Proyecto Final

Carlos Santibáñez Farías

Auditoría interna de calidad

Instituto IACC

22Enero 2018
La empresa “P y T” que fabrica pernos y tuercas, cuenta con certificación ISO 9001:2008, según el
sistema de gestión de la calidad han establecido realizar auditorías interna trimestrales, de manera de
cubrir todas las áreas en un año.
Áreas a auditar:
 Procesos de Administración: adquisiciones, contabilidad, finanzas, infraestructura
 Procesos productivos: producción, almacenamiento de materias primas, almacenamiento y
despacho de productos terminados, controles de calidad y ensayos.
 Procesos de gestión de recursos humanos: selección y contratación de personas, capacitación,
evaluación de desempeño.
 Procesos de gestión de la calidad: auditorias, gestión de no conformidades, indicadores, cartas de
control

Durante las auditorias se detectaron los siguientes hallazgos:

I. Durante las últimas semanas se han registrado devoluciones de productos que no cumplen con las
especificaciones de las medidas de los pernos.
II. Se observa que el procedimiento de fundición vigente es el PF 02 y en la sala de producción está el
PF01.
III. Los últimos informes de mantención de las maquinas M1 y M2 son de marzo 2013, según el
programa de mantenciones preventivas, señala que correspondía hacerlas nuevamente en septiembre
2013.
IV. No hay evidencia de la revisión de gerencia del año 2012.
V. No hay registros de capacitación que hagan referencia a la difusión de la política de la calidad. Los
operarios de producción dicen no conocerla.
VI. No se evidencian registros de los resultados de revisión de requisitos de las órdenes de trabajo 45, 46,
47,48.
VII. El manual de calidad contiene la misión, visión, objetivos de calidad y política de calidad.
VIII. No se ha implementado un sistema de trazabilidad.
IX. Durante el mes de noviembre no se inspeccionaron los lotes de la tarde.
X. En la sala de ensayos la temperatura es muy alta y hay partículas en suspensión.
Usted como profesional, debe:
 Elaborar el programa de auditoría
 Elaborar un Plan de auditoría.
 Elaborar una lista de verificación utilizando la norma ISO 9001. (considere las clausulas o puntos
que apliquen a las no conformidades presentadas.)
 Complete la lista de verificación, según corresponda en base a los hallazgos presentados.
 En cada no conformidad identifique la evidencia y el requisito que no se cumple.
 Clasifique las no conformidades en no conformidades mayores, o menores según corresponda.
Justifique
 Elija una de las no conformidades, analice las causas de esta usando una de las técnicas
estudiadas durante el curso, entre estas pueden ser: diagrama de Ishikawa o 5 por qué, en este
análisis usted debe suponer las causas y señalar las acciones correctivas para evitar su
recurrencia. Además debe evaluar el efecto y la frecuencia del incumplimiento detectad
 Desarrollo

1.- Elaboración del programa de auditoría.

Debemos tener presente que al gestionar el programa de auditoría, este debe determinar el
alcance de dicho programa o sea determinar el área como son la de esta caso, las de procesos
administrativos, productivos, gestión y gestión de calidad entre otros. Además con este programa
podremos definir los objetivos, alcances, así como las responsabilidades y se podrá identificar la
eficiencia del sistema que se ha implementado en la empresa" P y T".

Los objetivos:
Dentro de los objetivos correspondiente al área administrativa, en la auditoria a realizar se espera
poder identificar en que situación se encuentra el sistema de finanzas de la empresa P y T, si este
funciona correctamente o es fallido.
En los procesos de producción y los procesos de gestión de calidad, lo que se buscara con una
auditoria, es poder identificar que los procesos de producción así como el acabado del producto
en su proceso final sean los correctos y que estos estén cumpliendo con las exigencias
establecidas por los estándares de la empresa.
Dentro del área RRHH ( recursos humanos). lo que se busca es la identificación del correcto
funcionamiento de selección y de la contratación del personal idóneo para el desarrollo de los
procesos de producción.
Alcance, duración y la calendarización :
Dentro de las aéreas que comprenden al alcance tenemos las de administración, las de
producción, la de RRHH y la que corresponde a la gestión de calidad.
Con respecto a las auditorias se han de realizar tres (trimestral) en el periodo de un año
calendario.
Para las áreas de administración y RRHH las auditorias se realizaran en el mes de Febrero
teniendo como tiempo de duración dos semanas.
Para el área del procesos productivos se realizara la auditoria en el mes de Junio teniendo como
tiempo de duración dos semanas.
En el área de gestión de calidad la auditoria de llevara a cabo en el mes de Octubre teniendo
como tiempo de duración tres semanas y con esto se cerrara el proceso de auditoría.

De las responsabilidades :

La empresa tiene la responsabilidad de otorgar y facilitar las mejores condiciones para que se
lleve a cabo la auditoria en todas la áreas que estarán determinadas para la realización de la
auditoria. Los que están a cargo de realizar la auditoria (auditores) deben realizar una auditoría
justa, objetiva y que sea transparente para que no tome una mala interpretación como las
suspicacias o las sospechas por la falta de seguridad en la auditoria y sin fundamentos concretos.

Identificación y evaluación de los riesgos :

ETAPA RIESGO EVALUACION

Planificación Error en el la forma de Grave

plantear los objetivos por
áreas
Recursos Falta de tiempo para el Grave
desarrollo del programa
Selección del equipo auditor No están capacitado para el Grave
área a auditar
Implementación No fue ejecutado Grave
correctamente
De los procedimientos :

Para las auditorias que se realizaran durante el año, se realizaran bajo los siguientes
procedimientos determinados :
 Bibliografía

[Haga triple clic en cualquier parte de este párrafo para escribir la primera referencia

bibliográfica.]
Instrucciones para la sección de las citas bibliográficas:
Escriba la bibliografía aquí en orden alfabético (empezando por el apellido del primer autor o, de
no haber autor, por la primera palabra del título). Esta página ya está formateada con sangrías
francesas. Incluya sólo las citas bibliográficas a las que haya hecho referencia en su trabajo y
asegúrese de incluir todas las citas bibliográficas a las que se haya referido en el mismo.

Ejemplo de un periódico:

Lee, H. W. (2005). Los factores que influyen en los expatriados. Journal of American Academy of

Business, 6(2), 273-279. Consultado el 29 de enero de 2009, del banco de datos

ProQuest.

Ejemplo de un texto:

McShane, S. L., & Von Glinow, M. (2004). Organizational behavior: Emerging realities for the

workplace. New York: The McGraw-Hill Companies.

NOTA: Liste las citas bibliográficas en orden alfabético del apellido del autor, NO por el
tipo de la publicación. Los ejemplos previos le ayudarán a darle formato a cada tipo de
publicación en forma adecuada.

Por ejemplo:

 Banco de datos EBSCOhost

 Banco de datos ProQuest
 EIU Viewswire
 InvestText Plus

Borre este recuadro de instrucciones antes de enviar su trabajo de investigación final.