RAUPP, Mariana.

As pesquisas sobre o sentencing: disparidade, punio e vocabulrio de

motivos. Revista de Estudos Empricos em Direito. Vol. 2. n. 2. Jan. 2015. p. 174-191. Disponvel
em <http://www.reedpesquisa.org/ojs-2.4.3/index.php/reed/article/view/81/73>, Acesso em 27 out.
2017.

Resumo

O presente artigo prope-se a traar um panorama das pesquisas empricas,

estrangeiras e nacionais, sobre o processo de determinao da pena pela
justia criminal, o sentencing. Apontamos a trajetria desse campo, suas
principais concluses, bem como os pontos cegos de tais estudos. O objetivo
descrever os caminhos desse conjunto de pesquisas de modo a mostrar
como os mesmos nos possibilitam refletir sobre a problemtica do padro de
funcionamento desigual da justia criminal apontado no somente por
muitos estudos, mas tambm pelo imaginrio social sobre a justia criminal.
A partir do levantamento da literatura sobre o tema, bem como da anlise
dos principais trabalhos apontados, propomos uma requalificao do
problema da disparidade das sentenas criminais, bem como indicamos um
novo objeto a ser explorado e, assim, para novas possibilidades de pesquisa
emprica sobre o sentencing.

1. Introduo

Para introduzir o assunto abordado no artigo, Raupp comenta que a justia criminal
brasileira sofre com uma descrena popular, relacionada ideia de que ela seleciona quais crimes
sero investigados e punidos e quem ser acusado por infringir a lei.
A autora distingue trs explicaes para esse fenmeno:
Fragmentariedade: a estrutura da justia criminal formada por subsistemas mal integrados;
Ambiguidade: h princpios opostos no mesmo sistema (acusatrio e inquisitorial);
Afunilamento: a pirmide de litigiosidade do fluxo do sistema de justia criminal tem uma
base ampla e se torna cada vez mais estreita com o passar das fases processuais.
Nesse contexto, a suspeita a de que haveria disparidades nas decises da justia criminal.
Partindo disso, a autora pontua que no se trata de uma questo particularmente brasileira,
pois h pesquisas na Amrica do Norte voltadas s disparidades no sentencing, que buscam
identificar os fatores (legais e extralegais) que fundamentam as decises, a fim de entender o
processo de determinao da pena.
Assim, o objetivo do artigo dar um panorama sobre as pesquisas existentes sobre o
sentencing, mostrando reflexes possveis sobre a disparidade nas sentenas. Para tanto, foi feita
uma reviso da literatura da rea, bem como foram apontadas tendncias e estudos destacados.
Alm disso, foi proposta uma requalificao do problema das disparidades das sentenas criminais,
apontando um novo objeto de estudo, com novas possibilidades de pesquisa sobre o sentencing.
Na sequncia a articulista explicita a estrutura do artigo:
1. Exposio da trajetria dos estudos estrangeiros sobre sentencing ;
2. Exposio dos estudos nacionais sobre o sentencing, particularmente os de fluxos do
sistema, abordando o ponto cego de tais pesquisas;
 3. Proposta de reformulao da questo das disparidades das sentenas e a influncia de fatores
extralegais no processo decisrio.

2. As pesquisas sobre o sentencing: da busca pelos determinantes da deciso compreenso da

ao dos atores

De incio, a autora pontua que o sentencing abrange todas as etapas do processo de

julgamento da ao penal: sentena penal, tipo de pena, quantum.
Citando a reviso feita por Pires e Landreville, Raupp descreve trs grandes perodos de
evoluo do sentencing, identificando quais fatores predominavam em cada um deles:
I. Preconceito (1919-1959): o enfoque estava na parcialidade dos juzes na sentena, oriunda
de preconceitos sobretudo raciais. De modo geral, tratavam-se de pesquisas sem filiao.
II. Classe social (1960-1974): estudos demonstravam a existncia de descriminao nas
decises principalmente com a varivel da classe social. As pesquisas se multiplicaram e os
debates, de modo geral, giraram em torno dos resultados e das metodologias.
III. Fatores legais e extralegais (1975-1985): de um lado, as pesquisas privilegiavam os fatores
extralegais, como raa e classe; de outro, preferiam-se fatores previstos nas leis, como
gravidade do crime e reincidncia. Houve uma polarizao das pesquisas e os debates
geralmente eram empricos e metodolgicos.
Detendo-se nesse terceiro perodo, Raupp exemplifica essa polarizao com o estudo de
Chiricos e Waldo (1975), que refutou uma das premissas da perspectiva criminolgica do
conflito o de que as sanes impostas so mais severas para as pessoas de classe baixa.
Para tanto, criticaram a metodologia dos estudos utilizados, apontando falhas em
basicamente trs aspectos:
i) indicadores socioeconmicos utilizados;
ii) considerao apenas de quem era de fato punido;
iii) concentrao em um tipo especfico de crime.
Alm disso, os pesquisadores analisaram dezessete crimes diferentes em trs estados norte-
americanos, considerando como variveis fatores legais e extralegais, concluindo que a
influncia da condio socioeconmica era contingencial, ou seja, no estava relacionada
severidade da sano penal.
Esse estudo recebeu crticas variadas:
i) Hopkins apontou que a pesquisa no considerava atividades ilegais prprias de classes
mdias e altas (p. ex. crimes de colarinho branco);
ii) Reasons ressaltou a contradio em testar a perspectiva do conflito (modelo histrico de
anlise) com uma metodologia funcionalista (modelo de cincia natural e causalidade
mltipla), o que tornaria a pesquisa pouco diversa, j que considerou apenas a pena privativa
de liberdade e eliminou a varivel da classe social ao abranger apenas parte da populao (a
de classe baixa) na pesquisa;
iii) Greenberg destacou omisses que influenciaram no resultado da pesquisa como a
desconsiderao de variveis tais quais o status da vtima e a descontextualizao do perodo
histrico da pesquisa e ressaltou que, segundo a perspectiva do conflito, no
necessariamente o condenado de classe baixa estar sempre em desvantagem, j que o
ativismo dos grupos aos quais ele pertence pode gerar mecanismos de compensao das
vantagens tradicionais para reverter uma adversidade.
Em resumo, os estudos desse perodo ficaram marcados por:
i) identificarem a influncia de fatores extralegais no processo de julgamento;
ii) chegarem a resultados diversos, quais sejam:
sugerem a influncia determinante de fatores extralegais, como raa e classe;
afirmam que a influncia de fatores extralegais indireta ou independente,
preponderando fatores legais.
Ainda explorando a disparidade entre as pesquisas, a autora cita o trabalho de Thomson e
Zingraff, que identificou cinco variaes contextuais nas pesquisas, que funcionam como
armadilhas para os estudos de sentencing:
i) Tempo: contexto poltico, social e econmico no perodo de tempo da pesquisa;
ii) Lugar: funo da jurisdio pela diferena entre as regies (rurais e urbanas);
iii) Funo do juiz: impacto potencial do juiz no resultado final da sentena;
iv) Tipo de deciso: fase processual da deciso judicial;
v) Relao entre vtima e acusado: os crimes podem ser um fenmeno entre raas ou classes
ou pessoas de status similares.
Em suma, de acordo com esses autores, a pesquisa emprica sobre os fatores determinantes
do sentencing deve ser feita de forma contextualizada e pouco generalizada.
Outro exemplo de que trata-se de uma questo no resolvida o estudo de Dixon, que
defende a necessidade de considerar o contexto organizacional dos tribunais, indicando que
a burocracia e a tecnologia dos tribunais modulam o resultado do processo de julgamento.
Assim, alm de variveis legais e extralegais consideradas em outros estudos, a
pesquisadora adicionou a complexidade da diviso do trabalho judicial (cf. a existncia ou
no de juzes especializados) e a centralizao no processo decisrio (cf. o nmero de juzes
atuantes no caso). Ao final, Dixon concluiu que, em casos processados em tribunais menos
burocrticos (baixa complexidade e baixa descentralizao), os fatores legais predominariam
na deciso final; em casos de elevada burocratizao, haveria a influncia de fatores legais e
processuais (tipo de defesa e tipo de julgamento).
Mais um exemplo o trabalho de Hagan, Nagel e Albonetti, que consideraram o contexto
organizacional dos tribunais, porm englobaram os crimes de colarinho branco, partindo do
pressuposto de que eles estariam relacionados s classes mdia e alta. De acordo com os
pesquisadores, isso possibilitaria comparar as decises em casos de crimes de colarinho
branco com os de crimes comuns e verificar a existncia de desigualdade na aplicao das
sentenas fundada em classe. Ao final, concluram que quanto maior a entrada de um crime
na justia criminal (represso policial), mais severa a sentena o que apontaria para a
influncia da rotina do tribunal.
Alm disso, a articulista comenta a tendncia das pesquisas, a partir dos anos 1970, de
enfocar o aspecto subjetivo da atividade judicante, partindo do paradigma da definio
social (ou reao social), a exemplo de Hogarth, Hagan, Lurigio, Carrol e Stalans. Essas
pesquisas tm uma metodologia qualitativa e utilizam entrevistas. Do destaque ao processo
de interpretao dos magistrados, levantando como fatores as suas crenas, atitudes e
percepes.
A partir disso, atenta-se para o processo de tomada de deciso dos julgadores, trabalhando a
questo de sua disparidade por meio dos mecanismos seletivos da justia criminal. Nessa
linha, seria possvel dividir as pesquisas existentes em duas perspectivas: uma positivista e
uma compreensiva:
Perspectiva positivista Perspectiva compreensiva
 Metodologia quantitativa. Metodologia qualitativa.
Voltada para o sentencing enquanto ao resultado, Voltada ao sentencing como processo de
buscando averiguar os seus fatores interpretao e interao, apontando para a sua
determinantes. complexidade.
Explora a figura do juiz, suas caractersticas
Identifica fatores legais e extralegais da deciso
sociais e biolgicas e o contexto em que ele se
judicial.
insere.

De acordo com a perspectiva compreensiva, o sentencing visto como uma prtica social,
inserta no contexto da penalidade e da sociedade em geral. Entretanto, ponto comum entre
ambas o fato de se debruarem sobre a questo da disparidade das penas, o que se
fundamenta no princpio fundamental da igualdade (formal e material) um dos vetores do
Estado de Direito.
Diante disso, Raupp pontua ainda de acordo com a reviso de Vanhamme e Beyens que
essas pesquisas teriam como intuito evitar disparidades na sentena e privilegiar o fator da
gravidade do crime, por consider-lo mais justo. Assim, elas sustentariam um julgamento
mais objetivo, com menos espao de manobra, em detrimento da discricionariedade judicial.
Houve iniciativas nesse sentido nos EUA, Canad e Europa, por exemplo, por meio de um
rol de critrios, princpios diretores e assim por diante.
Na sequncia, a articulista afirma que, mesmo com as mudanas mencionadas,
permaneceram nas pesquisas o conceito de ator, ao que ela prope considerar o processo
de determinao da pena independente dos atores, sob o entendimento de que a prpria
justia criminal constri sua realidade. Nessa perspectiva, os sistemas sociais (jurdico e
poltico, p. ex.), enquanto pluralidade de sujeitos observadores e produtores de sentido,
construiriam sua realidade.
Conforme Raupp:

[] Essa perspectiva implicaria observar os juzes no somente como atores

individuais, mas portadores de representaes institucionalizadas que fornecem
informaes sobre o direito criminal, ou, mais especificamente, sobre como o
direito criminal se constri e opera. O foco poderia ser assim as ideias mobilizadas
pelos juzes e no a subjetividade dos indivduos que as mobilizam. (p. 182).

3. As pesquisas sobre o fluxo do sistema de justia criminal no Brasil: a (in)eficincia da

justia criminal em foco

Segundo a autora, a questo do sentencing passou a figurar no cenrio brasileiro a partir de

pesquisas sobre o fluxo do sistema de justia criminal brasileiro (dcada de 1990 em diante), ao que
ela se props a observar particularmente a questo da disparidade das penas e os discursos que
manifestariam a identidade da justia criminal.
Mariana Raupp destaca as seguintes caractersticas das pesquisas brasileiras:
Elas buscam reconstituir o fluxo de pessoas e procedimentos da justia criminal;
O objetivo avaliar o processo decisrio em cada etapa da justia criminal;
A finalidade produzir um retrato do funcionamento global do sistema.
 O debate metodolgico tambm se fez presente no contexto brasileiro, porm repousam,
sobretudo, nas dificuldades operacionais das pesquisas, principalmente pela ausncia de dados
integrados e pela pluralidade de ritos processuais.
Nesse mbito, as pesquisas variam conforme o mtodo adotado:
I. Longitudinal ortodoxo: acompanhamento de um conjunto de ocorrncias policiais para
certos tipos de crime, por um perodo determinado, constituindo uma amostra.
II. Transversal: clculo do nmero de casos de cada tipo de crime por ano, para cada agncia do
sistema penal;
III. Longitudinal retrospectivo: anlise aprofundada de casos encerrados em um determinado
perodo, monitorando o fluxo de trs para frente.
Alm disso, as pesquisas poderiam ser caracterizadas pelo crime estudado, pela localidade e
pelo perodo coberto.
A maior parte das pesquisas aponta a influncia de fatores extralegais no sentencing, a
exemplo do estudo de Adorno (1995). H, porm, uma tendncia em apontar fatores legais,
exemplificada por Vargas, segundo o qual os fatores extralegais estariam embutidos nos legais.
A autora chama ateno para o fato de que esses estudos avaliam a prestao da justia
criminal, com o intuito de verificar a impunidade e a ineficincia em cumprir as funes oficiais da
pena (preventiva e retributiva) o que ela entende como um reducionismo analtico, pois no
questiona a ideia de que as sanes impostas seriam ineficazes para a finalidade a que se prope
oficialmente. Em suas palavras:

[] Podemos dizer que o auto-retrato que o direito criminal faz dele mesmo vale-
se da semntica da dissuaso para construir e afirmar sua prpria identidade. Tal
semntica desempenha um papel central na construo de certa identidade
essencialmente punitiva do direito criminal. Todavia, importante notar que tal
identidade uma construo do direito criminal, ou seja, trata-se de uma
performance, de uma seleo do direito criminal. preciso assim, distinguir
entre tal construo interna e as descries feitas pelos observadores externo ao
direito criminal. (p. 186)

Nesse contexto, Raupp comenta a necessidade de uma vigilncia epistemolgica

(Bachelard), na qual nos questionaramos se estamos reproduzindo uma identidade ou maneira de
observar de outro sujeito, que nos impede de analisar por outro ngulo. Aplicada questo
criminal, essa ideia implica:
Relativizar a narrativa dos tribunais e da cultura penalista em geral, que privilegiam uma
prestao centrada em discursos repressivos/dissuasivos;
Observar a luta de semnticas no universo do direito criminal, considerando discursos
alternativos.
Sempre segundo a autora, isso evitaria a substancializao do direito criminal, estimulando o
direito criminal de se construir de uma maneira diferente, no centrada na pena aflitiva.
Partindo disso, a autora se prope a requalificar a questo dos fatores determinantes da
sentena judicial, bem como do funcionamento desigual da justia criminal e apontar para novos
objetos de pesquisa sobre a determinao da pena. (p. 186-187)

4. Observando a disparidade das sentenas de outra maneira: o sentencing e o seu vocabulrio

de motivos
 Aps retomar o que foi feito nas sees anteriores, Raupp critica as pesquisas existentes
sobre o sentencing, por estarem imersos no que ela chama de ideologia jurdico-penal,
caracterizada pelo culto lei penal, ao mito da igualdade jurdica e da neutralidade da lei.
Em vez de abordar a durao da pena para um mesmo crime o que s seria relevante se a
escala da pena fosse alta , a autora prope observar a disparidade sob outra perspectiva: enfocando
os vocabulrios de motivos.
Valendo-se da perspectiva sociolgica (Mills), ela conceitua motivos como []
vocabulrios que possuem funes identificveis em determinadas situaes sociais. So termos
mediante os quais os atores sociais interpretam suas condutas. [] A preocupao saber por que
certos motivos so verbalizados em detrimento de outros.
Assim, os motivos seriam o uso de um vocabulrio apropriado para uma situao, uma
justificao aceita, legitimadora, tida como aceitvel e inquestionvel, que permite observar a
concorrncia entre os vocabulrios de motivos e questionar por que uns so mais estveis e
dominantes do que outros, alm de explorar outras questes.

5. Consideraes finais

Nesse mbito, a proposta de Raupp observar as teorias modernas da pena enquanto

vocabulrios de motivos dominantes no sentencing. Segundo a articulista:

[] O uso do vocabulrio significa que ele foi escolhido porque ele o

vocabulrio aceito ou institucionalizado na tomada de decises sobre a pena. O
vocabulrio de motivos uma justificativa de convenincia pr-aceita para uma
determinada situao. Eles possuem um potencial de legitimao.

Citando Pires, a autora afirma que as teorias da pena fariam as vezes de premissas
inquestionveis, servindo s autoridades da justia criminal no processo decisrio. Alm disso, isso
implicaria segundo ela que essas teorias possuem um enunciado em comum, variando apenas
em sua finalidade: o de que a punio a imposio de um sofrimento ou excluso social (o que a
autora chama de semntica do sofrimento).
Associando o que foi exposto a respeito das teorias da pena e do vocabulrio de motivos, a
autora reconhece que este no capaz de esgotar todas as dimenses da primeira, ficando excluda,
por exemplo, a construo da identidade do sujeito.
Com relao questo da percepo da impunidade, a autora a atribui ao fato de que h, no
Brasil, um automatismo decisrio extremado e um culto quantificao, pois o ato de
determinar a pena limita-se ao quantum da pena privativa de liberdade.
Isso exposto, a autora reitera a necessidade de problematizar as teorias da pena e seu papel
no sentencing, destacando sua funo legitimadora de prticas repressivas.
Nesse mbito, o vocabulrio de motivos, ao considerar as teorias da pena como uma
realidade do sistema criminal, ajudaria a compreender as disparidades no sentencing, afirmando que
as escolhas da justia criminal est na forma como sua identidade construda, em como concebe a
punio e na qualidade da sua prestao.
Sendo assim, Raupp encerra repisando que tornar objetivos os vocabulrios de motivos do
sentencing ajuda a: i) compreender a maneira como o direito criminal e suas organizaes se
concebem; ii) relativizar e desnaturalizar a sua estrutura punitiva e excludente; iii) recuperar a
historicidade e ressaltar ideias no-dominantes.