Monografia Final Colaboracion Eficaz

UNIVERSIDAD NACIONAL JORGE BASADRE GROHMANN
FACULTAD DE CIENCIAS JURDICAS Y EMPRESARIALES
ESCUELA DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS
PROCESO DE COLABORACION EFICAZ
INTEGRANTES:
TORRES HUARACHI, Estrella del Rosal 2014-127023

CORDOVA RAMOS, Miriam 2014-127025
CONDORI CHURA, Gino Fernando 2014-127030
SONCCO ARCE, Diana Elizabeth 2014-127020
VALDEZ TARQUI, Marisol Julia 2014 -127029
CHOQUE AQUINO, Miguel ngel 2014-127021
FLORES FLORES, Martin ngel 2014-127027
GRUPO N : 4
CURSO : Derecho Procesal Penal

Universidad Nacional Jorge Basadre Grohmann
Tema: Colaboracin Eficaz
Facultad de Ciencias Jurdicas y Empresariales
EAP de Derecho y Ciencias Polticas
Dedicatoria
A nuestros padres que son nuestro apoyo

incondicional, que da a da luchan ante las adversidades para que nosotros
podamos lograr nuestros objetivos trazados
2
Agradecimiento
Se agradece a todas las personas que apoyaron al logro de este trabajo, a su

esfuerzo, dedicacin y empeo diario
3
INTRODUCCIN
En el presente trabajo se desarrollar el tema referente al procedimiento especial de

Colaboracin Eficaz, para ello se har un estudio del contenido de las disposiciones
normativas que establece el Decreto Legislativo N 1301 y lo estipulado en el Nuevo
Cdigo Procesal Penal, extrayendo de cada uno de ellos: definiciones, caractersticas y
mtodos, a fin de obtener un conocimiento ms amplio y profundo sobre el tema.
Se presenta como objetivo, un fin acadmico que permita el manejo y el conocimiento

de ambos cuerpos normativos, que han sido elaboradas como producto del estudio y
anlisis de la coyuntura delictiva que atraviesa el pas.
A continuacin se detallar en forma general la estructura del presente trabajo:
El Captulo I:Aspectos Generales donde se detallara conceptos vinculados a la materia

penal, que constituyen las premisas base para abarcar el tema a desarrollar.
En el Captulo II El colaborador se desarrollar qu requisitos debe de cumplir aquella

persona que decida someterse al procedimiento especial de colaboracin eficaz,
asimismo se ver las caractersticas que definen a un colaborador arrepentido.
El Captulo III: Informacin brindada por el colaborador comprende los requisitos que
debe de cumplir la informacin que brinda el colaborador, esta debe tener relevancia y
debe servir para la desarticulacin de la asociacin criminal y la imputacin de todos los
responsables del ilcito penal. El Captulo IV: Fases del proceso de colaboracin,
contiene la fase de iniciacin y fase de corroboracin fiscal; adems de otros aspectos
como el plazo que dura la corroboracin de la informacin y el convenio preparatorio.
El Captulo V: Fase eventual, toma como referencia lo estipulado en el artculo 480 del
CPP, que norma el supuesto en que el fiscal solicitar al juez que otorg el beneficio
premial su revocatoria.
Esperando se tenga una percepcin clara y didctica del tema, en la parte final se
brindarn las conclusiones a las que se ha llegado a fin de proporcionar un aporte crtico
y acadmico.
4
CAPITULO I
ASPECTOS GENERALES
1. EL PROCEDIMIENTO DE COLABORACIN EFICAZ
En los ltimos aos se han introducido mecanismos legales no convencionales

destinados a enfrentar, principalmente, el fenmeno de la criminalidad
organizada dentro del marco de una justicia penal eficiente.
Precisamente, uno de estos mecanismos no convencionales es el procedimiento

de colaboracin eficaz, que responde a los fines de oportunidad y bsqueda de
elementos de prueba, en el esclarecimiento de los hechos delictivos, mediante
el acuerdo entre el colaborador (imputado, acusado o sentenciado) y a la
autoridad que tiene a su cargo la investigacin. La colaboracin eficaz se ha
construido en torno al arrepentimiento, denominacin que se utiliza para
designar el acto de reconocer ante la autoridad los hechos delictivos, en lo que
ha participado proporcionando informacin oportuna o atena las consecuencias
nocivas o peligrosas, del delito o en el que ha participado o del que tiene
conocimiento. As como tambin, aportando informacin o pruebas relevantes
para investigar y sancionar esos actos delictivos. Es precisamente por la
conducta observada y en funcin de la importancia de la informacin
proporcionada es que se le otorga a este sujeto un determinado premio o
recompensa1.
Ahora bien, la incorporacin y el mantenimiento del arrepentimiento no ha

estado excepto de cuestionamientos por las distorsiones que introduce el
sistema penal y procesal penal, con el consiguiente afectacin a los principios a
1
Al respecto GRANADOS PEREZ, seala que mediante el arrepentiemiento se pretende compensar la
conducta del autor que con posteriodad al hecho realiza actos o proporciona informaciones que
demuestran un reconocimiento de la vigencia de la norma infringida por el delito. GRANADOS PEREZ,
Cuadenos del Derecho Judicial, p, 95.
5
los que se sustentan; as como tambin por las dificultades que se presenten a
tener que brindarse a los beneficiados y sus familiares.
En un inicio, este mecanismo se introdujo como parte de la legislacin de

excepcin o emergencia, comulgada para frenar la expansin de la actividad
delictiva, grupos terroristas2 y, posteriormente, se ha extendido otras formas de
criminalidad organizada.
Lo sealado, efectivamente, encuentra reflejo en el Per, como al haberse
introducido la Colaboracin Eficaz, en un inicio, como parte de la legislacin
antiterrorista. Luego su procedencia fue ampliada a otros delitos a travs de las
leyes especiales, hasta la fecha con el Decreto Legislativo N 331.
1.1. Antecedentes
El procedimiento de colaboracin eficaz tiene sus antecedentes en el plea

barbainig del sistema jurdico norteamericano, que permite al imputado
que testifica en contra de los dems co-imputados una reduccin de la
condena. Tambin encontramos referencia a la regulacin de la
colaboracin eficaz en el procedimiento para los denominados
collaboratori della giustizia o pentiti, del Derecho Italiano institucin
que se introdujo en la dcada de los 70 para luchar con el fenmeno
terrorista y tambin con la ley colombiana N 81 de 1993.
En la legislacin nacional, este procedimiento tiene sus antecedentes en

la institucin del arrepentimiento, introducido por primera vez con la Ley
N 24651 de marzo de 1987.Sin embargo sostiene lo contrario Cesar San
Martin Castro que la primera modalidad de colaboracin eficaz se
introdujo en el Peru en el ao 1992 con la Ley N 25582, el que
posteriomente se amplio su mbito con el Nuevo Codigo Procesal Penal3.
2
Esta legislacin de emergencia aparecion en Italia, Alemania y Espaa en los aos 80, puede verse
respecto, QUINTANAR DIAZ, La Justicia Penal y los Denominados Arrepentidos, pp. 74-221. En el Peru
tambin se introdujo en la dcada de los 80, ver al respecto, PEA CABRERA, Traicion a la Patria y
Terorrismo, pp. 217 y 218.
3
SAN MARTIN CASTRO, Derecho Procesal Penal, p. 870.
6
A travs de la Ley N 24651 se incorporan eximentes y atenuenates para

los imputados por delitos contra la tranquilidad publica y abandonen la
actividad delictiva y colaboren con la justicia. Esta disposicin fie
derogada por la leu N 25103, de octubre de 1989, que regulo de manera
autnoma el arrepentimiento en los delitos de terrorismo.
Posteriomente se expedio la Ley de Arrepentiento para los arrepentidos

en los delitos de terrorismo, mediante decreto ley N 25499 en mayo de
1992, y su reglamente, mediente decreto supremo N 015-93-JUS, en
mayo de 1993. Asimismo mediante le Ley N 26220, de agosto de 1993
se amplio del alcance de esta ley a los delitos de traicin a la patria, esta
legislacin estuvo vigente hasta 1994 conforme a lo dispuso la Ley N
26345.
Despus de haberse emitido la sentencia del tribunal constitucional que

declaro inconstitucional gran parte de la legislacin sobre terrorismo (Exp.
N 010-2002-AI/TC), se incorporo la Ley N 27378 el procedimiento de
colaboracin eficaz para los delitos de terrorismo, mediante Decreto
Legislativo N 925, de febrero de 2003.
Ademas de la citada legislacin sobre terrorismo, en diciembre de 1991
se expidi la Ley N 25384 que regulo la exencion y reduccin de pena
para los participes de algunos delitos contra la administracin publica que
proporcionaran informacion eficaz respecto a esos delitos. En junio de
19992 entro en vigencia el decreto ley N 25582 que regula la exclusin
de pena para los imputados por cualquier delito, a excepcin de los
terrorismo, trafico ilcito de drogas que proporcionaran informacion
oportuna y significativa sobre hechos delictivos en agravio del estado.
En materia tributaria se expidi la ley de exclusin o reduccin de pena

por colaboracin con la justicia, mediante D.Leg. N 815, de abril de 1996.
En materia de trfico ilcito de drogas se regul la exencin o remi-sin de
penas, en el D.Leg. N 824, de abril de 1996. En materia de atentados
contra el sistema crediticio se regul la exencin o reduccin de pena por
7
colaboracin, en el artculo 212 del CP, (texto introducido por la octava

disposicin final de la Ley N 27146, de 24 de junio de 1999). Finalmente,
en materia de terrorismo agravado (D.Leg. N 895) y delitos agravados
(D.Leg. N 896), se expidi la ley de colaboracin eficaz, mediante D.Leg.
N 901, de mayo de 1998. Esta ltima disposicin qued derogada al
declarar el Tribunal Constitucional la inconstitucionalidad de los delitos de
terrorismo agravado (Exp. N 005-2001-AI/TC) y al entrar en vigencia la
Ley N 27378, quedaron comprendidas en ella los delitos agravados
previstos en el D.Leg. N 896, y el D.Leg. N 824 en el extremo de la
colaboracin eficaz.
A partir del 1 de julio de 2014, nuestro ordenamiento ha reunido to-das las

disposiciones antes sealadas en un solo cuerpo normativo, que es el
Cdigo Procesal Penal de 2004, como consecuencia de la promulgacin
de la Ley N 30077 el 20 de agosto de 2013, en cuya primera disposicin
complementaria y transitoria se dispuso adelantar la vigencia del Cdigo
para todos los delitos previstos en el artculo 3 cometidos por integrantes
de una organizacin criminal, personas vinculadas a ella o que actan por
encargo de la misma.
Dicho esto, en la actualidad la colaboracin eficaz est regulada por los

artculos 472-481 CPP de 2004, Ley N 30077 y por el artculo 212 del
Cdigo Penal, en materia de atentados contra el sistema crediticio.
1.2. Definicin
La colaboracin eficaz es un mecanismo de negociacin penal, que

consiste, fundamentalmente, en el desarrollo de una actividad comisiva 4 -
tendiente a aportar informacin a la autoridad en relacin con:
4
VALLE MUUZ/FERNANDEZ PALMA,en Comentarios a la parte especial del Derecho Penal, 4ed. P.
1036.
8
Evitacin de la produccin del delito

La evitacin o atenuacin de las consecuencias del delito ya
consumado; y/o
El acopio de los elementos de conviccin necesarios para alcanzar
cualquiera de los fines anteriores o garantizar la represin del delito
a cambio de un determinado beneficio dentro de los legalmente
establecidos.
1.2.1. Proceso especial
2.1.1 Es un proceso especial, con normatividad propia. Tiene tres

etapas principales: de conversaciones previas y entrega de
informacin, de corroboracin de la misma por el fiscal y de
aprobacin judicial (con sentencia) o desaprobacin. En otras
palabras como refiere San Martin Castro El proceso de
colaboracin eficaz es un proceso especial, por tanto no es
incidente a un proceso comn. Este proceso tiene cuatro fases 1)
iniciacin 2) corroboracin 3) celebracin del acuerdo y 4) Control
y decisin jurisdiccional. Las tres primeras a cargo del Ministerio
Pblico y de las partes. La cuarta fase est a cargo del juez. Es de
precisar que existen dos fases ms pero estn son eventuales la
impugnacin y la revocacin.
2.1.2. Naturalmente, la informacin o pruebas proporcionadas

deben ser oportunas y eficaces. No se requiere que la colaboracin
se cierre judicialmente para que la informacin y las pruebas
puedan ser utilizadas. En caso contrario, no sera oportuno ni eficaz
y s tardo. El paso necesario radica en la verificacin y la
inmediatez de las acciones propias que la fiscala requerir al juez.
La experiencia judicial juega un rol importante y se utiliz mucho

en las investigaciones contra Vladimiro Montesinos y personas
vinculadas a l. Este instrumento involucra un trabajo reservado,
9
acuerdos previos, verificaciones, polica especializada,

procuradura de alto nivel, aprobaciones judiciales y resultadas
relevantes.
En el pasado, se cont con una colaboradora muy efectiva (que se

hizo luego conocida). Tambin se permiti la captura de un
empresario conocido por la polica como Gordo escondido en una
clnica privada. Otro colaborador, como muestra de su buena
voluntad, devolvi algunos millones de dlares, pero no logr
beneficios al tratarse de un jefe (Antes del DL. 1301). El subsistema
anticorrupcin se prestigi.
Pero no aprendimos la leccin. Ahora investigamos otros casos
graves que colocan a ex altos funcionarios en el foco de la
corrupcin internacional.
La corrupcin se incardina en todos los delitos y comprende a

estamentos pblicos y privados, incluyendo a polticos, algunos de
los cuales podran sentir obvia preocupacin. Entonces, por qu
no acudir a la colaboracin eficaz? Por qu el agente que est
en la crcel, o que podra estarlo pronto, pasara el resto de su vida
privado de la libertad, sin familia, sin trabajo, sin nombre y sin nada,
si puede lograr beneficios colaborando con la justicia? Por qu
dejara que el corrupto siga sindolo mientras l est en la crcel?
Depende del colaborador.
El fiscal dirige el proceso y toma decisiones. Es errneo afirmar que

todo gira alrededor del colaborador, el que piensa as desconoce y
especula. El colaborador y su defensor saben muy bien a lo que se
comprometen y tambin que la decisin final del acuerdo al que
lleguen corresponde al juez.
Este proceso va en paralelo al principal. Aprobado el primero, no

contina el segundo. Las conversaciones y acuerdos solo
10
comprenden la esfera penal. Ahora los jefes y cabecillas tambin

se pueden beneficiar, y puede comprender casos que investigan
otros fiscales.
El acuerdo sobre los delitos y la pena lo realiza el imputado y su
defensa con el fiscal. Asimismo, la reparacin civil se acuerda con
la parte agraviada, y pasa por el control judicial en audiencia
especial. Aprobada y dictada la sentencia, los efectos beneficiarios
son inmediatos. El colaborador est obligado a cumplir las reglas
impuestas y declarar cada vez que sea citado, bajo apercibimiento
de revocarse el beneficio.
1.3. Naturaleza Juridica
La colaboracin eficaz es un procedimiento especial, puesto que presenta

particularidades en su objeto, tanto en su inicio, desarrollo y forma de
conclusin.
Asi pues, mediante este procedimiento basado en el principio de
consenso el fiscal e imputado llegan a un acuerdo sobre los beneficios
que le van a ser otorgados al segundo en funcin de la relevancia de la
informacion proporcionada en la investigacin de un hecho delictivo, el
mismo que debe ser aprobado posteriormente por el Juez en su
sentencia.
Tanto procedimiento especial, la regulacin de la colaboracin eficaz no

supone un reocnocimiento directo de un derecho a favor del imputado, a
travs del cual este puede exigir su incoacin. Por el contrario, en la
colaboracin eficaz subyacen diversos criterios de oportunidad, a travs
de los cuales el Estado puede decidir si prescinde de la persecucin penal
o de la ejecucin penal, o modera esta ultima respecto del colaborador, a
11
cambio de que este ultimo brinde informacion til para esclarecer los
hechos materia de investigacin5.
En tal sentido, CAFFERATA NORES6, destaca que la colaboracin eficaz

constituye un instrumento del Estado para obtener que los miembros de
las organizaciones delictivas colaboren en la captura y juzgamiento de los
lderes de tales organizaciones y lograr el desbaratamiento de stas, y no
al revs, es decir, permitiendo que los cabecillas puedan obtener para s
estos beneficios.
1.4. Principios que rigen el procedimiento de colaboracin eficaz
La colaboracin eficaz se rige por determinados principios, tales como:
a) Principio de eficacia
Conforme a este principio, la informacin o los elementos de

prueba proporcionados deben ser de tal magnitud que resulten
realmente tiles para la investigacin y posterior sancin de hechos
delictivos. Adems, la colaboracin proporcionada debe adicionar
nuevos elementos a la investigacin para tener alguna eficacia, de
lo contrario, como seala SINTURA VARELA7, "Si los hechos que
se delatan ya estn establecidos procesalmente, el simple hecho
de corroborarlos no permitira alcanzar un beneficio".
5
Asi lo entiende el cdigo procesal penal modelo para Iberoamerica, en el que, luego de explicar que Los
criterios de oportunidad debe ser fijados por la ley penal, pues representan soluciones normativas
materiales para el ejrecicio de la persecucin penal (), se seala que un criterio de oportunidad se
presenta cuando () para evitar la consumacin de un hecho o para facilitar su persecucin penal,
resultare ideoneo prescindir de la persecucin de otro hecho o de una contribucin al mismo hecho, o
limitar la pretensin punitiva a una pena o calificacin mas leve de la efectivamente corresponde. En este
ultimo caso, no proceder la clausura del procedimiento. Esta disposicin no ser aplicanle a hechos
cometidos por funcionarios pblicos en ejercicio de su cargo.
6
CAFFERATA NORES, Cuestiones actuales sobre el proceso penal, p. 175.
7
SINTURA VARELA, Concesin de beneficios por colaboracin eficaz con la justicia, p. 44.
12
As pues, deben permitir, conjunta o alternativamente, alcanzar

algunos de estos fines: 1. Evitar la consumacin, la continuidad o
la permanencia del delito; 2. Disminuir las consecuencias nocivas
de delitos ya cometidos o en curso; 3. Impedir la realizacin de
nuevas acciones delictivas; 4. Conocer las circunstancias en que
se planific o ejecut el delito; 5. Determinar los medios que fueron
empleados; 6. Identificar a todos los sujetos que hayan intervenido
en el delito; 7. Encontrar los efectos, ganancias o bienes
apropiados en la comisin del delito, entre otros.
b) Principio de proporcionalidad
Conforme a este principio, el beneficio que se otorgue debe

guardar una relacin de simetra con el grado de colaboracin
prestado. Se trata de aplicar un criterio de justicia conmutativa,
segn el cual se requiere equidad entre la informacin que se
entrega y el beneficio que, a cambio, recibe el colaborador8.
Siendo ello as, una muy eficaz colaboracin con la justicia puede
derivar en la atenuacin o incluso - pese a los serios
cuestionamientos sobre su legitimidad9 - en la exencin de pena.
De otro lado, el respeto a este principio importa tambin, como

destaca CANCINO10, que no se otorguen los mismos beneficios a
un sindicado por delito de terrorismo, genocidio, narcotrfico, que
a quien resulte sindicado por tenencia ilegal de armas.
c) Principio de oportunidad
8
En igual sentido, SINTURA VARELA, Concesin de beneficios por colaboracin eficaz con la justicia, p. 45.
9
Al respecto, San Martn Castro seala que esta exencin de pena resulta inadmisible por violar la justicia conmutativa, pues
importara la concesin de un derecho de gracia otorgado ilegtimamente al Poder Judicial. SAN MARTN CASTRO, Ius Et Veritas,
1995/10, p. 91.
10
CANCINO, Principales problemas de la justicia penal, p. 40.
13
Se refiere bsicamente a la oportunidad o momento en que debe

prestarse la colaboracin, a efectos de otorgar el correspondiente
beneficio.
Al respecto se seala que esta colaboracin debe ser prestada en

forma oportuna, de manera que puedan cumplirse los fines u objetivos
de esta institucin, es decir, que la informacin o los medios de prueba
ofrecidos sean an trascendentes o de particular importancia o utilidad
para la investigacin.
Por otro lado, se establece que la oportunidad para brindar la

informacin o los elementos de prueba ofrecidos, as como para
solicitar los beneficios por colaboracin es durante el proceso de
colaboracin eficaz, no en otro momento. En tales casos, como
seala SNCHEZ VELARDE11, si se ha prestado informacin
importante dentro del proceso penal y posteriormente se solicita
acogerse a los beneficios por colaboracin eficaz, lo aportado no
puede ser considerado para ese fin, sino que ser valorado junto
con las otras pruebas por el juez en su sentencia, pudiendo ser
tenido en cuenta a efectos de atenuar la pena concreta.
d) Principio de condicionalidad
Este principio se refiere a que los beneficios no se otorgan de

manera pura y simple, sino que estn sujetos al cumplimiento de
determinadas condiciones, cuya inobservancia determina su
revocacin.
Estas condiciones u obligaciones que deben observar el

beneficiado vienen determinadas previamente por el legislador en
la ley de la materia, y son establecidas por el juez
11
SNCHEZ VELARDE, en Anuario de Derecho Penal, p. 249.
14
discrecionalmente, atendiendo a la naturaleza y modalidades del

hecho, las circunstancias de su comisin, la naturaleza del
beneficio, la personalidad del colaborador y sus antecedentes (art.
479.3 NCPP)12.
e) Principio de comprobacin
De acuerdo a este principio, toda la informacin proporcionada por

la persona que solicita someterse al procedimiento de colaboracin
eficaz debe ser verificada por la autoridad competente, a efectos
de comprobar su veracidad o falsedad, pudiendo reunirse para ello
elementos probatorios o testimonios.
Esta labor de investigacin previa al otorgamiento del beneficio y

la incorporacin de esa informacin a la investigacin penal recae
en el representante del Ministerio Pblico, quien, para llevar a cabo
esta labor, puede solicitar el apoyo policial.
f) Principio de formalidad
Este principio se refiere a que el proceso de obtencin de

beneficios por colaboracin eficaz se rige por lo dispuesto en la ley
de la materia. Por ello, en su tramitacin se debe observar lo
dispuesto en esa norma, desde su inicio y durante todo el
desarrollo del proceso hasta la etapa de aprobacin judicial del
convenio de colaboracin eficaz.
g) Control judicial
Conforme a este principio, es necesario que el acuerdo de

otorgamiento de beneficios por colaboracin eficaz entre el
12
SAN MARTN CASTRO, Derecho procesal penal, v. II, 2.a ed., p. 1403.
15
solicitante y fiscal sea sometido a control judicial para que se

verifique la legalidad del acuerdo. Por ello se sujeta la eficacia del
acuerdo a la aprobacin de su contenido por el juez, quien durante
esta etapa de control puede formular observaciones al contenido
del acuerdo respecto a la relevancia o no de la informacin
aportada, as como tambin respecto del tipo y quantum del
beneficio acordado. De aprobar el acuerdo, el juez deber dictar
sentencia. Esta sentencia tendr los mismos efectos que una
sentencia condenatoria o absolutoria, segn el caso.
1.5. Diferencias con otras Figuras
El Agente Encubierto
Las diferencias a encontrar con el proceso de colaboracion eficaz saltan a la

vista: La primera respecto a la persona que lo realiza, mientras que en uno sera
un policia, en otro sera un ciudadano de procesado o sentenciado; la segunda,
desde donde brinda la informacion, la actividad que realiza el agente es de
practicamente espionaje, al introducirse en la organizacin y averiguar la
informacion desde el interior, mientras que el colaborador brinda la informacion
desde fuera a partir de los conocimientos con que cuenta, respecto a la
estructura organizaciones o de los futuros delitos a cometer. Por ultimo en el
caso del colaborador eficaz sera el Juez quien determine la autorizacion,
mientras que para ser agente encuebierto la facultad sera propiamente del fiscal,
salvo en determinadas situaciones en las que recurrira al Juez.
El Informante
Las diferencias con el proceso de colaboracion eficaz sin practicamente las

mismas que las dadas con el agente encuebierto, haciendo salvedad de que si
bien esta ves seran personas comues quienes brinden la informacion, dicha
situacion se dara en circunstancias distintas ya que a estos confidentes se les
permitira seguir delinquiendo sin un status de regulacion.
16
Arrepentido
En suma, el arrepentimiento y el colaborador eficaz son figuras parecidad a nivel

doctrinario, ya que ambis el sujeto brinda informacin a cambio de beneficios.
Sin embargo la criticas que se suele hacer al termino arrepentido inciden en la
connotacin moral y religiosas del termino. Cuando el realidad el individuo que
aporta datos utiles a la investigacin no tiene que estar arrepentido para
colaborar con la justicia
1.6. La colaboracin de la justicia vs. El derecho a la no

incriminacin
Surge la pregunta, sobre si la declaracin de un arrepentido o un colaborador -

por tener que en un primer momento declararse responsable de los hechos
ilcitos que hubiera cometido o que su organizacin o grupo haya cometido-
estara violando el derecho que tiene toda persona de no auto incriminarse
dentro de un proceso que se sigue por supuestas conductas delictivas.
El derecho a la no incriminacin se encuentra contenido dentro del Artculo 2

inciso 24 literal h de la Constitucin Poltica del Per de 1993, proscribiendo
adems la obtencin de la misma con violencia fsica o moral. Se debe aclarar
que todo derecho reconocido constitucionalmente, no necesariamente es un
derecho absoluto, pero posee un ncleo que se debe respetar sin posibilidad de
excepciones.
El derecho de no incriminarse viene hacer aquel derecho que tiene un

investigado o procesado (es decir una persona que se le sigue una investigacin
por la presunta comisin de un delito), a no declarar contra si mismo y a no
confesarse culpable. Simplemente el derecho a no incriminarsei se encuentra
muy relacionado al derecho de declarar y al derecho de defensa. Asimismo, este
17
derecho es renunciable, siempre en cuando el presunto culpable toma

conocimiento de las consecuencias de sus actos.
El derecho de declarar entonces es un derecho relacionado a introducir dentro

de la investigacin o del proceso, una versin que nosotros tenemos de los
hechos por las que se nos ha investigado. Este derecho de la no incriminacin
estara enmarcado dentro del derecho de declarar
Sin tener una intencin de ampliarnos en el tema, el derecho de declarar tiene

dos expresiones, una negativa y otra positiva, esto es la libertad de declarar y
de no hacerlo. Esta ltima es lo que se conoce como el derecho a guardar
silencio.
Prosiguiendo, nos faltara conceptualizar el derecho de defensa, reconocido en

la Constitucin Poltica del Estado en su Artculo 139 inciso 14. El derecho de
defensa es entendido como aquel justiciable que tiene derecho de ejercer una
defensa adecuada de sus intereses en cualquier tipo de proceso; sin embargo,
este derecho tiene una mayor relevancia cuando se trata de un proceso penal,
en la que est en juego su libertad.ii
Dentro de ese derecho de defensa estaran enmarcados muchos otros derechos

como la defensa tcnica, la preparacin de la defensa, y ah estara el derecho
de no incriminarse.
Pero, volviendo a lo que se denomina la preparacin de una adecuada defensa

tcnica, est en el coinculpado decidir que es la mejor alternativa en donde su
voluntad debe estar ante todo, mucho ms cuando renuncie a este, pues incluso
es una forma de defensa en donde se solicita por ejemplo con la colaboracin
una disminucin de la pena incluso su eximicin; claro est cumpliendo que se
tome conocimiento de la forma de defensa y en donde acepta expresamente su
voluntad de colaborar con la justicia. En ese sentido, sin una mayor discusin
s se cumple con esas reglas, el derecho puede ser renunciable, pues al fin
cabo el coinculpado colaborador saldr favorecido.
18
El instituto de la colaboracin eficaz centra en la figura del colaborador,

tambien denominado arrepentido, la posiblidad de alcanzar los fines para el
cual fue creaso. Y en las exigencias que se imponen para conceder el beneficio
que su regulacin puede compremeter derechos fundamentales reconocidos
en la ley fundamental.
En efecto, el Tribunal observa que para acogerse al beneficio de colaboracin

eficaz, y asi obtener una exencin o atenuacin de pena, el arrenpentido asume
una situacin singular en el proceso penal. Por un lado tiene la condicin de
investigado o imputado, en la medida que confiensa su participacin en
cualquiera de los delitos para lo cuales se ha previsto beneficio. Pero de otro
tambien asume la condicin de inculpado-testigo, ya que para acogerse al
beneficio proporciona informacin sobre actos criminales de terceros.
En el primer supuesto, es decir cuando confiensa su culpabilidad o declara contra

si mismo, la colaboracin en el proceso penal podra entenderse, prima facie,
comoq ue afecta el derecho a no autoinculparse. En el segundo supuesto, es
decir, cuando asume la condicin de inculpado-testigo, la informacin que facilita
sobre los actos ilcitos de sus coinculpados podria compremeter su
derecho/principio de presuncin de inocencia, pues es su condicin de
inculpado-testigo no esta obligado a decir la verdad. Es menester , por tanto, que
se tribunal se detenga en el analisis constitucional de esas dos situaciones ()
283.
En tales casos, solo desde perspectiva forma podra sealarse que la desicin
de confesar se realiza en ejercicio de pleno de la autonomia de la voluntad,
garantizado por el artculo 2 inciso 20 literal a) de la Cosntitucin, es decir en
ejercicio de la libertad no estar obligado a ello. Esto vale tanto para el caso del
investigado o acusaso que realmente se encuentre arrepentido, de los hechos
ilicitos que se le imputan, como para aquel que con fines estrictamente utilitarios,
ve en la concrecin de los beneficios un medio par aplacar la intensidad d ela
19
privacin de libertad que depende sobre l, tras la posible expedicin de una

sentencia condenatoria.
En ambos casos disposiciones plenamente cosntitucionales, en la medida que

se respete autonomia de la voluntad y el deber de colaboracin en el
ordenamiento jurdico nacional ()
( Sentencia del Pleno Jurisdiccional del Tribunal Cosntitucional Exp N 003-
2005-PI/TC)
2. EL COLABORADOR EFICAZ
Antes de empezar con esta parte del trabajo, a veces al colaborador eficaz se le
tiende a confundir con la misma calidad de la confesin sincera, por su carcter
premial, sin embargo ambas son muy distintas, segn Padilla, para que la
confesin sea sincera se requiere que el delincuente admita cul fue el delito que
cometi. Adems, esta figura no podr ser utilizada cuando se den supuestos de
flagrancia, de irrelevancia de la admisin de los cargos en atencin a los
elementos probatorios incorporados en el proceso y cuando el agente tenga la
condicin de reincidente.
Por ejemplo, si una persona es atrapada en el momento que comete el delito se

encontrar en el supuesto de flagrancia, pues fue encontrada "con las manos en
la masa", por lo que no podr utilizar este recurso.
i
QUISPE FARFAN, Fany Soledad. El derecho a la no incriminacin y su aplicacin en el Per.
http://sisbib.unmsm.pe/BibVirtualData/Tesis/Human/Quispe_F_F/t_completo.pdf
ii
CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El Proceso Penal -Teora y Prctica-
4ta Edicin. Lima. Palestra Editores. 2000. 464 Pg.
20
Al respecto, Vladimir Padilla opina que toda confesin debera ser beneficiada,
pues esto promovera que los delincuentes confiesen sus crmenes: "Es un
absurdo que la confesin solo tenga beneficio si es sincera. Es decir, yo no
conozco el caso donde alguien vaya y le diga al fiscal que ha cometido un delito.
Yo creo que todo tipo de confesin debera ser premiada, porque as sabran que
tienen un beneficio si confiesan".
Asimismo, la colaboracin eficaz es un procedimiento que se puede dar en

cualquier etapa del proceso e implica negociaciones entre el fiscal y el
colaborador. Al contrario, la confesin sincera slo se da en la etapa de
investigacin. (Lopez)
El N CPP recoge muchos de la legislacin que he comentado. Es el Ministerio

Publico el ente que tiene legitimidad para celebrar acuerdos de beneficios y
colaboracin.
2.1. Requisitos para ser un colaborador eficaz
El beneficiado puede ser una persona que se encuentra o no sometido a un

proceso penal, as como con quien ha sido sentenciado, en virtud de la
colaboracin que presten a las autoridades para la eficacia de la justicia penal
(art. 474.1)
Para beneficiarse con un probable acuerdo la norma establece que el

colaborador debe:
a) Haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas.

b) Admitir o no contradecir, libre y expresamente, los hechos en que ha
intervenido o se le imputen. Aquellos hechos que no acepte no formaran
parte del proceso por colaboracin eficaz, y se estar a lo que se decida
en el proceso penal correspondiente; y,
c) Presentarse al fiscal mostrando su disposicin de proporcionar
informacin eficaz.
21
El acuerdo de colaboracin est sujeto a la aprobacin judicial. En este caso no

se le da la posibilidad que el fiscal de por si apruebe el acuerdo si por ejemplo
se trata de diligencias preliminares. (Martinez, 2015)
Ahora no se excluye a ninguna categora de personas. Anteriormente s. Hasta

el 2003 estaban prohibidos, por ejemplo, quienes haban incurrido en graves
violaciones de derechos humanos. Mientras que recientemente se ha
incorporado la posibilidad de que los jefes, cabecillas y dirigentes principales
puedan acogerse a la figura, aunque con algunas limitaciones, que se vern
despus.
En cuanto al momento de realizar la colaboracin efectiva, en el Per no hay

ninguna restriccin en este punto. Puede ser cuando la persona todava no ha
comenzado a ser investigada, cuando ya est siendo investigada, cuando ha
pasado a un proceso judicial y despus de haber sido condenada.
El colaborador o arrepentido se caracteriza por lo siguiente:
a) Reviste la calidad del imputado de un delito vinculado a una organizacin

criminal.
b) Debe brindar informacin.
c) Debe tratarse de una informacin significante.
d) Esa informacin tiene un finalidad de identificacin de personas o de
secuestro de cosas y,
e) Es fcilmente mutable e influenciable.
f) Nunca dice totalmente la verdad, solo su verdad o lo que le conviene.
g) No tiene credibilidad.
h) Se favorecer con una reduccin o exencin de pena.
La nica distincin que hace la ley es en cuanto a la condicin de cabecillas o
jefes de las organizaciones criminales, los cuales no entraran en la figura de
colaborador eficaz, sin embargo No existe una definicin legal, lo cual es un
problema, ya que no se sabe exactamente a quines se les aplica las
restricciones que hay para ellos.
El cual lo podemos ver claramente en jurisprudencia del Tribunal Constitucional,

Exp. N 00675-2012-PHC/TC:
22
3. En el caso de autos se alega que en la sentencia condenatoria de

fecha 21 de febrero de 2008 y la resolucin suprema del 18 de marzo de
2009 de fojas 6 y 31, respectivamente, se establece que el recurrente no
es dirigente o jefe de alguna organizacin delictiva dedicada al trfico
ilcito de drogas, sino que fue colaborador; sin embargo al expedirse las
resoluciones que desestiman el otorgamiento del beneficio de exencin
de la pena por colaboracin eficaz de fechas 12 de marzo de 2003 y 19
de agosto de 2003, respectivamente (fojas 44 y 52), no se ha considerado
las calidades establecidas en dichas sentencias; es decir, que no fue jefe,
cabecilla o dirigente y se ha determinado su colaboracin eficaz, por lo
que no existe ningn impedimento para que se pueda acoger al citado
beneficio porque rene la totalidad de los presupuestos exigidos y solicita
la anulacin de sus antecedentes que motivaron el informe N. 21-05-
2002 DIRANDRO-PNP/OINI.UPETIL. Al respecto este Tribunal considera
que las resoluciones que desestiman el otorgamiento del citado
beneficio no adolecen de defecto alguno, toda vez que en su oportunidad
el rgano jurisdiccional competente justific su decisin con el referido
informe N. 21-05-2002 DIRANDRO-PNP/OINI.UPETIL, de fecha 20 de
marzo de 2001, donde se informa que el recurrente al estar registrado
como cabecilla o lder de una organizacin dedicada al trfico ilcito de
drogas no le corresponde el citado beneficio. Este Colegiado tambin
precisa que las resoluciones cuestionadas se expidieron en fechas
anteriores a las sentencias de fojas 6 y 31, por lo que obviamente estas
ltimas no haban podido ser merituadas por el rgano que desestim el
beneficio. En consecuencia la demanda debe ser desestimada.
2.2. mbito de aplicacin
No todo delito puede ser objeto de este proceso especial, para tal motivo el art.
473 del NCPP, de manera clara, estableci de manera clara que infracciones
penales pueden ser amparadas por el proceso de colaboracin eficaz. Es de
precisar que el acotado dispositivo separo las infracciones por a gravedad del
23
delito, por delitos cometidos como integrantes de una organizacin criminal y por
delitos cometidos en concierto de pluralidad de personas. Puede por otra parte,
encontrarse dentro de estos supuestos los delitos conexos en concurso real o
ideal. (San Martin Castro)
El NCPP establece los delitos que pueden ser objeto de acuerdo, aunque deja
abierto que se ample si as la ley lo establece conforme al artculo 474.2 y son:
- Asociacin ilcita, terrorismo, lavado de activos, delitos informticos, contra

la humanidad, trata de personas y sicariato.ii
- Para todos los casos de criminalidad organizada previstos en la ley de la
materia.
- Concusin, peculado, corrupcin de funcionarios, tributarios, aduaneros
contra la fe pblica y contra el orden migratorio, siempre que el delito sea
cometido en concierto por una pluralidad de personas.
- Otros que establezca la ley
Pueden darse el caso que exista un concurso de delitos y uno no est dentro del
mbito del beneficio de colaboracin; en este caso no ser obstculo para la
celebracin del acuerdo.
Hay una norma de organizacin en el sentido que los rganos de gobierno del
Poder Judicial y del Ministerio Publico, podrn establecer jueces y fiscales para
el conocimiento, con exclusividad o no, de este proceso especial. En todo caso
responde la aplicacin de este tipo de dispositivo a los planes de cada rgano
del sistema de justicia. Con un mayor nivel de optimizacin se viene optando
por encargar los delitos ms graves y de repercusin a la Sala Penal Nacional.
(San Martin Castro)
2.2.1. Crimen organizado
La figura de la colaboracin eficaz viene produciendo excelentes resultados

frente al crimen organizado en diferentes partes del mundo desde hace dcadas.
En el Per ha servido mucho frente al terrorismo, los actos de corrupcin y las
violaciones de derechos humanos ocurridos durante los 90, el narcotrfico y las
redes de corrupcin regionales. Actualmente est claro que sin la delacin
24
premiada (sinnimo de colaboracin eficaz), no se habra conocido nada sobre

los delitos vinculados al caso Lava Jato, fenmeno que compromete a varios
pases de la regin, incluido el Per. (MINJUS, 2011)
En el Per, la jurisprudencia ha avanzado un concepto, a partir de la

caracterizacin del delito de asociacin ilcita como tipo penal autnomo. Al
respecto, el Acuerdo Plenario N 04-2006,6 al identificar los elementos del
artculo 317 del Cdigo Penal, considera la asociacin ilcita como una
agrupacin relativamente organizada, permanente o estable, con nmero
mnimo de personas, y destinada a cometer delitos
El gran desafo es aplicar esta figura, pero evitando lo riesgos que conlleva. Hay
que promover que cada vez haya ms colaboradores y aprovechar al mximo
toda su potencialidad en cuanto a informacin, pero impidiendo:
1) Que personas inocentes se vean perjudicadas.
2) Que culpables logren impunidad o beneficios inmerecidos.
3) Que se convierta en una va para tapar grandes responsabilidades y desviar

las investigaciones.
4) Que la inmensa cantidad de plata robada no se recupere.
5) Que derive en una forma de venganza o ajuste de cuentas.
6) Que pase a ser fuente de nuevos actos de corrupcin.
Se trata de un fenmeno delictivo no convencional, en el sentido que ya no se

enfrentan hechos aislados, sino conectados unos con otros, por ser cometidos,
precisamente, por una organizacin.
En el Per existe un Ley sobre el Crimen Organizado, la ley 3007, del 26 de julio
de 2013, que fija una definicin de este tipo de fenmeno: Cualquier agrupacin
de tres o ms personas que se reparten diversas tareas o funciones, cualquiera
sea su estructura y mbito de accin, que, con carcter estable o por tiempo
indefinido, sea crea, existe o funciona, inequvoca y directamente, de manera
25
concertada y coordinada con la finalidad de cometer uno o ms delitos graves.

(Ideele)
Y en la misma ley se precisa que la intervencin de los integrantes de una

organizacin criminal, de los vinculados a ella o que acta por encargo de la
misma puede ser temporal, ocasional o aislada, debiendo orientarse a la
consecucin de los objetivos de la organizacin criminal. A partir de estos
criterios se enumera una larga lista de delitos.
Existen tambin definiciones la misa lnea contenida en instrumentos

internacionales, como la Convencin de Palermo, del ao 2000.
Las definiciones suelen coincidir, pero lo cierto es estamos ante un fenmeno

que abarca muchas modalidades y que es muy dinmico. Una de las que
caractersticas que hace que sea de muy difcil persecucin es que, actualmente,
se basa en la combinacin de actividades licitas con ilcitas; las primeras tapan
perfectamente a las segundas. De ah que sea indispensable que la informacin
salga del interior mismo de la organizacin.
En el Per, el procedimiento de colaboracin eficaz surge de la necesidad de

desentraar la organizacin criminal en las altas esferas del poder poltico, militar
y econmico, acontecidos, entre 1990 a 2000, teniendo como punto de partida
la investigacin de las ms altas autoridades del gobierno de aquel rgimen: el
ex Presidente, la mayora de sus ministros, los Comandantes Generales de las
Fuerzas Armadas y Policiales, y sobre todo el asesor presidencial a cargo del
Servicio de Inteligencia Nacional, para lo cual se cre mediante Ley N 27378
del 20 de diciembre del 2000. (Ideele)
El procedimiento de colaboracin eficaz es una herramienta para combatir el

crimen organizado. La colaboracin eficaz ha permitido que el sistema de justicia
cuente con la informacin adecuada para iniciar y desarrollar las diferentes
investigaciones contra miembros del crimen organizado, sin embargo, este
sistema se encuentra amenazado por la desidia del Estado, que, en pocos casos,
ofrece proteccin a quienes se acogen a la colaboracin eficaz y luego incumple
con otorgarla. Tambin se observa que falta mayor conocimiento de este
procedimiento por parte de los magistrados para una mejor aplicacin y
26
consideramos que el Estado tambin debe mejorar el tema presupuestario para

mejorar el programa de proteccin y asistencia a los colaboradores, vctimas y
testigos que intervengan en un proceso especial.
2.2.2. mbitos del ordenamiento con relacin al crimen organizado
La gran heterogeneidad de grupos criminales organizados puede clasificarse: de

naturaleza mafiosa; terroristas o subversivos y de delincuencia comn. Es cierto,
que cada uno de estos tipos rene caracteres distintos, pero todos ellos ofrecen
una complejidad organizativa que dificulta enormemente la persecucin de los
delitos que cometen.
Al Derecho penal material, mediante la creacin de nuevos tipos

penales, frecuentemente adelantando las barreras punitivas; aumentando
la severidad de las sanciones, cobrando importancia la confiscacin de
los productos derivado del delito; y reelaborando algunas categoras
dogmticas tradicionales, especialmente en materia de autora y
participacin, as como en relacin con la responsabilidad penal de la
persona jurdica.
Al Derecho procesal penal, mediante la utilizacin de instrumentos cada
vez ms restrictivos de los derechos fundamentales, tanto en la
investigacin como en la fase de enjuiciamiento. As como aquellos que
promociona el aceleramiento de la justicia penal.
Por ejemplo el Cdigo Procesal Penal 2004 ha instituido algunas figuras
procesales a efecto de lograr la eficacia de las leyes penales contra la
delincuencia comn y organizada, entre ellas a la colaboracin eficaz.
Al Derecho orgnico, mediante la instauracin de nuevos rganos
encargados de la persecucin de los delitos cometidos por grupos de
delincuencia organizada, tanto a nivel judicial como del Ministerio Pblico
y de la Polica.
Al Derecho internacional, relativizando el principio de territorialidad
frente a una creciente importancia de la jurisdiccin universal, con
27
preocupantes efectos sobre el principio ne bim in idem; y con la adopcin

de nuevas formas de cooperacin internacional tanto policial como
judicial. (Saldarriaga)
2.2.2. Lavado de activos
El conjunto de la legislacin nacional contra el lavado de activos, en el que se

encuentran la vigente Ley N 27765,1 su anteproyecto de reforma, como su
predecesora ms antigua contenida en el Decreto Legislativo N 736, presenta
una configuracin tpica del delito de Lavado de activos con elementos
normativos claramente encaminados a combatir las acciones de encubrimiento
que dificultan la identificacin del origen ilcito del activo, adecuando, de este
modo, para el Derecho nacional las declaraciones de principios contenidas en
las distintas convenciones de las Naciones Unidas sobre la materia.
Estas convenciones recogen el inters de los Estados Miembros de poner al

descubierto las "ganancias ilcitas" generadas especialmente por la criminalidad
organizada, con el fin de capturarlas con medidas procesales como la
incautacin, la confiscacin, el decomiso, entre otras. La idea es atacar "el nervio
de la organizacin criminal" para que con la prdida de las ganancias obtenidas
delictivamente "queden privados del capital de inversin para la comisin de ms
delitos". (Ideele)
De este modo, la punicin de las conductas de lavado de activos comunica a la

sociedad, y sobre todo a las organizaciones criminales, que "el delito no es
rentable", y que por muy oculto que pueda encontrarse el "dinero sucio", incluso
con una "apariencia intocable", no es un obstculo para la pretensin de la
administracin de justicia de decomisarlos; por esta razn, el objeto de
proteccin est puesto en la administracin de justicia. Si bien mediante el
castigo de los actos de lavado por lo general el sistema econmico se ve limpiado
de la contaminacin con activos obtenidos de manera ilcita, dicho sistema no
constituye el objeto de proteccin de la norma, por la sencilla razn de que el
sistema econmico es trado a colacin solo despus de que el activo ilcito fue
introducido en la economa a travs de las conductas tpicas de lavado.
28
Por esta razn hay que destacar que el sentido jurdico de la ley anti lavado
apunta nicamente a la identificacin del activo ilcito para su pronta incautacin
o decomiso. Es muy importante tener en cuenta esta naturaleza jurdica del delito
de lavado de activos, toda vez que en ella est condensado el marco conceptual
a partir del cual se habr de interpretar los supuestos tpicos de la vigente Ley
N 27765, con incidencia directa sobre las cuestiones prcticas, entre las que,
por ejemplo, se encuentra la imposibilidad jurdica del castigo del denominado
auto lavado, o conducta de lavado de activos practicada por el propio autor del
delito previo que gener la ganancia ilcita.
Pero estas cuestiones se tornan mucho ms claras en el "Convenio relativo al

blanqueo, seguimiento, embargo y decomiso de los productos del delito" de 1990
("Convenio de Estrasburgo" o "Convenio del Consejo de Europa") A partir de
esto se perfila claramente que para el caso de la legislacin nacional, que tiene
su fuente de inspiracin en los instrumentos internacionales sealados, la norma
del lavado de activos protege la administracin de justicia.
La propia Convencin de las Naciones Unidas (Convencin de Viena) reconoci

que las prcticas de ocultamiento y de encubrimiento constituan el principal
objetivo por atacar; de ah que estos conceptos deban formar parte del ncleo
de la tipicidad en formacin en aquel entonces. Esto se puede apreciar en el
artculo 3, inciso 1b, de dicha Convencin, que seala como elemento
constitutivo o fundamentado del delito: la conversin o la transferencia de bienes
a sabiendas de que tales bienes proceden de alguno o algunos de los delitos
tipificados con el objeto de ocultar o encubrir el origen ilcito de los bienes o de
ayudar a cualquier persona que participe en la comisin de tal delito o delitos, a
eludir las consecuencias jurdicas de sus acciones.
Con esto la naturaleza jurdica del delito de lavado de activos extiende sus
alcances a la punicin del encubrimiento de los activos obtenidos ilcitamente,
protegindose por esta va a la administracin de justicia mediante la
identificacin del activo de origen ilcito para hacer recaer sobre l las
consecuencias jurdicas reales establecidas por la ley. El fomento de una
correcta administracin de justicia est presente cuando el mencionado
instrumento legal internacional penaliza la ocultacin o el encubrimiento de la
29
naturaleza, el origen, la ubicacin, el destino, el movimiento o la propiedad reales

de bienes, o de derechos relativos a tales bienes, a sabiendas de que proceden
de alguno o algunos de los delitos tipificados
En cuanto a la imposibilidad jurdica del auto lavado, La consecuencia directa de

la naturaleza jurdica del delito de lavado de activos diseada por los
instrumentos internacionales a los que la normativa nacional ha adecuado su
configuracin consiste en reconocer la identidad de las acciones de lavado con
la del delito de encubrimiento, siendo relevante a este respecto impedir el
ocultamiento de los bienes de origen ilcito para que no ensucien o negreen el
trfico lcito de bienes.
Estas consideraciones traen como directa consecuencia dogmtica la

imposibilidad jurdica del auto lavado. Dicho de una forma ms clara: la
naturaleza jurdica del lavado de activos tiene como elemento propio de su
configuracin el encubrimiento, y como el auto encubrimiento es impune, el "auto
lavado" tambin lo es. As, no cabe un castigo contra la misma persona que
interviene tanto en el delito previo (generador del activo) como en el hecho
posterior (integracin del activo en el sistema econmico). Se consolida de esta
forma la garanta para el ciudadano de no ser objeto de una doble sancin por
cometer un solo delito: el delito previo. Los actos posteriores de lavado solo son
para l actos de ocultamiento, encubrimiento u agotamiento de los bienes y
activos obtenidos por el delito anterior. El delito de lavado de activos, entonces,
solo puede ser cometido por terceras personas que intervienen tanto en las
acciones de conversin y transferencia como en las de ocultamiento y tenencia.
(Ideele)
Es muy importante destacar que la imposibilidad de punir el auto lavado emerge

de la propia interpretacin dogmtica de los elementos configuradores de los
tipos penales de la Ley N 27765, interpretacin que, como se anticip, es hecha
tambin en el marco general del sentido jurdico impregnado en los instrumentos
internacionales sobre la materia. Por esta razn, un sector de la doctrina ms
autorizada tras interpretar la norma en mencin afirma acertadamente que en los
actos de lavado solo intervienen como autores personas ajenas, totalmente, a
los actos generadores del capital o bienes ilegales. Vale decir, el agente no debe
30
estar directa ni indirectamente vinculado con la ejecucin de los delitos que

produjeron el capital ilegal.
En el caso peruano, este principio es aplicable para las acciones de lavado de

activos cometidas a partir del 8 de noviembre de 1991, cuando el delito
precedente es el trfico ilcito de drogas, en aplicacin del Decreto Legislativo N
736. Para los dems delitos que no tienen al trfico ilcito de drogas como delito
precedente, este principio es aplicable a partir del 27 de junio del 2002, en virtud
de la Ley N 27765. Si bien el principio no se lee de una forma expresa en esta
Ley, ello no impide su potencial vigencia, por cuanto la validez de los principios
no depende de un reconocimiento expreso de los mismos en una ley.30 Por lo
tanto, el principio del auto lavado impune rige plenamente para la investigacin,
juzgamiento y aplicacin de la Ley a los supuestos casos de lavado cometidos
por el mismo autor del delito precedente dentro de los periodos acabados de
mencionar. Ahora bien: encontrndose vigente este principio sin ninguna causa
que la limite, el 22 de julio del 2007 el legislador emiti el Decreto Legislativo N
986, es decir, casi cinco aos despus de la entrada en vigor de la Ley N 27765,
mediante el cual incorpora considerables modificaciones a la ley anti lavado
originaria. Entre una de las modificaciones destaca el aadido de un ltimo
prrafo al artculo 6 de la Ley N 27765 con el siguiente tenor: tambin podr
ser sujeto de investigacin por el delito de lavado de activos, quien realiz las
actividades ilcitas generadoras del dinero, bienes, efectos o ganancias.
Se ha establecido sentencia Casatorio N 92-2017/Arequipaii. sin embargo

esta ha sido materia de discordia en la sesin plenaria penal realizada el da 2
de octubre del presente ao, en el cual se fijaban los parmetros del lavado de
activos, en cuanto a la nocin de gravedad en los delitos que generan activos
ilegales y el estndar de prueba de los mismos, y en especial sobre el delito
precedente que fija dicha sentencia Casatorio.
2.2.3. Corrupcin de funcionarios
Considerando la tipologa del crimen organizado y los mecanismos de los que

se vale para mantenerse, expandirse y garantizar la estructura de la
31
organizacin, los Estados igualmente han adoptado estrategias globales e

integrales para controlarla y sancionar a sus miembros. El eje alrededor del cual
se han estructurado la Convencin de Palermo y la Convencin de Naciones
Unidas contra la Corrupcin (en adelante Convencin Anticorrupcin) es incidir
en la captacin de las ganancias y el patrimonio de las organizaciones
criminales; en la prdida de su operatividad o funcionamiento y en la sancin
efectiva de sus integrantes, en particular de sus jerarcas.
En el primer mbito, la lucha global contra el crimen organizado comprende

mecanismos como la incautacin, decomiso, embargo, prdida de dominio,
secreto bancario y reserva tributaria, y la recuperacin de activos.
En el segundo mbito de control, se establecen mecanismos como la

colaboracin y la disociacin de la organizacin; los agentes encubiertos o
provocadores; la remesa controlada, o la disolucin de empresas o suspensin
de actividades. El juzgamiento y la sancin eficaz de sus miembros se prevn
mediante la vigilancia electrnica, la interceptacin de las comunicaciones, la
proteccin de testigos y vctimas, la prueba trasladada, la extradicin u orden de
detencin efectiva, la incorporacin de personas jurdicas al proceso penal, el
aseguramiento procesal de los procesados, la represin calificada de los
rganos de direccin o de determinadas modalidades de pertenencia u
organizacin, la sancin adecuada y autnoma de la pertenencia o colaboracin
con la organizacin criminal y la tipificacin del soborno internacional. (Ideele)
2.2.4. Reserva de la identidad del colaborador
Es tambin una medida de proteccin mencionada por todas las leyes que han
existido sobre colaboracin, que consiste en el derecho del colaborador a
mantener en reserva su identidad. Esta medida es importantsima porque sirve
para evitar amenazas, presiones y hasta ofrecimientos de dinero a cambio de su
silencio. Sin embargo, siempre ha estado regulada de manera insuficiente. Est
claro que esa reserva puede y debe durar todo el proceso de colaboracin, pero
no queda claro hasta cundo se puede mantener.
32
En los casos producto de la aplicacin de la ley 27378, una vez que se acordaba
el Acuerdo, se ordenaba levantar la reserva, y posteriormente el colaborador
acuda a los procesos comunes y declaraba en persona y con sus nombres
verdaderos.
Por un lado, no poder prorrogar la reserva es peligroso, pero a la vez hay que
considerar que en entre las obligaciones que el colaborador tiene que cumplir
para mantener los beneficios est la de acudir a la justicia cada vez que sea
necesario.
Por otra parte, en algn momento, la parte perjudicada por el colaborador, debe
tener la posibilidad de saber si hay razones para tachar al colaborador y para
contradecir sus declaraciones; de lo contario se atentara contra el derecho a la
defensa. Es por eso que siempre se contempla la posibilidad de quien ha sido
sindicado por un colaborador, pueda pedir se le revele la identidad del co-
laborador para que pueda formular sus observaciones. (Lopez)
2.3. Condiciones, obligaciones y control del beneficiado
El NCPP ha establecido obligaciones para el colaborador que ha sido

beneficiado.
La concesin del beneficio premial est condicionado a que el colaborador no

cometa nuevo delito doloso dentro de los diez das de habrsele otorgado (art.
479).
Las obligaciones son las siguientes:
- Informar de todo cambio de residencia

- Ejercer oficio, profesin u ocupacin lcitos;
- Reparar los daos ocasionados por el delito, salvo imposibilidad econmica
- Abstenerse de consumir bebidas alcohlicas y drogas
- Someterse a vigilancia de las autoridades y presentarse peridicamente ante
ellas
- Presentarse cuando el juez o el fiscal lo solicite
33
- Observar buena conducta individual, familiar y social

- No salir del pas sin previa autorizacin judicial;
- Cumplir con las obligaciones contempladas por el Cdigo de Ejecucin Penal
y su Reglamento;
- Acreditar el trabajo o estudio ante las autoridades competentes.
Todas estas obligaciones se impondrn segn la naturaleza y modalidades del
hecho punible, las circunstancias de tiempo, modo y lugar en que se cometi, la
naturaleza del beneficio y la magnitud de la colaboracin proporcionada, as
como de acuerdo a las condiciones personales del beneficiado. (Tomas Aladino
& William Rabanal, 2010)
El nuevo Cdigo Procesal Penal establece el control al que se sujeta el

colaborador. Precisa cules son las condiciones, obligaciones e incluso que el
control de las mismas se encuentra a cargo del Ministerio Pblico y de la Polica
especializada. En tal sentido, la concesin del beneficio se encuentra
condicionada a que el colaborador no cometa un nuevo delito doloso dentro de
los 10 aos de habrsele otorgado el beneficio. El legislador no hace distingo:
se trata de cualquier delito doloso, pero que se determine mediante sentencia
firme, lo que exige del colaborador asumir una conducta absolutamente debida
durante dicho periodo. Se establece la obligacin de concurrir a toda citacin
derivada de los hechos materia de acuerdo de colaboracin eficaz.
Las obligaciones se garantizaran mediante caucin o fianza, si las posibilidades

econmicas del colaborador lo permiten.
El control de su cumplimiento corresponde al Ministerio Pblico, con la

intervencin del rgano especializado de la Polica Nacional, que al efecto
tendr un registro de los beneficiados y designara al personal policial necesario
dentro de su estructura interna. (Elguera)
34
3. INFORMACIN BRINDADA POR EL COLABORADOR Y

BENEFICIOS PREMIALES
3.1. REQUISITOS DE LA EFICACIA DE LA INFORMACIN
Lo encontramos regulado en el artculo 475 de nuestro Nuevo Cdigo Procesal

Penal donde se nos enumera los requisitos de la eficacia que debe tener el
colaborador eficaz, donde la informacin que proporcione debe permitir,
alternativamente o acumulativamente:
a) Evitar la continuidad, permanencia o consumacin del delito, o disminuir

sustancialmente la magnitud o consecuencias de su ejecucin.
Asimismo, impedir o neutralizar futuras acciones o daos que podran
producirse cuando se est ante una organizacin delictiva.
b) Conocer las circunstancias en las que se planific y ejecut el delito, o
las circunstancias en las que se viene planificando o ejecutando.
c) Identificar a los autores y partcipes de un delito cometido o por
cometerse o a los integrantes de la organizacin delictiva y su
funcionamiento, de modo que permita desarticularla o menguarla o
detener a uno o varios de sus miembros;
d) Entregar los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos
relacionados con las actividades de la organizacin delictiva, averiguar
el paradero o destino de los mismos, o indicar las fuentes de
financiamiento y aprovisionamiento de la organizacin delictiva.
3.2. BENEFICIO PREMIAL EN LA COLABORACIN EFICAZ
El colaborador podr obtener como beneficio premial, teniendo en cuenta el

grado de eficacia o importancia de la colaboracin en concordancia con la
entidad del delito y la responsabilidad por el hecho, los siguientes:
Exencin de la pena: Se aplica a quienes vienen siendo investigados o

procesados, y consiste en que se les exonera de toda la pena. No es que
35
no sean condenados, porque s se les fija una responsabilidad penal sobre

determinados delitos, solo que se trata de una condena sin pena
Remisin de la pena para quien la est cumpliendo: Se aplica a los que
ya estn cumpliendo su pena en una prisin (lo que estn condenados
mediante una sentencia firme), exonerndolos de la pena que se les
impuso, lo que implica su libertad inmediata. Son dos beneficios que
implican la libertad inmediata y tambin la eliminacin de anteceden
penales
disminucin de la pena: Se le reduce la condena en una proporcin
generalmente muy significativa.
Suspensin de la ejecucin de la pena: Se le pone una pena pero en lugar
de ser efectiva (cumplida en la crcel), se le suspende (la cumple en
libertad). La suspensin puede abarcar todos los aos o solo algunos.
El beneficio de disminucin de la pena podr aplicarse acumulativamente con la

suspensin de la ejecucin de la pena.
En el caso que el Acuerdo de Beneficios y Colaboracin sea de pena efectiva, el

sentenciado no podr requerir la aplicacin de los beneficios penitenciarios
previstos en las leyes de la materia.
La exencin y la remisin de la pena exigir que la colaboracin sea activa y la

informacin eficaz permita:
a) Evitar un delito de especial connotacin y gravedad;
b) Identificar categricamente y propiciar la detencin de lderes de

especial importancia en la organizacin delictiva;
c) Descubrir concluyentemente aspectos sustantivos de las fuentes de

financiamiento y aprovisionamiento de la organizacin delictiva, o de los
instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos de notoria
importancia para los fines de la organizacin.
36
Los jefes, cabecillas o dirigentes principales de organizaciones delictivas y los

que han intervenido en delitos que han causado consecuencias especialmente
graves, nicamente podrn acogerse al beneficio de disminucin de la pena o
suspensin de su ejecucin, siempre que su aporte permita identificar a
miembros de la organizacin con mayor rango jerrquico.
El Fiscal para acordar el beneficio, debe ponderar la proporcionalidad entre el

grado de aporte del colaborador y su grado de participacin dentro de la
estructura criminal y el delito. Ahora no se excluye a ninguna categora de
personas. Anteriormente s. Hasta el 2003 estaban prohibidos, por ejemplo,
quienes haban incurrido en graves violaciones de derechos humanos. Mientras
que recientemente se ha incorporado la posibilidad de que los jefes, cabecillas y
dirigentes principales puedan acogerse a la figura, aunque con algunas
limitaciones. No existe una definicin legal, lo cual es un problema, ya que no se
sabe exactamente a quines se les aplica las restricciones que hay para ellos.
Ellos solo podrn obtener dos beneficios: La disminucin de la pena o la

suspensin de su ejecucin. Quedan excluidos, entonces, de los beneficios de
la exencin y de la remisin, los beneficios mximos ya explicados. Sin embargo,
por lo que se acaba de decir, al no haber un lmite mximo para la reduccin de
la pena, dicha disminucin puede pasar a ser casi una exencin.
La consecuencia prctica sera que por la va de la suspensin, quienes han sido

los principales responsables de graves delitos, puedan obtener la libertad de
manera casi inmediata. Esto es contrario a las legislaciones que tambin
permiten que los cabecillas se puedan acoger a la colaboracin eficaz, pero
limitando sus beneficios y hasta previendo que tengan que cumplir por lo menos
un tiempo prudencial de presin efectiva.
La informacin que deben dar los cabecillas por ubicarse en la cspide de la

organizacin tiene que ser una informacin mucho ms importante que la que se
les exige a todos los otros. Debe servir para identificar a miembros de la
organizacin con mayor rango jerrquico o para conocer a otra organizacin de
37
carcter transnacional o interna con la que se realice operaciones, ocasionando

la delimitacin de la estructura de la organizacin criminal.
a) QU CARACTERSTICAS GENERALES DEBE TENER LA

INFORMACIN PROPORCIONADA POR EL COLABORADOR PARA
QUE LOGRE LOS BENEFICIOS QUE PRETENDE?
Debe ser eficaz, en el sentido de muy importante, corroborarle, es decir,

que pueda demostrarse con otros medios que no sean su propia
declaracin o la de otros; oportuna (que sea novedosa, por ejemplo); y
presentada de manera voluntaria.
Uno de los principios bsicos de la colaboracin es de la proporcionalidad

que debe de existir entre la colaboracin y el beneficio. A mejor
informacin, mejores beneficios.
Es por eso que para los beneficios ms altos se contemplan solo estos
supuestos en cuanto a la calidad de la informacin : Desarticulacin de
organizaciones criminales o delitos especialmente graves; evitar la
comisin de un delito de especial connotacin y de gravedad; identificar
categricamente y propiciar la detencin de lderes de especial
importancia; y descubrir concluyentemente aspectos sustantivos de las
fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organizacin
delictiva, o de los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos de
notoria importancia para los fines de la organizacin.
En los beneficios menores, la informacin requerida no es tan exigente,

aunque tambin debe ser decisiva para golpear al crimen organizado:
Prevenir o frustrar delitos futuros: Evitar la continuidad, permanencia o
consumacin del delito, o disminuir sustancialmente la magnitud o
consecuencias de su ejecucin; o conocer las circunstancias en las que
se viene planificando o ejecutando. Impedir o neutralizar futuras acciones
38
o daos que podran producirse cuando se est ante una organizacin

delictiva.
b) EN QU MOMENTO SE LE APLICA AL COLABORADOR LOS

BENEFICIOS OBTENIDOS?
Es clave diferenciar lo que es:
El valor probatorio de lo aportado por el colaborador para que se le

apliquen los beneficios obtenidos; y,
el valor probatorio de esa misma informacin pero como parte de
las pruebas que en su conjunto debern ser evaluadas en otros
procesos e investigaciones.
Es por eso que, contestando a la pregunta, vasta el Acuerdo con el
fiscal, aprobado judicialmente, para que se le otorgue al
colaborador los beneficios pactados, sin que se tenga que esperar
a ver cul es, finalmente, el valor probatorio que se le da a su
informacin en otras investigaciones o procesos. Ahora, lo cierto
es que el referido acuerdo se hace pensando que su contenido
tendr posteriormente un gran peso como prueba frente a otros, y
de hecho es lo que generalmente suele ocurrir.
c) EL COLABORADOR EST OBLIGADO A PROPORCIONAR

TODA LA INFORMACIN QUE TIENE?
En una ley anterior, la ley 27378, de fines del ao 2000, se deca que si durante
el procedimiento de colaboracin, se descubra que el colaborador haba omitido
informacin, se le pedira las explicaciones del caso, y luego el fiscal deba optar
entre poner fin a la negociacin o continuarla. Quiere decir que segn este
39
dispositivo el colaborador s estaba obligado a brindar toda la informacin que

poda proporcionar.
Sin embargo, cuando se incorpor la colaboracin eficaz en el Cdigo Procesal

Penal, el dispositivo desapareci, y en el nuevo rgimen tampoco se contempla.
Aun as, sin importar lo que diga expresamente la norma, hay argumentos para
sostener que el colaborador est obligado a proporcionar toda la informacin que
tiene, y que si se descubre que no lo ha hecho, la situacin debe de tener
consecuencias adversas para l.
En primer lugar, la omisin es en realidad una manera de mentir, ya que teniendo

una informacin, hago como si no la tuviera. En segundo lugar, la omisin de
informacin puede ser una estrategia del colaborador para mejorar injustamente
su situacin legal y lograr as mejores beneficios, afectando el principio de
proporcionalidad que gua el intercambio de informacin por beneficios. Tras la
omisin de nombres puede haber una compra de silencio, lo que es un nuevo
acto de corrupcin.
O puede haber un intercambio de favores inaceptables: jurdicamente: No se

denuncia a quien se compromete a no revelar tambin determinados hechos que
podran perjudicar al colaborador, o a no proporcionar determinados nmeros de
cuenta para no tener que entregar todo el dinero robado. Permitir las
revelaciones parciales, incrementara la desconfianza frente al testimonio de un
delincuente que da informacin motivado por un beneficio personal, y rompe la
buena fe que se le debe exigir a quien pretende se le exonere de muchos aos
de crcel. Se presta asimismo a muchas posibilidades de manipulacin y de
chantaje de parte del colaborador
40
CAPITULO II
FASES DEL PROCESO
1. FASES DEL PROCESO DE COLABORACIN EFICAZ
El procedimiento por colaboracin eficaz, como se ha expuesto, es un

procedimiento especial, sujeto a sus propias reglas y fundamentos; por
consiguiente, no es un incidente de un procedimiento ordinario-comn, es decir
de un procedimiento penal contradictorio, declaratorio de condena.
Ello ha determinado que se fijen trmites que denotan la autonoma del

procedimiento por colaboracin eficaz, siendo de destacar la necesidad de
formacin de un expediente propio, donde se anexarn todas las diligencias
propias del mismo. Este expediente, formado por una serie de actas que
acrediten las diligencias realizadas, expresa la transparencia del procedimiento
e impide acuerdos bajo la mesa under the table- o fuera del contexto de la ley.
El art. 3 in fine del Reglamento, a su vez, precisa que las investigaciones

preliminares o procesos judiciales que se sigan contra el colaborador continuarn
con su tramitacin correspondiente. Existe, como es obvio, un punto de contacto
o relacin entre un procedimiento contradictorio y un procedimiento por
colaboracin eficaz, pero no puede confundrselos ni considerar que uno es
principal y otro accesorio o meramente incidental del primero.
El procedimiento por colaboracin eficaz, cuya lgica especialmente en sede

fiscal, es de una estructuracin sealadamente des formalizada, est integrado
por cuatro fases: la iniciacin, la corroboracin, la celebracin del Acuerdo, y la
etapa de control y decisin jurisdiccional.
Las tres primeras estn a cargo del Ministerio Pblico y de las partes, que
culmina con la celebracin del Acuerdo o su desestimacin. La cuarta fase es la
propiamente judicial, a cargo del Juez Penal. Sin perjuicio de la contingente fase
de impugnacin, en va de ejecucin es posible abrir otra fase, la de renovacin
del beneficio.
41
1.1. FASE DE INICIACIN
El procedimiento se inicia, siempre, a solicitud de parte. Es el imputado, esto es,

la persona que est procesada o sometida a investigaciones preliminares en su
contra, o el implicado en la comisin de un delito an no descubierto o contra
quien no existen indagaciones preliminares: policiales o fiscales, que debe
presentarse ante el Fiscal a fin de solicitarle la iniciacin de un procedimiento por
colaboracin eficaz.
La solicitud del posible colaborador puede ser escrita o verbal, en cuyo ltimo
caso se levantar un acta circunstanciada. No se trata necesariamente en estos
casos de que el pedido se realice en acto nico, pues puede desenvolverse a
travs de varias reuniones preliminares. Estas reuniones cuya realizacin es
posible que ocurran a lo largo de todo el procedimiento se llevarn a cabo con el
colaborador y su abogado, siempre que no exista impedimento o mandato de
detencin contra el primero, o slo con su abogado y el Procurador Pblico si el
agraviado es el Estado en caso contrario.
Es evidente, igualmente, que la informacin que justifica el pedido del solicitante

debe ser circunstanciada, es decir, precisa en lo que pide y con una mencin
razonable a los hechos delictivos en que se ha involucrado, o que en todo caso
no los contradiga. Esta informacin debe cumplir adems con los objetivos
fijados, evitar la continuidad del delito, conocer las circunstancias en las que se
planific y ejecut el delito, etc.
El Fiscal, en funcin de lo que el solicitante informa y propone, cuya

provisionalidad y relatividad es obvia, decidir mediante decisin motivada si
acepta preliminarmente la solicitud y si abre la fase de corroboracin. Esta
decisin que no causa estado y puede revisarse si cambian las bases que la
determinaron no es impugnable (se cuenta que el Fiscal Provincial ha coordinado
con el Fiscal Coordinador el alcance de esta primera decisin), y bsicamente
debe estar en funcin de la inexistencia de exclusin legal al beneficio premial y,
42
en todo caso, de la eficacia y utilidad, prima facie, de la informacin que ofrece

proporcionar.
No se opone a la iniciacin del procedimiento el hecho que el imputado no acepte

determinados cargos, en cuyo caso se estar a lo que surja del procedimiento
penal contradictorio. Es claro, vista la naturaleza transaccional de este
procedimiento, que el imputado debe aceptar o, por lo menos, no contradecir
alguno de los cargos que pesan en su contra.
El Fiscal Provincial competente, en principio, es aquel que tiene a su cargo la

investigacin preliminar o el proceso penal contra el solicitante. Si se siguen
varias instrucciones contra el colaborador, conocer el que tiene a su cargo la
investigacin preliminar o instruccin por el delito ms grave y, si fueran de igual
gravedad, el que conoce de la causa ms antigua.
Asimismo, como la colaboracin es un modelo transaccional referido a un

solicitante en particular sin interesar el nmero de procesos o investigaciones
que tiene abiertas y que, por tanto, deben acumularse ante un Fiscal, que seguir
las mismas reglas ya descritas, no es posible acumular su solicitud con la de otro
colaborador en ese mismo proceso.
Cualquier discrepancia al respecto ser resuelta por el Fiscal Superior

Coordinador. El conocimiento de este procedimiento por un Fiscal Provincial
determina la competencia material del Juez Penal y la funcional de la Sala Penal
Superior.
Por otro lado, si el proceso penal se encuentra en la fase intermedia, conocer

del mismo el Fiscal Superior, sin perjuicio de que la causa sea objeto de
ampliaciones sumariales. Esta adscripcin tambin determina la competencia
objetiva de la Sala Penal Superior.
1.2. LA FASE DE CORROBORACIN FISCAL
Una vez que el Fiscal ha dictado la decisin motivada admitiendo a trmite la

solicitud de colaboracin, sin perjuicio de las sucesivas reuniones que pueda
43
seguir manteniendo con las partes dejando constancia en autos, dispondr la

realizacin de los actos de investigacin destinados a corroborar la informacin
proporcionada por el colaborador. La Ley y el Reglamento no fijan lmites a los
actos de investigacin que deben realizarse durante la etapa de corroboracin,
ni circunscriben su actuacin a determinados actos de investigacin.
a) Plazo de duracin
El Reglamento fija el plazo de duracin de la fase de corroboracin. Es de

90 das prorrogables por 60 das, cuando est a cargo del Fiscal
Provincial, salvo que la causa contradictoria se haya elevado
definitivamente al Superior Tribunal, en cuyo caso el plazo se reduce a 45
das. Si la corroboracin est a cargo del Fiscal Superior, una vez que la
causa contradictoria est con acusacin fiscal (recurdese que el
procedimiento por colaboracin no paraliza el procedimiento
contradictorio), el plazo (incluyendo la celebracin del Acta de Acuerdo de
Colaboracin y Beneficios) es de 45 das de emitido el dictamen
acusatorio. La Sala Penal, en este caso, esperar su vencimiento para
dictar el auto de citacin a juicio.
b) El primer acto de investigacin
El primer acto de investigacin que fija el Reglamento es la declaracin

del colaborador o, en su caso, un informe escrito incluyendo las
precisiones y evidencias que tenga en su poder. Ese acto est destinado
a que:
Se precisen los hechos delictivos en los que admita intervencin o

participacin delictiva;
Se informe de la existencia de procedimientos de investigacin preliminar
e instrucciones en su contra; y
44
Se detalle puntualmente la informacin eficaz con que cuenta y se

precisen los aportes probatorios correspondientes.
La diligencia anterior determinar el itinerario de la investigacin

corroboratoria propiamente dicha. sta puede realizarse por el propio
Fiscal Provincial o encargarse a la Polica, para que bajo su conduccin
la lleve a cabo. El Reglamento precisa que el Fiscal debe requerir a los
rganos fiscales y jurisdiccionales informe acerca de las investigaciones
y proceso que se sigue al imputado, as como copia certificada de las
actuaciones correspondientes. Esta informacin debe remitirse en el ms
breve plazo y siempre con el carcter de reservado. El carcter reservado
de la instruccin no es bice para el cumplimiento de esta disposicin,
dado que no se afecta su objetivo y busca, precisamente, determinar los
marcos de imputacin del colaborador, as como tambin las evidencias
que aparecen en dichas actuaciones a fin de tenerlas en consideracin.
Las actuaciones que se lleven a cabo son reservadas, esto es, no
asequibles a terceros, pero s a las partes. El Fiscal, cuando considere
que el conocimiento de algn acto de investigacin o pieza del expediente
pueda perjudicar el xito de las averiguaciones de investigacin, puede
declarar el secreto de las mismas, obviamente mediante decisin fundada
y con indicacin precisa de las piezas implicadas. Por razones de
proporcionalidad, no es posible declarar el secreto de todo el expediente,
pues ello limitara irrazonablemente el acceso de las partes al mismo.
c) Participacin del agraviado
La reserva implica que slo tendrn acceso al expediente de colaboracin

el colaborador y su abogado defensor. El agraviado debe ser citado en el
curso de la fase de corroboracin, quien tiene derecho a que se le informe
de los aspectos del procedimiento por el delito en su agravio, a intervenir
en el mismo y, en su caso, a firmar el Acuerdo de Beneficios y
Colaboracin; aspectos ltimos que determinan su intervencin
potestativa. La declaracin del agraviado, o su exposicin escrita, la Ley
45
no obliga a un testimonio oral est centrada en el monto de la reparacin

civil que considere adecuado a sus intereses. El agraviado puede ofrecer
pruebas, siempre circunscritas al mbito de la reparacin civil.
Si el agraviado es el Estado intervendr el Procurador Pblico. El
Reglamento lo autoriza a presentar la informacin obtenida de los rganos
pblicos y a proponer las frmulas reparatorias que correspondan. Es de
precisar, por su propio carcter de parte contingente, no necesaria, que la
inasistencia del agraviado a las diligencias y su discrepancia con el monto
de la reparacin civil no impiden la celebracin del Acuerdo. Toda
discrepancia sobre la reparacin civil puede ser dilucidada ante el orden
jurisdiccional civil.
d) El Convenio Preparatorio
El Reglamento autoriza expresamente al Fiscal a suscribir un convenio

preparatorio, donde consten los beneficios pre-acordados, las
obligaciones a imponerse en su da y el mecanismo de aporte de
informacin y de su corroboracin. El convenio preparatorio se suscribir
durante la fase de corroboracin siempre que ambas partes, Fiscal,
colaboradora y su abogado estn de acuerdo. Es indudable que el alcance
del convenio est en funcin a la calidad de la informacin ofrecida y a la
naturaleza de los cargos o hechos delictuosos reconocidos por el
colaborador. Este convenio, adems, determinar el curso de la fase de
corroboracin, pues permite fijar los mecanismos de la corroboracin y la
forma y oportunidad en que se proporcionar la informacin ofrecida.
Siendo un convenio preparatorio, la suscripcin final del Acuerdo de
Beneficios y Colaboracin est condicionada a que se cumplan
estrictamente todos los puntos ofrecidos por el colaborador, que su
informacin sea corroborada en sus aspectos sustanciales. El
Reglamento dice que se corrobore extremos esenciales de la informacin
ofrecida por el colaborador, esto es, que lo establecido no niegue lo
afirmado por el colaborador y que, igualmente, no imposibilite alguno de
46
los beneficios establecidos por la ley. La decisin que adopte el Fiscal en

este punto no es impugnable, lo que es evidente en tanto si se trata de
arribar a un acuerdo por ambas partes, la no aceptacin ulterior de una
de ellas basada en una lnea de conducta razonable y no fraudulenta
impide su consolidacin.
Es posible que en curso de la fase de corroboracin se descubran nuevos
hechos delictivos imputados al colaborador o surjan otros datos que
permitan ampliar el crculo de hechos o de personas involucradas o
sometidas a averiguacin. En ese caso, el Fiscal debe requerir al
colaborador para que se pronuncie al respecto y d las explicaciones que
correspondan. Sobre esa base el Fiscal decidir si contina con el
procedimiento o lo da por concluido, descartando la posibilidad de un
Acuerdo.
e) Clases de medidas
Durante la fase de corroboracin se pueden adoptar dos clases de

medidas en salvaguarda del procedimiento y de las personas
involucradas en l.
En primer lugar, se estipula que el colaborador, mientras dure el

procedimiento, ser sometido lgicamente con pleno cumplimiento del
principio de proporcionalidad a una medida de aseguramiento personal,
necesaria para garantizar el xito de las investigaciones de corroboracin,
la conclusin exitosa del procedimiento especial y la seguridad personal
del colaborador (pueden ser, por ejemplo, internamiento en un Centro de
Proteccin Especial sujeto a un Programa Oficial de Proteccin, o un
traslado de domicilio o de localidad donde reside o labora). En puridad, no
se trata de una medida provisional penal, destinada como se sabe a
prevenir la fuga del imputado, a asegurar las fuentes de prueba o a evitar
la reiteracin delictiva; es, ms bien, una medida de seguridad procesal,
porque se dicta a favor de una persona si es de temer que puede verse
comprometida su vida o su integridad corporal, la cual es equivalente; por
47
ejemplo, al internamiento provisional de un anormal psquico grave

cuando se orienta a protegerlo o tutelarlo y tratarlo mdicamente.
En segundo lugar, prevn la imposicin de medidas de proteccin a favor
del colaborador y su familia, cuando sea de temer un peligro grave para
ellos, su libertad o sus bienes. Estas medidas de proteccin, al igual que
la de aseguramiento personal, buscan evitar atentados a los derechos del
colaborador y su familia, y son igualmente medidas de seguridad procesal
a favor nunca en contra, que es lo tpico de una medida provisional penal-
de quien las necesite.
f) Decisin del Fiscal
Una vez finalizadas las diligencias de averiguacin, o vencido el plazo

ordinario y su ampliatorio en su caso, el Fiscal debe resolver si se decido
a suscribir el Acuerdo de Beneficios y Corroboracin, o si no lo hace.
Cabe, eso s, fijar algunas pautas al respecto:
En primer lugar, la decisin debe estar condicionada a la realizacin de

reuniones de trabajo y discusin con las partes, en especial con el
colaborador y su abogado, lo que es una exigencia propia de un
procedimiento basado en el consenso;
En segundo lugar, no se requiere, por cierto, que el resultado de las
averiguaciones sea exactamente coincidente con el tenor de las
informaciones del colaborador, se exige eso s, que se hayan corroborado
datos informativos de tal nivel que permitan cumplir los objetivos de la Ley,
lo que matizar en su caso el nivel o magnitud de los beneficios materia
de acuerdo;
En tercer lugar, es posible que algunas informaciones se descarten, pero
ello no enerva el resto de los aportes del colaborador, salvo claro est que
se descubra mala fe o una actitud fraudulenta o torticera del colaborador
tendente a incriminar cargos gratuitos a inocentes.
48
g) El Acuerdo de Beneficios y Colaboracin
Est sujeto a una detallada regulacin en el art. 11 del Reglamento. El acta en

cuestin, que contiene el Acuerdo, consta de cinco clusulas y deben ser firmaos
los intervinientes. Para estos efectos es necesario un acto especfico y formal,
pues como toda acta debe precisar el da y hora de celebracin, e identificar a
los participantes.
La primera clusula: Es la de identificacin del colaborador y de su

defensor, que es especialmente cuidadosa cuando el colaborador ha sido
objeto de una medida de proteccin de reserva de su identidad.
La segunda clusula: Es de precisin de los cargos que pesan contra el
colaborador. Debe indicarse los hechos imputados, precisarse las
investigaciones preliminares y procesos judiciales que se sigan en su
contra, con indicacin del nmero del expediente y su estado, as como la
tipificacin que corresponde a cada hecho incriminado.
La tercera clusula: Es la de reconocimiento, admisin o aceptacin, total
o parcial de los cargos detallados en la clusula anterior. All debe constar
expresamente la voluntad del imputado de someterse al procedimiento
por colaboracin eficaz y de conocer los alcances de su decisin.
Asimismo, indicar qu hechos o cargos no reconoce, pues en ese caso
se estar a lo que la justicia decida sobre el particular en el
correspondiente proceso penal contradictorio.
La cuarta clusula: Es la de descripcin de la informacin proporcionada
por el colaborador y de delimitacin de su utilidad para la persecucin
penal. En esta clusula debe indicarse qu informacin ha sido
corroborada y para qu sirve indicando los supuestos de los arts. 3 o 5
que se consideren cumplidos. Aqu se tendr en consideracin lo que
debe consignarse puntualmente- si alguna informacin no guarda relacin
con la verdad de lo ocurrido o si el colaborador ocult informacin o brind
una dolosamente falsa.
La quinta clusula es la de descripcin del beneficio acordado y de las
normas jurdicas aplicables, no solo del beneficio aplicado, tambin las de
49
la ley penal que correspondan si el beneficio no importa la exencin. Aun

cuando se acuerde la exencin de la pena, necesariamente se fijar el
monto de la reparacin civil a favor del agraviado. Por otro lado, si el
beneficio importa una sancin, deben incluirse las consecuencias
accesorias correspondientes: decomisos y medidas contra las personas
jurdicas de ser el caso. En este ltimo supuesto, como es obvio, debe
haber sido citado y participado en el procedimiento el representante legal
de la persona jurdica afectada.
La clusula final: es la de sometimiento del colaborador a las obligaciones
a las que se somete. Las reglas especficas son aquellas establecidas en
el art. 17 de la Ley. Es de destacar el inciso 5) de esa norma, pues obliga
al colaborador a presentarse cuando el Juez o el Fiscal lo soliciten. Sobre
esa base, el Reglamento estipula que en esta clusula se consigne el
expreso compromiso de colaborar con la justicia en todo cuanto fue
objeto de la informacin que proporcion y de proceder con apego a la
verdad en las causas abiertas contra las personas que resultaron
imputadas como consecuencia de la informacin que proporcion. Todas
las obligaciones fijadas en esta clusula se garantizarn con una caucin
o fianza personal, si las posibilidades econmicas del beneficiario lo
permiten.
1.3. FASE DE CELEBRACION DEL ACUERDO
El nuevo Cdigo Procesal Penal establece que pueden celebrarse acuerdos

preliminares o convenios preparatorios entre el colaborador y el fiscal, que se
realizan sobre la base de la calidad de la informacin ofrecida y la naturaleza de
los cargos de imputacin. No se trata de un acuerdo definitivo y est sujeto a la
fase de comprobacin. Cuando se llega a la culminacin de los actos de
comprobacin y el fiscal decide que es procedente el otorgamiento de beneficios,
celebrar el acuerdo en diligencia formal y se levantar el Acta de Acuerdo con
50
el contenido que establece la ley, la misma que ser suscrita por las personas
intervinientes (artculo 476).
Constituye el momento procesal en el cual el juez conoce de los trminos del

acuerdo realizado en sede fiscal y cita a una Audiencia privada especial con la
participacin de las partes que suscribieron el acuerdo con el fin de conocer
directamente sus posiciones, pudiendo interrogar directamente al solicitante
(artculos 477-478).
Este control es de suma importancia, pues el juez debe verificar no solo la forma
asumida en el proceso de colaboracin, sino tambin sobre el fondo del acuerdo,
de tal manera que analizar la importancia de la informacin aportada, su utilidad
para iniciar nuevas investigaciones o fortalecer las ya existentes, y, en suma, si
se alcanzan los objetivos propuestos por la ley procesal. De ah que pueda
rechazar el acuerdo mediante una resolucin desaprobatoria. De acuerdo con la
norma procesal, recibida la documentacin cursada por el fiscal, el juez podr
formular observaciones al contenido del acta y a la concesin de beneficios,
devolviendo lo actuado al Ministerio Pblico sin observacin o complementada.
El juez citar a las partes dentro del dcimo da para la realizacin de la

audiencia, debiendo estar presentes el fiscal, el defensor, el colaborador y el
agraviado o procurador pblico. Si sobre el hecho materia de colaboracin no
hubiera investigacin o ya exista proceso penal en fase de investigacin,
corresponder al juez de la investigacin preparatoria el control de legalidad; si
el proceso se encontrara en la fase de juzgamiento, corresponder la direccin
de este proceso al juez penal. Ha de recordarse que el proceso de beneficios por
colaboracin eficaz es distinto al proceso ordinario y puede marchar en paralelo.
Sealado en el artculo 476 del Nuevo cdigo Procesal Penal:
Artculo 476.- El Acta de colaboracin eficaz - denegacin del Acuerdo.-
1. El Fiscal, culminados los actos de investigacin, si considera procedente la

concesin de los beneficios que correspondan, elaborar un acta con el
colaborador en la que constar:
a) El beneficio acordado;
51
b) Los hechos a los cuales se refiere el beneficio y la confesin en los casos

que sta se produjere; y,
c) Las obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada.
2. El Fiscal, si estima que la informacin proporcionada no permite la obtencin
de beneficio alguno, por no haberse corroborado suficientemente sus aspectos
fundamentales, denegar la realizacin del acuerdo y dispondr se proceda
respecto del solicitante conforme a lo que resulte de las actuaciones de
investigacin que orden realizar. Esta Disposicin no es impugnable.
3. Si la informacin arroja indicios suficientes de participacin delictiva en las

personas sindicadas por el colaborador o de otras personas, ser materia -de
ser el caso- de la correspondiente investigacin y decisin por el Ministerio
Pblico, a los efectos de determinar la persecucin y ulterior sancin de los
responsables.
4. En los casos en que se demuestra la inocencia de quien fue involucrado por

el colaborador, el Fiscal deber informarle de su identidad, siempre que se
advierta indicios de que a sabiendas hizo la imputacin falsa, para los fines
legales correspondientes.
Tambin lo encontramos en la Ley
LEY 27378 LEY QUE ESTABLECE BENEFICIOS POR

COLABORACIN EFICAZ EN EL MBITO DE LA CRIMINALIDAD
ORGANIZADA
Artculo 9.- Celebracin de acuerdo sobre los beneficios Los Fiscales
Provinciales o Superiores, en coordinacin con el Fiscal Superior Coordinador,
podrn celebrar acuerdos sobre beneficios con las personas investigadas,
procesadas o condenadas, en virtud de la colaboracin eficaz que presten a la
justicia penal. Con esta finalidad, el Fiscal competente, en cualquiera de las
etapas del procedimiento, podr celebrar reuniones con los colaboradores,
cuando no exista impedimento o mandato de detencin contra ellos, o, en caso
contrario, con sus abogados y con el Procurador Pblico cuando el agraviado es
el Estado, para acordar la procedencia de los beneficios. El acuerdo est sujeto
a la aprobacin judicial.
52
DECRETO SUPREMO QUE APRUEBA EL REGLAMENTO DEL

DECRETO LEGISLATIVO N 1301, DECRETO LEGISLATIVO QUE
MODIFICA EL CDIGO PROCESAL PENAL PARA DOTAR DE
EFICACIA AL PROCESO ESPECIAL POR COLABORACIN EFICAZ
Por medio del Decreto Supremo N 007-2017-JUS se aprueba el Reglamento
del Decreto Legislativo N 1301 Decreto Legislativo que modifica el Cdigo
Procesal Penal para dotar de eficacia al proceso especial por colaboracin
eficaz.
FASE DE CELEBRACION
Artculo 22.- Negociacin
1. Finalizada las diligencias de corroboracin, el Fiscal decidir si considera

procedente el Acuerdo de Colaboracin Eficaz.
2. Si no deniega el acuerdo, proceder a negociar con el colaborador y su

defensor los alcances del Acuerdo de Beneficios y Colaboracin Eficaz.
3. Si el agraviado no ha presentado pretensin civil, el Fiscal evaluar su

aplicacin y, de ser el caso, acordar su monto.
Artculo 23.- Mrgenes de negociacin del Fiscal
1. De forma proporcional, el Fiscal, tomando en cuenta el grado de importancia

de la colaboracin, la magnitud del delito y la culpabilidad del colaborador, podr
acordar los siguientes beneficios:
a. Exencin de pena
b. Remisin de la pena para quien la viene cumpliendo
c. Disminucin de la pena
d. Suspensin de la ejecucin de la pena.
2. La gradualidad de los beneficios es proporcional a la utilidad de la colaboracin

y su resultado, el cual puede ser:
53
a. Prevenir o frustrar delitos futuros: Evitar la continuidad, permanencia o

consumacin del delito, o disminuir sustancialmente la magnitud o
consecuencias de su ejecucin; o conocer las circunstancias en las que se viene
planificando o ejecutando. Asimismo, impedir o neutralizar futuras acciones o
daos que podran producirse cuando se est ante una organizacin delictiva.
b. Esclarecer delitos ya ejecutados: Conocer las circunstancias en las que se

planific y ejecut el delito, identificar a sus autores; identificar a los integrantes
de la organizacin delictiva y su funcionamiento, de modo que permita
desarticularla o menguarla o detener a uno o varios de sus miembros. Entregar
los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos relacionados con las
actividades de la organizacin delictiva, averiguar el paradero o destino de los
mismos, o indicar las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la
organizacin delictiva.
c. Desarticulacin de organizaciones criminales o delitos especialmente graves:

Evitar la comisin de un delito de especial connotacin y gravedad, esto es, que
afecte bienes jurdicos difusos y genere repercusin nacional; identificar
categricamente y propiciar la detencin de lderes de especial importancia en
la organizacin delictiva; y descubrir concluyentemente aspectos sustantivos de
las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organizacin delictiva, o
de los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos de notoria importancia
para los fines de la organizacin.
3. Los incisos a y b del numeral 1, se aplican slo para lo previsto en el inciso c

del numeral 2.
4. Los incisos c y d del numeral 1, se aplican para todos los casos, conforme a
la discrecionalidad del Fiscal.
Artculo 24.- De los jefes o cabecillas o dirigentes de las organizaciones

criminales
1. Tratndose de organizaciones criminales complejas, los jefes, cabecillas o

dirigentes principales de stas, nicamente podrn acogerse al beneficio de
disminucin de la pena o suspensin de su ejecucin, siempre que su aporte
permita identificar a miembros de la organizacin con mayor rango jerrquico u
54
otra de carcter transnacional o interna con quien su organizacin realice

operaciones. En este caso, las diligencias de corroboracin deben acarrear como
resultado la delimitacin clara de la estructura de la organizacin criminal.
2. Los que han intervenido en delitos que han causado consecuencias

especialmente graves, tambin podrn acogerse a los beneficios del numeral
anterior.
3. En ambos casos, el Fiscal, para acordar el beneficio, debe ponderar la

proporcionalidad entre el grado de aporte del colaborador y su grado de
participacin dentro de la estructura criminal y el delito. As como, el resultado
de la delacin y si ste podra haber sido obtenido por otros medios.
Artculo 25.- Denegacin de Acuerdo
1. Si el Fiscal desestima la concesin de beneficios deber emitir una disposicin

debidamente motivada, justificando cul es la causal de denegacin:
a. La informacin no resulta til, relevante, suficiente y pertinente.
b. Falta de corroboracin
c. Falsedad de la informacin
2. La denegacin de acuerdo, genera los siguientes efectos:
a. Iniciar cargos contra los sindicados con la finalidad de procesarlos y

perseguirlos.
b. En caso de declaraciones de mala fe contra terceros inocentes, se les debe

cursar comunicacin.
c. Las declaraciones del colaborador contra s mismo, se toman como

inexistentes.
d. Las declaraciones del colaborador contra terceros pueden ser utilizadas -

siempre que sean veraces - y se actuar segn indicios, para lo cual se
emplazar al colaborador a fin que rinda una nueva declaracin.
e. Los elementos de conviccin recabados durante la fase de corroboracin,

tendrn plena validez para ser incorporados en otros procesos.
55
1.4. FASE CONTROL Y DECISIN JURISDICCIONAL
En principio, cuando el fiscal celebra con el colaborador el acuerdo de beneficios

y colaboracin, este debe ser homologado, es decir, aprobado, por el juez. Sin
embargo, el CPP de 2004 distingue dos momentos procesales para que se
produzca la referida homologacin:
a. Si se firm el referido acuerdo, no existiendo an un proceso penal en

contra del colaborador, o si, existiendo, est an en la etapa de
investigacin. Es lo que se conoce como la homologacin durante la etapa
de investigacin, y es as porque esta es realizada por el juez de
investigacin preparatoria.
b. Si se firm el acuerdo de beneficios y colaboracin, cuando el proceso
penal seguido contra el colaborador est en la etapa de juicio oral, la
homologacin ser efectuada por el juez penal que est llevando el
juzgamiento.
c. Si se firm el citado acuerdo, despus que el colaborador ha sido
sentenciado, la homologacin es realizada por el juez de investigacin
preparatoria.
A continuacin, se analizarn cada una de estas situaciones de homologacin.
A. La homologacin durante la etapa de investigacin
Segn el numeral 1 del artculo 477 del CPP de 2004, cuando el proceso
por colaboracin eficaz est referido a hechos que son materia de un
proceso penal que se encuentra en la etapa de investigacin o incluso si
no existe investigacin, el acuerdo de beneficios y colaboracin se remitir
al juez de la investigacin preparatoria, conjuntamente con los actuados
formados al efecto, para el control de legalidad respectivo.
56
Esta es la situacin de aquel colaborador no imputado, as como de aquel

colaborador procesado, cuya causa est an en la etapa de investigacin,
y que, por la informacin brindada y corroborada, ha alcanzado a firmar el
acuerdo de beneficios y colaboracin.
En ese sentido, el referido acuerdo deber ser remitido al juez penal, quien
en el plazo de 5 das, mediante resolucin inimpugnable, podr formular
observaciones al contenido del acta y a la concesin de los beneficios.
Por ejemplo, que tal si se da el caso de que se ha acordado el

otorgamiento de un beneficio de colaboracin no establecido en la
ley, o de uno que no se adecua a la situacin jurdica del
colaborador, o bien, beneficios inferiores o superiores al sealado
en la norma procesal. Entre estas u otras situaciones son en las
que recaera las observancias.
En ese caso, la misma resolucin ordenar devolver lo actuado al fiscal,

obviamente, para las correcciones del caso.
Recibida el acta original o la complementaria, segn el caso, con los

recaudos pertinentes, el juez penal, dentro del dcimo da, celebrar una
audiencia privada especial con asistencia de quienes celebraron el
acuerdo, en donde cada uno por su orden expondr los motivos y
fundamentos del mismo.
Asimismo, en la referida audiencia, El Juez, verificar que el colaborador

conozca los alcances del proceso especial. De dicha diligencia se
levantar un acta donde constarn resumidamente sus incidencias.
Culminada la audiencia, el juez dentro de tercer da dictar, segn el caso,

auto desaprobando el acuerdo o sentencia aprobndolo. Ambas
resoluciones son susceptibles de recurso de apelacin, siendo de
conocimiento de la Sala Penal Superior.
Adems, el agraviado, en tanto haya expresado su voluntad de intervenir

en el proceso y constituido en parte, tendr derecho a impugnar la
sentencia aprobatoria, en el extremo de la reparacin civil.
57
Finalmente, si el juez considera que el acuerdo no adolece de infracciones

legales, no resulta manifiestamente irrazonable o no es evidente su falta
de eficacia, lo aprobar e impondr las obligaciones que correspondan.
La sentencia no podr exceder los trminos del acuerdo. Si el acuerdo
aprobado consiste en la exencin o remisin de la pena, as lo declarar,
ordenando la inmediata libertad y la anulacin de los antecedentes del
beneficiado. Si consiste en la disminucin de la pena, declarar la
responsabilidad penal del colaborador y le impondr la sancin que
corresponda segn los trminos del acuerdo, sin perjuicio de imponer las
obligaciones pertinentes.
Hay que resaltar que si la sentencia dispone la excarcelacin de un

colaborador recluido en un establecimiento penitenciario, sta ser
comunicada por el Juez, a la Direccin de Registro Penitenciario o la que
haga sus veces en el Distrito Judicial donde se ordene la medida a travs
de la va ms clere.
B. La homologacin durante la etapa de juicio oral
De acuerdo a los numerales 1 y 2 del artculo 478 del CPP, cuando el

proceso por colaboracin eficaz se inicia estando el proceso penal en el
juzgado penal y antes del inicio del juicio oral, el fiscal, previo los trmites
de verificacin correspondientes, remitir el acta con sus recaudos al juez
penal, que celebrar para dicho efecto una audiencia privada especial.
El juzgado penal proceder, en lo pertinente, conforme a lo descrito en el

punto anterior. La resolucin que se pronuncie sobre la procedencia o
improcedencia de los beneficios es susceptible de recurso de apelacin,
siendo de conocimiento de la Sala Penal Superior.
C. La homologacin despus que el colaborador ha sido sentenciado
58
Tomando en cuenta el numeral 3 del artculo 478 del CPP, si la

colaboracin se inicia con posterioridad a la sentencia, el juez de la
investigacin preparatoria a solicitud del fiscal, previa celebracin de una
audiencia privada en los trminos de los casos sealados anteriormente,
podr conceder:
La remisin de la pena,
Suspensin de la ejecucin de la pena,
Liberacin condicional,
Conversin de pena privativa de libertad por multa,
Prestacin de servicios o limitacin de das libres,
En ese sentido, si el juez desestima el acuerdo, en la resolucin se
indicarn las razones que motivaron su decisin. La resolucin, auto
desaprobatorio o sentencia aprobatoria, que dicta el juez es susceptible
de recurso de apelacin, siendo tambin de conocimiento de la Sala Penal
Superior.
Para medir la proporcionalidad de los beneficios otorgados, el Juez debe

tomar en cuenta la oportunidad de la informacin.
A de tenerse en cuenta que si el acuerdo de colaboracin y beneficios es

denegado por el fiscal o desaprobado por el juez, las diversas declaraciones
formuladas por el colaborador se tendrn como inexistentes y no podrn ser
utilizadas en su contra.
Adems, cuando este sea el caso, las declaraciones prestadas por otras
personas durante la etapa de corroboracin as como la prueba documental, los
informes o dictmenes periciales y las diligencias objetivas e irreproducibles,
mantendrn su validez y podrn ser valoradas en otros procesos.
1.5. FASE EVENTUAL
Tomando en cuenta el artculo 480 del CPP, el fiscal provincial, con los recaudos
indispensables acopiados en la indagacin previa iniciada al respecto, podr
solicitar al juez que otorg el beneficio premial su revocatoria.
59
Es decir que, si a pesar de que en un inicio el fiscal consider corroborada la

informacin brindada por el colaborador, as como si ya homologado el acuerdo
de beneficios y colaboracin surgen nuevas evidencias que excluyen de
responsabilidad penal a los sujetos incriminados con la informacin, tornndose
en inveraz la informacin proporcionada por el colaborador, el fiscal puede
recurrir al juez a fin de que se revoquen los beneficios que el colaborador ha
obtenido.
En ese sentido, el juez correr traslado de la solicitud por el trmino de cinco

das, a aquellas personas que suscribieron el acta de beneficios y colaboracin,
en especial al colaborador beneficiado, por estar siendo afectado por el
requerimiento fiscal de revocatoria de los beneficios por colaboracin eficaz, a
fin que ejerza su derecho de defensa.
Con su contestacin o sin ella, se realizar la audiencia de revocacin de

beneficios con la asistencia obligatoria del fiscal, a la que debe citarse a los que
suscribieron el acuerdo de beneficios y colaboracin.
La inconcurrencia del colaborador beneficiado no impedir la continuacin de la

citada audiencia, siendo el caso que se le nombrar un defensor de oficio, a fin
de que no sufra indefensin.
Escuchada la posicin del fiscal y del defensor del beneficiado, y actuadas las
pruebas ofrecidas, el juez decidir inmediatamente, mediante auto debidamente
fundamentado, en un plazo no mayor de tres das.
Contra esta resolucin procede recurso de apelacin, que conocer la Sala

Penal Superior.
Ahora bien, en el supuesto que el juez haya decidido por la revocacin de los
beneficios de colaboracin, y esta decisin haya quedado firme, se originar
cualquiera de las siguientes situaciones:
a. Cuando la revocatoria se refiere a la exencin de pena se seguir el

siguiente trmite, sin perjuicio de la aplicacin de las reglas del proceso
penal comn en tanto no lo contradigan:
60
1- Se remitirn los actuados al fiscal provincial para que formule

acusacin y pida la pena que corresponda segn la forma y
circunstancias de comisin del delito y el grado de responsabilidad del
imputado. Aqu el CPP establece la acusacin directa en contra del
colaborador no imputado que ha obtenido un acuerdo de beneficio y
colaboracin homologado, o de aquel que ha sido beneficiado con la
colaboracin eficaz, cuando su causa penal estaba en la etapa de
investigacin. La acusacin directa opera por el hecho de que se le ha
revocado al colaborador los beneficios de la colaboracin eficaz, en
concreto, la de exencin de pena. Esta acusacin directa se presenta
ante el juez penal, quien llevar a cabo el juzgamiento de aquel
colaborador que se le ha revocado el mencionado beneficio de
colaboracin eficaz.
2- El juez penal inmediatamente celebrar una audiencia pblica con
asistencia de las partes, para lo cual dictar el auto de enjuiciamiento
correspondiente y correr traslado a las partes por el plazo de cinco
das, para que formulen sus alegatos escritos, introduzcan las
pretensiones que correspondan y ofrezcan las pruebas pertinentes
para la determinacin de la sancin y de la reparacin civil. Aqu se
observa un cambio en las reglas del proceso penal comn en torno a
la etapa intermedia; es decir, segn las reglas generales, una vez que
el fiscal ha acusado, se les notifica a los dems sujetos procesales a
fin de que planteen observaciones o pretensiones, para luego
celebrarse una audiencia, y segn fuese el caso, un auto de
enjuiciamiento. Sin embargo, en el caso de la revocatoria del beneficio
de exencin de pena por colaboracin eficaz, luego de la acusacin
fiscal se celebra la audiencia y se dicta el auto de enjuiciamiento, que
al ser notificado a los sujetos procesales, recin posibilita que estos,
en el plazo de cinco das, formulen alegatos e introduzcan sus
pretensiones, como es el caso del ofrecimiento de pruebas.
3- Resuelta la admisin de los medios de prueba se emitir el auto de
citacin a juicio sealando da y hora para la audiencia. En ella se
examinar al imputado y, de ser el caso, se actuarn las pruebas
61
ofrecidas y admitidas para la determinacin de la pena y la reparacin

civil. Previos alegatos orales del fiscal, del Procurador Pblico y del
abogado defensor, y concesin del uso de la palabra al acusado, se
emitir sentencia. Este es el desarrollo tpico de la audiencia del juicio
oral, donde se observan los alegatos iniciales, luego la etapa de
actuacin de pruebas, a continuacin los alegatos finales,
concluyendo con el dictado de la sentencia.
4- Contra la sentencia procede recurso de apelacin, que conocer la
Sala Penal Superior. Como no seala plazo, entonces son de
aplicacin las reglas comunes de la apelacin, debido a lo cual el plazo
para apelar sentencias ser de cinco das.
b. Cuando la revocatoria se refiere a la disminucin de la pena, una vez que
queda firme la resolucin se seguir el siguiente trmite, sin perjuicio de
la aplicacin de las reglas comunes en tanto no lo contradigan:
1- Se remitirn los actuados al fiscal provincial para que formule la
pretensin de condena correspondiente, segn la forma y
circunstancias de comisin del delito y el grado de responsabilidad del
imputado. Es decir, aquel fiscal formular acusacin, modificando el
extremo del quantum de la pena solicitada, que haba sido acordado y
ordenado judicialmente hasta un medio por debajo del mnimo legal, a
consecuencia del beneficio de colaboracin eficaz alcanzado y
homologado, pero posteriormente revocado.
2- El juez penal, inmediatamente, celebrar una audiencia pblica con
asistencia de las partes, previo traslado a la defensa del requerimiento
fiscal a fin de que en el plazo de cinco das formule sus alegatos
escritos, introduzca de ser el caso las pretensiones que correspondan
y ofrezca las pruebas pertinentes.
3- Resuelta la admisin de los medios de prueba, se llevar a cabo la
audiencia, donde se examinar al imputado y, de ser el caso, se
actuarn las pruebas admitidas. La sentencia se dictar previo alegato
oral del fiscal y de la defensa, as como de la concesin del uso de la
palabra al acusado.
62
4- Contra la sentencia procede recurso de apelacin, que ser de

conocimiento de la Sala Penal Superior.
c. Cuando la revocatoria se refiere a la remisin de la pena, una vez que
queda firme la resolucin, el juez penal en la misma resolucin que
dispone la revocatoria ordenar que el imputado cumpla el extremo de la
pena remitida. Aqu no hay juzgamiento que realizar, porque la remisin
de la pena implica que el colaborador ya ha sido sentenciado y est
purgando la pena, situacin que se haba eliminado con el acuerdo de
colaboracin eficaz que logr suscribir con el fiscal y posteriormente
homologado por el juez, pero que, al ser revocado, tiene como
consecuencia que el colaborador siga cumpliendo con su condena.
d. Cuando la revocatoria se refiere a la suspensin de la ejecucin de la
pena, detencin domiciliaria o comparecencia se regir en lo pertinente
por las normas penales, procesales o de ejecucin penal.
5. ANTECEDENTES Y CASOS MAS EMBLEMATICOS
No hay un solo momento de la historia del Per en el que no haya habido

corrupcin. Sin importar la poca o la situacin poltica y econmica del pas, la
corrupcin ha estado presente, causando prdidas importantes de dinero al pas,
pero sobre todo, afectando a la ciudadana y a las instituciones democrticas.
Segn datos estadsticos el Per pierde aproximadamente S/. 33, 800 millones
de soles al ao en corrupcin.
Un cncer similar es el narcotrfico y su leal compaero, el lavado de activos.

Segn datos de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), en el Per se mueven
aproximadamente US$ 11 mil millones en lavado de activos. Basta con imaginar
cuantos hospitales, colegios u obras de infraestructura podran construirse con
ese dinero, para darse cuenta de lo grave que resultan estos delitos.
63
Al tratar estos problemas, es necesario hablar de los mecanismos para

enfrentarlos. Es un hecho que los delitos van evolucionando constantemente, y
los criminales van encontrando poco a poco la forma de burlar la ley. Es por eso
que se hace necesario que las estrategias y mecanismos para luchar contra
estos males se hagan ms sofisticadas y vayan renovndose constantemente.
A continuacin trataremos el tema de uno de los mecanismos para luchar contra

el crimen organizado: la Colaboracin Eficaz. Resulta importante tener una
perspectiva del contexto en que se comenz a poner en prctica esta figura, la
forma como funciona en el ordenamiento peruano, una revisin de los casos ms
importantes que han ocurrido en el pas y una aproximacin a las posibles
mejoras que pudieran ser introducidas.
5.1. Contexto en el que se aprueba la Ley de Colaboracin Eficaz:
En los aos 2000, el Per fue testigo de los escndalos de corrupcin

cometidos por el asesor presidencial de Fujimori, Vladimiro Montesinos,
los cuales involucraban a varios polticos nacionales. Das despus de
salir a la luz el primer Vladivideo, en el cual se observaba a Alberto Kouri
(un congresista elegido por la oposicin) siendo sobornado por el
denominado Doc, a raz de ello Montesinos huy del pas. Entonces,
comenzaron las acciones para capturarlo y extraditarlo.
Conforme avanzaban las investigaciones, se fue descubriendo que el

asesor no operaba solo, sino que haba formado una red criminal que
controlaba las instituciones ms importantes del aparato estatal, tales
como el Poder Judicial, Ejecutivo y Legislativo, as como la Polica
Nacional y las Fuerzas armadas. Todas estaban copadas por gente
relacionada a Montesinos que se encargaba de hacer cumplir su voluntad.
Rpidamente, la Procuradura Anticorrupcin, liderada por el abogado

Jos Ugaz, y el Ministerio Pblico se dieron cuenta de que para luchar
contra esta organizacin criminal era necesario mejorar la legislacin
penal. De hecho, hasta ese entonces, el Cdigo Procesal Penal vigente
era de 1940; es decir, se estaba intentando luchar contra el grupo criminal
ms poderoso del pas con un instrumento creado hace ms de medio
64
siglo. Producto de estos intentos de mejora, se cre un SISTEMA

ANTICORRUPCIN en la fiscala; la Ley N 27379, que permita al juez
emitir una orden de captura a pedido del fiscal para realizar
investigaciones preliminares; y, lo que nos interesa desarrollar, la Ley de
Colaboracin Eficaz.
5.2. Ley N 27378, incorporacin al Cdigo Procesal Penal y Ley

N 30077: Cmo funciona la Colaboracin Eficaz?
La Ley que Establece Beneficios por Colaboracin Eficaz en el mbito de

la Criminalidad Organizada fue introducida en el gobierno de transicin
liderado por Valentn Paniagua junto con otra serie de reformas orientadas
a dotar de mayor eficacia a la justicia peruana para luchar contra el crimen
organizado.
Posteriormente, la Colaboracin Eficaz fue incorporada al Nuevo Cdigo

Procesal Penal (NCPP) del ao 2004, el cual la regula desde su artculo
472 hasta el 481.
Finalmente, la ley N 30077, promulgada el ao 2013, introdujo algunos

avances para mejorar el sistema de Colaboracin Eficaz.
Como se desprende del artculo N 3 de la Ley N 30077, la Colaboracin

Eficaz puede ser utilizada en ciertos delitos como asociacin ilcita,
terrorismo, lavado de activos, delitos contra la humanidad, corrupcin de
funcionarios, delitos informticos, entre otros. Todos ellos comparten una
caracterstica: haber sido cometidos por una pluralidad de personas. Es
decir, se trata de crimen organizado. En ese sentido, la ley hace una
acotacin importante que no se encontraba en los documentos que la
preceden: se considera organizacin criminal a un grupo que realiza
actividades ilcitas y tenga, como mnimo, tres integrantes.
Con respecto a los colaboradores, el artculo N 472 establece que para

que una persona se someta a este procedimiento debe: i) haber
abandonado voluntariamente sus actividades delictivas, ii) admitir o no
contradecir, libre y expresamente, los hechos en que ha intervenido o que
se le imputen. Sobre el segundo punto, es necesario mencionar que si
65
bien la persona debe admitir que form parte de una organizacin criminal,
no puede ser el jefe, cabecilla o dirigente principal de esta.
Por otro lado, para que una persona pueda recibir los beneficios
procesales es necesario que la informacin que brinde sea til para la
fiscala. El NCPP, en su artculo N 474, establece que se considera
informacin til cuando i) la informacin brindada permite evitar la
continuidad, permanencia o consumacin del delito, o disminuir
sustancialmente las consecuencias que resultaran de su ejecucin; ii)
conocer las circunstancias en las que se planific o ejecut, o que se viene
planificando o ejecutando el delito; iii) identificar a los autores o participes
de un delito cometido o por cometer, o a los integrantes de la organizacin
delictiva y su funcionamiento; y iv) entregar los instrumentos, efectos,
ganancias y bienes delictivos relacionados a las actividades de la
organizacin delictiva.
Una vez que la persona que quiere acogerse al procedimiento de la

Colaboracin Eficaz se ha presentado ante el fiscal expresando su
voluntad de colaborar, ambos se reunirn para que aquella pueda dar la
informacin. Luego de esto, el fiscal iniciar las investigaciones para
corroborar que la informacin es verdica. En este punto se requerir la
accin de la polica para realizar las indagaciones preliminares. Una vez
confirmada la informacin y valorada por el fiscal, se establecer una
reunin con el potencial colaborador para ponerse de acuerdo sobre los
beneficios y las obligaciones a las que queda sujeta la persona
beneficiada. El producto de estos acuerdos es el Acta de Colaboracin
Eficaz. Posteriormente, esta ser elevada a las instancias judiciales
pertinentes para que la evalen, y aprueben o desaprueben. En caso esta
sea desaprobada, existe la posibilidad de apelar el acta a instancias
superiores. En caso se apruebe, la persona se convertir en un
Colaborador(a) Eficaz.
Los efectos y modificaciones de las condenas variaran dependiendo del

tipo de informacin que haya brindado el colaborador. Evaluando la
importancia de la informacin brindada, el delito en cuestin y la
66
responsabilidad que tuvo la persona en las acciones, podr resultar la

exencin de la pena, su disminucin, suspensin de su ejecucin, libertad
condicional, o remisin de la pena para quien la est cumpliendo.
Finalmente, los beneficios procesales solo sern efectivos siempre y
cuando la persona no cometa un delito doloso dentro de un plazo de 10
aos. Adems, se le impondrn ciertos deberes tales como informar de
todo cambio de residencia; ejercer oficio y profesin lcitos; abstenerse de
consumir bebidas alcohlicas o drogas; observar buena conducta
individual, familiar y social; no salir del pas sin autorizacin judicial; etc.
5.3. Casos emblemticos de Colaboracin Eficaz en el Per
Como dijimos anteriormente, la Colaboracin Eficaz se introdujo en el

Per a raz de la intencin de capturar a Vladimiro Montesinos y a las
personas que haban colaborado en sus actividades ilcitas. Por tanto,
este iba a ser el primer caso en que se aplicara esta figura en el Per.
Para suerte de la fiscala y la procuradura anticorrupcin, este
mecanismo tuvo bastante xito.
Caso Vladimiro Montesinos:
La primera persona que se convirti en colaborador eficaz fue Javier

Chorrochano Patrn. Era un abogado penalista de quien, anteriormente a
su captura, se deca que estaba vinculado al narcotrfico debido a los
polmicos personajes a los que defenda penalmente; pero sobre todo
porque no tena problemas con que se le vincule abiertamente con
Montesinos, y an ms, promova que as se haga. Luego de un proceso
de detencin, negociacin con la fiscala y aprobacin judicial, se convirti
en el primer colaborador eficaz en un caso peruano. Sin quererlo, el caso
Chorrochano marcara el camino que seguiran varios otros colaboradores
que aportaron informacin sustancial para el avance de las
investigaciones y acopio de pruebas indispensables en la determinacin
67
de la responsabilidad penal de los centenares de procesados que

integraron esta asociacin criminal.
Sin embargo, la principal actriz de la Colaboracin Eficaz en este caso fue

Matilde Pinchi Pinchi, administradora del Servicio de Inteligencia Nacional
(SIN) en la poca en la que Vladimiro Montesinos estaba al mando, quien
no solo dio importante informacin sobre las acciones corruptas de
Montesinos, sino tambin sobre las maniobras polticas que este realizaba
para mantenerse en el poder.
Dentro de la informacin que proporcion Pinchi Pinchi, se pueden

encontrar datos interesantes:
- En primer lugar, revel que Vladimiro Montesinos habra intentado

envenenar al Cardenal de Lima de ese entonces y al ex director del
Diario la Repblica, Gustavo Mohme Llona, debido a que se haban
opuesto a algunas de las acciones que haba realizado el gobierno,
y criticaban constantemente su accionar.
- Otro de los datos interesantes es que Vladimiro Montesinos habra

intervenido para solucionar los problemas judiciales del
expresidente Alan Garca. Por ltimo, afirm incluso que Vladimiro
Montesinos habra intentado realizar un golpe de Estado contra
Alberto Fujimori, pero que finalmente no pudo darse.
- Debido a toda la informacin proporcionada y como resultado de

las negociaciones con la fiscala, Matilde Pinchi Pinchi fue
condenada a cuatro aos de prisin suspendida y al pago de una
reparacin civil de US$ 1 milln.
Caso Alejandro Toledo
Este caso es actualmente de los ms sonados que ocurri en los primeros

meses del 2017, a raz de los sobornos de la empresa constructora
68
Odebrecht a altos funcionarios latinoamericanos para la licitacin de obras.

En Per, la noticia que caus mayor conmocin fue el involucramiento del
expresidente Alejandro Toledo dentro de las autoridades que habran sido
sobornadas. Sin embargo, esta informacin probablemente no hubiera sido
conocida o hubiera tardado mucho ms en salir a la luz de no haber sido por
el sistema de Colaboracin Eficaz.
Jorge Barata, ex director de Odebrecht en Per, fue quien dio informacin de

los sobornos a la fiscala brasilea. Segn l, Alejandro Toledo habra pedido
US$ 35 millones a cambio de favorecer a Odebrecht en las licitaciones de la
carretera interocenica. Pero finalmente, la empresa accedi a darle US$ 20
millones a cambio del favor. Posteriormente, el fiscal peruano, Hamilton
Castro, viaj a Brasil para entrevistarse con Barata y poder usar la
informacin brindada en procesos judiciales contra los peruanos
involucrados.
Recientemente, Jorge Barata tambin ha dado informacin acerca de la

entrega de dinero para el financiamiento de la campaa del expresidente
Ollanta Humala. Segn el colaborador, se habra hecho entrega de la suma
de US$ 3 millones a la ex primera dama, Nadine Heredia.
Estos han sido los casos ms sonados mediticamente en relacin a la

Colaboracin Eficaz, y de ellos se puede decir que la Colaboracin Eficaz
puede dar buenos resultados en cuanto a la persecucin del crimen
organizado.
5.4. Crticas y algunas deficiencias de la Colaboracin eficaz en el

Per
Sin duda, la introduccin de la Ley de Colaboracin Eficaz marc un hito

importante en la lucha contra el crimen organizado en el Per, ms an
porque hasta antes de que se ponga en prctica este mecanismo, las
herramientas con las que contaba la justica eran muy dbiles frente a unos
delincuentes que haban aprendido a burlar la ley con facilidad.
69
Si bien es cierto que este mecanismo ha tenido buenos resultados en

muchos casos importantes, ha habido quienes, para bien o para mal, han
criticado aspectos de la colaboracin eficaz y su funcionamiento.
Lo cierto es que esta figura se aplic en Per cuando en otros pases ya

se vena aplicando y perfeccionando. En palabras de Jos Ugaz, [en]
Per no exista precedente de un procedimiento de esta naturaleza, que
de otro lado es muy comn en los sistemas anglosajones donde el
pragmatismo en la resolucin del caso se antepone a la rgida persecucin
del delito a toda costa.
Para entender esto, es necesario recordar que el sistema jurdico peruano

est inspirado en la tradicin del Derecho Continental, tradicin que, como
dice el autor, prioriza la persecucin del delito y la bsqueda de justicia, al
pragmatismo y la administracin econmica de la justicia.
Por otro lado, es interesante la comparacin que realiza Ugaz con el

funcionamiento de la Colaboracin Eficaz en EE.UU. En efecto, en pases
como Estados Unidos, el plea bargaining es una institucin muy comn y
permite que el procesado y el fiscal que tiene amplia discrecionalidad
para hacerlo - negocien no solo beneficios procesales como menciona la
ley peruana, sino que incluso se pueda cambiar la tipificacin del delito
[].
Poco tiempo despus de su incorporacin al NCPP en el ao 2004, hubo

muchas crticas al funcionamiento de la Colaboracin Eficaz debido la
baja proteccin que se les dio a los colaboradores.
Lo cierto es que, en el caso de Matilde Pinchi Pinchi, no solo no debi

revelarse la informacin que dio, sino ni siquiera debi haber sido revelada
su identidad. Tanto as, que los fiscales y jueces se le asignaban un cdigo
a cada colaborador para evitar revelar su identidad. El artculo N 475 del
NCCP establece en su punto cuatro: El colaborador, mientras dure el
proceso, de ser el caso, ser sometido a las medidas de aseguramiento
personal necesarias para garantizar el xito de las investigaciones, la
conclusin exitosa del proceso y su seguridad personal [].
70
Segn Yvan Meini, el Fondo Especial de Administracin del dinero

obtenido ilcitamente en perjuicio el estado (FEDADOI) deba ser la fuente
del presupuesto necesario para asegurar la proteccin de los
colaboradores. Sin embargo, este fondo tena recursos escasos, los
cuales no se usaban para este propsito. El problema es que muchas
veces los colaboradores son amedrentados o asesinados, como sucedi
en el ao 2005 con Jos Mara Aguilar, informante de la DEA para un caso
de narcotrfico, que fue asesinado por un sicario.
Si estas deficiencias no se solucionan, cada vez hay menos gente

dispuesta a colaborar con la justicia, ya sea por miedo a que su identidad
sea revelada o porque saben que probablemente no reciban las medidas
de proteccin necesaria. A la larga, esto perjudica a la lucha contra el
crimen organizado y a la bsqueda de justicia.
Por ltimo, queremos mencionar un cuestionamiento respecto a la

normativa realizado por William Quiroz Salazar, quien ejerci como Vocal
Superior en la Corte de Justica de Lima Norte. l cuestiona la limitacin
que hace el Cdigo Procesal Penal cuando establece que solo pueden
acogerse a la Colaboracin Eficaz quienes declaren haber sido parte de
una organizacin criminal y haber cometido delitos con esta. Esta
especificacin impide que se pueda acceder a informacin valiosa
proveniente de otras fuentes. En su opinin, el ordenamiento no debera
limitarse solo a personas que estn relacionadas con el crimen concreto,
sino que debera aceptar la informacin de cualquier fuente que la tenga,
haya participado o no en las actividades delictivas. Ese sera el verdadero
sentido de la colaboracin eficaz.
Estas son algunas de las crticas y acotaciones ms importantes que se

han hecho al funcionamiento de la Colaboracin Eficaz en el Per. Como
dijimos anteriormente, los delitos van evolucionando constantemente y es
necesario que los mecanismos para luchar contra ellos tambin
evolucionen y mejoren con el paso del tiempo.
71
CASO FELIX MORENO
El gobernador regional del Callao, Flix Moreno, saldr de prisin. La Primera

Sala Penal de Apelaciones del Poder Judicial revoc la orden de 18 meses de
prisin preventiva en contra que haba sido dictada en abril y le impuso
comparecencia restringida.
La Fiscala lo acusa de haber cometido lavado de activos y trfico de influencias

por una supuesta coima de US$ 4 millones que habra recibido
de Odebrecht para otorgar un proyecto de la Costa Verde. En abril, sus casas
fueron allanadas en busca de mayor evidencia y a pedido del Ministerio Pblico,
se dict la prisin preventiva, medida que fue cambiada casi dos meses
despus.
La denuncia. Moreno habra pedido cuatro millones de dlares a

Odebrecht para ceder la adjudicacin de obras viales en el tramo
chalaco de la Costa Verde. As lo inform el colaborador eficaz 03-
2016 al despacho del fiscal Hamilton Castro. Existe
una investigacin preparatoria contra Moreno por los presuntos
delitos de trfico de influencias y lavado de activos.
La presunta coima. De los cuatro millones de dlares de supuesta

coima, se habra acordado que el 60% llegue a los bolsillos de
Moreno. Es decir, 2.4 millones de dlares. Segn las indagaciones,
el otro 40%, equivalente a 1.6 millones, fue entregado a Gil Shavit.
La Fiscala allan tres casas vinculadas a Moreno como parte de sus

investigaciones antes de hacer el pedido de 18 meses de prisin preventiva. Este
fue aceptado por el Poder Judicial el pasado 8 de abril.
El fiscal Hamilton Castro, encargado del caso Odebrecht en el Per, ofici el

allanamiento a las propiedades ubicadas en La Molina, El Callao y Magdalena.
Quin es Shavit? Este empresario israel fue detenido en abril en el

Aeropuerto Jorge Chvez luego de llegar de Cuba. Una investigacin del
portal Ojo Pblico lo seala como el presunto intermediario entre
Odebrecht y Moreno. Es, adems, el titular de cuatro empresas
72
investigadas y el dueo de 12 inmuebles en El Callao. A l no se le dict

prisin preventiva y fue liberado luego de que decidi acogerse a la
colaboracin eficaz. Como parte del mandato de comparecencia
restringida, Moreno tiene prohibido contactarse con Shavit.
Las reuniones. En la resolucin judicial que permiti el allanamiento a las

casas de Moreno y Shavit y la detencin del israel, se explica que los dos
se reunieron con un miembro del directorio de la empresa brasilea para
cerrar el trato sobre la licitacin del proyecto. Estos encuentros se habran
dado entre el 2012 y el 2013 hasta en tres oportunidades. En la primera,
Shavit habra ido solo y en las otras dos, Moreno habra estado presente.
Ms pruebas. Para colaborar con la investigacin, Odebrecht present

una serie de correos internos que probaran el acuerdo. Estos llegaron a
la bandeja del responsable de la Divisin de Operaciones Estructurales
de la empresa, Fernando Migliaccio Da Silva. La Fiscala utiliz el
contenido de estos correos para confirmar detalles sobre las referidas
reuniones.
Segn un comunicado de la Fiscala emitido a mediados de mayo, los casos

vinculados a Moreno, sin incluir el de Odebrecht, ocasionaron un perjuicio de
96.5 millones de soles.
El empresario israel detenido, Gil Shavit, sera el nexo y el beneficiario

minoritario en el trato con Odebrecht. La investigacin tambin seala al
publicista argentino Luis Favre como testaferro de Moreno.
El presunto rol de Favre. La investigacin fiscal tambin apunta a un

tercer involucrado en el pago de coimas: el publicista argentino -
brasileo Luis Favre. l habra facilitado la entrega de la tajada
correspondiente al gobernador chalaco. Segn la denuncia, la
contratacin de Favre como asesor de mrketing electoral del gobierno
regional sirvi de coartada para esta entrega. As, habra recibido de
73
Odebrecht los dos millones para Moreno en cinco partes de 400 mil a
modo de ficticio pago por sus trabajos entre el 2014 y el 2015.
Medida preventiva. La Fiscala solicit 18 meses de prisin preventiva

por presuntos delitos de lavado de activos y trfico de influencias a cambio
de una presunta coima de 4 millones de dlares, de los cuales 2.4 se
entregaron a Favre. El pedido fue aceptado el sbado 8 de abril tras una
audiencia de ms de 12 horas. l neg haber recibido "un sol" de
Odebrecht. Sin embargo, fue recluido en el penal Ancn I.
Cambio de rgimen. Cabe resaltar que el nuevo fallo judicial contra

Moreno de comparecencia restringida en lugar de prisin preventiva. La
resolucin le prohbe salir de su localidad de residencia y comunicarse
con el empresario Gil Shavit. Tambin deber pagar una caucin de S/
100 mil, presentarse ante la Fiscala cuando esta lo cite como parte de las
indagaciones y comunicar sobre sus actividades mensualmente
Respecto del ltimo punto, la Resolucin N 12 emitida por la Primera Sala de

Apelaciones Nacional es donde se establecen los motivos que fundamentan el
cambio de prisin preventiva a comparecencia restringida.
a) Haberse violado por el juez la regla especial de evaluacin de la prueba,

prevista por el artculo 158.2 del Cdigo Procesal Penal y con ello la
Casacin N 626-2013-Moquegua, que exige extraer la fiabilidad de los
elementos de conviccin, segn fundamento vigsimo octavo.
74
CONCLUSIONES
PRIMERO: El proceso de colaboracin eficaz surge como un mecanismo para

combatir la criminalidad organizada, que al trascurrir el tiempo fue mejorando en
sus vacos hasta la ltima modificacin con Decreto Legislativo N 1301. El
derecho de los imputados que colaboren con la justicia, esta que el Estado les
garanticen el respeto de su vida e integridad de l y sus familiares.
SEGUNDO: La colaboracin eficaz llevada con prudencia y firmeza permite

poner en evidencia al corrupto y sus cmplices. La fiscala sabe que hay inters
pblico, y que existe la necesidad de conocer pronto lo sucedido, pero debe
actuar sobre seguro y cuidar la reserva, que a veces se afecta por una primicia
o una especulacin o inters particular
TERCERO: El colaborador eficaz requiere ciertos elementos para ser

considerado como tal, son ms sustanciales que formales, sin embargo se ha
visto una gran modificacin en cuanto a los cabecillas y jefes, los cuales
mediante D.L. 1301 ya pueden tener condicin de colaboradores eficaces, por lo
mismo que ellos tienen una mayor informacin en cuanto a aspectos de crimen
organizado, ya que ellos son los que dirigen el grupo y a su vez hacen uniones
con otros, a su vez el Fiscal es el persona central el cual va a tener a disposicin
el otorgar la calidad de colaborador eficaz siempre que esta informacin le sea
til, recordar siempre que este debe ser una persona natural, ya que las
personas jurdicas no pueden ejercer accin punible por s mismos, por lo que
no le es aplicable una sancin penal ni esta figura del presente trabajo.
CUARTO: El derecho penal premial agrupa normas de atenuacin o remisin

total de la pena orientadas a premiar y fomentar conductas de desistimiento y
arrepentimiento eficaz de la actividad criminal o bien de abandono futuro de
dichas actividades delictivas y colaboracin con las autoridades a cargo de la
persecucin penal o en el descubrimiento de los delitos ya cometidos o, en su
caso, el desmantelamiento de la organizacin criminal a la que pertenece el
imputado. stos beneficios penales son adoptados por los diversos
75
ordenamientos jurdicos por cuestin de pragmatismo en vista que, los Estados

han evidenciado que sus rganos de administracin de justicia a travs del
proceso judicial no son capaces de conocer y resolver efectivamente todos los
conflictos penales que se suscitan en la sociedad, siendo conscientes
polticamente de las carencias que afronta su sistema penal.
QUINTO: El proceso de colaboracin eficaz nos da beneficios a nuestro sistema

penal, con la normatividad pertinente, permite identificar detalles que solo
conocen los partcipes del evento criminal. Permite afectar a tiempo los activos
criminales; Permite anticiparse a la comisin de nuevos ilcitos; Posibilita la
detencin de los principales partcipes de los hechos. No obstante, si bien es
cierto que nos da beneficios, la misma figura de colaboracin eficaz mantiene
ciertas problemticas en su proceder, un ejemplo a ello sera en el caso de
declaracin en prueba anticipada del colaborador: cmo sustentar la necesidad
y urgencia sin delatar al Colaborador?, y acotando otra situacin que se podra
presentar, sera el cmo garantizarle al colaborador que en un 100% estar
resguardado su integridad, que recibir una proteccin idnea, dado que el
colaborador sabe que de lo que el exponga, podra afectarle severamente tanto
a l como sus allegados.
76
BIBLIOGRAFIA
CESAR SAN MARTIN CASTRO, Derecho Procesal Penal Lecciones.

Peru.2015
PARRA SUDARIO MIRIAN, Derecho Procesal penal. Tomo 98. Gaceta
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Per.
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de 2004. sobre los procedimientos especiales. Gaceta Penal y Procesal
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NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL.
LEY 27378 LEY QUE ESTABLECE BENEFICIOS POR COLABORACIN
EFICAZ EN EL MBITO DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA
DECRETO SUPREMO N 007-2017-JUS SE APRUEBA EL
REGLAMENTO DEL DECRETO LEGISLATIVO N 1301 DECRETO
LEGISLATIVO QUE MODIFICA EL CDIGO PROCESAL PENAL PARA
DOTAR DE EFICACIA AL PROCESO ESPECIAL POR COLABORACIN
EFICAZ.
ELGUERA, P. T. (S.F.). BREVES APUNTES SOBRE LOS PROCESOS
ESPECIALES EN EL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL. OBTENIDO
DE
HTTP://REPOSITORIO.AMAG.EDU.PE/BITSTREAM/HANDLE/1234567
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IDEELE, R. (S.F.). ESTO ES LA COLABORACION EFICAZ EN EL PERU.
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LPEZ, F. R. (S.F.). ALCANCES Y CUESTIONES GENERALES DEL
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78

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UNIVERSIDAD NACIONAL JORGE BASADRE GROHMANN

FACULTAD DE CIENCIAS JURDICAS Y EMPRESARIALES

ESCUELA DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS

PROCESO DE COLABORACION EFICAZ

TORRES HUARACHI, Estrella del Rosal 2014-127023

CURSO : Derecho Procesal Penal

A nuestros padres que son nuestro apoyo

Se agradece a todas las personas que apoyaron al logro de este trabajo, a su

En el presente trabajo se desarrollar el tema referente al procedimiento especial de

Se presenta como objetivo, un fin acadmico que permita el manejo y el conocimiento

A continuacin se detallar en forma general la estructura del presente trabajo:

El Captulo I:Aspectos Generales donde se detallara conceptos vinculados a la materia

En el Captulo II El colaborador se desarrollar qu requisitos debe de cumplir aquella

1. EL PROCEDIMIENTO DE COLABORACIN EFICAZ

En los ltimos aos se han introducido mecanismos legales no convencionales

Precisamente, uno de estos mecanismos no convencionales es el procedimiento

Ahora bien, la incorporacin y el mantenimiento del arrepentimiento no ha

En un inicio, este mecanismo se introdujo como parte de la legislacin de

El procedimiento de colaboracin eficaz tiene sus antecedentes en el plea

En la legislacin nacional, este procedimiento tiene sus antecedentes en

A travs de la Ley N 24651 se incorporan eximentes y atenuenates para

Posteriomente se expedio la Ley de Arrepentiento para los arrepentidos

Despus de haberse emitido la sentencia del tribunal constitucional que

En materia tributaria se expidi la ley de exclusin o reduccin de pena

colaboracin, en el artculo 212 del CP, (texto introducido por la octava

A partir del 1 de julio de 2014, nuestro ordenamiento ha reunido to-das las

Dicho esto, en la actualidad la colaboracin eficaz est regulada por los

La colaboracin eficaz es un mecanismo de negociacin penal, que

Evitacin de la produccin del delito

1.2.1. Proceso especial

2.1.1 Es un proceso especial, con normatividad propia. Tiene tres

2.1.2. Naturalmente, la informacin o pruebas proporcionadas

La experiencia judicial juega un rol importante y se utiliz mucho

acuerdos previos, verificaciones, polica especializada,

En el pasado, se cont con una colaboradora muy efectiva (que se

La corrupcin se incardina en todos los delitos y comprende a

El fiscal dirige el proceso y toma decisiones. Es errneo afirmar que

Este proceso va en paralelo al principal. Aprobado el primero, no

comprenden la esfera penal. Ahora los jefes y cabecillas tambin

1.3. Naturaleza Juridica

La colaboracin eficaz es un procedimiento especial, puesto que presenta

Tanto procedimiento especial, la regulacin de la colaboracin eficaz no

En tal sentido, CAFFERATA NORES6, destaca que la colaboracin eficaz

1.4. Principios que rigen el procedimiento de colaboracin eficaz

La colaboracin eficaz se rige por determinados principios, tales como:

Conforme a este principio, la informacin o los elementos de

As pues, deben permitir, conjunta o alternativamente, alcanzar

Conforme a este principio, el beneficio que se otorgue debe

De otro lado, el respeto a este principio importa tambin, como

Se refiere bsicamente a la oportunidad o momento en que debe

Al respecto se seala que esta colaboracin debe ser prestada en

Por otro lado, se establece que la oportunidad para brindar la

Este principio se refiere a que los beneficios no se otorgan de

Estas condiciones u obligaciones que deben observar el

discrecionalmente, atendiendo a la naturaleza y modalidades del

De acuerdo a este principio, toda la informacin proporcionada por

Esta labor de investigacin previa al otorgamiento del beneficio y

Este principio se refiere a que el proceso de obtencin de

Conforme a este principio, es necesario que el acuerdo de

solicitante y fiscal sea sometido a control judicial para que se

1.5. Diferencias con otras Figuras

Las diferencias a encontrar con el proceso de colaboracion eficaz saltan a la

Las diferencias con el proceso de colaboracion eficaz sin practicamente las

En suma, el arrepentimiento y el colaborador eficaz son figuras parecidad a nivel