LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 6/9/2017
MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO DEL NIVEL
PRIMARIO EN LA I.E. N° 18339 ANEXO SANTA ROSA DISTRITO
Nombre del Proyecto
DE YAMBRASBAMBA, PROVINCIA DE BONGARA –
DATOS GENERALES DEPARTAMENTO AMAZONAS
2 DEL PROYECTO
ANEXO SANTA ROSA DISTRITO DE YAMBRASBAMBA,
Ubicación Geográfica PROVINCIA DE BONGARA – DEPARTAMENTO AMAZONAS

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R01

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO PARALIZACION DE LAS ACTIVIDADES GENERADAS POR

DESASTRES NATURALES
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 DERRUMBES DE ROCAS

Causa N° 2 HUAICOS Y DERRUMBES

Causa N° 3 INCENDIOS RURALES

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO REPORTE CLIMATOLOGICOS, ESTUDIOS DE PRE INVERSION A
NIVEL DE PERFIL
5.3
COMPRA DE MATERIALES Y LA IMPLEMTACION DE EQUIPO PARA EL
PERSONAL ANTES JUNIO - AGOSTO (EPOCA DONDE SE REGISTRA EL
FENOMENO)
ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

2 de 11
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 2
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 6/9/2017
MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO DEL NIVEL
PRIMARIO EN LA I.E. N° 18339 ANEXO SANTA ROSA DISTRITO
Nombre del Proyecto DE YAMBRASBAMBA, PROVINCIA DE BONGARA –
DATOS GENERALES DEPARTAMENTO AMAZONAS
2 DEL PROYECTO
ANEXO SANTA ROSA DISTRITO DE YAMBRASBAMBA,
Ubicación Geográfica PROVINCIA DE BONGARA – DEPARTAMENTO AMAZONAS

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R02

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO ACCIDENTES HACIA TERCEROS, Y EN OBRA EN EL PROCESO DE

EJECUCION
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 FALTA DE SEÑALIZACION

Causa N° 2 MAL USO DEL EQUIPAMIENTO DE PROTECCION

Causa N° 3 FALTA DE CAPACITACION AL PERSONAL

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
PAGO DE MULTAS
5.3
CAPACITAR AL PERSONAL ADECUADAMENTE, COLOCAR LAS SEÑALES
INFORMATIVAS Y PREVENTIVAS
ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

3 de 11
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 3
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 6/9/2017
MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO DEL NIVEL
PRIMARIO EN LA I.E. N° 18339 ANEXO SANTA ROSA DISTRITO
Nombre del Proyecto
DE YAMBRASBAMBA, PROVINCIA DE BONGARA –
DATOS GENERALES DEPARTAMENTO AMAZONAS
2 DEL PROYECTO
ANEXO SANTA ROSA DISTRITO DE YAMBRASBAMBA,
Ubicación Geográfica PROVINCIA DE BONGARA – DEPARTAMENTO AMAZONAS

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R03

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

AGOTAMIENTO PREMATURO DE LOS RECURSOS O SUMINISTROS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 EL PROVEEDOR NO CUENTA CON STOCK
FALTA DE ESTUDIO DEL CONTRATISTA DE SUS
Causa N° 2
PROVEEDORES
Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
FALTA DE MATERIALES EN ALMACEN
5.3
USAR LOS MATERIALES QUE SE TENGA EN ALMACEN PRIORIZANDO LAS
PARTIDAS GRUESAS
ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

4 de 11
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 4
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 6/9/2017
MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO DEL NIVEL
PRIMARIO EN LA I.E. N° 18339 ANEXO SANTA ROSA DISTRITO
Nombre del Proyecto
DE YAMBRASBAMBA, PROVINCIA DE BONGARA –
DATOS GENERALES DEPARTAMENTO AMAZONAS
2 DEL PROYECTO
ANEXO SANTA ROSA DISTRITO DE YAMBRASBAMBA,
Ubicación Geográfica
PROVINCIA DE BONGARA – DEPARTAMENTO AMAZONAS

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R04

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DEMORA INVOLUNTARIA EN LA REVISIÓN Y TRÁMITE POR PARTE
DE LOS SUPERVISORES DE PROYECTO PARA RESOLVER ALGUNA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) ALTO VOLUMEN DE TRABAJO DE LOS
Causa N° 1
FUNCIONARIOS
Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
DEMORA EN EL PRONUNCIAMIENTO
5.3
ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
DAR ALTERNATIVAS DE SOLUCION POR PARTE DEL CONTRATISTA

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

5 de 11
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 5
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 6/9/2017
MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO DEL NIVEL
PRIMARIO EN LA I.E. N° 18339 ANEXO SANTA ROSA DISTRITO
Nombre del Proyecto
DE YAMBRASBAMBA, PROVINCIA DE BONGARA –
DATOS GENERALES DEPARTAMENTO AMAZONAS
2 DEL PROYECTO
ANEXO SANTA ROSA DISTRITO DE YAMBRASBAMBA,
Ubicación Geográfica
PROVINCIA DE BONGARA – DEPARTAMENTO AMAZONAS

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R05

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO PARO Y/O HUELGA DE LOS TRABAJADORES

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 FALTA Y/O RETRASOS DE PAGOS

Causa N° 2 MALOS TRATOS

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
GREMIOS DE TRABAJADORES
5.3
ACCIONES PARA DAR BRINDAR UNA CHARLA DE SOCIALIZACION E INFORMACION POR PARTE
RESPUESTA AL RIESGO DEL CONTRATISTA HACIA SUS TRABAJADORES

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

6 de 11
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda
4.2
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

8 de 11
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
MEJORAMIENTO DEL SER
Número 1 Nombre del Proyecto LA I.E. N° 18339 ANEXO S
2. DATOS GENERALES PROVINCIA DE BON
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
ANEXO SANTA ROSA DIS
Fecha 6/9/2017 Ubicación Geográfica
BONGARA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DE
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

COMPRA DE MATERIALES Y LA IMPLEMTACIO

PARALIZACION DE LAS ACTIVIDADES GENERADAS
R01 0.06 X EQUIPO PARA EL PERSONAL ANTES JUNIO -
POR DESASTRES NATURALES
(EPOCA DONDE SE REGISTRA EL FENOMENO
CAPACITAR AL PERSONAL ADECUADAMENTE
ACCIDENTES HACIA TERCEROS, Y EN OBRA EN EL
R02 0.03 X COLOCAR LAS SEÑALES INFORMATIVAS Y
PROCESO DE EJECUCION
PREVENTIVAS

AGOTAMIENTO PREMATURO DE LOS RECURSOS O USAR LOS MATERIALES QUE SE TENGA EN A

R03 0.06 X
SUMINISTROS PRIORIZANDO LAS PARTIDAS GRUESAS

DEMORA INVOLUNTARIA EN LA REVISIÓN Y TRÁMITE

DAR ALTERNATIVAS DE SOLUCION POR PART
R04 POR PARTE DE LOS SUPERVISORES DE PROYECTO 0.05 X
CONTRATISTA
PARA RESOLVER ALGUNA
BRINDAR UNA CHARLA DE SOCIALIZACION E
R05 PARO Y/O HUELGA DE LOS TRABAJADORES 0.06 X INFORMACION POR PARTE DEL CONTRATIST
SUS TRABAJADORES

Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su ap
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:

9 de 11
 Anexo N° 03
para asignar los riesgos
MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO DEL NIVEL PRIMARIO EN
LA I.E. N° 18339 ANEXO SANTA ROSA DISTRITO DE YAMBRASBAMBA,
PROVINCIA DE BONGARA – DEPARTAMENTO AMAZONAS
ANEXO SANTA ROSA DISTRITO DE YAMBRASBAMBA, PROVINCIA DE
BONGARA – DEPARTAMENTO AMAZONAS

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

4.3 RIESGO ASIGNADO A

4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
Entidad Contratista

COMPRA DE MATERIALES Y LA IMPLEMTACION DE

EQUIPO PARA EL PERSONAL ANTES JUNIO - AGOSTO X
(EPOCA DONDE SE REGISTRA EL FENOMENO)
CAPACITAR AL PERSONAL ADECUADAMENTE,
COLOCAR LAS SEÑALES INFORMATIVAS Y X
PREVENTIVAS

USAR LOS MATERIALES QUE SE TENGA EN ALMACEN

X
PRIORIZANDO LAS PARTIDAS GRUESAS

DAR ALTERNATIVAS DE SOLUCION POR PARTE DEL

X X
CONTRATISTA

BRINDAR UNA CHARLA DE SOCIALIZACION E

INFORMACION POR PARTE DEL CONTRATISTA HACIA X
SUS TRABAJADORES

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

10 de 11
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.