CUESTIONARIO SOBRE ACCIONES GERENCIALES EN

INDUSTRIAS EXTRACTIVAS

El cuestionario, dirigido a gerentes de empresas en industrias extractivas, está conformado por 4

partes, destinadas a conocer:

1. Los datos de la empresa y de los encuestados.

2. Los determinantes de las acciones gerenciales.
3. Las acciones que han tomado los gerentes de las empresas para lograr la Licencia Social.
4. Los resultados esperados de las acciones tomadas por los gerentes.

La encuesta es completamente anónima. En caso de estar interesado en recibir los resultados del
estudio, al final del cuestionario, nos indica su dirección electrónica.

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1. PERFIL DE LA EMPRESA Y DEL ENCUESTADO

1.1. Datos de la empresa

¿En qué año se fundó la

Ámbito de actividad de la empresa N° de trabajadores de la empresa
empresa?
Minería Gas Petróleo Otro: Menos de 10 Menos de 50 Menos de 250 Más de 250
   __________    

¿En su empresa participa capital ¿En el capital de la empresa participan miembros de una
¿La empresa cotiza en la Bolsa?
extranjero? familia o una empresa familiar?
Si  Porcentaje: ____ (de 0 a 100%) No  Si  Porcentaje: _____ (de 0 a 100%) No  Si  Bolsa:________ No 

Enumere los 5 tipos de accionistas más significativos según esta clasificación: (1) empresa de la misma La propiedad de la
actividad; (2)empresa de actividad similar; (3) entidad financiera, (4) otro tipo:______________) empresa es:
1. Tipo:_____________ Porcentaje:_________%
2. Tipo:_____________ Porcentaje:_________%
Nacional Extranjera Mixta
3. Tipo:_____________ Porcentaje:_________%
  
4. Tipo:_____________ Porcentaje:_________%
5. Tipo:_____________ Porcentaje:_________%

El control de la empresa es: ¿Dónde se encuentra la matriz de la empresa?

Nacional Extranjera Latinoamérica  País:_________
Multiple share clases  Multiple share clases  América del Norte  País:_________
Pyramids  Pyramids  Europa  País:_________
Cross-holdings  Cross-holdings  África  País:_________
Voting agreements  Voting agreements  Oceanía  País:_________

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 ¿La empresa tiene filiales en otros países?
Si  No 
Número de filiales en el extranjero:__________________________
Latinoamérica América del Norte Otro sitio
Si  Si  Si 
¿Donde?
Número:_______ Número: ______ Lugar: ______
No  No  No 

¿La empresa tiene minas en las siguientes etapas? ¿La empresa enfrenta conflictos en las siguientes fases?
Exploración y Commissioning y Fases Fase de Fase de Fase de
construcción
Production Fase de crisis
run-up temprana escalamiento desescalamiento diálogo
Si  Si  Si  Si  Si  Si  Si  Si 
Número:_______ Número:_______ Número:_______ Número:_______ Número:_______ Número:_______ Número:_______ Número:_______
No  No  No  No  No  No  No  No 

1.2. Datos del encuestado:

¿Qué posición ocupa en ¿En qué área de la Años de estudios de Años de experiencia en
Edad (años) Sexo
la empresa? empresa trabaja? posgrado el sector
1-2 3- 5 más de 5 1-4 5-10 más de 10 25-35 36-45 más de M F
        45   

3
2. DETERMINANTES DE LAS ACCIONES GERENCIALES

Por favor, clasifique su respuesta en una escala de 1 a 5, donde:

1= no influye nada, 2= influye algo, 3= influye moderadamente, 4= influye en gran medida, 5= influencia total.

2.1. Factores externos

TEORÍA O ¿EN QUE MEDIDA LAS SIGUIENTES PROPOSICIONES

AUTORES NIVEL DE INFLUENCIA
ENFOQUE INFLUYEN EN SUS ACCIONES GERENCIALES?
Legislación ambiental Nada Total
Muradian 1. Las leyes y reglamentos medio ambientales 1 2 3 4 5
et al. 2. Los procesos de participación pública en los estudios de Evaluación de
(2003), 1 2 3 4 5
Impacto Ambiental
Prno and
Slocombe 3. Los cambios políticos que pueden afectar a la empresa 1 2 3 4 5
(2014)
Cambios en el medio ambiente físico
Prno and 4. La degradación ambiental que puede generar la empresa 1 2 3 4 5
Slocombe 5. El agotamiento de reservas de mineral de la empresa 1 2 3 4 5
Enfoque de (2014) 6. La contaminación medio ambiental inesperada generada por la empresa 1 2 3 4 5
Licencia Social Creencias, expectativas y necesidades de la comunidad
7. Las creencias religiosas y costumbres de la comunidad donde se 1 2 3 4 5
encuentra la operación
Cui et al. 8. Las creencias religiosas y costumbres de la región donde se encuentra la 1 2 3 4 5
(2015), matriz de la empresa
Prno and 9. Las metas y formas de desarrollo de la comunidad 1 2 3 4 5
Slocombe 10. Las expectativas de la comunidad de participar en los beneficios del
(2014) 1 2 3 4 5
proyecto minero
11. Las necesidades de la comunidad (educación, trabajo, agua potable, 1 2 3 4 5
servicios de salud…)
Conflictos sociales Nada Total
12. El incumplimiento de promesas hechas a la comunidad (empleo, 1 2 3 4 5
programas sociales, infraestructura…)
13. El conflicto entre los intereses del Gobierno y la Comunidad 1 2 3 4 5
14. El activismo y protestas internacionales que pueden afectar a la empresa 1 2 3 4 5
15. La dimensión del proyecto minero 1 2 3 4 5
16. La influencia del proyecto para la economía regional y local 1 2 3 4 5
17. La importancia del proyecto manifestada en diarios nacionales 1 2 3 4 5
18. Los reclamos "promovidos" por terceros con agendas diferentes a las de 1 2 3 4 5
la población
Muradian
19. El financiamiento de entes a ONGs y otros grupos que son conocidos 1 2 3 4 5
et al.
como anti mineros
(2003),
20. El suelo fértil para agitadores políticos 1 2 3 4 5
Teoría del Guidolin y
conflicto social La Ferrara 21. Algunos intereses personales de algunos pobladores (competencia por 1 2 3 4 5
(2010) , mano de obra)
Prno and 22. La probabilidad de ocurrencia de un conflicto con stakeholders internos 1 2 3 4 5
Slocombe (empleados, accionistas, …)
(2014) 23. La probabilidad de ocurrencia de un conflicto con stakeholders externos 1 2 3 4 5
(comunidad, gobierno, …)
24. La intensidad de un conflicto con stakeholders externos (comunidad, 1 2 3 4 5
gobierno, …)
25. La intensidad de un conflicto con stakeholders internos (empleados, 1 2 3 4 5
accionistas, …)
26. La duración de un conflicto con stakeholders externos (comunidad, 1 2 3 4 5
gobierno, …)
27. La duración de un conflicto con stakeholders internos (empleados, 1 2 3 4 5
accionistas, …)

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2.2. Factores internos - Nivel de empresa

¿EN QUE MEDIDA LAS SIGUIENTES

NIVEL DE
TEORÍA O ENFOQUE AUTORES PROPOSICIONES INFLUYEN EN SUS INFLUENCIA
ACCIONES GERENCIALES?
Planes y metas de la empresa Nada Total
28. Los planes de la empresa para expandirse en 1 2 3 4 5
otras áreas geográficas
29. Los planes de la empresa para enfrentar 1 2 3 4 5
Teoría de contingencia, reducción en los precios internacionales
Evans (1986), Muradian et al.
Enfoque de maximización 30. Los planes de la empresa para enfrentar futuras
(2003), Pearce and Michael 1 2 3 4 5
de valor crisis económicas
(2006), Jensen (2001)
31. Las metas de la empresa para incrementar las 1 2 3 4 5
ganancias del año en curso
32. Las metas de la empresa para incrementar el 1 2 3 4 5
crecimiento de las ganancias futuras

2.3. Factores internos - Nivel directivo

Por favor, clasifique su respuesta en una escala que va del 1 al 5, donde:

1= nada importante, 2= algo importante, 3= moderadamente importante, 4= en gran medida importante, 5= importancia total.

¿QUÉ IMPORTANCIA TIENEN LOS SIGUIENTES NIVEL DE

TEORÍA O ENFOQUE AUTORES
ASPECTOS PERSONALES EN SU VIDA DIARIA? IMPORTANCIA
Aspectos personales de los gerentes Nada Total
33. La capacidad de darme cuenta de cómo se sienten otras personas 1 2 3 4 5
34. La habilidad para escuchar a los demás 1 2 3 4 5
35. La capacidad de transmitir calma y seguridad al resto 1 2 3 4 5
36. Tener mente abierta para intentar nuevos enfoques 1 2 3 4 5
Teoría de la gestión
Wang et al. 37. La capacidad para entender las diferencias culturales 1 2 3 4 5
de relaciones
(2014) 38. El interés para relacionarme con personas de otras culturas y 1 2 3 4 5
creencias religiosas
39. Trabajar según un plan de acción acordado 1 2 3 4 5
40. Trabajar siguiendo reglas y procedimientos estrictos 1 2 3 4 5
41. La búsqueda rutina en mi vida 1 2 3 4 5

2.4. OBSTÁCULOS PARA LAS ACCIONES GERENCIALES

Por favor, clasifique su respuesta en una escala que va del 1 al 5, donde:

1= nada importante, 2= algo importante, 3= moderadamente importante, 4= en gran medida importante, 5= importancia total.

¿QUÉ IMPORTANCIA TIENEN LOS SIGUIENTES

TEORÍA O NIVEL DE
ENFOQUE
AUTORES OBSTÁCULOS PARA IMPLEMENTAR SUS IMPORTANCIA
ACCIONES GERENCIALES?
Obstáculos para la gestión ambiental Nada Total
42. Falta de recursos humanos y técnicos 1 2 3 4 5
43. Falta de apoyo financiero y gerencial 1 2 3 4 5
44. Falta de un sistema adecuado de incentivos 1 2 3 4 5
Enfoque de gestión Pinto and Prescott (1990),
45. Falta de claridad en las regulaciones 1 2 3 4 5
medio ambiental Tinsley (2002), Hitchens et
al. (2003 ) 46. Desconfianza de los directivos en el cambio 1 2 3 4 5
organizacional
47. Falta de especificación de las acciones individuales 1 2 3 4 5
requeridas

5
3. ACCIONES GERENCIALES
Por favor, clasifique su respuesta en una escala del 1 al 5, donde:
1= nada desarrollado, 2= algo desarrollado, 3= moderadamente desarrollado, 4= en gran medida desarrollado, 5= desarrollo total.

3.1. Acciones de gestión medio ambiental

¿A QUÉ NIVEL HA DESARROLLADO

NIVEL
TEORÍA O ENFOQUE AUTORES LAS SIGUIENTES ACCIONES DESARROLLADO
GERENCIALES?
Gestión medio ambiental Nada Total
48. Usar e instalar de tecnologías que 1 2 3 4 5
disminuyan las emisiones
49. Elaborar planes de producción amigables 1 2 3 4 5
con el medio ambiente
Teoría moderna de 50. Desarrollar de sistemas operativos 1 2 3 4 5
Klassen and McLaughlin (1996), Baron preventivos
estrategias
(2001), McWilliams et al. (2006),
competitivas 51. Implementar de tecnologías de control 1 2 3 4 5
Rehbein and Schuler (2015)
52. Desarrollar actividades de innovación para 1 2 3 4 5
reducir la contaminación
53. Capacitar a los trabajadores en tareas 1 2 3 4 5
medio ambientales
54. Participar en auditorías medio ambientales 1 2 3 4 5

3.2. Acciones de comunicación

¿A QUÉ NIVEL HA DESARROLLADO LAS SIGUIENTES NIVEL

TEORÍA O ENFOQUE AUTORES
ACCIONES GERENCIALES? DESARROLLADO
Divulgar información Nada Total
Teoría de la legitimidad, 55. Divulgar información acerca de la protección medio ambiental 1 2 3 4 5
teoría de la política Jenkins and 56. Divulgar información acerca de las interacciones de la compañía 1 2 3 4 5
económica, teoría de los Yakovleva con la comunidad
stakeholders, Enfoque de (2006), Ni et al. 57. Divulgar información acerca de oportunidades de empleo 1 2 3 4 5
stakeholder engagement (2015) 58. Usar los medios de comunicación durante la comunicación con la 1 2 3 4 5
comunidad (televisión, radio, periódico, revistas)

3.3. Acciones de contacto con la comunidad

¿A QUÉ NIVEL HA DESARROLLADO LAS SIGUIENTES NIVEL

TEORÍA O ENFOQUE AUTORES
ACCIONES GERENCIALES? DESARROLLADO
Contactar con la comunidad Nada Total
59. Buscar contacto de calidad entre la empresa y la comunidad 1 2 3 4 5
(contacto agradable y positivo)
60. Buscar mayor cantidad de contacto entre la empresa y la comunidad 1 2 3 4 5
61. Escuchar y respetar las opiniones de la comunidad 1 2 3 4 5
62. Realizar encuestas para conocer el nivel de aceptación que tiene la 1 2 3 4 5
Enfoque de la empresa
Licencia Social, Moffat y Zhang
Teoría de la gestión
63. Realizar evaluaciones de las actividades de relaciones públicas con la 1 2 3 4 5
(2014), Wang et
comunidad
de relaciones, al. (2014), Ni et
64. Realizar consultas a los afectados por las políticas de mi empresa 1 2 3 4 5
Enfoque de al. (2015),
stakeholder Zhang et al 65. Convocar y liderar mesas de diálogo, mesas técnicas y mesas de 1 2 3 4 5
engagement (2015) desarrollo empresa-sociedad civil-autoridades
66. Revisar las decisiones gerenciales para identificar los problemas de 1 2 3 4 5
las relaciones públicas
67. Buscar contacto directo con miembros de la comunidad (contactar en 1 2 3 4 5
persona)
68. Buscar contacto indirecto con miembros de la comunidad (contactar 1 2 3 4 5
por teléfono o radio)

6
3.4. Acciones de compensaciones

¿A QUÉ NIVEL HA DESARROLLADO LAS SIGUIENTES NIVEL

TEORÍA O ENFOQUE AUTORES
ACCIONES GERENCIALES? DESARROLLADO
Otorgar compensaciones Nada Total
69. Realizar transferencias monetarias a la comunidad donde opera la 1 2 3 4 5
mina
Teoría de las 70. Pagar tributos al Gobierno (local, regional y central) 1 2 3 4 5
estrategias de no 71. Realizar transferencias monetarias a familias de regiones donde 1 2 3 4 5
mercado, Enfoque Baron (2001), no opera la mina
de Licencia social, Muradian et al. 72. Invertir en infraestructura física en la región (puentes, carreteras,
Teoría de los (2003), Koh et al. 1 2 3 4 5
puertos, tecnologías de información y comunicación)
stakeholders, Teoría (2014), Wang et
73. Invertir en infraestructura social en la región (centros de salud,
de la gestión de al. (2014), Ni et 1 2 3 4 5
relaciones, Enfoque colegios, viviendas, centros comunitarios, clubes deportivos)
al. (2015), Zhang
de stakeholder y Moffat (2015) 74. Conceder mejores compensaciones a los empleados 1 2 3 4 5
engagement 75. Proporcionar a los accionistas dividendos más altos 1 2 3 4 5
76. Ofrecer un mejor valor a los clientes 1 2 3 4 5
77. Ofrecer a la comunidad local suficiente participación en el proceso 1 2 3 4 5
de toma de decisiones

3.5. Acciones sobre las condiciones laborales

TEORÍA O ¿A QUÉ NIVEL HA DESARROLLADO LAS NIVEL

AUTORES
ENFOQUE SIGUIENTES ACCIONES GERENCIALES? DESARROLLADO
Ofrecer empleo acogedor Nada Total
78. Otorgar a los trabajadores suficiente participación en el 1 2 3 4 5
proceso de toma de decisiones
Enfoque de la 79. Brindar compensaciones justas a los trabajadores 1 2 3 4 5
Cui et al. (2015), Zhang y
Licencia Social (salarios, beneficios de jubilación)
Moffat (2015)
80. Ofrecer empleos estables, seguros y saludables 1 2 3 4 5
81. Crear de empleo y centros de capacitación para los 1 2 3 4 5
miembros de la comunidad

3.6. Acciones de influencia

¿A QUÉ NIVEL HA DESARROLLADO LAS NIVEL

TEORÍA O ENFOQUE AUTORES
SIGUIENTES ACCIONES GERENCIALES? DESARROLLADO
Buscar capacidad de influencia Nada Total
82. Buscar formar de alianzas con otras empresas 1 2 3 4 5
Teoría de las estrategias
Dorobantu et al. 83. Buscar conexiones políticas 1 2 3 4 5
de no mercado
(2016) 84. Realizar Lobby en el sector para lograr cambios en la 1 2 3 4 5
regulación

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3.7. Acciones de diplomacia corporativa

¿A QUÉ NIVEL HA DESARROLLADO LAS NIVEL

TEORÍA O ENFOQUE AUTORES
SIGUIENTES ACCIONES GERENCIALES? DESARROLLADO
Diplomacia corporativa Nada Total
85. Involucrar a los gerentes en el uso de sistemas que
relacionen opiniones y temas de interés de stakeholders 1 2 3 4 5
con indicadores clave de desempeño empresarial
86. Involucrar directamente a los stakeholders a través de 1 2 3 4 5
consultas y comunicaciones formales e informales
87. Monitorear los medios de comunicación y evaluar 1 2 3 4 5
objetivamente las opiniones de los stakeholders
88. Identificar y modelar los vínculos entre los temas de
interés de los stakeholders y los indicadores clave de 1 2 3 4 5
Teoría de las capacidades desempeño empresarial
Rehbein and Fort
dinámicas, teoría de los 89. Identificar socios para el diseño e implementación de
(2015), Henisz
stakeholders acciones para conseguir la sostenibilidad de las 1 2 3 4 5
(2016)
operaciones de la empresa
90. Construir y mantener alianzas para el diseño e
implementación de acciones para conseguir la 1 2 3 4 5
sostenibilidad de las operaciones de la empresa
91. Fortalecer la capacidad de los stakeholders para el diseño e
implementación de acciones para conseguir la 1 2 3 4 5
sostenibilidad de las operaciones de la empresa
92. Tomar decisiones con gerentes de sólida capacidad y 1 2 3 4 5
capacitación en diplomacia corporativa
93. Actualizar Información sobre el entorno de los stakeholders 1 2 3 4 5

3.8. Acciones de identificación de los stakeholders

Por favor, antes de responder la siguiente pregunta, lea cuidadosamente los siguientes atributos que se usan para clasificar a los stakeholders:
5. Poder: el stakeholder puede influir en otros para tomar decisiones que no habrían tomado por su cuenta.
6. Legitimidad: el stakeholder tiene una capacidad de influencia moral o legal sobre el comportamiento de la empresa.
7. Urgencia: el stakeholder tiene demandas que requieren una atención inmediata y son importantes o críticas.

TEORÍA O ¿A QUÉ NIVEL HA DESARROLLADO LAS NIVEL

AUTORES
ENFOQUE SIGUIENTES ACCIONES GERENCIALES? DESARROLLADO
Identificar a los stakeholders Nada Total
94. Identificar a los stakeholders inactivos (tienen poder pero 1 2 3 4 5
no legitimidad ni urgencia)
95. Identificar a los stakeholders discrecionales (tienen 1 2 3 4 5
legitimidad pero no poder ni urgencia)
96. Identificar a los stakeholders demandantes (tienen 1 2 3 4 5
urgencia pero no poder ni legitimidad)
Teoría de los
Mitchell et al. (1994), 97. Identificar a los stakeholders dominantes (tienen poder y
stakeholders 1 2 3 4 5
Voz (2003) legitimidad, pero no urgencia)
98. Identificar a los stakeholders dependientes (tienen 1 2 3 4 5
legitimidad y urgencia, pero no poder)
99. Identificar a los stakeholders peligrosos (tienen urgencia y 1 2 3 4 5
poder, pero no legitimidad)
100. Identificar a los stakeholders definitivos (tienen poder, 1 2 3 4 5
legitimidad y urgencia)

8
4. IMPACTOS DE LAS ACCIONES GERENCIALES

Por favor, clasifique su respuesta en una escala de 1 a 5, donde:

1= muy negativo, 2= negativo, 3= ningún impacto, 4= positivo, 5= muy positivo.

4.1. Impactos sobre la empresa

¿QUÉ NIVEL DE IMPACTO HAN TENIDO SUS

TEORÍA O
ENFOQUE
AUTORES ACCIONES GERENCIALES SOBRE LAS NIVEL DE IMPACTO
SIGUIENTES PROPOSICIONES?
Muy Muy
Licencia social de la empresa negativo positivo
Boutilier and 101. Aceptación de la comunidad de las actividades de 1 2 3 4 5
Enfoque de la Thomson (2011), , la empresa
Licencia Social, Moffat y Zhang 102. Apoyo de la comunidad y autoridades 1 2 3 4 5
Teoría de la (2014), Wang et al. 1 2 3 4 5
103. Confianza de la comunidad en la empresa
gestión de (2014), Zhang et al
relaciones 104. Satisfacción de la comunidad con las actividades 1 2 3 4 5
(2015), Zhang y de la empresa
Moffat (2015), Richert
105. Toma de decisiones conjuntas (empresa- 1 2 3 4 5
et al (2015)
comunidad-autoridades)
Enfoque de Desempeño corporativo de la empresa
legitimidad moral, 106. La reputación de la empresa 1 2 3 4 5
enfoque de Koh et al. (2014), Yin 107. El trato de los stakeholders hacia la empresa 1 2 3 4 5
legitimidad and Jamali (2016) 108. El apoyo de los empleados de la empresa (apoyo
pragmática 1 2 3 4 5
interno)
Desempeño financiero de la empresa
Teoría de los 109. El retorno de la inversión (ROI) de la empresa 1 2 3 4 5
stakeholders,
Harrison and Wicks 110. El retorno del precio de la acción de la empresa 1 2 3 4 5
teoría de la
(2013) 111. El nivel de compensación de los principales
creación de valor 1 2 3 4 5
gerentes de la empresa

4.2. Impactos sobre la comunidad

¿QUÉ NIVEL DE IMPACTO HAN TENIDO SUS

TEORÍA O
ENFOQUE
AUTORES ACCIONES GERENCIALES SOBRE LAS NIVEL DE IMPACTO
SIGUIENTES PROPOSICIONES?
Muy Muy
Bienestar y desarrollo de la comunidad negativo positivo
Enfoque de la Boutilier and Thomson 112. Bienestar y desarrollo de la comunidad 1 2 3 4 5
Licencia Social (2011), Richert et al 113. Costo de vida de la comunidad (vivienda, salud, 1 2 3 4 5
(2015), Zhang y Moffat educación)
(2015) 114. Ingresos monetarios de la comunidad 1 2 3 4 5

4.3. Impactos sobre el medio ambiente

¿QUÉ NIVEL DE IMPACTO HAN TENIDO SUS

TEORÍA O
ENFOQUE
AUTORES ACCIONES GERENCIALES SOBRE LAS SIGUIENTES NIVEL DE IMPACTO
PROPOSICIONES?
Muy Muy
Calidad del medio ambiente negativo positivo
Enfoque de la 115. Calidad del suelo 1 2 3 4 5
Licencia Social Zhang y
116. Calidad del agua (agua subterránea y agua superficial) 1 2 3 4 5
Moffat (2015)
117. Calidad del aire 1 2 3 4 5

9
4.4. Impactos sobre otras industrias

¿QUÉ NIVEL DE IMPACTO HAN TENIDO SUS

TEORÍA O
ENFOQUE
AUTORES ACCIONES GERENCIALES SOBRE LAS SIGUIENTES NIVEL DE IMPACTO
PROPOSICIONES?
Muy Muy
Impactos sobre otras industrias negativo positivo
Enfoque de la
Licencia Social Zhang y 118. Actividades de las empresas en el sector manufactura 1 2 3 4 5
Moffat (2015) 119. Actividades de las empresas en el sector turismo 1 2 3 4 5

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