necesidades alimentarias que no podrá atender el mercado.
A nivel nacional: Calcular la disponibilidad para los próximos 6 a 12 meses mediante la información sobre
la producción actual (estimada) en las principales áreas de producción, las importaciones y exportaciones
comerciales (del sector privado) mensuales previstas, y las existencias. Todo esto se comparará con las
necesidades totales, incluidas las necesidades de consumo per cápita, las existencias, los usos no
alimentarios de los cereales (pienso, uso industrial, etc.), las pérdidas y las necesidades mínimas de
funcionamiento/existencias en reserva. Se tendrán en cuenta los compromisos de exportación que tal vez
habrán de cumplirse a pesar de las malas cosechas locales.
En las zonas afectadas por la crisis: Mediante la información recabada de los hogares afectados, calcular
cuántas personas han perdido su acceso a los alimentos debido al colapso del mercado o a la subida de los
precios. Este cálculo debería tener en cuenta los cambios que se produzcan a lo largo del tiempo (durante el
tiempo previsto de la asistencia o durante más de un año) que influyan en las cosechas, las nuevas
posibilidades de subsistencia y las respuestas del mercado a plazo medio (cuando los mercados funcionan
bien, deberían poder satisfacer la nueva demanda en un plazo de 3 a 6 meses). Al calcular todas las
necesidades alimentarias de la zona afectada, se incluirán todas las necesidades de consumo de los hogares,
incluso las de los hogares pobres que en situación normal consumen menos alimentos de los necesarios.

4.4 Análisis de los posibles efectos sobre los mercados y las

posibilidades de comprar a nivel local

Posible impacto de las intervenciones sobre los mercados

Hay que conocer las posibles repercusiones sobre el mercado de las intervenciones de asistencia previstas,
en especial la compra de productos locales con fines humanitarios. Es importante porque las intervenciones
humanitarias pueden tener un impacto considerable sobre el mercado, dado que los mercados se debilitan
en situación de crisis y, a menudo, las intervenciones son demasiado extensas comparadas con las
transacciones típicas en los mercados locales.
El análisis debería centrarse en resumir los tipos de intervención básicos referentes a los mercados y sus
resultados previstos en los distintos mercados. A continuación se plantean algunas preguntas básicas para
evaluar las opciones de intervención en los mercados. Varios aspectos de este análisis exigen
conocimientos y aptitudes sobre análisis económicos:
• ¿Hasta qué punto puede crecer el suministro de alimentos —como consecuencia de las
distintas intervenciones (p. ej., en especie, efectivo, compras locales)— sin alterar
sustancialmente el mercado (p. ej., frenando los flujos de las zonas excedentarias a las zonas
deficitarias)?
• ¿Cual es el impacto previsto sobre los precios de las intervenciones humanitarias previstas
(útil para obtener un panorama general de las variaciones de precios en transacciones
comerciales e intervenciones humanitarias en gran escala anteriores)?
• ¿Cómo afectarían las intervenciones humanitarias a los vínculos existentes entre los
mercados?
• ¿Garantizan las estrategias de retirada previstas la reducción al mínimo de los efectos a largo
plazo?
• ¿Existe la posibilidad de diseñar un conjunto de intervenciones (en lugar de una única gran
intervención) con asociados para reducir al mínimo el impacto drástico que pueda tener una
única intervención en gran escala basada en el suministro de productos básicos (p. ej., ayuda
alimentaria complementada con transferencias en efectivo y medidas normativas)?
 Manual sobre las ESAE – Primera edición■ 59

¿Es la compra a nivel local una opción viable?

Este análisis ayuda a determinar si la compra a nivel local (o las importaciones del sector privado) puede
desempeñar una función en las opciones de respuesta (fase 7 del proceso de ESAE). Es necesario saber qué
productos básicos y servicios pueden procurarse a nivel local para suministrar alimentos a las personas que
carecen de poder adquisitivo.
En general, existe una buena oportunidad de comprar en los mercados locales si:
• hay muchas existencias en condiciones de almacenamiento deficientes (p. ej., graneros repletos,
existencias al aire libre), una insuficiente reposición de las existencias, y otros signos de que hay
existencias sin reponer;
• no hay comerciantes o hay indicios de que no pueden llevarse las existencias de las zonas
afectadas por la crisis (p. ej., las carreteras están bloqueadas);
• el precio es aceptable: al precio paritario de importación o por debajo (representado por el costo
total de los productos básicos importados de los mercados excedentarios más cercanos, incluidos
los derechos de descarga y portuarios);
• el mercado es competitivo, y no se producen alteraciones debidas a participantes dominantes;
• el PMA y otras organizaciones humanitarias tienen una participación baja en el mercado original.
Las preguntas básicas que hay que responder incluyen:
Necesidades y disponibilidad de productos básicos y servicios
• ¿Qué cantidades de los distintos productos básicos podrían necesitarse para las intervenciones
humanitarias del PMA y otros organismos humanitarios?
• ¿Es posible coordinar las compras entre los organismos humanitarios?
• ¿Cuál es la disponibilidad actual y prevista de los productos básicos y servicios necesarios en los
mercados locales y adyacentes, tanto en los mercados estructurados como en los no estructurados?
Precios y relación del intercambio
• ¿Cuáles son los precios actuales y previstos en los niveles exigidos de cantidad y calidad para las
organizaciones humanitarias y las empresas privadas?
• ¿Es rentable comprar los productos básicos y los servicios a nivel local teniendo en cuenta el gasto
total?
Impacto sobre los mercados locales
• ¿Cuál sería la participación de las organizaciones humanitarias en el mercado?
• ¿Cuáles son las cantidades máximas que podrían comprarse sin alterar el mercado local? (Este
análisis requiere conocimientos técnicos sobre la elasticidad de los precios.)
• ¿Qué posibilidades hay de evitar la posición de comprador dominante mediante la diversificación
de las compras en distintos mercados conectados y el escalonamiento de las compras en el tiempo?
Compras a nivel local como instrumento para facilitar la producción y los flujos comerciales locales
• ¿Cuáles son las posibilidades de seleccionar las compras para revitalizar los flujos entre los
mercados (p. ej., aumentar los flujos de entrada comerciales en mercados deficitarios)?

.
4.5 Instrumentos para ayudar a organizar y analizar los datos
relativos al mercado
60 ■ Capítulo 4: Análisis de la disponibilidad y los mercados de alimentos

A continuación se presentan algunos instrumentos útiles para organizar y analizar los datos que se han
recabado para el análisis del mercado. Estos instrumentos se emplearán en función de los datos necesarios
especificados en las secciones precedentes (directrices para el análisis del mercado). En el Cuadro 4-G al
final del capítulo figura una lista general de comprobación que se mejorará en la próxima versión del
Manual.

Análisis de las tendencias de la disponibilidad de alimentos

Se obtendrá o compilará un cuadro en que se resuma la disponibilidad de los alimentos de primera
necesidad en el país durante los últimos 3 a 5 años. En el Cuadro 4-D se da un ejemplo de este tipo de
cuadro recapitulativo. Deberá adaptarse al país y a los datos disponibles, así como al grado de integración o
segmentación del mercado nacional. Por ejemplo, en Sri Lanka el mercado está plenamente integrado y en
ese caso conviene realizar un análisis a nivel nacional, mientras que en Mozambique, la provincia
septentrional, que tiene estrechos vínculos comerciales con los países vecinos, está esencialmente aislada
del resto del país, por lo que será fundamental realizar análisis separados de esa provincia y el resto del
país.
En qué hay que fijarse en un cuadro de la disponibilidad de alimentos:
• ¿Ha habido fluctuaciones/descensos en la disponibilidad de alimentos a nivel nacional?
¿Obedecieron a cambios en la producción doméstica o en las importaciones o exportaciones?
• ¿Cuán estables son las importaciones? ¿Hay una explicación para la elevada variabilidad o las
reducciones? ¿Problemas relacionados con el tipo de cambio? ¿Obstáculos a las importaciones,
como aranceles, permisos, etc.?
• ¿Satisface la disponibilidad las necesidades de consumo doméstico? ¿Hay un consumo
considerable de otros productos que no sean de primera necesidad —p. ej., habas, productos
animales (en el caso de los pastores), pescado (en el caso de las comunidades de pescadores)—?
• ¿Se exporta una cantidad considerable de cereales, incluso cuando no se satisfacen las necesidades
domésticas? ¿Se destina una cantidad considerable de cereales a usos industriales (p. ej., para la
preparación de bebidas)?
Habrá que fijarse en los cambios en las cantidades de los diversos productos y la importancia relativa de
cada uno de ellos.

Cuadro 4-D
Ejemplo de un cuadro en que se muestran las tendencias de la
disponibilidad de alimentos de primera necesidad
(en miles de toneladas)
Producto básico 2000 2001 2002 2003 2004
Producción doméstica de
productos básicos

Maíz 632 658 720 726 674

Batata 840 860 850 845 820
Sorgo 436 468 481 497 505
Otros cereales 130 145 140 140 135
Producción doméstica total 2.110 2.264 2.403 2.352 2.240
Importaciones netas de
250 210 110 125 140
cereales a
Importaciones de ayuda
60 30 15 15 25
alimentaria
Disponibilidad total de
2.440 2.524 2.543 2.507 2.420
alimentos básicos
 Manual sobre las ESAE – Primera edición■ 61

Necesidades domésticas de
b 2.490 2.490 2.520 2.520 2.550
consumo
a
Las importaciones netas son las importaciones menos las exportaciones. La FAO debería disponer de
estos datos.
b
La FAO calcula las necesidades nacionales de consumo sobre la base del tamaño de la población, una
ingestión alimentaria necesaria de 2.100 kilocalorías/persona/día y la proporción de alimentos básicos en el
régimen alimenticio normal (habitualmente en torno al 80%).

Atención: La información sobre el suministro de alimentos generada a nivel macroeconómico no siempre

es fiable, y éste es específicamente el caso de las estadísticas sobre producción, puesto que pueden
manipularse fácilmente con fines políticos. Por ejemplo, el Gobierno de Zimbabwe declaró que la
producción agrícola en 2004 sería muy abundante y que no habría escasez de alimentos ese año.
En el Cuadro 4-E se muestra un ejemplo de balance relativo a una evaluación del suministro alimentario a
nivel nacional.

Cuadro 4-E
País X: Balance general oferta y demanda de cereales,
enero-diciembre de 2004 (en miles de toneladas)
Disponibilidad doméstica 12.800
Existencias iniciales 500
Producción 12.300
Total demanda 13.800
Utilización alimentos 10.950
Utilización piensos 300
Utilización semillas 650
Pérdidas 1.400
Exportaciones 50
Existencias finales 450
Importaciones necesarias 1.000
Importaciones comerciales 300
Ayuda alimentaria, en marcha y prometida 100
Déficit 600

Análisis de la disponibilidad y el valor nutricional per cápita

En el sitio web de la FAO pueden encontrarse los datos relativos a la disponibilidad de alimentos per cápita
(en especial de los principales productos alimenticios) y el correspondiente valor nutricional per cápita. Los
datos sobre los últimos años tal vez puedan recabarse de la oficina nacional de estadística (o una institución
equivalente) y de los balances de alimentos que prepara la FAO, disponibles en su sitio web. En el Cuadro
4-F se da un ejemplo ilustrativo e incompleto. A veces estos datos se encuentran solamente como
promedios nacionales, y en estos casos, deben utilizarse con cuidado como datos anteriores a la crisis
cuando se evalúe la situación de determinados grupos de población. Cuando existan, se hará referencia a
los datos de encuestas sobre hogares a nivel subnacional. Sin embargo, a falta de esos datos, las cifras
nacionales pueden dar una idea de la importancia relativa de las distintas fuentes de alimentos y nutrientes,
y permiten valorar las posibles repercusiones de la reducción de una de ellas y qué sucedáneos pueden
encontrarse a nivel local (p. ej., si el aumento de la utilización de habas puede garantizar temporalmente la
ingestión de proteínas tras una reducción de la producción pesquera).
En qué hay que fijarse en un balance alimentario:
• La disponibilidad total de calorías diarias per cápita es una media nacional. Si se acerca a la
ingestión de 2.100 kilocalorías necesaria para llevar una vida sana y activa y se dan unos niveles
considerables de pobreza y desigualdad, cabe prever que la ingestión de calorías de los grupos de
población vulnerables sea significativamente menor. Si se ha realizado recientemente una encuesta
sobre los ingresos y gastos de los hogares, ésta aportará más información sobre los niveles de
consumo entre los grupos más pobres.
62 ■ Capítulo 4: Análisis de la disponibilidad y los mercados de alimentos

• Se examinarán las principales fuentes de energía, proteína y grasa. En el caso de la población

afectada, ¿se ha interrumpido su acceso a uno o más grupos de alimentos?
Cuadro 4-F
Ejemplo de consumo nacional de alimentos
(disponibilidad de nutrientes per cápita)
Disponibilidad per cápita en 2002 Disponibilidad per cápita en 2003

Producto básico calorías gramos gramos calorías gramos gramos

por día proteína/ grasa/día por día proteína/ grasa/día
día día
Cereales 1.308 29,4 2,6 1.323,0 29,9 2,7
Azúcar 344 0,0 0,0 313 0,0 0,0
Legumbres y 74 5,3 0,9 67 4,7 0,8
nueces
Frutas y hortalizas 55 2,4 0,3 57 2,5 0,3
Carne (todos 22 3,9 0,7 23 4,1 0,8
productos)
Pescado (todos 57 10,0 1,7 55 9,6 1,6
productos)
Aceites y grasas 339 2,9 31,8 336 3,1 31,3
Total 2.363 59,2 43,2 2.359 59,4 43,0

El método de la misión conjunta PMA/FAO de evaluación de cultivos y suministros de

alimentos:
• ofrece un panorama del suministro y la distribución de los alimentos del país a lo largo de un
período específico;
• muestra la posible cantidad de alimentos disponibles para consumo humano a nivel nacional,
las fuentes de su suministro y su utilización;
• indica las tendencias generales del suministro de alimentos en el país, identifica los cambios
que pueden haberse producido en el tipo de alimentos consumidos (es decir: las pautas del
régimen alimenticio) y revela el grado en que el suministro de alimentos del país satisface las
necesidades nutricionales;
• ofrece estadísticas basadas sobre todo en los principales cultivos alimentarios
comercializados. Normalmente, la producción de subsistencia y no comercial está excluida,
por lo que en realidad la disponibilidad nacional y per cápita de alimentos es mayor.

Análisis de las variaciones de los precios de los alimentos

Como mejor se muestran las variaciones de los precios es con gráficos, como el que se muestra en el
Gráfico 4b.
• Lo ideal sería conseguir datos sobre los precios para un período de 5 años; si no se puede, deberían
obtenerse como mínimo datos sobre los precios en los últimos 2 a 3 años.
• Si existen datos, se marcará el precio del mismo producto básico en distintas partes del país (en
distintos mercados regionales), como se muestra en el ejemplo del Gráfico 4b.
• Si sólo se dispone de datos sobre el precio en el mercado central, se marcarán los precios globales
de los distintos productos básicos en un único gráfico.
 Manual sobre las ESAE – Primera edición■ 63

Gráfico 4b – Precios de los principales cereales

Precios en los mercados regionales del maíz

60000

50000

Chelines ug. per 100 kg

40000

MERIDIONAL
CENTRAL
30000 SEPT.
ORIENTAL
KAMPALA

20000

10000

0
1994/1 1994/6 1994/11 1995/4 1995/9 1996/2 1996/7 1996/12 1997/5 1997/10 1998/3 1998/8 1999/1

En qué hay que fijarse en un gráfico de precios:

• ¿Cómo cambian los precios en cada estación? ¿Ha habido nuevas fluctuaciones/aumentos del
precio de los cereales en los principales mercados?
• ¿Existe una tendencia común entre los precios en los distintos mercados? ¿La diferencia obedece al
gasto del transporte entre los mercados excedentarios y los deficitarios, o a otros motivos? (P. ej.,
en el ejemplo anterior, el mercado septentrional quedó desvinculado del mercado principal en
Kampala debido a la inseguridad. El mercado meridional se vio fuertemente influido por la
demanda procedente del otro lado de la frontera con Kenya y Rwanda.)
• Los precios de los distintos cereales en general deberían obedecer a las preferencias de consumo y
los precios internacionales. ¿Varían mucho las preferencias de consumo entre regiones? ¿Están los
precios en consonancia con los precios internacionales?

Análisis de la estructura y los flujos del mercado

La preparación de un diagrama de la estructura del mercado será un primer paso importante para
comprender cómo funciona normalmente un mercado y qué puede haber cambiado como consecuencia de
la perturbación/crisis. En el Diagrama 4c se da un ejemplo de ello. La información procederá de varias
entrevistas con informantes clave a nivel nacional, provincial y de distrito, la FAO, los oficiales de compras
del PMA y la Unión Europea y las visitas a los mercados.
Al investigar los canales del mercado, se procurará determinar hacia dónde fluyen los alimentos: ¿Dónde se
encuentran las zonas excedentarias? ¿Dónde las zonas deficitarias? ¿Dónde se encuentran los principales
puntos de intercambio (mercados centrales) donde los comerciantes venden a los proveedores que
abastecen las zonas deficitarias? ¿Qué zona excedentaria abastece qué zona deficitaria? Los principales
flujos normalmente pueden mostrarse en un mapa del país. Cuando proceda, se incluirán los flujos a través
de la frontera con los países vecinos en ambos sentidos. En el Diagrama 4c se da un ejemplo de este mapa
de flujos de los mercados. Se procurará calcular las proporciones de la producción doméstica y las
importaciones comercializadas a través de los diversos canales.
64 ■ Capítulo 4: Análisis de la disponibilidad y los mercados de alimentos

Diagrama 4c – Ejemplo de diagrama de la estructura del mercado5

CANALES DE COMERCIALIZACIÓN
Mercados de Mercados urbanos Mercados deficitarios
productores y Mercados rurales
o centrales periféricos
aldeanos

Comerciantes de
Productor cereales Minorista
Consumidor

Minorista
Mayoristas
Productor
Elaborador
Consumidor

Consumidor

Intermediarios Minoristas
(Sababa) Exportador
Productor

Camioneros o Consumidor
comerciantes urbano
ocasionales Consumidor
Productor extranjero

Comercio
Canal principal transfronterizo Adaptado del análisis del
no estructurado mercado de Darfur realizado
Canal secundario
por CARE

N.B. En el diagrama anterior, los ‘comerciantes’ compran los alimentos a los productores (o
intermediarios) y los destinan a los mayoristas de la misma zona (o de diferentes zonas), los elaboradores
de alimentos (incluidos los molineros), o a exportación. Los ‘mayoristas’ son comerciantes que abastecen
(venden a) los puntos de venta al por menor. Los ‘intermediarios’ suelen ser pequeños comerciantes,
normalmente procedentes del sector no estructurado, que obtienen los productos directamente del
agricultor, a menudo conceden créditos a corto plazo y permiten la introducción de alimentos en la cadena
de mercado. A veces actúan en nombre de un comerciante o mayorista específico —o bien tienen un grupo
de «clientes»—, normalmente comerciantes o mayoristas interregionales.
En qué hay que fijarse en un diagrama de los canales de comercialización:
• ¿Cuánto dependen los agricultores de los intermediarios?
• ¿Cuantas capas hay de intermediarios/mayoristas entre el productor y el consumidor?
• ¿Están bien abastecidos normalmente por los mercados las personas de la zona afectada por la
crisis? ¿Hay muchos comerciantes? ¿Minoristas? ¿Gozan de vínculos seguros con los
mayoristas/elaboradores?
• ¿Qué vínculos han sufrido menoscabo como consecuencia de la perturbación/crisis y ahora
funcionan menos bien de lo normal? ¿Han surgido nuevos vínculos?
• En una situación de conflicto: ¿Ha emergido una «economía de guerra» agresiva? En caso
afirmativo, ¿cuál es su impacto sobre los flujos comerciales de alimentos y sobre otros mercados
de los que dependen los medios de subsistencia de la población?
Asimismo, debería responderse a las siguientes preguntas:
• ¿Cómo fluyen normalmente los alimentos hacia dentro, fuera y en el interior de la zona afectada
(de dónde a dónde)? ¿Es un mercado excedentario o deficitario? Si se trata de un mercado

5
Adaptado de Rationale for a Possible Market Support Programme in Darfur, Sudan; A brief Look at Markets
and Food Security, encargado por la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID) y
realizado por la Cooperativa para la Asistencia y el Socorro a Cualquier Parte del Mundo (CARE), de agosto a
septiembre de 2004.
 Manual sobre las ESAE – Primera edición■ 65

deficitario, ¿hay estaciones del año (p. ej., la estación de lluvias) en que los comerciantes no llegan
a la zona? ¿Cuán lejos deben viajar las personas para comprar o vender alimentos?
También puede utilizarse un diagrama de los flujos comerciales para trazar y presentar las diferencias entre
los precios de los productos básicos a medida que pasan de los productores a los consumidores a través de
los intermediarios, comerciantes y minoristas. Esto puede ayudar a identificar si existen estrangulamientos
del mercado y detectar cualesquiera ineficacias (o corrupción) en el sistema de mercado, incluida la
acumulación.

Cuadro 4-F
Lista de comprobación de los datos sobre el mercado que hay que
recopilar
I. Seguimiento de los precios
A. Precios al por mayor
• El precio en los principales mercados de un saco de 50kg ó 100kg o una cantidad típica comercializada
entre distritos. Para obtener la tendencia será preferible disponer de datos mensuales de
aproximadamente 2 a 3 años.
B. Precio paritario de importación (oficial y paralelo)
• El precio, normalmente por toneladas, de importar un cereal del mercado excedentario más cercano.
• Este precio es igual al precio del producto más los costos de entregar el alimento en el mercado
nacional principal (normalmente incluido como costo, seguro y flete o “c.i.f.” en las estadísticas). Este
precio debe calcularse al tipo de cambio oficial y al tipo de cambio paralelo (en el mercado negro).
C. Tipos de cambio
• El tipo de cambio nominal es el tipo de mercado actual en los mercados oficiales y paralelos de divisas.
• El tipo de cambio real es el tipo de cambio nominal ajustado en función de los niveles de precios
relativos entre países: los economistas calculan este tipo de cambio para evaluar el poder adquisitivo de
un país a lo largo del tiempo.
• El tipo de cambio paralelo o «callejero» puede obtenerse como mínimo cada día de los comerciantes o
cambistas.
II. Flujos de productos básicos
A. Flujo espacial
• ¿Cuál es el flujo geográfico de alimentos en el país (de las zonas excedentarias a los principales
mercados y a las zonas deficitarias) y a través de las fronteras del país?
• Esto debería incluir los flujos oficiales (de comerciantes del sector privado declarados oficialmente) y
los flujos informales y transfronterizos (de comerciantes que no están declarados, personas que
intercambian directamente como en los mercados de agricultores, o comercio sin registrar a través de la
frontera).
• Obstáculos a los influjos comerciales (carreteras y puentes dañados, inseguridad, pérdida de la
capacidad de transporte).
B. Logística de los flujos
• ¿Quién transfiere alimentos y cómo lo hace? (p. ej., comerciantes oficiales en camiones de grandes
dimensiones, comerciantes informales en pequeños camiones o mulas, agricultores que cargan sacos)
• Capacidad y gastos de transporte para los comerciantes de la zona afectada (frecuencia de la llegada de
camiones, tamaño de los camiones, tasas de transporte)
• Capacidad de almacenamiento en la zona afectada (tamaño medio de las tiendas de los comerciantes,
proporción de los comerciantes en los principales mercados locales con capacidad de almacenamiento)
• Cantidad de flujos: niveles netos de importación (mensuales) y, de ser posible, evaluación de la
66 ■ Capítulo 4: Análisis de la disponibilidad y los mercados de alimentos

cantidad de alimentos que se transfieren entre los principales mercados internamente.

III. Macroeconomía
• ¿Cuenta el país con una reserva nacional para la seguridad alimentaria o cualesquiera reservas
estratégicas de cereales?
• ¿Cuál es la política gubernamental con respecto al uso de esas reservas?
• ¿Cuál es la política gubernamental con respecto a la compra de alimentos para estabilizar los
mercados?
• ¿Cuáles son las percepciones de los comerciantes sobre la transparencia y previsibilidad de las medidas
gubernamentales?
• ¿Cuál es la capacidad del sector privado para importar?
• ¿Cuál es la capacidad para obtener divisas para ajustarse a cualesquiera cambios de la factura de las
importaciones de alimentos?
• ¿Cuál es la situación macroeconómica del país y su capacidad financiera para importar alimentos? Esto
se refleja en su balance comercial, su balanza de pagos, las reservas de divisas, y la relación del
intercambio de alimentos, la disponibilidad de los mecanismos de apoyo financiero, como el
mecanismo de giro del Fondo Monetario Internacional, etc.
• Tipo de cambio (políticas de control, reservas de divisas, movimiento del tipo de cambio nominal y
real, tipos paralelos, inflación nacional)
• Obstáculos de la balanza de pagos (acceso a los mercados de capitales, precios relativos de los
alimentos, relación del intercambio de alimentos)
• Otras cuestiones macroeconómicas (¿se ha producido un alteración brusca de los ingresos nacionales?
políticas fiscales, comercio y economías regionales, comercio nacional, mezcla de productos básicos)
IV. Políticas
• ¿Existen aranceles, impuestos u otras restricciones que puedan poner trabas a que los comerciantes
transfieran alimentos de un lugar a otro (internamente o mediante importación/exportación)? ¿Cuáles
son las percepciones de los comerciantes?
• ¿Hay subvenciones gubernamentales para los productos alimentarios y en qué medida desincentivan a
los comerciantes privados, los molineros locales, etc.? ¿Cuáles son las consecuencias de eliminar las
subvenciones y en qué medida se han aplicado alternativas (p. ej., mercados sociales)?
• ¿Hay desincentivos e inseguridad comercial para los comerciantes privados debido a la presión política
por mantener los precios bajos?
• ¿Afectan las políticas de liberalización de los mercados o el aumento de los procesos de
mundialización de los mercados a la disponibilidad de alimentos para los hogares pobres?
IV. Comportamiento del mercado
• ¿Se ha producido una perturbación de la producción?
• ¿Se han producido perturbaciones a nivel regional que hayan afectado a los niveles normales de
importación?
• ¿Se ha producido una perturbación que afecte a la cantidad de producción objeto de comerio?
• ¿Se ha producido una alteración brusca de los ingresos de los hogares?
• ¿Qué revela el análisis de los medios de subsistencia acerca de la relación del intercambio del grupo
afectado por la crisis?
• ¿Qué proporción de los hogares tiene un poder adquisitivo tan bajo que no le permite satisfacer sus
necesidades alimentarias básicas?
A. Rendimiento
 Manual sobre las ESAE – Primera edición■ 67

• Información sobre el mercado disponible a los distintos tipos de agentes comerciales

• Nivel de concentración del mercado (número de grandes comerciantes, pequeños comerciantes, etc.)
• Grado de capital social/instituciones que determinan dónde comercian los comerciantes
• Gastos de transacción (incluidos los altos costos de transporte y almacenamiento)
• Rentabilidad del comercio de alimentos de primera necesidad frente al comercio de cultivos y
productos alternativos
• Acceso a créditos y seguros contra riesgos
B. Riesgos
• Posibles riesgos para la seguridad y percepciones de los comerciantes de los riesgos para las empresas
(seguridad, transporte y rentabilidad)
• Valoración de las intervenciones del gobierno o los organismos en los mercados, en especial las
intervenciones a cargo de una entidad de comercialización de cereales o mediante la distribución
gratuita o la venta subvencionada de reservas de ayuda alimentaria
C. Oferta
• Producción de alimentos de primera necesidad en zonas excedentarias y deficitarias
• Estructura de las explotaciones agrícolas que producen alimentos de primera necesidad (comerciales,
pequeñas y de subsistencia)
• Niveles de importación
D. Demanda
• ¿Cuáles son los grupos más vulnerables (hogares encabezados por mujeres, campesinos sin tierra) y
cuál es el poder adquisitivo de los grupos vulnerables?
• ¿En qué medida dependen de los mercados para sus medios de subsistencia y acceso a los alimentos?
• ¿Qué proporción de los hogares normalmente tiene un acceso deficitario a los mercados?
• ¿Qué proporción de los ingresos de los hogares se destina a los alimentos básicos (esto permite calcular
el impacto del aumento de los precios de los alimentos sobre el poder adquisitivo)?
• ¿Qué proporción tiene un acceso seguro a los mercados?
Capítulo 5

Análisis del acceso a los alimentos y de

los medios de subsistencia de los
hogares; cálculo aproximado de las
insuficiencias

En el presente capítulo se explica de forma muy general y preliminar cómo se analizan el acceso a los
alimentos y los medios de subsistencia de los hogares durante una evaluación de la seguridad alimentaria en
emergencias (ESAE), así como los métodos aplicados para calcular las insuficiencias del acceso a los
alimentos de los hogares como consecuencia de la perturbación/crisis. A lo largo de 2005/06 se mejorará el
texto y se formularán orientaciones más precisas. Mientras tanto, si se desea recibir orientación y apoyo se
contactará a la Dependencia de Evaluación de las Necesidades de Urgencia (ODAN) en la sede del PMA.
El objetivo es averiguar: qué grupos de población (de haberlos) no disfrutan (o no
disfrutarán) de un acceso seguro a alimentos adecuados como consecuencia de la
perturbación/crisis; por qué; cómo han sido afectados sus medios de subsistencia; qué puede
hacerse para proteger y restablecer los medios de subsistencia sostenibles; en qué medida
ha sido reducido su acceso a los alimentos; hasta qué punto pueden hacer frente a la
situación y cuán sostenibles son sus estrategias de supervivencia; por cuánto tiempo
carecerán de un acceso adecuado a los alimentos; y qué puede cambiar su situación para bien
o para mal en los meses venideros.
Las decisiones que hay que fundamentar son: qué medidas y qué tipo de asistencia hacen
falta (para cada grupo de población); dónde (en qué zonas geográficas); en qué cantidad; y
cuándo (durante qué período), a fin de proteger y restablecer los medios de subsistencia y
posibilitar que mientras tanto las personas disfruten de un acceso seguro a alimentos
adecuados.
Las fases fundamentales son:
• Determinar el impacto de la perturbación/crisis en los medios de subsistencia de los hogares y su
acceso a los alimentos, véase → sección 5.1.
• Determinar cómo hacen frente los hogares a la situación, qué ayuda reciben para subsistir, la
sostenibilidad de esas estrategias y la medida en que compensan cualquier reducción del acceso a los
alimentos de los hogares debida a la perturbación/crisis, véase → sección 5.2.
• Calcular la magnitud aproximada de la insuficiencia (de haberla) del acceso de los hogares a los
alimentos en comparación con la situación normal y sus necesidades (se obtendrán cálculos distintos
para los grupos de población que hayan sido afectados de diferente manera o que se enfrenten a
riesgos diferentes) véase → sección 5.3.
• Prever la evolución de las insuficiencias teniendo en cuenta factores estacionales y de otro tipo (y de
esta manera definir el período durante el cual se necesitarán medidas, en caso de que se necesiten, para
64 ■ Capítulo 5: Análisis del acceso a los alimentos y los medios de subsistencia de los hogares; cálculo
aproximado de las insuficiencias

permitir a los hogares de determinados grupos de población acceder a alimentos suplementarios) e

identificar riesgos que puedan prolongar o aumentar las insuficiencias, véase → sección 5.4.
• Calcular el número aproximado de personas que necesita asistencia y la insuficiencia total del acceso
a los alimentos, véase → sección 5.5.
No existe un único método reconocido para evaluar el acceso y calcular las insuficiencias en todos los
contextos. Se describen tres tipos de métodos:
• Clasificación de los cambios en el acceso de los hogares a los alimentos basada en dictámenes, véase
→ sección 5.6
• Análisis estadístico de los indicadores del consumo de alimentos y otros datos («elaboración de
perfiles de la seguridad alimentaria»), véase → sección 5.7.
• Análisis cuantitativo de las fuentes de alimentos, los ingresos y los gastos de los hogares, véase →
sección 5.8.
En la sección 5.3 se indican las circunstancias en que puede convenir aplicar cada uno de estos métodos. El
equipo de evaluación debe decidir el método o combinación de métodos adecuados teniendo en cuenta la
naturaleza de la situación y las aptitudes y el tiempo disponibles. Esta elección (en especial si se llevará a cabo
una encuesta sobre hogares o si se utilizarán solamente técnicas de valoración rápida) influirá asimismo en la
manera en que se recopilarán otros datos relativos al acceso de los hogares a los alimentos (y su utilización).
El cálculo aproximado de las insuficiencias causadas por la crisis con que se enfrentan los hogares de
determinados grupos de población o zonas geográficas sirve de base para determinar si hacen falta
transferencias de alimentos y de otros recursos, y en caso afirmativo, qué cantidades, para dar la posibilidad a
los hogares de disfrutar de un acceso seguro a alimentos adecuados, así como el período durante el cual se
necesitará esa asistencia. El análisis de la utilización de los alimentos y la nutrición (Capítulo 6) determinará si
hacen falta nuevas respuestas para resolver problemas de malnutrición o colmar las necesidades nutricionales
específicas de determinados grupos de personas, como los niños pequeños, las mujeres embarazadas o las
madres lactantes.

5.1 Determinación del impacto sobre los medios de subsistencia y el

acceso a los alimentos

Análisis de los componentes de los medios de subsistencia y el acceso de los hogares a los
alimentos
Los hogares acceden a los alimentos por diversos medios y las actividades de subsistencia que los sustentan
dependen de varios activos y «sistemas facilitadores», como se describe en el Capítulo 3 (Cuadros 3-A y 3-B).
Las perturbaciones/crisis normalmente repercuten en varios de estos medios, activos y sistemas. Los hogares
reaccionan (se adaptan) recurriendo a las reservas (en el caso de que las tengan), ampliando las actividades de
subsistencia que puedan ampliarse como mínimo temporalmente y adoptando otras estrategias de
supervivencia a su disposición. El análisis debe procurar comprender (describir y, en la medida de lo posible,
cuantificar) estos impactos y reacciones y sus posibles efectos a corto y largo plazo, así como identificar las
causas subyacentes de los impactos (la vulnerabilidad) para los distintos grupos de población.
Para comprender el impacto de la perturbación/crisis sobre la manera que tienen los hogares de los diversos
grupos de población de acceder a los alimentos y el dinero que necesitan para adquirir alimentos y suministros
y servicios no alimentarios básicos, deberán recopilarse y analizarse datos anteriores a la crisis y actuales
sobre:
• los medios de subsistencia: los activos de subsistencia (naturales, físicos, humanos, sociales,
financieros y políticos) y los sistemas facilitadores (estructuras políticas, económicas, sociales,
jurídicas y de poder) de que dependen determinadas actividades de subsistencia;
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 65

• el consumo de alimentos: pautas de consumo de alimentos conforme a los indicadores sustitutivos de

la diversidad del régimen alimenticio y la frecuencia del consumo de alimentos;
• las fuentes de alimentos: la importancia relativa de distintas fuentes de alimentos —por lo común una
combinación de compras en el mercado, producción propia (cosechas, ganado, granjas piscícolas),
explotación del medio natural (recolección, caza, pesca) y recibos alimentarios (con inclusión de
donaciones, préstamos, programas de ayuda alimentaria)— y los cambios estacionales y de otro tipo
futuros que puedan preverse;
• las fuentes de ingresos: la importancia relativa de distintas fuentes de ingresos —por lo común una
combinación de: venta de cosechas (cultivos alimenticios y comerciales); venta de ganado o productos
pecuarios; empleo; venta de productos naturales (p. ej., pescado, alimentos silvestres, leña); venta de
otros productos no agrícolas de los hogares; comercio; recibo de dinero (donaciones, remesas,
préstamos)— y los cambios estacionales y de otro tipo futuros que puedan preverse; y
• los gastos en efectivo: pautas y niveles de gastos de los hogares en alimentos y otros productos y
servicios básicos, y los cambios estacionales y de otro tipo futuros que puedan preverse. Las
necesidades básicas no alimentarias incluyen el alquiler, el agua, la atención de salud, la educación de
los niños, el combustible para cocinar y el reembolso de la deuda.
Todo ello requiere conocimientos sobre el calendario o calendarios estacionales relativos a las zonas y los
medios de subsistencia de que se trate y, en el caso de una crisis de inicio lento o prolongada, el cuadro
cronológico de los acontecimientos que hayan influido en la situación de la seguridad alimentaria.
Este análisis del impacto se complementará con un análisis de las reacciones de supervivencia (las estrategias
de supervivencia adoptadas por los hogares y las redes de seguridad social comunitarias y de otro tipo que
ayudan a los hogares damnificados por la crisis a colmar sus necesidades alimentarias y no alimentarias
básicas), que se describen en la sección 5.2.
Este enfoque reconoce que, entre otras cosas, un hogar es una unidad económica que: i) gana, produce o recibe
dinero, alimentos y otras transferencias en especie; ii) consume, gasta, dona o acumula dinero, alimentos y
otros activos; y iii) contrae deudas que tiene que rembolsar. En función de su combinación de actividades de
subsistencia1, un hogar puede tener una o más fuentes de alimentos y una o más fuentes de ingresos con los
cuales comprar alimentos y otras necesidades, conservar (o mejor todavía, aumentar) sus activos productivos y
cumplir sus obligaciones sociales en el seno de la comunidad.
En el Diagrama 5a se ilustran los diversos medios que tienen los hogares para acceder a los alimentos y los
suministros y servicios no alimentarios básicos. En él se pone de relieve:
• cómo las actividades de subsistencia, que figuran sombreadas, contribuyen a las fuentes alimentarias y
los ingresos;
• cómo la producción alimentaria de los hogares, lo que obtienen de la recolección, etc. y lo que reciben
a título de donaciones o transferencias de diversas fuentes pueden o bien utilizarse para el consumo o
bien venderse para generar ingresos. En la práctica, los alimentos se utilizan tanto para el consumo
como para la venta; y
• cómo deben repartirse los ingresos entre la compra de productos alimenticios y la atención a las
necesidades no alimentarias básicas, es decir: las compensaciones (las elecciones que deben hacer los
hogares) entre el consumo de alimentos y las necesidades no alimentarias, en especial las inversiones.

1
La combinación de las actividades de subsistencia adoptadas recibe el nombre a veces de ‘estrategia de subsistencia’ del
hogar.
 66 ■ Capítulo 5: Análisis del acceso a los alimentos y los medios de subsistencia de los hogares; cálculo
aproximado de las insuficiencias

Diagrama 5a Cómo acceden los hogares a los alimentos y utilizan los recursos

Acceso hogares a
los alimentos
Fuentes de Gastos
alimentos

Cantidades retenidas para uso doméstico

Alimentos Recolección, Prod. propia Alimentos Acumulación

recibidos pesca, caza (cultivos, ganado, comprados de activos
granja piscícola) Gastos no
esenciales

Ingresos para Gastos no

Cantidades vendidas para ingresos alimentos alimentarios
esenciales
Fuentes de
ingresos
Ventas Ingr. efectivo

Flujos recursos

Prod. no Comercio Empleo Recibos Deuda

agrícola dinero contraída

= Actividades
subsistencia

El análisis debe posibilitar una comprensión de los cambios operados en los diversos elementos de las
actividades de subsistencia y los sistemas de acceso a los alimentos de los hogares. Asimismo, debe tener en
cuenta las preocupaciones ligadas a la protección y el medio ambiente (cualesquiera riesgos para la seguridad
de la población y el medio ambiente) e intentar distinguir entre la inseguridad alimentaria crónica y la
transitoria (véase el Cuadro 5-A).
Cuadro 5-A
Inseguridad alimentaria crónica e inseguridad alimentaria transitoria aguda
La inseguridad alimentaria crónica se da cuando las personas y los hogares no pueden satisfacer sus
necesidades de consumo alimentario de forma permanente.
La inseguridad alimentaria crónica está estrechamente vinculada a la pobreza crónica —que se
caracteriza por la falta de acceso a la tierra, otros activos productivos o el empleo regular, elevadas tasas
de dependencia, enfermedades crónicas u obstáculos sociales—. En un contexto dado, el conjunto de la
población que padece inseguridad alimentaria crónica puede ser muy heterogéneo (las características
demográficas y los factores causales que llevaron a la miseria pueden variar considerablemente).
La inseguridad alimentaria transitoria aguda se da cuando, tras una perturbación, las personas y los
hogares no pueden satisfacer temporalmente sus necesidades alimentarias sin sacrificar activos
productivos.

Cómo recopilar los datos

La información sobre la situación anterior a la crisis normalmente procederá de los datos secundarios y se
complementará (completará) mediante entrevistas con informantes clave y grupos comunitarios, cuando sea
necesario. Los datos secundarios se obtendrán de la base de datos de los análisis exhaustivos de la seguridad
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 67

alimentaria y la vulnerabilidad del PMA, otros informes y bases de datos de VAM, el gobierno y otras
organizaciones (véase el Anexo A-4).
La información sobre la situación actual y los cambios acontecidos a causa de la perturbación/crisis procederá
de informantes clave, entrevistas con grupos comunitarios, fuentes secundarias actuales (informes del gobierno,
otros organismos y medios de comunicación) y o bien de entrevistas en profundidad con subgrupos que
representen los diversos subgrupos de población o bien de una encuesta sobre hogares. En las secciones 3.3 y
10.3 se facilitan orientaciones sobre esta importante elección.
Cuando se empleen solamente técnicas de valoración rápida a nivel comunitario, los datos se recopilarán en
función de diferentes grupos de riqueza, a fin de comprender los efectos de la perturbación/crisis sobre el
acceso a los alimentos de hogares con distintos tipos y niveles de activos. Los criterios para determinar los
grupos de riqueza son definidos por las propias comunidades.
Si el tiempo lo permite, se organizarán distintas entrevistas con subgrupos en representación de cada uno de los
diversos grupos de riqueza de la comunidad. De no ser posible, podrán organizarse entrevistas solamente con
los dos grupos más pobres (los que más probabilidades tengan de afrontar dificultades al acceder a los
alimentos) o con un grupo mixto que incluya a personas de distintos subgrupos e informantes clave de la
comunidad, como maestros, agentes de salud, extensionistas y líderes religiosos. En el Cuadro 5-B se ofrece
una muestra de las características (indicadores) de los grupos de riqueza comunitarios. Para obtener
orientaciones sobre la realización de una clasificación en función de la riqueza, véase → Anexo C19.
Cuando se realice una encuesta sobre hogares, esa clasificación será innecesaria e inadecuada. Las preguntas
sobre los activos se incluirán en el cuestionario y los datos sobre las fuentes de alimentos, los ingresos y los
gastos se incluirán en cuadros de entradas múltiples con arreglo a las tenencias de activos y otras características
de los hogares.
Para obtener orientaciones sobre el modo de proceder de los equipos de evaluación sobre el terreno al recopilar
los datos, véase → Capítulo 11.
68 ■ Capítulo 5: Análisis del acceso a los alimentos y los medios de subsistencia de los hogares; cálculo
aproximado de las insuficiencias

Cuadro 5-B

Indicadores de muestra de la clasificación en función de la riqueza

Indicador Hogares pobres Hogares medianos Hogares pudientes

Tamaño del
6 7a8 8 a 10
hogar

Ganado
0a2 4a6 6 a 10+
bovino

Cabras 0a2 0a5 0 a 20

Tierras
.50 a 1,5 hectáreas 2 a 4 hectáreas 4 a 10 hectáreas
cultivadas

Análisis del impacto sobre los medios de subsistencia

Objetivo Determinar qué actividades de subsistencia han sido perjudicadas por la

perturbación/crisis, la medida en que la producción alimentaria o los ingresos en
efectivo de los hogares se han visto reducidos y cuándo se recuperarán esos
medios de subsistencia (en caso de hacerlo).
Cómo se Para contribuir al análisis del impacto sobre el acceso de los hogares a los
utilizará la alimentos; y
información Para ayudar a identificar las medidas que puedan necesitarse para proteger las
actividades de subsistencia restantes y fomentar la recuperación de las que
hayan sido perjudicadas.
Técnicas de Entrevistas con informantes clave, grupos comunitarios y o bien subgrupos
recopilación (mediante técnicas de valoración rápida) o bien hogares (mediante una
de datos encuesta).
Instrumentos Matrices.
analíticos

Sobre la base de los conocimientos existentes sobre los medios de subsistencia anteriores a la crisis, el análisis
debería determinar cómo se han visto afectados los principales activos de subsistencia y los sistemas
facilitadores, los consiguientes cambios en la producción y los ingresos, y qué otros cambios cabe prever. En el
Diagrama 5b se ilustra una manera de hacerlo, mediante la producción agrícola de regadío como ejemplo. La
valoración del efecto sobre el «rendimiento» de la actividad servirá para analizar el acceso en los próximos
meses y a más largo plazo. El análisis de los cambios en los activos y los sistemas «facilitadores» ayuda
asimismo a identificar las medidas que podrían ayudar a restablecer los medios de subsistencia.
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 69

Diagrama 5b Ejemplo de análisis del impacto sobre una actividad de subsistencia

(las entradas figuran solamente a título de ejemplo)

Activos domésticos Activos comunales Sistemas facilitadores

Necesarios Impacto Necesarios Impacto Necesarios Impacto
tierras inalteradas canales de 60% dañados reservas de alteración a
cultivables riego combustible corto plazo
instrumentos perdidos bomba de perdida suministro inalterado
agua de semillas
mano de inalterada
obra etc. etc.

Efecto combinado sobre el

«rendimiento» de la actividad

Los datos sobre los activos actuales pueden recopilarse mediante una encuesta sobre hogares o entrevistas en
profundidad con subgrupos. Los datos sobre los sistemas facilitadores y los posibles cambios en las actividades
de subsistencia en los próximos meses se allegarán mediante entrevistas con informantes clave y subgrupos.
Los datos necesarios variarán considerablemente en función de las actividades de subsistencia, los sistemas
locales de producción y la base de recursos naturales, y deberán definirse para cada zona y grupo de población.
En el Cuadro 5-C se indica parte de la información que puede necesitarse y sus posibles fuentes.
La información adicional sobre el contexto macroeconómico, los mercados afines como los mercados de
trabajo (p. ej., las variaciones de sueldos), los mercados de mercancías físicas (p. ej., café, tabaco, etc.) y los
mercados de crédito también es útil para calcular el acceso de los hogares a los alimentos disponibles en el
mercado.
Al examinar los activos de los hogares, deberá tenerse en cuenta la influencia que las variaciones demográficas
y las enfermedades crónicas ejercen sobre los recursos humanos disponibles.
70 ■ Capítulo 5: Análisis del acceso a los alimentos y los medios de subsistencia de los hogares; cálculo
aproximado de las insuficiencias

Cuadro 5-C
Análisis e información necesarios para una ESAE rápida

Tema Acceso a los alimentos y medios de subsistencia: i) Medios de

subsistencia

Posibles tipos Evaluación de los cambios sufridos por los activos de subsistencia ya sea directamente o
de análisis mediante determinados indicadores sustitutivos.
Evaluación de los cambios en las posibilidades de empleo y los recursos y sistemas de que
dependen los medios de subsistencia.
Posibles fuentes de datos
Posible información necesaria 1 = anteriores a la crisis; 2 = actuales y
pronóstico
Datos anteriores a la crisis Situación actual y pronóstico 1 2 Fuentes

• Las fuentes normales de Situación actual: Ministerios de trabajo y

alimentos e ingresos de
los distintos subgrupos de
población.
• Los activos de
subsistencia de los
distintos subgrupos de
población.
• Las principales fuentes de
empleo remunerado en la
zona.
• La base de recursos
naturales de que
dependen los medios de
subsistencia.
• Mercados y pautas
comerciales de que
dependen los medios de
subsistencia.
√
• Cambios en los activos de comercio.
subsistencia de los distintos
√ √ Cámaras de comercio locales.
subgrupos de población, y los
motivos. √ √ Empresarios locales.
• Cambios en las posibilidades
de empleo, la base de recursos
naturales, los mercados y las Más las mismas fuentes
pautas comerciales de que que se enumeran en el
dependen los medios de Cuadro 5-F relativo al
subsistencia. acceso de los hogares a los
alimentos
Pronóstico (incluidas las variaciones
estacionales) para:
• la sustitución (o ulteriores
pérdidas) de los activos de
subsistencia
• las posibilidades de empleo

Ejemplo de la importancia de analizar las tendencias demográficas

«La capacidad para cultivar un huerto durante todo el año y reparar las viviendas dependía del apoyo
de un varón apto para el trabajo, y las estadísticas mostraban que había un hombre de entre 20 y
59 años por cada seis refugiados, es decir: un varón por tamaño típico del hogar. Con todo, a lo largo
del año anterior el porcentaje había descendido de uno por cada cinco refugiados y las tendencias
demográficas debidas a la repatriación y la llegada de nuevos refugiados de Liberia hacían prever
una ulterior reducción.»
[Fuente: Assessing refugee self-reliance: a food economy assessment: Kountaya and Telikoro refugee camps,
Kissidougou, Guinea, B Reed, ACNUR, diciembre de 2002]

Análisis del impacto sobre el acceso a los alimentos y su consumo

El análisis se centra en los indicadores del consumo de alimentos y los datos sobre las fuentes de alimentos, los
ingresos y los gastos:
• La diversidad del régimen alimenticio y la frecuencia del consumo de alimentos se utilizan como
indicadores sustitutivos del consumo de alimentos y el acceso a los mismos (véase el Anexo B1). Se
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 71

recopilan los datos sobre los hábitos actuales de alimentación, normalmente sobre la base de un
período de siete días, y se comparan con los hábitos anteriores a la crisis.
• Se acopian datos sobre la importancia relativa de las diferentes fuentes de alimentos (normalmente
mediante montoncitos proporcionales) y se comparan con los hábitos anteriores a la crisis.
• Los datos sobre los ingresos se suelen recopilar también en función de la importancia relativa de las
diferentes fuentes, no en cifras absolutas (dado que la mayoría de las personas comunican valores
inferiores a los reales y los datos no son fiables). El cálculo aproximado de los beneficios derivados
del trabajo diario, sin embargo, puede obtenerse preguntando cuántos días al mes encuentran trabajo
las personas y, por separado, averiguando en el mercado local cuáles son los jornales.
• Los datos sobre los gastos alimentarios y no alimentarios se recaban en función de la importancia
relativa y los cálculos sobre la base de un período de un mes, a fin de registrar los diferentes hábitos de
gasto de distintos hogares durante el mes, aunque los gastos alimentarios pueden basarse en un período
de siete días si los encuestados tienen dificultad para recordar lo que hacían hace un mes.
En el Cuadro 5-D se da un ejemplo del tipo de síntesis que puede ser útil del impacto de una perturbación/crisis
sobre los diferentes grupos de población.
En el Cuadro 5-E se da un ejemplo de cómo puede utilizarse una matriz para examinar: i) el impacto de una
perturbación/crisis sobre las fuentes normales de alimentos e ingresos de los hogares; y ii) cómo varía el
impacto entre los diferentes grupos socioeconómicos (de riqueza) en el seno de la misma comunidad. Se trata
de un ejemplo simplificado. En la práctica, si los pobres normalmente trabajan para los hogares pudientes y les
compran alimentos, entonces sus pérdidas totales son todavía mayores.
En el Cuadro 5-F se indica parte de la información que puede ser necesaria y sus posibles fuentes.
Para obtener un ejemplo de un conjunto de instrumentos de análisis (junto con instrumentos de recopilación de
datos y notas de orientación para los equipos sobre el terreno), véase → Food Security Analysis Field Kit,
Dependencia de Apoyo Técnico del PMA-Food Economy Group, Sierra Leona 2002 (incluido en el CD-
ROM).
Para obtener orientaciones adicionales, véase → VAM Analytical approach thematic guidelines, household
food security profiles, PMA-ODAV 2005.
72 ■ Capítulo 5: Análisis del acceso a los alimentos y los medios de subsistencia de los hogares; cálculo
aproximado de las insuficiencias

Cuadro 5-D
Ejemplo de una matriz resumida del impacto directo sobre el acceso a los
alimentos
(zona afectada por la sequía y afluencia de personas desplazadas por un conflicto civil)
Grupos de subsistencia
Información
básica para la Comunidades
Personas Comunidades
ESAE agrícolas (de Pastores
desplazadas pesqueras
acogida)
% total de 15% 30% 35% 20%
hogares
Población total 13.500 27.000 31.500 18.000
Actividades de Cultivos comerciales Cultivo de cereales Rebaños de ganado Pesca
subsistencia bovino
predominantes
antes de la
perturbación
Fuentes de 1. Compras 1. Producción 1. Ganadería 1. Pesca
alimentos 2. Producción agrícola propia 2. Compras 2. Compras
agrícola propia 2. Compras 3. Pesca 3. Alimentos
3. Avicultura 3. Alimentos 4. Producción silvestres
silvestres agrícola propia 4. Producción
5. Alimentos agrícola propia
silvestres
Principales Café Maíz Ganadería Pesca
fuentes de Habas Habas Leche y carne Tabaco
ingresos Huevos Cueros Herrería
Pequeño comercio
Perturbación Ataque Sequía Sequía Sequía
experimentada Quema de
plantaciones
Efectos No hay capital para Presión demográfica Empeoramiento de la Empeoramiento de
secundarios de la diversificar los debida a los relación del la relación del
perturbación ingresos desplazados intercambio intercambio
Principales Pérdida de todas las Pérdida del 60% de la Muerte del 25% del El 50% de los ríos
efectos existencias producción rebaño están secos
inmediatos sobre Obligación de Reducción del 50% Los compradores
los medios de emigrar a otra zona de la producción de de pescado se han
subsistencia leche desplazado
Impacto directo No pueden satisfacer No pueden satisfacer No pueden satisfacer No pueden
sobre el acceso a el 80% de sus el 60% de sus el 25% de sus satisfacer el 15%
los alimentos y el necesidades necesidades necesidades de sus
consumo de los Reducción Reducción de la Ligera reducción de necesidades
hogares considerable de la diversidad del la diversidad del Pequeños cambios
diversidad del régimen alimenticio régimen alimenticio en la diversidad del
régimen alimenticio y régimen alimenticio
del número de
comidas
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 73

Cuadro 5-E
Ejemplo del impacto de la reducción de la producción agrícola sobre las
fuentes de alimentos e ingresos
Si una perturbación provoca una reducción del 75% de la producción agrícola de todos los grupos y la cosecha
reducida se utiliza únicamente para consumo, el impacto sobre el nivel de alimentos e ingresos de cada grupo
será el siguiente
Hogares pobres Hogares medianos
Año típico Efecto de la reducción Año típico Efecto de la reducción
del 75% de las del 75% de las
cosechas cosechas

Cosecha 800 kgs de 200 kgs 1.200 kgs de 300 kgs

(menos cereales cereales
semillas)
Cantidad 600 kgs 200 kgs de la 800 kgs 300 kgs de la propia
consumida producción propia, es producción, es
decir, una pérdida de decir,una pérdida de
400 kgs 500 kgs
Cantidad 200 kgs 0 kgs 375 kgs 0 kgs
vendida
Cantidad - - 25 kgs -
pagada para la
mano de obra
Fuentes de cosecha propia = Pérdida de 400 kgs cosecha propia = Pérdida de 500 kgs
alimentos 50% ¹ = 33% de las 65% = 40% de las
compras = 30% necesidades compras = 30% necesidades
trabajo = 15% pesca = 5%
alimentos silvestres
= 5%
Fuentes de venta de la Pérdida del 40% venta de la Pérdida del 50%
ingresos cosecha = 40% (la parte cosecha = 50% (la parte
trabajo = 40% correspondiente a los pequeño comercio correspondiente a los
ingresos normales por la = 40% ingresos normales por la
cestas = 20% venta de la cosecha) venta de la cosecha)
pescado seco =
10%
74 ■ Capítulo 5: Análisis del acceso a los alimentos y los medios de subsistencia de los hogares; cálculo
aproximado de las insuficiencias

Cuadro 5-F
Análisis e información necesarios para una ESAE rápida

Tema Acceso a los alimentos y medios de subsistencia: ii) Acceso de los

hogares a los alimentos

Posibles tipos Comparación del consumo, las fuentes de alimentos, las fuentes de ingresos y los gastos
de análisis esenciales en la actualidad con los valores normales de los hogares de distintas zonas y
subgrupos de población.
Determinación de la sostenibilidad de las estrategias de supervivencia adoptadas.
Cálculo aproximado de las insuficiencias del acceso de los hogares a los alimentos (mediante
dictámenes, determinados indicadores sustitutivos o análisis económicos cuantitativos).
En los días que sigan a una catástrofe repentina: Comparación de lo que los hogares pueden
procurarse a sí mismos con el promedio de las necesidades nutricionales mínimas (2.100
kcal/persona/día ajustadas a las condiciones locales).
Posibles fuentes de datos
Posible información necesaria 1 = anteriores a la crisis; 2 = actuales y
pronóstico
Datos anteriores a la crisis Situación actual y pronóstico 1 2 Fuentes

• Régimen alimenticio o Situación actual: VAM y otros valores de

hábitos alimentarios,
fuentes de alimentos e
ingresos, gastos
esenciales de distintos
subgrupos de población
en situación normal; parte
de los ingresos gastados
en alimentos.
• Estrategias de
supervivencia habituales
de distintos subgrupos de
población en épocas de
tensión.
Calcular las insuficiencias sobre la
base de la comparación con los
indicadores normales o del consumo
alimentario:
• Diversidad del régimen
alimenticio y frecuencia de las
comidas; fuentes de alimentos
e ingresos; nivel de gastos;
parte de ingresos gastados en
alimentos;
• Estrategias de supervivencia
adoptadas.
Calcular las insuficiencias sobre la
base del análisis cuantitativo y
económico:
• Cambios cuantificados en las
fuentes de alimentos e ingresos
y los gastos esenciales de
distintos subgrupos de
población.
Pronóstico (incluidas las variaciones
estacionales) para:
• Los cambios cualitativos en las
fuentes de alimentos e ingresos
y los gastos esenciales de
distintos subgrupos de
población;
• Los límites de las estrategias de
supervivencia y su
sostenibilidad;
• Las perspectivas para la
producción alimentaria, el
empleo, otras actividades
referencia o perfiles de la
√
seguridad alimentaria
anteriores a la crisis.
Ministerios de alimentación,
√ agricultura, desarrollo rural o
comunitario
Instituciones nacionales de
√ investigaciones nutricionales y
sociales
USAID/FEWS-NET y las
dependencias sobre seguridad
√
alimentaria de la Unión
Europea
√ √ Antropólogos
ONG que se ocupen de la
√ √ seguridad alimentaria y el
desarrollo
Extensionistas y oficiales de
√ √
salud pública locales
√ √ Asociaciones de agricultores
Cooperativas y otras
√ √
asociaciones locales
Dirigentes comunitarios y otros
√ √
informantes clave
Miembros de la comunidad
(mediante entrevistas con
√ √ grupos y subgrupos
comunitarios o encuestas
sobre hogares)
√ Observaciones
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 75

generadoras de ingresos y los

recibos de alimentos o de
dinero de los hogares.
• La importancia relativa que los
hogares dan a los alimentos,
los productos no alimentarios
básicos y la protección de los
activos.

Las conclusiones se resumirán en un cuadro como el que figura a continuación. Obsérvese que este ejemplo
incluye aspectos que guardan relación con las estratgegias de supervivencia y la insuficiencia del acceso de los
hogares a los alimentos, que se tratan en las secciones 5.2 y 5.3 infra:
Análisis del acceso a los alimentos y los medios de subsistencia de los hogares
Respuesta Resultado
Impacto directo
(medidas compensatorias) (problemas y riesgos)
P. ej.: P. ej.: P. ej.:
Cambios en las fuentes de Ampliación de las actividades de Cálculo de la insuficiencia actual
alimentos e ingresos subsistencia, de haberlas del acceso de determinados grupos
Pérdidas previstas de alimentos e Otras estrategias de supervivencia de población
ingresos (cálculo directo o adoptadas y su sostenibilidad Evolución prevista de la
mediante indicadores sustitutivos) Medida en que las redes de insuficiencia
Cambio en los gastos obligatorios seguridad social colman la Factores que favorecen u
Pérdida o daños de los activos insuficiencia obstaculizan la recuperación de los
productivos … medios de subsistencia o la eficacia
de las medidas compensatorias
…
Medidas que podrían contribuir a la
recuperación de los medios de
subsistencia
Acontecimientos que podrían
dificultar todavía más el acceso a
los alimentos
Cuándo podrán recuperarse los
medios de subsistencia con o sin
asistencia
…

5.2 Análisis de las estrategias (respuestas) de supervivencia

Cuando los medios de subsistencia reciben los efectos negativos de una perturbación/crisis, los hogares pueden
recurrir inicialmente a tres tipos de mecanismos para hacer frente a la reducción del acceso a los alimentos:
• estrategias de supervivencia temporales y a corto plazo para adquirir alimentos mientras procuran
proteger sus medios de subsistencia;
• redes de seguridad social comunitarias y otras redes tradicionales informales que aportan alimentos y
otros recursos a los hogares gravemente afectados por la perturbación/crisis, o que permiten a esos
hogares obtener alimentos o dinero en préstamo;
76 ■ Capítulo 5: Análisis del acceso a los alimentos y los medios de subsistencia de los hogares; cálculo
aproximado de las insuficiencias

• programas de protección social y de transferencia de recursos del gobierno, las ONG o el PMA2.
El análisis debe examinar todos estos aspectos, su eficacia y su sostenibilidad, como se describe en lo que resta
de la presente sección.
En una crisis prolongada, los hogares pueden adaptar permanentemente sus estrategias de subsistencia; algunas
estrategias de supervivencia pueden evolucionar en estrategias normales mientras que otras siguen siendo
actividades temporales a las cuales recurren los hogares solamente cuando sus medios normales de subsistencia
se ven alterados por una nueva crisis.

2
En principio, esta intervención «exterior» debería producirse como último recurso cuando los hogares y las
comunidades no puedan hacer frente a los efectos de la perturbación por sí mismos sin poner en peligro sus futuros
medios de subsistencia.
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 77

Análisis de las estrategias de supervivencia de los hogares

Objetivo Identificar los tipos de estrategias de supervivencia adoptados por los hogares
de los distintos grupos de población afectados por la perturbación/crisis, y
determinar la eficacia y sostenibilidad de esas estrategias.
Cómo se Para ayudar a sacar conclusiones y formular dictámenes sobre el grado en que
utilizará la los hogares pueden satisfacer sus propias necesidades alimentarias y no
información alimentarias básicas, y lo que cabe hacer para respaldar las estrategias de
supervivencia que son viables y sustituir las que no lo son; y
Para contribuir a identificar las zonas y grupos de población que tienen más
dificultades que otros para acceder a los alimentos y para determinar el plazo y
la duración de cualesquiera transferencias necesarias para permitir a
determinados grupos de población tener un acceso seguro a alimentos
adecuados en los próximos meses.
Técnicas de Entrevistas con informantes clave, grupos comunitarios y o bien subgrupos
recopilación (mediante técnicas de valoración rápida) o bien hogares (mediante una
de datos encuesta); calendarios estacionales; cuadros cronológicos; clasificaciones.
Instrumentos Matrices; calendarios estacionales.
analíticos

Cuando los medios de subsistencia y el acceso a los alimentos de los hogares sufren menoscabo, éstos procuran
aumentar las posibilidades de producción e ingresos que siguen siendo viables, reduciendo gastos o pidiendo
préstamos (lo que contribuye a aumentar la deuda). En el Cuadro 5-G se dan ejemplos de algunas estrategias de
supervivencia comúnmente adoptadas por los hogares. La adopción de las estrategias que figuran en la parte
baja de las listas generalmente indica un aumento de los problemas graves para acceder a los alimentos.
Deberán confeccionarse listas para cada grupo distinto de la población, y la clasificación irá a cargo de los
propios grupos.
Cuadro 5-G
Ejemplos de estrategias de supervivencia de los hogares
Estrategias al principio de una crisis Estrategias de supervivencia perjudiciales al final de
una crisis
• diversificación de las fuentes de ingresos (en • retirada de los niños de la escuela
especial la búsqueda de trabajo en otras zonas) • venta de activos productivos
• compra de alimentos más baratos y menos • mendicidad
preferidos
• robo
• recolección y consumo de alimentos silvestres
• prostitución o relaciones sexuales a cambio de
• reducción de la ingestión de alimentos (el número beneficios personales
y el tamaño de las comidas)
• migración permanente de algunos miembros de
• migración estacional los hogares
• venta de activos no productivos • dispersión del hogar

Recopilación de datos sobre las estrategias de supervivencia de los hogares

En el mejor de los casos, la información sobre las estrategias de supervivencia generalmente adoptadas por los
diferentes grupos de población durante los tiempos difíciles y las que se aplicaron en crisis pasadas estará
disponible en los perfiles existentes de la seguridad alimentaria y otros datos secundarios. La mejor manera de
acopiar los datos sobre la situación actual es mediante las preguntas de las entrevistas con subgrupos (véase el
Anexo C3), a saber:
78 ■ Capítulo 5: Análisis del acceso a los alimentos y los medios de subsistencia de los hogares; cálculo
aproximado de las insuficiencias

• ¿Qué estrategias utilizaron los encuestados cada mes3 durante los últimos (p. ej., seis) meses y en qué
se diferencian de: i) las estrategias que emplean normalmente durante el mismo período en un año
normal (es decir, en comparación con un calendario estacional (véase el Anexo C13), y ii) las
estrategias adoptadas en crisis anteriores?; y
• ¿Qué estrategias creen que tendrán que aplicar en los próximos meses y por qué?
Las diversas estrategias pueden clasificarse por orden de gravedad mediante la clasificación por comparación
de pares (véase el Anexo C16) o la clasificación y puntuación (véase el Anexo C20). Al compararlas con un
cuadro cronológico de los acontecimientos que hayan afectado a la comunidad en el último año más o menos
(véase el Anexo C14), el recurso a estrategias de supervivencia anormales puede vincularse a determinados
cambios en la producción, los ingresos, la disponibilidad en el mercado, los precios, la inseguridad y otros
factores asociados a la crisis.
La sostenibilidad de las diversas estrategias debe examinarse a la luz de la disponibilidad de los recursos
naturales utilizados; las condiciones ambientales; el nivel previsto de actividad económica en la zona y la
consiguiente demanda de mano de obra, y lo que venda la población; y las preocupaciones sociales y de
seguridad.
Si se lleva a cabo una encuesta sobre hogares, las preguntas sobre las estrategias de supervivencia que se estén
aplicando se incluirán en el cuestionario para los hogares, y en la entrevista con el grupo comunitario se
debatirán las cuestiones de la significación y la sostenibilidad de las diversas estrategias.
En todos los casos, será importante triangular la información de las entrevistas con grupos y hogares con la que
se recabe de los informantes clave, y recurrir principalmente a estos últimos para obtener información sobre la
aplicación de estrategias ilegales e inaceptables desde el punto de vista social, sobre las cuales las personas tal
vez se muestren reacias a hablar.

Análisis de los datos

El análisis de los datos comenzará durante las entrevistas, comparando las estrategias de cada grupo de
población con las que se aplican en un año normal y las que se aplicaron en crisis anteriores, y las
clasificaciones de la gravedad elaboradas por los propios grupos. Este análisis se completará con un cuadro
sinóptico (una matriz) en que se mostrarán las estrategias adoptadas por los distintos grupos junto con su
gravedad y sostenibilidad relativas.

Se considera que un grupo de población padece inseguridad alimentaria aguda y que sus medios de
subsistencia actuales y futuros corren peligro si: a) una parte amplia de la población recurre a
estrategias de supervivencia marginales o insostenibles; o b) las personas aplican estrategias de
supervivencia perjudiciales que dañan sus medios de subsistencia a largo plazo o son ilegales,
inaceptables desde el punto de vista social o entrañan un comportamiento de riesgo.

Advertencia: Puede ser difícil comparar las estrategias de supervivencia de grupos que dependen de distintos
sistemas de subsistencia. Por ejemplo, los agricultores pueden valorar la venta de animales de forma distinta a
como lo hacen los pastores, mientras que la venta de animales hembra en lugar de animales macho es un signo
más evidente de la vulnerabilidad.

Análisis de los mecanismos de supervivencia comunitarios o tradicionales

Objetivo Determinar si en la comunidad funcionan redes de seguridad social informales y
las redes de parentesco afines que abarcan, la cantidad de apoyo que prestan,
su sostenibilidad y quién no está cubierto.

3
Si se pregunta sobre las estrategias adoptadas progresivamente en períodos o meses específicos se obtendrá
información más útil que si se formulan preguntas generales sobre las estrategias adoptadas.
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 79

Cómo se Para ayudar a sacar conclusiones y formular dictámenes sobre la medida en

utilizará la que los mecanismos comunitarios permiten a los hogares de los diferentes
información grupos compensar la reducción causada por la crisis de su acceso a los
alimentos y otros productos no alimentarios básicos en la actualidad y en los
próximos meses.
Técnicas de Entrevistas con informantes clave, grupos comunitarios y o bien subgrupos
recopilación (mediante técnicas de valoración rápida) o bien hogares (mediante una
de datos encuesta).
Instrumentos Matrices.
analíticos

Las redes de seguridad social informales basadas en las asociaciones tradicionales o las redes de intercambio
(en especial las redes de parentesco) son fundamentales para proteger a las familias vulnerables afectadas por
las perturbaciones/crisis. Sin embargo, estos mecanismos, en especial los comunitarios, tienden a quebrantarse
tras repetidas perturbaciones, como tres años consecutivos de sequía, o durante una crisis importante (como el
VIH/SIDA, un conflicto civil prolongado o un colapso económico) que suma a la comunidad entera en una
situación de tensión grave.
En el mejor de los casos, la información sobre los mecanismos tradicionales de los diversos grupos de
población estará disponible en los perfiles existentes de la seguridad alimentaria y otros datos secundarios. La
mejor manera de recopilar los datos sobre la situación actual es a través de informantes clave, y mediante
entrevistas con grupos y subgrupos comunitarios (véase el Anexo C3). Para cada grupo de población, se
recabarán datos sobre:
• el tipo de red de seguridad social al que pertenece (de pertenecer a alguno);
• qué apoyo suelen brindar en tiempos de crisis y los criterios o condiciones aplicados;
• si la red funciona en la actualidad y, de no hacerlo, por qué;
• el tipo y nivel de apoyo que presta actualmente a los hogares que no pueden satisfacer sus necesidades
alimentarias y otras necesidades básicas;
• el tipo y nivel de apoyo que se prevé prestar en los próximos meses; y
• los factores (contingencias) que podrían aumentar o disminuir el nivel de apoyo prestado en los
próximos meses.
A menudo este procedimiento recibe el nombre de ‘cartografía de las redes de seguridad social’. Será
importante comprobar el historial de las crisis recientes y determinar la medida en que las perturbaciones
consecutivas han erosionado el apoyo que se presta a través de estas redes y minado la solidaridad de la
comunidad.
Advertencia: Las comunidades pueden mostrarse reacias a hablar de la exclusión de grupos marginados; habrá
que recurrir a informantes clave para obtener esta información.
El análisis se completará con un resumen de los datos relativos a cada grupo de población en un cuadro
(matriz). Esto ayudará a formular un dictamen sobre la capacidad de las diversas redes, a fin de identificar y
prestar apoyo a los hogares con menos posibilidades de satisfacer sus necesidades alimentarias y otras
necesidades básicas y determinar los grupos de población que no estén cubiertos por cualesquiera redes de
apoyo social existentes.

Análisis de las redes de seguridad social y otros programas gubernamentales relativos a la

seguridad alimentaria

Objetivo Determinar el tipo y los niveles de asistencia que prestan las redes de seguridad
social y otros programas relativos a la seguridad alimentaria en marcha del
gobierno, el PMA y otras organizaciones en beneficio de los grupos de población
80 ■ Capítulo 5: Análisis del acceso a los alimentos y los medios de subsistencia de los hogares; cálculo
aproximado de las insuficiencias

y los hogares que, a raíz de la perturbación/crisis, no puedan satisfacer sus

necesidades alimentarias y no alimentarias básicas; e
Identificar las posibilidades de mantener o ampliar los programas existentes o
formular nuevos programas que aseguren la asistencia necesaria a todos los
grupos y hogares de la población en las próximas semanas y meses
(complementando los mecanismos comunitarios).
Cómo se Para ayudar a determinar (con otra información) las insuficiencias actuales del
utilizará la acceso a los alimentos de los hogares en determinados grupos de población
información afectados por la crisis, así como los mecanismos que puedan estar a disposición
para prestar la asistencia necesaria a esos grupos en las próximas semanas y
meses (complementando los mecanismos comunitarios).
Técnicas de Entrevistas con informantes clave (incluido el personal participante en todos los
recopilación programas de protección social y de otro tipo), grupos comunitarios y o bien
de datos subgrupos (mediante técnicas de valoración rápida) o bien hogares (mediante
una encuesta).
Instrumentos Matrices.
analíticos

Las redes de seguridad social y los programas afines sobre seguridad alimentaria que aplican el gobierno, el
PMA y las ONG constituyen mecanismos importantes para mitigar los efectos de las perturbaciones y crisis
sobre los medios de subsistencia y la seguridad alimentaria en varios países. Hacen falta programas nuevos y
ampliados para abordar cualesquiera perturbaciones/crisis importantes que afecten a una población numerosa.
La información sobre las redes de seguridad social y otros programas bien establecidos del gobierno para las
poblaciones de las zonas afectadas debería estar disponible en los perfiles existentes de la seguridad alimentaria
y otros datos secundarios. La mejor manera de recopilar datos sobre el funcionamiento actual de esos
programas y de cualesquiera nuevos programas es a través de informantes clave, especialmente el personal que
participa en la ejecución de los programas sobre el terreno, y cotejar esos datos con los recabados de los
grupos, subgrupos y hogares comunitarios.
Deberán recabarse datos de los directores de los programas sobre:
• la cobertura geográfica de cada programa;
• los tipos y cantidades de asistencia que se presta y los criterios de selección aplicados; y
• el período durante el cual se prevé que el programa preste asistencia y si existen planes y la capacidad
de ampliar sus operaciones en caso necesario.
También deberán recabarse datos de los informantes clave a nivel comunitario y los miembros de la
comunidad sobre:
• qué recibe cada cuál; y
• cuándo recibieron los beneficiarios la asistencia y su valoración de la misma.
Los diagramas de Venn (véase el Anexo C17) podrán utilizarse en las entrevistas con grupos y subgrupos
comunitarios para reunir la información sobre todos los programas y organizaciones que presten asistencia a la
comunidad, o a grupos específicos de la comunidad, y la importancia relativa de cada uno de ellos.
El análisis se completará resumiendo los datos relativos a cada grupo de población en un cuadro (matriz) y
examinando:
• qué programas pueden responder de forma eficaz a la perturbación/crisis actual prestando la asistencia
adecuada a los hogares con menos posibilidades de satisfacer sus necesidades alimentarias y de otro
tipo básicas (pasando revista a sus procesos de selección y orientación de la ayuda y a la naturaleza del
apoyo prestado); y
• qué programas tienen la capacidad para gestionar y garantizar una distribución y supervisión eficaces
de los recursos en la medida necesaria.
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 81

Todo ello debería posibilitar un dictamen sobre la idoneidad y la capacidad de los diversos programas en la
situación actual.

5.3 Cálculo aproximado de las insuficiencias del acceso de los

hogares a los alimentos

Objetivo Calcular la diferencia entre las necesidades de consumo alimentario y lo que los
hogares pertenecientes a los diversos grupos de población pueden procurarse a
sí mismos sin necesidad de adoptar estrategias de supervivencia perjudiciales.
Cómo se Para determinar el nivel de asistencia (las transferencias de recursos) que
utilizará la necesitan los hogares en cada grupo de población distinto y los períodos
información durante los cuales será necesaria esa asistencia.
Técnicas de Entrevistas con subgrupos (mediante técnicas de valoración rápida) u hogares
recopilación (mediante una encuesta), complementadas con entrevistas con informantes
de datos clave.
Instrumentos Diversos instrumentos, en función del método analítico elegido.
analíticos

Las compras de alimentos normalmente representan entre el 50% y el 80% de los gastos totales de los hogares
pobres (el 50% en las zonas urbanas, el 80% en las zonas rurales), pero para sobrevivir los hogares no
solamente deben colmar sus necesidades alimentarias mínimas. En consecuencia, para determinar la capacidad
de los hogares para satisfacer las necesidades nutricionales o de consumo básicas de sus miembros hay que
examinar tanto las necesidades alimentarias como otras necesidades básicas, y toda insuficiencia del acceso a
los alimentos indica el carácter multiforme del déficit total de recursos. Los ingresos y la producción
alimentaria de los hogares son insuficientes si juntos satisfacen las necesidades alimentarias mínimas pero no
otras necesidades básicas como la vivienda, la atención de salud y la enseñanza básica. Una respuesta adecuada
al déficit de recursos normalmente conlleva una mezcla de respuestas; raramente se recurre únicamente a la
ayuda alimentaria. (En algunos casos, la ayuda alimentaria puede no ser conveniente —véase el Capítulo 13—
.)
El cálculo de las insuficiencias consta de dos elementos, que se describen en las siguientes subsecciones:
1. Cálculo del acceso actual a los alimentos; y
2. Previsión de cómo variará en los próximos meses el acceso de los hogares a los alimentos (y, en
consecuencia, cualquier insuficiencia que pueda existir).

Insuficiencia del acceso a los alimentos

La insuficiencia del acceso a los alimentos es la diferencia entre las necesidades de consumo de
alimentos y lo que las personas pueden procurarse a sí mismas sin necesidad de adoptar estrategias
perjudiciales4.
Por ‘necesidades de consumo de alimentos’ se entiende la ingestión de alimentos suficientes, inocuos
y nutritivos que colmen las necesidades alimentarias y preferencias alimentarias de las personas

4
Las estrategias perjudiciales (o estrategias de supervivencia negativas) son actividades que minan los futuros medios de
subsistencia, la dignidad o la salud nutricional, aumentan la vulnerabilidad a largo plazo o son ilegales o inaceptables desde el
punto de vista social.
82 ■ Capítulo 5: Análisis del acceso a los alimentos y los medios de subsistencia de los hogares; cálculo
aproximado de las insuficiencias

para una vida activa y saludable.

En el contexto de la evaluación y planificación en emergencias, la insuficiencia del acceso de los
hogares a los alimentos en una zona geográfica o grupo de población determinados es la diferencia
entre:
i) el valor nutricional de los alimentos que los hogares pueden procurarse a sí mismos sin necesidad
de adoptar estrategias perjudiciales; y
ii) lo que necesitan para garantizar una ingestión media de 2.100 kcal/persona/día (ajustada a la
temperatura, el nivel de actividad y las condiciones de salud o nutrición extremas, cuando sea
necesario, y a la distribución por edades/sexo, cuando se disponga de datos al respecto). La
ingestión de alimentos debe también aportar una proporción adecuada de calorías de proteínas (10%
a 12%) y grasas (un mínimo del 17%) y cantidades suficientes de micronutrientes (vitaminas y
minerales)5.

Calcular el acceso y las insuficiencias actuales de los hogares

Hace falta calcular la cantidad aproximada de alimentos a que tienen acceso los hogares y describir los tipos de
alimentos (véase el Cuadro 5-H). La insuficiencia de la cantidad (el contenido energético) determina la
magnitud de la asistencia (transferencias alimentarias u otros recursos) que pueden necesitar los hogares. El
tipo de alimentos de que disponen determina la calidad del régimen alimenticio y especialmente si existe una
carencia de proteínas o grasas que haya que compensar en el diseño de las raciones, en el caso de que las
transferencias de alimentos se consideraran adecuadas. Al analizar la situación nutricional, hay que examinar
también la probabilidad de que se produzcan carencias de micronutrientes, como se describe en el Capítulo 6.

5
Se trata del promedio de las necesidades nutricionales mínimas establecido por la OMS para fines de planificación
y que han adoptado el PMA, la ACNUR, el UNICEF, la mayoría de las demás organizaciones y las normas mínimas
Esfera para el socorro en casos de catástrofe.
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 83

Cuadro 5-H
Qué resultados debería arrojar un análisis de las insuficiencias del acceso de los
hogares a los alimentos
(para cada grupo de población distinto)
Cantidad de alimentos
Resultado ideal: Resultado mínimo:
Un cálculo aproximado de la energía nutricional per cápita (p. Una clasificación general de la gravedad de la
ej., kilocalorías) que los hogares pueden procurarse a sí mismos insuficiencia del acceso de los hogares a los
comparado con la cifra prevista estándar de 2.100 alimentos que represente la proporción de las
kcal/persona/día ajustada, de ser necesario. necesidades de consumo de alimentos que los
La insuficiencia prevista se expresa como proporción de las hogares no puedan satisfacer, p. ej., 25% ó 50%.
necesidades energéticas medias per cápita.
Tipos de alimentos
Si:
• los alimentos que las personas pueden procurarse a sí mismas incluyen alimentos proteínicos
(leguminosas y productos animales), y grasa o aceite;
• los alimentos de primera necesidad de que disponen son cereales o raíces y tubérculos (las raíces y
tubérculos contienen muchas menos proteínas y grasas que los cereales, y menos energía por kilogramo de
alimento); y
• consumen cantidades periódicas y significativas de hortalizas o frutas frescas, que constituyen fuentes
importantes de micronutrientes.

Necesidades energéticas per cápita

De conformidad con las normas humanitarias establecidas, las necesidades nutricionales o
alimentarias mínimas medias de la población de un país en desarrollo típico que desempeñe
actividades físicas ligeras en un clima cálido son de 2.100 kcal/persona/día. En el caso de la población
que realice actividades laborales con un fuerte componente físico, se añaden 350 kilocalorías, lo que
da un total de 2.450 kcal/persona/día. En numerosos países en desarrollo, una parte considerable de
la población padece inseguridad alimentaria crónica y normalmente cuenta con menos de 2.100
kcal/persona/día. Con todo, la asistencia humanitaria se presta sobre la base de las normas
humanitarias reconocidas, lo que permite suministrar a los hogares afectados por emergencias y que
padecen la inseguridad alimentaria crónica más recursos de los que normalmente tienen, ayudándoles
a superar mejor la crisis y desarrollar su capacidad para hacer frente a las perturbaciones futuras.

Los métodos para calcular la insuficiencia del acceso a los alimentos van de las clasificaciones basadas en
dictámenes personales a los cálculos cuantitativos. Las principales opciones son:
a) Clasificación de los cambios en el acceso de los hogares a los alimentos basada en dictámenes: un
dictamen de la gravedad de la reducción del acceso a los alimentos de los diferentes grupos basado en
datos de los cambios en las fuentes de alimentos e ingresos, el poder adquisitivo y los gastos de los
hogares respecto de un año normal o de referencia. Los datos (algunos cuantitativos, otros cualitativos)
se recopilan mediante técnicas de valoración rápida y se combinan con datos procedentes de fuentes
secundarias, en especial la información anterior a la crisis.
b) Clasificación basada en el análisis estadístico de los indicadores del consumo de alimentos y otros
datos («elaboración de perfiles de la seguridad alimentaria»): clasificación resultante del análisis de
los datos relativos a la diversidad del régimen alimenticio y la frecuencia del consumo de alimentos de
los hogares, las fuentes de alimentos y otros indicadores, recabados mediante una encuesta sobre
hogares y combinados con datos secundarios sobre la situación anterior a la crisis.
84 ■ Capítulo 5: Análisis del acceso a los alimentos y los medios de subsistencia de los hogares; cálculo
aproximado de las insuficiencias

c) Análisis cuantitativo de las fuentes de alimentos, los ingresos y los gastos de los hogares: análisis de
los cálculos cuantificados de los cambios comparados con los valores «normales» u otras referencias
(p. ej., «la peor situación que se recuerde» o «la mejor situación que se recuerde») de las fuentes de
alimentos, los ingresos y los gastos de los hogares, y la sostenibilidad de las estrategias de
supervivencia adoptadas. Los datos se allegan mediante entrevistas en profundidad con subgrupos y se
combinan con datos secundarios sobre la situación anterior a la crisis6. Se prepara un balance general
de los hogares o se calculan los cambios netos de los ingresos y gastos en alimentos y dinero.
En las secciones 5.6 a 5.8 se explica brevemente cada uno de estos tres métodos. En el Cuadro 5-I se indican
las circunstancias en que puede convenir cada uno de ellos. Todos ellos requieren conocimientos y aptitudes
específicos. Los que se basan en el análisis estadístico o económico requieren también bastante tiempo,
especialmente cuando la zona es extensa y la población heterogénea.
A los efectos de la planificación de las respuestas, el análisis deberá distinguir entre los hogares que ya
padecían un consumo inadecuado antes de la perturbación o crisis, y que no se hayan visto afectados
directamente por ella, y los hogares que hayan sufrido una reducción en el acceso a los alimentos a causa de la
crisis. La mejor manera de abordar la inseguridad alimentaria crónica es mediante intervenciones que reduzcan
las causas estructurales de la inseguridad alimentaria.

Cuadro 5-I
Métodos para calcular las insuficiencias actuales del acceso a los alimentos en
diferentes contextos
Situación Métodos que pueden ser apropiados Conocimientos y aptitudes
necesarios

Conocimientos específicos locales y

Durante las Estimación fundamentada en datos secundarios, la
experiencia en crisis anteriores;
investigaciones extensión de la zona afectada y las observaciones
comprensión profunda de la
iniciales de unos cuantos expertos clave.
seguridad alimentaria
Clasificación basada en dictámenes de los cambios Conocimientos locales (anteriores a
Evaluación rápida operados en el acceso de los hogares a los la crisis); comprensión profunda de la
durante el comienzo alimentos en comparación con un año «normal» o seguridad alimentaria; conocimientos,
de una crisis de referencia. (Datos de fuentes secundarias y aptitudes y experiencia básicos en el
técnicas de valoración rápida.) análisis de datos.

6
Estos métodos se basan en el método de la economía (alimentaria) de los hogares planteado por Save the Children
UK.
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 85

Uno o más de los siguientes métodos, en función

del tiempo y los conocimientos y aptitudes
disponibles:
• Clasificación basada en dictámenes de los
cambios operados en el acceso de los hogares
a los alimentos en comparación con un año
«normal» o de referencia y examen de las
tendencias de los últimos meses. (Datos de
fuentes secundarias y técnicas de valoración
Evaluación rápida o rápida.)
detenida durante una
crisis prolongada • Clasificación basada en un análisis estadístico
de los indicadores del consumo de alimentos y
otros datos. (Datos de una encuesta sobre
hogares y fuentes secundarias.)
• Análisis cuantitativo de las fuentes de
alimentos, los ingresos y los gastos de los
hogares. (Datos de fuentes secundarias y
técnicas intensivas de valoración rápida.)
Conocimientos locales (anteriores a
la crisis); comprensión profunda de la
seguridad alimentaria; conocimientos,
aptitudes y experiencia básicos en el
análisis de datos
Buenos conocimientos y aptitudes en
el análisis de la seguridad alimentaria
y las técnicas estadísticas
Buenos conocimientos y aptitudes en
el análisis de la seguridad alimentaria
y las técnicas estadísticas, o
experiencia con el método de la
economía (alimentaria) de los
hogares

En una operación de asistencia en curso, puede calibrarse en qué medida la asistencia que se presta colma la
insuficiencia mediante el análisis de: i) los cambios y tendencias en el uso que hacen los hogares de los
recursos; y ii) los resultados económicos y nutricionales (si los hogares están perdiendo o acumulando activos
o si el estado nutricional está mejorando o menguando). Esta información podrá cotejarse con las conclusiones
del método que se utilizó para calcular las insuficiencias del acceso de los hogares a los alimentos.
86 ■ Capítulo 5: Análisis del acceso a los alimentos y los medios de subsistencia de los hogares; cálculo
aproximado de las insuficiencias

5.4 Previsión de las insuficiencias y su duración, y detección de

riesgos

Las previsiones de cómo evolucionarán en los próximos meses el acceso y las insuficiencias de los hogares se
basan en el examen de las tendencias, los factores estacionales, las opiniones de los informantes clave y las
estrategias adoptadas por los hogares en los distintos subgrupos de población. Reviste particular importancia la
evolución prevista de los precios y la disponibilidad de alimentos en la zona, así como los cambios previstos en
la producción y los ingresos de los hogares.
La evolución del acceso de los hogares a los alimentos en los próximos 6 a 12 meses depende de: i) los
cambios en los medios de subsistencia de la población y ii) los cambios en la disponibilidad general de los
alimentos y sus precios. El análisis de la disponibilidad y los mercados (Capítulo 4) debería permitir prever la
disponibilidad y los precios. Las previsiones de los cambios en los medios de subsistencia, y en especial los
cambios de la producción de alimentos y los ingresos en efectivo de los hogares, se basarán en el examen de la
información secundaria y las entrevistas con informantes clave y los grupos y subgrupos comunitarios.
El período de la insuficiencia prevista dependerá de la situación local y puede oscilar entre unos pocos meses
(si se va a recoger una nueva cosecha o en ese período se restablecerán las posibilidades de empleo) y un año o
más (si se ha destruido la producción agrícola de toda una campaña, la recuperación del empleo en la medida
necesaria tardará tiempo o la base productiva o de ingresos de las personas ha sido destruida como
consecuencia de los desplazamientos, la destrucción de infraestructura, etc.).
Los principales factores que determinan los cambios de los medios de subsistencia en la mayoría de las
situaciones son:
• el rendimiento de la propia producción alimentaria de los hogares;
• los cambios en el mercado de trabajo (la oferta de trabajo y los jornales);
• los cambios de los precios de mercado como consecuencia de las variaciones de la demanda y la oferta
(p. ej., de ganado, cultivos comerciales, insumos agrícolas y de otro tipo, etc.); y
• la prevalencia del VIH/SIDA y los riesgos de discapacidad permanente o muerte de los adultos
(trabajadores asalariados).
A su vez, estos factores dependen de:
• la situación de la seguridad;
• la disponibilidad de insumos productivos (semillas, fertilizantes, infraestructura de riego, materias
primas para los productos artesanales, pequeños créditos, etc.); y
• las políticas del gobierno y otras autoridades oficiales u oficiosas.
Se confeccionará una lista de los factores que determinarán, directa o indirectamente, el acceso de los hogares a
los alimentos en la situación de que se trate, y a continuación se especificará la situación hipotética más
probable y, de ser necesario, las hipótesis más optimistas y pesimistas para cada factor. Puede ser útil resumir
todo esto en una matriz como la que figura en el Cuadro 5-J.
Cuadro 5-J
Cómo pueden evolucionar los factores que influyen en la seguridad alimentaria de
los hogares
(previsiones para los próximos 6 a 12 meses; las entradas se muestran solamente a título de ejemplo)
Factores que afectan a la Situación hipotética Hipótesis más Hipótesis más
evolución de la seguridad más probable pesimista optimista
alimentaria de los hogares
P. ej. ... posibilidades de empleo
jornales
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 87

precios de mercado de los

alimentos básicos
situación de salud imperante,
VIH/SIDA
situación de la seguridad
clima (pluviosidad)
…etc.

5.5 Cálculo del número de personas necesitadas y de la insuficiencia

total del acceso a los alimentos

Calcular el número de personas necesitadas

El cálculo del número de personas afectadas por la perturbación/crisis y el número de personas necesitadas de
alimentos o asistencia afín puede ser conflictivo, por lo que se requerirá un enfoque minucioso y sistemático.
Se hará todo lo posible por comprender el origen de toda diferencia en los valores de las distintas fuentes y por
alcanzar el mayor consenso posible sobre las cifras de planificación de cada zona geográfica y grupo de
población distintos. Cuanto mayor sea la coincidencia en las cifras y su fundamento, mayor será la utilidad de
los resultados para las etapas sucesivas.
En el Anexo B2 se dan breves indicaciones sobre cómo calcular los valores demográficos en diversos
contextos:
• poblaciones residentes en una zona extensa: el cálculo se basa en el censo u otras cifras oficiales que
se cotejan con otros datos y se analizan para armonizar las diferencias y acordar las cifras de
planificación;
• poblaciones desplazadas en movimiento: recuento de las personas que pasan por determinados puntos
y extrapolación;
• gran cantidad de personas desplazadas desperdigadas a lo largo y ancho de una zona extensa:
fotografía aérea o imágenes por satélite y encuestas rápidas sobre el terreno;
• poblaciones desplazadas en campamentos y otras poblaciones en ubicaciones claramente definidas: el
cálculo se basa inicialmente en encuestas por muestreo y posteriormente se procede a su registro tan
pronto como sea posible; y
• poblaciones desplazadas que estén dispersas entre la población local (de acogida): el cálculo se basa
inicialmente en informes de comprobación cruzada de funcionarios locales y organismos de asistencia
y posteriormente se procede a su registro tan pronto como sea posible.
El número de personas de los diversos subgrupos de población y el número de personas que necesita alimentos
o asistencia afín se basará en el cómputo de población de un determinado grupo o zona geográfica multiplicado
por la proporción de hogares de ese grupo o zona que padezcan un determinado nivel de insuficiencia de su
acceso a los alimentos y, en consecuencia, necesite un determinado tipo y nivel de asistencia.
Toda actividad de cálculo del número de personas desplazadas deberá planificarse y realizarse con cuidado y,
cuando sea posible, en colaboración con las autoridades locales y los dirigentes comunitarios. Cualquiera que
sea el método aplicado, se requerirán varios entrevistadores que sepan leer y tengan conocimientos
matemáticos, preferentemente de la propia comunidad. Se debatirá y acordará con otras partes interesadas la
metodología más idónea, y se les hará participar en las actividades de cálculo. El registro deberá organizarse
tan pronto como sea posible.
Para obtener orientaciones sobre el registro, véase
→ Food distribution guidelines, Capítulo 2 Registration, PMA-OHA 2002
88 ■ Capítulo 5: Análisis del acceso a los alimentos y los medios de subsistencia de los hogares; cálculo
aproximado de las insuficiencias

→ Handbook for registration, ACNUR 2003

Calcular la insuficiencia total del acceso a los alimentos

Cualquiera que sea el método aplicado para calcular las insuficiencias del acceso a los alimentos, se producirán
cálculos referentes a hogares de diversos grupos de población (grupos socioeconómicos, de subsistencia, de
riqueza o étnicos en función de la situación y la homogeneidad de la población) o zonas geográficas (cuando el
impacto de la seguridad alimentaria varíe de una zona a otra). La insuficiencia general regional o nacional del
acceso a los alimentos es la suma ponderada de las insuficiencias de todos los distintos grupos o zonas
determinados y sobre las cuales se disponga de cálculos.
En el Cuadro 5-K se da un ejemplo de cómo calcular la insuficiencia del acceso total. Se basa en los balances
generales de los ingresos y gastos de los hogares pertenecientes a tres grupos de población distintos,
expresados en equivalentes de cereales.

Cuadro 5-K
Ejemplo de cálculo de la insuficiencia total del acceso a los alimentos
Grupo socioeconómico Insuficiencias Número de Insuficiencia total del acceso
anuales de hogares a los alimentos (expresada en
los hogares toneladas de equivalentes de
(kg) cereales)
Hogares pesqueros costeros 200 4.000 800
Hogares cafeteros de las tierras 150 6.000 900
altas
Hogares de subsistencia de las 400 10.000 4.000
tierras altas
Total: 20.000 5.700

Téngase en cuenta que el análisis de la situación de diferentes grupos socioeconómicos (o de otro tipo) debería
ayudar a orientar la asistencia, pero para que pueda realizarse durante la distribución efectiva de la asistencia,
debe ser posible desde el punto de vista operacional y político asignar distintas raciones o cantidades de
asistencia (o prestar asistencia para distintos períodos) a los diferentes grupos de hogares de una misma zona.
Asimismo hay que calcular el período durante el cual cada grupo necesitará la asistencia. Para ello, deberá
preverse la evolución de las insuficiencias del acceso de los distintos grupos (es decir, prever cuándo y en qué
medida podrán recuperarse de los efectos de la perturbación/crisis y cuándo y en qué medida cambiará su
producción, ingresos y gastos).

5.6 Clasificación de los cambios en el acceso de los hogares a los

alimentos basada en dictámenes

Base del método Los subgrupos de población se clasifican según la gravedad percibida de la
inseguridad alimentaria y las insuficiencias del acceso de los hogares a los
alimentos como consecuencia de la crisis, sobre la base de los cambios registrados
en varios indicadores con respecto a los valores normales. En las crisis de inicio
lento y las crisis prolongadas en curso, se examinarán las tendencias.
Requisitos del • Buenos datos anteriores a la crisis y una comprensión profunda de la
método situación de la seguridad alimentaria y el estado nutricional antes de la crisis,
con inclusión de las variaciones estacionales, las variaciones entre zonas
geográficas y grupos de población diferentes y las causas sociales, económicas
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 89

y de otro tipo;
• La recopilación eficaz, mediante técnicas de valoración rápida, de datos que
se refieran específicamente a las características de subsistencia de los grupos
de población concernidos;
• Conocimientos y aptitudes específicos para identificar lugares para las
indagaciones que sean altamente representativos de los diversos grupos de
población y zonas afectados y para llevar a cabo entrevistas con grupos
comunitarios;
• (En una crisis de inicio lento o una crisis prolongada en curso): Un buen sistema
de seguimiento de la seguridad alimentaria; y
• Una combinación de conocimientos locales, conocimientos especializados sobre
seguridad alimentaria y capacidad analítica para calibrar las repercusiones y la
importancia de esos cambios, identificar correlaciones y formular dictámenes
fundamentados referentes a la gravedad del impacto de la perturbación/crisis
sobre los medios de subsistencia y la seguridad alimentaria de determinadas
zonas y grupos.
Ventajas Incluye la comprobación de la coherencia de varios indicadores («triangulación») y
puede utilizarse en cualquier contexto y aportar información rápidamente, aunque la
calidad y fiabilidad de los resultados o conclusiones serán bajas si el tiempo es
limitado.
Puede ser útil después de una catástrofe de inicio repentino que destruya las
reservas de alimentos y afecte gravemente a los medios de subsistencia, y cuando
haya pésimas cosechas o desplazamientos de la población como consecuencia de
un conflicto o por causas naturales.
Inconvenientes El análisis se basa en el dictamen (y los conocimientos y la experiencia previos) de
los analistas, y no en datos específicos sobre la reducción actual de la cantidad y los
tipos (diversidad) de alimentos consumidos. Las conclusiones referentes a los
niveles de asistencia que pueden necesitarse y la composición de las raciones, en el
caso de que se estime que la ayuda alimentaria es la mejor respuesta, son
esencialmente subjetivas.
La falta de medidas objetivas y de umbrales definidos dificultan las comparaciones
entre las distintas zonas y evaluadores.

Con buenos conocimientos de la situación anterior a la crisis de las poblaciones afectadas y con conocimientos
especializados sobre el contexto local, pueden calcularse aproximadamente las insuficiencias del acceso de los
hogares a los alimentos sobre la base de los cambios (respecto de la situación normal) y las tendencias de
indicadores clave como:
• Reducción/pérdida de medios de subsistencia (p. ej., la magnitud o proporción de la reducción o pérdidas
de la producción, ingresos, activos productivos, relación de intercambio —en especial en el caso de los
ganaderos y artesanos— de los hogares);
• Cambios en los precios de mercado y la oferta de alimentos (p. ej., la magnitud o proporción del aumento
de los precios o la reducción del volumen del comercio o de las zonas abastecidas por los mercados que
funcionan);
• Cambios en los tipos de alimentos consumidos (p. ej., en qué medida ha aumentado el consumo de
alimentos silvestres o se ha reducido la diversidad del régimen alimenticio —p. ej., mayor consumo de los
alimentos de primera necesidad—);
• Reducción del número de comidas por día (p. ej., la proporción de hogares que han reducido el número de
comidas a 1 ó 2 en lugar de 2 ó 3 por día);
• Cambios en las fuentes de alimentos (p. ej., dependencia inusitadamente elevada de las compras, los
préstamos o la mendicidad);
90 ■ Capítulo 5: Análisis del acceso a los alimentos y los medios de subsistencia de los hogares; cálculo
aproximado de las insuficiencias

• Cambios en los niveles de existencias de alimentos de los hogares (cuál es el déficit de existencias de los
hogares agrícolas respecto de la norma estacional);
• Cambios en la prevalencia de la malnutrición (más frecuente entre los niños menores de 5 años) y las tasas
de mortalidad respecto de las normas estacionales; y
• Adopción de estrategias perjudiciales —estrategias de supervivencia insostenibles— (p. ej., la proporción
de hogares que está vendiendo activos de subsistencia productivos, practica la migración perjudicial,
contrae niveles inusitadamente elevados de deuda y no la reembolsa, y el número de estrategias de ese tipo
que se adoptan).
Si bien ninguno de los indicadores antes mencionados puede convertirse inmediatamente en una medida de la
insuficiencia del acceso a los alimentos, si varios de ellos se triangulan (comprobación cruzada) pueden ayudar
a clasificar los hogares, o subgrupos de población, en amplias categorías de gravedad de la inseguridad
alimentaria y las insuficiencias del acceso, como sigue7:
• Ninguna insuficiencia del acceso a los alimentos, o insuficiencia limitada;
• Insuficiencia significativa del acceso a los alimentos; y
• Insuficiencia grave del acceso a los alimentos.
Los niveles de referencia relativos al consumo y los ingresos pueden obtenerse de los datos anteriores a la
crisis (p. ej., los análisis exhaustivos de la seguridad alimentaria y la vulnerabilidad, estudios de análisis y
cartografía de la vulnerabilidad y otros datos de referencia) o mediante entrevistas con hogares combinadas y
comparadas con otras fuentes de datos, como las cifras sobre producción y comercio agrícolas a nivel de
distrito.
En un número reducido de países, este método de comparación de los datos actuales con la situación normal se
ha utilizado para establecer un «índice de estrategias de supervivencia». Los conocimientos sobre el
comportamiento de los hogares en situaciones de crisis dan una indicación de la necesidad de asistencia
externa.
En una operación en curso, el examen de los indicadores antes mencionados (en especial las tendencias de las
estrategias de supervivencia y la prevalencia de la malnutrición) pueden complementarse con un examen de:
• cómo aprovechan los hogares los recursos a su disposición y, en particular, las cantidades que se destinan a
los gastos «no esenciales» y las cantidades que contribuyen a la acumulación de activos; y
• si las deudas contraídas con fines de consumo aumentan o descienden.
Sobre esta base, podrá resolverse si los recientes niveles de alimentos y asistencia afín colmaron o no la
necesidad (insuficiencias).

5.7 Análisis estadístico de los indicadores del consumo de alimentos

y otros datos («elaboración de perfiles de la seguridad
alimentaria»)

Base del método Este método utiliza la diversidad del régimen alimenticio y la frecuencia del
consumo de alimentos como indicadores sustitutivos del acceso de los hogares a
los alimentos y examina en qué se diferencian estos indicadores de los hábitos
normales de consumo de alimentos de los hogares para la época del año.

7
En algunas directrices, como las contenidas en el borrador preparado en 2004 por el Grupo Directivo de Kenya
para la Seguridad Alimentaria, se propone formular dictámenes en cuanto a las proporciones de los hogares que
padecen insuficiencias del 25%, el 50%, el 75% y el 100% de sus necesidades de consumo.
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 91

Los hogares se clasifican conforme a distintos modelos de diversidad del régimen

alimenticio y estos perfiles de consumo actual se combinan con otros indicadores
de la seguridad alimentaria de los hogares, como el número de comidas por día, los
activos y estrategias de supervivencia de los hogares, los cambios en las fuentes de
alimentos y las características de los hogares.
Requisitos del • Buenos datos anteriores a la crisis sobre los hábitos alimentarios y las fuentes
método normales de alimentos e ingresos de los diferentes grupos de población y zonas
geográficas, incluidas las variaciones estacionales;
• Una encuesta sobre hogares basada en un cuestionario bien diseñado y
ensayado y procedimientos de muestreo probabilístico adecuados con un
tamaño de muestra idóneo; y
• Una combinación de conocimientos locales, conocimientos especializados sobre
seguridad alimentaria y competencia estadística para analizar los datos,
identificar varios perfiles distintos de consumo alimentario, clasificar los hogares
consecuentemente, identificar correlaciones o interrelaciones con otros
indicadores relacionados con la seguridad alimentaria y características
socioeconómicas, y para formular dictámenes fundamentados sobre la
gravedad de las insuficiencias del acceso a los alimentos de los hogares en
cada una de las categorías de los perfiles de consumo alimentario.
Se movilizará a expertos de ODA-VAM (en la sede el PMA) o la oficina regional
para asesorar sobre el diseño del cuestionario y ayudar en el análisis de los
datos.
Ventajas Los datos recabados son relativamente sólidos: el riesgo de inexactitud y
tergiversación por parte de los encuestados es bajo en comparación con una
encuesta que procure recabar datos sobre los ingresos y los gastos de los hogares.
Inconvenientes Hace falta tiempo para organizar y llevar a cabo una encuesta que abarque un
número suficiente de hogares, así como dotes estadísticas, tiempo y recursos para
analizar e interpretar los datos.
El análisis se basa en el recuerdo que los encuestados tienen de lo que
consumieron. Las conclusiones se basan en dictámenes fundamentados sobre la
gravedad de las insuficiencias del acceso a los alimentos de los hogares
representados por cada una de las categorías de perfiles de consumo alimentario,
no en datos específicos sobre la disminución real de los distintos tipos de alimentos
consumidos.

El Instituto Internacional de Investigaciones sobre Políticas Alimentarias (IIPA) ha realizado una labor
innovadora sobre la diversidad alimentaria, y en el Anexo B1 se presenta la base para utilizar la diversidad del
régimen alimenticio y la frecuencia de las comidas como indicadores sustitutivos del acceso de los hogares a
los alimentos. El enfoque, que se describe más adelante, ha sido perfeccionado por la Dependencia VAM del
PMA y está siendo mejorado permanentemente. Para obtener información actualizada y orientaciones se
contactará a ODAV (en la sede del PMA).
Este método permite hacerse una idea general de la situación en el momento de recopilar los datos. Para prever
cómo evolucionará la situación de los diversos grupos en los próximos meses hace falta un análisis distinto,
como el que se describe en la sección 5.5, que dependerá enormemente de la información recabada de los
informantes clave.
A continuación se describen las principales fases, en especial las que guardan relación con el diseño de la
evaluación, y una breve reseña de cómo se lleva a cabo el análisis.

Como parte del diseño de la evaluación o la encuesta

La etapa preparatoria consta de tres fases:
 92 ■ Capítulo 5: Análisis del acceso a los alimentos y los medios de subsistencia de los hogares; cálculo
aproximado de las insuficiencias

Fase preparatoria 1: Se enumeran los 6 a 10 productos alimentarios más importantes que se sepa que los
hogares de la zona consumen en situaciones normales y en la actualidad (incluidos los alimentos de socorro si
ya se están llevando a cabo distribuciones), y las principales fuentes normales de alimentos.
Fase preparatoria 2: Se prepara un cuestionario para los hogares idóneo para recopilar datos sobre el número
de días que se consumió cada producto alimentario durante un período de siete días, y las fuentes de cada
alimento. En el Cuadro 5-K se da un ejemplo del tipo de módulo que puede incluirse en el cuestionario.
Cuadro 5-K
Modelo para recopilar datos sobre el consumo de los hogares de los principales
productos alimentarios y las fuentes más importantes de los mismos
Días que se Principales fuentes de alimentos
Nº ² Producto alimentario consumió durante el período de siete días
(0 a 7) (código) ¹

1a Principal cereal (p. ej., maíz)

1b Otros cereales

Otros productos de primera necesidad:

1c
raíces y tubérculos (p. ej., mandioca)

2a Habas (o leguminosas)

Carne (carne roja, carne de ave de corral,

2b
pescado, carne silvestre)

2c Leche y productos lácteos

2d Huevos

3 Aceite para cocinar (o grasas animales)

4 Hortalizas y frutas (cultivadas)

Alimentos silvestres (hierbas, frutas,

5
nueces, hojas)

6 Azúcar (cuando su cultivo sea importante)

¹ Ejemplos de códigos de las fuentes de alimentos: 1 = Producción propia; 2 = Compras; 3 = Comercio; 4 = Parentesco/donación; 5
= Ayuda alimentaria
² En la numeración en serie de los productos alimentarios, los alimentos de primera necesidad (cereales, raíces y tubérculos) se
clasifican en un mismo grupo, al igual que los alimentos ricos en proteínas, y los aceites y grasas. Con ello se quiere facilitar el
análisis en que se combinan los productos de cada uno de estos tres grupos de alimentos importantes (véanse los cuadros 5-D y
5-E).

Fase preparatoria 3: Se establece un valor de referencia mínimo para la diversidad del régimen alimenticio y
el consumo de alimentos: i) agrupando los distintos productos alimentarios en los tres grupos de alimentos
principales (alimentos de primera necesidad, alimentos ricos en proteínas, y grasas y aceites) y especificando
un modelo de consumo básico mínimo para la población concernida (véase el recuadro infra); y ii) asignando
puntos que se correspondan con el número de días en que normalmente se consumirían los alimentos básicos
en ese modelo de consumo básico durante un período de siete días. El total de estos puntos constituye el valor
de referencia.

Establecimiento de un valor de referencia

El modelo de consumo básico de muchas poblaciones sería consumir un producto alimentario de cada
uno de los tres grupos de alimentos principales cada día, es decir: siete veces por semana. La
puntuación de referencia sería entonces 3×7 = 21, como se muestra en el Cuadro 5-M.
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 93

En algunos países concretos, puede determinarse que el modelo de consumo básico se componga de
más productos alimentarios. Con arreglo al Cuadro 5-M, si se determina que el consumo de azúcar (p.
ej., en el té)8 como mínimo 3 y 4 veces por semana es una característica constante y debería
constituir un elemento del modelo de consumo básico, la puntuación de referencia será 24,5.

Cuadro 5-L
Definición del modelo de consumo de alimentos
# Grupo de alimentos 8 veces y
7 veces 5 ó 6 veces 3 ó 4 veces 1 ó 2 veces
más
1 Cereales y tubérculos 7 puntos
Alimentos ricos en
2 7 puntos
proteínas
3 Aceites y grasas 7 puntos
4 Hortalizas y frutas
5 Alimentos silvestres
6 Azúcar 3,5 puntos
Puntuación total (valor de referencia para el consumo básico): 7 + 7 + 7 = 21
Si el azúcar (p. ej., en el té) se consume 3 y 4 veces por semana y se incluye, entonces la puntuación sería 21 +
3,5 = 24,5
Observación: La frecuencia de «3 ó 4» recibe 3,5 puntos.

La premisa fundamental de este método es que el modelo de consumo básico satisface las necesidades mínimas
de consumo (aproximadamente 2.100 kcal/persona/día) de cada miembro del hogar. Los límites del método
guardan relación en gran parte con esta premisa inicial.

Análisis de los datos

El análisis consta de tres fases:
Fase del análisis 1: A partir de los cuestionarios completados, se calcula la puntuación del consumo actual de
cada hogar sumando el número de días en que se consumen los distintos productos de cada grupo de alimentos
durante un período de siete días. Los puntos de cada producto alimentario irán de 0 (no se consume en
absoluto) a 7 (se consume cada día). El total de un grupo alimentario puede rebasar los 7 puntos, si como
mínimo uno de los productos del grupo se consume cada día y dos (o más) productos se consumen algunos
días: por ejemplo, el maíz se consume cuatro días, otros cereales cuatro días y los tubérculos dos días, lo que da
una puntuación total de 10.
Fase del análisis 2: Se calcula la diferencia entre los puntos de consumo real y los puntos de consumo básico
de referencia de cada hogar. La diferencia puede ser negativa (lo que indicaría una insuficiencia) o positiva (lo
que indicaría más del mínimo normal). El ejemplo del Cuadro 5-K muestra un hogar con un grave problema de
consumo de alimentos: la puntuación correspondiente al consumo real es de 12,75, lo que da una insuficiencia
en la puntuación del consumo de 8,25 (o el 39%) si el valor de referencia es 21. La insuficiencia sería de 11,75
(o el 48%) si el valor de referencia fuera de 24,5.

Cuadro 5-M
Ejemplo de un perfil de consumo que indica un grave problema de consumo de

8
El azúcar es un producto importante en algunos regímenes alimenticios locales y aporta una cantidad considerable
de kilocalorías.
94 ■ Capítulo 5: Análisis del acceso a los alimentos y los medios de subsistencia de los hogares; cálculo
aproximado de las insuficiencias

alimentos
# Grupo alimentario 8 veces y
7 veces 5 ó 6 veces 3 ó 4 veces 1 ó 2 veces
más
1 Cereales y tubérculos 7 puntos

2a Leguminosas 1,5 puntos

Productos de origen
2b
animal
3 Aceites y grasas
4 Hortalizas y frutas 5,5/2=2,75
5 Alimentos silvestres puntos¹

6 Azúcar 1,5 puntos

Puntuación del consumo de alimentos: 7 + 1,5 + 1,5 + 2,75 = 12,75

Insuficiencia respecto de un valor de referencia de 21: 21 – 12,75 = 8,25
Insuficiencia como porcentaje del valor de referencia básico: 8,25 / 21 = 39%
Observación: ¹ La puntuación relativa a las hortalizas y alimentos silvestres se reduce a la mitad dado su bajo
valor calorífico general.

Observación: En este ejemplo, se han combinado los cereales y tubérculos. En la práctica, cuando los
tubérculos se consuman ampliamente, puede resultar útil separarlos. Es probable que un régimen
alimenticio que dependa fuertemente de los tubérculos adolezca de graves carencias de proteínas y
grasas, por lo que será importante comprobar el consumo de leguminosas y alimentos de origen
animal, dado que son los únicos alimentos que aportan proteínas y grasas en ausencia de cereales.

Fase de análisis 3: Se agrupan los hogares en función de sus perfiles de consumo de alimentos. Un método
riguroso para ello es el análisis de componentes principales (ACP) combinado con un conglomerado de
hogares basado en la puntación de consumo actual. El ACP permite identificar la relación subyacente entre las
variables y optimizarlas9, para agrupar mejor los hogares por sus modelos de consumo. Se trata de una cuestión
importante, ya que pueden obtenerse los mismos puntos de consumo mediante diferentes modelos. En el caso
de las puntuaciones limítrofes, puede determinarse la gravedad del problema de acceso (y la necesidad de
asistencia) sobre la base de si la puntuación se obtuvo o no con un modelo que incluya el consumo de
alimentos ricos en nutrientes (proteínas, minerales, vitaminas) como la carne. Con todo, el ACP requiere muy
buenos conocimientos estadísticos. Si no se dispone de esos conocimientos, se pedirá apoyo técnico a ODA-
VAM. Si ello no fuera posible, una alternativa consiste en clasificar los hogares en función de umbrales para
diversos niveles reales de puntuación. Este análisis no será tan riguroso como el ACP, pero también puede
aportar perfiles de consumo útiles, así como identificar el tipo de alimentos de que carecen los regímenes
alimenticios de determinados grupos.

Ejemplo
Perfiles del consumo de alimentos de los hogares elaborados en el marco de la ESAE realizada
en Darfur en 2004
a) Se consideró que los hogares con una insuficiencia en la puntuación del consumo superior al 30%
padecían un problema grave de consumo de alimentos. Su régimen alimenticio sufre gravemente
la falta de las calorías y los nutrientes mínimos. (Hace falta un nivel considerable de asistencia
para prevenir que los hogares sacrifiquen sus activos productivos restantes y renuncien a sus
gastos no alimentarios básicos —p. ej., servicios de salud básicos, educación— para sobrevivir.)
b) Se consideró que los hogares con una insuficiencia del 10% al 30% padecían un consumo
inadecuado de alimentos. Estos hogares tienen que hacer elecciones perjudiciales entre i)

9
Véase Household Food Security Profiling Guidelines, PMA-VAM 2005
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 95

obtener suficientes calorías de los alimentos de primera necesidad; y ii) mantener la diversidad
nutricional mínima necesaria en cuanto a proteínas, grasas y micronutrientes. Su régimen tiende
a carecer de nutrientes. (Puede hacer falta asistencia, quizás para una parte del año o en la
forma de determinados productos alimentarios nutritivos.)
c) Se consideró que los hogares con una insuficiencia inferior al 10% por debajo del mínimo ejercían
un consumo de alimentos limítrofe (Estos hogares pueden necesitar asistencia si se prevé que su
acceso a los alimentos se deteriorará en los próximos meses.)
d) Se consideró que los hogares sin una insuficiencia en la puntuación del consumo (una puntuación
igual o superior a las necesidades mínimas) gozaban de un consumo adecuado de alimentos.

Fase del análisis 4: Se procede a una tabulación cruzada de los grupos de consumo de alimentos de los
hogares con el número de comidas por día para comparar las distribuciones de estos dos parámetros.
Normalmente, las insuficiencias de la puntuación del consumo del 30% o superiores tienen su correlación en
que una parte importante de los hogares come solamente una vez al día. Las insuficiencias entre el 10% y el
30% normalmente significan que la práctica totalidad de los hogares no come más de dos veces al día. Una
nueva tabulación cruzada con datos demográficos y económicos de los hogares arrojará nueva luz a las
características de los hogares de las distintas categorías de consumo alimentario.

Habrá que tener cuidado al interpretar el número comunicado de comidas por día. Una «comida»
puede querer decir cosas distintas para diferentes grupos. Un hogar que ingiera una comida copiosa
compuesta de varios alimentos (carne, cereales, salsa rica en grasas y hortalizas) puede disfrutar
de un estado nutricional mucho mejor que un hogar que coma tres veces al día solamente pan y té
edulcorado.

Fase de análisis 5: Se procede a una tabulación cruzada de los grupos de consumo de alimentos de los hogares
con las fuentes de alimentos para obtener una indicación de la sostenibilidad de los actuales niveles de
consumo de alimentos, como se ilustra en el Cuadro 5-N. El predominio de la ayuda alimentaria o los
préstamos entre las fuentes de alimentos indica una dependencia permanente de las transferencias. Una
proporción de compras de alimentos insólitamente elevada respecto de la situación normal o de referencia para
el mismo período del año puede indicar que los niveles actuales de consumo alimentario probablemente no se
mantendrán, a menos que los hogares pertenezcan a las categorías más pudientes, lo que debe comprobarse con
los activos básicos y, de haberlos, los datos sobre gastos.
Cuadro 5-N
Grupos de consumo de alimentos por nivel de insuficiencia y fuentes de alimentos
Hogares que sobre
Hogares que reciben
Grupos de consumo de alimentos Total todo compran
ayuda alimentaria *
alimentos *
Aceptable
Insuficiencia en la puntuación del 53% 7% 46%
consumo <10%
Limítrofe
Insuficiencia en la puntuación del 38% 12% 26%
consumo del 10% al 30%
Grave
Insuficiencia en la puntuación del 9% 1% 8%
consumo >30%
Sin sombrear = no hace falta asistencia
Sombreado claro = pueden requerir asistencia
96 ■ Capítulo 5: Análisis del acceso a los alimentos y los medios de subsistencia de los hogares; cálculo
aproximado de las insuficiencias

Sombreado oscuro = requieren un nivel considerable de asistencia

[Adaptado de Emergency Food Security and Nutrition Assessment in Darfur, Sudan, informe provisional, PMA, octubre de 2004]

Fase de análisis 6: Cuando se está suministrando ayuda alimentaria, el análisis de las fuentes de alimentos de
los diversos grupos de consumo de alimentos de los hogares también informa sobre la eficacia de la selección
de los beneficiarios del programa. Por ejemplo, los hogares que padecen un consumo gravemente inadecuado
de alimentos pero no reciben ayuda alimentaria representan un error por exclusión, mientras que los hogares
con un consumo de alimentos aceptable y mejor que reciben ayuda alimentaria representan un error por
inclusión, como mínimo hasta cierto punto. Sin embargo, este análisis debe realizarse con precaución, ya que
no puede descartarse la causalidad inversa, es decir: que los hogares puedan mantener un consumo aceptable o
mejor de alimentos sobre todo gracias a la ayuda alimentaria.
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 97

5.8 Análisis cuantitativo de las fuentes de alimentos, los ingresos y

los gastos de los hogares

Base de estos Estos análisis parten de unos valores de referencia sobre la situación anterior a la
métodos crisis que explican satisfactoriamente cómo sobrevive normalmente la población
perteneciente a cada subgrupo. A continuación se recaban datos sobre los ingresos
y los gastos actuales en alimentos y efectivo de cada subgrupo tras la
perturbación/crisis y se comparan con los valores de referencia para calcular las
insuficiencias del acceso a los alimentos de cada subgrupo derivadas de la
perturbación/crisis.
Posteriormente se analizan cualesquiera compensaciones de los hogares mediante
la ampliación de las actividades de subsistencia que no hayan sido afectadas o
mediante estrategias de supervivencia no perjudiciales, a fin de calcular las
insuficiencias restantes.
Las versiones simplificadas se centran en calcular solamente los cambios.
Requisitos de los • Buenos datos anteriores a la crisis y una comprensión profunda de la
métodos situación de la seguridad alimentaria y la nutrición antes de la crisis, con
inclusión de las variaciones estacionales; las variaciones entre zonas
geográficas y grupos de población diferentes; y las causas sociales, económicas
y de otro tipo;
• La recopilación, mediante técnicas de valoración rápida, de datos detallados
de grupos constituidos para representar a determinados subgrupos de
población, así como la comprobación cruzada aleatoria o el análisis inicial de
esos datos; y
• Una combinación de conocimientos locales, conocimientos especializados sobre
seguridad alimentaria y capacidad analítica para calibrar las repercusiones y la
importancia de esos cambios, identificar correlaciones y formular dictámenes
fundamentados sobre la gravedad del impacto de la perturbación/crisis sobre
los medios de subsistencia y la seguridad alimentaria de determinadas zonas y
grupos.
Ventajas Los entrevistadores competentes pueden comprender los medios de subsistencia de
los grupos entrevistados, computar cuantitativamente sus insuficiencias y prever
específicamente las diferentes situaciones hipotéticas durante los próximos meses.
El análisis «completo» de la economía (alimentaria) de los hogares recurre
profusamente a la comprobación cruzada para garantizar que los datos facilitados
por los grupos entrevistados tienen sentido.
Inconvenientes Hace falta tiempo y recursos considerables y es difícil abarcar una población amplia
y heterogénea y sacar conclusiones al respecto.

Existen diversas variaciones del método de análisis económico. En esta sección se describe brevemente el
enfoque original de la economía alimentaria de los hogares, las versiones racionalizadas (simplificadas) de ese
enfoque y un perfil del método aplicado para el balance general. Cada variante procura generar cálculos,
directa o indirectamente, de todos los «ingresos» importantes en alimentos y efectivo, las necesidades
alimentarias básicas y todos los gastos en efectivo significativos, y comparar los volúmenes totales de cada uno
de ellos. Para ello, es necesario expresar todos los «ingresos» y los gastos necesarios en una unidad estándar.
Algunos métodos emplean el valor efectivo (particularmente apropiado en una economía monetaria, en
especial en el caso de las poblaciones urbanas), otros utilizan equivalentes de cereales (que pueden ser
adecuados en una economía agrícola de subsistencia), y otros utilizan kilocalorías.
98 ■ Capítulo 5: Análisis del acceso a los alimentos y los medios de subsistencia de los hogares; cálculo
aproximado de las insuficiencias

En cualquier caso, deben formularse dictámenes sobre el tipo de actividades de supervivencia positivas desde
el punto de vista de los ingresos y los tipos y niveles de gasto no alimentario que se consideran «esenciales».
En general, no deben incluirse las actividades de supervivencia que agotan los activos productivos de
subsistencia, no son sostenibles o no son aceptables desde el punto de vista social. Sí deben incluirse, en
cambio, los gastos necesarios para mantener la salud y otros activos productivos de subsistencia.
Incluso en el marco de una economía rural subdesarrollada en que la población dispone de muy pocas opciones
para generar ingresos, se sabe que es difícil recabar datos útiles sobre los ingresos. En lugar de procurar cifras
sobre los ingresos directamente, suele ser mejor obtener datos para las partidas a las que puedan imputarse
ingresos posteriormente. Por ejemplo, se preguntará a las personas el número de días que encuentran trabajo
remunerado cada semana o mes, y se averiguarán los jornales preguntando en el mercado local.

El enfoque original de la economía de los hogares o alimentaria

El enfoque original de la economía de los hogares o alimentaria que aplicó por vez primera Save the Children
UK permite reunir datos detallados mediante entrevistas en profundidad con subgrupos que representan a todos
los subgrupos socioeconómicos importantes de la comunidad, normalmente diferentes grupos de riqueza en el
seno de cada grupo de subsistencia. Los datos incluyen cálculos cuantificados de las cantidades de alimentos y
dinero que los hogares obtienen de diferentes fuentes, y sus gastos esenciales. Normalmente, se distinguen
cuatro grupos de riqueza distintos (muy pobres, pobres, medios y pudientes), en función de criterios definidos
por las propias comunidades. (Véase el Anexo C19 para obtener indicaciones sobre la clasificación en función
de la riqueza). Todos los ingresos y los gastos en alimentos y efectivo se convierten en equivalentes de
kilocalorías y se procura que todo tenga sentido y aporte una visión coherente de la actividad económica a
nivel de los hogares y en el seno de la comunidad. Se utilizan diagramas de sectores para ilustrar los cambios,
como se muestra en el Diagrama 5c.
Todo ello requiere considerables conocimientos y tiempo, p. ej., entre 10 y 14 días en el caso de los
entrevistadores experimentados instruidos en la metodología para abarcar una zona de subsistencia y visitar
entre 8 y 12 comunidades, en función de la situación sobre el terreno. Para obtener información más detallada
sobre este enfoque, véanse las siguientes publicaciones:
→ The Household Economy Approach: a resource manual for practitioners, Save the Children UK, Londres
(2000); o
→ Guide to Rapid Food Needs Assessment, The Food Economy Group (previsto para 2005).

Diagrama 5c
Ejemplos de diagramas de sectores que ilustran el impacto directo de una perturbación
sobre las fuentes de alimentos
(antes de hacer frente a la situación)
Fuentes de alimentos antes de la perturbación Fuentes de alimentos después de la perturbación
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 99

Producción
Alimentos silvestres propia
5% 17%

Trabajo Compras
15% de alimentos
Producción 15%
propia Déficit
50% Trabajo
alimentario
Compras 63% 0%
de alimentos
Alimentos silvestres
30%
5%

Versión simplificada del enfoque del análisis económico

La versión simplificada del enfoque del análisis económico requiere solamente datos sobre la importancia
relativa de las diferentes fuentes de alimentos, ingresos y gastos de los hogares (p. ej., mediante montoncitos
proporcionales) y para producir seguidamente cálculos cuantificados de una o dos partidas de alimentos,
ingresos y gastos que puedan calcularse con fiabilidad. Sobre la base de estos cálculos y las proporciones
relativas de las diversas partidas, las cantidades de las demás partidas se imputan en lugar de calcularse por
separado. Todo ello permite calibrar el cambio operado como consecuencia de la crisis en el acceso a los
alimentos de los hogares de cada subgrupo de población.
Para ello se requieren considerables conocimientos, aunque menos tiempo que en el enfoque «completo» de la
economía de los hogares. La recopilación de datos puede simplificarse todavía más si se recopilan datos
solamente sobre grupos socioeconómicos que se considere que son particularmente vulnerables a los efectos de
la perturbación/crisis, por ejemplo, los «pobres» o «muy pobres». Para obtener información detallada y un
ejemplo de este tipo de enfoque, véase:
→ Food Security Analysis Field Kit, Dependencia de Apoyo Técnico del PMA-Food Economy Group, PMA
Sierra Leona (2002)

Balance general de los ingresos y gastos de los hogares

En casos excepcionales, como una mala cosecha provocada por una catástrofe en una comunidad que practique
mayoritariamente una agricultura de subsistencia, o cuando una catástrofe de inicio repentino ha destruido las
reservas alimentarias, puede ser posible elaborar un balance general, como el que se presenta en el Cuadro 5-L,
expresado en equivalentes de cereales, para cada grupo socioeconómico distinto de la población. Este balance
abarcará normalmente un período de un año, aunque puede también abarcar un período más breve. Los datos
sobre los ingresos y los gastos se recabarán de las entrevistas con informantes clave y subgrupos, las fuentes
secundarias y las visitas a los mercados.
El inconveniente de este método es la dificultad de recopilar adecuadamente datos exhaustivos sobre las
fuentes y los niveles de ingresos de los hogares que adoptan estrategias de subsistencia más complejas. Por
añadidura, no aporta información sobre las cantidades y los tipos de alimentos realmente consumidos, lo que
limita las posibilidades de extrapolar la información sobre las posibles cantidades de ayuda alimentaria
necesaria, en el caso de que se considere que la ayuda alimentaria sea una opción de respuesta adecuada.
Tampoco aporta información sobre las variaciones estacionales.
Una de las ventajas de este método es que define y cuenta expresamente los gastos no alimentarios esenciales
que un hogar debe desembolsar para conservar sus medios de subsistencia, en especial la salud, la vivienda, la
ropa y el combustible.
100 ■ Capítulo 5: Análisis del acceso a los alimentos y los medios de subsistencia de los hogares; cálculo
aproximado de las insuficiencias

Las fases fundamentales para elaborar un balance general y calcular cualesquiera insuficiencias del acceso a los
alimentos son: 10

1. Calcular un promedio de las necesidades alimentarias mínimas de los hogares en equivalentes de

cereales:

Necesidades alimentarias y de consumo mínimas de los hogares en equivalentes de cereales

Se considera que el consumo básico necesario es de 2.100 kcal/persona/día ajustado con arreglo a la
temperatura, el nivel de actividad, la distribución por edad/sexo, o las condiciones extremas de salud o
nutrición, de ser necesario.
La división del consumo necesario (2.100 kcal/persona/día) por el valor calórico medio de los cereales
(350 kcal/100 g) da un consumo necesario de 600 gramos de equivalentes de cereales/persona/día, o
600×30/1000 = 18 kilogramos de equivalentes de cereales/persona/mes.
Si el tamaño medio del hogar es 5,0, el promedio del consumo básico necesario de los hogares será
18×5 = 90 kg/hogar/mes, o 90×12 = 1.080 kg/hogar/año.

2. Calcular los ingresos actuales en alimentos y efectivo de un hogar típico expresados en equivalentes
de cereales. Incluir todos los alimentos producidos por los hogares, los que consumen y los que
venden o intercambian, así como los ingresos en efectivo de todas las fuentes, incluidos los salarios,
donaciones y remesas.

Conversión de los «ingresos» en alimentos y efectivo en equivalentes de cereales

En el caso de los cereales y leguminosas que se producen y consumen, se registrarán simplemente las
cantidades conservadas y consumidas.

En el caso de los cultivos de raíces y tubérculos y los plátanos y bananas que se producen y consumen,
se convertirán en equivalentes aproximados de cereales dividiendo las cantidades por 3,5. (Se
necesita en torno a 3,5 kilogramos de esos productos para obtener la misma energía nutricional —
kilocalorías— que un kilogramo de cereales.)

En cuanto a los alimentos y otros productos que los hogares venden o intercambian, se calculará la
cantidad de cereales que se obtendrían a cambio (ya sea directamente o mediante venta y compra) en
los mercados locales.

En cuanto a los ingresos en efectivo, las cantidades se convertirán en equivalentes de cereales

dividiéndolas por el costo medio en el mercado local de un kilogramo del cereal que se encuentre y
pueda comprarse con más facilidad.

3. Calcular el nivel de gastos necesarios de un hogar típico en equivalentes de cereales (los gastos que
tendría que efectuar un hogar típico para satisfacer sus necesidades de consumo alimentario y otras
necesidades básicas).

Conversión de los «ingresos» en alimentos y efectivo en equivalentes de cereales

Se insertará el consumo mínimo de alimentos necesario de los hogares definido en la fase 1.

Se incluirá la cantidad de cereales que normalmente debería conservarse para semillas.

Se incluirá un cálculo aproximado de las reservas perdidas (las cantidades reales de cereales, las

10
Esta descripción del método para el balance general está tomada de Emergency Needs Assessment Guidelines,
PMA 1999.
 Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 101

cantidades divididas por 3,5 en el caso de los cultivos de raíces y tubérculos).

En cuanto a los gastos en efectivo, las cantidades se convertirán en equivalentes de cereales

dividiéndolas por el costo medio en el mercado local de un kilogramo del cereal que se encuentre y
pueda comprarse con más facilidad.

4. Calcular la diferencia entre los ingresos reales y los gastos necesarios.

Téngase en cuenta que los datos sobre los ingresos raramente coinciden con los datos sobre gastos
(normalmente se comunican ingresos menores de los reales). En muchos casos hacen falta buenas técnicas de
investigación para detectar todas las fuentes de ingresos, como las transferencias en especie (comunes en las
redes de seguridad social), las remesas, el pequeño comercio, etc.
En el Cuadro 5-O se presenta un «balance general» de un hogar hipotético.

Cuadro 5-O
Balance general de los ingresos y gastos de un hogar
(ejemplo de un hogar de cinco personas que necesitan 10.500 kcal/día o 1.080 kg de equivalentes de
cereales/año)

Valor efectivo por Equivalentes de Kilocalorías por día

año cereales por año
Ingresos medios del hogar
Alimentos producidos y consumidos $ 140 400 kg 3.900 kcal
Alimentos producidos y vendidos $ 35 100 kg 970 kcal
Ventas de cultivos comerciales $ 35 100 kg 970 kcal
Ventas de ganado $ 105 300 kg 2.920 kcal
Ingresos en efectivo procedentes del $ 35 100 kg 970 kcal
sector no agrícola
Ingresos de remesas $ 18 50 kg 480 kcal
Gasto de los ahorros $ 18 50 kg 480 kcal
Deudas contraídas .. .. ..
Ingresos totales: $ 386 1.100 kg 10.690 kcal
Gastos necesarios del hogar
Necesidades mínimas de alimentos o $ 378 1.080 kg 10.500 kcal
consumo
Semillas de cereales $ 35 100 kg 970 kcal
Pérdidas de los cereales almacenados $ 24 70 kg 690 kcal
Tasas académicas $ 18 50 kg 480 kcal
Gastos médicos $ 35 100 kg 970 kcal
Ropa $ 18 50 kg 480 kcal
Combustible para cocinar y calefacción $ 18 50 kg 480 kcal
Reembolso de la deuda .. .. ..
Alquiler y transporte básico .. .. ..
Necesidades totales: $ 526 1.500 kg 14.570 kcal
Balance / necesidades sin atender $ 140 400 kg 3.880 kcal
102 ■ Capítulo 5: Análisis del acceso a los alimentos y los medios de subsistencia de los hogares; cálculo
aproximado de las insuficiencias
Capítulo 6

Análisis de la utilización de los

alimentos y la situación nutricional

En el presente capítulo se explica de forma muy general y preliminar cómo se analizan los aspectos de la
utilización de los alimentos y la nutrición durante una evaluación de la seguridad alimentaria en
emergencias (ESAE). A lo largo de 2005/06 se mejorará el texto y se facilitarán orientaciones más precisas.
Mientras tanto, si se desea recibir orientación y apoyo se contactará a la Dependencia de Evaluación de las
Necesidades de Urgencia (ODAN) y el Servicio de Nutrición (PDPN), ambos ubicados en la sede del
PMA.

El objetivo es determinar: i) si los hogares pueden utilizar eficazmente los alimentos y

preparar alimentos adecuados para los niños pequeños, ancianos y enfermos (si cuentan
con el agua, los utensilios, el combustible para cocinar y los conocimientos adecuados); y
ii) si la prevalencia de la malnutrición aguda total es anormalmente elevada o puede
aumentar, o existe el riesgo de que se produzca una carencia de micronutrientes, y las
causas de la malnutrición.
Las decisiones que habrá que fundamentar son: qué medidas se necesitan, llegado el
caso, para aprovechar mejor los alimentos o corregir o prevenir la malnutrición; si hace
falta ejecutar programas de alimentación suplementaria o terapéutica; si se precisan
medidas específicas para colmar la carencia de micronutrientes; qué iniciativas sobre
educación nutricional y de otro tipo pueden necesitarse.
Las fases fundamentales son:

• Determinación del impacto de la perturbación/crisis sobre la utilización de los alimentos y la

situación nutricional, véase → sección 6.1.

• Coordinación o combinación de la recopilación de datos sobre nutrición y datos sobre seguridad

alimentaria, véase → sección 6.2.

• Indicadores clave sobre nutrición para la ESAE, véase → sección 6.3.

• Análisis de la situación general de la nutrición y los riesgos anejos, véase → sección 6.4.

• Interpretación de los datos de la encuesta sobre nutrición, véase → sección 6.5.

• Análisis de los problemas y riesgos relacionados con la carencia de micronutrientes, véase →

sección 6.6.
94 ■ Capítulo 6: Análisis de la utilización de los alimentos y la situación nutricional

Los aspectos nutricionales deben examinarse cuando la presencia o el riesgo de malnutrición sea
importante. Para obtener orientación y apoyo técnicos sobre cuestiones de nutrición:

→ véase el Manual de Alimentación y Nutrición del PMA; y

→ contáctese al PDPN, en la sede del PMA.

6.1 Determinación del impacto de la perturbación/crisis sobre la

utilización de los alimentos y la situación nutricional

Utilización de los alimentos en los hogares

De poco sirven los alimentos si las personas no pueden prepararlos y cocinarlos de manera que todos los
miembros del hogar, incluidos los niños pequeños, los enfermos y los ancianos, puedan ingerirlos y
digerirlos. Por añadidura, incluso si existen suficientes alimentos y se preparan correctamente, los
miembros del hogar no podrán colmar sus necesidades nutricionales si los alimentos no se reparten
equitativamente en el hogar.

La capacidad de los hogares para almacenar, preparar y cocinar los alimentos de que disponen, y asegurar
que las personas vulnerables (niños pequeños, enfermos y ancianos) consumen alimentos preparados
adecuadamente y reciben la atención necesaria, se evalúa mediante una combinación de observaciones en
los hogares y entrevistas con informantes clave y grupos y subgrupos comunitarios.

Con frecuencia hace falta prestar particular atención a la disponibilidad de combustible para cocinar,
especialmente cuando las personas están desplazadas y se congregan en campamentos, o se han producido
cuantiosos daños en una zona urbana. Véase el Anexo B8 para obtener orientaciones sobre cuestiones
relativas a las necesidades de combustible doméstico (incluido el combustible para cocinar y para
calefacción).

Las preguntas básicas son:

• ¿Pueden todos los hogares en la actualidad (y podrán en los meses venideros) utilizar eficaz y
eficientemente los alimentos de que disponen?

o ¿Cuáles son sus hábitos alimenticios normales? ¿Qué productos se consumen

normalmente y cómo se preparan habitualmente para: i) la familia en general; ii) los
niños pequeños; iii) los enfermos y ancianos?;

o ¿Cuál ha sido el impacto sobre los medios de almacenamiento, preparación y cocina?

¿Poseen todavía los hogares utensilios y hornos de cocina?;

o ¿Qué acceso tienen los hogares al combustible para cocinar?

• En caso negativo, ¿en qué zonas o grupos de población no pueden (o no podrán) los hogares
utilizar eficaz y eficientemente los alimentos de que disponen o preparar alimentos adecuados para
todos los miembros de la familia? ¿Por qué?

• ¿Qué contingencias podrían modificar la capacidad de los hogares en las distintas zonas o grupos
de población para utilizar eficazmente los alimentos en los próximos meses?
 Manual sobre las ESAE - Primera edición ■ 95

En el Cuadro 6-A se indica el tipo de información necesaria y sus posibles fuentes.

96 ■ Capítulo 6: Análisis de la utilización de los alimentos y la situación nutricional

Cuadro 6-A
Análisis e información necesarios para una ESAE rápida

Tema Utilización de los alimentos y nutrición: (i) Utilización de los

alimentos

Posibles tipos Comparación de los alimentos de que disponen actualmente los hogares y pueden preparar con
de análisis i) sus hábitos alimenticios normales y ii) las prácticas de alimentación recomendadas para los
niños pequeños, enfermos y ancianos.
Prácticas de cuidado y alimentación.
Posibles fuentes de datos
Posible información necesaria 1 = anteriores a la crisis; 2 = actuales y
pronóstico
Datos anteriores a la crisis Situación actual y pronóstico 1 2 Fuentes

• Hábitos de Situación actual: VAM y otros datos de

almacenamiento y
preparación de alimentos,
y cualesquiera tabúes.
• Prácticas de alimentación
habituales de niños
pequeños, enfermos y
ancianos.
• Cantidad y calidad del agua
disponible a los hogares para
cocinar y para fines de higiene
doméstica.
• Utensilios, hornos y
combustible para cocinar
disponibles a los hogares.
• Si los medios y el combustible
para cocinar escasean, la
idoneidad de las instalaciones
de cocina compartidas o
comunales.
referencia o perfiles sobre la
√
seguridad alimentaria
anteriores a la crisis
√ Ministerio de salud
Instituciones nacionales de
√ investigaciones sobre nutrición
y salud pública
ONG que se ocupan de la
√ √
nutrición y la salud pública
Extensionistas y oficiales de
√ √
salud pública locales

• Cambios en las prácticas de √ √ Asociaciones de mujeres

alimentación de niños
pequeños, enfermos y
ancianos.
√ √ Dirigentes comunitarios
Miembros de la comunidad
(mediante entrevistas con
√ √ grupos o subgrupos
comunitarios o encuestas
sobre hogares)
√ Observaciones

Las conclusiones se resumirán en un cuadro como el que se muestra a continuación:

Análisis de la utilización de los alimentos

Reacción Resultado
Impacto directo
(medidas compensatorias) (problemas y riesgos)

P. ej.: P. ej.: P. ej.:

… … …
 Manual sobre las ESAE - Primera edición ■ 97

Situación de la nutrición (y la salud)

Es importante tener una idea de la situación de la nutrición, especialmente en el caso de las personas
nutricionalmente vulnerables (sobre todo niños de menos de 5 años y sus madres), a fin de determinar la
conveniencia de aplicar programas de alimentación selectiva, diseñar raciones para todas las modalidades
de distribución de alimentos y seguir de cerca la situación en el tiempo. La información sobre el estado de
salud y la disponibilidad y uso de los servicios de atención de salud es necesaria para comprender la
relación entre la malnutrición, el consumo y las enfermedades, especialmente la diarrea, el sarampión y los
parásitos intestinales.

Las preguntas básicas son:

• ¿Hay problemas de malnutrición (malnutrición proteinoenergética o carencia de micronutrientes) o

riesgo de que se produzcan esos problemas?

• En caso afirmativo, ¿cuáles son los problemas? ¿Cuán graves son? ¿Qué zonas y grupos de población
están afectados?

• ¿Qué contingencias podrían modificar la situación de la nutrición o sus riesgos?

La prevalencia de la malnutrición (emaciación) se determina mediante estudios antropométricos que

reúnen, como mínimo, datos sobre el peso, la talla y el sexo de niños de edades comprendidas entre los 6 y
los 59 meses. Normalmente, estos estudios están a cargo de ONG u otros asociados, a veces bajo la
coordinación del PMA o el UNICEF. Además de datos sobre las medidas corporales, se recaban datos
básicos sobre la salud pública y la seguridad alimentaria para posibilitar un análisis de las causas de toda
malnutrición observada. Estos datos, que se recaban mediante entrevistas con grupos comunitarios y
hogares, suelen incluir la frecuencia y diversidad del consumo de alimentos; prácticas de cocina,
alimentación e higiene; y los beneficiarios de las distribuciones de vacunas contra el sarampión y
suplementos de vitamina-A. La encuesta, y en particular las medidas antropométricas, deben realizarse de
conformidad con los valores estándar reconocidos a nivel internacional para los índices (peso para la talla
para los niños e índice de masa corporal para los adultos), los límites, el procedimiento de muestreo y las
disposiciones para garantizar la exactitud de las medidas y el registro (véase la sección 6.5).

Los datos derivados de los estudios antropométricos son necesarios para determinar:

• la necesidad de aplicar programas de alimentación suplementaria o terapéutica y, llegado el caso,

el tipo de programa o programas necesarios para corregir los niveles inusitadamente elevados de
malnutrición o prevenir el deterioro del estado nutricional existente;

• si sería posible incrementar la ración general para abordar la malnutrición en una situación en que
no fuera viable suministrar alimentos suplementarios de forma generalizada;

• el tipo de intervenciones que podrían necesitarse en el ámbito de la salud pública (p. ej., agua,
saneamiento, o comunicación social sobre prácticas de alimentación), especialmente al comienzo
de una crisis, si la prevalencia de la malnutrición es inusitadamente elevada en comparación con
las pautas estacionales o los valores estándar internacionales.

Asimismo, se necesitarán datos de los estudios antropométricos unas semanas (o meses) antes de una
operación de asistencia para establecer valores de referencia con fines de seguimiento y preparación de
informes.1

1
Una vez establecidos los valores de referencia, se requerirán datos en intervalos periódicos para seguir de cerca la
situación (en determinadas estaciones del año) y preparar un informe (normalmente anual). También podrán ser
necesarias encuestas locales sobre nutrición ad hoc para evaluar la situación cuando los informes de seguimiento u otros
informes creíbles indiquen que se ha producido un deterioro.
98 ■ Capítulo 6: Análisis de la utilización de los alimentos y la situación nutricional

La carencia de micronutrientes puede representar un problema en emergencias cuando la población tiene

muy poco o ningún acceso a alimentos frescos. Los datos sobre la presencia y riesgo de enfermedades
derivadas de la carencia de micronutrientes pueden proceder inicialmente de observaciones clínicas y el
análisis de los regímenes alimenticios actuales, y posteriormente de encuestas y ensayos biológicos. Estos
datos son necesarios para:

• detectar cualesquiera carencias de micronutrientes que planteen un problema para la salud pública
y cualesquiera riesgos de que esas carencias tengan consecuencias ulteriores; y

• formular recomendaciones relativas al diseño de raciones generales (cuando estén previstas) u

otras medidas de salud pública para luchar contra esas carencias.

La situación y los riesgos deberán supervisarse permanentemente para detectar toda modificación que
pueda justificar un cambio en la composición de las raciones (u otras intervenciones), especialmente en las
situaciones en que la población depende enormemente de las raciones de ayuda alimentaria durante un
período prolongado.

La correlación cruzada de los datos sobre el estado nutricional, las características socioeconómicas y la
gravedad de la inseguridad alimentaria, cuando existan para los mismos hogares, puede ayudar a
comprender mejor las relaciones entre estos tres tipos de elementos determinantes y a perfeccionar el
diseño y la selección de los beneficiarios de las intervenciones.

En el Cuadro 6-B se indica el tipo de información necesaria y sus posibles fuentes.

 Manual sobre las ESAE - Primera edición ■ 99

Cuadro 6-B
Análisis e información necesarios para una ESAE rápida

Tema Utilización de los alimentos y nutrición: ii) Situación nutricional

Posibles tipos Comparación de las tasas de malnutrición (y mortalidad) con los valores habituales en esta
de análisis estación y los valores estándar internacionales.
Examen de i) los datos del sistema de información sobre salud, y ii) la composición de los
regímenes alimenticios y las raciones, a fin de identificar la presencia (o riesgos) de carencia de
micronutrientes.
Posibles fuentes de datos
Posible información necesaria 1 = anteriores a la crisis; 2 = actuales y
pronóstico
Datos anteriores a la crisis Situación actual y pronóstico 1 2 Fuentes

• Tasas habituales de Situación actual: VAM y otros datos de

malnutrición aguda total y
variaciones estacionales.
• Carencias de
micronutrientes
endémicas, de haberlas.
• Causas de la malnutrición.
• Epidemiología de la zona:
características
epidemiológicas
habituales y variaciones
estacionales.
• Tasa de malnutrición total y
tasa de malnutrición grave y
aguda.
• Carencias de micronutrientes
diagnosticadas clínicamente.
• Regímenes alimenticios y
cualesquiera riesgos anejos de
carencia de micronutrientes.
Datos relativos al pronóstico
(incluidas las variaciones
estacionales):
• Repartición de los alimentos en
el seno del hogar.
• Estado del agua y el
saneamiento
referencia o perfiles sobre la
√
seguridad alimentaria
anteriores a la crisis
√ Ministerio de salud
Instituciones nacionales de
√ investigaciones sobre nutrición
y salud pública
ONG que se ocupan de la
√ √
nutrición y la salud pública
Oficiales de salud pública
√ √
locales
√ √ Asociaciones de mujeres
√ √ Dirigentes comunitarios
√ √ Encuesta sobre hogares

Las conclusiones se resumirán en un cuadro como el que se muestra a continuación:

Análisis de la situación nutricional y los riesgos

Reacción Resultado
Impacto directo
(medidas compensatorias) (problemas y riesgos)

P. ej.: P. ej.: P. ej.:

… … …

Evaluación y análisis de la información sobre morbilidad y salud pública

El interés debe centrarse en los aspectos de la salud pública que puedan contribuir a aumentar la
malnutrición o la mortalidad, y que hay que: i) abordar para garantizar la eficacia de las intervenciones en
favor de la seguridad alimentaria y la nutrición; y ii) tener en cuenta al analizar la eficacia de esas
intervenciones durante una operación en curso. En este marco, las ESAE deben obtener y examinar datos
sobre:
100 ■ Capítulo 6: Análisis de la utilización de los alimentos y la situación nutricional

• cualesquiera brotes de enfermedades existentes, estacionales o previstas que puedan contribuir a

aumentar la malnutrición o la mortalidad, señaladamente de las enfermedades diarreicas (incluido
el cólera y la shigelosis), el sarampión, el paludismo, la fiebre del dengue y las infecciones agudas
de las vías respiratorias;

• los riesgos para la salud de origen ambiental, que aumentan la posibilidad de que se produzcan
esos brotes, en especial el abastecimiento inadecuado de agua (la falta de agua para fines de
higiene o la falta de agua salubre para beber), mecanismos inadecuados para la eliminación de
excretas y otros desechos sólidos y líquidos, y las condiciones de vida en zonas superpobladas;

• las tasas de VIH/SIDA y tuberculosis que minan la capacidad de los hogares para producir
alimentos y obtener ingresos;

• la eficacia de los servicios de atención primaria de salud: el alcance de las medidas preventivas
(en especial la distribución de vacunas contra el sarampión y de suplementos de vitamina A, y el
tratamiento antihelmíntico), y el acceso de las personas a los servicios de salud, así como el uso
que hacen de los mismos.

Los equipos de ESAE se valdrán de datos secundarios para todos estos aspectos, que recabarán (junto con
la interpretación profesional de los mismos) del ministerio de salud, las autoridades de salud local (incluida
la salud ambiental), ONG que ejecuten programas de salud en la zona, así como la OMS y el UNICEF. Tal
vez convenga a los equipos de ESAE resumir los datos y sus repercusiones en una matriz parecida a la que
se muestra en el Cuadro 6-C.
 Manual sobre las ESAE - Primera edición ■ 101

Cuadro 6-C
Resumen de las preocupaciones ligadas a la salud pública
Datos disponibles
Repercusiones y riesgos para la
Preocupación ligada al ámbito (incluida la comparación con los
seguridad alimentaria, la
de la salud pública valores internacionales, cuando
malnutrición y la mortalidad
proceda)
Brotes de enfermedades
transmisibles
Riesgos para la salud
derivados del medio
ambiente
VIH/SIDA, tuberculosis
Cobertura, acceso y
utilización de los centros de
salud pública

N.B. Un único caso de sarampión, cólera, shigelosis o fiebre viral hemorrágica es suficiente para activar las
medidas de control de brotes de las autoridades u organismos de salud pública. En el caso de otras
enfermedades, las tasas de incidencia se comparan con las pautas estacionales relativas a la zona o
población concernidas.

La disponibilidad de instalaciones de abastecimiento de agua y de saneamiento se compara con los valores

estándar ampliamente reconocidos a nivel internacional que se presentan en el Anexo B9, especialmente en
el caso de las poblaciones desplazadas y las zonas urbanas, cuando el saneamiento suele representar un
problema importante.

Mortalidad

Los datos sobre mortalidad se recaban en general mediante sistemas de vigilancia (de autoridades religiosas
o asociaciones funerarias encargadas de llevar la cuenta de los entierros o sepulturas, o de listas de personas
fallecidas registradas por las autoridades, los clínicos o los hospitales locales). En ausencia de tales
sistemas, o si se considera que esos datos no son totalmente fiables, se lleva a cabo una encuesta
retrospectiva transversal para recopilar datos sobre mortalidad a lo largo de un período específico (p. ej.,
«el último mes») de una muestra representativa de hogares.

En ambos enfoques pueden darse tergiversaciones dado que:

• los datos de los sistemas de vigilancia puede que no incluyan los hogares más pobres, que no
pueden permitirse el viaje hasta el hospital o un entierro adecuado (aunque sí pueden incluirse en
el recuento de las sepulturas).

• los datos de las encuestas retrospectivas sobre mortalidad pueden infravalorar las cifras en las
culturas en que la muerte supone un tabú (donde puede resultar difícil formular preguntas
relacionadas con la muerte) o cuando la población está traumatizada tras una emergencia. Pueden
manipularse (exagerarse) cuando una población está familiarizada con el procedimiento de
suministro de ayuda alimentaria.2

Los datos retrospectivos sobre mortalidad pueden allegarse al mismo tiempo que los datos antropométricos
mediante la misma metodología de muestreo, si bien deberán recabarse de todos los hogares, no solamente

2
Save the Children UK (2004). Emergency Nutrition Assessment: Guidelines for field workers.
102 ■ Capítulo 6: Análisis de la utilización de los alimentos y la situación nutricional

de los que tengan niños de edades comprendidas entre los 6 y los 59 meses. Los datos sobre mortalidad
pueden también recopilarse al mismo tiempo que los datos sobre seguridad alimentaria, siempre que la
ESAE aplique una encuesta sobre hogares basada en el muestreo probabilístico.

Para interpretar los datos sobre mortalidad con frecuencia se utilizan clasificaciones globales. Una tasa
bruta de mortalidad de >1/10.000 personas por día indica una situación de emergencia, mientras que la tasa
de >2/10.000 personas por día indica una situación grave. Los umbrales para las tasas de mortalidad de
niños de menos de 5 años son 2/10.000 niños por día y 4/10.000 niños por día, respectivamente. El Manual
del Proyecto Esfera (2004) ofrece promedios y umbrales de emergencia para la tasa bruta de mortalidad y
la tasa de mortalidad de niños de menos de 5 años específicos para cada una de las ocho regiones en que
divide el mundo, lo que aporta un mayor nivel de concreción del que aportan las clasificaciones globales.

6.2 Coordinación o combinación de la recopilación de datos sobre

nutrición y datos sobre seguridad alimentaria

Es muy útil recopilar datos sobre la seguridad alimentaria, las características socioeconómicas y
demográficas y el estado nutricional de los mismos hogares para analizar y comprender mejor las
correlaciones entre estos factores. Esto permite mejorar el diseño y la selección de los beneficiarios de las
respuestas.

En la mayoría de los casos, las encuestas sobre nutrición se llevan a cabo con independencia de las
evaluaciones de la seguridad alimentaria por varias razones. Sin embargo, es importante procurar integrar
estas actividades en la mayor medida posible a fin de comprender mejor la relación existente entre la
seguridad alimentaria de los hogares y la malnutrición y, en consecuencia, poder planificar las
intervenciones más idóneas en los lugares correspondientes. Existen tres opciones principales:

1. Las evaluaciones de la seguridad alimentaria y la nutrición se practican por separado, ya sea en

paralelo o en distintos momentos, en el seno de la misma población.

2. Se realiza una evaluación conjunta (combinada) de la seguridad alimentaria y la nutrición mediante

una estrategia de muestreo común, y la información sobre la seguridad alimentaria se recaba de los
hogares en que se toman medidas a los niños.

3. La encuesta sobre nutrición y la evaluación de la seguridad alimentaria se llevan a cabo

simultáneamente y en coordinación mediante planes de muestreo distintos pero coincidentes.3

En el Cuadro 6-D se indica cuándo puede ser conveniente examinar o utilizar cada una de estas opciones.
En el caso de las opciones conjuntas y coordinadas, debe obtenerse orientación técnica de la oficina
regional, la ODAN en la sede del PMA (que coordinará con el PDPN) o un instituto nacional competente
para diseñar la estrategia de muestreo y determinar el tamaño o tamaños de la muestra.

Si no es posible realizar una evaluación conjunta de la seguridad alimentaria y la nutrición con un método
de muestreo y un tamaño de muestra convenidos cuando la malnutrición suscite preocupación, los equipos
de evaluación de la seguridad alimentaria podrán recabar datos sobre el estado nutricional durante sus
visitas o entrevistas a los hogares. Estos datos podrán aprovecharse para identificar cualesquiera relaciones
(correlaciones) entre los indicadores del estado nutricional y la seguridad alimentaria, aunque no para
calcular tasas de prevalencia.

3
Ésta es la opción que se eligió para la ESAE en Darfur, realizada en 2004 conjuntamente por el PMA y los Centros de
los Estados Unidos de América para el Control y la Prevención de Enfermedades.
 Manual sobre las ESAE - Primera edición ■ 103

Muestreo en el caso de las evaluaciones conjuntas (o coordinadas) de la seguridad

alimentaria y la nutrición

Todas las evaluaciones conjuntas o coordinadas de la seguridad alimentaria y la nutrición tropiezan con
cuestiones difíciles en lo que hace al muestreo, y todavía no se dispone de un conjunto de directrices
convenidas. Con todo, la representatividad estadística es fundamental para la encuesta sobre nutrición
(estudio antropométrico). A continuación se exponen algunas de las cuestiones:

• Las encuestas sobre nutrición normalmente se basan en un muestreo por conglomerados en dos etapas
de 30×30 de conformidad con las directrices reconocidas a nivel internacional, aunque puede utilizarse
un tamaño de muestra menor si se ha calculado la prevalencia aproximada de la malnutrición en la
población. 4 Es importante ceñirse a las normas cuando distintas organizaciones realicen encuestas
sobre nutrición, así como garantizar que los datos de esas encuestas puedan compararse entre sí.

• Las evaluaciones de la seguridad alimentaria se basan en su mayoría en el muestreo intencional, a

menudo con arreglo a la estratificación.

• En el caso de las evaluaciones «conjuntas», tendrá que llegarse a un acuerdo sobre si se recurre a una
estrategia única y común o bien a estrategias de muestreo coordinadas y coincidentes, para garantizar
una representatividad aceptable y aportar datos de los cuales puedan extraerse conclusiones que sirvan
para la elaboración de programas, así como tasas válidas de la malnutrición. Ello será posible cuando
se disponga de indicios de la prevalencia de la malnutrición y cuando se considere adecuado un tamaño
de la muestra inferior a 900 (30×30).

Asimismo, cabe examinar si es necesario (útil) disponer de datos sobre nutrición que permitan hacer
comparaciones entre diferentes zonas o grupos de población.

Cuadro 6-D
Coordinación/combinación de las evaluaciones sobre la seguridad alimentaria (SA) y
la nutrición (N) en contextos diferentes
Método Cuándo hay que utilizarlo Cómo puede utilizarse

Evaluaciones de En crisis de inicio repentino en el
la SA y la N caso de que antes de la
separadas: la perturbación/crisis no hubiera
misma población, niveles elevados de malnutrición.
pero no Los datos sobre malnutrición se
necesariamente al recaban para establecer valores
mismo tiempo de referencia y preparar
informes, no para fundamentar
las decisiones sobre las
intervenciones.
Evaluación Tras una encuesta sobre
conjunta de la SA nutrición tradicional, una
y la N con un evaluación detenida de una
marco y estrategia operación en curso o de una
de muestreo emergencia de inicio lento
comunes cuando la población sea
relativamente homogénea y/o
esté contenida en una zona
geográfica bien definida.
• ESAE «rápida» inicial para determinar la situación de la
seguridad alimentaria y detectar las necesidades.
• Encuestas sobre nutrición realizadas por separado,
habitualmente a cargo de los asociados o en colaboración
con ellos.
Equipos de las evaluaciones conjuntas de la SA y la N:
• Acuerdo sobre una única estrategia de muestreo
(habitualmente muestreo aleatorio por conglomerados en
múltiples etapas) y recopilación conjunta de los datos.
Para las comunidades de la muestra:
• Entrevistas con informantes clave para conocer más a
fondo los efectos de la perturbación/crisis sobre la

4
El tamaño de muestra estándar de 30 × 30 del muestreo por conglomerados en dos etapas presupone una prevalencia del
50%. Si se sabe que la prevalencia está por debajo de ese valor, bastará con utilizar un tamaño de muestra menor para
obtener un resultado con la precisión requerida (±5%).
 104 ■ Capítulo 6: Análisis de la utilización de los alimentos y la situación nutricional
Evaluaciones En una evaluación detenida de
coordinadas de la una crisis nueva o una
SA y la N con reevaluación de una operación
muestras en curso cuando las
coincidentes pero poblaciones sean heterogéneas
complementarias (diversas) y/o se hayan visto
afectadas de distinta manera y
sea necesario comprender mejor
las diferencias en la situación de
la seguridad alimentaria de esas
poblaciones.
disponibilidad de alimentos, el acceso a los alimentos y el
impacto sobre el estado nutricional de los grupos
vulnerables.
Para los hogares de la muestra:
• Recopilación de datos antropométricos y sobre
salud/mortalidad de los niños < 5 años (y a veces de las
madres)
• Evaluación de las posibles carencias de micronutrientes
de los grupos vulnerables mediante observaciones y/o
medidas bioquímicas
• Administración de un breve cuestionario a los hogares
con módulos sobre demografía, situación socioeconómica
y diversidad del régimen alimenticio/frecuencia del
consumo de alimentos de los hogares.
Equipos de las evaluaciones de la SA y la N:
• Formulación de una estrategia de muestreo que sea
coincidente y complementaria (normalmente el alcance
de la muestra para la SA será mayor).
• Realización conjunta de entrevistas comunitarias para
comprender mejor el impacto estático o dinámico sobre la
seguridad alimentaria y la nutrición de las poblaciones
afectadas.
• Análisis coordinado de los datos y preparación de un
informe sobre los resultados.
Los equipos de nutrición (para la muestra de base):
• Recopilación de datos antropométricos y sobre la salud
de niños < 5 años (y a veces de las madres)
• Evaluación de posibles carencias de micronutrientes de
los grupos vulnerables mediante observaciones y/o
medidas bioquímicas
Los equipos de SA (para la muestra de base y ampliada):
• Administración de un breve cuestionario a los hogares
con módulos sobre demografía, situación socioeconómica
y diversidad del régimen alimenticio/frecuencia del
consumo de alimentos.
 Manual sobre las ESAE - Primera edición ■ 105

6.3 Indicadores clave sobre nutrición para la ESAE

Al analizar los datos sobre la prevalencia y distribución de la malnutrición, es importante analizar

simultáneamente la información existente sobre los diversos factores que influyen en el estado nutricional.
En el marco conceptual que figura en el Diagrama 6a se muestran los factores subyacentes que contribuyen
a la malnutrición infantil. Se trata de:

• el acceso de los hogares a los alimentos;

• la utilización de los alimentos y el cuidado, incluidas las prácticas de alimentación;

• la salud y el saneamiento.

Diagrama 6a

¿Por qué están las personas en peligro de padecer malnutrición?

(Adaptado del proyecto de documento de la FAO Technical Module for emergency needs assessment in Food and Nutrition,
previsto para 2005)
106 ■ Capítulo 6: Análisis de la utilización de los alimentos y la situación nutricional

MALNUTRICIÓN

CONSUMO DE ALIMENTOS ENFERMEDADES

Aporte energético, ingestión
de nutrientes (diversidad del Afectan al uso que hace el
régimen alimenticio) cuerpo de los alimentos

ACCESO A LOS UTILIZACIÓN DE SALUD Y SANEAMIENTO

ALIMENTOS
Acceso seguro a alimentos
adecuados durante todo el
año mediante:
• producción alimentos
• compras/trueque
• donaciones, otras
fuentes
ALIMENTOS, INCLUIDO
CUIDADO Y PRÁCTICAS DE
ALIMENTACIÓN
Cuidado de los niños
Alimentación lactantes y niños
Hábitos de comida
Preparación de alimentos
Distrib. alimentos en hogar
Capacidad para cuidar a
personas dependientes
Calidad y cantidad del
agua
Higiene y saneamiento
Seguridad/calidad de los
alimentos
Acceso a los servicios de
salud y utilización de los
mismos

MARCO SOCIOECONÓMICO Y POLÍTICO

Demografía, educación; macroeconomía; marco normativo; patrimonio natural; clima; situación del
mercado; sistemas de subsistencia; instituciones sociales; actitudes culturales; seguridad.
 Manual sobre las ESAE - Primera edición ■ 107

Los indicadores clave relativos a la nutrición se muestran en el Cuadro 6-E.

Cuadro 6-E
Indicadores clave sobre nutrición
Indicadores para la preparación de informes relativos al Objetivo estratégico 1 del PMA:
• % de niños < 5 años que padece malnutrición (puntuación Z <-2 para el peso para la talla) desglosado por
sexo y edad en meses
• Tasa bruta de mortalidad y tasa de mortalidad de niños de menos de 5 años
Otros indicadores útiles para las evaluaciones (y relativos al Objetivo estratégico 3):
• Circunferencia braquial medio-superior para las mujeres embarazadas
• Prevalencia de la anemia (niveles de hemoglobina)
• % de recién nacidos con peso bajo al nacer (<2,5 kilogramos)
• Presencia de la carencia de micronutrientes:
o Carencia epidémica: no hay brote
o Carencia endémica: tasas por debajo de los límites fijados por la OMS para indicar un problema
para la salud pública
• Tasa de malnutrición crónica (talla para la edad) 5
• Tasa de malnutrición grave y aguda (% de niños <5 años con puntuaciones Z <-3 para el peso para la talla
6
y/o edema)

Las listas de comprobación que figuran a continuación facilitan orientaciones sobre aquello en lo que hay
que fijarse al leer información sobre nutrición. Estos datos pueden encontrarse en los informes existentes
sobre encuestas, los informes de seguimiento, los debates en grupo, los debates con grupos comunitarios,
etc.

6.4 Análisis de la situación general de la nutrición y los riesgos anejos

Cambios en los factores que causan la malnutrición como resultado directo de la crisis

En relación con el acceso a los alimentos: véase el Capítulo 5.

En relación con el cuidado, incluidas las prácticas de alimentación

- tiempo de la madre (o de cualquier persona destacada encargada de cuidar a otra);

- número de niños no acompañados y de familias monoparentales o a cargo de un niño;

- proporción de adultos sanos disponibles para desempeñar las funciones esenciales del hogar;

- prevalencia del VIH/SIDA y grado en que afecta a las prácticas de atención en el hogar;

- acceso a un suministro adecuado de agua y costo del mismo;

5
Cuando se trata de refugiados, la ACNUR ha establecido un valor de ≤20% en cualquier situación.
6
Cuando se trata de refugiados, la ACNUR ha establecido un valor de ≤2% durante una fase de emergencia aguda y ≤1%
en una situación estable.
108 ■ Capítulo 6: Análisis de la utilización de los alimentos y la situación nutricional

- prácticas de lactancia natural;

- apoyo de la comunidad y la familia a las mujeres embarazadas y madres lactantes, y a las familias con
muchos hijos, enfermos y miembros discapacitados.

En relación con la salud y el saneamiento

- acceso a retretes;

- brotes recientes de enfermedades (p. ej., sarampión, enfermedad diarreica aguda, paludismo,
infecciones agudas de las vías respiratorias, etc.);

- cobertura de vacunación de la población contra el sarampión;

- VIH/SIDA o tuberculosis;

- acceso a los servicios de atención de salud y calidad de los mismos.

Medidas de los hogares y otros agentes para compensar los cambios inducidos por la
crisis

En relación con los alimentos

- datos sobre el acceso a los alimentos (de las evaluaciones de la seguridad alimentaria);

- datos sobre la cantidad y calidad del régimen alimenticio de la población (diversidad del régimen
alimenticio);

- datos sobre los alimentos disponibles gracias a diversos programas de ayuda alimentaria;

- el alcance de los programas de alimentación suplementaria y terapéutica y cualesquiera otras medidas

adoptadas para corregir la malnutrición; los motivos del éxito o el fracaso.

En relación con los cuidados

- cambios en las funciones, responsabilidades y pautas de trabajo en el hogar como consecuencia de la

crisis;

- riesgos asociados a las prácticas de higiene personal, doméstica y ambiental adoptadas como
consecuencia de la crisis.

En relación con la salud

- riesgo de brotes de enfermedades debido a la superpoblación, el insuficiente saneamiento, el agua

contaminada, las enfermedades estacionales;

- distribución de suplementaos de vitamina A junto con vacunas contra el sarampión, y la cobertura

estimada;

- prevalencia de infecciones parasitarias y si recientemente se ha recibido tratamiento antihelmíntico.

Síntesis: resultado y riesgos netos para la nutrición

 Manual sobre las ESAE - Primera edición ■ 109

De la información antes mencionada (y tras examinarla con profesionales del sector de la salud, científicos
sociales y las propias comunidades cuando sea posible), debería poderse determinar o formular una
resolución sobre:

‰ si la prevalencia de la malnutrición y la tasa de mortalidad es «típica» de la población en la

estación en curso;

‰ las causas probables de la malnutrición, la gravedad de la situación, la posible importancia de las

diversas causas, si hace falta una intervención y, en consecuencia, las medidas prioritarias que
serían más eficaces para reducir la malnutrición;

‰ si los cambios y tendencias en las tasas de malnutrición aguda (y de emaciación en una operación
prolongada) obedecen a la modificación de las raciones distribuidas, de las condiciones de la salud
pública o de la situación o contexto general, o a epidemias, etc.;

‰ los grupos (p. ej., edad y sexo) que padecen las tasas de malnutrición más elevadas y la posibilidad
de aplicar medidas preventivas y correctivas específicas para ellos;

‰ cualesquiera nuevas necesidades de información y comunicación social en relación con la

preparación de alimentos y las prácticas de alimentación, higiene y atención de salud;

‰ cualesquiera nuevas necesidades de información, educación y capacitación sobre nutrición para los
profesionales competentes, las personas encargadas de cuidar a otros y las organizaciones en
materia de prácticas de alimentación de lactantes y niños (que posiblemente incluiría capacitación
sobre relactancia).

¿Cuál es la capacidad para realizar intervenciones sobre nutrición?

‰ cualesquiera estructuras formales e informales locales actualmente existentes a través de las cuales
puedan encauzarse las posibles intervenciones;

‰ capacidad del ministerio de salud, las organizaciones religiosas, los grupos de apoyo a la
alimentación de lactantes, ONG presentes en la zona;

‰ cualesquiera intervenciones o apoyo comunitario sobre nutrición ya en marcha a cargo de

comunidades locales, ONG, instituciones gubernamentales, organizaciones religiosas, etc.; su
disposición y capacidad para ampliar sus actividades e incluir los grupos afectados, manteniendo al
mismo tiempo la calidad necesaria del servicio y el rendimiento.

6.5 Interpretación de los datos de la encuesta sobre nutrición

Cómo comprobar la fiabilidad de los datos derivados de la encuesta sobre nutrición

Los datos de la encuesta sólo pueden considerarse fiables si se aplicaron sistemáticamente métodos y
procedimientos uniformes. Se comprobarán los elementos que se enumeran en el Cuadro 6-F.
110 ■ Capítulo 6: Análisis de la utilización de los alimentos y la situación nutricional

Las tasas de malnutrición se examinarán o analizarán como sigue, cuando sea posible: 7

‰ Diferentes grupos de edad: En teoría, los datos relativos a los niños menores de 5 años pueden
desglosarse en grupos de edad de un año si la muestra es lo suficientemente amplia para que los
distintos cálculos sean estadísticamente válidos (6 a 11 meses, 12 a 23 meses, 24 a 35 meses, 36 a
47 meses, 48 a 59 meses), o en función de rangos de talla, a fin de identificar cualesquiera
diferencias significativas y detectar los niños en situación de riesgo dentro del grupo de edades
inferiores a los 5 años. Véase → The Management of Nutrition in Major Emergencies (Gestión de
la nutrición en emergencias importantes), pág. 50, OMS 2000.

‰ Pautas y tendencias habituales: ¿En qué se diferencian las tasas actuales de las tasas calculadas
anteriormente para la misma población?

‰ Variaciones estacionales: ¿Podrían atribuirse a variaciones estacionales los cambios observados en

las tasas de malnutrición?

‰ Diferencias entre los distintos subgrupos de población: ¿Hay diferencias significativas en las tasas
calculadas mediante las distintas encuestas que representan a grupos socioeconómicos distintos?
¿Tienen estas diferencias su correlación con otras diferencias conocidas (en las raciones
distribuidas, tasas de vacunación, prácticas de alimentación, etc.)?

‰ Población de acogida: ¿Han cambiado los niveles de malnutrición en la población de acogida de

manera parecida a los de la población desplazada?

7
Adaptado de The management of nutrition in major emergencies, Capítulo 3, pág. 49, Emergency Field Operations
Pocketbook del PMA, 6.2, y Esfera 2004.
 Manual sobre las ESAE - Primera edición ■ 111

Cuadro 6-F
8
Comprobación de la fiabilidad de los resultados de las encuestas
Elementos por comprobar Qué hay que saber; normas que hay que cumplir
‰ Índices nutricionales: Los indicadores recomendados para la malnutrición aguda son:
¿Fueron adecuados o para los niños: peso para la talla y/o edema
para los objetivos de la
encuesta? o para los adultos: índice de masa corporal (véase la observación de la
página 2)
En una operación prolongada, la malnutrición aguda y crónica para los niños:
peso para la talla y/o edema y talla para la edad.
‰ Límites: ¿Se utilizaron Los que figuran en el Cuadro 6-G.
límites adecuados?
‰ Población de la Para los niños: niños de 6 a 59 meses de edad (o niños de 65 a 100
muestra: ¿Se definió centímetros de talla/altura) y, cuando sea necesario, niños de 6 a 9,9 años de
correctamente? edad.
Para los adultos: de 20 a 59,9 años.
‰ Procedimiento de Uno de los siguientes métodos:
muestreo y tamaño de o Muestreo por conglomerados en dos etapas: Como mínimo 30
la muestra: ¿Se aplicó conglomerados elegidos mediante procedimientos aleatorios
un método de muestreo objetivos de una lista de todas las unidades/zonas identificables; el
aleatorio? ¿Fue número de niños se calcula según el tamaño de la muestra.
adecuado el tamaño de
la muestra? o Muestreo sistemático/de intervalos: Las viviendas se enumeran en un
plano del lugar; se determina el tamaño de la muestra para obtener
un nivel de confianza óptimo (normalmente del 95%); el intervalo de
la muestra se calcula consecuentemente y se aplica estrictamente.
o Muestreo aleatorio simple: Se elige en torno a 450 hogares de una
lista del conjunto de la población mediante una tabla de números
aleatorios.
Las comparaciones entre los distintos grupos de la población solamente serán
válidas si el tamaño de la muestra de cada subgrupo distinto fue adecuado.
‰ Alteración de la La alteración de la muestra puede producirse si no se aplican estrictamente
muestra: ¿Puede procedimientos uniformes en todos los lugares:
haberse alterado la o deben visitarse todos los hogares elegidos, sin dejar ninguno fuera;
muestra? no hay que incluir ningún otro hogar;
o todos los miembros de cada hogar elegido deben ser
medidos/entrevistados, y ninguno debe quedar fuera debido a su
ausencia temporal del hogar.
o la información sobre el marco de la muestra debe estar tan
actualizada y ser tan exacta como sea posible.
o el marco de la muestra representa el conjunto de la población.
‰ Error de medición: ¿Es El error sistemático puede producirse si el equipo, las técnicas o el registro de
posible que haya algún la medición es defectuoso:
error sistemático de o las escalas deben ser exactas e indicar hasta 0,1 kilogramos;
medición?
o las tablas para medir la altura o talla deben estar bien hechas e
indicar hasta 0,5 centímetros.
‰ Medidas adoptadas A fin de reducir al mínimo las alteraciones y errores:

8
Adaptado del Manual de Alimentación y Nutrición y Emergency Field Operations Pocketbook (Libro de bolsillo para
las operaciones de emergencia sobre el terreno) del PMA.
112 ■ Capítulo 6: Análisis de la utilización de los alimentos y la situación nutricional

para reducir la o todo el personal de la encuesta debe haber recibido capacitación

alteración o el error:
¿Era ya competente o
había recibido la
formación adecuada el
personal empleado para
la encuesta? ¿Fue
adecuada la
supervisión?
conforme a las directrices relativas a los procedimientos uniformes y
las buenas prácticas, con inclusión de capacitación práctica
adecuada sobre el terreno y supervisada;
o los instructores deben ser competentes y experimentados;
o los supervisores deberán velar porquen los encuestadores tomen
medidas y registren los datos de manera uniforme.
o el equipo deberá comprobarse cada día de la encuesta.

Cuadro 6-G
Clasificación de la malnutrición: indicadores estándar (límites) 9
Moderada Grave Malnutrición total
Niños de 6 a 59 meses (y, excepcionalmente, de 6 a 9,9 años)
Edema No Sí Sí
Puntuación Z de -3 a <-
2 Puntuación Z <-3 Puntuación Z <-2
Peso para la talla o o o
Malnutrición aguda 70% a <80% de la <70% de la mediana <80% de la mediana de
mediana de referencia de referencia y/o edema referencia y/o edema

Puntuación Z de -3 a <-
Puntuación Z <-3 Puntuación Z <-2
Talla para la edad 2
o o
Malnutrición crónica o
<85% de la mediana de <89% de la mediana de
(emaciación) 85% a <89% de la
referencia referencia
mediana de referencia
Puntuación Z de -3 a <-
Puntuación Z <-3 Puntuación Z <-2
10 2
Peso para la edad o o
o
(falta de peso) <60% de la mediana de <80% de la mediana de
de 60% a <80% de la
referencia referencia
mediana de referencia
Adultos de 20 a 59,9 años (excluidas las mujeres embarazadas y las personas discapacitadas)
Índice de masa corporal11
De nuevo, véase la de 16 a <17 < 16 < 17
observación anterior.
Mujeres embarazadas: No existen límites reconocidos a nivel internacional para clasificar la malnutrición entre las mujeres
embarazadas, aunque en el apéndice 5 del Capítulo 3 (“Cómo cuantificar la desnutrición aguda”) del Manual de Esfera
2004 se proponen los siguientes límites para la circunferencia braquial medio-superior, como criterios de selección para la
aceptación de mujeres embarazadas como beneficiarias de la alimentación selectiva:
Circunferencia < 23 centímetros = riesgo moderado de retraso en el crecimiento del feto
Circunferencia < 20,7 centímetros = riesgo grave de retraso en el crecimiento del feto

¡Cuidado al comparar los resultados de las encuestas sobre nutrición!

9
Límites facilitados en The management of nutrition in major emergencies, OMS 2000.
10
El peso para la edad no se utiliza en el análisis de la situación de la nutrición, sino sólo en los informes relativos a los
Objetivos de Desarrollo del Milenio de las Naciones Unidas.
11
James et al (1988). Definition of chronic energy deficiency in adults. Eur J.Clin, Nutr: 42, 969-81.
 Manual sobre las ESAE - Primera edición ■ 113

Los resultados obtenidos en distintos momentos mostrarán las tendencias del estado nutricional de la
población si las encuestas aplicaron métodos y técnicas de muestreo uniformes y abarcaron la misma
población. Sin embargo, los resultados de las comparaciones deberán interpretarse con cuidado:

• En una emergencia nutricional, muchos niños gravemente malnutridos mueren, por lo que las
encuestas posteriores podrán solamente contabilizar los niños malnutridos que sobrevivan. En
consecuencia, una tasa de malnutrición en descenso puede obedecer a una elevada tasa de
mortalidad entre los niños que padecen la malnutrición grave, en lugar de a una mejora de la
situación nutricional.

• De modo análogo, la mejora del estado nutricional puede ser consecuencia de factores económicos
estacionales o a corto plazo, no la demostración de la eficacia de los programas de alimentación o
de la mejora sostenible de cualesquiera de los factores que influyen en el estado nutricional.

Las conclusiones de una serie de encuestas nutricionales deben siempre compararse con los datos sobre
mortalidad allegados entre las fechas de las encuestas y con otra información disponible relativa a la salud
(como los datos sobre morbilidad, especialmente durante una epidemia) y las condiciones
socioeconómicas.

6.6 Análisis de los problemas y riesgos relacionados con la

carencia de micronutrientes

Son tres las carencias que suscitan especial preocupación: la anemia ferropénica, la carencia de vitamina A
y la carencia de yodo (bocio). Asimismo, las evaluaciones deben procurar obtener datos de la presencia o
riesgo de pelagra, beriberi, escorbuto y carencia de vitamina B2. Existe riesgo de carencia de
micronutrientes cuando la población depende en gran medida de las raciones de ayuda alimentaria y no
disfruta de un acceso regular a alimentos frescos (incluidos los alimentos silvestres).

Obtención de información sobre el riesgo de carencia de micronutrientes

Se examinará:

‰ el perfil epidemiológico de la zona hospedante (de las autoridades y el personal de salud a nivel
local);

‰ los perfiles epidemiológicos de las zonas de origen, en el caso de la población desplazada (de los
informes y cualesquiera agentes de salud capacitados entre los desplazados);

‰ el régimen alimenticio de los beneficiarios (incluida la cesta de alimentos y los productos a que
tienen acceso a nivel local) y sus hábitos de consumo.

Sobre esta base, se determinarán las carencias que cabe prever.

Obtención de información sobre problemas actuales derivados de la carencia de

micronutrientes

Se examinará:
114 ■ Capítulo 6: Análisis de la utilización de los alimentos y la situación nutricional

‰ los informes de las encuestas sobre micronutrientes realizadas entre la población;

‰ los datos sobre cualesquiera signos clínicos comunicados por los clínicos u organismos de salud
(de los informes clínicos y los debates con agentes de salud).

Sobre esta base, se determinará el alcance de:

‰ la anemia

‰ la carencia de vitamina A

‰ el bocio

y si existen casos o brotes de:

‰ pelagra

‰ beriberi

‰ escorbuto

‰ arriboflavinosis

Si se considera necesario realizar una encuesta específica mediante ensayos bioquímicos (p. ej., para
determinar la prevalencia de la anemia, la carencia de vitamina A o la carencia de yodo), se pedirá el
asesoramiento y la asistencia de expertos del PDPN.

Examen de la composición de las raciones y el régimen alimenticio de la población

afectada

Se determinará si las personas disfrutan de un acceso regular a:

‰ alimentos frescos (hortalizas, frutas, alimentos silvestres)

‰ alimentos compuestos enriquecidos

‰ harina de cereales enriquecida

‰ aceite enriquecido

‰ sal yodada

y si como consecuencia de ello:

‰ la ración o régimen alimenticio puede carecer de determinados micronutrientes específicos (véase

el cuadro infra).

Sobre esta base, se determinará si hace falta adoptar medidas para reducir los riesgos de carencia de
determinados micronutrientes.

Obtención de datos sobre la distribución de suplementos vitamínicos

Se determinará si se lleva a cabo:

 Manual sobre las ESAE - Primera edición ■ 115

‰ la administración periódica de comprimidos de hierro (y ácido fólico) a las mujeres embarazadas

‰ la administración de cápsulas de vitamina A a todos los niños de entre 1 y 5 años de edad cada 6
meses y a las madres lactantes tras el parto; la administración de tratamiento antihelmíntico a:

o todos los niños de 1 a 5 años

o los niños en edad escolar

¿Qué carencias hay que prever? ¿Qué medidas conviene adoptar?

Si la población afectada se encuentra (o procede de) una zona donde la anemia, la carencia de vitamina A o
el bocio (carencia de yodo) son endémicos, deberán aplicarse automáticamente contramedidas.

Cuando la población depende en gran medida de las raciones:

• será fundamental suministrar una cesta de alimentos variada, que incluya leguminosas y cereales
enriquecidos o alimentos compuestos enriquecidos;

• cuando sea posible, deberá fomentarse el cultivo y el consumo de frutas y hortalizas y, entre tanto,
deberán suministrarse productos frescos cuando sea factible.

En todas las situaciones:

• deberá alentarse a los beneficiarios, mediante educación y comunicación social sobre salud y
nutrición, a evitar el almacenamiento prolongado y el lavado y cocinado excesivos de los
alimentos, dado que reducen el contenido de micronutrientes de todos los productos alimenticios; y

• deberán adoptarse medidas de salud pública para reducir la incidencia de las enfermedades
(especialmente las infecciones agudas de las vías respiratorias, las infecciones parasitarias, el
paludismo y la diarrea), que agotan las reservas de micronutrientes.

Un único caso de escorbuto, pelagra o beriberi probablemente indique la existencia de un problema que
afecta a toda la población, por lo que deberán aplicarse medidas de carácter general. Aun así, estas
carencias pueden evitarse si la ración incluye alimentos compuestos enriquecidos.

Para obtener información más detallada, véase → The Management of Nutrition in Major Emergencies
(Gestión de la nutrición en emergencias importantes), Capítulo 2, OMS 2000
116 ■ Capítulo 6: Análisis de la utilización de los alimentos y la situación nutricional

Cuadro 6-H
Riesgos de carencia de micronutrientes y contramedidas
Riesgos
Anemia
(baja biodisponibilidad de
hierro en las raciones
compuestas sobre todo de
cereales y leguminosas; la
anemia es también
consecuencia de las
infecciones parasitarias)
Carencia de vitamina A
(todas las raciones de
alimentos posiblemente
carecen de vitamina A, a
menos que se incluyan
alimentos enriquecidos)
Carencia de yodo (bocio)
Pelagra (carencia de
niacina/vitamina PP)
Carencia de riboflavina
(vitamina B2)
Beriberi (carencia de
tiamina)
(es probable entre las
poblaciones que consumen
arroz pulido)
Escorbuto (carencia de
vitamina C)
(se encuentra entre las
poblaciones que no tienen
acceso a frutas u hortalizas)
Medidas que hay que adoptar cuando estén presentes los signos o haya un
riesgo para la salud pública
Incluir cereales enriquecidos, alimentos compuestos o leguminosas (p. ej.,
lentejas) en la ración.
Fomentar el cultivo de hortalizas de hoja verde.
Administrar suplementos de hierro y ácido fólico a las mujeres embarazadas y
madres lactantes.
Administrar tratamiento antihelmíntico a los niños, mujeres embarazadas y
madres lactantes.
Promover el uso de mosquiteros y la aplicación de medidas de lucha antivectorial
para reducir la incidencia del paludismo.
Administrar profilácticos contra el paludismo a mujeres embarazadas, de
conformidad con las directrices del ministerio de salud.
Distribuir cápsulas de vitamina A en intervalos de 6 meses a todos los niños y a
las madres que acaben de dar a luz.1
Fomentar el cultivo de tomates, zanahorias, etc.
Incluir aceite vegetal enriquecido, harina enriquecida, alimentos compuestos o
azúcar en la ración.
Suministrar sal yodada y sensibilizar a la opinión pública.
Incluir leguminosas, maní, alimentos compuestos enriquecidos o pescado seco.
Administrar suplementos en caso de brote.
Incluir alimentos enriquecidos en la ración.
Fomentar el cultivo de hortalizas y leguminosas.
Adiministrar suplementos en caso de brote.
Suministrar arroz sancochado en lugar de arroz pulido.
Incluir leguminosas, nueces y/o alimentos compuestos enriquecidos en la ración.
Fomentar la producción y el consumo de hortalizas y huevos.
(La levadura de cerveza es también una buena fuente de tiamina y puede
disponerse de ella de inmediato cuando se fermentan los cereales.)
Incluir alimentos compuestos enriquecidos en la ración.
Fomentar el cultivo y el consumo de frutas y hortalizas frescas.
Suministrar suplementos de vitamina C.

1
Las cápsulas pueden distribuirse conjuntamente con las vacunas contra el sarampión y los alimentos suplementarios de
distribución general.

Adaptado del Manual de Alimentación y Nutrición del PMA, PMA 2000, y Micronutrient Malnutrition – detection,
measurement and intervention: a training package for field staff, versión 1.1, UCL-ICH/ACNUR 2003

.
Capítulo 7

Análisis de las causas y el contexto

En el presente capítulo se explica de forma general y preliminar cómo sintetizar las conclusiones de los análisis
de los tres temas principales, formular «exposiciones de problemas», realizar un análisis preliminar de las
causas subyacentes de esos problemas e identificar los principales factores contextuales que determinarán la
posible eficacia y viabilidad de las distintas respuestas. A lo largo de 2005/06 se mejorará el texto y se
formularán orientaciones más precisas. Mientras tanto, si se desea recibir orientación y apoyo se contactará a la
Dependencia de Evaluación de las Necesidades de Urgencia (ODAN) en la sede del PMA.
Los principales aspectos que hay que examinar son:
• las causas de los problemas relacionados con la seguridad alimentaria, y los riesgos, véase → sección
7.1
• el contexto físico y económico, véase → sección 7.2
• el contexto social, político y de seguridad, véase → sección 7.3
• los intereses y capacidades de las diversas instituciones y partes interesadas participantes, véase →
sección 7.4
• la capacidad y los obstáculos logísticos, véase → sección 7.5
• las posibilidades de aumentar la seguridad alimentaria, véase → sección 7.6
Todos los datos sobre los tres temas relativos a la seguridad alimentaria deben interpretarse, y las opciones de
respuesta examinarse, a la luz del contexto social, político y de seguridad. Es, pues, fundamental analizar el
contexto, por lo que deberá completarse un análisis preliminar al comienzo del proceso de evaluación.
112 ■ Capítulo 7: Análisis de las causas y el contexto

7.1 Análisis de las causas de los problemas relacionados con la

seguridad alimentaria, y de los riesgos futuros

Objetivo Comprender las causas subyacentes de la inseguridad alimentaria, en especial

los problemas ligados a la disponibilidad de alimentos (de haberlos), por qué los
hogares de determinados grupos de población experimentan una insuficiencia
del acceso a los alimentos o problemas de utilización de los alimentos como
consecuencia de la crisis, y las causas de la malnutrición (de haberla); e
identificar los acontecimientos (contingencias) que puedan prolongar o aumentar
todavía más esos problemas.
Cómo se Para determinar las modalidades de ayuda más adecuadas para los distintos
utilizará la grupos;
información Para identificar las medidas complementarias que puedan necesitarse para
garantizar la eficacia de la asistencia y que las personas puedan reestablecer
medios de subsistencia sostenibles; y
Fundamentar la planificación para contingencias y adoptar (o propugnar)
medidas para reducir los riesgos conocidos.
Fuentes de los Análisis existentes (anteriores a la crisis) de la vulnerabilidad; los resultados de
datos los análisis descritos en los capítulos 4 a 6; y entrevistas con informantes clave y
grupos y subgrupos comunitarios.
Instrumentos Análisis causal; análisis de peligros y riesgos.
analíticos

Tras completar el análisis de cada uno de los tres temas, habrá que hacerse una composición de lugar.
Partiendo de los análisis de los tres temas, se resumirán los problemas detectados, sus causas y los posibles
riesgos, así como las correlaciones entre ellos. Para cada tema, podrá ser conveniente realizar un análisis causal
rudimentario y preparar un «árbol de problemas» en que se muestren los factores (las causas subyacentes) que
contribuyen a la situación actual y a cualesquiera otros riesgos. Todo ello permitirá:
• aclarar las causas subyacentes del impacto;
• identificar los factores que hayan incidido en las decisiones (a nivel de los hogares, las comunidades y
el gobierno) sobre las medidas compensatorias y en la eficacia de las mismas; y
• determinar las respuestas que puedan ser más adecuadas y eficaces.
A continuación, se examinará la situación política, económica, social, institucional, de seguridad y ambiental
que habrá que tener en cuenta al decidir el tipo de respuesta apropiado y factible dadas las circunstancias, como
se describe en lo que resta del presente capítulo. En una situación de conflicto o represión, se incluirá también
un análisis del conflicto.
 Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 113

Cuadro 7-A
Análisis e información necesarios para una ESAE rápida

Tema Causas y factores contextuales

Posibles tipos Análisis político y económico; análisis social y de género; análisis del conflicto; análisis de las
de análisis opciones para no perjudicar a la población; análisis de la logística.
Posibles fuentes de datos
Posible información necesaria 1 = anteriores a la crisis; 2 = actuales y
pronóstico
Datos anteriores a la crisis Situación actual y pronóstico 1 2 Fuentes

• Recursos humanos y otros Situación actual: VAM y otros valores de

recursos productivos de
los hogares en los
distintos grupos de
subsistencia/población.
• Estructuras y relaciones
sociales, incluidas las
tensiones étnicas o
sociales de fondo (de
haberlas).
• Funciones de los sexos.
• Capacidad logística.
• Cambios en los recursos √ referencia o perfiles anteriores
humanos y otros recursos a la crisis
productivos de los hogares en
Instituciones de
los distintos grupos de √
investigaciones sociales
población (p. ej., si los
miembros del hogar se han √ √ Antropólogos
marchado en busca de trabajo
o han regresado al hogar). ONG que trabajan para el
√ √
desarrollo comunitario
• Estructuras y relaciones
sociales, incluidas las Extensionistas y agentes de
√ √
tensiones étnicas o sociales, salud locales
de haberlas.
√ √ Dirigentes comunitarios
• Cambios en las funciones de
los sexos y los efectos de ello √ √ Líderes religiosos
sobre los medios de
Miembros de la comunidad
subsistencia y la seguridad
(mediante entrevistas con
alimentaria. √ √
grupos o subgrupos
• Capacidad logística actual. comunitarios)
Evaluaciones de la capacidad
Datos para el pronóstico (incluidas √
logística
las variaciones estacionales):
•

7.2 Análisis del contexto físico y económico

¿Cuál es el entorno físico y económico?

• características físicas de la zona: si se trata de una zona agrícola (de secano o riego), de pastoreo, árida
o predominantemente urbana; si es homogénea o está dividida en zonas distintas por montes, ríos u
otros accidentes naturales;
• condiciones climáticas: temperaturas actuales de día y de noche y pluviosidad; variaciones estacionales
normales que cabe prever;
• características económicas de la zona: si forma parte de una zona económica próspera, bien conectada
con otras zonas y mercados, o está aislada; las principales actividades económicas y vínculos
comerciales; nivel general de las actividades económicas y las condiciones de vida en la zona y el
conjunto del país;
• características de los diversos asentamientos del lugar: espacio, topografía, condiciones del suelo,
disponibilidad de agua y de vivienda o materiales para construirlas, acceso físico, disponibilidad de
servicios de electricidad, telecomunicaciones, salud y de otro tipo, y riesgos físicos (p. ej., se trata de
una zona proclive a inundaciones o deslizamientos); y
114 ■ Capítulo 7: Análisis de las causas y el contexto

• ¿cuáles son las repercusiones de estas condiciones para la población vulnerable a corto y largo plazo?
¿Qué se está haciendo (o podría hacerse) para mejorar la situación general?
Las consideraciones sobre el medio ambiente son especialmente importantes en el caso de sequía o
desplazamientos de población en las zonas rurales.

7.3 Análisis del contexto social, político y de seguridad

Hay que tener en cuenta las posibles repercusiones de estos aspectos y riesgos para las decisiones que se
adopten en relación con: el tipo o tipos de respuesta, en especial si las transferencias alimentarias o no
alimentarias son adecuadas o no; los mecanismos de selección y distribución; las opciones de participación de
los asociados en la ejecución; y la elección de los productos básicos, si se estima necesaria la ayuda
alimentaria.

¿Cuál es el entorno político y social?

• políticas y reglamentos gubernamentales: si se concede a las poblaciones vulnerables libertad de
movimientos y acceso a la tierra, el trabajo y los mercados, y si se les permite crear empresas; si se les
invita o permite participar en las actividades de desarrollo local y recibir formación;
• actitudes locales: la medida en que se aplican efectivamente cualesquiera restricciones jurídicas; la
relación entre las personas desplazadas o refugiados y las comunidades de acogida; si las autoridades
locales o los agentes no estatales mantienen una actitud positiva hacia las personas desplazadas, o bien
imponen sus propias restricciones; y
• ¿cuáles son las repercusiones de estas políticas y actitudes para la población vulnerable a corto y largo
plazo? ¿Qué se está haciendo (o podría hacerse) para fortalecer las políticas y actitudes positivas, y
reducir las negativas?

¿Cuál es la situación general de la seguridad? ¿Qué conflictos en curso y posibles deben

analizarse?
• seguridad y riesgos en la zona: si el conjunto de la zona está afectado por un conflicto armado,
tensiones sociales, o el crimen y el bandolerismo generalizados; si la población vulnerable en particular
está en el punto de mira por motivos étnicos, políticos, militares o criminales; si la presencia de
personas desplazadas o refugiados y las operaciones de asistencia pueden exacerbar los conflictos y la
inseguridad locales;
• conflictos en el seno de la población: si existen conflictos entre los distintos grupos de población;
• análisis del conflicto: si el equipo de las Naciones Unidas en el país u otro grupo ha realizado un
análisis del conflicto; qué riesgos hay que tener en cuenta al planificar las intervenciones (véase el
cuadro infra); y
• ¿cuáles son las repercusiones de estas condiciones de seguridad y posibles conflictos para la población
vulnerable y para el diseño de las intervenciones programáticas?

Análisis social y de género

El análisis social y de género se centra en los factores sociales que distinguen a los grupos de la sociedad que
se han visto afectados de diferente manera, explican las diferencias de impacto y capacidad de supervivencia e
influyen en la posibilidad de orientar la asistencia a aquéllos que más la necesitan.
 Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 115

Las personas viven siempre dentro de una red de relaciones sociales y económicas, a menudo jerárquica, que
rige su acceso a los recursos vitales y su control sobre los mismos. Esas diferencias no sólo se perciben entre
los hogares (p. ej., entre un hogar sin tierras y un hogar de pequeños agricultores, o entre un hogar de pequeños
agricultores y un hogar de grandes agricultores) sino también en el seno de los propios hogares (p. ej., entre
hombres y mujeres, muchachas y muchachos, niños y adultos).

El análisis social y de género requiere una respuesta a las siguientes preguntas:

• ¿Qué factores principales explican las diferencias socioeconómicas en la zona de intervención (entre
regiones y grupos étnicos, entre aldeas y hogares y en el seno de los hogares por género)? Por ejemplo,
¿es el tamaño de la finca el factor diferenciador determinante? ¿Lo es el acceso al agua de riego o el
régimen de tenencia de tierras o las pautas de explotación de la tierra prevalecientes? ¿Lo es el acceso
adecuado al trabajo, la tecnología, el equipo o los mercados?
• ¿Qué grupos de población en la zona de intervención i) son más pobres, ii) pueden participar en las
intervenciones, iii) pueden beneficiarse de los resultados de la intervención?

¿Se dispone de buenos mecanismos para llegar a las personas vulnerables? Habrá que prestar particular
atención a las posibilidades de mejorar la capacidad de difusión de las instituciones y los mecanismos de
ejecución.

Para obtener directrices sobre el análisis de género, véase → Socio-economic and gender analysis (SEAGA) for
emergency and rehabilitation programmes, módulo 7, FAO/PMA 2005

Riesgos para la seguridad de los beneficiarios

Deberá:
• identificarse y analizarse los tipos específicos de riesgo para la seguridad con que se enfrentan los
distintos grupos de población; y
• examinarse cómo estos riesgos pueden afectar a las operaciones de asistencia encaminadas a resolver
los problemas para la seguridad alimentaria y si estas operaciones pueden aumentar o reducir
determinados riesgos para los beneficiarios.
Se trata de un asunto particularmente importante en una situación caracterizada por los conflictos, la
discriminación sistemática o la represión de determinados grupos socioeconómicos, étnicos o religiosos, o en el
caso de poblaciones desplazadas. Entre los riesgos puede haber la violencia indiscriminada, la violencia
selectiva y la delincuencia. En el Cuadro 7-B se propone un modelo que puede ser útil.
116 ■ Capítulo 7: Análisis de las causas y el contexto

Cuadro 7-B
Ejemplo de un cuadro en que se analizan posibles riesgos para los grupos de
población beneficiarios
(con ejemplos hipotéticos)

Poblaciones en
Medidas que podrían reducir o limitar la exposición de
Tipo de riesgo situación de riesgo y
los beneficiarios al riesgo
por qué lo están
Violencia P. ej.: Todos los grupos P. ej.: Distribuciones infrecuentes. Gran cantidad de
indiscriminada debida en las zonas A, B y C. pequeños lugares desperdigados.
a un conflicto ¿Por qué?: Bombardeo. Evitar que los beneficiarios tengan que ir o pasar por
localidades en que se sepa que los riesgos son
particularmente altos o en momentos en que los riesgos
sean altos.
Violencia selectiva P. ej.: Grupo étnico X y P. ej.: Medidas adecuadas de seguridad y antidisturbios en
dirigida contra grupo religioso Y. los lugares (y alrededor de los mismos) para proteger a los
determinados grupos ¿Por qué?: Animosidad grupos en situación de riesgo.
socioeconómicos, histórica exacerbada por Evitar que los beneficiarios tengan que ir o pasar por
étnicos o religiosos la manipulación política. localidades en que estarían especialmente en situación de
riesgo.
Negociar con los grupos que iniciaron la violencia para que
respeten el derecho de las víctimas a recibir ayuda
humanitaria.
Violencia sexual Mujeres y muchachas. P. ej.: Seguridad adecuada en (y alrededor de) los lugares
¿Por qué?: de distribución y trabajo. Movilización social para una mayor
Quebrantamiento de la protección de las mujeres y las muchachas.
cohesión social. Terminar la distribución y otras actividades temprano para
que las mujeres y muchachas puedan estar en casa antes
de que anochezca. Permitir a las mujeres designar a
hombres para que recojan las raciones en su lugar.
Suministrar productos básicos que requieran menos agua y
cocción, y fomentar prácticas de cocina que permitan
ahorrar combustible, a fin de reducir el tiempo que pasan las
mujeres y muchachas recogiendo combustible y agua.
Robo, pillaje, P. ej.: Zonas D y E, P. ej.: Distribuciones frecuentes para reducir las cantidades
bandolerismo especialmente las zonas que los beneficiarios tienen que cargar y almacenar, y
generalizados periurbanas y las aldeas reducir la posibilidad de sufrir ataques de bandoleros en los
especialmente el robo cercanas a las carreteras lugares de distribución.
de: dinero, alimentos principales. Situar los lugares de distribución lo más cerca posible de los
específicos (p. ej., ¿Por qué?: Condiciones beneficiarios.
arroz) y activos económicas y
domésticos. Suministrar productos básicos menos apetecibles.
quebrantamiento del
orden público.
Ratería P. ej.: Campamentos de P. ej.: Distribuciones frecuentes para reducir las cantidades
personas desplazadas en que tienen que almacenar los beneficiarios.
el interior del país. Suministrar productos básicos menos apetecibles.
¿Por
qué?:Quebrantamiento de
la cohesión social y del
orden público.

Riesgos para la seguridad de las operaciones de asistencia

La evaluación debe también tener en cuenta cualesquiera riesgos específicos para la seguridad con que se
enfrente (o vaya a enfrentarse) el PMA y otras organizaciones y personal participantes en la ejecución de las
intervenciones de asistencia alimentaria, así como los riesgos de robo, pillaje o apropiación indebida de
alimentos, otros suministros, vehículos, equipo o dinero. Todo ello es particularmente importante en una
 Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 117

situación de conflicto, tensión política, discriminación sistemática o represión de determinados grupos de

población, o en el caso de desplazamiento de población. Además de los riesgos derivados de un estado general
de inseguridad, las operaciones de asistencia y el personal del PMA y los asociados pueden estar en situación
de riesgo debido a:
• objetivos humanitarios (para determinados grupos de población) que entran en conflicto con los
designios de determinadas facciones políticas o grupos armados;
• el manejo de un recurso (alimento) altamente fungible y que pueda revestir una importancia
estratégica en el conflicto en curso; o
• su propia identidad o la asociación percibida con un determinado grupo étnico o religioso (en el caso
del personal local) o políticas internacionales (en el caso del personal y las organizaciones
internacionales).
El análisis de los peligros para la seguridad del PMA y sus asociados normalmente debería ir a cargo de
oficiales de seguridad sobre el terreno del PMA o las Naciones Unidas, en consulta con el personal de
programas y logística sobre el terreno. Estos mismos oficiales de seguridad formularán recomendaciones
relativas a las medidas para garantizar la seguridad del personal y los suministros del PMA. El equipo de
evaluación, en consulta con los oficiales de seguridad y el personal de programas y logística, deberá examinar
las repercusiones para las actividades programáticas e incluirlas en el análisis de las opciones de respuesta. En
el Cuadro 7-C se propone un modelo que puede ser útil para analizar esos riesgos.
Obsérvese que los alimentos (la denegación deliberada del acceso a los alimentos) a menudo se utilizan como
arma en los conflictos. Se trata también de un recurso estratégico para las fuerzas combatientes, toda vez que la
venta de bienes robados puede ayudar a financiar las operaciones del conflicto. La posibilidad de negociar con
las facciones armadas para permitir que las poblaciones civiles puedan recibir asistencia humanitaria —y
permitir al PMA y los asociados acceder a esas poblaciones con fines de evaluación y seguimiento— depende
de varios factores. En el Cuadro 7-C se da una lista de comprobación de los aspectos que hay que tener en
cuenta.
Puede encontrarse un análisis más a fondo de estas cuestiones y riesgos en:
→ Recurring challenges in the provision of food assistance in complex emergencies, informe completo,
Oficina de Evaluación (OEDE) del PMA 1999.
→ Food aid in conflict workshop report, PMA 2002. Este informe incluye (en el Capítulo 1 y el Anexo 1) un
perfil del enfoque de no perjudicar a la población, así como el marco afín para el análisis de las posibilidades
de paz y conflicto, que puede ser particularmente valioso al diseñar actividades a nivel local y comunitario.1
Cuadro 7-C
Ejemplo de un cuadro en que se analizan posibles riesgos para las operaciones de
asistencia
(con ejemplos hipotéticos)
Quién/qué está en
Tipo de riesgo Medidas que podrían reducir o limitar los riesgos
riesgo y por qué
Violencia P. ej.: Todo el personal, P. ej.: Desplegar los funcionarios mínimos necesarios y evitar
indiscriminada locales, suministros y destinar a funcionarios a zonas de alto riesgo y sin compañía
debida a un conflicto equipo en las zonas A, B y (se distribuirán en grupos de apoyo mutuo junto con los oficiales
C. de seguridad sobre el terreno, cuando sea necesario).
¿Por qué?: Bombardeo. Capacitación de todo el personal sobre temas de seguridad y
reuniones informativas periódicas.
Equipo de comunicaciones que cumpla las normas mínimas de
seguridad operacional.
Equipo de protección (mandil antimetralla y cascos) para todo el
personal, de ser preciso.
Construcción de refugios, con película antideflagrante en todos
los cristales.
Oficinas virtuales: trabajo a domicilio en época de crisis para
reducir el grado de exposición del personal durante el trayecto a

1
El enfoque de no perjudicar a la población fue formulado por Mary Anderson y Collaborative for Development
Action (CDA) Inc., Boston EE.UU. Véase http://www.cdainc.com/dnh.
118 ■ Capítulo 7: Análisis de las causas y el contexto

la oficina.
Violencia sexual Personal femenino P. ej.: Capacitación específica sobre temas de seguridad para el
personal femenino. Evitar que el personal femenino viva o viaje
solo.
Robo, pillaje, Por ej.: Todo el personal, P. ej.: Asegurarse de que la red de comunicaciones de
bandolerismo locales, suministros y emergencia funciona correctamente y todos conocen el plan de
generalizados equipo en las zonas D y E. seguridad para evacuaciones o traslados.
especialmente el robo El arroz, en tanto que Número de funcionarios; lista de funcionarios imprescindibles y
de: dinero, alimentos producto sumamente prescindibles.
específicos, vehículos, codiciado.
equipo ¿Por qué?: condiciones
económicas y
quebrantamiento del orden
público.
Obstaculización P. ej.: Operaciones en favor P. ej.: Procurar la garantía de seguridad y protección por parte
deliberada o violencia del grupo étnico X y el del gobierno anfitrión y otras autoridades no estatales.
selectiva grupo religioso Y. Apoyar al coordinador humanitario en las negociaciones para el
dirigidas contra Organizaciones o acceso seguro a poblaciones civiles, e impartir instrucciones
determinados individuos asociados a claras a todo el personal sobre la negociación del acceso a nivel
funcionarios, actividades determinados grupos local cuando sea necesario (véase Emergency Field Operations
programáticas u étnicos o países. Las Pocketbook, 11.1).
organizaciones «Naciones Unidas». Contratar a guardias y escoltas de seguridad de conformidad
¿Por qué?: objetivos con la política interinstitucional local acordada.
políticos y militares de las Mantener una férrea imparcialidad en las deliberaciones con
partes en conflicto; su todas las partes, haciendo hincapié en los objetivos
percepción de que las humanitarios del PMA.
Naciones Unidas son Selección y capacitación atentas de todo el personal,
partidistas (no neutrales) internacional y nacional, y de los asociados.

Análisis del conflicto

El análisis del conflicto:
• ayuda a comprender los conflictos políticos y sociales, sus causas y repercusiones, y los riesgos de
conflicto y violencia;
• hace posible el diseño de actividades programáticas para reducir al mínimo el riesgo de exacerbar los
conflictos o de sufrir efectos negativos; y
• puede indicar actividades, o enfoques respecto de la realización de actividades, que podrían ayudar a
fortalecer los factores que menguan o reducen los riesgos de conflicto.
El análisis se lleva a cabo sobre la base de los datos secundarios y los debates con informantes clave y grupos
en representación del mayor número posible de partes interesadas: las partes en el conflicto y las que sufren las
consecuencias del conflicto, o se benefician de ellas. Los datos se presentan mejor en matrices y diagramas que
en forma de texto. En el Cuadro 7-D se describen sucintamente los elementos del análisis de un conflicto.
En teoría, este tipo de análisis deberá realizarse conjuntamente con el equipo de las Naciones Unidas en el país,
y posteriormente el PMA y otros organismos aprovecharán los resultados. Para obtener ulteriores
orientaciones, contáctese a la ODAN en la sede del PMA, o véase:
→ Marco para el análisis de conflictos, Grupo de trabajo sobre el proceso de transición del Grupo de las
Naciones Unidas para el Desarrollo (GNUD) y el Comité Ejecutivo de Asuntos Humanitarios (noviembre de
2004), que incluye las matrices recomendadas.
.
Cuadro 7-D
Marco para el análisis de conflictos

El análisis de un conflicto normalmente entraña lo siguiente:

1. Análisis de la naturaleza, las causas y la dinámica del conflicto o los conflictos
 Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 119

• descripción del conflicto o los conflictos y análisis de las causas inmediatas (próximas) y
subyacentes (estructurales): causas históricas, políticas, económicas, sociales y de otro tipo;
• análisis de los intereses y las posiciones de los diversos agentes o «partes interesadas»
(internos y externos), de las relaciones entre ellos y sus influencias;
• determinación de la «capacidad de lograr la paz»: las estructuras, mecanismos, procesos e
instituciones de la sociedad que gestionan pacífica y constructivamente los conflictos; e
• identificación de «posibles elementos agravantes»: elementos que tienden a empeorar un
conflicto y los posibles acontecimientos (contingencias) que puedan precipitar una nueva crisis.
2. Análisis de los efectos de programas e iniciativas en curso sobre el conflicto o los conflictos
• evaluación del impacto general de los programas e iniciativas locales e internacionales sobre la
dinámica y las consecuencias de seguridad, políticas, económicas y sociales del conflicto o los
conflictos, incluidas las conexiones con la capacidad de lograr la paz y los elementos
agravantes.
3. Conclusiones para la formulación de programas
• determinar los factores principales que deben tenerse en cuenta (en los que hay que basarse o
que hay que evitar) para que las actividades programáticas se lleven adelante sin sufrir efectos
negativos de la dinámica del conflicto ni ejercer un efecto adverso sobre la misma; e
• identificación de las posibilidades de que las actividades programáticas contribuyan
positivamente a reducir el conflicto y los riesgos de conflicto, cuando sea posible.

7.4 Análisis institucional/de las partes interesadas

Los análisis institucionales y de las partes interesadas se centran en la capacidad interna y externa (humana,
financiera y material) y el nivel de interés para realizar actividades específicas y absorber insumos tales como
la capacitación.
El análisis institucional se centra en la capacidad de las posibles instituciones asociadas para colaborar en la
aplicación del proyecto, y las funciones y atribuciones respectivas de los organismos colaboradores. Por
ejemplo, durante el análisis de las cuestiones sobre malnutrición infantil en el marco de una evaluación de las
necesidades de urgencia, el personal del PMA encargado de la evaluación identifica un centro de salud local
para que actúe como parte interesada y posible asociado en la intervención. En consecuencia, el equipo lleva a
cabo una evaluación minuciosa del centro para identificar determinados activos o la capacidad institucional que
haya que fortalecer para garantizar la aplicación satisfactoria del proyecto. En este ejemplo, la evaluación se
convierte en parte del proceso de análisis, aunque en realidad la evaluación institucional puede ser más práctica
si se define previamente la estrategia del proyecto, de modo que resulte evidente qué instituciones hay que
examinar.
A continuación figuran los instrumentos más comúnmente utilizados para realizar un análisis institucional:
• Análisis y cuadros cronológicos de las tendencias: ¿Cuáles son los grupos o instituciones clave que han
influido en las cuestiones, problemas o posibilidades en el tiempo? ¿Cuáles son sus relaciones con la
población beneficiaria y cómo han cambiado en el tiempo?
• Cartografía institucional: ¿Cuáles son las organizaciones que se ocupan de abordar las cuestiones y
problemas fundamentales? ¿Qué hacen? ¿En qué sector trabajan? ¿Cómo interactúan con la población
beneficiaria? ¿Dónde se producen duplicaciones? ¿Dónde hay lagunas? ¿Cuáles son los puntos fuertes y
los puntos débiles de las instituciones? ¿Cuáles son los perfiles o tipologías estructurales?

Análisis de las partes interesadas

120 ■ Capítulo 7: Análisis de las causas y el contexto

El análisis de las partes interesadas se utiliza para determinar los individuos, grupos e instituciones que tendrán
un interés en las actividades que realice el PMA, y cuyos intereses deben tenerse en cuenta, dado que pueden
influir positiva o negativamente en el resultado de una intervención.
El análisis de las partes interesadas se basa en los análisis sociales e institucionales y los sitúa en un marco
común que pueda fundamentar el diseño del proyecto. El análisis se asienta en un proceso de tres etapas:
Diagrama 7a: Ejemplo de un cuadro de análisis de las partes interesadas

Etapa 1: Elaborar un cuadro de análisis de

las partes interesadas Partes Intereses Posible Intereses
interesadas impacto prioritarios
• Identificar y enumerar las posibles partes sobre el relativos
interesadas. (Primarias y
proyecto (+/-
secundarias)
• Identificar los intereses que tienen las partes )
interesadas en relación con los problemas
detectados en la evaluación de las
necesidades.
• Evaluar el impacto (positivo o negativo)
que puedan tener estos intereses en una
intervención que aborde un problema
determinado.
• Establecer un orden de prioridad entre los intereses de las partes interesadas.

Etapa 2: Evaluar el poder e influencia de cada parte interesada y cómo puede repercutir en la
intervención
• Identificar las expectativas de las partes interesadas respecto de la intervención.
• Determinar qué beneficios se derivarán para las partes interesadas.
• Evaluar qué recursos las partes interesadas estarán dispuestas (o no estarán dispuestas) a comprometer.
• Identificar otros intereses que pueda tener una parte interesada que puedan entrar en contradicción con
la intervención.
• Evaluar las relaciones existentes entre una determinada parte interesada y otros interesados de la lista.

Etapa 3: Identificar los riesgos y suposiciones que afectarán al éxito de la intervención

• ¿Qué suposiciones deben hacerse en relación con la función o la posible respuesta de una parte
interesada a una intervención para que el proyecto tenga éxito?
• Determinar si las funciones de las partes interesadas son plausibles y realistas.
• ¿Qué respuestas negativas podrían darse?
• ¿Qué impacto tendrían las respuestas negativas en la intervención?
• ¿Son probables las respuestas negativas? En caso afirmativo, ¿representan riesgos importantes?
• ¿Qué suposiciones realistas referentes a las partes interesadas respaldan o pueden minar el éxito de una
intervención?
 Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 121

7.5 Análisis logístico2

En esta sección se describen los aspectos logísticos que deben ser objeto de las evaluaciones rápidas. Se indica
cómo deben incorporarse los aspectos logísticos en el análisis general para definir las medidas que habrá que
adoptar para garantizar que los beneficiarios tienen acceso a productos alimenticios y de otro tipo adecuados.
El componente de logística de una evaluación rápida de la seguridad alimentaria en emergencias debe:
• determinar cómo pueden entregarse los suministros necesarios (productos alimenticios y de otro
tipo) a determinadas zonas, dónde pueden almacenarse los suministros y las medidas que podrán
necesitarse para asegurar (y, cuando sea preciso, aumentar) los medios de transporte,
almacenamiento y manipulación en las rutas de abastecimiento existentes o para abrir nuevas rutas
para garantizar el suministro;
• definir (lograr un acuerdo sobre) las funciones y responsabilidades en materia de gestión logística de
los productos alimenticios y de otro tipo, y las medidas encaminadas a fortalecer la capacidad de
gestión logística y del suministro, cuando convenga;
• identificar todo obstáculo logístico que deba tenerse en cuenta en el análisis general de la situación y
en el diseño de la ayuda alimentaria y las intervenciones de asistencia afines;
• calcular los gastos aproximados del transporte, almacenamiento y manipulación de los productos
alimenticios y de otro tipo;
• determinar medidas que puedan aumentar la capacidad del mercado de transporte comercial para
asegurar el suministro o respaldar los mercados locales y, de esta manera, las posibilidades de que la
población local obtenga ingresos de cualquier producto que tengan para vender; y
• prever cómo puede evolucionar la situación de la logística, e identificar riesgos que puedan justificar
medidas preventivas o una planificación para contingencias específicas (con inclusión de existencias
reguladoras y planes de rutas de abastecimiento alternativas) para evitar pérdidas o interrupciones
del proceso de distribución de la asistencia.
La evaluación de la logística deberá formar parte de la evaluación general. Al inicio de una crisis, la
recopilación de información deberá comenzar al mismo tiempo que los demás componentes de la evaluación
general y adaptarse para tener en cuenta el tipo y las cantidades de suministros que tendrán que transferirse a
distintas zonas (y almacenarse en ellas) a medida que se obtengan las estimaciones y se vayan perfeccionando.

La realización o coordinación de la parte logística de la evaluación debe ir a cargo de un oficial de logística

competente y aprovechar los conocimientos y experiencia de los logistas locales. Cuando haya que recopilar
datos de localidades muy separadas entre sí, el logista superior deberá:
• definir la información logística concreta que deben recopilar los otros miembros del equipo de
evaluación en localidades específicas; y
• facilitar orientaciones sobre cómo debe recopilarse, cotejarse, registrarse y difundirse esa información.
Al recabar datos sobre los costos deberá registrarse, además de las tarifas actuales (por tonelada), cualesquiera
cambios recientes en las tarifas y cualesquiera cambios previstos en el futuro inmediato.
Se requiere información específica sobre:
• las posibilidades de transporte y almacenamiento en las zonas en que se encuentran los beneficiarios;
• los puntos de entrada (puertos, cruce de fronteras terrestres y aeropuertos) a través de los cuales
puedan entregarse los suministros importados a las zonas afectadas (en el caso de que se necesiten
importaciones);

2
Fuente: UNHCR/WFP JAM Guidelines (proyecto), 2004.
122 ■ Capítulo 7: Análisis de las causas y el contexto

• la ubicación de las existencias en el país que puedan ponerse a disposición o comprarse y haya que
transferir a las zonas afectadas (si hay existencias en el país de los productos idóneos);
• todos los medios y rutas posibles para transferir suministros a las zonas afectadas desde esos puntos de
entrada o localidades en el país: entre los que puede haber carreteras, ferrocarril, mar, río, aire, carros
de tracción animal, cargas sobre la cabeza, etc.;
• los reglamentos, aduanas y otras formalidades nacionales relativas a la importación o la compra y
circulación en el país de alimentos y otros suministros;
• la capacidad del gobierno y otros asociados (su propia capacidad de transporte y almacenamiento, y su
aptitud para gestionar una operación logística y posibilidades de fortalecer esa capacidad);
• los gastos de transporte, almacenamiento y manipulación; y
• los riesgos previsibles (p. ej., inseguridad, catástrofes naturales o de origen humano) que puedan
alterar determinadas rutas de transporte o el uso de determinados lugares de transbordo o
almacenamiento.
Si el PMA ha realizado recientemente una evaluación de la capacidad logística, los encargados de la evaluación
de urgencia tendrán solamente que determinar qué ha cambiado en relación con los puntos antes enumerados.
Si no se ha realizado recientemente una evaluación de este tipo, deberá llevarse a cabo una evaluación
completa de la capacidad logística que abarque todos los aspectos de los puntos antes enumerados. En todos los
casos:
• Se utilizará como guía la lista de comprobación que figura en Emergency Field Operations
Pocketbook, 9.1 Assessing logistics capacity, y se consultarán las directrices para las evaluaciones de
la capacidad logística contenidas en el manual de transporte del PMA para obtener información más
detallada; y
• Se utilizará la lista de comprobación de Emergency Field Operations Pocketbook, 9.3 Collecting data
for LTSH cost estimates como guía al recabar los datos sobre los costos de los productos alimenticios y
de otro tipo que suministrará el PMA.

7.6 Análisis de las posibilidades

El análisis de las posibilidades procura identificar las actividades programáticas en curso del gobierno, las
ONG o los organismos de las Naciones Unidas o el sector privado a través de las cuales puedan encauzarse los
recursos del PMA. Por ejemplo, si se están aplicando ya con eficacia por parte de otros organismos programas
generales de alimentación, programas de alimentación suplementaria y actividades de alimentos por trabajo, el
PMA puede colaborar estrechamente con esos organismos para ampliar el programa.
Capítulo 8

Realización de una investigación

inicial

En el presente capítulo se expone sucintamente lo hay que hacer inmediatamente después de que se
desencadene una catástrofe natural de inicio repentino o cualquier otra crisis repentina (como el estallido de
la violencia), o tras recibir informes de que una situación que venía deteriorándose lentamente (como una
sequía o una crisis económica) ha llegado a un punto en que puede ser necesaria una intervención de
urgencia.
El proceso de investigación inicial es una versión mucho más comprimida del que se presenta en el
Diagrama 1e (en el Capítulo 1) y puede resumirse como sigue:
• coordinación con los asociados y compilación de los datos secundarios, véase la sección → 8.1
• identificación de las zonas y los grupos de población de interés, véase la sección → 8.2
• planificación y realización de unas cuantas visitas rápidas sobre el terreno, véase la sección → 8.3
• formulación de una hipótesis de trabajo inicial y adopción de las medidas de seguimiento, véase la
sección → 8.4
Este proceso puede culminar en la preparación de una operación de urgencia (OU) del PMA o un perfil de
OU, cuando sea necesario.
En el Cuadro 8-A, al final de este capítulo, figura un modelo para la hipótesis de trabajo inicial. Este
modelo puede servir para estructurar el método de recopilación de datos durante la investigación inicial.
En el caso de que se produzca una afluencia de refugiados, el PMA emprenderá una evaluación
conjuntamente con la Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados (ACNUR),
el gobierno y otros asociados, mientras que el equipo de evaluación se basará en las orientaciones
contenidas en el Capítulo 2, Assessment at the onset of a new emergency/refugee influx, de UNHCR-WFP
Joint Assessment Guidelines, ACNUR y PMA 2004.
En el caso de una evaluación interinstitucional al inicio de una crisis repentina —por ejemplo, una
evaluación organizada por el Equipo de las Naciones Unidas de apoyo a los países, con o sin la ayuda del
Equipo de las Naciones Unidas para la evaluación y coordinación en caso de desastre o de un equipo de
coordinación de la Oficina de Coordinación de Asuntos Humanitarios (OCHA)— debería recurrirse a las
directrices del presente capítulo para garantizar la contribución del PMA a la evaluación durante los
primeros días. Esta colaboración incluiría la preparación de un «llamamiento urgente» antes de la
preparación de un llamamiento unificado, si se tratara de una emergencia importante o compleja.

Finalidad de una investigación inmediata – productos finales previstos

Determinación preliminar de las zonas, grupos de población y cantidad (grosso modo) de
personas afectadas, así como el posible impacto sobre la seguridad alimentaria.
Recomendaciones relativas a: la prestación de asistencia inmediata para salvar vidas, de ser
necesaria; las localidades y los temas prioritarios en que debería centrarse la evaluación
122 ■ Capítulo 8: Realización de una investigación inicial

complementaria, si conviene; y el tipo y magnitud de la asistencia externa que podría

necesitarse.
 Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 123

8.1 Coordinación con los asociados

Producto previsto: Máxima colaboración entre los asociados en la realización de la investigación

rápida, así como coordinación con otras evaluaciones sectoriales.

¿Por qué? Para fundamentar la planificación de unas cuantas visitas rápidas sobre el terreno,
conjuntas o coordinadas, y la preparación de una hipótesis de trabajo inicial
(«estimación óptima»).

¿Cuándo? El primer día.

¿Por quién? El PMA y los asociados que participen en la investigación.

¿Cómo? Deberá activarse el plan para contingencias, de haberlo. Se telefoneará a los

funcionarios gubernamentales fundamentales en los planos nacional y local y a los
asociados tradicionales del PMA, y se organizará una reunión rápida.

Si existe un plan para contingencias detallado, se examinará rápidamente lo que haya podido acordarse en
relación con la realización de evaluaciones conjuntas o coordinadas, en especial las evaluaciones
específicas de la seguridad alimentaria y/o las evaluaciones multisectoriales. Se seguirá el procedimiento
convenido.
Sin embargo, no hay que suponer que todos los elementos de un plan para contingencias pueden
aplicarse inmediatamente. Un plan para contingencias bien elaborado aportará un marco para la
colaboración entre los asociados y un punto de partida para la planificación de la evaluación y el tipo de
respuestas que podrían necesitarse. Pero incluso el mejor plan para contingencias tendrá que acomodarse a
la situación actual, que jamás se corresponderá exactamente con la situación hipotética prevista en el plan.
Si no se dispone de un plan para contingencias conjunto, se tomará la iniciativa de:
• invitar a los posibles asociados y las partes interesadas a una reunión el mismo día: se incluirá a
todas las entidades gubernamentales y de otro tipo;
• invitar a la entidad gubernamental más relevante a copresidir la reunión, de ser posible;
• proponer que el grupo colabore para recabar y compilar información como mínimo durante esta
fase de investigación inicial.
En todos los casos, se seguirá alentando la máxima colaboración y coordinación, o como mínimo el
intercambio de información.

8.2 Identificación de las zonas y grupos de población de interés;

compilación de los datos secundarios

Producto previsto: Mapas preliminares que muestren la zona (o las zonas) afectada (o afectadas),
incluidas las zonas que deban distinguirse, las listas de los distintos grupos de población
concernidos, la información disponible sobre su vulnerabilidad a situaciones tales como la
perturbación/crisis actual y una primera síntesis de los datos disponibles sobre los efectos de la

.
124 ■ Capítulo 8: Realización de una investigación inicial

perturbación/crisis.

¿Por qué? Para fundamentar la planificación de unas cuantas visitas rápidas sobre el terreno,
conjuntas o coordinadas, y la preparación de una hipótesis de trabajo inicial
(«estimación óptima»).

¿Cuándo? El primer día.

¿Por quién? El PMA y los asociados que participen en la investigación.

¿Cómo? Deberá compilarse y examinarse la información disponible sobre la naturaleza de la

perturbación/crisis, las zonas geográficas afectadas y los datos secundarios
disponibles sobre esas zonas, en especial sobre los diversos grupos de población
en esas zonas.

Deberá compilarse la información disponible sobre la naturaleza de la pertubación/crisis, las zonas

geográficas afectadas y la gravedad del impacto:
• En el caso de una catástrofe de inicio repentino, podrá recabarse información de: las entidades
gubernamentales pertinentes (Oficina del Primer Ministro; servicio nacional de gestión de
catástrofes; administración provincial y de distrito; oficina meteorológica; organismos con
personal en la zona; medios de comunicación; imágenes por satélite y fotografías aéreas, etc.).
• Si se trata de una crisis de inicio lento, podrá obtenerse información de los sistemas de alerta
rápida; la oficina de estadística u otras oficinas gubernamentales; organismos con personal en la
zona; medios de comunicación; imágenes por satélite.
• En el caso de un conflicto, podrá obtenerse información de fuentes de las Naciones Unidas y las
embajadas.
Sobre la base de esta información, y en colaboración con los asociados, se delinearán en un mapa las zonas
que se estime estén más gravemente afectadas y las que lo estén menos. En este mapa se podrá reflejar la
profundidad de las aguas de avenida, el alcance de los daños materiales, la intensidad de la violencia, etc.
Tras haber identificado la zona afectada (o las zonas afectadas), se buscarán datos secundarios sobre la
situación normal en esas zonas y los efectos de acontecimientos anteriores parecidos, si se han producido.
Se obtendrán, o se elaborarán rápidamente a partir de los datos secundarios con la ayuda de informantes
clave:
• datos sobre los distintos grupos de población que viven en la zona (o zonas), sus características y
cifras;
• mapas de las zonas de subsistencia y/o agroecológicas para las zonas afectadas;
• un calendario estacional que incluya los ciclos de cultivo normales, los niveles de las existencias
de alimentos, las posibilidades de empleo y otras actividades de subsistencia, y cualesquiera
períodos en que el acceso a determinadas zonas sea difícil y sea bastante probable que el comercio
y las corrientes de ayuda se interrumpan;
• una cuadro cronológico que muestre los principales acontecimientos que hayan afectado a toda la
zona, o determinadas subzonas o grupos de población, en los últimos años y cómo pueden haber
afectado estos acontecimientos a alguno de los tres temas de la ESAE, o a todos ellos, bien
directamente, bien indirectamente como consecuencia de los cambios en los factores contextuales;
e
• información sobre los efectos de perturbaciones/crisis anteriores en esas zonas y las enseñanzas
extraídas de las respuestas a esos acontecimientos.
 Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 125

En el caso de las poblaciones desplazadas, la atención se centrará en:

• sus localidades y lo que se conoce del entorno físico y los recursos de las localidades en que se
encuentran o hacia las que se dirigen;
• sus características, estructuras de liderazgo, divisiones étnicas y sociales, y demografía (si se trata
de familias enteras o predominantemente de mujeres, niños y ancianos, por ejemplo);
• sus cifras en la actualidad y la tasa de llegada; y
• lo que pueda conocerse sobre su situación general y los recursos que hayan traído con ellos (de
haberlo hecho).

.
126 ■ Capítulo 8: Realización de una investigación inicial

8.3 Planificación y realización de unas cuantas visitas rápidas

sobre el terreno

Producto previsto: Datos consolidados y analizados derivados de las visitas a unos cuantos
lugares.

¿Por qué? Para fundamentar, junto con los datos secundarios, la preparación de una hipótesis
de trabajo inicial («estimación óptima»).

¿Cuándo? En el intervalo de 1 a 4 días.

¿Por quién? El PMA y los asociados que participen en la investigación.

¿Cómo? Deberá determinarse de qué medios de transporte (vehículos, barcos, aviones,

helicópteros) se dispone, y seleccionarse unos cuantos lugares para procurar
identificar zonas en que pueda necesitarse asistencia inmediata para salvar vidas,
obteniendo al mismo tiempo una primera impresión de la situación en toda la zona
afectada.

Selección de los lugares que se visitarán durante los primeros días

Cuando sea posible, la muestra debería identificar las zonas más vulnerables que necesitan asistencia
inmediata y al mismo tiempo obtener un panorama representativo del conjunto de la población damnificada
por la perturbación/crisis. Deberá adoptarse una estrategia de muestreo (que incluya la estratificación) para
aumentar al máximo las posibilidades de que ambos objetivos puedan alcanzarse simultáneamente. Una
opción podría consistir en planificar uno o más itinerarios que integren como mínimo uno de los distintos
tipos de zona.
Cuando la vida de las personas corre un riesgo inmediato, conviene dar prioridad al acopio y análisis de los
datos en los estratos geográficos que se presuman más afectados por la emergencia en detrimento de la
obtención de un panorama representativo. Las demás zonas y grupos podrán evaluarse en una etapa
posterior de la recopilación de datos. Esta medida podrá estar justificada en algunos casos, pero deberá
recordarse que: i) los informes iniciales a veces pueden ser equívocos, y ii) la investigación debe
fundamentar una estimación de la situación y las posibles necesidades del conjunto de la zona damnificada,
así como las medidas necesarias para salvar vidas.
Si se decide dar prelación a la evaluación de unas zonas por encima de otras, deberá existir una motivación
justificada para ello. Cuando no exista esta motivación o sea cuestionable, el panorama representativo del
conjunto de la zona afectada por la emergencia se convierte en un requisito previo fundamental para
determinar las zonas y subpoblaciones más vulnerables.

Modo de proceder
Los datos que se recabarán durante las visitas sobre el terreno dependerán de la naturaleza de la crisis (de si
se trata de una catástrofe natural de inicio repentino, un desplazamiento de población, etc.) y de las lagunas
en la información obtenida de fuentes secundarias. El objetivo es completar y comprobar la pertinencia de
la información disponible y comprender mejor la situación actual y cómo puede evolucionar en lo que hace
a cada uno de los tres temas: disponibilidad y mercados de alimentos; acceso a los alimentos y medios de
subsistencia de los hogares; y utilización de los alimentos y estado nutricional.
Deberá procurarse comparar la situación actual con los datos de referencia anteriores a la crisis y obtener
un cuadro general de la naturaleza y gravedad de: i) el cambio de la situación de cada uno de los principales
 Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 127

grupos de subsistencia; y ii) el impacto sobre el suministro alimentario, los sistemas de mercado y los
precios.
Para tal fin, habrá que:
1. Visitar unas cuantas sedes importantes de provincia/distrito para:
• reunirse con el jefe administrativo (o su ayudante); el comité local de gestión de catástrofes (o un
órgano equivalente) y/o los especialistas sectoriales competentes (como los responsables de los
departamentos de agricultura, ganadería, pesca, recursos hídricos, trabajo, economía, transporte,
carreteras, bienestar social, salud), ONG y otros organismos operativos en la zona afectada (o las
zonas afectadas); y
• visitar los mercados y conversar con los comerciantes.
2. Visitar unas cuantas comunidades elegidas (aldeas, barrios urbanos y/o campamentos de personas
desplazadas) para:
• observar las condiciones imperantes;
• encontrarse (entrevistarse) con grupos mixtos de informantes clave a nivel de comunidad (como
los dirigentes comunitarios, líderes religiosos, maestros, agentes de salud y extensionistas) y
mujeres y hombres de los distintos subgrupos de la comunidad; y
• visitar el mercado local, observar qué se pone (y qué no se pone) en venta y conversar con los
compradores y vendedores.
Para obtener orientaciones sobre la información que deberá recabarse de estas reuniones, véanse los
Cuadros 10-K, 10-L y 10-M en la sección 10.5. La investigación inicial se centrará en menos lugares que
una ESAE rápida, aunque los temas de interés son los mismos.
Para obtener indicaciones de carácter general sobre el modo de proceder durante las visitas a las sedes de
provincia/distrito, véase la sección 11.2.
En el Anexo C3 y en la sección 11.3 figura información sobre la realización de los debates con grupos
comunitarios. Si la situación entraña un conflicto o represión social, se atenderá a las directrices que
figuran en el Cuadro 11-A de la sección 11.3.

Qué datos se recopilarán

En el caso de las poblaciones residentes, se procurará identificar:
• la disponibilidad en el mercado y los precios de mercado de los productos alimentarios básicos;
• los efectos sobre los medios de subsistencia y los bienes productivos de diferentes grupos de
población;
• los efectos sobre las fuentes de los alimentos e ingresos, con inclusión de su acceso a los mercados,
teniendo en cuenta las pautas estacionales de la seguridad alimentaria;
• las estrategias de supervivencia adoptadas, su sostenibilidad y los posibles efectos negativos;
• si los hogares cuentan con los medios para preparar y cocinar alimentos, y si pueden conservarlos;
• la significación del momento de la perturbación/crisis y la posible evolución de la situación;
• las estructuras de liderazgo y las divisiones étnicas y sociales;
• los impactos de la crisis en los distintos subgrupos, incluidas las preocupaciones específicas de las
mujeres y los niños; y
• si es posible, se presentará la situación de la salud, la nutrición y la mortalidad en comparación con
la norma, sobre la base de los puntos de vista de observadores experimentados.
En el caso de las poblaciones desplazadas, se procurará identificar:

.
128 ■ Capítulo 8: Realización de una investigación inicial

• las cifras, tasas de llegada y partida y demografía;

• la condición general de salud y nutrición;
• con qué medios cuentan para preparar y cocinar los alimentos; y
• si todavía tienen acceso a sus tierras de labranza y/o cualesquiera fuentes de ingresos;
• etc.
Véase el Anexo A3 para obtener más ideas sobre la posible información necesaria y fuentes fundamentales.
Para más recomendaciones sobre los datos especificos que hay que recopilar a nivel de distrito y
comunidad, véase UNHCR/WFP Joint Assessment Guidelines, ACNUR y PMA 2004, sección 8.1 What
information to gather from local officials, sección 8.2 What information to gather from key informants in a
camp/settlement, sección 8.4 What information to gather from groups of refugees.

8.4 Formulación de una hipótesis de trabajo inicial; adopción de

las medidas de seguimiento

Producto previsto: i) Una estimación fundada de la situación actual de la seguridad alimentaria y

cómo evolucionará en los próximos meses; ii) una recomendación relativa a cualquier necesidad de
asistencia inmediata para salvar vidas, la necesidad de una evaluación complementaria (ESAE
rápida) y, si procede, un cálculo preliminar del tipo, duración y escala de la asistencia que podría
necesitarse en los próximos 6 a 12 meses.

¿Por qué? Para posibilitar que la asistencia inmediata para salvar vidas se entregue y
distribuya rápidamente, de ser necesaria, y fundamentar la movilización de recursos
para cualquier asistencia que pueda necesitarse en los próximos 6 a 12 meses
(mediante una OU o un perfil de OU).

¿Cuándo? En el plazo máximo de 5 días.

¿Por quién? El PMA y los asociados que participen en la investigación, junto con los equipos
encargados de evaluar la situación y las necesidades en otros sectores, de ser
posible.

¿Cómo? Se realizará un análisis rápido de los datos disponibles y se aprovechará la

experiencia de los expertos conocedores de la situación local.

Elaboración de una hipótesis de trabajo inicial («estimación óptima»)

Se examinará:
• el plan para contingencias, de haberlo;
• lo que se sepa de los efectos típicos de este tipo de acontecimientos (véase el Anexo A1);
• la información preliminar disponible sobre el impacto y la dimensión de la zona afectada, y
• la información de referencia (anterior a la crisis) existente sobre la zona.
Sobre esta base, se estimará:
• el número de personas que probablemente hayan sido afectadas;
 Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 129

• los posibles efectos sobre la disponibilidad de alimentos (en especial los mercados), los medios de
subsistencia y el acceso, y la utilización de los alimentos y la situación nutricional, teniendo en
cuenta la época del año; y
• las opciones (estrategias de supervivencia) a que probablemente recurrirán los hogares,
comunidades y la administración local para hacer frente a la situación.
Este proceso se ilustra en el Diagrama 8a. En el Cuadro 8-A se presenta un modelo para la formulación de
una situación hipotética.
Partiendo de esta situación de trabajo inicial (estimación óptima), se especificarán las zonas y los aspectos
en que debería centrarse la evaluación complementaria, en el caso de que hiciera falta.

.
130 ■ Capítulo 8: Realización de una investigación inicial

Diagrama 8a Elaboración de una hipótesis de trabajo inicial («estimación

óptima»)

Naturaleza
perturb./crisis
Información preliminar sobre la (inundación)
situación actual: el/la…
…impacto de la …zona afectada
perturbación/crisis

Datos de Plan para Efectos típicos Estación

referencia contingencias (de este tipo de (época del
sobre la zona (de haberlo) perturbación/crisis) año)

Hipótesis de trabajo
inicial («estimación
óptima»)
 Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 131

Cuadro 8-A
Modelo para una situación hipotética
Componente analítico Hipótesis de trabajo

Perturbación/naturaleza de la crisis El ciclón y la marea de tormenta aneja causaron graves

daños en el cinturón litoral e inundaciones en el interior

Zona geográfica afectada (o zonas geográficas Distritos A, B y C, y valles en D y E

afectadas)

Grupos étnicos y de subsistencia en la zona (o Comunidades de pescadores en la costa y los ríos.

zonas); sus vulnerabilidades Pequeños agricultores y jornaleros en los valles.

Cifras sobre la población (totales y desglosadas Total: 650.000;

por zona y grupo de población, de ser posible). 120.000 en el distrito A; …

Disponibilidad (y mercados) de alimentos

Posible impacto en el suministro (y la demanda) Destrucción de los cultivos en pie y de las existencias
de alimentos domésticas y comerciales en las zonas; impacto reducido
en la producción nacional

Posible impacto sobre los mercados (precios y Etc.

sistemas)

Probables reacciones compensatorias del

gobierno, comerciantes y otros interesados

Probables efectos netos (necesidades y riesgos

imperantes)

Medios de subsistencia y acceso de los

hogares a los alimentos

Posible impacto sobre los medios de

subsistencia y el acceso de los hogares a los
alimentos

Probables estrategias de supervivencia de los

hogares

Probable función de las redes de seguridad

social tradicionales/comunitarias y la solidaridad

Probable función y eficacia de los programas

gubernamentales y de otro tipo en marcha

Probables necesidades y riesgos imperantes

Utilización de los alimentos y nutrición

Posible impacto sobre la utilización de los

alimentos

Situación nutricional actual y posibles efectos

Efectos netos probables (necesidades y riesgos

imperantes)