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MANUAL AUTOFORMATIVO
Autor:
GISELA LOURDES ALFARO JAUCHA
NDICE
INTRODUCCION
DIAGRAMA DE PRESENTACION DE LA ASIGNATURA
UNIDAD I: SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD Norma ISO 9001:2015
Diagrama de Presentacin de la Unidad I
Organizacin de los aprendizajes
Tema N 1: Sistema de Gestin de la Calidad
1. Evolucin histrica de la calidad.
2. Conceptos de Calidad
3. Sistema de Gestin de la calidad
4. Principios del Sistema de Gestin de la Calidad
Lectura seleccionada N. 1
Actividad N 1
Tema N 3: Interpretacin Norma ISO 900:2015
1. Objeto y campo de Aplicacin
2. Referencias normativas
3. Trminos y definiciones
Lectura seleccionada N. 2
Glosario de la unidad I
Bibliografa de la unidad I
Autoevaluacin N 1
Unidad II: Apoyo, Evaluacin del Desempeo y Mejora
Diagrama de Presentacin de la Unidad II
Organizacin de los aprendizajes
Tema N 1: Apoyo, Operacin
1. Apoyo
1.1. Recursos
1.2. Competencias
1.3. Toma de conciencia
2
1.4. Comunicacin
1.5. Informacin Documentada
2. Operacin
2.1. Planificacin y control operacional
2.2. Requisitos para los productos y servicios
2.3. Diseo y desarrollo de los productos y servicios
2.4. Control de procesos, productos y servicios suministrados externa-mente
2.5. Produccin y provisin del servicio
2.6. Liberacin de los productos o servicios
2.7. Control de las salidas no conformes
Lectura seleccionada N. 1
Actividad formativa N. 2
Tema N 2: Evaluacin del desempeo y Mejora
1. Evaluacin del desempeo
1.1. Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin
1.2. Auditoria Interna
1.3. Revisin por la Direccin
2. Mejora
2.1. No conformidades y acciones de mejora
2.2. Mejora continua
Lectura seleccionada N. 2
Glosario de la unidad
Bibliografa de la unidad II
Autoevaluacin N. 2
Unidad III: Sistema de Gestin Ambiental - Norma ISO 14001:2015
Diagrama de Presentacin de la Unidad II
Organizacin de los aprendizajes
Tema N 1: Sistema de Gestin Ambiental
1. Sistema de Gestin Ambiental
2. La Norma ISO 14001:2015
3. Estructura de la Norma ISO 14001:2015
Tema N 2: Interpretacin de la Norma ISO 14001:2015
1. Objeto y Campo de aplicacin
2. Referencias Normativas
3. Trminos y definiciones
4. Contexto de la Organizacin
5. Liderazgo
5.1. Liderazgo y comunicacin
5.2. Poltica ambiental
5.3. Roles, responsabilidades y autoridad en la organizacin
6. Planificacin
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.2. Aspectos ambientales
6.3. Requisitos legales y otros requisitos
6.4. Objetivos ambientales y planificacin para lograrlos
Lectura seleccionada n. 1
Actividad N 3
Tema N 3: Apoyo y Operacin
1. Apoyo
1.1. Recursos
1.2. Competencia
1.3. Toma de conciencia
1.4. Comunicacin
1.5. Informacin documentada
2. Operacin
2.1. Planificacin y control operacional
3
2.2. Preparacin y respuesta ante emergencia
Lectura seleccionada N. 2
Glosario de la unidad III
Bibliografa de la unidad III
Autoevaluacin N. 3
Unidad IV: Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo - OHSAS
18001:2007 -Sistema de Gestin Integrada
Diagrama de Presentacin de la Unidad II
Organizacin de los aprendizajes
Tema N 1: Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo
1. Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el trabajo
2. La Norma OHSAS 18001:2007
3. Estructura de la Norma OHSAS 18001:2007
Lectura seleccionada N. 1
Actividad N. 1
Tema N 3: Sistemas de Gestin Integrada
1. Integracin de la gestin
2. Caractersticas de los sistemas de gestin
2.1. Fundamentos
2.2. Estructura
2.3. Contenido
Lectura seleccionada N. 2
Glosario de la unidad IV
Bibliografa de la unidad IV
Autoevaluacin N 4
Anexo
4
INTRODUCCIN
Los contenidos estn organizados por unidades; en la I Unidad los contenidos que se
abordan estn relacionados al Sistema de Gestin de la Calidad, la Norma ISO
9001:2015. En la II Unidad se abordan temas relacionados a los requisitos de la
Norma ISO 9001:2015 Apoyo, Operacin, Evaluacin del Desempeo y Mejora. En la
III Unidad se plantea el Sistema de Gestin Ambiental- Norma ISO 14001:2015.
Finalmente la IV Unidad trata sobre Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud en el
trabajo- OHSAS 18001:2007 y los Sistemas de Gestin Integrada. Cada unidad est
complementada con lecturas de apoyo, actividad formativa, autoevaluacin y biblio-
grafa bsica.
La Autora.
5
PRESENTACIN
DE LA ASIGNATURA
COMPETENCIA DE LA ASIGNATURA:
UNIDADES DIDACTICAS:
6
UNIDAD I: Sistema de Gestin de la Calidad- Norma ISO
9001:2015
DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD I
Actividad formativa N1
Tema N3: Interpretacin de la
Norma ISO 9001:2015
1 Objeto y Campo de aplicacin
2 Referencias Normativas
3 Trminos y definiciones
7
UNIDAD I: SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
NORMA ISO 9001:2015
Artesanal
Los artesanos eran los que producan los bienes de consumo. Lo hacan
todo: diseaban, fabricaban, se aseguraban de que el producto final
fuese de una calidad aceptable y adems trataban directamente con el
cliente. A mediados del siglo XVIII se comenz con la produccin en
grandes cantidades de bienes de consumo que estaban compuestos
por numerosas piezas, las cuales eran fabricadas por diferentes perso-
nas y armadas siguiendo un diseo. Las piezas una vez fabricadas se-
gn el diseo original, se medan y comparaban con un modelo. A pe-
sar de todas estas comprobaciones, un nmero muy elevado de pro-
ductos finales eran defectuosos, debido al desinters de los efectos
producidos por las variaciones de los procesos de produccin.
Revolucin Industrial
Este modelo de produccin dio paso a la Revolucin Industrial. A prin-
cipios del siglo XX Taylor plante la idea de separar las diferentes ta-
reas dentro del sistema de produccin, mientras unos se encargaban
de planificar, otros hacan el trabajo, de esta forma, los nicos que
eran responsables de que los productos producidos fuesen de calidad
eran los inspectores. Con el control de calidad las empresas consiguie-
ron productos de una calidad aceptable, pero a un precio muy elevado.
Postguerra
En los aos 50 y sesenta se consideraban a los productos hechos en
Japn como de mala calidad. Por otro lado, en Estados Unidos los con-
sumidores no dudaban de que sus productos fueran los mejores, a pe-
sar de las deficiencias que pudieran presentar.
En los aos 70
Japn, sus productos presentaban unos niveles de calidad y precio
mucho mejores que los producidos en el Occidente. Los consumidores
no lo dudaron, comenzaron a comprar y demandar productos y servi-
cios de ms calidad y a mejor precio.
Estados Unidos, las empresas norteamericanas entraron en crisis y
tuvieron que hacer un gran esfuerzo para implantar sistemas de Ges-
tin de la calidad que las hiciese ms competitivas.
Alemania, despus de la Segunda Guerra Mundial, recupera su capa-
cidad productiva. La buena calidad de los productos alemanes reside
en una alta ingeniera en la elaboracin de productos y procesos, as
como una elevada formacin de los operarios en sus puestos de tra-
bajo. Su estrategia se basa en un excelente y cuidado diseo de los
productos, una planificacin detallada de sus sistemas productivos, uti-
lizacin de materias primas y el uso de prototipos para las innumera-
bles pruebas que someten a sus diseos. A pesar de los buenos resul-
tados obtenidos, el sistema productivo alemn abusaba en exceso de
8
los recursos dedicados a los sistemas de control de calidad, obteniendo
productos que se perciban como de gran calidad pero a alto precio.
En los aos 80
Los norteamericanos se dan cuenta de que no es cierto que a ms
calidad hay ms costo, sino todo lo contrario, a ms calidad se produce
una reduccin significativa de costos y un aumento de la productividad
y competitividad.
Regan (1988) promociona en Estados Unidos el premio Malcom Bal-
drige, afirma: La calidad en la industria y en los servicios contribuye
a aumentar la productividad, a reducir los costos y a la satisfaccin del
consumidor.
Desde entonces la calidad se ha ido implantando en todos los sectores
empresariales del mundo, produciendo un acercamiento e incluso su-
perando a la de los japoneses.
Actualidad
A comienzos del siglo XXI, el occidente ha avanzado considerable-
mente en la implantacin de sistemas de Sistemas de Gestin de la
Calidad, haciendo posible un tejido empresarial verdaderamente com-
petitivo. La estrategia fundamental reside en la implantacin de Siste-
mas de Gestin de Calidad Total, fidelizacin de cliente, fuerte motiva-
cin de los trabajadores y un gran impulso a la innovacin tecnolgica.
2. Conceptos de calidad
La calidad es un trmino muy relativo, se pueden hacer muchas defi-
niciones y cada persona puede entenderla de una forma muy diferente.
Segn los grandes autores de calidad tenemos los siguientes concep-
tos:
Crosby (1987) afirma: Calidad total es el cumplimiento de los reque-
rimientos, donde el sistema es la prevencin, es estndar, es cero de-
fectos.
Juran (1951) sostiene: Calidad es ausencia de defectos y adecuarse
al uso.
Deming (1989) seala: Calidad es el grado predecible de uniformidad
y fiabilidad a bajo costo y adecuado a las necesidades de los clientes.
ISO 9000 (2000) puntualiza: calidad se entiende como el grado en el
que un conjunto de caractersticas inherentes cumple con las necesi-
dades o expectativas del cliente.
Aunque cada uno tiene sus propios criterios, las tendencias son con-
vergentes.
9
las labores de realizacin, seguimiento y control de las actividades
desarrolladas por la empresa.
Una vez puesto en marcha un sistema de gestin de la Calidad, lo nor-
mal es conseguir un certificado mediante una entidad debidamente
acreditada, que demuestre a los dems que se cumple con algn tipo
de norma especfica sobre Sistema de Gestin de la Calidad.
Cmo se logra?
Qu se desea? Qu se consigue?
SISTEMA DE GESTIN
OBJETIVOS DE LA CALIDAD RESULTADOS
Planificacin (Cundo?)
Mtodos (Cmo?)
Responsables (Quin?)
Recursos (Con qu?)
Modelo a seguir (Qu norma?)
10
Las decisiones eficaces se basan en el anlisis de los datos y la
informacin.
- Gestin de las relaciones
Establecer relaciones estables entre una organizacin y las partes
interesadas es muy beneficiosa para ambos.
11
TEMA N 2: NORMA ISO 9000
1. Qu es ISO 9000?
12
edicin (Norma ISO 9001:2008), que ha sido revisada tcnicamente,
mediante la adopcin de una secuencia de captulos revisados y la
adaptacin de los principios de gestin de la calidad revisados y nuevos
conceptos.
LECTURA SELECCIONADA N 1
Norma ISO 9000:2015, Sistema de Gestin de la Calidad-Fundamen-
tos y Vocabulario
ACTIVIDAD N. 1
Elabora un cuadro de diferencias entre la Norma ISO 9000:2015, ISO
9001:2015 e ISO 9004.
13
TEMA N 3: INTERPRETACIN DE LA NORMA ISO 9001:2015
2. Referencias Normativas
Los documentos indicados a continuacin, en su totalidad o en parte,
son normas para consulta indispensable para la aplicacin de la norma
ISO 9001:2015.
ISO 900:2015, Sistemas de Gestin de la Calidad. Fundamentos y Vo-
cabulario.
3. Trminos y Definiciones
Para los fines de este documento, se aplican los trminos y definiciones
incluidos en la Norma ISO 9000:2015.
1. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
14
Grfico 4: Contexto de la organizacin
Fuente: Disponible en http://www.sendaestrategia.com/wp-con-
tent/uploads/2015/10/Contexto-de-la-organizacion.png
15
1.4. Sistema de Gestin de la Calidad y sus Procesos
La organizacin debe:
Establecer, implementar, mantener y mejorar continua-
mente un sistema de gestin de la calidad.
Determinar los procesos necesarios, secuencia e interaccin
de estos procesos.
Determinar y aplicar los criterios y los mtodos necesarios.
Determinar los recursos necesarios, responsabilidades y au-
toridades
Abordar los riesgos y oportunidades.
Mejorar los procesos y el sistema de gestin de la calidad
Mantener y conservar la informacin documentada de los
procesos.
2. LIDERAZGO
2.1 Liderazgo y compromiso
La alta direccin debe asumir liderazgo y compromiso con respecto
al sistema de gestin de la calidad:
Asumiendo la responsabilidad.
Estableciendo la poltica
Promoviendo el enfoque de procesos y el pensamiento basado
en riesgos.
Asegurando los recursos y comunicando la importancia del sgc.
Promoviendo la mejora.
2.3 Poltica
Establecimiento de la poltica de la calidad
La alta direccin debe establecer, implementar y mantener una
poltica de calidad que sea adecuada al propsito, marco para los
objetivos, compromiso de cumplir los requisitos aplicables y com-
promiso de mejora continua.
Comunicacin de la Poltica
Debe:
Estar disponible y mantenerse como informacin docu-
mentada.
Comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la organi-
zacin.
Estar disponible para las partes interesadas pertinentes.
2.4 Roles, responsabilidades y autoridades en la organizacin
16
La alta direccin debe asegurarse de que las responsabilidades y auto-
ridades para los roles pertinentes se asignen, se comuniquen y se en-
tiendan en toda la organizacin.
3. PLANIFICACIN
3.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Al planificar el SGC, la organizacin debe considerar el contexto de la organi-
zacin y las necesidades y expectativas de las partes interesadas y determi-
nar los riesgos y oportunidades.
La organizacin debe planificar las acciones para abordar estos riesgos y
oportunidades, la manera de integrar e implementar las acciones en sus pro-
cesos y evaluar la eficacia de estas acciones.
LECTURA SELECCIONADA N 2
Desarrollo de un Sistema de Gestin de Calidad.
Leer el apartado 2.4. Desaroollo del SGC utilizando los conceptos y los prin-
cipios fundamentales (pp. 9-11)
17
GLOSARIO DE LA UNIDAD I
1. Alta Direccin: Persona o grupo de personas que dirige y controla
una organizacin al ms alto nivel.
18
BIBLIOGRAFA DE LA UNIDAD I
19
AUTOEVALUACION No 1
20
c) Las cuestiones internas y externas
d) Las cuestiones econmicas
e) Las cuestiones sociales
21
UNIDAD II: APOYO, EVALUACIN DEL DESEM-
PEO Y MEJORA
22
TEMA N 1: APOYO Y OPERACIN
1. APOYO
1.1 Recursos
La organizacin debe determinar y proporcionar los recursos necesarios
para el establecimiento, implementacin y mejora continua del sistema de
gestin de la calidad, es decir:
Personas
Infraestructura
Ambiente para la operacin de los procesos.
Recursos de seguimiento y medicin
1.2 Competencias
La organizacin debe determinar las competencias necesarias de las personas
en cuanto a educacin, formacin o experiencias apropiadas.
1.4 Comunicacin
La organizacin debe determinar las comunicaciones internas y externas per-
tinentes al sistema de gestin de la calidad.
2. OPERACIN
2.1 Planificacin y Control Operacional
La organizacin debe planificar, implementar y controlar los procesos del sis-
tema de gestin de la calidad necesarios para la previsin de los productos y
servicios mediante:
La determinacin de los requisitos de los productos y servicios
Criterios para los procesos y la aceptacin de los productos y servicios.
Determinando los recursos necesarios
Controlando los procesos de acuerdo con los criterios
Manteniendo la informacin documentada para tener confianza de que
los procesos se han ejecutado de acuerdo a lo previsto.
23
Controlando los cambios previstos y revisando las consecuencias de los
cambios y tomando acciones cuando sea necesario.
Asegurando que los procesos contratados externamente son controla-
dos.
24
Las consecuencias potenciales de fallar debido a la naturaleza
de los productos y servicios.
25
La implementacin del seguimiento y medicin
El uso de infraestructura y entorno adecuado para la opera-
cin del proceso.
La designacin de personas competentes.
La validacin y revalidacin peridica de la capacidad para
alcanzar los resultados planificados de los procesos de pro-
duccin y servicio.
La implementacin de acciones para prevenir los errores hu-
manos
La implementacin de actividades de liberacin, entrega y
posteriores a la entrega.
- Identificacin y trazabilidad
Se deben establecer sistemas que garanticen la identificacin del pro-
ducto en cada una de las etapas, adems de permitir conocer su tra-
zabilidad y su estado de inspeccin para poder determinar en todo mo-
mento la situacin de conformidad o deficiencia en relacin a los re-
quisitos que se le exigen.
26
2.7 Control de las salidas no conformes
La organizacin debe asegurarse que los productos y servicios que no cum-
plen los requisitos se identifican y se controlan para prevenir su uso o entrega
no intencionada.
Se debe tomar acciones a productos y servicios despus de la entrega, du-
rante o despus de la provisin de servicios.
La organizacin debe tratar las salidas no conformes de una o ms de las
siguientes maneras: correccin, separacin, contencin, devolucin o sus-
pensin de provisin de productos o servicios, informar al cliente, obtener
autorizacin para su aceptacin bajo concesin.
Se debe mantener informacin documentada de las acciones tomadas.
LECTURA SELECCIONADA N 1
ISOTools. (16 de mayo del 2016). Cmo conseguir empleados comprometidos con la
implementacin ISO 9001. Disponible en https://www.isotools.org/2016/05/16/con-
seguir-empleados-comprometidos-implementacion-iso-9001/
ACTIVIDAD FORMATIVA N 2
Participe en el foro de discusin la interpretacin de los apartados 7 y 8 de la
Norma ISO 9001:2015. Tome como referencia las siguientes preguntas:
OJO PLANTEAR 1 2 PREGUNTAS DE DISCUSIN U OPININ (SOLICITAR
SUSTENTACIN)
1. Cul sera el perfil de un personal competente en una industria lactea?
2. Cmo identificaras un producto no conforme en una organizacin?
27
TEMA N 2: EVALUACIN DEL DESEMPEO Y MEJORA
- Anlisis y evaluacin
La organizacin debe analizar y evaluar los datos que surgen del
seguimiento y medicin.
Los resultados deben utilizarse para:
Determinar conformidades de los productos y servicios.
Evaluar grado de la satisfaccin del cliente.
Eficacia del sistema de gestin de la calidad.
Evaluar e desempeo de los procesos y proveedores exter-
nos.
Determinar necesidades de mejora.
La organizacin debe:
Planificar un programa de auditoria
Definir criterios de auditoria
Definir alcance de auditoria
Seleccionar auditores
Informar a la direccin
Tomar acciones correctivas sin demora
Conservar la informacin documentada.
28
Cambios externos e internos
Informe sobre desempeo y eficacia del sistema de gestin
de la calidad: satisfaccin del cliente, logro de los objetivos,
desempeo de los procesos, no conformidades, resultados de
seguimiento y medicin, auditoras, desempeo de los pro-
veedores externos.
Adecuacin de recursos
Eficacia de las acciones de riesgo y oportunidades.
Oportunidades de mejora.
Salidas de la revisin por la direccin
Deben incluir decisiones y acciones tomadas sobre:
Oportunidades de mejora
Cambios en el sistema de gestin de la calidad
Necesidades de recursos
Se debe conservar la informacin documentada de la revisin por la direccin.
2. MEJORA
La organizacin debe seleccionar las oportunidades de mejora e imple-
mentar acciones, lo cual debe incluir:
Mejora productos y servicios para cumplir requisitos
Corregir, prevenir o reducir los efectos no deseados.
Mejorar el desempeo y eficacia del sistema de gestin de la calidad.
LECTURA SELECCIONADA N 2
Implementacin y Gestin de los Indicadores de Calidad.
29
GLOSARIO DE LA UNIDAD
30
19. Requisito legal: Requisito obligatorio especificado por un organismo
legislativo.
31
BIBLIOGRAFA DE LA UNIDAD II
32
AUTOEVALUACION No 2
33
e) N.A.
8. La realizacin de las auditorias internas en la organizacin debe ser:
a) Cada ao
b) Dos veces al ao
c) Tres veces al ao
d) A intervalos planificados
e) N.A.
9. El encargado de realizar la revisin del sistema de Gestin de la calidad
a intervalos planificados es:
a) El responsables de calidad
b) El responsable de operaciones
c) El responsable de Diseo
d) El responsable de recursos humanos
e) La alta direccin.
10. Para la mejora continua de la organizacin se debe considerar:
a) La poltica y los objetivos
b) Los resultados del anlisis y el manual de Calidad
c) Los resultados del anlisis, la evaluacin y las salidas de la revisin
por la direccin.
d) Las quejas y reclamos de los clientes.
e) N.A.
34
UNIDAD III: SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL-
NORMA ISO 14001:2015
35
TEMA N 1: SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
1. SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
Un Sistema de Gestin Ambiental es el conjunto de actividades coor-
dinadas para dirigir una organizacin en lo relativo al Medio Ambiente.
Simplemente esto significa que una empresa debe tener un sistema de
trabajo que asegure:
El control efectivo de las operaciones
La eliminacin de no conformidades en todas las etapas.
La filosofa bsica que est detrs de gestin de un sistema de gestin
ambiental es promover una cultura de prevencin para que los proble-
mas sean previstos antes de que se produzcan.
Entre las ventajas de implantar un sistema de gestin ambiental tene-
mos:
Cumplimiento de la Legislacin
Ahorro de costes
Ventajas Competitivas
Motivacin de los empleados
36
Grafico 5: Estructura de ISO 14001:2015 basado en el enfoque de PHVA.
Disponible en: https://goo.gl/6a1HQV
37
TEMA 2: INTERPRETACIN DE LA NORMA ISO 14001:2015
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
No se citan referencias normativas.
3. TERMINOS Y DEFINICIONES
Se aplican diversos trminos y definiciones en las que pueden desta-
carse:
- Aspecto ambiental: Elemento de las actividades, productos o servi-
cios de una organizacin, que interacta o puede interactuar co el
ambiente.
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
La organizacin determinar las cuestiones que desea resolver, plan-
tear cuales son los impactos que genera y los resultados que desea
obtener. Este apartado abarca:
- Conocimiento de la organizacin y de su contexto
La organizacin determinar las cuestiones externas e internas que son
pertinentes para su propsito y que afectan a su capacidad para lograr
los resultados previstos de su sistema de gestin ambiental.
- Conocimiento de las necesidades y expectativas de las par-
tes interesadas
La organizacin debe determinar las partes interesadas y sus necesi-
dades y expectativas.
- Determinacin del alcance del sistema de Gestin
Se debe determinar los lmites y aplicabilidad del sistema de gestin
ambiental para establecer su alcance.
- Sistema de gestin ambiental
La organizacin debe establecer, implementar, mantener y mejorar
continuamente un sistema de gestin ambiental para lograr los resul-
tados previstos y la mejora del desempeo ambiental.
38
5. LIDERAZGO
5.1. Liderazgo y comunicacin
La alta direccin debe demostrar liderazgo y compromiso con res-
pecto al sistema de gestin ambiental:
Estableciendo la poltica ambiental y los objetivos ambienta-
les.
Asegurando los recursos necesarios.
Comunicando la importancia de una gestin ambiental eficaz.
Promoviendo la mejora continua.
6. PLANIFICACIN
La planificacin del sistema de gestin ambiental debe incluir:
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
La organizacin debe considerar en su planificacin:
El contexto de la organizacin, las partes interesadas y el
alcance de su sistema de gestin ambiental.
La determinacin de los riesgos y oportunidades relacionados
con sus aspectos ambientales, requisitos legales y otros re-
quisitos.
39
Los objetivos deben ser coherentes con la poltica, medibles, comu-
nicado y actualizado.
La planificacin para lograr los objetivos debe incluir lo que se va
hacer, los recursos, los responsables, la finalizacin y evaluacin de
resultados.
LECTURA SELECCIONADA N 1
ACTIVIDAD N. 3
Participa en el foro de discusin basndote en la interpretacin de los apar-
tados 4, 5 y 6 de la Norma ISO 14001:2015
SUGIERO FORMULE ALGUNAS PREGUNTAS DE DISCUSIN.
1. Cmo identificaras los aspectos ambientales en una organizacin?
40
TEMA N3: APOYO Y OPERACIN
1. APOYO
Se considera a los siguientes aspectos como soporte del sistema de
gestin ambiental:
1.1 Recursos
La organizacin debe determinar y proporcionar los recursos nece-
sarios para el establecimiento, implementacin, mantenimiento y
mejora continua del sistema de gestin ambiental.
1.2 Competencia
Se debe determinar:
La competencia necesaria de las personas, asegurndose que
sean competentes con base en educacin, formacin o expe-
riencia apropiadas.
Las necesidades de formacin asociadas con sus impactos
ambientales y su sistema de gestin ambiental y evaluar la
eficacia de las acciones tomadas.
1.4 Comunicacin
Se debe establecer, implementar y mantener los procesos necesa-
rios para las comunicaciones internas y externas pertinentes al sis-
tema de gestin ambiental.
2. OPERACIN
41
La organizacin planifica y controla sus procesos internos y exter-
nos, los cambios que se produzcan y las consecuencias no deseadas
de los mismos.
Los procesos contratados externamente por la organizacin deben
ser controlados, debe definir el tipo y grado de control e influencia
que va aplicar a estos procesos.
En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organizacin
debe establecer los controles, determinar requisitos ambientales
para la compra de productos y servicios, comunicar sus requisitos
ambientales pertinentes a los proveedores externos, debe suminis-
trar informacin acerca de los impactos ambientales potenciales
significativos asociados con el transporte o la entrega, el uso, el
tratamiento al finalizar la vida y la disposicin final de sus productos
o servicios.
42
TEMA 4: EVALUACIN DEL DESEMPEO Y MEJORA
1. EVALUACIN EL DESEMPEO
1.1. Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin
La organizacin debe:
Hacer el seguimiento, medir, analizar y evaluar su desem-
peo ambiental.
Determinar los mtodos y criterios de evaluacin de su
desempeo ambiental.
Asegurarse que los equipos de seguimiento y medicin estn
calibrados o verificados.
Comunicar externamente e internamente la informacin per-
tinente a su desempeo ambiental.
43
Las decisiones relacionadas con las oportunidades de me-
jora continua y necesidades de cambio.
Las acciones necesarias cuando no se hayan cumplido los
objetivos ambientales.
Las oportunidades de promover la integracin del SGA a
otros procesos de negocio.
2. MEJORA
Se debe determinar las oportunidades de mejora e implementar las
acciones necesarias para lograr los resultados previstos en el sistema
de gestin ambiental.
LECTURA SELECCIONADA N 2
Cunto tiempo se tarda en implementar un Sistema de Gestin Am-
biental?
44
GLOSARIO DE LA UNIDAD III
45
AUTOEAVALUACIN N 3
46
d) Aspectos ambientales
e) N.A
8. El programa de auditoria interna debe incluir:
a) Los aspectos ambientales
b) La frecuencia, mtodos y responsabilidades.
c) Los impactos ambientales
d) El contexto de la organizacin
e) N.A
9. La revisin por la direccin debe incluir los cambios de:
a) Las cuestiones externa e internas que sean pertinentes al SGA
b) Los aspectos ambientales significativos
c) Los riesgos y oportunidades
d) T.A.
e) N.A
47
UNIDAD IV: SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO - OHSAS 18001:2007 -SISTEMA
DE GESTIN INTEGRADA
48
TEMA 1: SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRA-
BAJO
49
Grfico 6: Estructura de OHSAS 18001:2007 basado en el enfoque
PHVA.
Fuente: Extrado de OHSAS 18001:2007 (2007, p. ix).
50
TEMA 2. INTERPRETACIN DE LA NORMA OHSAS 18001:2007
3. TERMINOS Y DEFINICIONES
Se aplican diversos trminos y definiciones en las que pueden desta-
carse:
- Peligro: Fuente, situacin o acto con potencial para causar dao
humano o deterioro de la salud, o una combinacin de estos.
- Deterioro de la salud: Condicin fsica o mental identificable o ad-
versa que surge y/o empeora por la actividad laboral y/o por situa-
ciones relacionadas con el trabajo.
- Incidente: Suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual
ocurre o podra haber ocurrido un dao o deterioro de la salud, o
una fatalidad.
- Seguridad y salud en el trabajo: Condiciones y factores que afectan,
o podran afectar a la salud y la seguridad de los empleados o de
otros trabajadores, visitantes o cualquier otra persona en el lugar
de trabajo.
- Riesgo: Combinacin de la probabilidad de que ocurra un suceo o
exposicin peligrosa y la severidad del dao o deterioro de la salud
que pueda causar el suceso o exposicin.
- Evaluacin de riesgo: Proceso de evaluar el riesgo o riesgos que
surgen de uno o varios peligros, teniendo en cuenta lo adecuado de
los controles existentes, y decidir si el riesgo o riesgos son o no son
aceptables.
51
El punto de partida de todo sistema viene dado por el compro-
miso de la direccin de la empresa puesto de manifiesto en la
poltica de seguridad y salud en el trabajo.
La poltica debe:
Ser apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos para
la SST de la organizacin.
Proporcionar marco de referencia para establecer y revisar
los objetivos en materia de SST.
Ser documentada, implantada y mantenida.
Ser comunicada a todas las personas que trabajan en la or-
ganizacin.
Estar a disposicin de partes interesadas
Ser revisada peridicamente.
A la hora de su confeccin debe incluir:
El compromiso de prevencin de losdos y el deterioro dela
salud.
Proporcionar marco de referencia para establecer y revisar
los objetivos en materia de SST
Ser documentada, implementada y mantenida
Ser comunicada a todas las personas que trabajan en la or-
ganizacin
Estar a disposicin de partes interesadas
Ser revisada peridicamente.
4.3. Planificacin
La planificacin de la actividad se desarrolla en tres puntos:
4.3.1. Identificacin de peligros, evaluacin y control de
riesgos.
La organizacin debe establecer y mantener procedimien-
tos para la continua identificacin de los peligros, la eva-
luacin de los riesgos y la implementacin de las medidas
de control (o los controles) necesarias.
Estos procedimientos deben tener en cuenta:
o Actividades rutinarias y no rutinarias.
o Actividades de todo el personal que acceda al lugar de
trabajo (se incluye a contratistas y visitantes).
o Instalaciones en el emplazamiento de trabajo.
o El comportamiento humano, capacidades y otros fac-
tores.
o Los peligros identificados fuera del lugar del trabajo.
o Infraestructura, equipamiento y materiales en el lugar
de trabajo.
o Los cambios o propuestas de cambio en la organiza-
cin, sus actividades o materiales.
o Cualquier obligacin legal aplicable relativa a la eva-
luacin de riesgos y la implantacin de controles ne-
cesarios.
o El diseo de las reas de trabajo, los procesos, las ins-
talaciones, la maquinaria y/o equipamiento, los proce-
dimientos operativos y la organizacin del trabajo, in-
cluyendo su adaptacin a las capacidades humanas.
52
La metodologa debe:
o Ser definida con respecto a su alcance, naturaleza y
momento en el tiempo.
o Ser ms proactiva que reactiva.
o Prever la identificacin, priorizacin y documentacin
de los riesgos, as como la aplicacin de controles, se-
gn sea apropiado.
Para la gestin de los cambios, La organizacin debe identificar los pe-
ligros y riesgos para la SST asociados con los cambios en la organiza-
cin, el sistema de gestin o sus actividades, antes de su incorporacin
de esos cambios.
La organizacin debe asegurar de que se consideran los resultados de
esas evaluaciones al determinar los controles. Al establecer los contro-
les o considerar cambios en los controles existentes, se deber seguir
la siguiente jerarqua:
- Eliminacin
- Sustitucin
- Controles de ingeniera
- Sealizacin/ advertencia y/o controles administrativos
- Equipos de proteccin personal.
53
- Medibles
- Coherentes con la poltica, incluido el compromiso de prevencin de
los daos y deterioro de la salud, cumpliendo los requisitos legales,
otros requisitos y la mejora continua.
En la revisin de los objetivos la organizacin debe considerar:
- Los requisitos legales y otros aplicables
- Peligros y
- Opciones tecnolgicas
- Requisitos financieros, operativos y de negocio
- El punto de vista de las partes interesadas
54
- La poltica y los requisitos del sistema.
- Los aspectos preventivos de su actividad
- Las consecuencias asociadas al incumplimiento de
los procedimientos operativos.
4.4.4. Documentacin
La documentacin debe incluir:
- La poltica y los objetivos de SST
- La descripcin del alcance del sistema de SST
- La descripcin de los elementos principales del sistema
de gestin de la SST y su interaccin, as como la referen-
cia a los documentos relacionados.
- Los documentos y registros determinados por esta
norma y por la organizacin, para asegurar la eficacia de
la planificacin, operacin y control de los procesos rela-
cionados con la gestin de los riesgos para la SST.
55
- Las versiones actuales estn disponibles en los lugares
donde se llevan a cabo operaciones esenciales para el fun-
cionamiento del sistema.
- Las versiones obsoletas son rpidamente retiradas.
- Los cambios y el estado de la revisin actual de docu-
mentos sean identificados.
- Los documentos permanecen legibles y fcilmente iden-
tificables.
- Son identificados y controlados los documentos exter-
nos.
4.5. VERIFICACIN
4.5.1. Medicin y seguimiento del desempeo
La organizacin debe establecer, implementar y mantener
procedimientos para realizar el seguimiento y medicin
del desempeo de la SST, en el cual debe incluir:
-Medidas cualitativas y cuantitativas apropiadas a las ne-
cesidades de la organizacin.
-Seguimiento del grado de cumplimiento de los objetivos
de SST
- Seguimiento de la eficacia de los controles
56
-Las medidas proactivas y reactivas del desempeo de la
SST.
- Registro de los datos y resultados del seguimiento y me-
dicin, para facilitar el anlisis de las acciones correctivas y
preventivas.
- Calibracin y mantenimiento de los equipos de medicin
cuando sea necesario.
57
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de SST a
intervalos planificados, este proceso debe asegurar su conve-
niencia, adecuacin y eficacia continua. La revisin debe incluir
la evaluacin de oportunidades de mejora, las necesidades de
efectuar cambios en el sistema incluyendo la poltica y objetivos
del sistema de gestin de SST.
Los elementos de entrada para la revisin son:
- Auditoras internas y evaluacin legal
- Resultados de participacin y consulta
- Comunicacin y quejas
- Estado de investigacin de incidentes
- Revisiones anteriores de la direccin
- Recomendaciones de mejora
LECTURA SELECCIONADA N 1
LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO EN EL MUNDO
ACTIVIDAD N 1
Participa en el foro de discusin la interpretacin de los apartados de la Norma
OHSAS 18001:2007.
Cmo redactaras la poltica de seguridad y salud en el trabajo segn OHSAS
18001:2007 en una organizacin?
58
TEMA N 3: SISTEMA DE GESTIN INTEGRADA
1. INTEGRACIN DE LA GESTIN
La integracin de la gestin es la unin de dos o ms sistemas de ges-
tin (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 u otros) integrados en un
mismo sistema documentado, con responsabilidades y autoridades in-
tegradas.
59
Tener un perspectiva global de la organizacin
Llevar a cabo una gestin coherente, integrada de la orga-
nizacin y tomar decisiones que si bien no siempre pueden
suponer una mejora en las tres disciplinas, si al menos inter-
vienen de manera negativa en las otras.
Reducir costes en la organizacin
Reducir lo que supone los costes de mantenimiento de tres
sistemas diferentes.
Controlar los procesos desde las tres perspectivas.
Trabajar en todo momento y en cada una de las disciplinas
desde la prevencin y no de la deteccin.
60
2.2. Estructura
La estructura de los sistemas de gestin de las tres disciplinas es coin-
cidente. Todos los sistemas tienen su punto de partida en la definicin
de una poltica que debe de ser desarrollada a travs de una estrategia.
La estrategia definida para el cumplimiento de la poltica debe de ser
definida a travs de la definicin de los procesos de gestin y las res-
ponsabilidades sobre estos. Finalmente, los procesos de gestin deben
de ser desarrollados a travs de instrucciones tcnicas que definan la
sistemticas operativas.
2.3. Contenido
El contenido de la informacin documentada que debe formar parte de
los Sistemas de Gestin debe de definir las directrices y los requisitos
relativos a:
- La organizacin
- Los recursos
- Los mtodos
- Los resultados
61
TEMA N 4: MODELOS DE LOS SISTEMAS DE GESTIN Y MODELOS DE
LOS SISTEMAS INTEGRADOS
Las normas de referencia para el desarrollo del sistema de Gestin integrada
son:
CALIDAD MEDIO AMBIENTE SURIDAD Y SALUD
POLITICA Y OBJETIVOS
ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES
FORMACIN PLANIFICACIN
INFORMACIN DOCUMENTADA
REQUISITOS (CLIENTES/LEGISLACIN)
IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS
COMPRAS
MANTENIMIENTO DE EQUIPOS
CONTROL DE PROCESOS / OPERACIONAL EJECUCIN
REQUISITOS DE LA
MISMA NATURALEZA
INTEGRABLES IDENTIFICACIN DE NOCONFORMIDADES
REVISIN
ACCION CORRECTIVAS / PREVENTIVAS
MEDICIONES / TOMA DE DATOS
OBJETIVOS Y METAS
MEJORA CONTINUA MEJORA
AUDITORIAS
REVISIN POR LA DIRECCIN
62
1. TIPOS DE INTEGRACIN
En funcin del grado de integracin de los sistemas podemos distinguir
tres niveles:
63
LECTURA SELECCIONADA N 2
GLOSARIO DE UNIDAD IV
64
BIBLIOGRAFA DE LA UNIDAD IV
65
AUTOEVALUACIN N 4
66
e) N.A.
67
ANEXO
68