Universidad Nacional Abierta y a Distancia

Vicerrectora Acadmica y de Investigacin

Formato gua de actividades y rbrica de evaluacin
1. Descripcin general del curso

Escuela o Unidad Escuela de Ciencias Bsicas, Tecnologa e Ingeniera

Acadmica
Nivel de formacin Profesional
Campo de Formacin Formacin disciplinar
Nombre del curso Gestin de la Calidad
Cdigo del curso 301104
Tipo de curso Metodolgico Habilitable Si No X
Nmero de crditos 2
2. Descripcin de la actividad

Nmero de
Tipo de actividad: Individual Colaborativa X 5
semanas
Momento de la Intermedia,
Inicial 2 Final
evaluacin: unidad:
Peso evaluativo de la actividad: Entorno de entrega de actividad:
100 puntos Seguimiento y Evaluacin del aprendizaje
Fecha de inicio de la actividad: Fecha de cierre de la actividad: 28 de
28 de octubre de 2017 noviembre de 2017
Competencia a desarrollar:

El estudiante desarrolla los elementos ms importantes de la planificacin de un

sistema de gestin de calidad para la empresa de estudio, construyendo la base
para la el desarrollo de las operaciones y evaluacin del desempeo.

El estudiante utiliza las herramientas de anlisis de procesos y de gestin de

riesgos, con las que estructura la documentacin necesaria para el sistema de
gestin de calidad que propone para la empresa de estudio de acuerdo a los
requisitos de la norma tcnica internacional ISO 9001:2015.
Temticas a desarrollar: Unidad 2: Gestin y control de procesos y riesgos
operativos: Caracterizacin de procesos, Control de procesos en un Sistema de
Gestin de Calidad, Gestin de riesgos operativos, Auditora y Certificacin de los
sistemas de gestin de la Calidad
Pasos, fases o etapa de la estrategia de aprendizaje a desarrollar
Fase 5: Desarrollar componentes bsicos de un sistema de gestin de calidad:
Construir la matriz de riesgos operativos, tablero de control, plan y programa de
auditoria interna del SGC de la empresa estudiada
Actividades a desarrollar
Paso 1: Caracterizacin de procesos: El grupo colaborativo llevar a cabo la
caracterizacin de todos los procesos (estratgicos, misionales y de apoyo) que se
han descrito en el mapa de procesos propuesto en la fase 2. Se debe usar el formato
dispuesto en la Caja de Herramientas del curso ubicada en el Entorno de Aprendizaje
Prctico.

Actividad 1: Caracterizacin de procesos. (Actividad individual). Cada

estudiante debe hacer la caracterizacin de por lo menos dos procesos de los
que se encuentran en el mapa de procesos propuesto en la fase 2 del curso,
usando el 11- Fase 5 -Caracterizacin de procesos que se ubica en la caja de
Herramientas del Entorno de Aprendizaje Prctico. Cada ficha de caracterizacin
debe diligenciarse en su totalidad.

Actividad 2: Consolidacin de la Caracterizacin de procesos: (Actividad

grupal). Empleando el formato indicado, deben recopilar las caracterizaciones
de los procesos aportados por cada estudiantes en la actividad anterior, pero
deben asegurarse de que al final todos los procesos que se establecieron en el
mapa de procesos, queden debidamente caracterizados. Ejemplo: Si se tiene
un mapa de procesos con 2 procesos estratgicos, 4 procesos misionales y 3
procesos de apoyo, en total se tiene 9 procesos; por lo tanto, el grupo
colaborativo debe presentar 9 fichas de caracterizacin.

Es necesario que en cada ficha de caracterizacin por proceso, incluya mnimo

un (1) indicador y el nombre de un (1) riesgo operativo.

Paso 2: Control de procesos: Con la participacin individual y colaborativa, basados

en los indicadores planteados en la fichas de caracterizacin de cada proceso
realizadas en el paso anterior, elaborar las fichas u hojas de vida para los indicadores
de los procesos y consolidar todos los indicadores desarrollados en un Tablero de
control.

Actividad 3. Hoja de vida de indicadores. Actividad individual Cada

estudiante, basado en el indicador que ha planteado en la fichas de
caracterizacin de procesos que desarroll en la Actividad 1, desarrollar la hoja
de vida de cada indicador, teniendo en cuenta el formato 14- Fase 5 -Hoja de
vida Indicadores dispuesto en la Caja de Herramientas del curso, ubicada en
el Entorno de Aprendizaje Prctico. Deben asegurarse como grupo, que todos
los indicadores tengan su respectiva hoja de vida. Por ejemplo: si tienen un
mapa de procesos con un total de 9 procesos, debern tener 9 fichas de
caracterizacin, dentro de las cuales tendrn por lo menos un indicador de
procesos, por lo tanto debern desarrollar por lo menos 9 hojas de vida de
indicadores.
 Actividad 4. Tablero de control. Actividad grupal. Utilizando el
formato:13- Fase 5-Formato Tablero de control, alojado en la Caja de
Herramientas del Entorno de Aprendizaje Prctico, deben elaborar el tablero de
control de los procesos de la empresa de estudio con base en todos los
indicadores diseados con su respectiva hoja de vida.

Paso 3: Gestin de riesgos: De manera individual y colaborativa, se identifica,

analiza, valora y se plantea el tratamiento a los riesgos operativos que de los procesos
que ha caracterizado. De deben plantear 1 riesgo por cada proceso caracterizado.

Actividad 5. Matriz de riesgos: Actividad individual. Con base en el riesgo

operativo que debe estar presente en las fichas de caracterizacin realizadas en
cumplimiento de la actividad 1, cada estudiante desarrollar la matriz de riesgos,
utilizando el 12-Fase 5- Formato matriz de riesgos operativos que se encuentra
alojado en la Caja de Herramientas del Entorno de Aprendizaje Prctico. El nmero
de procesos para describir el riesgo, depende del nmero de procesos que tengan
en su mapa de procesos, (por ende nmero de fichas de caracterizacin) y del
nmero de participantes en el trabajo colaborativo. Cada riesgo descrito debe
tener:

Identificacin del riesgo

Descripcin del riesgos
Evaluacin del resigo
Valoracin del riesgo
Tratamiento del riesgo

Cada estudiante publicar en el foro colaborativo de la fase 4 sus resultados para

que posteriormente se haga el consolidado de toda la matriz de riesgos de los
procesos de la empresa de estudio.

Actividad 6: Consolidacin de la matriz de riesgos. Actividad grupal.

Presentacin de la matriz consolidada de los riesgos operativos de todos los
procesos definidos para la empresa de estudio. Deben asegurarse de que se
describa un (1) riesgo por cada proceso, por ejemplo: si el mapa de procesos
existen 9 procesos, deber haber realizado 9 fichas de caracterizacin y por lo
tanto, la matriz de riesgos consolidada deber tener 9 riesgos operativos
completamente descritos.

Paso 4: Auditora de Sistemas de Gestin de Calidad. El grupo colaborativo debe

desarrollar la informacin documentada (procedimiento) para la auditora interna del
sistema de gestin de la calidad, posteriormente propondrn un programa de auditora
con un horizonte de un ao y disearn el plan para la primera auditora.
 Actividad 7. Procedimiento auditora interna. Actividad grupal. Basados
en las lecturas de la unidad 2, deben elaborar de manera colaborativa, un
procedimiento cuyo objetivo sea la planificacin, ejecucin, verificacin y mejora
de las auditoras del sistema de gestin de la calidad de la empresa de estudio.
Se debe utilizar el formato 9- Fases 4 y 5 -Plantilla para Manual de
procedimientos, ubicado en la Caja de Herramientas del curso, ubicado en el
Entorno de Aprendizaje Prctico.

Actividad 8. Programa de auditoras internas. Actividad grupal.

Utilizando el formato 15- Fase 5 -Formato Programa de Auditora ubicado
en la Caja de Herramientas del curso, ubicado en el Entorno de Aprendizaje
Prctico, elaborarn un ciclo de auditoras internas con un horizonte de tiempo
de un ao, para su sistema de gestin de la calidad.

Actividad 9. Plan de auditora (primera auditora). Actividad grupal.

Utilizando el recurso 16- Fase 5 -Formato Plan de Auditora ubicado en
la Caja de Herramientas del curso, ubicado en el Entorno de Aprendizaje Prctico
del curso, elaborarn el plan para llevar a cabo la primera auditoria del ciclo de
auditoras internas establecidas en el programa de auditoras elaborado en la
actividad 8. Por lo tanto, deben asegurarse de la coherencia entre el plan de la
primera auditora y la correspondiente auditora definida en el programa.

Aprendizaje Colaborativo: Interactuar, desarrollar y construir
la actividad, identificando las actividades y productos
Entornos
individuales y las que son colaborativas o en grupo
para su
Seguimiento y Evaluacin del aprendizaje: Entregar un solo
desarrollo
trabajo por grupo colaborativo. No se permite subir para
evaluacin un trabajo individual
Individuales:

Paso 1: Caracterizacin de procesos:

Actividad 1: Caracterizacin de procesos. Por lo menos dos

fichas de caracterizacin de procesos. El nmero de fichas de
caracterizacin a entregar por estudiante, depende del nmero
Productos a
de procesos definidos en el mapa de procesos de la empresa que
entregar por
estudie cada grupo y del nmero de estudiantes que
el estudiante
efectivamente estn participando en la actividad.

Paso 2: Control de procesos:

Actividad 3. Hoja de vida de indicadores. Hojas de vida

de indicadores de procesos. Cada estudiante presenta por
 lo menos dos hojas de vida, pero esto depende del nmero de
procesos definidos en el mapa de procesos de la empresa que
estudie cada grupo y del nmero de estudiantes que
efectivamente estn participando en la actividad. En todo caso
deben asegurarse de que se elabore por lo menos un indicador
por proceso, por ende, una hoja de vida de indicador por
proceso.

Paso 3: Gestin de riesgos:

Actividad 5. Matriz de riesgos: Matriz de riesgos para cada

riesgo que cada estudiante debe describir

Colaborativa:

Paso 1: Paso 1: Caracterizacin de procesos.

Actividad 2: Consolidacin de la Caracterizacin de

procesos: Consolidar en un archivo Excel todas las fichas de
caracterizacin, asegurndose que :
o Exista una caracterizacin por cada proceso
o Cada ficha est completamente diligenciada
o Est en el formato indicado

Paso 2: Control de procesos:

Actividad 4. Tablero de control. El grupo debe entregar el

tablero de control en el formato indicado en la caja de
herramientas del curso, el cual consolida todos los indicadores
diseados para los procesos y deben entregar todas las hojas de
vida de los indicadores.

Paso 3: Gestin de riesgos:

Actividad 6: Consolidacin de la matriz de riesgos. Formato

matriz de riesgos consolidada con todos los riesgos de los
procesos debidamente descritos y con el formato completamente
diligenciado

Paso 4: Auditora de Sistemas de Gestin de Calidad:

Actividad 7. Procedimiento auditora interna. Un

procedimiento documentado de auditora interna utilizando el
formato alojado en la caja de herramientas del curso.
 Actividad 8. Programa de auditoras internas. Un programa
de auditora interna, utilizando el formato alojado en la caja de
herramientas del curso.

Actividad 9. Plan de auditora (primera auditora). Un plan

de auditora para la primera auditora del programa de auditoras
realizado en la actividad 8.

Informe de la actividad. Archivo en Excel con todos los

productos de esta actividad.
1. Portada
2. Mapa de procesos (deben presentar el mapa de procesos
de la fase 2 con las correcciones a que haya lugar)
3. Fichas de caracterizacin de todos los procesos
4. Tablero de control de los indicadores de todos los procesos
5. Hojas de vida de indicadores de todos los indicadores
6. Matriz de riesgos operativos de todos los procesos
7. Procedimiento de auditora interna
8. Programa de auditora
9. Plan de auditora

Tener en cuenta que cada ficha de indicador debe estar en una hoja
de Excel distinta, pero dentro del mismo archivo. El procedimiento
de auditora puede estar en Word si es necesario, pero de
preferencia pueden dejar todo en un solo archivo Excel.
En la escritura del informe deber utilizar las normas APA (citas y
referencias)

La denominacin del archivo que contiene el informe anterior y que

ser entregado por el entorno de evaluacin y seguimiento del
aprendizaje es: Fase4-Nombre empresa-Grupo xx. Ejemplo: Fase4-
Comestibles Annie-Gr27.

3. Lineamientos generales del trabajo colaborativo para el desarrollo de la

actividad

Planeacin Leer y comprender la gua de actividades

de Establecer un cronograma de acuerdo con las fechas
actividades determinadas para esta actividad en la que el estudiantes pueda
para el desarrollar con tiempo cada etapa
desarrollo Establezcan un horario de trabajo para encuentros por Skype
del trabajo entre estudiantes
colaborativo Asistir a las franjas de atencin por skype del tutor
 Identificar fecha de primera web conferencia y participar en ella
Esta actividad es tiene responsabilidades individuales y grupales, por
lo tanto al estudiante le asiste la responsabilidad por entregar sus
productos siguiendo los requisitos y en los tiempos indicados.
Pueden para tal efecto, desplegarse los siguientes roles:
Roles a
Moderador: Organiza tareas. Responsable de entregar el trabajo
desarrollar
solicitado
por el
Revisor: De la estructura del trabajo y del correcto uso de las
estudiante
normas APA
dentro del
Investigador: Coordina las consultas de bibliografa, revisin de
grupo
documentos y propuestas para resolver la situacin planteada
colaborativo
Es de reiterar que estos roles no eximen al estudiantes de su
responsabilidad primordial de enviar sus aportes significativos para
la construccin colectiva del producto solicitado.

Moderador: Previamente en el foro deben seleccionar un estudiante

Roles y
que tendr, adems de la responsabilidad por los aportes
responsabilid
significativos para la construccin de esta actividad, la
ades para la
responsabilidad de consolidar los dientes productos (individuales y
produccin
grupales) como se solicita en la estructura del informe y enviarlo
de
para su evaluacin al foro de Evaluacin y Seguimiento del
entregables
aprendizaje.
por los
estudiantes
No puede haber dos compiladores ni dos trabajos para evaluacin.
Uso de la norma APA, versin 3 en espaol (Traduccin de la
versin 6 en ingls)
Las Normas APA son el estilo de organizacin y presentacin de
informacin ms usado en el rea de las ciencias sociales. Estas se
encuentran publicadas bajo un Manual que permite tener al alcance
Uso de
las formas en que se debe presentar un artculo cientfico. Aqu
referencias
podrs encontrar los aspectos ms relevantes de la sexta edicin del
Manual de las Normas APA, como referencias, citas, elaboracin y
presentacin de tablas y figuras, encabezados y seriacin, entre
otros. Puede consultar como implementarlas ingresando a la pgina
http://normasapa.com/
En el acuerdo 029 del 13 de diciembre de 2013, artculo 99, se
considera como faltas que atentan contra el orden acadmico, entre
otras, las siguientes: literal e) El plagiar, es decir, presentar como
Polticas de de su propia autora la totalidad o parte de una obra, trabajo,
plagio documento o invencin realizado por otra persona. Implica tambin
el uso de citas o referencias faltas, o proponer citad donde no haya
coincidencia entre ella y la referencia y liberal f) El reproducir, o
copiar con fines de lucro, materiales educativos o resultados de
productos de investigacin, que cuentan con derechos intelectuales
reservados para la Universidad.

Las sanciones acadmicas a las que se enfrentar el estudiante son

las siguientes:
a) En los casos de fraude acadmico demostrado en el trabajo
acadmico o evaluacin respectiva, la calificacin que se
impondr ser de cero punto cero (0.0) sin perjuicio de la
sancin disciplinaria correspondiente.
b) En los casos relacionados con plagio demostrado en el trabajo
acadmico cualquiera sea su naturaleza, la calificacin que se
impondr ser de cero punto cero (0.0), sin perjuicio de la
sancin disciplinaria correspondiente
 4. Formato de Rbrica de evaluacin

Formato rbrica de evaluacin

Actividad
Tipo de actividad: Actividad individual X X
colaborativa
Momento de la
Inicial Intermedia, unidad 2 Final
evaluacin
Aspectos Niveles de desempeo de la actividad individual Punt
evaluados Valoracin alta Valoracin media Valoracin baja aje
El estudiante entrega de manera
El estudiante entrega de forma
completa las caracterizaciones de
parcial las caracterizaciones de los El estudiante no entrega
Fichas de los procesos seleccionados
procesos seleccionados, teniendo las caracterizaciones de
Caracterizacin teniendo en cuenta las
en cuenta que no estn todos los los procesos seleccionados
10
de procesos instrucciones dadas por la gua de
lineamiento solicitados
actividades
(Hasta 10 puntos) (Hasta 6 puntos) (Hasta 3 puntos)
El estudiante desarrolla El estudiante desarrolla El estudiante no presenta
correctamente las hojas de vida parcialmente las hojas de vida de las hojas de vida de
de indicadores que le indicadores que le correspondan, indicadores o las
Hojas de vida usando el formato indicado y con desarrolla
correspondan, usando el formato 20
de indicadores la informacin correcta incorrectamente o no usa
indicado y con la informacin
correcta el formato indicado

(Hasta 20 puntos) (Hasta 12 puntos) (Hasta 5 puntos)

El estudiante presente una El estudiante presente una El estudiante presente una
propuesta correcta de una matriz propuesta de una matriz de propuesta de una matriz
Descripcin de
de riesgos para los riesgos de los riesgos incompleta o tiene errores de riesgos
riesgos (matriz 10
procesos que caracteriz o no aplica el formato indicado
de riesgos)
individualmente

(Hasta 10 puntos) (Hasta 6 puntos) (Hasta 3 puntos)

 Aspectos Niveles de desempeo de la actividad colaborativa Punt
evaluados Valoracin alta Valoracin media Valoracin baja aje
El grupo presenta todas las El grupo no presenta todas las El grupo no consolid las
caracterizaciones para los caracterizaciones para los caracterizaciones de los
procesos de su mapa de procesos procesos de su mapa ajustado, o procesos o no presenta
Consolidacin
ajustado, en el formato requerido no lo hacen en diferentes formatos ninguna de las
de las fichas de
y completamente diligenciadas y/o no estn completamente caracterizaciones acordes 10
caracterizacin
diligenciadas al mapa de procesos
de procesos
presentado o estn
incompletas

(Hasta 10 puntos) (Hasta 6 puntos) (Hasta 3 puntos)

El grupo presenta un tablero de El grupo presenta un tablero de El grupo no presenta un
control que contiene todos los control que contiene la mayora de tablero de control o
indicadores desarrollados, el los indicadores desarrollados, el presenta un tablero con
Tablero de formato utilizado es el indicado y
formato utilizado es el indicado y menos cinco indicadores o
control de est correcta y completamente 10
est correcta y completamente tiene inconsistencias y
procesos diligenciado o el tablero de control
diligenciado falta de informacin o no
no est completamente
usa el formato indicado
diligenciado
(Hasta 10 puntos) (Hasta 6 puntos) (Hasta 3 puntos)
El grupo no consolid la
El grupo presenta consolida en El grupo no presenta todas los
matriz de riesgos de los
una matriz todas los riesgos riesgos operativos anunciados en
procesos o existen
Matriz de operativos para los procesos de su las caracterizaciones o no lo hacen
incoherencias o errores
riesgos mapa ajustado, en el formato en diferentes formatos, presentan 10
generalizados en algunos
consolidada requerido y completamente errores incoherencias y/o no estn
de los conceptos
diligenciado completamente diligenciadas
aplicados.
(Hasta 10 puntos) (Hasta 6 puntos) (Hasta 3 puntos)
El grupo no present una
El grupo presenta una propuesta propuesta para la
La propuesta de procedimiento
de procedimiento escrito para la auditora interna del
Procedimiento escrito para la auditora interna
auditora interna del sistema de sistema de gestin de la
de auditora del sistema de gestin de la 10
gestin de la calidad, de manera calidad o present un
interna calidad, no es coherente o est
correcta y coherente con la procedimiento incorrecto o
incompleta.
empresa de estudio. que no corresponde a la
empresa de estudio
 (Hasta 10 puntos) (Hasta 6 puntos) (Hasta 3 puntos)
El grupo no desarrolla un
programa de auditora, o
El grupo propone un programa de
El grupo propone un programa de presenta un programa con
auditora con algunas
auditora correctamente mltiples inconsistencias o
Programa de inconsistencias o errores, pero lo
diligenciado usando el formato errores, o lo presentan en
auditora diligencia en el formato indicado y 10
indicado y para un horizonte de un el formato diferente al
interna para un horizonte de un ao de
ao de ciclos de auditora indicado y/o no tiene un
ciclos de auditora
horizonte de un ao de
ciclos de auditora
(Hasta 10 puntos) (Hasta 6 puntos) (Hasta 3 puntos)
El grupo presenta no
presenta el plan de
El grupo presenta un plan de
El grupo presenta un plan de auditoria para la primera
auditoria para la primera auditora
auditoria para la primera auditora auditora del programa
del programa desarrollado, pero
Plan de del programa desarrollado, de desarrollado, o tiene
tiene algunos errores o 10
auditora manera correcta en el formato mltiples errores o
inconsistencias, aunque lo
indicado inconsistencias, y/o se
presenta en el formato indicado
presenta en un formato
distinto al indicado
(Hasta 10 puntos) (Hasta 6 puntos) (Hasta 3 puntos)
Calificacin final 100