Ejemplo 3 de uso de la guía de Introducción a

la Metodología de Investigación en Ingeniería

Caso: Uso de normas nacionales e internacionales para la

identificación y estimación de la probabilidad de frecuencia
y severidad de riesgos de seguridad en un proyecto de
excavaciones mineras

Cuadro 1. Identificación de posibles problemas y posibles investigaciones a partir de la recomendación del

PMBOK relativa a la Gestión de los riesgos de un Proyecto

I. Gestión de los riesgos del proyecto

Aspecto Tema Posibles problemas en Posibles investigaciones

relación con los riesgos del en relación con los
proyecto riesgos del proyecto

Identificación de los Tipología y priorización No hay una caracterización Sistema de

riesgos de riesgos según su completa de los riesgos caracterización de los
impacto en el proyecto orientada bajo el cumplimiento riesgos según normas
de normas nacionales e nacionales e
Seguridad del proyecto y
internacionales, así como internacionales aplicables
del producto
tampoco una priorización de durante el desarrollo del
los mismos, tanto durante el proyecto.
desarrollo del proyecto como
al culminar el mismo
especialmente si el producto
va a ser ocupado por
personas

Análisis cualitativo Análisis según Falta desagregar la Evaluación de los

de los riesgos entregables y evaluación de riesgos según riesgos según
componentes del entregables y componentes entregables estimando
proyecto. Probabilidad principales del proyecto su probabilidad de
de ocurrencia estimando también su ocurrencia.
probabilidad de ocurrencia
Evaluación de la
localización del proyecto
por riesgos de su
entorno.

Análisis cuantitativo Análisis numérico de los No se ha mantenido una Sistema de registros de

1
Cuadro 1. Identificación de posibles problemas y posibles investigaciones a partir de la recomendación del
PMBOK relativa a la Gestión de los riesgos de un Proyecto

I. Gestión de los riesgos del proyecto

Aspecto Tema Posibles problemas en Posibles investigaciones

relación con los riesgos del en relación con los
proyecto riesgos del proyecto

de los riesgos efectos de los riesgos base de datos con los
en relación con los registros de los riesgos,
alcances del proyecto reales y en comparación con
los estimados al inicio del
proyecto, y la manera cómo
afectan los alcances del
mismo
los riesgos estimados así
como de los riesgos
reales y sus implicancias
en los alcances del
proyecto.

Respuesta a los Reducción de amenazas No se ha elaborado un plan Organización para

riesgos a los alcances del preventivo de riesgos que enfrentar los riesgos:
proyecto. Prevención. incluya la forma de cada riesgo debe tener
Medidas de implementación, así como el un responsable.
contingencia. enfrentamiento a incidentes y
las correspondientes medidas
Organización y
de contingencia
responsabilidades frente
a riesgos No se ha considerado que
cada riesgo debe tener
asignado un responsable
dentro de la organización del
proyecto

Monitoreo y control Efectividad de las Falta un sistema de Monitoreo y control de

de riesgos medidas de reducción seguimiento y control de los riesgos
de amenazas. Monitoreo riesgos así como la
de riesgos residuales efectividad de las medidas
para la reducción de
Monitoreo de riesgos
amenazas. También para la
identificados. Autonomía
identificación y medición de
del proyecto
los riesgos residuales
Aprendizaje frente a
No se ha considerado el
riesgos
funcionamiento del proyecto y
del producto frente a
desastres naturales así como
las medidas de mitigación y
la mejor forma de enfrentarlos

2
Recuadro 1. El problema general: No hay una identificación completa de los riesgos de seguridad ni la estimación de
su probabilidad de ocurrencia y severidad en el caso de excavaciones mineras, se descompone en
Falta de una identificación completa de los riesgos de seguridad, y
Falta evaluar los riesgos estimando su probabilidad de ocurrencia y severidad.
Se eligen ambos problemas específicos referidos al caso de excavaciones mineras y riesgos operacionales

Especificando el problema

Cuadro 2. Identificación de la posible investigación, de las variables a ser estudiadas, sus relaciones, y el posible modelo
que pueda integrarlas

Posibles Posibles Variables a Relación Modelo

problemas en investigaciones ser entre
relación con en relación estudiadas variables
los riesgos del con los
proyecto riesgos del
proyecto

No hay una Sistema de Generales: Las variables Triángulo de riesgos

caracterización caracterización generales
Deficiencias
completa de de los riesgos pueden
de equipos y
los riesgos según normas trabajarse en
materiales
orientada bajo nacionales e forma
el internacionales Acciones independiente,
cumplimiento aplicables inapropiadas y se
de normas durante el de los previenen a
nacionales e desarrollo del trabajadores través de las
internacionales, proyecto. variables
Deficiencias y
así como específicas
Evaluación de cambios en
tampoco una
los riesgos los procesos
Es una propuesta gráfica que ayuda a entender los
priorización de
estimando su niveles de riesgos en relación con su severidad (nula
los mismos, Deficiencias
probabilidad de en la base, pero si ingresa al triángulo irá
tanto durante en acciones
ocurrencia. aumentando hasta un máximo en el vértice superior).
el desarrollo correctivas
Según el nivel las medidas serán preventivas o
del proyecto El riesgo
precautorias. Fuera del triángulo no hay riesgo.
como al propio del
culminar el lugar de Mapa de riesgos:
mismo trabajo
Elaborado a partir de un mapa de procesos y un
Falta Específicas: plano del área en estudio, se señalan y codifican los
desagregar la instrumentales riesgos y los respectivos lugares
evaluación de
Controles de Matriz de riesgos
riesgos según
ingeniería
entregables y Señalamiento en un arreglo matricial de la
componentes Señalización y probabilidad de ocurrencia y de su severidad en las
principales del alerta consecuencias para los riesgos identificados
proyecto

3
 Cuadro 2. Identificación de la posible investigación, de las variables a ser estudiadas, sus relaciones, y el posible modelo
que pueda integrarlas

Posibles Posibles Variables a Relación Modelo

problemas en investigaciones ser entre
relación con en relación estudiadas variables
los riesgos del con los
proyecto riesgos del
proyecto

estimando Equipos de Normativa principal

también su protección
DS-055-2010 EM Reglamento de Seguridad y Salud
probabilidad personal
Ocupacional en minería
de ocurrencia
OSHA's Excavation and Trenching Standard 226-2002

Las inspecciones para la evaluación comienzan con la

zona de trabajo y el área aledaña, señalándose zonas
de alto riesgo y áreas críticas. Se evalúan
principalmente: las instalaciones de izamiento y
tracción, sistemas de bombeo y drenaje, bodegas y
talleres, polvorines. También: instalaciones eléctricas,
cables de izamiento y cable-carril, sistemas de
alarma, sistemas contra-incendio, así como orden y
limpieza

El problema puede enunciarse así:

Recuadro 2: La falta de identificación de riesgos de seguridad y su correspondiente evaluación de frecuencia y

severidad trae consecuencias no deseadas al proyecto de excavaciones mineras

Título de la investigación

Recuadro 3. Uso de normas nacionales e internacionales para la identificación y estimación dela probabilidad de
frecuencia y severidad de riesgos de seguridad en un proyecto de excavaciones mineras

Justificación de la investigación

Recuadro 4. El estudio:
Está dirigido a los directores de proyectos mineros, al personal responsable de la seguridad, y en general a
todos los trabajadores de excavaciones mineras
En ese interés se reconoce que no hay mejor medida de prevención que aquella en que los trabajadores
aprenden a identificar los riesgos, incluyendo los que no han sido previamente señalados
Recoge diferentes teorías y métodos relativos a la evolución de los riesgos no tratados, los mapas de
procesos, los mapas de riesgo, la matriz de riesgos, y la principal normativa nacional e internacional

4
 relativas a riesgos en excavaciones
También será importante la participación de expertos en seguridad minera para contrastar su opinión con
los resultados de campo
Puede servir para mejorar las condiciones de trabajo y en consecuencia al desarrollo del proyecto

Limitaciones de la investigación

Recuadro 5. El estudio reconoce las siguientes limitaciones:

En general, la identificación y análisis de riesgos de seguridad demanda de mucha experiencia y no es fácil
encontrar expertos para consulta
Los riesgos de seguridad no siempre se pueden estudiar en forma aislada de otros riesgos incluyendo los
operativos

Los objetivos de la investigación

Resultados, efectos, e impactos

Recuadro 6. Resultados, efectos, impactos, y finalidad

Resultados: Conocimiento de los riesgos de seguridad en un proyecto de excavaciones mineras a partir de su
identificación y señalamiento de su probabilidad de ocurrencia y severidad de las consecuencias
Efectos: Mejora en las medidas de prevención y correctivas al poder analizar las causas y hacer el
seguimiento.
Impactos: Mejoras económicas en el proyecto con menor incidencia en accidentes y daños a personas y
bienes
Finalidad: Mejora continua de la gestión de riesgos en el proyecto de la investigación, y de otras empresas y
proyectos que sigan el estudio.

Objetivos

 Objetivo general

Recuadro 7. Objetivo general:

Uso de normas nacionales e internacionales para la identificación y estimación de probabilidad de
frecuencia y severidad de riesgos de seguridad en un proyecto de excavaciones mineras

 Objetivos específicos

Recuadro 8. Objetivos específicos:

Comprensión del triángulo de riesgos para entender mejor la naturaleza dinámica de los riesgos
especialmente los típicos en excavaciones mineras
Elaboración de un mapa de riesgos de seguridad para la identificación localizada de los mismos
Elaboración de una matriz de riesgos de seguridad estimando con la ayuda de expertos la probabilidad de
ocurrencia y la severidad de las consecuencias
Concluir con las principales recomendaciones de mejoramiento de la gestión de riesgos de seguridad así
como de los otros beneficios que podrían alcanzarse.

5
6