INTRODUCCION

La empresa minera “Solitaria” es una empresa que se encuentra en la etapa de diseño

enfocándose en el aspecto organizativo debiendo cumplir con las normas, para la
constitución del comité de seguridad inspeccciionesseguridad estadísticas IPERC,
programa de seguridad, perfiles de puestos., capacitaciones Y registros por lo expuesto se
necesitan realizar un sistema de gestión para tener una organización do todo un
departamento de seguridad, razones principales por lo que se propone implementar un
sistema de gestión normas nacionales e internacionales

2.2 sistema gestión php

1. ¿QUÉ ES UN SISTEMA DE GESTION?

Un Sistema de Gestión es un conjunto de etapas unidas en un proceso continuo, que

permite trabajar ordenadamente una idea hasta lograr mejoras y su continuidad.
Se establecen cuatro fases en este proceso, que hacen de este sistema, un proceso
circular virtuoso, pues en la medida que el ciclo se repita recurrente y
recursivamente, se logrará en cada ciclo, obtener una mejora.
Las cuatro fases del sistema de gestión son:
i. Fase I: Diagnostico Situacional de línea de base de la Mina SOLITARIA
SAC en base a la Resolución Ministerial 050-2013 TR.
a. Cuestionario de cumplimiento según la lista de verificación
ii. Fase II: Planificación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional
a. Política de la Empresa
b. Organigrama de la Empresa
c. Planeamiento Estratégico
i. Misión
ii. Visión
iii. Valores
d. Diagrama de Flujo
iii. Fase III: implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional
iv. Fase IV: Validación y Evaluación del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud Ocupacional.

2. CICLO DE DEMING (PHVA):

Para garantizar el éxito del Sistema de Gestión de Seguridad se propone utilizar la

metodología del ciclo PHVA de Deming de referencia como guía, con el objetivo de
lograr una buena planificación y estructuración del SGS.
El ciclo PHVA suele ser la sistemática más empleada en la implementación de un
sistema de mejora continua. El círculo de Deming está compuesto por cuatro etapas
cíclicas, de tal forma que una vez terminada la cuarta etapa se debe regresar a la
 primera y repetir el ciclo. De esta manera, las actividades son reevaluadas
periódicamente para incorporar nuevas mejoras.

14
Planificación de un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
según Ley N° 29783, DS 005-2012-TR, DS 024-2016-EM y su modificatoria DS 023-
2017-EM

La idea es que es lograr la mejora continua, es decir, el mejoramiento continuo de la

calidad mediante la disminución de fallas, el aumento de la eficacia y eficiencia, la
solución de problemas, y la previsión y eliminación de riesgos potenciales.

a. Planificar (Plan)

Se buscan las actividades susceptibles de mejora y se establecen los objetivos

a alcanzar. Para buscar posibles mejoras se pueden realizar grupos de trabajo,
escuchar las opiniones de los trabajadores, buscar nuevas tecnologías mejores a
las que se están usando ahora, etc. (ver Herramientas de Planificación).
b. Hacer (Do)

Se realizan los cambios para implantar la mejora propuesta. Generalmente

conviene hacer una prueba piloto para probar el funcionamiento antes de
realizar los cambios a gran escala.
c. Controlar o Verificar (Check)

Una vez implantada la mejora, se deja un periodo de prueba para verificar su

correcto funcionamiento. Si la mejora no cumple las expectativas iniciales
habrá que modificarla para ajustarla a los objetivos esperados. (ver
Herramientas de Control).
d. Actuar (Act)

Por último, una vez finalizado el periodo de prueba se deben estudiar los
resultados y compararlos con el funcionamiento de las actividades antes de
haber sido implantada la mejora. Si los resultados son satisfactorios se
 implantará la mejora de forma definitiva, y si no lo son habrá que decidir si
realizar cambios para ajustar los resultados o si desecharla. Una vez terminado
el paso 4, se debe volver al primer paso periódicamente para estudiar nuevas
mejoras a implantar.

A continuación, se presenta el diagrama de Gantt del cronograma de la planificación

general del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional tomando como
referencia la herramienta PHVA. El sistema de Gestión de seguridad se realizará en
base a cuatro fases a seguir:
 Fase I: Diagnostico situacional de línea base de la unidad Minera.
 Fase II: Planificación del Sistema de Gestión de Seguridad.
 Fase III: Implementación del Sistema de Gestión de Seguridad.
 Fase IV: Validación y Evaluación del Sistema de Gestión de Seguridad.

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Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional
Fuente y
elaboración
propia
 Planificación de un Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud Ocupacional
según Ley N° 29783, DS 005-2012-TR, DS 024-2016-EM
y su modificatoria DS 023-2017-EM
Ir a Cronograma de Trabajo para Implementar el Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional
FASE I: DIAGNOSTICO SITUACIONAL DE LA UNIDAD MINERA
SOLITARIA SAC

Para establecer el SGS se debe realizar una evaluación inicial o estudio de línea de base
como diagnóstico del estado de la seguridad en la mina, apoyado en la lista de
verificación realizada con el Gerente General.
Estos resultados sirven de base para planificar, aplicar el sistema y como referencia
para medir su mejora continua.
Diagnostico base frente al cumplimiento a la normativa en seguridad
por la Resolución ministerial N º 050-2013-TR.

Para evaluar el estado de cumplimiento de la Unidad Minera frente a los

requisitos legales, se realizó una revisión correspondiente a las normas legales
vigentes sobre seguridad.
A continuación, se presenta una guía, por lo cual se revisó la resolución
ministerial N º 050-2013-TR, la cual establece una lista de verificación de
lineamientos del Sistema de Gestión de Seguridad, abarcando preguntas que
están consideradas dentro del marco legal y se evalúa su cumplimiento.
 Verificar su cumplimiento, Si o No.
 Asignar un puntaje de acuerdo a los criterios.
La calificación que se utilizó para evaluar la situación de la Unidad minera
SOLITARIA SAC, se encuentra en una ponderación de 0 a 100%, esta
ponderación deberá ser dada a cada punto de la norma. Teniendo los siguientes
criterios de evaluación:
 Documentada: Requisito de la norma que se encuentra establecido y
tiene un medio de soporte. El medio de soporte puede ser papel, disco
electrónico, fotografía una combinación de éstos.
 Aprobada: Es aprobado por el Gerente General.
 Difundida: Presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de
actividades desempeñadas mediante registros, programas de
cumplimiento, fotos como evidencias, etc.
3. diferencias de ley 29783 y las OHSAS 18001

Ley 29783 OHSAS 18001

No certificada Certificada a nivel mundial
Es obligatoria No es obligatoria
Ámbito de Aplicación nacional Ambito de Aplicación Mundial
No compatible con la ISO 9001y 14001 Si compatible con la ISO 9001 Y 14001

4. Aspectos Legales

 Constitución Política del Perú de 1993.

 Ley General de Minería, D.S.014-92-EM, 4 junio 1992.
 Ley General del Ambiente Nº 28611.
 Ley General de Residuos Sólidos Nº 27314.
 Ley de fiscalización de las actividades mineras Nº 27474.
 Ley 26842 – Ley General de Salud, publicada el 20 de julio de 1997.
 D.S. 023–2017– EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional.
 D.S. 024–2016– EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional.
 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo N°. 29783
 Reglamento de valores Límites permisibles para agentes químicos en el
ambiente de trabajo D.S. 015 - 2005
 D.S. 005-2012-TR Reglamento de Salud y Seguridad en el Trabajo
 D.S. 30222-2014 Modificaciones al Reglamento D.S.005-2012-TR de
SST.
 D.S.016-93-EM Reglamento Ambiental para las Actividades Minero
Metalúrgicas.
 D.S. 057 -2004 Reglamento de la ley General de Residuos Sólidos.
 D.L. 1065 Modifica la Ley General de Residuos Nº 27314.
 D.S. 085-2003-PCM Reglamento de Estándares Nacionales de Calidad
Ambiental para Ruido.
 Resolución de Consejo Directivo Nº 324-2007-OS/CD Reglamento de
Supervisión de las Actividades Energéticas y Mineras de OSINERGMIN.
 Resolución Ministerial 315-96-EM/VMM Niveles Máximos Permisibles de
Emisiones de gases y partículas.
 R.M. 050-2013 Anexo 03
 R.M. 375-2008 T.R. Norma Básica de Ergonomía
 N.T.P. – 399.010 Señales de Seguridad Colores, Símbolos y Formas
Dimensiones de Seguridad

 Resolución Directoral N° 128-2001-EM/DGM. Lineamientos generales
para la elaboración de los Programas Anuales de Fiscalización de las
Normas de Seguridad e Higiene Minera y de Protección y Conservación
del Ambiente.

5. Aspectos Generales de Minería

Cía. Minera es una empresa minera dedicada a la explotación de yacimientos
de minerales en el ámbito del territorio peruano, su sede principal está ubicada
en la Calle Orejuelas N° 271, Urb. Prolongación Benavides-Surco-Lima telf.
7073700.

2.2. VISION
Ser una empresa líder en la promoción de desarrollo sostenible, mediante la
articulación de redes sociales locales y el desarrollo de estrategias participativas
,y reconocida por la valoración, cuidado y promoción de la cultura local el medio
ambiente y el desarrollo productivo en un clima de buena convivencia con las
comunidades de su entorno .
2.3. MISION

Aliviar a la pobreza atendiendo las necesidades de las localidades y regiones

donde opera la empresa minera catalina huanca sociedad minera SAC para
lograr el desarrollo sostenible de su población promoviendo una cultura de
responsabilidad empresarial y minera.
Cuestionario de cumplimiento según la lista de verificación de la Resolución Ministerial 050-2013-TR

Lista de verificación de la Resolución Ministerial 050-2013-TR

Requisitos de la
Calificació
Norma SI NO %
(preguntas) n

I. Compromiso e involucramiento

¿El empleador proporciona los recursos necesarios para que se

implemente un sistema de Gestión de seguridad? x 0.5

¿Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de

seguridad? x 0.25

¿Se implementan acciones preventivas de seguridad para asegurar la

mejora continua? x 0.25

¿Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la

autoestima y se f omenta el trabajo en equipo? x 0.5

¿Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevención de

riesgos del trabajo en toda la empresa? x 0.5 38 %

¿Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatía entre

empleador y trabajador y viceversa?
x 0.50
Principios
¿Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al
empleador en materia de seguridad?
x 0.50

¿Existen mecanismos de reconocimiento del personal

proactivo interesado en el mejoramiento continuo de la seguridad? x 0.25

0
¿Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores
x .
pérdidas?
5
0
II. Política de seguridad

¿Existe una política documentada en materia de seguridad en el trabajo, especifica y

Política apropiada para la empresa? x 0.5
¿La política de seguridad está firmada por la máxima autoridad de la empresa?
x 0.5
¿Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo establecido en la política de
seguridad? x 0
Su contenido comprende: 38 %
-El compromiso de protección de todos los miembros de la organización.
- Cumplimiento de la normativa. x 0.5
- Garantía de protección, participación, consulta y participación en los elementos del SGS
por parte de los trabajadores y sus representantes.
III. Organización del Sistema de Gestión de Seguridad
¿Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones, auditorias, informes de x
investigación de accidentes, informe de estadísticas, avances de programa de seguridad y
opiniones de trabajadores, dando seguimiento en las mismas? 0.25
Dirección
¿El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de implementar el x
SGS?
0.50
¿El empleador asume el liderazgo en la gestión de seguridad? x 0.50
Liderazgo
¿El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestión de la seguridad? x 0.50 47 %
¿Existen responsabilidades específicas en seguridad de los niveles de mando de la x 0.50
empresa?
Organización ¿Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el SGS? x 0.50
¿El comité o supervisor de seguridad participa en la definición de estímulos y sanciones? x 0.25
¿El empleador ha definido los requisitos de competencia necesaria para cada puesto de
Competencia trabajo y adopta disposiciones de capacitación en materia de seguridad para que este x
asuma sus deberes con responsabilidad? 0.50
IV. Planteamiento y aplicación
¿Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base como diagnostico
participativo del estado de seguridad? x
0
 ¿Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de Seguridad y su
Diagnostico Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirán de base para planificar, x
aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora continua? 0
La planificación permite: x 0.50
 -Cumplir con normas nacionales
-Mejorar el desempeño
- Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros.
¿El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y evaluar riesgos? x 0.50
Comprende estos procedimientos:
- Todas las actividades
- Todo el personal x
- Todas las instalaciones
0.50
El empleador aplica medidas para: x
- Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
- Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y métodos de trabajo
Planteamiento para la
que garanticen la seguridad en el trabajo.
identificación de
peligros, evaluación y - Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
- Modernizar los planes y programas de prevención de riesgos laborales. 60 %
control de riegos 0.50
- Mantener políticas de protección.
- Capacitar anticipadamente al trabajador.
¿El empleador actualiza la evaluación de riesgos una (01) vez al año como mínimo o x
cuando cambien las condiciones o se haya producido daños?
La evaluación de riesgos considera:
- Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los
trabajadores. x 0.50
- Medidas de prevención.

¿Los representantes de los trabajadores han participado en la identificación de peligros y

evaluación de riesgos, han sugerido las medidas de control y verificado su aplicación? x
Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles de aplicar, que
comprende:
- Reducción de los riesgos del trabajo.
Objetivos
- Reducción de los accidentes de trabajo. x
- La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la preparación y 0.50
respuesta a situaciones de emergencia.
- Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
- Selección de criterios de medición para confirmar su logro.
 ¿La empresa cuenta con objetivos cuantificables de seguridad que abarca a todos los x
niveles de la organización y están documentados? 0.25
¿Existe un programa anual de seguridad? x 0.25
¿Las actividades programadas están relacionadas con el logro de los objetivos? x 0.50
Programa de ¿Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad? x 0
Seguridad ¿Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento periódico? x 0
¿Se señala dotación de recursos humanos y económicos? x 0.50
¿Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que indicen en la función de x
protección del trabajador?
0.50
V. Implementación y operación
¿El comité de seguridad está constituido de forma paritaria. (Para el caso de empleadores x 0.25
con 20 o más trabajadores)?
¿Existe al menos un Supervisor de seguridad (Para el caso de empleadores con menos de
20 trabajadores)? x
0.50
El empleador es responsable de: x
- Garantizar la seguridad de los trabajadores.
- Actúa para mejorar el nivel de seguridad en el trabajo. 0.50
- Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante modificaciones de las condiciones

¿El empleador
de considera
trabajo. las competencias del trabajador en materia de seguridad al x
x 0.25
Estructura y
responsabilidades ¿El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a zonas de alto x 24 %
riesgo? 0.50

¿El empleador prevé que las exposiciones a agentes físicos, químicos, biológicos y
psicosociales no generen daño al trabajador o trabajadora? x 0
¿El empleador asume los costos de las acciones de seguridad ejecutadas en el centro de
trabajo? x
0.50
¿El empleador toma medidas para transmitir al trabajador información sobre los riesgos en
el centro de trabajo y las medidas de protección que corresponda? x 0
Capacitación ¿El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de trabajo? x 0
¿El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el empleador? x 0.25
¿Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de capacitación? x 0
asignarle sus labores?

¿La capacitación se imparte por personal competente y con experiencia en la materia? x 0.50
¿Se han capacitado a los integrantes del comité de seguridad en el trabajo o al supervisor
de seguridad? x 0
Las capacitaciones están documentadas. x 0.25
Se han realizado capacitaciones de seguridad:
- Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o duración.
- Durante el desempeño de la labor.
- Especifica en el puesto de trabajo o en la función que cada trabajador desempeña,
cualquiera que sea la naturaleza del vínculo, modalidad o duración de su contrato. 0
- Cuando se produce cambios en las funciones que desempeña el trabajador.
- Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los equipos de trabajo. x
- En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de los riesgos y la
prevención de nuevos riesgos.
- Para la actualización periódica de los conocimientos.
- Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
- Uso apropiado de los materiales peligrosos.
Las medidas de prevención y protección se aplica en el orden de prioridad: x
- Eliminación de los peligros y riesgos.

- Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando medidas

técnicas o administrativas.
0.50
- Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que
Medidas de incluyan disposiciones administrativas de control.
prevención
- Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible, de los procedimientos,
técnicas, medios, sustancias y productos peligrosos, por aquellos que produzcan un
menor riesgo o ningún riesgo para el trabajador.

- Facilitar equipos de protección personal adecuados, asegurándose que los

trabajadores los utilicen y conserven en forma correcta.
 Preparación y ¿La empresa ha elaborado planes y procedimientos para enfrentar y responder ante
respuesta ante x 0.25
situaciones de emergencias?
 emergencias ¿Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros auxilios y x
evacuación? 0.25
¿La empresa revisa los planes y procedimientos ante situaciones de emergencia en forma x
0.25
periódica?
¿El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso de un peligro x
grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar la zona de riesgo? 0.50
El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones desarrollan x
actividades, trabajadores de contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios
y cooperativas de trabajadores, garantiza:
- La coordinación de la gestión en prevención de riesgos laborales.
Contratistas, - La seguridad de los trabajadores. 0.50
subcontratistas, de - La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a la ley por cada
servicio y empleador.
cooperativas - La vigilancia del cumplimiento de la normativa en materia de seguridad por parte de
la empresa que destacan en su personal.
¿Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en materia de seguridad en el x
trabajo sea que tengan vínculo laboral con el empleador o con contratistas, subcontratistas,
empresas especiales de servicios o cooperativas de trabajadores? 0.50
Los trabajadores han participado en:
- La consulta, información y capacitación en seguridad en el trabajo.
- La elección de sus representantes ante el Comité de seguridad. x 0
- La conformación del Comité de seguridad.
Consulta y
comunicación - El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador.
¿Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las operaciones,
x 0
procesos y organización del trabajo que repercute en su seguridad?
¿Existen procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes lleguen a los x
trabajadores correspondientes de la organización? 0.25
VI. Evaluación normativa
La empresa tiene un procedimiento para identificar, acceder y monitorear el cumplimiento
x 0.25
de la normatividad aplicable al SGS y se mantiene actualizada?
Requisitos legales y ¿La empresa con 20 o más trabajadores ha elaborado su Reglamento Interno de x
Seguridad? 0
de otro tipo
¿La empresa con 20 o más trabajadores tiene un Libro del Comité de Seguridad (salvo
x 0
que una norma sectorial no establezca un número mínimo inferior)?
¿Los equipos a presión que posee la empresa entidad pública o privada tienen su libro de
servicio autorizado por el MTPE? x 0
¿El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que la x
utilización de ropas y/o equipos de trabajo o de protección personal representan riesgos 0.25
específicos para la seguridad de los trabajadores?
¿El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en actividades peligrosas? x 0
¿El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar un adolescente trabajador x
previamente a su incorporación laboral a fin de determinar la naturaleza, el grado y la
duración de la exposición al riesgo, con el objeto de adoptar medidas preventivas 0.25
necesarias?
La empresa dispondrá lo necesario para que: x
- Las maquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no constituyan
una fuente de peligro.
- Se proporcione información y capacitación sobre la instalación, adecuada
utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos. 0.50
- Se proporcione información y capacitación para el uso apropiado de los materiales
peligrosos.
- Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de precaución 19 %
colocadas en los equipos y maquinarias estén traducido al castellano.
- Las informaciones relativas a las maquinas, equipos, productos, sustancias o útiles
de trabajo son compresibles para los trabajadores.
Los trabajadores cumplen con: x
- Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de seguridad en el
trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y con las instrucciones que les 0.50
impartan sus superiores jerárquicos directos.
- Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así como los
equipos de protección personal y colectiva.
- No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros elementos para
los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser necesario, capacitados.
- Cooperar y participar en el proceso de investigación de los accidentes de trabajo,
incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades ocupacionales cuando
la autoridad competente lo requiera.
- Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud física y mental.
 - Someterse a exámenes médicos obligatorios.
- Participar en los organismos paritarios de seguridad.
- Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo su
seguridad y/o las instalaciones físicas.
- Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la ocurrencia de
cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o incidente.
- Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre seguridad en el trabajo.
VII. Verificación
¿La vigilancia y control de la seguridad en el trabajo permite evaluar con regularidad los
x 0
resultados logrados en materia de seguridad?
La supervisión permite:
Supervisión,
- Identificar las fallas o deficiencias en el SGS.
monitoreo y
seguimiento de x 0
- Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
desempeño
¿El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa apropiadas? x 0
¿Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad en el trabajo? x 0
¿El empleador notifica al Ministerio de Trabajo Y Promoción del Empleo los accidentes de 10 %
x 0
trabajo mortales de las 24 horas de ocurridos?
Accidentes, ¿El empleador notifica al Ministerio de Trabajo Y Promoción del Empleo, dentro de las 24 x
incidentes peligrosos horas de producidos, los incidentes peligrosos que han puesto en riesgo la integridad física 0.25
e incidentes, no de los trabajadores?
conformidad, acción ¿Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de accidentes de
x 0
correctiva y trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes?
preventiva ¿Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad hallada en las x
auditorias de seguridad? 0.25
¿Se implementan medidas preventivas de seguridad? x 0
¿El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo e incidentes
peligrosos, y ha comunicado a la autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas x 0
correctivas y preventivas adoptadas?.
Investigación de Se investiga los accidentes de trabajo e incidentes peligrosos para: x
accidentes -Determinar las causas e implementar las medidas correctivas. 0.50
- Comprobar la eficiencia de las medidas de seguridad vigentes al momento del hecho.
- Determinar las necesidades de modificar dichas medidas.
 ¿Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de accidentes? x 0.25
¿Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia de las
acciones correctivas? x 0
¿El trabajador ha sido transferido en caso de accidentes de trabajo a otro puesto de
x 0
implique menos riesgo?
¿La empresa ha identificado las operaciones y actividades que están asociadas con
x 0
riesgos donde las medidas de control necesitan ser aplicadas?
Control de las
operaciones ¿La empresa ha establecido procedimientos para el diseño del lugar de trabajo, procesos x
operativos, instalaciones, maquinarias y organización del trabajo que incluye la adaptación 0.25
a las capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes?
¿Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos, método de trabajo,
estructura organizativa y cambios externos normativos, conocimientos en el campo de
Gestión del cambio x 0
seguridad, cambios tecnológicos, adaptándose a las medidas de prevención antes de
introducirlos?
¿Se cuenta con un programa de auditorías? x 0,25
¿El empleador realiza auditorías internas periódicas para comprobar la adecuada x
aplicación del SGS en el trabajo? 0,25
Auditorias
¿Las auditorías externas son realizadas por auditores independientes con la participación
x 0
de los trabajadores o sus representantes?
¿Los resultados de las auditorias son comunicados a la alta dirección de la empresa? x 0.25
VIII. Control de información y documentos
¿La empresa establece y mantiene información e n medios apropiados para describir los x
0.25
componentes del SGS y su relación con ellos?
¿Los procedimientos de la empresa en la gestión de seguridad se revisan periódicamente? x 0
El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para: x
- Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones internas y
externas relativas a la seguridad.
31 %
- Garantizar la comunicación interna de la información relativa a la seguridad entre 0.25
Documentos
los distintos niveles y cargos de la organización.
- Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus representantes sobre
seguridad se reciban y atiendan en forma oportuna y adecuada.
El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las recomendaciones de seguridad x
considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto o función 0.25
del trabajador.
El empleador ha:
 - Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad. x 0.50
- Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento interno de
seguridad.
- Asegurado de poner en práctica las medidas de seguridad en el trabajo.
- Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en lugar visible.
- El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad
considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto o
función, el primer día de labores.
El empleador mantiene procedimientos para garantizar que: x
- Se identifiquen, evalúen incorporen en las especificaciones relativas a compras y
arrendamiento financiero, disposiciones relativas al cumplimiento por parte de la 0.50
organización de los requisitos de seguridad.

- Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia

organización en materia de seguridad antes de la adquisición de bienes y servicios.

- Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de utilizar

los bienes y servicios mencionados.

¿La empresa establece procedimientos para el control de los documentos que se generen
por la lista de verificación? x 0

Control de la Este control asegura que los documentos y datos: x

-Puedan ser fácilmente localizados.
documentación y de 0.25
- Puedan ser analizados y verificados periódicamente.
los datos
- Están disponibles en los locales.
- Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
- Sean adecuadamente archivados.
IX. Revisión por la dirección
El e m p l e a d o r h a i m p l e m e n t a d o r e g i s t r o s y d o c u m e n t o s del SGS x
actualizados y a disposición del trabajador referido a:
- Registro de accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes, en el 0.25
Gestión de los
registros que deben constar la investigación y las medidas correctivas.
- Registro de exámenes médicos ocupacionales.
- Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos y psicosociales.
 - Registro de inspecciones internas de seguridad.
- Registro de estadísticas de seguridad.
- Registro de equipos de seguridad o emergencia.
- Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia. 25 %
- Registro de auditorías.
La empresa cuenta con registro de accidentes de trabajo e incidentes peligrosos y otros
incidentes ocurridos a:
- Sus trabajadores.
x 0
- Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización.
- Beneficiarios bajo modalidades formativas.
- Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus
actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa.
Los registros mencionados son:
- Legibles e identificables.
- Permite su seguimiento. x 0
- Son archivados y adecuadamente protegidos.
La alta dirección revisa y analiza periódicamente el SGS para asegurar que es apropiada y x
efectiva. 0.50
Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del SGS, deben tener x
en cuenta:
- Los objetivos de la seguridad de la empresa.
- Los resultados de la identificación de los peligros y evaluación de los riesgos.
- Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia.
Gestión de la mejora - La investigación de accidentes, incidentes peligrosos y otros incidentes 0.25
continua relacionados con el trabajo.
- Los resultados y recomendaciones de las auditorias y evaluaciones realizadas por
la dirección de la empresa.
- Las recomendaciones del Comité de Seguridad o del Supervisor de seguridad.
- Los cambios en las normas.
- La información pertinente nueva.
- Los resultados de los programas anuales de seguridad en el trabajo.
La metodología de mejoramiento continua considera:
 - La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones x
aceptadas
como seguras. 0.5
- El establecimiento de estándares de seguridad. 0
- La medición y evaluación periódica del desempeño con respecto a los
estándares de la empresa.
- La corrección y reconocimiento del desempeño.
¿La investigación y auditorias permiten a la dirección de la empresa lograr los
fines y x 0
determinar, de ser el caso, cambios en la política y objetivos del SGS?
La investigación de accidentes, incidentes peligrosos y otros incidentes, x
permiten
identificar:
- Las causas inmediatas (actos y condiciones incorrectos) 0.2
- Las causas básicas (factores personales y de trabajo) 5
- Deficiencias del SGS para la planificación de la acción correctiva pertinente.
¿El empleador ha modificado las medidas de prevención de riesgos laborales x
cuando
resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la seguridad incluyendo al
personal de los regímenes de intermediación y tercerización, modalidad formativa 0.5
e incluso a los que prestan servicios de manera independiente, siempre que estos 0
desarrollen sus actividades total o parcialmente en las instalaciones de la
empresa, durante el desarrollo de las operaciones?

Fuente y elaboración: Resolución Ministerial Nº 050-2013-TR