Instructivo para el llenado

1 Datos Básicos del Proyecto

Nombre de Proyecto: -------------------------------------------------------------------------------------------
Código en SIGES: ------------
Area Responsable -------------------------------------------------------------------------------------------
Gerente de Proyecto -------------------------------------------------------------------------------------------
Cantidad de Riesgos Identificados: 0
Cantidad de Riesgos Alto Impacto: 0

2 Instructivo de uso
Hojas del Excel
1 - Instructivo
Llenar campos de Nombre de Proyecto, Código SIGES, Área del Proyecto y Gerente de Proyecto
2 - Identificacion Preliminar
Responder a las Preguntas que apliquen a su Proyecto si Representa un riesgo la temática planteada a la Pregun
ocurrencia del riesgo identificado y redactar el texto del Riesgo identificado. De responder NO / No aplica, no hace
insertar filas debajo de la Pregunta que origina los Riesgos. Si hay un riesgo que no surja de una Pregunta ponerl
hay preguntas que no estén en el cuestionario enviar mail a la Oficina de Proyectos para evaluar su inclusión en e
"3 - Identificación de Riesgos".
NOTA: no poner los Riesgos más de una vez.
* Tener en cuenta que se trata solamente de identificar Riesgos Negativos, en una próxima versión se incluirán los

3 - Identificacion de Riesgos
Se incorporan los Riesgos hallados a través de las Preguntas, se incorporan otros Riesgos no derivados de las Pr
Categoría y SubCategoría para el Riesgo hallado (de no existir una Categoría y/o SubCategoría adecuada se plan
de las mismas)
4 - Planificación y Gestión
Se marcan los Riesgos por su Id, luego se pone su Probabilidad e Impacto. Se Priorizan los Riesgos presionando
realiza la Gestión, el Plan de Mitigación y el Plan de Contingencia (en la hoja se completan los datos correspondie

Histórico
Cada vez que se presiona el botón Generar Histórico se ingresa una nueva línea que contiene la cantidad de Ries
Análisis
Gráficas que muestran los Riesgos por estado Actuales (en una) y el Histórico de los estados de los Riesgos (en l
Matriz Riesgos
Matriz de Riesgos, muestra los Riesgos por Zonas (Verde, Amarillo y Rojo).
Parámetros
Hoja donde se muestran los distintos Parámetros que vienen por Defecto (Impacto si ocurre Riesgo Respuesta a l
Riesgo, Estados para riesgos, Probabilidad %, Motivos para cambios de estado, Categoría y Sub-categoría)
el llenado

el Proyecto
-------------------------------------------------------------------------------------------

-------------------------------------------------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------------------------------
ntificados: 0
o Impacto: 0

mbre de Proyecto, Código SIGES, Área del Proyecto y Gerente de Proyecto

guntas que apliquen a su Proyecto si Representa un riesgo la temática planteada a la Pregunta, responda SI. Si la respuesta fue SI ind
identificado y redactar el texto del Riesgo identificado. De responder NO / No aplica, no hacer nada. Si se encuentra más de un riesgo
e la Pregunta que origina los Riesgos. Si hay un riesgo que no surja de una Pregunta ponerlo directamente en la hoja: "3 - Identificació
o estén en el cuestionario enviar mail a la Oficina de Proyectos para evaluar su inclusión en el listado y poner su Riesgo asociado direc
Riesgos".
Riesgos más de una vez.
e se trata solamente de identificar Riesgos Negativos, en una próxima versión se incluirán los Riesgos Positivos.

sgos hallados a través de las Preguntas, se incorporan otros Riesgos no derivados de las Preguntas de la hoja "2 - Identificación Prelim
goría para el Riesgo hallado (de no existir una Categoría y/o SubCategoría adecuada se plantea el caso a la Oficina de Proyectos para

os por su Id, luego se pone su Probabilidad e Impacto. Se Priorizan los Riesgos presionando el botón correspondiente. Para los Riegos
Plan de Mitigación y el Plan de Contingencia (en la hoja se completan los datos correspondientes)

siona el botón Generar Histórico se ingresa una nueva línea que contiene la cantidad de Riesgos por Estado

n los Riesgos por estado Actuales (en una) y el Histórico de los estados de los Riesgos (en la otra).

uestra los Riesgos por Zonas (Verde, Amarillo y Rojo).

ran los distintos Parámetros que vienen por Defecto (Impacto si ocurre Riesgo Respuesta a la Pregunta, Respuestas si Representa un
a riesgos, Probabilidad %, Motivos para cambios de estado, Categoría y Sub-categoría)
 SIGUIENTE

ada a la Pregunta, responda SI. Si la respuesta fue SI indicar el impacto de la

aplica, no hacer nada. Si se encuentra más de un riesgo por Pregunta,
Pregunta ponerlo directamente en la hoja: "3 - Identificación de Riesgos". Si
u inclusión en el listado y poner su Riesgo asociado directamente en la hoja:

se incluirán los Riesgos Positivos.

vados de las Preguntas de la hoja "2 - Identificación Preliminar". Se asigna

decuada se plantea el caso a la Oficina de Proyectos para efectuar la revisión

os presionando el botón correspondiente. Para los Riegos que Propuestos se

os correspondientes)

antidad de Riesgos por Estado

s Riesgos (en la otra).

o Respuesta a la Pregunta, Respuestas si Representa un riesgo, Impacto del

categoría)
Preguntas para identificar riesgos a partir de las fuentes que los originan
Nombre de Proyecto:: -------------------------------------------------------------------------------------------
Código en SIGES:: ------------
Area Responsable: -------------------------------------------------------------------------------------------
Gerente de Proyecto: -------------------------------------------------------------------------------------------
Cantidad de Riesgos Identificados: 0
Cantidad de Riesgos Alto Impacto: 0

Riesgos relativos a AGESIC

La alta gerencia está comprometida con el proyecto
La solución tiene claros beneficios para AGESIC
El proyecto está alineado a la estrategia de la Agencia
Está claramente definida y comunicada la estrategia a seguir con el proyecto
El proyecto está directamente relacionado con alguna de las metas de AGESIC
Se cuenta con el compromiso de las demás áreas que intervienen en el proyecto
Todas las áreas involucradas en el proyecto están comprometidas a apoyar al proyecto con los recursos necesarios en
los momentos oportunos
Otras áreas de AGESIC, además del área que gerencia el proyecto, poseen necesidades del mismo
Otras áreas de la Agencia, además de la que gerencia el proyecto, tienen tareas asignadas al proyecto dentro de sus
actividades
Las áreas que participan y no están a cargo de la gerencia del proyecto tienen definida claramente la carga y tiempos
necesarios para realizar las tareas asignadas

Riesgos relativos a las organizaciones participantes del proyecto (clientes)

Se poseen experiencias anteriores de trabajo entre las organizaciones participantes del proyecto? ¿Se conocen las
lecciones aprendidas de dichas experiencias
El proyecto está directamente alineado a la estrategia de AGESIC y las partes que intervienen
Está claramente definida y comunicada la estrategia para todas las partes del proyecto
La estrategia del cliente y AGESIC para el proyecto, son compatibles
La solución tiene claros beneficios percibidos por el cliente
La solución a implementar en el proyecto es conocida y comprendida por la alta gerencia del cliente
La alta gerencia del cliente está comprometida con el proyecto
El compromiso de la alta gerencia del cliente está escrito y firmado por ambas partes
Se posee certeza que el compromiso político por la alta dirección de los involucrados perdurará durante toda la
ejecución del proyecto. El proyecto trasciende un período de gobierno
El cliente comprende y comparte el uso de la metodología de trabajo planteada para el proyecto
La gestión del proyecto debe realizarse en conjunto con el cliente
El cliente comprende y garantiza la carga de trabajo que el proyecto le demandará. Posee las capacidades
necesarias en recursos y tiempos para la ejecución del proyecto
El cliente posee las capacidades necesarias para la operación y evolución del producto del proyecto
El cliente ha comprendido la importancia de su participación en las instancias de relevamiento y revisión de los
requerimientos, además del riesgo que implica su falta de dedicación
El cliente ha definido y comunicado claramente los roles de los actores relacionados al proyecto
El proyecto involucra diferentes áreas organizacionales del cliente (áreas, departamentos, oficinas)
El cliente tiene un área de tecnología involucrada en el proyecto
El cliente tiene experiencia previa en herramientas similares a las que plantea este proyecto
El cliente tiene una idea clara de lo que pretende de la solución

Riesgos respecto a factores tecnológicos

Se posee experiencia con tecnologías similares en el Estado. Se poseen las lecciones aprendidas de estas
experiencias
Se posee experiencia con tecnologías similares a nivel Nacional. Se poseen las lecciones aprendidas de estas
experiencias
El equipo técnico de AGESIC posee experiencia en proyectos de este tipo
La solución tiene interacción con otros sistemas claves para el cliente

La solución administra o debe cumplir restricciones que puedan afectar al cliente legal o económicamente
Más del 60% de la solución es nueva
La solución posee requerimientos estrictos de performance, seguridad o confidencialidad

Riesgo relativos al proveedor de la solución

Existen proveedores en plaza con conocimiento y experiencia en las tecnologías del proyecto
Se posee experiencia con los proveedores candidatos. Se tiene acceso a las lecciones aprendidas de
dichas experiencias
El proveedor ha producido software o brindado un servicio similar al necesario al del proyecto
anteriormente
El equipo técnico del proveedor asignado al proyecto posee experiencia en proyectos de este tipo
Se poseen experiencias anteriores de trabajo con el proveedor
Las experiencias anteriores con el proveedor han sido exitosas
El staff técnico del proveedor provee de componentes con los cuales deben interactuar otros sobre los que
otros proveedores o interesados deben construir
El proveedor tiene una idea clara de lo que se pretende de la solución
El proveedor participó del relevamiento de requerimientos del proyecto

Riesgo relativos a la gestión del proyecto

Los objetivos del proyecto están definidos
El proyecto está claramente definido en todas sus etapas
Están claramente definidos y comunicados los roles en el proyecto
Todos los integrantes del equipo conocen claramente lo que se espera de ellos
Las personas designadas al proyecto tienen las competencias adecuadas para los roles que van a
desempeñar
Las personas designadas al proyecto tienen experiencia relacionada a los productos o servicios que
incluye el proyecto
El proyecto depende de otros proyectos tanto en la organización como en el cliente
Se posee acceso a información relevante de los proyectos de los cuales se depende

Los proyectos de los cuales se depende, poseen una correcta gestión, apoyo de la alta dirección de los
organismos involucrados, presupuesto suficiente y las capacidades necesarias para su correcta ejecución
El análisis de las necesidades de los usuarios es claro. Está documentado
El análisis de las necesidades de los usuarios está validado y aceptado por todas las partes involucradas
en el proyecto
Se involucraron a los actores claves para la elaboración del cronograma tentativo
Los tiempos son razonables y compatibles con los recursos de las partes involucradas
El cronograma está muy apretado o se planificó utilizando colchones y tiempos pesimistas
Se tiene claramente identificada la cadena crítica
Las partes están de acuerdo con el cronograma
El deadline para la implementación es razonable
Está claramente definido el alcance y aceptado por todas las partes
Se explicitan los puntos dudosos del alcance aclarando si están comprendidos o no
Las tareas del cronograma cubren el 100 % del alcance
Está claramente definido y aprobado por todas las partes el presupuesto
El presupuesto cubre todas las tareas del cronograma
Está claro, comunicado y asumido quiénes financian el proyecto y en qué momento se deben realizar los
desembolsos
Para el cálculo del presupuesto se utilizaron ajustes a futuro (tipo de cambio, IPC, etc)
Se ha calculado el retorno de la inversión para el proyecto. Es positivo en un plazo razonable
Se incluyeron imprevistos en el presupuesto
Existen costos económicos o de negocio asociados a la entrega tardía de la solución
Existen costos económicos o de negocio asociados a la entrega de la solución con defectos
los originan

SI = Existe un Riesgo en
Base a la Respuesta a la
Pregunta ANTERIOR INICIO SIGUIENTE Impacto de la ocurrenci
Riesgo

Representa un riesgo Impacto si ocurre

Riesgos identificados
(SI/NO/No aplica) (Alto/Bajo/No aplica)
TE Impacto de la ocurrencia del
Riesgo
SI
NO
No aplica
Alto
Bajo
No aplica
 Infocorp Departamento de Desarrollo

Identificación de Riesgos - (utilizar para Análisis y Priorización) Identificacion de riesgos

Nombre de Proyecto:: -------------------------------------------------------------------------------------------
Código en SIGES:: ------------
Area Responsable: -------------------------------------------------------------------------------------------
Gerente de Proyecto: -------------------------------------------------------------------------------------------
Utilizar
Ubicarunaquí
ID único
las para Clasificación de riesgos
cada
columnas
riesgo detectado.
marcadas con • Interesados
ID Riesgo Título una "R"Descripción
de la hoja Clasificación / Categoría Condiciones - Cliente
anterior - Usuario final
R001 - Sponsors
R002 - Recursos humanos
R003 - Organización
- Habilidades
R004 - Política
R005 - Motivación
R006 • Proyecto
R007 - Misión y Objetivos
- Toma de decisiones
R008 - Características del proyecto
R009 - Presupuesto, Costos y Cronograma
R010 - Requerimientos
R011 - Diseño
- Desarrollo
R012 - Testing
R013 • Tecnología
R014 - Seguridad
R015 - Ambiente de Desarrollo y Testing
- Herramientas
R016
- Distribución
R017 - Soporte Técnico
R018 - Ambiente Operativo
R019 - Disponibilidad
• Entorno
R020
- Legal
R021 - Marco regulatorio
R022 - Competencia
R023 - Económico
- Tecnología
R024
- Negocio
R025
R026
R027
R028
R029
R030
 Infocorp Departamento de Desarrollo

iesgos

ANTERIOR INICIO SIGUIENTE

sificación de riesgos Identificar la causa del Definir
Identifica
el potencial
quién o
teresados riesgo resultado
quiénesdel
quedaran
riesgo
iente Consecuencias Destinatario
-pueden
expuestos
existir
ante la
suario final múltiples
consecuencia
consecuencias
del riesgo.
ponsors derivadas de una única
ecursos humanos causa, y cada
rganización consecuencia puede a su
abilidades vez convertirse en
olítica causa-.
otivación
oyecto
sión y Objetivos
oma de decisiones
aracterísticas del proyecto
esupuesto, Costos y Cronograma
equerimientos
seño
esarrollo
esting
ecnología
eguridad
mbiente de Desarrollo y Testing
erramientas
stribución
oporte Técnico
mbiente Operativo
sponibilidad
ntorno
gal
arco regulatorio
ompetencia
onómico
ecnología
egocio
 Infocorp Departamento de Desarrollo

Planificación y gestión de riesgos

Nombre de Proyecto:: ---------------------------------------------------------------------Area Responsable: -------------------------------------------------------------------------------------------
Código en SIGES:: ------------ Gerente de Proyecto: -------------------------------------------------------------------------------------------

Fecha: 12-Mar-18

Análisis La
20%
exposición
= 0-20% al Muy
riesgo
improbable
calcula la amenaza 2 = Gestión
[1,2]- Mu
Probabilidad Exposición general
40% =que 21-40%
suponeProbablemente
el riesgo combinando
no la 4 = [3,4]- Ba
ID Riesgo Título Impacto (Numerico) Prioridad que expresa
información
suceda Fecha límite Estado
la probabilidad de una 6 = [5,6]- Mo
(Porcentaje) (Numeric)
pérdida
60% = real
41%-60%
con la información
50 - 50 que indica el 8 = [7,8]- Al
#N/A - 80%99
impacto = de
61%-80%
la pérdidaProbable
potencial en un único 10 = [9,10]-
#N/A - valor
100% 99
numérico
= 81%-100% - Seguramente
#N/A - suceda
99
#N/A - 99
GESTION

#N/A - 99
#N/A - 99
#N/A - 99
#N/A - 99
#N/A - 99
#N/A - 99
#N/A - 99
#N/A - 99
#N/A - 99
#N/A - 99
#N/A - 99
#N/A - 99
#N/A - 99
#N/A - 99
#N/A - 99
#N/A - 99
#N/A - 99
#N/A - 99
#N/A - 99
#N/A - 99
#N/A - 99
#N/A - 99
#N/A - 99
#N/A - 99
#N/A - 99
#N/A - 99
Infocorp Departamento de Desarrollo

Estado Cantidad
00 - EN GESTION 0
01 - ACTIVACION MITIGA 0
02 - ACTIVACION CONTI 0
98 - RESUELTO 0
99 - CERRADO 0
TOTAL 0
Infocorp Departamento de Desarrollo

Utilizado para inicializar

 Infocorp Departamento de Desarrollo

--------------
------------------
ANTERIOR INICIO SIGUIENTE

2 = Gestión
[1,2]- Muy bajo Describe
Los el
posibles
motivoestados
Fecha
por ena la
asignar
cual elson : IdentificarPlan
la fecha de vencimiento
de mitigaciónFechade
decada
inicio delFecha
plan de fin del plan de Identifica las personas r
4 = [3,4]- Bajo el cual el riesgo seriesgo paso a ese estado tarea. de mitigación mitigación software y equipamien
6 = [5,6]- Moderado Motivo Fecha estado
encuentra en
00-ACTIVO
dicho Tareas Fecha inicio Fecha fin Recursos para la ejecución del pla
8 = [7,8]- Alto estado 01-EN GESTION mitigación
10 = [9,10]- Crítico 02-PROPUESTO
98-RESUELTO
99-CERRADO
 Infocorp Departamento de Desarrollo

plan de Identifica las personas responsables, Identificar

Plan las tareas correspondientes
de contingencia Fecha de al
inicio
plandel
de
Fecha
plan
mitigacióna
Identifica
de inicioqué
del
criterios
deben
plan Identifica
que
realizarse.
puedenlas personas responsables, software y
software y equipamiento necesario de contingencia de contingencia
corresponder a puntos
equipamiento
de activación
necesario para la ejecución del plan
para laTriggers
ejecución del plan de Tareas Fecha inicio Fecha fin Recursos que dependen
temporales de contingencia
de fechas, o
mitigación corresponderse a puntos de activación de
Identificar las tareas correspondientes al
umbral los cuales pueden medirse o
plan de contingencia qué deben realizarse.
calcularse, para determinar cuándo se
inicia el plan de contingencia.
 Infocorp Departamento de Desarrollo

oftware y
n del plan
Histórico de los riesgos
Nombre de Proyecto:: --------------------------------------------------------------------------
Código en SIGES:: ------------

01 - ACTIVACION 02 - ACTIVACION
Semana 00 - EN GESTION 98 - RESUELTO
MITIGACION CONTINGENCIA
Area Responsable: -------------------------------------------------------------------------------------------
Gerente de Proyecto: -------------------------------------------------------------------------------------------

ANTERIOR INICIO SIGUIENTE

Generar Histórico

99 - CERRADO Total
Análisis de la evolución de los riesgos
Nombre de Proyecto:: -------------------------------------------------------------------------------------------
Código en SIGES:: ------------
Area Responsable: -------------------------------------------------------------------------------------------
Gerente de Proyecto: -------------------------------------------------------------------------------------------

Situación actual de los riesgos del proyecto Fecha: 12-Mar-18 Tendencia del estado de riesgos de

Cantidad de riesgos por estado 12

1
0.9
0.8 10
0.7
0.6
0.5
0.4 8
0.3
0.2
0.1
0 6
00 - 0
EN 01 - 0 02 - 0 98 - 0 99 - 0
GESTION ACTIVACION ACTIVACION RESUELTO CERRADO
MITIGACION CONTINGEN
CIA 4

Estados

0
00 - EN GESTION 01 - ACTIVA

98 - RESUELTO 99 - CERRA
 ANTERIOR INICIO SIGUIENTE

ia del estado de riesgos del proyecto Fecha: 12-Mar-18

00 - EN GESTION 01 - ACTIVACION MITIGACION 02 - ACTIVACION CONTINGENCIA

98 - RESUELTO 99 - CERRADO Total

Matriz de riesgos

Nombre de Proyecto:: -------------------------------------------------------------------------------------------

Código en SIGES:: ------------
Area Responsable: -------------------------------------------------------------------------------------------
Gerente de Proyecto: -------------------------------------------------------------------------------------------

Matriz de Riesgos Fecha: 12-Mar-18

10 0 0 0 0 0

8 0 0 0 0 0
Impacto

6 0 0 0 0 0 Zona Total: 3 0

4 0 0 0 0 0 Zona Total: 2 0

2 0 0 0 0 0 Zona Total: 1 0

20% 40% 60% 80% 100%

Probabilidad
ANTERIOR INICIO SIGUIENTE
Parámetros ANTERIOR
Fecha de Revisión: 3/12/2014 Próxima Revisión: 8/9/2014
Revisado por: Aprobado por:

Respuestas si Representa un riesgo

Respuesta SI
Respuesta NO
Respuesta No aplica

Estados para riesgos Estados para riesgos

00 - EN GESTION Poco Probable
01 - ACTIVACION MITIGACION Probablemente no suceda
02 - ACTIVACION CONTINGENCIA Probable
98 - RESUELTO Altamente Probable
99 - CERRADO Seguramente suceda

Motivos para cambios de estado

De A Motivo
Propuesto En gestión Gestión
En gestión Activo Mitigación activada
En gestión Activo Contingencia activada
Propuesto / En gestión Cerrado Rechazado (no es un riesgo)
Activo Cerrado Asumido (se toman acciones correctivas si el riesgo ocurre)
Activo Resuelto Mitigación finalizada
Activo Resuelto Contingencia finalizada
Resuelto Activo Mitigación no satisfactoria
Resuelto Activo Contingencia no satisfactoria
Resuelto Cerrado El riesgo ha sido mitigado / La contingencia ha sido satisfactoria

Categoría Sub-categoría
1 - Interesados 1 - Cliente
1 - Usuario final
1 - Sponsors
1 - Recursos humanos
1 - Organización
1 - Habilidades
1 - Política
1 - Motivación
2 - Proyecto 2 - Misión y Objetivos
2 - Toma de decisiones
2 - Características del proyecto
2 - Presupuesto, Costos y Cronograma
2 - Requerimientos
2 - Diseño
2 - Proyecto

2 - Desarrollo
2 - Testing
3 - Tecnologia 3 - Seguridad
3 - Ambiente de Desarrollo y Testing
3 - Herramientas
3 - Distribución
3 - Soporte Técnico
3 - Ambiente Operativo
3 - Disponibilidad
4 - Entorno 4 - Legal
4 - Marco regulatorio
4 - Competencia
4 - Económico
4 - Tecnología
4 - Negocio

Categoría
Interesados
Proyecto
Tecnologia
Entorno
 INICIO

Impacto si ocurre Riesgo Respuesta

a la Pregunta
Impacto Alto
Impacto Bajo
Impacto No aplica

Impacto del Riesgo

Probabilidad % Expresion Puntuación
20% Muy Bajo 2
40% Bajo 4
60% Moderado 6
80% Alto 8
100% Critico 10

Impacto si ocurre Riesgo Respuesta

a la Pregunta
Impacto Alto
Impacto Bajo
Impacto No aplica