Norma Constanza Ramirez Cuervo

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001(1660871)

Actividad: Principios y Tipos de auditoría, Usted hace parte del equipo auditor
elegido por la empresa donde labora, por sus conocimientos sobre el tema de
auditoría así como por su entusiasmo para colaborar con la mejora del Sistema de
gestión de Calidad y la determinación de la eficacia del mismo. Como documento
base para su preparación como auditor interno la empresa definido usar la norma
ISO 19001 en su última versión, donde están las indicaciones requeridas para
realizar un buen proceso de auditoría y que usted lo encuentra en el material de
apoyo del programa.

La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta expresado en

los siguientes puntos: (documento en Word)

1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo ¿Cómo
evidenciaría el cumplimiento de los 6 principios de auditoría en la empresa donde
labora o en otra empresa? Escriba su respuesta en la siguiente tabla:
Empresa: Human System

Principio de ¿Cómo se evidenciaría la aplicación de este

auditoria principio en una auditoría liderada por usted?
Actuando con rectitud, honestidad, sinceridad, objetividad y
1. Integridad veracidad en cualquier circunstancia.

Informando de los hallazgos encontrados durante la auditoría

interna y de las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo
2. Presentación
auditor y el auditado. Expresando la información de imparcial,
Ecuánime
sincera, exacta, objetiva, clara y completa.

Realizando la auditoria con un equipo de auditores con

3. Debido cuidado alto profesionalismo, con conocimiento de los procesos y
profesional sistemas a auditar y ejecutando un informe objetivo e
imparcial.
Garantizando la confianza entre auditor y auditado
4. Confidencialidad estableciendo un acuerdo de confidencialidad previo.

Manteniendo una actitud independiente y una posición de

objetividad total, especialmente frente a la propia
5. Independencia
estructura administrativa con un equipo de auditores
externos de otras organizaciones.
Centrando la atención en los hallazgos y observaciones
encontradas y/o aportadas por los auditados, y haciendo
6. Enfoque basado
un análisis apropiado soportado en normas y
en la evidencia
metodologías para tal fin.
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2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual labora

(u otra empresa si es el caso) y establezca los siguientes aspectos:

Empresa: Human System

Tipo de Aspectos
auditoría Objetivo Alcance de Criterios de Equipo Cliente de
a de la la auditoría auditoría Auditor la auditoría
ejecutar auditoría
Verificar Almacenami Procedimient Ana Todos los
1- que las ento, guarda, os, Castañeda/ procesos
Auditoria actividades custodia, programas, Luis
Interna que se administració planes, Palomino
realizan en n y instructivos,
los transportes políticas,
diferentes de archivos objetivos
procesos físicos, organizacion
que hacen medios ales,
parte del magnéticos y requisitos
Sistema de garantías. (cliente,
Gestión, Sobre los organizacion
cumplan cuales ales y
las desarrollan legales) que
disposicion las conforman el
es actividades Sistema de
establecida de Gestión de la
s por recepción, Organización
Human inventario, .
System, verificación,
así como validación,
el clasificación,
cumplimien ordenación,
to de los digitación,
requisitos levantamient
exigidos o de bases
por las de datos, y
normas atención de
que lo consultas,
conforman. administració
n de gestión
documental,
incluyendo
la
elaboración
y
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sistematizaci
ón de
inventarios,
elaboración
de tablas de
retención
documental,
reprografía,
microfilmació
n,
digitalización
, centro
alterno de
procesos,
outsourcing
en servicio
de gestión
documental,
atención de
consultas y
administració
n de centro
de
corresponde
ncia a nivel
nacional.
Verificar, Gerencia y Resultado de Ricardo Planta
2- Cuestionar áreas de la efectividad Soler
Auditoria y analizar producción. en la
de el empresa.
Productivi cumplimien
dad to de los
resultados
y de las
reglas.
Evaluar la La auditoría Cumplimient Javier Todas las
3- capacidad se llevó a o de las Torres secciones y
Auditoria del sistema cabo en especificacio departamen
Externa de gestión Bogotá y en nes del tos.
para Cali donde cliente.
asegurar se
que la verificaron
organizaci los procesos
ón cumple de
con los operativos
requisitos de DP, Vital
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legales, Record, RM,

reglamenta DMS,
rios Transporte,
y Open Shelf y
contractual Gestión
es documental.
asociados Se verificó la
al sistema prestación
de gestión del servicio
objeto de mediante la
auditoria. visita al
proyecto de
Gestión
Documental
ubicado en
las
instalaciones
de Ecopetrol
(Bogotá)

3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Al iniciar el curso y no tener conocimiento sobre las auditorias de calidad, en esta

primera unidad aprendí a identificar cada una de las auditorias que se puede
aplicar de acuerdo con los requerimientos establecidos para cada necesidad.

Es importante tener en cuenta que las empresas que tienen implementado el SGC
deben estar actualizadas en cada uno de sus puntos y así poder brindar una mejor
calidad en sus servicios o productos, también cabe resaltar la importancia de tener
la documentación al día y cumplir a cabalidad con estos para evitar futuros errores
o inconvenientes.

Para entregar la evidencia solicitada, debe seguir la siguiente ruta:

 En el menú de opciones del curso, sección Actividades:

o Actividad 1
 Evidencia AA1-Ev3: Informe ejecutivo