Taller Programa y Plan de auditoría - AA2 – Juliana Castañeda Jiménez

Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua
determine y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la determinación
de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa (real o simulada).
Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad ISO
19011:2011 y conteste los siguientes puntos:

1. Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que diseñe debe

contener lo siguiente:
a. Objetivos y alcance del programa de auditoría.

Objetivo: Controlar, mantener y mejorar continuamente el sistema de gestión de calidad y

los procesos de la empresa Fajas Quirúrgicas MJ planteando metodologias que permitan
verificar si el sistema se ejecuta adecuadamente, se mantiene actualizado y esta de
acuerdo a las politicas administrativas y legales.

Alcance: Califica para todos los procesos, niveles y generencias que se entren dentro del
alcance del sistema de gestión de calidad en la empresa Fajas quirúrgicas MJ.

b. Cronograma de las auditorías a realizar en el año.

c. Criterios de auditoría.

ISO 9001:2015

d. Auditores seleccionados por procesos.

EQUIPO A: Pablo Suarez (Auditor Lider), Miguel S., Pedro J., Juana K.

EQUIPO B: Paula Jiménez (Auditor Lider), Lina P., Federico G., Linio R.

EQUIPO C: Patricia Acosta (Auditor Lider), Jhon J. , Martha L., Sandra M.

e. Recursos necesarios.

Sala de reunión, Equipos de computo, acciones formativa, manuales internos de calidad y

documentación del sistema de gestón de calidad, equipo de protección personal cuando
se requiera.

f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

Equipos auditores se pueden desviar del objetivo, Mala planificación, Falta de recursos,
Errores en los resgitros y en el control.

2. Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe contener lo
siguiente:

a. Objetivos y alcance de la auditoría.

Objetivo: Evaluar la gestión de los planes internos de calidad para garantizar un proceso
de producción eficaz y eficiente de fajas moldeadoras.

Alcance: Procesos que se llevan a cabo en el área de producción.

b. Procesos a ser auditados.

 Entrada de materia prima.

 Manipulación de la materia prima en la planta de producción.

 Corte y confección de las prendas.

 Inspección de calidad.

 Entrega a empaque y almacenamiento.

c. Criterios de auditoría y documentación de referencia.

ISO 9001:2015, Manual de Metodos y tiempo establecido por la empresa para los
procesos productivos, historial del cumplimiento de la producción planeada con
anterioridad (Historial de retrazos-cuellos de botella en la producción).

d.

REUNIÓN DE INICIO DE AUDITORIA

Ubicación: Sala de auditoria

Fechas: 30 de enero de 2018

Tiempo esperado: 3 horas

Duración de las actividades de auditoría: 3 horas

PROCESOS AUDITADOS – RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN

Ubicación: Planta de producción de la empresa Fajas Quirúrgicas MJ

Fechas: de febrero de 2018 hasta 15 de febrero de 2018

Tiempo esperado: 15 días

Duración de las actividades de auditoría: 5 horas / día

VERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN – GENERACIÓN DE HALLAZGOS

Ubicación: Sala de auditoria

Fechas: 15 de febrero al 20 de febrero de 2018

Tiempo esperado: 5 días – 25 horas

Duración de las actividades de auditoría: 5 horas/ día

PREPARACIÓN DE CONCLUSIONES

Ubicación: Sala de auditoria

Fechas: del 22 al 24 de febrero de 2018

Tiempo esperado: 2 días – 10 horas

Duración de las actividades de auditoría: 5 horas / día

REALIZACIÓN DE INFORME

Ubicación: Sala de auditoria

Fechas: del 24 al 26 de febrero de 2018

Tiempo esperado: 2 días – 10 horas

Duración de las actividades de auditoría: 5 horas / día

REUNIÓN FINAL – DIVULGACIÓN DEL INFORME DE AUDITORIA

Ubicación: Sala de juntas

Fechas: 01 de marzo de 2018

Tiempo esperado: 4 horas

Duración de las actividades de auditoría: 4 horas

e. Métodos de auditoría a utilizar

Analisis, inspección, confirmación y observación

Inspección: Monitorear, supervisar y evaluar la forma como desarrollan las actividades de

la planta de producción.

Revisión documental: revisar documentos que respaldan los registros de operaciones y

actividades del área de producción.

f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

Auditor lider: Cumple papel de lider del equipo auditor, sus responsabilidades son
elaborar la planifiación de la auditoria en coordinación con las unidades administrativas;
organizar el equipo de auditoria según lo requerido, es decir, ezperiencias, habilidades,
conocimiento, etc. para realizar las actividades programadas; Programar la auditoria
según los criterios establecidos; apoyar y fomentar la participación activa de los auditores
para cumplir con el objetivo establecido; estar disponible para las consultas que tengan
los auditores a su cargo; conocer y aprobar los resultados obtenidos antes de ser
publicados; Preparar un informe final con los resultados obtenidos en la ejecución del plan
anual de trabajo; Fomentar la aplicación de las políticas y normas de auditoría emitidas
por la Contraloría General, como garantía de la calidad del trabajo.

Auditores: Aplicar el programa de auditoría preparado para el desarrollo del trabajo,

conforme a las instrucciones del auditor lider; Documentar la aplicación de los
procedimientos de auditoría utilizando la estructura y orden definido para los papeles de
trabajo; Cumplir con los criterios de ejecución establecidos para su trabajo, así como, los
estándares profesionales (normas de auditoría) y de encontrar dificultades, comunicarlas
de inmediato al auditor lider; Mantener ordenados y completos los papeles de trabajo;
Sugerir procedimientos alternativos o adicionales para promover la eficiencia en las
actividades de auditoría realizadas; Obtener la evidencia suficiente, competente y
pertinente de los hallazgos de auditoría, desarrollar sus principales atributos y analizarlos
con el equipo auditor; Redactar en el papel de trabajo los resultados del examen,
(comentarios, conclusiones y recomendaciones) sobre cada proceso auditado, guiándose
con la estructura preestablecida para el informe final; Estructurar el expediente de papeles
de trabajo y entregarlo al auditor lider para la integración completa de los resultados y su
correspondiente archivo; Cumplir con las disposiciones legales, normatividad e
instrucciones relacionadas con el ejercicio de la auditoría.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Tanto el programa y el plan de auditoria permite darle un orden a todo lo que involucra,
desde las actividades que se van a realizar, cómo, cuándo, donde y quién las realiza.
Entonces una auditoria no es algo que se puede hacer a la ligera ya que involucra a
muchas personas y mucha información relacionada, ya sea con la empresa o con el área
donde se desarrollará. Es muy importante que exista una buena comunicación no sólo
entre el grupo auditor sino entre las partes involucradas en el procesos, como son
administrativos, área auditada o personas involucradas en los procesos.