CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA LIMA - Sistema de

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SEDE EDIF. MANUEL CUADROS (JR. MANUEL CUADROS 182-
CERCADO),
Secretario De Sala:CONTRERAS NAVARRO ALBERTO /Servicio Digital
- Poder Judicial del Perú
Fecha: 19/02/2018 10:59:01,Razón: RESOLUCIÓN JUDICIAL,D.Judicial:
LIMA / LIMA,FIRMA DIGITAL
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA

Exp. N° 00791 – 2017 – 1 S.S. LOLI BONILLA

Apelación contra autos que resuelven
PLACENCIA RUBIÑOS
oposiciones a actos de investigación, COLQUICOCHA MANRIQUE
interpuestos por los procesados y la
parte civil.

Resolución N°
Lima, quince de febrero
De dos mil dieciocho.-

AUTOS y VISTOS, oídos los informes orales conforme a la

constancia de vista de la causa de Relatoría de la Sala1; interviniendo como vocal
ponente la señora Juez Superior doctora Liliana Del Carmen Placencia Rubiños;
estando a lo regulado en el artículo 138° de la Ley Orgánica del Poder Judicial; y,

ATENDIENDO:

PRIMERO.- Objeto de apelación.

Se revisa los recursos de apelación interpuestos contra cinco autos que resuelven
oposiciones a actos de investigación emitidos en audiencia de presentación de
cargos2 de veinte de noviembre de dos mil diecisiete:

1.1 Apelación del auto que declara FUNDADA la OPOSICIÓN [formulada por el
Ministerio Público y la parte civil] a solicitar al Banco Continental que informe
si ha existido sanciones contra el agraviado Edgar Arturo Peralta Vicuña y los
procesados a raíz de estos hechos3; interpuesta por la defensa técnica de la
procesada Eyleen Suelly Baldoceda Orellana.

1.2 Apelación al auto que declara FUNDADA la OPOSICIÓN [formulada por el

Ministerio Público y la parte civil] a recibir la declaración testimonial de Pablo
Sandro Adán Cáceres4; interpuesta por la defensa técnica de los procesados
María Guisella Arévalo Arias y Juan Leonidas Morán Vivanco.

1
Fojas 224.
2
Fojas 208/215.
3
Solicitada por la procesada Eyleen Suelly Baldoceda Orellana. Fojas 208.
4
Solicitada por los procesados María Guisella Arévalo Arias y Juan Leonidas Morán Vivanco. Fojas 209.

1
1.3 Apelación al auto que declara FUNDADA la OPOSICIÓN [formulada por el
Ministerio Público y los procesados María Guisella Arevalo Arias y Juan
Leonidas Moran Vivanco] a recibir la ampliación de declaración testimonial de
Renny Raúl Villavicencio Hurtado5, representante legal del Banco Continental
[respecto a las preguntas 8, 12, 13, 16, 17 y 18 de su declaración preliminar];
interpuesta por la parte civil.

1.4 Apelación al auto que declara INFUNDADA la OPOSICIÓN [formulada por

todos los procesados] a los certificados médicos con sus medicamentos y
diagnósticos, y a la carta de despido emitida por el Banco BBVA Continental
de fecha dieciocho de agosto de dos mil quince en copia simple6; interpuesta
por todos los procesados.

1.5 Apelación al auto que declara FUNDADA la OPOSICIÓN [formulada por el

Ministerio Público y todos los procesados] a recibir la testimonial del médico
neurólogo Juan Barreto Montalvo7; interpuesta por la parte civil.

SEGUNDO.- Recursos de apelación.

2.1 Acto de investigación: Solicitar al Banco Continental que informe si ha
existido sanciones contra Edgar Arturo Peralta Vicuña y contra los procesados,
a raíz de estos hechos.

La defensa técnica de la procesada Eyleen Suelly Baldoceda Orellana sustenta

su recurso8 en que el agraviado y los denunciados han sido funcionarios del
Banco Continental, por lo que es imprescindible que dicho banco se pronuncie
sobre su buen proceder, y respecto de si dentro de sus funciones y horario de
trabajo tramitaron un documento del banco, siendo importante conocer los
hechos ante una posible solicitud de tercero civilmente responsable.

2.2 Acto de investigación: Recibir la declaración testimonial de Pablo Sandro

Adán Cáceres, quien fue uno de los firmantes de la minuta.

La defensa técnica de los procesados María Guisella Arévalo Arias y Juan

Leonidas Morán Vivanco9 alega que la testimonial es importante porque el
testigo es el remitente del documento, y fue quien encargó a Jesús Saavedra

5
Solicitada por la parte civil. Fojas 211.
6
Presentados por la parte civil. Fojas 213.
7
Solicitada por la parte civil. Fojas 215.
8
Fojas 208.
9
Fojas 210.

2
 [quien laboraba en el Banco Continental] que lo envíe al agraviado; asimismo,
es importante para conocer la esfera de dominio de la minuta, y si ésta fue
dejada en tránsito a personas que no sabían de su naturaleza, debiendo
considerarse que en la denuncia hay una declaración jurada del testigo y que la
fiscalía no lo llamó a declarar.

2.3 Acto de investigación: Recibir la ampliación de declaración testimonial de

Renny Raúl Villavicencio Hurtado, representante legal del Banco Continental
[respecto a las preguntas 8, 12, 13, 16, 17 y 18 de su declaración preliminar].

La parte civil alega10 que la ampliación es necesaria y pertinente porque el

testigo suscribió documentos como representante legal de la empresa donde
laboraba el agraviado, y dispuso se le investigue sobre los hechos referidos a la
correspondencia materia de apoderamiento, siendo necesario conocer las
circunstancias en que se dio en la esfera interna del Banco Continental y sus
funcionarios, ya que ello propició el despido del agraviado por falta grave;
además, se trata de un testigo que tiene vinculación directa con los procesados.

2.4 Acto de investigación: Ofrecimiento de certificados médicos con sus

medicamentos y diagnósticos, y de la carta de despido del Banco BBVA
Continental de fecha dieciocho de agosto de dos mil quince.

La defensa técnica11 de la procesada Eyleen Suelly Baldoceda Orellana alega

que los documentos son copias simples, siendo necesario que un médico
indique si los hechos perjudicaron al agraviado, así como tener los originales
para determinar la veracidad de los documentos.

Por su parte, la defensa técnica12 de los procesados María Guisella Arévalo

Arias y Juan Leonidas Morán Vivanco, alega que lo ofrecido es insuficiente
pues no prueba fehacientemente que las atenciones médicas sean consecuencia
del cese laboral del agraviado; y en relación a la carta, resulta contradictorio
que por un lado la parte agraviada se oponga a que se informe a través del
Banco Continental sobre las consecuencias laborales de los hechos materia
investigados, mientras que por otro presente el documento de cese laboral
cuando ha sostenido su impertinencia.

10
Fojas 211.
11
Fojas 213.
12
Fojas 214.

3
2.5 Acto de investigación: Recibir la testimonial del médico neurólogo Juan
Barreto Montalvo.

La parte civil alega13 que la testimonial está amparada en el artículo 93°

numeral 2 del Código Penal, pues la reparación civil comprende la
indemnización por daños y perjuicios y el daño personal y moral, dentro del
cual se encuentra el daño a la salud, y estando a los informes médicos y
diagnóstico admitidos con anterioridad, éstos deben ser ratificados
precisándose el cuadro de ansiedad y depresión señalado como diagnóstico.

TERCERO.- Fundamento de las resoluciones materia de apelación.14

La A-quo sustenta sus fallos respecto a las oposiciones a los actos de investigación
formuladas por las partes, de la siguiente manera:

3.1 El acto de investigación consistente en solicitar al Banco Continental que

informe si ha existido sanciones contra el agraviado y los procesados por estos
hechos, no tiene relación directa con los hechos que se investigan, además que
el pedido no tiene contenido penal, por lo que declara fundada la oposición.

3.2 La declaración testimonial de Pablo Sandro Adán Cáceres no es pertinente,

conducente ni útil pues no son materia de investigación las razones por las
cuales se ordenó enviar el documento al agraviado, por lo que declara fundada
la oposición.

3.3 Las preguntas 8, 12, 13, 16, 17 y 18 de la declaración preliminar de Renny

Raúl Villavicencio Hurtado ya han sido respondidas en su oportunidad, siendo
que la defensa de la parte civil pretende ahondar en el contenido y detalles del
documento materia de apoderamiento, lo que no es materia de investigación ni
es relevante conocer, por lo que declara fundada la oposición.

3.4 Los certificados médicos con sus medicamentos y diagnósticos, y la carta de

despido del Banco BBVA Continental de fecha dieciocho de agosto de dos mil
quince presentados por la defensa del agraviado serán incorporados al proceso
y valorados en su oportunidad, siempre que se presente los documentos
originales, por lo que declara infundada la oposición.

13
Fojas 215.
14
Fojas 208, 209, 211, 213 y 215.

4
3.5 La testimonial del médico neurólogo Juan Barreto Montalvo no es pertinente ni
conducente, pues no se investiga el estado de salud del agraviado, por lo que
declara fundada la oposición.

CUARTO.- Fundamentos de la Sala.

De las instrumentales de autos se tiene lo siguiente:

4.1 Se imputa a los las procesadas Eyleen Suelly Baldoceda Orellana y María
Guisella Arévalo Arias, haber abierto y apoderado indebidamente de un sobre
manila [que contenía una minuta de transacción extrajudicial, reconocimiento
de deuda y constitución de garantía hipotecaria de fecha trece de mayo de dos
mil quince], para luego extraviarlo dándole un curso diferente al que tenía
originalmente; y al procesado Juan Leonidas Morán Vivanco, haberse
apoderado indebidamente del sobre mencionado.15

4.2 Establecido el marco fáctico de la imputación, es pertinente señalar en cuanto a

la materia de los recursos que se revisan, que la admisibilidad de las cuestiones
probatorias, como la oposición, se encuentra regulada en el artículo 300° del
Código Procesal Civil, aplicable supletoriamente en virtud de su primera
disposición complementaria y final:

“Admisibilidad de la tacha y de la oposición.-

Artículo 300.- Se puede interponer tacha contra los testigos y documentos.
Asimismo, se puede formular oposición a la actuación de una declaración de
parte, a una exhibición, a una pericia o a una inspección judicial.

También pueden ser materia de tacha y de oposición los medios probatorios

atípicos.” [resaltado de la Sala]

4.3 Asimismo, el artículo 77° numeral 8 del Código de Procedimientos Penales

prescribe que, luego de abrir instrucción, el juez ordenará sólo los actos de
investigación que sean pertinentes, conducentes, y útiles conforme al objeto
del proceso, norma de la cual emerge la necesidad por parte del juez de
establecer si, en el presente caso, los actos de investigación propuestos por las
partes cumplen tales condiciones.

4.4 Es del caso precisar que la pertinencia exige que el acto de investigación
guarde relación directa o indirecta con el hecho que es objeto de proceso; la

15
Conforme a la resolución de formalización de denuncia penal. Fojas 145.

5
 utilidad implica que produzca certeza judicial para la resolución o aportación a
la resolución del caso concreto16; y la conducencia que tenga idoneidad legal
para probar los hechos.

4.5 En este punto, corresponde revisar los agravios de los recursos de apelación
interpuestos a la luz del marco fáctico y normativo precitado.

4.6 Recurso de apelación de la procesada Eyleen Suelly Baldoceda Orellana.

El acto de investigación consistente en conocer las sanciones contra el
agraviado y procesados que pudiera haberles impuesto el Banco Continental a
raíz de los presentes hechos, no guarda relación directa o indirecta con el
objeto del proceso que, en el presente caso, supone esclarecer la apertura, el
apoderamiento y el extravío de la documentación contenida en el sobre de
manila destinado al agraviado.

4.7 Así, el medio de prueba ofrecido no contribuirá a generar certeza en el juez

sobre los hechos imputados, pues está más bien relacionado a un
procedimiento administrativo interno de una entidad privada ajeno a éstos, no
cumpliendo los parámetros de pertinencia, conducencia y utilidad de los actos
de investigación, no justificándose la necesidad de su admisión, o el carácter
de imprescindible que alega la recurrente, no siendo relevante, tampoco, para
determinar la eventual calidad de tercero civil responsable del banco referido,
por lo que, el auto que declara fundada la oposición a dicho acto de
investigación, formulada por el Ministerio Público y la parte civil, debe ser
confirmado.

4.8 Recurso de apelación de los procesados María Guisella Arévalo Arias y

Juan Leonidas Morán Vivanco. Los referidos procesados solicitan se reciba
la declaración testimonial de Pablo Sandro Adán Cáceres, quien suscribió la
minuta de transacción extrajudicial, reconocimiento de deuda y constitución de
garantía hipotecaria de fecha trece de mayo de dos mil quince, documento que
se encontraba dentro del sobre de manila pendiente de recojo de la Notaría
Gonzáles Loli.

4.9 La imputación fáctica se circunscribe a hechos que sucedieron con

posterioridad a la entrega del sobre a la procesada Baldoceda Orellana, y
siendo que la intervención del testigo cuya declaración se ofrece fue anterior a

16
Sentencia del Tribunal Constitucional. EXP. N.° 1014-2007-PHC/TC. Caso Luis Federico Salas Guevara Schultz.
F.J. 12.

6
 dicha entrega, y que su participación en los hechos se determina por haber
suscrito la minuta contenida en el sobre, se colige que su declaración
testimonial no guarda relación directa con la apertura, el apoderamiento y
extravío del documento que se pretende esclarecer, ni brindará certeza al
respecto, no siendo relevantes para el objeto del proceso el mandato o la
motivación que lo condujo a encargar el sobre para su recojo o la naturaleza
del documento contenido en éste, o la esfera de dominio en la que se mantuvo
con anterioridad a su entrega, como alegan los recurrentes, no justificándose la
necesidad de su admisión ni verificándose su pertinencia, conducencia y
utilidad, por lo que el auto que declara fundada la oposición a recibir dicha
testimonial, formulada por el Ministerio Público y la parte civil, debe ser
confirmado.

4.10 Recurso de apelación de la parte civil. La parte civil solicita se amplíe la

declaración testimonial de Renny Raúl Villavicencio Hurtado, representante
legal del Banco Continental, respecto a las preguntas 8, 12, 13, 16, 17 y 18 de
su declaración en el Ministerio Público17, relacionadas a un documento
denominado “nota interior” de fecha treinta y uno de julio de dos mil quince
dirigido al agraviado, en el que se le pide precisar si ordenó que la procesada
Baldoceda Orellana llevara la documentación, y qué gestiones ha realizado
para no inscribir en Registros Públicos la operación18 (minuta).

4.11 De ello se infiere que las preguntas cuyas respuestas se solicita sean ampliadas,
están referidas a un procedimiento de investigación interno del banco que no se
encuentra relacionado al objeto del proceso, toda vez que se alude a un
documento dirigido al agraviado (“nota interior”), cuyas implicancias pueden
ser ampliadas por éste en el curso de la instrucción, de ser el caso, no
justificándose la necesidad de su admisión, ni verificándose su relación directa
con el objeto del proceso, por lo que el auto que declara fundada la oposición a
dicho acto de investigación, formulada por el Ministerio Público y los
procesados María Guisella Arevalo Arias y Juan Leonidas Moran Vivanco,
debe ser confirmado.

4.12 Recurso de apelación de los procesados Eyleen Suelly Baldoceda Orellana,

María Guisella Arévalo Arias y Juan Leonidas Morán Vivanco. La parte
civil ofrece los certificados médicos con sus medicamentos y diagnósticos de
las atenciones recibidas por el agraviado, para evidenciar que como

17
Fojas 63/65.
18
Conforme a la postulación del acto de investigación a fojas 210.

7
 consecuencia del despido arbitrario, tuvo que ser atendido de urgencia en el
hospital19, y la carta de despido emitida por el Banco BBVA Continental de
fecha dieciocho de agosto de dos mil quince en copia simple.

4.13 Dicho acto de investigación de orden documental es pasible de tacha y no de la

oposición formulada por los procesados, por lo que dicha cuestión probatoria,
en rigor, no debería haberse sustanciado bajo tal denominación. Sin embargo,
aplicando el principio iura novit curia y a fin de garantizar la tutela
jurisdiccional efectiva de los recurrentes, se emite pronunciamiento en el
entendido que la cuestión probatoria propuesta es una tacha.

4.14 Así, respecto a la prueba documental, los artículos 242° y 243° del Código
Procesal Civil20, aplicables supletoriamente, prescriben que la tacha de
documento procede por falsedad o nulidad del mismo. En el presente caso, los
recurrentes no han alegado dichas causales, y si bien los documentos son
copias simples como alega la procesada Eyleen Suelly Baldoceda Orellana,
ello no importa su rechazo automático pues su contenido puede ser verificado
en durante la instrucción con su cotejo o presentación del original conforme lo
prevé el artículo 256° del Código precitado, siendo prematuro desecharlos en
esta etapa.

4.15 Asimismo, siendo la valoración de los documentos está supeditada a la

presentación de los originales, como así ha dispuesto la A-quo, no son de
recibo los agravios de la procesada Eyleen Suelly Baldoceda Orellana en
cuanto al carácter de copia simple de los mismos, ni de los procesados María
Guisella Arévalo Arias y Juan Leonidas Morán Vivanco respecto al alcance
probatorio de las atenciones médicas del agraviado, por cuanto ello será
desvirtuado durante la instrucción, no habiendo estos últimos esgrimido
agravio específico en cuanto a la carta de despido.

19
Conforme a la postulación del acto de investigación a fojas 212.
20
Ineficacia por falsedad de documento.-
Artículo 242.- Si se declara fundada la tacha de un documento por haberse probado su falsedad, no tendrá eficacia
probatoria.
Si en proceso penal se establece la falsedad de un documento, éste carece de eficacia probatoria en cualquier
proceso civil.

Ineficacia por nulidad de documento.-

Artículo 243.- Cuando en un documento resulte manifiesta la ausencia de una formalidad esencial que la ley
prescribe bajo sanción de nulidad, aquel carece de eficacia probatoria. Esta declaración de ineficacia podrá ser de
oficio o como consecuencia de una tacha fundada.

8
4.16 Acto seguido, superado el juicio de admisibilidad de los documentos ofrecidos,
debe señalarse que éstos resultarán necesarios, de ser el caso, para cuantificar
un eventual perjuicio ocasionado al agraviado, así como la subsecuente
reparación civil, toda vez que su determinación se realiza con la pena conforme
a lo previsto en el artículo 92° del Código Penal, por lo que el auto que declara
infundada la oposición (tacha) a los documentos citados, formulada por todos
los procesados, debe ser confirmado.

4.17 Recurso de apelación de la parte civil. Dicha parte solicita se reciba la

testimonial del médico neurólogo Juan Barreto Montalvo, a fin que declare
sobre la atención médica recibida por el agraviado, y se establezca el daño
ocasionado a su salud por su exempleadora a raíz de los presentes hechos.

4.18 Al respecto, no se advierte la necesidad de recabar la testimonial del médico

referido por cuanto el perjuicio ocasionado al agraviado es factible de
acreditarse documentalmente, no estando dicha testimonial relacionada con el
objeto del proceso, careciendo de pertinencia, conducencia y utilidad, por lo
que el auto que declara fundada la oposición a la referida testimonial,
formulada por la parte civil, debe ser confirmado.

DECISIÓN.
Por los fundamentos antes expuestos, los magistrados de la Primera Sala Penal
Liquidadora, RESOLVIERON:

CONFIRMAR los AUTOS emitidos en audiencia de presentación de cargos de

veinte de noviembre de dos mil diecisiete, que DECLARARON:

1. FUNDADA la OPOSICIÓN formulada por el Ministerio Público y la parte

civil, a solicitar al Banco Continental que informe si ha existido sanciones
contra el agraviado Edgar Arturo Peralta Vicuña y contra los procesados a
raíz de los presentes hechos; solicitada por la procesada Eyleen Suelly
Baldoceda Orellana.

2. FUNDADA la OPOSICIÓN formulada por el Ministerio Público y la parte

civil, a recibir la declaración testimonial de Pablo Sandro Adán Cáceres,
solicitada por los procesados María Guisella Arévalo Arias y Juan Leonidas
Morán Vivanco.

9
 3. FUNDADA la OPOSICIÓN formulada por el Ministerio Público y los
procesados María Guisella Arevalo Arias y Juan Leonidas Moran Vivanco, a
recibir la ampliación de declaración testimonial de Renny Raúl Villavicencio
Hurtado respecto a las preguntas 8, 12, 13, 16, 17 y 18 de su declaración
preliminar, solicitada por la parte civil.

4. INFUNDADA la OPOSICIÓN (entendida como tacha) formulada por todos

los procesados, a los certificados médicos con sus medicamentos y
diagnósticos, y a la carta de despido emitida por el Banco BBVA Continental
de fecha dieciocho de agosto de dos mil quince en copia simple, presentados
por la parte civil.

5. FUNDADA la OPOSICIÓN formulada por el Ministerio Público y todos los

procesados, a recibir la testimonial del médico neurólogo Juan Barreto
Montalvo, solicitada por la parte civil.

En el proceso seguido contra Eyleen Suelly Baldoceda Orellana y María Guisella

Arevalo Arias como autoras del delito contra la libertad – violación del secreto de
las comunicaciones – violación de correspondencia – apoderamiento indebido y
extravío de correspondencia, y contra Juan Leonidas Moran Vivanco como autor
del delito contra la libertad – violación del secreto de las comunicaciones – violación
de correspondencia – apoderamiento indebido, en agravio de Edgar Arturo Peralta
Vicuña; debiendo continuar el proceso conforme a su estado. Notifíquese y
devuélvase.-

10