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1er PROGRAMA DE AUDITORAS INTERNAS

Cdigo: ANUBYS-01 Fecha: junio 2017 Revisin: 0.0 Pgina: 1 de 5

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1er PROGRAMA DE AUDITORAS INTERNAS
Generalidades del programa
Distribuidas durante todo el
Programa No. 1 Duracin: No. de Auditoras 4
ao 2016, ver cronograma
Objetivos: Vigilar, Mantener y Mejorar permanentemente el sistema de calidad y sus
procesos.
Objetivos de un programa de auditora:
contribuir con la mejora del sistema de gestin y su desempeo;
obtener y mantener confianza en la capacidad de un proveedor;

Alcance: Aplica a todos los procesos dentro del alcance del Sistema de Gestin de
Calidad, as como todos los niveles y gerencias de la organizacin.
Tipo de Segn su forma Segn su alcance
auditoras: nicas:
X
Internas o de primera
X
parte:
Combinadas: Externas o de
segunda parte:
Conjuntas: Externas de
certificacin o de
tercera parte:

Especificaciones del programa de auditoras

Procedimiento del programa de auditora:
Conforme al procedimiento documentado ANUBYS-01 Procedimiento para realizar
auditoras internas a los procesos, Revisin 0.0

Criterios de auditora:
Se especifican en el Cronograma de auditoras internas de este documento en la
columna Criterios; para cada auditora los detalles se especifican en el Anexo 2:
Formato Plan de Auditora.

Mtodos de auditora:
En fase de planificacin
En sitio sin interaccin humana
Observacin del trabajo realizado.
Visita a espacios de trabajo.
Completar listas de verificacin.
Muestreo

En fase de realizacin
En sitio con interaccin humana
Conducir entrevistas.
Completar listas de verificacin y cuestionarios con la participacin del auditado.
Revisin documental con participacin del auditado.
Muestreo.

El equipo auditor, auditado, observadores y expertos tcnicos se sujetarn a los procesos

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1er PROGRAMA DE AUDITORAS INTERNAS
para manejo de confidencialidad, seguridad de la informacin, salud y seguridad
definidos por TALLER DE SOLDADURA Y MECANICA AREA DICEL

Equipos de auditores internos

La seleccin, formacin, evaluacin y mejora de las competencias de los auditores

internos de TALLER DE SOLDADURA Y MECANICA AREA DICEL se llevara a cabo
tal y como lo especfica el mtodo documentado ANUBYS-01

Equipos de auditores disponibles para el presente programa.

Equipo A
Auditor Lder del equipo:
1. JESUS EMANUEL VAZQUEZ MACIAS
Auditor(es)
1. MIRIAM YURIDIA GONZALEZ GAONA

Experto Tcnico (s):

1. ARTURO MEZA MARTINEZ
2. JOSE MIGUEL MESTA SILVA

Observador(es):
1. ALFREDO ROMERO ESPINOZA

Cronograma de auditoras internas

Mes
No. Requisitos/Proceso/Actividad Criterios Equipo
auditor 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1 SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD ISO 9001:2015 Equipo A
2 MANUFACTURA (PMA) ISO 9001:2015 (8.5) Equipo A
3 MTTO. CORRECTIVO Y PREVENTIVO DE LOS EQUIPO ISO 9001:2015 (8.5) Equipo A
(PMP)
4 CONTROL DE EQUIPO DE INSP., MEDICIN Y PBA. (PCE) ISO 9001:2015 Equipo A
(7.1.5)

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Riesgos del programa

Impacto
Probabilidad Alto Mediano Bajo
Alta ALTA MEDIANA BAJA
Mediana ALTA MEDIANA BAJA
Baja ALTA MEDIANA BAJA
Calificacin
Riesgos Probabilidad Impacto Accin para mitigar riesgo
del riesgo
Riesgos de planeacin
Fallar al establecer objetivos Mediana Mediana
de la auditora pertinentes y al
determinar el alcance del
programa auditora.

Riesgos de recursos
Permitir un tiempo Alto Alto
insuficiente para desarrollar el
programa de auditora o llevar
a cabo una auditora.

Riesgos de seleccin del equipo auditor

El equipo no tiene la Mediana Mediana
competencia colectiva para
llevar a cabo auditoras de
manera eficaz.

Riesgos de implementacin
La comunicacin ineficaz del Baja Baja
programa de auditora.

Riesgos de los registros y su control

Fallar al proteger Mediana Mediana
adecuadamente los registros
de la auditora para demostrar
la eficacia del programa de
auditora.

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Riesgos del monitoreo, revisin y mejora del programa de auditora

El seguimiento Alta Alta
ineficaz de los
resultados del
programa de
auditora.

* Ver norma ISO 19011:2011, 5.3.4 Identificar y evaluar los riesgos del programa
de auditora.

Recursos del programa

El objetivo de determinar los recursos del programa anual de auditoras internas

es clarificar qu recursos se necesitan y qu costos tendr.

Con quin
No. Recurso Tipo Presupuesto
gestionarlo
1 Norma ISO 19011:2011 Formativo Lder de compras $ 99 usd
2 Curso de capacitacin auditor interno Formativo Lder de capacitacin $ 1667 usd
3 Curso de capacitacin auditor lder Formativo Lder de capacitacin $ 790 usd
4 Auditoras externas de seguimiento SGC Lder de compras $ 3400 usd

1. Revisin y aprobacin

ELABOR REVIS APROB

[Nombre] [Nombre] [Nombre]
[Puesto laboral] [Puesto laboral] [Puesto laboral]
[Organizacin] [Organizacin] [Organizacin]
[Fecha de elaboracin] [Fecha de revisin] [Fecha de aprobacin]

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