CHECKLIST DE AUDITORIA N 1 / 7

Pgina:

Objectivo: Satisfao dos requisitos de Certificao relativa s normas NP EN ISO 9001:2000, ISO
14001:2004 e OHSAS 18001:1999

mbito (locais, processos): Obra, Processos, Auditores:

Controlo Operacional da Segurana e Controlo
Operacional Ambiental
Critrios da auditoria Critrios da auditoria

Procedimentos aplicveis e normas de referncia
NP EN ISO 9001:2000: 4.1, 4.2, 5.2, 5.3, 5.4.1,
5.4.2, 5.5.1, 6.2, 6.3, 7.1, 7.4.3, 7.5, 7.6, 8.2.3,
8.2.4, 8.3, 8.5.2, 8.5.3)
ISO 14001:2004: 4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.4.4, 4.4.5,
4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.4, 4.5.3
OHSAS 18001:1999: 4.2, 4.3.1, 4.3.4, 4.4.4,
4.4.5, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1,4.5.2, 4.5.3, 4.5.4

N QUESTES A VERIFICAR 1 2 3 OBSERVAES

1 POLITICAS
1.1 Como lhe foram comunicadas as Polticas?

1.2 Em linhas gerais quais so as orientaes

estabelecidas na Poltica?
Ex.: de Respostas possveis:
-Focalizao no cliente
-Preveno da Poluio
- Minimizao de impactes e controlo de riscos
- Cumprimento dos requisitos legais
-Melhoria continua

1.3 Na sua actividade como participa na sua

implementao?
Resp. o que faz para prevenir a poluio

2 PLANEAMENTO
2.1 Como foi efectuado o processo de abertura da
Obra?

2.2 Que licenas foram requeridas para efectuar a

Obra?
Ver: Licenas de Montagem de estaleiro (ex.:
montagem de tapumes e vedao, ocupao
da via pblica); Aplice do seguro de obra
Quais so as fontes de abastecimento de gua
2.3 para a obra?
Ver: Licenas de captao de gua no caso
de furos ou poos; Licenas de rede Pblica?
Como so efectuadas as descargas das guas
residuais provenientes da obra?
2.4 Ver: Licena/autorizao para descargas de

1 - Cumpre 2 - Cumpre em parte 3 - No cumpre NA - No aplicvel

Assinatura:
 CHECKLIST DE AUDITORIA N 2 / 7

Pgina:

N QUESTES A VERIFICAR 1 2 3 OBSERVAES

gua residuais no colector municipal ou para
fossa sptica
Ver: GAR de envio de lamas das fossas
spticas

Plano da Qualidade (PQ)

3 Como efectuada a distribuio dos planos de

qualidade, ambiente e do PSS?
3.1 Ver: lista de distribuio de documentos; ver A
distribuio efectuada ao Encarregado

Sempre efectuem uma reviso ao PQ e PGA o

que fazem aos anteriores?
Ver o PQ anterior
3.2
Como efectuado o controlo de desenhos em
obra?
3.3 Ver: lista de desenhos em obra e verificar se os
desenhos tm a designao de bom para
execuo

Como garantem que estes desenhos so os

mesmos que esto em obra?
3.4
Como procedem em caso de alterao de um
desenho?
3.5 Ver desenhos com o carimbo obsoleto

Qual a metodologia utilizada para efectuar os

pedidos de aprovisionamentos dos recursos ao
3.6 DAP e ao armazm?

Como que procedem quando necessrio fazer

uma alterao s necessidades de recursos
3.7 previstos nos planos de aprovisionamentos?
(devidamente aprovado pelo DPr)

Que procedimento adoptam na recepo de

produto em obra?

3.8 Como efectuado o controlo de produtos no

conformes?
Ver na visita a obra se h uma zona para
3.9 produtos no conforme e se est devidamente
identificada

Sempre que um subempreiteiro termina o seu

1 - Cumpre 2 - Cumpre em parte 3 - No cumpre NA - No aplicvel

Assinatura:
 CHECKLIST DE AUDITORIA N 3 / 7

Pgina:

N QUESTES A VERIFICAR 1 2 3 OBSERVAES

trabalho em obra como procedem?
Ver avaliao de subempreiteiros
3.10
Quais os DMM que utilizam em obra?
Como efectuado o seu controlo?
Ver: o Registos e certificados de calibrao
3.11
Que actividades em Obra esto sujeitas a planos
de monitorizao e medio?
Ver os PMMs Aplicveis e registos
3.12
Plano de Gesto Ambiental
3.13 Na sua actividade que impactes ambientais
existem?
4 Resp. Identificar os principais impactes que esto
4.1 na matriz

Onde esto identificados os aspectos ambientais

e respectivos impactes?
Qual a metodologia que usa para minimizar os
4.2 impactes considerados significativos?
Resp. Monitorizao da gua e electricidade,
4.3 separao de resduos e envio para operador
licenciado, lista de medidas ambientais, relatrios
trimestrais
Como tem acesso actualizao da legislao?

PSS
4.4 Que perigos e riscos esto associados sua
actividade?
Resp. Evidenciar
5
5.1 Que fazem para os controlar?
Quem responsvel por verificar as actividades
que tm efeitos sobre os riscos para SST?

5.2 Mostre-me evidncias em que esses

5.3 colaboradores possuem competncias para tal.
Ver:Descrio de funes e perguntar em obra
ao encarregado quais as suas funes em obra e
se teve acesso sua ficha de descrio de
5.4 funes.

Como efectuam o controlo de acesso obra?

Como controlam a documentao dos
subempreiteiros?
Ver um exemplo

1 - Cumpre 2 - Cumpre em parte 3 - No cumpre NA - No aplicvel

Assinatura:
 CHECKLIST DE AUDITORIA N 4 / 7

Pgina:

N QUESTES A VERIFICAR 1 2 3 OBSERVAES

5.5 PRODUO
5.6 Como procede relativamente gesto econmica
da obra?
Ver auto de medio a fornecedores e a
clientes devidamente validados pelo DO
6
6.1 Em caso de desvios ao plano de trabalhos, como
procedem?
Respostas possveis
Resoluo em obra; elaborar PT interno
identificado como tal; PT de prorrogao que tem
6.2 que ter reviso e deve ser enviado para o cliente
neste caso pedir para ver GED ou carta de envio

Como efectuado o controlo da evoluo da

obra?
Ver: Relatrio Mensal de evoluo da obra

Com efectuado o controlo de equipamentos em

obra?
6.3 Ver Checklist

Como procede quando so feitos pedidos de

equipamento ao armazm?
6.4 Ver: pedido de aluguer de equipamento, guia de
transferncia e equipamento (Equipamento
interno Obra), guia de fornecedores

6.5 Quando os equipamentos no esto conformes

qual a metodologia utilizada?
Ver FNC em de equipamentos internos e guias
de devoluo
Como efectuado o controlo da documentao
das empresas em obra?
6.6 Ver Documentos Provenientes de subempreiteiro

CONTROLO OPERACIONAL DE AMBIENTE

6.7 Que tipo de resduos so gerados em obra?
Para onde envia esses resduos e como
procede?
Ver:
-licenas de transportadores e operadores de
resduos
7 - GAR (verificar se esto correctamente
7.1 preenchidas pela o responsvel identificado no e
se tm a 1. e 3. cpia no definido por lei 30 -
dias).

1 - Cumpre 2 - Cumpre em parte 3 - No cumpre NA - No aplicvel

Assinatura:
 CHECKLIST DE AUDITORIA N 5 / 7

Pgina:

N QUESTES A VERIFICAR 1 2 3 OBSERVAES

- Resduos enviados para o ecoponto
- Lmpadas e pilhas (tem que ser enviadas para
o armazm com guia de transporte)

Como efectuado o controlo das GAR?

Qual a metodologia que usam quando

necessrio fazer mudanas de leo nas
mquinas?
Verificar Os leos dos equipamentos da
Contacto tm que ser enviados para o armazm.
7.2 As mudanas de leo das restantes mquinas
devem feitas fora de obra ( tem que ser garantido
7.3 que a legislao cumprida), caso contrario
devem ser consideradas
Na visita obra verificar o parque de resduos

Como efectuam o controlo do consumo de gua e

electricidade?

O PGA faz referncia lista de Medias

Ambientais, evidencie-me o seu preenchimento
mensal?
CONTROLO OPERACIONAL DE SEGURANA
7.4
Como procede em caso de ocorrer um acidente
em obra?
7.5 Pedir evidncias:
-Participao companhia de seguros
-Comunicao ao ISHST em caso de acidente
8 grave ou muito grave
-Relatrio interno de acidentes mais participao
8.1
Que cenrios de emergncia foram considerados
para esta obra?
Ver: Plano de emergncia

Como que os trabalhadores so informados dos

modos de actuao em caso de emergncia e
dos riscos a que esto sujeitos?
Ver: Contactos de emergncia; registos de
8.2 formao

Como efectuam o controlo dos equipamentos de

emergncia?
8.3 Ver Plano de manuteno dos equipamentos de
emergncia e lista de equipamentos de

1 - Cumpre 2 - Cumpre em parte 3 - No cumpre NA - No aplicvel

Assinatura:
 CHECKLIST DE AUDITORIA N 6 / 7

Pgina:

N QUESTES A VERIFICAR 1 2 3 OBSERVAES

emergncia

Como que avaliam a eficcia do plano de

emergncia?
8.4 Ver: Plano e relatrio de simulacro

Na visita obra ver os equipamentos de

emergncia, a sinalizao e perguntar a 1 ou 2
trabalhadores o que fazem em situaes de
emergncia?
8.5
Como que envolvem os colaboradores na
preveno e controlo de riscos?
Ver: Actas de reunio de consulta aos
trabalhadores (as reunies so mensais)

Como que controlam o consumo de lcool em

obra?
Ver Notificao de teste de alcoolemia e registos
8.6 de calibrao do alcoolmetro

Qual a metodologia usada relativamente aos

produtos qumicos utilizados em obra?
Verificar o arquivo de fichas de dados de
8.7 segurana e ver em obra a sua afixao junto aos
respectivos produtos
Ver em obra como feito o armazenamento

Mostre-me evidncias das inspeces de

8.8 segurana e ambiente para verificao das
condies?
Ver plano de inspeces, Relatrio e FNC
associadas

RECLAMAES ; FNC E AC/P

Em caso de deteco de uma no conformidade
8.9 como procede?
Ver: tratamento de no conformidades
resultantes de auditorias anteriores tratamento de
outras NC
Nota: verificar por amostragem se a NC est bem
identificada, se a analise de causas apropriada,
9 se as aces correctivas resolvem as causas,
9.1 prazos de implementao e acompanhamento
das NC em caso de no cumprimento de prazos
De que forma avaliam a eficcia dos resultados
das aces correctivas?

1 - Cumpre 2 - Cumpre em parte 3 - No cumpre NA - No aplicvel

Assinatura:
 CHECKLIST DE AUDITORIA N 7 / 7

Pgina:

N QUESTES A VERIFICAR 1 2 3 OBSERVAES

Se detectar potencias no conformidades como
procede?

Em caso de reclamao como que actuam?

Ver Fichas de reclamao

9.2

9.3

1 - Cumpre 2 - Cumpre em parte 3 - No cumpre NA - No aplicvel

Assinatura: