PROCEDIMIENTO PARA LA SELECCIN Y Cdigo: 00

EVALUACIN DEL AUDITOR Fecha: 28/10/2017

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Sistema de Gestin en la Organizacin.

1. Objetivo.

Definir las competencias para la seleccin y evaluacin de las personas interesadas

en hacer parte del equipo auditor.

2. Alcance.

Aplica para las distintas convocatorias para la seleccin y evaluacin de Auditores.

3. Marco Legal.

Normas ISO 19011:2011, ISO 9001:2015, ISO 9000:2005, ISO 14001:2015,

OHSAS 18001:2007.

4. DEFINICIONES

Para los fines del presente procedimiento se aplican los siguientes trminos.

Accin correctiva: Accin para eliminar la causa de una no conformidad

y evitar que vuelva a ocurrir.
Acciones de Mejora: Conjunto de actividades que conllevan al
cumplimiento de los requisitos.
Accin preventiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad potencial u otra situacin potencial no deseable.
Alcance de la auditora. Extensin y lmites de una auditora. El alcance
de la auditora incluye generalmente una descripcin de las ubicaciones,
las unidades de la organizacin, las actividades y los procesos, as como
el periodo de tiempo cubierto.
Auditado: Organizacin o proceso sometido a auditora.
Auditor: Persona que lleva a cabo una auditora.
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Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para

obtener evidencias objetivas y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar el grado en que se cumple los criterios de auditora.
Auditora Interna Combinada: Auditora llevada a cabo a un nico
auditado en dos o ms sistemas de gestin.
Auditora Interna Individual: Auditora llevada a cabo a un nico
auditado en un sistema de gestin.
Auditora de primera parte: las auditoras internas, denominadas en
algunos casos auditoras de primera parte, se realizan por la propia
organizacin, para la revisin por la direccin y otros fines internos y
pueden constituir la base para la declaracin de conformidad en la
organizacin.
Auditora de segunda parte: las auditoras de segunda parte se llevan a
cabo por partes que tienen un inters en la organizacin, tal como los
clientes o por otras personas en su nombre.
Auditora de tercera parte Las auditoras de tercera parte se llevan a
cabo por organizaciones auditoras independientes y externas, tales como
las que otorgan la certificacin/registro de conformidad o agencias
gubernamentales.
Conclusiones de la auditora. Resultado de una auditora, tras
considerar los objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la
auditora.
Conformidad. Cumplimiento de un requisito.
Criterios de auditora. Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos
usados como referencia frente a la cual se compara la evidencia de la
auditora.
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Cronograma de auditoras. Herramienta utilizada para la planeacin de

las actividades a desarrollar referente a auditoras y seguimientos, la cual
permite una identificacin oportuna de las desviaciones para el
cumplimiento de los objetivos propuestos.
Equipo auditor: Uno o ms personas que llevan a cabo una auditora con
el apoyo, si es necesario de expertos tcnicos.
Experto tcnico: persona que aporta conocimientos o experiencia
especficos.
Evidencia de la auditora: Registros, declaraciones de hechos o
cualquier otra informacin que es pertinente para los criterios de auditora
y que es verificable. La evidencia de la auditora puede ser cualitativa o
cuantitativa.
Discrepancia: desacuerdo entre el concepto del equipo auditor y el
auditado al no aceptar un hallazgo u observacin
Hallazgos de la auditora: Resultados de la evaluacin de la evidencia
de la auditora recopilada frente a los criterios de auditora.
Nota 1. Los hallazgos de la auditora pueden indicar conformidad
o no conformidad.
Nota 2. Los hallazgos de la auditora pueden conducir a la
identificacin de oportunidades para la mejora o el registro de
buenas prcticas.
Nota 3. Si los criterios de auditora se seleccionan entre los
requisitos legales u otros requisitos, el hallazgo de la auditora se
denominan cumplimiento o no cumplimiento.
Informe de auditora: Es un documento para reportar resultados y
obtener conclusiones de las auditoras realizadas.
Mejora Continua: Actividad recurrente para mejorar el desempeo.
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Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implcita

u obligatoria.
No conformidad. Incumplimiento de un requisito.
Oportunidad de Mejora: Hallazgos donde no existe la suficiente
evidencia para registrar una No conformidad y que demandan atencin
por parte del auditado.
Plan de auditoras. Descripcin de las actividades y de los detalles
acordados de una auditora.
Programa de auditoras. Detalles acordados para un conjunto de una o
ms auditoras planificadas para un perodo de tiempo determinado y
dirigido hacia un propsito especfico.
Resultados de la auditora. Resultados de la evaluacin de la evidencia
de auditora recopilada comparada con los criterios de auditora
acordados. Los resultados de la auditora proveen la base para el reporte
de la auditora.
Reunin de inicio de auditora. Encuentro entre el auditor y los
auditados con el propsito de revisar el alcance de los objetivos de la
auditora, confirmar la disponibilidad de los recursos e instalaciones
necesarias para la misma y aclarar detalles del plan de auditora.
Reunin de cierre de auditora. Encuentro entre el auditor y los
auditados con el propsito de presentar los resultados de la auditora y
coordinar la elaboracin de las solicitudes de accin correctiva o
preventiva, es un mecanismo usado para documentar una discrepancia o
una no conformidad que requiere atencin.

5. Criterios de seleccin y evaluacin.

5.1 Criterios seleccin de Auditor.
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5.1.1 Auditor lder.

Formacin acadmica.
Ttulo en Formacin Profesional, Tecnolgica o
Tcnica.
Experiencia Requerida.
72 horas como Auditor de Sistemas de Gestin o
Sistemas de Gestin Integrado.
Conocimientos (competencia del Saber).
Formacin en alguna de las normas aplicables al
Sistema de Gestin Integrado que se describen a
continuacin: ISO 9001, ISO 18001, ISO 14001, ISO
17025.
Habilidades (Saber Hacer)
Experiencia en Auditoras Internas de Calidad.
Competencias Comportamentales.
El Grupo de Talento humano, aplica pruebas para definir el
perfil del auditor en el rea comportamental y emite
consolidado de la evaluacin.
Conducta tica: imparcial, sincero, honesto,
discreto.
Mentalidad abierta: expuesto a considerar ideas o
puntos de vista alternativos.
Diplomtico: con tacto en las relaciones con las
personas.
Observador: activamente consciente del entorno
fsico y las actividades.
Perceptivo: instintivamente consiente y capaz de
entender situaciones.
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Verstil: se adapta fcilmente a diferentes

situaciones.
Tenaz: persistente, orientado hacia el logro de los
objetivos.
Decidido: alcanza conclusiones oportunas basadas
en el nfasis y razonamiento lgicos.
Seguro de s mismo: acta y funciona
independientemente a la vez que se relaciona
eficazmente con otros.
Responsabilidades.
Elaborar el Plan de la Auditoria Interna conforme al
procedimiento establecido.
Revisar previamente la documentacin relacionada
con el sistema objeto de auditora.
Revisar y evaluar el cumplimiento de los requisitos
tcnicos y de gestin establecidos en el criterio (s) a
auditar.
Preparar los documentos necesarios para la
realizacin de la auditoria.
Efectuar reuniones de apertura y cierre de auditoria.
Realizar las auditoras internas a los procesos que
hacen parte del Sistema de acuerdo al programa
establecido.
Elaborar informes de auditora conforme a los
hallazgos y las evidencias encontradas.
Informar oportunamente los hallazgos, al personal
auditado, durante el ejercicio de auditoria y en la
reunin de cierre.
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Verificar y registrar la implementacin y eficacia de

las acciones correctivas, en la auditoria de
seguimiento.
Mantener la confidencialidad sobre los documentos la
informacin que se le otorgue.
Definir las responsabilidades de cada uno de los
miembros del equipo auditor.
5.1.2 Auditor.
Formacin acadmica.
Ttulo en Formacin Profesional, Tecnolgica o
Tcnica.
Experiencia Requerida.
48 horas como Auditor de Sistemas de Gestin.
Conocimientos (competencia del Saber)
Formacin en alguna de las normas aplicables al
Sistema de Gestin Integrado que se describen a
continuacin: ISO 9001, ISO 18001, ISO 14001, ISO
17025.
Habilidades (Saber Hacer).
Experiencia en Auditoras Internas de Calidad.
Competencias Comportamentales.
El Grupo de Talento humano, aplica pruebas para definir el
perfil del auditor en el rea comportamental y emite
consolidado de la evaluacin.
Conducta tica: imparcial, sincero, honesto,
discreto.
Mentalidad abierta: expuesto a considerar ideas o
puntos de vista alternativos.
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Diplomtico: con tacto en las relaciones con las

personas.
Observador: activamente consciente del entorno
fsico y las actividades.
Perceptivo: instintivamente consiente y capaz de
entender situaciones.
Verstil: se adapta fcilmente a diferentes
situaciones.
Tenaz: persistente, orientado hacia el logro de los
objetivos.
Decidido: alcanza conclusiones oportunas basadas
en el nfasis y razonamiento lgicos.
Seguro de s mismo: acta y funciona
independientemente a la vez que se relaciona
eficazmente con otros.
Responsabilidades.
Revisar previamente la documentacin relacionada
con el sistema objeto de Auditoria.
Preparar los documentos necesarios para la
realizacin de la Auditoria.
Cooperar con el Auditor Gestor.
Recolectar y analizar evidencias con exactitud.
Permanecer dentro del alcance de la Auditoria.
Planear y ejecutar efectivamente las labores
individuales.
Mantener la confidencialidad.
Efectuar las reuniones de apertura y cierre de la
Auditoria.
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Reportar los hallazgos de auditoras internas.

Entregar los registros de la Auditoria, segn
procedimiento de Auditoria Interna.
Efectuar el seguimiento de las acciones correctivas
producto de las Auditoras Internas.

5.2 Mtodos de Evaluacin.

5.2.1 Entrevista: Evaluar el comportamiento personal y las
habilidades de comunicacin, para verificar la informacin y
examinar los conocimientos, y para obtener informacin
adicional.
5.2.2 Examen: Evaluar el comportamiento personal y los
conocimientos y habilidades y su aplicacin.
5.2.3 Observacin: Evaluar el comportamiento personal y la aptitud
para aplicar los conocimientos y habilidades.

5.3 Evaluacin de la seleccin.

5.3.1 Grupo evaluador: Para efectos de realizar la evaluacin se
integrar un grupo evaluador avalado por el Comit de Control
Interno y Calidad, grupo que estar compuesto por un nmero
impar mnimo de tres personas multidisciplinario, para lo cual el
mismo se integrara as:
Un Delegado del Grupo Interno de Trabajo de Talento
Humano RRHH (quien tendr como funcin aplicar
prueba psicotcnica o entrevista que evalu atributos
personales a cada uno de los aspirantes).
Un Delegado de la Oficina de Planeacin y Sistemas
(o quien haga sus veces y tenga la experiencia
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necesaria quien junto con el lder del equipo auditor

disearan la prueba que evaluara conocimientos y
habilidades de los aspirantes).
Coordinador del Grupo de Trabajo de Control Interno
(o quien haga sus veces, quien por estructura de la
Entidad ser el Lder del equipo de Auditores de
Calidad).
6. Calificacin de Auditores.

Una vez evaluados todos los parmetros, las categoras se darn de la siguiente
manera:

Auditor Lder debe cumplir con un total de puntos establecidos de la

calificacin para especificacin de Auditores.

Nota: A excepcin de los casos, en que la formacin de auditores sea

menor a un ao, en tal situacin el Director(a) de la organizacin y el
Responsable del Sistema debern nombrar como Lder del equipo
auditor al auditor interno que ms puntaje alcance en la evaluacin,
adems de haber acreditado el curso de formacin de auditores
internos.

Auditor Interno debe cumplir con un total de puntos en la calificacin,

especificacin para los Auditores.
7. Notificacin de resultados.

Los auditores seleccionados sern informados mediante correo electrnico en la

fecha que se disponga en la seleccin del auditor. Una vez calificado el Auditor
Interno, si el resultado es satisfactorio se le dar una constancia, que lo acreditar
como Auditor segn sea el caso del puntaje obtenido.
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GRUPO.
LEIVA DAZ DANNA MARGARITA.
CUADRO CUADRO WILMAR ENRIQUE.
NAVARRO BLANQUICETT LORRAINE CRISTINA.
AGUILAR BETANCOURT EVELIN GLEYDIS.