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PERFIL DE AGUA POTABLE Y

SANEAMIENTO – 2016

0
PRESENTACION

La Dirección General de Programación Multianual del Sector Público del Ministerio


de Economía y Finanzas (MEF) tiene el agrado de presentar un grupo de casos
prácticos de Proyectos de Inversión Pública (PIP) a nivel de Perfil, así como un
conjunto de Perfiles Simplificados para PIP menores, a fin que sean utilizados
como referencia por los Gobiernos Locales.

Este conjunto de casos prácticos elaborado por la empresa consultora INVESTA


PERU SAC por encargo de la Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energía
han sido revisados técnicamente por el equipo especialista del Ministerio de
Economía y Finanzas.

Como parte de estos casos prácticos, este documento presenta un PERFIL DE


AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO para localidades que tengan como máximo
2,000 habitantes, el cual fue diseñado sobre la base de las normas técnicas del
Sistema Nacional de Inversión Pública. Además, se adjunta una plantilla de
información, que busca explicar cada punto del caso práctico desarrollado.

Cabe señalar que estos casos complementan el marco conceptual que se


encuentra en las Guías Metodológicas - publicadas por la Dirección General de
Programación Multianual del Sector Público del Ministerio de Economía y Finanzas
- que son de consulta obligatoria (ver cuadro en la siguiente página).

Este esfuerzo conjunto entre el sector público, Ministerio de Economía y


Finanzas, y el sector privado, Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energía,
esperamos se convierta en una herramienta útil y dinámica de apoyo a la gestión
de los Gobiernos Locales y contribuya así al desarrollo sostenido de las
comunidades del Perú.

1
Material para la Capacitación a Gobiernos Locales: Guías y Casos
Prácticos

2
INDICE

CASO PRACTICO

I. ASPECTOS GENERALES.......................................................5

1.1 Nombre del Proyecto...............................................................6


1.2 Unidad Formuladora y Ejecutora...............................................6
1.3 Participación de Beneficiarios y de las entidades involucradas.......6
1.4 Marco de Referencia...............................................................7

II. IDENTIFICACIÓN..............................................................8

2.1 Diagnóstico de la Situación Actual........................................9


2.2 Definición del Problema y sus causas...................................10
2.3 Objetivo del Proyecto........................................................13
2.4 Análisis de Medios Fundamentales.......................................15
2.5 Alternativas de Solución.....................................................15

III. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN..............................................18

3.1 Análisis de la Demanda......................................................19


3.2 Análisis de la Oferta..........................................................19
3.3 Balance Oferta-Demanda...................................................20
3.4 Costos del Proyecto...........................................................21
3.5 Beneficios........................................................................24
3.6 Evaluación Social..............................................................24
3.7 Análisis de Sensibilidad......................................................28
3.8 Análisis de Sostenibilidad...................................................28
3.9 Análisis Ambiental.............................................................29
3.10 Selección de Alternativas........................................................30
3.11 Matriz de Marco Lógico de la Alternativa Seleccionada.................31

IV. CONCLUSIONES......................................................................32

4.1 Conclusiones y Recomendaciones............................................33

ANEXOS..................................................................................34

PLANTILLA PARA EL CASO PRACTICO

I. INTRODUCCION....................................................................................45

I. ASPECTOS GENERALES.........................................................................47

II. IDENTIFICACIÓN................................................................................49

III. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN..........................................................54

IV. CONCLUSIONES..................................................................................63

3
4
MODULO 1

ASPECTOS GENERALES

5
1.1 NOMBRE DEL PROYECTO

“Construcción del sistema de agua potable e instalación de letrinas para Pampa


Florida”.

Ubicación
Departamento /Región: Huanuco
Provincia: Huamalies
Distrito: Tantamayo
Localidad: Pampa Florida
Región Geográfica: Costa () Sierra (x) Selva ( )
Altitud: 3600 m.s.n.m.

1.2 UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA

Unidad Formuladora: Fondo de Cooperación para el Desarrollo


Social - FONCODES
Sector Mujer y Desarrollo Social
Pliego MIMDES
Teléfono 4212102
Dirección Av. Paseo de la República #3101, Lima
27.
Persona Responsable Lic. Walter Arana Mayorca
Cargo Director Ejecutivo
Correo electrónico: warana@foncodes.gob.pe

Unidad Ejecutora: FONCODES – Oficina Zonal de Chiclayo


Sector Mujer y Desarrollo Social
Pliego MIMDES
Teléfono 001 - 235101
Dirección Calle Los Mirtos 134 Urb. Santa Victoria
Chiclayo

1.3 PARTICIPACIÓN DE LAS ENTIDADES INVOLUCRADAS Y DE LOS


BENEFICIARIOS

Municipio: La entidad local comprometida con el desarrollo del presente proyecto es


la Municipalidad Distrital de Tantamayo, que ha visto la necesidad de la ejecución de
las obras de rehabilitación de los servicios de agua y saneamiento, a fin de brindar
mejores condiciones de vida y salud de la población de la localidad de Pampa Florida.
Asumiendo con este propósito, su compromiso de cofinanciar para las obras de
infraestructura de los servicios de agua y saneamiento hasta el 40% del costo de la
infraestructura, en conjunto con la comunidad, así como su participación durante
todo el ciclo del proyecto y de dar el seguimiento y supervisión a la Junta
Administradora, a fin de garantizar la sostenibilidad del proyecto.

Comunidad: La población en general a través de asambleas y representados por el


Núcleo Ejecutor, han expresado la necesidad de la ejecución del presente proyecto
en coordinación con el Municipio de Pampa Florida. Se comprometen asumir el
cofinanciamiento hasta el 40% del costo de la infraestructura de mejoramiento de
los servicios de agua y saneamiento de manera compartida con el Municipio, a través

6
de aportes de mano de obra y materiales locales. Además asumirán el pago mensual
de la cuota familiar, que cubra los gastos de administración, operación y
mantenimiento de los servicios del agua potable .

UGP PRONASAR – FONCODES: El VMCS, a través de la UGP PRONASAR, asume


su compromiso de la implementación del proyecto de acuerdo al ciclo establecido, el
cofinanciamiento del costo de la infraestructura de los servicios de agua y
saneamiento hasta el 60%. La participación en las labores sociales como la
capacitación a la población tanto en educación sanitaria, en la gestión de los
servicios como en la dirección técnica de la ejecución de las obras, será a través de
un Operador Técnico Social y Operador Supervisor.

Otras Entidades: Entre otras instituciones comprometidas con el presente proyecto


están el CLAS de Tantamayo y el Centro Educativo de la localidad, cuyos
representantes han participado en las asambleas conjuntamente con la comunidad.
Se Adjunta documento que acredita el acuerdo o compromiso de las instituciones y
de la comunidad.

1.4 MARCO DE REFERENCIA

La estrategia sectorial en el ámbito rural, se basa en establecer condiciones


mínimas que deben reunir las comunidades, en forma previa a la ejecución de las
obras. Entre estas condiciones se considera que: (i) Las Comunidades deben
estar organizadas formalmente para recibir apoyo financiero y para la
administración, operación y mantenimiento de los servicios de agua potable; (ii)
La Comunidad debe demostrar capacidad para cubrir los costos de operación y
mantenimiento del tipo de sistema a instalarse; (iii) La comunidad y los
municipios deben contribuir, como mínimo, con un 40% de las Inversiones, sea
en dinero, mano de obra o materiales; (iv) Se priorizará principalmente el
mejoramiento de la calidad del agua; y (v) Participación de los municipios
apoyando y supervisando las funciones que actualmente son de competencia
exclusiva de las comunidades.

En el Proyecto PRONASAR, se trabajará a través de organizaciones regionales


intermediarias (ONGs, firmas consultoras de ingeniería con capacidad de
promoción social, etc.), para asegurar que las operaciones financieras vayan
dirigidas en un contexto de desarrollo para la comunidad, incluyendo educación
sanitaria y entrenamiento en administración, operación y mantenimiento.

La Municipalidad del distrito de Tantamayo, siguiendo los objetivos institucionales


del Gobierno Local, de acuerdo a la Ley 27972 Ley Orgánica de Municipalidades,
cuya competencia es proveer los servicios de saneamiento a los centros poblados
rurales que se encuentra en su jurisdicción e informado de la intervención del
PRONASAR, ha considerado en su presupuesto del año 2005, el monto de S/.
22,966 para el cofinanciamiento de la rehabilitación del sistema de agua y
saneamiento.

7
MODULO 2

IDENTIFICACIÓN

8
2.1 DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL

Población afectada y sus características: La localidad de Pampa Florida,


cuenta con una población aproximada de 370 habitantes, con una densidad de
4.7 /hab./vivienda.
La principal actividad económica de los pobladores es la agricultura, ganadería en
menor escala y comercio en menor cantidad. Según encuestas aplicadas a las
familias, el ingreso promedio familiar es de S/. 150/ mes.

Nº de viviendas: 76 viviendas que pertenecen a 79 familias.

Zona o área afectada: la zona afectada corresponde a toda la localidad de


Pampa Florida.

Sistema de agua potable:

Conexión domiciliaria: Actualmente 15 familias cuentan con conexiones, de los


cuales sólo 08 están en funcionamiento, estas conexiones han sido hechas sin
tener en cuenta normas técnicas, no cuentan con cajas de válvulas ni con las
llaves .El resto de familias se abastecen de manantiales, acequias y/o de las
familias que cuentan con el servicio, el sistema cuenta también con 04 piletas
públicas de las que solamente uno está prestando servicio. El sistema existente
tiene más de 10 años de antigüedad.

Línea de aducción y red de distribución: La línea de aducción está formada


por tubería PVC Ø2” de 50 mts., la red de distribución está conformada por
tubería PVC Ø1” y Ø3/4”, en todo su trayecto la línea de aducción y red de
distribución está protegida, no presentan problemas de fugas visibles de agua.

Almacenamiento: Cuentan con un reservorio de almacenamiento que tiene


antigüedad de aproximadamente 10 años, las estructura está deteriorada y mal
ubicada, por estar en una zona de derrumbes debido al volumen de tierra
removido para la construcción del mismo, la estructura está semi enterrada,
situación que amerita la construcción de un nuevo reservorio, la caseta de
válvulas no está construida con los criterios técnicos recomendados, las tapas
sanitarias son de concreto y se encuentran completamente deterioradas.

Línea de Conducción: La línea de conducción está conformada por tubería PVC


Ø2” con una longitud aproximada de 200m.

La población que se abastece de otras fuentes señala que el agua es de mala


calidad no apta para el consumo humano, por lo mismo los niños se enferman
del estómago. Las familias que cuentan con el servicio de agua no pagan una
cuota familiar.

Entre las instituciones locales, solo el centro educativo cuenta con conexión de
agua de la red pública.
Las familias que acarrean agua de la acequia o manantial utilizan recipientes
como baldes, bidones y cilindros, cuya tarea la realizan por lo general los niños y
madres de familia; y algunas veces el padre de familia. En sus viviendas
depositan el agua acarreada en baldes y latas que no tienen condiciones

9
adecuadas, por que los mantienen sin tapas, expuestas a caídas de basura,
manipuleo de los niños con las manos, etc.

Disposición de excretas: Algunas familias disponen de pozos ciegos


construidos por la misma familia (16). El resto de las familias hacen uso del
campo libre. Los residuos sólidos son arrojados en sus terrenos de cultivo y
algunas familias los queman o entierran.

Características de otros servicios existentes en la localidad (energía,


centros de salud, centros educativos, etc.): En cuanto al servicio de energía
eléctrica, el 80% de las familias cuentan con este servicio y pagan un promedio
de S/10.0 por mes. Las viviendas de las familias son de construcción precaria
(paredes de adobe y techos de teja, paja o calamina y otros de caña y barro). La
población se encuentra ubicada en viviendas concentradas y otras semidispersas.

La población cuenta con algunas organizaciones locales, como Vaso de Leche,


JAAPS, entre otros.

No cloran el agua.

Mencionar los intentos de soluciones anteriores: La Municipalidad con el


afán de solucionar el problema de abastecimiento de agua, construyó una
captación para tomar las aguas de una acequia (aguas abajo de un manantial).
No se tomó en cuenta que para hacer este tipo de servicio se tenía que construir
una planta de tratamiento para sistemas de agua potable.

2.2. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS

A. PROBLEMA CENTRAL

El problema central se define como:

“Incremento de la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis


en la localidad de Pampa Florida”

La población de la localidad de Pampa Florida, presenta frecuentes casos de


enfermedades de origen hídrico (parasitosis, diarreicas y dérmicas),
particularmente la población infantil, como se aprecia en el siguiente cuadro este
grupo de enfermedades viene aumentando entre los años 2002 y 2004, siendo la
tasa de incidencia de 45% de acuerdo a las estadísticas de salud. Entre las
razones podría ser el consumo de agua de mala calidad y las enfermedades
dérmicas por que en el ambiente circundante a sus viviendas se observan
disposiciones de excretas y por la insuficiente cobertura de instalaciones
domiciliarias de agua potable. También se observa un bajo nivel de educación
sanitaria en la población. En resumen el problema central de la población de
Pampa Florida, es el “Incremento de la incidencia de enfermedades
diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida”.

10
Cuadro 1
Enfermedades de origen hídrico
Población Infantil

Enfermedades 2002 2003 2004 Tasa 04-03


Dermatitis 160 180 198 10.00%
Parasitosis Intestinal 437 523 565 8.03%
Enf. Diarreicas
Agudas 29 34 40 17.65%
Conjuntivitis 6 8 10 25.00%
Total 2,634 2,748 2,817 2.51%
Fuente: Puesto de Salud de la Pampa Florida

Gráfico 1

B. ANÁLISIS DE LAS CAUSAS DEL PROBLEMA

Las principales causas del problema:

Principales causas: Entre las principales causas identificadas que generan el


problema central:
(i) Consumo de agua de mala calidad debido al bajo nivel de cobertura del
servicio de agua para consumo humano y a la deficiente infraestructura del
sistema de agua.
(ii) Inadecuados hábitos y prácticas de higiene, por el escaso conocimiento de
educación sanitaria.
(iii) Inexistencia de infraestructura de disposición sanitaria de excretas en las
viviendas alejadas, por los limitados recursos de la población y la poca atención
del gobierno local.

C. ANÁLISIS DE EFECTOS

Los principales efectos del problema:

Efectos: La incidencia de enfermedades diarreicas, trae consigo incremento de


la tasa de morbilidad infantil, así como incremento en los gastos por salud de la

11
población, que finalmente conlleva al deterioro de la calidad de vida de la
población de Pampa Florida.

Gráfico Nº 2 Presenta el árbol de causas – efectos

ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

EFECTO FINAL
Deterioro de la calidad de vida de la
población de la localidad
CAUSA de Pampa
INDIRECTA
Florida

EFECTO DIRECTO
Bajo nivel de la salud de la población

EFECTO INDIRECTO EFECTO INDIRECTO


Incremento de morbilidad de la Incremento en los gastos de
población infantil salud de la población

PROBLEMA CENTRAL
“Alta incidencia de enfermedades
diarreicas y parasitosis en la localidad de
Pampa Florida”

CAUSA DIRECTA CAUSA DIRECTA CAUSA DIRECTA


Consumo de agua de Inadecuados hábitos de Disposición sanitaria de
deficiente calidad prácticas de higiene excretas al aire libre

CAUSA CAUSA CAUSA INDIRECTA CAUSA INDIRECTA


INDIRECTA INDIRECTA Deficiente Inexistencia de
Bajo nivel de Deficiente conocimiento de infraestructura y
cobertura infraestructura del educación sanitaria disposición de excretas
sistema de agua

12
2.3. OBJETIVO DEL PROYECTO

PROBLEMA CENTRAL OBJETIVO CENTRAL

“Incremento de la “Disminución de la
incidencia de incidencia de
enfermedades diarreicas enfermedades diarreicas
y parasitosis en la y parasitosis en la
localidad de Pampa localidad de Pampa
Florida” Florida”

A. OBJETIVOS GENERAL Y ESPECIFICOS

Objetivo central o propósito del proyecto: El Objetivo central del presente


proyecto consiste en contribuir a la “Disminución de la incidencia de
enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida”,
a través de un conjunto de acciones orientadas a mejorar los servicios de agua y
saneamiento y así garantizar el bienestar de la población afectada por el
problema identificado.

Objetivos específicos:
 Mejorar y ampliar los servicios de agua para consumo humano.
 Mejorar prácticas y hábitos de higiene.
 Capacitar a la población en educación sanitaria.
 Organizar la JAAPS y capacitarla, así como a la población en general.
 Implementar sistemas de disposición de excretas (Letrinas) y residuos
sólidos.
 Generar capacidades en los municipios distritales para dar asistencia técnica
y supervisión a las JAPPS

B. ANALISIS DE MEDIOS

Los medios para lograr los objetivos son:


 Mejorar la calidad de agua consumida, a través de la ampliación de la
cobertura del servicio de agua para consumo humano y el mejoramiento de la
infraestructura de agua. Así mismo capacitar a la población para la
administración, operación y mantenimiento de los servicios.
 Adecuado hábitos y prácticas de higiene, a través de la implementación de un
programa de capacitación en educación sanitaria.
 Existencia de infraestructura de disposición de excretas, con la instalación de
letrinas en las unidades familiares.

C. ANALISIS DE FINES

Los fines a alcanzar:


 Disminuir la tasa de morbilidad talidad infantil.
 Reducir los gastos por salud de población de la localidad de Pampa Florida, a
fin de incrementar el nivel de salud de la población, teniendo como fin último
contribuir las condiciones de salud y calidad de vida de la población.

13
Gráfico Nº 3 Presenta el árbol de medios y fines.

ARBOL DE MEDIOS Y FIINES

EFECTO FINAL
Aumenta la calidad de vida de la
población de Pampa Florida
CAUSA INDIRECTA

FIN INDIRECTO
Mejora de la salud de la población

FIN DIRECTO FIN DIRECTO


Disminución de la tasa de Disminución de los gastos por
morbilidad infantil salud de la población

OBJETIVO CENTRAL
Baja la incidencia de enfermedades diarreicas
y parasitosis en la localidad de Pampa Florida

MEDIO DE PRIMER NIVEL MEDIO DE PRIMER NIVEL MEDIO DE PRIMER NIVEL


Consumo de Agua de buena Adecuados hábitos y prácticas Buena disposición sanitaria
calidad de higiene de excretas

MEDIO MEDIO MEDIO MEDIO


FUNDAMENTAL1 FUNDAMENTAL2 FUNDAMENTAL3 FUNDAMENTAL4
Ampliación de la Mejorar la Implementar un programa Instalación de letrinas
cobertura de agua infraestructura de de capacitación de en las unidades
potable los servicios de educación sanitaria familiares.
domiciliarias a la agua
población

14
2.4. ANALISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES

A- PARA EL SISTEMA DE AGUA POTABLE:

MEDIO MEDIO MEDIO FUNDAMENTAL 3


FUNDAMENTAL 1 FUNDAMENTAL 2 Implementar un programa
Ampliación de la red Mejorar la de capacitación de
e instalación de infraestructura de los educación sanitaria
conexiones servicios de agua
domiciliarias a la
población

ACCION 1A ACCION 2A ACCION 3A


Interconexión al Implementación Programa de
sistema de agua de un sistema de capacitación para la
potable agua potable. educación sanitaria.

ALTERNATIVA DE
ALTERNATIVA
SOLUCION 1 DE
SOLUCION 1

B- PARA SANEAMIENTO:

MEDIO
FUNDAMENTAL 4
Instalación de letrinas
en las unidades
familiares.

ACCION 4A
Construcciones de
ALTERNATIVA DE
letrinas tipo hoyo
SOLUCION 1
seco ventilado.

ACCION 4B
Construcciones de
letrinas con arrastre ALTERNATIVA DE
hidráulico. SOLUCION 2

2.5. ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

A- PARA EL SISTEMA DE AGUA POTABLE:

(i) Captación: Actualmente la captación para el abastecimiento del sistema


existente corresponde a un manantial de la ladera con caudal insuficiente,
las otras captaciones se encuentran secas, para el presente proyecto se

15
propone la captación de las aguas del manantial Ratsak waqanan, cuyo
caudal promedio es de 0.90lt/seg, se está planteado la construcción de una
nueva captación de ladera tipo C-1, que permita brindar un mejor servicio.
(ii) Conducción: La nueva línea de conducción tiene aproximadamente
500ml, conducirá el agua desde la captación hasta el reservorio a construir.
(iii) Almacenamiento; El reservorio existente tiene una capacidad de
7m3, actualmente se encuentra deteriorado, no presta garantías de
funcionamiento. En este sentido se plantea la construcción de un reservorio
apoyado de 10m3 de capacidad para reemplazar al reservorio actual.
(iv) Línea de aducción y red de distribución: Dada la cobertura del
11% aproximadamente se plantea la ampliación de la red de distribución a
nivel de conexión domiciliaria, para lo cual se requiere una longitud
aproximada de 3,000ml. (determinada a través del análisis del número de
viviendas a conectar y su distribución espacial), con dos válvulas de purga
ubicadas en las partes mas bajas.
Conexiones domiciliarias: Las pocas conexiones domiciliarias existentes
se encuentran en mal estado, no tienen cajas de registro, no tienen válvulas
de paso. Para ampliar la cobertura y mejorar el servicio, se propone la
instalación de 79 conexiones domiciliarias exteriores, con llaves y cajas de
paso para igual número de familias.

Tipo de sistema: Sistema de gravedad sin tratamiento

Esquema del sistema proyectado: Adjunto

Planteamiento de Alternativa de solución al problema: La alternativa de solución


al problema es la siguiente:

 Construcción de una nueva Captación en el manantial Ratsak waqanan: Con


una caja de reunión, aletas de encauzamiento, sistema de rebose y limpieza,
filtros de material granular seleccionado, para luego colocar un sello de
concreto, tapa sanitaria metálica, el manantial tiene un caudal aproximado de
0.90lt/seg.
 Construcción de un nuevo reservorio: Reservorio apoyado de concreto
armado, con una capacidad de almacenamiento de 10 m3, tapa sanitaria
metálica, sistema de ventilación, sistema de control estático, sistema de
rebose y limpieza, llevará adosado una caseta de válvulas, con tapa sanitaria
metálica. La cloración se realizara a la salida del reservorio usando
principalmente polvo hipoclorito.
 Ampliación de la red de distribución con una longitud aproximada de 3,000
ml, con tubería de diferente diámetro.

Instalación de 79 conexiones domiciliarias con caja de registro y válvulas de


paso.

Cabe señalar que para plantear las alternativas se analizaron varias opciones de
solución; sin embargo, se encontró que solo existía un manantial en la zona, los
ríos y quebradas estaban muy alejados (lo cual eleva los costos de inversión) y al
no evidenciarse información técnica respecto a las aguas subterráneas, se estimo
por conveniente la formulación de una alternativa única.

16
B- PARA SANEAMIENTO:

 Alternativa 1: Letrina de hoyo seco ventilado, que consiste en una losa sanitaria
de concreto armado de dos piezas de 0.55*1.10, un hoyo de sección cuadrada de
0.90 m de lado una profundidad de 1.80 m, una tubería de ventilación de PVC de 4”,
así como un sombrero de ventilación, Caseta de adobe de 1.10*1.10*1.7, techo y
puerta de calamina u otro material de la zona.
 Alternativa 2: Letrina con Arrastre Hidráulico: Consiste en una losa de baño del
tipo turco provista de un sello hidráulico, asentada sobre el brocal, con una tubería
para el desagüe de PVC de 4” de 4.5 ml de longitud. El pozo tiene una dimensión de
1.0*1.0*2.0 m, Caseta de adobe de 1.10*1.10 m (medidas internas), y puerta y
techo de calamina u otro material de la zona.

17
MODULO 3

FORMULACIÓN Y EVALUACION

18
3.1 ANÁLISIS DE DEMANDA

Dotación de agua (lt/hab/d): Para analizar la demanda de agua para


consumo humano, se considera una dotación de 50lt/hab/día, dotación que se
encuentra en el rango establecida por el Sector para localidades rurales de la
sierra que no cuentan con servicio de alcantarillado. Asimismo, se estima un
20% de pérdidas en el sistema.

Demanda actual (consumo de agua): La demanda de agua segura está


representada por población total de la localidad de Pampa Florida, que tiene una
necesidad de caudal máximo diario1 (Qmd): 0,368l/seg aproximadamente y la
demanda actual corresponde sólo al 11% de la población atendida con agua
segura (total de conexiones en buen estado / total de familias), a través de
conexiones domiciliarias. El resto de la población que no está conectada a la red
pública y se abastece de otras fuentes como pozos tubulares y riachuelos.

Población total: La población total de la localidad de Pampa Florida es de 370


habitantes.

Población servida o atendida: 40 personas.

Nº de viviendas conectadas a la red pública: 16 familias de los cuales a solo


8 se está prestando servicio.

Proyección de la demanda (m3/año) para el horizonte del proyecto: Para


la proyección de la demanda de agua segura, se ha tomado en cuenta los
siguientes parámetros: (i) Población actual total de la localidad de Pampa
Florida; (ii) Tasa de crecimiento de 1.6% promedio anual: Año 2005: 370
habitantes y el año 2025: 488 personas; (iii) Se asume una dotación:
50lt/hab/día porque la localidad está ubicada en la zona sierra y es de clima
frígido; y, (iv) cobertura de servicio 100% de la población. La proyección
anualizada de la demanda se presenta en el Anexo 1.

La demanda total de agua para consumo humano estimada para el año 2005 es
de 8,441m3/año y en el año 20 de 11,133m3/año.

La demanda de servicios de letrinas es de 78 familias.

Nº de población atendida: Con el proyecto se estima que tanto en agua como


en saneamiento será al 100% de la población.

3.2 ANÁLISIS DE OFERTA

Oferta actual del sistema existente (capacidad (m3/año)):

Actualmente la localidad de Pampa Florida, cuenta con sistema de agua por


gravedad sin tratamiento, cuya fuente de agua se ubica a una distancia de 0,3
kms de la localidad; la cobertura de servicio alcanza aproximadamente al 11%
de la población. El sistema está conformado por los siguientes componentes: (i)
1
Para determinar el caudal máximo diario se utiliza la siguiente fórmula:
(Población x Dotación ) / (1-% de pérdidas) x 1.3
86,400

19
Captación: no cumple con los requerimientos técnicos que deben cumplir las
captaciones para sistemas de agua potable. (ii) Conducción: la línea de
conducción tiene 0,200 Km. de longitud con tuberías de PVC de 2”, expuesto a
roturas por estar mal enterrada; (iii) Línea de aducción y red de distribución:
aparentemente en buenas condiciones y la red de distribución solo alcanza al
perímetro de la Plaza de Armas y algunas calles principales; (iv) el agua no pasa
por un proceso de cloración por lo que no es adecuada para el consumo humano.

Nº de conexiones existentes de agua: 16 conexiones domiciliarias de los


cuales solo 08 se encuentran operativas.
Saneamiento: La oferta de servicio de disposición sanitaria de excretas es a
través de algunas letrinas construidas por los propios pobladores, pozos y el
campo.

Esquema del sistema actual: Adjunto:

Principales restricciones que lo afectan: El deterioro y la mala construcción


de la captación que no cumple con las características técnicas de las captaciones
para sistemas de agua potable. El mal estado del reservorio y la caseta de
válvulas que no prestan un servicio adecuado.

Proyección de la Oferta (producción de agua en m3/año) se calcula para todo


el horizonte del proyecto considerando la situación actual optimizada, es decir la
situación actual de los sistemas calculada bajo el supuesto de que no se realiza
el proyecto (ninguna inversión adicional) pero llevando a cabo una adecuada
operación y mantenimiento.

3.3. BALANCE OFERTA-DEMANDA

Horizonte de Evaluación del proyecto: 20 años. El horizonte de evaluación del


proyecto está determinado por la suma de las duraciones de la fase de inversión
y post inversión.

Características de la población objetivo: La población objetivo para el


abastecimiento de agua para consumo humano alcanza a 370 habitantes cuyo
acceso al servicio de agua a través de la red pública es aproximadamente de
11% y no cuenta con servicio de disposición de excretas sanitarias. Las viviendas
de la población de Pampa Florida, tienen una distribución regularmente
concentrada, lo que puede facilitar el servicio con conexión domiciliaria.

Metas previstas del servicio de agua: Alcanzar una cobertura de 100% de


abastecimiento de agua para consumo humano a la población de Pampa Florida,
con una frecuencia no menor de 15 horas diarias.

Comparar la demanda actual y proyectada con la oferta actual (déficit o brecha)


a lo largo del horizonte de evaluación.

El requerimiento de producción de agua para consumo humano, considerando los


parámetros señalados es de 8,441m3/año para el año 2005 y para el año 2025
será de 11,133m3/año. El requerimiento de almacenamiento 2 para atender la
demanda total de la población es de 10m3.
2
Volumen de reserva + volumen regular = 7% x ( Demanda Total en m3/día) + 25% x (Demanda Total en m3/día)

20
Capacidad actual en m3/año (sin proyecto): La oferta actual de agua es de
2,838m3/año. El reservorio tiene una capacidad de 7 m3 pero se encuentra en
mal estado.

Balance Oferta –Demanda de la producción de agua:

Año Demanda Oferta actual Déficit /Superávit


lt/día m3/año lt/día m3/año lt/día m3/año
Año 0: 2005 23,126 8,441 7,750 2,838 -15,376 -5,603
Año 20: 2025 30,501 11,133 7,750 2,838 -22,751 -8,295

En el cuadro se puede observar que la oferta de producción de agua del


sistema existente es insuficiente para la atender la demanda de agua de la
población de Pampa Florida. En el Anexo 1 se presenta los cuadros de la
proyección de la demanda así como el balance oferta – demanda.

Balance Oferta – Demanda de Almacenamiento

Año Oferta Demanda Déficit


m3 m3 m3
Año 0: 2005 0 6.9 -6.9
Año 20: 2025 0 9.2 -9.2

Finalmente, el balance de letrinas demuestra que existe un alto déficit, como se


muestra en el siguiente:

Balance Oferta – Demanda de Letrinas

Año Oferta Demanda Déficit


cantidad cantidad cantidad
Año 0: 2005 0 78 -78
Año 20: 2025 0 78 -78

3.4. COSTOS DEL PROYECTO

Los costos en la situación sin proyecto son cero, ya que no existe un sistema
óptimo de agua así como hay carencia de letrinas.

A- Para el sistema de agua potable:

ALTERNATIVA UNICA

Inversión estimada (En el Anexo 2 se presenta los costos con mayor


detalle):

21
Unidad Cantidad P. Uni. Costo (S/.)
A precios de mercado

Captación U 1 1,973 1,976


Línea de Conducción ml 500 6.2 3,106
Almacenamiento U 1 9,145 9,145
(Reservorio)
Aducción y red de ml 3,000 5.18 15,550
Distribución
CRP-7 U 6 1,234.5 7,407
Conexión Domiciliaria U 68 36.19 2,461
Flete 3,600
Costo Directo 43,245
Gastos Generales 4,325
Costo de la Obra 47,570

b) Costos de administración, operación y mantenimiento del servicio


Rubros SIN PROYECTO CON PROYECTO
Uni. Cant. P.Uni. A Precios Cant. P Uni. A Precios de
(S/.) de (S/.)
Mercado Mercado
Costos de admin. y 801 2,421.5
Operación
Recursos humanos HH 350 2.0 700 1040 2 2,080
Insumos (cloro) Kg. 25 4.0 100 85 4 340
Otros (herramientas) vario 2 0.5 1 3 0.5 1.5
s
Costos de Mantenimiento 111 471.5
(cada 2 años)
Accesorios global global global 80 global 200
Mano de obra HH 20 1.5 30 180 1.5 270
Herramientas % 2.0 0.5 1 3 0.5 1.5
Costo Total anual 912 2,893
Costo /mes 76 241.1
Total/Familia 0.7 2.4
Elaboración: UGP PRONASAR

B- Para saneamiento:

ALTERNATIVA 1

a). Inversión estimada: Letrina Hoyo Seco Ventilado


Componentes Uni. Cantidad P.Uni. Costo por letrina a
precios
de mercado (S/.)
Costo Directo:
Materiales de la zona (adobe, Global Global Global 20.00
paja, arena)
Mano de obra no calificada HH 28 1.25 35.00
(peón)
Tuberías PVC y accesorios Ml 3 7 21.00
Otros materiales (cemento, Global Global Global 95.00
alambre, fierro, clavos, etc.).

22
Mano de obra calificada. HH 3 5 15.00
Costo Directo 186.00
Gastos Generales (10% del 18.60
CD)
Costo de la Obra 204.60
Gastos Indirectos 0.00
COSTO TOTAL/ 204.60
LETRINA(1)

(1) No se incluye costos del componente social, así como gastos indirectos, porque está considerado en el costo del
Programa.

b). Costos de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.)


Rubros Sin proyecto Con Proyecto
P.Uni. Total (S/.) Cant. P Uni. Costo Anual
por letrina a
precios de
Mercado(S/.)
Costos de admin. y 6
Operación (*)
Recursos humanos 0 0.1 1.3 3
Insumos (cal) 0 0.2 0.4 2.9
Otros (herramientas) 0 3 0.02 0.1
Costos de Mantenimiento 0 3.9
(cada 2 años)
Peón 0 2.5 7.5 3.8
Herramientas 0 3 0.2 0.1
Costo Total anual/familia 0 9.9
Nota: en el caso de las letrinas será responsabilidad de cada familia
(*) Esta actividad se realiza semanal.

ALTERNATIVA 2

a). Inversión de alternativa: Letrina con Arrastre Hidráulico


Componentes Uni. Cantidad P.Uni. Costo por letrina a
precios
de mercado (S/.)
Costo Directo:
Materiales de la zona (adobe, Global Global Global 65.00
paja, arena)
Mano de obra no calificada HH 48 1.25 60.00
(peón)
Tuberías PVC y accesorios Ml 7 4 28.00
Otros materiales (cemento, Global Global Global 38.00
alambre, fierro, clavos, etc.).
Mano de obra calificada. HH 3 5 15.00
Costo Directo 206.00
Gastos Generales (10% del CD) 0.00
Costo de la Obra 206.00
Gastos Indirectos 0.00
COSTO TOTAL/ LETRINA(1) 206.00

b). Costos Anual de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.)


Rubros Sin Proyecto Con Proyecto

23
P.Uni. Total Cant. P Uni. Costo anual por
(S/.) letrina a precios
de Mercado (S/,)
Costos de admin. y 3.1
Operación (*)
Recursos humanos 0 0.1 1.3 3
Otros (herramientas) 0 3 0.02 0.1
Costos de Mantenimiento 0 4.5
(cada 2 años)
Peón 0 2.5 8.8 4.3
Herramientas 0 3 0.2 0.1
Costo Total anual/familia 0 7.7

Nota: El mantenimiento (eliminación de fangos y lodos) se realiza cada 2 años


Nota: en el caso de las letrinas será responsabilidad de cada familia

3.5 BENEFICIOS

Entre los beneficios cuantificables del proyecto se tiene, que la población tendrá
un ahorro económico al dejar de acarrear el agua de las fuentes naturales,
considerando que para dicha actividad disponen de un determinado tiempo (15 –
20 minutos por viaje) de los miembros de su familia (madre e hijos y
eventualmente el padre). Este tiempo utilizado en acarreo valorizado, le significa
un ahorro para la economía de la familia o mayor tiempo de los niños para
estudiar o realizar alguna labor en casa.

Para el presente caso, para la evaluación del proyecto se utiliza la metodología


Costo/Efectividad, por lo tanto no es necesario cuantificar los beneficios.

3.6 EVALUACIÓN SOCIAL

A- Para el sistema de agua potable:


Se calculan los costos a precios sociales, el detalle se muestra en el Anexo 2.1:

ALTERNATIVA UNICA

a) Inversión estimada
Unidad Cantidad P. Uni. Costo (S/.)
A precios A precios
de sociales
mercado
Captación U 1 1,973 1,976 1,562
Línea de Conducción ml 500 6.2 3,106 2,248
Almacenamiento U 1 9,145 9,145 7,407
(Reservorio)
Aducción y red de ml 3,000 5.18 15,550 11,071
Distribución
CRP-7 U 6 1,234.5 7,407 6,080
Conexión Domiciliaria U 68 36.19 2,461 2,081
Flete U 1 1,973 3,600 3,356
Costo Directo 43,245 33,805
Gastos Generales 4,325 3,380

24
Costo de la Obra 47,570 37,185
Gastos Indirectos

b) Costos de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.)


Rubros SIN PROYECTO CON PROYECTO
Uni. Cant. P.Uni. A Precios de Cant. P Uni. A Precios de
(S/.) Mercado Sociales (S/.) Mercado Sociales
Costos de admin. y 801.0 721.1 2,421.5 2,176.3
Operación
Recursos humanos HH 350.0 2.0 700.0 636.3 1,040.0 2.0 2,080.0 1,890.7
Insumos (cloro) Kg. 25.0 4.0 100.0 84.0 85.0 4.0 340.0 285.6
Otros (herramientas) varios 2.0 0.5 1.0 0.8 3.0 0.5 1.5 1.3
Costos de 111.0 82.7 471.5 280.0
Mantenimiento (cada
2 años)
Accesorios global global global 80.0 67.2 global 200.0 168.0
Mano de obra HH 20.0 1.5 30.0 14.7 180.0 1.5 270.0 111.7
Herramientas % 2.0 0.5 1.5 0.8 3.0 0.5 1.5 1.3
Costo Total anual 912.0 803.9 2,893.0 2,456.3
Costo /mes 76.0 241.1
Total/Familia 0.7 2.4

B- Para saneamiento:

Alternativa 1:

a) Inversión estimada: Letrina Hoyo Seco Ventilado


Componentes Uni. Cantidad P.Uni. Costo por letrina a
precios (S/.)
Sociales
Costo Directo:
Materiales de la zona (adobe, paja, arena) Global Global Global 16.80

Mano de obra no calificada (peón) HH 28 1.25 14.40


Tuberías PVC y accesorios Ml 3 7 17.40
Otros materiales (cemento, alambre, fierro, Global Global Global 79.80
clavos, etc.).
Mano de obra calificada. HH 3 5 12.60
Costo Directo 141.00
Gastos Generales (10% del CD) 14.12
Costo de la Obra 155.12
Gastos Indirectos 0.00
COSTO TOTAL/ LETRINA(1) 155.12

25
b) Costos de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.)
Rubros Sin proyecto Con Proyecto
P.Uni. Total Cant. P Uni. Costo Anual por
(S/.) letrina a precios
(S/.)
Sociales
Costos de admin. y 5.2
Operación (*)
Recursos humanos 0 0.1 1.3 2.7
Insumos (cal) 0 0.2 0.4 2.4
Otros (herramientas) 0 3 0.02 0.1
Costos de Mantenimiento 0 1.9
(cada 2 años)
Peón 0 2.5 7.5 1.8
Herramientas 0 3 0.2 0.1
Costo Total anual/familia 0 7.2

Alternativa 2:

a) Inversión de alternativa: Letrina con Arrastre Hidráulico


Componentes Uni. Cantidad P.Uni. Costo por letrina a
precios (S/.)
Sociales
Costo Directo:
Materiales de la zona (adobe, paja, arena) Global Global Global 54.60

Mano de obra no calificada (peón) HH 48 1.25 29.40


Tuberías PVC y accesorios Ml 7 4 23.50
Otros materiales (cemento, alambre, fierro, Global Global Global 31.90
clavos, etc.).

Mano de obra calificada. HH 3 5 13.60


Costo Directo 153.10
Gastos Generales (10% del CD) 0.00
Costo de la Obra 153.10
Gastos Indirectos 0.00
COSTO TOTAL/ LETRINA(1) 153.10

26
b) Costos Anual de administración, operación y mantenimiento del servicio
(S/.)

El Flujo de Costos de cada alternativa propuesta, para el período de evaluación


Rubros Sin Proyecto Con Proyecto
P.Uni. Total Cant. P Uni. Costo anual por
(S/.) letrina a precios
(S/,)
Sociales
Costos de admin. y 2.8
Operación (*)
Recursos humanos 0 0.1 1.3 2.7
Otros (herramientas) 0 3 0.02 0.1
Costos de Mantenimiento 0 2.3
(cada 2 años)
Peón 0 2.5 8.8 2.1
Herramientas 0 3 0.2 0.1
Costo Total anual/familia 0 5.1
se presenta en el Anexo 3, así como el flujo de costos incrementales.

La evaluación costo efectividad se desarrolla a continuación:

A- Para el sistema de agua potable:


Resultados de la evaluación:
INDICADORES RESULTADOS

VAC (S/.) 48,452.00

Pob. Promedio 392 habitantes

ICE (S/.)/Hab. 123.8

Valor Referencial S./ 261.8


(Anexo SNIP-13) US$ 77.0

B- Para saneamiento:
Resultados de la evaluación:
INDICADORES ALTERNATIVAS
1 2
VAC (S/.) S/. 16,331.0 20,641.0

Pob. Promedio 392 habitantes

ICE (S/.)/hab. 41.6 52.6

Valor Referencial S./ 74.8


(Anexo SNIP-13) US$ 22.0

27
3.7. ANALISIS DE SENSIBILIDAD

A- Para el sistema de agua potable:

De acuerdo a los cálculos realizados, el estudio soporta un incremento de hasta


110% en las inversiones y en los costos de administración, operación y
mantenimiento antes de alcanzar la línea de corte, en este caso el valor
referencial del SNIP, tal como se detalla a continuación:

Resultados de la evaluación al 110%:

INDICADORES RESULTADOS

VAC (S/.) 101,940

Pob. Promedio 392 Familias

ICE (S/.)/Hab. 259.91

Valor Referencial 261.8


(Anexo SNIP-13)

B- Para saneamiento:

De acuerdo a los cálculos realizados, la primera alternativa soporta un


incremento máximo de 70.5% en las inversiones y en los costos de
administración, operación y mantenimiento antes de alcanzar la línea referencial
del SNIP. Con respecto a la segunda alternativa, solo se admite hasta un 40% de
aumento en los costos, tal como se detalla a continuación:

Resultados de la evaluación:

INDICADORES ALTERNATIVAS

1 2
(70.5%) (40%)

VAC (S/.) 27,764 28,775

Pob. Promedio 392 Familias

ICE (S/.)/hab. 71 73.4

Valor Referencial 74.8


(Anexo SNIP-13)

Estos resultados demostrarían que la alternativa 1 es menos sensible que la


alternativa 2, al soportar un incremento mayor en los costos, por lo tanto debería
ser seleccionada.

3.8. ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD

- Arreglos institucionales:
La población de la localidad de Pampa Florida, se ha comprometido a través
de una Junta Administradora de Servicios de Saneamiento asumir la
responsabilidad de administrar, operar y mantener los servicios de agua

28
potable y saneamiento, así mismo se comprometen a capacitarse para
cumplir dicha responsabilidad, y a pagar las cuotas familiares establecidas de
acuerdo a los costos de administración, operación y mantenimiento. Este
compromiso lo asumieron en una Asamblea General, dejando constancia en
un acta firmada por los asistentes. Será responsabilidad de la JASS, hacer la
cobranza mensual a todas las familias.

Las autoridades locales, representada por el Alcalde del Municipio Distrital, se


comprometen a cumplir con su rol de vigilancia de la calidad del agua y la
supervisión y fiscalización a la JASS. Además del cumplimiento con el aporte en
efectivo o en materiales para las obras de infraestructura. Así mismo, se
comprometen a brindar asistencia técnica y capacitación a la JASS .

Cuotas familiares por concepto de costos de administración, operación


y mantenimiento de los servicios: La población fue informada que la
cuota familiar estimada, por concepto de servicios de agua potable es de S/.
2.50 (cuota necesaria para cubrir los costos de operación y mantenimiento
del sistema de agua potable), que representa aproximadamente el 0.60%
del ingreso promedio familiar. Este indicador se encuentra debajo de lo
estimado por la Organización Panamericana de la Salud (OPS), que reporta
que la zona rural presenta una proporción de 0.8% del ingreso o gasto del
grupo familiar (2001). Se informó que esta cifra podría variar con los costos
determinados por el expediente técnico. La población informada del monto
estimado de la cuota familiar por mes, aceptaron y acordaron que la forma
de pago lo establecerán en asamblea liderada por los responsables de la
Junta Administradora.

- Participación de los beneficiarios: La población beneficiaria también se


compromete a participar, durante la ejecución del proyecto, a los talleres de
capacitación de educación sanitaria y hábitos de higiene. Así como al
cumplimiento de sus aportes de cofinanciamiento para la ejecución de las obras.

3.9 ANALISIS DE AMBIENTAL

Positivos:
Suelo y Geología: La zona mantiene una estructura geológica estable. No existe
riesgo alguno de impactos negativos.
Flora: No se presenta impacto negativo alguno contra la Flora. Al contrario, se
mejorará el uso del agua que a partir de esta obra será de manera racional.
Fauna: No se presenta impacto negativo alguno contra la fauna silvestre.
Paisaje: Las obras se mimetizarán con el paisaje. No existe impacto negativo
alguno.
Cultural: Las obras se mantendrán a una distancia adecuada de los restos
arqueológicos que abundan en la zona.
Infraestructura y Saneamiento: No existe impacto negativo alguno.
Uso del Territorio: Se mejorará el uso del territorio en virtud de la
centralización del servicio de agua en el centro poblado, creando de esta manera
un centro urbano que permitirá abaratar las obras de servicios urbanos futuros
que requiera la población.
Salud Poblacional: No habrá impacto negativo en la salud de la población. Por
el contrario, con servicio de agua potable se eliminará enfermedades diarreicas y
dérmicas.

29
Agua potable: No se identificaron impactos negativos.
Saneamiento: No se identificaron impactos negativos con la construcción de
letrinas.

Las acciones de mitigación son de carácter preventivo:


No dejar materiales de construcción en las zonas donde se ejecutarán las obras.
Eliminar correctamente el material excedente de excavaciones y movimiento de
tierras.
Evitar que las obras afecten zonas arqueológicas existentes. Esta actividad
deberá realzarse durante la elaboración del Expediente Técnico del Proyecto.

Riesgos

Se ha realizado un análisis sobre los posibles desastres o eventos naturales a


ocurrir y qué medidas deberían tomarse en caso exista ese riesgo a fin de evitar
que se afecte la infraestructura del sistema de agua potable. Sin embargo, dado
que no se ha encontrado ningún tipo de riesgo de ocurrencia de desastres o
eventos naturales no se han elaborado ni costeado medidas.

Costos de las medidas de mitigación de impacto ambiental:

Por no existir impactos ambientales que ameriten medidas de mitigación no es


necesario considerar costos en este aspecto.

3.10 SELECCIÓN DE ALTERNATIVAS

La alternativa seleccionada:

Para el sistema Agua: Se tiene una sola alternativa que como indican las
evaluaciones es menor al valor de referencia del SNIP, por lo que es
seleccionada:

Inversión: A precios de Mercado: S/. 47,570.0


A precios Sociales: S/. 37,185.0

ICE: S/. 123.8/Hab. < S/. 261.8/Hab.

Costos de administración, operación y mantenimiento anual: El costo de


administración, operación y mantenimiento del servicio de agua potable,
promedio anual es de: S/. 2,531.0 y de S/. 210.9 mensual. La cuota familiar
promedio por mes es de S/. 2.5.

Para saneamiento: Se selecciona la Alternativa 1, por ser de menor costo


efectividad y encontrarse por debajo del valor referencial del SNIP.

Inversión: A precios de Mercado: S/. 11,134.0


A precios Sociales: S/. 14,914.0

ICE: S/. 41.6/hab. < S/. 74.8/hab.

30
3.11. MATRIZ DE MARCO LOGICO PARA LA ALTERNATIVA SELECCIONADA

RESUMEN DE OBJETIVOS INDICADORES METAS MEDIOS DE SUPUESTOS


VERIFICACION
FIN Aumentar la calidad de vida de la  Disminución de las  Disminución de las NBI’s  Encuesta a Hogares.  La población cumple con
población de Pampa Florida necesidades básicas en 20% en el año 15 del las prácticas de higiene y
insatisfechas (NBI’s). horizonte del proyecto. mantiene adecuadamente
la infraestructura a lo
largo del tiempo.
PROPOSITO Baja la incidencia de enfermedades  Porcentaje de incidencia de  Reducir la tasa de  Encuesta de  Participación activa de la
diarreicas, parasitosis y dérmicas en enfermedades diarreicas incidencia de impacto. población,
la localidad de Pampa Florida. en la población. enfermedades diarreicas  Informe de organizaciones y
y parasitosis al 25% en monitoreo. sectores.
los primeros 5 años.  Informe
epidemiológico de la
Región de Salud
Huánuco y del puesto
de salud de Chupan.
COMPONENTES  Consumo de agua segura.  Porcentaje de Cobertura de  100% de cobertura de  Evaluación  La Junta Administradora
 Adecuados hábitos y prácticas servicio de agua potable a servicio de agua potable intermedia del de los Servicios de
de higiene. través de conexiones en el año 10. proyecto. Saneamiento (JAAPS),
 Construcción de infraestructura domiciliarias.  100% de servicio de  Evaluación ex - post. asumen su
de disposición de excretas.  Porcentaje de Cobertura de letrinas en el año 10.  Informes del OTS. responsabilidad de la
infraestructura de  100% de capacitaciones  Informe del OS. gestión del proyecto.
disposición de excretas. en educación sanitaria y  Ejercicio de buenas
 Porcentaje de familias hábitos de higiene en el prácticas de higiene.
capacitadas en educación año 10.
sanitaria y hábitos de
higiene.
ACCIONES  Elaboración del Perfil de  Expediente técnico  Expediente técnico  Liquidación técnica.  Participación del
Viabilidad y el expediente terminado. aprobado.  Actas de entrega de Gobierno Local.
técnico.  Implementación del  Sistema de agua potable obra.  Participación de la
 Construcción del servicio de mejoramiento de agua. mejorado al 100%.  Encuestas a las población en la ejecución
agua segura.  Obra concluida.  Instalación de letrinas al familias. del proyecto.
 Abastecimiento de servicio de  Porcentaje de familias 100%.  Informe de  Coordinación Efectiva
agua potable continua. A través capacitadas  Población capacitada en monitoreo de entre el municipio, la
de conexiones domiciliarias. educación sanitaria y capacitación. comunidad y los
 Implementar un programa de hábitos de higiene en un Operadores de
capacitación de educación 90%. PRONASAR.
sanitaria.

31
MODULO 4

CONCLUSIONES

32
4.1. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Se recomienda la ejecución del proyecto, considerando que cumple con los


criterios de viabilidad económica, técnica, social, ambiental y de sostenibilidad.

La ejecución de las obras de rehabilitación, mejoramiento y/o ampliación de los


servicios de agua y saneamiento es una necesidad sentida por la población, la
cual se manifiesta con la predisposición de la población para participar
activamente, con sus aportes en la ejecución de las obras, el pago de la cuota
familiar y su compromiso para asistir al programa de capacitación previsto por el
proyecto.

33
ANEXOS

34
ANEXO 1

CUADRO Nº 1
PROYECCION DE LA DEMANDA DE AGUA PARA CONSUMO HUMANO

Población Dotacion Cobertura % Población Nº de Viviendas (familias) Nº de conex. Consumo Demanda total de agua
Año
Total lt/hab/día Sin Proyecto Atendida No atendida Atendidas(1) No atendidas Nº de domic.(2) (lt/día) lt/día(3) m3/año
2005 0 370 50 0 40 330 8 68 3 18,500 23,125 8,441
2006 1 376 50 0 40 336 8 71 3 18,800 23,500 8,578
2007 2 382 50 0 40 342 8 73 3 19,100 23,875 8,714
2008 3 388 50 0 40 348 8 74 3 19,400 24,250 8,851
2009 4 394 50 0 40 354 8 75 3 19,700 24,625 8,988
2010 5 400 50 0 40 360 8 77 3 20,000 25,000 9,125
2011 6 406 50 0 40 366 8 78 3 20,300 25,375 9,262
2012 7 411 50 0 40 371 8 79 3 20,550 25,688 9,376
2013 8 417 50 0 40 377 8 80 3 20,850 26,063 9,513
2014 9 423 50 0 40 383 8 81 3 21,150 26,438 9,650
2015 10 429 50 0 40 389 8 83 3 21,450 26,813 9,787
2016 11 435 50 0 40 395 8 84 3 21,750 27,188 9,924
2017 12 441 50 0 40 401 8 85 3 22,050 27,563 10,061
2018 13 447 50 0 40 407 8 87 3 22,350 27,938 10,198
2019 14 453 50 0 40 413 8 88 3 22,650 28,313 10,334
2020 15 459 50 0 40 419 8 89 3 22,950 28,688 10,471
2021 16 465 50 0 40 425 8 90 3 23,250 29,063 10,608
2022 17 471 50 0 40 431 8 92 3 23,550 29,438 10,745
2023 18 477 50 0 40 437 8 93 3 23,850 29,813 10,882
2024 19 482 50 0 40 442 8 94 3 24,100 30,125 10,996
2025 20 488 50 0 40 448 8 95 3 24,400 30,500 11,133
(1) Incluye conexión No domiciliaria del centro educativo.
(2) Nº de conexiones No domiciliarias no conectadas a la red pública.
(3) Se estima un 20% de pérdidas en el sistema.
Elaboración: OTS PRONASAR

35
CUADRO Nº 2
BALANCE OFERTA – DEMANDA SIN PROYECTO

Producción de Agua (m3/año) Producción


Año
Oferta Demanda Deficit
0 2,838 8,441 -5,603
1 2,838 8,578 -5,740
2 2,838 8,714 -5,876
3 2,838 8,851 -6,013
4 2,838 8,988 -6,150
5 2,838 9,125 -6,287
6 2,838 9,262 -6,424
7 2,838 9,376 -6,538
8 2,838 9,513 -6,675
9 2,838 9,650 -6,812
10 2,838 9,787 -6,949
11 2,838 9,924 -7,086
12 2,838 10,061 -7,223
13 2,838 10,198 -7,360
14 2,838 10,334 -7,496
15 2,838 10,471 -7,633
16 2,838 10,608 -7,770
17 2,838 10,745 -7,907
18 2,838 10,882 -8,044
19 2,838 10,996 -8,158
20 2,838 11,133 -8,295

AÑO OFERTA DEMANDA


MILES DE M3/AÑO
0 2.8 8.4
1 2.8 8.6
2 2.8 8.7
3 2.8 8.9
4 2.8 9.0
5 2.8 9.1
6 2.8 9.3
7 2.8 9.4
8 2.8 9.5
9 2.8 9.6
10 2.8 9.8
11 2.8 9.9 CUADRO Nº 3
12 2.8 10.1 BALANCE OFERTA – DEMANDA DEL RESERVORIO
13 2.8 10.2 SIN PROYECTO
14 2.8 10.3
15 2.8 10.5
16 2.8 10.6
17 2.8 10.7
18 2.8 10.9
19 2.8 11.0
20 2.8 11.1

36
Producción de Agua (m3/año)
Oferta Demanda Deficit
7.0 6.9 0.1
7.0 7.1 -0.1
7.0 7.2 -0.2
7.0 7.3 -0.3
7.0 7.4 -0.4
7.0 7.5 -0.5
7.0 7.6 -0.6
7.0 7.7 -0.7
7.0 7.8 -0.8
7.0 7.9 -0.9
7.0 8.0 -1.0
7.0 8.2 -1.2
7.0 8.3 -1.3
7.0 8.4 -1.4
7.0 8.5 -1.5
7.0 8.6 -1.6
7.0 8.7 -1.7
7.0 8.8 -1.8
7.0 8.9 -1.9
7.0 9.0 -2.0
7.0 9.2 -2.2

AÑO OFERTA DEMANDA


MILES DE M3/AÑO
0 7.0 6.9
1 7.0 7.1
2 7.0 7.2
3 7.0 7.3
4 7.0 7.4
5 7.0 7.5
6 7.0 7.6
7 7.0 7.7
8 7.0 7.8
9 7.0 7.9
10 7.0 8.0
11 7.0 8.2
12 7.0 8.3
13 7.0 8.4
14 7.0 8.5
15 7.0 8.6
16 7.0 8.7
17 7.0 8.8
18 7.0 8.9
19 7.0 9.0
20 7.0 9.2

37
ANEXO 2

CUADRO Nº 1
COSTOS DE INVERSION DE LAS OBRAS DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE: ALTERNATIVA 1
(A precios de mercado)

Línea de Aducción y red Conexión COSTO Estructura


CONCEPTO Captación Reservorio CRP-7 Flete
Conducción de Distrib. Domiciliaria TOTAL %
Costo directo de la Obra
Mano de Obra Calificada 330 681 1,000 2,300 1,065 850 6,226 13.1
Mano de Obra No Calificada 280 950 800 5,000 500 105 200 7,835 16.5
Materia Local 291 75 845 250 642 28 2,131 4.5
Materia Nacional 1,075 1,400 6,500 8,000 5,200 1,478 3,400 27,053 56.9
Total Costo Directo 1,976 3,106 9,145 15,550 7,407 2,461 3,600 43,245 90.9
Gastos Generales (10%) 198 311 915 1,555 741 246 360 4,325 9.1
Costo de la Obra 2,174 3,417 10,060 17,105 8,148 2,707 3,960 47,570 100.0
Costos Indirectos 0 0 0 0 0 0 0 0
COSTO TOTAL 2,174 3,417 10,060 17,105 8,148 2,707 3,960 47,570
(*) No se incluyen Gastos indirectos porque están considerados en los costos de operadores
Elaboración: OTS HUANUCO

38
ANEXO 2.1

CUADRO Nº 1A
COSTOS DE INVERSION DE LAS OBRAS DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE: ALTERNATIVA 1
(A precios sociales)

Línea de Aducción y red Conexión COSTO Estructura


CONCEPTO Captación Reservorio CRP-7 Flete
Conducción de Distrib. Domiciliaria TOTAL %
Costo directo de la Obra
Mano de Obra Calificada 300 619 909 2,091 968 773 5,660 15.2
Mano de Obra No Calificada 115 390 328 2,050 205 43 500 3,631 9.8
Materia Local 244 63 710 210 539 24 1,790 4.8
Materia Nacional 903 1,176 5,460 6,720 4,368 1,242 2,856 22,725 61.1
Total Costo Directo 1,562 2,248 7,407 11,071 6,080 2,082 3,356 33,806 90.9
Gastos Generales (10%) 156 225 741 1,107 608 208 336 3,381 9.1
Costo de la Obra 1,718 2,473 8,148 12,178 6,688 2,290 3,692 37,187 100.0
Costos Indirectos 0 0 0 0 0 0 0 0
COSTO TOTAL 1,718 2,473 8,148 12,178 6,688 2,290 3,692 37,187
Elaboración: OTS HUANUCO

Factores de Corrección
Bienes Transables 0.86
Bienes No Transables 0.84
Mano de Obra No Calificada Rural
Sierra 0.41
Mano de Obra Calificada 0.9

39
ANEXO 3

CUADRO Nº 1
EVALUACION ECONOMICA - ALTERNATIVA 1
(A Precios Sociales)
Sistema de Agua para Consumo Humano

Inversión Costos de Flujo de Población


Años
Total (S/.) (1) A.O.M (S/.) Costos (S/.) beneficiaria
0 37,185 0 37,185 0
1 0 1,659 1,659 336
2 0 1,662 1,662 342
3 0 1,665 1,665 348
4 0 1,669 1,669 354
5 209 1,672 1,881 360
6 0 1,676 1,676 366
7 0 1,679 1,679 371
8 0 1,683 1,683 377
9 200 1,687 1,887 383
10 0 1,690 1,690 389
11 0 1,694 1,694 395
12 0 1,698 1,698 401
13 209 1,702 1,911 407
14 0 1,706 1,706 413
15 0 1,710 1,710 419
16 0 1,714 1,714 425
17 209 1,718 1,927 431
18 0 1,722 1,722 437
19 0 1,726 1,726 442
20 148 1,731 1,879 448
(1) Incluye inversiones de conexiones domiciliarias de nuevos usuarios
Promedio 392

Costos actualizados (S/.) VAC 48,542


Población Beneficiaria (PB) 392

Indice Costo Efectividad (S/./hab.)= 123.8

Linea de Corte
(US$/hab) 45
(S/./hab. 148.5

123.8 < 148.5

40
CUADRO Nº 2
EVALUACION ECONOMICA
(A Precios Sociales)
LETRINAS - ALTERNATIVA 1

Inversión Costos de Flujo de Población


Años
Total (S/.) (1) A.O.M (S/.) Costos (S/.) beneficiaria
0 11,154 0 11,154 0
1 0 567 567 336
2 0 575 575 342
3 0 584 584 348
4 535 593 1,128 354
5 0 602 602 360
6 0 610 610 366
7 0 618 618 371
8 684 626 1,310 377
9 0 635 635 383
10 0 644 644 389
11 1,068 652 1,720 395
12 713 661 1,374 401
13 0 670 670 407
14 43 678 721 413
15 0 687 687 419
16 713 696 1,409 425
17 0 705 705 431
18 55 713 768 437
19 0 721 721 442
20 684 729 1,413 448
(*) Incluye dos letrinas para el Centro educativo y dos para el Puesto de Salud
y las inversiones en letrinas de nuevos usuarios
Promedio 392

Costos actualizados (S/.) VAC 16,331


Población Beneficiaria (PB) 392

Indice Costo Efectividad (S/./hab.)= 41.6

Linea de Corte
(US$/hab) 22
(S/./hab. 72.6

41.6 < 72.6

41
CUADRO Nº 3
EVALUACION ECONOMICA
(A Precios Sociales)
LETRINAS - ALTERNATIVA 2

Inversión Costos de Flujo de Población


Años
Total (S/.) (1) A.O.M (S/.) Costos (S/.) beneficiaria
0 14,914 0 14,914 0
1 0 394 394 336
2 0 400 400 342
3 0 406 406 348
4 715 412 1,127 354
5 0 418 418 360
6 0 424 424 366
7 0 429 429 371
8 914 435 1,349 377
9 0 442 442 383
10 0 448 448 389
11 7,142 454 7,596 395
12 954 46 1,000 401
13 0 466 466 407
14 286 472 758 413
15 0 478 478 419
16 954 484 1,438 425
17 0 490 490 431
18 366 496 862 437
19 0 501 501 442
20 914 507 1,421 448
(*) Incluye dos letrinas para el Centro educativo y dos para el Puesto de Salud
y las inversiones en letrinas de nuevos usuarios
Promedio 392

Costos actualizados (S/.) VAC 20,641


Población Beneficiaria (PB) 392

Indice Costo Efectividad (S/./hab.)= 52.6

Linea de Corte
(US$/hab) 22
(S/./hab. 72.6

52.6 < 72.6

42
RESPONSABLE DE LA ELABORACIÓN DEL PERFIL
OPERADOR TÉCNICO SOCIAL:
EQUIPO PROFESIONAL RESPONSABLE:

Firma y Sello Firma y Sello Firma y Sello

RESPONSABLE DE LA SUPERVISIÓN DEL PERFIL


OPERADOR TÉCNICO SOCIAL:
EQUIPO PROFESIONAL RESPONSABLE:

Firma y Sello Firma y Sello Firma y Sello

RESPONSABLE DE LA APROBACIÓN DEL PERFIL


(OPI)
Firma y Sello

43
44
INTRODUCCION

45
PLANTILLA PARA EL CASO PRÁCTICO DE AGUA
POTABLE Y SANEAMIENTO

La presente plantilla del caso práctico de Agua Potable y Saneamiento


representa un caso práctico que muestra en qué consiste la evaluación del
primer nivel de estudios de preinversión: el Perfil.

Si bien el presente Perfil desarrolla todos los Aspectos Generales de un Estudio


de Perfil del Proyecto de Inversión Pública 3, su aplicación se recomienda a
localidades que tengan como máximo 2,000 habitantes.

Cabe resaltar que todo Proyecto de Inversión Pública es la solución a un


problema. Entonces una inadecuada identificación del problema conlleva a
soluciones equivocadas y por lo tanto al mal uso de los recursos públicos.

Para identificar un problema se realiza un diagnóstico de la situación actual,


que en este caso particular significa, plantear cuáles son las condiciones
actuales bajo las que se viene prestando el servicio de agua potable y la
disposición de excretas en la comunidad afectada.

Una vez realizado el diagnóstico e identificado el problema, el siguiente paso


lógico será analizar las alternativas de solución y elegir la mejor que se
convertirá en el Proyecto.

En general, la secuencia que sigue el presente Caso Práctico es la siguiente:

MODULO I MODULO II MODULO MODULO IV


MODULO I
Aspectos MODULO II
Identificació MODULO
III MODULO IV
Conclusiones
Aspectos
Generales Identificació
n III
Formulació Conclusiones
Generales n Formulació
ny
ny
Evaluación
Evaluación

3
Anexo SNIP – 05 Ministerio de Economía y Finanzas.

46
MODULO 1

ASPECTOS GENERALES

47
1- ASPECTOS GENERALES

En este módulo se desarrollan algunos aspectos generales del proyecto


tales como el nombre del proyecto, la ubicación, la unidad ejecutora y
formuladora, la participación de entidades involucradas y de los
beneficiarios.

1.1 Nombre del Proyecto:


Nombre del Proyecto: El nombre debe permitir identificar el tipo de
proyecto (construcción, rehabilitación,
mejoramiento, ampliación, instalación), el sistema
que se va a modificar (sistemas de agua y/o
saneamiento) y el lugar donde se va a ejecutar.
Ubicación: Colocar la Región, Provincia, Distrito, Localidad,
Región Geográfica y Altitud.
Incluir un esquema con la ubicación del proyecto.

1.2 Unidad Formuladora y Ejecutora


Unidad Formuladora: Es la encargada de la formulación del Estudio de
Perfil y puede ser cualquier oficina o entidad del
sector público.
Unidad Ejecutora: Es la entidad encargada de la ejecución del
Proyecto y debe ser reconocida como unidad
ejecutora por la dirección nacional de presupuesto
público.

1.3 Participación de entidades involucradas y de los


beneficiarios:
Mencionar todas las instituciones públicas y/o privadas que participan en el
proyecto. También, adjuntar un documento que acredite el acuerdo o
compromiso de las instituciones y de la comunidad. Por ejemplo: Municipio,
comunidad, PRONASAR , FONCODES, Centros educativos, etc.

1.4 Marco de referencia


Describir hechos importantes relacionados con el origen del proyecto y
como se enmarca en los lineamientos de política sectorial - funcional y cuál
es el objetivo estratégico en el que se enmarca según su plan de desarrollo
concertado.

48
MODULO 2

IDENTIFICACIÓN

49
2- IDENTIFICACION
Con este módulo se identifica el problema que se trata de resolver con el
Proyecto. Asimismo, se identifican las causas y efectos relacionados al
problema. Para luego plantear qué es lo que se quiere lograr y cuáles son
los medios para conseguirlo. Finalmente, se plantean las alternativas que
solucionan el problema y permiten alcanzar el objetivo.

2.1 Diagnóstico de la situación actual


Breve descripción de las condiciones actuales de los servicios relacionados
al proyecto. Es necesario desarrollar los siguientes puntos:

Población afectada y sus características

Características de la actividad económica e ingreso promedio


familiar

Nº de viviendas

Zona o área afectada

Características del Sistema de agua potable: si existe servicio indicar


el número de conexiones, la calidad del servicio, el estado en que se
encuentra la infraestructura existente y todos los demás aspectos que
permitan conocer el funcionamiento actual del sistema. Si no existe servicio
(o en el caso que no todos tengan acceso al servicio) indicar la forma de
abastecimiento de agua (acarreo u otro medio), volumen promedio de
consumo (lt/día), distancia de la fuente y tiempo promedio de recorrido
para el acarreo.

Características Disposición de excretas: al igual que en el caso de agua


potable se debe describir cómo está funcionando actualmente el sistema y
las principales características.

Características de otros servicios existentes en la localidad


(energía, centros de salud, centros educativos, etc.)

Mencionar algunas organizaciones locales presentes en la localidad.

Mencionar los intentos de soluciones anteriores: En caso que hubiera


habido algún intento anterior de solución, es necesario indicar de qué tipo
fue, el grado de éxito o fracaso alcanzado así como las causas a las que se
atribuyen los mismos. Por otro lado, si no lo hubiera habido es necesario
indicar el porqué

50
2.2 Definición del Problema y sus causas:
Definición Es aquella situación negativa que afronta la población
del relacionada con el servicio de agua potable y saneamiento.
Problema: No debe ser expresado como la ausencia de una solución (por
ejemplo: No existen letrinas en la comunidad) pues así solo se
encontrará una solución aparentemente única.
Principales Responden a la pregunta: ¿Por qué ocurre este problema? Se
causas: puede realizar una “lluvia de ideas”, esto consiste en hacer una
lista de ellas sin que sea necesario algún orden entre las ideas
que surjan.
Luego, se puede decidir eliminar algunas causas de la lista por
diversos motivos como:

Se encuentra repetida o incluida dentro de otra.


Se concluye que, en realidad, es un efecto del problema
antes que una causa del mismo.
No se puede modificar a través del proyecto planteado.
Este es el caso de las causas cuya solución está fuera de
las posibilidades de acción de la institución ejecutora
(porque es demasiado costosa o porque se encuentra
fuera de sus lineamientos). No obstante, y aunque estas
causas sean eliminadas y, por tanto, no incluidas en el
árbol de causas, es importante considerarlas como un
parámetro a tener en cuenta cuando se propongan las
alternativas.
No afecta a los usuarios o población que se pretende
beneficiar con la solución del problema sino a otros grupos
sociales sobre los cuales el proyecto no busca tener mayor
impacto.
No afecta verdaderamente al problema planteado o lo
hace de manera muy indirecta (en este caso, es
particularmente importante sustentar la afirmación a
través de información).
Finalmente, se identifican aquellas causas indirectas de último
nivel que son las que se atacarán directamente con el proyecto.
Principales Responden a la pregunta: ¿Qué sucederá en el corto y mediano
efectos: plazo si no se soluciona el problema? La respuesta a esta
pregunta debe verse reflejada en una “lluvia de ideas” similar a
aquella realizada para definir las causas del problema.
Luego, eliminar los efectos que tengan las siguientes
características:

Se encuentran incluidas dentro de otro efecto, de tal


modo que sería repetitivo incluir ambos.
Se concluye que, en realidad, es una causa del problema
antes que un efecto del mismo.
No es un efecto verdadero del problema planteado o lo es
de manera muy indirecta (en este caso, es
particularmente importante sustentar la afirmación).
No puede ser diferenciado del problema principal, pues no
es realmente un efecto del mismo, sino parte de él.
Presentar el árbol de causas – efectos (árbol de problemas)

51
2.3 Objetivo del proyecto
Objetivo central: Es lo que el Proyecto pretender logra al
finalizar la ejecución. En la práctica es el
problema solucionado.
Los medios para lograr los Son las acciones orientadas a enfrentar las
objetivos: causas del problema. Una manera sencilla de
verlo, es reemplazar las causas por actividades
que permitan solucionarlas. Dos tipos de
medios:
* Medios de primer nivel: solucionan las
causas directas
* Medios fundamentales: solucionan las causas
indirectas y por lo tanto deben ser acciones
concretas.
Los fines por alcanzar: Son las consecuencias positivas para la
población beneficiada por la ejecución del
Proyecto. La forma más sencilla es a través de
la identificación de los efectos deseados tras la
solución del problema.
Presentar el árbol de medios y fines. (Árbol de objetivos)

2.4 Análisis de medios fundamentales


Clasificar los medios Es imprescindible cuando constituye el eje de la
fundamentales como solución del problema identificado; los prescindibles si
imprescindibles o bien contribuirán con el logro del objetivo central, no
prescindibles. son tan necesarios para alcanzarlo.
Relacionar los medios Según su relación, los medios fundamentales pueden
fundamentales ser:
Mutuamente excluyentes.- No pueden ser
llevados a cabo al mismo tiempo.
Complementarios.- Deben llevarse a cabo
conjuntamente.
Independientes.- No tienen relación de
complementariedad ni de exclusión mutua.
Planteamiento de Actividades que se deberán realizar para implementar
Acciones los medios fundamentales. Características de las
acciones:
Deben ser posibles de realizar.
Deben ser factibles de llevarse a cabo con las
capacidades físicas, técnicas y operativas
disponibles.
Mostrar relación con el objetivo central.
Estar enmarcadas en los límites de acción de la
institución ejecutora (recursos, facultades, etc.)
Relacionar las Según su relación pueden ser:
acciones Mutuamente excluyentes.- Cuando sólo se puede
elegir hacer una de ellas
Complementarias.- Deben llevarse a cabo
conjuntamente.
Independientes.- No tienen relación de
complementariedad ni de exclusión mutua.
NOTA:

52
♦ Si son mutuamente excluyentes, se plantean en
diferentes alternativas.
♦ Si son complementarias pueden incluirse en una o
más alternativas.
Definir y Describir las A partir de las acciones que se definan podremos
Alternativas de plantear varias alternativas de solución para el
Solución problema. Las alternativas de solución son las diversas
agrupaciones que podamos hacer de las acciones para
agrupar las acciones se debe considerar que:

Cada alternativa debe contener por lo menos


una acción por cada uno de los medios
fundamentales imprescindibles que no sean
mutuamente excluyentes.
Por cada medio fundamental mutuamente
excluyente debe haber por lo menos una
alternativa.
Las acciones mutuamente excluyentes
vinculadas con el mismo medio deberán formar
parte de alternativas diferentes.
Las acciones complementarias pueden realizarse
en todas las alternativas.

2.5 Alternativas de solución


Describir las posibles alternativas considerando el problema central y las
causas que lo generan.

Adjuntar el esquema del sistema proyectado.

En caso de plantearse una alternativa única, se deberá justificar la inexistencia


de otras.

Se recomienda el planteamiento de alternativas de tecnologías apropiadas a las


características de la zona.

En cuanto a los sistemas de agua se recomienda que éstos sean por gravedad
dependiendo de la cota de la fuente en relación con la cota del centro poblado.

Los sistemas tendrán una planta de tratamiento o no cuando el agua de la


fuente así lo requiera. Por lo general, cuando las fuentes son manantiales o
pozos no es necesario el tratamiento pero siempre se debe presentar las
pruebas físico químico y bacteriológico que cumplan con los parámetros básicos
de salud, incluir en la alternativa un sistema de desinfección y realizar los
aforos necesarios para comprobar la capacidad de la fuente en especial en la
época de estiaje.

53
MODULO 3

FORMULACIÓN Y EVALUACION

54
3-FORMULACION Y EVALUACION

Con este análisis se busca estimar las metas de cada una de las
alternativas de solución, y sus costos totales a precios de mercado.
Específicamente se analiza y proyecta la demanda, la oferta y el déficit de
la demanda que el proyecto atenderá. Una vez que se ha conocido la
brecha se puede dimensionar las alternativas y así hacer el costeo de las
mismas.

3.1 Análisis de la demanda

AGUA POTABLE
Dotación de agua Según Normas del Sector, la dotación para localidades
(lt/hab/d): rurales sin proyección de servicios de alcantarillado es:
Costa: 60 litros/habitante/día (l/h/d); sierra: 50l/h/d y
Selva: 70l/h/d. Para piletas públicas: entre 30l/h/d y
50 l/h/d y bombas manuales: 20/l/h/d.

Tomando en cuenta estos parámetros calcular la demanda


total de agua segura para la localidad.

Población total: La población total de la localidad.


Población servida o Nº de habitantes con servicio de agua potable.
atendida:
Nº de viviendas: Nº de viviendas de la localidad, detallando cuántas
cuentan con servicio y cuántas no.

Demanda actual La demanda de agua segura 4 está representada por la


(consumo de agua): población total de la localidad. Mencionar que
porcentaje de población es atendida con agua segura y
a través de qué mecanismos (por ejemplo conexiones
domiciliarias). Explicar con qué fuentes se abastece el
resto de población no atendida.
En el caso de la demanda de servicios de agua potable
deberá estimarse la demanda máxima diaria y la
demanda máxima horaria.
Para determinar el caudal máximo diario se utiliza la
siguiente fórmula:

(Población x Dotación ) / (1-% de pérdidas) x 1.3


86,400
Para determinar el caudal máximo horaria se utiliza la
siguiente fórmula:

(Población x Dotación ) / (1-% de pérdidas) x 2.5


86,400

4
Se denomina “agua segura” a aquella que presenta parámetros de calidad adecuados para el
consumo humano.

55
Proyección de la Para la proyección de la demanda de agua segura, se
demanda (m3/año) toma en cuenta los siguientes parámetros: (i)
para el horizonte del Población actual total de la localidad (ii) Tasa de
proyecto: crecimiento promedio anual. (iii) Se asume una
dotación; y, (iv) cobertura de servicio 100% de la
población, si fuera el caso. (V) Porcentaje de pérdidas
físicas del sistema (en sistemas nuevos esta es cercana
al 20%).
Para las proyecciones del número de conexiones será
necesario conocer la densidad de habitantes por
vivienda.
La proyección anualizada de la demanda se presentará
como Anexo.

SANEAMIENTO:
La demanda de servicios Depende del número de familias, donde cada
de letrinas: letrina es usada por una familia.

Nº de población Se menciona eL porcentaje de la población que


atendida: se pretende atender con el Proyecto.

Proyección de la Para la proyección de la demanda de LETRINAS,


demanda de letrinas se toma en cuenta los siguientes parámetros: (i)
para el horizonte del Población actual total de la localidad (ii) Tasa de
proyecto: crecimiento promedio anual. (III) cobertura de
servicio 100% de la población, si fuera el caso.
(iv) la densidad de habitantes por vivienda.
La proyección anualizada de la demanda se
presentará como Anexo.

56
3.2 Análisis de la Oferta

AGUA POTABLE
Oferta actual del Fuentes de agua, características de los
sistema existente componentes, Nº de conexiones, Nº de piletas,
(capacidad (m3/año): continuidad del servicio (Hrs/día), etc.).
Si no existe servicio indicar la forma de
abastecimiento de agua (acarreo u otro medio),
volumen promedio de consumo (lt/día),
distancia de la fuente y tiempo promedio de
recorrido para el acarreo.
Nº de conexiones Nº conexiones domiciliarias y cuántas se
existentes de agua: encuentran operativas.
Adjuntar el esquema del sistema actual
Principales restricciones Condiciones técnicas de los sistemas de agua
que lo afectan: actuales si los hubiere.
Capacidad actual en La oferta actual de agua y del reservorio.
m3/año (sin proyecto):
Proyección de la Oferta Para la proyección de la oferta de la producción
(producción de agua en de agua se calcula para todo el horizonte del
m3/año) proyecto considerando la situación actual
optimizada, es decir la situación actual de los
sistemas calculada bajo el supuesto de que no
se realiza el proyecto (ninguna inversión
adicional) pero llevando a cabo una adecuada
operación y mantenimiento

SANEAMIENTO
Oferta actual del Número de letrinas que existen en buenas
sistema existente: condiciones.

Principales restricciones Condiciones técnicas de las letrinas existentes.


que lo afectan:
Proyección de la Oferta Se calcula para todo el horizonte del proyecto
considerando la situación actual optimizada, es
decir la situación actual de los sistemas
calculada bajo el supuesto de que no se realiza
el proyecto (ninguna inversión adicional) pero
llevando a cabo una adecuada operación y
mantenimiento

57
3.3 Balance oferta – Demanda

Agua potable
Horizonte de evaluación El horizonte de evaluación del proyecto está
del proyecto: determinado por la suma de las duraciones de la
fase de inversión y post inversión, usualmente
se proyecta a 20 años para sistemas de agua
potable.
Características de la Mencionar Nº de habitantes y concentración de
población objetivo la población.
Metas previstas del Alcanzar una cobertura de x% de la población
servicio de agua: con abastecimiento de agua para consumo
humano, con una frecuencia no menor de X
horas diarias.
Adjuntar los cuadros correspondientes.
Déficit o brecha: Comparar la demanda actual y proyectada con la
oferta actual tanto para el nivel de producción
cómo de almacenamiento de agua.
Adjuntar los cuadros correspondientes.

SANEAMIENTO
Horizonte de evaluación El horizonte de evaluación del proyecto está
del proyecto: determinado por la suma de las duraciones de la
fase de inversión y post inversión, usualmente
se proyecta de 10 a 20 años para letrinas.
Características de la Mencionar Nº de habitantes y concentración de
población objetivo la población.
Metas previstas del Alcanzar una cobertura de x% de acceso a
servicio de saneamiento: letrinas.
Adjuntar los cuadros correspondientes.
Déficit o brecha: Comparar la demanda actual y proyectada con la
oferta actual.
Adjuntar los cuadros correspondientes.

3.4 Costos estimados:


Se determinan los costos para cada una de las Alternativas planteadas.
Teniendo en cuenta lo siguiente:

Es necesario calcular los costos en la situación “sin proyecto” y en la


situación “con proyecto”.
En el caso que existan actualmente sistemas de agua y saneamiento
(situación “sin proyecto”) se deberá calcular los costos de operación
y mantenimiento de estos sistemas.
Los costos en la situación “con proyecto” se refieren a los costos de
ejecutar, operar y mantener las alternativas planteadas.
Los costos de inversión deberán incorporar los costos de expediente
técnico y los costos ambientales de ser el caso. Los costos operación
y mantenimiento deberán incorporar los costos por reposición de
equipos y la periodicidad de estas reposiciones, de ser el caso.
Se debe desagregar los costos por componente de inversión. Los
costos por administración, operación y mantenimiento también
deberán desagregarse en estos tres rubros.

58
Será necesario indicar el aporte por familia necesario.
Se deberá detallar los precios unitarios y las unidades de medida de
cada componente.

3.5 Beneficios:
Identificar los beneficios Entre los beneficios cuantificables del
que generará el proyecto: proyecto se tiene, que la población tendrá
un ahorro económico al dejar de acarrear
el agua de las fuentes naturales.
Sin embargo, para el presente caso, para
la evaluación del proyecto se utiliza la
metodología Costo/Efectividad, por lo
tanto no es necesario cuantificar los
beneficios.

3.6 Evaluación Social:


La evaluación social para cada alternativa planteada se realiza con la
metodología Costo /Efectividad. Para ello primero, los costos se
transforman a precios sociales.

El precio social es aquel que refleja el verdadero costo que significa para la
sociedad el uso del servicio.

Para cambiar los costos a precios de mercado a costos a precios sociales


se debe aplicar un factor de corrección de la siguiente manera:

Costo a precio de mercado x Factor de corrección = Costos a precio social

Los factores de corrección5 son:


Bienes Transables y/o importados 0.86
Bienes No Transables 0.84
Mano de Obra No Calificada
Costa 0.57
Sierra 0.41
Selva 0.49
Mano de Obra Calificada 0.90
Combustibles 0.66

Se deberá poder desagregar los costos en función de estos parámetros de


evaluación de precios sociales.

Se debe presentar también, el Flujo de Costos de cada alternativa


propuesta, para el período de evaluación: para la situación sin y con
proyecto, así como el flujo de costos incrementales (diferencia entre la
situación con proyecto menos la situación sin proyecto).

Luego, se calcula para cada alternativa el valor actual de los costos (VAC)
5
Para mayores detalles sobre los precios sociales y factores de corrección establecidos por el
MEF, ver Ministerio de Economía y Finanzas. Dirección General de Programación Multianual del
Sector Público. Normas del Sistema Nacional del Inversión Pública, Lima: diciembre 2002. Anexo
SNIP – 09. Parámetros de Evaluación.

59
a precios sociales utilizando la tasa social de descuento de 14%.

Asimismo, se calcula el promedio de la población beneficiada sumando la


población al inicio del periodo de evaluación con la población al final del
periodo de evaluación y calculando el promedio entre ambas.

La evaluación costo / efectividad es igual a :

ICE = _________VAC Social____________


Promedio de la población beneficiada

Se seleccionara la (s) alternativa (s) con menor ICE y que no pase(n) los
valores referenciales establecidos en la directiva del SNIP.

Los valores referenciales, en el área rural para poblaciones menores de


2000 habitantes, publicados en el Anexo SNIP-13 son:

Sistemas de abastecimiento de agua potable con conexiones = $77/ hab.


Sistemas de saneamiento con letrinas = $22/hab.
Costo de pileta = $41/hab.
Rehabilitación de sistemas de abastecimiento de agua potable con
conexiones = $31/hab.

3.7 Análisis de sensibilidad:


Analizar los factores que pueden afectar los costos de cada alternativa:
Incremento porcentual en las inversiones y en el costo de administración,
operación y mantenimiento. Luego, calcular como varían los costos
efectividad para cada alternativa. Se debe estimar el valor máximo de
variación que puede ocurrir tanto en los costos de inversión como en los
costos de operación y mantenimiento sin que el ICE sobre pase el valor
referencial del SNIP.

60
3.8 Sostenibilidad:
Arreglos institucionales: Especificar y adjuntar compromisos de
quien asume la responsabilidad de
administrar, operar y mantener los
servicios de agua potable, así mismo a
capacitar para cumplir dicha
responsabilidad, y a pagar las cuotas
familiares establecidas de acuerdo a los
costos de administración, operación y
mantenimiento.
Cuotas familiares por Especificar la cuota de pago de cada
concepto de costos de familia y si este indicador se encuentra
administración, operación y debajo de lo recomendado por la
mantenimiento de los Organización Panamericana de la Salud
servicios: (OPS).

Participación de los Qué tipo de compromisos han acordado


beneficiarios: los beneficiarios.
Disponibilidad de los Describir si existen recursos disponibles.
recursos Adjuntar los compromisos de
financiamiento de ser el caso.

3.9 Impacto ambiental:


Mencionar los impactos sobre el suelo y geología, la flora, la fauna, paisaje,
cultura, infraestructura y saneamiento, uso del territorio y la salud
poblacional. Indicando las Acciones de mitigación.
Indicar los posibles riesgos naturales que podrían afectar el correcto
funcionamiento del proyecto. Analizar la posibilidad de desastres o eventos
naturales a ocurrir y que medidas deben tomarse para evitar que se afecte
el correcto funcionamiento del sistema.

3.10 Selección de alternativas:


Se selecciona la alternativa con menor costo efectividad, que sea menos
sensible y más sostenible.

61
3.11 Matriz del Marco Lógico de la Alternativa Seleccionada:

El marco lógico permite mostrar un proyecto de una forma clara y breve. El


siguiente cuadro es un ejemplo de marco lógico. La información que se
ingresa en las filas y las columnas es la siguiente:

Fila 1: Impacto social del Proyecto a mediano plazo, último nivel del árbol
de medios y fines. Esto se obtiene del módulo de identificación.
Fila 2: Cambio que generará el proyecto o el objetivo central a su término.
Esto se obtiene del módulo de identificación.
Fila 3: Líneas de acción del Proyecto o medios fundamentales. Se obtiene
del módulo de identificación.
Fila 4: Listado de actividades para alcanzar los medios propuestos.
Columna 1: relaciona los objetivos con cada fila: el fin, el propósito, productos y
actividades respectivamente.

62
(5)SUPUESTOS
VERIFICACION
(2)INDICADORES

(3)METAS
RESUMEN DE
OBJETIVOS

MEDIOS DE
(1)

(4)
FIN (1)
PROPOSITO (2)
COMPONENTES (3)
ACCIONES (4)
Columna 2: indicadores de verificación del cumplimiento de los objetivos
propuestos en la primera columna.
Columna 3: metas propuestas para cada uno de los objetivos propuestos
en la primera columna. Las metas debes ser concretas, verificables y
determinadas para un plazo específico.
Columna 4: fuentes de información necesarias para la construcción de los
indicadores propuestos en la segunda columna.
Columna 5: supuestos fuera de control del proyecto, de los cuales
depende el éxito de lo propuesto en la primera columna.

63
MODULO 4

CONCLUSIONES

64
4.1 Conclusiones y Recomendaciones

Mencionar las alternativas priorizadas y recomendar la siguiente acción a


realizar con relación al ciclo del proyecto.

4.2 Anexos

Incluir como anexos cualquier información que precise algunos de los puntos
considerados en este Perfil.

65