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ISBN: 978-84-8143-734-8
Depsito Legal: M-43520-2011
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Edita: AENOR
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ndice
Presentacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
Bibliografa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 337
Presentacin
los requisitos especficos del estndar OHSAS 18001 y los desarrolla con la orien-
tacin pertinente. La numeracin de los apartados de OHSAS 18002 se corres-
ponde con la de OHSAS 18001. El texto destacado dentro de un recuadro es un
duplicado exacto del texto del estndar OHSAS 18001.
Desarrollo
Poltica
de la poltica
Desarrollo
Organizacin
organizativo
Auditora Planificacin
Desarrollo de
tcnicas de
planificacin,
Medicin medida y revisin
Revisin
Circuito de
realimentacin
Poltica
Accin en pro
Organizacin
de mejora
Mejora
continua
Planificacin
Evaluacin
y aplicacin
Mejora continua
Poltica de SST
Revisin por
la direccin
Planificacin
Implementacin
Verificacin y
y operacin
accin correctiva
Tabla 1.3. Beneficios percibidos por las empresas certificadas con OHSAS 18001
del proceso de implantacin del estndar y su posterior certificacin
En sntesis, OHSAS 18001 puede ser entendido como una herramienta estratgica que
ofrece una oportunidad a las organizaciones que desean ser competitivas y alcanzar una
1. El sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo OHSAS 18001 29
1.6. Definiciones
OHSAS 18001 define el sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo
como parte del sistema de gestin de una organizacin, empleada para desarrollar
e implementar su poltica de la SST y gestionar sus riesgos para la SST.
Asimismo, entiende por poltica de seguridad y salud en el trabajo las inten-
ciones y direccin generales de una organizacin relacionadas con su desempeo
de la SST, como las ha expresado formalmente la alta direccin. Y define riesgo
como la combinacin de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposicin
peligrosa y la severidad del dao o deterioro de la salud que puede causar el suceso
o exposicin.
Adicionalmente, OHSAS 18001 recoge, entre otras, las siguientes definiciones:
Seguridad y salud en el trabajo: condiciones y factores que afectan, o podran
afectar a la seguridad y salud de los empleados o de otros trabajadores (inclu-
yendo a los trabajadores temporales y personal contratado), visitantes o cual-
quier otra persona en el lugar de trabajo.
Riesgo aceptable: riesgo que se ha reducido a un nivel que puede ser tole-
rado por la organizacin teniendo en consideracin sus obligaciones legales y
su propia poltica de SST.
Peligro: fuente, situacin o acto con potencial para causar dao en trminos
de dao humano o deterioro de la salud, o una combinacin de estos.
Objetivo de seguridad y salud en el trabajo: fin de seguridad y salud en el
trabajo, en trminos de desempeo de la SST, que una organizacin se fija
alcanzar.
Desempeo de la seguridad y salud en el trabajo: Resultados medibles de
la gestin que hace una organizacin de sus riesgos para la SST.
30 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
No hay que olvidar que el xito del sistema depende del compromiso de todos los
niveles y funciones de la organizacin, y especialmente, como no poda ser de otra
forma, de la alta direccin.
4.3. Planificacin
4.3.1. Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3. Objetivos y programas
4.5. Verificacin
4.5.1. Medicin y seguimiento del desempeo
4.5.2. Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3. Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin
preventiva
4.5.4. Control de los registros
4.5.5. Auditora interna
Debe tener por objetivo la mejora continua del sistema de gestin por
medio de:
Introduccin de prcticas de medicin, supervisin y mejora del rendimiento.
Establecimiento y documentacin de la responsabilidad y autoridad en
caso de accidentes, incidentes, falta de conformidad y medidas correctivas
y preventivas.
Establecimiento de un procedimiento para los historiales y la gestin de his-
toriales.
Auditora y evaluacin del rendimiento del sistema de gestin.
Realizacin de revisiones del sistema de gestin a intervalos conocidos y
definidos.
1. El sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo OHSAS 18001 33
Conceptos importantes
Adems de razones ticas y legales, hay razones econmicas para reducir la sinies-
tralidad en el entorno laboral.
Una gestin eficaz de la prevencin de la siniestralidad, adems de reducir
costes, aumentando por tanto el margen de beneficios, supone una mejora de la
productividad y de la competitividad.
La forma ms eficiente de asignar los recursos a las actividades preventivas es a
travs de la implantacin de un sistema de gestin de la seguridad y salud en el
trabajo (SGSST) coordinado y coherente con los objetivos y estrategias de la orga-
nizacin.
Un SGSST fomenta los entornos de trabajo seguros y saludables al ofrecer un marco
que permite a la organizacin identificar y controlar coherentemente sus riesgos de
salud y seguridad.
El sistema de gestin debe integrar prcticas operacionales efectivas, que han de
ser apropiadas a las condiciones de trabajo y que, sobre todo, han de ser perci-
bidas como apropiadas por los trabajadores que las van a implementar.
Para que este sistema sea efectivo y consiga su objetivo debe ser apoyado por todos
los niveles de direccin de la empresa y lograr la implicacin de los trabajadores.
La implantacin del SGSST debe ir acompaada de un verdadero cambio cultural,
puesto que en caso contrario quedara en un sistema de papeles, sin la consiguiente
reduccin de la siniestralidad.
Se ha producido una proliferacin de sistemas, borradores, guas y normas, de
carcter nacional e internacional, como la gua britnica BS 8800:1996, las Direc-
trices sobre sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo de la Orga-
nizacin Internacional del Trabajo o el estndar OHSAS 18001.
El denominador comn de todos ellos es la filosofa de mejora continua: planificar,
hacer, verificar, actuar. Todos los modelos de gestin exigen el establecimiento de
34 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
El xito del sistema depende del compromiso de todos los niveles y funciones de la
organizacin y, especialmente, de la alta direccin.
Una vez que el SGSST est completamente implantado y en funcionamiento, la
organizacin estar en situacin de conseguir la certificacin OHSAS 18001 si lo
desea.
La certificacin ser un punto de partida, ya que a partir de ese momento toda la
organizacin deber mantener vivo el sistema.
2 Requisitos generales
y poltica de SST
Una atencin especial merece la definicin del alcance del sistema de la organizacin,
ya que esta puede elegir implementar el SGSST para toda la organizacin o para una
subdivisin de la misma, con tal de que esto sea coherente con su definicin de lugar
de trabajo. El alcance del sistema no puede excluir operaciones o actividades que
puedan tener impacto en la SST.
A continuacin se recogen ejemplos de alcances de SGSST:
La construccin y los tipos de obra: movimientos de tierras y perforaciones
(desmontes y vaciados, explanaciones, canteras, pozos y galeras); puentes,
viaductos y grandes estructuras (de fbrica u hormign en masa, de hormign
armado); edificaciones; hidrulicas (abastecimiento y saneamiento, acequias
y desages, defensas de mrgenes y encauzamiento, obras hidrulicas sin cua-
lificacin especfica); viales y pistas (con firmes de hormign hidrulico, con
40 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
El primer punto clave a desarrollar por parte de la alta direccin de una organizacin
es la definicin de la poltica de SST de la organizacin.
La poltica de SST es una declaracin general de intenciones en materia de seguri-
dad y salud en el trabajo.
La poltica de SST es un proceso que se concreta en un documento mediante el cual
la alta direccin establece la direccin global a seguir, y es el elemento conductor para
la implementacin y mejora del sistema de gestin de la SST de una organizacin,
de manera que pueda mantener y mejorar los resultados de su SST.
La poltica de SST debe ser aprobada por la alta direccin, ya que es la manera que
esta tiene para que todo el personal bajo el control de la organizacin entienda el
compromiso global de la misma en materia de SST. Pero, por otro lado, al elaborar
2. Requisitos generales y poltica de SST 43
El mantenimiento implica que, una vez establecida la poltica, esta siga funcionando.
Esto requiere de un esfuerzo activo por parte de la organizacin. Muchas polticas
empiezan bien pero se deterioran por falta de mantenimientos.
Las polticas de seguridad y salud en el trabajo deberan permitir entender a las
personas integrantes de la organizacin el compromiso global de la misma y la manera
en que dicho compromiso puede afectar a sus obligaciones individuales.
Las organizacin tiene total libertad para elegir cmo comunicar la poltica de SST
a su personal: web, tablones de anuncios, folletos, revistas
Igualmente, tiene total libertad a la hora de determinar la forma en la que comu-
nica la poltica de SST a las partes interesadas: correo electrnico, papel,
comunicados
2. Requisitos generales y poltica de SST 45
Uno de los objetivos fundamentales que debera perseguir toda poltica de SST es el
desarrollo de una verdadera cultura preventiva en la organizacin, basada en la
consideracin de las personas como principal valor de la misma.
En la figura 2.1 se indica una relacin no exhaustiva de principios que se podran
incluir en una poltica inicial de SST para que la direccin elija aquellos que sean ms
acordes con su cultura y poltica empresariales.
Conceptos importantes
La organizacin debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar
continuamente un sistema de gestin de la SST de acuerdo con los requisitos del
estndar OHSAS.
Establecer implica permanencia y el SGSST no puede considerarse establecido hasta
que todos los elementos de OHSAS se hayan implantado de forma acreditable.
Mantener conlleva que, una vez establecido el SGSST, este siga operativo. Mante-
ner un SGSST obliga a un esfuerzo a la organizacin.
Antes de establecer e implementar el SGSST, la organizacin debera realizar una revi-
sin inicial de su sistema y determinar el grado de cumplimiento de los requisitos de
OHSAS 18001 y los requisitos legales y otros requisitos que le sean de aplicacin.
El establecimiento, implementacin y mantenimiento del SGSST debe personali-
zarse para cada organizacin: no existe una solucin estndar.
50 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
b) las actividades de todas las personas que tengan acceso al lugar de trabajo (inclu-
yendo contratistas y visitantes);
c) el comportamiento humano, las capacidades y otros factores humanos;
d) los peligros identificados originados fuera del lugar de trabajo, capaces de afec-
tar adversamente a la salud y seguridad de las personas bajo el control de la
organizacin en el lugar de trabajo;
e) los peligros originados en las inmediaciones del lugar de trabajo por activida-
des relacionadas con el trabajo bajo el control de la organizacin;
Nota 1: puede ser ms apropiado que dichos peligros se evalen como un aspecto ambiental.
para que la organizacin est en condiciones de tomar una decisin apropiada sobre
la necesidad de adoptar controles y, en tal caso, sobre el tipo de medidas que deben
adoptarse.
Para ser eficaces, los procedimientos de identificacin de peligros y evaluacin de
riesgos de la organizacin deberan tener en cuenta lo siguiente:
Peligros.
Riesgos.
Controles.
Gestin del cambio.
Documentacin.
Revisin continua.
Si de la evaluacin del riesgo se deduce que el riesgo es no aceptable, hay que deter-
minar los controles necesarios.
Al proceso conjunto de evaluacin del riesgo y control del riesgo se le suele deno-
minar gestin del riesgo. Las evaluaciones y mediciones sern realizadas por per-
sonal con la debida cualificacin, atendiendo a lo dispuesto en los artculos 36 y 37
y en el captulo III del Real Decreto 39/1997, en cuanto a la organizacin de recur-
sos para el desarrollo de actividades preventivas.
Los resultados del proceso de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y deter-
minacin de controles deben usarse a lo largo de todo el desarrollo e implementacin
54 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Identificacin
del peligro
Anlisis
del riesgo
Estimacin
del riesgo
Valoracin Evaluacin
del riesgo del riesgo
Proceso S Riesgo
seguro? controlado
No
Gestin
del riesgo
Control
del riesgo
La evaluacin inicial de riesgos deber hacerse en todos y cada uno de los puestos
de trabajo de la empresa, teniendo en cuenta:
Las condiciones de trabajo existentes o previstas.
3. Planificacin (I). Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles 55
Debern volver a evaluarse los puestos de trabajo que puedan verse afectados por:
La eleccin de equipos de trabajo, sustancias o preparados qumicos, la intro-
duccin de nuevas tecnologas o la modificacin en el acondicionamiento de
los lugares de trabajo.
El cambio en las condiciones de trabajo.
La incorporacin de un trabajador cuyas caractersticas personales o estado
biolgico conocido lo hagan especialmente sensible a las condiciones del puesto.
Para cada actividad de trabajo puede ser preciso obtener informacin, entre otros,
sobre los siguientes aspectos:
Tareas a realizar. Su duracin y frecuencia.
Lugares donde se realiza el trabajo.
Quin realiza el trabajo, tanto permanente como ocasionalmente.
Otras personas que puedan ser afectadas por las actividades de trabajo (por
ejemplo visitantes, subcontratistas, pblico).
Formacin que han recibido los trabajadores sobre la ejecucin de sus tareas.
Procedimientos escritos de trabajo o permisos de trabajo.
Instalaciones, maquinaria y equipos utilizados.
Herramientas manuales movidas a motor utilizadas.
Instrucciones de fabricantes y suministradores para el funcionamiento y man-
tenimiento de planta, maquinaria y equipos.
Tamao, forma y carcter de la superficie, y peso de los materiales a manejar.
Distancia y altura a las que han de moverse de forma manual los materiales.
Energas utilizadas (por ejemplo, aire comprimido).
Sustancias y productos utilizados y generados en el trabajo.
Estado fsico de las sustancias utilizadas (humos, gases, vapores, lquidos, polvo,
slidos).
Contenido y recomendaciones del etiquetado de las sustancias utilizadas.
Requisitos de la legislacin vigente sobre la forma de hacer el trabajo, y sobre
instalaciones, maquinaria y sustancias utilizadas.
60 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Anlisis de riesgos
Esta etapa requiere la identificacin de peligros y la estimacin del riesgo.
Dentro del proceso de identificacin de peligros deberan considerarse como ele-
mentos de entrada, entre otros:
La legislacin de aplicacin a la organizacin.
Otros requisitos que sean aplicables a la organizacin.
La poltica de SST.
Resultados de la vigilancia de la salud.
Investigaciones de incidentes.
Informacin sobre las instalaciones, procesos y actividades (rutinarias y no
rutinarias) de la organizacin.
Informacin de los empleados.
Informacin de los representantes de los trabajadores.
Quejas, denuncias.
Factor humano (capacidades, comportamientos y limitaciones).
Para llevar a cabo la identificacin de peligros hay que preguntarse tres cosas: Existe
una fuente de dao?, quin (o qu) puede ser daado?, cmo puede ocurrir el
dao?
Con el fin de ayudar en el proceso de identificacin de peligros, es til categorizar-
los en distintas formas; por ejemplo, por temas: mecnicos, elctricos, radiaciones,
sustancias, incendios, explosiones, etctera.
Las figuras 3.2, 3.3 y 3.4 recogen algunos ejemplos de elementos a incluir en las lista
de verificacin de identificacin de peligros en mquinas:
3. Planificacin (I). Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles 61
MQUINAS:
PELIGROS POR AGENTES FSICOS
Ruidos y vibraciones
Efectos sobre audicin (sordera)
Molestias diversas por trabajo en ambiente ruidoso
Trastornos neurolgicos y vasculares (vibracin)
Radiaciones
Efectos perniciosos diversos
Origen
Arcos de soldadura
Lseres
Campos electromagnticos de A.F.
Radiaciones ionizantes
Fuente: INSHT.
Figura 3.2. Peligros fsicos
MQUINAS:
PELIGROS POR MATERIALES Y SUSTANCIAS
Fuente: INSHT.
Figura 3.3. Peligros qumicos y biolgicos
MQUINAS:
PELIGROS POR DEFECTOS ERGONMICOS
Fuente: INSHT.
Figura 3.4. Peligros ergonmicos
62 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
La lista anterior no es exhaustiva. En cada caso habr que desarrollar una lista pro-
pia, teniendo en cuenta el carcter de sus actividades de trabajo y los lugares en los
que se desarrollan. El anexo C de OHSAS 18002 contiene ejemplos de elementos
a incluir en las listas de verificacin de identificacin de peligros.
Posteriormente, se proceder a la estimacin del riesgo. Para cada peligro detec-
tado debe estimarse el riesgo, determinando la potencial severidad del dao (con-
secuencias) y la probabilidad de que ocurra el hecho.
Para determinar la potencial severidad del dao, debe considerarse:
Partes del cuerpo que se vern afectadas.
Naturaleza del dao, gradundolo desde ligeramente daino a extremadamente
daino.
La tabla 3.1 proporciona un mtodo simple para estimar los niveles de riesgo de
acuerdo con su probabilidad estimada y con sus consecuencias esperadas.
Consecuencias
Determinacin de controles
El resultado de una evaluacin de riesgos debe servir para hacer un inventario de accio-
nes con el fin de disear, mantener o mejorar los controles de riesgos. Es necesario
contar con un buen procedimiento para planificar la implantacin de las medidas de
control que sean precisas despus de la evaluacin de riesgos.
3. Planificacin (I). Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles 65
Los mtodos de control deben escogerse teniendo en cuenta los siguientes principios:
Combatir los riesgos en su origen.
Adaptar el trabajo a la persona, en particular en lo que respecta a la concepcin
de los puestos de trabajo, as como a la eleccin de los equipos y mtodos de
trabajo y de produccin, con miras, en particular, a atenuar el trabajo mon-
tono y repetitivo y a reducir los efectos del mismo en la salud.
Tener en cuenta la evolucin de la tcnica.
Sustituir lo peligroso por lo que entrae poco o ningn peligro.
Adoptar medidas que antepongan la proteccin colectiva a la individual.
Dar las debidas instrucciones a los trabajadores.
Conceptos importantes
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedi-
mientos para la identificacin continua de peligros, la evaluacin de riesgos y la
determinacin de los controles necesarios.
El proceso de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos es la base para todo
SGSST.
La evaluacin de los riesgos laborales es el proceso dirigido a estimar la magnitud
de aquellos riesgos que no hayan podido evitarse, obteniendo la informacin nece-
saria para que la organizacin est en condiciones de tomar una decisin apro-
piada sobre la necesidad de adoptar controles y, en tal caso, sobre el tipo de medi-
das que deben adoptarse.
Los resultados del proceso de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y
determinacin de controles deben usarse a lo largo de todo el desarrollo e imple-
mentacin del SGSST.
La evaluacin de riesgos debe ser un proceso proactivo.
La evaluacin inicial debe revisarse cuando as lo establezca una disposicin espe-
cfica y cuando se hayan detectado daos a la salud de los trabajadores, o bien
72 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Licencias.
Autorizaciones.
Legislacin local.
...
Cada organizacin puede dar una respuesta diferente a la forma de identificar los
requisitos legales y otros requisitos. No obstante, la organizacin necesita comprender
76 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
hasta qu punto sus actividades estn o van a estar afectadas por la legislacin apli-
cable y por otros requisitos.
La identificacin debe asegurar que estos requisitos se utilizan como entradas de
los procesos.
lo tanto, los objetivos deberan fijarse para cumplir con la poltica sin olvidar que
dichos compromisos incluan la prevencin del dao y el deterioro de la salud.
De igual manera la organizacin tiene que tener siempre presente que los objetivos
en materia de SST deben tener como fin la disminucin de los niveles de riesgos que
se derivan del proceso de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control
(vase captulo 3. Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin
de los controles).
Sera conveniente que los objetivos en materia de SST se enfocasen a la elimina-
cin, reduccin y control de aquellos niveles de riesgos no aceptables por la orga-
nizacin.
Al fijar los objetivos de SST, la organizacin debera tener en cuenta, entre otras,
las siguientes cuestiones:
Polticas y objetivos pertinentes para el conjunto de actividades empresaria-
les de la organizacin.
Poltica de SST, incluyendo el compromiso de mejora continua.
Resultados de la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control
de riesgos.
Requisitos legales y otros requisitos.
Opciones tecnolgicas.
Requisitos financieros, operativos y empresariales.
Puntos de vista de los empleados y partes interesadas.
Informacin resultante de las consultas sobre SST a los empleados, activida-
des de revisin y mejora en el lugar de trabajo (estas actividades pueden ser de
naturaleza reactiva o proactiva).
Anlisis del desempeo frente a los objetivos de SST establecidos previamente.
Informes anteriores de no conformidades de SST, incidentes.
Resultados de la revisin por la direccin.
4.2.2.2. Programas
Conceptos importantes
OHSAS recoge que la organizacin debe establecer en su poltica de SST el com-
promiso de cumplir con los requisitos legales y otros requisitos aplicables de SST
relacionados con sus peligros, evaluacin de riesgos y medidas de control.
A la hora de identificar los requisitos legales y otros requisitos, cualquier persona
designada por la organizacin, con la autoridad y la competencia necesarias, podr
ser la encargada de realizar dicha identificacin. Incluso podra ser realizada por
varias personas.
Cada organizacin puede dar respuesta diferente a la manera de identificar los
requisitos legales y otros requisitos. No obstante, la organizacin necesita com-
prender hasta qu punto sus actividades estn o van a estar afectadas por la legis-
lacin aplicable y por otros requisitos.
En funcin de los peligros de SST, evaluacin de riesgos, medidas de control, equipos,
empleados, materiales, la organizacin puede acudir a diferentes fuentes para
obtener informacin sobre los requisitos que le son de aplicacin.
La legislacin en materia de prevencin no obliga a procedimientos para la iden-
tificacin de los requisitos legales, ya que, independientemente de cmo podamos
acceder a ella, es de obligado cumplimiento, la identifiquemos o no.
Igualmente, la legislacin tampoco obliga a disponer de procedimientos para el
cumplimiento de otros requisitos.
4. Planificacin (II). Requisitos legales y otros requisitos. Objetivos y programas 87
5
Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad.
Competencia, formacin
y toma de conciencia
Con este captulo se deja atrs la fase de planificacin del sistema y comienza la fase
de implantacin. En concreto, dos requisitos OHSAS: por un lado, se analiza la exi-
gencia de recursos, funciones, responsabilidad y autoridad, que establece la necesi-
dad de compromiso de la alta direccin y de asignacin de funciones y responsabi-
lidades en SST al resto de integrantes de la organizacin; por otro lado, se analiza
el requisito de competencia, formacin y toma de conciencia con el fin de asegurar
que cualquier persona que trabaje para la organizacin sea competente y cons-
ciente de los riesgos existentes para la seguridad y salud.
En la misma lnea de los captulos anteriores, este expone la exigencia OHSAS para
cada uno de los requisitos, procediendo a continuacin a su interpretacin y, por
ltimo, recoge semejanzas con la legislacin espaola.
La identidad de la persona designada por la alta direccin debe estar disponible para
todas las personas que trabajen para la organizacin.
Todos aquellos con responsabilidades en la gestin deben demostrar su compro-
miso con la mejora continua del desempeo de la SST.
La organizacin debe asegurarse de que las personas en el lugar del trabajo asu-
man la responsabilidad de los temas de SST sobre los que tienen control, incluyendo
la adhesin a los requisitos de SST aplicables de la organizacin.
Las cuestiones relacionadas con los recursos y su asignacin deberan revisarse peri-
dicamente, para comprobar que los mismos siguen siendo adecuados a la poltica de
SST y a los objetivos de la organizacin.
A la hora de determinar las funciones y responsabilidades se deberan considerar
como elementos de entrada los siguientes:
Estructura organizativa/organigrama de la organizacin.
Resultados de la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control
de riesgos.
Objetivos y programas de SST.
Requisitos legales y otros requisitos de aplicacin.
Descripcin de los trabajos.
Listas de personal cualificado.
Procedimientos de trabajo.
Ms all de las atribuciones que correspondan a las personas con funciones preven-
tivas especficas, la organizacin de la prevencin se basa en la definicin clara e inequ-
voca de las funciones y responsabilidades preventivas en los diferentes niveles jerr-
quicos de una empresa. Para definir las funciones y responsabilidad se va a partir, a
modo de ejemplo, de una empresa "tipo" de tres niveles jerrquicos, con la siguiente
estructura: direccin, responsables de las diferentes unidades funcionales, mandos
intermedios y trabajadores.
La modalidad preventiva elegida en el ejemplo es la de trabajador designado (tambin
denominado en este caso coordinador de prevencin, con el fin de no confundir la figura
de trabajador designado cuando la modalidad elegida sea la concertacin completa de
92 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Direccin
Es responsabilidad de la alta direccin el garantizar la seguridad y la salud de los tra-
bajadores a su cargo. Es la encargada de desarrollar la organizacin preventiva de la
empresa, definiendo las funciones y responsabilidades correspondientes a cada nivel
jerrquico. Es fundamental para el xito de la accin preventiva que se implique acti-
vamente, estableciendo, a poder ser por escrito, una serie de compromisos y obje-
tivos a cumplir. Algunos ejemplos de posibles actuaciones a seguir son:
Establecer objetivos anuales de prevencin de riesgos laborales en coheren-
cia con la poltica preventiva existente
Establecer la estructura organizativa necesaria y obligatoria para la realizacin
de las actividades preventivas. (*)
Designar una persona responsable en materia de seguridad y salud, que coor-
dine y controle las actuaciones y mantenga informada a la organizacin de lo
ms significativo en esta materia.
Establecer las competencias y las interrelaciones de cada departamento en mate-
ria de prevencin de riesgos laborales.
Asignar los recursos necesarios, tanto humanos como materiales, para conse-
guir los objetivos establecidos. (*)
Promover y participar en reuniones peridicas para analizar y discutir temas
de seguridad y salud, y procurar tratar tambin estos temas en las reuniones
normales de trabajo.
Visitar peridicamente los lugares de trabajo para poder estimular comporta-
mientos eficientes, detectar deficiencias y trasladar inters por su solucin.
Realizar peridicamente auditoras internas y revisiones de la poltica, orga-
nizacin y actividades de la empresa, revisando los resultados de la misma.
Mostrar inters por los accidentes laborales acaecidos y por las medidas adop-
tadas para evitar su repeticin.
5. Implementacin y operacin (I). Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. Competencia... 93
Reconocer a las personas sus logros, de acuerdo con los objetivos y actua-
ciones planteadas.
Consultar a los trabajadores en la adopcin de decisiones que puedan afectar
a la seguridad, salud y condiciones de trabajo. (*)
Interesarse y participar, cuando as se establezca, en las actividades preventivas
establecidas.
Otras acciones que se estimen oportunas.
Mandos intermedios
Entre los cometidos de los mandos intermedios podran figurar los siguientes:
Elaborar y transmitir los procedimientos e instrucciones referentes a los tra-
bajos que se realicen en su rea de competencia.
Velar por el cumplimiento de los procedimientos e instrucciones por parte
de los trabajadores a su cargo, asegurndose de que se llevan a cabo en las debi-
das condiciones de seguridad y salud en el trabajo.
Informar a los trabajadores afectados de los riesgos existentes en los lugares
de trabajo y de las medidas preventivas y de proteccin a adoptar.
Analizar los trabajos que se llevan a cabo en su rea, detectando posibles
riesgos o deficiencias para su eliminacin o minimizacin.
Planificar y organizar los trabajos de su mbito de responsabilidad, conside-
rando los aspectos preventivos a tener en cuenta.
Vigilar con especial atencin aquellas situaciones crticas que puedan surgir,
ya sea en la realizacin de nuevas tareas o en las ya existentes, para adoptar
medidas correctivas inmediatas.
Investigar todos los accidentes e incidentes ocurridos en su rea de trabajo
de acuerdo con el procedimiento establecido y aplicar las medidas preventivas
necesarias para evitar su repeticin.
Formar a los trabajadores para la realizacin segura y correcta de las tareas que
tengan asignadas y detectar las carencias al respecto.
Aplicar, en la medida de sus posibilidades, las medidas preventivas y suge-
rencias de mejora que propongan sus trabajadores.
Transmitir a sus colaboradores inters por sus condiciones de trabajo y reco-
nocer sus actuaciones y sus logros.
Aplicar en plazo las medidas preventivas acordadas en su mbito de actuacin.
Trabajadores
Dentro de las responsabilidades de los trabajadores se podran incluir las siguientes:
5. Implementacin y operacin (I). Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. Competencia... 95
Trabajador designado
El trabajador designado es la persona nombrada por la direccin para colaborar acti-
vamente en el desarrollo del plan preventivo, pudiendo compatibilizar sus funciones
en esta materia con otras, en funcin de sus capacidades y disponibilidad. Debera
tener como mnimo formacin para desarrollar funciones de nivel bsico (art. 35 del
RSP), aunque pudiera ser recomendable que, segn las circunstancias (tamao de
96 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Delegados de prevencin
Los delegados de prevencin son los representantes de los trabajadores con funcio-
nes especficas en materia de prevencin de riesgos en el trabajo. Sern designados
por y entre los representantes del personal. Su eleccin y el nmero viene determi-
nado por la Ley 31/1995 o por pactos y convenios entre sectores. En algunas oca-
siones sus funciones pueden ser llevadas a cabo por otros rganos constituidos a tal
5. Implementacin y operacin (I). Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. Competencia... 97
efecto. Tal y como indica la legislacin son competencias y facultades de los Dele-
gados de Prevencin:
Colaborar con la direccin de la empresa en la mejora de la accin preventiva. (*)
Promover y fomentar la cooperacin de los trabajadores en la ejecucin de la
normativa sobre prevencin de riesgos laborales. (*)
Ser consultados por el empresario, con carcter previo a su ejecucin, acerca
de cualquier decisin que pudiera tener efecto sustancial sobre la SST. (*)
Ejercer una labor de vigilancia y control sobre el cumplimiento de la norma-
tiva de prevencin de riesgos laborales. (*)
Asumir las competencias del comit de SST, si este no existe. (*)
Acompaar a los tcnicos en las evaluaciones de carcter preventivo del medio
ambiente de trabajo. (*)
Acompaar a los inspectores de Trabajo y Seguridad Social en las visitas que
realicen a los centros de trabajo. (*)
Tener acceso a la informacin y documentacin relativa a las condiciones de
trabajo que sean necesarias para el ejercicio de sus funciones. (*)
Ser informados por el empresario sobre los daos producidos a la salud de los
trabajadores y sobre las actividades de proteccin y prevencin de la empresa. (*)
Realizar visitas a los lugares de trabajo para ejercer una labor de vigilancia y
control del estado de las condiciones de trabajo. (*)
Comunicarse durante la jornada de trabajo con los trabajadores, sin alterar el
normal desarrollo del proceso productivo. (*)
Promover mejoras en los niveles de proteccin de la SST. (*)
Proponer al rgano de representacin de los trabajadores la adopcin del
acuerdo de paralizacin de las actividades en las que exista un riesgo grave e
inminente. (*)
Acudir a la Inspeccin de Trabajo y Seguridad Social si consideran que las
medidas adoptadas y los medios utilizados no son suficientes para garantizar
la seguridad y salud en el trabajo. (*)
prevencin de riesgos laborales. Debe estar formado por los delegados de preven-
cin y por el empresario o sus representantes en nmero igual a los delegados de
prevencin. La ley indica cundo se debe constituir y el nmero de componentes
que debe tener. Se reunir trimestralmente y siempre que lo solicite alguna de las
representaciones en el mismo.
El comit de SST tendr las siguientes competencias:
Participar en la elaboracin, puesta en prctica y evaluacin de los planes y
programas de prevencin de la empresa. A tal efecto, en su seno se debatirn
los siguientes asuntos (y ms en concreto, en lo referente a su incidencia en
la prevencin de riesgos): (*)
Los proyectos en materia de planificacin, organizacin del trabajo e intro-
duccin de nuevas tecnologas.
La organizacin y desarrollo de las actividades de proteccin y prevencin.
Proyecto y organizacin de la formacin en materia preventiva.
La organizacin debe asegurarse de que cualquier persona que trabaje para ella y
que realice tareas que puedan causar impactos en la SST, sea competente tomando
como base una educacin, formacin o experiencia adecuadas, y deben mantener
los registros asociados.
La organizacin debe identificar las necesidades de formacin relacionadas con sus
riesgos para la SST y su sistema de gestin de la SST. Debe proporcionar formacin o
emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades, evaluar la eficacia de
la formacin o de las acciones tomadas, y debe mantener los registros asociados.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para que las personas que trabajan para ella sean conscientes de:
a) las consecuencias para la SST reales o potenciales, de sus actividades laborales,
de su comportamiento y de los beneficios para la SST de un mejor desempeo
personal;
b) sus funciones y responsabilidades y la importancia de lograr la conformidad
con la poltica y procedimientos de SST y con los requisitos del sistema de gestin
de la SST, incluyendo los requisitos de la preparacin y respuesta ante emer-
gencias;
c) las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados.
Los procedimientos de formacin deben tener en cuenta los diferentes niveles de:
a) responsabilidad, aptitud, dominio del idioma y alfabetizacin; y
b) riesgo.
Novedades para
la mejora
Anlisis de las
necesidades de formacin
Necesidades relacionadas
Otras necesidades
con la competencia
Necesidades
Otras necesidades
de formacin
Formacin
Del anlisis de las diferentes definiciones existentes sobre competencias puede con-
cluirse que las competencias:
Son caractersticas permanentes de la persona.
Se ponen de manifiesto cuando se ejecuta una tarea o se realiza un trabajo.
Estn relacionadas con la ejecucin exitosa de una actividad, sea laboral o de
otra ndole.
Tienen una relacin causal con el rendimiento laboral, es decir, no estn sola-
mente asociadas con el xito, sino que se asume que realmente lo causan.
Pueden ser generalizables a ms de una actividad.
3. Proporcionar
la formacin
Debera realizarse el anlisis de las carencias halladas entre las competencias exis-
tentes y las requeridas, para determinar si estas pueden eliminarse mediante forma-
cin o si pudieran ser necesarias otras acciones.
Revisin de la competencia
Conviene que se realice una revisin regular de los documentos que identifiquen la
competencia requerida para cada proceso y los registros que identifican la compe-
tencia para cada empleado. Esta revisin est relacionada con los requisitos de la tarea
y la prestacin de esta.
Entre los mtodos utilizados para la revisin de la competencia podran incluirse:
Entrevistas/cuestionarios con los empleados y mandos.
Observaciones.
Discusiones de grupo.
Se deberan definir y documentar los criterios para la seleccin de los mtodos apro-
piados, o una combinacin de los mismos. Estos pueden incluir:
5. Implementacin y operacin (I). Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. Competencia... 109
Fecha y lugar.
Instalaciones.
Costes.
Objetivos de la formacin.
Grupo objetivo de aprendices (por ejemplo, categora profesional prevista o
actual, experto especfico o experiencia, nmero mximo de participantes).
Duracin de la formacin y secuencia de implementacin.
Formas de valoracin, evaluacin y certificacin.
Prestacin de la formacin
Es responsabilidad del proveedor de la formacin realizar todas las actividades decla-
radas en la especificacin del plan de formacin para la prestacin de la misma.
Sin embargo, a la vez que se proporcionan los recursos necesarios para asegurar los
servicios del proveedor de formacin, el papel de la organizacin en lo referente a
apoyar y facilitar la formacin podra incluir:
Apoyo tanto al alumnado como al profesorado.
Vigilancia de la calidad de la formacin impartida.
Si bien no son muchos los casos en que la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales
y el Reglamento de los Servicios de Prevencin hacen referencia al trmino compe-
tencia, es de destacar que lo hacen en uno de los apartados ms cruciales: la evalua-
cin de riesgos.
112 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
5.2.3.2. Formacin
Conceptos importantes
El xito de la implementacin, funcionamiento y mantenimiento del sistema depende
del compromiso de todas las personas bajo el control de la organizacin.
La alta direccin deber poner a disposicin los recursos necesarios para el cum-
plimiento de los compromisos con la poltica de SST, asegurar la sensibilizacin en
materia de SST de todo el personal, asegurar la autoridad para cumplir con las fun-
ciones asignadas en materia de SST y designar a una persona como representante
de la direccin en las cuestiones relacionadas con la SST.
Se deben definir funciones y responsabilidades de todo el personal que pueda tener
influencia sobre el SGSST. De igual manera, la organizacin debe establecer los
canales para comunicar funciones y responsabilidades.
A la hora de determinar las funciones y responsabilidades se deberan considerar:
estructura organizativa / organigrama de la organizacin, resultados de la identi-
ficacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos, objetivos y pro-
gramas de SST, requisitos legales y otros requisitos de aplicacin, descripcin de
los trabajos, listas de personal cualificado y procedimientos de trabajo.
La organizacin debera asegurar que las personas bajo su control trabajan de
manera segura y que son conscientes de sus riesgos de SST, que son conscientes
118 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
6
y operacin (II).
Comunicacin, participacin
y consulta. Documentacin.
Control de documentos
Comunicacin
En relacin con sus peligros para la SST y su sistema de gestin de la SST, la organi-
zacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a) la comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la organizacin;
b) la comunicacin con los contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo;
120 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Participacin y consulta
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para:
a) la participacin de los trabajadores mediante su:
adecuada involucracin en la identificacin de los peligros, la evaluacin
de riesgos y la determinacin de los controles;
adecuada participacin en la investigacin de incidentes;
involucracin en el desarrollo y la revisin de las polticas y objetivos de SST;
consulta cuando haya cualquier cambio que afecte a su SST;
representacin en los temas de SST.
Se debe informar a los trabajadores acerca de sus acuerdos de participacin, incluido
quin o quines son sus representantes en temas de SST.
b) la consulta con los contratistas cuando haya cambios que afecten a su SST.
La organizacin debe asegurarse de que, cuando sea apropiado, se consulte a las
partes interesadas externas sobre los temas de SST pertinentes.
Asimismo, deber elaborar procedimientos para consultar con los contratistas y otras
partes interesadas externas cuando sea apropiado.
6. Implementacin y operacin (II). Comunicacin, participacin y consulta. Documentacin. Control de... 121
Las relaciones que se dan entre los miembros de una organizacin se establecen
gracias a la comunicacin; en esos procesos de intercambio se asignan y se dele-
gan funciones, se establecen compromisos, y se le encuentra sentido a formar parte
de ella.
Toda institucin debe priorizar dentro de su estructura organizacional un sistema de
comunicaciones e informacin que dinamice los procesos a nivel interno para que se
promueva la participacin, la integracin y la convivencia en el marco de la cultura
organizacional, en donde cobra sentido el ejercicio de funciones y el reconocimiento
de las capacidades individuales y grupales.
La organizacin debera comunicar de manera eficaz la informacin relativa a sus
peligros de SST y a su sistema de gestin de la SST a todas las personas afectadas por
el sistema de gestin. De igual manera, se deberan establecer procedimientos para
recibir, documentar y responder a las comunicaciones relevantes de las partes exter-
nas interesadas.
Con qu efecto
Barreras de la comunicacin
En ocasiones, la comunicacin encuentra dificultades para llegar a buen fin debido
a que existen inconvenientes que limitan su eficacia. Las principales barreras son
las siguientes:
Psicolgicas:
Emociones.
Valores.
Hbitos de conducta.
Percepciones.
Fsicas:
Ruidos.
Semnticas:
Smbolos (palabras, imgenes, acciones) con distintos significados.
Otros:
Interrupciones.
Cambios de tema.
Tangencializaciones.
124 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Segn el receptor:
Individual: cuando va dirigida a una persona en concreto.
Genrica: cuando va dirigida a un grupo sin precisar nombres de personas.
Segn la obligatoriedad esperada en la respuesta:
Imperativa: exige una respuesta precisa.
Exhortativa: espera una accin sin imponerla obligatoriamente.
Informativa: simplemente comunica algo, sin sealar nada que se espere,
al menos en un plazo inmediato.
Segn su canal de expresin:
Oral.
Escrita.
Grfica.
Segn su sentido:
Vertical: cuando fluye de un nivel jerrquico superior a uno inferior (rde-
nes o instrucciones) o viceversa, de un nivel inferior a otro superior (quejas,
reportes, sugerencias).
Horizontal: se da en niveles jerrquicos semejantes: memorandos, circu-
lares, informes de juntas, etctera.
Los trabajadores, a su vez, necesitan estar informados para sentirse parte activa de la
organizacin, y que su participacin reciba el adecuado reconocimiento. De este
modo, la comunicacin, al incrementar la posibilidad de participacin, favorecer
las iniciativas y movilizar la creatividad, se convierte en un factor de integracin,
motivacin y desarrollo personal.
Todo ello contribuir a una mejora de la calidad de vida laboral y a la calidad del pro-
ducto ofrecido por la organizacin; por ello, la comunicacin aparece como elemento
fundamental de partida en la bsqueda de la calidad total. La buena gestin de una
comunicacin interna debe alcanzar un objetivo bsico: cubrir las necesidades de
comunicacin que presentan los individuos o grupos que conforman la organizacin.
La comunicacin efectiva entre los empleados es fundamental para el buen funcio-
namiento de cualquier organizacin; la comunicacin debe fluir en todos los sentidos
(vase la figura 6.2):
Comunicacin descendente (de la direccin hacia el personal): los gerentes
y supervisores deben asegurarse de que los empleados cuenten con la infor-
macin necesaria para hacer su trabajo de forma efectiva. Los mensajes que
circulan de arriba abajo se refieren casi siempre a peticiones de informacin de
rutina; tambin puede tratarse de rdenes, instrucciones o decisiones espec-
ficas relativas a acciones a encarar, medidas de organizacin o medidas per-
sonales.
La comunicacin descendente se caracteriza por poseer un contenido muy
especfico: transmite mensajes predominantemente relacionados con la ejecu-
cin y valoracin de la tarea, rdenes y especificaciones de trabajo relaciona-
das con las funciones a realizar, los objetivos a alcanzar, las lneas de accin que
conviene respetar, el nivel de cumplimiento de la tarea. Esta comunicacin da
prioridad a los intereses de la organizacin y descuida muchas veces el nivel
socio-integrativo. Otros problemas que suelen aparecer en la comunicacin
descendente son la ambigedad, imprecisin y vaguedad de los mensajes o la
contradiccin entre rdenes emitidas.
Comunicacin ascendente (del personal hacia la direccin): los gerentes deben
asegurarse de que los empleados cuenten con los mecanismos necesarios de
comunicacin y se vean obligados a mantenerlos informados acerca de los
asuntos organizacionales y de negocios. Los mensajes que circulan de abajo
a arriba se refieren a las informaciones de rutina necesarias para el trabajo en
los diferentes niveles de la empresa.
Este tipo de comunicacin es de vital importancia en las organizaciones basa-
das en la informacin. Muchas de las deficiencias o puntos dbiles de este tipo
de comunicacin podran evitarse recurriendo al feedback. La comunicacin
6. Implementacin y operacin (II). Comunicacin, participacin y consulta. Documentacin. Control de... 127
Comunicacin Comunicacin
ascendente descendente
Comunicacin
horizontal
Comunicacin informal
La comunicacin informal est basada en la espontaneidad, no en la jerarqua; surge
de la interaccin social entre los miembros y del desarrollo del afecto o amistad entre
las personas. La comunicacin informal puede beneficiar o perjudicar a las empresas,
segn como se emplee:
De forma positiva, ayuda a la cohesin del grupo y a dar retroinformacin
sobre diferentes aspectos del trabajo realizado. Este tipo de comunicacin
aporta incuestionables beneficios a las personas implicadas en ella y es til a la
organizacin. Pensemos en la comunicacin que se desarrolla en el contexto
de grupos informales en trminos de refuerzo de la cohesin grupal, o para
generar y fortalecer la cultura de la organizacin, o como medio para aclarar
comunicaciones formales ambiguas o deficientes.
De forma negativa, el rumor o chisme es un distorsionador de la producti-
vidad y no ayuda, solo demora y perjudica a las personas y a la organizacin.
Allport y Postman lo definen como un enunciado ligado a los acontecimientos
cotidianos, destinado a ser credo, transmitido de una persona a otra, nor-
malmente de boca en boca, sin que existan datos concretos que permitan esta-
blecer su exactitud. Las disfunciones se producen cuando la cohesin se
desarrolla en torno a normas contrarias a las pautas establecidas o cuando estas
comunicaciones se traducen en rumorologa y dan lugar a un conocimiento
generalizado y errneo sobre temas que afectan a la organizacin o sobre inci-
dencias personales de sus miembros. Estos rumores se hacen especialmente
peligrosos a causa de los procesos de distorsin a que estn expuestos, a la
extrema rapidez con que circulan, al gran tamao de la audiencia y a su capa-
cidad de convencimiento y credibilidad.
Niveles de comunicacin
Existen diversos niveles de comunicacin dependiendo del sentido de esta y de su
grado de manifestacin:
Nivel uno: la comunicacin ms directa y ms eficaz se produce en situacio-
nes en las que las personas se encuentran cara a cara en una comunicacin de
doble sentido. Aqu los smbolos verbales y no verbales son claros para ambas
partes y posibilitan la retroinformacin instantnea.
Nivel dos: aqu la comunicacin es de doble sentido, pero no es cara a cara.
Aunque es posible la retroinformacin, las seales no verbales no son apa-
rentes.
Nivel tres: resulta el nivel menos eficaz de comunicacin. Se da en un solo
sentido, y en las empresas se desarrolla por escrito; no existe retroinformacin
ni seales verbales.
debe tener la fecha de elaboracin y debe ser guardado por el supervisor y por
el empleado, a los que servir a efectos de planificacin, evaluacin y reflexin.
Reunin mensual con todos los empleados: sera conveniente reunir a todos
los empleados una vez al mes para revisar la condicin general de la empresa,
comentar y celebrar los xitos recientes, comentar y decidir acciones res-
pecto a los fracasos o fallos y, principalmente, para crear un ambiente que esti-
mule las relaciones entre empleados y el trabajo en equipo.
Reunin semanal o quincenal: los componentes de una organizacin se debe-
ran reunir regularmente aunque no haya temas especficos por tratar. De esta
forma se elimina la mala costumbre de reunirse solamente cuando existe algn
tipo de problema.
Reuniones uno a uno: es interesante que los supervisores se renan cara a cara
con el empleado para revisar la situacin laboral general de este, dar y recibir
feedback, planificar su carrera...
Feedback: estimule a los empleados y gerentes a criticar de forma construc-
tiva, asegurndose de que todo lo que se comunique sea tomado en cuenta y
que los problemas sean corregidos o, cuando menos, mejorados.
Otras formas de comunicacin: los asuntos no se tratarn solo en forma de
reuniones, ya que existen otros mecanismos como carteleras, correo electr-
nico, audio, videoconferencia...
Participacin y consulta
Las cuestiones relacionadas con la participacin y consulta son tratadas amplia-
mente a lo largo de la legislacin, teniendo carcter de principio bsico dentro de
134 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Documentacin
La documentacin del sistema de gestin de la SST debe incluir:
a) la poltica y los objetivos de SST;
b) la descripcin del alcance del sistema de gestin de la SST;
c) la descripcin de los elementos principales del sistema de gestin de la SST y su
interaccin, as como la referencia a los documentos relacionados;
d) los documentos, incluyendo los registros, requeridos por este estndar OHSAS; y
e) los documentos, incluyendo los registros, determinados por la organizacin como
necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de
los procesos relacionados con la gestin de los riesgos para la SST.
Control de documentos
Los documentos requeridos por el sistema de gestin de la SST y por este estndar OHSAS
se deben controlar. Los registros son un tipo especial de documento y se deben controlar
de acuerdo con los requisitos establecidos en el apartado Control de los registros.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para:
a) aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su emisin;
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nueva-
mente;
c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de
los documentos;
d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn
disponibles en los puntos de uso;
e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente identifi-
cables;
138 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Manual
Procedimientos
Instrucciones
Por otro lado, en cuanto a los procedimientos resulta necesario elaborar los siguientes:
Formacin.
Comunicacin.
Identificacin, seguimiento y registro de los requisitos legales, reglamentarios
y de otro tipo.
Identificacin, evaluacin y control de riesgos.
Mantenimiento de las medidas de control de los riesgos.
Especificacin y planificacin de objetivos y metas.
Planificacin de la accin preventiva.
Medidas de prevencin y de proteccin a adoptar.
Controles del estado de salud de los trabajadores.
Elaboracin de la relacin de accidentes de trabajo y de enfermedades profe-
sionales.
Creacin, revisin y control de los documentos.
Comprobacin del cumplimiento de las actividades establecidas.
Control activo.
Verificacin.
Control reactivo.
Seguimiento de no conformidades y adopcin de acciones correctivas.
6. Implementacin y operacin (II). Comunicacin, participacin y consulta. Documentacin. Control de... 143
Registros.
Auditoras e informacin sobre las auditoras.
utilizar hojas impresas o fotocopias unidas por anillas. De esta forma se podrn
intercalar hojas nuevas o reemplazar las obsoletas cuando se produzcan revi-
siones, sin necesidad de imprimir todo el manual.
Codificacin: todos los documentos debern ser codificados de manera que
puedan ser identificados adecuadamente dentro de la organizacin.
Revisin: una vez elaborado y codificado, el documento deber ser revisado,
modificndose aquellos aspectos que se considere conveniente. El responsa-
ble de la revisin podr ser o no la misma persona que ha elaborado el docu-
mento. Se deber indicar el nmero y fecha de revisin y quin la ha realizado.
Aprobacin: el documento no ser vlido hasta que no haya sido aprobado
por la persona con autoridad para hacerlo. En principio, la responsable de
aprobar los diferentes documentos del sistema preventivo de la empresa es
la direccin. No obstante, podr delegar la aprobacin de determinados tipos
de documentos, salvo del Manual de prevencin y de los Procedimientos de
gestin, que debern ser aprobados siempre por la alta direccin.
Distribucin: una vez revisados y aprobados, los documentos debern estar
disponibles en todos aquellos puntos de la organizacin en que resulten nece-
sarios para la correcta implantacin del sistema.
Cabe distinguir dos tipos de distribucin de los documentos: copias contro-
ladas y copias no controladas.
Las copias controladas son aquellas que llevan especificados los requisitos para
su desarrollo, revisin, aprobacin, mantenimiento y uso, obsolescencia y
eliminacin. Se deber establecer una lista de distribucin de dichas copias
controladas, en la que se identifiquen las copias de documentos distribuidas,
los destinatarios y la versin vigente. Esto implica que cada copia del docu-
mento, que ya posee un nmero serial o cdigo, es asignada a una persona par-
ticular, con acuse de recibo, de manera que se asegure que dicha persona dis-
pone de la versin ms actualizada del documento. Es conveniente que, para
todos los documentos que deban seguir un circuito dentro de la organizacin,
dicho circuito quede especificado en los propios documentos.
La copia no controlada es aquella que se emite solo por razones de informa-
cin general, y no requiere actualizarse a medida que transcurre el tiempo. En
ella debe estar claramente indicado que se trata de una copia no controlada.
Estas copias no forman parte de la lista de distribucin.
Actualizacin: los documentos debern mantenerse actualizados. Para ello,
cuando exista algn cambio o modificacin del sistema se deber plantear la
vigencia de los documentos relacionados con dicho cambio y actualizarlos
6. Implementacin y operacin (II). Comunicacin, participacin y consulta. Documentacin. Control de... 145
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Distribucin Documento
controlada obsoleto
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Conceptos importantes
La organizacin debera fomentar la participacin en materia de SST a travs de la
comunicacin y la consulta de los procedimientos de comunicacin, los procedi-
mientos de participacin y los procedimientos para consultar con los contratistas
y otras partes interesadas externas cuando sea apropiado.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener la participacin de los
trabajadores mediante su adecuada involucracin en la identificacin de los peli-
gros, la evaluacin de riesgos y la determinacin de los controles; en la investiga-
cin de incidentes; y en el desarrollo y la revisin de las polticas y objetivos de SST.
Igualmente, debe fomentar la consulta cuando haya cualquier cambio que afecte
a la SST de los trabajadores; y facilitar la representacin de los mismos en los temas
de SST.
Los principales requisitos de la comunicacin efectiva son: claridad, integridad,
equilibrio, moderacin, difusin y evaluacin.
150 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
7
y operacin (III).
Control operacional.
Preparacin y respuesta
ante emergencias
Asimismo, se recogen algunos ejemplos de reas en las que generalmente surgen peli-
gros de SST, y ejemplos de sus medidas de control asociadas:
Desempeo de tareas peligrosas:
Uso de procedimientos, instrucciones de trabajo, o mtodos de trabajo apro-
bados.
156 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Instalaciones y equipos:
Mantenimiento y reparaciones regulares de las instalaciones, maquinaria y
equipos para prevenir el desarrollo de condiciones no seguras.
Mantenimiento del orden y la limpieza en las zonas de trnsito.
Provisin, control y mantenimiento de los equipos de proteccin indivi-
dual (EPI).
Inspeccin y prueba de los equipos de SST, tales como protecciones, equi-
pos de cadas, sistemas de parada, equipos de rescate para espacios confi-
nados, sistemas de bloqueo, equipos de deteccin y extincin de incendios,
equipos de vigilancia de la exposicin, sistemas de ventilacin y sistemas de
seguridad elctricos.
Inspeccin y prueba de los equipos de manipulacin de materiales (gras,
carretillas elevadoras, montacargas y otros dispositivos de elevacin).
7. Implementacin y operacin (III). Control operacional. Preparacin y respuesta ante emergencias 157
Contratistas:
Establecimiento de criterios para la seleccin de los contratistas.
Comunicacin de los requisitos de SST de la propia organizacin a con-
tratistas.
Evaluacin, seguimiento y reevaluacin peridica del desempeo de SST
de los contratistas.
Estn
identificados
No Establecer un procedimiento
los procesos clave
para su identificacin
y las tareas
crticas?
Disponen Pueden
todas las ser necesarias Asegurar que los
No en funcin de la No riesgos derivados de
tareas crticas
de instrucciones gravedad de las las actuaciones estn
escritas? consecuencias? debidamente controlados
Establecer un plan de
formacin y un perodo
Aprobar la instruccin
de ensayo con la
por la Direccin
participacin activa
de mandos
La instruccin
No
es conocida y
se aprecia til?
Est debidamente
implantada? No
Situacin correcta.
Efectuar un seguimiento
y control
Fuente: INSHT.
Desarrollo
Las instrucciones de trabajo desarrollan secuencialmente los pasos a seguir para la
correcta realizacin de un trabajo o tarea (vase la figura 7.2). Por tanto, deben
servir de gua al trabajador en el desarrollo de actividades que puedan ser crticas.
Para la elaboracin e implantacin de las instrucciones se deberan seguir las
siguientes fases:
1. Determinacin de los aspectos o tareas objeto de instruccin. El primer paso
para iniciar la elaboracin de instrucciones es establecer un listado de aquellas
actividades, tareas o aspectos que las requieran.
Se han de elaborar las instrucciones estrictamente necesarias. Es importante
no caer en un exceso de sistematizacin y protocolos que pueda ir en detri-
mento de lo verdaderamente significativo.
Como criterios generales en la elaboracin de instrucciones se tendrn en cuenta
los siguientes:
No ser preciso elaborar un procedimiento para una determinada tarea si la
realiza siempre personal con suficiente y demostrada formacin y experiencia
como para que les resulte trivial y sea impensable cometer errores relevantes
en su ejecucin. No obstante, si la tarea es crtica y puede repercutir signi-
ficativamente en la calidad y seguridad del trabajo, deber protocolizarse.
No debera caerse en un abuso de la normalizacin si no hay una repercu-
sin directa en la calidad del trabajo.
Se procurar que la normalizacin de las tareas no conlleve una limitacin
considerable de la aportacin personal y de la creatividad del trabajador. Es
preciso normalizar estrictamente lo necesario.
2. Planificacin de la elaboracin de instrucciones. Una vez dispuesta la lista de
tareas para las que se considera conveniente realizar instrucciones de trabajo,
se deber fijar una priorizacin en funcin de su importancia, nivel de riesgo,
frecuencia de ejecucin y otros aspectos que determinen el grado de necesidad
de dicha instruccin escrita. Una vez realizada esta priorizacin se designarn
los responsables e implicados en la elaboracin y los plazos correspondientes,
establecindose as un plan de trabajo de la elaboracin de las instrucciones.
3. Estudio o anlisis de la tarea a sistematizar. Se realizar un estudio de la tarea
objeto de instruccin antes de proceder a su redaccin. Se debe efectuar un
anlisis detallado de los posibles riesgos que pudieran derivarse de la ejecucin
de dicha tarea, teniendo en cuenta tanto los factores tcnicos como humanos
que inciden en cada uno de los posibles peligros.
7. Implementacin y operacin (III). Control operacional. Preparacin y respuesta ante emergencias 163
Cdigo: Cdigo:
Instruccin de trabajo Instruccin de trabajo
Pg.: 1/4 Pg.: 2/4
para tareas en espacios confinados para tareas en espacios confinados
Revisin: 00 Revisin: 00
Alcance
Alcance
Afecta a todo tipo de trabajo que deba realizarse en el interior de espacios confinados. Se entiende
por espacio confinado cualquier espacio con aberturas limitadas de entrada y salida y ventilacin
Implicaciones y responsabilidades
natural desfavorable, en el que pueden acumularse contaminantes txicos o inflamables, o tener
una atmsfera deficiente de oxgeno, y que no est concebido para una ocupacin continuada por
Equipos de trabajo necesarios parte del trabajador.
Implicaciones y responsabilidades
Fases de trabajo y puntos clave de seguridad
Los directores de las diversas unidades funcionales velarn por el cumplimiento de la presente
instruccin de trabajo, asegurndose de que todo el personal afectado la conoce perfectamente
y est debidamente instruido para realizar las tareas encomendadas, contando con la autorizacin
pertinente.
Los mandos intermedios instruirn a los trabajadores a su cargo que deban realizar tareas en
espacios confinados y comunicarn al director de la unidad funcional correspondiente cuando
estos hayan completado su formacin, a fin de extenderles la acreditacin pertinente.
El responsable de mantenimiento deber cerciorarse de que ninguno de sus operarios inicie el
trabajo sin disponer de su correspondiente autorizacin. Tambin ser el responsable de los dispo-
sitivos de seguridad establecidos.
El trabajador designado con funciones preventivas efectuar las mediciones ambientales necesarias.
Los trabajadores solo podrn realizar tareas en espacios confinados cuando dispongan de la
acreditacin pertinente, extendida por el director del centro de trabajo, con el visto bueno del
responsable del rea funcional, y a su vez dispongan del permiso de trabajo correspondiente.
Cdigo: Cdigo:
Instruccin de trabajo Instruccin de trabajo
Pg.: 3/4 Pg.: 4/4
para tareas en espacios confinados para tareas en espacios confinados
Revisin: 00 Revisin: 00
Fases de trabajo Puntos claves de seguridad Fases de trabajo Puntos claves de seguridad
Fuente: INSHT.
[...]
c. el establecimiento de los procedimientos adecuados para el uso y manteni-
miento de los equipos utilizados para trabajar con agentes qumicos peligro-
sos, as como para la realizacin de cualquier actividad con agentes qumi-
cos peligrosos, o con residuos que los contengan, incluidas la manipulacin,
el almacenamiento y el traslado de los mismos en el lugar de trabajo.
Antes de finalizar, cabe destacar que la legislacin expuesta anteriormente refleja solo
ejemplos de disposiciones que obligan a desarrollar procedimientos.
Requisitos legales u otros requisitos. Las siguientes pginas web incluyen legis-
lacin relacionada con las emergencias:
http://www.proteccioncivil.es/es/DGPCE/normativa.html
http://www.ffii.nova.es/puntoinfomcyt/formulario-lseg01.asp
Experiencias de accidentes, incidentes y situaciones de emergencia previos.
Experiencias similares de la organizacin a partir de accidentes, incidentes y
situaciones de emergencia.
Situaciones de emergencia anteriores (lecciones aprendidas, mejores prcticas).
Revisiones de las emergencias y los simulacros realizados, y los resultados de
las acciones tomadas posteriormente.
Evaluacin: se realizar una valoracin que pondere las condiciones del estado
actual de cada uno de los riesgos considerados en cada rea, as como su
interrelacin.
El manual utiliza para este fin el criterio del riesgo intrnseco en funcin del
uso, la ocupacin, la superficie de la actividad y la altura de los edificios. Ello
permite clasificar el nivel de riesgo en alto, medio y bajo.
Las condiciones de evacuacin de cada planta del edificio debern ser eva-
luadas en funcin del cumplimiento o no de la normativa vigente, definin-
dose las condiciones de evacuacin en adecuadas e inadecuadas.
Independientemente de los criterios de valoracin utilizados por el Manual;
en funcin del uso del edificio, de la peligrosidad de los productos o insta-
laciones existentes, de su complejidad o de otros parmetros que el tcnico
que realiza la valoracin pueda en cada caso considerar, se podrn utilizar
para este fin mtodos de evaluacin especficos o ms precisos. As, por ejem-
plo, pueden ser tiles el mtodo Gretener u otros cuando se quiera analizar
la seguridad contra incendios; si se trata de profundizar en el conocimiento
de la fiabilidad de instalaciones o equipos podr ser til el mtodo del rbol de
fallos.
Planos de situacin y emplazamiento: aparte de la memoria en la que se
recoger el anlisis y contraste de todos los aspectos anteriormente citados,
la informacin recopilada y evaluada del riesgo se representar grficamente
en planos realizados en un formato manejable y a escala adecuada.
De estos planos deben realizarse tres ejemplares: uno para el cuerpo de bom-
beros, otro para la direccin del establecimiento y el tercero para depositarlo
en un armario o similar situado en la entrada principal del edificio e identifi-
cado con el rtulo uso exclusivo de bomberos".
con los que se cuenta, se derivarn las actuaciones que se plasmarn en el plan de
emergencia.
Para ser operativo, el plan de emergencia ha de tener respuesta clara, concreta y con-
cisa a las preguntas qu se har?, quin lo har?, cundo se har?, cmo y dnde
se har?, planificando la organizacin humana con los medios necesarios que la posi-
biliten. En este documento se contemplarn e incluirn los siguientes aspectos:
Clasificacin de emergencias: la elaboracin de los planes de actuacin se
har teniendo en cuenta la gravedad de la emergencia, las dificultades de con-
trolarla, sus posibles consecuencias y la disponibilidad de medios humanos.
En funcin de la gravedad de la emergencia, se suele clasificar en distintos
niveles:
Conato de emergencia: situacin que puede ser controlada y solucio-
nada de forma sencilla y rpida por el personal y medios de proteccin del
local, dependencia o sector.
Emergencia parcial: situacin que para ser dominada requiere la actuacin
de equipos especiales del sector. No es previsible que afecte a sectores colin-
dantes.
Emergencia general: situacin para cuyo control se precisa de todos los
equipos y medios de proteccin propios y de la ayuda de medios de socorro
y salvamento externos. Generalmente, comportar evacuaciones totales o
parciales.
En funcin de la disponibilidad de medios humanos, los planes de actuacin
pueden clasificarse en diurnos (a turno completo y en condiciones normales
de funcionamiento), nocturnos, festivos y vacacionales.
Acciones: las distintas emergencias requerirn la intervencin de personas y
medios para garantizar en todo momento:
La alerta, que de la forma ms rpida posible pondr en accin a los equi-
pos interiores de personal de primera intervencin e informar a los res-
tantes equipos interiores y a las ayudas externas.
La alarma para la evacuacin de los ocupantes.
La intervencin para el control de las emergencias.
El apoyo para la recepcin e informacin a los servicios de ayuda exterior.
Para lograr una correcta coordinacin entre todos los estamentos actuantes
ante una emergencia y dar eficacia y fluidez a las rdenes que darn lugar a
la activacin de las distintas acciones a tomar, es aconsejable centralizar en
7. Implementacin y operacin (III). Control operacional. Preparacin y respuesta ante emergencias 175
y superficie de las mismas, etc. El perfil de estas personas debe ser tal que, entre
otras caractersticas, tengan serenidad y sepan infundir y transmitir tranquili-
dad a los dems.
Equipos de primeros auxilios (EPA): su misin ser prestar los primeros
auxilios a los lesionados durante una emergencia. Para ello debern estar capa-
citados para decidir la atencin a prestar a los heridos de forma que las lesiones
que presentan no empeoren y para proceder a la estabilizacin de los lesionados
graves, a fin de ser evacuados. Asimismo deben conocer los criterios de priori-
zacin ante la atencin de lesiones.
Para un correcto y eficaz desarrollo de su cometido, los integrantes de los
EPA debern tener formacin y adiestramiento continuados en emergencias
mdicas, urgencias mdicas, inmovilizacin, movilizacin y transporte de
heridos.
Equipos de primera intervencin (EPI): sus cometidos sern los siguientes:
Importante labor preventiva, ya que conocern las normas fundamentales
de la prevencin de incendios.
Combatir conatos de incendio con extintores porttiles (medios de primera
intervencin) en su zona de actuacin (planta, sector, etc.). Fuera de su zona
de actuacin, los componentes del EPI sern un ocupante ms del estable-
cimiento, a no ser que sea necesaria su intervencin en otras zonas (en casos
excepcionales).
Apoyar a los componentes del equipo de segunda intervencin cuando les
sea requerido. (tendido de mangueras, etc.).
El nmero de componentes del EPI ser, orientativamente, similar al nmero
de unidades extintoras colocadas. La actuacin de los miembros de este equipo
ser siempre por parejas. En caso de necesitar ayuda de otros EPI, estos sern
siempre de plantas inferiores al incendio.
Si existiesen sistemas fijos de extincin en alguna zona, el EPI de asignado a
la misma conocer su operacin.
Los componentes del EPI tendrn, adems, formacin en los siguientes temas:
conocimiento del fuego, mtodos de extincin, agentes extintores, extintores
porttiles, prcticas de extincin con extintores porttiles, operaciones en
sistemas fijos de extincin (en su caso) y plan de emergencia.
Equipos de segunda intervencin (ESI): representan la mxima capacidad
extintora del establecimiento. Su mbito de actuacin ser cualquier punto del
establecimiento donde se pueda producir una emergencia de incendio.
7. Implementacin y operacin (III). Control operacional. Preparacin y respuesta ante emergencias 177
Documento 4: Implantacin
Por implantacin del plan de emergencia entendemos el conjunto de medidas a tomar
o secuencia de acciones a realizar para asegurar la eficacia operativa del mismo.
Responsabilidad: la responsabilidad de implantacin del plan recae en el
titular de la actividad.
El personal directivo, tcnico, mandos intermedios y trabajadores del estable-
cimiento participarn activamente en la implantacin.
Organizacin: coordinacin de acciones necesarias para la implantacin y
mantenimiento del plan de emergencia, a travs de un jefe de emergencia o de
un comit de emergencia en los casos en que se considere preciso.
Medios tcnicos: programa de mantenimiento de las instalaciones peli-
grosas y de los medios de prevencin y proteccin exigibles segn la legis-
lacin vigente.
Medios humanos: la adecuacin de los medios humanos a las necesidades del
plan no se limitar a la constitucin de equipos. A tal fin se celebrarn reu-
niones informativas a las que asistirn todos los ocupantes habituales del
edificio, en las que se explicar el plan de emergencia, entregando a cada uno
por escrito las consignas generales de autoproteccin a conocer y tomar. Estas
se referirn, al menos, a:
Precauciones a adoptar para evitar las causas que pueden originar una emer-
gencia.
Forma en que deben informar cuando detecten una emergencia.
Forma en que se les transmitir la alarma.
Informacin sobre lo que se debe y lo que no se debe hacer ante una emer-
gencia.
Los equipos de emergencia y sus jefes recibirn formacin y adiestramiento
adecuados a las misiones que se les encomiendan en el plan. Al menos una vez
al ao se programarn cursos y actividades de este tipo.
Asimismo, se dispondrn carteles con consignas sobre prevencin de riesgos
y actuacin en caso de emergencia para informacin de visitantes y usuarios
del establecimiento. Podra ser til complementar tal medida con hojas infor-
mativas personales.
Simulacros: se efectuarn al menos una vez al ao. Los objetivos principales
de los simulacros son:
7. Implementacin y operacin (III). Control operacional. Preparacin y respuesta ante emergencias 179
Conceptos importantes
La organizacin debe implementar los controles operacionales necesarios para
gestionar los riesgos y cumplir los requisitos que le sean de aplicacin, de modo
que pueda alcanzar la poltica de SST.
Los controles operacionales pretenden eliminar, reducir o controlar los riesgos de
SST que podran introducir en el lugar de trabajo los empleados, contratistas, otro
personal externo, miembros del pblico o visitantes.
Los controles operacionales deben implementarse en funcin de la informacin
proporcionada por la evaluacin de riesgos y respetando la jerarqua de contro-
les establecidos. Despus de su implantacin, deben evaluarse de forma continua
para verificar su eficacia.
7. Implementacin y operacin (III). Control operacional. Preparacin y respuesta ante emergencias 183
medios de proteccin con los que se cuenta, se derivarn las actuaciones que se
plasmarn en el plan de emergencia.
La elaboracin de los planes de actuacin se har teniendo en cuenta la grave-
dad de la emergencia, las dificultades de controlarla, sus posibles consecuencias
y la disponibilidad de medios humanos.
Los equipos de emergencia constituyen el conjunto de personas especialmente
entrenadas y organizadas para la prevencin y actuacin en accidentes dentro del
mbito del establecimiento.
El equipo de alarma y evacuacin (EAE) se encarga, fundamentalmente, de pre-
parar la evacuacin, entendiendo como tal la comprobacin de que las vas de
evacuacin estn expeditas, la toma de puestos en puntos estratgicos de las rutas
de evacuacin, etc., y la direccin del flujo de evacuacin.
Los equipos de primeros auxilios (EPA) se encargan de prestar los primeros auxi-
lios a los lesionados durante una emergencia.
Los equipos de primera intervencin (EPI) realizan una labor preventiva, combaten
conatos y apoyan a los componentes del equipo de segunda intervencin.
El equipo de segunda intervencin (ESI) representa la mxima capacidad extintora
del establecimiento.
El jefe de intervencin (JI) dirige las operaciones de extincin en el punto de la
emergencia, donde representa la mxima autoridad; informa al jefe de emer-
gencia y ejecuta sus rdenes.
El jefe de emergencia (JE) es la mxima autoridad en el establecimiento durante
las emergencias.
El documento Implantacin recoge el conjunto de medidas a tomar o secuencia
de acciones a realizar para asegurar la eficacia operativa del plan de emer-
gencia.
Los simulacros se efectuarn al menos una vez al ao. Deberan realizarse con el
conocimiento y con la colaboracin del Cuerpo de Bomberos y de cualesquiera
otras ayudas externas que tengan que intervenir en caso de emergencia.
La Ley de Prevencin de Riesgos Laborales establece que el empresario deber
analizar las posibles situaciones de emergencia y adoptar las medidas necesarias
en materia de primeros auxilios, lucha contra incendios y evacuacin de los tra-
bajadores, designando para ello al personal encargado de poner en prctica estas
medidas y comprobando peridicamente su correcto funcionamiento.
8
Verificacin (I).
Medicin y seguimiento del
desempeo. Evalucin
del cumplimiento legal
Los indicadores tienen por objeto proporcionar informacin sobre los parmetros
ligados a las actividades o a los procesos implantados. Las caractersticas que definen
a los indicadores de un sistema de gestin son las siguientes:
Simbolizan una actividad importante o crtica.
Tienen una relacin lo ms directa posible con el concepto valorado con objeto
de ser fieles y representativos del criterio a medir.
Los resultados de los indicadores son cuantificables, y sus valores se expresan
normalmente a travs de un dato numrico o de un valor de clasificacin.
El beneficio que se obtiene del uso de los indicadores supera la inversin de
capturar y tratar los datos necesarios para su desarrollo.
Son comparables en el tiempo y, por tanto, pueden representar la evolucin
del concepto valorado.
Han de ser fiables, es decir, deben proporcionar confianza a los usuarios sobre
la validez de las sucesivas medidas.
Han de ser fciles de establecer, mantener y utilizar.
Han de ser compatibles con los otros indicadores del sistema implantados y,
por tanto, deben permitir la comparacin y el anlisis.
Los indicadores tienen inters en tanto permitan tomar decisiones, recordar que lo
que se est midiendo es realmente lo que se tiene y detectar lo que se necesita mejo-
rar. Los indicadores que se apuntan en la NTP 640 tienen carcter global y han sido
seleccionados teniendo en cuenta su relativa facilidad de obtencin a partir de infor-
maciones que toda empresa debera conocer. No todos ellos tienen una vinculacin
con polticas de prevencin y calidad, de por s afines, pero tienen su importancia
respecto a la rentabilidad empresarial. As, por ejemplo, el porcentaje de inversio-
nes en I+D o en nuevas tecnologas tiene valor estratgico y, al ser trascendentes, de
ser insuficientes pueden limitar, o incluso invalidar, posibles beneficios en otros cam-
pos como el de la prevencin.
En la figura 8.1, los indicadores aparecen clasificados en varios temas que se propo-
nen como posibles claves en torno a las cuales realizar el anlisis. Adems, aparecen
diferenciados segn sean de actuaciones o de resultados. Debe tenerse en cuenta que
los indicadores tienen un valor relativo y que, en trminos de resultados o efectos, lo
significativo es su variacin, dejndose a eleccin del lector la temporalidad de su medi-
cin. No obstante, dado que los efectos de una acertada poltica en prevencin de ries-
gos laborales no son inmediatos, se recomienda realizar un seguimiento anual, con
especial hincapi en la extraccin de conclusiones en perodos trianuales.
Auditoras
Conclusiones obtenidas en Conclusiones de las auditoras sobre: Conclusiones de las auditoras sobre:
las diferentes auditoras que Lneas directrices y poltica de la Satisfaccin del cliente e impacto
se efecten en la empresa empresa en prevencin, medio social.
(EFQM, SPRL). ambiente y calidad. Satisfaccin del personal de la
Desarrollo de estrategias, control organizacin.
de procesos claves y gestin de
procesos, gestin de recursos.
Atencin a los miembros de la
organizacin y a la gestin de
personal.
(contina)
Figura 8.1. Indicadores para la valoracin de la rentabilidad del SGSST
8. Verificacin (I). Medicin y seguimiento del desempeo. Evaluacin del cumplimiento legal 189
(contina)
Figura 8.1. Indicadores para la valoracin de la rentabilidad del SGSST (continuacin)
190 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Fuente: INSHT.
que es mucho ms que el mero ahorro de los costes de accidentes, por el importante
aporte en intangibles que la prevencin supone para la empresa, y que repercute en
un aumento de la competitividad y, en ltimo trmino, en un mayor incremento de
beneficios.
8.1.2.3. Inspecciones
Nota: La frecuencia de las evaluaciones peridicas puede variar segn los requisitos legales.
Nota: La frecuencia de las evaluaciones peridicas puede variar segn otros requisitos distin-
tos que la organizacin suscriba.
196 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Reglamentos.
rdenes Ministeriales.
Permisos.
Licencias.
Autorizaciones.
Legislacin local.
...
Conceptos importantes
La alta direccin debera asegurar la eficacia y la eficiente de la medicin, reco-
pilacin y validacin de datos para garantizar el desempeo de la SST.
La organizacin debera realizar el seguimiento continuo de sus acciones para la
mejora del desempeo, y registrar su implementacin, dado que esto puede pro-
porcionar datos para mejoras futuras.
La organizacin debe tener un enfoque sistemtico para la medicin y el segui-
miento regulares de su gestin de la SST.
La organizacin debera identificar los parmetros claves de desempeo de la
SST en toda la organizacin, incluyendo la poltica y los objetivos de SST, los con-
troles de riesgos que se han implementado, los programas de toma de conciencia,
formacin, consulta y comunicacin, y la integracin de la prevencin.
En ocasiones existe dificultad a la hora de establecer indicadores para la valora-
cin de la rentabilidad del SGSST. Estos indicadores han de ser capaces de apor-
tar medidas de rendimiento relativo a los grupos de inters de la organizacin, a
los procesos internos y a las actividades de innovacin y mejora.
La medicin y el seguimiento de la organizacin deberan usar tanto mediciones
reactivas como proactivas del desempeo, pero deberan concentrarse principal-
mente en las mediciones proactivas con el fin de fomentar mejoras en el desem-
peo y reducir daos.
Deberan mantenerse registros de cada una de las inspecciones de SST que se
lleven a cabo. Dichos registros deberan indicar si se adecan a los procedimientos
documentados de SST.
Los registros de las inspecciones de SST, las visitas, las encuestas y las auditoras del
SGSST deberan recopilarse para identificar las causas que subyacen a las no con-
formidades y a los peligros repetitivos.
Si durante las inspecciones se han identificado condiciones por debajo de los estn-
dares y situaciones o elementos que no sean seguros, deberan documentarse como
no conformidades, valorarse como riesgos y corregirse de acuerdo con el proce-
dimiento para la gestin de no conformidades.
Cuando sea requerido, debera documentarse un esquema de calibracin para los
equipos de medida, en el que se incluyan la frecuencia de la calibracin, la refe-
rencia a los mtodos de prueba cuando sea aplicable, la identidad de los equi-
pos usados para la calibracin y las acciones a tomar si el equipo de medicin
resulta estar fuera de los lmtes de calibracin.
200 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
9
Investigacin de incidentes,
no conformidad, accin
correctiva y accin preventiva.
Control de los registros
Este captulo contina con la fase de verificacin, abordando dos nuevos requisitos
OHSAS: la investigacin de incidentes, no conformidades, acciones correctivas y
acciones preventivas; y el control de los registros. El primero de ellos exige a la orga-
nizacin disponer de procedimientos para registrar, investigar y analizar los incidentes
que ocurran en la misma, as como disponer de procedimientos que permitan tra-
tar las no conformidades reales o potenciales y tomar las acciones necesarias, ya sean
correctivas o preventivas.
Por otro lado, el segundo requisito OHSAS objeto de anlisis en este captulo exige
a la organizacin disponer de los registros necesarios para demostrar la conformidad
de su sistema de gestin de la SST con los requisitos OHSAS y poder demostrar los
resultados logrados.
Investigacin de incidentes
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para registrar, investigar y analizar los incidentes para:
a) determinar las deficiencias de SST subyacentes y otros factores que podran cau-
sar o contribuir a la aparicin de incidentes;
202 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
En los casos en los que una accin correctiva y una accin preventiva identifiquen peli-
gros nuevos o modificados o la necesidad de controles nuevos o modificados, el pro-
cedimiento debe requerir que esas acciones propuestas se tomen tras una evaluacin
de riesgos previa a la implementacin.
Cualquier accin correctiva o accin preventiva que se tome para eliminar las causas
de una no conformidad real o potencial debe ser adecuada a la magnitud de los pro-
blemas y acorde con los riesgos para la SST encontrados.
La organizacin debe asegurarse de que cualquier cambio necesario que surja de una
accin preventiva y una accin correctiva se incorpora a la documentacin del sis-
tema de gestin de la SST.
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva... 203
Investigacin de lnea
La persona clave en la ejecucin de una investigacin de lnea, que debiera reali-
zarse en todos los incidentes acaecidos, es el mando directo del sector o rea en
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva... 205
que se produce el suceso. Ello es as por distintos motivos, entre los que conviene
destacar:
Conoce perfectamente el trabajo y su ejecucin.
Conoce estrechamente a los trabajadores por su contacto continuo.
Presumiblemente ser el que aplicar las medidas preventivas.
Investigacin especializada
La realiza el tcnico de prevencin, asesorado en su caso por especialistas tcnicos de
las diversas reas y acompaado por el mando directo y otro personal de la lnea rela-
cionado con el caso.
Esta investigacin se debe realizar en casos especiales o complejos, entendiendo
por tales, entre otros, algunos de los supuestos siguientes:
Accidentes graves o mortales.
Incidentes o accidentes leves de los que se deduzca una mayor potencialidad
lesiva.
Todos aquellos casos en que lo solicite la lnea.
En los casos dudosos del informe de la lnea.
En supuestos repetitivos.
Contenido
Si bien no es posible acotar su contenido por los motivos ya comentados, se pueden
exponer unas lneas o directrices generales que permitan a cada usuario elaborar un
modelo a su medida. Entre ellas:
Deben contemplarse y estructurarse todos aquellos campos de datos nece-
sarios para la correcta gestin del incidente: identificacin de la vctima, del
lugar donde se produjo, del agente material causante y, en su caso, parte
del agente; etc.
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva... 207
No conformidad
La no conformidad es un incumplimiento de un requisito. Ejemplos de temas que
pueden hacer surgir no conformidades incluyen:
Documentacin no actualizada.
Fallo al llevar a cabo las comunicaciones.
208 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Dependencia Circuito del informe Pg. 1/4 1. Condiciones materiales de trabajo 2. Factores relativos al ambiente y lugar de trabajo
Mquinas Espacios, accesos y superficies de trabajo y/o de paso
Parte de accidente nm. Servicio mdico o botiqun Elementos mviles alejados del punto de operacin accesibles. Aberturas y huecos desprotegidos.
Mando directo Zona de operacin desprotegida o insuficientemente protegida. Zonas de trabajo, trnsito y almacenamiento no delimitadas.
Sistema de mando incorrecto (arranques intempestivos, anulacin de Dificultad en el acceso al puesto de trabajo.
Ao Servicio de prevencin / persona designada protectores, etc.). Dificultad de movimiento en el puesto de trabajo.
Administracin Inexistencia de elementos o dispositivos de control (indicador nivel, li- Escaleras inseguras o en mal estado.
mitador carga, etc.). Pavimento deficiente o inadecuado (discontinuo, resbaladizo, etc.).
Accidente Incidente Jefe rea / seccin afectada
Ausencia de alarmas (puesta en marcha mquinas peligrosas, marcha Vas de evacuacin insuficientes o no practicables.
atrs vehculos, etc.). Falta de orden y limpieza.
Paro de emergencia inexistente, ineficaz o no accesible. Otros (especificarlos).
A cumplimentar por
1. Datos del trabajador Ausencia de medios para la consignacin de la mquina. Ambiente de trabajo
administracin
Otros (especificarlos).
Parte del agente: .......................................................................................................................................
Parte de accidente nm. Pg. 3/4 Parte de accidente nm. Pg. 4/4
A cumplimentar por
.........................................................................................................................................................................
Fuente: INSHT.
Accin correctiva
Las acciones correctivas son las que se emprenden para eliminar la causa o causas
fundamentales de las no conformidades, los accidentes o los incidentes identificados,
con el objetivo de evitar que vuelvan a ocurrir. Algunos ejemplos de elementos a con-
siderar al establecer y mantener procedimientos de accin correctiva incluyen:
La evaluacin de cualquier impacto sobre los resultados de la identificacin
de peligros y evaluacin de riesgos (y la necesidad de actualizar los informes de
identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos).
El registro de cualquier cambio necesario en los procedimientos como resul-
tado de la accin correctiva o de la identificacin de peligros, la evaluacin de
riesgos y el control de riesgos.
La aplicacin de controles de riesgos, o la modificacin de los controles de
riesgos existentes, para asegurarse de que las acciones correctivas se han
llevado a cabo y que son eficaces.
Accin preventiva
Las acciones preventivas son acciones tomadas para eliminar las causas de las no con-
formidades potenciales o de las situaciones potencialmente no deseables para preve-
nir su ocurrencia. Algunos ejemplos de elementos que se deben considerar al esta-
blecer y mantener procedimientos de accin preventiva incluyen:
El uso de fuentes de informacin adecuadas (informes de la auditora del
SGSST, registros, actualizacin de los anlisis de riesgos, nueva informacin
sobre los materiales peligrosos, ensayos de seguridad, opiniones de emplea-
dos con experiencia en SST, etc.).
La identificacin de cualquier problema que requiera una accin preventiva.
El inicio e implementacin de la accin preventiva y la aplicacin de contro-
les para asegurar que es eficaz.
El registro de cualquier cambio en los procedimientos como consecuencia
de la accin preventiva y la presentacin para su aprobacin.
Las acciones correctivas o preventivas tomadas deberan ser tan permanentes y efi-
caces como sea posible. Se deberan realizar verificaciones de la eficacia de la accin
correctiva o preventiva tomada.
210 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Si bien la legislacin hace referencia a las cuestiones relacionadas con los daos a la
salud, no trata las no conformidades, acciones correctivas y acciones preventivas como
recoge OHSAS.
La organizacin debe establecer y mantener los registros que sean necesarios para demos-
trar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestin de la SST y de este estn-
dar OHSAS, y para demostrar los resultados logrados.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de
retencin y la disposicin de los registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.
212 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
A la hora de controlar los registros, la empresa debe tener en cuenta los requisitos
legales aplicables, la confidencialidad de los datos, los requisitos de almacena-
miento/acceso/eliminacin/copia de seguridad y el uso de registros electrnicos.
La figura 9.2 muestra un ejemplo de procedimiento de control de la documentacin
y registros.
En la NTP 591 se indican los diferentes registros documentales del sistema, dife-
renciando entre registros reglamentarios y recomendables. Aunque estos ltimos no
son obligatorios, s podran ser solicitados por los auditores del sistema de gestin
de la SST para evaluar la calidad y efectividad del mismo. Se recogen a continuacin
dichos registros:
Reglamentarios
Nombramiento de los rganos formales de la prevencin en la empresa, cer-
tificado de la formacin especfica recibida. Acta de constitucin del Comit
de Seguridad y Salud (artculos 30 y 31 de la Ley de Prevencin de Riesgos
Laborales; captulos III y VI del Reglamento de los Servicios de Prevencin).
214 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Cdigo:
Procedimiento de control
Pg.: 1/3
de la documentacin y registros
Revisin: 00
ndice
Objetivo
Alcance
Implicaciones y responsabilidades
Metodologa
Anexos
Cdigo: Cdigo:
Procedimiento de control Procedimiento de control
Pg.: 2/4 Pg.: 2/4
de la documentacin y registros de la documentacin y registros
Revisin: 00 Revisin: 00
OBJETIVO Distribucin
Establecer el mtodo de implantacin y mantenimiento del sistema de documentos en materia Se entregarn copias controladas, con acuse de recibo, de los siguientes documentos:
de prevencin de riesgos laborales. Manual de Prevencin: a todo el personal de la plantilla.
Procedimientos de actividades preventivas: a todo el personal que est implicado en su apli-
ALCANCE
cacin.
Entran dentro del alcance de este procedimiento todos los documentos y registros que forman Instrucciones de Trabajo: a todos los trabajadores que deban aplicarlas, as como a sus
parte del sistema de prevencin de riesgos laborales de la empresa. mandos directos. Tambin existirn copias controladas de las instrucciones en los lugares
de trabajo.
IMPLICACIONES Y RESPONSABILIDADES
Registros: en cada procedimiento queda definido quin debe tener copias de los registros
Direccin: es responsable de definir la poltica y la organizacin de la empresa, elaborando una correspondientes.
Declaracin de Principios y Compromisos.
La Unidad Funcional de Administracin deber tener actualizada la Lista de Distribucin (anexo 7.3)
Deber aprobar los procedimientos de gestin de la prevencin de riesgos laborales desarrollados de los documentos anteriormente indicados.
en este manual. La Direccin recibir peridicamente una copia de esta Lista de Distribucin. Cuando se entre-
Director de unidad funcional: cada responsable de la unidad funcional deber aprobar en primer guen copias no controladas, se deber indicar dicha condicin mediante el sello de NO CON-
trmino las instrucciones de trabajo que afecten a su rea. TROLADO.
(contina)
Figura 9.2. Procedimientos de control de la documentacin y registros
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva... 215
Anexo 1 Anexo 2
XX : Ao
ZZ : Nmero correlativo
UU : Unidad funcional
MA : Mantenimiento
PR : Produccin
LO : Logstica
AD : Administracin
etc.
Puede ser til que la organizacin defina tales cdigos para procedimientos que, ms all de la pre-
vencin de riesgos laborales, afecten a cuestiones especficas y exclusivas de determinadas unidades
funcionales. Ejemplos
YYY : Tipo de actividad preventiva SEL : Seleccin del personal Fecha N. N. Fecha
Documento Cdigo Receptor Puesto
DPC : Declaracin de principios FOR : Accesos de personal y vehculos forneos emisin revisin copia recepcin
ORG : Organizacin de la actividad preventiva. CON : Contratacin y subcontratacin: trabajo, personas Manual de Director
Funciones y responsabilidades y equipos MANP.02 02/09/2002 01 01 Jaime Prez 02/10/2002
prevencin general
REU : Reuniones peridicas de trabajo MAN : Mantenimiento preventivo
OBJ : Objetivos INS : Instrucciones de trabajo Manual de Responsable
MANP.02 02/09/2002 01 02 Carlos Cavero 04/10/2002
prevencin produccin
EVR : Evaluacin de riesgos de seguridad, higinicos PER : Permisos de trabajos especiales
y ergonmicos COG : Consignacin de mquinas e instalaciones Manual de Responsable
ACC : Investigacin y anlisis de accidentes/incidentes. circunstancialmente fuera de servicio MANP.02 02/09/2002 01 03 Ral Catal 04/10/2002
prevencin mantenimiento
Control de la siniestralidad PSR : Seguridad de productos, subproductos y residuos
REV : Inspecciones y revisiones de seguridad INF : Informacin de los riesgos en los lugares de trabajo
OBS : Observaciones planeadas del trabajo FOR : Formacin inicial y continuada de los trabajadores Fecha N. N. Fecha
VIG : Vigilancia de la salud de los trabajadores Documento Cdigo Receptor Puesto
ORD : Orden y limpieza de los lugares de trabajo emisin revisin copia recepcin
HIG : Control especfico de riesgos higinicos SE : Sealizacin de seguridad
ERG : Control especfico de riesgos ergonmicos y Ficha evaluacin Coordinador
EQU : Equipos de proteccin personal y ropa de trabajo REG.EVR.01/98 11/02/2002 01 01 Pedro Fonz 16/02/2002
psicosociolgicos de riesgos prevencin
EME : Plan de emergencia
COM : Comunicacin de riesgos detectados y sugerencias
PR : Primeros auxilios Ficha evaluacin Servicio
de mejora REG.EVR.01/98 11/02/2002 01 02 Elvira Martn 04/02/2002
OTR : Otras normas de seguridad de riesgos mdico
SEG : Seguimiento y control de las medidas correctoras
DOC : Documentacin y registros del sistema de prevencin Ficha evaluacin Director
NUE : Nuevos proyectos y modificaciones de instalaciones,
REG.EVR.01/98 11/02/2002 01 03 Jaime Prez 13/1/2002
procesos o sustancias AUD : Auditora del sistema de prevencin de riesgos general
ADQ : Adquisiciones de mquinas, equipos y productos
qumicos
Fuente: INSHT.
Recomendables
Declaracin escrita de la poltica de SST de la empresa y de los principios en
que esta se basa.
Manual del sistema de gestin.
Organigrama funcional de la empresa.
216 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Recomendables
Legislacin sobre prevencin de riesgos laborales que afecta a la organizacin.
Procedimiento para su actualizacin y conocimiento por la direccin y rga-
nos formales de prevencin de la empresa.
Justificantes de entrega de los equipos a los trabajadores.
Justificantes de informacin y formacin a los trabajadores en el uso de
equipos.
Instrucciones de trabajo en tareas crticas y normas de seguridad.
Criterios de aplicacin y mantenimiento de la sealizacin en los lugares de
trabajo.
Recomendables
Justificantes de acciones formativas especficas en materia de prevencin de
riesgos laborales recibidas por los trabajadores tanto propios como ajenos y
acreditacin de la formacin recibida por dichos trabajadores para poder ocu-
par un puesto de trabajo o tarea con riesgos.
Constancia del seguimiento y eficacia de las acciones formativas realizadas.
Actas de reuniones de trabajo en materia de prevencin de riesgos labo-
rales.
Procedimiento de comunicacin de riesgos y sugerencias de mejora de los tra-
bajadores.
Procedimientos para la informacin y formacin de los trabajadores en pre-
vencin de riesgos laborales, as como para el control de su eficacia.
Recomendables:
Anlisis del perfil del puesto de trabajo ante potenciales riesgos ergonmicos
y psicosociales.
Estudios ergonmicos y psicosociolgicos en actividades con problemtica
especfica.
Vigilancia de la salud
Reglamentarios:
Documentacin sobre la prctica de los controles del estado de salud de los
trabajadores y conclusiones en trminos de aptitud obtenidas de los mis-
mos. (artculo 23 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Relacin de todas las enfermedades profesionales y accidentes de trabajo
que hayan causado al trabajador una incapacidad laboral superior a un da
de trabajo (artculo 23.1e de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Garanta de proteccin de datos de carcter personal relativos a la vigilancia
de la salud (artculo 22 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Constancia de la comunicacin a los trabajadores afectados de los resultados
de los reconocimientos mdicos (artculo 22 de la Ley de Prevencin de
Riesgos Laborales).
Informe de los representantes de los trabajadores por el que se exceptan
de su carcter voluntario ciertos controles del estado de la salud (artculo
22 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Recomendables:
Relacin de puestos de trabajo a los que les son exigibles y les han sido apli-
cados protocolos mdicos especficos a los trabajadores expuestos a riesgos
de acuerdo con la reglamentacin vigente.
Consentimiento de los trabajadores cuando la vigilancia de la salud sea volun-
taria.
Solicitud de inscripcin del fichero de vigilancia de la salud en el registro
general de proteccin de datos.
Protocolos y procedimientos de vigilancia de la salud en caso de no existir
o no utilizar los protocolos establecidos por el Ministerio de Sanidad
Relacin de puestos de trabajo que, en virtud de una posible repercu-
sin sobre la salud de terceros, requieran para su desempeo de unas
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva... 221
Conceptos importantes
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedi-
mientos para registrar, investigar y analizar los incidentes.
La investigacin de accidentes tiene como objetivo principal la deduccin de las cau-
sas que los han generado a travs del previo conocimiento de los hechos acaecidos.
La investigacin debe partir de la premisa de que rara vez un accidente se explica
por la existencia de una sola o unas pocas causas que lo motiven; ms bien al con-
trario: los accidentes suelen tener varias causas concatenadas.
La utilizacin del mtodo del rbol de causas, que se apoya en una concepcin
pluricausal del accidente, es una herramienta de gran ayuda para todo aquel que
precise y persiga profundizar en el anlisis causal.
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva... 225
Este captulo destinado al anlisis del requisito de auditora interna cierra la fase de
verificacin. El requisito exige a la organizacin realizar auditoras internas de su sis-
tema de gestin de la SST de forma planificada. Para ello, ser necesario elaborar un
programa de auditoras y disponer de procedimientos adecuados, teniendo en cuenta
que debe ser un proceso objetivo e imparcial.
A lo largo del captulo se presenta el requisito OHSAS, se realiza una interpretacin
del mismo y se describe su correspondencia con la legislacin espaola.
Debe tenerse en cuenta que el procedimiento para llevar a cabo auditoras internas
es muy similar al de las auditoras externas o de certificacin, cuyo proceso se des-
cribe con detalle en el captulo 12. Por tanto, este captulo se centra exclusivamente
en analizar la exigencia OHSAS y no en el proceso de auditora en s, dado que en
dicho proceso es de aplicacin lo recogido en el captulo 12.
Centro/Departamento/rea Alcance ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
OBSERVACIONES:
Fecha de aprobacin
Realizado por: ........................................................ Aprobado por:
los datos disponibles sobre el desempeo del sistema de gestin de la SST o con los
resultados de la revisin por la direccin.
La implementacin de un programa de auditora interna debera tratar lo siguiente:
Comunicar el programa de auditora a las partes pertinentes.
Establecer y mantener un proceso para la seleccin de auditores y equipos audi-
tores.
Proporcionar los recursos necesarios para el programa de auditora.
Planificar, coordinar y programar auditoras.
Asegurarse de que se establecen, implementan y mantienen los procedimientos
de auditora.
Asegurarse de que se controlan los registros de las actividades de auditora.
Asegurarse de que se informa sobre los resultados de las auditoras y sobre el
seguimiento de las auditoras.
Las actividades necesarias para realizar una auditora interna se recogen con detalle
en el captulo 12, dedicado a las auditoras para la certificacin, dado que el pro-
ceso a seguir en estas y en las auditoras internas es muy similar. No obstante, a con-
tinuacin se comenta a grandes rasgos cules son dichas actividades.
La auditora interna consta de las siguientes fases:
Inicio de la auditora. Implica las siguientes actividades:
Definir los objetivos, alcance y criterios de la auditora.
Seleccionar los auditores y el equipo de auditora.
Determinar la metodologa de la auditora.
Confirmar los preparativos de auditora con el auditado y con otros indivi-
duos que vayan a tomar parte en la auditora.
10. Verificacin (III). Auditora interna 231
Adicionalmente, los auditores deberan tener una formacin adecuada, experiencia labo-
ral y experiencia como auditor. En la tabla 10.1 se recogen los niveles de educacin y
experiencia que deben tener las personas que realizarn las auditoras internas.
Experiencia en auditoras. Tres auditoras completas con un total Tres auditoras completas con un total
de al menos 10 das de experiencia en de al menos 10 das de experiencia
auditora como auditor en formacin, en auditora actuando como lder del
bajo la direccin y orientacin de un equipo auditor, bajo la direccin y
auditor competente como lder del orientacin de un auditor competente
equipo auditor. como lder del equipo auditor.
Las auditoras deberan realizarse Las auditoras deberan realizarse
en un perodo de tiempo no superior en un perodo de tiempo no superior
a 12 meses. a 12 meses.
Nota 1: la educacin secundaria es aquella parte del sistema de educacin nacional que comienza despus del grado primario o ele-
mental, y que se completa antes del ingreso a la universidad o a una institucin educativa similar.
Nota 2: la experiencia laboral debe ser a tiempo completo. Por ejemplo, en servicios de prevencin ajenos, empresas auditoras, servicios
de prevencin propios... No se contabilizar como experiencia nicamente la imparticin de formacin en materia de seguridad y salud
en el trabajo.
10. Verificacin (III). Auditora interna 237
harn constar las previsiones sealadas en los prrafos a), c), d), e) y g) del
artculo 23.
2. La autoridad laboral, previos los informes que estime oportunos, dictar reso-
lucin autorizando o denegando la solicitud formulada en el plazo de tres meses,
contados desde la entrada de la solicitud en el Registro del rgano adminis-
trativo competente. Transcurrido dicho plazo sin que haya recado resolucin
expresa, la solicitud podr entenderse desestimada.
3. Ser de aplicacin a la autorizacin lo previsto para la acreditacin en los artcu-
los 24 y 25 as como lo dispuesto en el artculo 26 en relacin con el mante-
nimiento de las condiciones de autorizacin y la extincin, en su caso, de las
autorizaciones otorgadas.
Conceptos importantes
OHSAS exige a la organizacin la realizacin de auditoras internas de su sis-
tema de gestin de la SST para revisar su conformidad con los requisitos OHSAS.
10. Verificacin (III). Auditora interna 243
La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas del sistema de ges-
tin de la SST se realizan a intervalos planificados.
La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener programas
de auditora, teniendo en cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos de
las actividades de la organizacin, y los resultados de auditoras previas.
La auditora interna proporciona informacin sobre el grado de implantacin de
los planes, procedimientos e instrucciones, as como de la efectividad lograda en
el cumplimiento de objetivos y actuaciones.
La auditora interna consta de las siguientes fases: 1) Iniciar la auditora; 2) Reali-
zar revisiones de la documentacin y prepararse para la auditora; 3) Realizar la
auditora; 4) Preparar y comunicar el informe de la auditora; y 5) Completar
la auditora y realizar el seguimiento de la auditora.
Los resultados de las auditoras del sistema de gestin de la SST deberan comu-
nicarse a todas las partes pertinentes tan pronto como sea posible para permitir
que se tomen acciones correctivas, teniendo en cuenta la confidencialidad de la
informacin contenida en los informes de auditora.
Podrn elegirse varios auditores, pero, con el fin de mantener la independencia,
objetividad e imparcialidad, estas personas no deberan auditar su propio trabajo.
Los auditores debern ser competentes y estar familiarizados con los peligros y los
riesgos de las reas que estn auditando, y con cualesquiera requisitos que les
sean de aplicacin, legal o no.
Los auditores necesitan tener experiencia y conocimiento de los criterios de audi-
tora pertinentes y de las actividades que estn auditando, para poder evaluar el
desempeo y determinar las deficiencias.
El personal auditor debera tener los siguientes atributos personales: tico, de men-
talidad abierta, diplomtico, observador, perceptivo, verstil, tenaz, decidido y
seguro de s mismo.
El personal auditor debe poseer conocimientos sobre procedimientos y tcnicas de
auditora; documentos del sistema de gestin y de referencia; situaciones de la
organizacin (lo que le permitir entender el contexto de las operaciones de
la organizacin); leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables; mtodos y tc-
nicas de gestin en prevencin; fundamentos de las tcnicas de mejora de las con-
diciones de trabajo; y aspectos tcnicos referidos al rea auditada y a la SST (lo
que le permitir comprender la interaccin de las actividades de los trabajadores
y del auditado con la seguridad y salud en el trabajo).
11 Revisin por
la direccin
Este captulo se centra en el estudio del ltimo requisito exigido por OHSAS, el cual
cierra el ciclo de gestin de la seguridad y salud en el trabajo. Dicho requisito exige
que la alta direccin realice una revisin de todo el sistema de gestin de la SST para
asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia, y para detectar oportunidades
de mejora.
Al igual que en el anlisis de los restantes requisitos, el captulo comienza recogiendo
el requisito OHSAS para luego proceder a su interpretacin y, finalmente, destacar
la correspondencia entre este requisito y la legislacin espaola vigente.
Los resultados de las revisiones por la direccin deben ser coherentes con el com-
promiso de mejora continua de la organizacin y deben incluir cualquier decisin y
accin relacionada con posibles cambios en:
a) el desempeo de la SST;
b) la poltica y los objetivos de SST;
c) los recursos; y
d otros elementos del sistema de gestin de la SST.
Los resultados relevantes de la revisin por la direccin deben estar disponibles para
su comunicacin y consulta).
El sistema es apropiado?
Idoneidad
No obstante, la persona designada por la direccin para los temas de SST debera
asegurarse de que, independientemente de que la revisin sea total o parcial, con-
temple los siguientes elementos:
Los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de cumplimiento
con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin
suscriba.
Los resultados de la participacin y consulta.
Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las
quejas;
El desempeo de la SST de la organizacin.
El grado de cumplimiento de los objetivos.
El estado de las investigaciones de incidentes, las acciones correctivas y las
acciones preventivas.
El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones por la direccin
previas.
Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los requisitos
legales y otros requisitos relacionados con la SST.
Las recomendaciones para la mejora.
248 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Los elementos de entrada tpicos para la revisin por la direccin, que constitu-
yen fuentes de informacin para la toma de decisiones, suelen incluir:
Estadsticas de accidentes.
Resultados de auditoras internas y externas del sistema de gestin de la SST.
Acciones correctivas realizadas en el sistema desde la ltima revisin.
Informes de emergencias (reales o ejercicios).
Informe de la persona designada por la direccin sobre el desempeo global
del sistema.
Informes de cada uno de los componentes de los mandos directos sobre la efi-
cacia del sistema a nivel local.
Informes de los procesos de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos
y control de riesgos.
Los resultados de las revisiones por la direccin deben ser coherentes con los com-
promisos adquiridos por la alta direccin en su poltica (por ejemplo, cumplimiento
de los requisitos legales, mejora continua).
Por otro lado, los resultados tpicos de la revisin por la direccin son los siguientes:
Actas de revisin.
Revisin de la poltica y objetivos de SST.
Acciones individuales correctivas especficas de la lnea jerrquica, con los datos
de los objetivos completados.
Acciones especficas de mejora, con asignacin de responsabilidades y datos de
los objetivos completados.
Datos de revisin de las acciones correctivas.
Datos de revisiones por la direccin previas.
Valoracin de la integracin de la accin preventiva en el sistema de gestin
general de la empresa.
Resultados de las auditoras externas realizadas al SGSST.
Conceptos importantes
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de la SST de la organizacin,
a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y efi-
cacia continuas.
La alta direccin debera realizar revisiones del sistema de forma peridica.
Estas revisiones deben incluir la evaluacin de las oportunidades de mejora y la
necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestin de la SST.
Se deben conservar los registros de las revisiones por la direccin.
Los resultados de las revisiones por la direccin deben ser coherentes con los com-
promisos adquiridos por la alta direccin en su poltica (cumplimientos de los requi-
sitos legales, mejora continua).
Los resultados relevantes de la revisin por la direccin deben estar disponibles
para su comunicacin y consulta.
Aunque la legislacin en materia de prevencin de riesgos laborales no obliga a
realizar una revisin por la direccin del SGSST tal y como establece OHSAS 18001,
s que obliga a realizar un seguimiento continuado de la actividad preventiva.
12 Auditoras para la
certificacin OHSAS
En este captulo se realiza una introduccin a las auditoras necesarias para la obten-
cin de la certificacin OHSAS 18001. As, se realiza una descripcin de su objeto,
se presentan una serie de definiciones de trminos comnmente utilizados con el fin
de aportar claridad y evitar confusiones, y se recogen de forma esquemtica los prin-
cipales tipos de auditora que pueden existir.
A continuacin, se profundiza en el anlisis de las actividades de auditora tpicas con
el fin de proporcionar al lector un conocimiento bsico del proceso al que se somete
una organizacin cuando es objeto de una auditora externa.
Por otro lado, el xito y correcto desarrollo de la auditora exige que el auditado, es
decir, la organizacin que est siendo objeto de la misma, sepa ser auditada y est
preparada para ello. Es importante, pues, que conozca de antemano el procedimiento
de la auditora que se seguir y que mantenga unas pautas y actitudes adecuadas en
cada una de las fases de la auditora. En la medida de lo posible, debe ponerse en la
piel del equipo auditor, estar preparado para contestar a la gran mayora de las pre-
guntas que se plantearn y, sobre todo, concebir la auditora como una oportunidad
para mejorar el sistema. Con este fin, se recogen una serie de recomendaciones para
cada una de las fases de la auditora.
Finalmente, se realiza una introduccin a la certificacin del sistema de acuerdo
con OHSAS, recogiendo los beneficios derivados de la certificacin y el proceso que
ha de pasar una empresa para obtenerla. Ese apartado final es una adaptacin para
OHSAS de la Norma UNE-EN ISO/IEC 17021.
252 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
12.1.2. Definicin
La auditora proporciona una valoracin sobre la validez y eficacia de los siste-
mas de planificacin y control de gestin utilizados. Asimismo, proporciona infor-
macin sobre el grado de implantacin de los planes, procedimientos e instruc-
ciones, as como de la efectividad lograda en el cumplimiento de objetivos y
actuaciones. Por ello, la realizacin de auditoras ha sido una prctica frecuente en
las empresas, permitindoles revisar y valorar sus actuaciones en diversos campos
de actividad.
Una auditora puede definirse como un proceso sistemtico, independiente y
documentado para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de audi-
tora.
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 253
Auditora interna:
Miembros de la empresa. Auditora legal:
Tcnicos externos contratados. Supervisin de la empresa.
En funcin
de QUIN Auditora externa: En funcin Auditora de un proceso:
audita de QU
A solicitud de un suministrador Supervisin de un proceso.
se audita
o cliente.
Legal (auditores acreditados).
De tercera parte: entidades Auditora del sistema
independientes a la empresa de gestin:
auditada y a la que solicita
Auditoras de adecuacin.
la auditora (por ejemplo,
auditoras de certificacin de Auditoras de conformidad.
sistemas de gestin conforme
a normas).
En primer lugar, es necesario realizar un anlisis de las necesidades para conocer las
razones por las que el cliente solicita la auditora (necesidad de mejora, necesidad de
verificacin de la eficacia de su sistema, adecuacin a normativa) y, a continuacin,
definir los objetivos, el alcance y los criterios de la auditora.
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 257
Inicio de la auditora
Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios de auditora.
Seleccin del equipo auditor y designacin del auditor jefe.
Establecimiento del contacto inicial con el auditado.
Revisin de la documentacin
Revisin de los documentos pertinentes del sistema de gestin, incluyendo
los registros, y determinacin de su adecuacin con respecto a los criterios
Preparacin
de auditora.
Finalizacin de la auditora
Para evitar el fracaso de la auditora, los objetivos deben quedar bien definidos desde
el principio, y deben ser claros y concisos. Adems, deben establecerse siempre de
comn acuerdo con el cliente.
Posteriormente, es necesario concretar el alcance de la auditora, es decir, la exten-
sin y los lmites de la auditora, tales como ubicacin, unidades, actividades, puestos
de trabajo, procedimientos o procesos de la organizacin que van a ser auditados, as
como el perodo de tiempo cubierto por la auditora. Si no se define el alcance correc-
tamente, el auditor no sabr si debe analizar o no un elemento del sistema, lo que
puede dar lugar a una planificacin inicial inadecuada o incluso errnea. Por tanto,
para evitar problemas es fundamental concretar no solo los objetivos, sino tambin
el alcance. Son ejemplos de alcance los siguientes:
Una lnea de fabricacin.
Un proceso (por ejemplo, montaje de andamios).
Una central/delegacin territorial/obra.
Un centro de trabajo.
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 259
este programa puede incluir una o ms auditoras, dependiendo del tamao, la natu-
raleza y la complejidad de la organizacin que va a ser auditada. La figura 12.3 mues-
tra un ejemplo de programa de auditora.
Centro/Departamento/rea Alcance ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
OBSERVACIONES:
Fecha de aprobacin
Realizado por: ........................................................ Aprobado por:
El plan de prevencin.
La evaluacin de los riesgos.
La planificacin de la prevencin.
La organizacin de la actividad preventiva.
Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas.
La informacin, consulta y participacin de los trabajadores.
El manual del sistema de gestin.
Los objetivos y programas de SST.
Los controles del estado de salud de los trabajadores.
La relacin de accidentes y enfermedades profesionales.
Los resultados de los anlisis e investigaciones de incidentes.
El listado de centros o delegaciones.
El listado de trabajadores relacionados con cada puesto de trabajo.
Documentacin sectorial, por ejemplo, en construccin: apertura de centro
de trabajo, nombramiento de recursos preventivos, libros de visitas, libros de
incidencias...
El plan de emergencia.
La formacin de los trabajadores.
Los informes de las auditoras previas.
Una vez analizada la documentacin, el auditor jefe puede decidir finalizar la audi-
tora, en cuyo caso deber emitir igualmente un informe final. La auditora puede
interrumpirse, fundamentalmente, por dos razones:
La documentacin es inadecuada o existen evidencias de no cumplimiento que
por su gravedad requieren ser subsanadas antes de la realizacin de la auditora.
Tras una visita a la empresa para contrastar la documentacin con la reali-
dad, el auditor constata que el sistema documental no est implantado.
revisin del plan de auditora debera ser acordada entre las partes interesadas antes
de continuar la auditora.
La figura 12.4 recoge un modelo de plan de auditora.
1. DATOS DE IDENTIFICACIN
Empresa .........................................................................................................................................
2. OBJETO Y ALCANCE
Este documento tiene por objeto definir el plan de auditora que (nombre de la entidad
auditora) propone a (nombre de la entidad a auditar) para la realizacin de la audi-
tora inicial de su sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo conforme a
la especificacin OHSAS 18001:2007.
Este plan de auditora deber ser examinado y comunicado a todas aquellas personas
de la organizacin que la entidad a auditar considere oportunas.
La auditora se aplicar a (identificar las reas a auditar: instalaciones, unidades de la
organizacin y procesos que van a ser auditados).
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Para llevar a cabo la realizacin de la auditora del sistema de gestin de seguridad y
salud en el trabajo se tomarn como referencia los documentos siguientes:
OHSAS 18001:2007 Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
Requisitos.
OHSAS 18002:2008 Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
Directrices para la implementacin de OHSAS 18001:2007.
UNE-EN ISO 19011:2002 Directrices para la auditora de los sistemas de ges-
tin de la calidad y/o ambiental.
Real Decreto 39/1997, de 17 de enero, por el que se aprueba el Reglamento de
los Servicios de Prevencin.
Normativa de transposicin de Directivas de la Unin Europea en materia de segu-
ridad y salud en el trabajo.
(contina)
4. EQUIPO AUDITOR
(Especificar nombre, puesto y formacin en materia de seguridad y salud en el trabajo)
Auditor Jefe ....................................................................................................................................
Auditor 1 ........................................................................................................................................
Auditor 2 ........................................................................................................................................
5. HORARIO DE TRABAJO
El horario de trabajo de la auditora ser de .......... a .......... y de .......... a .......... horas.
Da 1: (especificar fecha)
Reunin inicial
La reunin inicial tendr una duracin aproximada de .......... minutos.
En dicha reunin tendr lugar la presentacin oficial del equipo auditor a los repre-
sentantes de la empresa (direccin, responsables de departamentos, responsables
de reas), informndolos del objeto y alcance de la auditora y aclarando la secuen-
cia de realizacin:
a) Explicacin del proceso de certificacin y del punto del mismo en el que se encuen-
tra la empresa.
b) Presentacin del plan de auditora.
c) Explicacin de los criterios en que se basar el desarrollo de la auditora.
d) Requisitos de confidencialidad.
e) Formato y contenido del informe final de auditora, fecha de entrega prevista y
distribucin que se har del mismo.
f) Recepcin de la documentacin aportada por la empresa.
(contina)
Proceso de auditora
Una vez concluida la reunin inicial comienza el proceso de auditora, a travs del
cual se comprobarn los siguientes aspectos referidos a cada requisito del estndar
de referencia OHSAS 18001:2007:
a) Que la documentacin del sistema da respuesta a los requisitos de OHSAS 18001.
b) La eficacia de las prcticas llevada a cabo para que el sistema funcione.
Los requisitos del estndar OHSAS 18001:2007 a auditar y los auditores encarga-
dos de evaluar su conformidad se recogen en la siguiente tabla:
(contina)
4.3. Planificacin
4.3.1. Identificacin de peligros, evaluacin de
riesgos y determinacin de controles Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos Auditor jefe Auditor 1
4.3.3. Objetivos y programas Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
4.5. Verificacin
4.5.1. Medicin y seguimiento del desempeo Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
4.5.2. Evaluacin del cumplimiento legal Auditor jefe
4.5.3. Investigacin de incidentes, no conformidad,
accin correctiva y preventiva Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
4.5.4. Control de los registros Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
4.5.5. Auditora interna Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
(contina)
Da 2: (especificar fecha)
El horario de trabajo del equipo auditor se distribuir entre trabajo de campo y reu-
niones.
Da 3: (especificar fecha)
Se revisar la vigilancia de la salud, se realizar una reunin del equipo auditor para
la preparacin del informe y tendr lugar la reunin final con la direccin y delega-
dos de prevencin o representantes de los trabajadores (si la empresa lo considera
necesario) para la entrega del informe y la presentacin de las conclusiones por parte
del equipo auditor, y para asegurar que se comprenden claramente y se est de
acuerdo con los incumplimientos que se hubiesen detectado (en caso de existir).
7. CONFIDENCIALIDAD
Toda la documentacin que se emplee durante la auditora, o la originada por ella,
tiene carcter confidencial, incluido el informe de la auditora, no pudiendo transmi-
tirse a terceros ni reproducirse sin permiso expreso de la empresa.
8. MEDIOS
El equipo auditor deber disponer de una sala, despacho o similar adecuado para rea-
lizar las reuniones internas en las instalaciones de la empresa.
Se pondr a disposicin del equipo auditor toda la documentacin sobre procedi-
mientos generales del sistema de prevencin para su uso durante la auditora.
(Lugar), (Fecha)
Fdo.: D. ..................................................
Auditor Jefe
El auditor jefe es el encargado de asignar a cada miembro del equipo auditor las reas
especficas del sistema de gestin de la SST o los departamentos, procesos, funciones,
reas o actividades de la organizacin en que van a actuar y que, por tanto, sern de
su responsabilidad. Esta asignacin de tareas debe realizarse previa consulta con los
auditores afectados, de modo que todas las funciones estn consensuadas previamente.
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 269
Resulta obvio que la asignacin de tareas a los auditores deber realizarse teniendo
en cuenta la competencia de los mismos y el uso eficaz de los recursos, as como las
diferentes funciones y responsabilidades de los auditores, auditores en formacin y
expertos tcnicos.
Se pueden realizar cambios en la asignacin de tareas a medida que la auditora se va
llevando a cabo para asegurarse de que se cumplen los objetivos de la auditora. En
la figura 12.5 se recogen dos ejemplos de asignacin de tareas al equipo auditor.
Reunin inicial
Reunin direccin
Reunin jefe de
Maana produccin ............
Da 1 Coordinacin de (especificar rea)
actividades
empresariales Reunin jefe de
produccin ............
(especificar rea)
Evaluaciones
Formacin
de riesgo
Temas pendientes
Vigilancia
de la salud
Da 3 Maana Redaccin del informe
Reunin final
(contina)
Los integrantes del equipo auditor debern revisar la informacin pertinente de las tareas
asignadas y preparar los documentos de trabajo que sean necesarios como referencia y
registro del desarrollo de la auditora. Tales documentos de trabajo pueden incluir:
Listas de verificacin (checklists) sobre legislacin.
Listas de verificacin (checklists) sectoriales.
Listados de documentacin que debe existir en cada centro de trabajo.
Manuales sobre los riesgos generales y especficos del sector.
Notas Tcnicas de prevencin.
Guas del Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo.
Normas UNE.
Formularios para registrar la informacin, como evidencias de apoyo, hallaz-
gos de auditora y registros de las reuniones.
Las listas de verificacin o checklists son documentos donde se enumeran una serie
de puntos que irn tratndose segn avance la auditora. La figura 12.6 recoge un
ejemplo de lista referente a la sealizacin de seguridad.
(contina)
(contina)
CUMPLIMIENTO CALIFICACIN
N. DE
CUESTIN DEL ANLISIS
ORDEN No No se
Nulo Bajo Medio Alto Conforme
conforme aplica
Reunin inicial
Requisitos de evidencias
Documentacin de hallazgos
Reunin final
Por otro lado, los miembros del equipo auditor deberan consultarse peridicamente
para intercambiar informacin, evaluar el progreso de la auditora y reasignar las
tareas segn sea necesario.
Finalmente, el auditor jefe deber comunicarse con los representantes de los trabaja-
dores en materia de SST, en caso de que existan, para intercambiar informacin rela-
tiva a la auditora.
(contina)
Figura 12.8. Ejemplos de preguntas
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 279
Durante las entrevistas el auditor deber tomar apuntes para no olvidar ninguna ano-
mala observada y para dejar constancia de la anomala detectada, con la consiguiente
utilidad de cara a la elaboracin del informe final.
En resumen, en la realizacin de las entrevistas el auditor deber tener en cuenta
los siguientes principios:
Explicar la razn de la entrevista y de cualquier nota que se tome.
Evitar preguntas que predispongan las respuestas.
Evitar tensiones con el personal entrevistado.
Hablar lo menos posible durante la entrevista y limitarse a formular las pre-
guntas.
Destacar la confidencialidad.
Planificar las entrevistas.
Mantener entrevistas con personas de diferentes niveles y funciones.
Realizar las entrevistas en horas normales de trabajo.
Realizar las entrevistas en el puesto de trabajo.
Iniciar la entrevista pidiendo a las personas que describan su trabajo.
280 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Todas las evidencias obtenidas deben ser documentadas. Posteriormente, las evi-
dencias son evaluadas frente a los criterios de auditora (por ejemplo, requisitos
OHSAS) con el fin de generar los hallazgos de la auditora, es decir, las conclusio-
nes de la misma, expresadas generalmente en trminos de conformidades o no con-
formidades, aunque tambin podran identificar oportunidades de mejora segn los
objetivos de la auditora. As pues, comienza la siguiente fase de la auditora in
situ: la generacin de hallazgos.
Por otro lado, puede entenderse que existe una no conformidad menor cuando se
trata de un incumplimiento especfico de parte de un elemento del sistema, como,
por ejemplo, insuficiente documentacin de aspectos que no son de especial rele-
vancia, falta de presentacin de evidencia de formacin de los trabajadores o una apli-
cacin indebida de un procedimiento legalmente establecido.
La clasificacin utilizada finalmente debe ser consensuada con el auditado y acep-
tado por l, ya que debe intentarse que cualquier no conformidad detectada que
quede reflejada en el informe final sea aceptada por el auditado.
Las sntesis de la auditora deben realizarse lo ms pronto posible, siendo recomen-
dable que el auditor se planifique cada jornada con el fin de disponer al final de la
misma de un tiempo para realizar dicha sntesis.
Adems, el equipo auditor debera reunirse cuando sea necesario para revisar los
hallazgos de la auditora en las etapas adecuadas de la misma.
La conformidad con el criterio de auditora debera resumirse para indicar las ubi-
caciones, las funciones o los procesos que fueron auditados. Las no conformidades
y las evidencias de la auditora que las apoyan deberan registrarse. Estas deben revi-
sarse con el auditado para obtener el reconocimiento de que la evidencia de la audi-
tora es exacta y que las no conformidades se han comprendido. Se debera realizar
todo el esfuerzo posible para resolver cualquier opinin divergente relativa a las evi-
dencias o los hallazgos de la auditora, y deberan registrarse los puntos en los que
no haya acuerdo.
Como fase previa a la reunin de cierre con el auditado es conveniente que los miem-
bros del equipo auditor se renan entre s con el fin de:
Revisar los hallazgos de la auditora y cualquier otra informacin apropiada
recopilada durante la auditora frente a los objetivos de la misma.
Acordar las conclusiones de la auditora, teniendo en cuenta la incertidum-
bre inherente al proceso de auditora.
Preparar recomendaciones, si estuviera especificado en los objetivos de la audi-
tora.
Comentar el seguimiento de la auditora, si estuviera incluido en el plan de
la misma.
Las conclusiones son el resultado de la auditora y son obtenidas por el equipo audi-
tor tras analizar todos los hallazgos encontrados, teniendo en cuenta los objetivos de
282 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
o persona que solicita la auditora y que tiene autoridad sobre el auditado) y otras
partes interesadas como representante/s de la direccin, representante/s de los tra-
bajadores, representante/s del rea mdica, representante/s del servicio de prevencin
o representante/s de reas o departamentos.
Podra ocurrir que el equipo auditor mantenga una reunin previa nicamente con
la direccin de la organizacin auditada para presentarle en primicia las conclusio-
nes obtenidas.
A modo de sntesis, en la reunin de cierre se debern tratar los siguientes temas:
Agradecimiento del equipo auditor.
Confidencialidad.
Desarrollo de la auditora.
Devolucin de toda la documentacin aportada por la organizacin para el des-
arrollo de la auditora, incluidas copias de registros, procedimientos, etctera.
Exposicin de la naturaleza de cada desviacin, explicando las consecuencias
que tiene o puede tener y evaluando su gravedad dentro del sistema de pre-
vencin auditado.
Grado de cumplimiento de los objetivos de la auditora.
Grado de participacin y colaboracin.
Grado de integracin de la prevencin.
Lectura y explicacin detallada de las desviaciones detectadas.
Oportunidades de mejora y puntos fuertes.
Presentacin de las conclusiones de la auditora a la direccin de la organi-
zacin auditada para asegurar que se comprenden claramente y se est de
acuerdo con ellas.
Revisin del cumplimiento del plan de auditora.
Visin global de la auditora.
Nombre de la empresa/organizacin:
Direccin:
Poblacin: Cdigo postal:
Provincia: Pas:
Nombre:
Representante de la direccin SST
Cargo
Documentacin de referencia:
4.3. Planificacin
(contina)
Figura 12.9. Modelo de informe de la auditora
286 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Plazo de
Elemento de la especificacin OHSAS 18001 NC (*) Auditor (**) Responsable
resolucin
4.4.4. Documentacin
4.5. Verificacin
Total no conformidades
(*) Marcar con X los elementos del sistema de gestin en los que se han detectado no conformidades.
(**)
Identificar el/los auditor/es que ha/n auditado cada elemento del sistema de gestin.
(contina)
Figura 12.9. Modelo de informe de la auditora (continuacin)
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 287
Resumen de la auditora
Puntos positivos observados:
Accin correctiva
Descripcin y categora de la no conformidad:
(contina)
Figura 12.9. Modelo de informe de la auditora (continuacin)
288 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Observaciones y comentarios:
Una vez que el informe de la auditora es aceptado por el cliente se procede a su dis-
tribucin a los individuos especificados por el cliente de la auditora, debiendo man-
tener todos ellos la debida confidencialidad.
Finalmente, para que el equipo auditor pueda realizar su trabajo, el auditado pondr a
su disposicin la documentacin del sistema de gestin de la SST, como por ejemplo:
Manual del sistema de gestin de la SST.
Procedimientos generales.
Normas de operacin e instrucciones tcnicas principales para el control
operacional.
Auditoras anteriores.
Estadsticas de siniestralidad.
llos aspectos que segn el auditor jefe no estn suficientemente claros, mostrando
evidencias del cumplimiento de los requisitos solicitados.
Durante la fase de recopilacin y verificacin de la informacin, el auditado mostrar
evidencias de auditora suficientes para que el equipo auditor pueda elaborar los
hallazgos de la auditora adecuados al alcance, objeto y criterios de la misma y, ade-
ms, anotar los comentarios relevantes que realice el equipo auditor con el fin de
aprovecharlos posteriormente. Para ello:
Las preguntas planteadas por el auditor deben ser claramente interpretadas
por el auditado.
El muestreo estadstico debe ser lo suficientemente amplio para que represente
la realidad.
La documentacin objeto de auditora (registros, actas, fichas de productos,
manuales de informacin, procedimientos) debe estar fcilmente localizable.
Puede ser interesante para el auditado y para el equipo auditor realizar una reunin
previa a la reunin de cierre, a fin de que el equipo auditor traslade cules son los
principales hallazgos de la auditora y de confirmar por el auditado, en su caso, la
veracidad de las conclusiones obtenidas.
El auditado debe moderar si es necesario a los interlocutores de su organizacin. A la
reunin de cierre estarn convocados, al menos, los responsables de las reas audi-
tadas, as como el responsable del sistema.
Finalmente, el equipo auditor elabora las conclusiones y el informe de la auditora,
debiendo el auditado facilitar tiempo y espacio adecuados.
El proceso de certificacin debe incluir una auditora inicial en dos etapas, audito-
ras de seguimiento en el primer y segundo aos, y una auditora de renovacin de
la certificacin en el tercer ao, antes de la caducidad de la certificacin.
Auditora de la etapa 1
Esta fase se realiza con la siguiente finalidad:
Auditar la documentacin del SGSST de la organizacin.
Evaluar la ubicacin y las condiciones especficas de la organizacin e inter-
cambiar informacin con el personal de la misma con el fin de determinar el
estado de preparacin para la auditora de la etapa 2.
Revisar el grado de comprensin de los requisititos de OHSAS por parte de
la organizacin, en particular en lo que concierne a la identificacin de peli-
gros, evaluacin de riesgos, objetivos y funcionamiento del SGSST.
Acordar con la organizacin los detalles de la auditora de la etapa 2.
Evaluar si las auditoras internas y la revisin por la direccin se planifican y
realizan, y si el nivel de implementacin del SGSST confirma que la organi-
zacin est preparada para la auditora de la etapa 2.
Auditora de la etapa 2
Esta fase se realiza para evaluar la implementacin, incluida la eficacia, del SGSST, e
incluye los siguientes elementos:
La informacin y las evidencias de la conformidad con los requisitos de OHSAS,
con los requisitos legales y con otros requisitos.
La realizacin de actividades de seguimiento, medicin, informe y revisin con
relacin a los objetivos y metas de desempeo claves (identificacin de peli-
gros, programas, evaluaciones, siniestralidad, condiciones de trabajo...).
El control operacional.
Las auditoras internas y la revisin por la direccin.
La integracin de la prevencin.
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 297
Conceptos importantes
Las auditoras permiten realizar un seguimiento y verificacin de la implementa-
cin eficaz de la poltica de SST de la organizacin.
La auditora implica formular juicios acerca de la adecuacin de las actuaciones
en materia de prevencin y tomar decisiones sobre la naturaleza y momento de
298 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
llevar a cabo las acciones necesarias para corregir las deficiencias que se hayan
detectado.
La auditora puede definirse como un proceso sistemtico, independiente y docu-
mentado para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora.
Los criterios de auditora constituyen el conjunto de polticas, procedimientos o
requisitos.
Se entiende por evidencia de la auditora el conjunto de registros, declaraciones
de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de
auditora y que son verificables.
Los hallazgos de la auditora se pueden definir como los resultados de la evalua-
cin de la evidencia de la auditora recopilada frente a los criterios de auditora.
Auditora e inspeccin son actividades distintas: la auditora analiza el funciona-
miento global del sistema tratando de buscar la eficacia del mismo a lo largo de
un perodo de tiempo; mientras que la inspeccin se realiza de forma puntual y
busca incumplimientos en un determinado momento. La auditora busca, a tra-
vs del anlisis del pasado, soluciones para el futuro; mientras que la inspeccin
busca soluciones para el presente.
En el procedimiento de realizacin de una auditora, con independencia del sis-
tema que se evale, es posible identificar tres fases principales: la preparacin
de la auditora o preauditora, la realizacin de la auditora o auditora in situ y
el informe de la auditora.
La auditora finaliza con la entrega del informe final. No obstante, es posible que
se realice un seguimiento de la auditora, con el fin de verificar y evaluar las accio-
nes de mejora emprendidas por la organizacin auditada respecto a aquellas no
conformidades que hubieran sido especificadas en el informe final entregado.
La definicin de objetivos constituye el primer paso para la planificacin de la audi-
tora y exige especificar qu es lo que se espera conseguir con ella.
El alcance de la auditora hace referencia a la extensin y los lmites de la audi-
tora, tales como ubicacin, unidades, actividades, puestos de trabajo, proce-
dimientos o procesos de la organizacin que van a ser auditados, as como el
perodo de tiempo cubierto por la auditora.
El programa de auditora es el conjunto de una o ms auditoras planificadas para
un perodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
Con la finalidad de preparar bien la auditora es necesario poseer la mxima can-
tidad posible de informacin de la organizacin que va a ser auditada, as que
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 299
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relacionados con la protec-
cin frente al riesgo elctrico.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relacionados con la exposicin
al ruido.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relacionados con las vibra-
ciones mecnicas.
Gua tcnica para la integracin de la prevencin de riesgos laborales.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de la exposicin al amianto durante el
trabajo.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos derivados de atmsferas explo-
sivas en el lugar de trabajo.
Legislacin bsica
Ley 21/1992, de 16 de julio, de Industria. BOE N. 176 publicado el
23/07/1992.
Real Decreto 559/2010, de 7 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento
del Registro Integrado Industrial.
Real Decreto 2200/1995, de 28 de diciembre, por el que se aprueba el Regla-
mento de la Infraestructura para la Calidad y la Seguridad Industrial. BOE
N. 32 publicado el 06/02/1996.
Real Decreto 251/1997, de 21 de febrero, por el que se aprueba el Reglamento
del Consejo de Coordinacin de la Seguridad Industrial. BOE N. 66 publi-
cado el 18/03/1997.
Real Decreto 411/1997, de 21 de marzo, por el que se modifica el Real Decreto
2200/1995, de 28 de diciembre, por el que se aprueba el Reglamento de la
Infraestructura para la Calidad y Seguridad Industrial. BOE N. 100 publi-
cado el 26/04/1997.
Complementaria
Cdigo tcnico de la Edificacin.
Etiquetado, presentacin y publicidad de productos industriales.
Anexo B. Lista no exhaustiva de reglamentacin de seguridad industrial 305
Localizacin: Evaluacin:
Puestos de trabajo:
Inicial
Trabajadores: Adjuntar relacin nominal Peridica
Fecha evaluacin:
1.
2.
3.
4.
5.
Comprobacin
Peligro Medida de control Fecha
Responsable eficacia de la medida
n. requerida finalizacin
(firma y fecha)
D
Ejemplo de manual del
sistema de gestin
de la seguridad y
salud en el trabajo
Anexo D. Ejemplo de manual del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo 313
MANUAL DEL
SISTEMA DE GESTIN
DE LA SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO
DE XXXXXXX
314 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Generalidades
1. Propiedad .................................................................................................................................. 3
2. Utilizacin del Manual del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo ................. 3
7. Definiciones ............................................................................................................................... 6
Generalidades
1. Propiedad
El presente Manual del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST) es propiedad de la
empresa XXXXXXX.
Queda prohibida la reproduccin total o parcial del mismo, sin la expresa autorizacin escrita de algn
miembro del Comit de Direccin o del Departamento de Prevencin.
3. Presentacin de la empresa
La empresa XXXXXXX est constituida por una organizacin integrada que satisface cualquier requerimiento
de productos, equipos, sistemas e instalaciones relacionados con sus actividades.
La empresa XXXXXXX abarca, aunque no de forma limitada, las siguientes actividades:
Corte de tubo.
Corte de chapa metlica.
Distribucin de productos acabados.
Actividades complementarias: almacenamiento, comercial, RR HH y administracin.
XXXXXXX se encuentra situada en una nave industrial construida en el ao 2001 en el trmino municipal de
Derio (Bilbao).
POLTICA DE SST
Seguimiento y medicin
del desempeo.
Evaluacin del
cumplimiento legal.
Investigacin de incidentes.
No conformidades, accin
correctiva y preventiva.
Revisin por la Gestin de registros.
direccin.
Auditora interna.
1. Planificar (Plan):
Identificacin de los peligros de la organizacin, combinando la probabilidad y las consecuencias
en caso de que ocurrieran, para determinar el riesgo.
Evaluacin de los riesgos, estimando su magnitud y decidiendo si un riesgo es tolerable o no, para
lo que se tendrn en cuenta los requisitos legales y otros requisitos suscritos por la organizacin.
El proceso de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos debe estar actualizado de forma
permanente y tener en cuenta tanto al personal interno como a todo el personal que tenga acceso a
las instalaciones de la organizacin, ya sean principales o auxiliares.
2. Hacer (Do): implantar y desarrollar el sistema de gestin teniendo en cuenta los siguientes requisitos:
Poltica preventiva.
Objetivos y metas.
Estructura y responsabilidades.
Formacin, sensibilizacin y competencia profesional.
Consulta y comunicacin.
Sistema de documentacin.
Control de la documentacin.
Control operacional.
Preparacin a la emergencia y capacidad de respuesta.
3. Verificar (Check): una vez realizadas las dos etapas anteriores, se comprobar que el resultado
obtenido est de acuerdo con lo planificado. Estas comprobaciones podrn ser tanto cuantitativas
como cualitativas y deben incluir, como mnimo, los tems siguientes:
Seguimiento de objetivos y metas.
Seguimiento de parmetros obligatorios, bien sean originados por el cumplimiento de la legislacin
laboral vigente o por otros requisitos suscritos por la organizacin.
Seguimiento de parmetros no obligatorios por normativa externa, pero fijados como lmites
internos.
4. Actuar (Act): si de las comprobaciones realizadas se desprende que el resultado obtenido no est de
acuerdo con lo planificado, se tomarn las acciones que nos permitan solucionar ese problema
puntual, adems de utilizar esta experiencia en las nuevas planificaciones.
7. Definiciones
Se adoptan los trminos y definiciones contenidos en el estndar OHSAS 18001:2007 y en la Norma UNE-EN
ISO 9000:2005 Sistemas de gestin de la calidad. Fundamentos y vocabulario.
Al margen de los trminos y definiciones contemplados en dichas normas, se incluyen aqu otra serie de
definiciones complementarias que matizan la interpretacin que, para XXXXXXX, tienen ciertos trminos que
son necesarios para la correcta comprensin del Manual, de forma que todas aquellas personas afectadas por
l y que lo precisen para el desarrollo de su trabajo posean una base objetiva y comn sobre esos trminos
empleados.
Destacamos las siguientes definiciones:
Accin correctiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra
situacin indeseable.
Anlisis de riesgos: Utilizacin sistemtica de la informacin disponible para identificar los peligros y
estimar los riesgos.
Auditora: proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la
auditora y evaluarlas de una manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los
criterios de auditora.
Control de riesgos: proceso de toma de decisin para tratar o reducir los riesgos identificados a partir
de la informacin obtenida en la evaluacin de riesgos, para implantar las medidas correctivas, exigir
su cumplimiento y evaluar peridicamente su eficacia.
Desempeo de la SST: resultados medibles de la gestin que hace una organizacin de sus riesgos
para la SST.
Evaluacin de riesgos: proceso de evaluar el riesgo o riesgos que surgen de uno o varios peligros,
teniendo en cuenta lo adecuado de los controles existentes, y decidir si el riesgo o riesgos son o no
aceptables.
Gestin de riesgos: aplicacin sistemtica de polticas, procedimientos y prcticas de gestin para
analizar, valorar y evaluar los riesgos.
Identificacin de peligros: proceso mediante el cual se reconoce que existe un peligro y se definen
sus caractersticas.
Incidente: suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o podra haber ocurrido un
dao, o un deterioro a la salud (sin tener en cuenta la gravedad), o una fatalidad.
Manual del SGSST: es el documento que establece la poltica de SST y describe el sistema de gestin
de la seguridad y salud en el trabajo de la organizacin.
Mejora continua: proceso recurrente de optimizacin del SGSST para lograr mejoras en el
desempeo de la PRL global de forma coherente con la poltica de SST de la organizacin.
Anexo D. Ejemplo de manual del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo 319
El SGSST implantado por XXXXXXX facilitar la gestin de riesgos laborales asociados al negocio y
comprende la estructura de la organizacin, funciones y responsabilidades, actividades de planificacin,
prcticas, procedimientos y recursos para desarrollar, implantar, alcanzar, revisar y mantener la poltica de SST
de la organizacin. Este modelo de SGSST ayudar a cumplir las siguientes metas:
Comprender y mejorar las actividades y resultados de la prevencin de riesgos laborales.
Establecer una poltica de SST que se desarrolle en objetivos y metas de actuacin.
Implantar la estructura necesaria para desarrollar esa poltica y objetivos.
Todo esto nos ha de llevar a conseguir dos compromisos que se han fijado en la poltica de SST de XXXXXXX:
Compromiso de cumplimiento de la legislacin y otros requisitos que la organizacin suscriba.
Compromiso de mejora continua que ser reflejado en objetivos y metas.
8.3. Planificacin
El SGSST de XXXXXXX es la herramienta para asegurar que el funcionamiento de la actividad preventiva de la
organizacin es coherente con la poltica de SST definida y divulgada, en forma de objetivos y metas.
La documentacin del SGSST para XXXXXXX est estructurada en torno al Manual del SGSST.
El Manual del SGSST es un documento que, debidamente consensuado y autorizado:
Establece y formaliza la poltica de SST.
Define los objetivos de SST fijados por la Direccin.
Asigna responsabilidades y funciones a los distintos niveles jerrquicos de la organizacin.
Recoge la normativa, reglamentacin, procedimientos operativos, instrucciones tcnicas, acciones y
recomendaciones con el fin de asegurar la buena gestin del conjunto de factores que influyen en la
SST y en la coordinacin con el resto de actividades de XXXXXXX.
El desarrollo de los planes de accin de SST es objeto de seguimiento en las reuniones de revisin por la
direccin del SGSST.
Cada empleado es responsable del cumplimiento del programa en sus reas de responsabilidad, y para ello
cuenta con el soporte de su superior. Si un empleado detecta posibles peligros o desviaciones del programa
que no es capaz de rectificar, debe informar inmediatamente a sus superiores inmediatos.
Se asignar mxima prioridad a las medidas que se han definido como muy significativas o aquellas para las
que se ha determinado que la relacin de coste/beneficio es ptima para la proteccin de la seguridad y salud
de los trabajadores.
8.4.1.1. Gerente
La direccin tiene la misin de procurar las condiciones para que todos los mandos y el personal de la
organizacin y de las subcontratas desempeen su actividad con las medidas de prevencin adecuadas para
salvaguardar su integridad fsica y para hacer posible la mejora progresiva de las condiciones de trabajo.
Es responsable de la definicin, desarrollo, articulacin, revisin y cumplimiento de la poltica de SST, as
como de proveer los recursos esenciales para la implantacin, control y mejora del SGSST.
Sus responsabilidades respecto al SGSST son las siguientes:
Exigir y liderar el cumplimiento de la legislacin, as como los planes, programas y procedimientos de
prevencin, llevando a la prctica las acciones necesarias para conseguirlo.
Anexo D. Ejemplo de manual del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo 323
Se ha concertado con un servicio de prevencin ajeno, debidamente acreditado, las especialidades de:
Medicina del Trabajo.
La coordinacin de las actividades preventivas desarrolladas por el Departamento de Prevencin, as como las
concertadas con el servicio de prevencin ajeno sern llevadas a cabo por el jefe del Departamento de
Prevencin.
El equipo tcnico integrante del Departamento de Prevencin, para llevar a cabo las especialidades asumidas
por el mismo, es el siguiente: 1 tcnico de nivel superior (especialidades Seguridad, Higiene y Ergonoma) que
realiza las funciones de jefe de Departamento y 1 tcnico de nivel intermedio.
El modelo de organizacin de la prevencin de XXXXXXX se describe en el ANEXO I de este Manual.
f) Recabar del empresario la adopcin de medidas de carcter preventivo y para la mejora de los
niveles de proteccin de la seguridad y la salud de los trabajadores, pudiendo a tal fin efectuar
propuestas al empresario, as como al Comit de Seguridad y Salud para su discusin en el mismo.
g) Proponer al rgano de representacin de los trabajadores la adopcin del acuerdo de paralizacin
de actividades a que se refiere el apartado 3 del artculo 21 [en caso de riesgo grave e inminente].
Documentos de aplicacin
Organigrama general de la empresa y sus departamentos (anexo I).
Organigrama de prevencin (anexo I).
El adiestramiento en materia preventiva ser realizado por los tcnicos del Departamento de Prevencin,
mediante recursos propios o mediante asistencia a cursos externos, segn proceda.
8.4.3.1. Comunicacin
A fin de fomentar la comunicacin entre los diversos niveles y funciones de la organizacin, XXXXXXX
comunicar la informacin relativa a sus peligros de SST y a su sistema de gestin a todas las personas
involucradas o afectadas por el sistema de gestin, as como a los contratistas, visitantes o partes interesadas
cuando proceda.
Todo el personal implicado ser informado sobre cmo acceder a la documentacin de SST y de dnde se
encuentra (en soporte informtico). Asimismo recibirn comunicaciones puntuales sobre las novedades,
cambios, revisiones, etc. de los documentos y normas sobre cuestiones de SST.
La comunicacin en materia de SST ser realizada por los tcnicos del Departamento de Prevencin.
El Departamento de Prevencin realizar anualmente una memoria de actividades que resumir la gestin
realizada en XXXXXXX.
8.4.4. Documentacin
El Departamento de Prevencin establecer y mantendr documentados los formatos con las firmas originales
y, en soporte informtico, toda la informacin relativa al SGSST.
Todo control ha de servir para verificar el cumplimiento de lo previamente establecido, y adems, para tomar
decisiones a partir de los resultados obtenidos. En definitiva, se orienta en la doble vertiente de:
Controlar el cumplimiento de los requisitos del SGSST.
Verificar que los resultados que se obtienen cumplen el fin ltimo, que es evitar o minimizar el riesgo.
La responsabilidad del control se establece a todos los niveles, quedando claro en los procedimientos quin y
qu tiene que controlar cada persona de la organizacin. La alta direccin controlar la actuacin general en
seguridad y salud.
Se pueden distinguir dos tipos de controles:
1. Activos:
Con estos controles se pretende medir el xito de las actividades previamente establecidas en materia de
SST, y servirn para reforzar los aciertos y descubrir los fallos sin penalizarlos. Proporcionan
realimentacin sobre los procedimientos antes de que se produzca un incidente (accidente, cuasi
accidente o situacin de emergencia).
A ttulo orientativo, estos controles se pueden realizar mediante informes de inspeccin de seguridad
(como se especifica en el procedimiento PRL-07 "Inspecciones de seguridad"), informes de mediciones
higinicas, estudios ergonmicos, estudios epidemiolgicos, control de la legislacin y reglamentos
aplicables, etctera.
Los equipos de inspeccin que se requieran para realizar el seguimiento y medicin debern estar
calibrados y se mantendrn sus registros.
2. Reactivos:
A travs de los controles reactivos se analizan los incidentes, accidentes, enfermedades profesionales,
requerimientos de las administraciones, etc., ocurridos
El Departamento de Prevencin, bien por propia iniciativa o por indicacin de la direccin, establecer los planes
para efectuar las auditoras internas, de forma que el SGSST en su conjunto sea auditado peridicamente.
Los programas de auditoras internas han de ser aprobados por la direccin.
Adicionalmente, se realizarn auditoras, siempre con la aprobacin de la direccin, cuando se produzcan
cambios significativos en la organizacin que puedan afectar a los niveles de seguridad y salud, y cuando se
observen deficiencias repetitivas o importantes.
Las auditoras se realizarn segn el procedimiento PRL-04 Auditoras internas que incluye la preparacin,
reuniones de preparacin, listado de puntos a auditar, documentacin aplicable, personas a entrevistar y
temas, relacin y valoracin de no conformidades detectadas, estudio de las acciones correctivas y preventivas
a aplicar, reunin de conclusiones con los responsables, determinacin de acciones a tomar por los distintos
niveles de la organizacin, implantacin de las medidas acordadas asignando las acciones a tomar por los
distintos niveles de la organizacin, control y seguimiento de la implantacin, medicin de su grado de
eficacia y correccin de desviaciones y, finalmente, registros a confeccionar y su distribucin.
Seguimiento
El contenido y ejecucin de las acciones preventivas y correctivas, y su eficacia, son supervisados por el jefe
del Departamento de Prevencin. Su situacin se incluye habitualmente en el orden del da de las reuniones de
revisin del SGSST.
ANEXOS
XXXXXXX considera la calidad de sus productos/servicios como factor crtico para la consecucin de su misin, y
uno de los tres elementos, junto con el precio y el servicio, que son necesarios cumplir con las expectativas del
cliente y satisfacer sus necesidades. La calidad del producto/servicio es el resultado de la calidad de sus procesos y
de las personas que los gestionan. La prevencin de fallos en los procesos y de errores en las personas es la
manera ms efectiva de minimizar los defectos en los productos.
XXXXXXX considera tambin como factores crticos para la consecucin de su misin la seguridad y salud de las
personas y la proteccin del medioambiente. La prevencin de riesgos laborales y de impactos medioambientales
es la manera ms efectiva de minimizar los accidentes y las enfermedades profesionales y los efectos
medioambientales perjudiciales.
Objetivos bsicos:
Identificar las expectativas de nuestros clientes y su evolucin en el tiempo.
Desarrollar productos/servicios y sus correspondientes sistemas productivos que respondan a dichas
expectativas en trminos de calidad, precio y servicio.
Proteger la seguridad y salud de las personas.
Evitar o minimizar los riesgos para la salud de las personas.
Proteger el medioambiente.
Evitar o minimizar los impactos medioambientales perjudiciales.
Estrategias:
Desarrollar un sistema integrado de gestin que permita su certificacin externa segn el estndar
OHSAS 18001.
Cumplir los requisitos legales y otros requisitos en materia prevencin de riesgos laborales.
Aplicar los principios de la accin preventiva de riesgos, que son los siguientes:
a) Evitar los riesgos.
b) Evaluar los riesgos que no se puedan evitar.
c) Combatir los riesgos en su origen.
d) Sustituir lo peligroso por lo que entrae poco o ningn peligro.
e) Adaptar el trabajo a la persona.
f) Tener en cuenta la evolucin de la tcnica.
g) Planificar la prevencin.
h) Adoptar medidas que antepongan la proteccin colectiva a la individual.
i) Formar y dar las debidas instrucciones a las personas.
336 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Incorporar al proceso de mejora continua los aspectos relacionados con la salud de las personas.
Realizar auditoras sistemticas tanto internas como externas que verifiquen el cumplimiento con la poltica
de SST.
Desarrollar los programas de formacin y sensibilizacin necesarios para impulsar la autogestin y la
innovacin en el mbito de la gestin de la SST, garantizando los recursos necesarios para ello.
Desarrollar los modelos organizativos que permitan la implicacin de las personas en el SGSST.
Establecer lneas de colaboracin con nuestros proveedores en las fases de diseo e industrializacin de
productos, integrarlos en nuestra cadena logstica, informarles del comportamiento de sus productos en
nuestros procesos y en el mercado, y colaborar en su proceso de mejora.
Mantener abiertos canales de comunicacin internos y externos para divulgar esta poltica de SST y conocer
las sensibilidades de las partes interesadas, asegurando la participacin de los trabajadores y garantizando
el derecho a consulta en cuestiones de SST a travs de los Delegados de Prevencin.
Actualizar estas polticas para su adaptacin al progreso tcnico.
Referencias bibliogrficas
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338 Cmo implantar con xito OHSAS 18001
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salud en el trabajo OHSAS 18001. AENOR. Madrid, 2008.
Legislacin
Ley 31/1995, de 8 de noviembre, de Prevencin de Riesgos Laborales (BOE-A-
1995-24292).
Real Decreto 39/1997, de 17 de enero, por el que se aprueba el Reglamento de los
Servicios de Prevencin (BOE-A-1997-1853).
Normativa
BS 8800:1996 Guide to occupational health and safety management systems. BSI.
OHSAS 18001:2007 Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo. Requisitos.
AENOR. Madrid, 2007.
OHSAS 18002:2008 Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo. Direc-
trices para la implementacin de OHSAS 18001:2007. AENOR. Madrid, 2009.
UNE 66175:2003 Sistemas de gestin de la calidad. Gua para la implantacin de sis-
temas de indicadores.
UNE 66915:2001 Gestin de la calidad. Directrices para la formacin.
UNE-EN ISO 19011:2002 Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de
la calidad y/o ambiental.
UNE-EN ISO/IEC 17021:2011 Evaluacin de la conformidad. Requisitos para los orga-
nismos que realizan la auditora y la certificacin de sistemas de gestin. (ISO/IEC
17021:2011).
Publicaciones de AENOR
OHSAS 18001:2007 Sistemas de gestin de la seguridad OHSAS 18002:2008 Sistemas de gestin de la seguridad y
y salud en el trabajo. Requisitos salud en el trabajo. Directrices para la implementacin
OHSAS Project Group de OHSAS 18001:2007
OHSAS Project Group
Establece los requisitos que debe cumplir un sistema gestin de
seguridad y salud en el trabajo para que las organizaciones puedan Este documento analiza los requisitos del estndar OHSAS
optimizar el rendimiento de su sistema, as como controlar efi- 18001:2007 con el fin de ayudar a la comprensin de su contenido
cazmente los peligros derivados de sus actividades. y facilitar su aplicacin.
2007 Rstica 17 x 24 cm 2009 Rstica 17 x 24 cm
48 pginas 23,5 116 pginas 31,20
ISBN: 978-84-8143-524-5 ISBN: 978-84-8143-587-0
Gestin de la seguridad y salud en el trabajo segn Gua para la auditora de los sistemas de gestin de la
OHSAS 18001. Actitudes y percepciones de empresas certificadas seguridad y salud en el trabajo. OHSAS 18001
Beatriz Fernndez Muiz, Jos Manuel Montes Pen, Agustn Snchez-Toledo Ledesma
Agustn Snchez-Toledo Ledesma, Camilo Jos Vzquez Ords
Adapta el contenido de la Norma UNE-EN ISO 19011 Directrices
Esta publicacin presenta el primer estudio emprico realizado para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental al
para conocer la opinin de las organizaciones que ya han implan- mbito de la seguridad y salud en el trabajo para superar con
tado OHSAS 18001. xito la auditora conforme a los requisitos de OHSAS 18001.
2010 Rstica 17 x 24 cm 2008 Rstica 17 x 24 cm
160 pginas 31,50 128 pginas 31,20
ISBN: 978-84-8143-714-0 ISBN: 978-84-8143-578-8
Publicaciones de AENOR
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de la prevencin en el sistema de gestin general de la empresa. Explica de una
manera prctica cmo dar cumplimiento a cada uno de los requisitos y realiza un
anlisis comparativo con las obligaciones legales en materia de prevencin de riesgos
laborales.
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