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II UNIDAD
TEORIA DEL ESTADO (SEGUNDA PARTE)
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Sociedad y Estado – Universidad Andrés Bello – Hugo Tórtora Aravena – 2011
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QUINZIO FIGUEIREDO, JORGE M, (2006): “Tratado de Derecho Constitucional”, 2° Edición, Tomo I,
Editorial Lexis-Nexis, Santiago de Chile, pág. 30
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ROJAS SANCHEZ, GONZALO; ACHURRA GONZÁLEZ, MARCELA y DUSSAILLANT BALBONTIN,
PATRICIO : op. cit., pág. 103
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NOGUEIRA ALCALÁ, HUMBERTO (1989): “Manual del Ciudadano Elector”, Ediciones “Participa”, p. 26-27
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b) Segunda Complicación
Nos parece que el Estado de Derecho no debe confundirse ni con el Estado Ideal
ni con Democracia. Muchos de quienes postulan la existencia de un Estado Material o
Sustancial, en el fondo lo que defienden son principios que no tienen que ver
directamente con el Imperio del Derecho.
Creemos por ejemplo, que la elección de los gobernantes o el respeto por los
derechos humanos son pretensiones válidas y una exigencia ética de toda comunidad
organizada, pero de allí a entender que deban ser elementos integrantes del Estado de
Derecho es no comprender completamente las reales dimensiones de este último.
Nos parece en cambio que el Estado de Derecho se vincula fuertemente con la
idea de una sociedad donde todos somos iguales frente a la ley, la cual por lo tanto obliga
tanto a quienes detentan el poder como al resto de la población, lo cual implica
necesariamente que sea quien sea el que infrinja el ordenamiento jurídico, deba asumir
las responsabilidades que correspondan.
En ese contexto, por lo tanto, el Estado de Derecho estará integrado por tres
principios fundamentales, como serían: (1) principio de legalidad o juridicidad; (2)
supremacía constitucional y fuerza vinculante de la Constitución; (3) responsabilidad.
Pensar en un Estado de Derecho esencialmente formal, no significa
necesariamente que estemos frente a un escenario donde los principios y los valores
sean indiferentes. Por el contrario, sostener las bondades del Estado de Derecho Formal
implica defender valores tales como a) el principio de igualdad, donde no se hagan
diferencias entre los distintos actores de la sociedad; b) el respeto por los valores
democráticos por cuanto al decir que todos debemos quedar sometidos a la ley, estamos
diciendo que todos quedamos sometidos a la voluntad del pueblo (expresada en la ley); c)
evitar o reducir el margen de arbitrariedades, ya que las leyes son obras emanadas de la
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razón y no del capricho circunstancial del gobernante de turno, y c) asumir que todos
seamos iguales es avanzar también hacia la Justicia, que es otro valor importante dentro
de la vida social.
Teniendo en cuenta toda esta información, podríamos definir al Estado de Derecho
como “aquel Estado que se caracteriza por contar con un ordenamiento jurídico
objetivo, que obliga por igual a gobernantes y gobernados, de modo tal que quien lo
infrinja deberá asumir las responsabilidades que para tal efecto, establezca el
propio ordenamiento jurídico”.
Este elemento nace a partir de la idea primigenia de Estado Derecho, vale decir,
de un Estado gobernado por la ley o el Derecho.
Este principio, también conocido como Principio de Legalidad significa que es la
ley la que regula toda la actividad estatal, y que los órganos deben someterse a ella.
La actividad de los órganos estatales se encuentra jurídica y éticamente forzada a
obedecer un ordenamiento general y abstracto, lo cual elimina el riesgo de caer en
arbitrariedades.
Desde ese punto de vista, efectivamente, la ley resulta ser obligatoria para
gobernantes y gobernados, en virtud del principio de igualdad ante la ley. Por lo mismo,
tanto quienes ejercen el poder como la población deben acatarla plenamente.
Además, la ley resulta obligatoria a los grupos intermedios, a aquellos que se
forman en estructuras que se ubican entre el aparataje estatal y la simple individualidad.
La razón de ser de entender que es necesaria la sujeción de las autoridades a la
legalidad radica básicamente en la idea de que la ley se caracteriza por ser una norma
que representa una expresión auténtica de la voz del pueblo, o sea, de la voluntad
soberana. Así se entiende por ejemplo, la definición de ley que nos entrega el Código Civil
chileno, cuando dispone que es “la expresión de la voluntad soberana que manifestada
en la forma prescrita en la Constitución, manda prohíbe o permite”. En términos similares
se ha pronunciado también la Corte Interamericana de Derechos Humanos cuando ha
dispuesto que por ley ha de entenderse “toda norma jurídica de carácter general, ceñida
al bien común, emanada de los órganos legislativos constitucionalmente previstos y
democráticamente elegidos, y elaborada según el procedimiento establecido por las
constituciones de los Estados Partes para la formación de las leyes”4.
La idea de ser una manifestación de la soberanía popular (o nacional), bajo la
lógica rousseauniana implicará, a su vez, que se trata de una normativa proveniente de la
razón, lo cual, colaborará a que no existan discriminaciones o arbitrariedades.
Estas últimas características llevan a concluir que solo habrá Estado de Derecho
no sólo cuando los órganos se sometan a la ley, sino además cuando ésta provenga de
un órgano legislativo democráticamente elegido (ya que solo así entenderemos que hay
una manifestación de la voluntad del pueblo) y además cuando sea racional y justa.
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Corte Interamericana de Derechos Humanos: Opinión Consultiva del 9 de Mayo de 1986, solicitada por la
República Oriental del Uruguay, OC-6/86 “La expresión ‘leyes’ en el artículo 30 de la Convención Americana
sobre Derechos Humanos”, párrafo 18
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CAUSAL POR LA Haber causado Haber Haber incurrido en Haber faltado Haber faltado a
QUE PROCEDE daño o cometido un un ilícito a la confianza los deberes
perjuicio a otro delito constitucional (art. del Superior legales de un
sancionado 52 N° 2 CPR) (o del pueblo funcionario
por la ley mismo) público
Art. 6º CPR:
“Los órganos del Estado deben someter su acción a la Constitución y a las
normas dictadas conforme a ella, y garantizar el orden institucional de la República.
Los preceptos de esta Constitución obligan tanto a los titulares o integrantes de
dichos órganos como a toda persona, institución o grupo.
La infracción de esta norma generará las responsabilidades y sanciones que
determine la ley.”
Art. 7º CPR:
“Los órganos del Estado actúan válidamente, previa investidura regular de sus
integrantes, dentro de su competencia y en la forma que prescriba la ley.
Ninguna magistratura, ninguna persona ni grupo de personas pueden atribuirse,
ni aun a pretexto de circunstancias extraordinarias, otra autoridad o derechos que los
que expresamente se les hayan conferido en virtud de la Constitución o las leyes.
Todo acto en contravención a este artículo es nulo y originará las
responsabilidades y sanciones que la ley señale.”
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Unitarios
Uniones
Personales
Uniones de
Estados
ESTADOS Uniones
Reales
Compuestos Confederacione
s
Federaciones
de Estados
Estados
Federales
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Como lo señalamos, los Estados unitarios son aquellos en que el poder conserva una
unidad en cuanto a su estructura, poseyendo un solo centro de impulsión (o decisión)
política.
El Estado unitario se caracteriza por el hecho de tener una sola unidad en la
estructura del poder, que se extiende a todo el territorio y a toda la población, y se
identifica porque su ordenamiento jurídico es uno solo, el cual emana de un poder
político central y que, como regla general, se extiende a todo el territorio y a toda la
población.
El Estado Unitario cuenta orgánicamente con un solo gobernante, una sola Corte
Suprema, un solo órgano legislativo, y normativamente, con una sola Constitución
Política, una sola estructura legal, un solo ordenamiento.
Marcel Prelot sostiene que el Estado Unitario se distingue por el hecho que el
poder conserva una unidad tanto en su estructura como sobre el elemento humano y
espacial sobre el cual recae, vale decir, el territorio y la población.
Hariou lo llama también “estado simple”, por cuanto no es divisible en territorios
que merezcan la denominación de Estados –sin perjuicio que el territorio se divida solo
para efectos administrativos-, y por lo mismo debe diferenciarse de los llamados “estados
compuestos”.
Los Estados Unitarios que se caracterizan, como dijimos, por que existe un solo
centro de impulsión o decisión política, tiene la complejidad de que es muy difícil, por no
decir imposible que un único gobernante conozca todas las necesidades de todo el país,
de todas las personas y sobre todas las materias.
Por lo mismo, los Estados Unitarios deben organizar su Administración para que
ésta pueda ser efectiva y eficaz, pueda abordar todas las necesidades de la población, en
diferentes áreas y en todo su territorio.
Estas formulas conforme a las cuales los Estados Unitarios pueden organizar su
Administración son: la Centralización, Descentralización o Desconcentración.
1.- La centralización
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Lo que realizan por lo tanto, los órganos del Estado, lo hacen solo en virtud de
órdenes emanadas por la autoridad máxima de la organización, y no porque se le hayan
atribuido previamente competencias.
Tal grado de centralización no existe en el mundo contemporáneo y por lo mismo,
se ha ido atenuando este fenómeno mediante la desconcentración y la descentralización.
En estos últimos casos, existe atribución directa de competencias, no porque hayan sido
delegadas desde el superior, sino porque expresamente el ordenamiento jurídico así lo ha
dispuesto.
2.- La desconcentración
3.- La descentralización
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Estos órganos actúan, a diferencia del caso anterior, con personalidad jurídica y
patrimonio propios.
Las características comunes de los órganos desconcentrados son las siguientes:
a) Actúan bajo la personalidad jurídica propia;
b) Cuentan con patrimonio propio, y lo administran libremente conforme a la ley;
c) Se relacionan con la autoridad política mediante un vínculo de tutela o
supervigilancia;
d) Adoptan sus propias decisiones políticas y son responsables por ellas.
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Dentro de los Estados compuestos, sin duda alguna, la especie más importante es
la de los Estados Federales.
El Estado Federal es aquel en el cual el ejercicio de la soberanía interna está
repartido entre un poder central, cuya tuición se extiende a todo el territorio y a todos los
habitantes, y un poder local, cuya esfera de acción está restringida a una determinada
porción geográfica del territorio.
Burdeau lo define como “una asociación de Estados sometidos en parte a un
poder único y que, en parte conservan su independencia, conciliación que se resuelve por
el juego de dos principios: el de la participación y de la autonomía”.
Así nacen los llamados “dos niveles federales”, cuales son:
- El nivel estatal o federal, que está representado por el Estado central, y que se
forma por la unión de diferentes Unidades Territoriales (llamadas también estados
miembros, o provincias, lands, etc.) que se federan.
- El nivel estadual o federado, que está representado por cada Unidad Territorial
(estado miembro, provincias, lands, etc.) que unido a los otros, han dado forma al
Estado central.
Así como dijimos que los Estados Unitarios tenían características orgánicas y
normativas, lo mismo ocurre con los Estados Federales. Las características orgánicas
consistirán en que cuentan con un gobernante central, y un gobernador por cada estado
miembro; un parlamento o congreso central o nacional, y un parlamento estadual por cada
estado miembro; una corte suprema central y una corte suprema por cada estado
miembro, etc. Las características normativas serán la existencia de una Constitución
central, y otra constitución por cada estado miembro; un ordenamiento jurídico central, y
ordenamientos jurídicos locales por cada estado miembro.
Por lo tanto, jurídicamente, en un Estado Federal existen dos clases de
Constituciones: primero una Constitución que ha sido elaborada en común por los
Estados miembros, que regula al Estado central y que contiene las garantías de los
Estados miembros (y por ello, debe ser modificada por la mayoría de los Estados
miembros); y además, diferentes Constituciones que regulan a cada Estado que
conforman al Estado central.
A su vez, por regla general, una vez que ha sido acordada por los Estados
miembros, la Constitución central, ellos pierden representación internacional, y son
representados por el Estado central (salvo que dicha Constitución señale expresamente lo
contrario).
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Son estados federales, por ejemplo: Argentina, Brasil, Venezuela, México, Estados
Unidos, Canadá, Alemania, Austria, Suiza, Australia, India, etc.
2.- La distribución de las atribuciones legislativas entre los niveles estatal y estadual
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las leyes estatales, por lo que todas las demás podrán ser objetos de regulación
por parte de las leyes estaduales, como en Suiza, Estados Unidos, o Alemania,
- O bien, la Constitución estatal establece las materias que podrán ser reguladas
por las leyes de los Estados estaduales, mientras que solo el resto de las materias
podrán ser reguladas por las normas estatales, así ocurre por ejemplo con
Canadá.
Por su parte, las materias que normalmente son reguladas por normas estatales son
las relacionadas con las relaciones internacionales, la defensa nacional, las aduanas, o
el dinero; mientras que las normas estaduales acostumbran regular las materias
vinculadas a los aspectos educacionales, culturales, de salud, ambientales y gobierno
local.
Las eventuales pugnas de legislaciones, o conflictos de atribuciones entre lo estatal y
lo estadual son resueltos por órganos especialmente habilitados para ello, como podría
ser un Tribunal Constitucional (como en Suiza, Alemania o Austria) o bien los propios
Tribunales Ordinarios como la Corte Suprema (como ocurre en Argentina o EEUU).
Diversas son las razones por las que un Estado puede organizarse
federativamente, destacando razones:
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- Los protectorados: Son Estados que pierden su soberanía externa, ya que pasan a
ser protegidos o representados por otro Estado. No pierden absolutamente su
independencia, pero ésta solo pueden ejercerla en el plano interno. Así, Etiopía fue
protectorado de Italia (1889), Corea lo fue de Japón (1905), y Egipto del Reino
Unido (1914).
- Los Estados Exiguos: Se trata de aquellos que por su pequeño tamaño, y por su
baja población, no cuentan con el poder suficiente para ejercer la soberanía en
toda su plenitud. Es el caso de Liechtenstein, San Marino y Mónaco. Respecto de
este último, la política exterior, constitucionalmente le pertenece al gobierno
francés.
- El Estado Libre Asociado de Puerto Rico. Puerto Rico es un Estado que goza de
independencia interior, en el sentido que su pueblo designa a su autoridad
máxima, como es el Gobernador, y a los miembros del Congreso Local. Sin
embargo, la conexión política y jurídica con los Estados Unidos de América se
mantiene fuertemente: sus habitantes poseen doble nacionalidad, las autoridades
políticas juran respetar ambas Constituciones (la norteamericana y la
portorriqueña), las sentencias dictadas por la Corte Suprema de Puerto Rico
podrán ser apeladas ante la Corte Suprema norteamericana, la defensa nacional y
las relaciones exteriores serán ejercidas por Estados Unidos, etc.
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más que una significación simbólica, ya que políticamente no tiene rol alguno. Así
ocurre por ejemplo con Estados que mantienen sus tradiciones anglosajonas, tales
como Canadá, Australia, Nueva Zelanda, y hasta cierto punto, Sudáfrica. Pero
también con Estados que fueron protectorados británicamente en cierta época
histórica, como India o Pakistán.
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