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28 de febrero de 2012
OBJETIVOS DE LA PRESENTACION
• Presentar una breve reseña del planeamiento
estratégico y la planeación por resultados.
• Presentar las funciones del CEPLAN y del
SINAPLAN.
• Informar del proceso de actualización del Plan
Estratégico de Desarrollo Nacional al 2021.
• Presentar la propuesta de articulación de Plan
y Presupuesto.
• Brindar lineamientos de los instrumentos de
planeación por resultados. 2
Índice
I. Planeamiento estratégico y la planeación por
resultados.
II. Funciones del CEPLAN y del SINAPLAN.
III. Proceso de actualización del Plan Estratégico
de Desarrollo Nacional Perú al 2021.
IV. Articulación Plan y Presupuesto.
V. Lineamientos de los instrumentos de
planeación por resultados
VI. Conclusiones
3
I. El planeamiento estratégico y la planeación por
resultados.
Importancia del planeamiento estratégico
• El planeamiento es un método de intervención para producir un cambio en el
curso tendencial de los eventos.
• Es una herramienta de gestión que permite formular y establecer objetivos de
carácter prioritario, así como establecer los cursos de acción y asignación de
recursos para alcanzar los resultados en un contexto de cambios y altas
exigencias.
• El planeamiento se realiza en todas las instituciones: gobiernos, empresas
privadas, fuerzas armadas, universidades, organizaciones no
gubernamentales y otras. Ciclo administrativo: planeamiento, organización,
dirección y control.
• Se planea para instrumentar técnicamente un proyecto político nacional que lo
llevan a cabo los agentes que tienen mayor peso relativo en el proceso
decisorio. El proyecto nacional de desarrollo se relaciona con el mecanismo
principal de asignación de recursos, los mecanismos utilizados para el logro de
objetivos sociales, la distribución del ingreso y el bienestar y el grado de
apertura de la economía nacional al exterior.
5
Evolución de los paradigmas de planeamiento estratégico
FUENTE: CEPAL / ILPES. 6
Enfoques o escuelas del planeamiento
• TRADICIONAL: Existe distinción entre el sujeto de la
planificación y el objeto de la intervención.
Tiene dos grandes componentes: La formulación del plan
y la Ejecución del plan.
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
PLANIFICACIÓN DEL
CON ELEMENTOS DE
DESARROLLO
PROSPECTIVA
ÉNFASIS EN PLANEACIÓN
SESGO SECTORIAL
REGIONAL
PLANEACIÓN CONCERTADA Y
ENFOQUE TECNOCRÁTICO
PARTICIPATIVA
8
El planeamiento estratégico en el Perú
• El planeamiento en el Perú combina la existencia del
mercado como parte importante en la asignación de
recursos.
• Utiliza la concertación (planeamiento democrático) como
parte del proceso.
• Emplea a expertos para liderar y articular el proceso de
planeamiento.
• Incluye al poder político como conductor del proceso de
planeamiento con carácter vinculante para el sector
público y orientador para el sector privado.
9
Planeamiento estratégico para el sector público
peruano
Es el instrumento técnico de gobierno y gestión:
• Para el desarrollo armónico y sostenido del país y
• Permite el fortalecimiento de la gobernabilidad
democrática
• En el marco del estado constitucional de derecho
(D Leg. 1088, Art. 1).
10
Esquema del planeamiento estratégico
Construcción de futuro
deseable
FUTURO posible
probable
Tendencia actual
11
Luis Lira, Revalorización de la Planificación. ILPES CEPAL
Definiciones de planeamiento
• Carlos Matus: Planificar es el intento del hombre por crear su futuro
y no ser arrastrado por los hechos. Cálculo situacional que relaciona
el presente con el futuro y el conocimiento con la acción. Es el
cálculo que precede y preside la acción.
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El planeamiento estratégico y la gestión orientada a
resultados
• El planeamiento estratégico es un proceso que permite hacer
el seguimiento de los objetivos establecidos para el
cumplimiento de la visión, misión, objetivos.
• Identificación de objetivos, indicadores y metas que permitan
evaluar los resultados.
• Identificación de los responsables concretos de las metas.
• Establecimiento de sistemas de control de gestión internos y
de los procesos de retroalimentación.
• Vinculación del plan al presupuesto para el cumplimiento de
los objetivos.
• Determinación de incentivos, flexibilidad y autonomía en la
gestión de acuerdo a compromisos de desempeño.
15
II. Funciones del CEPLAN y del SINAPLAN
El planeamiento estratégico en el Perú: SINAPLAN y CEPLAN
• Normado por el Decreto Legislativo 1088 crea el
– Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico (SINAPLAN),
– Centro Nacional de Planeamiento Estratégico (CEPLAN).
– Foro del Acuerdo Nacional – AN, lo reconoce como instancia de
concertación nacional.
(D Leg 1088 Art. 3 Acápite 1.c)
17
Sistemas administrativos nacionales: 11
Administrados por el Poder Ejecutivo:
1. Gestión de Recursos Humanos
2. Abastecimiento
3. Presupuesto Público
4. Tesorería
5. Endeudamiento Público
6. Contabilidad
7. Inversión Pública
8. Planeamiento Estratégico
9. Defensa Judicial del Estado
10. Modernización de la gestión Pública
Independiente:
11. Control
18
Ley 29158 LOPE, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo, Art. 46
Objetivos del sistema nacional de planeamiento
estratégico (SINAPLAN)
• Definir de manera concertada una visión de futuro compartida y de
los objetivos y planes estratégicos para el desarrollo nacional
armónico, sustentable, sostenido y descentralizado del país.
• Articular e integrar en forma coherente y concertada las diferentes
propuestas y opiniones para la elaboración del Plan Estratégico de
Desarrollo Nacional y los planes nacionales, sectoriales,
institucionales y subnacionales.
• Promover la cooperación y acuerdos entre los sectores público y
privado en el proceso de formulación de los planes estratégicos
nacionales, sectoriales, institucionales y subnacionales, así como
en la ejecución de los programas y proyectos priorizados en esos
ámbitos.
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Funciones del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico
(CEPLAN)
• Conducir el proceso de formulación y difusión de una visión compartida y concertada de
futuro del país.
• Apoyar al Presidente del Consejo de Ministros en el cumplimiento de la función de
coordinación de la planificación estratégica concertada en el marco del Sistema Nacional
de Planeamiento Estratégico
• Asesorar a las Entidades del Estado y a los gobiernos regionales y orientar a los
gobiernos locales en la formulación, el seguimiento y la evaluación de políticas y planes
estratégicos de desarrollos, con la finalidad de lograr que se ajusten a los objetivos
estratégicos de desarrollo nacional previstos en el Plan Estratégico de Desarrollo
Nacional.
• Desarrollar metodologías e instrumentos técnicos para asegurar la consistencia y
coherencia del Plan Estratégico de Desarrollo Nacional.
• Presentar a consideración del Presidente del Consejo de Ministros, para su posterior
presentación al Consejo de Ministros, el Plan Estratégico de Desarrollo Nacional .
• Desarrollar el seguimiento y la evaluación de la gestión estratégica del Estado.
• Informar en forma periódica o a su solicitud al Presidente de la República y al Presidente
del Consejo de Ministros sobre la situación económica, social, ambiental e institucional del
país. 20
RELACIÓN DEL SINAPLAN CON OTROS
SISTEMAS ADMINISTRATIVOS
Los tres sistemas deben coordinar sus acciones.
SISTEMA
NACIONAL DE
PLANEAMIENTO
ESTRATÉGICO
CEPLAN
SISTEMA SISTEMA
NACIONAL DE NACIONAL DE
PRESUPUESTO INVERSIÓN
PÚBLICO PÚBLICA
21
III. Proceso de actualización del Plan Estratégico de
Desarrollo Nacional Perú al 2021.
“Estado soberano y nación milenaria, multicultural y megadiverso pleno
de alegría y futuro”.
Plan estratégico de desarrollo nacional
• Aprobado en reunión conjunta del Consejo de Ministros y el Foro del
Acuerdo Nacional en marzo 2011
• Se promulgó por D.S Nº 054 – 2011 – PCM el 22 de junio 2011
• El D.S. N° 089-2011-PCM que autoriza la actualización del PEDN el 28 de
noviembre de 2011.
PROCESO PARTICIPATIVO
Talleres, reuniones y exposiciones en los que participaron en forma directa 4,500 personas en
108 reuniones entre el 2008 y 2010 :
• expertos internacionales
• representantes de entidades del Gobierno Nacional
• Gobiernos Regionales
• organismos constitucionalmente autónomos
• entidades privadas (ONGs, entidades cooperantes, colegios profesionales, instituciones
académicas, entidades gremiales, partidos políticos, el Foro del Acuerdo Nacional)
Se distribuyeron 3,100 ejemplares de los Lineamientos y 4000 ejemplares del Plan
Bicentenario, además de 3,000 CDs, entre el 2009 y el 2010.
23
Proceso de formulación del plan estratégico de desarrollo
nacional
24
Actualización del plan
Base legal
El inciso 2 del Artículo 10° del DL N° 1088 dice que es función del CEPLAN: “Apoyar
al Presidente del Consejo de Ministros en el cumplimiento de la función de
coordinación de la planificación estratégica concertada en el marco del Sistema
Nacional de Planeamiento Estratégico, según lo establecido por el inciso 11 del
artículo 19º de la Ley Núm. 29158 -Ley Orgánica del Poder Ejecutivo- y, en
consecuencia, formular y actualizar el Plan Estratégico de Desarrollo Nacional,
mediante la coordinación multisectorial, interinstitucional e intergubernamental, según
las reglas establecidas por la directiva respectiva”. En consecuencia, es conforme a
ley iniciar un proceso de actualización del PEDN.
Decisión Política
• Así se articularán los instrumentos financieros y programas al Plan para que los
programas presupuestales y estratégicos empiecen a ser provistos en el
presupuesto general de la República. Luego las entidades diseñarán sus planes
de acuerdo a los objetivos nacionales.
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La propuesta del gobierno para el plan
• El nuevo enfoque del gobierno para actualizar el PEDN comprende lo siguiente:
Diez políticas públicas principales:
1. Crecimiento, políticas sociales e infraestructura para la inclusión
2. Empresas del Estado competitivas y eficientes.
3. Política de soberanía energética.
4. Política Social
5. Política Agraria
6. Aprovechar la apertura comercial
7. Reducir la brecha de infraestructura
8. Estado
9. Ataque frontal contra la corrupción
10. Política exterior para la integración
LINEAMIENTOS DE POLITICA
OBJETIVOS
ESPECÍFICOS
INDICADORES
METAS
ACCIONES
ESTRATÉGICAS
PROGRAMAS
ESTRATÉGICOS
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EJES NACIONALES DEL PLAN ESTRATÉGICO DE
DESARROLLO NACIONAL AL 2021
ENFOQUE DE DERECHOS
2. INCLUSIÓN EFECTIVA Y
REDUCCIÓN DE LAS
DESIGUALDADES
3. ESTADO
NACIONAL 4. ECONOMÍA
DESCENTRALIZAD COMPETITIVA CON
O AL SERVICIO DE TRABAJO DECENTE
LA CIUDADANÍA
5. INTEGRACIÓN NACIONAL Y DESARROLLO TERRITORIAL EQUILIBRADO CON
INFRAESTRUCTURA ADECUADA
ENFOQUE DE DERECHOS
3. Estado nacional
2. Eliminación de la pobreza
descentralizado,
extrema, reducción sustancial de la
democrático ,
honesto y moderno pobreza y acceso equitativo sin
provee servicios discriminación a servicios públicos
4. Economía
efectivos de calidad a complementarios de calidad que
nacional competitiva
la población, disminuyen las desigualdades
con remuneraciones
garantiza la dignas, altos niveles
seguridad ciudadana de empleo y
y la defensa nacional
productividad
7. Conservación y gestión integral sostenible del ambiente, seguridad energética, recursos naturales y el
cambio climático, priorizando la biodiversidad con resguardo de los ecosistemas, la calidad ambiental y
el interés nacional
8. Inserción soberana al mundo desde el nivel andino, amazónico y latinoamericano con participación activa en los 33
procesos de integración física, económica, social, cultural, científica, tecnológica, política y militar
EJE ESTRATÉGICO 1:
DESARROLLO HUMANO SOSTENIBLE BASADO EN DERECHOS
OBJETIVO NACIONAL 1:
Garantía de la dignidad de las personas y pleno
ejercicio de los derechos humanos individuales y
colectivos en el marco del desarrollo humano
sostenible
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EJE ESTRATÉGICO 2:
INCLUSIÓN EFECTIVA Y REDUCCIÓN DE LAS
DESIGUALDADES
OBJETIVO NACIONAL 2:
Eliminación de la pobreza extrema, reducción
sustancial de la pobreza y acceso equitativo sin
discriminación a servicios públicos complementarios
de calidad que disminuyen las desigualdades
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EJE ESTRATÉGICO 3:
ESTADO NACIONAL DESCENTRALIZADO AL
SERVICIO DE LA CIUDADANÍA
OBJETIVO NACIONAL 3:
Estado nacional descentralizado, democrático, honesto y
moderno provee servicios efectivos de calidad a la
población, garantiza la seguridad ciudadana y la defensa
nacional
36
EJE ESTRATÉGICO 4:
ECONOMÍA COMPETITIVA CON
TRABAJO DECENTE
OBJETIVO NACIONAL 4:
Economía nacional competitiva con remuneraciones
dignas, altos niveles de empleo y productividad
37
EJE ESTRATÉGICO 5: INTEGRACIÓN NACIONAL Y
DESARROLLO TERRITORIAL EQUILIBRADO CON
INFRAESTRUCTURA ADECUADA
OBJETIVO NACIONAL 5:
País descentralizado ordenado
territorialmente con infraestructura de
integración nacional y competitividad
internacional
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EJE ESTRATÉGICO 6:
SISTEMA CONSOLIDADO DE CIENCIA,
TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN
OBJETIVO NACIONAL 6:
Alto nivel de desarrollo, recuperación y apropiación
nacional de la ciencia, tecnología e innovación
39
EJE ESTRATÉGICO 7:
AMBIENTE SOSTENIBLE, SEGURIDAD
ENERGETICA Y RECURSOS NATURALES AL
SERVICIO DE LA NACIÓN
OBJETIVO NACIONAL 7:
Conservación y gestión integral sostenible del ambiente,
seguridad energetica, recursos naturales y el cambio
climático, priorizando la biodiversidad con resguardo de
los ecosistemas, la calidad ambiental y el interés
nacional
40
EJE ESTRATÉGICO 8:
INTEGRACIÓN ANDINA, AMAZÓNICA Y
LATINOAMERICANA CON INSERCIÓN
SOBERANA AL MUNDO
OBJETIVO NACIONAL 8:
Inserción soberana al mundo desde el nivel andino,
amazónico y latinoamericano con participación activa en
los procesos de integración física, económica, social,
cultural, científica, tecnológica, política y militar.
41
Políticas del gobierno a ser incluidas
Crecimiento, políticas sociales e infraestructura para la inclusión
• Crecimiento sostenido no menor del 6% por año.
• Crecimiento articulado, diversificado, que transforma la base productiva con mayor procesamiento de las materias primas e
incluye innovaciones científicas y tecnológicas.
Empresas del Estado competitivas y eficientes
• Modernización de la gestión de las empresas públicas a través de la mejora del gobierno corporativo.
• Riqueza gasífera con prioridad para el mercado interno.
• Desarrollo de la industria petroquímica.
• Más empleo en cadenas productivas de la pequeña y gran empresa.
Política de soberanía energética
• Transformación de la actual matriz energética nacional dependiente de los hidrocarburos.
• Recursos renovables con mayor participación.
• Electroperú como contraparte nacional en los acuerdos de inversión.
Política social
• Incremento del Salario Mínimo Vital.
• Creación del programa CUNA MAS para el cuidado integral al niño de 0 a 3 años.
• Creación del Sistema de Atención Móvil de Urgencia (SAMU) para la atención y traslado de emergencia en ciudades y en los
distritos pobres y alejados.
• Beca 18, ampliación a 5,000 becarios a la vez.
• Ampliación del Programa Juntos para llegar a 850 distritos.
• Pensión 65 para personas de pobreza extrema mayores de 65 años sin jubilación.
42
Políticas del gobierno a ser incluidas
Fomento del empleo para el alivio a la pobreza
• Trabajo decente, con plenos derechos y fortalecimiento de la organización sindical.
• Programa “Trabaja Perú” para generar empleo decente en 195 provincias.
• Programa Nacional de Empleo Juvenil “Jóvenes a la Obra”
• Programa Nacional Vamos Perú para garantizar y generar empleo
• Programa Nacional Perú Responsable para promover y certificar buenas prácticas de responsabilidad social
empresarial como generadoras de más y mejor de empleo.
Universalización del acceso a la salud
• Sistema Nacional de Salud, que garantice el derecho a la salud para todos.
• Aseguramiento de las personas más pobres del país, prioritaria e inicialmente de las zonas rurales, al Seguro Integral
de Salud - SIS.
Revolución educativa
• Implementación del “Proyecto Educativo Nacional al 2021” para que los estudiantes logren todos los aprendizajes que
les permitan construir su propio futuro y ser buenos ciudadanos.
• Reorganización del sistema educativo articulando la gestión descentralizada a nivel regional.
• Carrera Pública Magisterial, con carácter meritocrático.
• Impulso a la educación tecnológica.
Seguridad para todos
• Incorporación de 13 mil efectivos policiales al contingente permanente de la PNP
• Propuesta de la ley del Servicio Policial Voluntario, para jóvenes entre 18 y 21 años, que califiquen para tareas
administrativas en las Comisarías.
• Reorganización del INPE.
43
Políticas del gobierno a ser incluidas
Políticas de género y combate frontal contra el feminicidio y la violencia contra los niños
• Rectoría del Ministerio de la Mujer en el cumplimiento de las políticas de equidad e inclusión.
• Sistema Nacional de Monitoreo de la Igualdad de Género en cada región.
• Sistema Nacional Multisectorial descentralizado frente a la violencia hacia la mujer, violencia familiar y violencia sexual.
• Centro de Emergencia Mujer en las 195 provincias del Perú.
Reducir el déficit habitacional
• Construcción y/o mejoramiento de viviendas con el sector privado, principalmente para familias de bajos ingresos de los
ámbitos urbano y rural.
• Entrega de 300 mil títulos de propiedad.
• Generación de 2,500 hectáreas de suelo urbano.
• Mejoramiento integral de 100 áreas urbano marginales.
Política Agraria
• Reducción de las brechas de competitividad del agro peruano con enfoque de desarrollo sostenible.
• Liderazgo en la producción agraria en el área del Pacífico de América del Sur.
• Inclusión productiva al mercado de un 40% de productores campesinos;
• Crecimiento anual del PBI Agropecuario de 5%;
• Aumento anual de agroexportaciones en 20%
• Duplicación del financiamiento formal para la producción agraria, alcanzando los S/ 3,800 millones.
• Fortalecimiento del Agrobanco
• Dar curso a proyectos de irrigación para 180,000 hectáreas con valor de exportación de US$18,000 MM
• Irrigación de 31 mil hectáreas con creación de 62 mil puestos de trabajo en el norte del Alto Piura I con 181 millones de
dólares.
44
Políticas del gobierno a ser incluidas
Aprovechar la apertura comercial
• Crecimiento de exportaciones a US$ 86,000 millones de dólares.
• Exportaciones no tradicionales triplicadas superando los US$ 23 mil millones de dólares.
• Número de PYMES exportadoras se duplicarán.
• Tres millones y medio de turistas extranjeros al 2016 con generación de divisas por US$ 5 mil millones de dólares.
• Promoción de pequeñas, micro empresas y emprendimientos comunales en el sector turismo.
Reducir la brecha de infraestructura
• Reducción de la brecha de infraestructura de transportes, en la totalidad de la Red Vial Nacional con el 85% de esta, más de
20 mil Km, asfaltados y el 100% en buenas condiciones de transitabilidad.
• Carretera longitudinal de la sierra.
• Ampliación de la carretera panamericana Lima frontera con Ecuador.
• Implementación del plan nacional ferroviario.
Estado
Redes estatales para el Perú rural
• 1,320 redes para las escuelas rurales como punto de partida de la construcción del Estado en las zonas donde existe una
baja o nula densidad del aparato estatal.
• Instalación de un modelo de gestión de Estado Móvil para el Desarrollo Rural.
• Universalización de la educación inicial de 3 a 5 años.
Grandes regiones territoriales para el desarrollo
• Potenciación de los diversos territorios y sus ámbitos locales y regionales, dinamizando los 6 grandes espacios territoriales
que se configuran en el país: el macro norte; el amazónico; el macro sur; el centro sur, el centro andino y el de Lima-Callao.
Democratización del Estado y Reforma Política
• Reforma Democrática del Estado que desprivatice, modernice, democratice y gerencie eficazmente el aparato del Estado.
• Desarrollo de la carrera pública de calidad.
• Modernización de la Presidencia del Consejo de Ministros.
45
Políticas del gobierno a ser incluidas
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IV. Articulación del Plan con el Presupuesto
de la República.
Normas que regulan relación de planes
presupuesto y priorización proyectos
D. Leg. 1088 de creación del SINAPLAN y CEPLAN deja vigentes los artículos de la:
LEY Nº 28522 DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
“TERCERA”.- El Presupuesto Público asigna los fondos públicos de acuerdo con los objetivos
y prioridades de gasto determinadas en el Plan Estratégico de Desarrollo Nacional, en los
planes estratégicos de las entidades del Sector Público y la disponibilidad de ingresos
programada.
“CUARTA” ARTÍCULO XIV: Principio de Programación Multianual
El proceso presupuestario, debe orientarse por los Objetivos del Plan Estratégico de Desarrollo
Nacional y apoyarse en los resultados de ejercicios anteriores y tomar en cuenta las
perspectivas de los ejercicios futuros.
“SEXTA” Artículo 4º.- Principios del Sistema Nacional de Inversión Pública
Todos los proyectos que se ejecutan en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública se
rigen por las prioridades que establecen los planes estratégicos nacionales, sectoriales,
regionales y locales por los principios de economía, eficacia y eficiencia durante todas sus
fases y por el adecuado mantenimiento en el caso de la infraestructura física para asegurar su
utilidad en el tiempo.
“SÉPTIMA”.- El Centro Nacional de Planeamiento Estratégico asume las funciones
relacionadas al planeamiento estratégico y evaluación que cumple la Dirección General de
Programación Multianual del Sector Público del Ministerio de Economía y Finanzas. 48
Ley de presupuesto del sector público para el año fiscal 2012
79.2 El Presupuesto por Resultados (PpR) se implementa progresivamente a través de los programas
presupuestales, las acciones de seguimiento del desempeño sobre la base de indicadores, las evaluaciones
y los incentivos a la gestión, entre otros instrumentos que determine el Ministerio de Economía y Finanzas,
a través de la Dirección General de Presupuesto Público, en colaboración con las demás entidades del
Estado.
79.3 Los programas presupuestales son unidades de programación de las acciones del Estado que se
realizan en cumplimiento de las funciones encomendadas a favor de la sociedad. Su existencia se justifica
por la necesidad de lograr un resultado para una población objetivo, en concordancia con los
objetivos estratégicos de la política de Estado formulados por el Centro Nacional de Planeamiento
Estratégico (CEPLAN), órgano rector del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico, pudiendo
involucrar a entidades de diferentes sectores y niveles de gobierno.
49
Niveles de planeamiento
PLAN
GOBIERNO NACIONAL POLÍTICAS
NACIONAL NACIONALES DE
DESARROLLO
PLANES
POLÍTICAS SECTORIALES
SECTORIALES
DE DESARROLLO
ACTIVIDADES
INTERREGIONALES POLÍTICAS
GOBIERNO REGIONALES DE
REGIONAL DESARROLLO
PLANES REGIONALES
POLÍTICAS
GOBIERNO LOCALES DE
PLANES LOCALES DESARROLLO
50
LOCAL
ARTICULACIÓN DE PLANES
PLAN ESTRATÉGICO DE DESARROLLO NACIONAL PERU AL 2021
PLAN OPERATIVO ORGANISMOS PLAN ESTRAT. PLAN EST. INST. DE PLAN EST. INST- PLAN EST. INST-
INSTITUCIONAL L ADSCRITOS INSTITUCIONAL MEDIANO PLAZO DE MEDIANO PLAZO DE MEDIANO PLAZO
(POI) PLAN ESTRAT. DE MEDIANO ( PEI ) ( PE I ) ( PE I )
INSTITUCIONAL PLAZO DEL
DE MEDIANO SECTOR PLAN OPERATIVO PLAN OPERATIVO PLAN OPERATIVO
PRESUPUESTO PLAZO DE LOS ( PE I ) INSTITUCIONAL L
INSTITUCIONAL L INSTITUCIONAL L
( PE I ) (POI) (POI) (POI)
Programas
Presupuestales PRESUPUESTO PRESUPUESTO
PLAN PRESUPUESTO
con enfoque PLAN Programas Programas
OPERATIVO Programas
por resultados OPERATIVO Presupuestales Presupuestales
INSTITUCIONAL Presupuestales
(PPER) INSTITUCIONA L con enfoque con enfoque
(POI) con enfoque
(POI) por resultados por resultados
por resultados
PRESUPUESTO (PPER) (PPER)
PRESUPUESTO (PPER)
51
Los planes y el presupuesto
SISTEMA DE PLANEAMIENTO SISTEMA DE
PRESUPUESTO
Programas
Planes Estratégicos
Estratégicos Prioritarios Plan Plan
de Estratégico Operativo Presupuesto
Desarrollo Institucional Institucional
52
Proceso de ajuste entre planes y presupuesto.
Objetivos Nacionales
Resultados finales
Objetivos específicos (sectorial, regional,
provincial, distrital, que desagregan y
especifican el contenido de los objetivos
estratégicos correspondientes.
Resultados específicos
Varios resultados específicos contribuyen a un
resultado final.
Acciones Centrales
Asignaciones Presupuestarias que no resultan en producto 53
Ciclo de planeamiento de políticas publicas
Indicador de eficacia
Medida de eficacia
Medida de Entorno
eficiencia (Ambiente)
M exico
Peru
Ecuador
Guat emala
Argent ina
Honduras
Promedio
Rep. Dominicana
Uruguay
B arbados
El Salvador
Nicaragua
Panama
Jamaica
B olivia
Trinidad y Tobago
Suriname
Hait i
Paraguay
Guyana
Bahamas
B elice
0.0 0.5 1.0 1.5 2.0 2.5 3.0 3.5 4.0 4.5
Paises cuyo Plan y Presupuesto coinciden parcialmente Colombia, Costa Rica, Ecuador
Guatemala, Guyana, Haiti
Nicaragua, Rep. Dominicana
Suriname, Uruguay
Paises cuyo presupuesto No esta estructurado por Bahamas, Belice, El Salvador
programas y No tiene correspondencia con el plan Honduras, Jamaica, Trinidad y
Tobago
FUENTE: LA GESTION POR RESULTADOS EN EL DESARROLLO. BID 2010
Grafico de Índice planificación para resultados por países
Brasil
Colombia
M exico
Costa Rica
Trinidad y Tobago
Ecuador
El Salvador
Chile
Hait i
Suriname
Jamaica
Peru
Promedio
Barbados
Argent ina
Guat emala
Uruguay
Bolivia
Guyana
Panama
Nicaragua
Honduras
Rep. Dominicana
Paraguay
Belice
Bahamas
0.0 0.5 1.0 1.5 2.0 2.5 3.0 3.5 4.0 4.5
59
Planeación y Presupuesto por Resultados
¿Qué es el presupuesto por resultados?
Definición:
Conjunto de procedimientos para el establecimiento de una conexión real entre objetivos
estratégicos, propósitos, estrategias y acciones, con las recursos disponibles, en el proceso
presupuestal. Incorpora los principios y metodologías de la planificación estratégica en la fase de
programación presupuestal.
¿Qué es la Programación Presupuestal con Enfoque de Resultados?
• Objetivo General
Lograr una articulación concreta entre plan y presupuesto
• Objetivos Específicos
-Propiciar la constitución de Programas como estrategias para el logro de los objetivos en relación
a problemas específicos que afectan a la población.
-Identificar metas de desempeño a ser alcanzadas en un horizonte de corto, mediano y largo
plazo.
-Establecer niveles de responsabilidad para el desarrollo de los Programas y sus componentes.
60
Categorías de Programación
• Programa Presupuestal con enfoque de resultados:
Es la unidad básica de programación. Su punto de partida es un Resultado Final,
tiene un solo objetivo llamado Resultado Específico, el mismo que se alcanza a
través de Productos. Cada Producto requiere de un conjunto de Actividades. El
presupuesto de esta unidad básica puede contener Gasto Corriente y Gasto de
Capital.
• Acciones Centrales:
Son actividades orientadas a la gestión de los recursos humanos, materiales y
financieros de una entidad, que contribuyen al logro de los resultados de todos sus
Programas.
• Asignaciones presupuestarias que no resultan en Productos:
Son para la atención de una finalidad específica por la entidad. Dichas
asignaciones no tiene relación con el proceso de generación productiva de la
entidad. Por ejemplo, la cesión de fondos.
61
Resultados Finales y cómo constituyen una Estrategia.
• El Resultado Final es un cambio en las condiciones, cualidades o
características inherentes de la población (ciudadanos); del entorno en
el que se desenvuelven o de las instituciones/organizaciones que la
sirven, tanto del Sector Público como Privado.
• Dicha población, entornos o instituciones conforman la Población
Objetivo de la acción del Estado. Así, el Resultado Final constituye el
punto de partida para la identificación y diseño de Programas
Presupuestales con Enfoque de Resultados a favor de dicha población.
• En coordinación con el CEPLAN, se convocará a los Sectores para
validar dichos Resultados Finales e incluir nuevos, de ser el caso,
tomando como referencia al Plan Estratégico Nacional y Planes
Sectoriales, Objetivos del Milenio y políticas de Estado del Acuerdo
Nacional.
• El conjunto de Programas Presupuestales con Enfoque de Resultados
que compartan un Resultado Final constituye una Estrategia. 62
Desafíos de la planificación en la gestión para resultados en desarrollo.
• En cuanto al pilar de planeación, se observa que la mayoría de los
países ha establecido leyes e instituciones con un enfoque menos
centralista que el anterior, pues toman en cuenta el mercado como
un componente importante del desarrollo. El mayor reto de los
sistemas de planeación de la región es fortalecer la planificación de
mediano plazo, lo que supone solidificar las estructuras
programáticas de los planes, articular el largo, el mediano y el corto
plazo y coordinar la planificación con el presupuesto.
65
Ajustar los Planes al Plan Estratégico de Desarrollo Nacional
significa:
•La apropiación local y la determinación de lograr cumplir con los objetivos nacionales
para alcanzar al desarrollo nacional;
•La flexibilidad para adaptar a los cambios en los programas ante nuevas y cambios en
las necesidades del país, sector, región, provincia, distrito fortaleciendo el sistema de
planeación estratégica;
•Un enfoque inclusivo que asegure la plena participación de las entidades y organismos
no gubernamentales, asociaciones civiles, funcionario de gobiernos subnacionales y
nacionales pertinentes;
66
Estructura de los Planes
Tipo de Plan Estructura
Plan Estratégico • Visión Compartida
Sectorial Concertado • Análisis situacional
• Lineamientos de política
PESEM • Estrategia: Objetivos Estratégicos del Sector y Objetivos Específicos del Sector
(Como coadyuvan al logro de los Resultados Finales y Específicos)
• Programas Presupuestales de Enfoque por resultados (Productos, Indicadores y
Metas, Proyectos de Inversión Pública nivel de perfil y Privada)
• Programa Multianual de Inversiones
Plan de Desarrollo •Visión Compartida de acuerdo a Visión Compartida de Futuro para el Siglo XXI (La
Regional, Provincial, visión compartida de la región es para todo el territorio)
Distrital Concertado • Análisis situacional
PDRC, PDPC, PDDC •Estrategia: Objetivos Estratégicos del Sector y Objetivos Específicos del Sector
(Como coadyuvan al logro de los Resultados Finales y Específicos alineados a los
Objetivos Nacionales)
•Programas Presupuestales de Enfoque por resultados (Productos, Indicadores y
Metas, Proyectos de Inversión Pública nivel de perfil y Privada)
•Programa Multianual de Inversiones
67
Estructura de los Planes
Tipo de Plan Estructura
Plan Estratégico • Visión Compartida del PESEM o del plan concertado
Institucional •Misión Institucional
•Análisis situacional Diagnóstico (incluye análisis estratégico)
PEI • Estrategia: Objetivos Estratégicos Institucionales y Objetivos Específicos de (Como
coadyuvan al logro de los Resultados Finales y Específicos alineados a los Objetivos
Nacionales)
• Presupuesto (Programas Presupuestarles de Enfoque por resultados (Productos,
Indicadores y Metas, Proyectos de Inversión Pública nivel de perfil y Privada, Acciones
Centrales, Asignaciones presupuestarias que no resultan en productos)
•Programa Multianual de Inversiones Institucional
•Organización
•Seguimiento
Plan Operativo •Misión Institucional
Institucional •Estrategia: Objetivos Estratégicos de la entidad y Objetivos Específicos de la entidad
(Como coadyuvan al logro de los Resultados Finales y Específicos alineados a los Objetivos
POI Nacionales)
•Presupuesto (Programas Presupuestarles de Enfoque por resultados (Productos,
Indicadores y Metas, Proyectos de Inversión Pública nivel de perfil y Privada, Acciones
Centrales, Asignaciones presupuestarias que no resultan en productos) 68
• Organización
S i i t
Visión
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Requisitos básicos que debe cumplir una
declaración de misión
1. Debe permitir diferenciar a una organización de otras dentro del mismo
sector. Es decir, debe proporcionarle a la organización o servicio una
identidad propia.
2. Debe permitir delimitar el terreno real donde se encuentra el interés de la
organización o servicio.
3. Debe ser congruente con la visión de futuro de la organización o servicio.
Es decir, debe actuar como faro que ilumine los caminos por los cuales
se desea que transite la organización o servicio.
71
Componentes necesarios de una declaración de
misión
72
Importancia de una declaración de misión
Una declaración de misión bien pensada y formulada, y
adecuadamente comunicada, presenta el siguiente valor para la
organización:
• Cristaliza la visión que tiene la alta gerencia acerca de la dirección y la
estructura a largo plazo de la organización o servicio.
• Ayuda a que las acciones relacionadas con la gestión de los directivos
de nivel inferior se conserven en el camino correcto.
• Transmite un propósito y una identidad de la organización que
motivan a los empleados a actuar de la mejor manera posible.
• Ayuda a que los directivos eviten una dirección sin visión y sin sentido.
• Ayuda a una organización a prepararse para el futuro.
73
Análisis Situacional
74
Establecimiento de prioridades estratégicas
2 Ventajas de otros
Presenta mayores actores nacionales
dificultades a la a las regiones en
región para poder resolver
resolver problemas
regionales
75
Concepto central de la planeación estratégica
76
Estrategia:
Una buena estrategia tiene una estructura básica subyacente:
Una política dirigida: un enfoque global para enfrentar o superar los obstáculos
identificados en el diagnostico.
A pesar del fragor de voces que igualan estrategia con ambición, liderazgo,
visión, o planificación, estrategia no es ninguno de estos. Al contrario, es una
acción coherente respaldada con un argumento.
Decisión
Estratégica
• Conflictos Resueltos
Administración Estratégica
Liderazgo
Marco
Valores y
Administración del Cambio
Preferencias
Alternativas
Resultados a
• Alternativas
Entregar en • Marco Estrategias
• Información Decisión Plan
Revisiones • Desafíos Alternativas
Mejorada
Mayores • Entendimiento Evaluadas
• Valores
3 4
El diagrama Información Valores y
de telaraña Relevante y Preferencias
Confiable Claras
es una
herramienta
poderosa
para revisar 2 5
Alternativas Calidad Razonamiento
el progreso Creativas Decisional Lógicamente
hacia una y Viables Correcto
estrategia de
calidad.
1 6
Marco Compromiso
Apropiado para la Acción
84
José Salinas, Ph.D
Tareas principales relacionadas con la ejecución de la
estrategia
1. Desarrollo de una organización capaz de ejecutar
la estrategia
2. Establecer un presupuesto que apoye a la
estrategia.
3. Instalar sistemas internos de apoyo administrativo.
4. Diseñar recompensas e incentivos que se
relacionen estrechamente con los objetivos y la
estrategia.
85
En resumen, para alcanzar estrategias de calidad se requiere entender lo siguiente :
La calidad de las decisiones que conforman la estrategia comprende un
aspecto de contenido y un aspecto humano, tanto para la decisión
propiamente como para el proceso de desarrollo de la estrategia.
Equilibrar el énfasis en el contenido con el énfasis en las personas ayuda a
evitar modalidades de fracaso frecuentes.
La calidad de la estrategia puede ser medida en seis dimensiones:
Marco apropiado
Alternativas creativas y viables
Información relevante y confiable
Valores y preferencias claras
Razonamiento lógicamente correcto
Compromiso para la acción
Para alcanzar calidad en cada dimensión hay que entender los procesos
sólidos de desarrollo de la estrategia y mejorar la manara en que estos
procesos generan la estrategia.
86
José Salinas, Ph.D
Objetivos estratégicos
• Los objetivos representan un compromiso administrativo
para producir resultados específicos en un tiempo
específico.
• Los objetivos enfocan la atención y la energía hacia lo que
se quiere lograr.
• Los objetivos definen cuánto de qué tipo de conducta y
cuándo.
• El establecimiento de objetivos convierte a la misión y a la
dirección en resultados de conducta planeados.
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Importancia de establecer objetivos y metas en las
áreas clave de las organizaciones
• Las organizaciones que establecen objetivos para cada
área clave de resultados y se comprometen por llevar a
cabo acciones que logren sus metas de resultado.
• Las organizaciones que establecen objetivos logran
mejores resultados que las organizaciones cuyos directivos
funcionan con esperanzas, oraciones y buenas intenciones.
88
Condiciones básicas que deben cumplir los
objetivos
• Desafiantes pero factibles.
Es necesario analizar cuál es el resultado posible frente a las
condiciones externas y cuál es el resultado que puede alcanzar
la organización.
• Cubrir los distintos niveles de la organización:
Para que la dirección estratégica penetre en la organización se
deben establecer objetivos de resultados no sólo para la
organización como un todo, sino también para cada una de las
unidades de negocio y líneas de productos que la componen.
89
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS –
¿Cómo se redactan?
90
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
• Constituyen la base para el establecimiento de los indicadores.
91
VI. Conclusiones.
VII. yCONCLUSIONES
“Estado soberano nación milenaria, multicultural y
megadiverso pleno de alegría y futuro”.
VI. Conclusiones
1. Esta articulación es importante porque por primera vez
los presupuestos tendrán que estar realmente
articulados a los planes.
7. Esta tarea requiere del esfuerzo de todas las entidades que forman el
SINAPLAN, así como de la sociedad civil, gremios y el sector privado.
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