Títulos Públicos Cetip21

Manual de Operaes
Ttulos Pblicos - Cetip21
Verso: 27/07/2015
Atualizao: 09/09/2015
Ttulos Pblicos Cetip21
Contedo
Atualizaes da Verso .................................................................................................................................... 3
Introduo ......................................................................................................................................................... 4
Conhecendo os Produtos ............................................................................................................................ 5
Aes dos botes das telas ......................................................................................................................... 7
Instrumento Financeiro .................................................................................................................................... 8

Consulta Instrumento Financeiro ................................................................................................................. 9
Manuteno de Cdigo ISIN ...................................................................................................................... 12
Registro de Operaes ................................................................................................................................... 13

Transferncia de I.F. Sem Financeiro ........................................................................................................ 14
Depsito..................................................................................................................................................... 22
Retirada ..................................................................................................................................................... 28
Compra/Venda Definitiva ........................................................................................................................... 31
Compromissada ......................................................................................................................................... 34
Compra/Venda Posfixada .......................................................................................................................... 36
Compra/Venda Pr-fixada ......................................................................................................................... 40
Lanamento de PU de compromisso Posfixado ........................................................................................ 44
Antecipao ............................................................................................................................................... 46
Documentao de Compra/Venda Compromissada .................................................................................. 49
Compra/Venda Posfixada Retroativa ......................................................................................................... 51
Compra/Venda Pr-Fixada Retroativa ....................................................................................................... 54
Antecipao Retroativa .............................................................................................................................. 57
Resgate Antecipado .................................................................................................................................. 59
Margem...................................................................................................................................................... 62
Garantia ..................................................................................................................................................... 67
Reserva Tcnica ........................................................................................................................................ 74
Reteno de Imposto de Renda ................................................................................................................ 77
Valorizao de Compra/Venda Definitiva .................................................................................................. 80
Bloqueio/Desbloqueio de Custdia ............................................................................................................ 82
Liberao de Depsito para TDA ............................................................................................................... 84
Consultas ........................................................................................................................................................ 85
Consulta Registrador ................................................................................................................................. 86
Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro ......................................................................................... 88
Eventos ...................................................................................................................................................... 90
Curva do Instrumento Financeiro ............................................................................................................... 93
Estatstica de negociao .......................................................................................................................... 95
Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/Bloqueio/ Transferncia INSS ........................................... 96
Informaes Adicionais ................................................................................................................................. 98

Operao de Intermediao no Mercado Secundrio ............................................................................... 99
Operaes de Intermediao nos Leiles da Secretaria do Tesouro Nacional ....................................... 100
2
Atualizaes da Verso
Atualiza
Verso Referncia Atualizao
do em
Melhoria na descrio do texto Para ECTN e
27/07/2015 09/09/2015 Resgate Antecipado
CFT: na Viso Geral.
Incluso dos seguintes instrumentos financeiros:
ADA (ASTN e ECTN), CCT, CDP, CFT, CSEC e
27/07/2015 08/09/2015 Resgate Antecipado TDA.
Incluso do texto Para ECTN e CFT e
Observao na Viso Geral.
Transferncia de IF sem Incluso do campo Preo Unitrio, conforme
27/07/2015 27/07/2015
Financeiro comunicado 015/15, 036/15 e 037/15.
Instrumento Financeiro em
Garantia/Margem/ Acerto no nome da consulta, com a incluso da
23/02/2015 04/03/2015
Bloqueio/Transferncia Transferncia INSS.
INSS
Garantia, Devoluo e Incluso dos campos CPF/CNPJ (Cliente) e
23/02/2015 23/02/2015
Liberao Natureza (Cliente).
Garantia > Liberao de A quantidade a ser liberada da Garantia igual
17/11/2014 04/02/2015
Garantia para o Garantido a quantidade garantida.
Em Depsito sem Financeiro, incluso dos
campos referentes a Solicitao de Pagamento
17/11/2014 17/11/2014 Depsito de Eventos Vencidos No Pagos, disponvel
apenas para CSEC. Conforme comunicado
091/14.
Mudana de lugar no manual e mudana na
18/08/2014 30/10/2014 Atualizaes da Verso ordem cronolgica. Da mais nova para a mais
antiga.
Reteno de Imposto de
18/08/2014 02/10/2014 Na Viso Geral, retirada da observao.
Renda
Arrumao das funes conforme esto no
18/08/2014 02/09/2014 Todo o manual
NoMe.
Em todo o manual, nas descries dos campos,
incluso da informao se o preenchimento
18/08/2014 02/09/2014 Todo o manual
obrigatrio ou no e atualizao de algumas
telas conforme esto no NoMe.
Os motivos Reduo de Compulsrio e
Transferncia de IF sem
18/08/2014 18/08/2014 Mantido at Vencimento esto disponveis
Financeiro
apenas para alguns Instrumentos de Captao.
Manuteno do Cdigo
23/06/2014 15/08/2014 Incluso da funo no manual.
ISIN
Migrao dos ativos do SNA (ADA, CCT, CDP e
23/06/2014 11/07/2014 Todo o manual. CFT) para o Cetip21 em 23/06/14. Conforme
comunicado 064/14.
Manual novo. Migrao do TDA e CSEC para o
10/02/2014 10/02/2014 Todo o manual.
Cetip21.
3
Introduo
4
Conhecendo os Produtos
As funes relativas aos instrumentos financeiros referidos neste manual de operaes esto no
mdulo de Ttulos e Valores Mobilirios. Ao usurio permitido registrar operaes, bem como
consultar caractersticas desses ativos. As funes so disponibilizadas de acordo com o perfil de
acesso do usurio.
Ttulos Pblicos
Os ttulos pblicos so ativos de renda fixa, que possuem a finalidade primordial de captar recursos
para o financiamento da dvida pblica, bem como para financiar atividades do Governo Federal,
como educao, sade e infraestrutura.
ADA (ASTN) Alongamento da Dvida Agrcola

Ttulo emitido em favor de instituio e agente financeiro do Sistema Nacional de Crdito Rural,
para garantir operaes de alongamento de saldos consolidados de dvidas originrias de crdito
rural.
ADA (ECTN) Certificado do Tesouro Nacional

Ttulo destinado a prover recursos necessrios cobertura de dficits oramentrios, cuja
colocao deve ser efetuada em favor de interessado especfico, para uso como garantia do valor
do principal, em operaes de renegociao de dvidas do setor rural.
CCT Contrato de Crdito contra Terceiros

Recebveis adquiridos pela Unio, na forma da lei, que podem ser securitizados para transferncia a
terceiros.
A remunerao e o prazo so definidos em cada contrato de cesso feitos entre a Unio e a
entidade alienante dos recebveis.
CDP/INSS (AINSS) Certificado da Dvida Pblica Mobiliria Federal/Instituto Nacional do

Seguro Social
Certificado emitido com a finalidade exclusiva de amortizao ou quitao de dvidas
previdencirias, em permuta por ttulo de responsabilidade do Tesouro Nacional ou por crditos
decorrentes de securitizao de obrigaes da Unio.
CFT (HSTN e HCFT) Certificado Financeiro do Tesouro

Ttulo criado para atender preferencialmente s operaes com finalidades especficas definidas em
lei.
5
TDA Ttulo da Dvida Agrria

Criado pelo Governo Federal. vinculado desapropriao de imveis rural por interesse social,
para efeito de reforma agrria ou aquisies por compra e venda de imveis rurais destinados
implantao de projetos integrantes do Programa Nacional de Reforma Agrria, nos termos das Leis
nos 4.504, de 30 de novembro de 1964, e 8.629, de 25 de fevereiro de 1993.
A migrao desses ativos, do Mdulo de Moedas de Privatizao - MOP para o Ambiente Cetip21
ocorreu em maro de 2014, sendo mantida a codificao (cdigo do Instrumento) que se
encontravam registrados no MOP. Por solicitao da Secretria do Tesouro Nacional as novas
TDAs emitidas no mbito do Cetip21 receberam uma nova codificao, conforme exemplo abaixo,
com o intuito de permitir que a cada nova emisso desses ativos o sistema da Cetip fosse capaz de
realizar a fungibilidade TDAs com caractersticas idnticas e assim reduzir gradualmente a
quantidade de Cdigos de ativos em custdia.
As novas TDAs emitidas a partir de 07/03/2014 tem a seguinte codificao com 11 (onze) posies:
TDAAAMMJJJJ, onde:
TDA: Fixo nas trs primeiras posies;
AA: Ano de vencimento da TDA;
MM: Ms de vencimento da TDA;
JJJJ: Taxa de Juros da TDA com 2 (dois) inteiros e 2 (duas) decimais.
Exemplo de Cdigo:
TDA14050300 TDA data de vencimento = 01/05/2014, taxa de juros 03,00%.
TDA13120530 TDA data de vencimento = 01/12/2013, taxa de juros 05,30%.
Os TDAs INCRA no sofreram qualquer alterao da sua nomenclatura de cdigo.

As TDAs podem ser negociadas no mercado secundrio, utilizadas em pagamento de tributos,
como ITR Imposto Territorial Rural ou nos Leiles de trocas realizados pelo no mbito da Cetip
pelo Tesouro Nacional.
CSEC Crdito Securitizado

Ttulos de responsabilidade do Tesouro Nacional, emitidos em decorrncia de assuno e
renegociao de dvidas da Unio por ela assumidas por fora de lei. Tais ttulos so emitidos
exclusivamente sob a forma escritural na CETIP, possuindo diversas sries, cada qual com ndice
de atualizao prprio (IGP-DI, dlar e TR).
6
Aes dos botes das telas

Os botes das telas exibidas no manual esto relacionados s seguintes aes:
Boto Ao
Atualizar Reexecuta a consulta a partir dos filtros selecionados na tela anterior,

atualizando eventuais dados que tenham sido alterados, entre a consulta e a
nova atualizao da Tela de Relao.
Confirmar Confirma os dados informados em tela.
Corrigir Retorna tela anterior.
Desistir Sai da funo, retornando tela da rea de servios em branco.
Enviar Envia os dados informados para validao.
Limpar Limpa todos os campos selecionados e digitados.

campos
Pesquisar Submete os dados selecionados para pesquisa.
Voltar Volta Tela de Filtro com os dados selecionados anteriormente.
Sair Sai da funo, retornando tela da rea de servios em branco.
7
Instrumento Financeiro
8
Consulta Instrumento Financeiro

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Consulta Instrumento Financeiro
Viso Geral
Permite consultar os ttulos de sua prpria emisso ou de outro registrador, custodiados na Cetip. A
ordenao das informaes apresentadas ser de forma crescente, pela coluna Tipo do Instrumento
Financeiro e, dentro de cada tipo, pelo Cdigo do Instrumento Financeiro.
Tela de Filtro Consulta Instrumento Financeiro
Descrio dos campos da Tela de Filtro
Campo Descrio
Registrador (Nome Simplificado) Nome simplificado do registrador do instrumento financeiro
Tipo Instr. Financeiro Relao dos tipos de instrumentos financeiros passveis de

consulta
Cdigo de Instr. Financeiro Cdigo do Instrumento Financeiro
Situao do Instr. Financeiro Caixa de seleo com as seguintes opes: Confirmado,

Bloqueio Comum, Pendente de Dados
Complementares, Em Aditamento, Em Troca
Registrador, Bloqueado ou Pendente.
9
Campo Descrio
Situao de Inadimplncia Caixa de seleo com as opes Em branco ou Sim
Situao p/ Negociao Utilizada apenas para CCI.
Data de Emisso (a partir de) Perodo de data de emisso para a consulta
Data de Vencimento (a partir de) Perodo de data de vencimento para a consulta
Emissor
Emissor - Mnemnico
Agente de Pagamento (Razo Razo Social do Agente de Pagamento

Social)
Agente de Pagamento (Nome Nome Simplificado do Agente de Pagamento

Simplificado)
Agente de Pagamento Agente de Pagamento.
Escriturador Escriturador
Agente Fiducirio (Razo Social) Razo Social do Agente Fiducirio.
Quando a data de emisso informada for igual data de vencimento, sero apresentados todos os
cdigos emitidos e todos os cdigos vencidos exclusivamente nesta data.
Aps submeter os dados selecionados para pesquisa exibida Tela de Relao. O campo
Registrador/Emissor (Nome Simplificado) possui um hint que exibe os dados cadastrais do
Registrador, quando o cursor do mouse posicionado sobre a figura.
Tela de Relao de Consulta Instrumento Financeiro
Os Instrumentos Financeiros relacionados na coluna Cdigo IF so exibidos com link de acesso s

caractersticas do Instrumento Financeiro. Se acionado, mostra a tela exemplo abaixo.
10
Tela Exemplo TDA
11
Manuteno de Cdigo ISIN

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Manuteno do Cdigo ISIN
Viso Geral
Funo disponvel para o ttulo pblico TDA.
Permite que o Registrador informe o cdigo que identifica uma emisso especfica de ttulo e valor
mobilirio, conforme a norma ISO 6166.
Pode ser includo no mesmo dia do registro e at a vspera data de vencimento. Cabe aos
respectivos emissores e registradores a solicitao do referido cdigo ISIN junto Bovespa.
Tela de Filtro de Manuteno do Cdigo ISIN
Todos os campos da tela de Filtro de Manuteno do Cdigo ISIN, so de preenchimento

obrigatrio.
Aps clicar no boto Enviar exibida Tela de Confirmao. Se o registro for confirmado
apresentada mensagem conforme exemplo a seguir:
Cdigo ISIN do Instrumento Financeiro TDA07030600 alterado com sucesso.
12
Registro de Operaes
13
Transferncia de I.F. Sem Financeiro

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Transferncia de IF Sem Financeiro >
Solicitao
Viso Geral
Esta funo est disponvel para os seguintes ttulos pblicos: ADA, CCT, CDP, CFT, CSEC e TDA.
Atravs desta funo, o Transferidor ou o Adquirente tem a possibilidade de efetuar transferncia
de Instrumento Financeiro sem o financeiro, de sua Conta Prpria para a Conta Prpria MV (Conta
96) e vice-versa. E da sua Conta Cliente 1 para a Conta Cliente 2 e vice-versa.
O Instrumento Financeiro deve estar com a situao confirmada e com quantidade disponvel na
posio livre em carteira.
A funo tambm permite a movimentao de ativos entre prpria e a Conta Vinculada a Reduo
de Compulsrio (Conta 95), destinada a receber os ativos elegveis a reduo do compulsrio. Para
maiores informaes sobre a Conta Vinculada a Reduo de Compulsrio consultar o item
Informaes Adicionais.
Os ativos Garantidos (MMG) e com Tipo de Garantia Cesso Fiduciria somente podem ser
transferidos pela quantidade total.
Os ativos inegociveis no podem ser transferidos pelos motivos Integralizao de Cotas com Ativo/
Aplicao em Cotas com Ativos e Resgate de Cotas com Ativos.
Para ativos identificados obrigatoriamente no SIC, a solicitao de transferncia impacta a posio

do SIC.
A movimentao de custdia do ativo, que no depende de confirmao da Cetip, ocorre logo aps
o casamento da operao pelo Transferidor e Adquirente, caso seja da mesma famlia de digitao.
Para famlias de digitao diferentes, deve aguardar apenas aprovao da contraparte. J as
transferncias sem financeiro que dependem da aprovao da Cetip somente podem ter
movimentao de custdia aps confirmao da Cetip.
Para todas as solicitaes que tiverem cdigo de documento, a ao de visualizao do documento

pela contraparte e da Cetip (se aprovao for necessria) torna-se obrigatria para aprovao da
solicitao.
A solicitao de lanamento pode ser feita durante a grade de registro sem liquidao no STR
(CTP11), das 8h s 18h50, e deve permanecer passvel de confirmao e recusa pela contraparte
e, se necessrio pela Cetip, at D+1 do lanamento pela parte tambm pela grade CTP11.
A Cetip pode confirmar ou recusar unilateralmente a transferncia at o fechamento Geral de D+1

da solicitao para os motivos em que for necessria sua anlise. Se a confirmao for feita aps
as 18h50, para que as transferncias sejam concludas, necessrio que as grades necessrias
estejam abertas.
Caso o lanamento da operao de transferncia sem financeiro no for confirmada pela

contraparte at D+1, durante a grade de registro, sem liquidao no STR, das 8h s 18h50, deve
ser estornada pelo sistema e demonstrada em relatrio.
Se o motivo exigir o envio de Documento, o Transferidor antes de solicitar a transferncia, deve
enviar os documentos em Menu > Transferncia de Arquivos > Envio de Documentos Digitalizados
> Upload. Veja tambm o Manual de Transferncia de Arquivos.
14
Tela Transferncia de I.F. Sem Financeiro - Solicitao.
Descrio dos Campos da Tela Transferncia de I.F. Sem Financeiro Solicitao.
Campos Descrio
Transferidor Campo de Preenchimento Obrigatrio.

Preencher com a Conta Prpria ou Prpria MV do Transferidor.
Adquirente Campo de Preenchimento Obrigatrio.

Preencher com a Conta Prpria ou Prpria MV do Adquirente.
CPF/CNPJ Campo de Preenchimento Obrigatrio, apenas nos casos em que o Transferidor

Transferidor ou Adquirente sejam Contas do Tipo Cliente 1 ou 2.
CPF/CNPJ Campo de Preenchimento Obrigatrio, apenas nos casos em que o

Adquirente Transferidor ou Adquirente sejam Contas do Tipo Cliente 1 ou 2.
Quantidade Campo de Preenchimento Obrigatrio.

Quantidade a ser transferida. Esta deve ser igual ou menor a quantidade
disponvel em custdia.
Aps preencher os campos e clicar no boto Confirmar, o sistema apresenta a tela abaixo.
15
Descrio dos Campos da Tela Transferncia de I.F. Sem Financeiro Solicitao.

Campos Descrio
Tipo IF Campo de preenchimento obrigatrio. Tipos de instrumentos financeiros

disponveis nesta funo.
Cdigo IF Campo de preenchimento obrigatrio. Cdigo do Instrumento Financeiro objeto

da operao.
Quantidade Campo de preenchimento obrigatrio. Quantidade a ser transferida. Esta deve

ser igual ou menor a quantidade disponvel em custdia.
Preo Unitrio Campo de preenchimento obrigatrio quando o motivo for Integralizao ou

Aplicao de Cotas com Ativos.
Campo tipo numrico com 18 caracteres, no formato 10 nmeros inteiros e 8
casas decimais.
Motivo Campo de preenchimento obrigatrio. Motivo para operao. Caixa de seleo

com as opes:
Reduo de Compulsrio
Mantido at Vencimento
Entre Clientes da Mesma IF
Mesma Titularidade
Incorporao/Ciso/Fuso
Integralizao ou Aplicao em Cotas com Ativos
Resgate de Cotas com Ativos
Segregao de Planos de Benefcios Previdencirios
Os Motivos Reduo de Compulsrio e Mantido at Vencimento esto disponveis apenas

para alguns Instrumentos de Captao.
Cdigo do Campo de preenchimento obrigatrio para os casos que exijam comprovao de

Documento documentos.
Cdigo que vincula o documento j enviado com as solicitaes de transferncia.
O Transferidor ou Adquirente s pode digitar cdigos gerados por arquivos
enviados por ele (mesma famlia de digitao).
Observaes Campo livre.
Aps preencher os campos e clicar no boto Enviar, o sistema apresenta a tela para Confirmar os
dados.
16
Aps Confirmao dos dados, o sistema apresenta a mensagem abaixo.
Tabela de Regras por Motivo

Especificao de Documento Cetip
Motivo Conta do Adquirente Conta do Transferidor
Comitentes Obrigatrio? Aprova?
Reduo de Conta prpria (00,70 a Conta prpria (00,70 a
Compulsrio 89 e 95) 89 e 95)
N/A No No
Mantido at o Conta prpria (00,70 a Conta prpria (00,70 a
Vencimento 89 e 96) 89 e 96)
N/A No No
Mesmo CPF/CNPJ
no Adquirente e
Entre Clientes Conta de Cliente Tipo 1 Conta de Cliente Tipo 1 Transferidor.
da Mesma IF ou Tipo 2 ou Tipo 2 Clientes devem ser
No No
do mesmo
Participante
Mesmo CPF/CNPJ
Conta prpria (00, 70 a Conta prpria (00,70 a
no Adquirente e
89), qualquer natureza, 89), qualquer natureza,
Mesma Transferidor.
Titularidade
conta de cliente do tipo Conta de cliente do tipo
Clientes devem ser
No No
1 e conta de cliente do 1 e Conta de cliente do
de Participantes
tipo 2. tipo 2.
diferentes
Conta prpria (00, 70 a Conta prpria (00, 70 a
89), qualquer natureza, 89), qualquer natureza, Obrigatria para
Incorporao/Ci
so/Fuso
conta de cliente do tipo conta de cliente do tipo Cliente 1 ou Cliente Sim Sim
1 e conta de cliente do 1 e conta de cliente do 2
tipo 2. tipo 2.
Conta prpria (00, 70 a
Integralizao
Conta prpria. 89), qualquer natureza, Obrigatria para
ou Aplicao em
Cotas com
Naturezas econmicas: conta de cliente do tipo Cliente 1 ou Cliente Sim Sim
fundos 1 e conta de cliente do 2
Ativos
tipo 2.
Conta prpria (00, 70 a
Resgate de 89), qualquer natureza, Conta prpria. Obrigatria para
Cotas com conta de cliente do tipo Naturezas econmicas: Cliente 1 ou Cliente Sim Sim
Ativos 1 e conta de cliente do fundos 2
tipo 2.
Conta prpria 00, 70 a Conta prpria 00, 70 a
Segregao de 89, naturezas: entidade 89, naturezas: entidade
Planos de aberta de previdncia aberta de previdncia
Benefcios privada ou entidade privada ou entidade
N/A Sim Sim
Previdencirios fechada de previdncia fechada de previdncia
privada. privada.
17
Para transferncias com necessidade de envio de documentao, ser necessria a aprovao da

Cetip no sistema, aps anlise da documentao, para a concluso do procedimento. Os
documentos requeridos devem ser enviados de acordo com o motivo da transferncia:
(i) Incorporao: Atas de Assembleia Geral ou de Reunio de Cotistas da empresa

incorporada e da empresa incorporadora aprovando a incorporao. As atas
devem conter o registro na Junta Comercial ou Cartrio de Registro Civil de
Pessoas Jurdicas competente, conforme aplicvel, bem como eventuais
autorizaes do rgo regulador. No caso de fundos de investimento, ser
exigvel tambm o respectivo Regulamento.
(ii) Ciso com incorporao da parcela cindida: Atas de Assembleia Geral ou de
Reunio de Cotistas da empresa cindida e da empresa incorporadora da
parcela cindida aprovando a operao societria. As atas devem conter o
registro na Junta Comercial ou Cartrio de Registro Civil de Pessoas Jurdicas
competente, conforme aplicvel, bem como eventuais autorizaes do rgo
regulador. No caso de fundos de investimento, ser exigvel tambm o
respectivo Regulamento.
(iii) Fuso: Atas de Assembleia Geral ou de Reunio de Cotistas de ambas as
empresas fundidas aprovando a operao societria, bem como Ata de
Constituio da nova empresa, resultado da fuso. As atas devem conter o
registro na Junta Comercial ou Cartrio de Registro Civil de Pessoas Jurdicas
competente, conforme aplicvel, bem como eventuais autorizaes do rgo
regulador. No caso de fundos de investimento, ser exigvel tambm o
respectivo Regulamento.
(iv) Integralizao de cotas com ativos / Aplicao em cotas com ativos / Resgate
de cotas com entrega de ativos: Regulamento do Fundo de Investimento
cedente ou cessionrio.
A Cetip reserva-se o direito de solicitar qualquer documentao complementar que julgar necessria
para a anlise das operaes acima descritas.
18
Aprovao
Viso Geral
Aps o pedido de transferncia, o Transferidor ou Adquirente deve aguardar a aprovao da outra
parte ou da Cetip, ou ambos se necessrio, para ter sua solicitao efetivada.
Tela Transferncia de I.F. Sem Financeiro Aprovao.
Na Tela de Consulta da Aprovao, nenhum dos campos de preenchimento obrigatrio.

H a possibilidade de filtrar as operaes pendentes (ainda no aprovadas) e solicitaes
aprovadas (ltimo status, aps todas as aes obrigatrias para aprovao).
(continua)
(fim)
A consulta s retorna solicitaes realizadas/pendentes para contas da mesma famlia de digitao
do usurio que est efetivando a consulta.
19
Aes Possveis
VISUALIZAR DOCUMENTOS - Ao obrigatria para fluxos que necessitam de aprovao de
contraparte, Cetip, ou ambos. Disponvel por 3 dias teis depois da aprovao e que possibilita a
visualizao do documento, tambm possvel exportar o documento, por meio do boto Salvar.
APROVAR - Ao possvel enquanto o ativo no tiver sido aprovado.
RECUSAR - Ao possvel para usurio enquanto o ativo no tiver sido aprovado por este.
DETALHAR - Relaciona as atividades/status realizadas.
CANCELAR - Ao possvel para usurio que j tiver aprovado a operao. Apenas em D0 da
aprovao, ou seja, em D+0 ou D+1 do lanamento (esse ltimo, caso no tenha sido aprovado no
1 dia).
ALTERAR - Se nenhum stakeholder tiver aprovado ou recusado, o solicitante pode alterar a
solicitao de transferncia. Essa ao faz com que usurio visualize a mesma tela de solicitao e
todos os dados podero ser alterados.
Aes possveis para Transferidor e Adquirente de famlias de digitao diferentes e

aprovao da CETIP (se necessria ou no).
Participante Aes Possveis

Visualizar Aprovar Recusar Detalhar Cancelar Alterar
Documentos
Efetivou a Sim Sim Sim
solicitao
Recebeu a Sim Sim Sim Sim Sim
solicitao
Aes possveis para Transferidor e Adquirente de mesma famlia de digitao (nesse caso
no haver fluxo de aprovao de contraparte) e aprovao da CETIP (se necessria)
Participante Aes Possveis

Visualizar Aprovar Recusar Detalhar Cancelar Alterar
Documentos
Sim Sim Sim
20
Consulta
Viso Geral
Esta consulta relaciona o ltimo status de vrios ativos.
Os usurios visualizam apenas ativos dentro de sua prpria famlia de digitao.
Tela Transferncia de I.F. Sem Financeiro Consulta.
Na Tela de Consulta, nenhum dos campos de preenchimento obrigatrio.
(continua)
(fim)
21
Depsito
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Depsito
Viso Geral
Nesta funo o Participante pode efetuar o lanamento de uma operao de depsito com ou sem
financeiro de um ativo (opo indicada no campo Tipo de Depsito da Tela de Filtro). Para isso,
necessrio que o instrumento financeiro esteja com situao Confirmada.
Caso o depsito no seja confirmado, o instrumento financeiro fica com a situao Pendente de
Confirmao. Para confirmar, o Participante deve acessar o mdulo de Operaes, item
Lanamentos, funo Manuteno de Operaes Pendentes, ou efetuar o lanamento com os
mesmos dados nesta funo.
Tela Filtro de Depsito de Instrumento Financeiro
Se for necessrio efetuar o cancelamento da operao, o Participante deve acessar o mdulo de

Operaes, item Lanamentos, funo Cancelamento de Operao.
Opo - Depsito sem financeiro

Esta funo est disponvel para os seguintes ttulos pblicos: ADA, CCT, CDP, CFT e CSEC.
Permite ao Participante Emissor/Detentor efetuar o lanamento de uma operao de depsito sem
financeiro, com prazo decorrido at D-1 dia til, inclusive, do vencimento.
Para o registro de operao de depsito sem financeiro devem ser obedecidas as regras com
relao aos horrios definidos para a modalidade de liquidao Sem Modalidade.
O depsito sem financeiro pode ser cancelado mesmo aps ter sido confirmado, desde que no
prprio dia do registro da operao original. Aps confirmao, o sistema envia mensagem
informando o lanamento da operao.
Para CSEC a operao de depsito deve ter duplo comando entre Tesouro e Detentor.
22
Tela Depsito sem financeiro
Descries dos campos que podem ser editados da tela Depsito sem financeiro
Campo Descrio
Depsito de Instrumento Financeiro Campos de preenchimento obrigatrio.
Papel Indica o participante que est efetuando o lanamento.

Caixa de seleo com as opes: Detentor e Emissor/Registrador
Parte Cdigo Cetip do participante lanador da operao.

Se Parte for Detentor, tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a
89 ou 96.
Se tipo de conta 69-Intermediao, Parte deve ser Banco Mltiplo com carteira
Investimento, Banco de Investimento, Corretora ou Distribuidora.
Meu Nmero Nmero do lanamento. No obrigatrio que Parte e Contraparte informem o

mesmo nmero.
Contraparte Cdigo Cetip da contraparte da operao.

Tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96, se Papel
Parte for igual Emissor/Registrador.
Se tipo de conta 69-intermediao da Contraparte natureza deve ser Banco
Mltiplo com carteira Investimento, Banco de Investimento, Corretora ou
Distribuidora.
Quantidade Quantidade do ativo a ser depositado. O valor financeiro desta operao

obtido com multiplicao da Quantidade pelo PU.
23
Campo Descrio
Dados Complementares Campos de preenchimento obrigatrio, quando houver.
CPF/CNPJ Preencher se Parte ou Contraparte Cliente1 ou Cliente2.

(Cliente)
O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC.
Caso no esteja cadastrado no SIC, a operao ficar com status Pendente de
Especificao.
Natureza Caixa de seleo com as opes: PJ e PF

(Cliente)
Deve ser indicado se o campo CPF/CNPJ (Cliente) for preenchido.
Solicitao de Pagamento de Eventos Vencidos No Pagos

Campos disponveis apenas para CSEC e de preenchimento obrigatrio, quando houver.
Solicitar Caixa com as opes: SIM e NO.

Pagamento
de EVNP
Data do Esse campo s pode ser preenchido pelo Tesouro.

Pagamento
Data para pagamento dos eventos. Caso o Tesouro no preencha, vale a regra
do primeiro ms subsequente ao depsito do ativo na Cetip.
CPF/CNPJ O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC, dentro da conta do
Detentor. Caso no esteja cadastrado no SIC, o sistema retorna mensagem de
erro CPF/CNPJ no cadastrado.
Natureza Caixa de seleo com as opes: PJ e PF. Deve ser indicado se o campo
CPF/CNPJ (Cliente) for preenchido.
O depsito ou cancelamentos associados de CSEC podem ser feitos at D-1 do pagamento dos
eventos vencidos.
A Liquidao dos eventos vencidos direcionada aos ativos CVSA970101; CVSB970101;
CVSC970101 e CVSD970101.
CPF/CNPJ informado na seo de Pagamento de Eventos Vencidos no tem o objetivo de efetuar
especificao de posio de custdia. Limita-se, exclusivamente, ao controle da posio e dos
eventos vencidos que sero creditados ao detentor do ativo.
Aps informar os dados necessrios e clicar no boto Enviar apresentada tela de confirmao
dos dados.
24
Tela Confirmao de Depsito sem financeiro
Aps Confirmar os dados, o sistema, apresenta uma mensagem com o nmero do lanamento
efetuado.
25
Opo - Depsito com financeiro

Esta funo est disponvel para o seguinte ttulo pblico: CFT.
Permite ao Participante Emissor/Detentor efetuar o lanamento de uma operao de depsito com
financeiro. Para o registro de operao de depsito com financeiro devem ser obedecidas as
regras com relao modalidade de liquidao permitida e aos horrios definidos.
O depsito com financeiro pode ser cancelado se ainda no tiver sido liquidado financeiramente.
Tela Depsito com financeiro
Descries dos campos que podem ser editados na tela Depsito com financeiro
Campo Descrio
Parte e Contraparte Campos de preenchimento obrigatrio, exceto o campo Nmero da

Associao.
Papel Parte Indica o participante que est efetuando o lanamento. Caixa de seleo com as
opes: Detentor e Emissor/Registrador
Cdigo Parte Cdigo Cetip do participante lanador da operao. Se Parte for Detentor, tipo
de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96.
Se tipo de conta 69-Intermediao, Parte deve ser Banco Mltiplo com carteira
Investimento, Banco de Investimento, Corretora ou Distribuidora.
Meu Nmero Nmero do lanamento. No obrigatrio que Parte e Contraparte informem o

mesmo nmero.
Nmero da Deve ser preenchido quando Parte for tipo de conta 69-Intermediao. Nmero
Associao que permite associar operaes que devero ser avaliadas em conjunto.
26
Campo Descrio
Cdigo Cdigo Cetip da contraparte da operao. Tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou

Contraparte 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96, se Papel Parte for igual Emissor/Registrador.
Se tipo de conta 69-intermediao da Contraparte natureza deve ser Banco
Mltiplo com carteira Investimento, Banco de Investimento, Corretora ou
Distribuidora.
Liquidao Financeira Campos de preenchimento obrigatrio, quando houver.
Banco Cdigo Cetip do Banco Liquidante da operao.

Liquidante
Modalidade Modalidade de liquidao da operao. Caixa de seleo com as opes: Cetip

e Bruta
Se a Parte ou Contraparte for tipo de conta 69-Intermediao a Modalidade de
Liquidao deve ser Cetip.
Dados da Operao Campos de preenchimento obrigatrio.
Quantidade Quantidade do ativo a ser depositado. O valor financeiro desta operao

obtido com multiplicao da Quantidade pelo PU.
PU Preo unitrio do ativo. At 9 inteiros e oito decimais.
CPF/CNPJ Preencher se Parte ou Contraparte Cliente1 ou Cliente2.

(Cliente)
O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso no esteja
cadastrado no SIC, a operao ficar com status Pendente de Especificao.
Natureza Caixa de seleo com as opes: PJ e PF

(Cliente)
Deve ser indicado se o campo CPF/CNPJ (Cliente) for preenchido.
Aps informar os dados necessrios e clicar no boto Enviar apresentada tela de confirmao
dos dados. Aps a confirmao, efetuado o depsito na conta do Participante Detentor da
quantidade informada e o sistema envia mensagem informando o lanamento da operao.
27
Retirada
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Retirada
Viso Geral
Esta funo est disponvel para os seguintes ttulos pblicos: ADA, CCT, CDP, CFT, CSEC e TDA.
Esta funo permite a retirada do instrumento financeiro registrado no sistema. necessrio que o
instrumento financeiro esteja com situao Confirmada e em posio de custdia do participante
Detentor.
A retirada pode ser efetuada at D-1 do vencimento do instrumento financeiro.
A operao de retirada pode ser consultada no servio Operaes, em Consulta Operaes.
A posio prpria do participante pode ser consultada no item de menu Instrumento Financeira,
na funo Consulta Instrumentos Financeiros, no campo Quantidade Depositada e no mdulo
Custdia, em Consulta Posio de Custdia.
Se a Contraparte na operao for cliente 1 ou 2 do Participante Emissor/Registrador, no
necessria a confirmao da contraparte para a finalizao da operao. Em outro caso, a
operao deve ser confirmada no mdulo de Operaes, funo Manuteno de Operaes
Pendentes.
Tela de Filtro de Retirada/Extino de Instrumento Financeiro
De acordo com o instrumento financeiro, o Participante deve informar os dados necessrios, na

Tela de Retirada, para efetuar a retirada.
28
Tela de Retirada de Instrumento Financeiro - Exemplo com TDA
Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao dos dados. Se o Registrador
confirmar a operao, apresentada mensagem informando o nmero do lanamento efetuado.
Descrio dos campos da Tela de Retirada/Extino de Instrumento Financeiro
Campo Descrio
Retirada/Extino de Instrumento Financeiro Campos de preenchimento obrigatrio.
Participante Cdigo Cetip do participante. Deve ser conta prpria, cliente 1 ou 2, se o

campo Papel indicar Detentor.
Papel Caixa de seleo com as opes: Emissor ou Detentor. Indica o papel

do Participante
Contraparte Cdigo Cetip da contraparte. Deve ser conta prpria, cliente 1 ou 2, se o

campo Papel indicar Emissor.
Quantidade a ser Quantidade do instrumento financeiro a ser retirado

retirada
Meu Nmero Nmero informado pelo participante para identificao da operao de

retirada, com at 10 (dez) dgitos.
Dados complementares Campos de preenchimento obrigatrio, quando houver.
29
Campo Descrio
Reserva Tcnica/ No preencher

Data Op. Original/
Num. Cetip. Op.
Original
CNPJ/CPF O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC.

(Cliente)
Identificao do participante, quando Contraparte ou Participante for conta
de cliente 1 ou 2.
Natureza (Cliente) Identificao do participante como Pessoa Jurdica ou Pessoa Fsica,

quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2.
30
Compra/Venda Definitiva
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Compra/Venda Definitiva
Viso Geral
Esta funo est disponvel para os seguintes ttulos pblicos: ADA, CDP, CFT, CSEC e TDA.
Permite o registro de uma operao de compra/venda definitiva de um Instrumento Financeiro
previamente cadastrado at um dia til anterior ao vencimento, inclusive.
O instrumento financeiro deve estar na posio Prpria Livre do vendedor para que a operao
seja efetuada (para consultar a posio de custdia, acesse o mdulo Custdia, item de menu
Consultas, funo Posio de Custdia).
Para o registro de operao de compra/venda definitiva, devem ser obedecidas as regras com
relao modalidade de liquidao permitida, bem como os horrios definidos.
A operao que permanecer at o final do dia com a situao Pendente estornada.
Tela Operao de Compra/Venda Definitiva
possvel promover a intermediao de uma operao de compra e venda definitiva, atravs de

um participante intermediador, tipo de conta 69. O Emissor Participante que no possuir acesso
direto a Sistema deve contratar Participante para efetuar seus Lanamentos.
Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao dos dados. Se o registro for
confirmado, apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado. Logo em seguida
efetuada a atualizao na posio livre do Vendedor e do Comprador.
A operao deve ser confirmada no mdulo Operaes, item Lanamentos, funo Manuteno
de Operaes Pendentes, quando necessrio.
31
Descrio dos campos da Tela Operao de Compra/Venda Definitiva
Campo Descrio
Dados da Operao de Compra/Venda Definitiva Campos de preenchimento obrigatrio,

exceto o campo Cincia de Liquidao Antecipada.
Tipo Caixa de seleo com as opes dos instrumentos financeiros
Cdigo do Contrato Cdigo do contrato, objeto da operao.
IF com restrio Caixa de seleo com as opes Em branco ou Sim.

Informa se o instrumento financeiro est inadimplente ou no.
Este campo no deve ser selecionado com a opo Sim quando o campo
Papel estiver preenchido com a opo Vendedor.
Cincia de No preencher. Opo exclusiva para CDCA e LCA.

Liquidao
Antecipada
Parte e Contraparte Campos de preenchimento obrigatrio, exceto o campo Nmero da

Associao.
Papel Caixa de seleo com as opes Comprador ou Vendedor
Cdigo Cdigo Cetip do participante que est efetuando o lanamento (Vendedor

ou Comprador)
Meu Nmero Nmero da operao de compra/venda
Nmero da Nmero de associao da intermediao.

Associao
Deve ser preenchido quando o tipo de conta do participante for 69.
Cdigo Cdigo Cetip da contraparte na operao (Vendedor ou Comprador)
Banco Liquidante Cdigo Cetip do Banco Liquidante da operao.

No deve ser preenchido, se o campo modalidade for preenchido com
Sem modalidade. Se este campo no for preenchido, o sistema assume
o banco liquidante da parte.
Modalidade Caixa de seleo com as opes Sem modalidade, Cetip ou Bruta.

Modalidade na qual a operao ser liquidada financeiramente.
32
Campo Descrio
Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser negociado.

Para ttulo registrado com Penhor no Emissor, a negociao parcial.
Para ttulo registrado com Cesso Fiduciria, somente permitido a
negociao com a quantidade total emitida.
PU Preo unitrio do instrumento financeiro a ser negociado, com 8 casas

decimais.
Reserva Tcnica / No devem ser preenchidos

Data op. Original /
Nmero Cetip /
CPF/CNPJ (Cliente)
/ Natureza (Cliente).
Data de Liquidao Limite D+1. Data deve ser dia til e menor que o dia de vencimento.
33
Compromissada
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Compromissada
Viso Geral
Funo disponvel para CSEC e TDA.
Tipo de Operao Compromissada Disponibilizada pela Cetip
A Cetip disponibiliza o registro de operaes compromissadas de venda com compromisso de
recompra para liquidao em data preestabelecida, observado que tal data est limitada ao dia til
anterior data de vencimento do ttulo ou do valor mobilirio objeto do compromisso.
Tais operaes devem ter como partes ao menos uma das seguintes instituies: banco mltiplo,
banco comercial, banco de investimento, banco de desenvolvimento, sociedade de crdito,
financiamento e investimento, sociedade corretora de ttulos e valores mobilirios, sociedade
distribuidora de ttulos e valores mobilirios ou a Caixa Econmica Federal, habilitadas junto ao
Banco Central para realizar esse tipo de operao, conforme previsto na legislao em vigor.
Observao: A Cetip no disponibiliza registro de operao compromissada de compra com

compromisso de revenda e, portanto, no disponibiliza esse tipo de operao compromissada com
livre movimentao de ttulos.
Crdito dos Eventos Relativos ao Ttulo ou Valor Mobilirio Objeto de Operao de Venda
com Compromisso de Recompra
Os eventos relativos ao ttulo ou ao valor mobilirio objeto da operao compromissada so
automaticamente creditados, nas datas dos respectivos pagamentos, ao Participante que tenha
efetuado a primeira venda com compromisso de recompra, sendo responsabilidade exclusiva das
partes contratantes verificarem a adequao do volume do lastro, na hiptese de ocorrerem
amortizaes de principal ao longo da vigncia da operao.
Lanamentos de Confirmao ou de Preo Unitrio de Operao de Venda com
Compromisso de Recompra.
Na data de vencimento de operao compromissada remunerada:
taxa pr-fixada ou em percentual de Taxa Flutuante em DI ou SELIC, sem ou som spread
expresso em 252 dias teis, o Participante que assumiu o compromisso de recompra deve efetuar a
correspondente liquidao financeira da operao; e.
taxa posfixada com exceo daquela remunerada a um percentual de Taxa Flutuante em DI ou
SELIC, sem ou com spread expresso em 252 dias teis, ambos os Participantes envolvidos na
operao devem lanar o preo unitrio do valor a ser liquidado e o Participante que assumiu o
compromisso de recompra deve efetuar a correspondente liquidao financeira.
O Participante que deixar de efetuar o lanamento de confirmao ou de preo unitrio, acima
mencionados, incide em Inadimplncia Regulamentar, ficando sujeito s penalidades previstas no
Regulamento, na forma determinada pelo Diretor Geral.
34
Procedimento Adotado pela Cetip, na Data de Vencimento de Operao Compromissada, na

hiptese do(s) Participante(s) envolvido(s), no Efetuar (em) o Lanamento de Confirmao
ou do Preo Unitrio, ou se o Participante que Assumiu o Compromisso de Recompra no
Liquidar Financeiramente a Recompra.
1) Se o ttulo ou o valor mobilirio envolvido na operao compromissada tiver sido objeto de uma
nica venda com compromisso de recompra.
O objeto do compromisso ser transferido da posio de Repasse da Conta Prpria do Participante
revendedor ou, conforme o caso, da posio de Repasse da Conta de Cliente do Participante que
tenha Cliente revendedor, para a posio Prpria Livre da Conta Prpria deste Participante, ou para
a posio Prpria Livre da Conta de Cliente deste Participante.
2) Se o ttulo ou valor mobilirio envolvido na operao compromissada tiver sido objeto de mais de
uma venda com compromisso de recompra, formando uma cadeia de operaes.
A situao avaliada pelo Diretor Geral, na forma do disposto no inciso XI do artigo 13 do
Regulamento da Cetip para Acesso de Participante, para Admisso de Ativo, para Negociao, para
Registro de Operao, para Custdia Eletrnica e para Liquidao, de 27 de janeiro de 2009.
35
Compra/Venda Posfixada
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Compromissada > Compra/Venda
Posfixada
Viso Geral
A negociao pode ser efetuada com quantidade total ou parcial do instrumento financeiro,
conforme a forma de registro do ativo negociado.
As operaes compromissadas tm como data limite de compromisso o dia til anterior ao do
vencimento do instrumento financeiro e deve ser maior que a data do sistema.
O instrumento financeiro deve estar na posio Prpria Livre ou Repasse Livre do vendedor para
que a operao seja efetuada. Para consultar a posio de custdia, acesse o mdulo Custdia,
item de menu Consultas, funo Posio de Custdia.
Podem atuar como vendedores com compromisso de recompra os bancos comerciais, mltiplos, de
investimento, de desenvolvimento, as sociedades corretoras e distribuidoras de ttulos e valores
mobilirios e as sociedades de crdito, financiamento e investimento, devidamente habilitados
prtica deste tipo de operao junto ao BACEN.
Podem atuar na qualidade de compradores com compromisso de revenda todos os Participantes
habilitados no sistema, inclusive as contas de cliente tipo 2. As operaes envolvendo as contas de
cliente tipo 1 somente podero ser realizadas quando o interveniente vendedor for o participante
titular desta conta.
Para o registro de operao de compra/venda compromissada posfixada devem ser obedecidas s
regras em relao modalidade de liquidao permitida, bem como os horrios definidos.
36
Tela Operao de Compra / Venda Compromissada Posfixada
Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao.

O Valor Financeiro exibido na tela de confirmao da operao calculado pelo sistema atravs
da multiplicao da Quantidade pelo PU de Negociao.
Se o registro for confirmado, apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado.
Quando a operao confirmada, o sistema realiza atualizao na posio de recompra do
Vendedor e de repasse do Comprador.
Para o registro de operao de Venda Compromissada Posfixada devem ser obedecidas s
Descrio dos campos da tela Operao de Compra / Venda Compromissada Posfixada
Campo Descrio
Instrumento Financeiro Campos de preenchimento obrigatrio, exceto o campo Cincia

de Liquidao Antecipada.
37
Campo Descrio
IF com restrio Caixa de seleo com as opes Em branco ou Sim.

Este campo no deve ser selecionado com a opo Sim quando o
campo Papel estiver preenchido com a opo Vendedor.
Cincia de Liquidao No preencher. Opo exclusiva para CDCA e LCA.

Antecipada
Parte e Contraparte Campos de preenchimento obrigatrio, exceto o campo Posio

origem.
Posio origem Origem Caixa de seleo com as opes: Prpria Livre ou Repasse Livre

ou Comprador)
Meu Nmero Nmero da operao de compra/venda compromissada
Liquidante Cdigo Cetip do Participante Liquidante da operao.

Sem modalidade. Se este campo no for preenchido, assumido o
liquidante da parte.
Modalidade Caixa de seleo com as opes Sem modalidade ou Bruta.

Modalidade na qual a operao deve ser liquidada financeiramente.
PU Preo unitrio do instrumento financeiro a ser negociado no dia do registro

da operao, com 8 casas decimais.
Dados de retorno de compromisso Esses campos so meramente informativos. O sistema

no efetua nenhum tipo de clculo a partir destas informaes, cabendo s partes informarem
o PU de retorno destas operaes.
38
Campo Descrio
Data de Campo de preenchimento obrigatrio.

compromisso
Data indicada para o retorno do compromisso. Deve ser em dia til, menor
que a Data de Vencimento do Instrumento Financeiro e maior que a data
do sistema.
Rentabilidade/Inde Campo de preenchimento obrigatrio.

xador/Taxa
Caixa de seleo com as opes de Tipo de remunerao da operao.
Flutuante
Descrio do ndice Preencher quando, no campo do tipo de remunerao, a opo de

(VCP) rentabilidade for informada VCP.
Tipo do Indicador Preencher quando, no campo do tipo de remunerao, a opo de

do ndice (VCP) rentabilidade for informada VCP. Tipo de remunerao do ndice VCP.
Caixa de seleo com as opes: % TAXA DI, % TAXA SELIC e IPCA.
% da Taxa Indica o percentual a ser aplicado sobre as taxas flutuantes DI e SELIC

Flutuante
Taxa de Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano.

Juros/Spread
Critrio de clculo Critrio de clculo para pagamento de juros taxa ou spread indicada no
de juros campo anterior.
CPF/CNPJ Indicar CPF/CNPJ do comitente.

(Cliente)
Natureza (Cliente) Indicar Natureza CPF/CNPJ indicado.
39
Compra/Venda Pr-fixada
Prefixada
Viso Geral
Esta funo permite o registro de uma operao de Venda com compromisso de recompra, valor de
retorno prefixado, utilizando como lastro para esta operao uma CDCA, CRA, CPR Financeira, de
uma LCA ou TDA.
A negociao pode ser efetuada com quantidade total ou parcial do instrumento financeiro,
conforme a forma de registro do ativo negociado.
As operaes compromissadas tm como data limite de compromisso o dia til anterior ao do
vencimento do instrumento financeiro e deve ser maior que a data do sistema.
O instrumento financeiro deve estar na posio Prpria Livre ou Repasse Livre do vendedor para
que a operao seja efetuada. Para consultar a posio de custdia, acesse o mdulo Custdia,
item de menu Consultas e funo Posio de Custdia.
Podem atuar como vendedores com compromisso de recompra os bancos comerciais, mltiplos, de
investimento, de desenvolvimento, as sociedades corretoras e distribuidoras de ttulos e valores
mobilirios e as sociedades de crdito, financiamento e investimento, devidamente habilitados
prtica deste tipo de operao junto ao BACEN.
Podem atuar na qualidade de compradores com compromisso de revenda todos os Participantes
habilitados no sistema, inclusive as Contas de Cliente 2. As operaes envolvendo as Contas de
Cliente 1 podem ser realizadas quando o interveniente vendedor for o participante titular desta
conta.
Para o registro de operao de compra/venda compromissada pr-fixada devem ser obedecidas s
40
Tela Operao de Compra/Venda Compromissada Pr-fixada

O Valor Financeiro exibido na tela de confirmao da operao calculado pelo sistema atravs
da multiplicao da Quantidade pelo PU de Negociao.
Quando a operao confirmada, o sistema realiza atualizao na posio de recompra do
Vendedor e de repasse do comprador.
Para o registro de operao de Compra/Venda Compromissada Prefixada devem ser obedecidas
as regras em relao modalidade de liquidao permitida, bem como os horrios definidos.
Descrio dos campos da tela Operao de Compra/Venda Compromissada Pr-fixada
Campo Descrio
Instrumento Financeiro Campos de preenchimento obrigatrio, exceto o campo Cincia

de Liquidao Antecipada.
41
Campo Descrio
IF com restrio Caixa de seleo com as opes Em branco ou Sim. Informa se o

instrumento financeiro est inadimplente ou no.
Este campo no deve ser selecionado com a opo Sim quando o
campo Papel estiver preenchido com a opo Vendedor.
Cincia de Liquidao No preencher. Opo exclusiva para CDCA e LCA.

Antecipada

origem.
Posio Origem Caixa de seleo com as opes: Prpria Livre ou Repasse

Livre
Cdigo Cdigo Cetip do participante que est efetuando o lanamento

(Vendedor ou Comprador)
Meu Nmero Nmero da operao de compra/venda
Banco Liquidante Cdigo Cetip do Banco Liquidante da operao.

Sem modalidade.
Se este campo no for preenchido, assumido o banco liquidante da
parte.
Modalidade Caixa de seleo com as opes Sem modalidade ou Bruta.

Modalidade na qual a operao deve ser liquidada financeiramente.
PU Preo unitrio do instrumento financeiro a ser negociado, com 8

casas decimais.
Dados de retorno de compromisso Campos de preenchimento obrigatrio.
42
Campo Descrio
Data de compromisso Data indicada para o retorno do compromisso

Deve ser em dia til, menor que a Data de Vencimento do
Instrumento Financeiro e maior que a data do sistema.
PU de compromisso Deve ser maior que o PU de negociao. Com 8 casas decimais.
CPF/CNPJ (Cliente) Indicar CPF/CNPJ do comitente.
Natureza (Cliente) Indicar Natureza do CPF/CNPJ indicado.
43
Lanamento de PU de compromisso Posfixado

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Compromissada > Lanamento de PU
de compromisso Posfixado
Viso Geral
Esta funo permite registrar o PU de retorno da operao compromissada posfixada, somente na
data indicada pelo participante para o retorno do compromisso.
Na data determinada para o compromisso gerada uma operao com a situao Pendente de
Lanamento de PU/Vlr. Resgt, que pode ser consultada no produto Operaes, item
Lanamentos, funo Manuteno de Operaes Pendentes ou no item Consultas, funo
Operaes.
Aps o lanamento de PU de compromisso, o retorno da operao compromissada efetivado e
ficar aguardando a liquidao financeira ou ser finalizado.
Para o registro de operao de Lanamento de PU de Compromisso Posfixado devem ser
obedecidas s regras em relao modalidade de liquidao permitida da Operao de Retorno
de Compromisso Posfixado, bem como os horrios definidos.
Tela Lanamento de PU de Compromisso Posfixado
Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao. Se o registro for
confirmado, apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado.
Observao: O Valor financeiro de recompra/revenda exibido na tela de confirmao da
operao. calculado pelo sistema atravs da multiplicao da Quantidade negociada pelo
PU de Compromisso informado nesta funo.
44
Descrio dos campos da tela Lanamento de PU de Compromisso Posfixado
Campo Descrio
Dados de Lanamento de PU de compromisso Posfixado Campos de preenchimento

obrigatrio.
Cdigo IF Cdigo do instrumento financeiro, objeto da operao.
Parte e Contraparte Campos de preenchimento obrigatrio.

ou Comprador)
Meu Nmero Nmero da operao de compra/venda compromissada
Liquidao Financeira Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.
Liquidante Cdigo Cetip do Banco Liquidante da operao.

Se este campo no for preenchido, assumido o banco liquidante da
parte.
Dados da Operao Campo de preenchimento obrigatrio.
PU Preo unitrio de compromisso para o calculo do valor financeiro da

recompra da cdula ou do certificado.
Com 8 casas decimais. O PU de volta pode ser menor, igual ou maior do
que o PU de ida.
Dados de retorno de compromisso Campo de preenchimento obrigatrio.
Data Op. Original Data indicada para o retorno do compromisso. Informada quando do
registro de Compra/Venda Posfixada.
Esta data pode ser consultada no mdulo Operaes, item de menu
Lanamentos e funo Manuteno de Operaes Pendentes, opo da
ao: Detalhar.
Num. Op. Cetip Nmero informado pelo sistema quando efetuada a operao de
Compra/Venda Posfixada.
Este nmero pode ser consultado no mdulo Operaes, item de menu
Lanamentos e funo Manuteno de Operaes Pendentes, no campo
Nmero Cetip ou no item de menu Consulta e funo Operaes, no
campo Num.Ctrl Operao.
45
Antecipao
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Compromissada > Antecipao
Viso Geral
Esta funo permite o registro da operao de antecipao de compromisso. permitida a
antecipao parcial ou total dos valores de recompra pactuados entre as partes a partir de D+1, til,
da data de registro do compromisso at D-1, til, da data de retorno do compromisso.
Para facilitar, esta funo pode ser comandada atravs da funo Manuteno de Operaes
Futuras, no mdulo Operaes, item do menu Lanamentos, em que necessrio preencher
apenas os campos do nmero da operao de antecipao, da quantidade e PU a ser antecipado.
Tela Registro de Antecipao de Operao Compromissada
confirmado, apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado. O sistema atualiza a
posio em carteira do vendedor e do comprador. A operao pode ser consultada no mdulo
Operaes, item de menu Consultas, funo Operaes.
Observao: O Valor financeiro da operao de antecipao exibido na tela de confirmao
da operao. calculado pelo sistema atravs da multiplicao da Quantidade antecipada
pelo PU de Antecipao informado nesta funo.
46
Descrio dos campos da tela Registro de Antecipao de Operao Compromissada

Campo Descrio
Instrumento Financeiro Campos de preenchimento obrigatrio.
Tipo Caixa de seleo com as opes de instrumento financeiro.
Papel Caixa de seleo com as opes: Comprador ou Vendedor
Cdigo Cdigo Cetip do participante que est efetuando o lanamento (Vendedor ou

Comprador).
Meu Nmero Nmero da operao do lanamento da antecipao.
Cdigo Cdigo Cetip da contraparte na operao (Vendedor ou Comprador).
Banco Cdigo Cetip do Banco Liquidante da operao.

Liquidante
No deve ser preenchido, se o campo Modalidade for preenchido com Sem
modalidade. Caso no seja preenchido o sistema assumir o banco liquidante
principal da parte.
Modalidade Caixa de seleo com as opes: Sem modalidade ou Bruta.

Liquidao
Dados da Operao Compromissada Campos de preenchimento obrigatrio.
Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser antecipado para o calculo do valor

antecipada financeiro da recompra.
PU de Preo unitrio do compromisso antecipado para o calculo do valor financeiro

antecipao da recompra do instrumento financeiro.
Com 8 casas decimais. O PU de volta pode ser menor, igual ou maior do que
o PU de ida.
Dados de retorno do compromisso Campos de preenchimento obrigatrio.
Data Op. Data de registro da operao de compromisso.

Original
Pode ser consultada no mdulo Operaes, item de menu Lanamentos,
funo Consulta Operaes Futuras, com a opo de ao: Detalhar.
47
Campo Descrio
Data de Data indicada na operao de compra/venda compromissada para o retorno

Compromisso do compromisso.
Pode ser consultada no mdulo Operaes, item de menu Lanamentos,
funo Consulta Operaes Futuras, com a opo de ao: Detalhar.
Num. Op. Cetip Informar neste campo o nmero gerado pelo sistema em Nm. Ctrl Operao
das operaes de registro ou de retorno da compromissada.
Este nmero possui 16 caracteres e possui formato <AAAAMMDD>+<SEQ
numrica>. Ex: 2013011100002607.
Observao: Este nmero pode ser consultado no Mdulo de Operaes, item
Lanamentos, funo Manuteno de Operaes Futuras, no campo
Nmero Cetip.
Este nmero pode ainda ser obtido nos arquivos DCOMPROMISSADA ou no
DCLIENTECOMPROMISSO. Este ltimo apresenta apenas as operaes
compromissadas realizadas com conta cliente.
CPF/CNPJ O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC.

(Cliente)
de cliente 1.
Natureza Identificao do participante como Pessoa Jurdica ou Pessoa Fsica.

(Cliente) Informar quando o campo CNPJ/CPF (Cliente) for preenchido.
48
Documentao de Compra/Venda Compromissada

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Compromissada > Documentao de
Compra/Venda Compromissada
Viso Geral
Registro documental de compra e venda compromissada retroativa de um dia com Cliente 1. Aps o
lanamento, efetuado exclusivamente pela Conta Prpria, o sistema gera automaticamente a
operao do retorno.
Tela Documentao de Compra / Venda Compromissada
Descrio dos campos da tela Documentao de Compra / Venda Compromissada
Campo Descrio
49
Campo Descrio
Cdigo Cdigo Cetip do participante que est efetuando o lanamento

(Vendedor ou Comprador)
Meu Nmero Nmero desta operao.
Data op. original Data retroativa da data do sistema.
Quantidade Quantidade do instrumento financeiro negociado.
PU Preo unitrio de negociao.

Com 8 casas decimais.
Dados de retorno de compromisso Campo de preenchimento obrigatrio.
PU Preo unitrio de compromisso. Deve ser maior que o PU de

negociao.
50
Compra/Venda Posfixada Retroativa

Posfixada Retroativa
Viso Geral

Atravs desta funo o Participante pode registrar uma operao de venda com compromisso de
recompra, com data anterior (D-1 at D-n) e valor de retorno posfixado.
Esta funo permite ao Participante Vendedor efetuar a operao retroativa com seu Cliente 1
(Conta 10).
Tela Operao de Compra/Venda Compromissada Posfixada Retroativa
Aps preencher os campos e clicar no boto Enviar, o mdulo apresenta tela onde o Participante
deve verificar os dados da operao, podendo confirm-los, corrigi-los ou desistir do negcio. Se
registro for confirmado apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado.
51
Descrio dos Campos da Tela Operao de Compra/Venda Compromissada Posfixada

Retroativa
Campos Descrio
Tipo Este campo apresenta relao com os tipos de instrumentos financeiros

disponveis para Operaes de Compra/Venda Compromissada.
Cdigo IF Cdigo do certificado objeto da operao.
IF com restrio Caixa de seleo com as opes: em branco ou Sim. Informa se o

instrumento financeiro est inadimplente ou no.
Observao: Este campo no deve ser selecionado com a opo Sim
quando no campo Papel estiver preenchido com a opo Vendedor.

origem.
Papel Caixa de seleo com as opes: Comprador ou Vendedor.
Posio origem Caixa de seleo com as opes: Prpria Livre e Repasse Livre.
Cdigo Cdigo Cetip do Participante que est efetuando o lanamento (Vendedor

ou Comprador).
Meu Nmero Nmero da operao de venda/compra compromissada.
Cdigo Cdigo Cetip da Contraparte na operao (Vendedor ou Comprador).
Data Op. Original Preenchimento obrigatrio no casa de operao retroativa.

Data em que a operao original foi realizada.
Quantidade Quantidade do certificado a ser negociado.
P.U. Preo unitrio da cdula ou do certificado no dia do registro da operao.

Com 8 casas decimais.
Dados de retorno de compromisso Esses campos, exceto para compromissadas Posfixadas

em DI ou SELIC, so meramente informativos e devem ser preenchidos pelas partes. O
sistema no efetua nenhum tipo de clculo a partir destas informaes, cabendo s partes
informarem o PU de retorno destas operaes.
52
Campos Descrio
Data do Campo de preenchimento obrigatrio.

compromisso
Data indicada para o retorno do compromisso. Deve ser em dia til, menor
que a Data de Vencimento do Instrumento Financeiro e maior que a data
do sistema.
Rentabilidade/Inde Campo de preenchimento obrigatrio.

xador/Taxa
Tipo de remunerao da operao. Caixa de seleo com as opes: VCP,
Flutuante
DI, SELIC, TAXA ANBID, TR, TJLP, TBF, IGP-M, IGP-DI, IPCA, INPC e
DOLAR PTAX800 - Fechamento.
Observao: As opes DI ou SELIC, com ou sem indicao de spread
(base 252 dias teis), quando indicadas so automaticamente calculadas
pelo sistema. A metodologia de clculo aplicada est disponvel no site da
Cetip, na seo Informao Tcnica, Cadernos de Frmula de CDB, DI e
LFs.
Descrio do ndice Preencher quando, no campo do tipo de remunerao, a opo de

(VCP) rentabilidade informada for VCP.
Tipo do Indicador Preencher quando, no campo do tipo de remunerao, a opo de

do ndice (VCP) rentabilidade informada for VCP. Tipo de remunerao do ndice VCP.
Caixa de seleo com as opes: % TAXA DI, % TAXA SELIC e IPCA.
% da Taxa Indica o percentual a ser aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC.

Flutuante
Taxa de Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano.

Juros/Spread
Critrio de clculo Critrio de clculo para pagamento de juros taxa ou spread indicada no
de juros campo anterior.

(Cliente)
53
Compra/Venda Pr-Fixada Retroativa

Prefixada Retroativa
Viso Geral

Atravs desta funo o Participante pode registrar uma operao de venda com compromisso de
recompra, com data anterior (D-1 at D-n) e valor de retorno pr-fixado.
Esta funo permite ao Participante Vendedor efetuar a operao retroativa com seu Cliente 1
(Conta 10).
Tela Operao de Compra/Venda Compromissada Pr-Fixada Retroativa
54
Descrio dos Campos da Tela Operao de Compra/Venda Compromissada Pr-Fixada

Retroativa
Campos Descrio

Cdigo IF Cdigo do certificado, objeto da operao.
IF com restrio Caixa de seleo com as opes: em branco ou Sim.

Observao: Este campo no deve ser selecionado com a opo Sim
quando no campo Papel estiver preenchido com a opo Vendedor.

origem.
Posio origem Caixa de seleo com as opes: Prpria Livre e Repasse Livre.

ou Comprador).

Quantidade Quantidade do certificado a ser negociado.
P.U. Preo unitrio do certificado a ser negociado. Com 8 casas decimais.
Data de Data indicada para o retorno do compromisso.

compromisso
Observao: Deve ser em dia til, menor que a Data de Vencimento do
PU de Deve ser maior que o PU de negociao. Com 8 casas decimais.

compromisso
55
Campos Descrio

(Cliente)
Natureza Indicar Natureza do CPF/CNPJ indicado.

(Cliente)
56
Antecipao Retroativa
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Compromissada > Antecipao
Retroativa
Viso Geral

Operao que permite ao Participante efetuar o registro retroativo de antecipao de compromisso
realizada com Clientes 1, Conta 10, no dia til imediatamente anterior.
Tela Registro de Antecipao Retroativa
Descrio dos Campos da Tela Registro de Antecipao Retroativa
Campos Descrio

Cdigo IF Cdigo do certificado, objeto da operao.
57
Campos Descrio

ou Comprador).
Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser antecipado para o calculo do

Antecipada valor financeiro da recompra.
PU de PU de Antecipao.
Antecipao

Data de Data indicada para o retorno do compromisso.

compromisso
Observao: Deve ser em dia til, menor que a Data de Vencimento do
Numero Oper N de controle dado automaticamente.

Cetip

(Cliente)
58
Resgate Antecipado
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Resgate Antecipado
Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: ADA (ASTN e ECTN), CCT, CDP,
CFT, CSEC e TDA.
Esta funo permite ao Registrador/Emissor resgatar antecipadamente o ativo em custdia do
participante. Esta operao ocasiona a baixa dos ativos nas posies de custdia dos emissores. A
situao do Instrumento Financeiro deve estar Confirmada.
Para confirmao da operao, quando necessrio, a Contraparte deve acessar o Mdulo de
Operaes, item Lanamentos, funo Manuteno de Operaes Pendentes. A operao que
permanecer at o final do dia com a situao Pendente estornada. possvel estornar uma
operao de resgate antecipado, a qual esteja vinculada a uma operao de reteno de IR,
somente aps o estorno desta ltima. O participante deve acessar o mdulo de Operaes, item
Lanamentos, funo Cancelamento de Operao.
Quando a operao for confirmada, efetuada a atualizao na posio livre dos envolvidos na
operao.
Para ECTN e CFT:

Pode ser comandado inclusive nos casos dos instrumentos contarem com bloqueio para
negociao ou estarem em posio de custdia bloqueada.
Observao: Permanece disponvel o modelo operacional anterior de envio de solicitao Cetip
para desbloqueio seguido de retirada do instrumento do ambiente para liquidao fora do mbito.
Tela de Filtro do Resgate Antecipado
Aps clicar no boto Confirmar apresentada Tela de Detalhe para o preenchimento dos dados
necessrios.
59
Tela do Resgate Antecipado
Descrio dos campos da Tela do Resgate Antecipado
Campo Descrio
Papel Caixa de seleo com as opes Detentor e Agente de Pagamento.
Cdigo Cdigo Cetip do participante que est efetuando o lanamento (Detentor ou

Agente de Pagamento).
Meu nmero Nmero da operao de resgate.
Cdigo Cdigo Cetip da contraparte na operao (Detentor ou Agente de

Pagamento)
Liquidante No pode ser preenchido.
Modalidade Caixa de seleo com as opes Sem modalidade, Cetip ou Bruta.

60
Campo Descrio
Quantidade Quantidade a ser antecipada.

Para ttulo registrado com Penhor no Emissor, a negociao parcial.
Para ttulo registrado com Cesso Fiduciria, somente permitido a
negociao com a quantidade total emitida.
Preo unitrio Preo unitrio da quantidade a ser antecipada.
Reserva Tcnica/ No preencher

Data op. Original/
Nmero Cetip.
CNPJ/CPF O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificao do

(Cliente) participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2.
Natureza Identificao do participante como Pessoa Jurdica ou Pessoa Fsica,

(Cliente) quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2.
confirmado, apresentada mensagem conforme o exemplo a seguir:
Lanamento 2007092016962759 efetuado.
61
Margem
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Margem
Vinculao em Conta Margem
Viso Geral
Esta funo permite que o Participante efetue a vinculao de ativos registrados na Cetip para a
conta de margem de uma Bolsa de Valores. Este depsito mantido na conta margem para garantir
operaes entre o Investidor e a Bolsa de Valores, cobrindo o risco da posio do Investidor e seus
dbitos futuros estimados.
Os ativos so vinculados sempre com duplo comando dos Participantes, Bolsa de Valores, Conta
98 e do Investidor, Conta Prpria ou de Cliente. A confirmao pode ser efetuada na funo
Manuteno de Operaes Pendentes do mdulo de Operaes.
A operao pode ser cancelada, desde que no prprio dia do registro, no mdulo de Operaes.
Tela Vinculao em Conta Margem
Descrio dos campos da tela Vinculao em Conta Margem
Todos os campos so de preenchimento obrigatrio, quando houver.
Campo Descrio
Instrumento Financeiro Campos de preenchimento obrigatrio, exceto o campo IF com

restrio
Tipo Tipo do instrumento financeiro.
62
Campo Descrio
Cdigo Cdigo do instrumento financeiro
IF com Informa se o instrumento financeiro a ser vinculado em conta margem est

restrio inadimplente ou no. Caixa de seleo com as opes: Sim ou em branco.
Papel Caixa de seleo com as opes: Investidor e Margem Bolsa.
Cdigo Cdigo Cetip do Investidor ou Margem Bolsa.
Meu Nmero Nmero desta operao
Cdigo Cdigo Cetip do Investidor ou Margem Bolsa, contraparte na operao.
Dados da Operao Campo de preenchimento obrigatrio.
Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser vinculado em conta margem.

Natureza Identificao do participante como Pessoa Jurdica ou Pessoa Fsica, quando

(Cliente) Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2.
Desvinculao de Conta Margem

Esta funo permite que o Participante efetue a desvinculao de ativos em custdia na conta de
margem de uma Bolsa de Valores, efetuando a transferncia do ativo para a conta do participante
Investidor.
Os ativos sero desvinculados sempre com duplo comando dos Participantes, Bolsa de Valores,
Conta 98 e do Investidor, Conta Prpria ou de Cliente. A confirmao pode ser efetuada na funo
Manuteno de Operaes Pendentes do mdulo de Operaes. O ativo pode ser desvinculado
parcialmente ou em sua totalidade.
A operao pode ser cancelada, desde que no prprio dia do registro, no mdulo de Operaes.
63
Tela Desvinculao de Conta Margem

Descrio dos campos da tela Desvinculao de Conta Margem
Campo Descrio
Papel Caixa de seleo com as opes: Investidor e Margem Bolsa
Cdigo Cdigo Cetip do Investidor ou Margem Bolsa
Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser desvinculado em conta

margem.
64
Campo Descrio
Dados da Operao Original Campos de preenchimento obrigatrio.
Data op. original Data da operao de desvinculao em conta margem.

Este nmero pode ser consultado no mdulo de Operaes, item consulta
Operaes.
Nmero Cetip N de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculao em

conta margem.
Este nmero pode ser consultado no mdulo de Operaes, item consulta
Operaes.


Transferncia entre contas Margem/Prpria/Margem de Cmara

Esta funo permite efetuar a transferncia de posio de custdia da Conta Margem (Conta 98)
para a Conta Prpria (Conta 00 ou Conta 70 a 89) da Bolsa de Valores ou vice-versa. A
transferncia efetuada por comando nico da Bolsa de Valores (Conta 98).
Tela Transferncia entre contas Margem/Prpria/Margem de Cmara
65
confirmado, apresentada mensagem informando o lanamento da operao.
Descrio dos campos da tela Transferncia entre contas Margem/Prpria/Margem de
Cmara
Campo Descrio
Cdigo Cdigo Cetip do Investidor ou Margem Bolsa. Parte e contraparte devem ser do
mesmo grupo econmico.
Se Tipo operao for Conta prpria p/Margem Cmara: Parte deve ser 00 ou de
70 a 89 e Contraparte deve ser 98.
Se Tipo operao for Margem Cmara p/ Conta prpria: Parte deve ser 98 e
Contraparte 00 ou de 70 a 89.
Meu nmero Nmero desta operao
Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido.
Tipo Caixa de seleo com as opes: Conta Margem p/ prpria Cmara e Conta
prpria para Margem.
Tipo da transferncia de posio de custdia.
Dados da Operao Original Campos de preenchimento obrigatrio, quando houver,

exceto o campo Investidor que de preenchimento obrigatrio.
Investidor Cdigo Cetip do Investidor. Tipo de conta 00 ou 10 ou 20 ou de 70 a 89
Data op. Data da vinculao em Conta Margem. Deve ser preenchido se tipo da operao
Original for Conta Margem Cmara para Conta prpria. No deve ser maior que hoje.
Nmero N de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculao em conta

Cetip margem. Pode ser visto na consulta operaes. Deve ser preenchido se tipo da
operao for Conta Margem Cmara para Conta prpria.
66
Garantia
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Garantia
Viso Geral
Esta funo est disponvel para os seguintes ttulos pblicos: ADA, CDP, CFT, CSEC e TDA
Permite que o participante Garantidor efetue a vinculao de ativos registrados na Cetip para a
conta de garantia, tipo de conta 60, de um participante Garantido. Estes ativos so mantidos na
conta de garantia para assegurar operaes entre o Garantido (quem recebe o ativo em garantia) e
o Garantidor (possui em custdia o ativo em garantia).
Os ativos so vinculados pelos participantes, sempre com duplo comando do Garantido e do
Garantidor. A operao pode ser cancelada, desde que no prprio dia do lanamento, no produto
Operaes.
Os participantes podem optar pelo tipo de garantia que ser utilizada na operao, Penhor ou
Cesso Fiduciria.
Quando do lanamento da operao de garantia, as partes devem indicar a quem sero atribudos
os crditos referentes aos ttulos dados em garantia na ocorrncia de eventos, se ao Garantidor ou
ao Garantido, atravs do campo Direitos p/ Garantidor. Este campo tem em funo do tipo de
garantia escolhido regra de funcionamento.
Tipo de Garantia = Penhor e Direitos para Garantidor = Sim, os eventos de juros, juros
sobre parcela amortizada e pagamento de rendimento so direcionados para o Garantidor.
J os eventos de Amortizao/Resgate so gerados para o Garantido;
Tipo de Garantia = Penhor e Direitos para o Garantidor = No, todos os eventos so
direcionados para o Garantido;
Tipo de Garantia: Cesso Fiduciria e Direitos para o Garantidor = Sim, todos os eventos
so direcionados para o Garantidor; e.
Tipo de Garantia: Cesso Fiduciria e Direitos para Garantidor = No, todos os eventos
so direcionados para o Garantido
67
Tela Garantia

Se registro for confirmado apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado.
Descrio dos campos da Tela Garantia
Campo Descrio

restrio
Tipo Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleo com lista pr-definida de

valores.
Cdigo IF Cdigo do instrumento financeiro.
IF com restrio Informa se o instrumento financeiro a ser vinculado em conta garantia est
inadimplente ou no. Caixa de seleo com as opes: Sim ou em branco.
Papel Caixa de seleo com as opes: Garantidor e Garantido.
Cdigo Cdigo Cetip do Garantidor ou do Garantido.
Meu Nmero Nmero desta operao. No obrigatrio que parte e contraparte informem o
mesmo nmero.
Cdigo Cdigo Cetip do Garantidor ou do Garantido, contraparte na operao.
68
Campo Descrio
Dados da Operao de Garantia Campos de preenchimento obrigatrio.
Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido para conta de garantia.
Direitos p/ Indica a quem sero atribudos os crditos referentes aos ttulos dados em
Garantidor garantia na ocorrncia de eventos, se ao Garantidor ou ao Garantido.
Caixa de seleo com as opes: Sim ou No.
Tipo de Garantia Caixa de seleo com as opes: Cesso Fiduciria ou Penhor.
Dados Complementares - Campos de preenchimento obrigatrio, quando houver.

(cliente)
Identificao do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de
cliente 1 ou 2.

(cliente) Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2.
Devoluo de Garantias Para o Garantidor

Viso Geral
Esta funo efetuada por comando nico do Participante Garantido (Conta 60), e permite a
devoluo da quantidade total dos ativos depositados na conta de garantia para a conta prpria do
Participante Garantidor.
A retirada pode ser efetuada at D-1 do vencimento do ativo e no pode ser efetuada no mesmo dia
da vinculao de ativos na conta de garantia.
A operao pode ser cancelada, desde que no prprio dia do registro no produto Operaes.
Esta opo est disponvel tambm no item Consulta funo Instrumentos Financeiros em
Garantia / Margem / Bloqueio, opo de a ao Retirar.
69
Tela Devoluo de Garantias Para o Garantidor

Se registro for confirmado apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado.
Descrio dos campos da Tela Devoluo de Garantia Para o Garantidor
Campo Descrio

valores.
Parte (Garantido) e Contraparte (Garantidor) - Campos de preenchimento obrigatrio.
Cdigo Cdigo Cetip do Garantido
Cdigo Cdigo Cetip do Garantidor, contraparte na operao.
70
Campo Descrio
Quantidade Quantidade total do instrumento financeiro a ser transferido para conta do

Garantidor ou de cliente.
Data da Op. Data da vinculao em conta garantia. Esse campo pode ser consultados na
Original. funo Instrumentos Financeiros em Garantia/Margem/Bloqueio do Menu
Consultas e no servio Operaes.
Num. Cetip Op. N de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculao em conta
Original garantia. Esse campo pode ser consultados na funo Instrumentos
Financeiros em Garantia/Margem/Bloqueio do Menu Consultas e no servio
Operaes.

(cliente)
Identificao do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de
cliente 1 ou 2.

(cliente) Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2.
Liberao de Garantia
Viso Geral
Esta funo efetuada por comando nico do Participante Garantido (Conta 60), e permite a
liberao da quantidade total dos ativos depositados na conta de garantia para a conta prpria do
Participante Garantidor. A liberao no pode ser efetuada no mesmo dia da vinculao de ativos
na conta de garantia.
71
Tela Liberao de Garantia para o Garantido
Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao. Se registro for
confirmado apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado.
Descrio dos campos da Tela Liberao de Garantia
Campo Descrio

valores.
Parte (Garantido) e Contraparte (Garantidor) Campos de preenchimento obrigatrio.
Cdigo Cdigo Cetip do Garantido.
Cdigo Cdigo Cetip do Garantidor, contraparte na operao.
72
Campo Descrio
Quantidade Quantidade total do instrumento financeiro a ser transferido para conta

do Garantido.
Garantidor Cdigo Cetip do Garantidor.
Data da Op. Original. Data da vinculao em conta garantia.
Num. Cetip Op. Original N de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculao em
conta garantia.
CPF/CNPJ (cliente) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC.

de cliente 1 ou 2.
Natureza (cliente) Identificao do participante como Pessoa Jurdica ou Pessoa Fsica,

73
Reserva Tcnica
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Reserva Tcnica
Vinculao de Reserva Tcnica
Viso Geral
Esta funo permite que o Participante, Conta Prpria, efetue a vinculao de ativos registrados na
Cetip para a Conta de Reserva Tcnica, (Conta 97). Este depsito mantido na conta de Reserva
Tcnica para garantir operaes efetuadas pelos participantes Sociedades Seguradoras e outras
entidades vinculadas SUSEP (Superintendncia de Seguros Privados) ou a ANS (Agncia
Nacional de Sade).
Os ativos que sero vinculados no podem estar na situao de inadimplncia.
Tela Vinculao em Reserva Tcnica
Descrio dos campos da tela Vinculao em Reserva Tcnica
Campo Descrio
Tipo Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleo com lista pr-definida

de valores.
Cdigo Cdigo do instrumento financeiro.
74
Campo Descrio
Cdigo Detentor Cdigo Cetip do Detentor, tipo de conta prpria.
Meu nmero Nmero desta operao.
Cdigo Reserva Cdigo Cetip da conta de Reserva Tcnica, tipo de conta 97 do

Tcnica participante.
Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido para conta de

Reserva Tcnica.
Antecipao de Desvinculao de Reserva Tcnica

Esta funo permite a antecipao, parcial ou total, da quantidade de ativos em custdia na conta
de Reserva Tcnica, tipo de conta 97 do participante, efetuando a antecipao da desvinculao
para a conta prpria do participante.
A operao comandada exclusivamente pelo participante, se o tipo de movimentao estiver
definido como livre movimentao. Para o tipo sem livre movimentao, ser obrigatria a
confirmao da SUSEP ou da ANS, no servio Operaes, funo Manuteno de Operaes
Pendentes.
A SUSEP ou a ANS definem em funo exclusiva (Mdulo Administrao de Participante, funo
Manuteno do Tipo de Desvinculao) o tipo de movimentao para cada participante.
Tela da Antecipao de Desvinculao de Reserva Tcnica
75
Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao. Sendo o registro for
Observaes: Esta operao pode ser comandada pelo mdulo de Operaes, funo
Manuteno de Operaes Futuras. Depois de selecionada a ao Antecipar para o instrumento
financeiro desejado, os dados so apresentados em tela, havendo a necessidade apenas de
informar o nmero da operao que est sendo realizada.
possvel efetuar a desvinculao no mesmo dia de registro da vinculao em reserva tcnica.
possvel efetuar a desvinculao de ativos com situao de inadimplncia.
Descrio dos campos da tela da Antecipao de Desvinculao de Reserva Tcnica
Campo Descrio

valores.
Cdigo Cdigo do instrumento financeiro.
Papel Caixa de seleo com as opes: Detentor e Reserva Tcnica
Cdigo Cdigo Cetip do Detentor, tipo de conta prpria ou de Reserva Tcnica, tipo de
conta 97 do participante.
Cdigo Cdigo Cetip do Detentor ou de Reserva Tcnica do participante, contraparte na

operao.
Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser desvinculado da conta de Reserva

Tcnica para a conta prpria do participante.
Dados Complementares Campos de preenchimento obrigatrio.
Data op. Data da operao de Vinculao em Reserva Tcnica.

original
Esse campo pode ser consultado no mdulo de Operaes, item Consultas,
funo Consulta Operaes Futuras, em Data da Incluso ou no item
Lanamento, funo Manuteno de Operaes Futuras, em Data op. Original.
Nmero N de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculao em

Cetip Reserva Tcnica.
Esse campo pode ser consultado no mdulo de Operaes, item Consultas,
funo Consulta Operaes Futuras, em Num Ctrl Operao ou no item
Lanamento, funo Manuteno de Operaes Futuras, em Nmero Cetip.
76
Reteno de Imposto de Renda

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Reteno de Imposto de Renda
Viso Geral
Permite o registro de operao de reteno de Imposto de Renda para eventos (juros, amortizao
e resgate) ou para operao de resgate antecipado, cujo calculo, reteno e recolhimento so de
responsabilidade do emissor / registrador.
Os eventos ou a operao de resgate antecipado que forem geradas na modalidade Bruta devem
estar finalizados para que ocorra o lanamento de operao de IR. J os eventos gerados na
modalidade Multilateral devem estar pendentes de liquidao financeira.
A liquidao financeira da operao de reteno de imposto de renda deve ocorrer na mesma
modalidade de liquidao em que foi gerado o evento.
A reteno de IR comandada unilateralmente pelo Registrador/Emissor no dia da liquidao
financeira do evento ou da operao de resgate antecipado, quando eventos pagos a participantes
pessoas jurdicas no financeiras.
As operaes podem ser consultadas na funo Operaes, disponvel no mdulo Operaes na
Barra de Produtos do NoMe, menu Consultas, no dia do evento ou no data da liquidao
financeira.
A Reteno de IR pode ser cancelada somente se o evento ainda estiver pendente de liquidao
financeira. Sendo necessrio efetuar o cancelamento da operao de Reteno de IR, o
Participante (Emissor/Registrador) deve acessar a funo Cancelamento de Operao, no mdulo
Operaes, menu Lanamentos.
O sistema admite apenas um lanamento de IR para cada evento (fato gerador). Caso ocorra erro,
o emissor/registrador deve estornar o lanamento e efetuar um novo.
No caso dos eventos com liquidao financeira no dia seguinte, o nmero da operao do evento
pode ser obtido tambm no relatrio Mapa de Movimento para Simples Conferncia
RMAPAMOV.
77
Tela de Filtro Reteno de Imposto de Renda
Aps clicar no boto Enviar, apresentada tela para confirmao dos dados.
Descrio dos campos da Tela de Filtro Reteno de Imposto de Renda
Campo Descrio
Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro
Cdigo IF Cdigo do Instrumento Financeiro
Credor e Devedor Campos de preenchimento obrigatrio.
Cdigo Cdigo Cetip do participante Registrador /Emissor
Meu Nmero Nmero da operao de Reteno de IR
Cdigo Cdigo Cetip da contraparte na operao. Deve ser uma instituio no

financeira
Modalidade Caixa de seleo com as opes Bruta e Cetip
78
Campo Descrio
Valor Valor do imposto que incide sobre a operao de evento calculado pelo
credor, a ser pago pelo devedor.
Dados da Operao de Evento Campos de preenchimento obrigatrio.
Num. Op. Cetip Nmero da operao do evento sobre o qual incidir a reteno do imposto.
Pode ser visto na consulta Operaes, campo Num Ctrl Operao.
79
Valorizao de Compra/Venda Definitiva

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Valorizao de Compra/Venda
Definitiva
Viso Geral
Permite o registro retroativo de operao de compra e venda definitiva realizada entre conta prprio
e seu cliente 1. O prazo para o registro desta operao de at 2 (dois) dias teis contados data de
sua efetiva contratao.
Tela Valorizao de Compra/Venda Definitiva
Descrio dos campos da Tela Valorizao de Compra/Venda Definitiva
Campo Descrio

restrio
80
Campo Descrio
IF com restrio Informa se o instrumento financeiro est inadimplente ou no. Caixa de

seleo com as opes: Sim ou "em branco"
Papel Caixa de seleo com as opes: Comprador ou Vendedor
Cdigo Cdigo Cetip do Vendedor ou Comprador, tipo de conta prpria.
Cdigo Cdigo Cetip do Vendedor ou Comprador, tipo de conta 10, contraparte na

operao.
Data op. Original Data retroativa da operao de compra e venda.
Quantidade Quantidade do instrumento financeiro negociado.
PU Preo unitrio do instrumento financeiro a ser negociado, com 8 casas

decimais.


81
Bloqueio/Desbloqueio de Custdia
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Bloqueio/Desbloqueio de Custdia
Viso Geral
Permite que o Participante detentor do papel, por comando unilateral, possa bloquear o instrumento
financeiro custodiado em sua posio prpria ou de sua conta 10 ou 20.
Para bloquear custdia que esteja em conta 10 ou 20, obrigatrio que a posio tenha sido
identificada no SIC Mdulo de Identificao de Comitentes, para os ativos que no esto
habilitados para Identificao, o bloqueio no ser possvel pelo participante, somente por
solicitao a Cetip, atravs do e-mail opesp@cetip.com.br
necessrio que o instrumento financeiro esteja com situao Confirmada e em posio de
custdia do participante Detentor.
A operao de bloqueio pode ser consultada no mdulo de Operaes, em Consulta Operaes.
A posio prpria do participante pode ser consultada no mdulo Custdia, em Consulta Posio
de Custdia.
Os ativos bloqueados podem ser consultados no mdulo Ttulo e Valores Mobilirios em Consulta
Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/Bloqueio.
Para desbloqueio de custdia necessrio entrar em contato com a Cetip, atravs do e-mail
opesp@cetip.com.br
Tela de Bloqueio/Desbloqueio de Custdia
82
Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao dos dados. Se o Registrador
confirmar a operao, apresentada mensagem informando o nmero do lanamento efetuado.
Descrio dos campos da Tela de Bloqueio/Desbloqueio de Custdia
Campo Descrio
Instrumento Financeiro Campo de preenchimento obrigatrio.
Tipo Tipo do instrumento financeiro disponvel para a funo.
Cdigo IF Cdigo do Instrumento Financeiro.
Solicitante e Detentor Campos de preenchimento obrigatrio.
Cdigo Cdigo do solicitante.
Cdigo Detentor Cdigo Cetip do Detentor do Instrumento Financeiro.
Quantidade Campo de preenchimento Obrigatrio.

Quantidade do Instrumento Financeiro a ser bloqueada
Tipo Campo de preenchimento Obrigatrio.

Caixa de seleo com a opo: Bloquear.
Tipo de Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Bloqueio
Motivo do Bloqueio, caixa de seleo com as opes: Judicial, Solicit.
Participante e Outros.
Num. Cetip Op. Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Original
Nmero Cetip Operao Original
Motivo Campo de preenchimento obrigatrio. Descrever o motivo do bloqueio.
CPF/CNPJ (Cliente) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC.

Identificao do participante, quando Contraparte ou Participante for
conta de cliente 1 ou 2.
Natureza (Cliente) Identificao do participante como Pessoa Jurdica ou Pessoa Fsica,

83
Liberao de Depsito para TDA

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Liberao de Depsito para TDAS
Viso Geral
Funo disponvel para TDA
Esta funo permite ao participante efetuar a liberao das quantidades de TDAs que esto na
carteira Bloqueada Depsito para a carteira Prpria Livre.
Ao serem depositados pelo STN, os TDAs so direcionados para a carteira Bloqueada Depsito do
detentor e, para que possam sofrer movimentaes, precisam ser liberados dessa carteira.
admitida liberao parcial da quantidade na carteira Bloqueada Depsito.
Tela Liberao de Depsito para TDA
Descrio dos campos da tela Liberao de Depsito para TDA
Campo Descrio
Ttulo da Dvida Agraria TDA - Campos de preenchimento obrigatrio.
Cdigo IF Cdigo do TDA a ser liberado.
Cdigo Cdigo da conta detentora do TDA na carteira Bloqueada Depsito

Participante
Quantidade Quantidade a ser liberada
CPF/CNPJ CPF ou CNPJ do cliente.

(Cliente)
Natureza Caixa de seleo com as opes: PF e PJ.

(Cliente)
84
Consultas
85
Consulta Registrador
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Consulta Registrador
Viso Geral
Nesta funo, o participante pode consultar os dados de um determinado Registrador. necessrio
que um dos campos da Tela de Filtro seja informado. A consulta no pode ser realizada apenas
com o campo Situao preenchido.
Tela de Filtro Consulta Registrador
Descrio dos campos da Tela de Filtro Consulta Registrador
Campo Descrio
Participante (Nome Simplificado) Nome simplificado do Registrador que se quer

consultar
Participante (Razo Social) Razo Social do Registrador que se quer consultar
Participante (Mnemnico) Mnemnico do Registrador que se quer consultar
Grupo Econmico (Palavra Chave) Grupo econmico do Registrador que se deseja

consultar
Conta Principal Cdigo Cetip do Registrador que se deseja consultar
Situao Situao do Registrador: Ativa, Bloqueada ou Ativa

somente para resgate.
Aps submeter os dados selecionados para pesquisa, exibida Tela de Relao.
86
Tela de Relao da Consulta Registrador
Ao clicar na dupla seta verde apresentada a tela Consulta Instrumentos Financeiros, onde
podero ser consultados os ttulos de emisso do Registrador em questo.
O campo Conta Principal possui um hint que exibe os dados cadastrais do Registrador, quando o
cursor do mouse posicionado sobre a figura.
87
Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro
Viso Geral
Disponvel ao usurio que tenha esta funo em seu perfil de acesso. Permite consultar as
caractersticas dos Instrumentos Financeiros.
Tela de Filtro da Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro
Descrio dos campos da Tela de Filtro da Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro
Campo Descrio
Cd. Instr. Financeiro Cdigo do IF que se deseja consultar.

Quando o cdigo informado for invlido, a aplicao retorna
mensagem No existem valores para o filtro informado.
Cd. ISIN Cdigo ISIN International Securities Identification Number.

Ao ser informado, a aplicao retornar todos os ttulos ou valores
mobilirios que tenham o cdigo ISIN indicado. Quando o cdigo
informado for invlido, a aplicao retorna mensagem No existem
valores para o filtro informado.
Para a consulta necessrio o preenchimento de pelo menos um dos filtros. Quando no forem
preenchidos ou os dois filtros forem preenchidos, mas no for compatveis, a aplicao retorna a
mensagem dados incompatveis.
Quando a pesquisa for efetuada pelo Cdigo ISIN e somente houver um instrumento financeiro com
este cdigo, ou a pesquisa for efetuada pelo cdigo do ttulo ou valor mobilirio, a aplicao
retornar Tela de Detalhe do instrumento financeiro, com suas principais caractersticas.
Caso a pesquisa seja feita pelo Cdigo ISIN e este esteja cadastrado para mais de um instrumento
financeiro, a aplicao retornar a Tela de Relao, listando os ttulos e valores mobilirios.
88
Tela de Detalhe da Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro
89
Eventos
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Eventos
Viso Geral
Este consulta, disponibilizada para todos os perfis de usurios, exibe, de forma consolidada, os
eventos passados e futuros previstos para ativos no vencidos.
Tela de Filtro Eventos (exemplo CSEC)
Descrio dos campos da Tela de Filtro Eventos
Campo Descrio
Sistema Informar o sistema onde foi gerado o evento.
Tipo de Instr. Financeiro Tipo identificador do instrumento financeiro.
Inst. Financeiro Cdigo identificador do instrumento financeiro.
Situao do Instr. Financeiro Situao atual do ativo a ser localizado.
Data Original Data programada para o evento.
Data de Efetivao Data til de ocorrncia do evento.
90
Campo Descrio
Tipo de Evento Nome do evento.

Ex.: Prmio, Pagamento de juros, amortizao,
repactuao, etc.
Situao do Evento Situao em que se encontra o evento.

Exemplo: Liquidado, cancelado, inadimplente, ativo,
etc.
Emissor/Registrador (Nome Nome simplificado do Emissor/Registrador do ativo.

Simplificado)
Emissor/Registrador Cdigo Cetip do Emissor/Registrador do ttulo.
Agente de Pagamentos (Nome Nome simplificado do Participante responsvel pela

Simplificado) liquidao financeira dos eventos do instrumento
financeiro.
Data Emisso Data da emisso do instrumento financeiro.
Data Vencimento Data de vencimento do instrumento financeiro.
Aps submeter os dados selecionados para pesquisa, exibida Tela de Relao.

Tela de Relao
(continua)
91
(fim)
92
Curva do Instrumento Financeiro

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Curva do Instrumento Financeiro
Viso Geral
Permite consultar os valores da curva (comportamento de atualizao) do instrumento financeiro a
partir de 2 meses anteriores data do mdulo.
Tela Filtro Consulta da Curva dos Instrumentos Financeiros (exemplo TDA)
Aps submeter os dados selecionados para pesquisa exibida Tela de Relao.

Tela de Relao Consulta da Curva dos Instrumentos Financeiros
O Participante deve selecionar a Ao Detalhar e clicar na dupla seta verde. Em seguida, o

mdulo apresenta informaes detalhadas do instrumento financeiro indicado.
93
Tela Detalhe Consulta da Curva dos Instrumentos Financeiros
Tela com detalhes da curva dos instrumentos financeiros localizados.
94
Estatstica de negociao
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Estatstica de negociao
Viso Geral
Consulta que apresenta o histrico dirio de negociao de compra e venda definitiva do
instrumento financeiro, a partir de 2 meses anteriores data do sistema.
Tela de Filtro da Consulta a Estatstica de Negociao
Aps submeter os dados selecionados para pesquisa exibida Tela de Relao.
Tela de Relao da Consulta a Estatstica de Negociao
O Participante deve selecionar a ao Detalhar e clicar na dupla seta verde. O sistema apresenta
as informaes detalhadas do instrumento financeiro indicado.
95
Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/Bloqueio/

Transferncia INSS
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/
Bloqueio/Transferncia INSS
Viso Geral
Consulta que apresenta a relao dos instrumentos financeiros em garantia, vinculados em Conta
Margem ou em bloqueio de custdia, conforme opo.
Para a consulta obrigatrio o preenchimento dos seguintes campos da Tela de Filtro:
Nome Simplificado ou Cdigo Cetip do participante
Tipo de Operao
Tela de Filtro Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/ Bloqueio/Transferncia INSS
Ao submeter os dados selecionados para pesquisa exibida Tela de Relao.
96
Campos disponveis na Tela de Relao
(continua)
(fim)
Possveis Aes
Os Instrumentos Financeiros relacionados na coluna Cdigo IF na Tela de Relao so exibidos
com links de acesso aos detalhes do Instrumento Financeiro. Nesta mesma tela exibida a coluna
Ao que permite o acesso para outras funes relacionadas ao instrumento financeiro, como
mostra a tabela abaixo:
Ao Descrio
Liberar Acessa a funo Liberao de Garantia para o Garantidor (Conta 60 para conta
prpria do Garantido).
Devolver Acessa a funo Devoluo de Garantia para o Garantido (Conta 60 para conta
prpria do Garantidor).
Detalhar Detalha o tipo de operao correspondente.
97
Informaes Adicionais
98
Operao de Intermediao no Mercado Secundrio

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Compra/Venda Definitiva
A intermediao praticada no mbito da Cetip a atividade em que um Participante atua entre as
partes de uma negociao, de modo a auferir resultado financeiro positivo ou nulo, sem a assuno,
relativamente s obrigaes inerentes operao, de qualquer tipo de risco de crdito, de mercado
ou de liquidez.
Caracteriza-se como intermediao, a associao entre operao de compra definitiva a operao
de venda definitiva de ttulos, efetuada pelo Participante Intermediador, identificado pela Conta 69,
com liquidao financeira pela modalidade Bruta no STR.
Participante Intermediador:
Banco Mltiplo com carteira comercial e /ou de Investimento;
Banco Comercial;
Banco de Investimento;
Sociedade Corretora de Ttulos e Valores Mobilirios; e.
Sociedade Distribuidora de Ttulos e Valores Mobilirios;
Observaes:
- A conta de intermediao nunca apresenta posio de custdia e saldo financeiro devedor.
Lanamento de Operaes
Cada intermediao identificada por um Nmero de Associao. Na cadeia de intermediao,
composta, obrigatoriamente, por dois Participantes Intermediadores distintos, cada um deles deve
indicar um Nmero de Associao, nas suas operaes de compra e de venda, no sendo
obrigatrio que referidos nmeros sejam iguais para ambos Intermediadores, esta operao pode
ser visualizada no mdulo Operaes, funo Operaes no Casadas.
Quando houver a confirmao de todas as operaes da cadeia, o ativo bloqueado na posio do
vendedor original e o status de todas as operaes alterado para PENDENTE DE LIQUIDAO
FINANCEIRA.
permitido o estorno, por duplo comando, enquanto a operao encontrar-se com status
PENDENTE DE ASSOCIAO ou PENDENTE DE LIQUIDAO FINANCEIRA.
Neste ltimo caso, quando uma das operaes da cadeia de intermediao for estornada, as
demais operaes so, automaticamente, estornadas pelo sistema. Os Participantes devem realizar
estorno de uma operao atravs do Mdulo Operaes, funo Cancelamento de Operaes.
Ao final do dia, as operaes com status PENDENTE DE ASSOCIAO so rejeitadas, assumindo
o status REJ: TIMEOUT LANAMENTO ASSOC.
Para maiores informaes, veja carta-circular n 418 Registro de Operaes de Intermediaes
no Mercado Secundrio.
99
Operaes de Intermediao nos Leiles da Secretaria do

Tesouro Nacional
Caracteriza-se como intermediao, a associao entre operao de compra definitiva a operao
de venda definitiva de ttulos, efetuada pelo Participante Intermediador, identificado pela Conta 69,
com liquidao financeira pela modalidade Bruta no STR.
Ponta Lanadora Campos da Tela Compra/Venda Definitiva
Operao Contraparte Num Associao
Operao Vendedor Original 052 Conta 69 doa No preencher.

de Compra Instituio
Intermediadora
Instituio 052 Conta do Vendedor Preencher com o

Intermediadora na ponta original mesmo nmero
compradora, utilizando gerado na
sua conta 69. operao de venda.
Operao Instituio 052 Conta Prpria da Nmero gerado

de Venda Intermediadora na ponta Secretaria do automaticamente
vendedora, utilizando Tesouro Nacional pelo sistema.
sua conta 69. STN (2701.9.00-5)
Secretaria do Tesouro 052 Conta 69 da No preencher.

Nacional - STN Instituio
Intermediadora.
Participante Intermediador:
Banco Mltiplo com carteira comercial e /ou de Investimento;
Banco Comercial;
Banco de Investimento;
Sociedade Corretora de Ttulos e Valores Mobilirios; e.
Sociedade Distribuidora de Ttulos e Valores Mobilirios;
O Banco Liquidante do Intermediador nesta operao ser o seu Principal.

Ainda na data de liquidao do leilo e durante o perodo permitido pela STN, o Intermediador e o
Detentor do ativo devero efetuar o lanamento da operao de compra final do ativo, utilizando-se
tambm da conta 69.
100
Aps a confirmao do duplo comando, as duas operaes passaro pelas crticas abaixo:
Mesmo cdigo de ativo e quantidade;
Preo Unitrio da venda ao Tesouro Nacional deve ser maior ou igual que o Preo Unitrio
utilizado para compra, pela instituio detentora da conta de intermediao;
O Banco Liquidante do Intermediador dever ser o seu principal.
Cumprida as crticas, o ativo ser bloqueado na posio do vendedor original e o status das duas
operaes ser alterado para PENDENTE DE LIQUIDAO FINANCEIRA.
Ser permitido o estorno por duplo comando, enquanto a operao estiver com status PENDENTE
DE ASSOCIAO.
Ao final do perodo permitido para lanamento, caso o Intermediador no efetue o lanamento da
ponta de compra, a operao de venda STN ser estornada automaticamente.
Lembrando que, os leiles aqui tratados tm como objetivo a troca de ttulos. Sero emitidos pela
STN, conforme as portarias especficas para tais leiles, ttulos registrados no Sistema Especial de
Liquidao e Custdia SELIC para a conta das instituies que estiverem realizando a
intermediao, na data da liquidao financeira.
101

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Manual de Operaes

Ttulos Pblicos - Cetip21

Instrumento Financeiro .................................................................................................................................... 8

Registro de Operaes ................................................................................................................................... 13

Informaes Adicionais ................................................................................................................................. 98

ADA (ASTN) Alongamento da Dvida Agrcola

ADA (ECTN) Certificado do Tesouro Nacional

CCT Contrato de Crdito contra Terceiros

CDP/INSS (AINSS) Certificado da Dvida Pblica Mobiliria Federal/Instituto Nacional do

CFT (HSTN e HCFT) Certificado Financeiro do Tesouro

TDA Ttulo da Dvida Agrria

Os TDAs INCRA no sofreram qualquer alterao da sua nomenclatura de cdigo.

CSEC Crdito Securitizado

Aes dos botes das telas

Atualizar Reexecuta a consulta a partir dos filtros selecionados na tela anterior,

Confirmar Confirma os dados informados em tela.

Corrigir Retorna tela anterior.

Desistir Sai da funo, retornando tela da rea de servios em branco.

Enviar Envia os dados informados para validao.

Limpar Limpa todos os campos selecionados e digitados.

Pesquisar Submete os dados selecionados para pesquisa.

Voltar Volta Tela de Filtro com os dados selecionados anteriormente.

Sair Sai da funo, retornando tela da rea de servios em branco.

Consulta Instrumento Financeiro

Descrio dos campos da Tela de Filtro

Registrador (Nome Simplificado) Nome simplificado do registrador do instrumento financeiro

Tipo Instr. Financeiro Relao dos tipos de instrumentos financeiros passveis de

Cdigo de Instr. Financeiro Cdigo do Instrumento Financeiro

Situao do Instr. Financeiro Caixa de seleo com as seguintes opes: Confirmado,

Situao de Inadimplncia Caixa de seleo com as opes Em branco ou Sim

Situao p/ Negociao Utilizada apenas para CCI.

Data de Emisso (a partir de) Perodo de data de emisso para a consulta

Data de Vencimento (a partir de) Perodo de data de vencimento para a consulta

Agente de Pagamento (Razo Razo Social do Agente de Pagamento

Agente de Pagamento (Nome Nome Simplificado do Agente de Pagamento

Agente de Pagamento Agente de Pagamento.

Agente Fiducirio (Razo Social) Razo Social do Agente Fiducirio.

Tela de Relao de Consulta Instrumento Financeiro

Os Instrumentos Financeiros relacionados na coluna Cdigo IF so exibidos com link de acesso s

Tela Exemplo TDA

Manuteno de Cdigo ISIN

Todos os campos da tela de Filtro de Manuteno do Cdigo ISIN, so de preenchimento

Cdigo ISIN do Instrumento Financeiro TDA07030600 alterado com sucesso.

Transferncia de I.F. Sem Financeiro

Para ativos identificados obrigatoriamente no SIC, a solicitao de transferncia impacta a posio

Para todas as solicitaes que tiverem cdigo de documento, a ao de visualizao do documento

A Cetip pode confirmar ou recusar unilateralmente a transferncia at o fechamento Geral de D+1

Caso o lanamento da operao de transferncia sem financeiro no for confirmada pela

Tela Transferncia de I.F. Sem Financeiro - Solicitao.

Descrio dos Campos da Tela Transferncia de I.F. Sem Financeiro Solicitao.

Transferidor Campo de Preenchimento Obrigatrio.

Adquirente Campo de Preenchimento Obrigatrio.

CPF/CNPJ Campo de Preenchimento Obrigatrio, apenas nos casos em que o Transferidor

CPF/CNPJ Campo de Preenchimento Obrigatrio, apenas nos casos em que o

Quantidade Campo de Preenchimento Obrigatrio.

Descrio dos Campos da Tela Transferncia de I.F. Sem Financeiro Solicitao.

Tipo IF Campo de preenchimento obrigatrio. Tipos de instrumentos financeiros

Cdigo IF Campo de preenchimento obrigatrio. Cdigo do Instrumento Financeiro objeto

Quantidade Campo de preenchimento obrigatrio. Quantidade a ser transferida. Esta deve

Preo Unitrio Campo de preenchimento obrigatrio quando o motivo for Integralizao ou

Motivo Campo de preenchimento obrigatrio. Motivo para operao. Caixa de seleo

Os Motivos Reduo de Compulsrio e Mantido at Vencimento esto disponveis apenas

Cdigo do Campo de preenchimento obrigatrio para os casos que exijam comprovao de

Observaes Campo livre.