(Llenado por el Auditor)

DATOS GENERALES
Ficha 22-10-
N: 2 Fecha de emisin: Emitido por: OHSAS 18001:2007
2017
rea / Proceso receptor: EMPRESA BIG MAMA S.A.C.

(Llenado por el Auditor)

OBSERVACIONES Requisito(s) aplicable(s)
Legal
Interno
(Leyes que Normativo
(Procedimientos
Descripcin de los hallazgos aplican al (Norma
internos de la
producto o OHSAS:2017)
empresa)
servicio)

En la empresa Big MAMA S.A.C el auditor

durante la revisin de documentos, observo
que todo el trabajo en caliente que se
ejecuta en la planta requiere un permiso de
trabajo en caliente. (Este permiso debe
estar disponible).

Entre la opcin de CONFORME Y NO

CONFORME , para este caso se escoge la
1 de : 4.2
-NO CONFORME

La empresa no cumple con la poltica de

la empresa.

B) Incluye un compromiso a la prevencin

de lesin y enfermedad, y mejoramiento
continuo en la gestin y el desempeo
S&SO;
 Este permiso que debi estar disponible no
estuvo en su sitio porque el supervisor tena
miedo que se pierda.
Entre la opcin de CONFORME Y NO
2 CONFORME , para este caso se escoge la 4.4.3.1
de :
-NO CONFORME
La empresa no cumple con :
4.4.3.1 Comunicacin

El auditor observo que el personal no usaba

tampones. ( Proteccin para los odos).
Entre la opcin de CONFORME Y NO
CONFORME , para este caso se escoge la
de :
3 -NO CONFORME 4.4.1 a)

La empresa no cumple con :

Asegurar la disponibilidad de recursos
esenciales para establecer, implementar,
mantener y mejorar el sistema de
gestin S&SO;
 Por ms que existe un aviso indicando que
hay peligro de ruido , el personal pasaban y
pensaron que no era importante por lo que
estaban un par de minutos en esa rea.
Entre la opcin de CONFORME Y NO
CONFORME , para este caso se escoge la
4 4.4.2
de :
-NO CONFORME
La empresa no cumple con :
4.4.2 Competencia, formacin y toma de
consciencia

Fecha: Auditor / Emisor:

Auditado / Responsable /
Receptor:

PARTE I:
En esta tarea debes realizar las siguientes actividades:

1. Busque y descargue la Norma OHSAS 18001:2007 Cul es el

Objeto y campo de aplicacin de esta norma?

Este estndar de la Serie de Evaluacin de la Seguridad y Salud en el

trabajo (OHSAS) especifica los requisitos para un sistema de gestin de
la Seguridad y Salud en el trabajo ( SST), destinados a permitir que una
organizacin controle sus riesgos para la SST y mejore su desempeo
de la SST. No establece criterios de desempeo de la SST ni
proporciona especificaciones detalladas para el diseo de un sistema d
gestin.

Este estndar OHSAS se aplica a cualquier organizacin que desee:

a) Establecer un sistema de gestin de la SST para eliminar o minimizar
los riesgos al personal y a otras partes interesadas que podran estar
expuestas a peligros para la SST asociados con sus actividades;
b) Implementar, mantener y mejorar de manera continua un sistema de
gestin de la SST ;
c) Asegurarse de su conformidad con su poltica de SST establecida;
d) Demostrar la conformidad con este estndar OHSAS por:
- La realizacin de una autoevaluacin y auto declaracin; o
- La bsqueda de confirmacin de dicha conformidad por las partes
interesadas en la organizacin, tales como clientes; o
- La bsqueda de confirmacin de su auto declaracin por una
parte externa a la organizacin ; o
 - La bsqueda de la certificacin / registro de sus sistema de
gestin de la SST por una organizacin externa.

Todos los requisitos de este estndar OHSAS tienen como fin su

incorporacin a cualquier sistema de gestin de la SST. Su grado
de aplicacin depende de actores tales como la poltica de SST
de la organizacin , la naturaleza de sus actividades y los riesgos
y la complejidad de sus operaciones.

Este estndar OHSAS esta previsto para tratar la seguridad y

salud en el trabajo , y no otras reas de la seguridad y salud
como programas para el bienestar de los empleados, seguridad
de los productos , daos a la propiedad o impactos ambientales.

2. Para qu sirve la norma OHSAS 18001:2007?

ANULADA
Sirve para implementar un Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en
el Trabajo, siendo una manera de evaluacin conocida de forma
internacional que sirve como herramienta para poder gestionar los
desafos a los que se pueden enfrentar las empresas de diferentes
sectores y tamaos:

1. Niveles elevados de siniestralidad

2. Enfermedades profesionales
3. Jornadas de trabajo perdidas
4. Absentismo laboral
5. Sanciones

3. A quin va dirigida la norma OHSAS 18001?

ANULADA
Cualquier organizacin que quiera implantar un procedimiento formal
para reducir los riesgos asociados con la salud y la seguridad en el
entorno de trabajo para los empleados, clientes y el pblico en general
puede adoptar la norma OHSAS 18001.
Son muchas las organizaciones que implantan un sistema de gestin de
la salud y seguridad en el trabajo como parte de su estrategia de gestin
de riesgos para adaptarse a los cambios legislativos y proteger a su
plantilla.
4. Por qu importante implementar la norma OHSAS 18001:2007 en
una organizacin local?

El principal fin que persigue el certificado OHSAS 18001 es ayudar a las

organizaciones a protegerse a ella misma y a sus trabajadores.
Las empresas se encuentran en la actualidad preocupadas por las
consecuencias que pueden tener los accidentes que ocurran en su
organizacin. Ya que existen estos problemas, cada vez son mucho ms
comunes y frecuentes las inspecciones realizadas por autoridades
ocupacionales que se encargan de verificar la seguridad y salud en el
trabajo. Las organizaciones se suelen quejar mucho de absentismo
laboral, de los accidentes en el trabajo, etc. Por lo que es importante
contar con un Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el
Trabajo que evale los niveles de riesgos de cada prctica para que
pueda ser aceptable y no involucre potenciales problemas para la
organizacin y sus miembros.

5. Indicar cuales son los principales beneficios de la certificacin bajo

la norma OHSAS 18001:2007

La certificacin del sistema de gestin OHSAS 18001 permite a la

organizacin demostrar que cumple las especificaciones y aporta las
siguientes beneficios:

Reduccin potencial del nmero de accidentes.

Reduccin potencial del tiempo de inactividad y de los costes
relacionados.
Demostracin de la conformidad legal y normativa.
Demostracin a las partes interesadas del compromiso con la
salud y la seguridad.
Demostracin de un enfoque innovador y progresista.
Mayor acceso a nuevos clientes y socios comerciales.
Reduccin potencial de los costes de los seguros de
responsabilidad civil.
6. De manera general indicar cuales seran Fases para la implantacin
del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo segn la
norma OHSAS 18001:2007 en una organizacin local.

Fase 1: Conformidad de la direccin

Fase 2: Plan de Prevencin
Fase 3: Nombramiento del responsable
Fase 4: Comit de implantacin
Fase 5: Manual de gestin, procedimientos, instrucciones y fichas
Fase 6: Formacin
Fase 7: Implantacin del sistema
Fase 8: Auditora interna
Fase 9: Revisin por la direccin
Fase 10: Auditora externa y certificacin

7. Busque y descargue la Norma OHSAS 18001:2007 Cul es el Objeto

y campo de aplicacin de esta norma?

ANULADA

8. Cul es la utilidad de la Norma OHSAS 18001:2007?

Su utilidad consiste en mejorar la eficiencia y consecuentemente reducir

los accidentes y la prdida de tiempo de produccin, Incrementar el
control y la reduccin de peligros y riesgos a travs de la definicin de
objetivos, metas y responsabilidad frente a un Sistema de Gestin.

9. Cul es el nmero de la Clusula de la norma OHSAS 18001:2007

referente a la POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
y menciona los requisitos que debe incluir en su contenido?

4.2. Poltica de SST

La alta direccin debe definir y autorizar la poltica de SST de la organizacin y

asegurarse de que, dentro del alcance definido de su sistema de gestin de la
SST, sta:
-Incluye un compromiso de cumplir al menos con los requisitos legales
aplicables y con otros requisitos que la organizacin suscriba
relacionados con sus peligros para la SST.
-Se documenta, implementa y mantiene.
 -Se comunica a todas las personas que trabajan para la organizacin,
con el propsito de hacerles conscientes de sus obligaciones individuales
en materia de SST.
10. Redacte una POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
para una organizacin local en la que se cumpla con los requisitos
de la norma OHSAS 18001:2007. Previamente hacer una
descripcin de la empresa e indicar el giro comercial. Si la empresa
no ha implementado la norma OHSAS 18001:2007, sea creativo y
redacte una Poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo teniendo en
cuenta lo solicitado.

La empresa Cofres y Exequias Pirmide S.R.L. se dedica a la fabricacin y

comercializacin de atades metlicos y de madera, por lo cual, pertenece a la
actividad manufacturera y se posiciona como la empresa ms representativa
del norte del pas.
La empresa Cofres y Exequias Pirmide S.R.L., se encuentra ubicada en el
distrito de La Esperanza, contando con 2 locales donde realizan sus
operaciones. As mismo, por sus aos de experiencia en el mercado, las ventas
de sta empresa se rigen en base a 3 mercados

Lugar: Jr. Jerusaln con interseccin Pasaje. Atlntida La

Esperanza Baja (Taller N1), Alan Garca
Huanchaco (Taller N 2).

Distrito: La Esperanza

Provincia: Trujillo

Departamento: La Libertad
 Nombre de la empresa: Cofres y Exequias Pirmide S.R.L.

RUC: 20481450196

La empresa Cofres y Exequias Pirmide S.R.L. se encuentra

inscrita en Registros Pblicos como una Sociedad de
Responsabilidad Limitada con Nmero de Partida SUNARP:
11061959.
1. La empresa Cofres y Exequias Pirmide S.R.L. debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos para la
identificacin continua de los peligros, evaluacin de los riesgos y
la determinacin de los controles necesarios.
2. Cofres y Exequias Pirmide S.R.L. debe identificar los peligros y
riesgos de Seguridad y Salud Ocupacional asociados con cambios
en la organizacin, el sistema de gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional o sus actividades, previo a la introduccin de dichos
cambios.
3. Cofres y Exequias Pirmide S.R.L. debe documentar y mantener
actualizado los resultados de la identificacin de peligros y
evaluacin de riesgos y determinacin de controles.
4. Cofres y Exequias Pirmide S.R.L. debe asegurar que los riesgos
de Seguridad y Salud Ocupacional y determinacin de controles
son tomados en cuenta en el establecimiento, implementacin y
mantenimiento del sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.

11. Teniendo en cuenta sus conocimientos previos de la Norma ISO

9001:2015, redacte una POLTICA INTEGRADA PARA UN SISTEMA
DE GESTIN DE CALIDAD Y SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO. Tenga en cuenta los requisitos de ambas normas. Si la
empresa elegida pertenece al rubro alimentos y bebidas, tambin
puede integrar la poltica del Sistema de Gestin de la Inocuidad
Alimentaria.

La empresa Cofres y Exequias Pirmide S.R.L. su principal objetivo es

satisfacer las expectativas y cumplir con los requerimientos de sus
clientes. Para ello , toda persona que pertenece parte de la empresa
debe ser parte e integrarse al sistema de gestin de calidad y seguridad
en el trabajo. A continuacin se detalla :

- La empresa Cofres y Exequias Piramide S.R.L.debe asegurar

mediante sus procedimientos que toda aquella informacin
 redactada llegue tanto a los colaboradores y a otras partes
interesadas. De esta manera ellos estarn involucrados en la
revisin de la poltica y los procedimientos para SST, y mediante
cualquier cambio que se realice ellos deben estar capacitados
que debe modificarse.

- Identificar y eliminar fuentes de error.

- Cumplir con la legislacin y normativa aplicables.
- Reducir paulatinamente el nmero de no conformidades internas y de
reclamaciones de clientes.

12. Redacte por lo menos tres (03) OBJETIVOS DE LA SEGURIDAD Y

SALUD EN EL TRABAJO segn lo indicado en la norma OHSAS
18001:2007.

1. Proporciona herramientas para disminuir los incidentes y

accidentes laborales, y como consecuencia de esto, reducir los
gastos que estos ocasionan.
2. Cumplir con la legislacin vigente, referente a Seguridad y
Salud Ocupacional.
3. Refuerza la motivacin de los trabajadores, a travs de la
creacin de un lugar y un ambiente de trabajo ms ordenados,
ms propicios y ms seguros, y de su implicacin y
participacin en los temas relacionados con la prevencin,
mediante el fomento de la cultura preventiva.
4. Buscar certificacin de su sistema de gestin de salud y
seguridad ocupacional, otorgada por un organismo externo.
13. Mencione Ud. 4 puntos a considerar en el procedimiento de
Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos, de acuerdo a la
clusula 4.3.1 de la norma OHSAS 18001:2007

1. La infraestructura, el equipamiento y los materiales en el

lugar de trabajo, tanto si los proporciona la organizacin
como otros;

2. Los cambios o propuestas de cambios en la organizacin,

sus actividades o materiales;
 3. las modificaciones en el sistema de gestin de la SST,
incluyendo los cambios temporales y su impacto en las
operaciones, procesos y actividades;

4. cualquier obligacin legal aplicable relativa a la evaluacin de

riesgos y la implementacin de los controles necesarios;

5. el diseo de las reas de trabajo, los procesos, las

instalaciones, la maquinaria/equipamiento, los procedimientos
operativos y la organizacin del trabajo, incluyendo su
adaptacin a las capacidades humanas.

14. Cules son los niveles de prioridad para establecer controles en

los riesgos existentes en las actividades u operaciones y en que
clusula de la norma OHSAS 18001:2007 lo menciona?

Los niveles de prioridad para establecer controles en los riesgos

existentes en las actividades y operaciones se clasifican en 5 tem , que
se mencionara a continuacin :

-Eliminacin
-Sustitucin
-Controles de ingeniera
-Sealizacin/advertencias y/o controles administrativos
-Equipos de proteccin personal

4.3. Planificacin

4.3.1. Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de

controles

15. Analizar toda la estructura de la norma OHSAS 18001:2007 y

determine las correspondencias o equivalencias con respecto a la
norma ISO 9001:2015. Elaborar un cuadro comparativo.

ISO 9001.2015 OHSAS 18001:2007

PLANIFICAR PLANIFICAR

4 . Contexto de la organizacin 4 . Requisitos del sistema de

 Gestion de la SST

4.1. Comprensin de la 4.1 . Requisitos Generales

organizacin y su contexto

4.2. Comprensin de las 4.1. Requisitos Generales

necesidades y expectativas
de las partes interesadas.

4.3. Determinacin del alcance

del sistema de gestin de la
Calidad

4.4. Sistema de gestin de la

calidad y sus procesos.

5. LIDERAZGO
5.1. Liderazgo y compromiso

5.2. Politica 4.2. Politica de SST

5.3. Roles, responsabilidades y

autoridades de la
organizacin

6. Planificacin 4.3. Planificacin

6.1. Acciones para abordar 4.3.1. Identificar peligros , evaluacin

riesgos y oportunidades de riesgos y determinacin de
controles.

6.2. Objetivos de la calidad y 4.3.2. Requisitos legales y

planificacin para lograrlos otros requisitos

6.3. Planificacin de los 4.3.3. Objetivos y programas

cambios.

HACER HACER

7. Apoyo 4.4. Implementacin y

operacin

7.1. Recursos 4.4.1. Recursos , funciones ,

responsabilidad y
autoridad.
7.2. Competencia 4.4.2. Competencia , formacin
y forma de conciencia

7.3. Toma de conciencia 4.4.3. Comunicacin ,

participacin y consulta

7.4. Comunicacin 4.4.4. Documentacin

7.5. Informacin documentada 4.4.5. Control de documentos

8. Operacin 4.5.4. Control de los registros

8.1. Planificacin y control 4.4. Implementacin y

operacional operacin.

8.2. Requisitos para los 4.4.6. Control operacional

productos y servicios 4.4.7. Preparacin y respuesta
ante emergencias.

8.3. Diseo y desarrollo de los

productos y servicios

8.4. Control de los procesos ,

productos y servicios
suministrados
externamente.

8.5. Produccin y provisin del

servicio

8.6. Liberacin de los productos

y servicios

8.7. Control de las salidas no

conformes.

VERIFICAR

9. Evaluacin del desempeo 4.5. Verificacin

9.1. Seguimiento , medicin , 4.5.1. Medicin y seguimiento

anlisis y evaluacin del desempeo
4.5.2. Evaluacin del
cumplimiento legal.

9.2. Auditoria interna 4.5.5. Auditoria Interna

9.3. Revisin por la Direccin 4.6. Revisin por la direccin

ACTUAR

10. MEJORA

10.1. Generalidades
10.2. No conformidad y accin 4.5.3. Investigacin de
correcta incidentes , no
conformidad , accin
correctiva y accin
preventiva.

10.3. Mejora continua

16. Es posible la integracin de un Sistema de Gestin basado en la

norma OHSAS 18001:2007 e ISO 9001:2015? Fundamente su
respuesta.

Si es posible, por lo que esta integracin propondra la mejora continua.

Adems, ambas guardan grandes similitudes y una organizacin con un
Sistema de Gestin basado en cualquiera de estas normas o una
integracin de ambas, puede lograr el objetivo final de integracin de la
SST.

17. Cul crees que sea el potencial impacto econmico, social y poltico al
conocer acerca del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud
Ocupacional (SGSSO), en el desempeo de tu carrera?

Es importante y me servir tanto para identificar y evaluar los riesgos

laborales, los requisitos legales y otros requisitos de aplicacin; como
para definir la poltica, estructura organizativa, las responsabilidades, las
funciones, la planificacin de las actividades, los procesos,
procedimientos, recursos, registros, etc., necesarios para desarrollar,
poner en prctica, revisar y mantener un sistema de gestin de la
Seguridad y Salud Laboral.
 Adems , lo ms importante ayudara a ser competitivo y tener tema de
conversaciones respecto a la Ohsas 18001. Pudiendo aportar y
permanecer buen tiempo en la empresa la cual laborare en un futuro.

PARTE II:

1. Para los casos que se presenta a continuacin, redacta la FICHA DE

OBSERVACIONES O NO CONFORMIDADES usando la Norma OHSAS
18001:2007. Determinar qu criterio de la Norma se est incumpliendo.
Luego redacte la NO CONFORMIDAD. Puede usar el formato publicado en
el Aula Virtual.

Caso 1: En la Empresa BIG MAMA S.A.C., durante la revisin de

documentos, el auditor observ que todo el trabajo en caliente que se
ejecuta en la planta requiere un permiso de trabajo en caliente. Se sabe
que una copia del permiso debe estar disponible en el sitio y exhibida en el
sitio donde se lleva a cabo el trabajo.
En el sitio de trabajo, el auditor observ el trabajo de soldadura que se lleva
a cabo. El auditor pregunt al supervisor del trabajo si hay una copia del
permiso de trabajo en caliente. El supervisor saca una copia del permiso de
su bolsillo. El supervisor explic que tena temor de exhibirlo porque se
poda perder.

Caso 2: En la Empresa BIG MAMA S.A.C., en un rea ruidosa, el auditor

observ que el personal de la oficina que pasaba por esta seccin no usaba
proteccin para los odos. El rea tena avisos que indicaban que era un
rea con peligro de ruido. Cuando el auditor pregunt al personal de la
oficina acerca de su paso por esta rea, ellos no estaban al tanto del peligro
y pensaban que no era importante ya que solo estaban un par de minutos
caminando en esta rea.

INDICACIONES PARA PRESENTAR SUS TRABAJOS:

No se aceptarn imgenes pegadas de las soluciones en Excel como
parte de la solucin.
Sus trabajos los puede desarrollar en varios documentos en formato
Word o Excel.
 Para enviar su trabajo desarrollado en varios documentos, comprimir los
documentos en un solo ARCHIVO ZIP. Si no sabes comprimir archivos,
por favor revisar el siguiente link:

https://support.microsoft.com/es-pe/help/14200/windows-compress-
uncompress-zip-files

REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS:

1. http://www.nueva-iso-45001.com/2015/10/que-es-ohsas-18001-de-2007/

2. http://cidizex.webnode.es/%C2%BFa-quien-va-dirigida-la-norma-ohsas-18001/

3. http://www.nueva-iso-45001.com/2016/01/importancia-certificado-ohsas-
18001/

http://cidizex.webnode.es/%C2%BFa-quien-va-dirigida-la-norma-ohsas-
18001/http://cidizex.webnode.es/%C2%BFa-quien-va-dirigida-la-norma-
ohsas-18001http://cidizex.webnode.es/%C2%BFa-quien-va-dirigida-la-
norma-ohsas-
http://.portalcalidad.com/foros/8568-ejercicio_test_auditoria_ohsas_18001