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MATRIZ DE RIESGOS

PI-FR-017

VERSIÓN: 002 FECHA: 28-11-2014 PÁGINA: 1 DE 1

FECHA DE ELABORACIÓN: Noviembre 28 de 2014 ELABORADO POR: PLANEACIÓN INSTITUCIONAL

FECHA DE RIESGO
No. PROCESO CAUSAS EFECTOS (CONSECUENCIAS) CONTROLES EXISTENTES
IDENTIFICACIÓN DESCRIPCIÓN TIPO

* Falta de compromiso de la alta


Dirección con el Sistema de gestión.
* Falta de compromiso y motivación
del personal con el Sistema de * Pérdida de las certifcaciones del sistema de
Gestión. gestión.
* Falta de recursos. * Perdida de credibilidad y confianza en el * Revision por la dirección.
* Auditorias internas
* Desconocimiento o falta de un sistema por parte de los usuarios y partes
Posiblidad de no mantener el Sistema de Gestión * Seguimiento y medición de los procesos.
01 Octubre de 2014 GESTION DE LA MEJORA de manera adecuada, conveniente y eficaz. ADMINISTRACIÓN mecanismo formal para conocer los interesadas. * Evaluación del cumplimiento de las acciones correctivas, preventivas y
cambios de los requisitos de la *Desmotivación del personal frente al Sistema de
de mejora.
Institución, las partes interesadas y la Gestión.
normatividad vigente. * Perdida de la imagen Institucional.
* Falta de control por parte de la * Reprocesos.
Dirección a los diferentes procesos.
* Alta rotación del personal de los
procesos

* Falta de compromiso de los lideres


de procesos.
* Sobrecarga laboral.
* Desconocimiento de las * Pérdida del certificado del sistema de gestión.
herramientas para la mejora * Perdida de credibilidad y confianza en el
* Auditorias internas.
continua. sistema por parte de los usuarios y partes * Seguimiento y medición de los procesos.
Posiblidad de no llevar a cabo el mejoramiento * No existen datos actualizados para interesadas.
02 Octubre de 2014 GESTION DE LA MEJORA ADMINISTRACIÓN * Evaluación del cumplimiento de las acciones correctivas, preventivas y
continuo de los procesos realizar una adecuada evaluación y * No se logra el mejoramiento continuo de los
seguimiento. procesos. de mejora.
* Revisión por la dirección.
* Delegación de la responsabilidad *Desmotivación del personal frente al Sistema de
en otras personas. Gestión.
* Falta de control por parte de la
Dirección a los diferentes procesos.
* Falta de asignación de recursos.

* Falta de recursos.
* Falta de compromiso de la alta
Dirección con el Sistema de gestión. * Pérdida de credibilidad y confianza en el
* Falta de compromiso en todos los Sistema de Gestión por los usuarios y partes
niveles de la Institución. interesadas. * Acompañamientos personalizadas a los procesos.
Posiblidad de no lograr impacto con la promoción CULTURA ORGANIZACIONAL * Inadecuada aplicación de las * Perdida de oportunidades de mejora en los
03 Octubre de 2014 GESTION DE LA MEJORA * Boletin informativo de Calidad.
de una cultura de excelencia en la Institución. tecnicas y herramientas para la procesos.
promoción del Sistema de Gestión. * Reprocesos que generan costos adicionales en * Concursos sobre el Sistema de Gestión de la calidad.
* Falta de conocimiento y la gestión de los procesos.
apropiación del Sofware. * Sistema de gestión obsoleto.
* Falta de Inducción y reinducción al
personal sobre el Sistema de Gestión.
* Falta de recursos.
* Falta de compromiso de la alta
Dirección con la integración de los
Sistemas.
* Desconocimiento o falta de un
mecanismo formal para conocer los
cambios en la normatividad de los
diferentes Sistemas de gestión.
* Falta de compromiso y liderazgo
por parte de los responsables de * Incumplimiento al Plan de Desarrollo.
cada uno de los Sistemas. * Detrimento patrimonial porque no se han
* Alta rotación del personal de los aprovechado los recursos invertidos en la
04 Octubre de 2014 GESTION DE LA MEJORA Posibilidad de no lograr la integración de los ADMINISTRACION
procesos. integración. * Seguimiento al plan de trabajo para la integración de los
sistemas de Gestión. * Resistencia al cambio por parte del * Se requiere de mayor inversión al tener los Sistemas de Gestión.
personal. Sistemas de gestión sin integrar.
* Falta de Planeación para la * Desmotivación del personal frente a los
integración de los sistemas. Sistemas de Gestión.

* Desconocimiento o falta de un
mecanismo formal para conocer la
normatividad de los diferentes
Sistemas de gestión.
* Falta de actualización del
normograma de cada uno de los * Sanciones economicas, disciplinarias, legales y * Afiliaciones a páginas relacionadas con el sistema de Gestión de la
Sistemas de Gestión. judiciales. Institución.
05 Octubre de 2014 GESTION DE LA MEJORA Posibilidad de no cumplir con la normatividad ADMINISTRACION * Falta de recursos para aplicar la * Perdida de la imagen Institucional. * Monitorear constantemente los cambios normativos y socualizarlos
aplicable al Sistema de Gestión. * Detrimento patrimonial por sanciones mediane el procedimieto "Identificación y evaluación del cumplimiento
normatividad vigente.
economicas. de los requisitos legales y de otro tipo".

Manipulación o Alteración y ocultamiento de la * Ausencia de controles para el * Pérdida de información institucional. * Software Isolucion con clave de acceso para cada uno de los usuarios.
06 Octubre de 2014 GESTION DE LA MEJORA información que se encuentra en el sistema de CORRUPCIÓN manejo de la información. * Desviación de los resultados de los procesos. * Usuario de consulta a través de la página Web para todos los
Gestión de la Calidad y ambiental. (Isolucion). * Interés de beneficio particular. ciudadanos.

*Desconocimiento de la *Procesos inoperantes Elaborar cronograma de actividades de Gestión de la mejora con


07 Octubre de 2014 GESTION DE LA MEJORA Ausencia de Planeación. CORRUPCIÓN normatividad y requisitos *Falta de credibilidad en el sistema de gestión de su respectivo seguimiento.
institucionales. calidad y ambiental.
*Falta de compromiso del personal. *Ausencia de calidad en los servicios.

* Detrimento patrimonial.
* Beneficio a un tercero. *Procesos inoperantes
* Beneficio particular. *Falta de credibilidad en el sistema de gestión de
Posibilidad de no reportar en los informes de *Desconocimiento de la calidad y ambiental. Cumplir con el procedimiento establecido GM-PR-001
08 Octubre de 2014 GESTION DE LA MEJORA
auditoría los hallazgos que evidencien fraude. CORRUPCIÓN normatividad y requisitos PREPARACIÓN Y EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS INTERNAS
institucionales.
* Negligencia laboral

1.Falta de copias de seguridad en


intervalos de tiempo requeridos.
2.Incosistencia en la migración de la
Información.
3.Mobiliario inadecuado. 1. Insatisfaccion de los usuarios. 1.Realizacion de copias de seguridad (Tecnología).
ADMISIONES, REGISTRO Y Posibilidad de perdida de la informacion 4.Condiciones ambientales 2. Perdida de imagen. 2.Digitalizacion de la informacion de las hojas de vida.
09 Octubre de 2014 PÉRDIDA inapropiadas. 3. Reprocesos. 3.Monitoreo de las condiciones locativas.
CONTROL academica
5.Area del archivo sin acceso 4. Falta de soportes ante los organismos de 4.Mobiliario con condiciones de seguridad.
restringido. control. 5.Archivar la informacion diaria en las hojas de vida.
6.Areas locativas insuficientes.
7.Manejo inapropiado en la
recepcion y archivo de la
documentación en la hojas de vida.
1.Deficiencia en la Infraestructura
ADMISIONES, REGISTRO Y Posibilidad de no acceder a la información Tecnologica. 1.Prestacion del servicio de manera ineficiente. Publicar con antelación la información de interés a la comunidad
10 Octubre de 2014 ACCIDENTE 2.Daño electricos. 2.Perdida de imagen.
CONTROL académica académica
3.Saturación de la pagina 3.Insatisfaccion de los usuarios.
Institucional. -Falta de credibilidad.

1.-Cumplimiento por parte de las dependencias involucradas en la


1.Amenaza o acoso. aplicación del procedimiento de selección del personal administrativo.
2.Desmotivacion salarial. 1.Perdida de credibilidad e imagen. 2.Mejorar el clima laboral.
ADMISIONES, REGISTRO Y Posibilidad de alterar la información académica en
3.Selección inadecuada del personal 2.Perdidas
economicas. 3.Desarrollo de aplicaciones seguras para el sistema de información.
11 Octubre de 2014 CORRUPCIÓN
CONTROL el sistema 3.Insatisfaccion de los usuarios. 4.Realizar auditorias periodicas al sistema de información.
de apoyo. 5.Permitir el uso del software,al personal autorizado con privilegio
4. Hackear el sistema informatico.
de acceso con roles y permisos para cada cargo.
6.Conocer y cumplir el reglamento académico.

1.No recibir la informacion de


manera eficaz de las diferentes áreas 1.Verificar mensualmente los tiempos de entrega de la información.
involucradas en el proceso. 1.Insatisfacción de los usuarios.
12 Octubre de 2014 ADMISIONES, REGISTRO Y Posibilidad de no ser oportunos en el servicio de la CALIDAD 2.No cumplir con las fechas 2. Perdida de credibilidad e imagen. 2.Implementar acciones de mejora mensuales con la sugerencias de las
CONTROL información académica encuestas.
establecidas en el calendario
3.Sugerir acciones de mejora en otras areas.
académico.

Vandalismo, Incendio, e
perdida de imagen sanciones disciplinarias .
13 Octubre de 2014 GESTIÓN DOCUMENTAL posibilidad de perdida del material de archivo DAÑO Inundacion Verificar y revisar las transferencias primarias.controlar el prestamo de
Deterioro patrimonial. Perdida de la memoria
Controles deficentes al realizar historica. los documentos originales
prestamo del documento,

condiciones del medio ambiente Pérdidas financieras


posibilidad de detrioro de los documentos por inapropiado. Almacenamiento Pérdida de información
14 Octubre de 2014 GESTIÓN DOCUMENTAL agentes externos (microorganismos y agentes DAÑO inadecuado. Influencia de Inadecuada prestación del servicio Cumplimeinto del acuerdo 049 del 2000 de Arcbhivo general de la
nacion. (Condiciones locativas para el archivo)
probioticos) microorganismos externos, (hongos, Detrimento patrimonial
insectos roedores. etc) Insatisfacción del cliente

Saturación de infromación en los archivos de


gestion.
Falta de disciplina en las funciones Falta garantía en la conservación de la Cronograma anual de Tranasferencias.
posibilidad de no cumplir con la norma de
15 Octubre de 2014 GESTIÓN DOCUMENTAL INCUMPLIMIENTO propias de archivo por parte de los información Reporte de incumplimiento de entrega en la fecha asignada.
transferencia documental primaria.
funcionarios Archivo central desactualizado. Inventario unico documental
Hallazgos por entes de control.
Sanciones disciplinarias

Solicitud prestamo de documentos GD FR 019


Eliminar voluntariamente el Acceso restringuido archivo central
16 Octubre de 2014 GESTIÓN DOCUMENTAL Pérdida, alteración , ausencia y retardo de la CORRUPCIÓN
documento. Cambiar el sanciones financieras, y disciplinarias. Digitalizacion de los documentos. No prestamo de documentos
documentación contenido, no transferir la
documentacion de archivo originales. Control de transferencia primaria.

17 Octubre de 2014 GESTIÓN DOCUMENTAL Sistemas de información susceptibles de CORRUPCIÓN los usuarios no cambian clave de puede realizar comunicados y suplantar firma. Revisar los consecutivos de radicacion y sus formatos dentro del
manipulación o adulteración seguridad sistema,

Elegir y vincular talento humano que no cumple Se cuenta con procedimiento de selección y vinculación .
Falta apropiacion del procedimiento con los requisitos o competencias necesarias para
de selección y vinculación y los realizar las funciones requeridas. Se tiene este tema incluido en la inducción de todo el personal que
Posible vinculación del personal administrativo y requisitos que se deben cumplir por
GESTIÓN DEL TALENTO ingresa en la institución.
18 Octubre de 2014 docente que no cumple las competencias y/o CORRUPCIÓN parte de los lideres responsables de Afectación en la calidad del servicio.
HUMANO requisitos exigidos la selección del talento humano.
Se realizá control de cumplimiento de requisitos de cada uno de las
Presiones indebidas en la Incumplimiento con la normatividad.
personas que ingresan por parte de la oficina de gestión del talento
contratación.
Poco apoyo en la gestión y entrega de resultados. humano.
No se realiza una de induccion
adecuada por parte de los jefes
inmediatos al nuevo funcionario que
se vincula a la Institución. Funcionarios descontextualizados con Se cuenta con procedimiento de inducción.
dificultades de adaptacion que inciden de
manera directa en la eficiencia de su cargo.
Posible desconocimiento por parte del personal del No se realiza un entrenamiento en el Se realiza agenda de inducción para el personal que se vincula con la
GESTIÓN DEL TALENTO puesto de trabajo. Institución.
19 Octubre de 2014 funcionamiento de la Institución y de la DESACIERTO Personal con bajo sentido de pertencia.
HUMANO
dependencia donde fue asignado No se realiza entrega del puesto de Afecta la calidad del servicio. Se realiza entrega de puesto de trabajo
trabajo.
Afecta el clima organizacional
No se tiene un tiempo establecido
como institución para la induccion en
el puesto de trabajo.

No realización de la evaluación de desempeño Desconocimiento general de la Se cuenta con un procedimiento tanto para la evaluacion docente como
norma y de la coresponsabilidad que Incumplimiento
en los plazos de entrega de los adminsitrativos.
20 Octubre de 2014 GESTIÓN DEL TALENTO laboral y acuerdos de gestión en las fechas CORRUPCIÓN
HUMANO establecidas del personal administrativo y del se tiene en la evalución por parte del resultados de las evaluciones de desempeño por Se incluye el tema en los procedimientos de induccion y reinducción.
parte de los lideres de los procesos Se incluye dentro del procedimiento de Evaluación de Desempeño para
personal docente evaluado y el evaluador el personal Docente los planes de mejoramiento.

Se realiza Jornadas del Talento Mayor donde se hacen


actividades que propenden por el bienestar de los funcionarios
Personal con bajo sentido de pertencia. en las cuales se involucra el SER.
21 Octubre de 2014 GESTIÓN DEL TALENTO Posiblidad de no contar un programa de bienestar INCUMPLIMIENTO No se cuenta con un programa de Baja calidad del servicio. Se realiza plan de bienestar Institucional.
HUMANO laboral, incentivos y estimulos bienestar laboral Afecta el clima organizacional. Se asigna presupuesto para este plan.
Presupuesto no asignado para este plan Se realizan eventos para celebración de fechas especiales como:
cumpleaños, dia del maestro, dia de la madre y fiesta de fin de
año.

Incumplimiento de los lideres para


Incumplimiento del PIC
garantizar que su personal se
cualifique en competencias. Se realiza socialización del PIC
GESTIÓN DEL TALENTO No cumplimiento del PIC por parte de los lideres y Lideres que no asumen responsabilida en el
22 Octubre de 2014 IMCUMPLIMIENTO Se realizan mesas de trabajo para realizar seguimiento al PIC
HUMANO decanos Incumplimiento de lo planeado en el cumplimiento del PIC.
PIC por parte de los lideres de los
Funcionario no capacitados ni actualizados.
procesos.

* Falta de consistencia en los * Reprocesos en la revisión de la información * Seguimiento a los requerimientos de la información por parte del
requerimientos de información por remitida por el sujeto auditado. equipo de Control Interno.
parte del auditor. * Reproceso en las actividades, generales del * Verificación por parte del Coordinador de Control Interno del
* Información suministrada sin la procesos auditor. cumplimiento al programa de auditorias.
debida oportunidad y calidad por * Verificación por parte del Coordinador de Control Interno de los
parte del sujeto auditado. * Atraso en el desarrollo del programa de lineamientos trazados en los procedimientos y programas de auditoria.
* Falta de personal. auditorias. * Mesas de trabajo periódicas donde se desarrollen practicas de estudio
* Ausencia de planeación en las * Informes de auditoria sin calidad en su de la normatividad vigente que aplique en la institución.
actividades de la oficina de Control contenido y ausencia de valor agregado para el
interno. fortalecimiento de los procesos y subprocesos
Posibilidad de no cumplir con la programación de * Desconocimiento de las normas. institucionales.
23 Octubre de 2014 CONTROL INTERNO INCUMPLIMIENTO * Falta de supervisión en el *Despilfarro de recursos para la Institución.
las auditorias.
desarrollo del procesos auditor.

* Falta de planeación. * Sanciones disciplinarias, posiblemente * Supervisar por parte del Coordinador de Control Interno que se
Posibilidad de incumplimiento en la presentación * Desconocimiento de la norma. pecuniarias y en los casos que lo amerite cumpla con las fechas de rendición establecidas en el calendario de
24 Octubre de 2014 CONTROL INTERNO oportuna de informes a entes de control externo y INCUMPLIMIENTO penales. información de entes externos.
otros.
* No existencia de mecanismos que * Debilitamiento del sistema de Control Interno,
fomenten la cultura del autocontrol. por falta de oportunidad en la identificación de * Seguimiento y acompañamiento por parte de la oficina de Control
desviaciones. Interno en la implementación y ejecución de acciones de mejora en los
* Apatía por parte de los * Aplicación de correctivos sin la oportunidad procesos institucionales derivados de las observaciones y/o hallazgos de
funcionarios para detectar debida lo que ocasiona posibles hallazgos los informes de auditoría.
desviaciones y efectuar correctivos fiscales, disciplinarios y administrativos. * El coordinador de control interno, revisa el resultado final de cada
de manera oportuna para el * No aplicación de correctivos. auditoria y compromete a la alta dirección mostrando los resultados
cumplimiento de los resultados que * Ineficiencia e ineficacia en la gestión y en los de impacto para la gestión institucional.
se esperan en ejercicio de su función. resultados Institucionales. * Acompañamiento del equipo de control interno a contribuir a mejorar
* Posible falta de apoyo de la alta la calidad de los insumos de cada proceso en cuanto a:
dirección. _ Evaluación del proceso.
_ Socialización de observaciones, hallazgos y deficiencias evidenciadas
en desarrollo de la auditoria.
_ Seguimiento al plan de mejoramiento.
* Incluir y desarrollar criterios de auditoria para el fomento de la cultura
Posibilidad de no generar cultura de autocontrol en de autocontrol.
25 Octubre de 2014 CONTROL INTERNO IMCUMPLIMIENTO * Implementar con el apoyo de los procesos de Gestión de
la institución.
Comunicaciones y Tecnología e Informática piezas de escritorio que
generen la cultura del autocontrol en cada funcionario de la institución.

* Desconocimiento de la * Aplicaciones inefectivas de planes de * Revisar por medio de auditorias la interacción entre las áreas de
normatividad MECI y SGC mejoramiento generando resultados no Control Interno y Calidad.
* Falta de Coordinación entre el área consistentes.
de calidad y control interno en la * Ausencia de acciones de evaluación y * Supervisar por parte del Coordinador de Control Interno, la
implementación de MECI. seguimiento que permitan identificar debilidades permeancia del Comité Coordinador de Control Interno donde
* Desconocimiento de en los procesos y subprocesos institucionales. interactúan las dos áreas.
responsabilidades en la articulación y * Desviación de los objetivos estratégicos.
26 Octubre de 2014 CONTROL INTERNO Posibilidad que la articulación del MECI con el SIG ESTRATEGIA desarrollo del MECI en la institución * Resultados de auditorias no coherentes entre
no sea la adecuada. las evaluaciones de Control Interno y Calidad.

*Existencia de apatía o rechazo a las


funciones de la Oficina de Control
Interno.
* Negligencia laboral. *Detrimento patrimonial. *Cumplir con el procedimiento establecido CI-PR-002, auditoria de
*Desconocimiento de la norma. * Detrimento del buen nombre Institucional Control Interno.
27 Octubre de 2014 CONTROL INTERNO Posibilidad de no reportar en los informes de Corrupción *Beneficio propio o de un tercero (Imagen). *Evaluar el componente administrativo y financiero del proceso que se
auditoría hallazgos que evidencien fraude.
que se esta auditando. * Detrimento de la calidad de los procesos y está auditando.
* Beneficios personales con fines subprocesos
pecuniarios, afectivos etc.
* Amiguismo.
* Cohecho
* Ofrecimiento de dádivas y/o pagos
para impedir el desarrollo del
programa de auditorías o impedir * Cumplimiento del programa anual de auditorías, aprobado por el
visitas de evaluación y/o control.
comité coordinador de Control Interno.
* Pagos a los funcionarios con el fin
de evitar la detección y sanción de * Consolidación de prácticas en la selección de * Cumplir con el procedimiento establecido CI-PR-002, auditorías de
procesos y subprocesos a auditar. Control Interno.
indebidos manejos.
* Impunidad que favorece a los corruptos. * Hallazgos soportados debidamente y validados en mesas de trabajo.
28 Octubre de 2014 CONTROL INTERNO Posibilidad Inejecución del programa de auditorías CORRUPCIÓN * Amenazas encaminadas a impedir * Pérdida de recursos financieros, humanos, * Supervisión por parte del Coordinador de la Oficina de Control Interno,
cualquier tipo de visita de
infraestructura, y de confiabilidad que va en sobre el avance de las auditorías y en el desarrollo del objetivo general y
inspección.
* Falta de profesionalismo y detrimento de la imagen y el patrimonio objetivos específicos.
formación en el equipo auditor. Institucional.. * Validación en mesas de trabajo sobre los criterios a aplicar en el
desarrollo de las auditorías.
* Falta de valores éticos, morales y
sociales en el personal auditor.
* Desorden financiero en e l recurso
humano de Control Interno.

* Desorganización y caos en la
información registrada. * Falta de objetividad, calidad y valor agregado al * Cumplir con el procedimiento establecido CI-PR-002, auditorías de
* Deficiencias en la entrega oportuna fortalecimiento de los procesos y subprocesos de Control Interno.
Uso indebido de la información suministrada por de la información confiable y segura. la Institución. * Supervisión por parte del Coordinador de la Oficina de Control Interno,
29 Octubre de 2014 CONTROL INTERNO los procesos y subprocesos y administrados por la CORRUPCIÓN
* Demora y retardos injustificados de * Investigaciones disciplinarias, fiscales y penales. sobre el avance de las auditorías y en el desarrollo del objetivo general y
Oficina de Control Interno.
datos e informes. * Pérdida de imagen y credibilidad de la objetivos específicos.
* Falta de supervisión en la ejecución Institución y del proceso auditor.
del trabajo auditor.

Daño en servidores.Políticas
Administratrivas sobre la vida util de
Se configuraron servidores con redundancia en discos, se renueva
Gestión de Tecnología e Posibilidad de Suspensión de aplicativos de red, por equipos Pérdida de informaciòn contrato interadministrativo con ampliacion de canal de comunicaciones
30 Octubre de 2014 Informática fallas en servidores y/o plataforma ACCIDENTE Daños en equipos de comunicaciòn Pérdida de paquetes con UNE, se programo mantenimiento preventivo y correctivo en planta
Daños en la Internet No cumplimiento de los objetivos en los procesos
electrica y aires acondicionados del data center.
Falta de fluido elèctrico

variaciones y/o suspension de fluido Pérdida de informaciòn Mantenimeinto Preventivo y correctivo de hardware y software, Se
GESTIÓN DE TECNOLOGÍA E Posibilidad de Suspensión de aplicativos de red por segmentaron las redes Academica, Estudiantil y Administrativa, Se
31 Octubre de 2014 ACCIDENTE electrico.inadecuado uso de los Pérdida de paquetes
INFORMÁTICA fallas en las estaciones de trabajo instalaron y configuraron 100 nuevos equipos de computo en las aulas
equipos.problemas de hardware No cumplimiento de los objetivos en los procesos informaticas de mayor afluencia y demanda.

Desactulizacion de las bases de datos


Conexion de dispositivos de dudosa Se adquirio nueva solucion EMPRESARIAL antivirus, que permite la total
administracion de todas las estaciones de trabajo y servidores
procedencia Daños a los sistemas computarizados ocasionado
32 Octubre de 2014 GESTIÓN DE TECNOLOGÍA E Posiblidad de infeccion de dispositivos y aplicativos VIRUS INFORMATICO conectadas a las redes de la institucion, este a su vez tambien nos
INFORMÁTICA con Virus informáticos Omision a las alertas del Antivirus por programas elaborados intencionalmente. permite controlar el acceso a ciertos contenidos web, ademas de la
Faltan mecanismos de restricciòn Perdida de Informacion opcion de bloquear aplicaciones tales como redes de comunicacion
para el acceso a sitios web de alto
FACEBOOK, entre otras.
riesgo

Con la adquisicion y configuracion de la nueva plataforma de tecnologia


No Realizar copias de suguridad Pérdida de información histórica de la Institución. e informatica implementada en la institucion, se minimizan todos estos
33 Octubre de 2014 GESTIÓN DE TECNOLOGÍA E Posibilidad de pérdida de Informacion ACCIDENTE según el procedimiento. Daño en Bases de Datos. riesgos ya que la informacion de cada estacion de trabajo y cada
INFORMÁTICA
Daño en Servidores Suspensión de actividades de La Institucion servidor, estara respaldada en otro servidor redundante, ademas de otro
respaldo adicional en cintas de Backup.

Posibilidad de pérdida de Informacion, por Configuracion de las unidades de cinta tape backup adquiridas por la
34 Octubre de 2014 GESTIÓN DE TECNOLOGÍA E ACCESO LEGAL Vulnearacion mal intensionada de los Perdida de la informacion.
INFORMÁTICA intromision de usuarios externos para borrar o sistemas de informacion Uso de la informacion Institucional (Habeas Data) institucion, e implementacion de seguridad y restriccion en traslado de
robar informacion. archivos y documentos digitales.

GESTIÓN DE TECNOLOGÍA E Suspension de aplicativos de red por mala fe del Pérdida de informaciòn Creacion de perfiles de usuarios administradores de la red,
35 Octubre de 2014 CORRUPCIÓN Mala fe del administrador de la red Pérdida de paquetes
INFORMÁTICA adminstrador de la red. No cumplimiento de los objetivos en los procesos Asignacion de roles y permisos a todos los usuarios.
GESTIÓN DE TECNOLOGÍA E Manipular indebidamente la base de datos de los Pérdida de informaciòn Creacion de perfiles de usuarios administradores de la red,
36 Octubre de 2014 registros academicos para ser alterados.(cambio de CORRUPCIÓN Mala fe del administrador de la red Pérdida de paquetes
No cumplimiento de los objetivos en los procesos Asignacion de roles y permisos a todos los usuarios.
INFORMÁTICA
notas)

Posibilidad de pérdida de Informacion, por Configuracion de las unidades de cinta tape backup adquiridas por la
37 Octubre de 2014 GESTIÓN DE TECNOLOGÍA E intromision de usuarios internos para borrar o CORRUPCIÓN Vulnearacion mal intensionada de los Perdida de la informacion. institucion, e implementacion de seguridad y restriccion en traslado de
INFORMÁTICA sistemas de informacion Uso de la informacion Institucional (Habeas Data)
robar informacion. archivos y documentos digitales.

Insatisfacción del usuario


Falta infraestructura física y Servicio no conformes
Posibilidad de que los servicios del proceso de
38 Octubre de 2014 APOYOS EDUCATIVOS CALIDAD tecnológica Perdida de imagen Medición de la satisfacción del cliente
Apoyo Educativo no alcancen la cobertura Falta de recursos bibliográficos Disminución y/o supresión de los servicios de
establecida para la población objetivo.
Inadecuada difusión de los servicios Biblioteca

Deterioro del material por causas del


medio ambiente, por la naturaleza
Pérdidas financieras
misma del material, por el ambiente
Posibilidad de deterioro de libros y equipos Pérdida de información Verificación anual de inventario
39 Octubre de 2014 APOYOS EDUCATIVOS tecnológicos necesarios para el cumplimiento del DAÑO en el que se almacena y la forma en Inadecuada prestación del servicio Mantenimientos preventivos al material bibliográfico y a los equipos
que se manipula.
objetivo del proceso. Detrimento patrimonial Fumigación semestral de la Biblioteca
Vandalismo de los usuarios
Evaluación y Descarte anual del material bibliográfico

Falta de control por parte del Control anual de inventario


personal de circulación y préstamo Pérdidas financieras
Mantenimiento preventivo al material bibliográfico y a equipos
Vandalismo de los usuarios Pérdida de información
Posibilidad de pérdida de libros y equipos Vulnerabilidad de las instalaciones Inadecuada prestación del servicio Mantenimiento anual del sistema de seguridad.
Control en el préstamo de material
40 Octubre de 2014 APOYOS EDUCATIVOS tecnológicos necesarios para el cumplimiento del CORRUPCIÓN locativas Detrimento patrimonial
Sistema de seguridad que permite la detección del hurto del material
objetivo del proceso. Falta de ética por parte de los Falta de mantenimieto del sistema de seguridad Sensibilización al personal de la biblioteca sobre la responsabilidad de
funcionarios y de los estudiantes Investigaciones y/o posibles sanciones.
los bienes institucionales
Falta de sentido de pertenencia Pérdidas económicas del bien físico.
Sanciones estipuladas en el reglamento de Biblioteca

La formulación del plan no está


alineado a las necesidades de los
usuarios Insatisfacción de los usuarios Medición semestral de la satisfacción del cliente
Pérdida de credibilidad
41 Octubre de 2014 APOYOS EDUCATIVOS Probabilidad de que los servicios del proceso no CALIDAD Recursos insuficientes para cumplir Evaluaciòn semestral del Plan de acción de la Biblioteca
Disminución en la demanda de servicios
sean pertinentes para la comunidad institucional. con el plan (tecnológicos y humanos) Disminución y/o supresión de los servicios de Revisar las solicitudes de texto de docentes
No se hace seguimiento y evaluación Evaluación anual de colecciones
Biblioteca
al plan
Demora en los tiempos de respuesta
a solicitudes de compra.

Revisión en la base de datos Janium.


42 Octubre de 2014 APOYOS EDUCATIVOS Duplicación en la adquisición de material CALIDAD Fallas en la identificación en la base Pérdidas económicas, afectación del presupuesto
bibliográfico que tiene poco préstamo de datos Janium.
Revisión de las solicitudes de los docentes

Porque no se realiza la evaluación a


los proveedores de material
bibliográfico.
Porque no se hace el proceso jurídico
Realizar evaluación a los proveedores del material bibliográfico.
correspondiente Orientación y revisión por parte del proceso legal de los estudios previos
Porque los estudios previos estan
Que el material bibliográfico no se entregue con las mal elaborados (Pliego de Detrimento Patrimonial y pliego de condiciones
43 Octubre de 2014 APOYOS EDUCATIVOS especificaciones técnicas y oportunidad requerida MERCADO Pérdidas económicas del bien físico. Procedimiento Selección y Adquisión de recursos bibliográficos AEPR-
condiciones)
por la Institución Porque no se informa al área Investigaciones y/o posibles sanciones. 003
correspondiente sobre el
incumplimiento del proveedor para
su evaluación.
El material se encuentra agotado en
el mercado editorial
Deficiencias en la aplicación del Baja empleabilidad de los egresados; poca
modelo pedagógico y del PEI. Baja competitividad y bajos resultados en las pruebas
calidad de los docentes; poca SABER-PRO.
44 Octubre de 2014 DOCENCIA Baja calidad académica de los graduados CALIDAD dedicación de los estudiantes. Actualización Curricular y seguimiento actividades académicas

45 Octubre de 2014 DOCENCIA Baja Articulación de reglamentación de algunos CALIDAD Cambio continuo y necesario de las Vacíos jurídicos y de procedimiento Actualización políticas institucionales
procesos académicos dinámicas académicas
Violación a la norma vigente de la ley 30 de 1992 y Desconocimiento por parte de los
46 Octubre de 2014 DOCENCIA la ley 1188. del 2008, y su decreto reglamentario CORRUPCIÓN docentes, malos procedimientos, amonestacion disciplinaria o financieras. Normatividad interna del estatuto general y profesoral.
1295 del 2010. negligencia.

Necesidades económicas anuales


reportadas de forma incompleta, por Redistribución del recursos, falta de planeación. Solicitar las necesidades económicas por dependencia con tiempo
47 Octubre de 2014 GESTIÓN FINANCIERA Gastos no contemplados en el presupuesto inicial ADMINISTRACIÓN suficiente, que permita la planeación de cada dependencia y la inclusión
las diversas dependencias de la
de un gasto de forma oprotuna.
Institución.

Personal incompetente.

Posibilidad de Inexactitud en la presentacion de los Revision y analisis de los estados financieros.


Falta de controles y analisis Sanciones
legales por los entes de control.
48 Octubre de 2014 GESTIÓN FINANCIERA estados financieros CORRUPCIÓN Perdida de imagen institucional. Conciliacion entre las diferentes dependencias del Àrea Financiera y de
en el proceso. Gestiòn de Bienes y Servicios.
Acumulacion de tareas a realizar.
Falta de personal. Planificación en la elaboración de informes, conforme a las
Posibilidad de extemporaneidad en la presentacion Sanciones legales por los entes de control.
49 Octubre de 2014 GESTIÓN FINANCIERA
de los informes financieros.
CORRUPCIÓN
Perdida de imagen institucional. fechas máximas de entrega establecidas por las diversas
Acumulacion de tareas a realizar. entidades externas.

Deficiencias de seguridad en el Pérdida de información. Copias de seguridad permanentes de la base de datos del
Fallas tecnológicas en las bases de datos del sistema de información financiera. Reprocesos y reconstrucción de información.
50 Octubre de 2014 GESTIÓN FINANCIERA
sistema de información financiera y contable
FALLA
Cambios inesperados en el voltaje de Sanciones legales por los entes de control. software financiero.
energía que afecte los servidores. Demoras en la prestación del servicio. Verificación de saldos y conciliación de información registrada.

51 Octubre de 2014 GESTIÓN FINANCIERA Desfinanciación presupuestal por disminución de IMPREVISIÓN


Decisiones de la administración Desequilibrio presupuestal
Contacto permanente con le Municipio para la verificación del
transferencias municipales municipal POAI.

Inexperiencia en el personal que


elabora las necesidades de las Incumplimiento de la ejecución del Plan de
dependencias. Desarrollo.
Incumplimiento en la Revisión de las necesidades económicas solitadas por las
52 Octubre de 2014 GESTIÓN FINANCIERA Falta de claridad y objetividad en la formulación de CORRUPCIÓN Entrega inoportuna de ejecución presupuestal.
las necesidades de las dependencias de la informacion. Hallazgos por parte de los organismos de control. dependencias, por cada líder responsable.
Institución Afectacion en la prestacion de los servicios
academicos y administrativos.
Conciliacion diaria de fondos.
Detrimento patrimonial. Revision contable periodica.
Perdida de imagen. Afectacion en la
53 Octubre de 2014 GESTIÓN FINANCIERA Posibilidad de apropiacion indebida de fondos. CORRUPCIÓN Falta de prestgacion de los servicios academicos y
controles apropiados. Personas administrativos. Consignaciones y concialiaciones bancarias
con conducta etica indeseable. Arqueos de
control interno.
Constante modificación de la
Sanciones administrativas, demandas, procesos Procedimientos: requerimientos administrativos, requerimientos
Probabilidad de no brindar la asesoria legal de normatividad vigente,
54 Octubre de 2014 GESTIÓN LEGAL OMISIÓN de responsabilidad fiscal , disciplinarios y penales legales, actuaciones juridico procesales, derechos de peticion,
forma oportuna y acorde al ordenamiento juridico Cambios jurisprudenciales, Entrega Perdida de credibilidad de la dependencia y la generacion de actos administrativos, revisión de contratos
que regula dicha situacion tardía de los documentos por parte
entidad. interadministrativos, convenios de practica y otros. Pólizas adquiridas
del solicitante.

Demandas contra la entidad con consecuencia de Permanente capacitación de los funcionarios y contratistas de la
pago de perjuicios. Institución Universitaria. (leyex.info, notifax)
Indebida interpretacion normativa
55 Octubre de 2014 GESTIÓN LEGAL Probabilidad de fallos desfavorables para la OMISIÓN Cambios jurisprudenciales, errores Procesos disciplinarios contra el funcionario Actualización permanente por medio eléctronicos y físicos de la
entidad. negligente. normatividad y jurisprudencia.
administrativos internos en la
Procesos de detrimento patrimonial. Seguimiento permanente por parte de la alta direccion a la labor
Institución. Procesos penales. realizada por los funcionario.

Probabilidad de que los Estudios Previos,


Invitaciones Públicas y Pliegos de Condiciones Sanciones administrativas, demandas, procesos
56 Octubre de 2014 GESTIÓN LEGAL derivados de las diferentes modalidades OMISIÓN Desactualización sobre la de responsabilidad fiscal, disciplinarios y penales. Acompañamiento del equipo de trabajo, a funcionarios y lideres de
contractuales, contengan especificaciones que no normatividad contractual Perdida de credibilidad de la dependencia y la proceso.
esten acordes con el ordenamiento contractual entidad.
vigente
Posibilidad de perdida de información de los Que el sistema de comunicación con Se cuenta con un sistema de información y comunicación para los
57 Octubre de 2014 CENTRO DE GRADUADOS graduados de la Institución o manejo inapropiado CORRUPCIÓN los graduados sea ineficiente e Bases de datos desactualizadas, informes graduados.
superficiales o parciales, no claridad sobre
de bases de datos de los graduados inoportuno impacto y pertinencia del graduado en el medio Generación y entrega de reportes sobre impacto y pertinencia de
graduados

Desconocimiento de la normatividad Perdida de oportunidades laborales para


Se cuenta con un sistema de información y comunicación para los
que rige el Centro de Graduados nuestros graduados graduados.
Personal no idoneo para ejercer la Poco o ningun respaldo de los graduados a
REP - Red Enlace Profesional a traves de la participación como Miembro
Direccion del Centro de Graduados procesos de acreditación institucional
de la RED
Posibilidad de que el Plan de Centro de Graduados
58 Octubre de 2014 CENTRO DE GRADUADOS PLANEACIÓN Actualización constante en la Perdida de credibilidad del proceso entre los
no sea pertinente a las necesidades
graduados o de los graduados para la institución. Se
cuenta con un sistema automatizado para la administración de la
Institucionales , Empresariales y de los Graduados administración del Centro de información denominado SIPEX.
Graduados
Estudios insuficientes sobre Se cuenta con una Bolsa de Empleo que regula y controla la oferta
pertinencia, impacto, evaluación de laboral de los graduados en alianza con TRABAJANDO.COM - UNIVERSIA
interes y ubicación de los graduados
Se cuenta con un sitio web de graduados para la administración y
manejo

Que las estrategias de sensibilización


y comunicación no sean precisas,
Proceso de graduados no visible y tampoco
Posibilidad de que los graduados no quieran claras y ajustadas a los graduados. identificable dentro de la estructura interna y no Formulación y evaluación del plan de acción por parte del proceso de
59 Octubre de 2014 CENTRO DE GRADUADOS aportar en los procesos de Autoevaluación y PLANEACIÓN Que los instrumentos no sean
reconocido por graduados, ministerio, CNA, Planeación Institucional, Autoevaluación y Docencia
Acreditación Institucional amigables y de facil uso en los
graduados. Desmotivados con la empresas y socios del medio
universidad

Que la universidad solo genere


espacios desde el Centro de
Graduados y no desde el interior de
las facultades para conocer y hacer
participes los graduados. Es
importante precisar que la Ley Generación de Espacios que propenden por la actualziación como: Bolsa
60 Octubre de 2014 CENTRO DE GRADUADOS Posibilidad de que los graduados no quieran o PLANEACIÓN Habeas Data Ley 1581 de 2012 o Ley Deterioro de la imagen Institucional Disminución de Empleo - Eventos de egresados - Encuestas OLE - Encuestas de
deseen actualizar sus datos en la universidad General de Hábeas Data - Ley del compromiso y participación de los graduados Autoevaluación - Encuestas de Actualización - Sitio web - campañas
Estatutaria General de Protección de en actividades académicas y de acreditación constantes
Datos Personales (1581 de 2012) no
obliga a ningún profesional graduado
entregar información que sea privada
como: Cargo, Contrato, Salario,
Tiempo Laborando.

Asignación de recursos. Que no se


haga una identificación adecuada a Graduados desinteresados y poco participes en
Posibilidad de no responder a las necesidades de
61 Octubre de 2014 CENTRO DE GRADUADOS los graduados en tiempos y requerimientos desde PLANEACIÓN las necesidades de los graduados. La los procesos institucionales. Desmotivación Oferta de cursos de extensión y servicios generados desde la facultad
oferta actual no se ajusta a los
la Oferta de Educación Continua. intereses de los profesionales. generalizada
(Tiempo, costos, ubicación)
Falta de compromiso del personal
involucrado en las actividades de
investigación
Desconocimiento de las Perdida de tiempo
Posibilidad de que las actividades que permiten el características y normatividad de la Mal uso de los recursos
desarrollo de los proyectos de investigación, no institución No se publican los resultados producto de las
62 Octubre de 2014 INVESTIGACIÓN aporten al fortalecimiento académico institucional, CALIDAD Llevar a cabo proyectos de investigaciones verificar la pertinencia de las investigaciones que se realizan
ni contribuyan a resolver las necesidades de la investigación no pertinentes. No se logra los impactos esperados .
sociedad. Fuerzas externas que presionen el Restricción del presupuesto asignado para el
desarrollo de proyectos no ejercicio de la investigación
pertinentes.
No se evalúa el valor agregado

No continuidad del investigador Perdida de tiempo


principal. Detrimento patrimonial.
Administración deficiente de los No se logra el impacto esperado.
63 Octubre de 2014 INVESTIGACIÓN Posibilidad que no se concluya una investigación en NEGLIGENCIA recursos asignados para la ejecución Perdida de imagen. Verificar el cumplimiento técnico y financiero de los proyectos
curso
del proyecto. Sanciones disciplinarias.
Factores externos que generen cese Inhabilidad del investigador para participar en
de actividades. nuevos proyectos.

Falta de seguridad tecnológica o


humana.
Desconocimiento de la legislación Demanda legal
Posibilidad de que se filtre información reservada o relacionada con derechos Perdida de credibilidad
64 Octubre de 2014 INVESTIGACIÓN
confidencial.
FRAUDE
patrimoniales y propiedad Detrimento patrimonial Proteger los proyectos y productos de investigación
intelectual. Desmotivación del investigador.
Incumplimiento de los convenios y
actas de confidencialidad

Posibilidad de que las entitades cofinanciadoras Recorte en el presupuesto de la


65 Octubre de 2014 INVESTIGACIÓN incumplan con los acuerdos establecidos para la retrazos en el cumplimiento de los objetivos
ejecución del proyecto entidad cofinanciadora

* Condiciones ambientales
peligrosas. *Falta
SEGURIDAD Y SALUD EN EL Suceso repentino que sobrevenga por causa u de habilidad para el desarrollo de la *Procesos inoperantes
66 Octubre de 2014 ACCIDENTE *Sensibilización en diferentes temas de seguridad Industrial.
TRABAJO ocasión del trabajo. tarea. *Reprocesos.
*Actos inseguros. *Ausentismo por incapacidad.
* Procedimientos inadecuados. *Daños en la persona o la propiedad

* Entrega inoportuna de información *Procesos poco eficaces


67 Octubre de 2014 SEGURIDAD Y SALUD EN EL Incumplimiento en los plazos para desarrollo de INCUMPLIMIENTO por parte de otras areas. *Falta de credibilidad *Verificación del cumplimientode entrega de la información en las
TRABAJO actividades fechas establecidas.
*Desmotivación para lidrar actividades

Perdida de elementos que se encuentran *Daños materiales (bandalismo). *Falta de mantenimiento y supervisión periódica
68 Octubre de 2014 SEGURIDAD Y SALUD EN EL disponibles CORRUPCIÓN *Inspecciones periódicas
TRABAJO para todas las personas y en diferentes * Hurto. * *Bandalismo
sitios de la Institución Deterioro en los elementos *Uso y abuso
* Falta de recursos.
* Falta de compromiso de la alta
Dirección con la integración de los
Sistemas.
* Desconocimiento o falta de un
mecanismo formal para conocer los
cambios en la normatividad de los
diferentes Sistemas de gestión.
* Falta de compromiso y liderazgo
por parte de los responsables de * Incumplimiento al Plan de Desarrollo.
cada uno de los Sistemas. * Detrimento patrimonial porque no se han
* Alta rotación del personal de los aprovechado los recursos invertidos en la
SEGURIDAD Y SALUD EN EL Posibilidad de no lograr la integración de los procesos. integración. * Seguimiento al plan de trabajo para la integración de los Sistemas de
69 Octubre de 2014 TRABAJO sistemas de Gestión. ADMINISTRACIÓN * Resistencia al cambio por parte del * Se requiere de mayor inversión al tener los Gestión.
personal. Sistemas de gestión sin integrar.
* Falta de Planeación para la * Desmotivación del personal frente a los
integración de los sistemas. Sistemas de Gestión.

* Desconocimiento o falta de un
mecanismo formal para conocer la
normatividad.
* Falta de actualización del * Afiliaciones a páginas relacionadas con actualización legal.
normograma de cada uno de los * Sanciones economicas, disciplinarias, legales y * Monitorear constantemente los cambios normativos y socializarlos
SEGURIDAD Y SALUD EN EL Posibilidad de no cumplir con la normatividad procesos.
70 Octubre de 2014 ADMINISTRACIÓN judiciales. mediane el procedimieto "Identificación y evaluación del cumplimiento
TRABAJO aplicable en materia de SST. * Falta de recursos para aplicar la de los requisitos legales y de otro tipo".
normatividad vigente. *Acompañamiento de la ARL

Insufientes recursos (humanos,


económicos técnicos) para Afectación de la imagen Institucional
desarrollar los planes de
mejoramiento y mantenimiento de Disminución en las matriculas de nuevos
los programas derivados de los estudiantes. (cobertura) Seguimiento a la ejecución de los planes de mejoramiento y
71 Octubre de 2014 AUTOEVALUACIÓN Posibilidad de que sea negada la solicitud de procesos de autoevaluación. manteminiento de los programas por parte de los Comités de
acreditación y/o reacreditación en alta calidad de No Disminución de ingresos por matriculas. Autoevaluación y Acreditación (Institucional y de Facultades).
un programa académico de pregrado o posgrado. cumplimiento de los plazos
establecidos por el Consejo Nacional
de Acreditación para adelantar los Incumplimiento en las metas del plan de
procesos de acreditación y
reacreditación.. desarrollo.

Ausencia de controles para el manejo


Manipulación o alteracion de la información de la información. Carencia de Informes de autoevaluación imprecisos a la
72 Octubre de 2014 AUTOEVALUACIÓN CORRUPCIÓN Verificar la información.
requerida para el proceso de autoevaluación. sistemas de información apropiados realidad del programa.
para el manejo dela información.

Realizar seguimiento permanente al material subido por el


Desconocimiento de la Afectación de la imagen Institucional docente a la plataforma.
Posibilidad de que la Institucion infrinja los Incurrir en demandas contra la institucion
reglamentacion en derechos de autor
73 Octubre de 2014 VIRTUALIDAD derechos de autor a traves de la publicacion de ACCESO LEGAL Desarrollar estrategias de capacitacion y asesoria sobre los
material en la plataforma virtual.
y propiedad intelectual por parte de por el uso inapropiado del material derechos de autor y la propiedad intelectual.
la comunidad academica. academico
Hacer explicito en el contrato laboral la responsabilidad
individual en el uso no apropiado de los derechos de autor

1, Ausencia de controles para el


manejo de la información. 2.Carencia
de sistemas de información
74 Octubre de 2014 VIRTUALIDAD Manipulación o alteracion de la información CORRUPCIÓN apropiados para el manejo dela Alteracion de la información Verificar la información.
requerida para el proceso de autoevaluación. información.
3. Manejo inescrupuloso de las
contraseñas asignadas a los usuarios
del sistema
Condiciones climaticas que Afectación de la imagen de la herramienta.
Posibilidad de que se genere inestabilidad en los afectan los equipos y la Afectacion de la fidelizacion del servicio Mejorar los sistemas de seguridad informaticos.
75 Octubre de 2014 VIRTUALIDAD sistemas informatiico que afecten la prestacion CALIDAD
permanente del servicio de la plataforma virtual conectividad. Perdida de datos de los estudiantes y Establecimiento de sistemas redundantes.
Ataques informaticos. docentes

Desconocimiento del daño que Taponamiento de las tuberías por lo cual no se


causan los vertimentos de desechos podría abrir el laboratorio. Contaminación y Capacitación a los docentes y estudiantes sobre la importancia de la
LABORATORIO DE clasificación de los desechos y su correcta disposición. Recolección de
76 Octubre de 2014 Vertimiento de desechos tóxicos CONTAMINACIÓN tóxicos y de las normas deterioro del medio ambiente. Pago de multas
INGENIERIA AMBIENTAL todos los desechos que se producen en el laboratorio se clasifican según
medioambientales sobre su por parte de la institución al gobierno por su peligrosidad
disposición contaminar el medio ambiente.

No cumplimiento de los protocolos


consignados en las guías de
laboratorios. No portar los
implementos de seguridad
obligatorios. Falta de conocimeinto
de las normas de bioseguridad del Accidentes que pueden comprameter la vida y la Dar a conocer las normas desde el inicio de semestre y exigirlas a la
77 Octubre de 2014 LABORATORIO DE Acidentes en el laboratorio ACCIDENTES laboratorio. integridad de las personas que entren al
INGENIERIA AMBIENTAL entrada del laboratorio.
laboratorio.
Incumplimiento a las normas de
bioseguridad del laboratorio. Falta
de preparación de la práctica por
parte del docente y estudiantes.

la persona encargada no hace Genera gastos excesivos a la institución Se registra por practica de laboratorio formato( Kardex consumo
LABORATORIO DE Exceso en la solicitud de reactivos, insumos y
78 Octubre de 2014
INGENIERIA AMBIENTAL equipos CORRUPCIÓN una cuantificación real de lo Se genera insuficiencia de insumos diario de reactivos e insumos), para cuantificar gastos en el
requerido en el año requeridos realmente semestre.

LABORATORIO DE No haber adecuados controles de Acceso restringido a la zona de reactivos, letreros de restricción,
79 Octubre de 2014
INGENIERIA AMBIENTAL
Robo de reactivos, insumos y equipos CORRUPCIÓN seguridad
Detrimento del patrimonio institucional
cuantificación de reactivos por medio de listado maestro.

Las personas que ingresan al laboratorio deben tener


No uso debido del espacio para autorización y verificación de actividades realizadas dentro del
LABORATORIO DE
80 Octubre de 2014
INGENIERIA AMBIENTAL
Realizar prácticas ilícitas dentro del laboratorio CORRUPCIÓN practicas académicas o Medidas legales para la univesidad laboratorio(Formato control de prácticas de laboratorio)
investigación

Falta de exigencia en los


LABORATORIO DE Permitir el acceso a personal no autorizado al controles de ingreso establecidos aumenta la posibilidad de accidentes que Publicación de normas de ingreso en la entrada del laboratorio,
81 Octubre de 2014 INGENIERIA AMBIENTAL laboratorio CORRUPCIÓN y de acatamiento de las normas pueden repercutir en la institución. medidas disciplinarias.
de entrada al laboratorio.

Posibilidad de no materializar las alianzas No hay recursos financieros Poco reconocimiento Internacional de la
82 Octubre de 2014 INTERNACIONALIZCIÓN CALIDAD disponibles que abarqué todos los Evaluar las politicas de internacionalización de la institución
internacionales con otras universidades Institución
convenios con otras universidades

83 Octubre de 2014 INTERNACIONALIZCIÓN Posiblidad de no tener una agenda anual para la FINANCIERO Presupuesto asignado insuficiente Incumplimiento de los objetivos del plan Medir la Planificaciòn del plan con el presupuesto asigando
internacionalizaciòn

los recursos institucionales


movilizados para asegurar su
Posibilidad de no tener medios de difusiòn de la Menos interés explicito por la recepción de
84 Octubre de 2014 INTERNACIONALIZCIÓN ADMINISTRACION consolidación y las capacidades de Supervisar los convenios con otras universidades internacionales
internacionalizaciòn aplicados monitoreo y de seguimiento de los informacion de los estudiantes y universidades
avances

procesos institucionales de
internacionalización que
Posiblidad de no tener estrategias para la involucra a dependencias de la la no contribución de internacionalización
85 Octubre de 2014 INTERNACIONALIZCIÓN
internacionalizaciòn administrativa implementada.
ADMINISTRACION
Universidad que no ubican en el a la calidad de los procesos institucionales Resaltar la dirección de Internacionalización
centro de sus responsabilidades
tareas de este tipo
* Falta de compromiso de la alta
Dirección con el Sistema de gestión.
* Falta de compromiso y motivación
del personal con el Sistema de
Gestión.
* Perdida de credibilidad y confianza en el * Elaboración y Seguimiento de los aspectos e impactos ambientales.
* Falta de recursos.
sistema por parte de los usuarios y partes
Posibilidad de no mantener el Sistema de Gestión * Desconocimiento o falta de un interesadas.
86 Octubre de 2014 GESTIÓN AMBIENTAL Ambiental de manera adecuada, conveniente y ADMINISTRACION mecanismo formal para conocer los
*Desmotivación del personal frente al Sistema de * Elaboración y Seguimiento cumplimiento requisitos legales.
eficaz. cambios de los requisitos de la
Institución, las partes interesadas y la Gestión.
* Reprocesos.
normatividad vigente.
* Incumplimiento del Plan de Desarrollo Actual *Elaboración y Seguimiento programas ambientales
* Falta de control por parte de la
Dirección a los diferentes procesos.
* Alta rotación del personal de los
procesos

* Falta de compromiso de los lideres


de procesos.
* Sobrecarga laboral.
* No alcanzar la certificación del Sistema de
* Desconocimiento de las Gestión Ambiental
herramientas para la mejora * Elaboración y Seguimiento de los aspectos e impactos ambientales.
* Perdida de credibilidad y confianza en el
continua. sistema por parte de los usuarios y partes
Posibilidad de no llevar a cabo el mejoramiento * No existen datos actualizados para
87 Octubre de 2014 GESTIÓN AMBIENTAL continuo de los procesos ambientales ADMINISTRACION realizar una adecuada evaluación y interesadas. * Elaboración y Seguimiento cumplimiento requisitos legales.
* No se logra el mejoramiento continuo de los
seguimiento.
procesos.
* Delegación de la responsabilidad *Desmotivación del personal frente al Sistema de *Elaboración y Seguimiento programas ambientales
en otras personas.
Gestión Ambiental.
* Falta de control por parte de la
Dirección a los diferentes procesos.
* Falta de asignación de recursos.

* Falta de recursos.
* Falta de compromiso de la alta
Dirección con el Sistema de gestión
* Pérdida de credibilidad y confianza en el
Ambiental Sistema de Gestión por los usuarios y partes
* Falta de compromiso en todos los
Posibilidad de no lograr impacto con la promoción interesadas.
niveles de la Institución.
88 Octubre de 2014 GESTIÓN AMBIENTAL de una cultura ambiental CULTURA ORGANIZACIONAL * Inadecuada aplicación de las * Perdida de oportunidades de mejora en los * Boletín informativo del Sistema de Gestión Institucional
procesos.
técnicas y herramientas para la
* Reprocesos que generan costos adicionales en * Campañas de educación y sensibilización ambiental
promoción del Sistema de Gestión la gestión de los procesos.
Ambiental
* Sistema de gestión obsoleto.
* Falta de Inducción y reinducción al
personal sobre el Sistema de Gestión
Ambiental.
* Falta de recursos.
* Falta de compromiso de la alta
Dirección con la integración de los
Sistemas.
* Desconocimiento o falta de un
mecanismo formal para conocer los
cambios en la normatividad de los
diferentes Sistemas de gestión.
* Falta de compromiso y liderazgo
por parte de los responsables de * Incumplimiento al Plan de Desarrollo.
cada uno de los Sistemas. * Detrimento patrimonial porque no se han
* Alta rotación del personal de los aprovechado los recursos invertidos en la
89 Octubre de 2014 GESTIÓN AMBIENTAL Posibilidad de no lograr la integración de los ADMINISTRACION
procesos. integración. * Seguimiento al plan de trabajo para la integración de los
sistemas de Gestión. * Resistencia al cambio por parte del * Se requiere de mayor inversión al tener los Sistemas de Gestión.
personal. Sistemas de gestión sin integrar.
* Falta de Planeación para la * Desmotivación del personal frente a los
integración de los sistemas. Sistemas de Gestión.

* Desconocimiento o falta de un
mecanismo formal para conocer la
normatividad de los diferentes
Sistemas de gestión.
* Falta de actualización del
normograma de cada uno de los * Sanciones económicas, disciplinarias, legales y * Afiliaciones a páginas relacionadas con el sistema de Gestión de la
Sistemas de Gestión. judiciales. Institución.
90 Octubre de 2014 GESTIÓN AMBIENTAL Posibilidad de no cumplir con la normatividad ADMINISTRACION * Falta de recursos para aplicar la * Perdida de la imagen Institucional. * Monitorear constantemente los cambios normativos y socializarlos
aplicable al Sistema de Gestión. * Detrimento patrimonial por sanciones mediante el procedimiento "Identificación y evaluación del
normatividad vigente.
económicas. cumplimiento de los requisitos legales y de otro tipo".

Manipulación o Alteración y ocultamiento de la * Ausencia de controles para el * Pérdida de información institucional. * Software Isolucion con clave de acceso para cada uno de los usuarios.
91 Octubre de 2014 GESTIÓN AMBIENTAL información que se encuentra en el sistema de CORRUPCIÓN manejo de la información. * Desviación de los resultados de los procesos.
Gestión ambiental. (Isolucion). * Interés de beneficio particular.

*Desconocimiento de la *Procesos inoperantes Elaborar cronograma de actividades de Gestión de la mejora con


92 Octubre de 2014 GESTIÓN AMBIENTAL Ausencia de Planeación. CORRUPCIÓN normatividad y requisitos *Falta de credibilidad en el sistema de gestión de su respectivo seguimiento.
institucionales. calidad y ambiental.
*Falta de compromiso del personal. *Ausencia de calidad en los servicios.

* Detrimento patrimonial.
* Beneficio a un tercero. *Procesos inoperantes
* Beneficio particular. *Falta de credibilidad en el sistema de gestión de
Posibilidad de no reportar en los informes de *Desconocimiento de la calidad y ambiental. Cumplir con el procedimiento establecido GM-PR-001
93 Octubre de 2014 GESTIÓN AMBIENTAL
auditoría los hallazgos que evidencien fraude. CORRUPCIÓN normatividad y requisitos PREPARACIÓN Y EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS INTERNAS
institucionales.
* Negligencia laboral

Se hace divulgación del estatuto para la Anticorrupción.


Intereses particulares . Toda la documentación para la contratación pasa por otras instancias
Posibilidad de que se puedan generar hechos de
EXTENSIÓN ACADÉMICA Y Corrupción por incumplimiento u omisión a las Desconocimiento sobre Afectación de la Imagen Institucional. institucionales (Juridica, Secretaría General, Rectoria, )
94 Octubre de 2014 OMISION responsabilidades en el seguimeinto Se cuenta con un código de ética que es socializado con los
PROYECCIÓN SOCIAL. funciones delegadas de Interventoria o Auditoria Efectos legales, sansiones disciplinarias.
que puedan generar incumplimiento del objeto a un objeto contractual. Funcionarios.
Para la generación de los pagos contemplados en el contrato, se exige
contractual. el concepto de cumplimiento por parte del Supervisor Asignado.
* Seguimiento automatizado a la ejecución financiera y presupuestal a
cada uno de los convenios y/o contratos, a través del software
CONTRATA.
* Se incorpora un Indicador de Seguimiento a transferencias parala
institución.
* No ejecución de convenios y/o
contratos al 100%. * Se distribuyen los ingresos previstos de un convenio y/o contrato en
EXTENSIÓN ACADÉMICA Y Posibilidad de que no se generen los ingresos de * Liquidación anticipada de * Disminucion de excedentes para la Institución. 40% , 40% y 20%. El primer 40% garantiza la operación de la unidad de
95 Octubre de 2014 PROYECCIÓN SOCIAL. Otras fuentes para la Institución, por parte de IMPREVISIÓN convenios y/o contratos. * Incumplimiento a las acciones planteadas en el Convenios y Contratos y demás unidades de Extensiónn Académica y
Extensión. * Insuficiente celebración de plan de desarrollo Institucional. Proyección Social, en la eventualidad de que estos no cuenten con
convenios y/o contratos que recursos de inversión. El segundo 40% se proyecta como ingresos netos
permitan el cumplimiento de la meta para la Institución, que son los que alimentan el presupuesto
institucional y que son transferidos mediante memorando, de acuerdo a
la ejecución real de los convenios y/o contratos. El 20% restante se
acumula y su distribución final se realiza de acuerdo al comportamiento
de los convenios y/o contratos o las necesidades a las necesidades de
Extensión Académica y otras instittucionales.

No entrega oportuna de los Consulta a Admisiones sobre disponibilidad de Espacios una vez
insumos por parte de las facultades
terminado el proceso de Matricula.
para la elaboración del plan de La oferta de servicios puede no satisfacer las Se solicita que las Facultades las actividades a desarrollarse para
formacion o de Extensión. necesidades de los clientes.
elaborar el plan de Educación Continua.
No existe un estudio permanente y Los egresados de la Institución Universitaria no
sistemático que consulte las encuentran en esta la posibilidad de Se solicita la informacion generada por la dependencia a cargo de
EDUCACION CONTINUA: indagar las necesidades de los egresados.
96 Octubre de 2014 EXTENSIÓN ACADÉMICA Y COORDINACIÓN necesidades de los egresados y del actualizacion.
Posibilidad de no cumplir con el Plan de extensión Se elabora plan de accion (Portafolio) a partir de la informacion que se
PROYECCIÓN SOCIAL. en lo referente a educación continua. sector productivo. Opción poca atractiva para las personas tenga desde las facultades.
Asignación insuficiente de recursos interesadas.
para la realización de Educacion Bajo posicionamiento de la institucion como
Se establece coordinación con Comunicaciones para generar una
Continua. entidad prestadora de servicios.
Carencia de espacios físicos para la Incredulidad por parte de los Clientes. estrategia de difusión.
En la de lo posible, y si la actividad así lo requiere, se buscan espacios
realización de actividades de
externos para la realización de las Actividades.
formación de Educación Continua.

Poca o inapropiada consulta sobre


las necesidades de los egresados.
La Oferta de servicios de Educación Continua
Falta de personal idoneo y El procedimiento contempla que las actividades propuestas desde las
EDUCACION CONTINUA: puede no llenar las expectativas de formación de facultades,
EXTENSIÓN ACADÉMICA Y Posibilidad de que los servicios de Educacion suficiente para el desarrollo de las sus egresados. tengan la aprobación de las personas a cargo de las mismas.
97 Octubre de 2014 PLANEACIÓN actividades.
Afectación negativa de la Imagén Institucional. lasEnactividades
Extensión Académica se conforma un Comité, al cual se le exponen
PROYECCIÓN SOCIAL. Continua no sean pertinentes a las necesidades de
Poca demanda de los programas de Educación Continua a realizarse y que son solicitadas
sus egresados y del entorno. ofertados por Educación continua / Disminución en la demanda de Servicios de por las Facultades.
Extensión Académica.
CMA.

Dificultades en la planeación
específica de la actividad.
EDUCACION CONTINUA Deficiencias en la Asignación de Afectación de la imagen institucional Se verifica que la propuesta de curso o actividad a realizarse cuente con
EXTENSIÓN ACADÉMICA Y Posibilidad de que las actividades de educación docentes por parte de la facultad. Disminuye la demanda de los servicios de la la formulación en el formato establecido.
98 Octubre de 2014 PROYECCIÓN SOCIAL. continua no cuenten con la calidad esperada / PLANEACIÓN Baja disponibilidad de Espacios y institución. Es responsabilidad de la Facultad proponente que asignen los docentes
ofertada. horarios para la realización de las idóneos para el desarrollo de dicha actividad.
actividades.
* Escaso apoyo de la alta
dirección * Recursos financieros *Poca proyección institucional a largo plazo
insuficientes * Escasa visibilidad Institucional en el medio
* Demora en la formulación, *Descontextualización del Plan de Desarrollo
aprobación, ejecución, *Incumplimiento del PEI * Metodología de formulación: "Planeación Estratégica Situacional" con
seguimiento y evaluación del *Incumplimiento de la ley 152/1994 y decretos participación de los actores involucrados *
PLANEACION Posibilidad de que se incumpla el Plan de plan de desarrollo reglamentarios Seguimiento y evaluación semestral del Plan Indicativo
99 Octubre de 2014
INSTITUCIONAL Desarrollo Institucional. ESTRATEGIA * Seguimiento y evaluación semestral del Plan de Acción *
* Poca cultura de planeación en
la institución. Amplia difusión del Plan de Desarrollo y su ejecución periódica

*Debilidad en las estratégias de


difusión y de acompañamiento de la *institución
Poca participación de los funcionarios de la
frente al plan de desarrollo
ejecución del Plan

*Escasa difusión de las politicas


Institucionales *Revisar las politicas institucionales existentes
*Definir politicas institucionales inexistentes
*Articular las politicas operativas a las institucionales
*Revisar y ajustar el instructivo PI-IT- 01 de generación de Politicas
PLANEACION Posibilidad de que las prácticas operativas se *Desgaste administrativo * institucionales
100 Octubre de 2014
INSTITUCIONAL
encuentren desarticuladas a las politicas ESTRATEGIA Incumplimiento de los objetivos misionales *Revisar las politicas institucionales existentes
Institucionales. *Inadecuada toma de decisiones *Definir politicas institucionales inexistentes
*Articular las politicas operativas a las institucionales
* Escaso seguimiento a la *Revisar y ajustar el instructivo PI-IT- 01 de generación de Politicas
implementación y consideración de institucionales
las políticas institucionales, en el
quehacer Institucional

*Debilidad en los mecanismos y


*Demora y defiencia en la entrega de
estratégias para solicitar la información interna.
información (liderazgo y *Incumplimiento de la normatividad vigente
acompañamiento)
*Pérdida de credibilidad y oportunidad
Posibilidad de no tener información suficiente y *Definir agenda, criterios y características para la entrega de informes.
101 Octubre de 2014 PLANEACION CORRUPCIÓN
oportuna para rendir informes a entes *Realizar acompañamiento a las dependencias y/o procesos que lo
INSTITUCIONAL
gubernamentales. soliciten

Entrega inoportuna de la informaciòn *Demora y defiencia en la entrega de


por las dependencias y/o procesos información interna.
para la rendiciòn de informes *Sanciones
institucionales *Imagen negativa de los funcionarios

*Demora y defiencia en la entrega de


* No existe un modelo de planeación
información interna.
* No se tiene comunicación *Sanciones por incumplimiento de la ley
PLANEACION Posibilidad de que no se disponga de una CULTURA con los procesos
102 Octubre de 2014
INSTITUCIONAL DE LA PLANEACION ESTRATEGIA * Las dependencias y
*Imagen negativa de los funcionarios *Desgaste Formulación y aplicación del modelo de Planeación Estratégica
en la gestión de la oficina de Planeación
funcionarios no conocen las
bondades del proceso de Planeación *Incumplimiento de los objetivos
misionales *Planeación táctica y cortoplacista

El plan de acción de funcionamiento


del proceso de bienestar no
corresponde con las necesidades de Insatisfacción
de los usuarios de los servicios de
bienestar institucional. Evaluación semestral del plan de accion del proceso de bienestar
la comunidad institucional.
Pérdida de credibilidad en el tema institucional.
Probabilidad de que los servicios de bienestar de bienestar institucional. Analisis de informes estadísticos.
Incumplimiento del plan de accion
institucional no sean pertinentes frente a los de funcionamiento de bienestar Pèrdida de imagen. Medición semestral del porcentaje de cobertura de los servicios de
103 Octubre de 2014 BIENESTAR INSTITUCIONAL propósitos institucionales, que no alcancen a CALIDAD Disminución en la demanda de los servicios. bienestar institucional.
satisfacer las necesidades de los usuarios y/o que institucional formulado. Medición semestral del nivel de satisfacción del usuario.
Recursos insuficientes Baja cobertura de los servicios de bienestar
no cumplan con el objetivo del proceso. Medición semestral del porcentaje de ejecución presupuestal.
para cumplir con el plan de accion
establecido. institucional. Formulación semestral de planes de
Sobrecosto y mal aprovechamiento de los mejora del proceso.
No hacer
seguimiento y evaluación al plan de recursos institucionales.
acción del proceso.
Los servicios de bienestar no
corresponden a las necesidades de la
comunidad institucional.
Deficiencias en la prestación del Evaluación semestral del plan de accion del proceso de bienestar
servicio. institucional.
Pérdidas financieras.
No tener las instalaciones y la Insatisfacción de los usuarios de los servicios de Analisis de informes estadísticos.
Probabilidad de que los programas de bienestar dotación adecuada para el Medición semestral del porcentaje de cobertura de los servicios de
104 Octubre de 2014 BIENESTAR INSTITUCIONAL CALIDAD bienestar institucional.
institucional no cumplan con la cobertura cumplimiento del cronograma bienestar institucional.
establecida para la población objetivo establecido. Altos niveles de deserción de los usuarios de Medición semestral del nivel de satisfacción del usuario.
Falta de talento humano para el los servicios. Medición semestral del porcentaje de ejecución presupuestal.
Disminución de la demanda de los servicios.
cumplimiento del plan de acción de Formulación semestral de planes de
Pèrdida de imagen.
sostenimiento. mejora del proceso.
Falta de difusión de los servicios de
bienestar institucional.

Planeaciòn inadecuada del proceso


(descontextualizada).
Recursos insuficientes para cumplir Sanciones administrativas y/o disciplinarias. Evaluación semestral del plan de accion del proceso de bienestar
con el plan de accion establecido. institucional.
Falta de Deficiencias en la prestación del servicio. Informes de interventoria
Probabilidad de Incumplimiento del plan de acción talento humano para el Pérdidas financieras. Analisis de informes estadísticos.
105 Octubre de 2014 BIENESTAR INSTITUCIONAL de funcionamiento de bienestar institucional en los CALIDAD cumplimiento del plan de acción. Insatisfacción de los usuarios de los servicios de Medición semestral del porcentaje de cobertura de los
tiempos establecidos No tener bienestar institucional. servicios de bienestar institucional.
las instalaciones y la dotación Altos niveles de deserción de los usuarios de Medición semestral del nivel de satisfacción del usuario.
adecuadas para el cumplimiento del los servicios. Medición semestral del porcentaje de ejecución presupuestal.
cronograma establecido. Disminución de la demanda de los servicios. Formulación semestral de
planes de mejora del proceso.

Incumplimiento del cronograma deportivo y


Deterioro de los instrumentos cultural establecido.
musicales y los implementos Pérdidas financieras.
deportivos por causas del medio Adquisición de accesorios que permitan la conservación de los
Probabilidad de deterioro o pérdida de ambiente, por la naturaleza misma Inadecuada prestación del servicio. instrumentos musicales y los implementos deportivos de forma
106 Octubre de 2014 BIENESTAR INSTITUCIONAL instrumentos musicales e implementos deportivos DAÑO del material, por el lugar en el que se Interrupción de la actividad o del servicio adecuada y permanente. Control de
necesarios para el cumplimiento de los objetivos
del proceso almacena y por la forma en que se inventario (Pérdida). Mantenimiento
manipula. Falta de Detrimento patrimonial. preventivo (deterioro).
mantenimiento preventivo. Insatisfacción de los usuarios de los servicios de
Destrucción del material. bienestar institucional.

Soportar los procesos de entrega de beneficio con los documentos


Sistema Básico de información que Pérdidas financieras. físicos (evidencias) para que la información pueda ser verificada por los
no permite protección de la distintos órganos de control.
información ya que es de facil Inadecuada prestación del servicio. Garantizar el cumplimineto de los requisitos establecidos para la entrega
acceso. (Base de datos en Excel). Insatisfacción de los usuarios de los servicios de de los diferentes beneficios.
DE INFORMACIÓN Y DOCUMENTACIÓN: Sistemas
Manipulación de la información bienestar institucional. Verificar la información generada con los administradores de los
107 Octubre de 2014 BIENESTAR INSTITUCIONAL de información susceptibles de manipulación o PREVENTIVO entregada por el estudiante para el Pérdida de credibilidad en el tema distintos beneficios y con las instancias institucionales encargadas de
adulteración. Asignación de beneficios área
favorecimiento en los distintos de bienestar institucional. servir de enlace.
socioeconómica de Bienestar Institucional.
programas que maneja el área Pèrdida de imagen. Software especializado en el manejo de bases de datos, en el que datos
socioeconómica. Bases de datos con información no confiable. como estrato, valores de liquidación y otra información importante no
Manejo de influencias. Facilmente se puede perder información valiosa. se pueda manipular fácilmente desde la coordinación.
Intereses particulares. Inequidad.
Prevendas.
Poco control sobre el inventairo entregado a los
docentes de deportes y cultura.
Daños o averías ocasionadas por parte de los
estudiantes o el mismo docente, que no son Documentar el inventario de deportes y cultura por medio de hojas de
reportados a tiempo. vida de cada instrumento musical y de las máquinas del gimnasio.
Perdida de instrumentos e implementos
Adquisición de accesorios que permitan la conservación de los
deportivos.
Suplantación de instrumentos e implementos instrumentos musicales y los implementos deportivos de forma
El control de inventario se realiza adecuada y permanente. Control de
deportivos por otros de menor calidad.
De ACTIVIDADES REGULATORIAS: Decisiones desde el proceso de Bienes y inventario desde el proceso de Bienes y servicios y desde el proceso de
108 Octubre de 2014 BIENESTAR INSTITUCIONAL ajustadas a intereses particulares. Utilización de los CORRUPCIÓN servicios, no existe un control de Incumplimiento del cronograma deportivo y bienestar Institucional. Programación de
cultural establecido.
bienes institucionales para beneficio propio. inventario direccionado por el Mantenimiento preventivo (deterioro) y mantenimiento correctivo
Pérdidas financieras.
proceso de Bienestar Institucional. (pérdida).
Inadecuada prestación del servicio. Seguir los procedimientos establecidos por la institución para el control
de inventario (bajas, daños, pérdida, entrada y salida de almacen)
Interrupción de la actividad o del servicio
Detrimento patrimonial.

Falta planeacion Sobre o subvaloracion del plan de compras Verificación del plan de compras entregado por los distintos procesos..
Posibles deficiencias en las proyecciones de Asesoria y evaluacion plan compras.
109 Octubre de 2014 BIENES Y SERVICIOS gastos e ingresos que genera fallas en la INEXACTITUD
información del Plan de Compras Informacion erronea sobre las Limitaciones en la ejecución del plan de compras.
necesidades
Omision del procedimiento por Faltantes o inconsistencias en la verificación del Generación de salida o traslado de bienes del proceso con la
parte de los funcionarios inventario. autorización emitida por el responsable, según formato de traslado

110 Octubre de 2014 BIENES Y SERVICIOS Traslado o sustracción de bienes y/o servicios sin la DESACATO O
debida autorización o información. INCUMPLIMIENTO Investigaciones disciplinarias.
Quejas y reclamos por parte de los funcionarios o
responsables de proceso.

Omision del procedimiento por Desactualización del inventario. Realizar procedimiento según lo establecido en el manual para
parte de los funcionarios manejo de bienes
Omitir informacion, por parte del servidor público,
111 Octubre de 2014 BIENES Y SERVICIOS OMISIÓN
sobre la pérdida o hurto de bienes devolutivos.
Investigación disciplinaria.
Responsabilidad fiscal.
Omision de la norma de control Datos en sistema inconsistentes con Definir la frecuencia de actualización de verificación de los Inventarios
interno contable por parte del comprobación física. Inspección y verificación de que la información
funcionario por descuido o error Inventario no confiable diligenciada en el inventario sea la correcta.
Error, omisión e inexactitud en la verificacion en la codificacion Bienes servibles a dar de baja. Estudio Técnico de Bienes a dar de Baja.
frente las compras y a la transcripcion al Figurar en el inventario de bienes que han Ejercicio adecuado de supervision (especificaciones y cantidades)
inventario, en su clasificación e identificación sufrido pérdida o hurto. Revisión de informes de mantenimiento y
112 Octubre de 2014 BIENES Y SERVICIOS ERROR sistemas entregados.
de los bienes o elementos a dar de baja por
obsoletos y que sufren perdida u hurto,
igualmente para el inventario de consumo Pérdida económica para la Entidad.
Investigaciones disciplinarias. Detrimento para
la entidad . Informacion financiera irreal

Desconocimiento o falta de etica . Informacion inexacta, afectacion en la toma Realizar Evaluacion y reevaluacion de proveedores anual y analisis
de decisiones de datos semestralmente
113 Octubre de 2014 BIENES Y SERVICIOS Inexactitud en la evaluacion y reevaluacion de INEXACTITUD
proveedores Error evaluacion y analisis de datos

Se tiene procesos y procedimientos


Omision de los procesos y/o Carencia de mejora continúa en el proceso.
114 Octubre de 2014 BIENES Y SERVICIOS Direccionamiento estrategico (Ausencia de canales CORRUPCIÓN procedimiento por parte de los
de comunicación) funcionarios

Omision de los procesos y/o Se tiene manual de procesos y procedimientos - auditorias


115 Octubre de 2014 BIENES Y SERVICIOS De informacion y documentacion (deficiencias en CORRUPCIÓN procedimiento por parte de los Informacion inexacta, afectacion en la toma internas y externas
el manejo documental y de archivo) de decisiones
funcionarios
Investigaciones disciplinarias. Se realiza analisis y conciliaciones y retroalimentacion de la
116 Octubre de 2014 BIENES Y SERVICIOS De investigacion y sanciones (Desconocimiento CORRUPCIÓN Omision de la norma por parte de informacion contable entre areas vs procesos y procedimientos que
de la norma) los funcionarios Pérdida económica para la Entidad.
alimentan el sistema financiero

Se tiene manual de funciones, de procesos y procedimientos


De tramites y/o servicios internos o externos Omision de los procesos y/o Carencia de mejora continúa en el proceso.
117 Octubre de 2014 BIENES Y SERVICIOS (falta de informacion sobre el estado del proceso CORRUPCIÓN procedimiento por parte de los
del tramite al interior de la entidad) funcionarios Informacion inexacta, afectacion en la toma
de decisiones
1. Excesiva demanda del servicio 1. Programación de mantenimientos preventivos internos y externos
que sobrecarga la capacidad 1.Inconformidad de los usuarios anualizados 2. Cumplimiento del proceso del sistema de gestión
118 Octubre de 2014
GESTIÓN DE Posibilidad de atraso en la prestación de los
DE CUMPLIMIENTO
laboral del personal a cargo. 2.Lentitud para la atención de los mediante las órdenes de servicio.
priorización de las órdenes de servicio.
3. Clasificación de la
INFRAESTRUCTURA servicios del proceso de gestión de infraestructura 2. Talento humano insuficiente y requerimientos 4. Presentación de proyectos para suplir falencias en la infraestructura
o con limitaciones. física.
5. Ejecución de jornadas intensivas para desatrasar pendientes.

1. Personal de estudiantes
consumidores de sustancias
psicoactivas.
2. Falta de difusión en las campañas 1. Deterioro de la imagen corporativa. 1. Protocolos básicos para el control de sustancias psicoactivas.
y programas de prevención de 2. Temor e incomodidad de estudiantes y 2. Mayor atención y control por parte de la empresa de
119 Octubre de 2014 GESTIÓN DE Posibilidad de montaje de expendio de ESTRATÉGICO consumo de estas sustancias. docentes hacia los consumidores. 3. El vigilancia. 3. Mejoramiento del ciucuito de
INFRAESTRUCTURA estupefacientes vigilante rondero debe dedicarse a vigilar que no vigilancia electrónica.
3. Falta de cobertura de vigilancia consuman drogas y descuidar sus rondas. 4. Trabajo en sinergia con todas las dependencias
electrónica.
4. Falta de colaboración de las demás
dependencias institucionales

GESTIÓN DE Concentrar labores de supervisión de múltiples Las obras deben ser supervisadas por Supervisiones superficiales
120 Octubre de 2014
INFRAESTRUCTURA contratos en poco personal
CONTRATACIÓN
el coordinador asociado al proceso Delegación en el auxiliar técnico cuando se requiera.

Inexperiencia de los docentes que


elaboran la solicitud.

Posibilidad de presentar incoherencia entre la Solicitud y entrega Incumplimiento en la ejecución de dicho


LABORATORIOS DE inoportuna de informacion.
Planificación de las diferentes asignaturas plan. Verificacion y revision del Plan de Compras y el Plan de Inversion con los
121 Octubre de 2014 FACULTAD DE CIENCIAS DE ADMINISTRACIÓN
LA SALUD ( proyectos de aula extemporaneos) y la Falta de Ineficiencia en docentes de las asignaturas
elaboración del plan de compras.
claridad en las solicitud realizada por el
proceso. Hallazgos por parte de los
organismos de control.
la Coordinación.

*Accidentes e incidentes de laboratorio que


*Normas de bioseguridad dictadas por los docentes, auxiliares y
LABORATORIOS DE Posibilidad de Incumplimiento de las normas de Desconocimiento de las mismas y de comprometen la salud y seguridad de los coordinador de los laboratorios en la primera seccion de practicas.
122 Octubre de 2014 FACULTAD DE CIENCIAS DE bioseguridad el los laboratorios de la Facultad de CALIDAD las practicas de laboratorio a asistentes a los laboratorios. *Verificacion de cuadro de vacunacion de estudiantes y docentes.
LA SALUD Ciencias de la Salud desarrollar * Plan de contingencia en primeros auxilios y
*Adqusición de poliza de riesgo biologico.
atencion inmediata.

*Control de inspeccion de
LABORATORIOS DE
laboratorios al entrar y salir de los *Detrimento patrimonial *Control por parte del personal de laboratorio del material entregado
123 Octubre de 2014 FACULTAD DE CIENCIAS DE Posiblidad de perdida de equipos de laboratorio CORRUPCIÓN mismos por parte del personal de Suspensión de práctica por falta de equipos por el docente al finalizar la practica frente al devuelto por el mismo.
LA SALUD laboratorios y docentes.

* No se lleva lleva a cabo una convocatoria


LABORATORIOS DE
*Beneficio a proveedores u adecuada y no se cumple con los estandares Adominstradocion de la información por parte de la coordinación de
124 Octubre de 2014 FACULTAD DE CIENCIAS DE Perdida ó sustracción de información Institucional CORRUPCIÓN instituciones afines en educación solicitados para la realización de las prácticas de laboratorios
LA SALUD
laboratorio.

Baja asistencia de los estudiantes


a las diferentes estrategias del
programa.
Insuficientes recursos para Afectación de la imagen Institucional Evaluar las distintas estrategias del programa.
Posibilidad de que las estrategias Quédate en fortalecer las estrategias Incumplimiento en las metas del plan de Realizar seguimiento al desempeño de los estudiantes que
125 Octubre de 2014 PERMANENCIA Colmayor no generen permanencia de los CALIDAD
estudiantes implementadas desde el desarrollo. asisten al programa.
programa. Bajo nivel de permanencia Informe de alertas tempranas.
Insuficientes espacios físicos para
desarrollar las estrategias de
permanencia

Ausencia de controles para el


manejo de la información.
Manipulación o alteración de la información Informes de autoevaluación imprecisos a la
126 Octubre de 2014 PERMANENCIA requerida para el proceso de autoevaluación. CORRUPCIÓN Carencia de sistemas de realidad del programa. Verificar la información.
información apropiados para el
manejo dela información.

Ausencia de Filtros de selección contratación de docentes sin estrategias


Posibilidad de que los docentes o tutores no
127 Octubre de 2014 PERMANENCIA CALIDAD como entrevistas y pruebas de Entrevistas psicologicas y pruebas de conocimiento y didactica
posean estrategias didacticas didacticas
conocimiento.
Falta de entrenamiento y Deterioro de la imagen percibida de la entidad
Posibilidad que no se cumplan los paràmetros MÉTODO capacitaciòn Hàbitos laborales frente a la opiniòn pùblica Deserciòn de
128 Octubre de 2014 GESTIÓN DE promedio para la prestación de los servicios y - CORRUPCIÓN: FALTA DE Implementación de sistema electrónico de calificación de servicio,
COMUNICACIONES atenciòn de los clientes de la instituciòn CONOCIMIENTOS Y Ausencia de un manual de cultura estudiantes Disminuciòn en los niveles de charlas de capacitación en temas de servicio, control de PQRSF
CAPACIDADES organizacional inscripciòn de estudiantes Ruido y rumor
contrarios a los intereses de la instituciòn

Desconocimiento de la matriz de
Vacios de información e incremento de los
GESTIÓN DE Falta de disponibilidad de la informaciòn o de PERSONAS comunicaciones. Negligencia de niveles de rumor, pérdida de imagen de los Fortalecimiento de medios de comunicación internos, implementación
129 Octubre de 2014 acceso a la misma - CORRUPCIÓN: quien debe suministrar la de solicitud de servicios de comunicaciones, Construcción del manual de
COMUNICACIONES medios, no contribuir al posicionamiento de
PUBLICIDAD información necesaria cultura organización
marca, deslegitimación de los medios

Posiblidad que se presenten situaciones y hechos Estrategias de comunicaciòn en medios internos como la página web,
Disturbios Robos Consumo de drogas Deterioro de la imagen percibida de la entidad
de carácter negativo que desmeritan la calidad de PERSONAS carteleras, red interna de audio, entre otros. Así mismo, las campañas
130 Octubre de 2014 GESTIÓN DE la marca de la Instituciòn dentro de la opiniòn - CORRUPCIÓN: FALTA DE Mala actuaciòn de un funcionario frente a la opiniòn pùblica Deserciòn de realizadas en espacios externos a la entidad como periódico a nivel local
COMUNICACIONES pùblica PLANEACIÓN Huelgas , motines, asonadas estudiantes Disminuciòn en los niveles de y nacional, emicioras radiales, eventos, canales de tv, permiten
inscripciòn de estudiantes
fortalecer la imágen de la entidad

Deficiencia de software, falta de


Posibilidad que se presenten limitaciones en la RECURSOS talento humano, demora en la Pérdida de la credibilidad del medio, pérdida de Fortalecimiento de medios de comunicación internos, implementación
GESTIÓN DE producciòn de medios y demoras en el tiempo de entrega de la información,
131 Octubre de 2014 - CORRUPCIÓN: FALTA DE la lectorabilidad del medio, disminución del de solicitud de servicios de comunicaciones, Construcción del manual de
COMUNICACIONES respuesta incumplimiento del funcionario
PLANEACIÓN encargado sentido de pertenencia hacia el medio cultura organización

132 Octubre de 2014 GESTIÓN DE CORRUPCIÓN Deficiencias en los procesos de reprocesos, impresiciones en la información fortalecer los procesos de selección, definir los perfiles y los cargos
COMUNICACIONES Contratación de personal sin perfil y competencias selección emitida, deterioro del sentido de pertenencia
FALTA DE CONOCIMIENTOS Y CAPACIDADES

no se envía la información a tiempo


133 Octubre de 2014 GESTIÓN DE No se publica la información a tiempo PUBLICIDAD CORRUPCIÓN -no se realiza el requerimiento de confusión en los públicos - rumor negativo - sensibilizaciones - rigurosidad en el uso de la solicitud de servicios de
COMUNICACIONES publicación a tiempo reprocesos comunicaciones -

No se realizan mediciones periódicas que incumplimiento de la normativa - posibles


134 Octubre de 2014 GESTIÓN DE CORRUPCIÓN falta de compromiso con el SGC- falta hallazgos - disminución de la eficacia del proceso sensibilizaciones - revisión constante del isolucion
evidencien el incluplimiento paulatino de la
COMUNICACIONES planeación del proceso FALTA DE PLANEACIÓN de apropiación con el SGC - - disminución en la calidad de la información
suministrada
no se dispone de recursos para
contratación de personal y disminución de la productividad del proceso -
GESTIÓN DE No se anticipa en la planeación la posibilidad de adquisición de software incumplimiento por parte del proceso a los sesnsibilización a la alta dirección - presentación de informes -
135 Octubre de 2014 COMUNICACIONES que falta talento humano y la obsoleciencia en CORRUPCIÓN 1.especializados-
Corrección de no equipos que no que se requerimientos
software y equipos FALTA DE PLANEACIÓN tenían previstos
se considera
por eventos ajenos a 1. Suspension dede laslamediciones
entidad - debilitamiento
y por ende la de formulación de proyectos
1.Programa de entrenamiento.
1.Falta de entrenamiento
seEjecucion
requiera elinadecuada
personal y dedelsoftware
los la comunicación con los públicos
1.
las actividades
personal que cotidianas un
dentro del
manipula los equipos. afectando la Prestacion de servicio. Adicionalmente
programa deespecializados
mantenimiento 1. Daño salud
operacional dely personal
funcional técnico
del y el
equipo, 2. Veririfcación de cumplimiento del personal seleccionado con los
LACMA -MANTENIMIENTO Posibilidad de falla de equipos por mala laboratorio (Descargas eléctricas, 1. Verificación delde
cumplimiento por parte del proveedor
136 Octubre de 2014 DAÑO preventivo
eventos y/o
naturales, correctivo
etc.) de equipos medio ambiente.
deteniendo asi las mediciones y por ende la Perfiles de Cargo LACMA.
Y CALIBRACIÓN Posibilidadmanipulación del personal
de falla de equipos requeridos en la 2. Ejecucion
1. Personal no capacitado
inadecuada deenun la mantenimiento de equipos de los Terminos de referencia ajustados para
por parte
manipulacion de un personal
adecuadade no
deequipos
los Prestacion de servicio. Adicionalmente
prestacion de servicios, por No ejecucion o proceso deequipos
Calibracion 2. la adjudicacion.
137 Octubre de 2014 LACMA -MANTENIMIENTO ejecucion inadecuada del programa de DAÑO competente.
2. Falla de
equipos de medicion. que tienen un 1.Deterioro
afectando
Suspensión la en
salud
dela actividades
imagen y credibilidad
del personal entecnico ydel
dañosdel
la prestación al 3. Back
1. up de ladel
Verificación información
cumplimiento por parte del proveedor calibración de
Y CALIBRACIÓN por parte
estado de de personal
: “apto para nosu laboratorio.
medio ambiente.
servicio por falla en equipos críticos.
mantenimiento preventivo y/o correctivo por parte 1. Resultados de análisis microbiológicos y/o equipos.de
2. Evaluación losdeTerminos de referencia
proveedores y planes ajustados para la adjudicacion de
de mejoramiento.
competente.
2.
funcionamiento” después del la
Procesos poco efectivos en
delen
LACMA -MANTENIMIENTO Posibilidad de error proveedor
las mediciones por un mal fisicoquímicos no confiables contratos.
adjudicacion para
mantenimiento el programa
preventivo, de no 2.2,Inhabilitación
y este Deterioro en la del imagen y credibilidad
laboratorio delde la
por parte 1.
138 Octubre de 2014
Y CALIBRACIÓN proceso de calibracion
INEXACTITUD
2. Procesos poco efectivos 3. Proyecto de inversión
Actualización presupuestal
del programa para el año o vigencia del Plan de
de mantenimiento
mantenimiento
se contemplo ende el equiposena nivel
presupuesto para laboratorio.
2.DSSA para su
Deterioro enfuncionamiento
la imagen por no contar
y credibilidad del con Desarrollo Institucional.
2. Evaluación de proveedores y planes de mejoramiento.
selección
institucional
correcciones.y adjudicacion del 1. Incumplimiento al requisito
ajustes de infraestructura 7.6exigidos.
de la Norma
laboratorio.
NTC ISO 9001:2008, seguimiento y control de los
Posibilidad de Presupuesto insuficiente para la proveedor, para el Programa de 2.
3. Plan estratégico
Actualización deldel LACMA,depara
programa el año o vigencia del Plan de
calibración.
LACMA -MANTENIMIENTO ejecucion de los diferentes mantenimientos Calibracion
3) Deficientedeplaneación
equipos apor nivel
parte equipos de Medicion
3. Deterioro en la imagen y credibilidad del Desarrollo Institucional.
139 Octubre de 2014 IMPREVISIÓN institucional
Y CALIBRACIÓN preventivos y/o correctivos de infraestructura o del
1. Procesoplaneación
Deficiente
Deficiente de Gestión
manejo delde
delprograma laboratorio. 1. Compromiso de la Alta Dirección.
que que fisicoquímicosde
bienes institucionales y de calibración de equipos. infraestructura, con relación a la no 2. Resultados análisis microbiológicos y 3.Contemplar rubro para LACMA en el Proyecto de inversión y/o de
Posibilidad de destinar el Presupuesto de Presupuesto
de mantenimiento Institucional,
y calibración no
proyección
conlleva
no permita a lade solicitudes
laejecución
adecuada del de servicio
evaluación
rubro para 1. Daño 3. Pérdida
operacionalde confiables
clientes fijos ydel
y funcional potenciales.
equipo, funcionamiento
2. de Gestión
Accion de Contigencia: de infraestructura
Contratacion institucional.
de proveedores que cubran el
LACMA -MANTENIMIENTO Calibracion y Mantenimiento de equipos de LACMA presentadas por el del
Laboratorio
140 Octubre de 2014 IMPREVISIÓN los
de la
procesos
depreciación
de calibracion equipo y para deteniendo asi las mediciones y por ende
della y
tiempo
1. Actualización
despues de
de los
terminado
programasel contrato
de mantenimiento
anual hastaylacalibración.
adjudicacion de
Y CALIBRACIÓN para otras actividades institucionales. LACMA parasusuvida
mantenimiento
determinar correcto
de equipos
útil. LACMA, 3. Deterioro
4. Afectación
Prestacion deenservicio.
la imagen
a la salud y credibilidad
del personal tecnico
Adicionalmente uno nuevo; que permita la calibración y/o mantenimiento de los
funcionamiento. laboratorio.
141 Octubre de 2014
LACMA -MANTENIMIENTO Posibilidad de falla de equipos por vencimiento de
IMPREVISIÓN con otra destinación. afectando ladaños
salud al delmedio ambiente
personal tecnico y daños al 1. Elaboración
equipos
2. que seyencuentren
Formulación yejecución
ejecucióndel
dePlan de Mercadeo.
programados
proyecto para
durante
reposición
éste tiempo.
de equipos,
Y CALIBRACIÓN aptitud de uso. 2. Indebida actualización de los medio
Pocaambiente.
articulado al plan estrategico de LACMA.
LACMA- Posibilidad que el proceso de mercadeo y No
4) Nose se
cuenta
Deficiente con personal dequelosy de 4. 1. Pérdida competitividad
de5.clientes en
fijos yelpotenciales.
mercado.
DIRECCIONAMIENTO negociación no asegure ni garantice que el plan de programas
1.
fortalezca deplaneación
cuenta
los mantenimiento
con
vinculos la del
estimación Equipos fuera de uso. 2. Elaboración e implementación del Plan estrategico.
del LACMA
programas deinstalada
mantenimientos con 2. Deterioro en la imagen y credibilidad del
142 Octubre de 2014 MERCADO calibración.
la capacidad 1. Perdida de imagen y competitividad en
ESTRATÉGICO Y mercadeo, incremente el número de clientes y los clientes y a su vez,
preventivos y/o correctivos de busque nuevos 2.
5. Generación
Afectación adela escasos
salud delingresos
personal que no el y
tecnico 1. Estudio de capacidad
1.Verificación instalada.
LACMA-
Posibilidad
laboratorio. laboratorio. 3. Vinculacióndedelas etapas
personal delapoyo.
de proceso según el Plan de Calidad de la
NEGOACIACIÓN
DIRECCIONAMIENTO brindeque el laboratorio
sostenibilidad en no
loscuente
mismos.con los mercados.
equipos
3. del LACMA,
Inadecuada proyeccióndejandoparapor la
mercado.
daños al medio
permiten la sostenibilidad
ambiente del LACMA. Prestación del Servicio LAC-PS-OD-001.
143 Octubre de 2014 ESTRATÉGICO recursos o plan de contingencia en caso de un IMPREVISIÓN fuera
1.Fallaspuntos
en el críticos
proceso en
de la prestación 2. Definición de punto de equilibrio.
LACMA- Y
2. No se pueda
reposición dar oportunidad en la 2. Dejar de percibir ingresos
de equipos. 4. Puesta en marcha del Centro de consultoría.
incremento masivo de las muestras. del se
comunicación
servicio del conlaboratorio.
el clienteconstante
para la 2. Verificación de Instructivos de preparación de medios y/o soluciones y
NEGOACIACIÓN entrega
No cuenta
de resultados.
con personal
DIRECCIONAMIENTO Posibilidad de incumplimiento al seguimiento a . fortalezcadel
identificación Dejar de contar con datos que permiten 3. Estrategias de mercadeo
144 Octubre de 2014
ESTRATÉGICO Y cotizaciones
MERCADO que los servicio.
vinculos del Afectación estrategias
establecer de los procesos para la entrega de
de mercadeo
Técnicas de análisis
Seguimiento Trimestral a cotizaciones y análisis de datos obtenidos.
NEGOACIACIÓN 3. No secon
LACMA puedalos clientes.
prestar el servicio. resultados confiables y oportunos. (desempeño e
2.Errores e incumplimiento en los 3. Realizar y Revisar listado de necesidades anuales.
imagen del laboratorio).
145 Octubre de 2014 LACMA-PRESTACIÓN DE Posibilidad de fallas en la calidad de la prestación CALIDAD ensayos de medición,
SERVICIOS Incumplimiento en el aseguramiento de 4. Realizar Evaluación, Reevaluación y solicitud de planes de mejora a
del servicio. 1.Falla en laenidentificación de Insatisfacción
prestación deldel cliente.
servicio.
3.Carencia bienes y/o servicios Proveedores
1. Verificaciónsi alaplica.
seguimiento del Manual de Control de Calidad Interno
controles internos.del servicio.
para la prestación
LACMA-PRESTACIÓN DE Posibilidad de incumplimiento a la aplicación de Pérdida del certificado
Incumplimiento a la evaluación de habilitación por parte
de competencia LAC-PS-MA-001
146 Octubre de 2014 CALIDAD de la DSSA como ente regulador. 5. Verificar especificaciones técnicas de los insumos y/o reactivos que
SERVICIOS controles internos y/o externos 2.Falenciasno
4.Insumos enapropiadados
los procesos de para el del personal cumplan condelaprocesos
necesidad
adjudicación del servicio. 2.Ejecución derequerida.
adjudicación de insumos y servicios en el
desarrollo del ensayo. primer trimestre del año.
Ineficiente detección y seguimiento No confiabilidad de los resultados emitidos por el 6. Evaluación de la Satisfacción del Cliente
147 Octubre de 2014 LACMA-PRESTACIÓN DE Posibilidad de falta de identificación del CALIDAD del producto y/o Sevicio No Entrega no intencional al cliente de
laboratorio. 1. Verficación de la Clasificación del producto y/o servicio No Conforme
SERVICIOS Producto/Servicio No Conforme productos/servicios no conformes LAC-PS-OD-008
Conforme
1. Falta de competencia y 1.Programa de entrenamiento.
LACMA-PRESTACIÓN DE capacitación del personal. 2. Perfiles de Cargo para el proceso de selección del personal del
148 Octubre de 2014 Posibilidad de manejo inadecuado de reactivos. CALIDAD Incidentes en el laboratorio
SERVICIOS LACMA.
2. Fichas técnicas y de seguridad
desactualización 3..Verificación de fichas técnicas y de seguridad

1.Acceso a la información no 1. Acceso a la información a través del software ISOLUCION mediante


LACMA-PRESTACIÓN DE Posibilidad de incumplimiento al manejo de la controlado. Afectación de la imagen y confiabilidad en la usuario y contraseña.
149 Octubre de 2014 CALIDAD 2.Manejo de Registros a través de usuario y contraseña
SERVICIOS confidencialidad de la información. 2. Falta de compromiso del personal prestación del servicio 3.Verificación al cumplimiento del Acuerdo Confidencialidad de La
del laboratorio.
Información LAC-PS-FR-050.

1,Software Isolucion con clave de acceso para cada uno de los


usuarios.
LACMA- Manipulación o Alteración y ocultamiento de la 1.Acceso a la información no 2,Usuario de consulta a través de la página Web para todos los
DIRECCIONAMIENTO controlado. Afectación de la imagen y confiabilidad en la
150 Octubre de 2014
ESTRATÉGICO Y
información que se encuentra en el sistema de CORRUPCIÓN 2. Falta de compromiso del personal prestación del servicio ciudadanos.
Gestión de la Calidad y ambiental. 3, Revisión de la información previo aprobación por Jefe de
NEGOACIACIÓN del laboratorio.
Gestión de la Mejora IUCMA

1. Proyección de compra de 1.Aprobación del plan de compras y/o proyecto de inversión


LACMA- material no necesario para
DIRECCIONAMIENTO para LACMA
151 Octubre de 2014 Uso indebido de los recursos de la entidad. CORRUPCIÓN funcionamiento. Detrimento patrimonial
ESTRATÉGICO Y
2. Destinación de recursos sin 2.Revisión de estudios previos por Gestión Legal.
NEGOACIACIÓN 3. Procesos de compra a través de subastas,licitaciones
planificación.

1.Revisión de los estudios previos por parte del proceso de


Gestión legal.
2.Aprobación de los estudios previos por parte del solicitante, el
LACMA- coordinador jurídico, Decano (a) de la Facultad de Ciencias de la
DIRECCIONAMIENTO Estudios previos o de factibilidad superficiales y/o 1. Falla en la planificación. Deterioro en la imagen y credibilidad del
152 Octubre de 2014
ESTRATÉGICO Y manipulados para beneficiar una firma particular. CORRUPCIÓN 2. No solicitud de cotizaciones laboratorio. Salud y el Rector.
NEGOACIACIÓN 3,Divulgación de la convocatoria por el área de contratación,
correo electrónico a proveedores que enviaron cotización sobre
participación en el proceso.

1. Falta de compromiso del 1. Suspension de la Prestacion de servicio por


LACMA-
personal del laboratorio. falta de insumos recursos,etc. 1.Cronograma de actividades y seguimiento permanente al plan
DIRECCIONAMIENTO
153 Octubre de 2014
ESTRATÉGICO Y
Ausencia de Planeación CORRUPCIÓN 2. Falla en el control por de compras institucional y/o proyecto de inversión para LACMA
2. Deterioro en la imagen y credibilidad del
NEGOACIACIÓN planeación institucional. laboratorio.

1.Falta de compromiso del


LACMA- personal
Ineficiente información sobre el estado del proceso 2,Fallas en la planificación del 1. Retraso en el desarrollo de los procesos y 1.Firma de recibo de documento
DIRECCIONAMIENTO
154 Octubre de 2014 ESTRATÉGICO Y del trámite al interior de la entidad. CORRUPCIÓN proceso desempeño del laboratorio. 2. Solicitud por escrito del estado del trámite
NEGOACIACIÓN 3.Incumplimiento al cliclo PHVA
de cada proceso.
IDENTIFICACIÓN, CALIFICACIÓN Y EVALU
PI-FR-018

VERSIÓN: 002 FECHA: 27-08-2014

NIVEL DE NIVEL DE IMPACTO NIVEL DE NIVEL DE IMPAC


NIVEL DEL RIESGO
No. RIESGO PROBABILIDAD PROBABILIDAD
P B F Im A If C L P B
SIN CONTROL CON CON
Posiblidad de no mantener el
Sistema de Gestión de manera 0 0
adecuada, conveniente y eficaz.

Posibilidad de incumplimiento a la
aplicación de controles internos y/o 0 0
externos

Posibilidad de falta de identificación


del Producto/Servicio No Conforme 0 0

Posibilidad de manejo inadecuado


de reactivos. 0 0
ALIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
PI-FR-018

CHA: 27-08-2014 PÁGINA: 2 DE 4

NIVEL DE IMPACTO
NIVEL DEL RIESGO
F Im A If C L EVALUACIÓN DEL CONTROL

CON CONTROL

0 0

0 0

0 0

0 0
IDENTIFICACIÓN, CALIFICACIÓN Y EVALUACI

VERSIÓN: 002
ACTIVIDADES PARA DESARROLLAR LOS CONTROLES

ACTIVIDADES TIPO UNIDAD


ICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS PI-FR-018

FECHA: 27-08-2014 PÁGINA: 3 DE 4


AR LOS CONTROLES

META SEMESTRAL RESPONSABLE FECHA DE REALIZACIÓN


IDENTIFICACIÓN, CALIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIE

VERSIÓN: 002
VALORACION RIESGOS DE CORRUPCIÓN
CONTROLES
DESCRIPCIÓN PREVENTIVO CORRECTIVO
ALIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS PI-FR-018

FECHA: 27-08-2014 PÁGINA: 4 DE 4


GOS DE CORRUPCIÓN
CRITERIOS CUMPLIMIENTO
CRITERIO DE MEDICIÓN SI NO

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