ACTIVIDAD N09 ACTOS INICIALES DE INVESTIGACIN Y CALIFICACIN ENRIQUE TOCAS ROS DPROCESALPENAL

ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIN Y SU CALIFICACIN

La investigacin preparatoria Tiene por finalidad reunir los elementos de conviccin, de cargo y
de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula acusacin o no. En ese sentido, el titular del
Ministerio Pblico busca determinar si la conducta incriminada es delictiva, as como las
circunstancias o mviles de la perpetracin, la identidad del autor, partcipes y de la vctima y la
existencia del dao causado.
La Investigacin Preparatoria es dirigida por el Fiscal quien, por s mismo o encomendando a la
Polica, puede realizar las diligencias de investigacin que conlleven al esclarecimiento de los
hechos. Estas pueden realizarse por iniciativa del Fiscal o a solicitud de alguna de las partes y
siempre y cuando no requieran autorizacin judicial ni tengan contenido jurisdiccional.
Esta etapa se inicia con el conocimiento o sospecha de la comisin de un hecho presuntamente
delictivo y puede ser promovida por los denunciantes o hacerse de oficio, cuando se trate de un
delito de persecucin pblica.
Durante esta etapa le corresponde al Juez de la Investigacin Preparatoria autorizar la constitucin
de las partes; pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos y medidas de proteccin;
resolver excepciones, cuestiones previas y prejudiciales; realizar los actos de prueba anticipada y
reunir los elementos de conviccin, de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si
formula acusacin o no. En ese sentido, el titular del Ministerio Pblico busca determinar si la
conducta incriminada es delictiva, as como las circunstancias o mviles de la perpetracin, la
identidad del autor, partcipes y de la vctima y la existencia del dao causado.
La investigacin preliminar comprende dos partes:

a) La Investigacin Preliminar (Diligencias Preliminares)

En un momento inicial y por un plazo de 20 das, el Fiscal conduce, directamente o con la
intervencin de la Polica, las diligencias preliminares de investigacin para determinar si debe
pasar a la etapa de Investigacin Preparatoria. Estas implican realizar los actos urgentes o
inaplazables para verificar si han tenido lugar los actos conocidos y su delictuosidad, as como
asegurar los elementos materiales de su comisin, individualizar a las personas involucradas y
asegurarlas debidamente.
Cuando la Polica tenga noticia sobre la comisin de un delito, debe comunicarlo al Ministerio
Pblico, pudiendo realizar y continuar las investigaciones que haya iniciado y practicar aquellas que
le sean delegadas una vez que intervenga el Fiscal. En todos los casos, la institucin policial debe
entregar el correspondiente informe policial al Fiscal.
A partir de las diligencias preliminares, el Fiscal califica la denuncia. Si aprecia que el hecho no
constituye delito, no es justiciable penalmente o hay causas de extincin previstas en la Ley, el
representante del Ministerio Pblico debe ordenar el archivo de lo actuado. En caso de que el hecho
s calificase como delito y la accin penal no hubiere prescrito pero falta identificar al autor o
partcipes, el Fiscal puede ordenar la intervencin de la Polica para tal fin. Igualmente puede
disponer la reserva provisional de la investigacin si el denunciante hubiera omitido una condicin
de procedibilidad que dependa de l.
Finalmente, cuando a partir de la denuncia del informe policial o de las diligencias preliminares
aparezcan indicios reveladores de la existencia de un delito, este no ha prescrito, se ha
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individualizado al imputado y se cumplen los requisitos de procedibilidad, el Fiscal debe disponer

la formalizacin y continuar la Investigacin Preliminar (Diligencias Preliminares)
En un momento inicial y por un plazo de 20 das, el Fiscal conduce, directamente o con la
intervencin de la Polica, las diligencias preliminares de investigacin para determinar si debe
pasar a la etapa de Investigacin Preparatoria. Estas implican realizar los actos urgentes o
inaplazables para verificar si han tenido lugar los actos conocidos y su delictuosidad, as como
asegurar los elementos materiales de su comisin, individualizar a las personas involucradas y
asegurarlas debidamente.
Cuando la Polica tenga noticia sobre la comisin de un delito, debe comunicarlo al Ministerio
Pblico, pudiendo realizar y continuar las investigaciones que haya iniciado y practicar aquellas que
le sean delegadas una vez que intervenga el Fiscal. En todos los casos, la institucin policial debe
entregar el correspondiente informe policial al Fiscal.
A partir de las diligencias preliminares, el Fiscal califica la denuncia. Si aprecia que el hecho no
constituye delito, no es justiciable penalmente o hay causas de extincin previstas en la Ley, el
representante del Ministerio Pblico debe ordenar el archivo de lo actuado. En caso de que el hecho
s calificase como delito y la accin penal no hubiere prescrito pero falta identificar al autor o
partcipes, el Fiscal puede ordenar la intervencin de la Polica para tal fin. Igualmente puede
disponer la reserva provisional de la investigacin si el denunciante hubiera omitido una condicin
de procedibilidad que dependa de l.
Finalmente, cuando a partir de la denuncia del informe policial o de las diligencias preliminares
aparezcan indicios reveladores de la existencia de un delito, este no ha prescrito, se ha
individualizado al imputado y se cumplen los requisitos de procedibilidad, el Fiscal debe disponer
la formalizacin y continuacin de la Investigacin Preparatoria.

b) La Investigacin Preparatoria
Durante la Investigacin Preparatoria, el Fiscal dispone o realiza nuevas diligencias de
investigacin que considere pertinentes y tiles; no pudiendo repetir las efectuadas durante las
diligencias preliminares. Estas solo pueden ampliarse siempre que ello sea indispensable, se
advierta un grave defecto en su actuacin previa o ineludiblemente deba completarse por la
incorporacin de nuevos elementos de conviccin.
El Fiscal puede exigir informacin de cualquier particular o funcionario pblico. Asimismo,
cualquiera de las partes procesales puede solicitarle la realizacin de diligencias adicionales.
Para realizar las diligencias investigatorias, el Fiscal puede solicitar la intervencin de la Polica y
hasta el uso de la fuerza pblica de ser necesario para el cumplimiento de sus actuaciones. Cuando
el titular del Ministerio Pblico requiera la intervencin del Juez de la Investigacin Preparatoria
como la imposicin de medidas coercitivas o la actuacin de prueba anticipada- debe
necesariamente formalizar la investigacin, salvo en las excepciones de Ley.
Durante la Investigacin Preparatoria se puede autorizar la circulacin y entrega de bienes
delictivos y la actuacin de agentes encubiertos.
Finalmente, en los casos en que se venza el plazo de la Investigacin Preparatoria sin que el Fiscal
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la haya concluido, cualquiera de las partes puede solicitar al Juez de la Investigacin Preparatoria
que disponga su conclusin.
FORMALIZACIN Y CONTINUACIN DE LA INVESTIGACINPREPARATORIA
De acuerdo al artculo 336 del Cdigo Procesal Penal, la disposicin de formalizacin y
continuacin de la investigacin tiene varios requisitos, a saber: El nombre del imputado
(individualizacin); los hechos y la tipificacin correspondiente; el nombre del agraviado si fuese
posible y las diligencias que de inmediato deban actuarse.
Sin perjuicio de lo indicado, uno de los elementos ms importantes de la disposicin de
formalizacin y continuacin de la investigacin, es que da por concluidas las diligencias
preliminares y para que esto pueda ser as debe existir una premisa fundamental (prevista tambin
en el artculo 336.1 del Cdigo Procesal Penal): Que hayan indicios reveladores de la existencia de
un delito.
Es decir que para que el fiscal pueda dictar una disposicin de formalizacin y continuacin de la
investigacin, debe tener entre manos un alto grado de posibilidad por lo menos, si no la certeza, de
que se ha cometido un delito. En el trnsito de la formalizacin hasta la acusacin (o
sobreseimiento) de ser el caso, acopiar la evidencia suficiente, que luego se transformar en
prueba, para poder destruir la presuncin de inocencia del acusado en un eventual juicio oral, as
como probar su hiptesis. Si en este trnsito descubre que no podr probar su caso por insuficiencia
probatoria, o que el caso se desvanece por alguna otra causa, podr tambin disponer el
sobreseimiento que ser sometido a una audiencia de control ante el Juez de garantas.
Lo cierto es que al formalizar la investigacin el fiscal ha llegado a la conclusin de que la denuncia
tiene suficiente mrito como para iniciar una investigacin mucho ms exhaustiva y detallada, y
adicionalmente judicializada a fin de revestir de garanta los actos de investigacin que se lleven a
cabo. As podr solicitar al Juez medidas restrictivas de derechos y pruebas anticipadas si fuese
necesario. Tambin puede solicitar medidas cautelares como por ejemplo la prisin preventiva del
imputado.
Adicionalmente, existe norma expresa, como es el artculo 339 del Cdigo Procesal Penal que
seala taxativamente los efectos de la formalizacin de la investigacin:
a) Suspende el curso de la prescripcin de la accin penal.
b) Genera la prdida del Fiscal de la facultad de archivar la investigacin sin intervencin judicial.
En este orden de ideas la disposicin de formalizacin no solo sirve para la judicializacin de la
causa, sino que adems impone al fiscal la obligacin de someter a control del juez el archivamiento
de la causa de ser el caso y suspende la prescripcin.
Adicionalmente cabe suponer lo siguiente: Qu sucedera si al momento de la formalizacin de la
investigacin se solicita inmediatamente la prisin preventiva o se est por alcanzar el plazo de
prescripcin? Cabra dejar sin efecto la disposicin? La respuesta a todas luces es negativa.
Si bien el ordenamiento procesal no aporta mecanismos para la resolucin del caso concreto, lo
cierto es que incluso siendo posible que el fiscal haya podido dejar sin efecto su disposicin de
formalizacin, esta decisin debi someterse al control del Juez de Investigacin Preparatoria, quien
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debi haber resuelto este extremo mediante resolucin debidamente motivada (auto) y no por
decreto como errneamente hizo.
La formalizacin y continuacin de la investigacin como punto de preclusin
El artculo 339 del Cdigo, como ya se seal, establece que la formalizacin de la investigacin
suspende el curso de la prescripcin de la accin penal y genera la prdida del Fiscal de la facultad
de archivar la investigacin sin intervencin judicial. Adems implica la finalizacin de las
diligencias preliminares y el inicio de una nueva etapa procesal que es la Investigacin Preparatoria,
etapa que tiene sus propios plazos muy distintos a los de las diligencias preliminares.
La nica forma de culminar la investigacin preparatoria desde la ptica del rgano jurisdiccional
es mediante principio de oportunidad, requerimiento de sobreseimiento o formulacin de acusacin,
adicionalmente mediante la aplicacin de los procesos especiales de terminacin anticipada y
colaboracin eficaz. Obsrvese que de todos los mecanismos indicados, solo el sobreseimiento
implica una decisin sobre la no responsabilidad del investigado. Si bien la acusacin puede dar
lugar tambin a posteriori a una sentencia de absolucin, se entiende que se trata de otra etapa
totalmente diferente. Lo cierto es que tanto el principio de oportunidad, la terminacin anticipada y
la colaboracin eficaz contemplan como principal hiptesis el reconocimiento de responsabilidad
por parte del encausado.
Dicho esto, cabe afirmar que la decisin de formalizacin y continuacin de la investigacin
implica la preclusin de la etapa anterior, de manera que no es posible volver a ella salvo nulidad
insalvable, por ejemplo haber tomado conocimiento de la disposicin de formalizacin sin que en
ella se haya individualizado al presunto autor del ilcito.
CONCLUSIONES
1. La resolucin expedida del Juez de Investigacin Preparatoria, de toma de conocimiento de la
disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin dictada por el fiscal, debe ser un
auto, en la medida que califica los requisitos formales de la disposicin, debiendo contener
fundamentacin en dicho sentido.
2. La disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin dictada por el fiscal, una vez
puesta en conocimiento del Juez implica la preclusin de la etapa de diligencias preliminares y ya
no se puede volver a ella salvo nulidad insalvable de la indicada disposicin, dicha nulidad acarrea
la nulidad de todas las actuaciones en sede judicial y fiscal (que hayan contado con autorizacin
judicial estas ltimas) posteriores a ella.
3. No se puede dejar sin efecto ninguna decisin jurisdiccional por decreto, en la medida que
cualquier resolucin en dicho sentido debe estar debidamente motivada, correspondindole por
tanto la estructura de un auto.
4. Salvo el caso de la nulidad insalvable descrita en la conclusin segunda, una vez dictado el auto
de toma de conocimiento de la disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin
dictada por el fiscal, las nica formas de concluir con la etapa de investigacin preparatoria son:
a. Mediante requerimiento sobreseimiento
b. Mediante formulacin de acusacin, en todas sus variables.
c. Mediante proceso especial de terminacin anticipada.
d. Mediante proceso especial de colaboracin eficaz.
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e. Mediante aplicacin de principio de oportunidad en los casos que la norma establece.

f. Otro mecanismo que la ley seale expresamente.
Conclusin de la Investigacin Preparatoria y la audiencia de control de plazos.
El fiscal dar por concluida la investigacin preparatoria cuando considere que ha cumplido su
objeto, aun cuando no hubiere vencido el plazo. Si cuando vencen los plazos el fiscal no diera por
concluida la investigacin preparatoria, las partes podrn solicitar su conclusin al juez de la
investigacin preparatoria, quien citar al fiscal y a las dems partes a una Audiencia de Control del
Plazo y luego de escucharlos, dictar la resolucin que corresponda.
La investigacin preparatoria concluir por decisin del fiscal o por disposicin del juez de la
investigacin preparatoria. En cualquiera de los casos el fiscal debe pronunciarse y tiene dos
alternativas:
a) Solicitar el sobreseimiento si durante la investigacin preparatoria no ha logrado reunir los
elementos probatorios que le permitan sustentar una acusacin.
b) Formular acusacin cuando haya logrado reunir los elementos probatorios que le permitan
sustentar la acusacin y pueda prever razonablemente que obtendr una sentencia condenatoria. Si
el juez dispuso que concluya la investigacin, el fiscal tiene que pronunciarse, su incumplimiento
acarrea responsabilidad disciplinaria. Se puede afirmar que el sobreseimiento es una resolucin
jurisdiccional por la que se suspende el proceso penal, de una manera provisional o definitiva. Es la
suspensin del procedimiento por insuficiencia o falta de pruebas contra un imputado o al no
haberse comprobado el supuesto delito, lo cual determina la liberacin del posible detenido y el
levantamiento de todas las restricciones existentes contra los encausados.
CONTROL DEL PLAZO Y CONCLUSION DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA

El control de plazo es una acto que vigila los plazos que son previstos en el Nuevo Cdigo Procesal
Penal en cada etapa procesal con la finalidad que estos no excedan de lo previsto y causen algn
agravio sobre alguna de las partes .
El Cdigo nos indica dos supuestos en los que puede surgir una solicitud del control del plazo:
a) Cuando el plazo de las investigaciones preliminares se ha vencido y el fiscal no emite su
disposicin de formalizacin o la no formalizacin en contra del denunciado.
b) Cuando formalizada la investigacin preparatoria se haya vencido en exceso el plazo para que el
fiscal emita su disposicin final en la investigacin para dar paso a su requerimiento fiscal, ya sea
acusando, sobreseyendo o emitiendo un requerimiento mixto.
En el caso en que el fiscal ya formaliz la investigacin y el juzgado emiti un decreto de trmite
recepcionando dicha disposicin. El Artculo 342 del NCPP, indica que el plazo de la investigacin
preparatoria es de ciento veinte das naturales, y si vencido el plazo fijado, el fiscal no ha emitido la
disposicin que la de por concluida, las partes pueden solicitar su conclusin al juez de la
investigacin preparatoria (343.2).
Quines pueden solicitar control del plazo?
El imputado; y El agraviado
El plazo de la Investigacin Preparatoria formalizada es de 120 das naturales, pudiendo
prorrogarse por nica vez por 60 das si la investigacin tiene circunstancias particulares que la
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llenen de complejidad, dicha complejidad se puede fundar en pluralidad importante de delitos o de

partes procesales, numerosos actos de investigacin o la necesidad vital de varias pericias o
gestiones, en este caso, el Fiscal deber emitir una disposicin sealando la ampliacin y motivando
la necesidad de esta medida.
Pero, Qu sucede si el Fiscal no cumple con los plazos determinados por el artculo 342 NCPP y
prolonga ms all de los das determinados la investigacin?; surge la herramienta del Control de
Plazo como alternativa a quienes se vean perjudicados por una extensin injustificada de la
investigacin, resulta claro que dicho mecanismo sirve para evitar una desigualdad entre el
perseguido y el perseguidor (Fiscala), toda vez que el investigado no tiene por qu asumir los
costos de la falta de diligencia del Ministerio Pblico, entender lo contrario sera incentivar una
afectacin directa al Derecho de Defensa y al Debido Proceso por medio de la desigualdad de armas
y facultades.
Entonces, en caso los plazos se vean superados, las partes pueden acudir al Juez de Investigacin
Preparatoria, conocido tambin como Juez de Garantas y solicitar la conclusin de la Investigacin
Preparatoria; es en este punto que se fijar fecha para una audiencia donde se debatir la
pertinencia del Control de Plazo en presencia del Fiscal y las dems partes. Despus de escuchar a
los sujetos procesales se emitir la resolucin correspondiente. Si la resolucin ordena la
conclusin, el Fiscal tendr 10 das para formular requerimiento acusatorio o solicitar el
sobreseimiento de la causa segn corresponda.
En conclusin, esta figura del Control de Plazo resulta sumamente importante y beneficiosa para
evitar la arbitrariedad en las actuaciones del Ministerio Pblico, lucha contra la existencia de
investigaciones permanentes en el tiempo, contra una discrecionalidad pocas veces controlada y
contra el sometimiento innecesario de las personas investigadas a sospecha. Dicha alternativa ha
significado reivindicar al imputado y a los derechos que vea vulnerados con el modelo procesal
penal antiguo y genera la satisfaccin de saber que actualmente las investigaciones penales tienen
un control en beneficio de las partes como debe ser en todo Estado Constitucional de Derecho.