Empresa DANEC S.

A
Del 01 de Enero del 31 de Diciembre del 2016

MATRIZ DE OBSERVACIN Y PLAN DE ACCIN

Nivel Plan de Accin

Descripcin de
Observaciones de Recomendacin Fecha de
Observacin Responsable
Riesgo Implementacin
Implementar un La emperesa no cuenta con Implementar y ejecutar las
sistema de control un programa de control del actividades de control de Jefe de
interno que permita personal lo cual dificulta cada departamento para la Recursos
mejorar los procesos evaluar las actividades elaboracion de manuales. Humanos: 01 de Enero del
Medio
e involucrar al departamentales. 2018
personal en el Ing. Ruben
crecimeinto Guayasamin
corporativo.
El personal contratado debe Elaboracin de un
Verificar las estar calificado para una cronograma de
capacitaciones del capacitacin de acuerdo al capacitacin en el que
personal rea en la que va a trabajar, constan los temas a tratar y
seleccionado, para tomando en cuenta que a las actividades que se Jefe de
que realice las medida que aparezcan realizaran durante el Recursos
Humanos: 01 de Enero del
actividades de cursos en el pais se lo Bajo proceso, las tcnicas de
2018
acuerdo al puesto inscribe para su actualizacin ensenanza-aprendizaje y Ing. Ruben
que ocupa en la y de acuerdo a una apoyos didcticos sern
Guayasamin
empresa. planificacin de cursos. utilizados en esta
evaluacin.
 El departamento financiero no Revision y evaluacin Contador:
efecta un anlisis mensual de informacin
comparativos de los contable y financiera para
resultados entre periodos tomar decisiones acertadas Ing.
Obtener un analisis similares para conocer la de inversin y 01 de Enero del
permanente de la situacion actual y los Bajo financiamiento. Jefe 2018
situacion finanicera. indicadores financieros. Financiero:

El departamento de ventas Promover incentivos a

No existe un Plan de
debe capacitar al personal
descuentos y
para proporcionar un
promociones a los
adecuado servicio al cliente y
clientes potenciales.
con ello se pretende captar
nuevos clientes.
clientes mediante
Jefe de
descuentos y promociones
Ventas:
Medio en base a su fidelidad y
cantidad de compras.

No se comparan los registros Realizar constataciones

de libros contables y fsicas de las existencias de
auxiliares, con las existencias manera recurrente.
fsicas, ya que existe Auditor
No hay constatacin demasiada Confianza en los Interno: Dra. 01 de Enero del
Medio
fsica de existencias datos presentados por el nivel Mnica 2018
operativo hasta la Falcon
administracin; y eso causa
desfases entre los registros
contables y las existencias
fsicas.