SALA PENAL PERMANENTE

R.N. N 2976-2004
LIMA

Lima, treinta de diciembre de dos mil cuatro.-

.
VISTOS; odo el informe oral; de
conformidad en parte con el dictamen de la seora Fiscal Suprema en lo
~;: p ena;
] por los fundamentos pertinentes de la recurrida; y
CONSIDERANDO: Priniero: Que este Supremo Colegiado conoce los
; presentes actuados en virtud del recurso de nulidad interpuesto por los
: , ..
' encausados Marco Antonio Rodrguez Huerta, Jessica Rodrguez Crdova,
:-~ ' ;:;:' ~
;~ ~.-:- ? i\1nica Patricia Rodrguez Crdova y Nelly Graciela Crdova Velsquez o
C'rdova V elsqucz de Rodrguez contra la sentencia de fojas diez mil
.
~:
:~ ~
~.::-: ' -:--
..
~
uinientos setcnticuatro que los condenan como autor y cmplices
~ . :._ .,.:. ~

::~l .fh .!~ primarias, respectivamente, del delito de enriquecimiento ilcito. Segundo:
~:..t .. J~ 1
Que, los citados encausados en los escritos de fundamentacin de sus
l.'S ~J impugnaciones
~ v ...::.,
de fojas diez mil setecientos cincuenta, diez
ochocientos cinco, diez mil setecientos ochentisiete y diez mil setecientos
setentitrs, respectivamente, coinciden en solicitar sus absoluciones; que,
mil

.fa-.\.

....___
6 ...en primer lugar, el acusado Rodrguez Huerta cuestiona el valor probatorio
g;
;..

de la pericia contable ordenada en autos sosteniendo que slo comprendi

el periodo de mil novecientos noventa al ao dos mil, situacin que
sustent la acusacin fiscal, y que la ampliacin dispuesta por la Sala
Superior pretendi subsanar las deficiencias, mandato que sin embargo
~-

-~ afect el deber de imparcialidad del Colegiado al sustituirse al rgano

~',
J
: persecutor; en segundo lugar, seala que los peritos carecen de fiabilidad e
independencia al haber modificado en forma subjetiva los criterios dados

1
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J
//
por el primer dictamen, sin existir documentacin alguna, cediendo a la
intenconalidad de los interrogatorios de los vocales superiores; en tercer

lugar, argumenta que no hay pruebas que determinen el desbalance
patrimonial ni el nexo causal entre el supuesto enriquecimiento y el cargo
pblico que ocup; y, en cuarto lugar, apunta que en la instruccin y el
....
- ~ -)

2 juzgamiento se han producido irregularidades; que, por su parte, las

. ) "
~ ;, ~ encausadas Mnica y Jessica Rodrguez Crdova sostienen que no actuaron
~
;; ~ con dolo y plantean como gravamen recursal que sus presuntas
~ - s
t . .: - ; ~ !participaciones se desarrollaron en el ao dos mil, luego de consumado el
f ; :; elito de enriquecimiento, teniendo en cuenta que el desbalance de su
.... , ~-: : ~- - ;i progenitor haba ocurrido entre mil novecientos noventa y seis y mil
,= . - ~ ~ .
~'.' ': . -. ~novecientos noventa y siete; que, por ltimo, la encausada Crdova
~, 1! / I\
.,__\' / : ~ Velsquez precisa no haber actuado con dolo y que no pudo presumir que
'<c v ~~, ~el dinero de su cnyuge era de origen ilcito, as como que no existen
~;};'~ lprnebas que corroboren lo contrario. Tercero: Que toda sentencia
""-
.......
~ ., constituye la decisin definitiva de una cuestin criminal, acto complejo
ue contiene un juicio de reproche o ausencia del mismo, sobre la base de
hechos que han de ser determinados jurdicamente; es as, que debe
fundarse en una actividad probatoria suficiente que permita al juzgador el
descubrimiento de lo acontecido y establecer los distintos niveles de
imputacin, para enervar -en su caso- la presuncin de inocencia que
ampara a todo procesado previsto en el literal "e" del numeral vigsimo
cuarto del artculo dos de la Constitucin Poltica. Cuarto: Que, en el caso
de autos, est probado que, como consecuencia de las investigaciones

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/''i realizadas por la comisin investigadora del Congreso de la Repblica, en

' ) torno al ciudadano Vladimiro l\1ontesinos Torres, se determin que
.-.....r;-- diYersos militares estaban involucrados en la compra y redencin de
certificados bancarios de moneda extranjera en la agencia del banco
Continental, ubicado en el complejo de oficinas del Consejo de Defensa;
que en ese grupo de oficiales generales se encontraba el acusado Marco
i~~ ~ . .Antonio Rodrguez Huerta, a quien luego de procederse al levantamiento
. '.~ ~

..-.:,. f del secreto bancario se le encontr la titularidad de las cuentas bancarias

~

'",':.: ::.-. . ~ n1ncros cero cero uno - cero uno dos cinco - cero dos cero cero cero cero

~
-/~ ~:;_~ ,, ' cinco nueve cinco tres - dos uno, cero uno uno - cero uno dos cinco - cero
~:: ) j

i 1f:~ o. , ::: ~e;:r:e::::. c:c:~se::: ;:stec:::::r:e:e~od::r::::,oc::oo:::

r
~-
ij uno ocho - uno siete, cero uno uno - cero uno nueve cinco - cero dos cero
~ cero cero tres nueve siete tres dos, cero uno uno - cero uno uno cuatro -

cero uno cero cero cero cero uno cuatro uno tres cero; que las
investigaciones llevadas a cabo establecieron que el citado imputado: a) con
fecha nueve de febrero de mil novecientos noventa y seis adquiri tres
certificados bancarios nmeros doce veintiuno noventa y siete , doce
vein ti.uno noventa y ocho y doce veintiuno noventa y nueve, cada uno por
cincuenta mil dlares americanos, los que habra adquirido con el concurso
de su coimputado Winston Alfara Vargas (acusado reservado - cuy a
situacin jurdica deber resolverse en su oportunidad; b) con fecha
veintisis de febrero de mil novecientos novena y seis adquiri los
certificados bancarios nmeros doce veintitrs noventa y uno, doce

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veintitrs 11oyenta y dos y doce veintitrs noventa y tres, cada uno por

............... -. cincuenta nU1 dlares americanos; e) al redimir los ltimos certificados, con
fecha veinticuatro de octubre de mil novecientos noventa y seis adquiri
los certificados bancarios nmeros doce cuarenta y cuatro veintiuno, doce
cuarenta y cuatro veintids, doce cuarenta y cuatro veintitrs, doce
J cuarenta y cuatro catorce, doce cuarenta y cuatro quince, doce cuarenta y
t cuanto diecisis, cada uno por cincuenta mil dlares americanos; d) el
.~
~:
,_' ; .....
i
~ veintitrs de enero de mil novecientos noventa y siete, adquiri los
1

t -~, 7i f certificados bancarios nmerqs doce cincuenta r uno veintinueve, doce

; . \. . -'e
f ;-' . ', ncuenta y uno treinta y doce cincuenta y uno treinta y uno, cada uno por
J .. -..
f cien mil dlares americanos; e) con fecha diecisiete de marzo de mil
!,.

r:
~ ! \. :
novecientos noventa y ocho redimi la totalidad de los certificados
~ bancarios antes glosados en la agencia principal de la entidad bancaria antes
'. \ \;
11) !i citada, con lo que obtuvo un total de seiscientos cincuenta y dos mil
.
trescientos dlares americanos, dinero que abon a la cuenta de ahorros
.
.-,
"'--
nmero cero uno uno - cero uno siete ocho - cero dos cero cero cero cero
tres ocho ocho uno ocho - uno siete que mancomunadamente tena con su
e posa Crdova V elsquez en el mismo banco (vase registro de abonos a
fojas dos mil quinientos); f) esa suma, posteriormente, transfiri al exterior,
especficamente al Banque Nationale de Paris (sucursal Miami - Estados
Unidos de Amrica) por un monto de seiscientos mil dlares americanos
1\ \ /

'k' \;~

\

...
(vase fojas ciento cincuenta, mientras que la suma de cincuenta mil
dlares americanos, mediante cheque de gerencia, lo hizo a la cuenta de
- ' '. ' '.\ \
Tumi Group Inc.; g) el diecisiete de agosto del ao dos mil repatri la suma

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de quinientos mil dlares de esta ultima cuenta (empresa Tumi Group Jnc.)
/
en el Bangue Nationale de Pars a 1a cuenta corriente nmero cero cero
uno uno - cero uno uno cuatro - cero uno cero cero cero uno dos cinco
cero dos - seis nueve de la empresa Camde Inmobiliaria Sociedad Annima
Cerrada, representada por sus hijas y coencausadas Mnica Patricia y
Jessica Rodrguez Crdova (vase informe de fojas dos mil treintinueve); y,

l~'..
~
h) parte de esa suma fue utilizada en la adquisicin del inmueble sito en
calle dos manzana Q lote nueve de la Urbanizacin Monterrico Norte,
l .._
t . Distrito de Santiago de Surco - Lima, y el monto restante fue transferido a
f
f .
/

~~
a. cuenta a plazos nmero cero uno uno - cero uno uno cuatro - cero tres
'
1 cero cero cero cero cuatro cuatro cuatro nueve cuatro ocho - seis dos.
f
' Quinto: Que la pericia contable nmero siete - dos mil tres (fojas seis mil
quinientos setentiuno), que fuera ampliada y aclarada por el dictamen
1
~
nmero veintitrs - dos mil cuatro (fojas nueve mil ciento cincuenticinco),
1-
i y su homloga nmero veintisiete - dos mil cuatro (fojas nueve mil
seiscientos diez), proporciona un dato concluyente, que valorado en su
conjunto con las circunstancias objetivas que a continuacin se indican,
eneran conviccin sobre la materialidad del delito y la responsabilidad
penal del impugnante Rodrguez Huerta, al establecer la existencia
indubitable de un desbalance patrimonial ocurrido entre los aos de mil
novecientos noventa y seis y mil novecientos noventa y siete, cuyo monto
ha sido especificado en el ltimo dictamen ampliatorio (fojas nueve mil
seiscientos diez) y que corresponde a la suma de cuatrocientos diez mil
ochocientos cuarentiocho dlares americanos, como resultado del mayor

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/\
I\ saldo acumulado en mil novecientos noventa y siete, que estas
_/
)/ conclusiones han sido reafinnadas en la diligencia de ratificacin pericial
1

realizada en el acto oral (fojas nueve mil cuatrocientos ochentinuevc); que
el periodo cuestionado es histricamente coherente con las fechas en que
se realizaron las adquisiciones de los certificados bancarios (vase detalle
cronolgico de ingresos y egresos a fojas nueve mil doscientos
cincuentiuno) y, como tal, permiten concluir la ilegitimidad de las sumas
)
dinerarias con las que . se adquiri los certificados bancarios, los que -
ad~mis- no han podido justificarse; que a estos efectos resulta
consistente el argumento exculpatorio en relacin a una supuesta
inversin en la empresa Refisa al no haber sido corro horada con elemento
..
r~ .:: R probatorio alguno (vase rubro 'conclusiones' literal A - tres, del dictamen

t. ' .,'. i~, 'de fojas n~~ve mil ~iento cincu~n-ticinco), _adems de n_o r~sultar ~a~egrica
,:; W la .conclus10n del dictamen penc1al de foas nueve mil c1ncuenttdos; que,
~~:;, ~ as1m1smo, debe considerarse: a) el dato proporcionado por el giro de la
"'
~: ->'" , ~Jo
~~ 4. ::-:
;:,:: suma de dinero, producto de la redencin de los certificados, a la cuenta
~ -~
corriente mancomunada que tuvo con su esposa, de cuyo lugar se remiti
a xterior del pas, b) el anlisis en relacin al lapso de tiempo en que esta
suma dineraria permaneci en los Estados Unidos de Amrica, que va
desde mil novecientos noventiocho hasta el ao dos mil (aproximadamente
dos aos), e) el reingreso dinerario al pas acaecido inmediatamente
despus que exprofesamente se constituyera una empresa beneficiaria que
pudiera captar el giro dinerario con el propsito de dar visos de legalidad al
dinero (Camde Inmobiliaria Sociedad Annima Cerrada), d) d destino

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.
._. ._: :.:..-,c:r cr 1c: se d"10 a ] d"tnero, consistente en que una parte de ella s1rv10
~-:-: ~'.:~, > 2.Cigu:sicin del inmueble sito en calle dos manzana Q lote nueve de
-.. _- ~Sniz2cin l\.1onterrico ~orte~ Distrito de Santiago de Stuco
~~, JJ
i 1 l:"J :-e:--.:.:monio 2e escritura obrantc a fojas tres mil novecientos sett:nticinco), y
! . -e:;
! i ;.::7
- ;~ ~ ::.: : -Y::".'.a, a t;na cuenta a plazos, e) la simulacin r ealizada de la venta
. ~. ~ t'-'':~no" del citado inmueble con las personas d e Vctor Manuel Paiva
' f~i _;i: rr ~ c-1-.::di~ \ Rosa Amela Tipisrnana Barbarn (testimonio de escritura
p:;:; ;:'J ~~-~02.:.c=. de fojas tres mil novecientos ochenriocho), quienes refieren h abet"
!'ff~~~.-~f ~~... ......-.. 1( d .!:.z2.Jo !~- transaccin cotnercial de 'favor'. Sexto: Qut:, en cuanto al
... ""i , , ...... 4

f,,~ i_ :.~. .&:. ~.~ ~ct.;c~rion~ micnto de la pericia, es de significar que la solicitud de ampliacin
l

;.: ,... : :'.~~ .: ~ ~.:.:: ~a ;nisma resulta ser una prueba peticionada p or la propia defensa
t' .. . \ ' ' '

~- J(.:'. :} -~~ J. r~c.'.:1ic3 (stima sesin de audiencia de fecha d oce de marzo de dos miJ
ff.{.;.ji. ~ c.rn.!:ro) ; que, si bien no comprendi el periodo solicitado (mil novecientos
f~:; .:/ 1s<-scmicinco - mil novecientos ochentinueve) empero abarc todo el
rr ..; ..
t . .... , -- ...
.~
. interregno desde su ingres a la carretera militar hasta el ao dos mil, que
~:-; ~

'
r
1 : ~.i ~~

(::
:;!'
.;.,
c.b \.-:s.1nente contiene e l plazo peticio nado, siendo relevante precisar que en
s:rrla:res trminos fue ord enada a nivel de la in stn1ccin (vase resolucin
i._....- - ~ ,
l.>
ce foj:;:.s cinco mil ciento diecisiete de fecha veintiocho d e agosto de dos
:cr.:.il des, que resolvi el pedido expreso del justiciable e n su escrito d e fojas
cinco mil ciento diecisis); que, en e se sentido, el mandato de la Sala P enal
Sup~r:o:r n o slo fue d e oficio sino que no gener estado d e indefensin, lo
q\le :-LO genera ineficacia probatoria a la pericia cuestionada y, menos an,
afec t la imparcialidad d e los magistrados; que dicha prueba pericial, ms
.....___.,.
bie!l se constituy en una prueba de fundamental trascendencia, adems de

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zcred:!:ar el despliegue de un efectivo ejercicio del derecho de defensa del

jus ticiable al formular obscnTaciones sobre sus resultados, en las sesiones
de audiencias posteriores (vase actas de fojas nueve mil cuatrocientos
cinco y nueve mil cuatrocientos setentiuno); que, por otro lado, tampoco se
~d\-ierten motivos o causas que generen inhabilidad en los peritos en razn
~ a qee las conclusiones de sus resultados han tenido basamento documental
il-f
,L; que - incluso - fue observado por la propia defensa segn se tiene del
t\: .~ ~
'I :::i \'., 1
:>1 .
.~ ::~J _:~:~
a
dictamen de fojas nueve mil seiscientos diez (vase acpite III del rubro
'documentos revisados'); que es de precisar que nuestro ordenamiento
,procesal, ms all de las opciones que sobre el particular exista en el
r :-~,.~ -:f. tf
derecho comparado, no prohbe la denominada "prueba de oficio", aunque

! '- r :-.:
; i ~r
es de estimar que lo razonable en orden al respeto al principio acusatorio,
t .... ~

), . cJ\ : .1 adoptando una posicin intermedia, es la aceptacin en todos los casos de

; ;'?1 ::n~:::m:dav:!::~a :~:P'::::~~a e::or:~~qu;:: ~::tin;:es~

, '"''.~ ,.. distinguiendo entre la prueba de la existencia de los hechos y la
[ '''' <_bl
~. .:......._~
~-
~-----1-~omprobacin de si la prueba sobre ellos es o no fiable; que visto en su
::,~... c":i.junto el proceso en cuestin no se aprecia, en cuanto al modo de
1 ~

-~ presentacin de los medios de prneba de cargo y de descargo, haya

()
vulnerado la exigencia de justicia y equidad que exige el Derecho
constitucional y el Derecho Internacional de los Derechos Humanos.
Sptimo: Que, con relacin a las encausadas Mnica Patricia Rodrguez
Crdova, Jessica Rodrguez Crdova y Nelly Graciela Crdova Velsquez o
Crdova V elsquez de Rodrguez, habindose producido discordia, sus

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situaciones jurdicas deben analizarse de modo independiente en resolucin

distinta . Octavo: Que, de otro lado, a los efectos de la determinacin d e la
pena es de tener presente, en primer lugar, el marco punitivo
correspondiente, siendo de co111pctencia del legislador -con los l1nitcs
sealados por el Tribunal Constitucional en la sentencia del tres de enero

;'.'..:, :.;
1de dos mil tres recada en el asunto Marcelino Tineo Sulca, Expediente

li "'.',
nmero diez - dos mil dos - AJ /TC, prrafos ciento noventisiete a ciento
,, ~ no-venta y nueve- la fijacin de la clase. de pena y el quantum de sta,
- j
~ .:.; _ t aunque no de una manera fija y absoluta, sino por lo general relativamente
.-_'. ~~j i indeterminada sealando un mximo y un mnimo; que a estos efectos es
~
~ _. :-~ de adv ertir tanto lo que estipula el propio tipo penal (pena-tipo) cuanto, en
~,-~ l
1. '
,.___ 1
!I

\.:..__:_ :. ~otros casos, los diversos supuestos, legalmente previstos, de modificacin

t .~ l
~ .-- 'i- del marco penal, tales como las referidas al tipo de autora o participacin o
! ,... r al grado del delito, las circunstancias atenuantes de especial significacin,
~::.:'. -t+ las eximentes incompletas y las circunstancias atenuantes de especial
~. -:..;
'
'i:. J :
-.
~

l""'"W
-~
significacin, las eximentes incompletas y las circunstancias especficas
!,::..
~,_ ualificadoras -individualizacin legal-; que, en segundo lugar, sobre ese marco
fS
1o----..- bstracto es de tomar en cuenta para determinar el marco penal concreto
c...>
ndividualizacin judicial-, las circunstancias atenuantes o agravantes
g enricas, a partir del conjunto de factores fijados por los artculos
cuarenticinco y cuarentisis del Cdigo Penal; que es de tomar en cuenta
como criterios determinante s la relacin de proporcionalidad entre la
entidad del injusto perpetrado y la culpabilidad por el hecho (las
circunstancias personales del reo), que por cierto no son matemticos sino

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$UStentados en valoraciones de orden cultural -variables en s mismo-, y

aderns la orientacin preventiva de la pena, que desde luego no pueden
vulner2r las exigencias constitucionales representadas genricamente en el

.. ~----
principio de prohibicin de exceso; que es de tener presente que, en ese
entido, en relacin al acusado Rodrguez Huerta debe valorarse el marco

-
unitivo establecido por el tipo previsto en el artculo cuatrocientos uno
;...._

~del Cdigo Sustantivo, la forma y circunstancias en que se realiz el delito,

:.
..,
&
.,la suma de dinero objeto de enriquecimiento ilcito, la calidad de
.::,:; ~
~delincuente prirn.ario del imputado y la entidad de los deberes infringidos,
~: ; 1:f

. :.:~.; .i_~ _Jpor lo que es del caso modificar la pena impuesta, en atencin a la facultad
f~~ -~%~conferida por el artculo trescientos del Cdigo de Procedimientos Penales,
:.:;.\ :~1 :~.:. .1. m~dificado por el De~reto Legis.lativ~ n~mero_ ~~veci~ntos cin~uentinueve.
.- .'\[ .-.:!1' 01reno: Que 1
el delito de ennquecmuento ilcito tlene preVlsta la pena
;;.' !e, e lp~cipal de inhabilitacin conforme. al articulo cuatrocientos veintisi~ del
-...~: :
t - Cod1go Penal, pena que se circunscribe a los 111c1sos uno y dos del articulo
trein tisis del Cdigo Sustantivo, y cuya omisin -en ese extremo- en el
fallo de instancia es de rigor subsanar con arreglo a lo dispuesto en el
doscientos noventiocho, penltimo prrafo, del Cdigo de
Jrocedimien tos Penales. Dcimo: Que la instancia de grado ha remitido a
este Supremo Tribunal los escritos de los encausados 1.1ariano Eliseo
\
Rodrguez Oliva y Victoria Rogelina Alfaro Vargas fechados el treinta de
'~
__ '\:...
/
septiembre de dos mil cuatro, mediante los cuales deducen la nulidad de la
~
resolucin superior de fojas diez mil ochocientos cincuenticinco de fecha
ocho de julio del mismo ao, que declar inadmisible los recursos de

10
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nulida d ; que, empero, tales pretensiones devienen procesalmente

inatendibles atendiendo a que bajo el mismo objetivo los cit ados
justiciables -como corresponde- han interpuesto recurso de queJa
directamente ante este Supremo Tribunal, las que han sido desestimadas,
por lo que carece de objeto emitir pronunciamiento, en aplicacin del
rtculo noventa del Cdigo de Procedimientos Penales. Por estos
undamentos: l. Declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia

r.-- ..2 :C-";

~ - ...
ecurrida de fojas diez mil quinientos setenticuatro, de fecha veintiuno d e
[. ,.,,. :.
; :i ffjunio de dos mil cuatro, en cuanto condena . a Marco Antonio Rodrguez
N
~
~ Huerta como autor del delito contra la administracin pblica
~enriquecimiento ilcito en agravio del Estado. 11. Declararon NO HABER
.
; :~~.~ {~ 9;: ~. NULIDAD en la propia sentencia en cuanto impone: 1) a Marco Antonio
: :.. -~: ~,~ ~~ r
.::,., .: . , :! Rodrguez Huerta tres aos de inhabilitacin, 2) y fija en quinientos mil
~.' f{/:. nuevos soles el monto que por concepto de reparacin civil deber abonar
~ ~: v; , ~ el citado sentenciado a favor del Estado, 3) dispone el decomiso del

!.'._: _-~. -J._:~.,

~ _ :f
,_
, inmueble situado en calle dos manzana Q lote nueve de la U rbanizacin
Monterrico Norte, Primera Etapa, del distrito de Santiago de Surco, ordena
~-~ ...
~
dev o]yer del saldo de dinero que constituye la repatriacin a trav s de la
empresa Camde Inmobiliaria Sociedad Annima Cerrada y el dinero
..N.::.
\:J ,depo sitado en la cuenta en el Banco Nationale d e Pars; con lo dems que
1 respecto contiene. 111. D eclararon HABER NULIDAD en la propia
sente ncia en el extremo que impone diez aos de pena privativa de libe rtad
a Marco A.ntonio Rodrguez Huerta; reformndola: le impusieron ocho
aos de pena privativ a d e la libertad, que con el descuento de la detencin

I
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que viene sufriendo desde el ocho de julio de dos 1nil dos, Yencer el siete
d e julio de dos mil diez. IV. INTEGRARON la propia sentencia en
cuan to a la pena de inhabilitacin que se ha impuesto, en el sentido que los
derechos restringidos son los establecidos en los incisos uno y dos del
r - -.....
e_, r,; rtcuJo ttein ti.sis del Cdigo Penal; V. Declararon NO HABER
~
.........
.J
~ TULIDAD en lo dems que contiene y es materia del recurso, sin
;~
"""'=; Jperjuicio de lo sealado en el punto sptimo de la parte resolutivo de esta
::;'3 . ~ 'Ejecutoria. VI. INADMISIBLE los artculos de nulidad deducido por los
J ~;~ ;; ~ imputados j\fariano Eliseo Rodriguez Oliva y Victoria Rogelina Alfaro
J -~: }!" ' Vargas contra la resolucin superior de fojas diez mil ochocientos
J._' . :' :: ?[\;i cincuenta y cinco, de fecha ocho de julio del mismo ao; VII. Habindose
. producido discordia respecto a la situacin jurdica de las impugnantes
~ . : Nelly Graciela Crdova Velsquez o Nelly Graciela Crdova Velsquez de
~ -

~ .., Rodrguez, Jessica Rodrguez Crdova y Mnica Patricia Rodrguez

'
-::
J Crdova: CONVOCARON para dirimirla al Seor V ocal Supremo
llamado por ley.-
Ss.

MOLINA ORDEZ /
/
/
I '
P l//ap

- - - - - - - - -
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EL VOTO DE LOS SEORES VOCALES SUPREMOS CESAR

EUGENIO SAN MARTN CASTRO, ADOLFO BARRIENTOS
PEA Y }OSE LUIS LECAROS CORNEJO, ES COMO SIGUE:

Lima, treinta de diciembre de dos mil cuatro.-

--~,._-,.

VISTOS; con lo expuesto por la seora Fiscal Suprema en lo Penal;

~-:1 ~ YgCONSIDERANDO: Prill1ero: Que la controversia que se plantea en el
~~, ,_, ptesente caso, entre otros agravios materia de la impugnacin, est referida
- '"> ri
~(,~~ .;::.=} ~
;:-:~: a~si las encausadas Jessica Rodrguez Crdova, Mnica Patricia Rodrguez
"'!>".-!~ :\~ t

f ;~ ~ ::-?srdova y Nelly Graciela Crdova, Velsquez o Crdova Velsquez de

b
- v :~ -,2 '..~*driguez pueden res.po.nder .no penaimente co;,,o cmplices primarias
1
-; .: :~~l delito de enr1quec11111ento iltc1to. Segundo: Que es claro, sin embargo,
({. '

'-~-)
'( "- ,.
~;e a esa configuracin no obsta la condicin de extranei de las tres
f . . a~sadas, en tanto que an siendo el tipo penal de enriquecimiento ilcito un
d ito especial -propio, en este caso- es absolutamente posible el concurso de
ceros para su efectiva consumacin, sin que tal condicin implique la
tura del ttulo de imputacin; que la intervencin de terceros en dehtos
eciales, ms all incluso de la entidad de la contribucin material
creta de cada uno de ellos, slo puede ser a ttulo de partcipes en tanto
son funcionarios o servidores pblicos, que es lo que el tipo exige para
la autora -el autor en este caso es quien infringe un deber especfico o especial

qu e el tipo penal asume-; accesoriedad que en todo caso no puede negar la

consideracin general que los partcipes -como todas las personas- tienen

1
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,.
I. el deber de evitar la lesin del bien o inters jurdico que protege la norma
i .'
i
jurdico penal en cuestin; que es claro, entonces, que el cmplice no
,'
__.,{
-~' necesita tener la calificacin jurdica que determina la autora del hecho

---
J ...
punible, sencillamente poque no es un autor sino un simple partcipe.
Tercero: Que de autos aparece que el encausado Rodrguez Huerta ell

;;:.: ebrero de mil novecientos noventa y seis adquiri en total seis c ertificados
~".
h::;
C;.: ~I ancarios por un total de trescientos mil dlares americanos, y en el ao
; .,.._
..,,...

,.-" - iguiente hizo lo propio con otros tres certificados por un total de
~escientos mil dlares americanos; que, asinsmo, est probado que en el
}j
i_L~~o m~ novecientos noventa y ocho redimi la totalidad de los certificados
:, e< ancanos, monto que a su vez lo abon en la cuenta mancomunada que
:~: ,'::J
--~ -~1-tfna con su esposa, la acusada Crdova Velsquez; que, de igual manera,
:::---~Jft acreditado que, con posterioridad, el citado acusado Rodrguez Huerta
. ...~ .. ~

\( ..: .?; ~-~+nsfiri al Banque N ationale de Paris - Sucursal de Miami seiscientos mil
f .-- ' d lares americanos y a la empre_sa Tumi Group Incorporated cincuenta mil
.,

~ . -~ -~ d lares americanos; que tambin est probado que dicho acusado el

1 ~- ,._.~; ..~ di cisiete de agosto de dos mil repatri quinientos mil dlares a la cuenta
\ .4 ,-#

d e la empresa Camde Inmobiliaria Sociedad Annima Cerrada,

resentada por sus hijas, las acusadas 1\1nica Patricia y J essica Rodrguez
ordova, y el monto restante a una cuenta a plaz9 fijo abierta por aqullas;
as como que con parte de ese dinero se adquiri un terreno a nombre del
citado acusado Rodrguez Huerta y el restante nuevamente se deposit en
una cuenta de este ltimo. Cuarto: Que, as las cosas, es de dilucidar con
carcter previo dos cuestiones dogmticas: el momento de intervencin del

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partcipe, y el momento de consumac1on del delito de enriquecimiento

l'\
1 \
1
;
ilc1to; que constituye doctrina unnime que el partcipe puede interyenir en
i la preparacin del hecho o en su ejecucin [el cmplice primario slo puede
!/
~/
1
hacerlo en el momento de preparacin -si intervino en la ejecucin sera, sin
. -...--lii1lllWK1a, coautor-], mientras que el cmplice secundario puede intervenir en el
tJ
-...;

-~
e:_,
'to realizando tanto en la etapa de preparacin como en Ja etapa de
~.
:-......, .
~ eJ cucin]; que, en consecuencia, en cuanto a lo cronolgico del acto del
1~--, }- c _mplice, su contribucin al hecho delictuoso ha de ser anterior o
t ::.:-~ .:_
;; 1
f: ;_. _; f.:_ sifn_ultnea, en tanto sea til para la ejecucin del plan del autor, pero nunca
~ ,.. . r
~ - _; _;; ppsterior [vase Ejecutor1a Suprema deJ siete de julio de mil novecientos
r
\__ -:. ~~ ;:?fr. ven tinueve,
:::-~
Expediente Nmero mil novecientos treinticuatro-
-\ . :~ ~f ventinueve/ U cayali], siendo de significar que la simultaneidad depender

~~ '.~ ~~. r:u::I :c:::d:o::: c:::ee:::~:~::::. :ir::::::: 1:::: ::nvee~

mplimiento de la totalidad de los elementos del tipo; que, en lo atinente a
J

.-
...,,;,

consumacin del delito de enriquecimiento ilcito, el artculo

atrocientos uno del Cdigo Penal, al definir esa figura penal, exige que el
o servidor pblico, por razn de su cargo, se enriquezca
consecuentemente, en tanto delito comisivo y de resultado se
...,_ _ __.onsuma cuando el agente se enriquece ilcitamente, esto es, cuando logra

un incremento real, significativo, de su patrimonio econmico -que puede

ser tanto aumento del activo como disminucin de] pasivo- a travs de fuentes
delictivas no funcionales, de infracciones diversas -incluso disciplinarias- o de
otras vas no conformes con el ordenamiento jurdico, de ah su nota de

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. . .
ilicitud del ennquec1m1ento; que a lo s efectos de la concre cin del

enriquecimiento es de entender que eJ agente debe tener el control o

dominio s obre los bienes que incrementan su patrimonio; que aplicando las
reglas generale~ de participacin ddictiva Ja complicidad ser posible
durante los actos de preparacin o durante los actos de ejecucin

propiamente dicha, esto es, siempre que el delito no est consumado: an

~ .~ _ no se ha alcanzado el resultado de enriquecimiento ilci.to, de modo que

!':::~ .~ {
1

habr complicidad cuando los extrunei intervienen para lograr el

r . _,;~ / enriquecimiento ilcito del agente, lo que incluye conductas tendentes a

~; :r._1:oQcu~tar oQdisimular el enriquecirriiento propiamente dicho del tflfmlie!fs.

i 1 uznto: ue, en e1 presente caso, si bien es obvio, Yista la cantidad de
:~~'j ~

'.;~ ~fa :~ i dinero objeto de enriquecimiento ilcito, la muy estrecha refacin de

W
''~) "-. .
-~.~ con e 1 rntraneus,
;:~-- , ~parentesco . y l as con d uctas rea iza
d as por 1as ex tranet,. que

~';" --~ :: ~estas ltimas saban de la procedencia ilcita del dinero en cuestin, es del

!
<
<;
>- :
jcaso definir si su conducta fue previa o coetnea al enriquecimiento ilcito

del acusado Huerta Rodrguez; que las pruebas ante s glosa das detenninan
-~~ que objetiv amente interyinieron mucho tiemp o de~pus que el acusad o
~
@._ luerta Rodrguez obtuvo el dinero cuestionado, enriquecimiento que se

oncret en la adquisicin a su nombre d e certificados bancarios en

...,______.Ul~oneda extranjera -ac, inclus o , es posible afirma r que la conducta del acus ad o

Ro rguez Huerta ya se en co ntraba en Ja fose d e terminaci n y n o d e m era

co n sumaci n f o rmal del delito-" para lo cual stas no realizaron acto alguno

tendente a ocultarlo o disimularlo -actuar com o p ersonas interpuestas, que es

el caso del testaferrato-; que es cierto que un supuesto de complicidad

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pr11nana se da cuando la interyencin est dada por una promesa anterio1

[se tra ta, apunta ROBI~SO~ GO~Z.\LES CAMPOS. siguiendo a CARLOS FONTA_~

BAI....ESTRi\, de prestar una ayuda posterior cump1iendo una promes a preYia al

hecho, de otro m o do sera encubrimiento: C digo P eJ1a! Co111c11tado, Torn o I,

Gaceta Jurdica, dos mil cuatro, pgina n ovecientos cuarentidsJ, en tanto sta

haya tenido incidencia en e] hecho delictuoso -an cuand o luego no se

c umpla- , esto es, cuando. el autor ha contado con esa ayuda para la comisin

del hecho~ aun cuando ste quede en grado de tentativa y, por lo tanto, fa1te
la posibilidad de cumplir la promesa (Con fo rme: BACIGA..LUPO, E.!'-JRIQ L'E:
Derecho Penal Parte General, ARA Editores , Lima, dos mi1 c u a tro , pgin ~

cuatrocientos noventa y ocho. En igual sentid o: LPEZ BAR.JA DE QUIROG.A.,

JACOBO: D erecho P enal Parle General, Tomo II, Gaceta Jurdica, d o s mil cuatro ,

pgina trescientos ochentisis]; que a estos efectos es de reconocer que un

acuerdo previo a la ejecucin del delito es suficiente para configurar la

participacin, aunque el aporte de actividad material pactado lo fuere para
ser ejecutado tras la consumacin del mismo, ya que ms all que tales actos
se produzcan ex post son reprochables ex ante, pues la responsabilidad se
-1~ -~ ~ ..............

(;/ ~~ traslada en el aspecto subjetivo de codelincuencia al momento del concierto

1
'----'f'~. ~~-lll.JJarticipativo en que se produce el pactum sceleris y en el que se plantea el
.~
;~; re ,flrto de papeles de los partcipes; que, sin embargo, la sola referencia al
() 'l

vnculo de parentesco, an cuando muy estrecho, sin otra prueba que la

corrobore, no permite deducir unvocamente que los actos de las
encausadas constituyeron la concrecin de promesas previas, anteriores al
~- .

acto de enriquecimiento ilcito. es decir, que el acusado Rodrguez Huerta

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para la comisin del delito cont con la ayuda de su esposa e hijas ofrecidas
f\. con anterioridad y que deba materializarse aos tns tarde; que son
!
r
~
,
i :
1/
particularmente significativas las fecha de la consumacin y las fechas de Ja
' . --'

i intervencin material d e las acusadas, puesto que entre ambas pasaron

varios aos , no fueron inmediatas, dato que a los efectos del anlisis
indiciario funciona como un serio contraindicio, que en todo caso genera
una duda razonable acerca de la real existencia de un pactum scaleris, que es el
, .
' untco fundamento normativo plausible que puede fundamentar la
~
t~ .:_}. '.~ j I complicidad objeto de acusacin. Sexto: Que, . siendo as, como tales

1.__ ~_1.z
t_.; ,:: __ . ~~:.-.. / conductas por razones de prueba no cumplen los requisitos que exige la
. .. . complicidad primaria -e, incluso, la simple o secundaria-, por lo que atento a
~~-:... ~

~~"~ un correcto juicio de tipicidad es el caso absolverlas con arreglo a la facultad

> ~- 1:-,; ~
,, :' 4 _., ' -l...
:-\~ :; e del artculo trescientos uno, primer prrafo, del Cdigo de Procedimientos
::-~-~~ ~: 1Penales. Por estos fundamentos; NUESTRO VOTO: es porque se
f.; --
'--~ : ~i l ~
declare HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas diez mil
. , i ;: ~-~ 1quinientos setenticuatto, de fecha veintiuno de junio de dos mil cuatro, en
L::<. ,_:
'..t ~~.\
lcuanto condena a Jessica Rodrguez Crdova, Mnica Patricia Rodrguez
~ :\ .......~. '~.~ Crdova y N elly Graciela Crdova Velsquez o Crdova Velsquez de
'"'; ..., ' ~
;, .~ ;:_: Rodrguez como cmplices primarias del delito contra la a.dmin.istracin
.~-...J..'\Jl
- - -...
'
;; blica - enriquecimiento ilcito en agravio del Estado, a las penas de cinco
....
-.:. .
-::;.
() uatto aos, respectivamente, de pena privat,ra de la libertad; con lo
dems que al respecto contiene; reformndola: las ABSOLVIERON de la
acusacin fiscal por el citado delito en agravio del Estado; MANDARON

archivar definitivamente el proceso en este extremo; y de conformidad con

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lo establecido por el Decreto Ley nmero veinte mil quinientos

setentinueve, DISPUSIERON la anulacin de sus antecedentes policiales y
judiciales generados con10 consecuencia del citado ilcito; y encontrndose
sufriendo carcelera Mnica Patricia Rodrguez Crdova y Jessica Rodrguez
Crdova: ORDENARON su inmediata libertad, que se ejecutar siempre
y cuando no exista en su contra otra orden o mandato de detencin
emanado de autoridad competente; oficindose va fax para tal efecto a la
Presidencia de la Sala Penal Especial - A - de la Corte Superior de Justicia
de Lima, y se devuelva .-

SAN 1\1ARTN CASTRO \

BARRIENTOS PEA

'
~.~~1 ::~;

..,
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EL \TOTO DE LOS SEORES VOCALES SUPREMOS

EDUARDO PALACIOS VILLAR Y HUGO MOLINA ORDEZ,
ES COMO SIGUE:

Lima, treinta de diciembre de dos mil cuatro.-

VISTOS; de conformidad en parte con el dictamen de la seora

) Fiscal Suprema; por los fundamentos pertinentes de la recurrida; y
i
~ CONSIDERANDO: Primero: Que es objeto de pronunciamiento el

recurso de nulidad interpuesto por las encausadas. Jessica Rodrguez

,, Crdova, l\1nica Patricia Rodrguez Crdova y Nelly Graciela Crdova
. .s.:
~: J \'elsguez o Crdova V elsquez de Rodrguez respecto a la condena
. .
dictada en su contra como cmplices pnmanas del delito de
en!'.ique.cimiento ilcito. Segundo: Que sobre este punto debe precisarse
: que, .o obstante ser particulares y el ilcito objeto de incriminacin es un
~delito especial propio, resultan reprochables penalmente_por el tipo penal
g en calidad de cmplices, en virtud de la teoria de la unidad del ttulo de
~
~,.i ;: ~imputacin o unidad de calificacin jurdica - como doctrina fundamental para
~ ~
~-- ~ definir la autora y participacin en los delitos especiales propios [conforme:
I' , .&.
~ JI
M ...... ~.. _j :'.\ianuel A bar-to Vsquez, Los delitos contra la administracin pblica en el Cdigo Penal
Peruano. Palestra Editores, Lima, dos mil uno, pgina cincuenta; asimismo, Ignacio
Berdugo Gmez de la Torre y otros, Lecciones de Derecho Penal - Parte General -
"i
\J Editorial la Ley, segunda edicin, Espaa, mil novecientos noventinueve, pginas

doscientos noventicuatro y doscientos noventinueve]-, y en ese mismo sentido,

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Fde1 Rojas \'argas precisa que "aceptar que los actos de complicidad de los
particulares (en esos delitos especiales) asumen una tipicidad propia dstinta
a h~ de. los actos de autora del sujeto pblico(tesis de la autonoma de la
imputacin) implicara hacer una doble tipificacin en base a un solo
supuesto de hecho ilcito y por lo tanto doble aplicacin de leyes de
naturaleza penal, lo cual supone plantear un concurso de ti.pos penales
(especial y comn) que satisfaga la tesis de la complicidad como hecho
principal paralelo a la autora del sujeto cualificado, situacin que de
aceptarse dejara en la impunidad muchos actos de participacin" [Delitos
contra la administracin pblica. Editorial Grijley, tercera edicin, dos mil dos, pgina

setencisis ]. Tercero: Que la prueba actuada en el decurso del proceso - y

sobretodo la debatida en el acto oral de juzgamiento - determina que las
encausadas tuvieron intervencin en el evento delictivo; as, Crdova
7
"\ elsquez, debido a su relacin conyugal con el encausado Rodrguez
';: . Huerta, tuvo conocimiento de las operaciones bancarias que realizaba,
adems de tener la mancomunidad de la. cuenta bancaria donde se deposit
la suma ascendente a seiscientos cincuentids mil dlares americanos
(vase registro de abonos de fojas dos mil quinientos y reporte de fojas
...... siete mil seiscientos cincuentiocho), haber intervenido en la constitucin de
-
'~
~'.\;.
C la empresa Tumi Group Incorporated (conforme lo ha sostenido
=--- 0
Rodrguez Huerta en su manifestacin policial de fojas mil doscientos
tteinticinco realizada con participacin de su abogado defensor y el
representante del Ministerio Pblico) y estar registrada como una de las
favorecidas en la adquisicin del inmueble adquirido con posterioridad, as

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como tambin aparecer como una de las titulares de la cuenta bancaria que
tena con su esposo en el Banco Continental nmero cero cero cero uno
uno - cero uno uno cuatro - cero uno cero cero cero uno cuatro uno tres
cero - seis siete, donde se gir el saldo de dinero repatriado (vase reportes
de movimientos bancarios de fojas siete mil seiscientos setentids); que, del
mismo modo, respecto a las encausadas Mnica Patricia y Jessica
''1 Rodrguez Crdova, constituyeron deliberadamente la empresa Camde
- Inmobiliaria Sociedad Annima Cerrada con la suma dineraria de diecisiete
rnil nuevos soles (fojas tres mil setecientos cincuentids) proporcionadas
por su progenitor (conforme as lo han reconocido las citadas encausadas
en el interrogatorio del juicio oral - fojas ocho mil treintiuno y siete mil
noYecientos noventitrs -), que sirvi como una empresa de apariencia legal
para que se remitiera a ella la suma de quinientos mil dlares americanos
desde el exterior, empresa que no despleg actividad alguna referida a la
razn social que sealaron, de los cuales diecisiete mil quinientos treintitrs
dlares americanos fueron utilizados para la compra del inmueble, y
trescientos mil dlares restantes empleados para la apertura de la cuenta a
plazos a nombre de la empresa, que fuera cancelada el treintiuno de enero
de dos mil uno, incorporndose un total de trescientos cuarentitrs mil
dlares americanos en la cuenta cero uno uno - cero uno uno cuatro - cero
dos cero cero ocho cero seis cinco tres - seis cinco y luego - el mismo da -
dicho importe fue transferido a la cuenta cero cero uno uno - cero uno uno
\ cuatro - cero uno cero cero cero cero uno cuatro uno tres cero - seis siete
) \
\
cuyos titulares fueron Crdova Velsquez y Rodrguez Huerta, quien

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dispusiera de cuarentisiete 1nil, veinte 1nil, veinte mil, doscientos mil y diez
inil dlares americanos, los das uno, cinco, seis, siete y quince de febrero
del misn10 ao, respectivamente (vase informe obrante a fojas dos mil
tn::inta y nueve); que, todas estas circunstancias valoradas en funcin a la
slida relacin familiar que los vinculan y al hecho objetivo que - segn la
pericia contable - sus patrimonios obtenidos fueron asumidos por el

-- 1
\..._.;-

~
acusado Rodrguez Huerta, permiten formar conviccin que sus

;
-~ ll
....
....... ~
...,.___
actuaciones fueron acordadas con anterioridad - promesa previa al hecho -
... _._
'!1--a.,)

y con el objetivo - posterior - de ocultar y lograr la efectiva disponibilidad del

ilegrno dinero; por lo que devienen en inatendibles los agravios expuestos
por las impugnantes a este respecto. Cuarto: Que, tal conclusin no se
condice, en modo alguno, con lo dispuesto por el artculo veinticinco del
C digo Penal y la propia doctrina porque "la actividad desplegada por el
.. -..:-:
, _,_ .:
::;-
'' - ..
cmplice puede consistir tanto en un aporte anterior o concomitante al
momento de ejecucin del hecho, como en uno posterior, a condicin de
que medie promesa anterior" [Conforme: Fernando Velsquez Velsquez.
..
;.
Derecho Penal - Parte General. Editorial Temis S.A., Santa Fe de Bogot, Colombia,
. _J,~
.... :.:
-..,.; :'!
~ ...:.
mil novecientos nov entisiete, pgina seiscientos treinta]; que, en ese mismo
~::.~ -;;:
_>~~- ~-~ parecer, Jos Hurtado Pozo admite la sancin del cmplice que acta con
:--
,....- ,.,_
- posterioridad al hecho, por la pre - existencia de una promesa con el autor,
fundamentando la punicin porque aqul "no es reprimido por el acto que
ha cometido despus de ejecutada la infraccin, sino por haber alentado al
autor mediante la promesa de ayudarlo"[ Manual de Derecho Penal - Parte General.
E DDILI, segunda edicin, Lima, mil novecientos ochentisiete, pgina quinientos

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cuarenticinco]; y en ese lineamiento Amado Ezaine Chvez precisa que "es

h promesa previa (tenida en cuenta) el hecho distintivo entre la

complicidad sub-sequens y el encubrimiento''[Elproccso ~jecutivo del delito. Autora y
participacin. Ediciones Jurdicas Lambayecanas, FECAT, Lima, mil novecientos

novencisiete, pgina doscientos cincuenta]. Quinto: Que el delito de

enriquecimiento ilcito tiene prevista la pena de inhabilitacin (artculo
cuatrocientos veintisis del Cdigo Penal), la cual se circunscribe a los
1nc1sos uno y dos del artculo tteintisis del Cdigo Sustantivo, y cuya
'J
J orr.tlsin en el fallo de instancia es de rigor subsanar con arreglo a lo

--.... ,_,
.~ ~~
';o\ \
~.
dispuesto en el artculo doscientos noventiocho, penltimo prrafo, del
Cdigo de Procedimientos Penales. Por estos fundamentos; NUESTRO
VOTO: es porque se declare: NO HABER NULIDAD en la sentencia
t;.j g:9~ ~ recurrida de fojas diez mil quinientos setenticuatto, de fecha veintiuno de
<:"" :;~-: :~~: ~ junio de dos mil cuatro, en cuanto condena a Jessica Rodrguez Crdova,

~
'.:::~ ~~:: ~:'. ~
~- - . : .- ' .. '!
Mnica Patricia Rodrguez Crdova y Nelly Graciela Crdova Velsquez o

t '~.:~ - ),

~. Crdova Velsquez de Rodrguez - como cmplices primarias - del delito

~ contra la administracin pblica - enriquecimiento ilcito - en agravio del

1
t
~~ -~ ..

- -~ ;___.) ~

~ ''~:: . \Estado, imponen a Crdova V elsquez cuatro aos de pena privativa de la

~L; ~ "bertad suspendida condicionalmente por el periodo de prueba de tres
;:-.~
-...,..,._
os, bajo reglas de conducta, a Mnica Patricia Rodrguez Crdova y
essica Rodrguez Crdova cinco aos de pena privativa de la libertad,
asimismo a la pena de tres aos de inhabilitacin INTEGRNDOLA, en
_)\ el sentido que los derechos restringidos son los establecidos en los incisos
uno y dos del artculo tteintisis del Cdigo Penal y fija en quinientos mil

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nueYo s sole s el monto que por concepto de reparacin civil debern

abonar las citadas sentenciadas en forma solidaria con el ya sentenciado
Rodrg uez Huerta, a favor del Estado, con lo dems que dicha sentencia
----~-.. o ntiene.- (~\ /
~ i\LACIOS VILLAR -'C. \~
1J""'' ~~
~~-: :.:;
~
t10LINA ORDONEZ
,-
t . ' ., ~

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i~.'. ::.~~:~~~.;.~. .
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':..~i ~-~ ~
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LA SECRETARIA DE LA SALA PENAL PERMANENTE DE LA

CORTE SUPREMA QUE SUSCRIBE, CERTIFICA QUE EL VOTO
SINGULAR DEL SEOR VOCAL SUPREMO DOCTOR MANUEL
QUINTANILLA CHACN, ES COMO SIGUE:-----------------------------
VISTOS; por los fundamentos pertinentes de los votos de los seores
a;m---V
.. ocales Supremos Csar Eugenio San Martn Castro, Pastor Adolfo
arrientos Pea y Jos Luis Lecaros Cornejo ; con lo expuesto por el
eor Fiscal Supremo en lo Penal; y CONSIDERANDO: Primero:
.:~h;

. C!. -~ ~r~_
.~ ue corresponde emitir pronunciamiento en fase de dirimencia
~ . . . _;:,;
"
: ~- ;
tespecto al extremo recurrido por las acusadas Jessica Rodrguez
f ~:1 ~:;_ ~ .

i ~:~::~ -~J rdova, Mnica Patricia Rodrguez Crdova y Nelly Graciela

~ -~_: -~ . rdova Velsquez o Nelly Graciela Crdova Velsquez de Rodrguez
~ ~ .. ~ ........
f . .~ -~~ .~
[= ,_ -~ ~:. ...-J "
ontra la sentencia de fojas diez mil quinientos setenta y cuatro, su
~. -:: .{ }~:."'~techa veintiuno de junio de dos mil cuatro, que las condena como
t'f - \,.. . . _ .., '!.
\ '. ! ' >~: :: f;mplices primarias del delito de enriquecimiento ilcito en agravio
\\'- '. ~: .; <:~ ~el Estado. Segundo: Que en los votos acogidos se hace una
fJ).
..
-: '}-! ,~ _).,, ~ ~
iprecisin clara de las condiciones requeridas para la complicidad, en
'"..
::q '- .. ese sentido slo cabe enfatizar algunos caracteres . que le son
!" "' .
.. -......
,.,. ~
''...Ji
- -i __ (
'
inherentes : a) en su relacin con el hecho fctico, el cmplice no
posee dominio del mismo, en cuyo caso constituira un caso de co
~ ~~~;
,t} autora, b) el aporte efectuado por el cmplice no slo puede ser
V
material sino psicolgico -denominada tambin complicidad
intelectual- que significa un apoyo a la decisin ilcita adoptada por
el autor, e) el momento del aporte efectua do por el cmplice en su
relacin con la actividad del agente, no es otro mas que la etapa de
preparacin como de ejecucin , nunca despus de la consumacin
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del hecho, sin embargo el nico caso en que una conducta posterior
puede ser determinante de complicidad es la existencia de una
promesa anterior que haya tenido incidencia en el hecho, d) esta
forma de participacin slo admite la forma dolosa, y e) la
complicidad primaria implica un aporte sin el cual no se hubiera
podido cometer el delito, carcter de necesidad que restringe su
.---c.-:. ..... espliegue ~
a la etapa de preparacin. Tercero: Que del estudio de
..........
~~ utos se aprecia que las acciones atribuidas a las citadas acusadas
~_j

;
~-~ ttulo de cmplices primarias se llevaron a cabo mucho tiempo
~q ~~J
<": r,~ espus de la actividad ilcita del autor, inclusive la situacin fctica
t ~~~.:=-~".
"! 1- .~
. :_j
~ )
as cercana efectuada por la acusada Crdova Velasquez al abrir
t '-i.;) ~{
~ . ' -~'.}
8 d:i'~ ,,..

~ ::.:~.: ~
mancomunada con el autor el diecisis de marzo de mil
a
..- ~
' ;.;..":'.':: ....., ovecientos noventa y ocho, constituy un acto "ex post",
._rfo. ~ : >_'~ -~~ ~~
\ ~ ~.; ~ ~ ondiciones cronolgicas que las desvinculan de esta forma de
i-i --~ (,_; ~ articipacin; del mismo modo, no hay elemento ni de carcter
f}.~:~; _;~j ndiciario que permita atribuir la existencia de una promesa anterior
'i
~ , :.
;:-
f ,.: 1
~ :::0 .~:~
..,

, , ..
V

-~:

~~ .;-
~
"\. ~efectuada por las recurrentes que haya tenido incidencia en el
; . ~

' hecho.
~condiciones
Cuarto: Que en consecuencia, no presentndose
requeridas para la atribucin de participacin de las
las

recurrentes como cmplices, es necesario emitirse un

____.. pronunciamiento de irresponsabilidad . Fundamentos por los cuales,

CONCUERDO con los votos de los seores Vocales Supremos San
Martn Castro, Barrientos Pea y Lecaros Cornejo, para que se
declare HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas diez mil
quinientos setenta y cuatro, su fecha veintiuno de junio de dos
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mil cuatro, en cuanto condena a Jessica Rodrguez Crdova, Mnica

Patricia Rodrguez Crdova y Nelly Graciela Crdova Velsquez o
Nelly Graciela Crdova Velsquez de Rodriguez como cmplices
. .
primarias del delito contra la administracin pblica
.----enriquecimiento ilcito en agravio del Estado, a cinco y cuatro aos
~
"'
.........
-~ de pena privativa de la libertad respectivamente , con lo dems que al
.._...
respecto contiene; reformndola: las ABSOLVIERON de la acusacin
::ifiscal por el referido delito en agravio del Estado; MANDARON
? (:~ :. tt
~rchivarse definitivamente el proceso en este extremo y la anulacin
~ : _;:; :_:J
t . ' ,:; e los antecedentes policiales y judiciales generados contra las
, : l :''-

~ ~;?~ =.._~]_ ~ . bsueltas por el citado delito conforme lo establece el Decreto Ley
f~ '. :.: :.: ---: mero veinte mil quinientos setenta y nueve, ORDENARON la
: ..f-.:

f :_~':;~ ~:: ~-' lnme~iata li~ertad de Jessica Rodrguez Crdova y Mnica Patricia
:~. ~';. fodnguez Cordova, siempre y cuando no exista en su contra orden o
. . .
r

~ .:.
tandato de detencin emanada de
tomunicndose va fax para tal efecto a la Presidencia de la Sala
autoridad competente,

:; tena! Especial A de la Corte Superior de Justicia de Lima;

;. . :.~: . . .~ !
~-'.::~"'
~,. .. 4.
- . ...; r ficindose; y los devolvieron.------------ - ---- --- -------- - -- --- -- -- --- -- - -
..
"'."
:_l..
ima, dos de febrero de dos mil cinco.--------------------------------------

MQCH/eyc.

LEY

8UPREMA