LISTADO DE FORMATOS

N FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIN DE RIESGOS
 Anexo N 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nmero MI038-2015-01
NMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/13/2017

'MEJORAMIENTO DE REAS DEGRADADAS ORIGINADAS

POR LOS PASIVOS AMBIENTALES MINEROS DE LA EX
Nombre del Proyecto
UNIDAD MINERA CLEOPATRA, DISTRITO Y PROVINCIA DE
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
HUALGAYOC, REGION CAJAMARCA''

DISTRITO Y PROVINCIA DE HUALGAYOC, REGION

Ubicacin Geogrfica CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIN DE RIESGOS
3.1 CDIGO DE RIESGO
R-001
3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO
SATURACION DEL MATERIAL DE RELLENO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N 1 LLUVIAS CONTINUAS

Causa N 2

Causa N 3

4 ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 X Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Alta 0.700 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIN DEL RIESGO

Puntuacin del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.560 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO TEMPORADAS DE LLUVIAS EN LOS MESES DE DICIEMBRE A
MARZO

2 de 18
5

Anexo N 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO

PARALIZACION TEMPORAL DE OBRA AMPARADO EN EL ARTICULO 153

DEL RLCE 30225 : Artculo 153.- Suspensin del plazo de ejecucin
153.1. Cuando se produzcan eventos no atribuibles a las partes que originen
la paralizacin de la obra, estas pueden acordar la suspensin del plazo de
ejecucin de la misma, hasta la culminacin de dicho evento, sin que ello
suponga el reconocimiento de mayores gastos generales y costos, salvo
aquellos que resulten necesarios para viabilizar la suspensin.
Reiniciado el plazo de ejecucin de la obra corresponde a la Entidad
comunicar al contratista la modificacin de las fechas de ejecucin de la obra,
respetando los trminos en los que se acord la suspensin.

GEOSERVICE INGENIERIA SAC

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboracin aprobacin

DNI: Cargo:
Dependencia:

3 de 18
 Anexo N 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nmero MI038-2015-01
NMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/13/2017

'MEJORAMIENTO DE REAS DEGRADADAS ORIGINADAS POR LOS

Nombre del Proyecto PASIVOS AMBIENTALES MINEROS DE LA EX UNIDAD MINERA CLEOPATRA,
DATOS GENERALES DISTRITO Y PROVINCIA DE HUALGAYOC, REGION CAJAMARCA''
2 DEL PROYECTO

Ubicacin Geogrfica DISTRITO Y PROVINCIA DE HUALGAYOC, REGION CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIN DE RIESGOS
3.1 CDIGO DE RIESGO
R-002
3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO
LAVADO DE LA CAPA VEGETAL (TOPSOIL)

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N 1 LLUVIAS CONTINUAS

Causa N 2 FUERTES PENDIENTES

Causa N 3

4 ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 X Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Alta 0.700 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIN DEL RIESGO

Puntuacin del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.560 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
TEMPORADAS DE LLUVIAS EN LOS MESES DE DICIEMBRE A MARZO

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
1. CUBRIR CON LONAS LAS AREAS HABILITADAS CON TOPSOIL .
2. CONFORMACION DE TALUDES CON PENDIENTES MINIMAS DE 2.0H:1.0V
3. REALIZAR EL SEMBRADO PROGRESIVO DE LAS SEMILLAS Y ESQUEJES,
HABILITANDO AREAS EN DONDE SE HAGA UNA SIEMBRA PARA DESPUES
TRANSPLANTAR A SU UBICACION FINAL.

4 de 18
 Anexo N 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

GEOSERVICE INGENIERIA SAC

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobacin
elaboracin

DNI: Cargo:
Dependencia:

5 de 18
 Anexo N 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nmero MI038-2015-01
NMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/13/2017

'MEJORAMIENTO DE REAS DEGRADADAS ORIGINADAS POR LOS

Nombre del Proyecto PASIVOS AMBIENTALES MINEROS DE LA EX UNIDAD MINERA CLEOPATRA,
DATOS GENERALES DISTRITO Y PROVINCIA DE HUALGAYOC, REGION CAJAMARCA''
2 DEL PROYECTO

Ubicacin Geogrfica DISTRITO Y PROVINCIA DE HUALGAYOC, REGION CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIN DE RIESGOS
3.1 CDIGO DE RIESGO
R-003
3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO
GENERACION DE PARTICULAS EN SUSPENSION (POLVO)

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N 1 TRAFICO CONTINUO DE MAQUINARIA PESADA (VOLQUETES)

Causa N 2

Causa N 3

4 ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIN DEL RIESGO

Puntuacin del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
TRANSITO DE VOLQUETES

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
RIEGO DE VIAS DE ACCESO

GEOSERVICE INGENIERIA SAC

6 de 18
 Anexo N 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobacin
elaboracin

DNI: Cargo:
Dependencia:

7 de 18
 Anexo N 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nmero MI038-2015-01
NMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/13/2017

'MEJORAMIENTO DE REAS DEGRADADAS ORIGINADAS POR LOS

Nombre del Proyecto PASIVOS AMBIENTALES MINEROS DE LA EX UNIDAD MINERA CLEOPATRA,
DATOS GENERALES DISTRITO Y PROVINCIA DE HUALGAYOC, REGION CAJAMARCA''
2 DEL PROYECTO

Ubicacin Geogrfica DISTRITO Y PROVINCIA DE HUALGAYOC, REGION CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIN DE RIESGOS
3.1 CDIGO DE RIESGO
R-004
3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO
DESPRENDIMIENTO DE ROCAS EN INTERIOR EN BOCAMINAS

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N 1 VIBRACION DE MAQUINARIA

Causa N 2 FILTRACIONES

Causa N 3 NO SE REALIZO UN ADECUADO DESATADO DE ROCAS

4 ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIN DEL RIESGO

Puntuacin del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
TRABAJOS DE EXCAVACION EN INTERIOR MINA

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO 1. COLOCACION DE MARCOS DE MADERA
2. DESQUINCHE DE ROCAS SUELTAS PREVIO AL INICIO DE TRABAJOS

GEOSERVICE INGENIERIA SAC

8 de 18
 Anexo N 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobacin
elaboracin

DNI: Cargo:
Dependencia:

9 de 18
 Anexo N 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nmero MI038-2015-01
NMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/13/2017

'MEJORAMIENTO DE REAS DEGRADADAS ORIGINADAS POR LOS

Nombre del Proyecto PASIVOS AMBIENTALES MINEROS DE LA EX UNIDAD MINERA CLEOPATRA,
DATOS GENERALES DISTRITO Y PROVINCIA DE HUALGAYOC, REGION CAJAMARCA''
2 DEL PROYECTO

Ubicacin Geogrfica DISTRITO Y PROVINCIA DE HUALGAYOC, REGION CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIN DE RIESGOS
3.1 CDIGO DE RIESGO
R-005
3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO
SATURACION DE LODOS CONFORMADOS EN PLATAFORMA DE SECADO DE LODOS

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N 1 LLUVIAS CONTINUAS

Causa N 2

Causa N 3

4 ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIN DEL RIESGO

Puntuacin del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
DISPOSICIO DE LODOS EN PLATAFORMA DE SECADO

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
1. CUBRIR CON LONAS LA PLATAFORMA DE SECADO DE LODOS

GEOSERVICE INGENIERIA SAC

10 de 18
 Anexo N 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobacin
elaboracin

DNI: Cargo:
Dependencia:

11 de 18
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO N 01

Campo Informacin a consignar

Registrar un nmero correlativo (puede asignar tambin una nomenclatura alfanumrica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicacin geogrfica del proyecto correspondiente.
Asignar un nmero correlativo (puede asignar tambin una nomenclatura alfanumrica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de tcnicas tales como: revisin de documentacin del
3.2
proyecto, tcnicas de recoleccin de informacin (tormenta de ideas, entrevistas), anlisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar ms de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numrico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecucin de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numrico respectivo.

La puntuacin del riesgo se obtiene automticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automtica la
4.3
prioridad del riesgo motivo de anlisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N 2).

Deber seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodologa del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

travs de acciones especficas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificacin de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertar sobre la materializacin del riesgo y que habilitar a poner
5.2
en prctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarn para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N 02
Matriz de probabilidad e impacto segn Gua PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

13 de 18
 Anexo N 03
Formato para asignar los riesgos

'MEJORAMIENTO DE REAS DEGRADADAS ORIGINADAS POR LOS PASIVOS AMBIENTALES

Nmero MI038-2015-01 Nombre del Proyecto MINEROS DE LA EX UNIDAD MINERA CLEOPATRA, DISTRITO Y PROVINCIA DE HUALGAYOC,
2. DATOS GENERALES REGION CAJAMARCA''
1. NMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha 10/13/2017 Ubicacin Geogrfica DISTRITO Y PROVINCIA DE HUALGAYOC, REGION CAJAMARCA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

PARALIZACION TEMPORAL DE OBRA AMPARADO EN EL ARTICULO 153 DEL

R-001 SATURACION DEL MATERIAL DE RELLENO 0.56 X X
RLCE 30225 : Artculo 153.- Suspensin del plazo de ejecucin

1. CUBRIR CON LONAS y/o PACAS LAS AREAS HABILITADAS CON TOPSOIL .
2. CONFORMACION DE TALUDES CON PENDIENTES MINIMAS DE 2.0H:1.0V
R-002 LAVADO DE LA CAPA VEGETAL (TOPSOIL) 0.56 X X 3. REALIZAR EL SEMBRADO PROGRESIVO DE LAS SEMILLAS Y ESQUEJES, X
HABILITANDO AREAS EN DONDE SE HAGA UNA SIEMBRA PARA DESPUES
TRANSPLANTAR A SU UBICACION FINAL.

GENERACION DE PARTICULAS EN SUSPENSION

R-003 0.1 X RIEGO DE VIAS DE ACCESO X
(POLVO)

DESPRENDIMIENTO DE ROCAS EN INTERIOR EN 1. COLOCACION DE MARCOS DE MADERA

R-004 0.2 X X
BOCAMINAS 2. DESQUINCHE DE ROCAS SUELTAS PREVIO AL INICIO DE TRABAJOS

SATURACION DE LODOS CONFORMADOS EN

R-005 0.1 X 1. CUBRIR CON LONAS LA PLATAFORMA DE SECADO DE LODOS X
PLATAFORMA DE SECADO DE LODOS

14 de 18
 Anexo N 03
Formato para asignar los riesgos

Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobacin
elaboracin
DNI: Cargo:
Dependencia:

15 de 18
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO N 03

Campo Informacin a consignar

Registrar un nmero correlativo (puede asignar tambin una nomenclatura alfanumrica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicacin geogrfica del proyecto correspondiente.
Asignar un nmero correlativo (puede asignar tambin una nomenclatura alfanumrica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de tcnicas tales como: revisin de documentacin del
3.2
proyecto, tcnicas de recoleccin de informacin (tormenta de ideas, entrevistas), anlisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al anlisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarn para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestin del riesgo analizado.
1 7/16/2017 7/13/2017 712.28 555.35 0
2 8/16/2017 8/15/2017 722.37 545.66 0
3 9/16/2017 9/14/2017 732.62 535.82 0
4 10/16/2017 10/16/2017 760.07 508.78 0
5 11/16/2017 0/00/00 753.76 515.51 0
6 12/16/2017 0/00/00 780.85 488.84 0
7 1/16/2018 0/00/00 775.51 494.62 0
8 2/16/2018 0/00/00 786.5 484.06 0
9 3/16/2018 0/00/00 843.74 427.27 0
10 4/16/2018 0/00/00 809.61 461.87 0
11 5/16/2018 0/00/00 835.72 436.21 0
12 6/16/2018 0/00/00 832.92 439.48 0
13 7/16/2018 0/00/00 858.63 414.24 0
14 8/16/2018 0/00/00 856.9 416.45 0
15 9/16/2018 0/00/00 869.04 404.79 0
16 10/16/2018 0/00/00 894.11 380.2 0
17 11/16/2018 0/00/00 894.02 380.79 0
18 12/16/2018 0/00/00 918.66 356.65 0
22.85 1290.48 1290.48 Pagado 37872
22.45 1290.48 1290.48 Pagado 11710
22.04 1290.48 1290.48 Pagado 26162
21.63 1290.48 1290.48 Pagado
21.21 0 1290.48 Pendiente
20.79 0 1290.48 Pendiente
20.35 0 1290.48 Pendiente
19.92 0 1290.48 Pendiente
19.47 0 1290.48 Pendiente
19 0 1290.48 Pendiente
18.55 0 1290.48 Pendiente
18.08 0 1290.48 Pendiente
17.61 0 1290.48 Pendiente
17.13 0 1290.48 Pendiente
16.65 0 1290.48 Pendiente
16.17 0 1290.48 Pendiente
15.67 0 1290.48 Pendiente
15.17 0 1290.48 Pen