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Propósito
Esta ferramenta é projetada para ajudar a identificar e documentar nossos processos críticos de negócio. Ele ajudará a classificar e
priorizar os processos. Através de reuniões de gerenciamento com os facilitadores, esta abordagem irá nos ajudar a obter o consenso
de toda a empresa, incluindo dos proprietários dos processos chaves de todos os processos corporativos.
Objetivo
Nós gostaríamos de solicitar seu feedback para identificar e priorizar estes processos críticos do nosso negócio. Para isso, pedimos
que responda algumas perguntas, juntamente com outros membros da gestão, e aponte sua opinião/impressão sobre os 15 processos
mais críticos do nosso negócio e classifique-os de acordo com os critérios pré-definidos (ver abaixo). Suas listas estarão combinadas
com seus pares para criar uma lista única, de toda a organização, classificando -os para fins de discussão.
Dentro das próximas 2 semanas, o Grupo de Auditoria Interna irá promover uma reunião do grupo para analisar e discutir os
resultados e obter um consenso sobre uma lista final de processos e sua classificação. Nos próximos meses, o Grupo de Auditoria
Interna irá documentar os processos e controles para cada processo crítico juntamente com oportunidades de melhorias de controle.
Mapas de Processos
Para classificar seus processos críticos, utilize os seguintes critérios:
1). Importância para o Desempenho do Negócio/ Financeiro;
2). Probabilidade de Fraquezas (Likelihood of Process/Control Weakness)
1 Fonte:
Fonte: www.knowledgeleader.com | Tradução
www.knowledgeleader.com | Tradução e adaptação:
e adaptação: Prof.
Prof. Uires Uires Tapajós
Tapajós
2 Fonte: www.knowledgeleader.com | Tradução e adaptação: Prof. Uires Tapajós
Universo de Processos
A seguir, uma lista dos processos de negócios que devem ser identificados por prioridade em toda a organização. (Esta lista
pode ser customizada para diferentes linhas de negócio e/ou industriais).
Vendas & Marketing Manufatura Finanças & Contabilidade Gerenciamento de Cliente
• Contrato de Vendas • Contratos • Contas a Pagar • Suporte Técnico
– Sales Ops Review – Qualidade na Fabricação • Contas a Receber / Faturamento – Resolução & Monitoramento de
– Revisão Financeira – Gerenciamento de Vendas • Capital Exp Approval Problema
– Revisão Legal (licitação, fornecedores pref.) • Ativos Fixos • Serviço ao Cliente
– Revisão da Engenharia • Teste & Controle • Orçamento & Previsão
– Revisão das Operações • Avaliações de Saúde • Contabilidade/Encerramento dos
Legal
– Vendas ad-hoc • Conformidade Regulatória Livros
• Marketing de Produto – Reconciliação de Contas • Aprovação de Contrato
• Desenvolvimento do Produto Sistemas de Informação – Análise de Contas • Gestão de Litígio
• Comissão sobre Vendas – Acréscimo • Propriedade Intelectual
• Gerenciamento de Inventário • Planejamento/Estratégia de TI • Relatórios Internos
• Integração & Implementação de • Relatórios Externos
Sistemas • Taxas
– Gerenciamento de Projeto • Relatórios de Despesas & Desenvolvimento Corporativo
Recursos Humanos
– Seleção de Software Viagens
• 3a. Parte
• Contratação – Desenvolvimento de Software • Tesouraria
• Alianças/Parcerias
– Non-Standard Employee • Manutenção de Sistemas de TI – Debt/Financial Structure
• Fusóes & Aquisições
Agreements – Financeiro (JDE, ADP, CID, – Cash Management
• Gerenciamento de Benefícios do RMS) – FX/Derivatives/Hedging
Empregado – HR (JDE HR) – Banking Relationships Infraestrutura & Outros
• Rescisão – CRM – Insurance
• Gerenciamento de Facilidades
• Staffing Analysis (i.e., Manpower – Negócio (Paskey, IMS, Web, • Crédito & Cobrança
• Segurança Física
Levels Paspro) • Folha de Pagamento
• Gerenciamento de Registros
• Compensation Review • Administração de Rede
Físicos
• Workers Compensation Mgmt/ – Segurança e Privacidade
• Comunicações Corporativas
Claims Processing • Plano de Continuidade do Diretoria & Conselho
– Relações com Investidores
• Revisão Anual do Empregado Negócio
• Câmara / Reuniões de Comitê – Relações Públicas
• Treinamento & Desenvolvimento – Plano de Recuperação de
• Reuniões de Gestão de Equipe / • Receiving
• Comunicação do Empregado Desastre
Executivas • Distribuição / Logística
– Feedback • Gerenciamentto de Registros
• Governança Corporativa • Telecomunicações
– Pesquisa /Informação
– Matriz de Aprovação / • Gerenciamento de Rede
• Empréstimos ao Empregado • Help Desk
Autoridade
– Processo de Controle de
Divulgação de Informações
(Disclosure)
Alto
1
1 Contrato de Vendas 8
2 Contratos 10
6 15
3 Contas a Receber
7 9
4 Crédito & Cobrança
5
Importância Negócio
5 Processamento de Ordem de
Serviço
12
6 Avaliação de Saúde 14
7 Ativos Fixos
2
8 Gerenciamento de Inventário 11 3
4 13
9 Cash Management/Hedging
10 Conformidade Regulatória
11 Gerenciamento de Facilidades
12 Distribuição & Logística
Médio
13 Segurança Rede/Privacidade
14 Seguro/Gerenciamento de Risco
15 Governança Corporativa Desempenho Financeiro
Médio HIGH
Alto
High
1
13
14
15
Desempenho Financeiro
Medium HIGH
High