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Cdigo 123-OCSG-F49
VICERRECTORA DE INVESTIGACIONES, INNOVACIN Y EXTENSIN Versin 2
Fecha 2015-10-22
LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL Y SYSO
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ORGANISMO CERTIFICADOR SISTEMAS DE GESTIN QLCT
ORGANIZACIN: _______________________________________________________ FECHAS DE AUDITORA:

NORMA: _______________________________________________________
TIPO DE AUDITORA: _______________________________________________________
EQUIPO AUDITOR: ________________________________________________________
ALCANCE DE AUDITORA:
PROCESO / REA / PROYECTO
ASPECTO-
HALLAZGO
TEMA-
REQUISITO-
VERIFICAR REPORTE DE EVIDENCIA OBJETIVA
CLUSULA-
NORMATIVI
DAD C NCM NCm OB
La organizacin debe establecer, documentar, implementar,
mantener y mejorar continuamente un sistema de gestin de
4.1 acuerdo con los requisitos de esta norma internacional, y
Requisitos determinar cmo cumplir estos requisitos.
Generales
La organizacin debe definir y documentar el alcance de su
sistema de gestin.
La alta direccin debe definir y autorizar la poltica (ambiental

y/o SYSO) de la organizacin y asegurarse de que, dentro del
4.2 Poltica alcance definido en su sistema de gestin, sta
a) es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades, productos y servicios;
naturaleza y escala de los riesgos SYSO de la organizacin;
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b) incluye un compromiso de mejora continua y prevencin

de la contaminacin; con la prevencin de lesiones y
enfermedades y con la mejora continua en la gestin y
desempeo SYSO;
c) incluye un compromiso de cumplir como mnimo con los
requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la
organizacin suscriba (relacionados con sus aspectos
ambientales y/o peligros SYSO);
d) proporciona el marco de referencia para establecer y
revisar los objetivos y las metas ambientales y/o SYSO;
e) se documenta, implementa y mantiene.
f) se comunica a todas las personas que trabajan para la
organizacin o en nombre de ella; y
g) est a disposicin del pblico, partes interesadas;
h) se revisa peridicamente para asegurar que sigue siendo
pertinente y apropiada para la organizacin.
4.3.1 La organizacin debe establecer, implementar y mantener
uno o varios procedimientos para:
Aspectos a) identificar los aspectos ambintales de sus actividades
Ambientales productos y servicios que controlar y aquellos sobre los que
ISO 14001 pueda influir dentro del alcance definido de sistema de
gestin ambiental, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos
Identificaci o planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos
n de o modificados; y
peligros, b) determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener
valoracin impactos significativos sobre el medio ambiente (es decir,
de riesgos y aspectos ambientales significativos).
determinaci La organizacin debe documentar esta informacin y
n de mantenerla actualizada.
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controles La organizacin debe asegurarse de que los aspectos

OHSAS ambientales significativos se tengan en cuenta en el
18001 establecimiento, implementacin y mantenimiento de su
sistema de gestin ambiental.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener

un(os) procedimiento(s) para la continua identificacin de
peligros, valoracin de riesgos y determinacin de los
controles necesarios.
El (los) procedimiento(s) para la identificacin de peligros y la
valoracin de riesgos deben tener en cuenta:
a) actividades rutinarias y no rutinarias;
b) actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio
de trabajo (incluso contratistas y visitantes);
c) comportamiento, aptitudes y otros factores humanos;
d) los peligros identificados que se originan fuera del lugar de
trabajo con capacidad de afectar adversamente la salud y la
seguridad de las personas que estn bajo el control de la
organizacin en el lugar de trabajo;
e) los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo
por actividades relacionadas con el trabajo controladas por la
organizacin;
NOTA 1 Puede ser ms apropiado que estos peligros sean
evaluados como un aspecto ambiental.
f) Infraestructura, equipo y materiales en el lugar de trabajo,
ya sean suministrados por la organizacin o por otros;
g) Cambios realizados o propuestos en la organizacin, sus
actividades o los materiales;
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h) modificaciones al sistema de gestin de S y SO, incluidos los

cambios temporales y sus impactos sobre las operaciones,
procesos y actividades;
i) cualquier obligacin legal aplicable relacionada con la
valoracin del riesgo y la implementacin de los controles
necesarios (vase tambin la nota del numeral 3.12);
j) el diseo de reas de trabajo, procesos, instalaciones,
maquinaria/equipos, procedimientos de operacin y
organizacin del trabajo, incluida su adaptacin a las
aptitudes humanas.
La metodologa de la organizacin para la identificacin de
peligros y valoracin del riesgo debe:
a) definirse con respecto a su alcance, naturaleza y
oportunidad, para asegurar su carcter proactivo ms que
reactivo; y
b) prever los medios para la identificacin, priorizacin y
documentacin de los riesgos y la aplicacin de los controles,
segn sea apropiado.
Para la gestin del cambio, la organizacin debe identificar
los peligros y los riesgos de S y SO asociados con cambios en
la organizacin, el sistema de gestin de S y SO o sus
actividades, antes de introducir tales cambios.
La organizacin debe asegurar que los resultados de estas

valoraciones se consideran cuando se determinan los
controles.
Al determinar los controles o considerar cambios a los
controles existentes, se debe contemplar la reduccin de
riesgos de acuerdo con la siguiente jerarqua:
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a) eliminacin;
b) sustitucin;
c) controles de ingeniera;
d) sealizacin/advertencias o controles administrativos o
ambos;
e) equipo de proteccin personal.
La organizacin debe documentar y mantener actualizados
los resultados de la identificacin de peligros, valoracin de
riesgos, y de los controles determinados.
La organizacin se debe asegurar de que los riesgos de S y SO
y los controles determinados se tengan en cuenta cuando
establezca, implemente y mantenga su sistema de gestin de
S y SO.
uno o varios procedimientos para:
a) identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables
y otros requisitos que la organizacin suscriba relacionados
con sus aspectos ambientales y/o SYSO; y
b) para determinar cmo se aplican estos requisitos a sus
aspectos ambientales y/o SYSO.
4.3.2
La organizacin debe asegurarse de que estos requisitos
Requisitos
legales aplicables y otros requisitos que la organizacin
Legales
suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento,
implementacin y mantenimiento de su sistema de gestin
ambiental y/o SYSO.
La organizacin debe mantener esta informacin actualizada.

La organizacin debe comunicar la informacin pertinente
sobre requisitos legales y otros, a las personas que trabajan
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bajo el control de la organizacin, y a otras partes interesadas

pertinentes.
objetivos y metas ambientales y/o SYSO documentados, en
los niveles y funciones pertinentes dentro de la organizacin.
Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible
y deben ser coherentes con las polticas ambientales y/o
SYSO, incluidos los compromisos de prevencin de la
contaminacin, prevencin de lesiones y enfermedades, el
cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros
requisitos que la organizacin suscriba, y con la mejora
continua.
Cuando una organizacin establece y revisa sus objetivos y
4.3.3
metas, debe tener en cuenta los requisitos legales y otros
Objetivos,
requisitos que la organizacin suscriba, y. sus aspectos
metas y
ambientales significativos y/o riesgos SYSO. Adems, debe
programas
considerar sus opciones tecnolgicas y sus requisitos
financieros, operacionales y comerciales, as como las
opiniones de las partes interesadas.
uno o varios programas para alcanzar sus objetivos y metas.
Estos programas deben incluir:
a) la asignacin de responsabilidades para lograrlos objetivos
y metas en las funciones y niveles pertinentes de la
organizacin; y
b) los medios y plazos para lograrlos.
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El(los) programa(s) se debe(n) revisar a intervalos regulares y

planificados, y se debe(n) ajustar si es necesario, para
asegurar que los objetivos se logren.
La direccin debe asegurarse de la disponibilidad de recursos
esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar
el sistema de gestin ambiental y/o SYSO. Estos, incluyen los
recursos humanos y habilidades especializadas,
infraestructura de la organizacin, y los recursos financieros
y tecnolgicos.
Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben
definir, documentar y comunicar para facilitar una gestin
4.4.1
ambiental y/o SYSO eficaz.
Recursos,
La alta direccin de la organizacin debe designar uno o
funciones,
varios representantes de la direccin, quien,
responsabili
independientemente de otras responsabilidades, debe tener
dad y
definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para:
autoridad
a) asegurarse de que el sistema de gestin ambiental y/o
SYSO se establece, implementa y mantiene de acuerdo con
+ Rendicin
los requisitos de esta Norma Internacional;
de cuentas
b) informar a la alta direccin sobre el desempeo del sistema
OHSAS
de gestin ambiental y/o SYSO para su revisin, incluyendo
18001
las recomendaciones para la mejora.
La identidad del delegado de la alta direccin se debe

informar a todas las personas que trabajan bajo el control de
la organizacin.
Todos aquellas personas que tengan responsabilidad
gerencial deben demostrar su compromiso con la mejora
continua del desempeo en S y SO.
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La organizacin debe asegurar que las personas en el lugar de

trabajo asuman la responsabilidad por los aspectos de S y SO
sobre los que tienen control, incluido el cumplimiento de los
requisitos aplicables de S y SO de la organizacin.
La organizacin debe asegurarse de que cualquier persona

que realice tareas para ella o en su nombre, que
potencialmente pueda causar uno o varios impactos
ambientales significativos identificados por la organizacin,
que este bajo su control ejecutando tareas que pueden tener
impacto sobre la SYSO, sea competente tomando como base
una educacin, formacin o experiencia adecuados, y debe
mantener los registros asociados.
La organizacin debe identificar las necesidades de formacin
4.4.2
relacionadas con sus aspectos ambientales y su sistema de
Competenci
gestin ambiental, sus riesgos de SYSO y su sistema de gestin
a, formacin
SYSO. Debe proporcionar formacin o emprender otras
y toma de
acciones para satisfacer estas necesidades, evaluar la eficacia
conciencia
de la formacin o de las acciones tomadas y debe mantener
los registros asociados.
La organizacin debe establecer y mantener uno o varios
procedimientos para que sus empleados o las personas que
trabajan en su nombre tomen conciencia de:
a) la importancia de la conformidad con la poltica ambiental,
los procedimientos y requisitos del sistema de gestin
ambiental; las consecuencias de SYSO reales y potenciales, de
sus actividades laborales, su comportamiento, los beneficios
de SYSO obtenidos por un mejor desempeo personal.
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b) los aspectos ambientales significativos, los impactos

relacionados reales o potenciales asociados con su trabajo y
los beneficios ambientales de un mejor desempeo
personal;
c) sus funciones y responsabilidades en el logro de la
conformidad con los requisitos del sistema de gestin
ambiental y/o SYSO, la poltica y procedimientos SYSO,
incluidos los requisitos de preparacin y respuesta ante
emergencias y
d) las consecuencias potenciales de desviarse de los
procedimientos especificados.
Los procedimientos de formacin deben tener en cuenta los

diferentes niveles de:
a) Responsabilidad, capacidad, habilidades de lenguaje y
alfabetismo, y
b) Riesgo.
En relacin con sus aspectos ambientales, peligros SYSO y su
sistema de gestin ambiental y/o SYSO, la organizacin debe
establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
4.4.3
a) la comunicacin interna entre los diversos niveles y
Comunicaci
funciones de la organizacin;
n
b) recibir, documentar y responder a las comunicaciones
pertinentes de las partes interesadas externas.
b) la comunicacin con contratistas y otros visitantes al sitio
de trabajo.
c) recibir, documentar y responder a las comunicaciones
pertinentes de las partes interesadas externas.
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La organizacin debe decidir si comunica o no externamente

informacin acerca de sus aspectos ambientales significativos
y debe documentar su decisin. Si la decisin es comunicarla,
la organizacin debe establecer o implementar uno o varios
mtodos para realizar esta comunicacin externa.
un(os) procedimiento(s) para:
a) la participacin de los trabajadores en:
- la identificacin de peligros, valoracin de riesgos y
determinacin de controles;
- la investigacin de incidentes;
- el desarrollo y revisin de las polticas y objetivos de S y SO;
Participaci
- la consulta, en donde haya cambios que afectan su S y SO;
n y consulta
- la representacin en asuntos de S y SO;
OHSAS
Los trabajadores deben estar informados acerca de sus
18001
acuerdos de participacin, que incluyen saber quines son sus
representantes en asuntos de S y SO.
b) la consulta con los contratistas, en donde haya cambios que
afecten su S y SO.
La organizacin debe asegurar que las partes interesadas
externas pertinentes sean consultadas acerca de asuntos
relativos a S y SO, cuando sea apropiado.
La documentacin del sistema de gestin ambiental y/o SYSO
4.4.4 debe incluir:
Documentac a) la poltica, objetivos y metas ambientales y/o SYSO;
in b) la descripcin del alcance del sistema de gestin ambiental
y/o SYSO;
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b) la descripcin de los elementos principales del sistema de

gestin ambiental y/o SYSO y su interaccin, as como la
referencia a los documentos relacionados;
d) los documentos, incluyendo los registros requeridos en
esta Norma Internacional; y
e) los documentos, incluyendo los registros determinados por
la organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de
la planificacin, operacin y control de procesos relacionados
con sus aspectos ambientales significativos, gestin de
riesgos SYSO.
Los documentos requeridos por el sistema de gestin
ambiental y/o SYSO y por esta Norma Internacional se deben
controlar. Los registros son un tipo especial de documento y
se deben controlar de acuerdo con los requisitos
establecieren el apartado 4.5.4.
La organizacin debe establecer, implantar, y mantener uno
o varios procedimientos para:
a) aprobar los documentos con relacin a su adecuacin
4.4.5
antes de su emisin;
Control de
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario,
documentos
y aprobarlos nuevamente;
c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de
revisin actual de los documentos;
d) asegurarse de que las revisiones pertinentes de los
documentos aplicables estn disponibles en los puntos de
uso;
e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y
fcilmente identificables;
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f) asegurarse de que se identifican los documentos de origen

externo que la organizacin ha determinado que son
necesarios para la planificacin y operacin del sistema de
gestin ambiental y/o SYSO y se controla su distribucin; y
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos,
y aplicarles una identificacin adecuada en el caso de que se
mantengan por cualquier razn.
La organizacin debe identificar y planificar aquellas
operaciones y actividades que estn asociadas con los
aspectos ambientales significativos identificados, los peligros
identificados, de acuerdo con su poltica ambiental, objetivos
y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectan bajo
las condiciones especificadas mediante:
a) el establecimiento, implementacin y mantenimiento de

uno o varios procedimientos documentados para controlar
4.4.6
situaciones en las que su ausencia podra llevar a desviaciones
Control
de la poltica, los objetivos y metas ambientales; y
operacional
b) el establecimiento de criterios operacionales en los
procedimientos; y
c) el establecimiento, implementacin y mantenimiento de
procedimientos relacionados con aspectos ambientales
significativos identificados de los bienes y servicios utilizados
por la organizacin, y la comunicacin de los procedimientos
y requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo
contratistas.
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En donde la implementacin de los controles es necesaria

para gestionar los riesgos de SYSO. Debe incluir la gestin del
cambio.
Para aquellas operaciones y actividades, la organizacin debe

implementar y mantener:
a) los controles operacionales que sean aplicables a la
organizacin y a sus actividades; la organizacin debe
integrar estos controles operacionales a su sistema general de
S y SO;
b) los controles relacionados con mercancas, equipos y
servicios comprados;
c) los controles relacionados con contratistas y visitantes en el
lugar de trabajo;
d) procedimientos documentados para cubrir situaciones en
las que su ausencia podra conducir a desviaciones de la
poltica y objetivos de S y SO;
e) los criterios de operacin estipulados, en donde su ausencia
podra conducir a desviaciones de la poltica y objetivos de S y
SO.
uno o varios procedimientos para identificar situaciones
4.4.7
potenciales de emergencia y accidentes potenciales que
Preparacin
pueden tener impactos en el medio ambiente, en las
y respuesta
personas y cmo responder ante ellos.
ante
La organizacin debe responder ante situaciones de
emergencias
emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar los
impactos ambientales y SYSO adversos asociados.
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Al planificar su respuesta ante emergencias, la organizacin

debe tener en cuenta las necesidades de las partes
interesadas pertinentes, por ejemplo, los servicios de
emergencia y los vecinos.
La organizacin debe revisar peridicamente, y modificar

cuando sea necesario sus procedimientos de preparacin y
respuesta ante emergencias, en particular despus de que
ocurran accidentes o situaciones de emergencia, realizar
pruebas peridicas.
La organizacin tambin debe realizar pruebas peridicas de
tales procedimientos, cuando sea factible, involucrando las
partes interesadas pertinentes cuando se apropiado.
uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y
medir de forma regular las caractersticas fundamentales de
sus operaciones que pueden tener un impacto significativo en
el medio ambiente, el desempeo SYSO.
Los procedimientos deben incluir la documentacin de la
4.5.1 informacin para hacer el seguimiento del desempeo, de los
Seguimiento controles operacionales aplicables y de la conformidad con
y medicin los objetivos y metas ambientales de la organizacin.
La organizacin debe asegurarse, establecer y mantener
procedimientos de que los equipos de seguimiento y
medicin se utilicen y mantengan calibrados o verificados, y
se deben conservar los registros asociados.
Esto(s) procedimiento(s) deben prever:

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- medidas cuantitativas y cualitativas apropiadas a las

necesidades de la organizacin;
- seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S
y SO de la organizacin;
- seguimiento a la eficacia de los controles (tanto para salud
como para seguridad);
- medidas proactivas de desempeo con las que se haga
seguimiento a la conformidad con el (los) programa(s),
controles y criterios operacionales de gestin de S y SO;
- medidas reactivas de desempeo para seguimiento de
enfermedades, incidentes (incluidos los accidentes y casi-
accidentes) y otras evidencias histricas de desempeo
deficiente en S y SO;
- registro suficiente de los datos y los resultados de
seguimiento y medicin para facilitar el anlisis posterior de
las acciones correctivas y preventivas.
4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento
legal, la organizacin debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para evaluar
peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales
4.5.2
aplicables.
Evaluacin
La organizacin debe mantener los registros de los resultados
del
de las evaluaciones peridicas.
cumplimient
4.5.2.2 La organizacin debe evaluar el cumplimiento con
o legal
otros requisitos que suscriba, La organizacin puede
combinar esta evaluacin con la evaluacin del cumplimiento
legal mencionada en el apartado 4.5-2.1. o establecer uno o
varios procedimientos separados.
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La organizacin debe mantener los registros de los resultados

de las evaluaciones peridicas.
un(os) procedimiento(s) para registrar, investigar y analizar
incidentes, con el fin de:
a) determinar las deficiencias de S y SO que no son evidentes,
y otros factores que podran causar o contribuir a que ocurran
incidentes;
4.5.3.1
b) identificar la necesidad de accin correctiva;
Investigaci
c) identificar las oportunidades de accin preventiva;
n de
d) identificar las oportunidades de mejora continua;
incidentes
e) comunicar el resultado de estas investigaciones;
para OHSAS
Las investigaciones se deben llevar a cabo de manera
18001
oportuna.
Cualquier necesidad identificada de acciones correctivas u
oportunidades de acciones preventivas se debe abordar de
acuerdo con las partes pertinentes del numeral 4.5.3.2.
Los resultados de las investigaciones de incidentes se deben
documentar y mantener.
La organizacin debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para tratar las no
4.5.3 No conformidades reales y potenciales y tomar acciones
conformidad correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos
, accin deben definir requisitos para:
Correctiva y a) la identificacin y correccin de las no conformidades
Preventiva y tomar las acciones para mitigar sus impactos
ambientales, consecuencias SYSO;
b) la investigacin de las no conformidades,
determinando sus causas y tomando las acciones con el
fin de prevenir que vuelvan a ocurrir.
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c) la evaluacin de la necesidad de acciones para

prevenir las no conformidades y la implementacin de
las acciones apropiadas definidas para prevenir su
ocurrencia;
d) el registro de los resultados de las acciones
preventivas y acciones correctivas tomadas; y
e) la revisin de la eficacia de las acciones preventivas
y acciones correctivas tomadas.
Las acciones tomadas deben ser apropiadas en relacin

a la magnitud de los problemas e impactos ambientales
encontrados.
Cuando la accin correctiva y la accin preventiva

identifican peligros nuevos o que han cambiado, o la
necesidad de controles nuevos o modificados, el
procedimiento debe exigir que las acciones propuestas
sean revisadas a travs del proceso de valoracin del
riesgo antes de su implementacin.
Cualquier accin correctiva o preventiva tomada para

eliminar las causas de las no conformidades reales o
potenciales debe ser apropiada a las magnitud de los
problemas, y proporcional al(los) riesgo(s) de S y SO
encontrado(s).
La organizacin debe asegurarse de que cualquier

cambio necesario se incorpore a la documentacin del
sistema de gestin ambiental y/o SYSO.
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La organizacin debe establecer y mantener los registros que

sean necesarios, para demostrar la conformidad con los
requisitos de su sistema de gestin ambiental y/o SYSO y de
esta Norma Internacional, y para demostrar los resultados
4.5.4 logrados.
Control de La organizacin debe establecer, implementar y mantener
registros uno o varios procedimientos para la identificacin, el
almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de
retencin y la disposicin de los registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables
y trazables.
La organizacin debe asegurarse de que las auditoras
internas del sistema de gestin ambiental y/o SYSO se
realizan en intervalos planificados para:
a) determinar si el sistema de gestin ambiental y/o SYSO:
1) es conforme con las disposiciones planificadas para la
gestin ambiental y/o SYSO, incluidos los requisitos de esta
Norma Internacional; y
4.5.5 2) se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y
Auditora 3) es eficaz para cumplir con la poltica y objetivos de la
interna organizacin;
b) proporcionan informacin a la direccin sobre los
resultados de las auditoras.
La organizacin debe planificar, establecer, implementar y

mantener programas de auditoria, teniendo en cuenta la
importancia ambiental de las operaciones implicadas y los
resultados de las auditorias previas; con base en los
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resultados de las valoraciones del riesgo de las actividades de

la organizacin, y en los resultados de las auditoras previas.
Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos de auditoria que traten sobre:
- las responsabilidades y los requisitos para planificar y
realizar las auditorias, informar sobre los resultados y
mantener los registros asociados;
- la determinacin de los criterios de auditoria, su alcance,
frecuencia y mtodos
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias
debe asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de
auditora.
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin ambiental
y/o SYSO de la organizacin, a intervalos planificados, para
asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia
continuas. Estas revisiones deben incluir la evaluacin de
oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios
en el sistema de gestin ambiental y/o SYSO, los objetivos y
las metas ambientales y/o SYSO. Se deben conservar los
4.6 Revisin registros de las revisiones por la direccin.
por la Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin
direccin deben incluir:
a) los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de
cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que
la organizacin suscriba;
b) las comunicaciones de las partes interesadas externas
incluidas las quejas;
c) el desempeo ambiental y/o SYSO de la organizacin;
d) el grado de cumplimiento de los objetivos y metas
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e) el estado de las acciones correctivas y preventivas;

investigaciones de incidentes,
f) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones
previas llevadas a cabo por la direccin;
g) los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin
de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con
sus aspectos ambientales y/o SYSO; y
h) las recomendaciones para la mejora.
Los resultados de las revisiones por la direccin deben incluir

todas las decisiones y acciones tomadas relacionadas con
posibles cambios en la poltica ambiental y/o SYSO, objetivos,
metas y otros elementos del sistema de gestin ambiental y/o
SYSO, coherentes con el compromiso de mejora continua;
desempeo SYSO; recursos y otros elementos del sistema de
gestin SYSO.
Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin deben

estar disponibles para comunicacin y consulta (4.4.3).
Revisin de los requisitos legales, reglamentarios y
contractuales del auditado.
Verificacin uso de la marca QLCT.
Nota: el texto subrayado y en cursiva aplica nicamente a los sistemas de gestin SYSO.
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La alta direccin debe definir y autorizar la poltica (ambiental

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b) incluye un compromiso de mejora continua y prevencin

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controles La organizacin debe asegurarse de que los aspectos

La organizacin debe establecer, implementar y mantener

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h) modificaciones al sistema de gestin de S y SO, incluidos los

La organizacin debe asegurar que los resultados de estas

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La organizacin debe mantener esta informacin actualizada.

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bajo el control de la organizacin, y a otras partes interesadas

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El(los) programa(s) se debe(n) revisar a intervalos regulares y

La identidad del delegado de la alta direccin se debe

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La organizacin debe asegurar que las personas en el lugar de

La organizacin debe asegurarse de que cualquier persona

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b) los aspectos ambientales significativos, los impactos

Los procedimientos de formacin deben tener en cuenta los

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La organizacin debe decidir si comunica o no externamente

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b) la descripcin de los elementos principales del sistema de

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f) asegurarse de que se identifican los documentos de origen

a) el establecimiento, implementacin y mantenimiento de

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En donde la implementacin de los controles es necesaria

Para aquellas operaciones y actividades, la organizacin debe

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Al planificar su respuesta ante emergencias, la organizacin

La organizacin debe revisar peridicamente, y modificar

Esto(s) procedimiento(s) deben prever:

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- medidas cuantitativas y cualitativas apropiadas a las

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La organizacin debe mantener los registros de los resultados

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c) la evaluacin de la necesidad de acciones para

Las acciones tomadas deben ser apropiadas en relacin