Tomado del Anexo B de la Resolucin de la SRT N 523/2007

Listas de verificacin para la evaluacin del Sistema de Gestin de

la Seguridad y la Salud en el Trabajo en la organizacin.
Requisito a cumplir: la poltica de seguridad SI NO Evidencia
#
y salud en el trabajo (SST)
3.1 Poltica
3.1. Fue consultada con los trabajadores y sus Respuesta de los trabajadores y sus representantes a la
1 representantes y se expone por escrito? consulta realizada por el empleador
Es especfica para la organizacin y El contenido de la poltica de SST refleja la necesidad de
3.1.
apropiada a su tamao y a la naturaleza de la empresa.
1.a
sus actividades?
Es concisa, est redactada con claridad, Poltica de SST concisa, redactada con claridad, fechada y
est fechada y se hace efectiva mediante la se hace efectiva mediante la firma del empleador o de la
3.1.
firma o endoso del empleador o de la persona de mayor rango con responsabilidad en la
1.b
persona de mayor rango con responsabilidad organizacin.
en al organizacin?
3.1. Es difundida y fcilmente accesible a todas Acuse de recibo pro parte de los trabajadores y sus
1.c las personas en el lugar de trabajo? representantes.
3.1. Es revisada para que siga siendo adecuada? Documento de revisin por la direccin
1.d
3.1. Se pone a disposicin de las partes Presentacin de la poltica de SST ante depositarios
1.e interesadas externas, segn corresponda?
Incluya la proteccin de la seguridad y salud Verificar el contenido de la poltica de SST.
de todos los miembros de la organizacin
3.1.
mediante la prevencin de las lesiones,
2.a
dolencias, enfermedades e incidentes
relacionados con el trabajo?
Incluye el cumplimiento de requisitos Verificar el contenido de la poltica de SST.
legales pertinentes en materia de SST, de
3.1. los programas voluntarios de la negociacin
2.b colectiva en SST y de otras prescripciones
que suscriba la organizacin?

Incluye la garanta de que los trabajadores Verificar el contenido de la poltica de SST y minutas de
y sus representantes son consultados y reuniones del Comit Mixto de SST.
3.1.
alentados a participar activamente en todos
2.c
los elementos del sistema de gestin de la
SST?
3.1. Incluye la mejora continua del desempeo Verificar el contenido de la poltica de SST.
2.d del sistema de gestin de SST?
Es el sistema de gestin de la SST Verificar la existencia de otros sistemas de gestin y su
3.1. compatible con los otros sistemas de gestin compatibilidad e integracin con el sistema de gestin de
3 de la organizacin o est integrado en los la SST.
mismos?
3.2 Participacin de los trabajadores
Constituye la participacin de los Minutas de reunin de los Comits Mixtos de SST
3.2. trabajadores un elementos esencial del
1. sistema de gestin de la SST en la
organizacin?
El empleador asegura que los trabajadores y Minutas de reunin de los Comits Mixtos de SST y
sus representantes en materia de SST, son registros de informacin y formacin de los trabajadores
3.2. consultados, informados y capacitados en y sus representantes incluyendo procedimientos a seguir
2. todos los aspectos de SST relacionados con en caso de emergencia (ej. Rol de incendio y evacuacin)
su trabajo, incluidas las disposiciones
relativas a situaciones de emergencia?

El empleador adopta medidas para que los Minutas de reunin de los Comits Mixtos de SST e
trabajadores, y sus representantes en informes bipartitos con los resultados de las tareas
materia de SST, dispongan de tiempo y de asignadas.
3.2. recursos para participar activamente en los
3. procesos de organizacin, planificacin y
aplicacin, evaluacin y accin para
perfeccionar el sistema de gestin de la
SST?
 El empleador asegura, segn corresponda,
el establecimiento y el funcionamiento
3.2. eficiente de un comit de SST y el
4. reconocimiento de los representantes de los
trabajadores en materia de SST de acuerdo
con la legislacin y la prctica nacionales?
3.3 Responsabilidades y obligacin de rendir cuentas
El empleador (dueo o representante de la
3.3. direccin) es responsable general de
1.a proteger la seguridad y la salud de los
trabajadores?
El empleador es responsable general de
liderar las actividades de SST?
3.3.
1.b
3.3. El empleador y los directores de mayor rango debern asignar responsabilidad, la obligacin de rendir cuentas y
2. la autoridad necesarias al personal encargado del desarrollo, aplicacin y resultados del sistema de gestin de la
Se garantiza que la SST es una
responsabilidad directa del personal
directivo y del empleador
a ?
Est definida la responsabilidad,
obligacin de rendir cuentas y la autoridad
de las personas encargadas de identificar,
evaluar y controlar los peligros y riesgos?
Se comunica a los miembros de la
organizacin la obligacin de rendir cuentas
b y la autoridad de las personas encargadas
de identificar, evaluar y controlar los
peligros y riesgos?
Brinda una supervisin efectiva para
c asegurar la proteccin de la seguridad y la
salud de los trabajadores?
Promueve la cooperacin y la comunicacin
d entre los miembros de la organizacin?
Cumple con los principios de los sistemas
de gestin de SST, incluidos en las
e Directrices Nacionales las Directrices
Especficas, Programas Voluntarios a los que
se suscribe la organizacin?
La poltica establecida y a implementar es
clara, con objetivos medibles?
f
Se establecen disposiciones efectivas para
identificar y eliminar peligros y riesgos
g
relacionados con el trabajo?
Se establecen programas de prevencin y
h de promocin de la salud?
Minutas de reunin de los Comits Mixtos de SST e
informes bipartitos con los resultados de la tareas
asignadas.
Definido en la poltica de SST y reflejado en la prctica.
- Promueve y participa activamente en las reuniones
peridicas de SST, poniendo especial atencin en las
opiniones de los miembros de la organizacin para
generar la confianza necesaria.
- Visita regularmente los lugares de trabajo para
comunicarse y comprobar la inexistencia de deficiencias
(ver Registro de visitas).
- Observa cmo los trabajadores desarrollan tareas
que puedan resultar crticas por sus consecuencias, para
establecer el dilogo que facilite la manera de hacer las
cosas.
- Se interesa por conocer las causas de los
accidentes laborales acaecidos y como han sido
eliminadas.
- Da el ejemplo utilizando los EPP cuando accede a
mbitos de trabajo en que son obligatorios y respeta
siempre las normas de prevencin existente.
- Revisa peridicamente los resultados del SGSST.
Definido en un procedimiento
Se presenta convocatoria y solicitud para interesados en
participar en SST en toda la organizacin.
Se determina por escrito la asignacin de los elegidos
para dicha participacin.
la Mediante organigrama y diagramas de canales de flujo
de comunicacin y reporte.
Se entregan copias, y se guardan registros del acuse de
recibo.
Se informa mediante carteleras u otro medio.
Respuesta de los trabajadores y sus representantes a la
consulta realizada sobre conocimiento de a quien
reportar cuando detecte peligros y riesgos.
Se informa mediante carteleras u otro medio.
Definidos en los procedimientos e instructivos de trabajo,
por parte de los trabajadores a su cargo.
Verificar registros.
Remitirse al elemento 3.6 Comunicacin
Remitirse al elemento 3.1.4 Examen realizado pro la
direccin
De la lectura y anlisis de a poltica.
Segn objetivo, se busca la evidencia de lo logrado /
alcanzado.
Remitirse al elemento 3.1 Poltica
Procedimientos
Instrucciones.
Remitirse al elemento Planificacin y Aplicacin 3.10
Prevencin de Peligros.
Se integra la prevencin en las reuniones habituales de
anlisis y planificacin.
h
Se garantizan las medidas efectivas para la
participacin de los trabajadores y sus
i representantes en el cumplimiento de la
poltica de SST?
Se proporcionan recursos apropiados para
garantizar que las personas responsables
del SST, incluido el comit de seguridad y
j
salud, puedan cumplir sus funciones de
forma debida?
Se garantizan disposiciones efectivas sobre
k la participacin plena de los trabajadores y
sus representantes en los comits de
3.3. De ser necesario deber nombrarse a una o varias personas de alto nivel de direccin con al responsabilidad, la
3. autoridad y la obligacin de rendir cuentas para:
Se nombra a una o varias personas de alto
nivel de direccin con la responsabilidad, la
autoridad y a obligacin de rendir cuentas
a
para el desarrollo, la aplicacin, el examen
peridico y la evaluacin del SGSST?
Verifica documentos y registros.
Actas de reuniones.
Se establecen vas de cooperacin y comunicacin dentro
de cada unidad operativa y entre las diferentes unidades.
Se designan trabajadores y representantes para formar
comits de SST (en el caso de que existan)
En la descripcin de las funciones se incluyen:
La responsabilidad
La autoridad necesarias para llevar a cabo sus
responsabilidades
Los recursos (incluyendo, medios, materiales, tiempo,
etc.)
Invitaciones a participar, actas y registro de reuniones.
Procedimientos
Instructivos.
Mediante organigrama y diagramas de canales de flujo de
comunicacin y reporte.

Se nombra a una o varias personas de alto dem anterior

nivel de direccin con al responsabilidad, la
b autoridad y al obligacin de rendir cuentas
para informar peridicamente a la alta
direccin sobre el funcionamiento del
SGSST?
Se nombra a una o varias personas de alto dem anterior
nivel de direccin con al responsabilidad, la
c autoridad y al obligacin de rendir cuentas
para promover la participacin de todos los
miembros de la organizacin
3.4. Competencia y Capacitacin
3.4. El empleador define los requisitos de Ver procedimientos y registros.
1. competencia necesarios?
El empleador tiene la suficiente dem Anterior.
3.4. competencia o acceso a la misma para
2. identificar y eliminar o controlar los peligros
y los riesgos relacionados con el trabajo?
Aplicar el SGSST?
Los programas de capacitacin se hacen Programa anual de capacitacin requerido en el artculo
3.4.
extensivos a todos los miembros de la 211 del Anexo I del Decreto 351/79.
3.a
organizacin, segn sea pertinente?
3.4. Los programas de capacitacin son Ver procedimientos y registros.
3.b impartidos por personas competentes? (Servicios y Especialistas de SST).
Los programas de capacitacin ofrecen de Programa anual de capacitacin. Induccin a nuevos
3.4. manera eficaz una formacin inicial, y empleados.
3.c cursos de actualizacin a intervalos Capacitaciones especficas inherentes a las tareas /
adecuados? puesto de trabajo.
Los programas de capacitacin comprenden Evaluacin escrita posterior a la capacitacin.
3.4.
una evaluacin por parte de los Supervisin de las tareas, para corroborar la aplicacin de
3.d
participantes de su grado de comprensin y los conocimientos adquiridos, relevando los mismos.
Los programas de capacitacin son Verificar revisiones / actualizaciones
3.4. revisados peridicamente, con la Programa anua de capacitacin (fechas de ltimas
3.e participacin del Comit de Seguridad y actualizaciones)
Salud, cuando exista, y son modificados Contenido de las capacitaciones.
Los programas de capacitacin estn Analizar contenidos de los temarios.
3.4. suficientemente documentados, y se
3.1 adecuan al tamao de la organizacin y a la
naturaleza de sus actividades?
Se ofrece gratuitamente a los participantes Constancias de capacitacin.
3.4.
y, cuando sea posible, se organiza durante
4
las horas de trabajo?
3.5. Documentacin del sistema de gestin de la seguridad y la salud en el trabajo
3.5. En funcin del tamao y la naturaleza de las actividades de la organizacin se elabor y mantiene actualizada la
1. documentacin sobre el sistema de gestin de la SST que comprende
La poltica y os objetivos de la organizacin Poltica de SST y objetivos de SST
a
en materia de SST?
Las principales funciones y Ver procedimiento
b responsabilidades que se asignan en materia
de SST, para aplicar el SG?
 Los peligros y riesgos ms importantes para Ver documentos
c
la SST que conllevan las actividades de la Actas de reuniones donde se tratan temas de SST
Las disposiciones procedimientos, dem anterior
d instrucciones y otros documentos internos
que se utilizan en el marco del SGSST?
3.5. La documentacin relativa al sistema de gestin de SST
2
Est redactada con claridad y se presenta de Lectura de los documentos
a una manera que puedan comprenderla los
que tienen que utilizarla?
Est sujeta a exmenes regulares? Versiones examinadas.
Es revisada segn sea necesario? Versiones revisadas.
b Se difunde y pone a disposicin de todos los Listado de distribucin.
miembros apropiados o involucrados de la
organizacin?
Los registros de SST son establecidos, Ver registros.
archivados y conservados a nivel local, de
conformidad con las necesidades de la
3.5. organizacin?
3 Los datos recopilados son clasificados en Ver registros.
funcin de sus caractersticas y origen,
especificndose el tiempo durante el cual
han de conservarse?
Tienen los trabajadores el derecho de Ver registros consultados por los trabajadores.
consultar los registros relativos a su medio
3.5.
ambiente de trabajo y su salud, a reserva
4
de que respeten los requisitos de
confidencialidad?
3.5. Los registro de SST comprende:
5
Registros relativos al funcionamiento del Ver examen pro la direccin
a
SGSST?
Registros de lesiones, dolencias, Investigacin de accidentes. Registro de enfermedades
b enfermedades e incidentes relacionados con Profesionales.
el trabajo?
Registros basados en leyes o reglamentos Actualizacin permanente de normativa.
c
nacionales relativos a la SST?
Registros relativos a los niveles de Ver protocolos de mediciones y exmenes mdicos en
exposicin de los trabajadores, la vigilancia funcin a la evaluacin de agentes de riesgos.
d
del medio ambiente de trabajo y de la salud
de los trabajadores?
Los resultados de la supervisin activa y Planilla de control de acciones correctivas / preventivas.
e
reactiva?
3.6 Comunicacin
3.6. Se establecen y mantienen disposiciones
1
Recibir, documentar y responder Ver procedimiento y registro.
adecuadamente a las comunicaciones Se informa acerca de los circuitos para organizar al
internas y externas relativas a la SST? entrada proceso salida de respuestas.
Existen buzones de sugerencias.
A
Carteles especiales para dar a conocer las inquietudes y
sus respectivas respuestas.
Las respuestas se ejecutan por la misma va que
ingresaron.
Garantizar al comunicacin interna de la Ver procedimiento y registro.
B informacin relativa a la SST entre los Se informa acerca de los circuitos para organizar al
niveles y funciones de la organizacin que entrada proceso salida de respuestas.
Cerciorarse de que las inquietudes, las ideas Existen medios para recibir las inquietudes, ideas de los
y las aportaciones de los trabajadores y de trabajadores.
sus representantes sobre SST se reciben, Se programan y realizan reuniones para analizar,
c
consideran y atienden? elaborar y responderlas inquietudes.
Existencia de publicaciones, boletines, circulares internas.

3.7 Examen inicial

Ha evaluado la organizacin el sistema de Ver lista de verificacin con los puntos revisados durante
gestin de la SST existente respecto de los el examen inicial.
3.7.
requisitos establecidos por las Directrices
1
Nacionales a travs de un Examen inicial?

Ha sido el examen inicial llevado a cabo por Ver incumbencias en la documentacin personal
3.7. personas competentes? acreditable.
Han sido consultados los trabajadores y/o Ver nombres o funciones del personal consultado.
2
sus representantes durante el Examen
inicial?
 Se han identificado las prescripciones Ver lista de requisitos legales aplicables, requisitos
legales vigentes en materia de SST, las establecidos por las directrices nacionales y las especficas
directrices nacionales, las directrices (si las hubiere), los programas voluntarios de proteccin
a
especficas, los programas voluntarios de y otras disposiciones que haya suscripto la organizacin.
proteccin y otras disposiciones que haya
suscripto la organizacin?
Se han identificado, previsto y evaluado, Ver planillas, notas o registros.
los peligros y los riegos existentes o posibles
en materia de seguridad y salud que
b
guardan relacin con el medio ambiente de
trabajo o la organizacin del trabajo?

Se ha determinado si los controles Ver planillas, notas o registros.

previstos o existentes son adecuados para
c
eliminar los peligros o controlar los riesgos?

Han sido analizados los datos recopilados Ver relevamiento de agentes de riesgo y resultados de los
d en relacin con la vigilancia de la salud de exmenes mdicos peridicos.
los trabajadores?
3.7. El resultado del examen inicial:
3
a Ha sido documentado? Ver planilla de registro del examen inicial.
Ha servido de base para adoptar Ver planilla de registro del examen inicial.
b decisiones sobre la aplicacin del sistema de
gestin de SST?
Ha servido de referencia para evaluar la Recin podr evaluar despus del primer perodo de
c mejora continua del sistema de gestin de finalizada la implementacin del SG de SST.
SST?
3.8 Planificacin, desarrollo y aplicacin del sistema
3.8. Con la planificacin, desarrollo y aplicacin
1 del sistema se:
Cumplen (como mnimo) las leyes y Contrastar con listado de requisitos legales aplicables.
a
reglamentaciones nacionales?
Fortalecen los componentes del sistema de Ver el contenido de la planificacin.
b
gestin de la SST en la organizacin?
Mejoran continuamente los resultados de la Recin se podr evaluar despus del primer perodo de
c
SST? finalizada la implementacin del SG de la SST.
Se han adoptado disposiciones Ver como mnimo la planilla de registro del examen inicial.
encaminadas a conseguir una planificacin
adecuada y apropiada de la SST en base a
los resultados del examen inicial o de
3.8. exmenes posteriores o en otros datos
2 disponibles?
Esas disposiciones en materia de Ver en la prctica contrastando con los antecedentes.
planificacin contribuyeron a la proteccin Ejemplo: planillas de control, inspecciones programadas,
de la seguridad y salud en el trabajo?, e etc.
incluyen:
Una clara definicin de cul va a ser la Ver el contenido de las planillas de objetivos de SST
a contribucin a la proteccin de la seguridad establecidos.
y salud en el trabajo? Ver contenidos de los resultados obtenidos en el examen
inicial.
Ha sido preparado un plan para alcanzar Ver diagramacin de actividades a cumplir en cada
cada uno de los objetivos? planilla de objetivos.
Han sido claramente definidas las Ver nombre de los responsables indicados para cada
responsabilidades en cada uno de los actividad en cada una de las planillas de objetivos de SST.
b objetivos?
Fueron claramente definidos los criterios Ver actividad a realizar, nombre del responsable que la
de funcionamiento donde indiquen que har y para que fecha en cada una de las planillas de
debe hacerse, quien debe hacerlo y cuando objetivos de SST establecidos.
se har?
Ha sido incluida la seleccin de criterios de Ver su inclusin en cada uno de los objetivos de SST.
c medicin para confirmar que se han
alcanzado los objetivos sealados?
Se ha incluido cual va a ser la dotacin de Ver listado de personal asignado para cumplir los
recursos, como ser los recursos humanos objetivos en planilla de recursos u otro tipo de
adecuados para cumplir esta etapa? documentacin donde ello se indique.

d Se han incluido los recursos financieros
adecuados para cumplir esta etapa?
Se ha incluido apoyo tcnico adecuado, si
correspondiera, para cumplir esta etapa?
Ver listado de fondos aplicados a cada objetivo en la
planilla de recursos u otro tipo de documentacin donde
ello se acredite.
Consultar durante las entrevistas con el personal de las
gerencias tcnicas.
 Se ha abarcado el desarrollo y Lo tendr que evaluar el auditor despus de haber
funcionamiento de todos los componentes revisado el SG de la SST.
3.8.
del sistema de gestin de la SST
2
mencionados en el captulo 3 de estas
directrices?
3.9 Objetivos
Son compatibles los objetivos de SST con Ver contenidos de los objetivos y cotejar con los de la
la poltica de SST? poltica.
Han sido los objetivos de SST, elaborados Ver contenido de los resultados obtenidos en el examen
3.9. en base al examen inicial o exmenes inicial y cotejar con los objetivos fijados.
1 posteriores?
Resultan medibles, los Objetivos en Ver si se asignan criterios de medicin en cada uno de los
materia de SST planteados por la objetivos.
organizacin?
Resulta especficos a la organizacin? Ver si los objetivos reflejan el tipo de actividad de la
organizacin.
Resultan los Objetivos de SST, apropiados Ver si los objetivos reflejan el tipo de actividad de la
a
y conformes al tamao y a la naturaleza y a organizacin.
las actividades desarrolladas por la
organizacin?
Resultan los Objetivos de SST, ser Cotejar los objetivos establecidos con el de registro de
compatibles con las leyes y reglamentos requisitos legales aplicables.
b pertinentes y aplicables? Ver existencia de otros requerimientos externos,
ejemplo, normas tcnicas seguidas pro la organizacin o
requisitos de clientes en materia de SST.
Fueron ellos centrados en la mejora Ver metas a alcanzar en cada uno de los objetivos
c continua de la proteccin de la seguridad y planteados.
salud de los trabajadores para conseguir los Ejemplo: reduccin del 10% en el ndice de incidencia de
mejores resultados en materia de SST? los accidentes de trabajo en el ao.
Resultan ser ellos, realistas y posibles? Ver contenido de los objetivos y cotejar en las actividades
d
observadas en la organizacin.
Estn documentados los objetivos de SST? Ver planillas utilizadas a ese efecto u otra forma similar.

e Fueron ellos comunicados a todos los Ver distribucin de documentos dentro del organigrama
cargos y niveles pertinentes de la funcional y medios de comunicacin establecidos.
organizacin?
Son peridicamente evaluados los Ver minutas de reunin del comit de seguridad, de otras
Objetivos de SST? reuniones o los resultados del examen por la direccin.
f
Se lleva a cabo un programa de Ver manual del SG de la SST u otro documento donde se
actualizacin de los Objetivos de SST, por si determine como se van a actualizar los objetivos.
fuera necesario?
3.10 Medidas de prevencin y control
.1
Se identifican y evalan en forma Ver Manual del SG de la SST o procedimiento donde se
3.10 continua los peligros y riesgos para la establezcan cmo sern ellos identificados y evaluados y
.1.1 seguridad y salud de los trabajadores? cul ser la frecuencia.
Se aplican medidas preventivas y de Luego ver si lo establecido se est cumpliendo.
proteccin en el siguiente orden:
Para suprimir peligros / riesgos? Ver si en la supresin o eliminacin del peligro / riesgo se
a ven reflejadas mas medidas preventivas y correctivas.

Para controlar el peligro / riesgo con el Ver si en el control del peligro / riesgo se ven reflejadas
diseo de sistemas de trabajo seguro que las medidas preventivas y correctivas.
b
comprendan medidas de control
administrativo?
Para minimizar el peligro / riesgo con el Ver programa de capacitacin y registro de la capacitacin
diseo de sistemas de trabajo seguro que cumplida.
c
comprendan medidas de control
administrativo?
Ofrece el empleador equipos de proteccin Ver registro de entrega de elementos de proteccin
personal adecuados. Incluida ropa de personal y identificacin de peligros / riesgos de las
proteccin, sin costo alguno, cuando ciertos actividades.
d peligros / riesgos no puedan controlarse con
disposiciones colectivas?

Se aplican medidas destinadas a asegurar
que se utiliza y se conserva dicho equipo?
Se adoptan procedimientos o disposiciones
3.10 de prevencin y control de peligros / riesgos
.1.2 que afronta la organizacin?, y los mismos:
Ver registro de inspecciones a los puestos de trabajo.
Ejemplo: las realizadas por la supervisin.
Ver procedimientos de operacin segura, instrucciones de
trabajo u otras formas de comunicacin hacia el personal.
 Se ajustan los procedimientos o Ver procedimientos de operacin segura, instrucciones de
a disposiciones a los peligros y riesgos
existentes en la organizacin?
Se examinan y, de ser necesario, se
modifican peridicamente los
b procedimientos o disposiciones de
prevencin y control de los peligros /
riesgos?
Cumplen con la legislacin nacional y
c reflejan las prcticas ms adecuadas?
Se tienen en cuenta los conocimientos ms
recientes?
Se incluyen en ellos informacin o los
informes de organizaciones, tales como la
d
inspeccin de trabajo?
Se incluyen en ellos informacin o los
informes de organizacin, tales como los
servicios de seguridad y salud en el trabajo
u otros servicios segn sea necesario?
Gestin del cambio
3.10
.2.1
Se han evaluado las medidas en la SST de
cambios internos, tales como:
Cambios en la composicin de la plantilla? o,
Los debidos a la introduccin de nuevos
procesos? o,
Los debidos a la introduccin de nueva
estructura organizativa? o,
3.10
Los debidos a la introduccin de nuevas
.2.1
adquisiciones? o,
Los debidos a las modificaciones de leyes o
reglamentos? o,
Los debidos a las fusiones organizativas? o,
Los debidos a la evolucin de los
conocimientos en el campo de la SST y de
tecnologa?
Se adoptaron medidas de prevencin
adecuadas antes de introducir los cambios
mencionados durante esta etapa?
Se procedi a una identificacin de los
peligros y a una evaluacin de los riesgos
antes de:
Introducir cualquier modificacin? O,
Utilizar nuevos mtodos? O,
3.10 Utilizar nuevos materiales? O,
.2.2 Utilizar nuevos procesos o maquinaria?
Se consult a los trabajados y/o sus
representantes y al comit de seguridad
segn el caso, respecto de dicha
identificacin de los peligros y a la
evaluacin de los riesgos?
Fueron adecuadamente informados todos
los miembros interesados de la organizacin
antes de adoptar la decisin de introducir un
3.10 cambio?
.2.3
trabajo y cotejar con las actividades que se llevan a cabo
en los puestos de trabajo.
Ver procedimientos de control de documentos y fechas de
los documentos y cotejar con la gestin del cambio.
Verificar al manera en que se transmite a los trabajadores
la exigencia de cumplir con la legislacin vigente en los
puestos de trabajo.
Ver como se actualizan los procedimientos de operacin
segura, instrucciones de trabajo y otros, conforme a
nuevos conocimientos.
Ver si en esa actualizacin fueron incluidas las
recomendaciones surgidas a travs de actas de inspeccin
otro documento oficial.
Ver si en esa actualizacin se incluyeron del servicio de
higiene y seguridad o de la aseguradora de riesgo de
trabajo. Ver antecedentes o informes de inspeccin.
Ver listas de nuevos ingresantes y cambios de tareas y si
estos casos fueron contemplados en los documentos del
SG de la SST.
Ver si fueron considerados por los sectores de Ingeniera,
Oficina tcnica, Higiene y Seguridad u otros en la
organizacin y si estos casos fueron contemplados en los
documentos del SG de la SST.
Ver si fueron considerados por los sectores de Ingeniera
Industrial, mtodos y tiempos, Higiene y Seguridad u
otros en la organizacin y si estos casos fueron
contemplados en los documentos del SG de la SST.
Ver si ellos pudieron afectar las responsabilidades dentro
del organigrama funcional y si estos casos fueron
contemplados en los documentos del SG de la SST.
Ver si ellos han sido tenidos en cuenta por los sectores de
compras, Ingeniera, Higiene y seguridad y otros y si
estos casos fueron contemplados en los documentos del
SG de la SST.
Ver si ellos fueron contemplados en los documentos del
SG de la SST. El manual o procedimientos y si esos
cambios han sido adoptados por los diferentes niveles
con responsabilidad dentro del SG de la SST.
Ver si esta modalidad ha sido contemplada en los
documentos del SG de la SST.
Ver si esta modalidad ha sido contemplada en los
documentos del SG de la SST.
Ver procedimientos de operacin segura, instrucciones de
trabajo u otros y si estos fueron contemplados en los
documentos del SG de la SST.
Ver si fue contemplado en los documentos del SG de la
SST y verificar su aplicacin prctica.
Minutas de reuniones.
Ver si el programa de comunicaciones lo contempla y
verificar la modalidad seguida.
.2.3 Han sido adecuadamente capacitados todos Ver si fue contemplado en los documentos del SG de la
los miembros interesados de la organizacin SST y verificar su aplicacin prctica, por ejemplo, a
antes de adoptar la decisin de introducir un travs de los registros de capacitacin u otros.
cambio?
3.10 Prevencin, preparacin y respuesta respecto de situaciones de emergencia
.3
Se han adoptado y se mantienen las Ver si ha sido contemplado en los documentos del SG de
disposiciones necesarias en materia de la SST, Ejemplo: Procedimientos, manual de emergencia,
prevencin, preparacin y respuesta etc.
respecto de situaciones de emergencia?
Se determina la posibilidad que puedan
producirse accidentes y situaciones de
emergencia a travs de esas disposiciones?
3.10
.3.1 Se hace referencia en esas disposiciones a Ver si esto ha sido contemplado en los documentos del SG
la prevencin de los riesgos para la SST que de la SST.
derivan de los mismos?
Se tuvo en cuenta el tamao adecuado de Ver si esto ha sido contemplado en los documentos del SG
la organizacin y la naturaleza de sus de la SST.
actividades al elaborar esas disposiciones?
Ver si esto ha sido contemplado en los documentos del SG
de la SST.
Ellas garantizan que se ofrezca la Ver si esto ha sido contemplado en los documentos del SG
informacin, los medios de comunicacin de la SST y revisar el plan o programa de comunicaciones
a interna y la coordinacin necesarios a todas internas.
las personas en situaciones de emergencia
en el ligar de trabajo?
Ellos proporcionan informacin y Ver si esto ha sido contemplado en los documentos del SG
comunicacin pero con las autoridades de la SST y revisar el plan o programa de comunicaciones
b interesadas, con el vecindario y con los externas.
servicios de intervencin en situaciones en
el lugar de trabajo?
Ellas ofrecen servicios de primeros auxilios Ver el alcance de los mismos y si ello fue documentado
y asistencia mdica, de extincin de dentro del SG de la SST.
c incendios y de evacuacin a todas las
personas que se encuentran en el lugar de
trabajo?
Ellas ofrecen informacin y formacin Ver plan o programa de comunicaciones internas para
pertinentes a todos los miembros de la situaciones de emergencia, programa de capacitacin y
d organizacin, en todos los niveles, incluidos entrenamiento y registros de asistencia.
ejercicios peridicos de prevencin de
situaciones de emergencia, preparacin y
mtodos de respuesta?
Se han establecido medios de prevencin Ver en procedimientos, manual de emergencia, plan de
de situaciones de emergencia, preparacin y comunicaciones externas ante la emergencia. Ej.:
3.10
respuesta en colaboracin con servicios Requerir servicios de bomberos, plan de ayuda mutua
.3.2
exteriores de emergencia y otros con otras organizaciones, etc.
organismos, de ser posible?
3.10 Adquisiciones
.4
Se han establecido y mantenido
3.10
procedimientos a fin de garantizar que:
.4.1
Se identifiquen, se evalen e incorporen en Ver si esto ha sido contemplado en los documentos del SG
las especificaciones relativas a compras y de la SST. Ejemplo: a travs de procedimientos de
a arrendamiento financiero disposiciones compras.
relativas al cumplimiento por parte de la
organizacin de los requisitos de seguridad y
salud?
Fueron identificadas las obligaciones y los Ver si esto ha sido contemplado en los documentos del SG
requisitos tanto legales como de la propia de la SST. Ejemplo a travs de procedimientos de
b
organizacin en materia de SST antes de la compras y si a tal efecto se revisaron los requisitos
adquisicin de bienes y servicios? legales aplicables y quin los revis.
Se han tomado disposiciones para que se Ver si esto ha sido contemplado en los documentos del SG
cumplan dichos requisitos antes de utilizar de la SST. Ejemplo: a travs de procedimientos de
c
los bienes y servicios mencionados? compras y si a tal efecto se revisaron los requisitos
legales aplicables y quin los revis.
3.10 Contratacin
.5
 Se adoptaron procedimientos y
disposiciones a fin de garantizar que se
apliquen las normas de SST de la
organizacin, o cuando menos su
3.10 equivalente a los contratistas y sus
.5.1 trabajadores ocupados en la organizacin?
Se mantienen disposiciones a fin de
garantizar que se apliquen las normas de
SST de la organizacin, o cuando menos su
equivalente a los contratistas y sus
trabajadores ocupados en la organizacin?
Las disposiciones relativas a los contratistas ocupados en el lugar de trabajo de la organizacin
3.10
.5.2
Incluyen procedimientos para la Ver si fue contemplado en los documentos del SG de la
a evaluacin y la seleccin de los contratistas? SST y verificar su aplicacin prctica. Ej.: ver planilla de
evaluacin y seleccin de contratistas.
Establecen medios de comunicacin y de Ver si fue contemplado en los documentos del SG de la
coordinacin eficaces y permanentes entre SST y verificar su aplicacin prctica. Ej.: ver
los niveles pertinentes de la organizacin y organigrama funcional del contratista y modo y medios de
el contratista antes de iniciar el trabajo? establecer esa comunicacin.
Incluyen en los mismos, disposiciones Revisar procedimiento de comunicaciones.
b relativas a la notificacin de los peligros y de
las medidas adoptadas para evitarlos y
controlarlos?
Ver si fue contemplado en los documentos del SG de la
SST y verificar su aplicacin prctica. Ej.: ver maneras de
efectuar la notificacin, por escrito, con firma de
recepcin, etc.
Se incluyen disposiciones relativas a la Ver si fue contemplado en los documentos del SG de la
notificacin de lesiones, enfermedades, SST y verificar su aplicacin prctica. Ej.: ver registros
c dolencias e incidentes relacionados con el sobre los informes de investigacin de accidentes por
trabajo que pudiera afectar a los parte del contratista.
trabajadores del contratista en su actividad
para la organizacin?
Se han establecido disposiciones para Ver si fue contemplado en los documentos del SG de la
fomentar en el lugar de trabajo una SST y verificar su aplicacin prctica. Ej.: ver constancias
concienciacin de la seguridad y de los de capacitacin especfica del personal involucrado.
d riesgos para la salud, e impartir capacitacin
al contratista o a los trabajadores de este
ltimo, antes y despus de que comience el
trabajo, segn sea necesario?

Se supervisa peridicamente la eficiencia Ver si fue contemplado en los documentos del SG de la

e de las actividades de SST del contratista en
el lugar de trabajo?
Se garantiza que el o los contratistas
cumplen los procedimientos y disposiciones
f relativos a la SST?
SST y verificar su aplicacin prctica. Ej.: ver informes de
inspecciones las reas de trabajo del contratista.
Ver si fue contemplado en los documentos del SG de la
SST y verificar su aplicacin prctica. Ej.: ver informes de
infracciones o llamados de atencin, detectados durante
las inspecciones a las reas de trabajo del contratista.

Supervisin y medicin de resultados

3.11
Se elaboran, establecen y revisan Ver procedimientos, instructivos:
peridicamente procedimientos para
supervisar, medir y recopilar con regularidad
datos relativos a los resultados de la SST?

Se definen en los diferentes niveles de la
gestin al responsabilidad, la obligacin de
3.11 rendir cuentas y la autoridad en materia de
.1 supervisin?
La seleccin de indicadores de eficiencia es
3.11 adecuada al tamao de la organizacin, la
.2 naturaleza de sus actividades y los objetivos
de la SST?
Remitirse al elemento 3.5 Documentacin del SG SST.
Remitirse al elemento 3.3: Responsabilidad y obligacin
de rendir cuentas
Ver mtodos y procedimientos de monitoreo y medicin
de desempeo en relacin con los elementos 3.1: Poltica;
3.9: Objetivos en materia de seguridad y salud en el
trabajo Metas; 3.13: Auditora y 3.14; Examen realizado
por la direccin.
Ver registros, informes, matrices, protocolos de
mediciones, minutas de reunin del comit, resultados de
auditoras.
 Se considera la posibilidad de recurrir a Ver registros, informes, matrices, protocolos de
mediciones, tanto cualitativas como mediciones, minutas de reunin del comit, resultados de
3.11 cuantitativas, adecuadas a las necesidades auditoras.
.3 de la organizacin?
Las mediciones, cualitativas / cuantitativas:

Se basan en los peligros y riesgos que se Ver registros, informes, matrices, protocolos de
a hayan identificado en la organizacin, las mediciones, minutas de reunin del comit, resultados de
orientaciones de la poltica de SST? auditoras.
Y los objetivos de la SST?
Se fortalece el proceso de evaluacin de la Ver registros, informes, matrices, protocolos de
b organizacin, incluido el examen de la mediciones, minutas de reunin del comit, resultados de
direccin? auditoras.
3.11 La supervisin y la medicin de resultados:
.4
Se utilizan como medio para determinar en
qu medida se cumplen la poltica y los
a
objetivos de SST y se controlan los riesgos?

Incluyen una supervisin tanto activa como

reactiva, y no se fundan nicamente en
b
estadsticas sobre accidentes de trabajo y
enfermedades profesionales?
c Se incluye en un registro?
3.11 La supervisin:
.5
Prev el intercambio de informacin sobre Remitirse al elemento 3.6 Comunicacin.
a
resultados de la SST? Ver registros de comunicacin.
Aporta informacin para determinar si las Verificar minutas de reunin Informes conforme surge
b medidas ordinarias de prevencin y control del relevamiento diario, listas de chequeo, guas de
de peligros y riesgos se aplican y observacin.
demuestran eficaces? Remitirse al elemento 3.16 Mejora Continua.
Sirve de base para la adopcin de Remitirse al elemento 3.7: Examen inicial, 3.14: Examen
decisiones que tengan por objeto mejorar la realizado por la direccin, 3.15 Accin preventiva y
c identificacin de los peligros y el control de correctiva y 3.16: Mejora continua.
los riesgos, y el sistema de gestin de la
SST?
3.11 La supervisin activa comprende los elementos necesarios para establecer un sistema proactivo incluyendo:
.6
La supervisin del cumplimiento de planes Ver protocolos de mediciones, informes de acciones
a especficos, de los criterios de eficiencia correctivas y preventivas desarrolladas.
establecidos y de los objetos fijados? Registro de mantenimiento preventivo (predictivo)
la inspeccin sistmica de los sistemas de Ver informes diarios del relevamiento de condiciones y
b trabajo, las instalaciones, la fbrica y el medio ambiente de trabajo, listas de chequeo, guas de
equipo? observacin, resultados de las auditoras.
la vigilancia del medio ambiente de trabajo, Ver informes diarios del relevamiento de condiciones y
c incluida la organizacin del trabajo? medio ambiente de trabajo, listas de chequeo, guas de
observacin, protocolos de medicin.
la vigilancia de la salud de los trabajadores Ver relevamientos de agentes de riesgos y personal
por medio de una vigilancia mdica o de un expuesto. Exmenes peridicos., Seguimiento de los
seguimiento mdicos apropiados de los controles mdicos. Analizar las causas de ausencias de los
d trabajadores con miras a un diagnstico trabajadores.
precoz de seales o sntomas de daos para
la salud con el fin de averiguar la eficacia de
las medidas de prevencin y control?

el cumplimiento de la legislacin y los Ver procedimiento de actualizacin de normativa vigente.

reglamentos nacionales aplicables, los Anlisis de listas de chequeo de cumplimiento de
e
convenios colectivos y otras obligaciones reglamentaciones vigentes y sus evidencias (minutas de
que suscrbala organizacin? reunin, registros)
3.11 La supervisin reactiva abarca la identificacin, la notificacin y la investigacin de:
.7
lesiones, enfermedades, dolencias Denuncias de accidentes, enfermedades profesionales
relacionadas con el trabajo (incluida la (internas de la organizacin y de la ART)
a vigilancia de las ausencias acumuladas por Informes de investigacin de accidentes, enfermedades
motivo de enfermedad e incidentes? profesionales.
Recomendaciones de acciones correctivas / preventivas
otras prdidas, por ejemplo, daos a la Denuncias de incidentes
propiedad? Informes de investigacin de incidentes
b
Registros de mantenimiento reactivo. Registro de acciones
correctivas.
deficiencias de las actividades de seguridad Registros vs. Fecha de ejecucin
c y salud y otros fallos en el sistema de
gestin de la SST?
 Los programas de rehabilitacin y de Informes de seguimiento y control de las actividades.
d recuperacin de la salud de los Informes de vigilancia mdica.
trabajadores?
Investigacin de las lesiones, enfermedades, dolencias e incidentes relacionados con el trabajo y su efecto en la
3.12
seguridad
La investigacin del origen y causas Formulario de Investigacin de accidentes / Incidentes /
3.12 subyacentes de los incidentes, lesiones, Enfermedades profesionales, con mtodos que permiten
.1 dolencias y enfermedades permiten la identificar las causas del accidente.
identificacin de cualquier deficiencia en el Informes de investigacin de accidentes.
sistema de gestin de la SST y est Registros.
Esas investigaciones son llevadas a cabo Ver formularios e informes. Nmina de personal
3.12 pro personas competentes, con una interviniente.
.2 participacin apropiada de los trabajadores y Entrevistas realizadas a los trabajadores durante la
sus representantes? investigacin de accidente.
los resultados de tales investigaciones se Ver registros.
3.12
comunican al comit de seguridad y salud, Minutas de reunin del comit.
.3
cuando existe, y el comit formula las Ver registros de comunicacin.
Los resultados de tales investigaciones, Ver minutas o actas de reunin.
adems de las recomendaciones del comit
de seguridad y salud:
se comunican a las personas competentes Registros.
3.12 para que tomen disposiciones correctivas?
.4
Se incluyen en el examen que realiza la Ver registros de comunicacin.
direccin?
Y se toman en consideracin en las
actividades de mejora continua?
Las medidas correctivas resultantes de estas Anlisis de las caractersticas de las medidas aplicadas.
3.12 investigaciones se aplican con el fin de Ver plan de acciones, verificar fechas de ejecucin.
.5 evitar que se repitan los casos de lesin, Anlisis de las caractersticas de las medidas aplicadas.
dolencia, enfermedad o incidente Resultados en el lugar.
Los informes elaborados por organismos de Ver informes y formularios de investigacin de accidente
investigacin externos como los servicios de vs. informes y formularios de investigacin de accidente
Inspeccin del trabajo y las instituciones de de ART, u otros servicios.
3.12 seguro social se consideran de la misma
.6 manera que las investigaciones internas a
los efectos de la adopcin de decisiones,
respetndose los requisitos de
confidencialidad?
Auditora
3.13
Se adoptan disposiciones sobre la realizacin Ver procedimientos instructivos
de auditoras peridicas con miras a
comprobar que el sistema de gestin de la
SST y sus elementos se han puesto en
3.13 prctica?
Son adecuados y eficaces para la proteccin Ver programa de auditora internas,
.1
de la seguridad y la salud de los
trabajadores y la prevencin de los
incidentes?
Ver registros de los elementos auditados y sus resultados

Se desarrolla una poltica y un programa de

auditora que comprenda una definicin de
la esfera de competencia del auditor?
3.13 el alcance de la auditora?
.2 su periodicidad? Ver procedimiento
su metodologa? Ver programa de auditorias
y la presentacin de informes? Ver registro de auditorias
Ver informes de auditorias
La auditora comprende una evaluacin del Ver procedimiento
sistema de gestin de la SST en la
organizacin, de sus elementos o subgrupos
3.13 de elementos, segn corresponda?
.3
La auditora abarca: Ver programa de auditorias
Ver registro de auditorias
Ver informes de auditorias
La poltica de SST? Ver registro de auditorias
a Ver informes de auditorias
Listas de chequeo para auditoria
b La participacin de los trabajadores? dem anterior vs el elemento auditado
La responsabilidad y obligacin de rendir dem anterior vs el elemento auditado
c
cuentas?
d La competencia y la capacitacin? dem anterior vs el elemento auditado
La documentacin del sistema de gestin de dem anterior vs el elemento auditado
e
la SST?
f La comunicacin? dem anterior vs el elemento auditado
La planificacin, desarrollo y puesta en dem anterior vs el elemento auditado
g
prctica del sistema?
h Los medios de prevencin y control? dem anterior vs el elemento auditado
i La gestin del cambio? dem anterior vs el elemento auditado
La prevencin de situaciones de emergencia dem anterior vs el elemento auditado
j y la preparacin y respuesta frente a dichas
situaciones?
k Las adquisiciones? dem anterior vs el elemento auditado
l La contratacin? dem anterior vs el elemento auditado
La supervisin y medicin de los resultados? dem anterior vs el elemento auditado
m
La investigacin de las lesiones, dolencias, dem anterior vs el elemento auditado
enfermedades e incidentes relacionados con
n
el trabajo y su efecto en la seguridad y la
salud?
o La auditora? dem anterior vs el elemento auditado
p Los exmenes realizados pro la direccin? dem anterior vs el elemento auditado
q La accin preventiva y correctiva? dem anterior vs el elemento auditado
r Las mejora continua? dem anterior vs el elemento auditado
Cualesquiera otros criterios de auditora o dem anterior vs el elemento auditado
s
elementos que se consideren