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I. Observaes introdutrias
Caso n 1 Cherchez la femme. A e B trabalham no mesmo matadouro, mas so como o co e o gato, andam
continuamente em discusso um com o outro e at j foram chamados gerncia, que os ps de
sobreaviso: ou acabam com as disputas, ou vo ambos para a rua. Mas nem isso chegou para os
acalmar. Uma tarde, A, porque no gostou dos modos do companheiro, atirou-lhe ao peito, com
grande violncia, o cutelo com que costumava trabalhar, enquanto lhe gritava: desta vez, mato-
te mesmo!. A fora do golpe foi atenuada pelo bluso de couro que B usava por debaixo do
avental de servio e A s no prosseguiu a agresso porque disso foi impedido por outros
trabalhadores, que entretanto se deram conta da disputa. A ferida produzida pelo cutelo no era
de molde a provocar a morte da vtima, mas B foi conduzido ao hospital onde, por cautela, ficou
internado, em observao. Numa altura em que estava sob o efeito de sedativos, B recebeu a
visita de C, sua mulher, a qual tinha um caso com A, motivo de todas as discrdias. Logo a C,
que ambicionava vir a casar-se com A, aproveitou para se ver livre do marido, que se recusava a
dar-lhe o divrcio: aproveitando um momento de sono, aplicou-lhe uma almofada na cara,
impedindo-o de respirar, at que o doente se finou. O posterior relatrio da autpsia descreveu a
causa da morte, mas os peritos adiantaram que B sofria de uma doena do corao que no lhe
permitiria sobreviver seno uns dias.
Punibilidade de A e C?
Caso n 2 C seguia conduzindo o seu automvel por uma das ruas da cidade quando lhe surgiu uma criana
a curta distncia, vinda, em correria, de uma rua perpendicular. C conseguiu evitar o embate
custa de repentina travagem, mas, no momento seguinte, V, homem dos seus 30 anos, que seguia
a p pelo passeio, comeou a invectiv-lo em alta grita pelo que tinha acontecido. Perante o
avolumar da exaltao e do descontrolo de V, C, indivduo alto e fisicamente bem constitudo,
saiu do carro e pediu-lhe conteno, obtendo como resposta alguns insultos que, indirectamente,
envolviam a me de C. Este reagiu dando dois murros em V, que o atingiram na cara e no
pescoo. V comeou ento a desfalecer e, apesar de C lhe ter deitado a mo, caiu, sem dar
acordo de si. Transportado a um hospital, acabou por morrer, cerca de meia hora depois. A
autpsia revelou que a morte foi devida a leses traumticas meningo-enceflicas, as quais
resultaram de violenta situao de "stress", e que a mesma ocorreu como efeito ocasional da
ofensa. Esta teria demandado oito dias de doena sem afectao grave da capacidade de
trabalho.
Punibilidade de C?
Ao penalista interessa a causa de um determinado fenmeno, de um evento particular, que
pode ser, por ex., a morte de uma pessoa, um atropelamento com leses corporais no peo,
ou o desencadear de um incndio com perigo para a vida de outrem, como acontece com
muitos tipos da PE do Cdigo: ao lado da aco, o tipo descreve o correspondente
resultado de leso, como por ex., no homicdio doloso (artigo 131) e culposo (artigo
137) (1), ou de perigo (concreto), como, por ex., no crime de exposio ou abandono
1
A problemtica agora em causa (causalidade e imputao objectiva) correntemente exposta, em conjunto,
para os tipos objectivos dos crimes de comisso por aco dolosos e para os tipos de comisso negligente,
devendo comear j por se acentuar que o nexo causal entre a aco e o resultado frequentemente
entendido como o pressuposto mnimo da punibilidade. Coisa diferente o maior relevo que imputao
objectiva tem sido reconhecido no campo da delinquncia negligente.
M. Miguez Garcia, O risco de comer uma sopa e outros casos de Direito Penal, Elementos da Parte Geral ( 4 Nexo de causalidade),
2007
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II. A causalidade
Com o termo "causalidade" trata-se de saber, tanto para os juristas como para os leigos, se
uma determinada aco foi causa de um certo resultado. Uns e outros "compreendem"
que os eventos futuros dependem dos eventos que os precederam e que a relao de causa
2
Outra a questo da imputao subjectiva, a questo de saber se A actuou com dolo ou negligentemente.
A mera prova da relao de causalidade no basta para responsabilizar algum desde que no mbito penal se
deixou de aceitar uma espcie de responsabilidade objectiva como responsabilidade pelo resultado.
3
Outro exemplo (Eser) de dificuldades no mbito da causalidade: A esbofeteou B, dando-lhe com a mo
aberta na parte esquerda da cara. B sofreu por isso comoo cerebral e em consequncia dela a leso dos
vasos cerebrais que lhe ocasionou a morte imediata. Existe aqui uma dupla relao de causalidade: em
primeiro lugar, o nexo entre a aco da leso (a bofetada de mo estendida) e o resultado da leso (a comoo
cerebral); em segundo lugar, a relao entre a leso corporal e a morte de B.
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e efeito responsvel pela sucesso regular dos eventos. Alis, a expresso foi sempre
empregada para denotar essa espcie de relao entre eventos chamados, respectivamente,
"causas" e "efeitos": "tout se tient", tudo est ligado. O princpio de causalidade, ao
afirmar a existncia de relaes causais no universo, exprime, por sua vez, "uma das
concepes da ordem do mundo e comummente considerado como um instrumento
essencial, ou mesmo o nico, para uma vlida explicao e previso dos eventos". (4)
Como ancilares no estabelecimento do apontado nexo causal concorrem actualmente duas
frmulas: a da condicio sine qua non (teoria da equivalncia das condies) e a da
condio conforme s leis naturais. H quem d preferncia primeira; h quem se incline
para a segunda; outros utilizam as duas nas comprovaes a que pretendem chegar
(empreendendo, ento, uma "dupla" prova da causalidade), embora isso no seja
necessrio, uma vez que qualquer das frmulas, quando correctamente utilizada, permite
chegar aos mesmos resultados.
So no entanto inegveis as dificuldades que cientificamente se apontam comprovao
da causalidade. "A Fsica actual nega que se possa afirmar ou provar cientificamente a
relao de causalidade entre uma aco e um resultado com a certeza que exigida pelo
Direito Penal". (5) Tais limitaes, contudo, no podem ser tomadas simplesmente como
definitivas, sabido que as solues encontradas, por ex., no estabelecimento das ligaes
entre omisso e resultado nos crimes omissivos imprprios, no so sequer acusadas de
implicarem a renncia s garantias essenciais em favor da insegurana e da incerteza.
4
Stefan Amsterdamski, Enciclopdia Einaudi 33, p. 64. Causalidade e finalismo so dois modos opostos de
explicar a sucesso regular dos eventos. A distino tratada no mesmo artigo de S. Amsterdamski. J de
resto a abordmos, em momentos anteriores, a propsito das teses finalistas no Direito Penal.
5
Alfonso Serrano Mallo, Ensayo sobre el derecho penal como ciencia, 1999, p. 267
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No direito anglo-americano emprega-se a expresso "but for test" para designar a teoria causal equivalente
condicio. O test faz-se nos termos que acima ficam expostos; muito em resumo, pergunta-se se o evento se
teria produzido "but for," ou seja: na ausncia da aco do sujeito. O mtodo exige todavia algumas
precises, para as quais vale a pena consultar, por ex., George Fletcher, Basic Concepts of Criminal Law,
Oxford University Press, 1998 (todo o 4 Captulo).
M. Miguez Garcia, O risco de comer uma sopa e outros casos de Direito Penal, Elementos da Parte Geral ( 4 Nexo de causalidade),
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7
Exemplo de v. Heintschel-Heinegg, p. 147.
8
Cf., a propsito de actos desencadeadores de perturbaes psquicas, Faria Costa, O Perigo, p. 531.
9
Para a frmula da condicio a atipicidade do processo causal no exclui a causalidade, o que amplia
excessivamente a responsabilidade. Atpicos so todos aqueles casos em que A, com inteno de matar B, o
fere to ao de leve que este s tem que receber ligeiros curativos no hospital, para onde transportado, mas
no caminho, por hiptese, a ambulncia onde B seguia intervm num acidente, batendo fragorosamente num
automvel que se lhe atravessa frente num cruzamento, e B morre, por ter sado gravemente ferido do
acidente..
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Uma ou mais condies ficam como que " espreita", de reserva (Reserveursachen). A, que recentemente
entrou a fazer parte de um bando de criminosos, incumbido de matar B, o que consegue, no obstante ser
novato e se tratar da sua primeira "actuao"; B, porm, sempre teria sido morto por C, outro membro do
bando e velho profissional do crime, bem preparado para estas andanas, que estava pronto para disparar, se
A tivesse falhado o tiro.
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Triffterer; st. StrafR, p. 123.
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A figura no dever ser confundida com a causalidade cumulativa, aqueles casos em que a concorrncia
de duas aces, independentes uma da outra, produz o resultado (A administra uma poro de veneno e logo
a seguir B faz o mesmo, sem a existncia de qualquer plano comum, mas s a concorrncia das duas
quantidades capaz de provocar a morte, por qualquer delas ser insuficiente). O evento tpico resultar de
mais do que uma causa, sendo cada uma, por si s, insuficiente para produzir o resultado. uma causalidade
simultnea ou de efeito simultneo, j que os respectivos efeitos se unem ou potenciam. As causas, alis,
podem ser mltiplas, dificultando ainda mais a imputao (ex. da poluio de um rio). E se o excesso de
velocidade do condutor levou morte de uma criana que, inadvertidamente, atravessa a estrada por
manifesta falta de cuidado da me como deve responder o Direito? pergunta a Prof. F. Palma, RPCC 9
(1999), p. 549. Detectamos aqui duas causas que convergem no evento, mas "o atropelamento explica apenas
parcialmente a morte da criana, tal como o prprio comportamento negligente da me". S mais um
exemplo, vindo de Espanha: num encontro no campo, Jos deixa ficar a espingarda carregada, sem accionar a
patilha de segurana. Uma amiga pergunta-lhe se est carregada e Jos, despreocupadamente, responde-lhe
que no. A jovem aponta a arma a um terceiro, dizendo-lhe, em tom de brincadeira: "Tony, vou-te matar!",
apertando o gatilho e produzindo a morte instantnea deste. Neste exemplo, o resultado produz-se pela soma
das intervenes do dono da arma e da jovem que a manejou. A soluo, na ausncia de dolo, pode ser a de
fazer responder cada um deles por crime negligente, portanto consumado. A questo est relacionada com a
da autoria nos crimes negligentes (autorias paralelas), onde todo aquele que infringe o cuidado devido em
relao a um resultado lesivo deve responder como autor.
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Como nos pelotes de fuzilamento, em que as balas dos soldados atingem o condenado na cabea ao
mesmo tempo, nas situaes de dupla causalidade as duas condies levam, simultaneamente, ao resultado.
Se os irmos A e B querem ver-se livres de C, o tio rico, e cada um deles, independentemente um do outro,
lhe ministra no mesmo prato de sopa uma dose letal de veneno, C, com a dose dupla, inevitavelmente, acaba
por morrer. Segundo uma opinio, se a autpsia revela que qualquer das doses podia provocar a morte, ainda
assim, os irmos s podero ser sancionados por homicdio tentado, atenta a inarredvel dificuldade
probatria. O problema ser ento de prova e no de causalidade. Contudo, s haver dupla causalidade
quando as duas aces concausam o resultado se o segundo tiro for disparado quando o primeiro j
produziu o resultado o que se atinge , obviamente, um cadver, e no ser causal da morte.
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a experincia geral, idnea para produzir o resultado tpico. Deste modo, no haver
realizao causal (adequada) se a produo do resultado depender de um curso causal
anormal e atpico, ou seja, se depender de uma srie completamente inusitada e improvvel
de circunstncias com as quais, segundo a experincia da vida diria, no se poderia
contar. A teoria da adequao, no sendo uma teoria da equivalncia, procura limitar os
inconvenientes que dela resultam, restringindo o mbito da responsabilidade penal no
plano da causalidade: por isso, mais exactamente, uma teoria da responsabilidade, e no,
propriamente, uma teoria da causalidade.
Certas insuficincias da condicio tiveram pois que ser corrigidas. O facto de haver gua no
mar explica certamente o afogamento do nufrago, mas tambm verdade que, entre todas
as condies (necessrias) desse evento, "causais" so apenas aquelas que no
correspondente contexto "fazem a diferena". (14) Nalgumas ocasies recorreu-se
imputao subjectiva: quem causa a morte de outra pessoa, ou actua dolosamente ou o faz
por negligncia, e s nessa medida que o facto ser punvel. J o Prof. Manuel de
Andrade (15), no terreno civilstico, ensinava que os partidrios da condicio procuravam
afastar os resultados chocantes a que ela parece realmente conduzir, operando com a ideia
de culpa. "O devedor no responderia seno pelos danos de que tivesse culpa (isto , que
podia ter previsto) e no por todos os danos causados pelo inadimplemento". Neste
aspecto, o papel mais relevante foi assumido pela doutrina da causalidade adequada, a que
j fizemos referncia. Outro tanto aconteceu com a chamada teoria da condio conforme
s leis naturais (Lehre von der gesetzmssigen Bedingung).
14
A observao devida a Herbert L. A. Hart and A. M. Honor, Causation in the Law, Clarendon Press,
1959.
15
Manuel A. Domingues de Andrade, Teoria Geral das Obrigaes, Coimbra, 1963, p. 353.
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Cf. K. Khl, AT, 4 ed., p. 34.
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17
A sentena da colza de 23 de Abril de 1992. Sobre o caso da colza cf. alguns dos estudos publicados na
obra colectiva, org. por Santiago Mir Puig e Diego-Manuel Luzn Pea, Responsabilidad penal de las
empresas y sus rganos y responsabilidad por el produto, Bosch, 1996; e as consideraes de Mallo, p. 268.
18
"A adequao um mais que acresce pura condicionalidade" (Pereira Coelho, O problema da causa
virtual na responsabilidade civil, apud Manuel de Andrade, Teoria Geral das Obrigaes, p. 356).
19
Cf. Eduardo Correia, Direito Criminal I, p. 258.
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O juzo de adequao levado a cabo mediante uma prognose posterior objectiva. Posterior, porque o
julgador que (mentalmente) se coloca no momento da aco, i. , ex ante e no no momento da produo do
resultado (ex post, pois ento deixaria de ser uma prognose e deveria atender-se a condies que o sujeito no
teve em mente no momento da actuao). O aplicador do direito, situado no momento em que a aco se
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realiza, como se a produo do resultado se no tivesse ainda verificado (ex ante), dever ajuizar de acordo
com as regras da experincia comum aplicadas s circunstncias concretas do caso (juzo objectivo, enquanto
juzo de experincia ou de probabilidade), levando ainda em conta as circunstncias que o agente
efectivamente conhecia, a sua "perspectiva". Se o agente sabia que o agredido era hemoflico, no se v
motivo para no lhe imputar a morte deste. Entendendo-se que a produo do resultado era imprevisvel ou
que, sendo previsvel, era improvvel ou de verificao rara, a imputao no dever ter lugar (cf. Eduardo
Correia). Trata-se de aspectos subjectivos que se projectam em momentos objectivos do crime.
21
Como observa Roxin: "abstractamente, podemos prever quase tudo...". Por isso, se se parte da viso de um
"observador ptimo", alarga-se de tal forma o crculo das circunstncias a ter em conta que a teoria da
causalidade adequada se torna ineficaz para delimitar os casos atpicos, salvo nas situaes extremas,
preferindo-se por isso a figura do "observador mdio", como observador objectivo que tem os conhecimentos
especiais do sujeito (Eser, p. 57; Schnemann, GA 1999, p. 216). A esta luz, faltar a adequao no caso da
paralisia facial julgado pelos tribunais alemes: certo indivduo teve uma discusso com outro e comeou a
sentir-se indisposto. Devido excitao, sofreu uma leso dos vasos sanguneos do crebro com paralisia
temporria, grave, da fala e dos movimentos acontecimento ocorrido em circunstncias especialmente
extraordinrias e improvveis, com que se no podia contar na perspectiva de um observador objectivo,
considerando tanto as circunstncias conhecidas como as desconhecidas pelo sujeito. Tambm entre ns se
pode ler, j em Pereira e Sousa, Pginas de Processos, que mesmo demonstrando-se que uma hemorragia
cerebral resultou de emoo e de excitao provocadas por determinado conflito no pode o autor dele ser
responsabilizado por essa consequncia, desde que ele a no previu nem podia prever. O acrdo de 20 de
Novembro de 1963, BMJ 131, p. 272, concluiu que no sendo o ferimento mortal, nem produzindo
enfermidade mortal, e encontrando-se a causa da morte em infeco superveniente, circunstncia estranha,
desconhecida do ru e que no era consequncia normal do acto que praticou, no existe nexo de causalidade
entre a conduta e o evento. Por sua vez, o acrdo do STJ de 25 de Junho de 1965, BMJ 148, p. 184,
entendeu que sendo a perfurao intestinal que est na origem de uma peritonite de que a vtima veio a
morrer da autoria do ru, mas provando-se que a vtima no foi convenientemente tratada e que, se o
houvesse sido, normalmente no resultaria a morte, no existe nexo de causalidade adequada entre o
comportamento do ru e a morte.
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Cf. Eduardo Correia, ob. e loc. cit.; e Gomes da Silva, Direito Penal, p. 177.
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A propsito da ideia de que a causalidade indirecta suficiente, escrevia o Prof. Manuel de Andrade, na
exposio da doutrina da causalidade adequada no mbito civil: "basta que a aco, no tendo provocado ela
mesma o dano, todavia desencadeia outra condio que directamente o suscite (causalidade indirecta)".
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responsabilidade de quem as fez. No se provou, alis, ao contrrio do que se insinuava, que a vtima no
tinha recebido o tratamento adequado.
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5. O mtodo de eliminao
Para a frmula habitual da condicio, qualquer condio do resultado, mesmo que seja
secundria, longnqua ou indirecta, causa do mesmo: para efeitos causais todas as
condies so equivalentes. Condio assim qualquer circunstncia sem a qual o
resultado se no produziria. Para decidir se uma situao, conduta ou facto natural
condio, utiliza-se a "frmula hipottica" e o mtodo da eliminao: Quando todas as
condies so equivalentes, o que causa da causa causa do mal causado"; o processo de
eliminao: "se no tivesses feito o que fizeste no teria acontecido o que aconteceu".
Mas h casos em que a frmula habitual da condicio falha. Como j anteriormente
notmos, havendo vrias condies alternativas (as causas, alm de idnticas e
contemporneas, so aptas a produzir o mesmo efeito independentemente uma da outra),
qualquer delas poder ser mentalmente eliminada sem que desparea o resultado na sua
forma concreta.
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juzo ex ante tem por objecto predizer o que h-de suceder quando j se sabe o que
sucedeu e se simula, como se no se soubesse.
A dificuldade, no caso em exame, est na necessidade de comprovar probabilisticamente
(estatisticamente) a causalidade de acordo com as leis da causalidade natural, quer dizer:
conforme s leis cientficas e por meio de peritagens, analisando, sucessivamente, que uma
chuva cida caiu sobre as rvores (causalidade geral) e que foi a emisso da fbrica a
causadora desse chuva cida que ps em perigo a integridade da floresta primitiva
(causalidade concreta). Certamente, nenhuma resposta poder ser dada se anteriormente
no estiver demonstrado que uma rvore fica em perigo de morrer face a uma determinada
concentrao sulfurosa; e que essa concentrao foi encontrada na rea da floresta.
necessrio, alm disso, que se eliminem outras fontes de agentes poluidores.
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Figueiredo Dias, DP/PG I, 2 ed., 2007, p. 326.
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corporalmente o visado, criando o risco de complicaes capazes de levar morte. Uma tal
normalidade entre o disparo da arma e a morte do B no se verificou no caso anterior. No
foi por isso que o B morreu, um risco dessa natureza no se concretizou no resultado, a
morte do B. Este morreu no desenvolvimento de um outro factor de risco, por se encontrar
hospitalizado num edifcio onde lavrou um incndio: foi, sem dvida, um risco geral da
vida, o de estar internado num hospital no momento em que, na respectiva ala, se
desencadeou um incndio.
A ideia fundamental da imputao objectiva a de que o agente s deve ser penalmente
responsabilizado pela realizao do perigo juridicamente relevante. Qualquer outro
resultado no obra sua. Se algum aponta e dispara um tiro noutra pessoa, matando-a,
pode ser acusado de homicdio voluntrio, pois o risco criado pelo agressor realizou-se na
morte da vtima. Mas se o tiro, ainda que disparado com dolo homicida, apenas provoca
um ferimento ligeiro e a vtima morre num acidente em que interveio a ambulncia que o
transportava ao hospital, esta morte no obra do agressor. A conduta dever conter um
risco implcito (um perigo para o bem jurdico) que dever posteriormente realizar-se no
resultado a imputar.
Na caso do matadouro, A agiu dolosamente, com inteno de matar B, ao atirar-lhe com
violncia o cutelo com que trabalhava, visando uma zona nobre do corpo, que foi atingida.
A morte de B no ocorreu, porm, em resultado da conduta de A, pois foi causada pela
aplicao da almofada, que o asfixiou. Neste sentido, a morte de B no pode ser atribuda
(imputada) a A, no "obra" de A. Todavia, uma vez que A praticou actos de execuo do
crime que decidiu cometer, fica desde logo comprometido com o tipo de ilcito de
homicdio tentado dos artigos 22, ns 1 e 2, 23, ns 1 e 2, e 131.
As teorias normativas da imputao servem especialmente para suprir as insuficincias da
frmula da condicio. um papel que j antes coubera teoria da adequao, mas que
agora permite obter solues mais apropriadas. (25)
25
"A imputao objectiva no vem postergar ou remeter para o sto das noes jurdico-penalmente inteis,
por ex., a noo de causalidade. A adequao causal continua a perfilar-se como o primeiro cnone
interpretativo de que nos devemos socorrer para sabermos se aquele facto deve ser ou no imputado ao
agente" (Faria Costa, O perigo em direito penal, p. 511),
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(o risco que a norma de comportamento tem em vista evitar), mas realizou um outro risco,
no se verifica, na hiptese, um adequado nexo de risco, mas a quebra de um nexo causal.
No caso do matadouro, salta vista que o B no morreu por causa da pancada do cutelo,
mas pela aplicao da almofada no quarto do hospital. Ora, s ser objectivamente
imputvel um resultado causado por uma aco humana quando a mesma aco tenha
criado um risco proibido para o bem jurdico, que dever posteriormente realizar-se no
resultado a imputar. Esta ltima exigncia para a atribuio do resultado a uma aco
humana (manejo do cutelo) no se encontra satisfeita no caso em que o B veio a morrer no
quarto do hospital por aco da mulher. Falta a o nexo de risco.
26
Na formulao de Stratenwerth / Kuhlen, AT, 5, ed., p. 97, "torna-se responsvel pelo resultado no s
aquele que pe em perigo um bem jurdico que at ento no se encontrava ameaado, mas tambm aquele
que piora (verschlechtert) a situao de um bem jurdico j ameaado".
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27
Costa Andrade, "As leses corporais (e a morte no desporto", Liber Disicpulorum Figueiredo Dias. Neste
estudo entende-se que a violao das regras do jogo no tem necessariamente nem sequer normalmente de
realizar o risco proibido capaz de suportar a imputao do resultado tpico.
28
Stratenwerth / Kuhlen, AT, 5 ed., p. 95.
29
Outra soluo passaria pelo consentimento presumido. Se convergirem as regras do estado de necessidade
(artigos 34 e 35), nesses moldes que dever ou poder justificar-se a conduta do bombeiro que num prdio
em chamas atira pela janela a criana prestes a ficar sufocada, ainda que custa de algumas mazelas
originadas na queda.
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Note-se que a "participao negligente" (como favorecimento negligente de uma aco dolosa) no chega
a ser punida (artigos 26 e 27).
31
Sobre o princpio da confiana em matria de diviso de tarefas no seio de uma equipa, maxime no que
toca a intervenes mdico-cirrgicas: Jorge de Figueiredo Dias, Conimbricense I, p. 109.
32
H. Otto, AT, 5 ed., p. 67.
M. Miguez Garcia, O risco de comer uma sopa e outros casos de Direito Penal, Elementos da Parte Geral ( 4 Nexo de causalidade),
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33
Figueiredo Dias, DP/PG I, 2 ed., 2007, p. 338. Veja-se tambm, por ex., K. Khl, AT 4 ed., p. 50.
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34
Sobre esta matria, von Heinstschel-Heinegg, Prfungstraining Strafrecht, Band 1, 1992, p. 170;
Stratenwerth / Kuhlen, AT, 5 ed., p. 98; e Figueiredo Dias, DP/PG I, 2 ed., 2007, p. 338.
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35
No se podem imputar consequncias danosas por um tempo indefinido. A concluso do processo de cura
dever ser o momento decisivo, dizem alguns autores. E do como exemplo o acontecido com R. Dutschke,
um dirigente da revolta estudantil alem de 1968, que foi vtima de um atentado poltico e passou a sofrer de
deficincia, que permanentemente o afectava. Uns anos mais tarde, por causa disso, perdeu a conscincia,
quando se encontrava no banho, e morreu por afogamento. Trata-se de uma situao de dano permanente
com consequncias tardias. Cf. Roxin, AT, p. 904; e Problemas fundamentais de direito penal, p. 287; I.
Puppe, p. 626. Num caso de broncopneumonia (acrdo do STJ de 1 de Abril de 1993 BMJ 426, p. 154), o
Colectivo deu como provado que, logo que a vtima caiu na calada grantica o arguido sujeitou-o
enganchando-se nele; e agarrando-lhe a cabea, embateu-a repetidamente contra o solo, ocasionando-lhe
leses cranio-meningo-enceflicas, necessariamente causais da sua morte. O tribunal de recurso confirmou
que a conduta agressiva do arguido constitui, objectivamente, causa adequada ocorrncia daquela morte.
Ora, a defesa alegara que, para a morte da vtima, tinha tambm contribudo uma broncopneumonia bilateral
de que era portador, e que se no tinha verificado o tratamento mdico devido, por inexistncia atempada da
teraputica adequada. Perante aqueles factos, o Supremo teve por irrecusvel que nem a falta de assistncia
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clnica em pronto internamento hospitalar nem a ecloso da broncopneumonia interromperam o nexo que liga
a morte da vtima s leses que o ru lhe infligiu.
36
Contra esta posio argumenta-se, sobretudo, com uma inaceitvel limitao da liberdade de agir, que
obrigaria qualquer um praticamente a abster-se de realizar qualquer conduta para evitar os possveis
resultados que hipoteticamente poderiam derivar, no do comportamento inicial mas do seu relacionamento
com qualquer outro factor externo. Cf. Maria Crmen Gmez Rivero, La imputacin de los resultados
producidos a largo plazo. Valencia: Tirant lo Blanch, 1998. p. 49; e Damsio de Jesus, O risco de tomar uma
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A amplitude da quebra ou interrupo dum processo causal tem tanto a ver com a conduta
da vtima como com a de um terceiro que age dolosamente ou mesmo s com negligncia.
Alguns desses caso, relacionados com a chamada proibio de regresso e com processos de
auto-responsabilidade, j foram sendo ventilados. Outros so por vezes de duvidosa
resoluo, como os erros ligeiros de tratamento na sequncia de leses graves num
acidente que levam morte da vtima; no nosso entender, tais erros no exoneram o
causador do acidente. J ser diferente se o erro mdico puder classificar-se de grosseiro,
porque ento, na maior parte dos casos, o causador das leses iniciais deve ver a sua
responsabilidade pelo risco afastada. H. Otto d um outro exemplo, do A que atropela B,
por desateno, na passagem para pees, ficando a vtima em perigo de vida. Para se livrar
de complicaes, A d em seguida um tiro no B, intencionalmente, acabando com ele. A
morte aparece apenas como sendo a realizao da conduta dolosa do A, j no como a
realizao do atropelamento. (37)
Se A deixa uma quantidade de droga ao alcance de B que a ingere por ser toxicmano e
vem a morre de sobredose, a conduta de A mantm-se dentro do risco permitido, a menos
que a conduta posterior da vtima se torne provvel em medida excepcional. A conduta de
A criou um perigo que, porm, se no realizou no resultado tpico atravs de um processo
causal tipicamente adequado.
Tambm no sero imputveis resultados que no caiam na esfera de proteco da norma
de cuidado violada pelo agente: o ladro que ao praticar o furto d lugar perseguio pelo
guarda, que vem a morrer atropelado, no infringe um dever de cuidado e no
responsvel por essa morte. (38)
sopa, na Internet, a propsito deste caso, comentado por Ingeborg Puppe, La imputatin objetiva, Comares,
2001, p. 86.
37
Podia alis chamar-se a terreiro o princpio da auto-responsabilidade.
38
A propsito da criao de um risco no permitido dentro do mbito do tipo, teremos em considerao os
seguintes grupos de casos: colaborao na auto-colocao em risco dolosa (A e B, para ganharem uma
aposta, lanam-se em corrida de motos na estrada, onde B, por erro de conduo, perde o domnio da moto e
sofre leses fsicas graves); heterocolocao em perigo livremente aceite (a pedido do passageiro, o
condutor do txi aumenta de forma proibida a velocidade do automvel que em consequncia se despista,
sofrendo o passageiro leses fsicas graves); e imputao a um mbito de responsabilidade alheio (E
provoca um incndio a sua habitao e F, um dos bombeiros, para salvar outro habitante da casa sofre leses
graves). Cf., sobre isto, F. Dias, DP/PG, 2. Ed., 2007, p. 340; e Conimbricense I, p. 278 e ss.
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dominados pela vontade do agente, negando-se a imputao. Veja-se a lista elaborada por
Khl, que refere sucessivamente as condies muito afastadas (o fabricante da arma
uitilizada no podia impedir a aco homicida); os processos causais de natureza
excepcional, como o do raio que mata o tio que o sobrinho (na esperana que isso
acontecesse) tinha convidado a passear no parque); em processos causais que no so
habituais (quem fere outrem numa perna, no pode contar com o despiste da ambulncia
que tarnsporta o ferido ao hospital e que morre no acidente), estando em causa um "puro
acaso"; e os casos como o do mdico que confia uma dose de um produto altamente txico
enfermeira para que esta o ponha no lugar adequada mas de que ela se serva para matar o
amante.
A noo de domnio anda frequentemente associada de adequao. Sirva, para ilustrar, o
caso do murro dado pelo automobilista, aqui referido como caso n 2.
Vejamos agora os seguintes casos, todos eles respeitantes ao problema da auto-
responsabilidade.
Caso n 14 A injectou-se com herona que ele prprio adquirira a B. Chegando-se ao extremo de A morrer
por sobredose, B no ser responsvel por homicdio.
Dir-se- que o mbito de proteco de uma norma como a do artigo 131, de tutela da vida
contra a interveno de terceiros, termina onde comea o mbito de (auto)-
responsabilidade do prprio atingido. No caso, no foi criado qualquer perigo
juridicamente relevante, tal como o expusemos ao tratar dos fundamentos da imputao
objectiva. A actuao manteve-se dentro do risco permitido.
Caso n 15 A atacou B facada mas em seguida, olhando para o estado em que este ficara, leva-o a um
hospital. Por ser o nico dador compatvel, A dispe-se mesmo a dar o sangue que fosse
necessrio. A vtima porm rejeita a oferta do sangue, mesmo sabendo que no possvel faz-
lo chegar de outras origens em tempo til e acaba por morrer.
H aqui uma clara interrupo do nexo causal perante uma inusitada e a vrios nveis
inexplicvel posio da prpria vtima que recusa a transfuso. O resultado morte no
poder ser imputado ao autor do facto.
Caso n 16 A deixa que B o injecte com herona mas vem a morrer pouco depois, por sobredose.
O princpio da auto-responsabilidade tem tido acentuado relevo nos ltimos anos como
critrio de imputao, defendendo-se a necessidade de exigir a todos os membros da
comunidade uma auto-proteco, por exemplo, no trfego rodovirio, dentro dos limites
possveis. Porque cada um deve proteger os seus prprios interesses, a conduta descuidada
da vtima, em certos casos, pode excluir a imputao objectiva, seguindo-se aqui os
critrios gerais, mas numa boa parte dos casos a responsabilidade da vtima poder co-
existir com a atribuio ao agente. De algum modo semelhantes so so casos em que,
dolosa ou mesmo s negligentemente, concorre um terceiro que no a vtima.
6. Concluso
Ao aplicarmos a teoria do risco, deveremos averiguar:
Em primeiro lugar, a questo da causalidade, aferindo-a pelos critrios da csqn;
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IV. Exerccios
1 exerccio: A partir do caso do cutelo, suponha que i) A, devido a hemorragia, desmaia na
ambulncia que o transporta ao hospital, vomita e morre; ii) durante o trajecto para o
hospital, a ambulncia choca com um camio que vinha fora de mo e A sofre ferimentos
mortais; iii) aps uma operao levada a efeito com xito, A morre por infeco dos
ferimentos; iv) momentos antes de deixar o hospital, A morre devido a um incndio que se
declara no quarto em que se encontra.
39
Figueiredo Dias, DP/PG I, 2 ed., 2007, p. 347.
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Tenha-se em ateno que o facto de uma pessoa ferida perder a conscincia como consequncia da perda de
sangue e vomitar, seguindo-se-lhe a asfixia, no improvvel, antes previsvel. Isto vale tambm para a
infeco da ferida. A morte de B, provocada por estas circunstncias, deve imputar-se objectivamente a A.
Nos outros casos, o resultado mortal fica a dever-se a um processo completamente inusitado e atpico, e nele
no chega a concretizar-se o risco criado por A ao atirar o cutelo, mas um risco de outra natureza, que no
tem nenhuma relao com a aco de A. O perigo, correspondente ao risco geral da vida, de ser vtima de um
acidente de trnsito ou de ficar intoxicado pelo fogo no se cria nem aumenta sensivelmente por ter havido a
agresso com o cutelo. Conforme experincia geral, improvvel, sem mais, que uma leso como essa
tenha como consequncia um resultado dessa espcie. Por conseguinte, a morte por acidente de B no dever
imputar-se a A como obra sua, mas ao condutor do camio. A s responde por homicdio tentado. O mesmo
critrio vale para a intoxicao mortal, a qual dever imputar-se ao autor do incndio como obra sua.
2 exerccio: Durante uma festa que meteu bebidas em abundncia, A, um dos convidados,
deitou fogo ao andar superior da moradia. Em elevado estado de embriaguez, o filho do
dono da casa subiu ao andar em chamas, para salvar algum que por ali estivesse sem dar
acordo de si, ou para retirar umas coisas valiosas, mas veio a morrer asfixiado, devido aos
fumos. O primeiro problema que aqui intervm o da livre e responsvel auto-exposio
ao perigo em relao com a imputao objectiva. Uma auto-exposio ao perigo
plenamente responsvel quebra a imputao aos outros intervenientes? Ser que neste caso
a interveno do filho do dono da casa foi inteiramente livre? Cf. I. Puppe, p. 30. Outros
casos de participao da vtima: o parceiro sexual que conscientemente tem relaes com
um infectado pelo HIV sem as cautelas prprias do safe sex; o caso de quem vende a
poro de herona que causa a morte do viciado que com ela se injecta. Cf. Schnemann
GA 1999, p. 222; e Costa Andrade, Consentimento e acordo, p. 274.
3 exerccio: Ainda a propsito dos processos causais hipotticos. At que ponto a
causalidade hipottica se sobrepe consequencialidade (aos actos verdadeiramente
consequentes)? pergunta a Prof. F. Palma. Veja-se o exemplo da derrocada na RPCC 9
(1999), p. 544, e as suas implicaes: A atropelou mortalmente B, que atravessava o sinal
de pees, sendo certo que B teria sido atingido por uma derrocada de um pdio, alguns
metros frente do stio em que foi atropelado. E leia-se Curado Neves, p. 394: "A
verificao do curso hipottico dos eventos em caso de comportamento lcito alternativo
do agente no desempenha qualquer papel na determinao da responsabilidade do autor
do facto. No influi sobre a caracterizao da conduta tpica ou sobre a existncia de um
desvalor de perigo; no , tambm, relevante para a imputao do resultado."
4 exerccio: Ainda os processos causais no verificveis e certos casos de causalidade
cumulativa. Pergunta, de novo, a Prof. F. Palma, loc. cit., p. 549: "Como se delimita a
imputao objectiva nas situaes em que uma pluralidade de causas concorre num
evento? As causas cumulativas no anularo a possibilidade da prpria imputao
objectiva, paralisando o juzo de imputao em situaes tpicas das sociedades complexas
(responsabilidade dos produtores e das empresas relativamente a danos ambientais, por
exemplo)?". Como tratar a poluio dum rio, desde que haja muitos a contribuir para o
efeito, como normalmente acontecer? O legislador "foge" a estas questes criando crimes
de dever e crimes de perigo que prescindem da imputao do resultado. (40)
40
Cf. Fernanda Palma, loc. cit., e Direito Penal do Ambiente uma primeira abordagem, in Direito do
Ambiente, 1994, p. 431.
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V. Indicaes de leitura
Cf., infra, no captulo da "Autoria", as causalidades de natureza psicolgica, de motivao, portanto, no de
acontecimento para acontecimento, mas de pensamento para acontecimento, como quando o instigador
"determina outrem" (artigo 26), outro tanto fazendo o burlo (artigo 217, n 1) .
O verbo imputare era uma palavra formada por derivao e mantinha, diz Paulo de Sousa Mendes, O torto
intrinsecamente culposo como condio necessria da imputao da pena, Coimbra, 2007, p. 35, uma
relao de sentido com o verbo putare, cujo significado mais frequente era contar, calcular. "No caso
vertente [do aporte por Pufendorf da palavra imputao para o lxico do direito natural], o prefixo
derivado latino in- indicava movimento para dentro e o verbo formado atravs do emprego desse prefixo
dava ento qualquer coisa como meter na conta". No campo do direito penal, os autores advertem (por
ex., Fuchs, p. 93) que o conceito de imputao por vezes manejado com outros significados, de forma
que se dever ter isso em ateno. Alguns autores, como Frisch e Jakobs, distinguem entre a imputao
objectiva do resultado e a imputao (objectiva) da conduta. Em sentido muito alargado, pode falar-se de
imputar (atribuir) um acontecimento a algum, por ex., quando se atribui o desvalor de resultado a um
determinado sujeito ou at o resultado das suas boas aces. Pode, alis, imputar-se um determinado
resultado (pelo menos) a ttulo de negligncia, como o cdigo dispe no artigo 18. No artigo 22, n 1, h
tentativa quando no existe um resultado atribuvel ao agente que pratica actos de execuo de um crime
que decidiu cometer. O resultado decorrente da actuao em legtima defesa (artigo 32) pode ser
imputado conduta do defendente, no obstante actuar justificadamente. Diz Melo Freire, Instituies de
Direito Criminal Portugus, BMJ 155, p. 180, que a ningum deve imputar-se o que sucede por acaso.
E Levy Maria Jordo, Commentario ao Cdigo Penal Portuguez I, 1853, que o "acto cometido debaixo
de uma fora fsica irresistvel no pode ser imputvel porque no voluntrio". O Cdigo de Processo
Penal, no n 1 do artigo 345, dispe quanto a perguntas sobre os factos "imputados" ao arguido.
George Fletcher, Basic Concepts of Criminal Law, Oxford University Press, 1998 (captulo 4, n 3). No dia a
dia no queremos saber a causa dos fenmenos comuns e normais. Perguntamo-nos qual a causa da
morte, mas no qual a causa da vida. A morte, num dado momento, apresenta-se como um evento
inesperado e por isso que queremos saber qual a sua causa. De modo diverso, se a pessoa for saudvel,
o permanecer viva no desperta curiosidade. Ainda assim, se h ocasies em que a morte nos aparece
como praticamente inevitvel, por exemplo, no caso de um desastre areo, temos dificuldade em
compreender por que que determinado indivduo foi o nico sobrevivente. A que deve ele o tempo de
vida que lhe sobra? Veja-se que at para formular a pergunta em termos de causalidade nos sentimos
embaraados!
Acrdo do STJ de 29 de Julho de 1932, Col. Of., vol. 31: dando-se como demonstrado que a
impossibilidade de trabalhar por toda a vida do ofendido era efeito de doena de que estava atacado
sfilis e no efeito necessrio do traumatismo, que simplesmente podia intervir como causa adjuvante,
no dever o ofensor ser incriminado pela infraco mais grave.
Acrdo do STJ de 15 de Janeiro de 2002, CJ 2002, tomo I, p. 37: processo atpico; menor que quando
brincava com outros dois num edifcio em adiantado estado de construo, no 2 andar tocou num tijolo
que, caindo, atingiu um deles, que se encontrava no rs-do-cho. A falta de sinalizao do estaleiro no
pode considerar-se causa adequada das leses sofridas pelo menor.
Acrdo do STJ de 22 de Maro de 2007, Proc. n. 4808/06-5, in Cum grano salis: A perda da aeronave a
favor do Estado, nos termos do artigo 35. do DL 15/93, de 22/1, no merece censura, mesmo luz
daquela jurisprudncia mais rigorosa, que exige que entre o objecto e a prtica da infraco interceda uma
relao de funcionalidade ou de instrumentalidade em termos de causalidade adequada, dado que aquela
aeronave serviu de instrumento essencial prtica do crime de trfico de estupefacientes, transportando a
droga do Marrocos para Beja.
Acrdo do STJ de 3 de Dezembro de 1997, proc n 97P964: Nos crimes de resultado, um dos seus
elementos constitutivos o nexo causal entre a conduta do agente e o resultado. O termo "adequada",
inserto no artigo 10 n 1 do CP, revela expressamente que, em regra, a nossa lei acolhe a teoria da
causalidade adequada, segundo a qual uma aco causa de um resultado, quando, em abstracto, idnea
para produzi-lo, como um id quod plerumque accidit; socorrendo-se da experincia de casos semelhantes,
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das regras gerais da experincia comum, o tribunal formula um juzo de prognose, reportado ao momento
da realizao da aco, sobre a verificao de tal idoneidade. luz da experincia comum, a aco de
introduzir, sem rodar, uma chave de luneta no sextavado do "taco" do bujo de um permutador de gs
propano, no adequada a fazer saltar esse "taco" do orifcio onde estava enroscado: o "taco" saltou do
orifcio, porque estava danificado; igualmente, luz da experincia comum, no normal, no
corresponde ao id quod plerumque accidit, que um bujo enroscado salte por simples contacto, sem
qualquer movimento a desenrosc-lo, pois, se o bujo saltou , porque no estava enroscado, estava muito
deteriorado nos filetes de rosca, que no enroscavam. No se tendo provado que o arguido, quando
colocou a chave no "taco", tivesse conhecimento ou devesse conhecer tal deficincia, no lhe podem ser
imputadas, ainda que a ttulo de negligncia, as consequncias da sada do "taco" (fuga franca de gs,
seguida de incndio, de que resultaram dois mortos), pois aquele evento no se insere tipicamente no
processo causal.
Acrdo da Relao de Lisboa de 2 de Dezembro de 1999, BMJ 492, p. 480: no havendo na lei nada que
faa presumir que a morte ocorrida aps um acidente de viao consequncia deste, no tem cabimento
a pretenso de considerar verificado o referido nexo de causalidade por fora das disposies legais
relativas prova por presuno, nomeadamente o artigo 349 do Cdigo Civil. Numa rea de grande
melindre, em que so requeridos particulares conhecimentos cientficos, a concluso de que a morte do
ofendido foi causada pelos ferimentos por ele sofridos no acidente h-de resultar da prova que constar dos
autos e no do recurso a meros juzos de normalidade. Se da prova resultarem incertezas quanto s causas
da morte no poder estabelecer-se o nexo de causalidade por obedincia ao princpio in dubio pro reo. Se
o julgador divergir do estado de dvida do perito (que no fundo afirmou que face aos elementos tcnicos
e cientficos disponveis no possvel estabelecer o nexo de causalidade), optando pela existncia do
nexo de causalidade, dever fundamentar a divergncia nos termos impostos pelo artigo 163, n 2, do
CPP.
Acrdo da Relao de Coimbra de 2 de Abril de 1998, CJ 1998, tomo II, p. 56: crime de homicdio por
negligncia, prova pericial, falecimento por embolia pulmonar durante o tratamento de fracturas sseas
sofridas em acidente de viao.
Acrdo do STJ de 7 de Dezembro de 1988, BMJ 382, p. 276: homicdio qualificado; interrupo do nexo
causal. A adequao a exigir no se deve estabelecer s entre a aco e o resultado, mas em relao a todo
o processo causal.
Acrdo da Relao do Porto de 10 de Fevereiro de 2000, CJ 2000, tomo I, p. 215: artigo 563 do Cdigo
Civil; causalidade indirecta; concurso real de causas.
Acrdo do STJ de 2 de Junho de 1999, BMJ 488, p. 168: causalidade adequada e perda de instrumentos do
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Estrutura fundamental
Cas o normal Aco Resultado
(Ex.: A dispara
sobre B)
1. Causalidade alternativa .
Pem-se divers as Aco Resultado
condies, independentes
umas das outras. Cada uma
delas bas ta, por s i s , para
a produo do resultado. Outras
Todas so eficazes para o causas
resultado. Ex.: A e B
ministram, cada um deles
independentemente um do
outro, a C uma dose letal
de veneno, na mesma
altura.
2. Causalidade cumulativa.
Pem-se divers as Aco Resultado
condies, independentes
umas das outras, mas que,
em conjunto, produzem o
resultado. (Ex.: A e B Outras
ministram, causas
independentemente um do
outro, veneno a C sendo as
doses, no s eu conjunto,
letais).
4. Causalidade hipottica.
Uma outra causa teria Aco Resultado
produzido o resultado na
mes ma altura. (Ex.: A
ministra veneno a B, que
um doente terminal, mas Outras
este teria morrido na causas
mes ma altura, mesmo s em
o veneno).
5. Interrupo do nexo
causal.O resultado Aco Resultado
produzido por uma outra
caus a, que actua s ozinha e
de forma inteiramente
independente da aco. (Ex:
Outras
A minis tra uma dose letal
causas
de veneno a B. C dis para
mortalmente s obre B antes
de o veneno actuar).
Estrutura dos casos es peciais de causalidade. Adaptado de Fritjof Haft, Strafrecht, AT, p.
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