Sistemas de Gestin Ambiental

ISO 14001: 2015

ISO 14001:2015 Gap analysis checklist

ISO 14001:2015
Gap Analysis Checklist

El estndar ISO 14001:2015 ha sido publicado el da 14 de Septiembre de 2015. Esta Nueva revisin presenta
cambios significativos.

Cmo se usa este documento.

Este documento provee de informacin sobre los cambios entre la norma ISO 14001:2004 y la ISO 14001:2015.
Este documento ha sido diseado para ayudarle a identificar los nuevos requisitos y aquellos requisitos que han
sido revisados dentro de la norma ISO 14001:2015.

No es obligatoria la cumplimentacin de este documento, pero el mismo sirve de gua para adaptar su
organizacin a la nueva norma ISO 14001:2015. Le sugerimos que emplee este documento y sus indicaciones
para adaptar su organizacin a los nuevos requisitos. Nuestros auditores no solicitarn ningn tipo de
informacin sobre este documento, tambin indicar que la cumplimentacin de este documento no es ninguna
garanta de que su organizacin cumpla con los requisitos de la norma ISO 14001:2015. Este documento no
proporciona informacin complete de cada punto de la norma, para ello usted deber adquirir la norma ISO
14001:2015.

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para la transicin hacia la norma ISO 14001:2015.

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4. Contexto de la organizacin

ISO 14001:2015 ISO 14001:2004 Gua Cuestiones relacionadas

Clausula Clausula
Se han determinado las cuestiones
internas y externas que son

relevantes para la organizacin y
Se deben identificar, seguir y revisar aquellos aspectos internos y externos que
para la propuesta estratgica de la
pueden ser relevantes para la organizacin, su propsito y direccin estratgica y
misma que pueden afectar a los
que pueden tener impacto para que el sistema de gestin ambiental alcance los
4.1 Comprensin resultados esperados dentro del
resultados esperados. Dentro de estos factores podemos encontrar, factores
de la organizacin Nuevo Requisito. sistema de gestin?
legales, tecnolgicos, competidores, econmicos, ambientales, valores internos, la
y su contexto. La organizacin puede demostrar
cultura organizacional, el conocimiento, el desempeo.
que se hace un seguimiento y
Es necesario evidenciar que estas actividades se llevan a cabo. revisin de la informacin sobre las
cuestiones internas y externas que
influyen o pueden influir sobre el
sistema de gestin?
Su organizacin debe determinar:
Las partes interesadas que son relevantes para su SGA, as como las
necesidades y expectativas de estas partes interesadas, adems,
Identificar cul de esas necesidades y expectativas se convierten en La organizacin dispone de un

obligaciones de cumplimiento para la organizacin. procedimiento para la identificacin
inicial de las partes interesadas y de
4.2 Comprensin Dentro de las partes interesadas podemos encontrar a los clientes, entidades aquellos requisitos que se
de las regulatorias, accionistas. La determinacin de estas partes interesadas tiene que consideran relevantes para el SGA?
necesidades y ser una actividad continua, ya que las partes interesadas cambian a lo largo del
Nuevo Requisito.
expectativas de tiempo.
las partes
interesadas. Las obligaciones de cumplimiento son para la organizacin las obligaciones
legales y aquellas que la organizacin por algn motivo o causa establece que La organizacin puede demostrar
debe cumplir. Ejemplo de estas obligaciones son los requisitos legales, requisitos
marcados por clientes, requisitos marcados por el sector en el que se desenvuelve
la organizacin, etc.
que hace seguimiento y revisin de
una forma regular de la informacin
relevante de las partes interesadas?

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El alcance del SGA de la

Esta clusula requiere que se determinen los lmites y la aplicabilidad del SGA organizacin se ha determinado

para establecer su mbito de aplicacin. teniendo en cuenta las cuestiones
internas y externas de la
Al determinar el alcance del SGC debe tener en cuenta las cuestiones internas y organizacin, as como los requisitos
externas y los requisitos relevantes de las partes interesadas. El alcance debe relevantes de las partes
4.3 Determinacin interesadas?
encontrarse documentado y debe incluir los productos y servicios cubiertos por el
del alcance del 4.1 Requisitos
SGC.
sistema de generales.
gestin ambiental.
La organizacin es libre de definir los lmites en su SGA. La organizacin debe
definir si desarrollar un sistema de gestin para toda la organizacin o slo para

una parte especfica, solo si, la alta direccin de esa parte especfica tiene El alcance de la organizacin se
autoridad y recursos para implementar y mantener el SGA. encuentra documentado?

Esta clusula requiere que la organizacin establezca, implemente, mantenga y

mejore de forma continua un sistema de gestin ambiental, incluyendo los
procesos necesarios y la interaccin entre ellos de acuerdo con los requisitos de la
ISO 14001:2015 con el fin de lograr los resultados esperados, incluyendo la
mejora en el desempeo ambiental. El SGA se ha establecido de forma

4.4 Sistema de 4.1 Requisitos que se incluyen todos los procesos
gestin ambiental. generales. Cuando se establezca y mantenga el SGA la organizacin debe considerar el necesarios, as como su secuencia
conocimiento obtenido del anlisis del contexto interno y externo de la de interaccin?
organizacin, as como aquellos requisitos que son de aplicacin procedentes de
las terceras partes.

No es intencin de la norma ISO 14001:2015 que el desarrollo de los procesos

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5. Liderazgo
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Clausula Clausula
La alta direccin debe:

Esta clusula requiere a la alta direccin a demostrar su liderazgo y compromiso con Se responsabiliza de la eficacia del
el sistema de gestin ambiental, asumiendo la responsabilidad para el SGA?
funcionamiento eficaz de su SGA.
Asegura que la poltica y los
La alta direccin puede llevar a cabo este punto asegurando que:

objetivos ambientales se han
establecido y son compatibles con la
La poltica de ambiental, y los objetivos ambientales son coherentes con el direccin estratgica y el contexto
plan de negocio global de la organizacin. de la organizacin?
Los requisitos del sistema de gestin ambiental estn en lnea con las
prcticas de negocio de su organizacin Asegura que los quequisitos del
5
Responsabilidad
y promover el conocimiento del sistema en toda la organizacin. SGA se encuentran integrados en
los propios procesos de negocio de
La alta direccin tiene la obligacin de tomar la iniciativa dentro de la organizacin la organizacin?
de la direccin.
5.1 Liderazgo y en demostrar su compromiso ambiental, asegurando que todos los requisitos

5.1 Compromiso Asegura que se encuentran
compromiso. legales, reglamentarios que son de aplicacin, se identifican y logran mientras que, disponibles aquellos recursos
de la direccin.
5.2 Enfoque a al mismo tiempo, debe asegurar que la organizacin toma acciones para perseguir la necesarios para el SGA.
cliente. mejora ambiental.

Ha comunicado a todos los niveles
La organizacin debe demostrar que la alta direccin est directamente involucrada de la organizacin la importancia de
en la gestin del sistema ambiental. una gestin eficaz de la calidad?

Cuando se utiliza la palabra "garantizar", la alta direccin todava puede asignar Asegura que los resultados
tareas a los dems para llevarla a cabo y slo confirmar que la tarea se ha esperados se consiguen?
completado. Cuando las palabras que aparecen son "promover", "teniendo",

"participacin" o "apoyo", estas actividades no se pueden asignar y deben ser Dirige y apoya al personal para
llevadas a cabo por la parte de la alta direccin. La alta direccin debe estar al tanto conseguir la gestin eficaz del
de estos nuevos requisitos, y la organizacin debe asegurarse que la alta direccin sistema?
estar disponible para ser auditados dentro de cualquiera de las auditoras.
Promueve la mejora continua?

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La alta direccin debe establecer, implementar y mantener una poltica ambiental

que dentro del alcance definido dentro del sistema de gestin ambiental que:
La alta direccin ha establecido un
poltica ambienta?

La poltica est en lnea con el
a) sea adecuada al propsito y el contexto de la organizacin, incluida la propsito de la organizacin y su
naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y contexto?

servicios; La poltica ambiental proporciona
b) proporcione un marco para el establecimiento de objetivos ambientales; un marco para el desarrollo de los
c) incluya un compromiso con la proteccin del medio ambiente, incluyendo la objetivos ambientales?
prevencin de la contaminacin y otro compromiso especfico (s) con los aspectos La poltica incluye un compromiso
relevantes del contexto de la organizacin. con la proteccin del medio
d) incluya un compromiso para alcanzar todas las obligaciones de cumplimiento ambiente y compromisos
5.2 Poltica 4.2 Poltica
que son de aplicacin;
e) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestin ambiental
especficos de cumplimiento de
requisitos de aquellos aspectos

ambiental. ambiental.
para mejorar el desempeo ambiental. relevantes que proceden del
contexto de la organizacin?
La poltica ambiental debe mantenerse como informacin documentada y debe ser

La poltica incluye compromiso de
comunicada a travs de la organizacin y estar disponible para las partes alcanzar las obligaciones de
interesadas. cumplimiento?
La poltica incluye un compromiso

Los auditores se aseguran de que la alta direccin ha establecido e implementado de mejora continua del SGA para
la poltica de medio ambiente y que la responsabilidad no se ha delegado en el as mejorar el desempeo
representante de la direccin. Los auditores debern garantizar que la alta ambiental?
direccin puede demostrar que la poltica es compatible con la direccin La poltica se encuentra

estratgica y el contexto de la organizacin y que ha sido comunicada y entendida documentada, se comunica dentro
dentro de la organizacin. de la organizacin y est accesible a
las partes interesadas?
Esta clusula requiere a la alta direccin asegurar que las responsabilidades y
autoridades para aquellas funciones implicadas en el sistema de gestin se
asignan y comunican dentro de la organizacin. La alta direccin debe asignar La alta direccin ha asignado y
responsabilidad y autoridad para: comunicado las responsabilidades y
5.3 Roles,
4.4.1 Recursos, a) garantizar que el sistema de gestin ambiental es conforme con los requisitos de autoridades para la efectiva

responsabilidades
roles, la norma ISO 14001: 2015 e operacin del sistema de gestin
y autoridades
responsabilidad y b) informar sobre el desempeo del sistema de gestin ambiental, incluyendo el ambiental, incluyendo la transmisin
dentro de la
autoridad. desempeo ambiental, a la alta direccin. de informacin de la evolucin del
organizacin.
SGA?
Los auditores buscarn evidencia de que los empleados no slo se les ha
informado de sus responsabilidades y autoridades dentro del SGA, sino que
tambin entienden las mismas esto dentro del contexto del SGA.

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6. Planificacin
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Clausula Clausula
Este es un requisito nuevo y fundamental y est vinculado a las clusulas 4.1 y 4.2. La organizacin tiene una
Una vez que la organizacin ha trabajado y determinado los aspectos internos y metodologa sistemtica que permite

externos y los requisitos de las partes interesadas, a continuacin, debe determinar determinar con eficacia y abordar los
los riesgos y las oportunidades que tienen el potencial de afectar el funcionamiento y riesgos y oportunidades
el rendimiento de su SGA, tanto positiva como negativamente. A continuacin, debe relacionados con los aspectos
determinar las acciones necesarias para hacer frente a los riesgos y aprovechar las ambientales, las obligaciones de
oportunidades. La organizacin debe tener en cuenta que la norma indica que las cumplimiento y otros requisitos?
acciones a tomar frente a los riesgos y las oportunidades deben ser proporcionales al
impacto potencial, es decir, no todos los riesgos requerir acciones. La organizacin ha determinado los
La organizacin tambin tiene que determinar las potenciales situaciones de riesgos y oportunidades que deben

emergencia, incluyendo aquellas que pueden tener un potencial impacto ambiental. ser abordados para asegurar que el
SGA alcanza los resultados
La organizacin debe mantener informacin documentada sobre los riesgos y previstos, para evitar los efectos no
oportunidades que necesitan ser abordados y definir los procesos necesarios para deseados y lograr la mejora
desarrollar los puntos 6.1.1 a 6.1.4. La extensin de estos procesos ser la necesaria continua?
6.1 Acciones para garantizar que proporcionan confianza para llevarse a cabo segn lo planificado.
para abordar Los riesgos y las oportunidades relacionadas con los aspectos ambientales y las
La organizacin cuenta informacin
riesgos y obligaciones de cumplimiento (cumplimiento legal, reglamentario, etc) se tratan
documentada sobre los riesgos y
oportunidades Nuevo requisito. especficamente en dos sub-clusulas (6.1.2 y 6.1.3). Pero tambin pueden aparecer

6.1.1 General
riesgos y oportunidades relacionados con otros aspectos, como las condiciones
ambientales que pueden afectar o ser afectados por las actividades de la
oportunidades que necesitan ser
abordados y define los procesos
necesarios para que las acciones se
organizacin o las obligaciones de cumplimiento no relacionadas con aspectos
lleven a cabo segn lo planificado?
ambientales.

Por ejemplo:
falta de recursos disponibles para mantener un SGA efectivo
cambio climtico
aumento del riesgo de inundacin causado por la mala gestin de la tierra
Se han determinado las potenciales
Para gestionar estos diferentes grupos, de riesgos y las oportunidades, se puede
decidir aplicar una metodologa nica para hacer frente a todos ellos o, en su defecto,
situaciones de emergencia,
incluyendo aquellas que pueden
tener uno metodologa para cada uno de ellos. tener un impacto ambiental?
Los auditores buscarn evidencia de que la organizacin tiene un enfoque
sistemtico que le permite identificar de manera efectiva los riesgos y oportunidades y
que se planifica como abordar estos riesgos y oportunidades, y que todas las
medidas adoptadas se han conservado como informacin documentada.

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La norma requiere a la organizacin a determinar los aspectos ambientales de sus La organizacin ha identificado y
actividades, productos y servicios que pueden ser controlados y sobre los que puede evaluado los aspectos ambientales y
influir, y los impactos ambientales relacionados, teniendo en cuenta una perspectiva
de ciclo de vida.
sus impactos y ha identificado los
riesgos y oportunidades asociados
con los impactos adversos y
Al determinar los aspectos ambientales, se debe tener en cuenta: beneficiosos?
Se han empleados criterios
a) los cambios, incluyendo desarrollos planificados o no planificados, y actividades

previamente establecidos para
nuevas, modificaciones de las mismas, productos y servicios; determinar que aspectos tienen o
b) las condiciones anormales y las situaciones de emergencia razonablemente pueden tener impactos significativos
previsibles. para el medio ambiente?
6.1.2 Aspectos 4.3.1 Aspectos
ambientales. ambientales. A continuacin, debe determinar cul de estos aspectos tiene o puede tener un Se han comunicado los aspectos
impacto ambiental significativo, utilizando los criterios establecidos. Es importante
tener en cuenta que los aspectos ambientales significativos pueden dar como
ambientales significativos a travs
de los distintos niveles y funciones
resultado, riesgos y oportunidades con impactos adversos o beneficiosos asociados. de la organizacin?

Por ltimo hay que comunicar los aspectos ambientales significativos entre los La organizacin debe mantener
diversos niveles y funciones de la organizacin, segn el caso. La organizacin informacin documentada con

tambin debe mantener la informacin documentada de: respecto a los aspectos e impactos
de la misma, los criterios usados
Aspectos ambientales e impactos ambientales asociados, para determinar el grado de
Los criterios utilizados para determinar sus aspectos ambientales significativos, significancia.
Aspectos ambientales significativos.
La norma requiere a las organizaciones a: La organizacin ha determinado y

a) determinar y tener acceso a las obligaciones de cumplimiento relacionadas con sus

tiene accesibles las obligaciones de
cumplimiento relacionadas con sus
aspectos ambientales; aspectos ambientales?
b) determinar cmo estas obligaciones de cumplimiento se aplican a la organizacin;

6.1.3 4.3.2 Requisitos c) tener en cuenta las obligaciones de cumplimiento para establecer, implementar, La organizacin ha determinado
Obligaciones de legales y mantener y mejorar continuamente su sistema de gestin ambiental. cuales de estas obligaciones son de
cumplimiento. reglamentarios aplicacin a la organizacin?
La organizacin debe mantener informacin documentada de sus obligaciones de
cumplimiento.

Se dispone de informacin
documentada relacionada con estas
La organizacin debe tener en cuenta que las obligaciones de cumplimiento puede obligaciones de cumplimiento?
dar lugar a riesgos y oportunidades.

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La norma requiere que la organizacin planifique tomar medidas para abordar los La organizacin ha establecido un
aspectos ambientales significativos, las obligaciones de cumplimiento y otros riesgos plan de accin para actuar sobre sus
y oportunidades identificadas previamente. aspectos ambientales significativos,
sus obligaciones de cumplimiento y

La norma requiere una planificacin con respecto a las acciones a tomar, teniendo en sus riesgos y oportunidades?
6.1.4 Plan de
Nuevo requisito. cuenta los requisitos del propio SGA y los procesos propios del negocio de la
accin.
organizacin. Posteriormente, estas acciones deben ser evaluadas para determinar si
las mismas fueron eficaces en la reduccin de la amenaza o alcanzar la oportunidad. Las acciones deben ser totalmente

Al planificar estas acciones, se debe tener en consideracin las opciones

integradas dentro del SGA o en otros
procesos de negocio de la
tecnolgicas, requisitos financieros, operacionales y de negocio. organizacin.

La organizacin ha establecido
objetivos ambientales en las
funciones y niveles relevantes
La norma requiere a la organizacin a establecer objetivos ambientales en las
funciones y niveles pertinentes, teniendo en cuenta para ello, los aspectos
teniendo en cuenta los aspectos
significativos, las obligaciones y de

ambientales significativos, las obligaciones de cumplimiento asociadas, y los riesgos cumplimiento y teniendo en cuenta
y oportunidades. los riesgos y oportunidades?
4.3.3 Objetivos,
6.2.1 Objetivos
metas y Los objetivos medioambientales deben ser coherentes con la poltica ambiental;
ambientales Los objetivos ambientales son
programas. Medibles (si es posible); Supervisados; Comunicados y actualizados, segn
corresponda. consistentes con la poltica

La organizacin debe mantener informacin documentada de los objetivos

ambiental, se miden (si hay
posibilidad), se realiza seguimiento
medioambientales. de los mismos, son comunicados y
actualizados de forma apropiada?
Se dispone de informacin
documentada de los objetivos
ambientales?

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7. Soporte
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Clausula Clausula
Esta clusula requiere que se determine y proporcione todos los recursos necesarios
para establecer, implementar, mantener y mejorar de forma continua el SGA. Los
recursos incluyen: las personas, las infraestructuras, el ambiente para el La organizacin proporciona
4.4.1 Recursos,

funcionamiento de los procesos, el seguimiento y la medicin de los procesos y el recursos adecuados para establecer,
roles,
7.1 Recursos conocimiento organizacional. implementar, mantener y mejorar de
responsabilidad
forma continua el SGA?
y autoridad.
La organizacin debe tener en cuenta tanto las capacidades y las limitaciones de
recursos, as como los recursos y capacidades que proceden de proveedores
externos.
Esta clusula requiere a determinar los requisitos de competencia para aquellas La organizacin ha dado todos los

personas que realizan un trabajo bajo el control de la organizacin. La organizacin, pasos necesarios para determinar la
debe asegurarse de que esas personas poseen las competencias necesarias, ya sea competencia del personal relevante
sobre la base en la educacin, la formacin o la experiencia. La organizacin est y de los proveedores externos que
obligada a tomar las medidas necesarias para adquirir aquellas competencias sobre pueden influir en el SGA?
las que se han detectado carencias. Las medidas adoptadas deben ser evaluadas

Disponemos de informacin
4.4.2
para conocer el grado de eficacia. documentada que evidencie esta
7.2 Competencia,
competencia?
Competencia formacin y
Ejemplos de acciones aplicables incluyen la formacin, la contratacin de nuevo

toma de La organizacin ha evaluado la
personal o el empleo de personal u organizaciones externas. eficacia de las medidas de mejora de
conciencia.
la competencia?
La organizacin debe mantener la informacin documentada necesaria para acreditar
la competencia en la organizacin. Se han tomado medidas para

La Frase Personas que realizan trabajo bajo su control cubre tanto al personal
mejorar y adquirir aquellas
competencias que solicita la ISO
propio como al personal subcontratado o subcontratas. 14001:2015?
Esta clusula requiere asegurarse que todas las personas que realizan trabajos bajo La organizacin est segura que
el control de la organizacin son conscientes de la poltica ambiental de la todo el personal que trabaja para la
organizacin, los objetivos ambientales que son relevantes su puesto de trabajo, organizacin tiene conocimientos de
4.4.2
cmo estn contribuyendo a la eficacia del SGA y las implicaciones que tiene a que la poltica ambiental, de los objetivos

Competencia,
7.3 Toma de no se ajusten a los requisitos del SGA. ambientales que influyen en su
formacin y
conciencia puesto de trabajo, cmo su puesto
toma de
Es importante tener en cuenta que los requisitos se aplican ahora a todas las contribuye al sistema de gestin
conciencia.
personas que realizan trabajos bajo el control de la organizacin, esto incluye a los ambiental y qu consecuencias tiene
contratistas. el no ajustarse a los requisitos del
sistema?

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La norma requiere a la organizacin a establecer, implementar y mantener los La organizacin ha planificado,

procesos necesarios para realizar comunicaciones internas y externas relevantes implementado y mantiene un

para el sistema de gestin ambiental, incluyendo: proceso de comunicacin, que
permite operar de forma interna y
a) lo que se va a comunicar; externa, teniendo en cuenta las
b) cuando se va a comunicar; obligaciones de cumplimiento y que
c) a quin se va a comunicar y garantiza la coherencia con el SGA?
d) cmo se comunicar.
7.4
Comunicacin
En el desarrollo de este proceso, la organizacin debe tener en cuenta sus Se ha establecido, qu, cuando, a
7.4.1 General

obligaciones de cumplimiento y que la informacin ambiental comunicada es quin y cmo se comunica?
7.4.2
4.4.3 consistente con la informacin generada en el sistema de gestin ambiental, y que la
Comunicacin
Comunicacin misma es fiable.
interna.
El proceso debe garantizar que todas las comunicaciones recibidas se responden.
7.4.3
La organizacin debe mantener informacin documentada como prueba de la gestin
Comunicacin
adecuada de la comunicacin.

externa. Las comunicaciones son
Internamente, la norma requiere que la organizacin comunique aquella informacin consistentes y estn en lnea con el
relevante para el SGA, incluida la informacin sobre cualquier cambio, a todos los SGA?
niveles y funciones segn el caso y tienen que establecer un mecanismo para permitir
acceso a la informacin necesaria a todas las personas que realizan el trabajo bajo

su control, para que puedan contribuir a la mejora continua. Se dispone de informacin
Externamente, la norma requiere que comunicar la informacin relevante para el documentada que evidencie el
sistema de gestin ambiental, segn lo establecido por el proceso de comunicacin y correcto proceso de comunicacin?
por las obligaciones de cumplimiento.

La organizacin dispone de
Esta clusula requiere que la organizacin disponga de informacin documentada informacin documentada suficiente
4.2 Requisitos
7.5 Informacin que es obligatoria segn la ISO 14001:2015 as como la que la organizacin para una correcta gestin del SGA?
de la
documentada identifique como necesaria para el buen funcionamiento de su SGA. La organizacin dispone de toda la
documentacin
informacin documentada que
solicita la ISO 14001:2015?

Cuando se crea o actualiza informacin documentada, debe asegurarse de que est La informacin documentada de la

7.5.2 Creacin y
4.2.3 Control de
los documentos
debidamente identificada y descrita (por ejemplo, ttulo, fecha, autor, nmero de
referencia). Debe estar en un formato adecuado (por ejemplo, el idioma, la versin de
organizacin est correctamente
identificada y se emplea aquella que
actualizacin 4.2.4 Control de software, grficos) y sobre los medios apropiados (por ejemplo, papel, electrnico). est en vigor?
los registros
La informacin documentada debe ser revisada y aprobada.
La informacin documentada est
correctamente revisada y aprobada?

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La informacin documentada est

disponible donde y cuando sea
necesario y es adecuado para su
uso?

La informacin documentada est

adecuadamente protegida (ej. contra
prdida de confidencialidad, uso
inapropiado, perdida de integridad)?

Para el control de la informacin

Esta clusula requiere que la organizacin controle la informacin documentada con documentada La organizacin
el fin de asegurarse de que est disponible donde y cuando sea necesario y que es dispone de una sistemtica de

4.2.3 Control de adecuada para su uso. distribucin, acceso, recuperacin,
7.5.3 Control de uso, almacenamiento. Conservacin
los documentos
la informacin (incluyndose la preservacin de la
4.2.4 Control de Tambin debe protegerla adecuadamente contra un uso indebido, la prdida de su
documentada legibilidad) control de cambios y la
los registros integridad y la prdida de confidencialidad. La informacin documentada debe ser
conservada como prueba de conformidad y debe ser protegida de alteraciones no retencin y disposicin de la
deseadas. informacin documentada?

Ha determinado la organizacin la

informacin documentada de origen
externo que es necesaria para su
operativa, as como el control que
hay que ejercer sobre la misma?

La informacin documentada que

se mantiene como evidencia de
cumplimento, est protegida de
alteraciones no deseadas?

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8. Operacin
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Clausula Clausula
Esta clusula requiere a la organizacin planificar, ejecutar y controlar los procesos que La organizacin ha determinado,

tiene identificados previamente (vase la clusula 4.4) para poder cumplir con los planificado e implementado controles
requisitos del SGA. Adems debe planificar cmo va a abordar los riesgos y sobre los procesos para cumplir con
oportunidades que puedan afectar estos procesos (6.1 y 6.2) y, por lo tanto, su los requisitos del SGA?
capacidad para lograr estos requisitos.

La organizacin debe controlar los cambios planificados a su SGA y examinar las

Se controlan los cambios
planificados?
consecuencias de los cambios no deseados. En caso necesario, la organizacin debe

Se toman acciones segn las
tomar medidas para hacer frente o mitigar cualquier efecto adverso. consecuencias de los cambios
planificados?
En relacin con los procesos externalizados, la organizacin tiene que asegurarse de

Se controlan los procesos para
que estn controlados. La definicin de externalizar es: "Un proveedor externo realiza cumplir con las obligaciones de
parte de la funcin o proceso de una organizacin". cumplimiento?
De acuerdo con la definicin, cualquier tipo de control o influencia que debe aplicarse a
un proceso de contratacin externa necesita ser definido dentro del SGA. En otras
Los procesos subcontratados estn
controlados o se influye sobre ellos?
palabras, un proveedor externo est fuera del alcance del SGA, aunque la funcin
8.1 Planificacin

Se determinan los requisitos
4.4.6 Control subcontratada o proceso est dentro del alcance.
y control ambientales para la adquisicin de
operacional.
operacional. bienes y servicios?
Qu es el ciclo de vida?
Se establecen controles para
Es un conjunto de etapas consecutivas e interrelacionadas de un producto (o servicio),

garantizar que se cumplen los
desde la adquisicin de materias primas o la generacin a partir de recursos naturales requisitos ambientales en el diseo y
hasta su disposicin final. desarrollo y se tiene en cuenta la
perspectiva de ciclo de vida?
En relacin con el ciclo de vida, se requiere a las organizaciones: Los requisitos ambientales

relevantes se comunican
Diseo y desarrollo de productos y servicios, teniendo en cuenta el impacto ambiental incluyndose en estas
durante su ciclo de vida comunicaciones a subcontratistas?
Incluir requisitos medioambientales en las especificaciones de compra de productos y Se ha considerado la necesidad de
servicios proporcionar informacin sobre los
Comunicar estos requisitos ambientales a proveedores externos

posibles impactos ambientales
Cuando sea necesario, proporcionar informacin sobre los posibles impactos significativos asociados con el
ambientales relacionados con el transporte, el uso, tratamiento al final de su vida y la transporte o la entrega, el uso, el
disposicin final de sus productos y servicios. tratamiento al final y la disposicin
final de los productos o servicios?

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La organizacin dispone de
informacin documentada que
demuestre que los procesos se
desarrollan segn lo planificado?
La organizacin ha establecido e
implementado un procedimiento que
La norma requiere la organizacin para establecer, implementar y mantener
especifica cmo puede responder a
una potencial situacin de

procesos de preparacin y respuesta ante situaciones de emergencia. emergencia ambiental?
La organizacin pone a prueba
Este es uno de los pocos casos en los que la norma especfica que el proceso tiene
peridicamente las acciones de
que existir de forma documentada.
respuesta a emergencia
planificadas, siempre que esto sea

Las situaciones de emergencia que se tratarn son los identificadas en 6.1.1. Estas posible?
situaciones pueden originarse dentro de la organizacin y tienen el potencial de
La organizacin adapta las
afectar el medio ambiente, o pueden ser una condicin ambiental que tiene el
respuesta a emergencia despus de
potencial de afectar a la organizacin.

8.2 Preparacin
4.4.7
La organizacin tiene que asegurar que estos procesos estn listos para ser
los datos que se obtienen cuando
estas se han puesto en marcha o se
Preparacin y han puesto a prueba, por ejemplo,
y respuesta ante activados y que se tiene la capacidad para responder con eficacia a las situaciones
respuesta ante con ejercicios de emergencia?
emergencias. de emergencia.
emergencias. La organizacin proporciona
informacin y formacin relacionada
Para ello, las acciones de respuesta planificadas deben ser probadas, examinadas y
con la preparacin y respuesta ante
revisadas si es necesario, en particular despus de la ocurrencia de situaciones de
emergencia y despus de los simulacros o puesta a prueba.
emergencias, y en su caso, a las
partes interesadas pertinentes,

incluidas las personas que trabajan
Las partes interesadas deben ser conscientes de estos acuerdos, (y cuando sea
bajo su control?
necesario estas partes deben estar entrenadas, si estn obligadas a participar en la
respuesta ante emergencias) o de si pueden verse afectadas por la situacin de La organizacin dispone de
emergencia. informacin documentada para la
correcta gestin de las situaciones
de emergencia y genera aquella
informacin documentada que

demuestra una correcta gestin de
este proceso?

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9. Evaluacin del desempeo.

ISO 14001:2015 ISO 14001:2004 Gua Cuestiones relacionadas
Clausula Clausula

Esta clusula requiere que se determine:

Se ha determinado aquello que
necesita ser monitoreado y medido?

lo que necesita ser seguido y medido,
Se han determinado los mtodos,
criterios y frecuencias de monitoreo?

los mtodos de seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin necesarios para
Se ha determinado cmo y cundo
garantizar la validez de los resultados,
revisar los resultados del monitoreo?
cuando se llevarn a cabo el seguimiento y medicin, y

9.1 cuando se analizarn y evaluarn los resultados del seguimiento y medicin. Se ha determinado lo que hay que
Seguimiento, vigilar?
4.5.1
medicin, La organizacin tiene que asegurarse que los equipos de seguimiento y medicin Los equipos de seguimiento y
Seguimiento y

anlisis y empleados son calibrados, verificados y/o mantenidos de forma adecuada. medicin estn correctamente
medicin.
evaluacin. mantenidos y verificados y/o
9.1.1 General La organizacin debe comunicar informacin sobre el desempeo ambiental calibrados?
relevante tanto interna como externamente, tal como se identifica en el proceso de

La informacin relevante sobre el
comunicacin de la organizacin y tal como se define por las obligaciones de desempeo ambiental se comunica
cumplimiento del propio sistema de la organizacin. tanto interna como externamente?
Finalmente, la organizacin debe obtener informacin documentada apropiada, como La informacin documentada est

prueba del seguimiento, medicin, anlisis y resultados de la evaluacin. disponible como prueba del
seguimiento, medicin, anlisis y
evaluacin de los resultados?
La organizacin ha establecido,

implementado y mantenido los
procesos necesarios para evaluar
La norma obliga a establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para
el cumplimiento de las obligaciones
evaluar el cumplimiento de sus obligaciones de cumplimiento.
de cumplimiento?

9.1.2 4.5.2 La organizacin ha determinado la
La organizacin debe determinar la frecuencia con la que se evaluar el cumplimiento
Evaluacin del Evaluacin del frecuencia con que se evaluar el
y de estas evaluaciones, tomar medidas si se determina que es necesario.
cumplimiento cumplimiento cumplimiento?
La organizacin evala el
La organizacin debe retener informacin documentada como evidencia del resultado

cumplimiento y toma las medidas, si
de evaluacin del cumplimiento.
es necesario, para mantener el
conocimiento y la comprensin del
estado de cumplimiento?

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La informacin documentada est

disponible como prueba del
resultado de la evaluacin del
cumplimiento?
La organizacin lleva a cabo

auditoras internas a intervalos
planificados para confirmar que el
SGA cumple con los requisitos de la
norma?
La organizacin ha establecido,
implementado y mantiene un

programa de auditora interna,
incluyendo la frecuencia, mtodos,
responsabilidades, requisitos de
Esta clusula requiere la realizacin de auditoras internas a intervalos planificados planificacin y presentacin de
para proporcionar informacin sobre si el SGA es conforme a: informes de las auditoras internas?
los propios requisitos del SGA, Cuando se crea el programa de
los requisitos de la ISO 14001: 2015 y auditora interna Se tiene en

que el SGA se aplica y mantiene de manera efectiva. cuenta la importancia ambiental de
los procesos, los cambios que
9.2 Auditora 4.5.5 Auditora afectan a nuestra organizacin y
Tambin se define cmo tiene que estructurarse el programa de auditoras, lo que las
Interna interna los resultados de auditoras
auditoras deben cubrir, cmo se debe auditar y cmo han de ser reportadas. En el
diseo de un programa de auditora, debe tener en cuenta la importancia de los anteriores?

procesos desde el punto de vista ambiental, los cambios que afectan a la La organizacin define los criterios
organizacin, y los resultados de auditoras previas. de auditora y el alcance de cada
auditora?
Se debe mantener informacin documentada para proporcionar evidencia de que el

La organizacin asegura la
programa de auditora se ha implementado en su totalidad. objetividad e imparcialidad del
proceso de auditora?

La organizacin se asegura que
los resultados de auditora son
transmitidos a la alta direccin?
La Informacin documentada est
disponible como prueba de la
aplicacin del programa de auditora
y los resultados de la auditora?

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La norma obliga a realizar revisiones del SGA y que se realizar por la alta direccin
a intervalos planificados, con el fin de garantizar la conveniencia, adecuacin y
La organizacin revisa el SGA a
eficacia del SGA. Por tanto hasta aqu no hay cambios con respecto la norma ISO
14001:2004.
intervalos planificados, para
asegurar su continua conveniencia,
adecuacin, eficacia?
La revisin por la direccin debe incluir y considerar:

a) el estado de las acciones derivadas de las revisiones previas;

b) los cambios en cuestiones externas e internas que son relevantes para el sistema
de gestin ambiental; las necesidades y expectativas de las partes interesadas,
incluidas las obligaciones de cumplimiento; aspectos ambientales significativos;
riesgos y oportunidades; La revisin por la direccin tiene en
c) el grado en que se han alcanzado los objetivos ambientales;
d) informacin sobre el desempeo ambiental de la organizacin, incluyendo las
cuenta todos los elementos que
figuran en los puntos A-G?

tendencias en las no conformidades y acciones correctivas; seguimiento y medicin
resultados; cumplimiento de sus obligaciones de cumplimiento; resultados de la
9.3 Revisin por auditora;
4.6 Revisin por
la direccin. e) la adecuacin de los recursos;
la direccin.
f) Comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas las quejas;
g) oportunidades para la mejora continua. Las salidas de la revisin por la
direccin incluyen las decisiones y
Las salidas de la revisin por la direccin deben incluir: acciones relacionadas con las
oportunidades de mejora, los
conclusiones sobre la conveniencia, adecuacin y eficacia del sistema de gestin cambios del SGA y las necesidades
ambiental; de recursos?
las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora;
Las decisiones relacionadas con la necesidad de cambios en el sistema de gestin
del medio ambiente, incluidos los recursos;
acciones, si es necesario, cuando no se han alcanzado los objetivos ambientales;
oportunidades para mejorar la integracin del sistema de gestin medioambiental
Dispone la organizacin de
con otros procesos de negocio, siempre que sea necesario;
las posibles consecuencias para la direccin estratgica de la organizacin.
informacin documentada como
prueba de los resultados de las
revisiones por la direccin?
La organizacin debe retener la informacin documentada como evidencia de los
resultados de las revisiones por la direccin.

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10. Mejora

ISO 14001:2015 ISO 14001:2004 Gua Cuestiones relacionadas

Clausula Clausula
Se requiere a la organizacin a buscar activamente y aprovechar las oportunidades
de mejora que permitan a su organizacin para lograr los resultados previstos de la
EMS.
Se han determinado e
Las fuentes potenciales de oportunidades de mejora incluyen los resultados del
10.1 General
Nuevo
Requisito
anlisis y la evaluacin del desempeo ambiental, evaluacin del cumplimiento,
auditoras internas y revisiones por la direccin (es decir, la clusula 9).
implementado acciones de mejora
de forma que el SGA logre sus
resultados previstos?
La mejora no siempre tiene lugar sobre una base continua. A veces se produce como
resultado de las medidas correctivas, a veces a travs de avance / innovacin y, a
veces como resultado de una reorganizacin.

Cuando se produce la no conformidad se debe tomar aquellas acciones que sean

necesarias para controlar y corregir la no conformidad, y para hacer frente a las
consecuencias resultantes, incluyendo la mitigacin de los impactos ambientales
adversos.
La organizacin ha establecido
Una vez tomadas las acciones, se debe evaluar la necesidad de acciones para
eliminar la causa o causas de la no conformidad con el fin de que no vuelva a ocurrir
procesos adecuados para la gestin
de no conformidades y las acciones
o vuelva a producirse en otros lugares, mediante la revisin y el anlisis de la no correctivas relacionadas?
conformidad. La organizacin debe determinar la causa u origen de la no
10.2
conformidad.
Nonconformity
Nuevo requisito
and corrective
La organizacin revisar la efectividad de cualquier accin correctiva tomada y se
action
actualizarn los riesgos y oportunidades en funcin de estas No Conformidades
detectadas para de este modo actualizar el SGA, siempre que se estime necesario. Cundo se han producido No
Conformidades La organizacin ha
Por ltimo hay que retener la informacin documentada como evidencia de la actuado sobre las mismas, ha
naturaleza de las no conformidades y de cualquier accin tomada posteriormente y evaluado la necesidad de adoptar
los resultados de cualquier accin correctiva. medidas para eliminar las causas
(s), ha implementado las acciones

No se hace necesario disponer de un procedimiento para la gestin de las No necesarias y ha revisado la eficacia
Conformidades y acciones correctivas. de las acciones correctivas
tomadas?

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Se dispone de informacin
documentada como prueba de la
naturaleza de las no conformidades
y de cualquier accin tomada
posteriormente y los resultados de
las acciones correctivas?

Se requiere que la organizacin trabaje de forma continua para mejorar su SGA en

4.5.3 No
trminos de su conveniencia, adecuacin y eficacia. La conveniencia y adecuacin
conformidad, La organizacin ha determinado
son nuevos trminos.
10.3 Mejora
continua
acciones
correctiva y
Como parte de la mejora continua, debe utilizar las salidas de revisin por la direccin
como mejorar su SGA desde el
punto de vista de la conveniencia,
accin adecuacin y eficacia?
(vase la clusula 9.3.3) para determinar las reas de bajo rendimiento e identificar
preventiva
las oportunidades de mejora.

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