FACULTAD DE ARQUITECTURA Y CARRERA PROFESIONAL DE

INGENIERÍA CIVIL

RESUMEN
AUDITORIA DE CONTROL DE CALIDAD ISO 9001
Auditoria de calidad interna julia es la directora de producción de diseño Carla colabora
estrechamente con ella como ingeniera en varios proyectos , Mario es jefe de turno, Elisa
trabaja en el área de producción y José es gerente de producción en la empresa y va
efectuar una auditoria interna en el departamento de julia José entrevista a julia ,tu sabes
que el iso 9001 nos exige tener este sistema de auditoria de revisar el sistema de la
empresa no del personal ,se verifica el sistema de control de calidad que se debe usar es
muy importante. Cuando hablamos de auditoria es que tenemos que conocer los
procedimientos del trabajo que cada personal realiza en la empresa debe tener copias que
si te justifique algo que tú has realizado un trabajo tiene que haber, TDR, procedimientos,
orden de trabajo. después de todo el recorrido José encontró incumplimientos de la
empresa, no utilizar las modificaciones en un orden de trabajo sin la autorización del
gerente de producción. el procedimiento es el éxito de la auditoria.
Objetivo:
 Verificar si el SGC es conforme con las disposiciones planificadas y documentadas con base
en los requisitos de la norma ISO 9001:2008 y al marco normativo Universitario aplicable.

 Al finalizar esta unidad didáctica será capaz conocer los métodos y procesó de la
empresa, sino cumplen con los procedimientos se tendrá que cambiar de proceso para
hacer cumplir con el iso 9001.

Alcance:
La auditoría contempló a una muestra de los procesos del Sistema de Gestión de la Calidad, a citar:
Mantenimiento, Adquisiciones, Ingresos, Permanencia Escolar y Estancia Académica Profesional,
mismos se notificaron en el plan de la auditoria.

Hallazgos:
De acuerdo al procedimiento de Auditorías Internas (AI-PR-01, versión 7), los hallazgos de auditoria
pueden indicar: Conformidad (C) Cumplimiento de un requisito; No conformidad (NC)
Incumplimiento de un requisito, que pone en riesgo la calidad y conformidad del servicio;
Observación (O) hallazgo que indica afectación de requisitos que no ponen en riesgo el SGC,
conformidad o calidad del producto o servicio.
El equipo auditor evaluó las evidencias recopiladas durante la auditoria, determinando los siguientes
hallazgos:

TEMA: AUDITORIA DE CONTROL DE CALIDAD  Reymundo Espeza, Reiner

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REQUISITOS

Norma ISO Tipo de

Hallazgo
9001:2008 Mantenimiento
El proceso se auditó en Rectoría y las Unidades de: Mochis, Guasave,
Guamúchil.
Control de
registros En las Unidades auditadas se constaron registros del proceso c
correspondientes al período Julio-diciembre de 2015 y enero-mayo 2016
como sigue:
MT-FO-01 órdenes para servicios generales y encuesta de satisfacción del
cliente.
MT-FO-02 Programa Anual de mantenimiento preventivo.
MT-FO-03 Bitácora de mantenimiento y servicio no conforme.
Comunicación c
interna Los auditados mostraron evidencias de comunicación interna, a citar:
correos, WhatsApp, circulares, oficios, llamadas telefónicas.

El R.P de la unidad Los Mochis mostro evidencias que demuestra estudios

de Licenciatura en arquitectura y constancia de haber participado en el SGC
y capacitado en metodología para el plan de acción y análisis de causa. En
la Unidad Guamúchil el RP cuenta con estudios en Lic. en Derecho con
capacitación en el SGC. El auxiliar de mantenimiento cuanta, con estudios
de psicología educativa, teniendo experiencia empírica en soldadura,
electricidad, plomería, refrigeración, cerrajería, carpintería etc. se capacito
Competencia, en la norma ISO.
formación y En la unidad Guasave el RP cuenta con estudios de Lic. en derecho y c
toma de ciencias sociales con maestría, tiene constancia de capacitación en el SGC.
conciencia En Rectoría el RP cuenta con estudios de Lic. en Administración y Finanzas
con antigüedad de 19 años, recibió capacitación en SGC en abril 2016 sobre
la norma ISO 9001-2015, tiene cursos en primeros auxilios y muestra
constancia de DIBA equipos y sistemas contra incendios en prevención,
protección y combate de incendios de agosto 2010, constancia integral de
calidad en el taller de medición, análisis y mejora SGC.

Las Unidades auditadas mostraron evidencia de comunicación con el cliente

Comunicación (personal docente y administrativo) a través de correos, teléfonos, verbal, y
con el cliente evolución de satisfacción (MT-FO-01)

La unidad Guasave, Guamúchil, Los Mochis y Rectoría no ha presentado

Control del producto no conforme, en la unidad los Mochis se presentó archivo
Producto No “medición de estado de habilitación de los baños” donde se identifican los c
Conforme baños que están en mal estado y están en espera de respuesta de rectoría

En la unidad Guasave y los Mochis realizan análisis de datos de los c

Análisis de siguientes requisitos y objetivo de satisfacción del cliente, seguimiento al
datos PNC, evaluar donde se puede realizar mejoras al proceso.

Mejora Por parte del RP de la unidad Guasave comenta que se está trabajando en c
continua el incremento de un objetivo con dos metas área verde e iluminación

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CONTENIDOS
En esta unidad desarrollaremos los siguientes contenidos:
Preparación de informes
Toma de decisiones
Tipos de informes
Categorización de deficiencias

Informes de Auditoria
Los métodos para realizar informes pueden variar v dependen del estilo que adopte
cada empresa.
Este apartado le proporciona unas directrices para realizar informes de manera eficaz de forma
que, sin tener en cuenta el formato, se proporcionen acciones correctoras eficaces.
Asimismo, la finalización de una auditoría y la entrega de los informes respectivos resultarán de
poco valor si la implantación de la acción correctiva no está controlada de forma apropiada para
asegurar la eficacia.

PREPARACIÓN DE INFORME
El responsable de esta tarea es el auditor líder, aunque cuando se realiza una auditoría "extensa", es
inevitable la participación de otros miembros del equipo. Sin tener en cuenta el estilo y formato, los
informes de auditoría deben tratar temas claves que ya se hayan identificado como esenciales en las
reuniones de inicio y cierre. Para realizar un informe se deben tener en cuenta dos objetivos concretos.

 El informe debe proporcionar evidencias objetivas de la implantación eficaz

del procedimiento de auditoría.
 Se deben identificar las exigencias de las Acciones Correctivas y establecer e iniciar las
acciones de seguimiento necesarias.

Los informes también incluyen el feedback:

 Para identificar y aprender de las "mejores prácticas".
 Para identificar las acciones correctivas significativas.
 Para eliminar los problemas de Forma permanente.
Los sistemas no mejorarán si no se proporciona feedback y no tendría sentido finalizar tina auditoría
si no informáramos de las conclusiones.

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INFORMACION GENERAL
Cada informe debe identificarse de manera única de manera que se pueda relacionar fácilmente con
el programa de auditoría, Aunque es suficiente con un título y una fecha, un número puede facilitar
la trazabilidad de partes del informe con la auditoria, como por el ejemplo las notas de no
cumplimiento. Los informes deberán cumplir los siguientes requisitos generales y ser:
 Ordenados
 Evaluados con justicia
 Escritos con precisión
 Bien presentados

TEMA DE DECISIONES
Antes de realizar los informes, se deben tomar decisiones, si corresponde a una no conformidad o
una observación.
Estas decisiones normalmente se toman durante la realización de la auditoria, pero algunas veces
resulta necesario decidir mientras se recopilan los informes.
Se debe aplicar el sentido común, porque podríamos perder la cooperación del auditado si juzgamos
de manera incorrecta.

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A continuación, se presentan una serie de definiciones que le servirán de guía a la hora de tomar
decisiones:
DEFINICIONES
NO CONFORMIDAD
un incumplimiento de un requerimiento:
 sistema de gestión de calidad
 iso 9001
 especificaciones del cliente
 legislación
 organismo regulador
observación
declaración de un hecho basado en una evidencia objetiva:
 Ejemplos de las mejores practicas
 Problema insignificante
 Posible necesidad de seguimiento
 Feedback para el controlador de auditoria
Se utilizan para indicar los resultados globales de la auditoría. Normalmente contiene la siguiente
información:
 Número de identificación único.
 Fecha de auditoria
 Ámbito de auditoria:
 Área auditada / Actividad / Proceso
 Documentación del sistema correspondiente.
 Auditor(es).
 Resumen de resultados / conclusiones.
Notas de no conformidad y solicitudes de acción correctora

El propósito de las notas de no conformidad Y solicitudes de acción correctiva es el siguiente:

a) Transmitir los resultados de la auditoria de manera clara y, precisa para que se puedan
identificar las acciones correctivas correspondientes.
b) Comunicar al responsable de las auditorías y otros auditores los resultados para que se
puedan identificar las acciones de seguimiento necesarias.
c) Presentar un informe, que se pueda entender, cuando se revise fuera del lugar de auditoría

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Estas notas deben contener cierta información obligatoria, para evitar confusiones en un futuro:
PROCEDIMIENTO:
La sección específica del procedimiento o de la norma frente a la que se ha emitido la nota. Nota: si
un auditor no puede asignar la nota a una referencia específica de este tipo, lo primero que se deben
plantear es si debería emitir o no dicha deficiencia. Antes de emitir la deficiencia, resulta práctico
volver a leer la norma correspondiente / o el requisito del SGC para confirmar la deficiencia,

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UBICACIÓN:
El área física que se está auditando.
ACTIVIDAD:
El proceso que se está auditando.
NATURALEZA DEL PROBLEMA:
La naturaleza de la no conformidad.
EVIDENCIA:
Identificación específica de documentos, materia, etc.
Un informe de no conformidad /acción correctiva, siempre y cuando no sea excesivamente largo,
debe contener la suficiente información para permitir que alguien que no estuviera presente en la
auditoria sea capaz de juzgar la importancia de la deficiencia.
El uso de términos como generalizado, varios, aislado, etc. ayuda a comunicar de manera precisa, la
naturaleza y amplitud de las deficiencias, pero se deben utilizar con precaución. Existe la posibilidad
de poner en peligro la objetividad, por ejemplo, el término "generalizado" sólo se debe utilizar si
existen evidencias para su uso. Otro punto que se debe tener en cuenta es el ser justo a la hora de
describir las deficiencias en los informes, por ejemplo, el 50% de las órdenes de compra contenían
descripciones incompletas - esto resulta injusto si sólo se realizaron muestreos de 2 órdenes de
compra.
Si los auditores perciben deficiencias que no se pueden emitir como notas de no conformidad y
informes de acción correctivas porque no pertenecían al ámbito de auditoría, si el procedimiento
de auditoría interna lo permite, se podrán plantear como recomendaciones y aspectos que se deberán
tener en cuenta por el departamento auditado.
CATEGORIZACIÓN DE DEFICIENCIAS
Si un procedimiento de auditoria así lo requiere, el auditor tendrá que categorizar las deficiencias,
por ejemplo, muy grave y grave. Pueden existir muchas variaciones entre diferentes sistemas, pero a
continuación se señalan varios puntos que deberá tener en cuenta:
CATEGORIZACIÓN DE DEFICIENCIAS
MUY GRAVE / MAYORES
 No existen pruebas de vinculación con un elemento de sistema o procedimiento.
 Implica un riesgo importante en la calidad del producto o servicio final.
GRAVE / MENORES
 Pruebas limitadas del cumplimiento de un procedimiento.
 No se aprecian riesgos en la calidad del producto o servicio final.
NO CONFORMIDADES MAYORES:
La ausencia de un procedimiento requerido o el total fracaso de un procedimiento que puede:
 Causar un impacto negativo en la calidad.
 Causar un gran impacto en las metas y objetivos del SG de la Compañía.
 Poner en peligro la conformidad con leyes, normas o requisitos.
 Exponer la organización a responsabilidades.
 Causar un gran daño a otras operaciones de la Compañía.
NO CONFORMIDADES MENORES:

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No afectan directamente el resultado ambiental de actividades, productos o servicios y se estima que

son fácilmente rectificables.
Existe un SG definido y procedimientos e instrucciones documentados. También existe un nivel
general de implementación aceptable, pero existen pequeñas discrepancias en el cumplimiento de los
requisitos o en la implementación del Sistema.
EJEMPLOS:
 Casos aislados de documentación que muestran dibujos con diseños o cambios en
tolerancias no autorizados.
 Ejemplos aislados de retención deficiente de registros.
 Documentación insuficiente de necesidades de comunicación

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Conclusiones:

 El objetivo y criterios de la auditoría se cumplieron de acuerdo a lo establecido en el

plan.
 La auditoría interna se efectuó a través de entrevistas y revisión documental a una
muestra de registros verificados tanto en Rectoría como en las 6 Unidades del
departamento, por lo tanto, pueden existir otras desviaciones que no fueron identificadas
durante el presente.

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