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Tema 3

El presente tema será abordado partiendo de

los conceptos preliminares del plan
metodológico de investigación.

Conceptos Plan metodológico de

preliminares investigación

En primer lugar, precisemos algunos importantes conceptos.

64
3.1 Conceptos preliminares

3.1.1 La investigación científica (Art. 321°. 3)

El fiscal, mediante una disposición, y con arreglo a las directivas emanadas de la

Fiscalía de la Nación, podrá contar con la asesoría de expertos de entidades
públicas y privadas para formar un equipo interdisciplinario de investigación
científica para casos específicos, el cual actuará bajo su dirección.

La criminalidad organizada ha adquirido en nuestro tiempo una alarmante

dimensión, tanto por su importancia como por el modus operandi con que actúa,
lo que exige también al órgano persecutor adoptar las medidas necesarias para
una eficaz lucha contra dicho flagelo, pero esta siempre debe estar enmarcada
en el respeto de los derechos y garantías que establece la ley.

Frente a este nuevo reto, con un mundo globalizado, los sucesivos gobiernos
han implementado instrumentos de todo orden en manos de quienes tienen
la misión de perseguir y reprimir dichas conductas, si bien existen todavía
algunos de los que puede dotarse legítimamente un Estado en su lucha
contra esas formas de criminalidad que no han tenido acogida en nuestro
sistema jurídico nacional.

Asimismo, la persecución penal de los fenómenos relacionados con la

delincuencia organizada y su vinculación con los delitos de tráfico ilegal de
drogas, terrorismo, tráfico de armas, lavado de activos, contra la humanidad,
entre otros, es motivo de preocupación para todas las naciones, pues, en los
últimos años, esta materia ha sido de urgente atención y absoluta prioridad, como
viene a demostrarse con la elaboración de distintos instrumentos jurídicos
internacionales, en donde se insta a las partes firmantes a adoptar las medidas
necesarias, incluidas las de orden legislativo y administrativo, que, de conformidad
con las disposiciones fundamentales de sus respectivos ordenamientos jurídicos
internos, sean necesarias para hacer frente con la mayor eficacia a los diversos
aspectos de estos delitos.

65
 Tenga en cuenta

Es necesario que se incorporen mecanismos suficientes para hacer frente a

esta lacra social, de manera que no haya insuficiencia de las técnicas de
investigación tradicionales en la lucha contra este tipo de criminalidad
organizada, que, generalmente, actúa en ámbitos transnacionales y con
abundancia de medios conducentes a la perpetración de los delitos.

Se trata de introducir en el ordenamiento jurídico medidas legales especiales que

permitan a los efectivos policiales, en coordinación estrecha con el Ministerio
Público, lograr:

• Participar sin complicaciones en el entramado organizativo.

• Detectar la comisión de delitos.

• Informar sobre sus actividades con el fin de obtener elementos de

pruebas.

• Proceder a la intervención como detención de sus autores y partícipes.

Indudablemente, estas modificaciones deben introducirse respetando el fin del

proceso penal, que no es otro que el descubrimiento de la verdad real y la
aplicación de la ley penal al caso concreto, teniendo siempre en cuenta que los
límites de las técnicas propuestas de investigación se encuentran en el sistema de
derechos y garantías que la Constitución reconoce a todo imputado.

En este sentido, por más abyectas que sean las formas de delincuencia que se
traten de combatir, ello no justifica la utilización de medios investigadores que
puedan violentar garantías constitucionales.

Idea importante

En consecuencia, la búsqueda de medios jurídicos eficaces para luchar

contra la criminalidad organizada no debe comportar un detrimento de la
plena vigencia de los principios, derechos y garantías constitucionales y su
preservación.

66
 Recordemos que el nuevo Código Procesal Penal garantiza la obtención de la
prueba por medios lícitos; de lo contrario, la adquisición de una fuente de prueba
no sería aceptada ni valorada como cargo de imputación. De modo que, en este
aspecto, debe tenerse mucho cuidado en la operativización de los actos de
investigación.

Para asumir este reto con responsabilidad y enfrentar la criminalidad organizada,

debemos de estar preparados no solo con los conocimientos teóricos y prácticos
de la criminalística y la medicina legal, sino también contar con la logística
adecuada, pues se tiene que manejar bastante información respecto a estos
temas y apuntar a una investigación más científica.

La información es la base sobre la que se estructuran las investigaciones. Es la

corriente sanguínea del proceso de investigación. Sin este elemento vital, todos los
recursos de pericia investigadora y tecnología son inútiles. Debido a esta
completa dependencia en la información para que proporcione pistas de
investigación o evidencia, el oficial debe encontrar, desarrollar y mantener
fuentes que aporten información. 34

3.1.2 La psicología forense

Es un hecho innegable que los posibles desórdenes de la personalidad o sus

anomalías influyen en la conducta y en la acción del individuo. Por lo tanto, la
conducta delictiva, en muchos aspectos, posee relaciones muy estrechas con los
desórdenes de la personalidad.

Ejemplo

Un ejemplo nos servirá para poner en evidencia la relación entre desórdenes

de personalidad y conducta delictiva. Supongamos que tenemos al frente a
un individuo con una personalidad de pronunciados rasgos paranoides, es
decir, caracterizada por ser marcadamente susceptible a las posibles
acciones de los demás en su contra o con las intenciones de hacerle algún
daño o perjuicio más o menos serio. Los individuos con este tipo de
personalidad se sienten, con frecuencia, perseguidos, acosados o aludidos,
pero sin ser psicóticos, es decir, alienados. Todo esto va a influir de muchas
maneras en su perfomance vital y en su conducta, especialmente en la
forma como toman las cosas. Supongamos ahora que este individuo ingresa
en un ambiente donde alguien lo mira en forma un poco extraña e
inquisitorial. A partir de este momento, puede manifestar una reacción casi
violenta e increpar al otro su actitud, insultarlo e inclusive agredirlo de obra.
Para los demás concurrentes, esta actitud puede resultar absurda e insólita.
En una síntesis de lo señalado, podemos ver en forma muy clara cómo, a
través de la conducta, un rasgo paranoide de la personalidad puede llevar
a un individuo hasta la agresión y el delito. 35

34 VANDERBOSCH, Charles G. Investigación de delitos. México D. F.: Limusa, 1980, p. 21.

35 GUTIERREZ FERREIRA, Carlos V. Psicología criminal. Trujillo: Marsol, 1995, p. 94.

67
 La importancia de las desviaciones y de las enfermedades mentales en la génesis
de la predisposición a la criminalidad es, sin duda, notable, cualquiera sea el
presupuesto teórico del cual se comienza el estudio del problema. Debe
advertirse, en este campo, de la necesidad de realizar una distinción en los delitos,
en cuanto a que solo algunas clases de ellos nos parecen influenciados de
manera notable por el empuje criminógeno provocado por las enfermedades
mentales y psíquicas. 36

Idea importante

Se le conceptúa a la psicología forense como una rama de la psicología que

busca esclarecer, mediante diversos procedimientos metodológicos propios,
la conducta y el estado psíquico de las personas implicadas en un hecho
presuntamente delictuoso, con la finalidad de contribuir con la
administración de justicia.

Constituye un aporte de la psicología al derecho y a la solución de los problemas

psicosociales que se deriva de los procesos jurídicos al establecer las bases
psicológicas de la imputabilidad y del mecanismo de la intención legal.37

La psicología forense se basa en premisas clínicas y estudios científicos de la

personalidad para deducir el grado de capacidad psíquica o conductual de la
persona en estudio y justamente en el pretérito momento de autos. Se busca
esclarecer si el individuo que delinquió lo hizo en plena claridad de conciencia, o
se trata de un alterado comportamental, que no quiso hacer mal ni supo evitarlo,
y solo guarda recuerdos vagos que pueden ser expresados con imaginadas
fabulaciones.

Es preciso, por medio de la psicología, deducir la imputabilidad como capacidad de

comprender y de querer, de inteligencia y voluntad, para que el magistrado pueda inculpar o
el policía orientarse, señalando la responsabilidad o morbosidad de la persona que cometió
el delito. Similarmente, conocer si existe en el autor inimputabilidad plena o parcial por
alteraciones sufridas en aquel instante del hecho acaecido, pudiendo alcanzar el derecho al
38
concepto jurídico de irresponsabilidad o de responsabilidad atenuada.

36PARENTI, Francesco y Pier Luigi PAGANI. Psicología y delincuencia. Bases para una nueva criminología.
Buenos Aires: Beta, 1970.
37 DIRECCIÓN DE CRIMINALÍSTICA DE LA POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ. Ob. Cit., p. 93.
38 POLICÍA DE INVESTIGACIONES DEL PERÚ. Ob. Cit., vol. III, p. 339.

68
 3.1.3 La criminalística
Esta materia fue conocida como “policía científica y técnica policial”, “ciencia de
la policía judicial”, “arte de la policía judicial”, “policía judicial científica”, entre
otras, y todas estas denominaciones quedaron reducidas a “policía científica” y
“técnica policial”, hasta adoptarse, en forma definitiva, el vocablo de
criminalística, cuyo nombre fue dado en 1982 por el juez austriaco HANSS CROSS
(el padre de la criminalística), en Graz, Austria, quien la dio a conocer mediante su
obra: Handbuch Fur Untersuchun. Gsricher als system Der Kriminalistik (Manual del
juez. Todos los sistemas de criminalística).

Ahora bien, la criminalística es la ciencia auxiliar del derecho (penal, civil, laboral,
administrativo, etc.) que utiliza o emplea los recursos técnico-científicos en la
búsqueda y análisis de los elementos materiales de prueba con el fin de
establecer si hubo un delito, para lo cual otorga a los investigadores y al
criminalista bases científicas sobre el análisis del lugar de los hechos y la
determinación de las posibles causas o móviles de lo sucedido.

La criminalística, como ciencia, debe conocer todos los avances de tecnología

de punta en los distintos campos del saber. El criminalista se distingue del perito
porque, además de reunir la información suministrada por estos técnicos, la
analiza y la integra a partir del informe con base al resultado del dictamen pericial
al funcionario que ejerce actividades de investigación criminal. 39

Resulta necesario resaltar que el perito en criminalística y la ciencia de la

criminalística son de vital importancia para el esclarecimiento de la verdad
histórica.

De hecho, una de las más grandes diferencias de términos la constituyen las

palabras indicio y evidencia. A reserva de que se apliquen en diversos sistemas
judiciales, como el anglosajón, en nuestro sistema pragmático consideraremos
indicios a todos los objetos que se encuentran en la escena del presunto hecho
delictivo, y los consideraremos como evidencia cuando esta información sea ya
confrontada con los métodos de investigación en el laboratorio y se puedan
utilizar como prueba científica en contra de un individuo.

39 LÓPEZ CALVO, Pedro y Pedro GÓMEZ SILVA. Ob. Cit., p. 149.

69
 Idea importante

Es importante también lo referido al embalaje de las cosas. El perito en

criminalística debe tener una gran experiencia en embalaje y no debe, por
ningún motivo, dejar que un error de novatos se apodere de los indicios que se
presentan. Al respecto, recordemos la frase célebre de EDMON LOCARD: “el
tiempo que pasa es la verdad que huye”. De esta manera, el perito en
criminalística debe estar siempre dispuesto a pedir auxilio en lo que
desconozca.

Por su parte, el profesor Pedro RUIZ CHUNGA dice que la criminalística estudia un
hecho sometido a investigación criminal con el objetivo de descubrir o comprobar
científicamente el delito y al delincuente, y tiene como finalidad, ademñas,
convertir los indicios y evidencias estudiados en pruebas (o, más específicamente,
en las llamadas pruebas periciales). Dicho objetivo y finalidad se cumplen con el
concurso de las ciencias puras y aplicadas del orden de las matemáticas, física,
química, biología, medicina, psicología, etc. Su acción se convierte en ciencia,
arte y técnica en una investigación criminal que requiera del apoyo
criminalístico. 40

Agrega que la criminalística en la investigación criminal cumple un rol de apoyo al

contribuir de manera determinante a verificar o comprobar el hecho:

♦ Acopiando indicios o evidencias en la escena del hecho durante la etapa

preliminar de la investigación criminal.

♦ Analizando lo acopiado y procesándolo criminalísticamente para convertir

los indicios o evidencias en las pruebas necesarias, en el recaudo de
pruebas de la etapa ejecutiva de la investigación criminal. Así las pruebas
periciales, sumadas a otros medios de pruebas como las testimoniales, los
documentales, el reconocimiento de personas, la inspección de
materialidades útiles para la reconstrucción conceptual del hecho, la
revisión de huellas y otros efectos materiales dejados, servirán para la mejor
determinación del ilícito penal, con lo cual contribuirán a llegar a
conclusiones mejor sustentadas en la investigación criminal.

RUIZ CHUNGA, Pedro. La criminalística en la investigación criminal. Curso de criminalística. Lima: Universidad
40

Nacional Mayor de San Marcos y Ministerio Público, 2008, p. 15.

70
 En consecuencia, la criminalística tiene un vínculo estrecho con el derecho
procesal penal, y responde a lo que se conoce como las seis interrogantes de
oro:

- ¿Qué? - ¿Dónde?

- ¿Cómo? - ¿Cuándo?

- ¿Quién (es)? - ¿Con qué?

Además, para llegar a su cometido, la criminalística se nutre de la biología,

ciencias jurídicas, farmacología, física, química, medicina, psicología, informática,
antropometría, grafotecnia, audiometría, microscopía, psicometría, dibujo lineal,
diseño gráfico, fotografía, etc.

Las diferentes definiciones de criminalística tienden a resumir la necesidad de

establecer, dentro del proceso investigatorio, una correlación entre la
identificación del autor o autores de un hecho delictuoso y la producción de la
prueba de la culpabilidad, buscando la verdad como único sustento de la
utilización de las ciencias auxiliares del derecho penal.

Es decir, su esencia es descubrir y comprobar todos los aspectos relacionados con

un delito. La importancia de la ciencia criminalística radica en el hecho de
contribuir al esclarecimiento de la verdad en la investigación del delito. Esta
calidad de la criminalística hace de ella un instrumento valioso e inobjetable de
cuantos la utilizan, por lo que no debemos descuidar los progresos tecnológicos y
avances de los conocimientos sobre la materia. 41

3.2 Plan metodológico de investigación: fases y metodología

Artículo 65° del CPP

1. El Ministerio Público, en la investigación del delito, deberá obtener los

elementos de convicción necesarios para la acreditación de los hechos
delictivos, así como para identificar a los autores o partícipes en su comisión.

2. El fiscal, en cuanto tenga noticia del delito, realizará, si correspondiere, las

primeras diligencias preliminares o dispondrá que las realice la Policía
Nacional.

41 DIRECCIÓN DE CRIMINALÍSTICA DE LA POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ. Ob. Cit., p. 2.

71
 3. Cuando el fiscal ordene la intervención policial, entre otras indicaciones,
precisará su objeto y, de ser el caso, las formalidades específicas que
deberán reunir los actos de investigación para garantizar su validez. La
función de investigación de la Policía Nacional estará sujeta a la conducción
del fiscal.

4. Corresponde al fiscal decidir la estrategia de investigación adecuada al

caso. Programará y coordinará con quienes corresponda sobre el empleo de
pautas, técnicas y medios indispensables para la eficacia de esta.
Garantizará el derecho de defensa del imputado y sus demás derechos
fundamentales, así como la regularidad de las diligencias correspondientes.

El profesor colombiano Pablo Elías González Mongui define al programa metodológico de

investigación como aquella herramienta para la planeación, desarrollo, control y
ejecución de las actividades operativas y técnico-científicas de la investigación, construida
de manera conjunta por el fiscal y los investigadores con objetivos determinados frente a
una conducta punible para llegar a la verdad. 42

Es interesante que la Policía Nacional del Perú, en la publicación Introducción a la

investigación policial y manual de procedimientos operativos de investigación criminal,
señala que así como la ciencia tiene un método general de investigación científica, la
ciencia policial tiene un método general de investigación policial.43

Las fases del método general de la investigación policial son las siguientes:

42 GONZÁLEZ MONGUI, Pablo Elías. “La policía judicial: conceptos, órganos y procedimientos”. En el sistema

penal acusatorio en el contexto colombiano. Colombia: Alvi, 2009, pp.176 y ss.

43 POLICÍA DE INVESTIGACIONES DEL PERÚ. Ob. Cit., vol. I, pp. 21 y ss.

72
1. Conocimiento del hecho: es la información, versión, noticia, manifestación,
exposición o la simple referencia o idea que llega por cualquier medio o
circunstancia a conocimiento de la autoridad policial sobre la comisión u omisión de
un acto delictuoso o infracción punible o supuestamente delictual para su posterior
esclarecimiento.

2. Comprobación del hecho: es la diligencia policial que consiste en la verificación

objetiva del hecho o la consumación del acto delictuoso denunciado.

3. Diligencias investigatorias preliminares en la escena del delito: es un conjunto de

acciones que realiza el pesquisa, paralelas y/o simultáneas a la comprobación de la
existencia del delito, con la finalidad de reunir una serie de informaciones (técnicas,
testimoniales, entrevistas, etc.) relativas al acto criminal que se ha suscitado para
lograr llegar a la verdad de lo ocurrido.

4. Planeamiento de la investigación policial: es la etapa del método general de la

investigación policial que consiste en la previsión y la racionalización oportuna de las
actividades policiales por ejecutar para alcanzar un fin específico o esclarecer un
delito. Normalmente, el planeamiento se origina al decepcionarse una misión o
conocimiento de la perpetración de un hecho delictivo, y se concreta con la
formulación de planes, directivas u otros documentos. El objeto de esta etapa es
planear las diferentes actividades que deberá realizar un pesquisa para esclarecer
un hecho delictuoso, actividades que deberán enmarcarse bajo los principios de la

73
 racionalidad, el orden y la lógica. Las fases del proceso de planeamiento de la
investigación policial son:

♦ Definir el problema a investigar.

♦ Formulación de hipótesis.
♦ Búsqueda y obtención de informaciones.
♦ Análisis de las informaciones y verificaciones de las hipótesis.
♦ Conclusiones y elaboración del informe.

El plan: es el documento que contiene, en forma clara y precisa, el proceso de

planeamiento. Expresa la misión, las hipótesis de trabajo, las actividades específicas a
realizar, las responsabilidades que competen a los integrantes del grupo encargado
de la investigación y los resultados que se espera obtener. El plan, según las
circunstancias y la situación predominante, podrá ser expresado por escrito o
verbalmente.

5. Manejo de informantes y confidentes: informantes y confidentes son personas que

proporcionan información de importancia e interés sobre el delito, delincuente o
mundo circundante para el esclarecimiento de un hecho delictuoso. La policía no
puede funcionar sin información, por lo que es necesario desarrollar una serie de
acciones para despertar en el público un espíritu cívico policial que los anime a
proporcionar información. Un buen investigador policial, aparte de otras habilidades,
debe saber captar informantes o confidentes porque ellos serán los “ojos” y “oídos”
que le permitirán aclarar muchos casos policiales y que, por falta de otros medios,
hubieran corrido el riesgo de quedar en el anonimato.

6. Vigilancias: es una etapa del método general de investigación policial que consiste
en mantener bajo observación a personas, objetos o lugares para obtener
información con un propósito policial determinado. La vigilancia es una técnica y un
arte, porque, para realizar un seguimiento, sobre todo a una o más personas, sin que
se percaten de ello, se requiere de habilidad y mucha imaginación creativa; por eso,
no existen reglas fijas y las que se van a exponer orientan doctrinariamente el
accionar práctico del policía.

7. Detenciones y capturas: es el procedimiento policial orientado a lograr la

aprehensión física de una persona involucrada en un proceso investigatorio. En la
detención, la acción se efectúa sin emplear violencia sobre la persona; en cambio,
en la captura, sí se ejerce violencia, mayor o menor, de acuerdo a la resistencia que
oponga el intervenido. El objeto de la detención o captura es poner bajo custodia a
la persona involucrada en un acto delictuoso; tiene por finalidad determinar su grado
de responsabilidad luego de practicarse todas las diligencias necesarias.

8. Incursiones: es el procedimiento policial, en el cual, mediante una acción sorpresiva,

se irrumpe en un lugar o inmueble para aprehender a los presuntos autores de un
acto delictuoso y/o descubrir y recoger las evidencias probatorias de su comisión.

9. Registros: es un procedimiento mediante el cual la policía realiza la inspección

minuciosa y detallada en personas, sitios o lugares, domicilios y vehículos, en
cumplimiento de sus funciones, y con un propósito determinado.

74
10. Interrogatorios y entrevistas: son en definitiva un arte, una técnica y también un
método de los que se vale la policía para obtener información de una o más
personas sobre la base de preguntas planeadas y hábilmente planteadas para el
esclarecimiento de un hecho delictuoso.

11. Sustentación de la prueba (elementos de prueba): durante el proceso investigatorio

policial, son de diversa índole los elementos de pruebas que el pesquisa debe
recaudar con el fin de determinar la participación del o los autores de la comisión de
un delito y consignarla en el informe policial.

12. Informe de la investigación policial: las diligencias policiales practicadas durante el

proceso investigatorio tienen un propósito primordial, a saber, conocer la verdad
acerca de un hecho delictuoso; a ella solo es posible llegar mediante la sustentación
de los elementos de prueba, los cuales se van a explicitar en el documento policial.

Es de mencionar que, en abril de 1994, el Ministerio Público elaboró y aprobó el Manual

operativo de diligencias especiales del Código Procesal Penal, en el que se establece una
metodología de la investigación criminal a seguir después de la recepción de una
denuncia.

En el manual en mención, se definió a la investigación como el conjunto de actos que

tiene por objeto determinar si la conducta incriminada es delictuosa, si el imputado es el
autor o cómplice, las circunstancias y móviles de su perpetración, la identidad de su autor
o partícipe, y, en algunos casos, de la víctima, así como la existencia del daño causado.

Este manual señala, entre otras, la metodología que, a saber, es:

Metodología de la investigación policial

1. Conocimiento del hecho.

2. Formas de conocimiento del hecho.

3. Actos preparatorios de la investigación.

4. Acciones que el fiscal debe tener en cuenta en los actos preparatorios de la

investigación.

5. Inspección técnico-criminal.

6. Comprobación del hecho.

7. Planteamiento de la investigación.

8. Las fases del planteamiento de la investigación.

a) Definir el problema a investigar, es decir, se define el tipo de delito que se

va a investigar y que debe estar tipificado en el Código Penal.

b) Formulación de la hipótesis: se hace sobre la base de las evidencias

encontradas e investigaciones preliminares realizadas, o sea, se supone la

75
 forma y circunstancias en que se cometió el hecho denunciado, cómo es
la identidad de la víctima y de los autores de la modalidad empleada,
ubicación de los implicados, testigos, etc.

c) Búsqueda y obtención de informaciones: una vez que se formula la

hipótesis, se procede a efectuar un planteamiento específico para
orientar la búsqueda y obtención de datos e informaciones que permitan
posteriormente confirmar, rechazar o reformular la hipótesis.

d) Análisis de los datos e informaciones obtenidas y verificación de las

hipótesis: con lo obtenido, se hace un proceso de análisis y síntesis
(deducción-inducción). Se contrasta la información obtenida con las
evidencias encontradas y con la versión del agraviado y testigos, y se
verifican las hipótesis cuando estas son verdaderas o se reformulan para
continuar con el proceso investigatorio de búsqueda de nuevas
informaciones hasta establecer la verdad de los hechos. Una vez que las
hipótesis han sido verificadas, se procede a la obtención de las pruebas
que serán presentadas ante la autoridad judicial competente.

e) Conclusiones y elaboración del documento de acusación: después de

verificadas las hipótesis, se establecen conclusiones respecto a cada una
de ellas y se proceda a formular el documento correspondiente.

9. Inicio de la Investigación.

10. Vigilancias.

11. Detenciones y capturas.

12. Allanamiento.

13. Clases de registro.

14. Interrogatorios y entrevistas.

15. Sustentación de la prueba.

16. Conclusión de la investigación.

17. Formulación de la investigación.

18. Plazo de la investigación.

Es pertinente anotar que dicho manual fue trabajado por un grupo de fiscales de Lima,
cuyo marco de referencia fue el Código Procesal Penal de 1991.

Asimismo, debemos señalar que uno de los pasos importantes es el planteamiento de la

investigación, que consiste, conforme así lo menciona el manual, en la previsión y la
racionalización oportuna de las actividades por ejecutar con el fin de alcanzar el
esclarecimiento del hecho denunciado. Normalmente, este se origina al recibir una misión
o al tomar conocimiento de la perpetración de un hecho ilícito, y se concreta con la
formulación de planes, directivas u otros documentos.

76
El objeto es planificar las diferentes actividades que se deberán realizar para esclarecer el
hecho ilícito, actividades que deberán enmarcarse bajo los principios de la racionalidad, el
orden y la lógica.

Idea importante

La finalidad es dotar a las actividades a realizarse del sustento doctrinario científico, de

modo que el resultado de esto constituya de por sí pruebas irrefutables de
incriminación ante el hecho denunciado, además de conducir al investigador al
esclarecimiento de los hechos, o sea, al buen término o éxito de la actividad realizada
asignada. Esta etapa es importante porque, en ella, se planifican los pasos a seguir en
secuencia.

En la actualidad, la Escuela del Ministerio Público, por encargo de la Fiscalía de la Nación,

viene preparando un plan estratégico de investigación, cuyos avances vamos a reproducir
seguidamente.

Las fases del ciclo investigativo

El plan estratégico de investigación requiere, para su elaboración, de una

información básica que deberá ser obtenida mediante los llamados actos
preliminares de investigación o investigación preliminar; por ello, podemos afirmar
que solo si existe la posibilidad de formalizar la investigación preparatoria estaremos
en condiciones de elaborar un plan de investigación para el caso.

La elaboración del plan estratégico de investigación recorrerá, en este sentido,

diversas etapas, las que involucran una serie de actividades en cada una de ellas, a
saber:

a) Actividades previas a la elaboración del plan estratégico de investigación

1. Conocimiento del hecho: viene a ser la noticia criminal, la cual consiste en la

información que, por medio de denuncia, flagrancia, hallazgo o
manifestación de cualquier medio, obtiene la autoridad encargada de la
persecución del delito.

2. Comprobación del hecho: es la verificación que realiza el fiscal o la policía,

de manera directa, en el mismo lugar de ocurrencia del hecho o mediante
actos urgentes y básicos de investigación. La investigación preliminar debe

77
 establecer si realmente está en presencia de un hecho tipificado como delito
por la legislación penal vigente.

3. Diligencias preliminares y posteriores al hecho: es el conjunto de acciones que

realiza el investigador paralelas o simultáneas a la comprobación del delito
con el objeto de reunir información complementaria, relativa al hecho
criminal en investigación, mediante el uso de métodos, técnicas y
procedimientos técnicos-científicos, buscando la preservación de las pruebas,
adoptando todas las precauciones para preservar la evidencia en su estado
original hasta su disposición, respetando la cadena de custodia y
remitiéndolas a los peritos especialistas, de ser el caso, o solicitando las
medidas respectivas sobre los bienes.

b) Actividades propias del plan estratégico de investigación

4. Formulación de hipótesis: las hipótesis surgen de la información recopilada

durante la investigación preliminar; la hipótesis que se formula busca subsumir
el hecho denunciado dentro del tipo penal previsto para la conducta.

La formulación de hipótesis debe estar libre de cualquier suposición que tenga

origen en prejuicios, sentimientos o intereses personales del fiscal o los policías
investigadores. Formuladas las hipótesis, se ordenan de acuerdo con el grado
de complejidad, es decir, la que ofrezca mayor cantidad de información
comprobable. Aquí se determinan cuáles requieren actividad de investigación
específica y cuáles se pueden descartar.

Esta etapa de la planificación es de suma importancia, puesto que señalará el

derrotero de nuestra actividad investigativa; por ello, sería de mucha utilidad
que pueda ser realizada de manera conjunta entre el fiscal y el policía
investigador.

5. Planeación de la investigación: a partir de la hipótesis que el equipo de

trabajo ha escogido como la mejor, se desarrolla el plan de investigación en
el que se establecen cuáles son las actividades de investigación que se
necesitan, con qué recursos contamos y cuáles nos son necesarios, así como
los responsables de las actividades y el plazo para llevarla a cabo.

Para ello, se revisará el conjunto de información con la que se cuenta, se

identifican los vacíos que existen y la manera en que se tratará de obtener los
datos que la complementan, así como a quiénes recurriremos como apoyo a
nuestra labor (laboratorios, medicina legal, archivos, especialistas, etc.).

78
 Es importante tener presente, en la planeación, que la investigación
preparatoria está sujeta al cumplimiento de plazos.

6. Recopilación y obtención de la información: se trata propiamente de la

ejecución de la investigación; esta fase estará bajo la dirección y control del
fiscal, por lo que, siendo un proceso continuo, el fiscal está en la obligación de
ir evaluando de manera permanente la información que se va recopilando,
pues esto le permitirá verificar si las hipótesis de trabajo se vienen confirmando
o descartando, si es necesario un reajuste en nuestro plan de investigación o si
eventualmente debemos dar por terminada la investigación.

Fuentes de información: son consideradas como fuentes de información las

personas, cosas o lugares.

Personas: figuran las víctimas, testigos, sospechosos y los informantes en

general.

Documentos: videos, fotografías, libros, publicaciones oficiales, periódicos y

revistas, boletines, facturas, comprobantes, panfletos y demás documentos
públicos o privados de interés para el esclarecimiento del hecho y los medios
de comunicación (cartas, correos electrónicos, fax, etc.).

Otros medios de prueba: comprende el reconocimiento (Artículos 189° al 191°

CPP), la Inspección judicial y la reconstrucción (Artículos 192° al 194° CPP), y las
pruebas especiales (Artículos 195° al 201° CPP).

c) Actividades posteriores a la ejecución del plan estratégico de investigación

7. Análisis de la información: el fiscal encargado de la investigación deberá

realizar un profundo análisis de la información que se ha recolectado durante
el desarrollo del proceso investigativo para determinar si se han verificado o
no las hipótesis formuladas; si es posible plantear una teoría para que el caso
pueda ser llevado a juicio o ser sometido a un mecanismo de salida
alternativa; o, de lo contrario, si es necesario solicitar el sobreseimiento de la
investigación.

8. Preparación de la acusación y del juicio: cuando el fiscal encargado de la

investigación considera que el caso debe ser sometido a juicio, utilizará toda
la información obtenida para formular su teoría del caso. Esta contendrá tres
tipo de proposiciones:

a) Sobre los hechos o teoría fáctica: es el planteamiento sobre el hecho, las

personas que han participado en él, los instrumentos u objetos que han

79
 sido utilizados y las circunstancias de modo, tiempo y lugar en forma
cronológica.

b) Norma aplicable o teoría jurídica: que no viene a ser otra cosa que el
ejercicio de subsunción de los hechos a lo establecido por la norma
penal. Determinar que el hecho específico de mi teoría fáctica satisface
cada uno de los elementos de la teoría jurídica del delito.

c) Elementos de convicción o teoría probatoria: que no viene a ser otra

cosa que los medios objetivos que aportaré al juicio para demostrar mi
proposición sobre los hechos.

Idea importante

Lo importante de este plan metodológico de investigación o estratégico de

investigación es que tiene como finalidad que el fiscal y el policía formen un binomio
y diseñen, para cada caso, un plan que finalmente les va a señalar un rumbo y sea
como una brújula de orientación para esclarecer o aclarar un hecho de relevancia
penal.

En este sentido, desterrar el desorden, así como “ir de caza”, toda vez que con una debida
planificación, nos llevará a obtener resultados concretos y eficaces.

80